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Detección de la corrupción: Herramientas y estrategias para la acción

Conferencia Anual Internacional por la Integridad - CAII 2019

CAIIDETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAM

IENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN

DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN




CONFERENCIA ANUAL INTERNACIONAL POR LA INTEGRIDAD – CAII 2019

“Detección de la corrupción: Herramientas y estrategias para la acción”Lima, Perú, 2 y 3 de diciembre 2019

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICAJr. Camilo Carrillo 114, Jesús MaríaLima, Perúwww.contraloria.gob.pe

Responsables de publicación:Contraloría General de la República Cooperación Alemana - GIZ

Revisión técnica de contenidos:Gerencia de Prevención y DetecciónSubgerencia de Integridad PúblicaGerencia de Comunicación CorporativaContraloría General de la República

Diseño y diagramación:PRECISO Agencia de Contenidos

Fotografía:Gerencia de Comunicación CorporativaContraloría General de la República

Impresión:VérticeAv. Boulevard 1040Urbanización el artesano - Ate

Tiraje:500 ejemplares Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2020-09442

Prohibida la reproducción de esta obra por cualquier medio, total, o parcialmente, sin permiso expreso del autor.

CONFERENCIA MAGISTRAL

Conferencia Magistral: “Los devastadores efectos de la corrupción: ¿Cómo detectarla a tiempo?”

David Fischman. Autor, consultor, conferencista y Gerente General de Effectus Fischman Consultores.

Presentación

Ceremonia de inauguración

Presentación de Contralor General de la República del Perú,Nelson Shack Yalta

Palabras de inauguración a cargo del Presidente de la República del Perú,Martín Vizcarra Cornejo

Programa

Día1

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ÍNDICE

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CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN

PANELES

Panel 1: “Sentando las bases para disuadir y detectar casos de corrupción. Datos abiertos, analítica descriptiva y seguridad de la información”.

Ariel Nowersztern, Especialista en Ciberseguridad del Banco Interamericano de Desarrollo (BID).Macarena Parot Hillmer, Gerente de Conocimiento del Contenido de la Empresa Global de Datos Refinitiv, Chile.Abimael Cereda Jr., Director de Georesults Ltda., Brasil.

Panel 2: “Nuevas estrategias para exponer la corrupción: Actor, herramientas y sistemas de información”.

Yanyang Su, Miembro Principal del Departamento de Auditoría Electrónica de Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la República Popular de China.Neelesh Kumar Sah, Director Principal de la Oficina del Contralor y Auditor General de la India.Ernesto Cabral, Periodista de Datos de Ojo Público Perú.

Panel 3: “Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: fundamentos desde la psicología y las ciencias sociales”.

Roger Muñoz Navarro, Profesor y PhD en Psicología de la Universidad de Valencia, España.Chandan K. Jha, Profesor de Finanzas en la Escuela de Negocios Madden, Le Moyne College de Estados Unidos de América.Saul Peña Kolenkautsky, Autor del libro Psicoanálisis de la corrupción. Política y ética en el Perú contemporáneo.

FOROS

Foro 1: “Análisis de datos para identificar alertas de fraude y corrupción–Big Data, Analytics”.

László Domokos, Presidente de la Oficina de Auditoría del Estado de Hungría.Fabiola Navarro Luna, Coordinadora del Observatorio de la Corrupción e Impunidad (OCI) de México.Zuzana Wienk, Directora Ejecutiva de la Alianza Fair-Play (Organización especializada en Análisis de Datos), Eslovaquia.Rayid Ghani, Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas Públicas de la Universidad de Chicago en Estados Unidos de América.

Foro 2: “Avances y desafíos en la medición de la corrupción en contrataciones públicas”.

José María Gimeno Feliú, Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad de Zaragoza y Director del Observatorio de Contratos Públicos de España.Emmanuel Kingsford Owusu, Investigador del Departamento de Construcción y Bienes Raíces, Universidad Politécnica de Hong Kong.Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

Foro 3: “Visión de los países OCDE sobre la lucha anticorrupción - Reglas claras y Transparencia”.

Stefan Andreas Herzberg, Embajador de Alemania en Perú.Ralph Jansen, Embajador de Canadá en Perú.Diego Mellado, Embajador de la Unión Europea en Perú.Michal Sedláèek, Embajador de República Checa en Perú.

COLOQUIO

II Coloquio internacional de Investigación en Control Gubernamental(Primera jornada).

Ina Kubbe, Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel.Niklas Kossow, Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie de Alemania.

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EXPOSICIÓN DE CORTOMETRAJES POR LA INTEGRIDAD

Proyecto “Haz Corto con la Corrupción”.Alberto Durant, Director, guionista y productor peruano. Lorena Martínez Lombard, Coordinadora de Haz Corto con la Corrupción.Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de Líderes Ciudadanos.

Palabras de bienvenida y presentación de resultados del “Compromiso por la Integridad 2018”

Humberto Ramírez Trucios, Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad Pública de la Contraloría General de la República.


Conferencia Magistral: “Ciencia y tecnología en el control gubernamental y en la lucha contra la corrupción”.

Kilkon Ko, Director de la Maestría en Control Gubernamental de la Universidad Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia.

PANELES

Panel 4: “Mecanismos de fiscalización de funcionarios públicos: experiencias comparadas”.

Alexandra Habershon, Coordinadora de Programa de la Vicepresidencia de Integridad del Banco Mundial.Nicandra Castro Escarpulli, Contralor Interno del Órgano Interno de Control del Tribunal de Justicia Administrativa de la Ciudad de México.Jasmin Grünbaum, Asesora de Proyectos de la Oficina Nacional de Auditoría de Finlandia.Lauri Jaakko Nurmela, Científico de Datos de Bilot Consulting Oy.

Día2

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Panel 5: “Sistemas de Interoperabilidad, Analítica predictiva e Inteligencia para detectar riesgos de corrupción”.

Carlos Córdoba Larrarte, Contralor General de la República de Colombia.Hwa-jong Kim, Profesor y Director de Análisis de Datos de la Universidad Nacional de Kangwon de la República de Corea del Sur.Johana Ayers, Directora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO).Latesha Love, Subdirectora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO).

Panel 6: “Colaboración transnacional: Transparencia para fortalecer la detección de los flujos de capital provenientes de la corrupción”.

Valentina Zárate Montalvo, Secretaria General de la Contraloría General del Estado de Ecuador.Teresa Anaya, Directora de Estrategia Institucional Financiera - Blockchain Intelligence Group.Eduardo Salcedo-Albarán, Director Ejecutivo de la Fundación Científica Vortex.

FOROS

Foro 4: “Leyes Antisoborno: Lecciones de su aplicación en América Latina”. Camilo Daniel Benítez Aldana, Contralor General de la República de Paraguay.Matteson Ellis, Abogado especialista en la Ley estadounidense de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), Estados Unidos de América.Kevin E. Davis, Profesor de Economía del Derecho de la Universidad de Nueva York.Fredy Guerra Rojas, Consultor Legal INTEDYA - World Compliance Association.

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Foro 5: “Estrategia de Detección con orientación a los ODS y la Agenda 2030 – Generando acuerdos”.

Germán Emanuele, Director del Área de Transparencia y Lucha contra la Corrupción en “Poder Ciudadano”.Olga Terekhina, Subdirectora de Relaciones Internacionales de la Cámara de Cuentas de la Federación de Rusia.Denise Ledgard Antúnez de Mayolo, Oficial del Programa Gobernabilidad Democrática del PNUD.

COLOQUIO

II Coloquio internacional de Investigación en Control Gubernamental (Segunda jornada).

Maurice Kugler, Profesor de Políticas Públicas en la Escuela de Políticas y Gobierno Schar de la Universidad George Mason de Estados Unidos de América.Sheheryar Banuri, Economista de Desarrollo y Profesor en la Universidad de East Anglia del Reino Unido.Paul Fenton Villar, Estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional, Universidad de East Anglia del Reino Unido.Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

PRESENTACIÓN DE RESULTADOS

Presentación de resultados: “Índice de Disponibilidad de Información a la Ciudadanía sobre la Gestión Institucional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS)”.

Luis Fernando Velásquez Leal, Director Ejecutivo de la Corporación Acción Ciudadana Colombia.

Compromiso en la lucha contra la corrupción.

Conclusiones de la Conferencia Anual Internacional por la Integridad - CAII 2019.

Clausura.

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CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN CAII 2019. DETECCIÓN DE LA CORRUPCIÓN: HERRAMIENTAS Y ESTRATEGIAS PARA LA ACCIÓN

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PRESENTACIÓN

En el escenario global, cada vez es más frecuente escuchar hablar sobre Big Data, Analytics, Business Intelligence, Machine Learning y Artificial Intelligence (AI) como herramientas tecnológicas que proporcionan puntos de referencia, identifican problemas y ofrecen soluciones de manera más rápida y comprensible. El control gubernamental no es ajeno a esta revolución digital y los avances en la ciencia de datos. Por el contrario, al igual que en otras esferas, es importante poner estas nuevas tecnologías al servicio del control, con el fin de modernizar los procedimientos de obtención de evidencias que se efectúan en el marco de las auditorías y su oportunidad, contribuyendo a la prevención y detección de los actos de inconducta funcional y corrupción en la Administración Pública.

En el Perú, por primera vez, la Contraloría viene implementando a nivel de las entidades del Estado la interoperabilidad con bases de datos claves del mismo, contando a la fecha con acceso irrestricto a más de tres decenas de bases de datos públicos. Ello ha permitido realizar las tareas de supervisión y fiscalización gubernamental, compartiendo y contrastando información en tiempo real.

A través de la generación de alertas masivas sobre riesgos de la gestión pública en los tres (3) niveles de Gobierno en temas

clave como los sistemas administrativos de abastecimiento, inversión pública y modernización de la gestión pública. Se han realizado operativos de control en línea con un enfoque preventivo, contribuyendo a impulsar un proceso de transformación y modernización del control gubernamental, haciéndolo más proactivo y oportuno.

En este contexto, el 2 y 3 de diciembre del 2019, Lima fue sede de la edición 2019 de la Conferencia Anual Internacional por la Integridad – CAII, cuya temática giró en torno a la “Detección de la corrupción: Herramientas y estrategias para la acción” y contó con cerca de 2000 participantes. Este evento responde a un esfuerzo institucional de alcance internacional sin precedentes de la Contraloría General, que se viene consolidando como el foro iberoamericano de discusión sobre temas de transparencia, integridad pública, anticorrupción y control gubernamental. La CAII 2019 permitió compartir avances y procesos de transformación tecnológica, intercambios y experiencias internacionales comparadas sobre el uso de herramientas e instrumentos digitales para la optimización del ejercicio de control gubernamental.

En sus distintas versiones, este evento viene congregando una gran multitud de actores nacionales y extranjeros, que incluye a la sociedad civil y la academia en un marco de apertura e involucramiento activo que conlleve a la elevación de acuerdos y compromisos sobre los temas que repercuten en la vida del ciudadano. De igual manera, articula con los miembros de las organizaciones regionales de Entidades Fiscalizadoras Superiores, particularmente de la Organización Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS), con el fin de motivar un trabajo coordinado y de colaboración mutua permanente.

En la Contraloría General, a un año de que se cumpla el Bicentenario de la Independencia del Perú, estamos convencidos que debemos sumar esfuerzos para prevenir e identificar debidamente casos de corrupción e inconducta funcional, garantizando el buen uso de los recursos públicos. Solo así, aseguraremos que más peruanos, en particular los más vulnerables, accedan a obras y servicios de calidad, pues debemos recordar que el fin ulterior de la gestión pública es servir a los ciudadanos y ciudadanas.

Nelson Shack Yalta Contralor General de la República del Perú


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CEREMONIADE INAUGURACIÓN

A través de tus ojos puedo ver la pureza de tu gente, la alegría de tus sueños y el calor de tu espíritu

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Un noticiero proyecta las noticias más impactantes de la coyuntura política, hechos de terribles corruptelas llenan las agendas de los informativos.

Delante de la pantalla está Perú. Se trata de un niño sentado que parece preguntarse —a sí mismo— entre la confusión, la contrariedad y la tristeza, qué tipo de país encarna él. Se encuentra confundido, contrariado y claramente triste. Las imágenes le producen una gran frustración, pero al mismo tiempo evidencian la necesidad de asumir un sentido de compromiso con la situación que atraviesa nuestra patria y que las notas periodísticas revelan.

Un nuevo amanecer marca las horas, todo se ilumina en el auditorio, la luz tiñe al pequeño Perú.

Mientras que todo esto ocurre, los más de 1500 participantes que se encuentran en el Centro de Convenciones de Lima, no pierden detalle de ese amanecer —cuya luz— parece inundarlo todo. Es la apertura de la Conferencia Anual Internacional por la Integridad 2019 (CAII 2019).

Invitados internacionales, funcionarios, autoridades, diplomáticos, intelectuales, el público en general, no le quitan la vista al Perú, el niño contrariado de la escena.

De pronto, una voz irrumpe con fuerza. Son los hijos del Dios Sol, el Dios del incanato, que han sido enviados por su padre para entregarle —a ese Perú perplejo, encarnado en un pequeño—, tres valores irrenunciables de un país que apuesta por crecer: sabiduría, integridad y compromiso.

Se trata de Inti, Ñusta y Raymi, que con ternura y firmeza al mismo tiempo interpelan al muchacho: “¡Demuestra de dónde vienes Perú!”, le dicen, “¡Y demuestra de qué estás hecho!”.

Raymi, le entrega a Perú la sabiduría que necesita para ser grande y próspero, y le recuerda que al mismo tiempo, deberá ser comprometido y honesto: “De nada sirve la ciencia, sin una mente libre de codicia”, le dice Raymi.

Perú comienza a entender mientras busca la mirada de complicidad de los presentes en al auditorio: “La sabiduría, la integridad y el compromiso de mis autoridades; eso es”, señala al mismo tiempo que no deja de observarlas.

Mientras tanto, Ñusta mira conmovida. Le estremece el compromiso asumido por Perú, al mismo tiempo que su tierna edad: “A través de tus ojos puedo ver la pureza de tu gente, la alegría de tus sueños y el calor de tu espíritu” y emocionada le dice que recuerde, y que no se olvide que nuestro destino lo forjamos con nuestras acciones íntegras.

El pequeño Perú parece engrandecerse, da la sensación de ir arropado por la enorme confianza que sobre él, los hijos del dios Sol, han depositado.

Pero se da cuenta que cambiar una nación no depende de una sola persona, así que Perú muestra el cofre a los asistentes y los invita a compartir el preciado tesoro. Perú interpela esta vez al público que no deja de seguir cada una de las escenas, invitándolo a realizar un juramento ancestral. Un sí retumba en el Centro de Convenciones. Todo está por empezar.


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Nelson Shack YaltaPresentación del Contralor General de la República del Perú

A través de la escena que hemos podido apreciar de esta representación cultural respecto de nuestras tradiciones, recogemos el sentido primigenio de la lucha contra la corrupción y la inconducta funcional: todo comienza en uno mismo. El acto corrupto es un acto personal. Podemos cambiar los sistemas, los procesos, usar tecnologías, pero al final son los hombres y las mujeres los que cometemos esos actos. Por eso el fortalecimiento de nuestros valores es un tema fundamental que tenemos que rescatar. Necesitamos, como nación, recuperar los rasgos que definieron nuestros ancestros, esos valores milenarios que heredamos y que estamos llamados a reforzar. Estimados amigos, la CAII 2019 es un evento que representa un esfuerzo institucional sin precedentes y aspira a consolidarse en el foro regional más importante de la región de América Latina y el Caribe en materia de política pública en cuanto a transparencia, control, fiscalización e integridad. Está alineada con los objetivos de nuestra organización regional —la Organización Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores— que agrupa a todas las Contralorías de América Latina, y que ahora presidimos por el trienio 2019 – 2021. Esta es una valiosa oportunidad para compartir los distintos esfuerzos de transformación tecnológica que venimos desarrollando para prevenir actos de inconducta funcional y corrupción en la Administración Pública.

A diferencia de la anterior edición de la CAII —que se centró en la prevención— porque un sistema moderno no debe ser sólo capaz de sancionar, debe ser capaz de prevenir, detectar, investigar y luego sancionar de manera eficiente. La presente CAII 2019 pondrá de relieve el uso de nuevas tecnologías para la detección del delito. Una de las principales causas repetidas en los estallidos sociales que se han desatado en diversos países en los últimos tiempos es el rechazo a las clases políticas tradicionales por no haber satisfecho la demanda de bienes y servicios públicos. Y precisamente, no se puede satisfacer porque la corrupción se roba el recurso de todos los peruanos, y con ello, se roba parte de nuestras esperanzas.

Se puede solucionar con nuevas reglas; con el uso de tecnologías de información es posible cambiar esos incentivos que regulan comportamientos perversos

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Mirando nuestros episodios más recientes es claro que, no solo se requiere de fuertes voluntades, sino de herramientas, y compromisos que pongan al ciudadano en el centro del análisis como parte del proceso de reforma, a través de una promoción efectiva del control social.

Desde que nos hicimos cargo de la Contraloría General de la República, en julio del 2017, se han implementado reformas importantes en materia de control, con miras a tener un cuerpo proactivo y orientador que permita fortalecer la transparencia de la gestión de las entidades, así como la rendición de cuentas y una mayor participación ciudadana. Por ejemplo, a través de las audiencias públicas denominadas: “La Contraloría Te Escucha”.

Uno de los resultados saludado por el Poder Ejecutivo al hacer suya la iniciativa, es precisamente la aprobación del Decreto de Urgencia 008-2019, que establece medidas extraordinarias que permitirán que las entidades públicas —de los tres niveles de Gobierno— puedan retomar el control de las obras paralizadas, reactivarlas y ponerlas en servicio, para el bienestar de todo nuestro pueblo a partir del 2020.

En ese sentido y con miras a contribuir con la transparencia y efectividad de ese proceso de reactivación, vamos a desplegar este nuevo modelo de control que hemos creado. Un modelo de control concurrente, un acompañamiento sistemático, multidisciplinario, oportuno y célere, no solo a los gestores, sino también a toda la sociedad, dando cuenta de todo lo que está pasando en las obras, y de esa manera reducir el riesgo de corrupción e inconducta funcional. La semana pasada hemos presentado dos nuevas propuestas de Decreto de Urgencia para mejorar la eficiencia en la ejecución del gasto público y que den mayor transparencia a la ejecución y al comportamiento de diversos actores que intervienen en las contrataciones públicas: árbitros, supervisores, procuradores, proyectistas. Gran parte de los problemas de corrupción ocurre por la colusión que se da entre este grupo de actores. Eso se puede solucionar con nuevas reglas; con el uso de tecnologías de información es posible cambiar esos incentivos que regulan comportamientos perversos.

Y el segundo, referido a las obras por administración directa. ¿Sabían que esa regulación data de hace 30 años atrás? Por eso hemos enviado un proyecto de Decreto de Urgencia que regula la ejecución de obras por administración estableciendo un marco legal específico que permita expandir, también, el modelo de control concurrente. El año 2020 tenemos desde la Contraloría muchos retos por delante para consolidar la reforma del Sistema Nacional de Control. En ese sentido, la Contraloría orientará progresivamente el control gubernamental a contribuir al cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo Sostenible. Asimismo,

Para los ciudadanos, la corrupción es el principal flagelo que nos azota

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apoyados en la interoperabilidad de los sistemas —en los cuales venimos trabajando intensamente durante todo este año— aspiramos a que los servicios de control puedan llegar a todas las entidades, hasta el último nivel de Gobierno, llegaremos a donde el control nunca ha llegado.

Ya lo habíamos mencionado ¿Cómo es posible que en la última década, de los 1678 distritos, 1206 nunca hayan recibido una auditoría? Eso no puede continuar, la presencia y la cobertura del control resultan fundamentales porque —como todos ustedes saben— en “arca abierta, hasta el justo peca”. Todas esas aspiraciones se verán reforzadas con este proceso de transferencia de las oficinas de control. ¿Cómo es posible pensar que el controlador va hacer bien su trabajo si depende del controlado? Pues eso es lo que sucedía antes: todas las oficinas de control, si no existían, no había control; y si existían, los jefes de las áreas encargadas de controlar, dependían del alcalde, o a veces del Gobernador, y toda la operación de esa oficina dependía del presupuesto de esas entidades. Tenemos un legado milenario que heredamos del Imperio del Sol. Trabajo y convivencia con transparencia e integridad es lo que debemos desarrollar todos los días —desde donde estemos— en el Gobierno, en la Administración Pública o en la casa, en la familia, en la empresa. Bienvenidos a la Conferencia Anual Internacional por la Integridad CAII 2019, “Detección de la corrupción herramientas y estrategias para la acción”.

Muchas gracias.


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Martín Vizcarra CornejoPalabras de inauguración a cargo del Presidente de la República del Perú

En este mes de diciembre se cumplirá el primer aniversario del referéndum que permitió, a peruanos y peruanas de manera abrumadora, pronunciarse libre y democráticamente en las urnas sobre qué país querían para ellos, para sus hijos y para las próximas generaciones. El referéndum del 9 de diciembre del 2018 no fue solo un proceso para que la ciudadanía diga —a través de su voto— si estaba de acuerdo o no con cuatro reformas constitucionales. Fue una consulta para dotar al Estado de mejores herramientas con el fin de combatir, frontalmente, la corrupción.

Los resultados de dicho proceso fueron contundentes, con votaciones de alrededor del 90%, los peruanos respaldaron la necesidad de un cambio del sistema de justicia, para acabar con malas prácticas y luchar contra la corrupción. Los ciudadanos también rechazaron el lavado de activos y el dinero sucio en la política y exigieron más y mejor control sobre el financiamiento de los partidos. Por último, exigieron una profunda renovación en la política, pero el mensaje de fondo fue más preciso y categórico: los peruanos votaron por el cambio y el progreso, y contra la corrupción y la impunidad, votaron por la transparencia y la honestidad, y contra los manejos oscuros y las componendas.

Conscientes de ese mensaje y de nuestra responsabilidad con la patria, mi Gobierno propugnó e impulsó un conjunto de medidas para combartir la corrupción, promover una política de integridad y abrir una nueva etapa para el país. Por ello hoy, a pocos días de cumplirse el primer aniversario del referéndum, así como el Día

Internacional contra la Corrupción, no puede ser más oportuna la realización de esta Conferencia Internacional por la Integridad a iniciativa de la Contraloría.

Vivimos un momento crucial en la lucha contra la corrupción, sectores involucrados en actos ilícitos pretenden revertir todo lo avanzado y volver a foja cero, de ninguna manera podemos permitir que haya marcha atrás en esta cruzada. Esta es una cruzada por el país, por su viabilidad y por su futuro.

En los últimos años el Perú ha sido sacudido por una grave crisis de corrupción representada por casos emblemáticos como “Lava Jato” como parte de un mecanismo de corrupción de amplias dimensiones y ramificaciones, implicando además a altos funcionarios, a expresidentes y dirigentes políticos.

Esta conferencia a iniciativa de la Contraloría no puede ser más oportuna. Vivimos un momento crucial, sectores involucrados en la ilicitud pretenden revertir lo avanzado

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El año pasado, el 2018, fuimos testigos de otro escándalo de corrupción que golpeó el corazón mismo de la administración de justicia, y donde estaban comprometidos altos funcionarios del sistema judicial y político en actos vedados: enriquecimiento ilícito, cohecho y otro tipo de malas prácticas.

Hoy cuando no termina de develarse los alcances del caso “Lava Jato”, los peruanos observamos —con estupor e indignación— el tipo de relación oculta que mantuvieron algunas empresas con sectores políticos; una práctica irregular que a todas luces se ha mantenido por décadas al margen de la ley y del control. Saludo los esfuerzos que la Contraloría General de la República viene desplegando para desarrollar nuevas estrategias, cada vez más innovadoras, en la lucha contra la corrupción. Cuenta con todo el respaldo de mi Gobierno, la realización de esta Conferencia desde el año 2010 es una muestra de su compromiso con esta causa, pero creemos que lo que ha hecho falta —y hace falta aún— es una efectiva toma de consciencia de diversos actores políticos y empresariales, frente a los graves daños que genera la corrupción al Perú.

Necesitamos un quiebre real y efectivo frente a la corrupción, ya no solo basta las palabras, lo que hace falta, lo que sigue, es pasar de las palabras a los hechos con medidas concretas y efectivas. Nuestro compromiso y nuestra apuesta con esta causa van más allá de las palabras, no en vano el primer lineamiento de este Gobierno es integridad y lucha contra la corrupción.

Con ese objetivo aprobamos la Política Nacional y el Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra

la Corrupción 2018-2021, y denominamos al presente año 2019, como “Año de la lucha contra la corrupción y la impunidad”, que obliga a todas las instituciones del Estado y a la ciudadanía, a luchar contra este flagelo que tanto daño le hace a nuestro país. Para que esta política tenga una clara rectoría en su aplicación creamos la Secretaría de Integridad Pública de la Presidencia del Consejo de Ministros, como una instancia que, por primera vez, en la función pública, tiene capacidad y facultad para ordenar los mecanismos de prevención de la corrupción en todo el aparato estatal. En estos últimos meses hemos aprobado un Decreto Supremo que obliga a todos los funcionarios con capacidad de decisión a presentar su declaración jurada de intereses con el fin de prevenir conflictos de interés y actos de corrupción. Miles de funcionarios han cumplido con esta obligación y cuando no lo hicieron, correctamente, adoptamos decisiones firmes de manera inmediata. También hemos establecido mayores requisitos para el ejercicio de la función pública evitando que, personas sancionadas por delitos graves como lavado de activos, tráfico ilícito de drogas, financiamiento del terrorismo, entre otros delitos, puedan ingresar o mantenerse en la carrera pública.

Somos conscientes que si estas medidas no van acompañadas de una política de prevención de la corrupción y fomento de la integridad es altamente probable que volvamos de manera cíclica a enfrentar escándalos de corrupción con la consecuente frustración, desconfianza e indignación de nuestros ciudadanos. Por ello es importante resaltar la toma de consciencia de

todos los ciudadanos sobre lo perjudicial que es la corrupción para toda la sociedad y que esta lucha debemos asumirla todos por igual.

Ya se ha repetido bastante la cifra de lo que nos cuesta la corrupción a todos los peruanos al año, hablamos de más de 10 mil millones de soles, cifra que afecta principalmente a los más pobres. No podemos permitir que esto continúe. De tal manera que, sin descuidar, ni disminuir, los esfuerzos para combatir los actos de corrupción, debemos también fortalecer los mecanismos para evitar que esto ocurra. Ya lo ha explicado el Contralor, hay que fortalecer la dinámica en la lucha contra la corrupción a través del control concurrente y de proyectos que realiza la Contraloría, que advierte de hechos irregulares incluso antes que estos se den.

Para combatir la corrupción no tenemos que pasar al extremo de la inacción, hay mucho por hacer en el país, y no podemos —por temor a la corrupción— tener miles de proyectos paralizados. Es por eso que una iniciativa de la Contraloría General de la República, que estuvo por meses sin atender en el Congreso, la hicimos nuestra y a través de un Decreto de Urgencia estamos posibilitando la forma de reactivar, los cientos, sino miles de proyectos paralizados en todas las regiones de nuestro país; y también acogeremos las dos iniciativas que nos ha hecho llegar la semana pasada para, a través de ello, propiciar la ejecución de los importantes proyectos que los peruanos requieren, pero con el control adecuado para que en su ejecución no se den estos actos de corrupción. Apostamos por una política de integridad que priorice la prevención, que promueva la honestidad y la transparencia, y ponga por delante el interés general antes que los intereses individuales.

Una vez más agradezco a la Contraloría por haber organizado este espacio de análisis e intercambio de conocimientos sobre la política anticorrupción e integridad, y los invoco a seguir trabajando juntos para hacer cumplir el mandato del pueblo que es construir un país libre de corrupción, íntegro, desarrollado y sostenible. Con estas palabras doy por inaugurada la Conferencia Anual Internacional por la Integridad.

Muchas gracias.


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PROGRAMADía 1

HORARIO ACTIVIDAD SALA

08:00 Registro de participantes y entrega de materiales.Hall Interior,Recepción - 2do piso.

08:45

CEREMONIA DE INAUGURACIÓN• Presentación de apertura.• Palabras a cargo del Contralor General de la República, señor

Nelson Shack Yalta.• Acto de inauguración a cargo del señor Presidente de la

República del Perú, Martín Vizcarra Cornejo.

Sala de las Naciones2 y 3 - 8vo piso.

09:45

I CONFERENCIA MAGISTRAL.“Los devastadores efectos de la corrupción: ¿Cómo detectarla a tiempo?” Expositor:• David Fischman, autor, consultor, conferencista y Gerente

General de Effectus Fischman Consultores.

Sala de las Naciones2 y 3 - 8vo piso.

10:45 PAUSA CAFÉ

11:00Inauguración de la Feria Informativa Interinstitucional “Por un Perú sin corrupción”. 7mo. piso


11:15

PANEL 1:Sentando las bases para disuadir y detectar casos de corrupción – Datos abiertos, Analítica descriptiva y Seguridad de la Información.

Moderador:• Felipe Chacón Tapia, Gerente de Prevención y Detección de

la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Ariel Nowersztern, Especialista en Ciberseguridad del Banco

Interamericano de Desarrollo (BID).• Macarena Parot Hillmer, Gerente de Conocimiento del

Contenido de la Empresa Global de Datos Refinitiv, Chile.• Abimael Cereda Junior, Director de Georesults Ltda., Brasil.

Sala de las Naciones3 - 8vo piso.

PANEL 2:Nuevas estrategias para exponer la corrupción: Actores, herramientas y sistemas de información.

Moderador:• Samuel Torres Tello, Gerente de Diseño y Evaluación

Estratégica del Sistema Nacional de Control de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Yanyang Su, Miembro Principal del Departamento de Auditoría

Electrónica de Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la República Popular de China.

• Ernesto Cabral, Periodista de Datos de Ojo Público Perú.• Neelesh Kumar Sah, Director Principal de la Oficina del

Contralor y Auditor General de la India.


Fecha: Lunes, 2 de diciembre del 2019Lugar: Centro de Convenciones “27 de Enero” - Ciudad de Lima (LCC)


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13:00 Receso

14:45

PANEL 3:Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: fundamentos desde la psicología y las ciencias sociales.

Moderador:• Fernando Ortega Cadillo, Subgerente de Denuncias de la

Contraloría General de la República.

Panelistas:• Roger Muñoz Navarro, Profesor y PhD en Psicología de la

Universidad de Valencia, España.• Chandan K. Jha, Profesor de Finanzas en la Escuela de Negocios

Madden, Le Moyne College de Estados Unidos de América.• Saul Peña Kolenkautsky, Autor del libro Psicoanálisis de la

corrupción. Política y ética en el Perú contemporáneo.


14:45

FORO 1:Análisis de Datos para identificar alertas de fraude y corrupción – Big Data, Analytics.

Moderador:• Armando Olarte, Subgerente de Desarrollo del Sistema

Nacional de Control de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• László Domokos, Presidente de la Oficina de Auditoría del

Estado de Hungría.• Fabiola Navarro Luna, Coordinadora del Observatorio de la

Corrupción e Impunidad (OCI) de México.• Zuzana Wienk, Directora Ejecutiva de la Alianza Fair-Play

(Organización especializada en Análisis de Datos), Eslovaquia.• Rayid Ghani, Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas

Públicas de la Universidad de Chicago en Estados Unidos de América.

Sala Pucllana–6to piso.


FORO 2:Avances y desafíos en la medición de la corrupción en contrataciones públicas.

Moderador:• Felipe Chacón Tapia, Gerente de Prevención y Detección de la


Panelistas:• José María Gimeno Feliú, Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad de Zaragoza y Director del Observatorio de

Contratos Públicos de España.• Emmanuel Kingsford Owusu, Investigador del Departamento

de Construcción y Bienes Raíces, Universidad Politécnica de Hong Kong.

• Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

Sala Pachacamac – 6to piso.

II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN CONTROL GUBERNAMENTAL

Moderador:• Edgar Pebe, Subdirector de Estudios e Investigaciones de la

Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la República.

Expositores:• Ina Kubbe, Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias

Políticas, Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel.

• Niklas Kossow, Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie de Alemania.

Sala Mateo Salado – 4to piso.

16:30 PAUSA CAFÉ


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17:00

FORO 3:Visión de los países OCDE sobre la lucha anticorrupción - Reglas claras y Transparencia.

Moderador• Humberto Ramírez Trucios, Vicecontralor de Gestión

Estratégica e Integridad Pública de la Contraloría General de la República.

Expositores• Stefan Andreas Herzberg, Embajador de Alemania en Perú.• Ralph Jansen, Embajador de Canadá en Perú.• Diego Mellado, Embajador de la Unión Europea en Perú.• Michal Sedláèek, Embajador de República Checa en Perú.

Salas de las Naciones 1 – 8vo piso.

18:30

EXPOSICIÓN DE CORTOMETRAJES POR LA INTEGRIDAD: Proyecto “Haz Corto con la Corrupción”

Comentarista:• Alberto Durant, Director, guionista y productor peruano.

Expositores:• Lorena Martínez Lombard, Coordinadora de Haz Corto con la

Corrupción.• Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de Líderes Ciudadanos.Cierre del primer día.

Salas de las Naciones 3 – 8vo piso.


08:30 Recepción de participantes.Hall Interior, Recepción - 2do piso.

09:00

Palabras de bienvenida y presentación de resultados del Compromiso por la Integridad 2018, a cargo del señor Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad Pública de la Contraloría General de la República.

Sala de las Naciones 2 y 3 - 8vo piso.

09:20

II CONFERENCIA MAGISTRAL.“Ciencia y Tecnología en el control gubernamental y en la lucha contra la corrupción”

Expositor:• Kilkon Ko, Director de la Maestría en Control Gubernamental

de la Universidad Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia.


10:10

Presentación de los resultados del Índice de Disponibilidad de Información a la Ciudadanía sobre la Gestión Institucional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS), a cargo de Luis Fernando Velásquez Leal, Director Ejecutivo de la Corporación Acción Ciudadana Colombia.


10:30 PAUSA CAFÉ

11:00PANEL 4:Mecanismos de fiscalización de funcionarios públicos: Experiencias comparadas

Sala de las Naciones 3 - 8vo piso.

Día 2Fecha: Martes, 3 de diciembre de 2019Lugar: Centro de Convenciones “27 de Enero” - Ciudad de Lima (LCC)

PROGRAMA


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Moderador:• Mart ín Cabrera Marchan, Gerente de Relaciones

Interinstitucionales de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Alexandra Habershon, Especialista Senior en Gobernanza,

Governance Global Practice del Banco Mundial.• Nicandra Castro Escarpulli, Contralor Interno del Órgano

Interno de Control del Tribunal de Justicia Administrativa de la Ciudad de México.

• Jasmin Grünbaum, Asesora de Proyectos de la Oficina Nacional de Auditoría de Finlandia.

• Lauri Jaakko Nurmela, Científico de Datos de Bilot Consulting Oy.

PANEL 5:Sistemas de Interoperabilidad, Analítica Predictiva e Inteligencia para detectar riesgos de corrupción.

Moderador:• Iván Castillejo Legtig, Subgerente de Fiscalización de la


Panelistas:• Carlos Córdoba Larrarte, Contralor General de la República de

Colombia.• Hwa-jong Kim, Profesor y Director de Análisis de Datos de la

Universidad Nacional de Kangwon de la República de Corea del Sur.

• Johana Ayers, Directora de Auditoría Forense y del Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO).

• Latesha Love, Subdirectora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO).


12:45 Receso


14:30

PANEL 6:Colaboración transnacional: Transparencia para fortalecer la detección de los flujos de capital provenientes de la corrupción.

Moderador:• Martín Díaz Huamán, Vicecontralor de Servicios de Control

Gubernamental de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Valentina Zárate Montalvo, Secretaria General de la Contraloría

General del Estado de Ecuador.• Teresa Anaya, Directora de Estrategia Institucional Financiera

- Blockchain Intelligenc Group• Eduardo Salcedo-Albaran, Director Ejecutivo de la Fundación

Científica Vortex.


14:30

FORO 4:Leyes Antisoborno: Lecciones de su aplicación en América Latina.

Moderador:• Adriana Arciniega, Subgerente de Modernización y

Aseguramiento de la Calidad de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Camilo Daniel Benítez Aldana, Contralor General de la

República de Paraguay.• Matteson Ellis, Abogado especialista en la Ley estadounidense

de Prácticas de Corrupción en el Extranjero (FCPA), Estados Unidos de América.

• Kevin E. Davis, Profesor de Economía del Derecho de la Universidad de Nueva York.

• Fredy Guerra Rojas, Consultor Legal INTEDYA - World Compliance Association.

Sala Pucllana - 6to. piso.


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14:30

FORO 5:Estrategia de Detección con orientación a los ODS y la Agenda 2030 – Generando acuerdos.

Moderador:• Félix Ortega, Subgerente de Cooperación y Relaciones

Internacionales de la Contraloría General de la República.

Panelistas:• Germán Emanuele, Director del Área de Transparencia y Lucha

contra la Corrupción en Poder Ciudadano.• Olga Terekhina, Subdirectora de Relaciones Internacionales

de la Cámara de Cuentas de la Federación de Rusia.• Denise Ledgard Antúnez de Mayolo, Oficial del Programa

Gobernabilidad Democrática del PNUD.

Sala Pachacamac – 6to piso.

II COLOQUIO INTERNACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN CONTROL GUBERNAMENTAL.

Moderador:• Edgar Pebe, Subdirector de Estudios e Investigaciones de la

Escuela Nacional de Control de la Contraloría General de la República.

Expositores:• Maurice Kugler, Profesor de Políticas Públicas en la Escuela de

Políticas y Gobierno Schar de la Universidad George Mason de Estados Unidos de América.

• Sheheryar Banuri, Economista de desarrollo y Profesor en la Universidad de East Anglia del Reino Unido.

• Paul Fenton Villar, Estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional, Universidad de East Anglia del Reino Unido.

• Paul Lagunes, Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

Sala Mateo Salado - 4to piso.


16:15 PAUSA CAFÉ

16:45

CEREMONIA DE CLAUSURA

• Lectura de principales conclusiones de la Conferencia Anual Internacional por la Integridad, CAII 2019, a cargo del señor Secretario General de la Contraloría General de la República.

• Palabras de clausura.


17:45

Cierre

Palabras de clausura a cargo del Contralor General de la República del Perú, señor Nelson Shack Yalta.


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DÍA1

CONFERENCIA MAGISTRAL Autor, consultor, conferencista y Gerente

General de Effectus Fischman Consultores.

David Fischman

Quien ha dedicado los últimos años a la investigación y enseñanza de temas de liderazgo, recursos humanos y cultura empresarial. Ha dictado conferencias y seminarios en diversos países de Latinoamérica y en Estados Unidos. Es autor de 10 libros de liderazgo. A la fecha se han vendido más de 500,000 ejemplares en Latinoamérica, Norteamérica y España.

En diciembre del 2006 su libro El Secreto de las Siete Semillas, traducido al inglés, ocupó el primer puesto en el ranking de Best Seller en Liderazgo y Negocios en Amazon.com. A la fecha este libro ha sido traducido a varios idiomas.

Su libro El éxito es una decisión fue lanzado al mercado peruano el día 15 de septiembre del 2012, en una edición de 10,000 ejemplares que se agotaron en dos días. El 3 de noviembre del 2014 publicó su libro Motivación 360°, el cual ocupó el primer lugar en ventas en Crisol desde la primera semana de su publicación. En el mes de julio del 2016 presentó su libro Inteligencia Espiritual en la Práctica el mismo que fue el más vendido en la Feria Internacional del Libro 2016. En septiembre del 2016 se estrenó la película Las 7 semillas, de la cual fue productor ejecutivo, logrando exceder las 600,000 personas en taquilla en Perú, además de los cientos de miles de personas que la vieron internacionalmente.

En el 2017, es nombrado “Embajador de Brahma Kumaris en Perú”, organización espiritual. Actualmente ha publicado 13 libros y el último: El misterio de la luz, se publicó en julio del 2018 siendo uno de los más vendidos en la FIL 2018.

Se recibió como Ingeniero Civil graduado como Summa Cum Laude en el Georgia Institute of Technology y obtuvo su Maestría en Administración de Empresas en la Universidad de Boston. Es director de varias empresas y fundaciones de ayuda social.

Actualmente se desempeña como Gerente General y consultor senior de Effectus Fischman Consultores, consultora de Recursos Humanos.

Los devastadores efectos de la corrupción: ¿Cómo detectarla a tiempo?

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Las palabras del Contralor dieron paso a la primera Conferencia Magistral de la CAII 2019, el murmullo de la sala fue cediendo paso a la presencia de David Fischman quien se colocó en el centro del escenario.

El autor de El secreto de las siete semillas, le propuso al auditorio, como si de una advertencia se tratase, que esta no sería un conferencia cualquiera —demarcando claramente el espacio— e invitando a participar a los presentes en una suerte de taller sobre lo que deja, en cada uno de nosotros, un acto corrupto. Y lo hace partiendo de una interpelación al público presente en la CAII 2019 ¿Por qué es tan difícil ser íntegro? Preguntó David Fischman.

Esa pregunta buscaba, justamente, estimular el debate y la discusión sobre la prevención y la lucha contra la inconducta funcional, y la corrupción.

Una corrupción cuyas evidencias ya muestran cómo se ve comprometido el desarrollo de aquellos países donde su presencia sostenida ha llegado a impactar negativamente, no solo en las personas, sino también en las instituciones, y en sus relaciones entre sí.


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Actuar éticamente es difícilEn sociedades como la nuestra lo usual es aceptar el acto corrupto. Se prefiere que la gente, los amigos, los otros, hablen de uno por el hecho de ser corrupto, a que ese conjunto de personas se ponga en contra de uno, porque se ostenta una línea de conducta robusta. Para explicar esta aseveración, Fischman propone una historia.

“El Gobernador de una región lejana está furioso con uno de sus funcionarios. Le ha llegado de él un sinnúmero de comentarios negativos y tratándose de un funcionario de confianza, es una situación que no puede tolerar.

Pide, el Gobernador, que traigan ante él a este servidor público. Ya ante la autoridad, el funcionario es reprendido y recibe una orden taxativa de su superior: ‘No quiero escuchar una sola queja más de usted’.

Los días pasaron y el Gobernador andaba muy contento pues las quejas desaparecieron. Intrigado volvió a llamar al funcionario para felicitarlo y preguntarle cómo había hecho para poder cumplir —en tan poco tiempo— con la orden dada. El funcionario se sinceró con el Gobernador y le dijo: ‘Cuando usted recibía quejas sobre mí, es porque en mi trabajo cotidiano no permitía actos indebidos, ni reñidos con la ley. Esto, molestaba mucho a los inescrupulosos que venían donde usted a decirle que mi labor no era pertinente. Hice lo contrario a lo que había estado haciendo, dejé pasar una serie de inconductas que hicieron que mucha gente se sintiera a gusto con ello, y de esa manera conseguí que los comentarios que le llegaran a usted, en torno a mí, fuesen buenos y aprobatorios’.

El Gobernador se sintió avergonzado, le pidió disculpas a su funcionario y lo nombró primer ministro”.

Esta hipótesis de partida —absolutamente provocadora—, alcanza sus niveles más altos cuando se afirma que ser ético, a los ojos de terceros, convierte a las personas “…en una piedra en el zapato”, siguiendo literalmente a Fischman. El atributo más importante de un líder es la integridad. Actuar éticamente es muy difícil. A contrapié de lo anterior, sin embargo, en el comportamiento íntegro hay —a mediano y largo plazo— una recompensa de carácter simbólico: la tranquilidad de sentir que se ha hecho lo correcto. Esta reflexión es el punto de inicio de la primera Conferencia Magistral de la CAII 2019. Eso sí, las “utilidades” llegarán luego de transitar un camino más empedrado y un poco más largo, pero llegarán.

Sin embargo, la pregunta se mantiene. Si las investigaciones señalan que es más rentable ser íntegros ¿Por qué no se practica la integridad? La evidencia empírica señala que los ratios de prácticas honestas caen —tremendamente—, incluso en aquellos países con altos niveles de ética pública. Es decir, en encuestas o entrevistas se cuestiona con acritud la corrupción, pero en la acción del funcionario o del ciudadano se observa una alta tolerancia al acto punible.

Es entonces que David Fischman volvió a plantear la pregunta: ¿Por qué es tan difícil ser íntegros?

Esta vez no intentó responder él, entregó la palabra y permitió que el auditorio se mire las caras, dialogue y se interpele. Un murmullo se elevó entre el público cuando se reveló, además, que se ha dejado un sobrecito debajo de las sillas que contiene, escritos, una serie de valores.

“¿Están en ese sobre sus valores rectores?” preguntó el expositor, “si no están busquen a alguien y negocien sus valores”. Entre risas y mucho movimiento el público se desplazó “intercambiando valores”. El ejercicio, rápidamente, mostró que —para mucha gente— hay valores más prescindibles que otros, incluso intercambiables; pero al mismo tiempo demuestra las ganas, el interés, el ahínco, de encontrar aquellos valores que se consideran nuestros. Eso solo depende de cada uno.


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Ser íntegro es rentablePara ligar la idea de integridad con la idea de “inversión de largo plazo” —citada en un párrafo precedente—, es importante hablar del comportamiento íntegro del líder y las características del liderazgo; el de carácter empresarial, institucional y por supuesto, político.

En el caso del liderazgo político, reviste sin duda una importancia capital. Muchos de los males que frustran el desarrollo de una sociedad tienen que ver con los devastadores efectos de la impunidad y de la incapacidad de impedir, de manera más precisa, las prácticas que sostienen a la corrupción en el espacio de la representación política.

En la política, como en los negocios, está probado que a mayor integridad, mayor rentabilidad. Pero de momento, y pese a los esfuerzos en los procesos de prevención y detección del acto corrupto, la pelea no está ganada. Por ejemplo, en el Perú, en una investigación de carácter social, se tiraron a la calle 400 billeteras con el propósito de averiguar el nivel de honestidad de los peruanos; en promedio, solo una persona de 5, devolvió la billetera. Perú quedó en el puesto 37 de 40 países.

Fischman volvió a bajar del escenario pidiendo buscar entre los materiales entregados, “El caso coima”. Su relato fue así:

“Una persona es Gerente General, de la filial en Perú, de una empresa global. Como muchas empresas hace también negocios con el Estado peruano y este acaba de convocar a un concurso público, cuyo valor es increíblemente grande.

Desde la matriz en Londres esta persona recibe una indicación clara: `Debemos adjudicarnos ese concurso como sea`.

Cuando el concurso público está en proceso un funcionario estatal le dice a nuestro Gerente, con absoluta claridad, que para ganar tiene que “pasar por peaje”, tiene que pagar una ‘coima’.

La persona quiere ser correcta, pero sus jefes globales le piden resultados, y en esa industria todos los proveedores coimean; no hacerlo te deja fuera del negocio”.

Ustedes, señores y señoras, preguntó el ponente: “¿Coimean o no coimean?” Otra vez el murmullo en la sala, cabezas que asentían, otras que negaban.

“Rentabilidad contra honestidad, ahí estaba el dilema”, señala Fischman, y es aquí donde se presenta el fenómeno de la baja intensidad moral. Hay poca intensidad moral cuando el acto indebido está normalizado, cuando “todo el mundo lo hace”. La intensidad moral es alta, cuando el resto es un ejemplo permanente de lo que no debo hacer, en el no acomete. Es allí cuando aparece el llamado “Control social”.

Para entenderlo, usó un ejemplo que vino de un experimento social realizado en una ciudad que suele estar en los primeros lugares de los rankings de moral pública que se realizan: Londres.

“Caminando por una vereda muy concurrida una persona deja caer un billete de diez dólares. Un persona lo advierte, lo recoge y corre a entregarlo. El hecho de ser visto recogiendo algo que no es de uno, pero además no devolviéndolo sería visto ante terceros como una pillería inaceptable. El resultado, en esta vereda del centro de Londres, muestra que de cada diez personas, siete devuelven el billete.

Posteriormente el ensayo es llevado a una calle —de la misma ciudad— donde las veredas están poco concurridas. Nuevamente la persona deja caer un billete de diez dólares en el suelo, y ocurre lo increíble, muy pocos lo devuelven. Se revierten los resultados, de cada diez personas, siete NO devuelven el dinero”.

Tal como muestra el caso antes citado, hay una honestidad ligada al control social a la que se le llama moral heterónoma; es decir, la honestidad de mis actos está ligada a ser controlado por terceros para el cumplimiento de esta. Como la gente no nos ve cometiendo el acto inmoral, nuestra imagen personal no se siente afectada, nuestra ética “transa”, “arregla” con el hecho punible.

Y eso tiene que ver con los malos resultados del Perú en las investigaciones citadas anteriormente: nuestra edificación deontológica no es muy sólida. No se tiene una moral autónoma que no precise de la mirada de otro, de la cámara de video, del ojo espía. Uno puede valerse éticamente sin necesidad del control.

Pero ojo, dice Fischman, “mientras la moral nuestra siga siendo heterónoma, la función del control social, de los espacios de control gubernamental, son imprescindibles”.

Fiel a su estilo, Fischman, le propuso al público congregado en la CAII 2019, otro ejemplo.


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El anhelo es la felicidadEl elemento para la felicidad es básicamente sentirse en paz, entendido como la tranquilidad de vivir. Es el anhelo que siempre se persigue para nuestras vidas, siguiendo a Fischman. La manera de obtener esa tranquilidad es vivir con ciertos valores que le den estructura a nuestra conducta incluso cuando se puedan “perder” buenas oportunidades por no ser tan “vivos” como la calle demanda.

Por eso detalló el siguiente ejemplo.

“Es la final de un campeonato de tenis, hay un cheque millonario al final de la justa. A un lado de la cancha el estadounidense, Andy Roddick. Al otro, el español, Fernando Verdasco. El madrileño tiene el saque, pero está perdiendo. Si Roddick anota este punto, se alza con el campeonato. Vuela la bola desde el campo del español hacia el lado derecho del estadounidense, y el árbitro grita: “fuera, partido para Roddick”.

La hinchada estadounidense grita con algarabía, uno de los suyos ha ganado el campeonato. Sin embargo, Roddick se aproxima al árbitro; ya le dieron el triunfo, y en las tribunas nadie entiende que ha pasado. Roddick, le dice al árbitro que la bola sí ha entrado, que no ha sido punto para él, que el punto le corresponde a su rival.

En el tenis, donde ahora todo se maneja por computadora, cuando una jugada genera alguna duda se recurre al “ojo de águila”. Se trata de una máquina que, con aproximación milimétrica, puede determinar si la bola entró o no. Recurren a la tecnología y se dan cuenta que la bola sí entró. El partido no ha terminado, el punto ha sido para Verdasco, el encuentro debe continuar. Hay desazón en las gradas.

Y ocurre lo increíble, sacando fuerzas de flaqueza, Verdasco saca el partido adelante, y minutos después se alza con la copa. Roddick ha perdido.

Uno se llevará los millones y la gloria deportiva; el otro nos espetará en la cara su moral autónoma, pero sobre todo la tranquilidad de haber actuado bien que es, a la larga, lo que produce paz”.

Construir los valores que se han discutido en el ejemplo anterior depende de cada uno. El autoconocimiento es una decisión personal que nos permite escoger el camino de los valores. Y es determinante que ese proceso de edificación deontológica sea muy sólido, que no se distorsione fácilmente. Si alguien nos hurta en la calle se juzgaría ese hecho —sin duda— como no ético. Pero si al mismo tiempo, cuando se es víctima del robo del espejo de un auto, se va a Tacora —conocido lugar de la ciudad de Lima,

donde se venden autopartes de autos de muy dudosa procedencia— a “recuperar lo robado”, nuestra mirada ética tiene un inaceptable doble rasero.

Colarse en una cola, darle regalos al jefe, comprar libros pirata: ”¿Quién lo ha hecho alguna vez?” preguntó el expositor. Decenas de manos se levantaron entre el público asistente. Se tolera con gran facilidad una serie de inconductas, pagarle a la policía, tolerar el robo (“roba pero hace obra”), darles propina a las enfermeras por hacer bien su trabajo. Y al mismo tiempo se apela a la justificación muy fácilmente: “En Perú todos manejan pésimo, una vergüenza como se usa el carro aquí. Pero yo sí manejo excelente”.

Se puede enfrentar este problema si somos capaces de tener nuestros valores cerca. Si cualquiera, en este momento, es capaz de sentirse plácido y feliz al recordar alguna oportunidad, es que tienen cerca sus valores. La reflexión diaria de lo que constituyen mis valores es lo que hará que estos siempre estén cerca.

Para no hacer lo que todos hacen hay que ponerse los propios lentes. “No sirve pintar la realidad del color que queramos, eso es imposible”, concluye Fischman, “pero lo que si se puede ver es la realidad con nuestros propios lentes para construir una moral autónoma. La persona más fácil de engañar es uno mismo”.

El tema de integridad es un tema complejo y tiene muchas más causas de las que se tocaron en esta conferencia, pero si se les atacara resueltamente nuestro país sería mucho mejor y se viviría mucho más en paz.

Un 92% de peruanos considera la integridad como algo importante

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¿Por qué es tan difícil ser íntegro? La corrupción revela cómo se ha comprometido el desarrollo de los países donde su presencia sostenida ha impactado negativamente varias áreas de esas sociedades.

Muchos de los problemas que frustran el desarrollo de una sociedad tienen que ver con los efectos de la impunidad e impedir la corrupción. En sociedades como la nuestra se suele aceptar el acto corrupto. Actuar éticamente es muy difícil.

En el comportamiento íntegro hay una recompensa inestimable: la tranquilidad de sentir que se ha hecho lo correcto.

¿Por qué no se practica la integridad? Porque para muchos hay valores prescindibles, intercambiables; aunque al mismo tiempo hay evidencias del interés de encontrar aquellos valores que se quiere sean nuestros. Son las dos caras de una misma moneda.

Hay una honestidad ligada al control social, es la moral heterónoma. Esto ocurre porque nuestra edificación deontológica no es sólida. Se debe aspirar a contar con una moral autónoma. La percepción de lo incorrecto, nos permite reflexionar sobre las consecuencias de los actos antiéticos.

Ser feliz es básicamente sentirse en paz. Se debe entender la felicidad como la tranquilidad de vivir. Vivir con ciertos valores le da estructura a nuestra conducta. Ese proceso de edificación deontológica debe ser muy sólido.

RESUMEN


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PANEL

1Sentando las bases para disuadir y detectar casos de corrupción. Datos abiertos, analítica descriptiva y seguridad de la información

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Gerente de Conocimiento del Contenido de la Empresa Global de

Datos Refinitiv, Chile.

Macarena Parot Hillmer

Periodista de la Universidad Católica de Chile, su interés y formación académica se orientó desde el comienzo hacia el tema del manejo y acceso a la Información y protección de la privacidad. Hoy se desempeña como Editora de Contenido para Refinitiv, empresa líder en información y soluciones tecnológicas en las que ha trabajado por más de 10 años.

Comenzó en mayo del 2006 como investigadora para World-Check: base de datos que recopila información de riesgo financiero a nivel global (Personas Políticamente Expuestas, corrupción y otros delitos precedentes del lavado de dinero). Dedicada inicialmente a la recopilación de información sobre terrorismo y narcotráfico, un par de años más tarde comenzó a desempeñarsecomo editora de la sede de Latinoamérica.

Desde ese cargo y en colaboración directa con las otras oficinas a nivel global, hoy forma parte de su equipo editorial, dedicado a la definición y comunicación de los lineamientos que guían su contenido, con el objetivo de satisfacer los requerimientos legales y de sus clientes a nivel mundial.

Moderador:

Felipe Chacón TapiaGerente de Prevención y Detección de la Contraloría General de la República


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Director de Georesults Ltda., Brasil.

Abimael Cereda Jr.

Geógrafo, Msc. Dr. Ingeniería Urbana. Especialista en Geoprocesamiento. Profesor, consultor y orador de Geografia das Coisas® (Geografía de las cosas) tiene más de 20 años de experiencia en consultoría y asesoramiento en el sector público y privado, con el objetivo de elevar los resultados del negocio en la Transformación Digital Territorial a través de la Inteligencia Geográfica en Agronegocios Digitales, Ciudades y Campus Inteligentes y Enseñanza.

Tiene en su cartera casos en empresas, institutos de ciencia y tecnología e instituciones educativas, así como centros de investigación, municipios y universidades, desarrollando habilidades y competencias a través de consultoría y capacitación.

Es profesor en cursos de posgrado y extensión en Brasil y América Latina, como UFSCar, UnB, FAZU, UERJ, FACENS, SENAC y otras instituciones de educación superior, así como orador invitado en los principales eventos sobre los temas que ha estado discutiendo, además de Smart Cities/Campus y Smart Farms. Para obtener más información, como los principales clientes y conferencias ya celebradas, así como el curriculum profesional y académico completo, visite: http://geografiadascoisas.com.br/sobre-abimael-cereda-junior/

El Panel 1 comenzó sin mayores demoras y concentrando las máximas expectativas. El tema de los datos abiertos, la analítica descriptiva y la seguridad de la información —materia de discusión de esta mesa de discusión—, empalmaba perfectamente con lo anunciado por el Contralor en su discurso inicial: “Tenemos que ponernos a tono con esas tendencias mundiales”.

Ariel Nowersztern, poniéndose de pie en el centro del escenario, tomó la palabra y planteó un hecho fáctico: “En este momento, en el mundo, existe una moderna y compleja tecnología de la información que está construida por intrincados sistemas, los cuales usan ingentes cantidades de datos, modelos matemáticos y aproximaciones estadísticas que permiten —en la lucha contra la corrupción— obtener cada vez más, mejores resultados”.

Pueden servir para la prevención del acto corrupto, así como para la detección de hechos punibles.

Este panel tuvo como objetivo promover, justamente, la reflexión alrededor de la importancia del uso de esas tecnologías de la información y sus herramientas.

El uso de los materiales o herramientas que provee la tecnología de la información se convertirá, antes o después, en pieza clave de los macroprocesos de prevención al dotar —de mayor eficiencia— al control interno y a la rendición de cuentas.

Al mismo tiempo, el manejo de dichas tecnologías será esencial para el trabajo en los macroprocesos de detección como la fiscalización patrimonial o el propio análisis de la información generada.

Ariel Nowersztern, el especialista del BID, señaló la paradoja que gatilló la discusión en este panel. Afirmó que en algunos países existe un gran temor a implementar estos sistemas, o incluso a mejorar el rendimiento de aquella tecnología —tímidamente implementada y que podría dar buenos resultados en la lucha contra la corrupción—, tan solo por miedo. Existe terror en las administraciones a la posibilidad de ser víctimas de ciberataques y que su información sea puesta en evidencia.

Es decir, como se trata de una rama de la tecnología pasible de ser atacada descifrando secretos y poniéndolos al alcance de miles de personas, nadie avanza en dotar a los Estados de los marcos legales que hagan viable su gestión y uso. Ese temor está íntimamente ligado, también, a la ausencia de capacidades instaladas en los funcionarios para detectar y prevenir agresiones o ciberataques.


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CiberseguridadNowersztern le planteó un pregunta importante a los asistentes a la CAII 2019: “¿Qué podemos hacer para prepararnos?”. La respuesta es implementar la ciberseguridad como un proceso continuo de protección de sistemas informáticos contra riesgos, y ello ante la premisa que nunca alguien se debe sentir completamente invulnerable en temas de seguridad digital.

Y es mucho mejor empezar este proceso temprano, de esa manera cuesta mucho menos y se obtienen mejores resultados. Se debe entender que el fraude y la corrupción se están moviendo ya en el mundo digital. En esa misma línea, el mundo de la integridad y de la forma de manejarnos éticamente, también está pasando al mundo digital. Nace una integridad digital para movernos en el mundo de los bites.

“Si no podemos garantizar”, dijo Nowersztern, “la integridad digital, la manipulación de datos para evadir controles, no vamos a poder pasar a un mundo digitalizado”. Se debe tener claro cuáles son los riesgos de los que hay que protegerse. Estos riesgos pasan hoy por detectar cuándo hay actos de corrupción que involucren a nuestros activos digitales más valiosos.

“Quiero dejarlos con una idea”, afirma el funcionario del BID, “la ciberseguridad es la amenaza de estos tiempos digitales”. Ese es su lado oscuro pero también se le puede ver como una oportunidad pues al utilizar estas herramientas es posible enfrentar la corrupción y mejorar la transparencia.

Cuando Nowersztern tomó asiento en el amplio escenario de la Conferencia —acompañado de los aplausos de los asistentes—, llegó el turno de presentar a Macarena Parot Hillmer, también experta en ciberseguridad. La diferencia estaba en que Macarena podía ofrecerle al auditorio ese cruce entre lo privado y lo público que ella ha desarrollado durante mucho tiempo.

La informaciónLa información, dijo la expositora chilena, es sin lugar a dudas el mecanismo fundamental para poder hacer frente —en el fondo— al riesgo de la corrupción. Pero hay que gestionarla bien, entenderla, pues hay mucho en juego en ese sentido.

Cosas como no saber exactamente la fuente del dinero, de dónde viene porque en el fondo —y los casos son innumerables— no queda tan claro cuáles son los esquemas de propiedad. Y en ese sentido la información bien gestionada, desde lo privado y desde lo público, juega un rol extraordinario.

En relación a lo anterior, la pregunta por contestar, es saber en qué momento se debe situar toda esta información. Atención a la idea de “situar la información”, que significa conocer con precisión en qué cadena se transita, nos advierte o no de corrupción. Es el caso, por ejemplo, de una persona que va a ser elegida para un cargo público, es necesario saberlo todo de él o ella, tener estos datos permitiría adelantarnos a situaciones indeseables. Es una persona que, en caso llegue a cargo público, manejará dinero del contribuyente.

Nuevamente, dónde se coloca la información es la pregunta. Si está hablando de evitar la corrupción con un enfoque preventivo se debe saber quiénes son las personas que tendrán acceso a recursos públicos.

Tiene que haber un escrutinio de las personas expuestas a un acto de corrupción. Si un gobernador —imaginando el caso— o un alcalde, o cualquier autoridad, solicita un crédito importante a la banca privada, ese no es el momento para indagar el perfil de las personas o de la institución que solicita el crédito, esa data debió estar procesada mucho antes.

El mundo financiero, como otros espacios de negocios, no tiene tiempo para que las investigaciones de personas, instituciones o empresas —con las que se va hacer negocios—, lleguen tarde.

Además, para ese mismo privado, saber que esa persona, por los nexos que tienen, la gente que lo rodea, los negocios que ha emprendido, los abogados que ha tenido, los clubes que frecuenta, puede saber si el préstamo recaerá en una persona correcta o en alguien dispuesto a cometer ilícitos.


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Son las personas las que corren el riesgo de cometer actos de corrupción, esto no quiere decir que sean corruptas, pero “ante ese riesgo tienen que ser monitoreadas”, señala Parot.

En pocas palabras eso significa crear centenares de miles de perfiles de las personas expuestas a cometer un ilícito. Las base de datos de esos perfiles registran a millones de ciudadanos. Se trata de una información elemental para combatir la corrupción pero que no funciona sin la compleja tecnología que la acompaña.

La identificación y la construcción de perfiles son muy importantes en Latinoamérica. No son pocas las personas que, a simple vista o por tener de ellas información incompleta, no se sabe si están directamente relacionadas a puestos de poder. Sin embargo, es claro que existe un riesgo potencial de corrupción en las organizaciones del Estado, donde el amiguismo, las prebendas o las redes de personas con determinados vínculos, se puedan convertir en complejas redes de corrupción que no se podrían ver o detectar, sin estos cruces de información que se producen gracias a enormes bases de datos.

Propone que los Grupos de Acción Financiera (GAFI) en cada país, deben exigir a las instituciones financieras que tomen medidas razonables para determinar si un cliente o beneficiario final es una Persona Políticamente Expuesta (PEP) local. Precisa que los países deben identificar PEPs en todas las entidades del Estado, que incluya familiares, asociados y empresas vinculadas a este o al posible candidato; quienes debieran ser monitoreados permanentemente para evitar actos de corrupción y detectarlos oportunamente.


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Vulneración de derechosAhora, saber y saber mucho de los demás también plantea desafíos respecto de los sistemas de información. Se tienen que conjugar muchos derechos que se deben tener en cuenta: el derecho a la información, el derecho a la privacidad, el derecho del acceso a la información, el derecho —incluso— a ser olvidado cuando ya no se es funcionario, el deber de hacer debida diligencia y la presunción de inocencia.

Respecto a lo reseñado en los párrafos anteriores, no son pocas las experiencias donde ya se está trabajando, por ejemplo, con informaciones geográficas y geolocalización para detectar la corrupción, allí donde los sistemas de control desarrollan una lógica de prevención constante. ¿Eso es legal?

Este es un tema abordado por el geógrafo, y especialista en geoprocesamiento Abimael Cereda. El expositor brasileño se dirige a la audiencia en inglés, y a diferencia de sus antecesores prefiere exponer sentado, pero sin perder en ningún momento de vista al público que lo siguió en el auditorio principal del Centro de Convenciones de Lima, donde tuvo lugar la CAII 2019.

El profesor Cereda comienza con un ejemplo: “Imaginemos un delito inmobiliario. Si se contara con una base de datos conformada por una red interconectada entre contratistas, algunos estatales, y los representantes de las empresas; y que además se conozca dónde están ubicados y qué desplazamientos físicos han desarrollado los miembros de esa red recientemente, nuestra capacidad de anticipación al delito sería enorme; el poder de vigilancia de posibles actos deshonestos permitiría ir por delante de quienes delinquen sin duda”, refirió el brasileño.

También las aplicaciones de realidad virtual y aumentada ayudan a tener mejores enfoques. La lucha contra la corrupción es como un mapa. Es imprescindible modelar los procesos para poder entenderlos y eso solo es posible con la implementación de una tecnología muy especial y sofisticada que incorpore varios de los elementos antes mencionados.

Pero volvamos al inicio de la discusión de este panel y cuyo eje temático hizo que fuera uno de los más concurridos. Aunque la ciberseguridad tenga grandes beneficios

y decenas de trampas son muchas las organizaciones, y miles los ciudadanos, que están apostando por la transparencia de la información y sometiéndola a consideración de terceros; cualquiera puede modificar y agregar información para mantener los datos lo más actualizados posible. Todos sus datos están a la vista para ser intervenidos, mejorados y cuestionados, su acceso da más luz y sobre todo, más respuestas.

Se está viviendo la revolución de la transformación, en la cual se tiene una nueva visión del papel de las instituciones a través de la transformación digital para perseguir el delito y el que se queda, pierde.

Finalmente, indica que las instituciones deben centrarse en el modelamiento de procesos, considerando lineamientos para la apertura de información (datos abiertos), herramientas de big data analytics, sistemas de información geográfica, inteligencia geográfica, gestión documental, entre otros. Además de la interoperabilidad.

Señala que se debe usar las herramientas tecnológicas de manera integrada, para detectar patrones, los cuales deben ser identificados a partir del análisis de la información.

Se está viviendo la revolución de la transformación, en la cual se tiene una nueva visión del papel de las instituciones

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Existe una moderna y compleja tecnología de la información construida por intrincados sistemas, que usa ingentes cantidades de datos, modelos matemáticos y aproximaciones estadísticas que permiten luchar contra la corrupción.

Recorrer el tradicional camino de la lucha contra la corrupción y situarnos ahora en un mundo digital, es un cambio revolucionario. En esa misma línea, el mundo de la integridad y de la forma de manejarnos éticamente también está pasando al mundo digital.

Por ejemplo, el fraude y la corrupción se están moviendo ya en el mundo digital. Se debe tener claro cuáles son los riesgos para estar protegidos. La ciberseguridad es la amenaza de estos tiempos digitales. Pero, se le puede ver también como una oportunidad. Con estas herramientas se puede enfrentar la corrupción y mejorar la transparencia.

La información es el mecanismo fundamental para poder hacer frente la corrupción y por tanto hay que conocerla y tenerla a buen recaudo. Hay que gestionarla bien y entenderla.

En relación a ello, eso significa crear centenares de miles de perfiles de las personas expuestas a cometer un ilícito. Las bases de datos de esos perfiles registran a millones de ciudadanos.

El acceso a esa información obliga a conocer qué derechos se deben tener en cuenta para no violentarlos: información, privacidad, acceso a la información, ser olvidado, la debida diligencia y la presunción de inocencia.

La ciberseguridad es la protección de sistemas informáticos contra riesgos y comprende: la confidencialidad de los datos, integridad de las operaciones, disponibilidad de servicios, e influencia en las personas.

RESUMEN


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2

PANEL

Moderador:

Samuel Torres TelloGerente de Diseño y EvaluaciónEstratégica del Sistema Nacional de Control de la ContraloríaGeneral de la República

Nuevas estrategias para exponer la corrupción; actores, herramientas y sistemas de información

" " Miembro Principal del

Departamento de Auditoría Electrónica de Datos de la Oficina Nacional de Auditoría de la

República Popular de China.

Yanyang Su

Yanyang Su, natural de Puyang, provincia de Henan, China, nació en octubre de 1984. Comenzó su carrera en el 2008 en el Departamento de Finanzas de la Compañía Peoples Insurance Company (Group) China Ltd. Desde el 2014 hasta la actualidad, trabajó en el Departamento de Auditoría Electrónica de Datos, de la Oficina Nacional de Auditoría de China. La señora Su se graduó en la Universidad de Pekín, donde obtuvo un posgrado en Contabilidad. Ella también tiene una doble especialización en Estadística.

La Sra. Su ha estudiado y trabajado en Finanzas Corporativas durante 12 años, y en auditoría de big data durante más de 5 años. Es experta en auditoría de big data y finanzas corporativas.


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Director Principal de la Oficina del Contralor y Auditor General de la India.

Periodista de Datos de Ojo Público Perú.

NeeleshKumar Sah

ErnestoCabral

Viene trabajando con CAG de la India por más de 22 años, desempeñando diferentes auditorías, cuentas y responsabilidades administrativas. Configuró la capacidad de auditoría de TI y, más recientemente, las capacidades de análisis de datos en SAI India. Participa en el desarrollo de capacidades de diferentes EFS a través de la plataforma INTOSAI / IDI / UNITAR. Desarrolló el manual WGITA-IDI sobre auditoría de TI y también ISSAI 5300, el primer ISSAI sobre auditoría de TI.

Trabajó como Especialista Técnico (Detección de Fraude y Corrupción) y Gerente de Proyecto AI en el proyecto anticorrupción (Responsabilidad y Transparencia, ACT), PNUD, Afganistán durante 2009-2012, desarrollando la capacidad de varias instituciones en el Gobierno de Afganistán y la Sociedad Civil Organizaciones.

Auditó varios organismos de las Naciones Unidas, como la Organización Mundial de la Salud (OMS), Ginebra, la Organización de Alimentos y Agricultura (FAO), Roma y el ACNUDH, Uganda y México.

Estuvo en la Junta de Normas de Auditoría Interna del Instituto de Contadores Públicos de la India (ICAI) y en la Junta de Normas de Garantía de Auditoría (CAASB) del Instituto de Contadores de Costos de la India (ICoAI) y en el Comité de Auditoría de TI del ICAI.

Ingeniero de minas, PGDBM, CIA y CISA. Trabajó en minas de hierro durante tres años como ingeniero de minas antes de unirse a la SAI India.

Periodista en Ojo Público. Integrante del equipo que publicó el Caso Panama Papers (investigación internacional ganadora del Premio Pulitzer) y el Caso Paradise Papers en Perú.

Miembro del equipo finalista en los premios Excelencia Periodística de la Sociedad Interamericana de Prensa por la cobertura de los principales casos de narcotráfico y lavado de dinero en el Perú en el 2018; y en el 2019 por la mayor filtración financiera publicada por un medio de Perú, a partir de documentos que revelan la penetración del crimen organizado en el sistema bancario nacional.

Su trabajo sobre los procesos electorales peruanos en el proyecto ‘Fondos de Papel’ con Ojo Público (2018), y la investigación del Caso Lava Jato como miembro de IDL-Reporteros (2016) fueron seleccionados entre las mejores coberturas periodísticas en la región por la Fundación Nuevo Periodismo Iberoamericano Gabriel García Márquez.


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El panel 2 concitó una atención importante. El público que había abandonado la Sala 1 de las Naciones del Centro de Convenciones de Lima, regresó rápidamente a sus asientos pues el tema de las estrategias para exponer o mostrar la corrupción no son solo piezas claves en la lucha contra este flagelo sino que además permite poder conocer las experiencias de China e India, lo cual resulta, si duda, en una razón muy sugerente.

La primera que tomó la palabra fue la representante de la República Popular de China, la especialista en auditoría de datos, Yanyang Su. En un claro idioma inglés, y leyendo para ser precisa, comenzó su disertación.

Exponer la verdad es un asunto que está cada vez más asentado en el trabajo colaborativo e interdisciplinario. La cantidad de información, la complejidad del análisis de datos, obliga a cambios profundos en el ecosistema de la investigación y la auditoría para la detección del delito de corrupción.

A partir de la explotación de las nuevas tecnologías, investigaciones colaborativas transnacionales, destapes masivos de información y mecanismos anónimos para ofrecer seguridad a denunciantes, se abren paso nuevas formas para controlar con eficiencia la expansión del dinero sucio y otras fenomenologías de la corrupción.

No todo es tecnologíaPero no habrá éxito, incluso usando las más modernas técnicas de detección del delito, si el enfoque para luchar contra la corrupción no está dirigido a acotar las acciones. El expositor de India, Neelesh Kumar, especialista en auditorías, cuentas y análisis de datos, identificó un tridente: el incentivo o presión, la oportunidad para cometer el acto ilícito y la racionalización de cometer la acción punible (“Hago esto porque no me va a pasar nada”).

Por lo tanto, la transparencia, la integridad gubernamental, la sanción a los responsables y la globalización de la lucha contra la corrupción obliga a romper con los tradicionales modelos para dar paso a formas más sofisticadas en la detección del delito.

En este panel de la CAII 2019, una estadística, un auditor contable y un periodista de datos abordaron la necesidad de seguir profundizando estas rutas para localizar el delito desde la lógica de prevención, primero, y de la persecución del delito, después.

Y es por ello que Kumar, el auditor de la India, detalla que en su país se ha llegado a establecer que los principios de un enfoque anticorrupción deben utilizar un sistema de información. No hay marcha atrás en ese sentido.

Se habla de sistemas de información con ingentes bases de datos, al alcance de todas las instituciones de Gobierno, en la que media una importante coordinación interinstitucional en todas las tareas de lucha contra la corrupción. El Estado debe actuar de forma global y no trabajar en compartimentos.

Lo interesante es que el proceso de automatización de base de datos puede estar insertada en portales y en páginas web que podrían dar diferentes servicios a la ciudadanía, incluso portales de quejas. En cada uno de ellos, para que la atención estatal se produzca, las personas deben dejar sus datos. Y así se sigue construyendo toda la información.

“No quiero dejar pasar la oportunidad de señalarles que cualquier proceso de auditoría necesita de una correcta asignación de roles”, refiere Neelesh Kumar Sah y añade: “Se debe contar con los mejores expertos, es la única manera de poder ser eficientes, además de contar con una estructura muy elaborada”.


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Big Data, es decir el análisis de ingentes cantidades de datos con las tecnologías apropiadas, con inteligencia artificial —por ejemplo—, nos está llevando a una revolución que está transformando el tradicional trabajo de auditoría y control. “Esta dinámica ya es una estrategia nacional en muchos países”, señala la auditora de datos con mecanismos electrónicos de China, Yanyang Su. Su lógica de trabajo consigue establecer que en múltiples sociedades se produzca una correcta gobernanza y una transparencia ineludible.

Su convencimiento parte de la base que este sistema mejorará el alcance auditor, al proporcionar pistas y éxitos seguros en la lucha contra la corrupción.

Tan es así que el 2014, miles de empresas habían establecido un departamento especial para darle —espacio físico y virtual— a las autoridades de control, estableciendo secciones de análisis de información y creando equipos para atender las demandas de los auditores.

Todo lo anterior solo se puede producir a partir de una arquitectura interesada y comprometida realmente con la persecución del delito. La política nacional de China, encargada de la lucha contra la corrupción, obliga a que todos los organismos den información a las autoridades, nadie puede evadir esta responsabilidad. Y es allí, justamente, que este esfuerzo se sostiene en las auditorías de Big Data.

Los esfuerzos gubernamentales, señalados anteriormente, deben ir de la mano con el desarrollo de eficientes software y hardware que permitan implementar macroprocesos de prevención, investigación y detección.

Sectores de la sociedad civil y de la prensa de investigación de Perú, también se han volcado al uso de Big Data para obtener información relevante que permita la investigación y detección de actos punibles.

Mirando América LatinaPara poner en contexto lo que significa sumergirse en esa ingente cantidad de información, que debe ser analizada para encontrar posibles delitos, el ejemplo de una organización como el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, institución encargada de las contrataciones del Estado, es bastante útil. Este planteamiento surgió de Ernesto Cabral, periodista de investigación del Portal Ojo Público, el cual hace investigación con técnicas de Big Data y que fue parte de esta importante discusión.

Entre el 2015 y 2018 —por el OSCE— pasaron 500 mil contratos y 145 mil contrataciones; la participación en esos actos jurídicos involucró a más de tres mil entidades del Estado, muchas de ellas contrataron más de una vez. Es decir, 52 Gb de información que analizar para poder conocer cuáles son las oficinas contratantes del Estado que se encontraban en riesgo de haber caído en un caso de corrupción.

A partir de allí se desarrollan modelos matemáticos de riesgo por cada una de las entidades contratantes. El modelo toma en cuenta licitaciones públicas con 16 indicadores. “¿Cuándo saltan las alarmas?”, se preguntó en el panel, Ernesto Cabral, “lo más sospechoso, por ejemplo, es un contrato con convocatoria el día 1, pero adjudicado el día 3, o las relaciones políticas entre funcionarios y privados. Si el privado aporta al político, en el marco de una campaña, cuando sea Gobierno se establece una posible vinculación. Si la empresa se crea en el día 5, y la convocatoria es el día 10, hay un riesgo de una corrupta contratación pública, y así se van produciendo las inferencias. Un algoritmo es la pieza clave de toda esta ingeniería”.

(…) Se abren paso nuevas formas para controlar con eficiencia la expansión del dinero sucio y otras fenomenologías de la corrupción

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Exponer la verdad, de eso se trata todo. La cantidad de información, la complejidad del análisis de datos, obliga a cambios profundos en el ecosistema de la investigación y la auditoría para la detección del delito de corrupción.

Pero lo anterior no tendrá éxito si el enfoque no está dirigido a acotar las acciones de quien incentiva o presiona, quien tiene la oportunidad para cometer el acto ilícito y la racionalización de cometer la acción punible, estimulando la acción preventiva de la lucha contra la corrupción.

Por lo tanto hay que hacer las cosas de diferente manera. La transparencia, la integridad gubernamental, la sanción a los responsables y la globalización de la lucha contra la corrupción obliga a romper con los tradicionales modelos para dar paso a formas más sofisticadas en la detección del delito.

En ese sentido el caso de la herramienta como Big Data, es sumamente interesante. Es decir el análisis de ingentes cantidades de datos con las tecnologías apropiadas, con inteligencia artificial nos esta llevando a una revolución que está transformando el tradicional trabajo de auditoría y control. Los esfuerzos señalados deben ir de la mano con el desarrollo de eficientes softwares y hardwares, y de los mejores expertos en la materia.

RESUMEN


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PANEL

Análisis de inteligencia para detectar la corrupción: fundamentos desde la psicología y las ciencias sociales

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Moderador:

Fernando Ortega Cadillo Subgerente de Denuncias dela Contraloría General de la República

Profesor y PhD en Psicología de la Universidad de Valencia, España.

Roger Muñoz Navarro

Licenciado en Psicología por la Universidad de Valencia (2009).

Recibió su doctorado en Psicología de la Salud en el año 2015 por la misma Universidad. Desde 2015, es profesor Asociado en el Departamento de Psicología Básica de la Universidad de Valencia, España y anteriormente en el departamento de Evaluación Psicológica, Personalidad y Tratamientos Psicológicos.

Ha sido profesor colaborador en la Universidad Internacional de Valencia y desde el año 2013 ha sido Profesor Invitado en la Burgundy School of Business del grupo ESC-Dijon, en Francia.

Asimismo, tiene dos maestrías, una en el ámbito de la Psicobiología de las Adicciones y otra sobre Neuropsicología Clínica. Trabaja en dos líneas de investigación. Una en el ámbito de la Psicología Clínica, donde es experto en el estudio de las Estrategias Cognitivas de Regulación Emocional y otra en el ámbito de la Neuroeducación Moral. En esta última línea, trabaja sobre conceptos como la Neuropolítica y la Neuroeconomía, donde pretende estudiar qué mecanismos biológicos, psicológicos y conductuales pueden ayudar a prevenir la corrupción. Su propuesta se enfoca en la formación de líderes políticos desde liderazgo auténtico y moral.


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Autor del libro Psicoanálisis de la corrupción. Política y ética en el Perú

contemporáneo.

Profesor de Finanzas en la Escuela de Negocios Madden, Le Moyne College de

Estados Unidos de América.

Saul Peña Kolenkautsky

ChandanK. Jha

Chandan Jha tiene un doctorado en Economía de la Louisiana State University y actualmente es profesor asistente de Finanzas en la Madden School of Business, Le Moyne College. Completó sus estudios universitarios en la India, donde obtuvo una Maestría en Economía del Instituto Gokhale de Política y Economía, Pune y B.A. en Economía (con honores) de la Universidad Magadh, Bodh Gaya.

Sus intereses de investigación se encuentran en las áreas de crecimiento y desarrollo económico, economía política y finanzas y desarrollo. Sus temas de investigación actuales incluyen corrupción, desigualdad de género, riesgo financiero, comercio internacional y reformas económicas y financieras.

Sus artículos académicos han sido publicados en varias revistas de renombre como el Journal of Economic Behavior & Organization, Journal of Population Economics, International Review of Economics and Finance, Journal of Policy Modeling, International Review of Finance e Information Economics and Policy, entre otros. También ha escrito varias columnas y artículos de opinión que cubren temas económicos, sociales y democráticos para Ideas for India, un portal de economía y política, e Hindu Business Line, un importante periódico de negocios indio.

Médico, psiquiatra, psicoterapeuta y psicoanalista de niños, adolescentes, adultos, parejas, familias, grupos, comunidad, preventiva e interdisciplinaria de la Facultad de Medicina de San Fernando de la UNMSM.

Designado por el Comité Ejecutivo de la Asociación Psicoanalítica Internacional y la Asociación Psiquiátrica Peruana como responsable del movimiento psicoanalítico del Perú y representativo de la Asociación Psicoanalítica Internacional. 1970.

Miembro Fundador del The Royal College of Psychiatrists, Inglaterra. 1973.

Presidente Honorario de la Sociedad Peruana de Psicoanálisis. Asamblea General del 27 de mayo de 1987 por aclamación de los miembros de la institución (invalorable contribución a la difusión y desarrollo del psicoanálisis en nuestro país).

Autor del libro Psicoanálisis de la Corrupción, Política y Ética en el Perú contemporáneo. Editorial Peisa, Lima, octubre 2003, presentado por Francisco Miró Quesada Cantuarias, Luis Jaime Cisneros y Leopoldo Chiappo.


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La corrupción está mediada por una conducta que, muchas veces, resulta muy difícil de catalogar. La psicología, bajo un enfoque jurídico, junto a otras disciplinas dedicadas al estudio de la conducta humana —y su vínculo con la ley—, busca aproximarse a la comprensión del comportamiento frente a la legalidad. Justamente, la corrupción, expresa una manifestación de la conducta que muchas veces resulta difícil de catalogar y de explicar. Por eso, en la CAII 2019 se propuso esta sesión plenaria cuyo objetivo fue mostrar los fundamentos de la psicología social y la economía conductual para aproximarse al comportamiento deshonesto y el contexto en el que se desarrolla.

Este espacio de discusión generó que un psicólogo social, un profesor de finanzas y un psicoanalista conversaran en torno al comportamiento humano que nos induce a la deshonestidad. Un fenómeno basado en factores de personalidad, emocional, del comportamiento, las percepciones de riesgo, la ética y la relación con el poder.

Y frente a esto último fue que, Roger Muñoz Navarro —experto en el estudio de las Estrategias Cognitivas de Regulación Emocional y en el ámbito de la Neuro Educación Moral— planteó un pregunta muy provocadora: “¿Qué puede ocurrir con la honestidad de aquellas personas que acumulan tanta cantidad de poder?”.

La respuesta puede explicarse dentro de los márgenes de la bioquímica. Los seres humanos compiten. Los vencedores registran un aumento en su testosterona y la hormona del estrés, se reduce.

Los que pierden disminuyen testosterona y aumenta el cortisol, la hormona del estrés. Es decir, perder genera estrés. La explicación parece estar en que el aumento de testosterona hace que las personas se vuelven mucho más dominantes.

Hay una tendencia de personalidad que se llama orientación a la dominancia social. Las personas más dominantes no pueden, químicamente, ser tolerantes, altruistas y contar con el sentido de comunidad. Las personas dominantes no pueden sentir compasión. Existe una relación entre altos niveles de testosterona, menos empatía y la orientación a la dominación social.

En relación a lo anterior, y a partir de una mirada de género, los hombres son más reactivos a aumentar sus niveles de testosterona, cuando pierden, que las mujeres.

No todo es químicaTodos los seres humanos tienen la potencialidad de corromper o ser corrompidos. Y ello no se puede explicar íntegramente en la química, sino que se suma al entendimiento de la corrupción, entender el fenómeno desde las pulsiones internas, temblores soterrados en nuestro interior más oculto, y la “deliberación consciente”, usando el término que planteó el psiquiatra, psicoterapeuta y psicoanalista Saúl Peña.

Para Peña, uno de los fundadores del psicoanálisis en Perú, el sentido ético necesita de una “deliberación consciente”. La conciencia, educada en la ética, es propia de quienes son capaces de ver lo que hay en ellos, aumentando la capacidad de sentir por el otro. Quien corrompe no lo hace y pone en peligro la cultura ética e integridad de su sociedad. Ser corrupto no involucra la totalidad de la identidad de la persona, hay quienes pueden sobornar a una autoridad sin que les tiemble la mano y al mismo tiempo sancionan a sus hijos si estos falsificaron la firma de sus padres en las notas de la escuela.

Los corruptos viven en una pobreza ética, emotiva y moral. Un proceso que se inicia en las historias familiares, educativos, laborales, sociales, religiosos, políticos, etc. La internalización de experiencias traumáticas gatillará las potencialidades destructivas.


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La ganancia particularLo que no puede responder Peña es por qué si a nadie le gusta la corrupción, entonces, ¿por qué existe? “La corrupción entraña”, siguiendo a Chandan Kha —el profesor de Finanzas que completa este panel—, “el abuso de un poder para obtener una ganancia particular”.

Pero los números no mienten y en ese sentido, siendo tan particular la corrupción, esta ha sido medida por innumerables estudios financieros que arrojan el mismo resultado terrible: a más corrupción más pobreza.

En esos estudios o rankings, Dinamarca es el país menos corrupto y no necesariamente ostenta los castigos más fuertes para quien delinque. Pero la evidencia también viaja en el otro sentido, los castigos para los corruptos no son lo suficientemente duros en varios países de América Latina, por lo tanto no hay disuasión. Y en los dos extremos de esta discusión, parece haber razonabilidad.

Nuevamente la pregunta de inicio. Si a nadie le gusta la corrupción, entonces, ¿por qué un cuarto de los políticos volverá a ser elegido a pesar de ser abiertamente corruptos? ¿Por qué se vota por ellos? Quizá no se tienen otras alternativas disponibles; quizá, también, por desconocimiento de esos actos criminales. Es claro que es un fenómeno, el de la corrupción, que despierta más preguntas que respuestas, y mientras más se le acota, surgen más interrogantes.

Por ejemplo, las mujeres y la corrupción. Se percibe que estas toleran poco la corrupción. Entonces, si se ponen más mujeres en los gobiernos, la corrupción bajará. La evidencia empírica no ha demostrado que así sea.

En resumen algunas culturas aceptan más, y en otras menos, la corrupción; hay lugares donde es menos aceptable, en otros es más ¿Por qué? Por la cultura, dice Chandan Jha: “La cultura se puede cambiar, cambiando las leyes, las instituciones. Pero, una vez que la corrupción se vuelve la norma, es muy difícil combatirla”.

(…) La conciencia, educada en la ética, es propia de quienes son capaces de ver lo que hay en ellos, aumentando la capacidad de sentir por el otro

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La corrupción está mediada por una conducta que, muchas veces, resulta muy difícil de catalogar. Existe una tendencia de personalidad que se llama orientación a la “dominancia social”. Las personas más dominantes no pueden, químicamente, tener un sentido de comunidad.

Pero no todo es química. Todos los seres humanos tienen la potencialidad de corromper o ser corrompidos. Es el sentido ético el que necesita de la llamada “deliberación consciente”. La conciencia, educada en la ética, es propia de quienes son capaces de ver lo que hay en ellos, aumentando la capacidad de sentir por el otro. Quien corrompe no lo hace poniendo en peligro la cultura ética e integridad de su sociedad.

Pero si a nadie le gusta la corrupción, entonces, ¿por qué existe? Porque la ganancia particular es más fuerte. Sabiendo incluso que a más corrupción, más pobreza, no termina por ser un elemento convincente para acabar con el ilícito.

Otra pregunta importante, si a nadie le gusta la corrupción, entonces, ¿por qué un cuarto de los políticos volverá a ser elegido a pesar de ser abiertamente corruptos? ¿Por qué se vota por ellos? Es claro que es un fenómeno, el de la corrupción, que despierta más preguntas que respuestas, y mientras más se le acota, surgen más interrogantes.

RESUMEN


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1FORO

Análisis de datos para identificar alertas de fraude y corrupción–Big Data, Analytics

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Moderador:

Armando OlarteSubgerente de Desarrollo del Sistema Nacional de Control de la Contraloría General de la República

Presidente de la Oficina de Auditoría del Estado de Hungría.

László Domokos

László Domokos es el Presidente de la Oficina de Auditoría del Estado de Hungría, desde el 2010.

Se graduó de la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad Janus Pannonius como Economista en 1988, luego del Instituto de Estudios de Posgrado de la Universidad de Ciencias Económicas de Budapest como Economista Especializado en 1991.

De 1988 a 1990 trabajó como jefe de departamento y durante los siguientes cuatro años trabajó como Vice-Mayor del Gobierno Local de la ciudad de Békéscsaba. De 1995 a 1998, fue consultor económico, luego de 1998 a 2002 y de 2006 a 2010 fue presidente del gobierno local del condado de Békés. De 1998 a 2010, fue miembro del Parlamento húngaro.

Su campo de investigación es la buena gobernanza sostenible, con un enfoque especial en las herramientas de buena gobernanza, en las que las instituciones de auditoría suprema desempeñan un papel como instituciones garantes. En 2017, realizó un doctorado en la Universidad Nacional de Servicio Público, y en el mismo año fue galardonado como el doctor honorario de la Universidad de Auditoría de Nanking y la Universidad de Miskolc.

Sus actividades académicas están atestiguadas por varios artículos de revistas científicas, desde el 2019 es el profesor universitario titular de la Universidad de Miskolc. Desde el 2011 es presidente de la Asociación sin fines de lucro de inspectores financieros y económicos húngaros y miembro del Consejo Fiscal.


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Coordinadora del Observatorio de la Corrupción e Impunidad (OCI)

de México.

Directora Ejecutiva de la Alianza Fair-Play (Organización

especializada en Análisis de Datos), Eslovaquia.

Fabiola Navarro Luna

ZuzanaWienk

Doctora en Derecho. Académica del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM.

Consultora y estudiosa de la Administración Pública, el derecho a la información y el fenómeno de la corrupción en las instituciones públicas.

Cuenta con publicaciones en material de trasparencia, corrupción y electoral. Es coautora en: “Corrupción en México, percepción, prácticas y sentido ético”, en Los Mexicanos Vistos por sí mismos, los grandes temas nacionales (IIJ-UNAM, 2015) y en Transparencia y acceso a la información en el INE y en los partidos políticos 2003- 2016 (INE-IIJUNAM, 2017), entre otras publicaciones.

Es Coordinadora del Observatorio contra la Corrupción y la Impunidad del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Un proyecto de la Universidad Nacional Autónoma de México en el que participan diversas entidades académicas.

Tiene como objetivo generar y difundir conocimiento en el tema de la corrupción e impunidad en México, con la participación de académicas (os) y estudiantes. En el Observatorio se producen herramientas de análisis que ayudan a entender casos de corrupción e identificar el comportamiento de quienes intervienen en las mismas desde la perspectiva de los sistemas complejos y el análisis de redes.

Fundadora y Directora Ejecutiva de Fair Play Alliance en Eslovaquia. Ella ha sido periodista principal, activista experimentada, líder de tecnología cívica y diplomática. Ella es una figura pública (medios) prominente, bien conectada y respetada en Eslovaquia y ha participado activamente en el proceso de OGP en Eslovaquia.


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Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas Públicas de

la Universidad de Chicago en Estados Unidos de América.

RayidGhani

Rayid Ghani es el Director del Centro de Ciencia de Datos y Políticas Públicas y miembro principal de la Escuela de Políticas Públicas Harris de la Universidad de Chicago y el Instituto de Computación. Es un informático reformado y aspira a ser un científico social, pero principalmente solo quiere aumentar el uso de enfoques basados en datos para resolver grandes políticas públicas y desafíos sociales. Entre otras áreas, trabaja con gobiernos y organizaciones sin fines de lucro en áreas de políticas tales como salud, justicia penal, educación, seguridad pública, desarrollo económico e infraestructura urbana.

También es un apasionado de la enseñanza de la ciencia de datos práctica y comenzó la Eric & Wendy Schmidt Data Science for Social Good Fellowship en la Universidad de Chicago que capacita a científicos informáticos, estadísticos y científicos sociales de todo el mundo para trabajar en problemas de ciencia de datos con impacto social. Imparte clases de ciencia de datos y aprendizaje automático en Harris y participa activamente en el programa conjunto de maestría en informática y políticas públicas en la Universidad de Chicago.

Antes de unirse a la Universidad de Chicago, fue el científico jefe de la Campaña Electoral Obama 2012, donde se enfocó en datos, análisis y tecnología para apuntar e influir en los votantes, donantes y voluntarios. Anteriormente, era un investigador científico y dirigió el Grupo de Aprendizaje Automático en Accenture Labs. Realizó su trabajo de posgrado en Machine Learning en la Universidad Carnegie Mellon y participa activamente en la organización de conferencias y talleres relacionados con la ciencia de datos. En su amplio tiempo libre, trabaja con organizaciones sin fines de lucro para ayudarlos con sus datos, análisis y esfuerzos y estrategias digitales.


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El primer foro de la CAII 2019 congregó la participación del auditor húngaro más importante de su país, por las funciones que desarrolla; a una especialista mexicana en temas de corrupción; a una especialista eslovaca de análisis de datos y a un investigador de la universidad de Chicago. Cuatro invitados internacionales, que aceptaron debatir en torno a las ventajas de los mecanismos existentes más modernos de la analítica, puestos al servicio del fortalecimiento del control.

Las organizaciones, intensivamente, han comenzado a articular sus procesos con métodos de analítica que les permitan mejorar la toma de decisiones siendo más eficientes en el logro de sus objetivos organizacionales.

Las entidades que forman parte del ecosistema anticorrupción no son ajenas a este proceso de toma de decisiones basada en datos. De hecho, la analítica descriptiva y, sin duda, la predictiva, hacen posible que el control gubernamental y las investigaciones fiscales, sean más precisas. Esto es, sin duda, un cambio central en la forma de hacer las cosas en los macroprocesos de prevención, detección, investigación y sanción, sobre el que se apoya cierta parte del trabajo de la Contraloría General de la República de Perú.

Los procesos de corrupción son cada vez más sofisticados, lo que obliga a que la respuesta estatal frente a estos, también lo sea. Siguiendo a Zuzana Wienk, directora ejecutiva de la Alianza Fair-Play, organización especializada en análisis de datos en Eslovaquia, “la corrupción es una red secreta que busca la opacidad de los nexos que han construido hacia el poder. Las redes de corrupción solo pueden funcionar en el anonimato”.

Y es verdad, es muy difícil penetrar las redes de corrupción. Por ello se ha puesto en acción una forma colaborativa de enfrentarla, generando que las autoridades abran la data al público aunque esta posibilidad agite el debate público. En Eslovaquia, por ejemplo, se ha generado una corriente de gobierno abierto donde se puede compartir información pública. Cuando se tuvo acceso a grandes cantidades de información, hubo hallazgos muy interesantes.

Aun siendo clave Big Data para aproximarse al delito, no es suficiente si no está acompañada de investigación rigurosa, pues debe existir evidencia que sirva para llevar adelante una acusación en el ámbito judicial.

Por ejemplo, y en relación a lo anterior, es importante conocer que existían empresas que ganaban una gran cantidad en procesos públicos, teniendo un solo empleado.

Sobre eso había que obtener la prueba que lo validara judicialmente, no bastaba el cruce de datos en una tabla excel. El solo indicio no es, en sala jurisdiccional, suficiente. “Otro ejemplo que puedo traer a este espacio”, propone Wienk, “tiene que ver con destacar que, también, fue muy importante saber quiénes eran y dónde estaban las personas que estaban dispuestas a delatar actos vinculados con la corrupción; pero no bastaba con saber quiénes eran, había que ir más adelante”. Eso significaba hablar con la persona, convencerla, tenerla bajo protección. Es decir lo que nos da Big Data es información clave para armar el rompecabezas, pero no tiene consigo todas las piezas.

Es necesario el acceso pleno a la información y a fuentes de software libre para el correcto análisis de datos de presuntos casos de corrupción. “La amenaza de nuestra cohesión social es el mejor argumento para pelear por esta transparencia”, señaló la analista de datos eslovaca.

Por ello es que Fabiola Navarro, Coordinadora del Observatorio de la Corrupción e Impunidad (OCI) de México, coincidió con su colega europea al señalar que “los grandes casos de corrupción no se tratan de lobos solitarios. Son grandes comunidades, mucha gente, mucho poder”. No se asustan con las sanciones, y las penas “no son suficientes para disuadir que no se cometan actos de corrupción”, afirmó la mexicana.

En las investigaciones periodísticas, por ejemplo, se demostró que las personas que aparecían como beneficiarias estaban vinculadas entre sí. Y sin la data, no se pueden hacer los cruces respectivos; y si no se cuenta con los algoritmos o la inteligencia artificial necesaria, tampoco. Incluso contando con la herramientas del network science que permite predecir nuevos comportamientos.

Si se acepta que los autores de estos casos no actúan solos, sino se entiende que son grupos complejos, todavía se estaría tan solo viendo una pequeña parte de la problemática. Nuestras herramientas se aproximan al estudio de las redes que conforman los grupos (teoría de redes). Luego se averigua dónde se producen las conexiones con otros participantes (nodos), así como, se detectan los diversos niveles de interacciones (relaciones entre los nodos) que permitan visualizar cómo se encuentran estructuradas y, así, simular su dinámica de operación. Tiene que ser un trabajo multidisciplinario pues es muy difícil hacer la vinculación de los elementos de sospecha que se liguen a unos con otros, sin todo este andamiaje.


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“Puedo hablarles de un caso de mi país llamado la Estafa Maestra”, acota la mexicana. Solo a través del análisis de un subconjuntos de redes se pudo ver como —millones de pesos— eran desviados del presupuesto general hacia diversas cuentas bancarias. Se involucró gente que trabajaba en bancos, en dependencias, en universidades los cuales retiraban recursos y fragmentaban el dinero. Sin aplicar la teoría de redes es difícil advertir estos actos de corrupción. Lo más complicado es conseguir la información porque existen esfuerzos por encubrir los actos de corrupción.

En los países en vías de desarrollo los sistemas que contienen toda la data no están interconectados. En ese sentido, lo más difícil sigue siendo conseguir la información Al mismo tiempo los mecanismos para proteger a los denunciantes son muy precarios. La experiencia húngara, siguiendo la presentación en este foro, del auditor László Domokos, fue también muy interesante. En su país se ha buscado encontrar ese justo medio entre una tecnología de vanguardia en la lucha contra la corrupción y —al mismo tiempo— sentar las bases para una lucha de corte más cultural: “El modelo de buena gobernanza construido en Hungría se basa en un desarrollo eficiente. Presenta los niveles, principios, herramientas de la buena gobernanza, sostenibilidad financiera y económica”, explicó Domokos.

Para el especialista, la corrupción debe ser combatida a través de varios métodos, aspirando a sentar las bases de una cultura de la integridad. Se desarrollan estudios de opinión donde se puede identificar cuáles son los factores que activan las situaciones de riesgos de actividad corrupta, elaborándose encuestas voluntarias cuya información es analizada por una organización central de lucha contra la corrupción, que permite identificar las áreas a priorizar.

El enfoque húngaro propuesto es de abajo hacia arriba, paso a paso, donde cada nivel, de esa mirada cultural, se va construyendo sobre el otro. No se cuenta con un sistema interinstitucional integrado; la apuesta de momento, es ir por la idea de que cada institución tenga su propio sistema de gestión de integridad.

Uno de los niveles más importantes de esa apropiación cultural, que propugna la intolerancia plena a cualquier forma de corrupción, pasa por la vocación ciudadana de

reportar o denunciar los actos de fraude o la corrupción. “En las investigaciones fiscales que giran en torno a la corrupción las denuncias son prioritarias”, afirmó en este foro el profesor de la Universidad de Chicago y especialista en datos, Rayid Ghani.

Cuando se traza el camino de una investigación con las últimas tecnologías de la información, de cara a que pueda generar evidencia útil en tribunales, el punto de partida es definir un objetivo alcanzable. Se establece con qué data se cuenta y qué data se puede conseguir de fuentes públicas. Se estipula qué análisis se necesita. Luego se intenta validar los sistemas. Si la información es buena habrá un excelente análisis para obtener los mejores resultados. Se busca eficiencia, efectividad y justicia para construir sistemas que den resultados válidos. Toda acción, o intervención del proceso, debe contar con informar a la autoridad competente en el proceso judicial. “Debemos actuar con severidad…”, dice Rayid Ghani, “el fraude siempre impacta y junto a la corrupción impide sostener una correcta economía de mercado”.

Si bien existe un consenso respecto a que en la lucha contra la corrupción todo debe ser preventivo, es imprescindible tomar acciones decididas y audaces en la persecución del delito.

(…) Los grandes casos de corrupción no se tratan de lobos solitarios. Son grandes comunidades, mucha gente, mucho poder

""


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Los procesos de corrupción son cada vez más sofisticados, lo que obliga a que la respuesta estatal frente a ellos también lo sea. Es muy difícil penetrar las redes de corrupción. Se debe trabajar de forma colaborativa para enfrentarla. Las autoridades deben abrir la data al público.

La corrupción se puede analizar como un sistema complejo por tener muchos actores involucrados, porque sus efectos son no-lineales (impredictibilidad) y debe entenderse con un enfoque multidisciplinario, utilizando la herramienta de las redes.

Big Data ha dado buenos resultados para aproximarse al delito, pero no es suficiente si no se acompaña de una investigación rigurosa.

Los grandes casos de corrupción no son asuntos de lobos solitarios. Resolverlos, tampoco puede ser cosa de una sola persona, sino más bien de equipos multidisciplinarios.

La otra complejidad es que la información no está a disposición. En casi toda América Latina los sistemas que contienen toda la data no están interconectados. En otros países han buscado un justo medio entre tecnología y trabajo de índole cultural. Uno de los niveles más importantes de esa apropiación cultural tiene que ver con la vocación ciudadana de denunciar la corrupción.

RESUMEN


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Moderador:

Felipe Chacón TapiaGerente de Prevención y Detección de la Contraloría General de la República

2FORO

Avances y desafíos en la medición de la corrupción en contrataciones públicas

" "Catedrático de Derecho

Administrativo de la Universidad de Zaragoza y Director del Observatorio de Contratos

Públicos de España.

José María Gimeno Feliú

Catedrático de Derecho Administrativo (Facultad de Derecho de la Universidad de Zaragoza). Director Observatorio de los Contratos Públicos.

Decano de Facultad desde mayo del 2003 a mayo del 2010 (con anterioridad Vicedecano y profesor secretario del Centro. Presidente de la Junta de PDI entre septiembre del 2002 a mayo del 2003).

Ha sido Presidente del Tribunal Administrativo de Contratos Públicos de Aragón, desde 11 de marzo del 2011 a 3 de enero del 2018 (Memoria_TACPA_Balance_2011-2017.pdf) y Vocal en representación de la Universidad de la Junta Consultiva de Contratación Administrativa de Aragón desde mayo del 2006 a enero del 2017.

Miembro del Consejo Asesor del Ministerio de Fomento (desde julio del 2015, renovado en enero del 2019) Professor of Administrative Law (Law School of the University of Zaragoza).


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Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

Investigador del Departamento de Construcción y Bienes Raíces,

Universidad Politécnica de Hong Kong.

PaulLagunes

Emmanuel Kingsford Owusu

Emmanuel Kingsford Owusu es actualmente investigador doctoral en la Universidad Politécnica de Hong Kong. Recibió el Premio del Programa de Becas de Doctorado de Hong Kong y tiene honores de primera clase en Topografía y Economía de la Construcción.

Sus intereses de investigación incluyen transparencia en el proceso de adquisición de infraestructura, administración de contratos y gestión de proyectos de construcción.

Sin embargo, su investigación actual se centra en la evaluación dinámica de prácticas corruptas en la adquisición de infraestructura pública y la gestión de proyectos de construcción. Se le puede contactar en emmanuel.k.owusu@ connect.polyu.hk

Paul Lagunes, Ph.D., es profesor asociado en la Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos de la Universidad de Columbia. Su investigación sobre política económica del desarrollo se enfoca en el problema de la corrupción, especialmente en lo que afecta a los gobiernos subnacionales.

A través de la realización de experimentos de campo realizados en distintos contextos, como Perú, México y la ciudad de Nueva York, su trabajo ofrece información sobre el impacto regresivo de la corrupción, los factores que mantienen un statu quo corrupto y las condiciones en las que el control de la corrupción es más efectivo.

Lagunes está terminando de escribir un libro sobre el control de la corrupción y también está por publicar un libro coeditado sobre Lava Jato. Su trabajo ha sido publicado en Plos One, Latin American Research Review, Political Psychology, Harvard Journal of Hispanic Policy, entre otros. Es coeditor (con Susan Rose-Ackerman) de Avaricia, corrupción y estado moderno: ensayos en economía política.

Durante el año académico 2016-2017, Lagunes se desempeñó como académico visitante en el Banco Interamericano de Desarrollo. Luego, durante el año académico 2018-2019, fue miembro visitante en el Instituto Baker de la Universidad de Rice. Lagunes recibió su Ph.D. en Ciencias Políticas de la Universidad de Yale.


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La contratación pública es considerada una de las tareas gubernamentales más vulnerable a la corrupción. Los grandes flujos de capital que se pueden generar, la estrecha vinculación con el sector privado, el enorme número de contratos que se generan, la cantidad de entidades que convocan a suscribirlos y la complejidad normativa, allanan el camino hacia el acto punible.

Determinar cuánto golpea la corrupción en términos cuantitativos a un país, o a una gestión gubernamental, medir el costo de la corrupción en el marco de las contrataciones estatales, es un reto debido principalmente a que los actores corruptos operan en el terreno de la informalidad.

Se pueden utilizar mediciones basadas en la percepción o en observaciones directas a casos de soborno. No obstante, en la última década, se han abierto paso métodos innovadores de medición de la corrupción: la economía forense y metodologías indirectas de medición, el cruce de datos, la observación de bienes, entre otros.

En ese sentido la CAII 2019 no podía ser ajena a esta mirada y en este foro se planteó una revisión de los avances y retos de la medición de la corrupción en las contrataciones del Estado, con el propósito de identificar aspectos fundamentales en diversas experiencias, estrategias y lecciones desde la investigación.

Para que eso fuese posible, este foro estuvo formado por un Catedrático de Derecho Administrativo, especializado en Contratos Públicos; por un Investigador del tema de la construcción y bienes raíces, uno de los espacios donde la corrupción ha hecho mucho daño; y un académico universitario de los Estados Unidos. A ellos, la CAII 2019 les propuso discutir sobre la medición del fenómeno.

Los índicesY fue en el propio debate que, el punto de partida, se situó en el tema del fortalecimiento de las mediciones específicas; lo que significa la corrupción en nuestras democracias. Y una de las primeras respuestas fue la necesidad de contar con un solvente marco regulatorio. La premisa global, y ya muy interiorizada en los sistemas de control, es consolidar el modelo que ponga en valor el principio de integridad y buen gobierno.

“Una gestión transparente en el manejo de los contratos públicos —como política transversal— permitiría explicar a los ciudadanos como se gestiona el dinero de los contribuyentes”, sugiere Gimeno Feliú, un gran conocedor del tema de los contratos públicos.

Desde 1995, existe el Índice de Percepción de Corrupción, IPC, y es un indicador global que sirve para medir la corrupción en el sector público. Se construye a partir de encuestas lo que hace limitada su efectividad, aunque permite una aproximación a la foto del momento.

Por ejemplo, y gracias a esos estudios, el IPC de América Latina no mejoró en el periodo 2012-2018. Según el Fondo Monetario Internacional (FMI), la corrupción en nuestra región debilitó enormemente los programas de gasto de los gobiernos. Siguiendo el caso de Brasil, allí un 8% de gastos gubernamentales se pierde en corrupción cada año. Pero si la corrupción se sostiene gracias a su opacidad y su secreto, el IPC de Brasil podría estar ofreciendo un subregistro de las verdaderas cifras de la corrupción.

“Es claro entonces que donde hay un mejor control a partir de una mejor medición, hay más eficiencia y menos corrupción”, acotó Gimeno Feliú. Y para que haya un mejor control, coincidieron los miembros de este foro, habrá que mejorar las herramientas sin dejar de lado la profesionalización de la cultura de la contratación pública de tal manera que el área no sea tomada por improvisados.

El objetivo es construir una arquitectura impenetrable al virus de la corrupción para las contrataciones públicas, una nueva gobernanza. Las empresas se adecuarán al nuevo sistema de control porque querrán seguir con los negocios.

Gimeno Feliú señala que en España se ha mejorado el sistema de control y transparencia, utilizando los medios electrónicos (big data) para detectar actos de corrupción. Una nueva gobernanza de la contratación pública que propicie más y mejor transparencia, con empresas que compitan y crean que el sistema funciona, generando confianza de los ciudadanos. Funcionarios que lideren el cambio con miras al cambio de la corrupción, gestionando la contratación pública de forma íntegra.

Asimismo, reflexiona “No pretendamos cambiar las cosas si siempre hacemos lo mismo”.


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Soluciones reales“En ese sentido en el mundo de la construcción y la ingeniería global”, contó el ghanés, Kingsford Owusu, quien se ha dedicado a investigar temas vinculados con la transparencia en el proceso de adquisición de infraestructura, “ha encontrado que el Blockchain y la automatización habían dado excelentes resultados”.

Se trata de un registro inmutable de transacciones, donde estas se inscriben en un gran libro electrónico. Ningún participante puede cambiar o alterar una transacción después de que se haya grabado en el libro mayor el cual es abierto y compartido. Si un registro de transacción incluye un error, se debe añadir una nueva transacción para revertir el error, y ambas son entonces visibles.

El conjunto de transacciones se cierran en lo que lleva por nombre un “contrato inteligente” que se almacena en el blockchain y se ejecuta automáticamente. Estos son esfuerzos reales y tangibles que nacen desde el espacio privado para darle publicidad a negocios de gran envergadura y de montos gigantescos.

Antes de que existieran ejemplos como el citado anteriormente, en los estudios de campo se llegó a identificar por qué no se denunciaban actos de corrupción y las respuestas eran: miedo a reportarlos, a perder el trabajo. Ahora, si todos deciden apostar por un esquema transparente y abierto, el miedo desaparece.

La academiaFinalmente no hay que perder de vista el trabajo de la Academia, de la investigación universitaria. Esta no debería ser minimizada. Sus conclusiones pueden servir como insumo para crear nuevas formas de lucha contra la corrupción. De prevenirla.

Para ello los Estados, sobre todo aquellos con debilidades mayores, podrían encontrar en la universidad, o en los centros de investigación, algunas respuestas a la complejidad de este tema.

Y esto lo plantea el profesor de Columbia, Paul Lagunes, el tercero de los invitados a la CAII 2019 a ser parte de este foro: “En ese sentido se deberá invertir mucho más en la academia para obtener mejores resultados”. Pero dice más, “…incluso el sector público, los gobiernos, pueden correr con la mayor parte de la inversión. La academia pone a sus especialistas o, en su defecto, buscará a los mejores”, concluye el académico.

Según el Fondo Monetario Internacional, la corrupción en nuestra región debilitó enormemente los programas de gasto de los gobiernos

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La contratación pública es considerada una de las tareas gubernamentales más vulnerables ante la corrupción. Determinar el costo de la corrupción en el marco de las contrataciones estatales es un reto.

Se pueden utilizar mediciones basadas en la percepción o en observaciones directas a casos de soborno. Pero en la última década se han encontrado métodos más innovadores de medición.

Desde 1995, por ejemplo, existe el Índice de Percepción de Corrupción (IPC) y es un indicador global que sirve para medir la corrupción en el sector público. Para que haya un mejor control, coincidieron los miembros de este foro, habrá que mejorar las herramientas sin dejar de lado la profesionalización del recurso humano.

El objetivo es construir una arquitectura impenetrable del virus de la corrupción para las contrataciones públicas. Aparece el blockchain, sistema que ha dado excelentes resultados.

Finalmente, no hay que perder de vista el trabajo de la Academia. Sus conclusiones pueden servir como insumo para crear nuevas formas de lucha contra la corrupción.

RESUMEN


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Moderador:

Humberto Ramírez Trucios Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad Pública de la Contraloría General de la República

3FORO

Visión de los países OCDE sobre la lucha anticorrupción - Reglas claras y Transparencia

" "

Embajador de Alemania en Perú.

Stefan Andreas Herzberg

1975 Bachillerato alemán 1975 - 1976 - Servicio militar 1976 - 1987 - Estudios de Derecho 1981 - Primer Examen de Estado 1981 - 1984 - Servicio preparatorio en Derecho 1984 - Segundo Examen de Estado1984 - 1987 - Estudios de Derecho en Tokio/Japón (Universidad de Hitotsubashi) 1987 Master en Derecho 1987 - 1988 - Formación para el servicio diplomático superior 1988 - 1989 - Ministerio Federal de Relaciones Exteriores 1989 - 1992 - Embajada en Tokio 1992 - 1996 - Ministerio Federal de Relaciones Exteriores 1996 - 1998 - Encargado de Negocios en la Embajada en La Paz 1998 - 1999 - Ministerio Federal de Relaciones Exteriores, Director de una unidad de trabajo 1999 - 2001 - Ministerio Federal de Relaciones Exteriores, Jefe de División suplente 2001 - 2003 - Embajada en Washington 2003 - 2005 - Embajada en Pekín, Director de la Sección Política 2005 - 2006 - Ministerio Federal de Relaciones Exteriores, Director de una división de trabajo en el Ministerio 2006 - 2010 - Oficina de Prensa e Información del Gobierno Federal, Jefe de División de Política Exterior, Seguridad y Desarrollo 2011 - 2015 - Embajada en Tokio, Encargado de Negocios 2015 - 2018 - Embajada en Caracas, Embajador 2018 Embajada en Lima, Embajador


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Embajador de Canadá en Perú. Embajador de la Unión Europea en Perú.

RalphJansen

DiegoMellado

Ralph Jansen, diplomático de carrera, ingresó al Ministerio de Asuntos Exteriores en 1988. Hasta su nombramiento en septiembre de 2019 como Embajador de Canadá en Perú y Bolivia, fue Director General de la Oficina de Evaluación y Resultados en la sede de Asuntos Globales de Canadá en Ottawa.

En el extranjero, ha servido en Budapest como Primer Secretario en la misión permanente a las Naciones Unidas; en Nueva York como Consejero (Asuntos Políticos y del Consejo de Seguridad); en la misión a la Unión Europea en Bruselas como Consejero (Asuntos Políticos, Justicia, y Asuntos de Interior), en París como Ministro Consejero (Comunicaciones y Asuntos Públicos); en Roma como Ministro Consejero (Asuntos Políticos y Públicos); y en Tel Aviv como Jefe Adjunto de Misión.

En la sede, el Sr. Jansen también ha trabajado en la Oficina de Política Económica Internacional; en la División de Estrategia y Servicios Regionales; en la Oficina del Ministro de Relaciones Exteriores; y en varias divisiones geográficas. Es titular de una Licenciatura en Ciencias Políticas y Francés de la Universidad de York, una Maestría en Ciencias en Relaciones Internacionales de la London School of Economics, y un Certificado en Liderazgo del Sector Público y Gobernanza.

Educación y formación• Septiembre 1998-junio 1999: Maestría en gestión

pública (“Licence d’Études Spécialisées”, Solvay Business School, Université Libre de Bruxelles).

• Septiembre 1991-junio 1992: Diploma de Maestría en Derecho Europeo (“Licence spéciale” - Institut d’études européennes, Université Libre de Bruxelles).

• Septiembre 1985- junio 1990: Título en Derecho (University of Granada, Spain).

Experiencia laboral• Desde septiembre de 2017: Jefe de Delegación

de la UE (Perú).• Desde 2013 hasta la actualidad: SEAE, Jefe de

División de Recursos Humanos, responsable de la selección y contratación de personal, rotación y movilidad del personal, cuestiones de recursos humanos en la sede y en las delegaciones de la UE.

• Septiembre de 2010-junio de 2013: SEAE, Jefe Adjunto de División de Democracia y Observación Electoral, responsable de la observación de elecciones y la política europea sobre apoyo electoral y democrático.

• Septiembre de 2007 - septiembre de 2010: Delegación de la UE en Turquía, Jefe de la Sección Política y de Prensa (Jefe de Delegación adjunto interino), Relaciones políticas con sus homólogos turcos; negociaciones de membresía; cuestiones de política exterior regionales y mundiales; relaciones de prensa. Con frecuencia encargado de negocios y suplente para jefe de delegación.

• Octubre 2003 - agosto 2007: Delegación de la UE en Egipto, Jefe de la Sección de Cooperación Económica, Diálogo de políticas con Egipto sobre reformas económicas y comerciales; sectores de energía y transporte; apoyo relacionado con el comercio (OMC, disputas comerciales, etc.); Apoyo a la integración comercial regional.


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Los países de la OCDE han asumido un frente sólido de acción en la lucha contra la corrupción. Han realizado esfuerzos claros para identificar instrumentos internacionales, con el fin de generar evidencia comparativa y empírica sobre cómo la integridad fortalece la gobernanza y la confianza en las instituciones.

Los estudios y análisis producidos por la OCDE, relacionados con el sector público, hacen que las experiencias de sus miembros sean muy valiosas para los países de América Latina en aspectos como la gestión de los conflictos de intereses, la transparencia presupuestaria, integridad en las contrataciones públicas, entre otros.

Pueden existir elementos comunes, en los países de la OCDE, respecto a las herramientas usadas en la lucha contra la corrupción. Pero hay una que se yergue como la más activa, y que a su vez se asienta y se construye sobre una cultura: la transparencia.

Embajador de República Checa en Perú.

MichalSedláèek

Educación: • 1985 – 1990 Facultad de Periodismo Universidad

Carolina Praga – República Checa. • 1998 – 2003 Facultad de Artes Universidad de

Columbia Nueva York, Estados Unidos.

Experiencia Profesional: • 1990 – 1992 Miembro del Parlamento Checo,

Praga Marzo. • 1993 – Febrero 1994 Ministerio de Relaciones

Exteriores, Secretario General del Gabinete del Ministro.

• Marzo 1994 – Agosto 1998 Embajada de la República Checa en Washington, Consejero Octubre 2004 - Diciembre 2004 Ministerio de Informaciones Asesor del Ministro.

• Enero 2005 – Diciembre 2006 Empresario Asesor.• Enero 2007 – Junio 2008 Oficina de Gobierno

de la República Checa, Director de la Dirección de Coordinación de Políticas Europeas.

• Julio 2008 – Enero 2010 Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, Viceministro de Asuntos Internacionales.

• Febrero 2010 – Octubre 2010 Oficina del Primer Ministro, Jefe de Gobierno Viceministro para los Asuntos Europeos.

• Enero 2010 – Noviembre 2015 Consulado General de la República Checa en Los Ángeles, Cónsul.

• Diciembre 2015 – Agosto 2016 Ministerio de Relaciones Exteriores, Funcionario de la Dirección de Servicios Consulares.

• Septiembre 2016 a la actualidad - Ministerio de Relaciones Exteriores, Funcionario de la Dirección de las Américas.


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Cuatro embajadores, tres europeos y uno norteamericano, se reunieron en este foro, despojados quizá de la formalidad diplomática para hablar de sus países, de la forma como en cada uno ellos están enfrentado el fenómeno de la corrupción. Se trató de un diálogo que trenzó experiencias y anécdotas y permitió mirar naciones con un fuerte componente institucional.

En Alemania, narró su Embajador en Perú, Stefan Andreas Herzberg, “el sector privado ha creado una alianza para la integridad que se dedica a fomentar la transparencia de sus miembros”. Canadá también se ha sumado desde hace varios años a esta tendencia. Allí, por ejemplo, todos los gastos de los funcionarios son puestos online de forma abierta y pública. Los gastos se evidencian y las personas tienen acceso pleno e irrestricto a esa información. Pueden hacer preguntas y pedir documentos.

“Se trata de una cultura. Es la cultura de la transparencia. Es esencial que exista una cultura en la que no solo eres un sujeto sino que eres un ciudadano con derechos, pero también, con muchas responsabilidades y obligaciones”, reconoció Ralph Jansen, Embajador de Canadá en Perú.

Se cuenta, siguiendo el relato de Jansen, con un sistema que así lo asegura, con transparencia de documentos y con compañeros y colegas que delatarían un acto de corrupción. La cultura de integridad es tomada muy en serio y es parte de los procesos de ser promovido en instituciones y empresas. En el modelo canadiense, uno debe justificar a fin de año cuáles han sido sus aportes a la integridad de la empresa o el gobierno.

Los europeos, en la lógica de esa transparencia, han desarrollado el Observatorio Europeo sobre la Corrupción, que es muy útil, y que estimula un diálogo permanente entre países. Los resultados del Observatorio son públicos y transparentes.

Por su parte, en República Checa existen unas muy exigentes leyes de transparencia que minimizan los conflictos de intereses dentro de la sociedad. “Por ejemplo, las donaciones o los aportes de campaña deben ser procesos transparentes, abiertos y puestos a consideración ciudadana”, refirió Michael Sedláéek, Embajador de la República Checa en Perú.

Sin embargo, la transparencia no funcionaría sin una colectividad que la haga suya, y donde los ciudadanos perciban que ser íntegro produce mayores beneficios sociales y personales. En ese sentido, el Estado alemán, trabaja de la mano con funcionarios de empresas privadas y civiles que están dispuestos a demandar cualquier acto corrupto,

“aunque esto pudiera traerles más de un dolor de cabeza”, acotó Andreas Herzberg durante el diálogo de este foro.

En esa misma línea, Canadá cuenta también —en el ámbito de trabajo— con funcionarios con estándares muy severos. Se espera lo mejor de ellos. Sus actos punibles se criminalizan con severas penas, la “coima”, sobornos y lavado de activos no se pasan por agua tibia. Tanto funcionarios públicos y empleados de empresas deben firmar una declaración de integridad, nadie se escapa de la cultura de la integridad.

Una cultura que además va acompañada de un fuerte sistema punitivo como en la Unión Europea. Allí han creado —no hace mucho tempo— una fiscalía continental para casos de corrupción con carácter transnacional.

Finalmente, otro pilar que sostiene la persecución del delito de corrupción es una auténtica libertad de prensa, un periodismo interesado en estos temas.

“Uno se puede ocupar en la etapa de prevención del delito de supervisar, mirar, monitorear las cuentas de compras públicas, pero lo más importante es que ello debe ir de la mano con mantener libertad de prensa y expresión. Hay que hacer saber que se pueden reportar hechos de corrupción”, señaló Sedláéek.

Sus actos punibles se criminalizan con severas penas, la ‘coima’, sobornos y lavado de activos no se pasan por agua tibia

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Los países de la OCDE han asumido un frente sólido de acción en la lucha contra la corrupción. Existen elementos comunes, en la OCDE, respecto al combate a este flagelo. Uno de los más importantes, la transparencia.

En Alemania, el sector privado ha creado una alianza para la integridad que se dedica a fomentar la transparencia de sus miembros. Canadá también se ha sumado desde hace varios años a esta tendencia. Los gastos se evidencian y las personas tienen acceso pleno a la información.

La cultura de integridad es tomada muy en serio y es parte de los procesos de ser promovido en instituciones y empresas. Los europeos, en la lógica de esta transparencia, han desarrollado el Observatorio Europeo sobre la Corrupción, sus resultados son también públicos y transparentes.

Sin embargo, la transparencia no funcionaría sin una colectividad que la haga suya, y donde los ciudadanos se perciban como íntegros. Una cultura que además va acompañada de un fuerte sistema punitivo.

Y finalmente, otro pilar que sostiene la persecución del delito de corrupción es una auténtica libertad de prensa, un periodismo interesado en estos temas.

RESUMEN


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II Coloquio internacional de

investigación en control

gubernamental (Primera Jornada)

Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias Políticas,

Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad

de Tel Aviv (TAU) de Israel.

InaKubbe

La Dra. Ina Kubbe es becaria posdoctoral y trabaja en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad de Tel Aviv, donde investiga y enseña principalmente sobre corrupción, migración y resolución de conflictos. También es miembro fundador de la Red Interdisciplinaria de Investigación de la Corrupción, una red de investigadores de la corrupción de diferentes disciplinas, antecedentes nacionales y culturales, así como del nuevo Grupo Permanente de ECPR sobre (Anti) Corrupción e Integridad.

Obtuvo su Ph.D. en Alemania, donde escribió su disertación sobre “¿Se trata de ganancias? Corrupción en la perspectiva comparativa Europea: discutiendo las causas de la corrupción en y dentro de los países europeos; desde un punto de vista cuantitativo”. La tesis destaca especialmente la relación entre corrupción y democracia.

Ina ha publicado varios artículos, libros y números especiales en el campo, como Corrupción y normas: por qué importan las reglas informales (Palgrave, con Annika Engelbert), Corrupción e impacto de la democracia o El papel de la ley en Frenar la corrupción (Crimen, Ley y Cambio Social). Actualmente está publicando un nuevo libro sobre Corrupción y prácticas informales en el Medio Oriente y África del Norte (Routledge, con Aisyha Varraich). Está especializada en metodología de ciencias sociales e investigación comparativa sobre corrupción empírica, investigación sobre democracia y gobernanza, así como psicología política. Tuvo varias estancias académicas en el extranjero, como en los Estados Unidos, Suecia, Italia o Rusia.

También trabaja como consultora internacional para varias organizaciones e instituciones como la Comisión Europea, Transparencia Internacional, OSCE, OCDE y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (Educación para la Justicia (E4J), donde ha desarrollado módulos universitarios sobre anticorrupción.

Moderador:

Edgar PebeSubdirector de Estudios e Investigaciones de la Escuela Nacional de Control de la Contraloría

General de la República


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Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie

de Alemania.

NiklasKossow

Niklas Kossow es estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie en Berlín. Su investigación se centra en el uso de tecnologías digitales en la lucha contra la corrupción. En este contexto, está particularmente interesado en el papel de los actores de la sociedad civil y el uso de la tecnología de contabilidad distribuida. Niklas también trabaja como consultor independiente, entre otros, en nombre de Freedom House, Transparencia Internacional y Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH.

Anteriormente, trabajó con el Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas, la Fundación World Wide Web, el Centro de Ciencias Sociales de Berlín (WZB) y el Bundestag Alemania. Recientemente, fue Oficial de Comunicaciones del proyecto ANTICORRP FP7 de la UE. Niklas tiene una licenciatura de University College London (UCL) y un MPP de la Hertie School of Governance. Es becario doctoral de la Fundación Académica Nacional Alemana, así como exbecario de la Fundación Hertie, la Fundación Mercator, el Programa de debate digital transatlántico y la Fundación Alfried Krupp von Bohlen und Halbach.

La Contraloría General de la República del Perú por segundo año consecutivo incorporó un coloquio de investigación en la Conferencia Anual Internacional por la Integridad. En ese marco, el coloquio centró su temática en la detección, uno de los cuatro pilares que conforman el actual Modelo Integral del Control de la Contraloría: el Macroproceso de Detección.

Un proceso que requiere de estrategias, políticas de intervención y colaboración trasnacional. Además, precisa de herramientas que permitan identificarlas, como son: leyes antisoborno, sistemas de interoperabilidad, mecanismos de fiscalización de funcionarios y servidores públicos, medición de la corrupción en contrataciones públicas, pruebas de análisis de datos y el uso de datos abiertos, entre otros.

En este sentido, el coloquio fue el espacio para la presentación de resultados de investigaciones a nivel internacional sobre las estrategias y herramientas de detección de la corrupción en cualquiera de sus modalidades. Esta es la síntesis de las investigaciones presentadas.


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Ina Kubbe,Becario posdoctoral en la Facultad de Ciencias Políticas, Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad de Tel Aviv (TAU) de Israel1.

En la investigación de Ina Kubbe, esta tomó como punto de partida tres países. Alemania, EE.UU. e Israel.

¿Existe un vínculo entre democracia y niveles de corrupción? A partir del uso de diferentes indicadores analiza que estos países cuentan con niveles diferentes de democracia y que el tenerla no garantiza que sea buena.

¿El vínculo? A partir del uso de diferentes indicadores estos países cuentan con niveles diferentes de democracia.

Sin embargo, en todos ellos no se ha podido erradicar el fenómeno de la corrupción. Para enfrentarla se necesitan instituciones fuertes de acuerdo con teoría y enfoque propios de su base jurídica, política y cultural.

Los sobornos son una práctica de corrupción común por necesidad pero de los tres países antes citados, ¿cuál tiene un mejor perfil para enfrentarla?

Para responder a la pregunta Kubbe trabajó con un modelo similar al de los juegos de rol para tres personas —donde cada sujeto es un país— y donde se pone a merced de los participantes un conflicto de corrupción común.

¿Quién obtiene el triunfo? Aquel que para ganar saca ventaja, no a costa de sus propios méritos, sino a costa de los oponentes. El jugador que representó a Alemania sobresalió por la forma como resolvió el problema acudiendo a los propios mecanismos de control que el juego le permitía. El ganador demostró una buena relación entre castigo y democracia.

Los ciudadanos confían en el sistema donde se castigan efectivamente los actos de corrupción. La gente no tiene que sobornar a nadie porque trae más problemas. Eso sí, el rol de los medios y de la educación es muy importante, por ello no deben faltar nunca capacitaciones, programas y códigos de ética.

1 Investigación presentada: “Why does corruption vary so much between democracies? A comparative experimental analysis of three democratic Societies”.

Niklas Kossow,Estudiante de doctorado en la Escuela de Gobierno Hertie de Alemania2. En el 2017, la tecnología blockchain se volvió muy popular y se buscaban nuevas formas de cómo usarla en la Administración Pública.

Blockchain es un sistema de almacenamiento de información transparente de contratación pública.

En lugar de usar el sistema bancario, el blockchain evita un servidor centralizado y se almacena en diferentes lugares. Cada bloque está vinculado a otro por medio de algoritmos. No se puede atacar la información allí depositada porque no está toda en un solo servidor, todo está dividido; esto lo hace más eficiente.

Allí se guarda la información de fechas y movimientos de centenares de transacciones. Nada de lo que se registra allí se puede borrar, y no son pocas las empresas que se han sumado a este sistema de transparencia en la lucha contra la corrupción.

El blockchain público es muy transparente, todos pueden verlo, no es privado y, lo más interesante, se tiene control de quien lo ve, accede o modifica. No se necesita a una tercera parte que autorice lo que allí se publique, ni las transacciones que se quieren hacer públicas.

La información no puede cambiar una vez ingresada y esto es importante en la lucha contra la corrupción. Se puede ver fecha de ingreso, asegurar que no se cambie e incluso descarga la data para tener una mejor administración de ella.

El Estado podría usar esta aplicación para la ejecución de pagos gubernamentales, el envío de contratos, hacer seguimiento de los cobros, de manera que es posible que todas las partes vean cómo va la transacción en tiempo real.

Su debilidad: que el algoritmo necesita mucha energía, enormes y rápidos servidores, sin ello pierde eficiencia. Su otro problema tiene que ver con la gente. Para su óptimo manejo se precisa de personal calificado con el que no se cuenta.

2 Investigación presentada: “Beyond the Hype: Distributed Ledger Technology in the Field of Public Administration”.


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Director, guionista y productor.

AlbertoDurant

Bachiller en Artes en la especialidad de Economía por la Universidad de Rice, en los Estados Unidos. Estudios de cine en el London International Film School. Maestría en Comunicaciones de la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP).

Ha dirigido siete películas de largometraje: Ojos de Perro (1981), Malabrigo (1985), Alias la Gringa (1991), Coraje (1998), Doble Juego (2004), El Premio (2009) y Cuchillos en el Cielo (2013).

Todas sus películas han recibido premios en festivales y han sido exhibidas internacionalmente en múltiples ventanas. Ha sido jurado en varios festivales internacionales de cine entre los que destaca el concurso internacional de guiones del Festival de Cine de Sundance. Ha sido miembro del comité asesor del Festival de Cine Latino de Chicago y del Festival ELCINE de Lima.

Ha sido Presidente de la Asociación de Cineastas del Perú. En 1995 recibió la beca John Simon Guggenheim de Nueva York. Ha escrito un libro sobre el comercio informal de películas: ¿Dónde está el Pirata?

En la actualidad es profesor de cine en la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Exposición de cortometrajespor la integridad.

Proyecto “Haz Corto conla Corrupción”


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Coordinadora de Haz Corto con la Corrupción.

LorenaMartínez Lombard

Lorena Martínez Lombard es graduada de Periodismo y Medios de Información, con concentración en Literatura Contemporánea y Discurso por Instituto Tecnológico de Estudios Superiores Monterrey. Ha trabajado en el periódico El Norte y la ONG Pequeños Ciudadanos.

Actualmente forma parte de la Asociación Civil Líderes Ciudadanos, donde coordina “Historias Ciudadanas”, un concurso nacional de relatos testimoniales sobre vivencias ciudadanas.

Directora de Líderes Ciudadanos.

AlejandraHinojosa Díaz

Alejandra Hinojosa es economista por el Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey, (1998) y tiene una Maestría en Humanidades por la Universidad de Monterrey (UDEM)(2006). Fue participante del programa “Stanford Executive Program 2016” por la Universidad de Stanford.

Actualmente es Directora de la Asociación Civil Líderes Ciudadanos en México.


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El cine, como una forma de expresión de la cultura moderna, puede convertirse en un excelente vehículo para la construcción de una lógica común, de un imaginario compartido, respecto al daño que produce en nuestras sociedades el fenómeno de la corrupción.

Es por ello que en la CAII 2019 se le dio espacio al cine —en formato de cortometraje—, donde actores, actrices y directores nos dieron la oportunidad de sumergirnos en sus obras, cuyas temáticas, estuvieron íntimamente ligadas a exhibir la corrupción como un acto no íntegro, una conducta que debería dar vergüenza.

Estos cortometrajes han sido dirigidos por jóvenes, conscientes de un tema tan importante como la ética. Se trata de mirar con cuidado las pequeñas corrupciones que no hacen noticia, pero que abren camino a grandes gestos corruptos.

“Haz Corto con la Corrupción” es un concurso mexicano de cortometrajes con el propósito de promover el combate a la corrupción y el cumplimiento de la legalidad, y tuvo un espacio en la CAII 2019.

Estos cortometrajes invitan a reflexionar sobre la ética de forma creativa, y proponen una mirada crítica al problema de ilegalidad y corrupción.

Los invitados a esta muestra para compartirla y comentarla fueron el cineasta, Alberto Durant, autor de películas como Yuyanapaq. Para recordar (2005), El premio (2009) y Cuchillos en el cielo (2013); Lorena Martínez Lombard, Coordinadora de “Haz Corto con la Corrupción”; y a Alejandra Hinojosa Díaz, Directora de la organización, también mexicana, “Líderes Ciudadanos”.

Los cortos exhibidos fueron:

“Alma”El cortometraje plantea un dilema ético en un sistema cerrado —como puede ser una escuela—, donde la dirección de la institución da una orden que va en contra de los principios y los valores de una maestra. Con cierta resistencia al principio, la profesora termina aceptando algo incorrecto. Es una reflexión sobre cómo hay corrupción en el sistema educativo y cómo una persona puede detectarla y colocarse frente a ella. El corto se había expuesto en festivales internacionales.

Según Lorena Martínez de “Haz Corto con la Corrupción”, se trataría de un film de ficción, pero que trae a la mesa de discusión el problema de lo que está pasando en la Administración Pública, y como dentro de ella se tejen complejas redes de corrupción.

Desde la perspectiva del cineasta, Alberto Durant, este cortometraje muestra una reflexión importante: “Parte de un hecho, la existencia de la corrupción en el sistema educativo —en particular en el mexicano, pero extensible a toda América Latina—, y como una persona puede detener y enfrentarse a dicha corrupción”, comentó. Es una evaluación del comportamiento de los servidores públicos frente a los actos de corrupción.


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“Desde Cabina”Se plantea un dilema ético de mayor envergadura. La autoridad intenta cambiar el pulso ético, el comportamiento y la responsabilidad de un periodista radial. En este caso, el periodista es obligado a silenciar una noticia que tiene aristas políticas y policiales. Para el hombre de prensa —hablar— implica poner en riesgo su vida. Es un dilema grave respecto a la persistencia de lo ético sobre la vida misma. Este corto ya se había presentado en el festival de Cannes.

Fue ganadora de la categoría profesional del año 2012 en el concurso de cortometrajes contra la corrupción, “Haz Corto con la Corrupción”.

Alberto Durant, tomó la palabra para reflexionar sobre este corto. Desde su perspectiva este “plantea un dilema ético grave, complejo, más intenso que aquel que nos planteó el primer corto”. Cuando un empleador, o un jefe, intenta cambiar el curso ético del comportamiento y de la responsabilidad de un locutor o de un periodista, que transmite la verdad, “silenciarlo es callar a una sociedad, es ceder al chantaje de aquellos que buscan la impunidad. Y eso es inaceptable”, afirmó Durant.

“Cobardía”Este cortometraje plantea una cuestión distinta a los cortos anteriores. En esta propuesta el comportamiento ético no está condicionado, sino que apela a nuestras relaciones con los otros dentro de la sociedad. Si se respetan las reglas y los derechos del otro, la corrupción no estará dentro de nuestros esquemas. El hecho que esté integrado en los ciudadanos, en nuestras prácticas diarias sería clave para una mejor convivencia; hacerlo, vivir de esa manera, es un dilema que también se tiene en la actualidad.

Fue ganadora de la categoría universitario del año 2015, en el concurso de cortometrajes contra la corrupción, “Haz Corto con la Corrupción”.

Alejandra Hinojosa, Directora de “Líderes Ciudadanos”, reflexionó —luego de ver el corto con el público asistente—sobre la moral pública. Cómo somos capaces de ver los problemas, las incoherencias, en los demás y no en nosotros: “No nos preguntamos si estamos haciendo lo correcto, aunque hacerlo sea nuestra responsabilidad” sugirió. Sobre lo mismo, “Hay una terrible falta de coherencia entre las palabras y los actos en esta propuesta”, añade Alberto Durant.

El cineasta recalcó que, en relación al proyecto “Haz Corto Con la Corrupción”, hay un número de jóvenes que están pensando y reflexionando sobre los temas sociales y con ganas de hacer cine: “No necesariamente sobre la gran corrupción, sino sobre pequeños problemas que no son noticia y sobre situaciones a partir de la cuales se va a construyendo la ética ciudadana. Eso es valiosísimo”, dijo mientras compartía alguna sonrisa con el resto del panel.


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La jornada de ayer permitió discutir aspectos de detección de la corrupción, reflexionando siempre en el contexto de nuestra región que, ahora, muestra un descontento social muy grande.

Algunas de las ideas principales trabajadas en la primera jornada de la CAII 2019 han sido las siguientes:

› La lucha contra la corrupción empieza en uno mismo, el acto corrupto es un acto personal.

› La información juega un rol importante en la revelación de corrupción en el sector público y privado.

› La tecnología transforma nuestra labor y nos permite ejercer el control de forma masiva.

› Entre los desafíos del uso de la información están los derechos a la privacidad y derecho a la información.

El año anterior se suscribió en la CAII 2018 un compromiso a partir, de haberse concluido, que era necesario contar con la ciudadanía de manera más activa —a través de la información y la transparencia—, en la lucha contra la corrupción.

En esa línea, se asumió el compromiso de diseñar e implementar un sitio web donde se acumularían una serie de iniciativas de formación ciudadana. Esa página se llamó “Yo Hago Mi Parte”. Allí, se recogen contenidos sobre iniciativas del sector público y privado, y en ella ya cuenta —al mismo tiempo— con información sobre cómo el Estado se puede poner al servicio del ciudadano.

Entre las organizaciones que participaron en esta iniciativa hay que mencionar al Congreso de la República del Perú, a la Presidencia del Consejo de Ministros, a la Asociación de Gobiernos Regionales del Perú, a la Asociación de Municipalidades del Perú, a la Red de Municipalidades del Perú, el Grupo Propuesta ciudadana, las cuales hicieron posible este esfuerzo que estuvo bajo la conducción de la Contraloría General de la República.

DÍA2

Palabras de bienvenida y presentación de resultados del“Compromiso por la Integridad 2018”,a cargo del Sr. Humberto Ramírez Trucios, Vicecontralor de Gestión Estratégica e Integridad Pública de la Contraloria General de la República.


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Podemos decir, con satisfacción que, al día de hoy, tenemos 160 contenidos de más de 66 entidades tanto públicas como privadas.

Uno de los ejes fundamentales de esta plataforma web es la sección, “Aprende”; en ella se cuenta con información sobre derechos y deberes de los ciudadanos, información sobre el control social, la participación política, cultura tributaria, etc. Es intención de la Contraloría seguir en la búsqueda de cada vez más entidades públicas y privadas que ponga a disposición de los ciudadanos su información en busca del bien común. Otro de los ejes de la plataforma “Yo hago mi parte” es “Descubre”. Esta línea apunta a que no basta con conocer nuestros derechos, sino también es necesario saber cómo ejercerlos, tarea en la que la tecnología puede ser de gran ayuda para informarnos, aprovechar los servicios del Estado y controlarlos.

Al tercer eje se le ha denominado, “Participación Ciudadana”. Consideramos que un país con una sólida cultura democrática cuenta con la participación activa de sus ciudadanos; en donde la libertad implica responsabilidad, y todos compartimos tareas y deberes.

Finalmente el eje “Sugiérenos”. Allí cualquier sugerencia o recomendación ciudadana es recogida, atendida o derivada.

Se planteó, también, la necesidad de contar con una plataforma de denuncias de corrupción, una de las bondades de este sistema es que los propios ciudadanos puedan hacer seguimiento a sus denuncias y derivar al organismo que es competente. Eso ayuda a que los ciudadanos no presenten denuncias a organismos que no son competentes en la materia, haciendo el trabajo de la Contraloría más eficiente y aminorando carga laboral.

El esfuerzo de la Contraloría sigue allí a disposición de los ciudadanos ofreciendo respuestas a sus necesidades. En un Estado grande y complejo, a veces el ciudadano no sabe a qué instancia acudir, con estas soluciones basadas en tecnología e información podemos atender solicitudes en tiempo real y dar alternativas de solución burocrática antes que las personas acudan a las instituciones equivocadas y acaben frustrando sus expectativas y sintiendo que el Estado no responde a sus exigencias.


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Director de la Maestría en Control Gubernamental de la Universidad

Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia.

KilkonKo


Ciencia y tecnología en el control gubernamental y en la lucha contra la corrupción

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Kilkon Ko es profesor titular en la escuela de posgrado de Administración Pública, Universidad Nacional de Seúl y editor en jefe de la Revista asiática de ciencias políticas. Además, es el director del Master Global de Administración Pública de GSPA, el Centro de Información Regional Asiático del Centro de Asia en la Universidad Nacional de Seúl.

Publica muchos libros y artículos sobre métodos cuantitativos y corrupción. Algunos de ellos son: Visualización de datos y análisis de datos, Análisis de datos categóricos, Análisis de eficiencia: enfoque DEA y SFA y Cambios estructurales en la corrupción china.


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3 Science and Techonology and Fight Against Corruption: Experience of Korea”

Kilkon KoDirector de la Maestría en Control Gubernamental de la Universidad Nacional de Seúl y Editor en Jefe del Journal de Ciencia Política de Asia3.

Se está ante una auténtica revolución en materia del control de las instituciones de gobierno y la gestión de la lucha contra la corrupción. La irrupción del uso de las tecnologías de la información y el análisis científico para la obtención oportuna de evidencias relacionadas con los riesgos de fraude, con otras formas de corrupción y con el mal uso de los recursos públicos, han cambiado las reglas de juego.

Se está produciendo un progreso gigantesco en la innovación relacionada con las formas de fiscalización y control en el uso de los recursos públicos. Y en ello puede entrar a tallar el sector financiero privado, así como el mundo de las contrataciones públicas.

Se trata además de herramientas muy sólidas —cuyos resultados tiene bases científicas— y su utilización se enmarca en los enormes esfuerzos que la Contraloría General de la República despliega en el amplio Macroproceso de Prevención que esta desarrolla.

Todo lo anterior significa contar con un importante proceso de control que se pone a disposición de las entidades públicas y de la ciudadanía. De esa manera se establecen procedimientos, plataformas y mesas de trabajo informáticas que impulsarían la optimización de los sistemas de gestión administrativos y los objetivos funcionales de las entidades públicas.

El cambio podría ser estructural si con este, se promueve la integridad, la participación ciudadana y la mejora en la gestión pública.

Es, por todo lo anterior, y por mucho más que la segunda conferencia magistral de la CAII 2019 recayó en manos del expositor, Kilkon Ko, especialista en el control de las instituciones de gobierno con más de 30 años de experiencia. Su presentación tuvo lugar en el auditorio principal del Centro de Convenciones de Lima, y si el día anterior Fischman había conseguido atrapar con su charla/taller al público presente, la presentación de Ko no sería diferente.

El relato del conferencista comenzó de forma autobiográfica: “La guerra en mi país lo destruyó todo”, haciendo referencia al conflicto que partió en dos la península de Corea


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en la década del 50; y siguió narrando casi como si se tratara de su propia historia familiar. Detalló como el Gobierno y la sociedad, juntos, tuvieron la tarea de rehacer su nación y restablecer la economía. La guerra había dejado en la miseria a millones de personas.

El Gobierno estaba quebrado y necesitaba concentrar capitales para poder apoyar el desarrollo de la industria grande, ese era el norte trazado. Era el año 1953 y la economía exigía desarrollar grandes espacios industriales para competir, con la cada vez mayor cantidad y calidad de productos manufacturados en Asia. Esa era la forma, como pensaron, se podía sacar a Corea de la postración.

Al mismo tiempo el problema no solo era económico, también era político. Corea no tenía la experiencia de vivir en democracia y de tener a su servicio una buena y consolidada Administración Pública. Hasta ese momento los funcionarios estatales se comportaban “pensando solo en ellos mismos”, usando palabras de Ko, “como si su despacho fueran pequeños feudos que administrar. Era claro que se necesitaba una regulación en la medida que aumentaba la discrecionalidad de los funcionarios públicos”, concluyó.

“La compleja situación que atravesó el país dio inicio a un gran periodo de corrupción en Corea del Sur”, siguió contando Ko. Ya a finales de los 60, el partido político gobernante necesitaba dinero para emprender reformas y sostener el ambicioso plan industrial. No tenía problemas en recogerlo de las empresas haciendo que los empresarios se beneficiaran también de esta relación. Así, hombres de negocios corruptos entraban a la política y el círculo vicioso seguía haciéndose más grande.

Mientras tanto los ciudadanos odiaban la corrupción, pero en el momento de las elecciones volvían a votar por candidatos con evidente pasado corrupto. ¿Por qué lo hacían? Porque se habían rendido, sentían que frente a la corrupción era poco lo que se podía hacer. La gente no concebía que los políticos podían ser honestos. Y si bien a fines de los 70, e iniciados los 80, la economía coreana comenzaba a dar síntomas de éxito industrial sin precedentes, Corea del Sur, seguía contando con instituciones públicas muy débiles, impidiendo una decidida lucha contra la corrupción.

Las investigaciones sobre las posibles causas de corrupción —en la Corea de esos años— arribaban a las siguientes conclusiones, muchas de ellas profundamente erradas. Una primera causa tenía que ver con los bajos sueldos. Se pensaba que si se les pagaba más a los funcionarios públicos, estos no cometerían actos de corrupción. “¿Por qué lo

harían si un sueldo digno les permitiría vivir con holgura?”, se preguntó el Gobierno de entonces, contó Kilkon Ko. Lo cierto es que la medida no funcionó, mejores sueldos no dieron como resultado una menor corrupción.

En segundo lugar había una enorme tolerancia cultural a la corrupción, que si bien no es precisamente una causa, si la sostiene y la perpetúa. Cuando la gente cree que la corrupción es tolerable, que no importa que exista o que todos lo hacen, por lo tanto está bien, es muy difícil enfrentar el fenómeno.

Un tercer elemento, que hacía de Corea del Sur un lugar donde la corrupción era muy alta, era la opacidad de las decisiones de sus funcionarios públicos. Nuevamente, no es causa, pero la posibilidad de tener una mayor transparencia, sí puede contribuir a enfrentar el fenómeno de forma más decidida: “Cuando alguien está dispuesto a pagar por lo oculto, la transparencia diluye las intenciones”, señaló con seguridad el expositor coreano.


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Luego es importante destacar que la corrupción no se limitaba solo a los funcionarios públicos, los hombres de negocios participaban activamente de actos reñidos con la ética y la moral pública. Nadie hacía negocios en Corea sin que de por medio hubiese una transa o una coima.

La corrupción se expresaba a todo nivel, incluso entre la gente sencilla que cometía a diario pequeños y cotidianos actos reñidos con la ética. Se implementaron regulaciones en el sector público para combatirla, pero al existir la herrumbrada relación entre el sector privado y las empresas, los ejemplos que veían los ciudadanos no ayudaban a construir otro orden social.

Las instituciones buscaron por todos los medios ser más transparentes y poner mayor y mejor información en manos de los ciudadanos; tampoco fue la solución total para vencer la corrupción, pero se avanzó bastante.

Descubrieron que eran los gobiernos locales los que tenían los mayores casos de corrupción. La mala calidad del servicio público que ofrecían los pequeños municipios del gobierno, impactaba con fuerza en elevar la corrupción y la sensación de su presencia a nivel gubernamental.

La tecnología irrumpe para ordenar las cosasTardaron años para que la percepción de la corrupción en Corea del Sur descendiera. Para 1995 ya ocupaba el puesto 27 de un total de 180 en el ranking de la corrupción de Transparencia Internacional. Sin embargo, el fenómeno que se analiza no es estático y, paradójicamente existiendo hoy mayor cantidad de controles de la función pública en la misma medición, pero del año 2018, Corea del Sur desciende al puesto 45 tras haber llegado a su peor ubicación el 2015, donde llegó a estar en el puesto 53, su peor posición desde que se mide —con este ranking— la corrupción en el mundo.

Ko planteó con inteligencia la siguiente premisa: “Tengo la sensación que con el uso de la tecnología se puede cambiar el comportamiento de las personas, pero no necesariamente la ética de estas”. Y tiene sentido pues en su país, lo que ahora existe con la importante irrupción de la tecnología para el control de la corrupción es más observación, más “cámaras”, más ojos observando. Hay, también, mayor control por parte de los mismos ciudadanos con el uso de la tecnología. La vinculación de los datos,

con Big Data, ayuda a analizar mejor los casos, pero en el fondo lo que sigue detectando es aquello que no ha podido eliminar: el fenómeno de ser corrupto.

Con lo anterior, es importante decir, que no se debe culpar necesariamente a la naturaleza humana de la corrupción. No hay un gen corrupto. Es un asunto cultural, ligado con un sistema económico imperante, de acumulación de recursos, que existe en países desarrollados, como en vías de desarrollo, y está tanto en el sector público, como en el privado.

La tecnología puede reducir la discrecionalidad de los funcionarios, la intervención humana, pero esta no puede reemplazar al ser humano.

Finalmente Corea del Sur ha anclado su lucha contra la corrupción en la tecnología de la información y en el uso de Big Data. Y los resultados han comenzando a ser más que evidentes, y lo cierto es que la usan desde finales de la década del 90. La usan para todo, desde información sencilla y regular sobre el tráfico vehicular, hasta la construcción de edificios.

De esa manera, el Gobierno puede hacer un trabajo de sistematización para desarrollar el análisis de esta información y los datos públicos en respuesta a las necesidades de todos los días. Señaló con claridad Ko: “No es necesario crear una base de datos gigantesca, pero sí hay que entrelazar los datos de varias fuentes, integrarlas, para poder analizarlas. Esta es la forma”.

Ko no tira la toalla, ni quiere invitarnos al pesimismo, pero sí quiere ser claro en que la tecnología de la información es una gran ayuda, pero no resuelve el asunto de fondo: el hecho de ser corrupto.

No es necesario crear una base de datos gigantesca, pero sí hay que entrelazar los datos de varias fuentes, integrarlas, para poder analizarlas

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La irrupción del uso de las tecnologías de la información y el análisis científico para la obtención oportuna de evidencias relacionadas con los riesgos de fraude han cambiado las reglas de juego. Se está produciendo un progreso gigantesco en la innovación relacionada con las formas de fiscalización y control en el uso de los recursos públicos.

Corea del Sur, por ejemplo, no tenía la experiencia de vivir en democracia y de tener a su servicio una buena y consolidada Administración Pública. Las investigaciones sobre las posibles causas de corrupción —en la Corea del Sur de esos años— arribaban a varias conclusiones, muchas de ellas profundamente erradas. Una primera causa tenía que ver con los bajos sueldos.

En segundo lugar había una enorme tolerancia cultural a la corrupción, que si bien no es precisamente una causa, sí la sostiene y la perpetúa. Un tercer elemento que hacía de Corea del Sur un lugar donde la corrupción era muy alta, era la opacidad de las decisiones de sus funcionarios públicos.

La corrupción no se limitaba solo a los funcionarios públicos, los hombres de negocios participaban activamente de actos reñidos con la ética y la moral pública. Tardaron años para que la percepción de la corrupción en Corea del Sur descendiera. La vinculación de los datos, con Big Data, ayudó a analizar mejor los casos, pero en el fondo lo que sigue detectando es aquello que no ha podido eliminar: el fenómeno de la corrupción.

RESUMEN


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Moderador:

Martín Cabrera Marchan Gerente de RelacionesInterinstitucionales de la Contraloría General de la República

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PANEL

Mecanismos de fiscalización de funcionarios públicos: experiencias comparadas

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Coordinadora de Programa de la Vicepresidencia de

Integridad del Banco Mundial.

Alexandra Habershon

Alexandra Habershon es Especialista Principal en Gobernanza en la Práctica Global de Gobernanza, donde dirige proyectos de investigación y análisis, y apoya la definición e implementación del programa de trabajo del Banco en gobernanza y anticorrupción.

Brinda asistencia técnica a proyectos de reforma del sector público, incluidos los sistemas de declaración de activos y prevención de conflictos de intereses; análisis de datos y transparencia; y mecanismos de denuncia y protecciones de denunciantes.

Tiene más de 15 años de experiencia en gobernanza y modernización del sector público, con un enfoque en instituciones de rendición de cuentas y reforma judicial. Alexandra tiene un doctorado en Estudios Culturales de la Universidad de Georgetown.


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Contralor Interno del Órgano Interno de Control del Tribunal de Justicia Administrativa de la

Ciudad de México.

Nicandra Castro Escarpulli

Licenciada en Derecho por la UNAM; maestra en Ciencia Jurídico Penal por el INACIPE y doctora en Ciencias Jurídico Penal por el Instituto de Estudios Superiores “Manuel José de Rojas”.

Con certificación de capacitadores en razón de méritos por SETEC. Miembro de la asociación de especialistas certificados en el antilavado de dinero - ACAMS.

Autora del libro El Ministerio Público hacia el sistema penal acusatorio en México. Guía práctica para principiantes. Editorial Ubijus y del libro Delitos laborales editorial Trillas. (2ª. Edición) con inclusión del sistema acusatorio y oral y de diversos artículos jurídicos.

Experiencia laboral en la Procuraduría General de la República, Procuraduría General de Justicia del Distrito Federal, Procuraduría General de Justicia del Estado de Guerrero y Sistema Penitenciario en el Estado de Morelos, Contralora Interna del Tribunal de Justicia Administrativa de la ciudad de México, desde 2012 a la fecha.

Ha llevado a cabo, además, actividad docente en diferentes instituciones y foros en diversas materias, como son: sistema acusatorio y oral en México, derechos humanos, atención a víctimas del delito, ética y responsabilidades de los servidores públicos y sistema anticorrupción en México.

Asesora de Proyectos de la Oficina Nacional de Auditoría

de Finlandia.

JasminGrünbaum

Jasmin Grünbaum ha trabajado para Oficina Nacional de Auditoría de Finlandia desde mayo de 2018. Y llegó a la organización inmediatamente después de tomar una maestría de Åbo Akademi. Se especializó en Economía.

La herramienta que presentaremos es el resultado de un proyecto del programa de Jóvenes Profesionales de la Oficina Nacional de Auditoría de Finlandia, del cual ella forma parte. El grupo consta de cuatro personas.

Durante su tiempo en Oficina Nacional de Auditoría de Finlandia, ha trabajado con varios proyectos, principalmente centrándose en análisis de datos, relaciones internacionales y ética desde diversas perspectivas.


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Científico de Datos de Bilot Consulting Oy.

Lauri Jaakko Nurmela

Lauri Nurmela es científico de datos en la consultorafinlandesa Bilot. Procedente de una formación en inteligencia empresarial y desarrollo de bases de datos, en Bilot su trabajo se refiere a la creación, capacitación y prueba de modelos matemáticos avanzados, así como a su operacionalización en la nube. Tiene experiencia en teorías gráficas, análisis de redes y modelos econométricos avanzados.

Tiene una maestría en Economía de la Universidad de Aalto, Finlandia, donde se especializó en Economía Digital y Ciencia de Datos.

Las fenomenologías de la corrupción son amplias. Sin embargo, el soborno y la colusión siguen siendo dos de las prácticas más comunes.

En ese sentido, este panel centró la discusión en el desarrollo de los mecanismos de detección para identificar la práctica de estas conductas entre los funcionarios públicos, así como las recientes implicancias desde la experiencia comparada internacional para el fortalecimiento del marco normativo que regula la conducta de los funcionarios públicos.

Formaron parte de este panel Alexandra Habershon del área de Integridad del Banco Mundial; la auditora mexicana, Nicandra Castro; la asesora de proyectos, Jasmin Grünbaum, así como el científico de Datos, Lauri Jaakko.

Alexandra Habershon tomó la palabra en una discusión que, inevitablemente, iba a estar marcada por los avances de las investigaciones anticorrupción desarrolladas con Big Data: “No se pueden identificar hechos de corrupción con Big Data, pero sí ayuda a ser más proactivos en la investigación”, señaló la estadounidense.

Más proactivos en la medida que esa tecnología permite diseñar y formar procesos que sistematizan ingentes cantidades de información. El análisis digital puede realizarse únicamente cuando todos los datos están organizados. Por ello, es importante investigar nuevas fuentes, listas de empresas, ingresos de las mismas, etc.

En ese sentido, en la actualidad, el reto se establece en términos tecnológicos y el cielo parece ser el límite. En algunos países se están construyendo nuevas plataformas digitales que incluyen compras, contrataciones, transacciones, todo dato vale y si es almacenable, mejor.

Habershon lo dijo con claridad: “Les recomiendo que hagan espacio, dentro de los niveles de gobierno para que experimenten con datos”. Al principio se puede avanzar con aquellas bases de datos que estén disponibles. Luego se puede probar con aquellas información que facilite, que dé cabida a sistemas compuestos de nuevas tecnologías. Ir poco a poco con estos sistemas ayuda a manejar las expectativas que se puedan tener respecto a Big Data.

“El Banco Mundial —contó Alexandra Habershon— busca en este momento agregar datos que permitan tener otra perspectiva sobre la información y tener otras oportunidades para el trabajo de fiscalización”. Y los logros son bastante claros: disminuir los riesgos, reformar los procesos, evaluar el desempeño de las contrataciones políticas, para saber dónde hay corrupción, y ubicar deficiencias en el sistema para diseñar reformas.


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Tecnología, sí. Ciudadanos, tambiénPara la auditora mexicana, Nicandra Castro, “la gente ya se cansó de la corrupción”. Es, según ella, la propia sociedad civil, la gente —organizada o no—, la que ya dijo “basta”. Y por ello percibe que los gobiernos comienzan a tener delante a una sociedad movilizada.

Es por eso que, en estos momentos, cualquier sistema de control de las entidades de gobierno tiene que contar obligatoriamente con la participación de la ciudadanía. Personas que aporten, evalúen y decidan si las políticas públicas están resolviendo los temas de fondo que les atañen.

Lo señalado en el párrafo anterior no es exclusivo de una o dos organizaciones del Estado; por el contrario, es transversal a todas las instituciones gubernamentales. Más aún en aquellas dispuestas a tener oficinas de control interno en su interior. Nada de esto es posible sin el control interno y es la organización la encargada de poner en práctica todos los esfuerzos que lleven a hacer más transparente la institución como parte importante de la lucha contra la corrupción.

Incluso, y gracias a los desarrollos informáticos actuales, los sistemas de control gubernamental se pueden realizar en tiempo real; cosas que permitan conocer cómo —y en qué— se está gastando el dinero debe ser un asunto de tres clics de distancia.

Ahora, se puede investigar y fiscalizar la cuenta pública de los periodos anteriores o actual, “asunto que antes era prácticamente imposible”, señaló Castro.

Y es que las cosas han cambiado en algunos Estados mexicanos; por ejemplo, antes, un denunciante que no era parte del Estado no tenía ninguna posibilidad de ganar porque todo estaba armado para que quedar encapsulado en el fárrago burocrático. Pero eso cambió. “Ahora, no darle respuestas a un ciudadano, en un tiempo determinado, acarrea una importante sanción administrativa que ningún funcionario está dispuesto a recibir”, indicó con severidad la panelista de México.

En estos momentos, y siguiendo a Nicandra Castro, “todo el sistema es integral está hecho para que fluya, para que encuentre salidas”.


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El detector de riesgos finésFinlandia, según los índices de desarrollo humano que se publican todos los años, es percibido como un pequeño paraíso en la Tierra. En los rankings de corrupción aparece siempre como uno de los países con menor corrupción en el mundo, por ejemplo. “Pues les traigo malas noticias”, le dijo Jasmin Grünbaum al público de la CAII 2019, “la verdad es que sí existe corrupción, pero de una manera diferente a la de otros países”. Un pequeño desaliento pareció apoderase del público en el auditorio.

En Finlandia se valen de una herramienta conocida como “detector de riesgos”, hecha para ayudar a los auditores a detectar casos de irregularidades. Es un insumo propio de las tecnologías de información, porque allí también el fenómeno de la corrupción penetra en la vida económica y social.

Los beneficios son bastantes obvios en el ámbito estatal “porque hace que el trabajo sea más sencillo y sistemático”, comenta Grünbaum.

Sin embargo, aún hay puntos donde están muy por detrás de la media europea en materia de lucha contra la corrupción. Por ejemplo, se necesitan datos, información transparentes, acuerdos de integridad de grupos empresariales, personas, organizaciones dentro de mesas de negociación, de las que se sabe muy poco y mueven ingentes cantidades de dinero de sus negocios.

Es por todo lo anterior que la preocupación de la Oficina Nacional de Auditoría en Finlandia se está poniendo mucho más rigurosa con los procesos donde se mueve mucho dinero como, por ejemplo, las campañas electorales.

Los gobiernos comienzan a tener delante a una sociedad movilizada contra la corrupción

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Métricas para el riesgoPara un científico de datos, una lista de centenares de miles de transacciones entre centros de costos de diversas oficinas estatales y proveedores de bienes o servicios, es un diamante en bruto. La cantidad de inducciones que se pueden obtener, de los cruces que se hagan, son innumerables.

Una de esas deducciones podría ser conocer qué dinero fue destinado a qué personas o a que organizaciones. Si la calidad de los datos es alta esto permitirá obtener buena información. Cuando los datos son claros permiten hacer cruces limpios, es decir, precisos en la conclusión que ofrecen. Datos potentes, incluso, hacen posible darle una revisión desde diferentes enfoques o metodologías a los resultados. “Además”, dice la científico de datos Jakko Nurmela, “se ahorra una cantidad ingente de tiempo invertido en el trabajo”.

Lo que busca el planteamiento antes citado es definir ciertas métricas para el riesgo. Se construye un modelo matemático que describe la estructura de la red, con ayuda de inteligencia artificial, que reconoce los perfiles de las empresas, proveedores y compradores.

Finalmente, la meta es construir una mirada más amplia de las operaciones del gasto gubernamental. Luego de ello habrá una mirada más integral para un periodo de tiempo de investigación más largo y de mayor alcance. “Esto permitirá encontrar otros datos que se pueden usar en la lucha contra la corrupción”, concluyó Jakko.


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Las herramientas tecnológicas de las que se está hablando, en la lucha contra la corrupción, deben tener claros los objetivos: disminuir los riesgos, reformar los procesos, evaluar el desempeño de las contrataciones políticas, para saber dónde hay corrupción, y ubicar deficiencia en el sistema para diseñar reformas.

Cualquier sistema de control de las entidades de Gobierno puede y debe usar las herramientas tecnológicas planteadas, pero, al mismo tiempo, tiene que contar con la participación de la ciudadanía.

Las oficinas de control interno deben ser las organizaciones encargadas de poner en práctica todos los esfuerzos para hacer más transparentes las instituciones como parte de la lucha contra la corrupción.

RESUMEN


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Moderador:

Iván Castillejo Legtig Subgerente de Fiscalización de laContraloría General de la República

5

PANEL

Sistemas de Interoperabilidad, Analítica Predictiva e Inteligencia para detectar riesgos de corrupción

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Contralor General dela República de Colombia.

Carlos Córdoba Larrarte

El Dr. Carlos Felipe Córdoba Larrarte es el Contralor General de la República de Colombia para el periodo 2018 – 2022.

Es Profesional en Gobierno y Relaciones Internacionales de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Alta Gerencia de la Universidad Libre de Pereira y Máster en Acción Política, Fortalecimiento Institucional y Participación Ciudadana en el Estado de Derecho de la Universidad Rey Juan Carlos de Madrid (España).

Dentro de los cargos que ha desempeñado se encuentran:

• Director de la Federación Nacional de Departamentos de Colombia.

• Auditor General de la República de Colombia. • Vicecontralor General de la República de

Colombia. • Contralor Delegado para la Participación

Ciudadana en la EFS de Colombia. • Director de Promoción y Desarrollo del Control

Ciudadano de la Contraloría General. • Secretario de Gobierno y Alcalde encargado de

Pereira. • Director de Despacho de la Gobernación del

Departamento de Risaralda, Colombia. Actualmente la EFS de Colombia, a quien el Dr. Córdoba representa, funge en la OLACEFS como Auditor Financiero.


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Profesor y Director de Análisis de Datos de la Universidad Nacional de Kangwon de la República de

Corea del Sur.

Hwa-jongKim

El Sr. Hwa-jong Kim es profesor y jefe del Centro de análisis de datos e inteligencia artificial de la Universidad Nacional de Kangwon en Corea del Sur.

Fue profesor visitante en la Universidad de California en Berkeley y en la Universidad de Washington. Trabajó para el gobierno provincial local como Director General de la Oficina de Política de TI en la provincia de Kangwon.

Está realizando consultorías para programas de desarrollo de científicos de datos en muchas industrias, incluidas KEPCO, LG, LS, Dusan y KB Financial Group.

Directora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas

del Gobierno de los Estados Unidos de América (GAO).

JohanaAyers

Johana Ayers es la Directora Gerente del equipo del Servicio de Auditoría Forense e Investigación (FAIS) en la Oficina de Responsabilidad del Gobierno de los Estados Unidos (GAO). En este puesto, dirige y supervisa los esfuerzos de la GAO para proporcionar al Congreso auditorías forenses e investigaciones de fraude, despilfarro y abuso; otras investigaciones especiales; y evaluaciones de seguridad y vulnerabilidad. El equipo también maneja consejos sobre fraude, desperdicio y abuso recibidos del público a través de FraudNet, la línea directa de fraude de GAO. El trabajo de FAIS abarca una amplia gama de programas gubernamentales administrados por los Centros de Servicios de Medicare y Medicaid, el Departamento de Defensa, el Departamento de Asuntos de Veteranos y el Departamento de Agricultura, entre otros.

En reconocimiento a sus esfuerzos durante sus 21 años con GAO, la Sra. Ayers ha recibido numerosos premios, incluido un premio de Servicio Distinguido y dos premios de Servicio Meritorio de GAO. Recibió su licenciatura de la American University en estudios internacionales y su maestría en asuntos internacionales de la George Washington University.


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Subdirectora de Auditoría Forense y el Servicio de Investigación de la

Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados

Unidos de América (GAO).

LateshaLove

Latesha Love tiene más de dieciséis años de experiencia en auditorías de desempeño y auditorías forenses líderes de GAO en una amplia gama de programas y políticas federales, que incluyen inmigración, seguridad nacional federal, protección financiera del consumidor, Medicare, contratación, gestión de capital humano, impuestos y economía, políticas regulatorias, respuesta intergubernamental y recuperación de eventos catastróficos, y métodos para mejorar la eficiencia y efectividad de las operaciones de la agencia.

La Sra. Love también se desempeñó como Subdirectora de operaciones de FAIS, brindando asesoramiento al Director Gerente sobre asuntos operativos y de personal y supervisando la implementación del marco de garantía de calidad, la capacitación, la contratación y los esfuerzos de planificación estratégica que respaldan el trabajo de FAIS.

Antes de unirse a GAO, la Sra. Love obtuvo una licenciatura en Ciencias Políticas de la Universidad del Estado de Virginia y una maestría en Políticas Públicas de la Facultad de Políticas Públicas Ford de la Universidad de Michigan.

Un Estado más electrónico, moderno y digital no necesariamente produce un Estado sin corrupción. Esta aproximación, del vínculo entre corrupción y tecnologías de la información, ha sido puesta de relieve en otros paneles o foros de esta misma CAII 2019.

En ese sentido, y como complemento del panel denominado “Sentando las bases para disuadir y detectar casos de corrupción. Datos abiertos, analítica descriptiva y seguridad de la información”, donde se discutieron las bases para optimizar un sistema de analítica descriptiva, este conversatorio ofreció desarrollar un espacio más amplio para conversar sobre el aprovechamiento del análisis predictivo, ejerciendo un control más preventivo, oportuno y eficiente, pero que realmente ofrezca resultados. El objetivo es que se puedan resolver preguntas concretas.

Y para ello, en esta Conferencia Anual Internacional por la Integridad, se reunió a un Contralor, con un profesor de Análisis de Datos y dos especialistas en Auditoría Forense, en uno de los conversatorios más concurridos de todo el evento.


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Un Estado al servicio de la transparencia“¿Ustedes se imaginan poder ver la cuenta maestra del Estado peruano como si fuera una cuenta de ahorros?”, interpeló al público Carlos Córdoba, Contralor de Colombia. En Colombia esto es posible gracias al Observatorio de Gasto Público, donde uno, además, puede ver la información del gasto minuto a minuto. Y es que Colombia entendió que el verdadero proceso de lucha contra la corrupción, con sus múltiples aristas, tenía que comenzar haciendo que el Estado cumpliera con una auténtica vocación de transparencia.

En ese mismo sentido, dieron un paso más. Se construyó una Central Contractual donde se guardan y se exhiben todos los contratos hechos en Colombia desde el 2014, hasta la actualidad. Hay depositados allí más de 10 millones de contratos, es la base de datos de toda la contratación estatal.

Y es gracias a las nuevas tecnologías que en Colombia se pueden ver las cosas con claridad, en línea y en tiempo real. Antes era imposible, y no hay ojo humano que pueda organizar, toda esa cantidad información.

Pero no es fácil alcanzar esa claridad, obtener esos niveles de transparencia, convencer a todo el mundo que es necesario dar un “golpe de timón”, para hacer las cosas de otra manera. Pero hubo compromiso, y el conjunto de gobiernos colombianos que pasó por la Casa de Nariño, se comprometió a emprender la tarea titánica de cambiar todo un orden legal que, incluso, los llevó a cambiar la Constitución en asuntos de control. Antes del cambio todo el control gubernamental, era posterior: hoy es preventivo.

Ahora, con los datos y resultados que esta tecnología ofrezca, el reto es reaccionar de manera inmediata. Si algo tiene de compleja la corrupción es la opacidad, tanto o más que la rapidez con que se mueve.

“¿De qué tecnología hablamos?”, se pregunta Córdoba Larrarte, “de analítica avanzada y algoritmos de inteligencia artificial”. Porque solo con herramientas como estas se puede tener —en un solo sitio—, a las personas registradas en línea, el subsidio que reciben, el desayuno que el Estado les da, dónde viven, con cuánta gente, sus antecedentes penales y policiales, y ademas toda la información en tiempo real. Pero el futuro puede ser aún más sorprendente: reconocimiento facial, uso de imágenes con drones o catastro desde el aire.

Modelos predictivosEl profesor Hwa-jong Kim, especialista de datos coreano, fue enfático desde el primer momento de su presentación en la CAII 2019: “El modelo predictivo será cada vez más importante, pero para que su efecto sea real, creciente y sostenible debe nutrirse de la cooperación entre instituciones, empresas y países. Tengo el temor que esto no siempre ocurra”.

En ese sentido, ¿cómo se puede mejorar el modelo predictivo con información limitada? Limitada en la medida que los investigadores no han logrado obtener todas las bases de datos requeridas, o limitadas porque se produce la negativa a colaborar de instituciones que sí cuentan con los datos que se requieren para la investigación. Para analizar datos se deben tener tres cosas esenciales: la abundante información organizada en bases de datos, las herramientas tecnológicas y conocimiento, este último depositado en capital humano que desarrollará la investigación. Mientras más información (data) se tenga, mejor resultado ofrecerá el modelo predictivo.

De otro lado está el uso de la llamada Inteligencia Artificial, la cual está basada en un modelo que se centra en información: machine learning. El enfoque entonces debería ser trabajar con Inteligencia Artificial, con esto se puede procesar la información para tener un análisis predictivo, a partir del uso de algoritmos, según la necesidad que se tenga.

Más allá de tener un buen modelo, es necesario, también, tener buena información. Con el uso de Big Data se usan menos datos porque se tiene acceso a más datos cruzados, integrados, entre instituciones, empresas.

En lugar de usar datos sin procesar, lo que haría más lento, tedioso y complejo el trabajo, se puede dar prioridad a la integración de datos, aunque este proceso obligue a encontrar pares dispuestos a compartir la información. Las ventajas del análisis compartido —en el modelo predictivo— estriban en que no hay necesidad de compartir datos personales, la meta final es un gran análisis integrado usando datos distribuidos entre diversas instituciones.


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Toma de decisionesLa Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos de América, cuya Directora de Auditoría Forense es Johana Ayers, se ha propuesto una misión clara: buscar entregar información confiable para que el Gobierno haga un mejor trabajo y tome mejores decisiones.

La GAO, contó Ayers, “es una Agencia independiente que apoya al Congreso estadounidense —a las dos cámaras— con reportes, testimonios que de una manera objetiva y con hechos, les sea útil para mejorar su desempeño. Esta información apunta a ser permanentemente confiable”.

Dentro de la agencia hay especialidades. Son 15 equipos en diferentes áreas, con grupos dedicados —entre otras cosas— a la salud, al medio ambiente, recursos renovables, ciencias de la información, derecho y demás expertos.

Las actividades de la Agencia son múltiples. Una de ellas apunta a desarrollar el marco para disminuir el riesgo de fraudes y cómo prevenirlos. Por su parte, el proceso de inspeccionar, limpiar, transformar y modelar data con la misión de descubrir información y sugerir conclusiones, la llamada Data Analytics, ayudar a cumplir objetivos y prioridades.

Se aplica la analítica de la información para identificar potenciales fraudes. El trabajo de gabinete —donde se analiza toda la data—, se vincula con el necesario trabajo de campo del conjunto de investigadores de lo criminal, los cuales hacen su trabajo en cubierto. Finalmente, y no por ello menos importante, se cuenta con una línea de denuncias para que los ciudadanos reporten cualquier sospecha de fraude.

¿Pueden los países pobres, con menos recursos, hacer uso de estas herramientas en la lucha contra el delito? La respuesta es Sí, se puede trabajar con recursos no necesariamente tan actualizados. Los desafíos recaen en capacitaciones, conocimiento para resolver conflictos, conocimiento de los peligros e integridad en la lucha contra la corrupción.


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La auditoría forensePara que las auditorías forenses sean eficientes, las instituciones estatales autorizadas para su uso y desarrollo, deben contar con una marco legal que les permita ciertas atribuciones de acceso a información. Atribución que debe ir más allá de las solicitudes judiciales, el delito se mueve rápido y hay que tomar decisiones.

En este sentido, el Equipo de Auditoría Forense y Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos (FAIS/GAO) tiene acceso a diversos datos del Gobierno y herramientas para detectar la existencia de un potencial fraude en programas sociales del Gobierno. Puede acceder a datos de fuentes directas como impuestos —que en muchos países son datos protegidos bajo secreto—, seguridad social, servicio postal, directorio de nuevas contrataciones, becas y programas de agencias. Además, tienen acceso a los datos judiciales del país como información del centro nacional de crimen, crímenes financieros, base de datos limpias, entre otros. Para graficar lo anterior, Latesha Love, del Servicio de Investigación de la Oficina de Rendición de Cuentas del Gobierno de los Estados Unidos, puso el ejemplo de una investigación que demandó contar con información de varias agencias del Gobierno de ese país: el fraude Medicare.

Medicare es un programa social de ayuda médica para adultos mayores y personas jóvenes con problemas. Este programa invertía en esta población vulnerable, cinco mil millones de dólares anuales. Varios de esos millones se fueron en gastos que se generaron indebidamente. En el argot de la lucha criminal de los Estados Unidos se habla de fraude.

El problema consistió en que médicos y doctores que no tenían licencias aptas para el programa o contaban con licencias expiradas o revocadas, o incluso personas que se hacían pasar por médicos, hacían solicitudes de medicamentos desde farmacias, en principio autorizadas, las cuáles adquirían por un precio muy barato, pues contaban con el subsidio del Gobierno. Luego de ello las medicinas se podían vender —sin receta médica— a un precio mucho más alto.

¿Qué se hizo para descubrir los casos de fraude? Latesha Love lo detalló con claridad en el desarrollo de este conversatorio: “Tuvimos que cruzar datos con el Colegio Médico, el área de licencias, los registros de personas fallecidas —porque evidentemente los fallecidos no pueden brindar servicios médicos—, servicio postal, pues algunas direcciones no coincidían con lugares de consultorios médicos y por último, se cruzó información con datos locales. Un auténtico rompecabezas”.

Usaron datos integrados, análisis de los contactos; combinaron análisis de información y técnicas de investigación antifraude. Sin esos accesos a bases de datos, libres, abiertas e irrestrictas no hubiesen podido darle pelea al delito.

Con el uso de Big Data se emplean menos datos porque se tiene acceso a más datos cruzados, integrados, entre instituciones, empresas

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Un Estado más electrónico, moderno y digital, no necesariamente produce un Estado sin corrupción. Colombia entendió que el verdadero proceso de lucha contra la corrupción comenzaba haciendo que el Estado cumpliera con una auténtica vocación de transparencia.

El modelo predictivo será cada vez más importante, pero debe nutrirse de la cooperación entre instituciones, empresas y países. Para analizar datos se deben tener tres cosas esenciales: la abundante información organizada en bases de datos, las herramientas tecnológicas y conocimiento, este último depositado en capital humano que desarrollará la investigación. Mientras más información (data) se tenga, mejor resultado ofrecerá el modelo predictivo.

El proceso de inspeccionar, limpiar, transformar y modelar data con la misión de descubrir información y sugerir conclusiones, la llamada Data Analytics, ayuda a cumplir objetivos y prioridades.

Para que las auditorías forenses sean eficientes, las instituciones estatales autorizadas para su uso y desarrollo, deben contar con un marco legal que les permita ciertas atribuciones de acceso a información.

RESUMEN


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Moderador:

Martín Díaz HuamánVicecontralor de Servicios de ControlGubernamental de la Contraloría General de la República

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PANEL

Colaboración transnacional: Transparencia para fortalecer la detección de los flujos de capital provenientes de la corrupción

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Secretaria General de la Contraloría General del Estado de Ecuador.

ValentinaZárate Montalvo

Valentina Zárate es abogada por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, Máster en Corrupción y Estado de Derecho por la Universidad de Salamanca, España, y especialista en Derecho Procesal por la Universidad Andina Simón Bolívar. Actualmente se desempeña como Secretaria General de la Contraloría General del Estado de Ecuador. Es parte del equipo técnico de redacción del proyecto de Tribunal de Cuentas del Estado.

Ha actuado como delegada del Contralor General en veedurías para la auditoría de la deuda pública, el plan de Control del IESS y en la Comisión Jurídica de la Función de Transparencia y Control Social, entre otros. Anteriormente, fue Gerente de Proyectos del Consejo de la Judicatura y Directora de Asesoría Jurídica en el Ministerio de Coordinación de Desarrollo Social.


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Directora de Estrategia Institucional Financiera -

Blockchain Intelligence Group.

TeresaAnaya

La Sra. Anaya tiene más de 25 años de experiencia en contabilidad y tecnología de la información con los últimos 10 años en investigaciones de fraude, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. La Sra. Anaya extrae su conocimiento y experiencia de su trabajo realizando investigaciones para instituciones financieras globales, incluida la investigación de la razón del fracaso de las instituciones financieras después de la crisis financiera de 2008.

Su área de especialización es en la vertical de la institución financiera, específica para los estándares globales de “Conozca a su cliente”, monitoreo de transacciones e informes de actividades sospechosas. Además de su experiencia en investigación, ha desarrollado requisitos para la primera línea de defensa contra el fraude y los sistemas contra el lavado de dinero utilizados en las instituciones financieras. La Sra. Anaya es Examinadora de Fraudes Certificada, Especialista Certificada en Antilavado de Dinero, Certificado ITIL 3 y Profesional Certificado de Bitcoin.

Director Ejecutivo de la Fundación Científica Vortex.

EduardoSalcedo-Albarán

Maestrado en Ciencia Política. Director de la Fundación Vortex y del Observatorio Global de Redes de Crimen Transnacional. Durante la última década ha investigado, dirigido proyectos y publicado extensamente acerca de la estructura e impacto de redes de crimen transnacional, con entidades públicas y privadas; algunos de sus libros recientes: Macro-criminalidad: Complejidad y resiliencia de las redes criminales, 2015, y Macro-corrupción: La red criminal “Lava Jato, 2018.

En 2016 fue Analista de Redes Criminales para la serie de documentales The Traffickers, de Fusion Media Group, acerca de crimen global, galardonada por la Asociación para la Radiodifusión Internacional y por los Premios de Medios Asiáticos en 2017. Editoriales como TASCHEN y Thames & Hudson, y galerías como la Serpentine Gallery, han presentado su trabajo visual de redes criminales.


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Frenar los flujos financieros ilícitos es clave para sentar el camino hacia el desarrollo sostenible, especialmente en países en desarrollo. El desvío de fondos afecta la oferta de servicios públicos básicos. Combatir estos flujos requiere de enormes esfuerzos para enfrentar los delitos financieros.

Los destapes de mega redes de corrupción de la última década han contribuido a mellar la confianza de los pueblos en sus instituciones. Restaurar la confianza de la ciudadanía y actores sociales, en general, es un tema clave que ha dominado la agenda global anticorrupción, aunque el progreso aún es limitado.

Es por ello que esta sesión de la CAII 2019 se dedicó a analizar con detalle los cambios que requieren hacerse para fomentar soluciones coordinadas y articuladas entre Estados y otras entidades.

Democracias inteligentesY resulta inexplicable como los perseguidores del delito, “los órganos de control, se encuentran con paredes legales para detectar los flujos de capital”, señaló sorprendida, Valentina Zárate, Secretaria General de la Contraloría de Ecuador. Fiscalizar a fondo significa perfeccionar el trabajo de la auditoría forense, esta debe ser la herramienta técnica para detener los flujos de capital que intentan salir de los países de forma ilegal.

No es un secreto que se está ante una realidad compleja. Las raíces de la corrupción son profundas, sus frutos alteran los mercados, las relaciones corruptas trastocan situaciones básicas de convivencia. El reto es enorme, consiste en poder hacerle frente a una realidad donde centenares de espacios se le abren a la corrupción para poder esconderse, “incluso dentro de la arquitectura legal de los Estados” añade Zárate remarcando el problema, “esto afecta nuestra convivencia democrática. La corrupción es el fracaso de la vida en democracia”.

Pero, a partir de lo anterior, no cabe la derrota. La intervención debe darse una y otra vez desde las entidades fiscalizadoras superiores y desarrollar profundas auditorías forenses. Cada país tiene su institución y sus funciones. Estas deben ser completamente independientes, un órgano de Control no debería depender de nadie, ni estar bajo el escrutinio de terceros. Para Zárate, “un órgano de control tiene que ser implacable, le tienen que tener miedo”. Es cierto, que en un Estado Constitucional de Derecho ninguna institución queda libre del equilibro y del control, pero la “democracia no puede ser boba, debe saber defenderse”, concluye la funcionaria ecuatoriana. También es necesario el intercambio de información entre gobiernos, algo que no necesariamente fluye con normalidad.


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Criptomoneda, hecha para esconder transaccionesY si este conversatorio comenzó con la mirada de una funcionaria desvelada en perseguir al delito, lo narrado por Teresa Anaya, Directora de Estrategia Financiera, no dejó de ser profundamente revelador. Anaya se refirió con crudeza a que los esfuerzos gubernamentales en la lucha contra la corrupción no tendrán éxito si se sigue permitiendo que el mundo financiero “juegue a las apuestas”, usando como títulos valor unos papeles evidentemente tóxicos, o si se sigue tolerando la complicidad —a vista y paciencia— de un sector privado puesto al servicio del delito; o si se toleran los paraísos fiscales y si además, ahora, todos aceptan la gran novedad de inversión financiera especulativa: las criptomonedas.

Si bien estas son nuevas para muchas personas en el mundo, tienen muchos años en el mercado y son “claramente, un mecanismo para poder esconder transacciones financieras”, afirmó Teresa Anaya.

Diseñada para ser anónima, nunca se usa una identidad, nunca se sabrá el nombre de la persona que hace la transacción con nosotros. Está diseñada para que tampoco se le presenten obstáculos geográficos, y está construida para moverse en un conjunto de nódulos voluntarios como internet. Esto está diseñado de una forma en la que toda persona pueda acceder, si lo desea, a dicha transacción. Y esta red va continuar, y además se fortalecerá porque las operaciones aumentan, y no hay forma de traer abajo la internet.

Una criptomoneda es denominada también criptodivisa o criptoactivo. En su definición sencilla es un medio digital de intercambio que utiliza criptografía fuerte para asegurar las transacciones, controlar la creación de unidades adicionales y verificar la transferencia de activos usando tecnologías de registro difícil de ser hallados.

Hay más de dos mil tipos de criptomoneda. Cuando las personas hacen transferencias pueden transferir desde su propia moneda hacia la moneda local. Es muy difícil hacerles un seguimiento, no es posible. Muchas comunidades o personas no se dan cuenta que han estado expuestos a bitcoin o siendo utilizados para hacerlo.

La criptomoneda es usada, principalmente, por gente corrupta o delincuentes, pero también es manejada por inversores que están dispuestos a tolerar un riesgo alto. “En mi área, por ejemplo”, contó Teresa Anaya, “lo que hacemos es identificar un grupo de actores de cierto riesgo financiero”. El banco tiene una base de datos y allí están registradas las personas que vienen por una cuenta de cheques o una tarjeta de crédito, pero que al mismo tiempo piden que se les coloque una identidad secreta pue desean desarrollar transacciones anónimas.

Es importante saber cómo comprar bitcoins con ciertas garantías, uno puede comprar o vender estas criptomonedas en varios mercados online, también existen máquinas —como cajeros automáticos— para comprar bitcoins en supermercados, en algunos países.

“Puedo aceptar trabajar en criptomonedas porque realizo transacciones financieras que aspiran a tener una gran privacidad”, contó Anaya, “pero está clarísimo que abre las puertas a lo delictivo si no se maneja con integridad”. Esta moneda es la puerta al mundo delictivo, compra de drogas, armas.

Como todo, dependerá de quién maneje el negocio y la ética con que lo haga.


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Las redes del delitoEduardo Salcedo-Albarán, dirige Vortex, una Fundación Científica donde se investiga las redes delictivas que operan en el espacio que les concede la corrupción. Cuando tomó la palabra fue muy enfático: “Las entidades de persecución del delito asumen, erróneamente, que los casos son aislados. No, los casos son telas de araña”.

Pese a la posibilidad de estar ante organizaciones que trabajen individualmente, las investigaciones revelan que los casos están cada vez más interconectados. ¿Eso qué significa?, que al delito de corrupción no se le puede enfrentar con una lógica tradicional. Los marcos jurídicos y legales siguen cometiendo el error al atacar a un solo caso y pierden de vista las enormes conexiones que se han tejido. Ven la foto, pero no tienen la película.

En ese mismo sentido, las investigaciones de la Fundación Vortex revelan la necesidad de entender la corrupción en función a estructuras diversas, amplias en agentes de acción, y siempre mediados por el soborno. Es aquí donde está el error, en la forma como se lee el fenómeno. Para algunos perseguidores del acto punible, cuando arriban al caso, lo que ven es que se trata de un acto cometido por alguien que esporádicamente

decidió participar en el ilícito: “No, ni los actores son esporádicos, ni tampoco actúan de forma aislada”, afirmó Salcedo-Albarrán, el funcionario de Vortex.

Hay que acabar también con la idea que la corrupción es entre privados y públicos; “ya no es necesariamente así. Lava Jato duró años, no fue esporádico, duró más de diez años. En Lava Jato hubo privado, público, partidos políticos, empresas, ya no calza el viejo esquema”, señaló Salcedo-Albarán.

Hay que comenzar haciendo un análisis de la estructura. Al estudiarlas se sabe quién ha interactuado con quién. La interacción sustenta la red, la sostiene, pero no necesariamente involucra un soborno o un cohecho, pues también puede apuntar que la interacción vaya más por el lado de la cooperación, a otorgar favores mutuos.

En ese sentido, se puede probar a sacar nodos donde la interacción sea alta y donde sea baja. Aquel nodo que mueva, altere o impacte más en la estructura, habrá que mirarlo con más detalle por su peso en la posibilidad de que allí se esté produciendo más delito que en otras.

En el caso peruano la interacción, por ejemplo, de los agentes políticos, frente a otros espacios —privado, público etc.— marcó el episodio de una crisis política, cuyas consecuencias finales aún se desconocen.

Hay que comenzar haciendo un análisis de las estructuras.Al estudiarlas se sabe quién ha interactuado con quién

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Frenar los flujos financieros ilícitos es clave para sentar el camino hacia el desarrollo sostenible, especialmente en países en desarrollo.

No es un secreto que esta es una realidad compleja. Las raíces de la corrupción son profundas, sus frutos alteran los mercados, las relaciones corruptas trastocan situaciones básicas de convivencia.

La intervención debe darse una y otra vez desde las entidades fiscalizadoras superiores y desarrollar profundas auditorías forenses. Cada país tiene su institución y sus funciones. Estas deben ser completamente independientes, un órgano de Control no debería depender de nadie, ni estar bajo el escrutinio de terceros.

Las investigaciones revelan cada vez más que los casos de corrupción están cada vez más interconectados. Eso significa que, al delito de corrupción, no se le puede enfrentar con una lógica tradicional.

Los marcos jurídicos y legales siguen cometiendo el error al atacar a un solo caso y pierden de vista las enormes conexiones que se han tejido.

Se debe entender la corrupción en función de estructuras diversas, amplias en agentes de acción, y siempre mediados por el soborno.

RESUMEN


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Moderador:

Adriana ArciniegaSubgerente de Modernización yAseguramiento de la Calidad de la Contraloría General de laRepública

FORO

4Leyes Antisoborno: Lecciones de su aplicación en América Latina

" "Contralor General de la República de Paraguay.

Camilo DanielBenítez Aldana

Abogado, Escribano y Notario Público por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Asunción. Cuadro de Honor. Especialista y Master en Argumentación Jurídica por la Universidad de Alicante. España.

Egresado de La Escuela Judicial por el Consejo de la Magistratura del Paraguay. Doctor en Derecho por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Asunción, con Calificación SUMMA CUM LAUDE. Profesor Asistente de la Asignatura Quiebras de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Asunción. Agente Síndico de Quiebras del Segundo Turno. Poder Judicial. Años: 2011 a noviembre 2016.


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Abogado especialista en la Ley estadounidense de Prácticas de

Corrupción en el Extranjero (FCPA), Estados Unidos de América.

MattesonEllis

Matteson Ellis es un abogado internacional anticorrupción con sede en Washington que se centra en cuestiones de cumplimiento y cumplimiento que involucran la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos y América Latina. Es miembro del bufete de abogados Miller & Chevalier, autor del libro The FCPA en América Latina y fundador y editor del blog FCPAméricas. Ha pasado varios años en América Latina trabajando para una corporación multinacional Fortune 50 y un grupo de vigilancia de ética del gobierno.

Ellis ha realizado investigaciones corporativas en el sitio en más de 30 países de América, Asia, Europa y África. Ha investigado el fraude y la corrupción y ha apoyado sanciones administrativas y procedimientos de inhabilitación para el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo.

Es reconocido como uno de los abogados de investigación corporativa más importantes de la región en Chambers Global 2019 y Chambers Latin América 2019 y fue calificado por Latinvex como uno de los mejores abogados de América Latina, que lo reconoció como “el principal experto en laLey de Prácticas Corruptas en el Extranjero” y América Latina”. Ha sido citado en The Wall Street Journal, The Washington Post y en muchas otras publicaciones sobre temas relacionados con sus áreas de práctica.

Profesor de Economía del Derecho de la Universidad de Nueva York.

Kevin E.Davis

Kevin Davis es miembro de la Facultad de Derecho de la Universidad de Nueva York desde 2004. Anteriormente fue miembro titular de la facultad de Derecho de la Universidad de Toronto; fue asociado en un bufete de abogados de Toronto y secretario de justicia “John Sopinka” de la Corte Suprema de Canadá.

Ha visitado como profesor el Clare Hall de la Universidad de Cambridge, la Fundación Getulio Vargas, la Universidad del Sur de California, la Universidad de Toronto y la Universidad de las Indias Occidentales. Su investigación y docencia se centran en el derecho anticorrupción, el derecho comercial y la relación general entre el derecho y el desarrollo económico. Es autor de Entre la impunidad y el imperialismo: la regulación del soborno transnacional (Oxford University Press, 2019), así como más de 50 artículos o ensayos.


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Consultor Legal INTEDYA - WorldCompliance Association.

FredyGuerra Rojas

La aplicación de marcos normativos en materia antisoborno ha generado importantes lecciones y experiencias en la última década.

Pero, ¿cuáles son esos aprendizajes? Estos se vieron en este foro de la CAII 2019, al discutirse y ponerse sobre la mesa, una serie de estos instrumentos jurídicos de carácter internacional, referidos a la prevención y represión de actos irregulares cometidos por empresarios y funcionarios públicos.

Generar las condiciones jurídicas y de derecho para sancionar de manera precisa conductas corruptas es un paso en la dirección para combatir más eficaz y eficientemente la corrupción.

Master en Finanzas y Derecho Corporativo por la Universidad Esan y Master en Cumplimiento Normativo por la Universidad Castilla - La Mancha, abogado por la Universidad San Martín de Porres, con amplía experiencia en empresas nacionales.

Experiencia en Due Diligence Legal, M&A, Negociaciones y procesos judiciales.


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El transnacional brazode la ley“¿Cuál creen ustedes que es la situación de la corrupción o los hechos de soborno en mi país?”, preguntó al público presente, Camilo Benítez, Contralor de Paraguay al dar inicio su presentación. “Les cuento que no solo se considera una práctica normal, sino que además es tenida por positiva”, señaló.

Pasó a relatar el conocido Caso “FIFAGATE”, en el que un grupo de presidentes de federaciones de Fútbol recibió dinero de altos funcionarios de la FIFA. Lo que hacía complejo todo esto era que, muchos de ellos, habían recibido el dinero en Estados Unidos, permitiendo que la fiscalía de ese país activara sus alarmas contra el fraude y los sobornos.

“Nicolás Leoz, presidente de la Conmebol por 30 años, era una persona muy querida y popular en Paraguay”, contextualiza Benítez. Y cuando le cayó el peso de la ley su popularidad no disminuyó, sin embargo nadie pudo oponerse a que lo juzgaran fuera.

Si bien la Conmebol es una entidad jurídica de carácter privado, si Leoz hubiese cometido delitos al frente de esta organización en el mismo Paraguay, nunca hubiese tenido que rendir cuentas ante cortes norteamericanas. Lo habrían juzgado en Paraguay, fiel a la doctrina latinoamericana, relacionada con la extradición.

Para que una persona sea llevada a juicio en otro país, se tiene que demostrar que el delito cometido en el exterior tiene un

correlato con lo que es considerado delito en el país de la persona, presuntamente responsable de un ilícito. En función de ello, Leoz no negó el hecho de haber pagado sobornos, sino que alegó que el soborno no era un delito en Paraguay, por tanto no tenía que responder ante cortes estadounidenses.

Pero, la Fiscalía de los Estados Unidos sostenía la imputación basándose en que el Departamento de Justicia de los Estados Unidos había determinado su propia competencia alegando que, toda transacción —que se haga en dólares—, sin importar dónde se efectúe, involucra parcialmente, en una parte del proceso, a los Estados Unidos. “La transacción que inculpaba a Leoz, fue de Asunción a Suiza, pero como se hizo en dólares, no quedaba nada que hacer, cabía la extradición”, señala Benítez. Por temas procesales, Leoz se fue quedando en Paraguay y allí murió.

Según el Índice de Percepción de Corrupción, Paraguay se ubica en el puesto número 132, lo que es a todas luces un mal resultado. Si bien el Gobierno de Asunción ha ratificado la Convención de la ONU para sancionar corrupción, el país siempre pierde en los hechos de corrupción privada como el de Leoz, los ciudadanos son los que pierden por los costos de la corrupción privada.

Eso es una tragedia.


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ComplianceEllis Matteson se presentó en este foro de la CAII 2019 como abogado especialista en la ley estadounidense de Prácticas de Corrupción en el Extranjero: “Trabajo en una firma de abogados en donde vemos casos de corrupción en empresas multinacionales y quisiera aproximarles a la idea de la llamada compliance”.

Existe, en el mundo corporativo estadounidense, una cada vez mayor expectativa en los procesos de compliance. El término sajón hace referencia a “cumplimiento”, una suerte de cumplimientos normativos. Desde una mirada amplia se refiere la función que tienen las empresas u organizaciones para establecer los procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo interno y externo.

“¿Ustedes se preguntarán por qué se esforzarían las empresas de los Estados Unidos en cumplir la ley en el extranjero?” preguntó Matteson. Porque ahora, lo que ocurra con ellas —incluso fuera de territorio americano—, las va colocar, jurisdiccionalmente, ante los tribunales de ese país. Eso ocurrirá cuando el hecho delictivo involucre el uso del dólar. “Todo cambió con el Caso FIFA”, concluyó Matteson.

En ese sentido, y en la media en que también se ocupe del comportamiento externo de las empresas, los juristas estadounidenses se han preguntado, con cierta severidad, si el Departamento de Justicia puede tener injerencia en posibles delitos de personas o empresas que ocurran en otros países. De momento, nadie parece poner en duda la decisión judicial estadounidense.

El Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha adoptado una política explícita sobre investigaciones y multas a compañías multinacionales en las que la multa será compartida. Considera que es más justo para las empresas no pagar doble multa, en su matriz y donde operan. Pero si no pagan doble, entonces se les pide rendir cuentas en tribunales estadounidenses.

Ahora, hay resultados muy potentes en países con programas de cumplimiento fuerte. Si hay un acto de corrupción en una compañía y se determina que esta había hecho todo lo posible para minimizar el riesgo, y aún así ocurrió el acto corrupto, entonces se investiga al individuo y no a la compañía.

La ley antisobornoEn Latinoamérica hay por lo menos cuatro expresidentes relacionados al Caso Lava Jato. Hay un costo económico social muy grande debido a la corrupción. “Solo Lava Jato dejó a 60 mil trabajadores sin sus puestos de trabajo desde febrero del 2017; esto además redujo el crecimiento en promedio en un 0.6%”, explicó en este foro el profesor de Economía del Derecho, Kevin E. Davis.

Ese costo, evidenciado en el párrafo anterior desde un perfil macroeconómico, puede tener correlato en la vida cotidiana de las organizaciones. Ese pasivo se puede trasladar a su reputación empresarial; algo que para el privado es inestimable.

Por ello, en el Reino Unido, se firmó una ley antisoborno. Cuando esta se promulgó, firmas relacionadas con probados y públicos hechos de corrupción disminuyeron su valor en bolsa y su imagen pública quedó demolida. Es importante que las empresas, relacionadas a casos de corrupción, sean castigadas, también, en sus propios parámetros.

El Índice de Percepción de Corrupción es una preocupación de los Estados, pero lo es también para las empresas. Si bien no resuelve la inconducta, sí muestra la percepción respecto a ella, y sí se le toma importancia. Mientras el país, la región o la empresa estén en rojo en algún mapa o ranking de la corrupción, se producirá una reducción de credibilidad global.

Es por eso que 22 países continúan reforzando la ley antisoborno transnacional de manera vigorosa. Lo triste es que si sumas, de manera global, el intercambio de mercados de estos países solo representan un 15%. Aún hay espacio para mejorar y sumar esfuerzos en este sentido.

“Pero en relación a lo anterior es indudable que este régimen de ley antisoborno transnacional, que se puede usar para combatir la impunidad, encuentra su debilidad en el manejo inequitativo de la justicia internacional por parte de los Estados Unidos, y se los digo yo que soy ciudadano estadounidense” refirió Kevin Davis. ¿Es justo, es correcto, que Estados Unidos lidere el enjuiciamiento a funcionarios internacionales en su propio territorio? “¿Qué pasaría si Rusia decidiera procesar a Hilary Clinton?”, se preguntó el académico.

A partir de lo anterior, ¿cuáles son los retos en la actualidad? Aumentar el rango de alcance de los sistemas antisobornos. Por ejemplo, sería bueno si India o China enjuiciaran a sus propias empresas transnacionales que cometan actos de soborno. Aumentar la persecución y el enjuiciamiento individual. “Si las empresas colaboran, que las personas, de manera individual, paguen por los hechos”, concluyó Davis.


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La clave es el control y la educación“¿Las leyes anticorrupción más duras son las mejores? No, por supuesto que no”, señala Iván Martínez de World Compliance Association, invitado a este foro de la CAII 2019.

Para sostener su rotundo no, Guerra usó como ejemplo al Gobierno de Filipinas. Allí, el presidente dio la orden de matar a funcionarios corruptos. ¿Matar a funcionarios hizo desaparecer la corrupción? No, porque existe un fracaso en el modelo represivo o forense.

Fíjense en el caso de Latinoamérica, hay 19 expresidentes procesados por actos de corrupción y el promedio del costo de corrupción puede alcanzar el 8% del PBI. Pero la pérdida económica no es la única. La percepción de la corrupción genera desconfianza, merma la falta de identidad, afecta a la sociedad y hunde al sistema democrático.

La corrupción no se combate peleando contra la corrupción. ¿Qué se debe hacer? La respuesta recae en mecanismos de control y educación. El riesgo de la corrupción es un 73% de oportunidad, un 15% de actitud y un 12% de incentivo.

Parte de la solución es establecer control eficientes y eficaces, incentivos éticos, transparencia en cuentas, seguimiento y exclusión social de los corruptos. “¿De quién es la culpa, del corruptor o del corrupto? La respuesta es de ambos”, afirma Martínez.

La otra parte de la solución son revisiones periódicas de las normas OCDE. En el caso del cohecho transnacional activo este debe ser perseguido; los trabajadores de las corporaciones deben usar canales de denuncia y reforzar el compliance. El compliance es el cumplimiento de la normativa interna: se deben cumplir, códigos de ética, procedimientos para mecanismos de control.

En la lógica del compliance se han desarrollado fórmulas interesantes. Una de es la ISO 37001, una certificación que es, al mismo tiempo, una guía de buenas prácticas para implementar controles antisoborno. Son 10 los requisitos. Del 4 al 10 son auditados. No se asigna la ISO si no hay mejora en esos procesos. Gracias a esto hay una mejora continua, pero “nuevamente”, pregunta Martínez “¿El ISO 37001 es la solución?”. La respuesta es “nuevamente, no”.

Desde el punto de vista de la legislación peruana, la ISO se enfoca en el cohecho, el soborno. Y claro está que tener la ISO no exime legalmente a la empresa, pero si evidencia sus esfuerzos desde el interior de la organización.

Pero, nuevamente, tener estas certificaciones no exime a la empresa de responsabilidad. Es un peritaje y ayudará a la empresa si esta es denunciada para probar que tenía indicadores y parámetros frente a acusaciones de soborno.

¿Cómo se puede aplicar esto para las mypes? Se puede implementar un modelo antisoborno para pequeñas y medianas empresas para prevenir delitos. Por ejemplo, ver con qué stakeholders se relaciona, cuál es su capacidad de pago. Muchas veces, el tema de corrupción está relacionado con la capacidad para pagar actos de corrupción a un funcionario.

Parte de la solución es establecer controles eficientes y eficaces, incentivos éticos, transparencia en cuentas, seguimiento y exclusión social de los corruptos

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La aplicación de marcos normativos en materia antisoborno ha generado importantes lecciones y experiencias en la última década.

Generar las condiciones jurídicas y de derecho para sancionar de manera precisa conductas corruptas es un paso en la dirección a combatir más eficaz y eficientemente la corrupción.

Hay cada vez mayor expectativa en los procesos de compliance. Lo interesante es que hay resultados muy potentes en países con programas de cumplimiento fuerte.

Cuando se promulgó en el Reino Unido una ley antisoborno, empresas relacionadas con probados hechos de corrupción disminuyeron su valor en bolsa. Es importante que las empresas relacionadas a casos de corrupción sean castigadas, también, en sus propios parámetros.

Es por eso que el hecho que 22 países continúen reforzando la ley antisoborno transnacional de manera vigorosa, es una muy buena noticia. Lo triste es que si sumas, de manera global, el intercambio de mercados de estos países solo representan un 15%. Aún hay espacio para mejorar.

En la lógica del compliance se han desarrollado fórmulas interesantes. Una es la ISO 37001, una certificación que es, al mismo tiempo, una guía de buenas prácticas para implementar controles antisoborno.

RESUMEN


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Moderador:

Félix OrtegaSubgerente de Cooperación y Relaciones Internacionales de la Contraloría General de la RepúblicaF

ORO

5Estrategia de Detección con orientación a los ODS y la Agenda 2030 – Generando acuerdos

" "Director del Área de Transparencia

y Lucha contra la Corrupción en “Poder Ciudadano”.

GermánEmanuele

Abogado con orientación en derecho internacional público, egresado de la Universidad de Buenos Aires.

Cursó la Maestría en Estudios Ambientales en la Universidad de Ciencias Económicas y Sociales. Actualmente Dirige el área de Transparencia y Lucha contra la Corrupción en Fundación Poder Ciudadano.

Responsable del Centro de Asistencia Legal Anticorrupción, Iniciativa de Transparencia Internacional, que tiene como objetivo principal el asesoramiento y asistencia legal gratuita a víctimas y/o testigos de hechos de corrupción, o de irregularidades suscitadas en el funcionamiento de la Administración Pública en todos sus niveles. Docente y Coordinador de la Clínica Jurídica de la Práctica Profesional de la Facultad de Derecho de la UBA.

Responsable del Programa Integridad en el Sector Público y Transparencia en el Sector Privado, entre otros.


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Subdirectora de Relaciones Internacionales de la Cámara de

Cuentas de la Federación de Rusia.

OlgaTerekhina

Desde el 2010 hasta la fecha, Olga Terekhina ha trabajado por la Cámara de Cuentas de la Federación de Rusia, teniendo actualmente el cargo de Subdirectora – Jefa de División de Relaciones Internacionales. Ella regularmente participa en numerosos grupos de trabajo internacionales relacionados con la temática anticorrupción, medición de desempeño, deuda pública, así como temas de los Estándares de Auditoría Internacional de la INTOSAI.

Oficial del Programa Gobernabilidad Democrática del PNUD.

Denise L.Antúnez de Mayolo

Denise Ledgard es abogada de la PUCP. Experta en temas de políticas públicas, gestión pública y anticorrupción. Magister en Derecho por la University of London (LLM) y Magister en Políticas Públicas (MPP) por el Goldman School of Public Policy de la University of California Berkeley. Becaria Chevening (UK) y Fulbright (EE.UU.). Docente de Políticas Públicas y Gestión Pública en la PUCP.

Ha ocupado varios cargos públicos y hasta diciembre del 2017 se desempeñó como Jefa de Gabinete de Asesores del Ministerio de Cultura del Perú. Actualmente es Oficial de Gobernabilidad Democrática del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo – PNUD.


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Este foro buscó una conversación integral sobre cómo articular mejor la actuación de los diversos actores sociales, junto al Estado, para impulsar eficazmente la rendición de cuentas y poner en la agenda pública las áreas prioritarias de integridad y prevención efectiva de la corrupción e inconducta funcional.

En función de ese objetivo este foro pudo reunir a representantes de la sociedad civil y de la cooperación internacional para acometer el ejercicio.

Un problema intrínseco“Lograr sociedades pacíficas se está haciendo cada vez más difícil y es la corrupción la ‘vedette’ de todas estas dificultades”, de esta manera comenzó su disertación el Director del Área de Transparencia y Lucha contra la Corrupción en Poder Ciudadano, el argentino Germán Emanuele.

En los últimos 25 o 30 años se ha visto que la corrupción se agudiza en el mundo y principalmente en América Latina. Cuando nace Poder Ciudadano la organización que presido en Argentina, “veníamos de una feroz dictadura militar”, recuerda el argentino. La organización nació buscando que, en el nuevo proceso democrático, se pudiera arrinconar a la corrupción como la principal tara que atenta contra los derechos humanos. “La corrupción no solo empobrece, sino también mata”, acota Emanuele.

La corrupción no solamente afecta a la calidad de vida, o cercena los derechos defendidos a partir de los Objetivos de Desarrollo Sostenible, sino que también produce daños muy visibles.

Y en ese ir entendiendo lo que impactaba la corrupción en la vida de la gente se pensó que era la falta de transparencia, lo que hacía posible el acto corrupto.

Había puntos en común para pensarlo: casi todos los países tenían normativas que limitaban el acceso a la información. Se pensó que de nada servía instar a la sociedad a que participe si no se le respondían sus dudas o sus inquietudes cuando las buscaba.

“Nos dimos cuenta que no era tan así. El problema era el soborno”, dijo Emanuele.

Y allí estaba justamente la paradoja, si todos estaban de acuerdo en aquello que se debía combatir, el soborno, por qué no lo se le derrotaba: “Si pienso en la cadena de valor anticorrupción percibo que todo es importante en esta, pero si hay que poner el foco en la lucha contra el soborno en el conjunto de esa cadena, si por algo hay por donde comenzar, eso algo debe ser la prevención”, comentó Emanuele.

Una de las preguntas que siempre se hacen quienes siguen estos temas es: ¿Se puede terminar la corrupción? Es posible en tanto se le dé la importancia que tiene el Objetivo de Desarrollo Sostenible 16, el cual busca crear sociedades más pacíficas y justas en donde la corrupción ya no tenga más razón de ser.


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El futuro de la corrupción y la sociedad civilLa lucha contra la corrupción tiene que asentarse necesariamente en la Agenda 2030. Esta Agenda es un llamamiento a la acción global durante los siguientes 15 años. Los países que forman las Naciones Unidas se comprometen a movilizar los medios necesarios para la implementación de los Objetivos de Desarrollo Sostenible, mediante alianzas centradas especialmente en las necesidades de los más pobres y vulnerables.

Es a partir de esto que Olga Terekhina, Subdirectora de Relaciones Internacionales de la Cámara de Cuentas de la Federación Rusa se preguntó: “En materia de lucha contra la corrupción, ¿qué más es lo que podemos agregar?”. Si las sociedades se han llenado de procesos de auditoría en materia de control institucional contra la corrupción, debería también urgir a los gobiernos, desarrollar su propia revisión de la Agenda 2030.

“En Rusia”, mencionó en el foro Olga Terekhina, “instalamos un grupo de trabajo en la Duma, que viene trabajando en acciones contra la corrupción a partir de la implementación de Sistema de Gestión Documental (SGD)”.

Por ello en estos momentos, algunos países, ya están presentando en sus reportes de lucha contra la corrupción los avances en la implementación de Sistemas de Gestión Documental, que no hacen otra cosa que hacer más transparente la vida en sociedad.

La lucha contra la corrupción tiene que asentarse necesariamente en la Agenda 2030

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La recuperación del espacio estatalDesde hace unos años se observa una compleja dinámica entre lo público y lo privado. El Estado ha ido perdiendo su capacidad de negociación. Lo anterior es parte de la reflexión que planteó la Oficial de Gobernabilidad Democrática del PNUD, Denise Ledgard al comenzar su exposición en este foro y que tiene que ver con un Estado que va perdiendo espacio de negociación en beneficio del ciudadano. Y esto se ha producido por varias razones.

Hay que recuperar esa gobernanza. Esta nos permite centrarnos en el ciudadano. Se basa en recuperar la legitimidad del Estado. El Estado debe, recuperar esta negociación, convertirse en un Estado articulador entre el gobierno mismo y las asociaciones empresariales que, como entre muchas, forma parte de ese tejido social llamado sociedad civil.

La Agenda 2030 reconoce al Objetivo de desarrollo sostenible 16 como una meta transversal: “Paz, justicia e instituciones sólidas. Sin paz, estabilidad, derechos humanos y gobernabilidad efectiva basada en el Estado de derecho, no es posible alcanzar el desarrollo sostenible. Vivimos en un mundo cada vez más dividido”.

Y sin lugar a dudas la Agenda desviste problemas tremendamente relevantes que están ligados con el ODS 16: debilidad de la democracia, desconfianza en instituciones, corrupción e inseguridad ciudadana.

Y claro que, también, muestra avances significativos: fuerte intervención en las sanciones, mejoras en la información disponible de las actividades del Gobierno, participación ciudadana e incremento del acceso a nuevas tecnologías.

“Pienso”, dice Ledgard para cerrar esta mesa de discusión, “que hay muchos avances en Perú, desde las organizaciones de sociedad civil ha habido muchas iniciativas; el código de ética, las acciones de prevención, entre otras, pero creo que todavía el problema está en el fortalecimiento institucional”.

Aún no se ha dado con la innovación —en materia de lucha contra la corrupción— que nos permita ver la luz.


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La corrupción afecta la calidad de vida, o viola los derechos defendidos a partir de los Objetivos de Desarrollo Sostenible, produciendo daños muy visibles.

Y en ese ir entendiendo lo que impactaba la corrupción en la vida de la gente se pensó que era la falta de transparencia lo que hacía posible el acto corrupto. Se dieron cuenta que el problema era el soborno.

La lucha contra la corrupción tiene que asentarse necesariamente en la Agenda 2030.

RESUMEN


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II Coloquio internacional de

investigación en control

gubernamental (Segunda jornada)

Profesor de Políticas Públicas en la Escuela de Políticas y Gobierno Schar

de la Universidad George Mason de Estados Unidos de América.

MauriceKugler

El Dr. Kugler es profesor de política pública en la Escuela de Política y Gobierno de Schar en GMU, experto en nuevas tecnologías y crecimiento económico. Investiga sobre regulación y desarrollo financiero, blockchain y crecimiento, criptomonedas y lavado de dinero, cadenas de valor globales e inversión extranjera directa. Kugler fue Jefe de Investigación del Informe sobre Desarrollo Humano, la publicación insignia anual de la ONU sobre desarrollo internacional. Anteriormente, fue Profesor Visitante de Políticas Públicas en la Escuela de gobierno Kennedy; y miembro investigador en el Growth Lab del Centro para el Desarrollo Internacional, ambos en la Universidad de Harvard.

Las publicaciones en las principales revistas de economía incluyen American Economic Review, Journal of Development Economics, Journal of Public Economics, Review of Economics and Statistics y Review of Economic Studies. Este trabajo recibió premios (McTaggart en LSE y AEA / FRB en UC Berkeley), subvenciones (NSF, Fundación MacArthur y Consejo de Investigación de Ciencias Sociales y Económicas del Reino Unido) y premios (GDN y LACEA).

Fue consultor del Grupo del Banco Mundial (con el BIRF y la CFI), el Banco Interamericano de Desarrollo e investigador principal del Departamento de Trabajo de los Estados Unidos. Kugler obtuvo un Ph.D. en Economía en UC Berkeley (Asesor: Premio Nobel Paul Romer) y B.Sc. y M.Sc. grados en economía en la LSE.

Moderador:

Edgar PebeSubdirector de Estudios e Investigaciones de la Escuela Nacional de Control de la Contraloría

General de la República.


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Economista de desarrollo y Profesor en la Universidad de East Anglia del Reino Unido.

Estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo

Internacional, Universidad de East Anglia del Reino Unido.

SheheryarBanuri

Paul FentonVillar

El Dr. Sheheryar Banuri es economista de desarrollo conductual y profesor asistente en la Universidad de East Anglia en Norwich, Reino Unido. Su investigación se centra en la motivación, la toma de decisiones y la contratación en el sector público y basado en la misión. Su trabajo ha proporcionado orientación política a los gobiernos de Indonesia, Filipinas y Burkina Faso.

Su trabajo empírico ha sido publicado en revistas académicas como Social Science and Medicine, European Economic Review, World Bank Economic Review y Social Choice and Welfare (entre otras). Es coautor del Informe sobre el desarrollo mundial 2015 del Banco Mundial: Mente, sociedad y comportamiento, y ha realizado contribuciones al Informe sobre el desarrollo mundial 2016: Dividendos digitales y al Informe sobre el desarrollo mundial 2017: Gobernanza y derecho.

Sus proyectos actuales se centran en la motivación y los incentivos de los trabajadores de la salud y la educación, la discriminación en la prestación de servicios de salud y los prejuicios conductuales de las élites.

Actualmente, Paul Fenton es estudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional de la Universidad de East Anglia (Reino Unido). Sus intereses de investigación incluyen políticas de recursos naturales y energía, economía del desarrollo, econometría aplicada y métodos cuantitativos para la evaluación de políticas.

Anteriormente trabajó como economista y consultor de investigación para varios departamentos gubernamentales, organizaciones internacionales e institutos universitarios de investigación. Esto incluye contribuir a la investigación cuantitativa sobre salud pública, educación, gestión energética, cambio climático y corrupción en Europa, América Central y África del Norte y Subsahariana.

Tiene una maestría en evaluación de impacto para el desarrollo internacional y una licenciatura en finanzas e inversiones. Su investigación actual proporciona una evaluación novedosa que examina la relación entre la membresía del EITI y el progreso de los países en la lucha contra la corrupción. Su presentación analizará esta relación que muestra un indicador de corrupción entre países “de vanguardia”, así como una metodología innovadora para establecer comparaciones entre el progreso de los países. Para más información ver: https://people.uea.ac.uk/p_fenton-villar


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Profesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América.

PaulLagunes

Paul Lagunes, Ph.D., es profesor asociado en la Escuela de Asuntos Internacionales y Públicos de la Universidad de Columbia. Su investigación sobre política económica del desarrollo se enfoca en el problema de la corrupción, especialmente en lo que afecta a los gobiernos subnacionales.

A través de la realización de experimentos de campo realizados en distintos contextos, como Perú, México y la ciudad de Nueva York, su trabajo ofrece información sobre el impacto regresivo de la corrupción, los factores que mantienen un statu quo corrupto y las condiciones en las que el control de la corrupción es más efectivo.

Lagunes está terminando de escribir un libro sobre el control de la corrupción y también está por publicar un libro coeditado sobre Lava Jato. Su trabajo ha sido publicado en Plos One, Latin American Research Review, Political Psychology, Harvard Journal of Hispanic Policy, entre otros. Es coeditor (con Susan Rose-Ackerman) de Avaricia, corrupción y Estado moderno: ensayos en economía política.

Durante el año académico 2016-2017, Lagunes se desempeñó como académico visitante en el Banco Interamericano de Desarrollo. Luego, durante el año académico 2018-2019, fue miembro visitante en el Instituto Baker de la Universidad de Rice. Lagunes recibió su Ph.D. en Ciencias Políticas de la Universidad de Yale.


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Sheheryar BanuriEconomista de desarrollo y Profesor en la Universidad de East Anglia del Reino Unido4.

Esta investigación tiene mucha influencia en la psicología. ¿Qué motiva a los empleados, qué motiva a los trabajadores? ¿Por que la gente trabaja? Muchos lo hacen por la recompensa monetaria, pero en otros casos por pura pasión o empatía con la misión, como quien forma parte de una ONG o hace un voluntariado.

Existe todo tipo de motivación y la más poderosa es aquella que es intrínseca, trabajar porque me gusta lo que hago. Sin duda se tiene también la ganancia económica que es la motivación más grande y la más común. Esta última es aquella con mayor vocación por el acto corrupto. Si el trabajo no tiene otra motivación más allá del dinero, no existirá ninguna barrera para que ese trabajador no tenga inhibidores frente a la corrupción.

“Por tanto —afirmó Sheheryar Banuri— la contratación de las personas correctas en el ámbito de las empresas es la primera gran barrera frente a la corrupción”.

¿Por qué se tiene que contratar a las personas correctas? Porque a pesar de poder trabajar con personal muy inteligente y capacitado, mientras no cuenten con la motivación intrínseca correcta por el trabajo, no solo no rendirán bien, sino que el hecho corrupto no debería sorprendernos en el mediano plazo.

Además, el trabajador que se siente a gusto en su espacio de trabajo siente una gratitud muy grande por la oportunidad, que considera, tiene. Este compara con la posible situación desfavorable de los otros, y de esa manera hace recíproca la situación manejándose con honestidad en todos sus actos.

4 Investigación presentada: “Does Cronyism Pay? Costly Ingroup Favoritism in the Lab”.

Paul Fenton VillarEstudiante de doctorado en la Escuela de Desarrollo Internacional, Universidad de East Anglia del Reino Unido5. La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) es un estándar global para promover la gestión abierta y responsable de los recursos petroleros, gasíferos y mineros. El objetivo del estándar es abordar los asuntos claves relativos a la gobernanza del sector petrolero, gasífero y minero.

Fenton, en esta investigación, quiso averiguar sobre los progresos que puede logra la EITI en la lucha contra la corrupción.

En tanto que el estándar lo produce el mismo clúster de la industria extractiva muchos gobiernos y personas critican y califican de falsa la información que evacúa la EITI.

Más allá de esos resquemores, ¿que progreso se ha hecho para combatir la corrupción desde la EITI? En su investigación Paul Fenton sostiene que 8 de los 13 estudios demuestran que los países que no apoyan la EITI no mejoraron sus estrategias para corregir la corrupción en el ámbito del petróleo, el gas y la minería.

Entre 2002 al 2016, los países asociados a la EITI tuvieron un drástico cambio disminuyendo los actos de corrupción en el sector.

Si se comparan los estándares de los países que no implementa las recomendaciones de EITI y los que sí, se ve —acota Fenton— que lo países más ricos son los que implementaron la EITI, dependen menos de ayuda de otros países y son menos corruptos.

Los resultados de este análisis muestran que, una vez que se ajusta el indicador de desigualdad de los países que usaron el estándar EITI, frente a los que no lo implementaron, los que manejaron el EITI mejoraron sus tasas en contra de la corrupción con una drástica diferencia.

5 Investigación presentada: “Shining the light on corruption in the Extractive Industries: An assessment of the Extractive Industries Transparency Initiative (EITI)”.


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Paul LagunesProfesor Asociado de la Universidad de Columbia en Estados Unidos de América6. Hay muchas formas de corrupción, pero la más preocupante es la de los funcionarios no electos, que tienen responsabilidades por sus cargos, muchos de ellos de confianza.

Este caso es de México. Walmart, la gran marca de supermercados, pagó coimas para abrir más tiendas, en más corto tiempo, pagando por las autorizaciones de construcción. Se edificaron Walmarts cerca a lugares prohibidos por estar protegidos, en la medida que eran patrimonio cultural, o no eran aptos ni seguros por cuestiones de tránsito.

En Perú conocemos el famoso Caso Odebrecht, donde se pagaba para tener contratos de infraestructura a través de coimas que llegaron incluso a los más altos niveles de Gobierno. Sin embargo, no toda la corrupción de funcionarios sucede en países en vías de desarrollo.

En el 2002, en Nueva York se descubrió que quienes eran responsables de tasar las propiedades, para luego obtener el monto del impuesto que se debe pagar por la transacción, recibían coimas para evaluarlas a un menor precio, logrando que el cliente pagara menos impuestos y perjudicando a la ciudad que no recaudó lo que debía.

La investigación se hizo a nivel de los Registros Públicos. Se hizo un reporte con las irregularidades más importantes, aquellas que evaluaban las propiedades con evidentes datos falsos. Se trataba de impuestos muy bajos en zonas donde el metro cuadrado de los departamentos, se sabía, era alto. Las pesquisas dieron con que los metros no reportados equivalían a la cantidad incluso de pisos completos; es decir no solo habían bajado los números de metros, sino que en muchísimos casos habían disminuido el número de metros cuadrados a límites imposibles. Se perdieron millones de dólares por devaluación de propiedades.

Lagunes confía en que lo único que sirve aquí con eficacia, para erradicar la corrupción, es la sociedad civil organizada y las autoridades encargadas de controlarla, usando la frase coloquial de “látigo en mano”.

6 Investigación presentada: “Un balance a la Integridad Estatal en América Latina”

Maurice D. KuglerProfesor de George Manson University7.

No es deseable alentar la utilización de la criptomonedas en la lógica de evitar la promoción del lavado de activos. Para ello es necesario diseñar una serie de regulaciones y normas adecuadas, con el fin de utilizar los aspectos positivos que estas pudiesen tener.

Las criptomonedas se desenvuelven en un lenguaje codificado, criptografiado, muy difícil de ser interpretado o decodificado, y es por ello que no se puede saber la identidad de las personas que participan en estas actividades.

Sin embargo, el uso mismo de las criptomonedas en actividades ilícitas es un problema para los delincuentes que las utilizan debido a su complejo descifrado. Es por ello que no es visto, al menos a raíz de las evidencias con las que contamos, de modo atractivo por los criminales. Incluso se percibe que utilizar estos medios podría hacer más difíciles e inseguras las transacciones financieras.

Al crimen hay que observarlo. El lavado de activos está acostumbrado a usar diferentes actividades y una detección temprana del crimen financiero que ya puede usarse para ello es la inteligencia artificial. Podemos contar con ella una vez que usemos Big Data pues contaríamos con datos identificados para usarlos en los problemas probabilísticos y para reconocer en historias ilegales.

Por ello, como indicábamos, el lavado de activos y el crimen financiero involucra diferentes actividades, y se entreteje con las diferentes redes de corrupción criminal. Hay un uso extensivo de bancos y compañías cáscaras para la evasión de impuestos, algo que fue claramente revelado en el caso de los papeles de Panamá o Panama Papers.

7 Investigación presentada: Money Laundering with Cryptocurrencies: How is it used in Financial Crime for Corruption? How can Big-Data Analysis. Detect it? An agenda.


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Presentación de resultados

Índice de Disponibilidad de Información a la Ciudadanía sobre la

Gestión Institucional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS)

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Director Ejecutivo de la Corporación Acción

Ciudadana Colombia.

Luis Fernando Velásquez Leal

Luis Fernando Velásquez Leal es director ejecutivo de la Corporación Acción Ciudadana Colombia - AC-Colombia, organización civil que trabaja en el desarrollo de iniciativas para la promoción de derechos humanos; cultura de paz y reconciliación; y desarrollo social sostenible en Colombia. A nivel internacional impulsan prácticas de buena gobernanza y relaciones de cooperación entre la ciudadanía y las Entidades Fiscalizadoras Superiores.

Ha participado por más de 20 años en el diseño y ejecución de estrategias institucionales y sociales para el fortalecimiento de la participación ciudadana en el control fiscal y la rendición de cuentas en América Latina y el Caribe, financiados por la GIZ, el Banco Mundial y el BID en apoyo a la OLACEFS y la OCCEFS.

Ha desarrollado metodologías y pedagogías para el ejercicio del buen gobierno y programas innovadores de desarrollo humano en contextos de alta complejidad social y política.

Actualmente participa como director del proyecto “Mejorando el acceso a la información y el uso de los productos de fiscalización en América Latina y el Caribe” que incorpora innovaciones para la promoción del lenguaje comprensible de los productos de fiscalización y el reporte de información bajo estándares de facilidad de acceso, navegación y uso de los portales institucionales de las EFS.


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y herramientas de control) y facilitar el uso de portales con un lenguaje amable y comprensible. Que ciudadanos y partes interesadas estén informados sobre cómo se produce el proceso de fiscalización.

Los resultados concretos fueron muy alentadores. La región evidencia, en promedio, un progresivo avance en la mejora de la disponibilidad de información en todas sus categorías, desde el 2017.

Si uno deja de ver el promedio, los resultados allí se muestran diferentes. Hay avances y retrocesos en la capacidad de entregar información al ciudadano. En algunas de las entidades de Control se han visto avances y saltos significativos, es el caso de Paraguay y Belice. También, República Dominicana.

Hay que destacar la excelencia —en esta medición— alcanzada por la Contraloría General de la República del Perú en la medición del 2019. Se llegó a obtener un 99.8% sobre 100, Perú cumplió con 69 de las 70 variables consideradas.

Mostrarles y ofrecerles el ranking a las propias instituciones de Control generó que estas se tomaran en serio la forma como son vistas para determinar superarse. En esto, la voluntad política de las máximas autoridades juegan un rol central. Muchas entidades de control fueron muy permeables para ser acompañadas en muchos de su proceso para mejorar su lugar en este ranking.

Desafíos

› Mejorar y mantener los niveles de información.

› Promover el uso de los productos de la fiscalización.

› Mejorar las estrategias para la presentación de la información garantizando la facilidad de acceso, uso y navegación de los portales institucionales.

› Impulsar la presentación de los informes en un lenguaje comprensible.

Luis Fernando Velásquez LealDirector Ejecutivo de la “Corporación Acción Ciudadana Colombia”.

El combate a la corrupción es responsabilidad de la sociedad en su conjunto. La convergencia de los espacios de diálogo permite alcanzar nuevas formas y métodos para enfrentarla.

Las mediciones que realizan las Entidades Fiscalizadoras Superiores (IDIGI-EFS) buscan saber qué tanto las entidades de Control de América Latina usan, como herramienta en la lucha contra la corrupción, el acceso ciudadano a la información para ejercer el control, hacer seguimiento de casos y exigir la rendición de cuentas.

El índice tiene cuatro categorías que evalúan la disponibilidad de información. En la primera se mide cuánto el marco institucional que rige en el actuar de la institución ayuda en ese objetivo. Hay 45 variables para ser medidas.

La segunda categoría es el alcance de control institucional, se mide con 14 variables, y nos dice cuál es la calidad de las competencias de la institución para alcanzar objetivos en esta categoría.

La tercera es sobre los alcances y resultados de la fiscalización del ciclo presupuestario y, usando cuatro variables, averigua si se está cumpliendo el rol en materia de fiscalización. Por último, la cuarta categoría tiene que ver con los resultados a partir de siete variables y estudia si las instituciones informan sobre quiénes y cómo deben rendir cuentas.

Así, el equipo verifica la información, criterios definidos y los resultados son enviados para su validación. Luego de la medición del 2019, América Latina evidencia mejoras en la disponibilidad ciudadana de acceso a la información. Algunos otros resultados muestran avances y retrocesos.

Los planes de fiscalización deben orientar prioridades para los programas en la lucha contra la corrupción. Conocer un informe de gestión puede ayudar a valorar el intento de usar un plan de gestión. Ahí radica el verdadero poder transformador de la información.

Para que sea útil la información en la lucha contra la corrupción, hay que realizar un par de cosas: desarrollar la capacidad de atención, hacer pedagogía (usando mecanismos


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Compromisos en la lucha contra la corrupción

En el marco de la Conferencia Internacional por la Integridad, la Contraloría General de la República del Perú y el Ministerio de Educación suscribieron un convenio cuyo objeto era establecer el marco para la cooperación interinstitucional orientado a la ejecución de actividades con proyección a docentes, estudiantes y demás integrantes de las comunidades educativas públicas de Educación Básica Regular, dentro del programa “Auditores juveniles” por parte de la Contraloría, que contribuyan a fortalecer, de manera coordinada con el MINEDU, el ejercicio ciudadano, el compromiso social y la lucha contra la corrupción, en el marco de los documentos curriculares vigentes de Educación Básica.

Son objetivos del presente convenio:

› Desarrollar aprendizajes y experiencias pedagógicas en los estudiantes relacionados con su rol ciudadano, sus responsabilidades y la búsqueda del bien común, mediante la práctica de valores vinculados al desarrollo de las competencias ciudadanas.

› Fomentar en los estudiantes y demás integrantes de la comunidad educativa, el desarrollo de competencias favorables hacia el desarrollo de una cultura de participación ciudadana, integridad y de lucha contra la corrupción en los espacios en los cuales se desenvuelven, a través del Programa “Auditores juveniles”.

› Sensibilizar a los docentes en el compromiso de desarrollar proyectos de actividades pedagógicas innovadoras relacionadas al funcionamiento de las “Veedurías escolares”, a efectos de reforzar el desarrollo de las competencias ciudadanas, orientadas al cumplimiento de los deberes y el respeto a los derechos ciudadanos para el bienestar general.


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Conclusiones de la Conferencia Anual Internacional por la

Integridad - CAII 2019Antes de llegar al final de esta Conferencia Anual Internacional por la Integridad se presentaron —en el auditorio principal del Centro de Convenciones de Lima— las conclusiones de los dos días de trabajo. Estas representan al conjunto de aportes de todos y todas las especialistas que fueron parte de las Conferencias Magistrales, Paneles, Foros y el Coloquio producto de una amplia disertación y debate en esta CAII 2019.


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CONCLUSIONES

1. El acto corrupto es un acto personal; por ello, el enfoque preventivo de la lucha contra la corrupción debe tener entre sus pilares la formación de una cultura de integridad y el fomento de un lenguaje en valores, que permita que la transparencia y la rendición de cuentas sean valores inherentes a nuestras sociedades.

2. El análisis masivo de datos es una herramienta que transforma nuestro trabajo de auditoría. La tecnología hace visible, más ahora que nunca, el comportamiento de las personas, lo que, por un lado, se traduce en un incremento de la capacidad de las entidades de control para detectar riesgos de corrupción o inconducta funcional; y, por otro lado, facilita el control social por parte de los ciudadanos y ciudadanas.

3. Sin embargo, como se ha venido mostrando a lo largo de las sesiones de la Conferencia, el uso de la información plantea debates importantes. Entre estos desafíos, se encuentra el cómo hacer uso de la información considerando la conjugación de derechos como el de acceso a la información y la privacidad, así como la calidad de la información. La información debe ser preprocesada para poder construir modelos predictivos de datos con un propósito específico. Solo así la información logra tener valor, un claro ejemplo de los riesgos en la calidad de la gran información que se genera día a día en internet, son los fake news.

4. El fin de los sistemas de detección no es solo la sanción. El análisis de datos permite identificar riesgos que nos ayuden a implementar controles con miras a mejorar la gestión de las organizaciones y la entrega de servicios públicos dignos.

5. La automatización de los sistemas de gestión documental también ayuda en la prevención de la corrupción. El blockchain y la automatización serían de vital importancia para la región de América Latina, por sus atribuciones de proteger la información y documentos de la manipulación humana y la corrupción de funcionarios.

6. Por otro lado, los sistemas de detección de la corrupción más sofisticados requieren del análisis compartido de datos, pues contribuyen a optimizar el desempeño o performance de los modelos de analítica predictiva a través del cruce organizado de información.

7. La corrupción, sin duda, genera pobreza. La calidad del servicio de los gobiernos está ligada con la corrupción. Ante un mal servicio público, los ciudadanos se ven más expuestos a realizar actos indebidos, como el soborno.

Los estallidos sociales de los últimos meses en la región Latinoamericana son una clara demostración de la demanda impostergable de la ciudadanía por mandatarios más honestos y un sistema político íntegro. Por ello, invertir en sistemas de información que ayuden a identificarla, medirla y detectarla es un deber del Estado.

Es importante considerar que lo que no se mide, no se puede combatir o mejorar. Los desafíos de medición de la corrupción en las contrataciones públicas son diversos, pero no imposibles de combatir. Por el contrario, nos obligan a aplicar la innovación y creatividad para transparentar de forma eficiente las transacciones del Estado. Las administraciones públicas deben aplicar reglas de transparencia en toda la gestión, sobre todo en las fases del proceso de licitación o contratación de mayor riesgo.

8. Finalmente, es necesario entender la necesidad de contar con una buena gobernanza, asentada en el derecho a una buena administración. La ciudadanía espera un liderazgo público fundamentado en el principio de integridad y en la prevención de ineficiencia del gasto público y la corrupción.

Un sistema anticorrupción debe considerar a una participación ciudadana que aporte, evalúe y decida si las políticas públicas están resolviendo los problemas de la administración.


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Clausura

Palabras de clausura

Flor Pablo Medina. Ministra de Educación

Esta unión importante es la alianza estratégica entre la Contraloría y la Educación, con el propósito de tener buenos ciudadanos y ciudadanas.

Convocar la participación de auditores jóvenes ayudará a que ellos tengan sentido de pertenencia de las entidades públicas. Necesitamos desde edades tempranas poder sensibilizar y trabajar con los jóvenes para que nuestras escuelas se conviertan en escuelas ciudadanas, donde la corrupción no es algo que entre y nadie mira.

Estén atentos en las Procuradurías en tomar este tipo de acciones con los jóvenes. Consideramos que nuestros maestros y maestras son un valor fundamental en el cambio de nuestra sociedad. Hay que trabajar y construir, desde la escuela, el sentido de un servicio público en el que tenemos que colaborar todos de manera adecuada.

Estamos agradecidos con todo este trabajo que se está haciendo, sabemos que con esta alianza estratégica podrá ganar el país, porque el país sabe lo que no quiere. No quiere pobreza, ni violencia, ni desigualdad.

Lo que queremos en educación son escuelas ciudadanas, escuelas potentes de las cuales sus alumnos salgan preparados para enfrentar cualquier tipo de circunstancia. Queremos crear ciudadanos éticos para una mejor sociedad.


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Palabras de clausura

Nelson Shack Yalta. Contralor General de la República

Empiezo agradeciendo su activa participación en un tema fundamental de la agenda latinoamericana. Organizar un evento como este es todo un reto. Ha sido un gran esfuerzo institucional y estoy profundamente agradecido a los colaboradores de todas las áreas que han hecho posible la CAII 2019.

El año pasado mis pares —titulares de las Entidades Fiscalizadoras Superiores— me eligieron como su presidente para conducir un evento latinoamericano, e hice la apuesta. El mayor valor que tenemos es el aprendizaje mutuo, gestionando el conocimiento y que nadie se quede atrás. Por eso, resucité las conferencias anuales anticorrupción sobre temas más amplios.

En esta segunda edición, este evento se consolida como el foro más importante de la materia en la región. Porque estoy convencido que un órgano de control debe aprender el trabajo preventivo y luego sancionar en las vías correspondientes.

Terminamos dos días enriquecedores, hemos asistido y aprendido. Quiero mencionar dos cosas. Los efectos devastadores que tiene en la vida social y económica de una nación los problemas de corrupción e inconducta funcional. Pero en países como el nuestro los casos no son aislados, son estructurales. Esta lacra penetra el vértice del poder político. Esto genera grandes problemas.

El estimado de los casi 17 mil millones que se pierden por corrupción es inaceptable. Lo que se puede hacer, con todo ese dinero, es impensable. Pero no todo es lo económico,

esto afecta el crecimiento pero los efectos sociales son tan peores porque la corrupción afecta a los más vulnerables. Muchos no van a hospitales públicos porque no hay medicinas, porque se la han robado. En lo social el daño es la desconfianza.

Yo viajo por el interior del país y lo que hay es un descrédito hacia las autoridades muy grande, y la percepción es que todos somos corruptos. Y eso es tremendamente dañino. La corrupción tiene efectos devastadores y afecta la vida cotidiana.

El acto corrupto es personal, si no tenemos los valores bien puestos. Por eso quise cerrar esta CAII 2019 con la ministra de Educación, Flor Pablo. Yo no puedo entrar en la familia, en la casa, pero ella sí, porque tiene las escuelas. Con el Ministerio de Educación vamos a fortalecer el programa de auditores juveniles. Aprendiendo en servicio, interiorizarán valores. Los valores están allí, en nuestro ethos colectivo.

Esto empieza por cada uno de nosotros, en las cosas pequeñas. Una de las lecciones más importantes aprendidas es que no podemos pelear contra la corrupción sin herramientas modernas. Hay que armar la estructura para poder operar de esta manera.

En las elecciones que vienen debemos tener todos el control, a partir de la información. Mostraremos la parte pública de los candidatos para ver su pasado y de esa manera el ciudadano se empodere.

De esta manera declaro clausurado este evento.

Lima - Diciembre, 2019




CONFERENCIA ANUAL INTERNACIONAL POR LA INTEGRIDAD – CAII 2019Comité organizador de la Contraloría General de la República

Unidad Orgánica Equipo organizador

Vicecontraloría de Gestión Estratégica e Integridad Pública Humberto Ramírez Trucios

Secretaria General Luis Miguel Iglesias León

Gerencia de Prevención y Detección Felipe Chacón Tapia

Subgerencia de Integridad Pública

Oscar Galdo Gómez

Patricia Gutiérrez Briones

Brenda Reyes Yabar

Gerencia de Comunicación Corporativa María Canales Moscoso

Subgerencia de Imagen y Relaciones Corporativas Patricia Galindo Alcántara

Gerencia de Administración Carmen Condorchúa Vidal

Subgerencia de Abastecimiento Luz Marina Grandez Iberico

Escuela Nacional de Control Oswaldo Yupanqui Alvarado

Subdirección Académica de la Escuela Nacional de Control Víctor Vegas Guerrero

Subdirección Administrativa de la Escuela Nacional de Control Harry Aguilar Barrientos

Subdirección de Estudios e Investigaciones Edgar Pebe Díaz

Gerencia de Tecnologías de la Información Amparo Ortega Campana

Subgerencia de Coordinación Interinstitucional Nacional Jessica Bravo Silva

Subgerencia de Cooperación y Relaciones InternacionalesFélix Ortega de la Torre

Mirtha Piscoya Díaz

Periodo 2019.


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Con el apoyo de:




caiicaii.contraloria.gob.pe/2019/esp/docs/memorias/call_2019...david fischman. autor, consultor,...

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