tuneles gestion de riesgos

DPTO. DE INGENIERA MECNICA

rea de Proyectos de Ingeniera

Septiembre 2011 GESTIN DE RIESGOS EN PROYECTOS DE TNELES Pag 29 de 95

5 Metodologa de Gestin de Riesgos

5.1 Introduccin

La gestin de riesgos ha de ser tenida en cuenta desde las primeras fases de planificacin con el esquema que se muestra a continuacin y que se desarrollar ms adelante:

Fase 1: Prediseo, diseo

Establecer una poltica de riesgos

Establecer unos criterios de aceptacin del riesgo

Evaluacin cualitativa de los riesgos del proyecto

Anlisis detallado de aspectos de especial inters

Fase 2: Licitacin y negociacin del contrato

Requisitos en los pliegos

Evaluacin de riesgos en la valoracin de las ofertas

Clusulas de riesgo en el contrato

Fase 3: Construccin

Gestin de riesgos del contratista

Gestin de riesgos de la propiedad

Coordinacin entre propiedad y contratista

En la primera fase, la responsabilidad de establecer una poltica de riesgos y de llevar a cabo una primera evaluacin es la propiedad. En la fase 2, los contratistas potenciales deberan hacer uso de tcnicas de gestin, aunque el principal responsable es todava la propiedad. En la tercera fase sin embargo la principal responsabilidad pasa a ser del contratista, donde tiene que establecer un sistema de gestin efectivo. La propiedad debera supervisar y participar en este trabajo, e incluso evaluar y mitigar riesgos no cubiertos por el contratista.

Es importante que la gestin de riesgo se lleve a cabo en un ambiente cooperativo entre las partes. Para lograr esto, el partnering puede ser una herramienta valiosa. Puede ser la frmula para minimizar el coste para la propiedad maximizando el beneficio para el contratista y comprende una realizacin conjunta de la planificacin, resolucin de problemas, mitigar retrasos y dar valor a la ingeniera. As, el proceso de partnering debera ser visto como una medida para la mitigacin del riesgo para la propiedad y el contratista.

Un esquema de las actividades de la gestin de riesgos desde el punto de vista de la propiedad se presenta en la Figura 5.1:




Propiedad Contratista

Prediseo

y

diseo

1) Establecer poltica de riesgos

2) Evaluacin cualitativa de riesgos

3) Evaluacin especfica (cuantitativa)

4) Registro de Riesgos del Proyecto

Licitacin

1) Preparacin de los pliegos:

- Descripcin de riesgos tcnicos importantes

- Especificaciones tcnicas para reducir riesgos

- Definir competencias requeridas en materia de riesgos

2) Seleccin del contratista, evaluando:

- Capacidad de llevar a cabo la gestin de riesgos

- Riesgos derivados de las soluciones tcnicas propuestas

3) Preparacin del contrato

1) Preparacin de la oferta:

- Sistema de gestin de riesgo propuesto

- Descripcin de experiencia y competencia en gestin de riesgos

- Identificacin y descripcin de los riesgos de la solucin tcnica propuesta

- Identificacin y descripcin de las medidas correctoras

Adjudicacin

Construccin

1) Supervisin y apoyo a la gestin de riesgos del contratista

2) Evaluacin y reduccin del riesgo propio

3) Aprobar nuevas medidas correctoras propuestas por el contratista

1) Establecer Sistema de Gestin de Riesgos

2)Evaluacin detallada de riesgos con la participacin de la propiedad

3) Proponer medidas de reduccin del riesgo

4) Implementar las medias aprobadas

Figura 5.1: Esquema de las tareas de gestin de riesgos para la propiedad y el contratista




5.2 Objetivos

La identificacin de los riesgos relativos al diseo y la construccin es una tarea esencial en cualquier tipo de proyectos de este tipo. Para poder tener un lenguaje comn con todas las partes involucradas (propiedad, proyectistas, consultores, constructores, aseguradores), es importante que la propiedad redacte un documento que establezca la poltica de riesgos (Documento de Poltica de Riesgos). Este documento debera incluir:

Alcance

Objetivos relativos al riesgo

Estrategia de gestin

5.2.1 Alcance

Los tipos de riesgo a incluir podran ser los siguientes:

Riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores, incluyendo lesiones y, en el extremo, muertes

Riesgos para la seguridad y salud de terceras personas

Riesgos para las propiedades de terceros, especialmente estructuras y edificios existentes as como las diferentes infraestructuras

Riesgos para el medio ambiente incluyendo el medio terrestre, el acutico y la polucin area, as como el posible dao a la flora y la fauna

Riesgos para la propiedad en forma de retrasos

Riesgos para la propiedad en forma de prdidas financieras o gastos adicionales no planificados

5.2.2 Objetivos relativos al riesgo

Los objetivos han de ser generales complementados por otros especficos para cada tipo de riesgo. Los objetivos generales del documento de poltica de riesgos deben ir en la direccin de conseguir una gestin efectiva a lo largo del proyecto mediante:

Identificacin de peligros

Identificacin de medidas para eliminar o mitigar esos riesgos

Implementacin de medidas para eliminar o mitigar riesgos donde sea econmicamente factible o requerido por objetivos especficos o la legislacin en materia de seguridad y salud

La poltica de riesgos debera hacer un especial nfasis en reducir de forma general el riesgo mediante la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de aquellos eventos con grandes y desastrosas consecuencias o especial significado poltico.




Tambin debera contemplar un reparto del tratamiento de los riesgos a las diferentes partes afectadas con el objeto de que los riesgos sean controlados por la parte que tenga los mejores medios para ello.

Para cada tipo de riesgo deberan definirse unos objetivos especficos mnimos como complemento a los objetivos generales. Por ejemplo, la ciudadana en general debera estar expuesta, debido a la construccin del tnel, a un muy pequeo riesgo adicional comparado con el riesgo al que estn expuestos como usuarios habituales de edificios, coches, bicicletasetc.

5.2.3 Estrategia de gestin

Una estrategia de gestin de riesgos debera ser establecida en el Documento de Poltica de Riesgos. Esta estrategia debera incluir:

Una definicin de las responsabilidades de la gestin de los riesgos de cada una de las partes involucradas (diferentes departamentos de la propiedad, consultores, constructores)

Una breve descripcin de las actividades a llevar a cabo en diferentes etapas del proyecto para alcanzar los objetivos

Un seguimiento de las hiptesis o asunciones iniciales consideradas en cada fase

Procedimientos de monitorizacin y control

5.3 Gestin de riesgos en las fases de diseo

Para una gestin efectiva de los riesgos en el proyecto de un tnel (o cualquier otro tipo de proyecto de construccin) es vital que esta gestin comience tan pronto como sea posible, preferiblemente durante los estudios de viabilidad y prediseo. La poltica de riesgos de la propiedad establece los objetivos y los miembros del equipo del proyecto deben tener el procedimiento en mente a la hora de realizar el trabajo.

En este punto es importante comentar que el xito derivado de la implantacin de un plan de gestin de riesgos efectivo depende de la calidad de las acciones correctoras de los riesgos identificados y de la actitud y experiencia de los participantes: propiedad, diseadores, calculistas y constructores.

5.3.1 Establecer una poltica de riesgos

El primer paso para la implantacin de un plan de gestin de riesgos es elaborar una poltica de riesgos tal y como se ha descrito previamente.

5.3.2 Criterios de aceptacin del riesgo

Los objetivos generales en cuanto al riesgo en el documento del punto anterior deben traducirse a criterios de aceptacin del riesgo vlidos para su uso en las herramientas a utilizar para la posterior evaluacin del riesgo. Esto incluye:

Criterios a usarse en una evaluacin cualitativa de los riesgos

Criterios a usarse en una evaluacin cuantitativa de los riesgos. Para cada tipo de riesgo estudiado cuantitativamente, deberan ser expresados con:




Un lmite superior a partir del cual el riesgo se considera inaceptable y por tanto debe ser reducido sin reparar en gastos

Un lmite inferior por debajo del cual no es necesario considerar ms reduccin del riesgo

Un rea intermedia donde la reduccin del riesgo debera ser considerada y, en funcin de las circunstancias aplicadas las correspondientes medidas correctoras

Sera interesante la elaboracin de un documento explicativo de la proveniencia de los criterios de aceptacin del Documento de Poltica de Riesgos.

5.3.3 Evaluacin cualitativa del riesgo

Durante la fase de prediseo, una evaluacin cualitativa de los riesgos debera llevarse a cabo centrndose en la identificacin los peligros potenciales a lo largo del proyecto, de forma que cubran todos los tipos de riesgos definidos en el Documento de Poltica de Riesgos.

El propsito de este trabajo es que todos los involucrados tomen conciencia de los principales riesgos as como proporcionar una base para tomar las decisiones correspondientes en la etapa de prediseo. El momento de realizarlo debe ser aqul en que todava se puedan hacer cambios importantes en el diseo general. Debera incluir:

Identificacin de peligros

Clasificacin de los peligros identificados

Identificacin de las medidas correctoras

Detalles de los riesgos en Registro de riesgos del proyecto indicando el tipo y las medidas correctoras para cada peligro

Una forma eficaz de realizar la identificacin y la clasificacin es mediante sesiones de brainstorming con equipos multidisciplinares de trabajo compuestos por expertos tcnicos y gente de amplia experiencia. El objetivo es identificar cualquier evento peligroso que amenace el proyecto.

En este proceso hay que considerar las causas ms comunes que desencadenan eventos peligrosos como por ejemplo:

Complejidad de la tecnologa a aplicar

Condiciones desfavorables inesperadas tanto del terreno como del agua subterrnea

Incompetencia tcnica o de gestin

Errores humanos

Falta de coordinacin o comunicacin entre miembros o elementos

Combinacin de errores que individualmente no tienen gran importancia

Los peligros identificados se clasifican de acuerdo a la magnitud del riesgo que representan. El propsito de la clasificacin es conformar el marco para la adopcin de medidas correctoras. Los sistemas de clasificacin deberan establecerse de forma que engloben diferentes probabilidades de ocurrencia y consecuencias.




Cuando los niveles de riesgo entren en conflicto con los criterios de aceptacin explicados anteriormente, es necesario identificar acciones que mitiguen el riesgo y recabar la informacin necesaria para tomar la decisin de qu medidas van a tomarse. Los resultados han de reflejarse en el Registro de riesgos del proyecto.

Las medidas correctoras, en esta fase del proyecto, resultarn en cambios en soluciones tcnicas y posiblemente en alternativas en cuanto al proceso constructivo. Incluso estas medidas pueden acabar reflejndose en los pliegos definitivos del concurso.

5.3.4 Evaluacin de riesgos especficos (anlisis cuantitativo)

Para los peligros de especial inters debido a la severidad de las consecuencias o la magnitud de las decisiones a tomar puede ser interesante hacer un anlisis ms detallado que el comentado anteriormente. Este anlisis podra ser con la ayuda de alguna las siguientes herramientas:

Diagramas de fallo que analicen las causas de los peligros

Diagramas de eventos que analicen las consecuencias

Una completa cuantificacin del riesgo para evaluar el ratio coste/beneficio de la implementacin de las medidas correctores o bien aportar una base cuantitativa para el anlisis de alternativas

Todas estas herramientas se explicarn ms adelante en el apartado 5.7.

5.4 Gestin de riesgos en fase de licitacin

5.4.1 Principales actividades para preparar los pliegos

Las siguientes actividades relativas a la gestin del riesgo deben llevarse a cabo durante la preparacin de los pliegos:

Elaborar especificaciones tcnicas y otros requisitos de acuerdo a la direccin que marca el Documento de Poltica de Riesgos, tomando como base los resultados del anlisis cualitativo. Estas especificaciones deben detallar la responsabilidad de las partes, buscando siempre la gestin de cada riesgo se asigne a la parte mejor preparada, tal y como se ha comentado previamente.

Revisar el anlisis cualitativo ya realizado con el objeto de completarlo y actualizarlo para la presentacin de los pliegos.

Definir toda la informacin requerida a los ofertantes para permitir una evaluacin de las competencias en materia de gestin de riesgos de los licitadores

5.4.2 Informacin que deben proporcionar los licitadores

El objetivo principal es asegurar una informacin comn entre todos los licitadores para poder comparar y evaluar correctamente a todas las empresas que presenten oferta. Esta informacin podra incluir lo siguiente:

Informacin acerca de la gestin de riesgos llevada acabo en otros proyectos similares




CV de las personas que sern las responsables de la gestin del riesgo as como detalles de alguna organizacin que pueda estar involucrada, en su caso

Descripcin general de los objetivos de la empresa relativos al riesgo

Descripcin de los principales riesgos percibidos por el licitador

Descripcin de la estrategia propuesta por el licitador para la gestin del riesgo

Esta informacin debera ser utilizada por la propiedad para evaluar a los diferentes licitadores y ver si efectivamente son capaces de llevar a cabo un anlisis sistemtico de los riesgos.

5.4.3 Requisitos a especificar en los pliegos

El pliego debe dejar bien claro que el contratista debe realizar una gestin del riesgo de acuerdo al Documento de Poltica de Riesgos realizada en la primera fase. Asimismo, los sistemas de gestin del contratista deben ser compatibles con los de la propiedad.

Los requisitos concernientes al sistema de gestin de riesgos del contratista deben ser descritos. Esto puede incluir los siguientes aspectos:

Cualificacin del personal

Tipos de riesgos a considerar y evaluar. Han de ser los relativos a los aspectos constructivos y cualquier otra actividad bajo el control del contratista

Descripcin de las actividades bsicas de la gestin de riesgos del contratista, incluyendo identificacin sistemtica, clasificacin por probabilidad y consecuencia e identificacin de medidas correctoras

Planificacin de las tareas de gestin de riesgo

Coordinacin con el plan de gestin de riesgos de la propiedad

Coordinacin con los planes del resto de contratistas, en su caso

Coordinacin con el resto de sistemas del contratista, como por ejemplo el control de calidad y gestin ambiental

Control de riesgos de las tareas llevadas a cabo por subcontratistas

Especificaciones relativas a la gestin del riesgo en aspectos explcitos, como por ejemplo la modificacin de los mtodos de construccin debido a los riesgos que afecten a edificaciones ajenas o requisitos en cuanto a la seguridad contra agua subterrnea agresiva

El Documento de Poltica de Riesgos del contratista, los criterios de aceptacin y el sistema de clasificacin de riesgos deben incluirse en los pliegos, as como las tareas en materia de riesgos a llevar a cabo por la propiedad. Es importante tambin especificar las responsabilidades del contratista en materia de gestin de riesgos.

Si los medios de la propiedad lo permiten, sera recomendable especificar en los pliegos la necesidad de contar con personal de la propiedad en el equipo de gestin de riesgos junto con los del contratista.




5.4.4 Gestin de riesgos durante la evaluacin de las ofertas

Los licitadores tienen que ser perfectamente informados en los pliegos de que la aplicacin de tcnicas de gestin de riesgo sern valoradas en la seleccin. La evaluacin de los licitadores en materia de riesgos puede ser cualitativa o cuantitativa. Esta evaluacin debera incluir:

Una evaluacin de las competencias del licitador para identificar y controlar riesgos mediante la eleccin e implementacin de soluciones tcnicas, adems de su capacidad de aplicar anlisis sistemtico de riesgos

Una evaluacin sistemtica de las diferencias entre el tratamiento de los riesgos por los diferentes licitadores

Si se quiere una evaluacin cualitativa, los medios para conseguirlo han de preverse en la documentacin del concurso.

Si se quiere una evaluacin cuantitativa, se recomienda llevar a cabo una evaluacin cuantitativa previamente por parte de la propiedad. As, el riesgo evaluado por cada uno de los licitadores ser cuantificado basndose en los de la propiedad y variando para cada riesgo la probabilidad de ocurrencia y consecuencia. Esta diferencia podra ser debida a la nueva informacin aportada por el licitador, mediante bsqueda de nuevas fuentes o mtodos.

Esta cuantificacin es particularmente til para el riesgo relativo a las prdidas econmicas de la propiedad y a los retrasos en la ejecucin del proyecto. Las diferentes evaluaciones pueden compararse directamente con el precio de las ofertas y de este modo establecer penalizaciones por retrasos.

5.4.5 Clusulas de riesgo en el contrato

Una vez se resuelve el concurso, las negociaciones entre la propiedad y el contratista deberan llevar a una detallada descripcin del sistema de gestin de riesgos a implementar durante el proyecto. Esto debe basarse en las intenciones y objetivos de la propiedad y en los procedimientos sugeridos por el contratista, de forma que se potencie la cooperacin entre las partes.

Es posible tambin que la evaluacin de riesgos del ganador del concurso haya detectado reas de riesgo que no hayan sido previamente detectadas. En este caso, para reducir estos riesgos a un nivel aceptable, se pueden introducir clusulas adicionales en cuanto a las medidas correctoras a aplicar. Un ejemplo puede ser que el ganador del concurso proponga una modificacin de los mtodos constructivos apuntados por la propiedad; este nuevo mtodo es ventajoso en todos los aspectos excepto por un riesgo secundario de impacto sobre el medio ambiente. Este nuevo riesgo debe ser mitigado en este punto mediante requisitos y medidas adicionales.

5.5 Gestin de riesgos en fase de construccin

En las fases de prediseo y licitacin algunos riesgos pueden transferirse, o bien contractualmente o bien mediante aseguradoras, otros pueden ser eliminados y otros reducidos. En la fase de construccin, sin embargo las posibilidades de transferir el riesgo son mnimas y una estrategia adecuada tanto para la propiedad como para el contratista es reducir la severidad de todos los riesgos posibles mediante la planificacin e implantacin de iniciativas o tareas de reduccin o eliminacin del riesgo.




5.5.1 Gestin de riesgos del contratista

El contratista, conforme a los documentos previos, tiene la responsabilidad del cumplimiento de la Poltica de Riesgos de la propiedad. Una forma adecuada de comenzar este trabajo sera establecer un sistema de gestin planificado, estructurado y sencillo de seguir.

Esta estructura del sistema de gestin de riesgos es de gran importancia para que las tareas sean sencillas y se puedan llevar a cabo diligentemente.

El contratista debe identificar los peligros y clasificarlos utilizando mtodos o sistemas que sean compatibles con los previamente usados por la propiedad, as como proponer medidas correctoras para reducirlos. En los casos en que la implantacin de estas medidas pudiera suponer un retraso o algn otro tipo de perjuicio para la propiedad, sta debe aprobarlo explcitamente.

Toda la plantilla del contratista debe estar implicada en este plan. La identificacin de peligros, control de riesgos y las tcnicas, mtodos o sistemas empleados deben ser consideradas una parte esencial del trabajo de diseo y construccin del proyecto. Por tanto, la informacin debe fluir hacia el equipo; e incluso si fuera necesario se debera formar en esta materia a los miembros del equipo que sea necesario. Una buena idea sera invitar o hacer partcipe a la propiedad de, al menos, las reuniones iniciales del equipo encargado del trabajo de gestin de riesgos.

Una de las claves de las medidas correctoras es aplicarlas en el tiempo adecuado. El objetivo ha de ser anticiparse y poner en marcha medidas preventivas. As, el proceso de identificacin de peligros, clasificacin de riesgos, toma de decisiones e implantacin de medidas correctoras deben ser realizados de forma rpida y eficiente.

Se recomienda que el contratista elabore y mantenga un Registro de riesgos que contenga los detalles de los diferentes peligros identificados con sus correspondientes niveles de riesgo. Todos los accidentes, incidentes y cualquier otro aspecto de inters que suceda deben tambin estar presentes e investigados. Es de inters que los resultados de estas investigaciones se obtengan lo ms rpido posible con el doble objetivo de prevenir futuros problemas similares y realizar la mejora continua del sistema de gestin de riesgos.

Deben elaborarse planes de contingencia y emergencia que engloben todo el proyecto. Esto implica cooperacin y comunicacin con todas las partes involucradas, as como de los servicios generales de emergencia.

5.5.2 Gestin de riesgos de la propiedad

Es importante que la propiedad contine su labor de evaluacin de riesgos, sobre todo para aquellos que estn bajo su responsabilidad y por tanto no estn cubiertos por el contratista. Pueden ser riesgos relativos al contrato o incluso nuevos riesgos de carcter tcnico identificados por el contratista. Evidentemente los ms importantes sern aquellos que puedan suponer un retraso en el plazo o un sobrecoste econmico para la propiedad. En estos casos se deben poner en marcha las correspondientes medidas correctoras, si bien es muy posible que se necesite la cooperacin del contratista para implementarlas.

Adems de estas tareas de carcter interno, la propiedad debe monitorizar y controlar la gestin de riesgos realizada por el contratista. Una forma de hacerlo es mediante auditoras de control de calidad. Esto ha de permitir a la propiedad estar informada de los riesgos identificados por el contratista y asegurase que el sistema de gestin implantado funciona de forma efectiva.




5.6 Aspectos generales de la gestin de riesgos

5.6.1 Identificacin de riesgos

El proceso de identificacin se apoya en:

Una revisin de la experiencia en proyectos similares, bien por experiencias conocidas o bien mediante publicaciones

Un estudio de los peligros genricos asociados con el tipo de trabajos/proyecto que se van a llevar a cabo

Un dilogo con personal especializado del equipo del proyecto

Es recomendable identificar los peligros potenciales de forma estructurada; como ejemplo se proponen los siguientes grupos de riesgo:

Riesgos generales:

Problemas contractuales

Insolvencia o problemas institucionales

Intromisin de las autoridades

Intromisin de terceras partes

Problemas con la mano de obra (ej: huelgas)

Riesgos especficos:

Accidentes

Condiciones adversas desconocidas

Diseo o especificaciones inadecuadas

Fallo de los equipamientos importantes (ej: TBM)

Ejecucin deficiente

Como puede apreciarse, se ha realizado una divisin entre riesgos generales y especficos. Estos ltimos deben ser considerados para cada parte del proyecto, mientras que aqullos pueden ser considerados de forma general para todo el contrato.

5.6.2 Clasificacin

La probabilidad de ocurrencia (frecuencia) y el alcance de las consecuencias de cada peligro debe ser evaluado de acuerdo al sistema de clasificacin elaborado especficamente para el proyecto. Este sistema de clasificacin nos debera llevar a las acciones a tomar de acuerdo con el nivel de riesgo de cada evento.




El sistema de clasificacin de la probabilidad de ocurrencia debera ser comn para todos los tipos de riesgos cubiertos, mientras que la clasificacin basada en las consecuencias debe ser elaborada de forma diferente para cada riesgo.

A continuacin se muestra un ejemplo de las diferentes clasificaciones a las que se ha hecho mencin, utilizando para ello como base evaluaciones de riesgo para proyectos similares encontrados en la literatura.

5.6.2.1 Clasificacin: probabilidad de ocurrencia

Adems de las estadsticas publicadas (en los pocos casos que estn disponibles), la base de estas clasificaciones es generalmente el juicio experto de diferentes fuentes tanto del equipo del proyecto como, si es posible, de otras organizaciones con experiencia.

Una forma de evaluar la probabilidad de ocurrencia de un evento es mediante la frecuencia de aparicin de ese evento. Para ello es til contar con un equipo de evaluacin formado por ingenieros de tneles con la suficiente experiencia. Todos ellos habrn experimentado problemas en sus obras y adems conocern problemas en otras obras, que se podr comparar con el nmero total de proyectos en los que han participado. Esto puede dar una idea general de la frecuencia de aparicin de los diferentes problemas. Esto no siempre es fcil ya que contar con un equipo completo y numeroso suele ser muy complicado, cuando no imposible.

Generalmente se recomienda una separacin entre cinco clases o intervalos de riesgo, que suele resultar un nmero bastante prctico. La frecuencia puede ser expresada por ao o por km de tnel, aunque aqu se presenta una clasificacin que expresa el nmero de eventos potencial que pueden darse durante toda el tiempo que dure la construccin:

Categora de frecuencia

Intervalo Valor medio Descripcin de la categora

5 >0.3 1 Muy probable

4 0.03 a 0.3 0.1 Probable

3 0.003 a 0.03 0.01 Ocasional

2 0.0003 a 0.003 0.001 Improbable

1




Dao a los trabajadores o a los equipos de emergencia: se propone el siguiente ejemplo de clasificacin:

Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo

Afectados M>10 1





Dao Severo y permanente

Reducido y permanente

Efectos de largo alcance

Severo y temporal

Reducido y temporal

Tabla 5.5. Clasificacin de las consecuencias respecto al dao al medio ambiente

La clasificacin debe ir acompaada de las precisas definiciones de largo alcance y temporal

Retrasos: inicialmente los retrasos en una tarea pueden ser analizados independientemente de que la tarea forme parte o no del camino crtico del planning. Sin embargo es conveniente realizar una clasificacin adicional para las tareas del camino crtico debido a su importancia. Pese a que el resto de las clasificaciones propuestas usan una escala decimal, se estima interesante prescindir de esa escala porque inutilizara los campos considerable y pequeo. Se apuesta por esta otra escala:


Retraso (meses) >24 6-24 2-6 0.5-2 30000 3000-30000 300-30000 30-300




5.6.2.3 Clasificacin y aceptacin de riesgos

Se presenta, con el mismo ejemplo usado hasta ahora, una matriz de riesgos para determinacin de los diferentes niveles de riesgo. Las acciones a llevarse a cabo para cada peligro o evento dependern de si el riesgo est clasificado como Inaceptable, Evitable, Aceptable o Insignificante:

Inaceptable: el riesgo debe ser reducido al menos a Evitable cueste lo que cueste

Evitable: las medidas correctoras han de identificarse, e implementarse si sus costes no son desproporcionados respecto a la reduccin de riesgo obtenida

Aceptable: el peligro se gestionar durante el proyecto. No es necesario el anlisis de medidas correctoras.

Insignificante: no es necesario considerarlo.

Consecuencia

Frecuencia Desastroso Severo Serio Considerable Pequeo

Muy probable Inaceptable Inaceptable Inaceptable Evitable Evitable

Probable Inaceptable Inaceptable Evitable Evitable Aceptable

Ocasional Inaceptable Evitable Evitable Aceptable Aceptable

Improbable Evitable Evitable Aceptable Aceptable Insignificante

Muy improbable

Evitable Aceptable Aceptable Insignificante Insignificante

Tabla 5.8. Matriz de riesgos: Frecuencia (probabilidad de ocurrencia) y Consecuencia

Es interesante que la descripcin de las acciones a llevarse a cabo como medidas correctoras incluya el nivel de riesgo a partir del cual deban aplicarse.

La matriz anterior es una herramienta para ayudar en las decisiones relativas al grado de aceptabilidad de los eventos. Controlando la magnitud de los riesgos a partir de los peligros individuales, el riesgo total del proyecto se controla sin el clculo del riesgo total. Para que esta aproximacin sea vlida es necesario que no haya una subdivisin de un peligro de forma que reduzca la frecuencia de aparicin (por ejemplo, considerar 100 metros de tnel de forma separada).




5.6.3 Evaluacin cuantitativa de riesgos

El mtodo de la matriz de riesgos es bastante grosero como para poder estimar cuantitativamente los riesgos, lo que para algunos de ellos (debido a sus consecuencias por ejemplo) puede resultar inadecuado.

El riesgo para cada peligro usualmente se cuantifica asignando un nmero, P, para la probabilidad de ocurrencia y otro, C, para la consecuencia. El riesgo entonces vendr dado por el producto de P y C, y el riesgo total del proyecto ser la suma de los diferentes riesgos de cada uno de los peligros o eventos. As se obtiene un clculo del riesgo del proyecto, aunque la desventaja de esta aproximacin es que no considera la incertidumbre en el clculo.

Esta limitacin puede superarse considerando cada consecuencia como una variable estocstica y asignando, en lugar de un solo valor, una distribucin para cada variable. La distribucin puede ser definida asignando por ejemplo un mnimo, un mximo y un valor ms probable (pueden usarse distribuciones triangulares u otras diferentes). Lo mismo puede realizarse para la probabilidad de ocurrencia o frecuencia, aunque varios autores consideran que es ms apropiado realizar un anlisis de sensibilidad de los resultados en funcin de cambios en las probabilidades. Una vez hecho esto, se puede obtener el riesgo total mediante una simulacin de Monte Carlo. Las ventajas de este sistema, que sin embargo es un poco ms complicado, son:

Es mucho ms aproximado describir el riesgo mediante una distribucin con un mximo, un mnimo y un valor ms probable para cada consecuencia que con la asignacin de un nmero.

Debido al gran nmero de incertidumbres en las probabilidades y en las consecuencias, que normalmente son asignadas en base al juicio experto en vez de en funcin de anlisis estadstico o registros histricos, el uso de rangos (un mximo y un mnimo) hace ms fcil la evaluacin

El resultado del clculo del riesgo es una funcin de probabilidad en lugar de un nmero. Esto permite la presentacin de percentiles que aseguren el, por ejemplo 50%, 75% o el 95% del riesgo

Estos mtodos de cuantificacin son ms adecuados para el clculo del riesgo econmico o del riesgo de retrasos, aunque pueden ser usados para cualquier tipo de riesgo o consecuencia.

5.7 Herramientas de gestin de riesgos

La evaluacin del riesgo durante todas las fases por las que pasa el proyecto de un tnel necesita de herramientas adecuadas. Los problemas a solucionar usando estas herramientas son la identificacin de riesgos, cuantificacin de riesgos, visualizar causas y efectos, y la concatenacin de eventos. La mayora de las herramientas han sido desarrolladas por aplicaciones externas a las Obras Subterrneas, sin por tanto ajustarse a la problemtica especfica.

A continuacin se presentan diversas herramientas que han sido utilizadas con xito en diferentes proyectos de tneles a nivel mundial, y que creemos que es conveniente tener en cuenta:




5.7.1 Anlisis con checklist

Esta tcnica consiste en ir confirmando o no los riesgos mediante la comparacin con una lista preparada previamente que incluye aspectos peligrosos o delicados de los procesos a llevar a cabo. No es un mtodo perfecto, ya que los aspectos omitidos en la lista no pueden comprobarse, lo que nos podra dejar inseguros. Se basa fuertemente en la experiencia.

5.7.2 Anlisis con rboles de fallos

Estos diagramas son de utilidad para analizar una relacin, simple o combinada, que precede a un suceso negativo. Este tipo de anlisis de puede utilizar asignando o no probabilidades a los eventos. Usando esta herramienta se pueden estructurar problemas complejos con muchos sucesos que interactan.

Los FTA (Fault Tree Analysis en ingls) fueron desarrollados por ingenieros para mejorar la seguridad de los sistemas de misiles, a partir de lo cual se populariz su uso.

El rbol de fallo empieza desde el suceso evaluado y desciende hacia los diferentes escenarios mediante relaciones lgicas representadas con smbolos (puertas). Los smbolos y su significado son los siguientes:

SMBOLOS DE RELACIONES

Puerta Y: representa una condicin en la cual todos los eventos mostrados bajo la puerta tienen que suceder para que ocurra el suceso sobre ella. As, el evento solo ocurrir si todos los eventos bajo l suceden simultneamente

Figura 5.2. Puerta Y

Puerta O: representa una situacin donde cualquiera de los eventos de debajo de la puerta llevarn al suceso de arriba. As, el evento ocurrir si uno o cualquier combinacin de los eventos de entrada ocurren

Figura 5.3. Pueta O

SMBOLOS DE EVENTOS

Evento rectngulo: es el componente bsico del rbol analtico. Representa un evento negativo y se localiza en el punto superior del rbol. Adems, puede encontrarse tambin en otros puntos dentro del rbol para representar otros eventos negativos parciales. Es el nico tipo de evento que tiene debajo una puerta lgica (de relacin) y sucesos de entrada




Figura 5.4. Evento negativo

Evento crculo: representa un evento base en el rbol. Se encuentran en los niveles inferiores del rbol y no requieren ms desarrollo o divisiones. Bajo los eventos base nunca hay puertas ni sucesos.

Figura 5.5. Evento base

Evento diamante: representa un suceso terminal sin desarrollar debido a falta de informacin o incertidumbre. Una rama del rbol de fallo puede terminar en un suceso de este tipo.

Figura 5.6. Evento terminal

Evento valo: este smbolo representa una situacin especial que puede ocurrir solamente si suceden ciertas circunstancias, que se explican dentro del valo.

Figura 5.7. Evento especial

Evento tringulo: representa una transferencia de una rama del rbol de fallos a otro lugar del rbol. Donde se conecta un tringulo al rbol con una flecha, todo lo que est mostrado bajo el punto de conexin se pasa a otra rea del rbol. Conviene usar este smbolo con cierta moderacin para mantener la simplicidad del diagrama.

Figura 5.8. Evento transferencia

En las figuras 5.9, 5.10 y 5.11 se muestran el esquema general de un rbol de fallo y dos ejemplos de rboles de fallo realizados para evaluar diferentes aspectos de un tnel: el primero de ellos evala las probabilidades de fallo de un tnel y el segundo representa el rbol de fallo de fuego en un tnel en su fase de explotacin:




Figura 5.9. Esquema general de un rbol de fallo

Figura 5.10. Ejemplo de arbol de fallo




Figura 5.11. Ejemplo de rbol de fallo




5.7.3 Anlisis con rboles de eventos

Con esta tcnica se describe el desarrollo, desde un suceso inicial, y a travs de diferentes secuencias posibles, de un estado final. Si se asignan probabilidades a cada ramificacin se obtiene un anlisis cuantitativo.

Los ETA (Event Tree Analysis en ingls) tuvieron su origen en el campo de la energa atmica y se extendi gradualmente a otros campos como por ejemplo la ingeniera mecnica o ingeniera qumica.

Un ETA consiste de un evento inicial, eventos probables causados por el anterior y resultados motivados por la secuencia de eventos. Los eventos probables causados por uno anterior son independientes entre s y un resultado final especfico depende solamente del evento inicial y de los eventos subsiguientes. Por consiguiente, la probabilidad de ocurrencia de un camino o proceso especfico se puede obtener multiplicando las probabilidades de ocurrencia de todos los eventos que hay en ese camino.

Todos los eventos del sistema se describen grficamente de forma que es muy sencillo ver el orden de los eventos en el tiempo, ya que los sucesos se representan de izquierda a derecho en orden de ocurrencia. En la figura 5.12 se muestra el esquema general de funcionamiento de un rbol de este tipo:

Figura 5.12. Esquema de un rbol de eventos




5.7.4 Anlisis con rboles de decisin

Se utilizan para analizar cul es la mejor decisin basndose en la informacin disponible. Muchas de las decisiones a tomar en Obras Subterrneas son inciertas y utilizando este tipo de diagramas se estructuran muy bien. Esto ayuda a tener una mejor base sobre la que tomar la decisin.

La estructura del rbol crece de izquierda a derecha, del mismo modo que los rboles de eventos. De hecho, un rbol de decisin puede ser descrito como varios rboles de eventos.

En la figura 5.13 se presenta un esquema general de un rbol de decisin:

Figura 5.13. Esquema general de un rbol de decisin

5.7.5 Multiriesgo

Este mtodo, utilizado para el clculo del coste y el plazo es un mtodo aproximado para calcular funciones con variables estocsticas. Es muy til cuando existe un alto grado de incertidumbre. Es necesario utilizar elementos de computacin (ordenadores), que para el clculo del coste se estructuran con los siguientes pasos:

1. Identificar un pequeo nmero de aspectos independientes que supongan el grueso del coste total

2. Estimar el coste de cada aspecto mediante tres valores: mnimo, ms probable y mximo

3. El valor esperado y el rango de incertidumbre se calcula para el coste de cada aspecto individual




4. Se calcula la suma y la varianza del coste total

5. Si la varianza total es demasiado grande, el aspecto con mayor influencia en la incertidumbre se divide en diferentes sub-aspectos

6. Los pasos 2-5 se repiten hasta que se alcanza un valor aceptable para la varianza

7. El resultado se presenta como media y desviacin tpica

El mtodo est basado en la consideracin de aspectos independientes.

5.7.6 Simulacin de Monte Carlo

Generalmente las estimaciones con las que nos topamos en Obras Subterrneas incluyen a menudo ecuaciones con varias variables estocsticas. Las soluciones analticas son por lo general muy difciles de resolver (cuando no imposibles). Usando simulaciones mediante el mtodo de Monte Carlo podemos llegar a aproximaciones bastante buenas de la solucin. Es un mtodo bastante utilizado en ingeniera.

La ecuacin generalmente se establece usando variables estocsticas y constantes. Las distribuciones para las variables y las correlaciones entre ellas tambin son especificadas. As, un resultado aproximado para la ecuacin puede ser simulada. En cada paso la ecuacin se calcula mediante una seleccin al azar de cada variable de acuerdo a su distribucin y correlaciones con las dems variables. Cuantas ms simulaciones se hagan, ms aproximado ser el resultado. Despus de 1000, 10000 o 100000 simulaciones (o el nmero que se elija), los resultados se presentan en distribuciones de las cuales se pueden obtener histogramas, valor medio, desviacin tpica y dems parmetros estadsticos.

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