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PRACTICA DE LITIGACION I
Escuela de Capacitación JudicialRawson, setiembre 2009
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Centralidad del Juicio
• Trámite vs. Antinomia Fundamental
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Procesos de Consenso y deConocimiento
• COMPOSICION CONOCIMIENTO
• Equidad Verdad
• Acuerdo Sentencia
• Reparación Pena
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HECHO• Garantía primaria: sólo se responde por
hechos.
•DIMENSIONES• Requisitos de Verificabilidad
• Condiciones de Verificación
• Reglas de Comprobación
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REQUISITOS DEVERIFICABILIDAD
Principios materiales:
• Legalidad
• Culpabilidad• Lesividad• Proporcionalidad
¿Que significa? Que el relato del HECHOestá sujeto a los límites del análisisdogmático. Si no los supera, no hay
Caso.
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CONDICIONES DE VERIFICACION
Es el contexto de JUICIO en el que se constataque los Requisitos de Verificabilidad, que hacenposible que el HECHO justifique la PENA, están
satisfechos.1. Imparcialidad del Juez
2.Contradicción
3.Publicidad
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Reglas de Comprobación
• Medios de Prueba
• Límites
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Medios de Prueba
• Testimonio
• Confesión
• Pericias• Documentos
• Informes
• Objetos
• Númerus clausus
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Litigación Estratégica
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• ...no para distorsionar la realidad, sino para reconstruirlamas eficazmente
• La prueba no habla por si sola
• La confrontación es el mejor modelo de búsqueda de laverdad
• Objetivos del litigante: – construir una teoría del caso adecuada –
ejecutarla con efectividad.• La preparación del juicio debe ser meticulosa
Para ello resulta imprescindible el manejo delas “técnicas de litigación”
LITIGAR ES UN EJERCICIO ESTRATEGICO
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Teoría del Caso
El Juicio: una cuestión estratégica
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Una teoría del caso es nuestrasimple, lógica y persuasiva
historia acerca de lo querealmente ocurrió
Nuestra versión
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El litigante debe:
• Hacer llegar su mensaje
• Presentar su versión como fidedigna
• Mostrar su teoría como la mas adecuaday justa
• En fin, narrar y persuadir
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Relato de los hechos
• QUE• QUIEN• COMO
• DONDE• CUANDO• POR QUÉ
• CON QUÉ AUXILIO
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Funciones de la Teoría delCaso
• Permite presentar y apreciar la pruebadesde un ángulo o punto de vista
•Vincula la prueba en un todo coherentey creíble
• Orienta la actividad de la parte en el juicio
DEBE SER SIMPLEDEBE EXPLICAR CON COMODIDADLO QUE SUCEDERÁ EN EL JUICIO
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Elección de la teoría del caso
• Es una opción estratégica• No es conveniente defender
simultáneamente varias teorías
• Debe ser simple, clara, lógica y persuasiva• Debe tener capacidad explicativa para la
mayor cantidad posible de hechos de lacausa
LA TEORÍA DEL CASO ES UN PUNTO DEVISTA
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Teoría del caso
• Se compone de: – 1) una teoría jurídica: elementos legales
complejos, generales y abstractos;
– 2) proposiciones fácticas: afirmacionesde hecho que tienden a satisfacer unelemento legal; y
– 3) prueba: evidencia demostrativa de lasproposiciones fácticas.
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Teoría Jurídica
• Las teorías jurídicas son abstracciones.
• Sus elementos se refieren a categorías desucesos, no a hechos en particular.
• Las “categorías” o “abstracciones” no puedenser probadas.
• Existe gran distancia entre la prueba y los
elementos legales.• Las “proposiciones fácticas” sirven parasuperar esa distancia.
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Proposiciones fácticas
• Es una afirmación de hecho que, si el juez lacree, tiende a satisfacer un elemento de lateoría jurídica.(desagregar el caso)
• La prueba recae sobre ellas, no sobre loselementos legales.
• Para cada elemento legal puede contarse conuna o varias proposiciones fácticas.
• Ellas pueden ser fuertes o débiles según suaptitud para satisfacer un elemento legal.
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EJEMPLOMiguel Romero se casó con Josefa González, y tuvieron
tres hijos durante su matrimonio, unión que duródiecisiete años.Con el tiempo, Miguel se tornó una persona violenta,insultando y golpeando a Josefa en numerosasocasiones, hasta llegar a causarle la fractura de unbrazo y una gran quemadura en la espalda. Estosepisodios solían ocurrir cuando Miguel seemborrachaba,aún en presencia de los hijos.Finalmente, Miguel dejó la casa y marchó a vivir a pocascuadras, en casa de su primo. Mantuvo parte de su ropaen casa de Josefa para que ésta se la lavara, y solía pasar a retirar su ropa limpia.El 15 de agosto de 2009 llegó a casa de Josefa a la caídadel sol, cuando en la casa se preparaban a festejar los14 años de Isabel, la hija menor, y reclamó su ropa con
malos modos. Josefa tomó un pequeño revólver y se marchó al patiotrasero, donde la tía de Miguel, Juana Lagorio, queestaba de visita, cocía carne en el fuego.Miguel fue al patio, saludó a su tía, y luego insultó a Josefa, dándole unos empujones. Josefa sacó el revólver y apretó el gatillo.El proyectil disparado por el arma de Josefa dio en eltórax de Miguel y se alojó en el retroperitoneo. Miguelmurió doce horas más tarde a consecuencia de una
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ANÁLISIS DEL CASO
CUÁLES SON LOS ELEMENTOS LEGALES DE NUESTRATEORÍA DEL CASO?
AcciónProducir un disparo
Una persona muerta
Relación causalEl disparo es causa de lamuerte
Tipo SubjetivoIntención dolosa
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ANÁLISIS DEL CASO 2CUÁLES SON LAS
PROPOSICIONES FÁCTICAS?¡¡¡CUIDADO CON LASABSTRACIONES!!!
La acción de dispararprodujo la expulsión delproyectil cuyo ingresofue causa eficiente de la
Armarse previamente
Disparar el armaHacia zona vitalCon conocimiento yvoluntad
CÓMO SEPRUEBAN?
Testigos
Documentos
Pericias
Informes
ACCION
RESULTADO Una persona
muertaRELACIONCAUSAL
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ANALISIS DEL CASO 3(La Contraparte)
• TEORÍA JURIDICA• Problemas con la
acción
(movimiento reflejo)• Problemas con laantijuridicidad (Legítima
defensa)
• Problemas con laculpabilidad
• PROPOSICIONES• Forcejeo produce el
disparo de manera
accidental• Se defiende de una
agresión en progreso,actual y peligrosa
• Reacciona de estemodo por su condiciónde víctima de abuso
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Test de la Superposición
• Permite evaluar la posibilidad de que unaproposición fáctica pueda servir (y fortalecer) ala teoría del caso de mi contraparte.
•Sirve para delimitar la fortaleza o debilidad deuna proposición fáctica
• Se puede superponer a la misma proposiciónfáctica otra interpretación al menos igualmente
razonable y creíble de los hechos
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Prueba
• Recae sobre proposiciones fácticas.• Clases: afirmativa, de refutación, de
credibilidad, explicativa, emocional.• Para ofrecer prueba es indispensable fijar
previamente con claridad las proposicionesfácticas.
• La prueba puede se fuerte o débil, según su
credibilidad.• Debe prescindirse de aquellas pruebas oproposiciones fácticas extremadamentedébiles.
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Alegato de Apertura
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¿Que es?
• Primera Exposición: presentación de lateoría del caso a través de la cualpretendo que el tribunal observe el juicio
y valore la prueba• Promesa al tribunal: acerca de
elementos de convicción que
demostrarán mi teoría del caso
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Importancia
• Primera oportunidad para presentar la teoría del caso al tribunal
• Predisposición favorable al caso
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No confundirse
• Alegato de apertura no es:
- ejercicio de retórica u oratoria
- alegato político o emocional
- oportunidad para concluir cosas- instancia para dar mis opiniones personales
- oportunidad para exagerar bondades del caso
o prometer mas de lo que se tiene- una conferencia magistral extensa
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Aspectos Estratégicos
• Los jueces no conocen el caso ni lo han visto nunca
- Importancia del primer momento: tema y resumen- Humanizar el conflicto
• La credibilidad se construye desde esta actuación- No exagerar prueba- Anticipar debilidades y explicarlas razonablemente
- NO PROMETER EN VANO
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Estructura del alegato de
apertura• Introducción de los temas comprometidosen el caso y presentación de la teoría del caso
• Identificación de los protagonistas• Escena del hecho
• Instrumentos
• Fecha hora y condiciones de visibilidad uotras relevantes para el caso
• Bases para la absolución o la condena
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Prueba Testimonial
Examen Directo y Contraexamen
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Credibilidad
• Del testimonio:
– Correspondencia conla experiencia común
– Correspondenciaintrínseca (ausencia decontradicción interna)
– Correspondencia conhechos conocidos(ausencia decontradicción externa)
– Detalle
• Del testigo:
- Porque supera elcontraexamen
- Motivación/ interés- Conocimiento experto
acreditado- Capacidad de percepción
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EXAMEN DIRECTO
Definición: Examen en el juicio oral de lostestigos que la propia parte presenta.
Objetivo Principal: Extraer del testigo aquelfragmento de información útil a nuestra teoríadel caso.
¡El testigo nunca es neutral!
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Objetivos del Examen Directo
1. Construir la credibilidad de nuestro testigo
2. Ingresar material de convicción sobre las
proposiciones fácticas que constituyen nuestrateoría del caso
3. Acreditar e introducir al juicio objetos,
documentos e informes
4. Obtener información relevante para el análisisde otra prueba
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Estructura del examen directo
• Acreditación del testigo: Hace a su credibilidad(Primer objetivo del examen directo)
• Introducir un relato de hechos: Versión quesirva a nuestra teoría del caso (objetivos 2, 3,4)
El testigo siempre tiene su propiaversión de los hechos
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Acreditación del testigo
Preguntas tendientes a acreditar la credibilidad yconfiabilidad del testigo
Cuando son relevantes, destacar la importancia de los
antecedentes
Hacer posible que el testigo tome confianza y expongacon fluidez y convicción
NOTA: la condición de acusado, víctima u ofendido noconforma una categoría diferente
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Características de un examen
directo efectivo• Exactitud y rigor en la información obtenida• Completitud del testimonio• Adecuado manejo de los detalles
¿Cómo lo logro?
• Procurar que el testigo no de información distractiva• Enfatizar aspectos que importan a la teoría del caso• Hacerse cargo de los hechos, condiciones o
antecedentes que afecten la credibilidad del testigo
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Organización del examendirecto
• Siempre depende de la estrategia del caso
A modo de ejemplo:
- Relato cronológico o temático: ¿cuándo?- Agrupamiento de prueba- Fortalecimiento de la credibilidad- Cuidado con el testigo HOSTIL!
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Tipos de preguntas
• Abiertas: El testigo se narra a partir de una invitación general.Ej: Cuéntenos…
• Cerradas: La pregunta pretende la respuesta a una cuestiónacotada: ¿De qué color era el auto que describió?
• Introductorias: Permiten situarse en el contexto del hecho queel testigo conoce. Ej: Háblenos de lo que sepa del hecho derobo del día 15 de marzo…
• De transición: Permiten variar el contenido del relato. Ej:pasemos ahora a la personalidad de su tío…
• Sugestivas: Contienen la respuesta en su mismaformulación. Ej: ¿Usted lo vio disparar?
¡¡¡Prohibidas en el examen directo!!!
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Para tener en cuenta
• Utilizar siempre lenguaje común• Ir directo al punto• Adelantar y explicar debilidades de los testigos
• Utilizar apoyo gráfico cuando sea necesario• Mantener el control
Escuchar al testigo esindispensable
D l i P i
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Declaraciones Previas enExamen Directo
Son todas aquellas declaraciones prestadas por
los testigos y peritos con anterioridad a larealización del juicio oral y que constan en algúndocumento escrito.
Principio general: La prueba de testigos y peritos
consiste en la comparencia personal de losmismos al debate
R l G l L
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Regla General: LaRegla General: LaTRANSUBSTACIACIONTRANSUBSTACIACION
• Prueba es la evidencia que se expone en una salaPrueba es la evidencia que se expone en una sala
de audiencias, y sirve para justificar la decisiónde audiencias, y sirve para justificar la decisión
que el Juez toma al finalizar esa audienciaque el Juez toma al finalizar esa audiencia
• En el proceso acusatorio, sólo es prueba aquella queEn el proceso acusatorio, sólo es prueba aquella quese produce durante el juiciose produce durante el juicio
La introducción por lectura de las declaraciones previas no satisface los requisitos de
inmediación y contradicción
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Excepciones
Las declaraciones previas pueden ser utilizadas para:
• Refrescar la memoria del testigo operito que no recuerda con precisiónalgún punto específico
• Evidenciar inconsistencias del testigo o
perito
P f l i
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… Para refrescar la memoria
• Procedimiento a seguir para refrescar lamemoria de un testigo: – Generar un escenario de duda y dar cuenta de la
existencia de la declaración. – Exhibición y reconocimiento de la declaración
previa.
– Lectura y declaración actual refrescada.
»PUEDEN AFECTAR LACREDIBILIDAD DEL TESTIGO
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Contraexamen
• Es la manifestación más importante del principiode contradicción: confrontar en la audiencia alos testigos de la contraparte
• Reemplaza al CAREO: éste expresa la actividaddel Juez de Instrucción y la verificación de suúnica hipótesis. En el sistema adversarial elabogado litigante es quien confronta al testigo
• Es una práctica áspera y severa para poner encuestión el relato del testigo formulado en elexamen directo
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Verificación por Contradicción
La información relevante que proporcionaun testigo y supera el contraexamen esinformación de buena calidad, que será
valiosa para los jueces al fundar lasentencia
Obj ti d l C t
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Objetivos del Contraexamen
• Desacreditar al testigo de la contraparte: ¡Ud. es unaRata! (Interés, competencia, conducta anterior)
• Desacreditar el testimonio del testigo de la contraparte:Usted es bueno, pero…(no vio, no escuchó, se confundió,se equivocó)
• Acreditar nuestras propias proposiciones fácticas• Demostrar contradicción con otra prueba de la
contraparte• Acreditar nuestra prueba de objetos, documentos e
informes
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Estructura del contraexamenNo es CRONOLOGICA, sino TEMATICA
¡ La Cronología sólo importa cuando importa!
1. NO ES UNA AMPLIACION DEL EXAMEN DIRECTONunca hay que permitir al testigo aclarar, completar,mejorar, o explicar lo que no dejó claro, completo,detallado o justificado en el examen directo
2. Técnica del SACABOCADO
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REGLAS
1. Prohibido ir de PESCA
2. NUNCA UNA PREGUNTA DE MAS!!!!!
3. No caer en “el pantano”
3. Cuidado con la VANIDAD (La satisfacción de destruir al tontovs. Qué puedo obtener de este testigo)
4. El contraexamen se construye desde y para el alegato final.
Los argumentos no se adelantan: SIEMPRE SE GUARDANPARA EL ALEGATO FINAL.
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Herramientas
• La herramienta del contraexamen es lapregunta sugestiva
• Pregunta de un solo punto: desagregar (Hay razones normativas y hay razonesestratégicas)
• Superponer otra versión de los hechos a
la narrada por el testigo
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Uso de declaraciones Previaspara manifestar inconsistencias
• Procedimiento a seguir para manifestar inconsistenciasdel testigo:
– Fijar la declaración actual inconsistente. – Rodear de condiciones de legitimidad a la declaraciónanterior.
– Obtenemos la declaración previa inconsistente.
– SE INTENTA DESACREDITAR ALTESTIGO
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Objeciones
Límites a la facultad de preguntar
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Objeciones
Definición: Mecanismo que le pone límites ala posibilidad de interrogar de las partes
Objetivo Principal: Impedir que el testigoconteste una pregunta, cuando esta fue másallá de lo permitido por la ley.
LAS OBJECIONES ASEGURAN LACONTRADICTORIEDAD
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• Como incidente.
• Como medio de control de partes sobre lainformación emergente del examencontraexamen.
• Como estrategia.
Implicancias de las
Objeciones
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Objeción - Incidente
• Son consecuencia de la idea decontradictoriedad.
• Su formato de presentación es oral.• Debe formularse luego de hecha la
pregunta impugnada y antes de larespuesta.
• Algunas leyes procesales las regulanexpresamente (Ej: artículo 137 C.P.Ecuador).
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Objeción - Medio de controlFunciones
• Tributa a un proceso justo.• Medio de control para evitar el trato denigrante,
ofensivo u hostil.• Medio de control en el examen y contraexamen , apreguntas: – capciosas - repetitiva, contestada. – tergiversa la prueba. - sugestivas. – confusa, ambigua o vaga - Impertinentes – compuesta - por opiniones o
conclusiones
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Objeción - Estrategia
• La pregunta mal formulada puede dañar mi caso.
• No persigue la depuración técnica olingüística del debate.
• Su uso abusivo e inconsistentepredispone mal al juzgador.
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Objeciones Posibles
• Preguntas capciosas: Inducen o fuerzan aerror al testigo
• Preguntas sugestivas: Incluyen el contenido
de la respuesta en su formulación.• Preguntas impertinentes: No aportan nada ala teoría del caso
• Preguntas por opiniones o conclusiones: Los
testigos deben declarar sobre hechos quepresenciaron.
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Objeciones Posibles II
• Pregunta repetitiva ya contestada• Pregunta confusas o ambiguas
• Preguntas que tergiversan la prueba
• Preguntas compuestas
• Preguntas que versen sobre información
prohibida en el juicio
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Preguntas Capciosas• Inducen al error a quien responde,
favoreciendo a quien las formula (vgr. Se lepide al testigo que describa el “revolver” conque fue hecho el disparo, en el caso el
disparo fue de escopeta y el testigo dijoobservar un disparo con “un arma”).• Prohibidas en examen directo como indirecto.
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Preguntas sugestivas
• Sugieren o fuerzan el contenido de larespuesta (vgr. Se le pregunta si viajó en unauto verde)
• Prohibidas el examen directo, pero seautorizan para la acreditación detestigos/peritos, cuestiones introductorias
• Autorizadas en el contraexamen dado que elabogado se enfrenta a un testigo hostil
»SON LA VEDETTE ENEL CONTRAEXAMEN
Preguntas impertinentes
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Producen información de muy baja calidad
Preguntas impertinentes
• Procuran obtener información que notiene relación sustancial con los hechosobjeto de prueba
• Difícilmente puedan ejemplificarse enabstracto pero basta señalar que elpunto de referencia siempre está dadocon la teoría del caso que se presente.
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Por opiniones o conclusiones
• Son inadmisibles• Excepciones:
– Testigos expertos acreditados para el área
– Afirmaciones del sentido común (testigo común)
» LOS TESTIGOS DECLARAN SOBREHECHOS QUE PRESENCIARON
Preguntas repetitiva contestada
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Preguntas repetitiva contestada
• Especie de pregunta capciosa• Se da generalmente en el contraexamen (vgr.
Pregunta sobre cuál era el motivo del tatuaje,
“Ballena blanca”, repregunta “¿y cuál nos dijoque era el motivo del tatuaje?, Ballenablanca”)
• No excluye la pregunta en el examen directo
repetida para precisar la información.
Pregunta que tergiversa la
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Pregunta que tergiversa laprueba
• Que cambia o altera la informaciónefectivamente incorporada al juicio (vgr. Pregunta
para que explique por qué estaba su huella digital en el
arma incautada, cuando precisamente no se probó que
fuera la huella del acusado).
• Que incluye información que no ha sido objetode prueba en el juicio
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Pregunta confusa, ambigua o
vaga
• Que por su defectuosa formulación nopermite la comprensión del testigoacerca del tema que se indaga.
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Pregunta compuesta
• Aquella que contiene mas de unapregunta (vgr. Preguntado si fue de
vacaciones al Caribe luego que lenotificaron la quiebra).
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Procedimiento de las objeciones
• Formulación instantánea antes de que seproduzca el efecto
• Breve fundamentación
• LAS OBJECIONES DEBEN TOMARSE
COMO DECISIONES ESTRATEGICAS
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EL ROL DEL JUEZ
La conducción de la audiencia
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Rol del juez o tribunal
• También se requieren destrezas ohabilidades.
• Sólo conociendo el rol de las partes los
jueces pueden entender el propio.• Doble función: dirigir y decidir.
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Funciones
• Dirección de las audiencias
• Resolución de incidentes.
• Facultades disciplinarias.
• Decisión final sobre el caso.
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Facultades probatorias.
• Solo a fin de aclarar puntos oscuros.• Lo contrario podría frustrar la estrategia
de las partes.
• Unica excepción aceptable: uso en favor del imputado.
Ordenación y administración del
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Ordenación y administración deldebate
• El Juez debe evitar dispendios y retardosinútiles.
• Debe prever la duración del debate.
• Puede restringir excepcionalmente laintervención de una parte.
• Puede sugerir la prescindencia depruebas innecesarias.
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Resolución de incidentes.
• Incidentes: disputas parciales.• Son manifestación de la contradictoriedad.
• Los jueces deben evitar su utilización confines dilatorios.
• La facultad precluye en forma inmediata.
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Alegato Final
Al t fi l
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Alegato final• Consiste en una reconstrucción del relato de cara a laevidencia
• Es la oportunidad de persuadir al Juez de que nuestrasproposiciones fácticas han sido probadas
• Lo que distingue este alegato de la Presentación Inicial es
su carácter argumentativo
TENER EN CUENTA:
- Se deben ensamblar todas las piezas delrompecabezas
- Se debe demostrar cómo la prueba corrobora“nuestra” teoría del caso
- Se le propone al Juez una forma de razonar
- Se le deben dar razones para la legalidad y justicia de nuestra pretensión
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La PresentaciónLa presentación debe:
• Ofrecer un resumen corto y conciso de la prueba.Organización por cargos o elementos. No por testigos
• Enfrentar y discutir los hechos conflictivos. Ofrece laposibilidad de refutar las proposiciones fácticas de lacontraria
• Plantear la credibilidad o la falta de credibilidad de lostestigos
• Guardar algo para la réplica
Condiciones
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EL ALEGATO DEBE:
1. Ser lógicamente coherente: los hechosplanteados deben conducir naturalmente alas conclusiones.
2. Ser verosímil: Considerar concesioneshechas por la contraparte, hechos nocontrovertidos, el sentido común, laexperiencia y credibilidad de la evidencia
3. Poseer suficiencia jurídica: Conectar loshechos con la teoría legal4. Instalar el tema de justicia: No olvidar que
se busca persuadir y no conmover
Condiciones
El alegato como historia
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El alegato como historiapersuasiva
Debe poseer los elementos de una historiapersuasiva sobre cuatro cuestiones:
a) los hechos que finalmente conocemos (lo que ocurrió)
b) causas y motivos (por qué ocurrió)
c) prueba verosímil (por qué esta versión merececredibilidad)
d) detalles consistentes (cómo estar seguro)
La cobertura de las cuestiones precedentes podrápersuadir al tribunal sobre nuestra teoría del caso
F d ió
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Fundamentación
ASPECTOS: Cuestiones de hechoCuestiones de derecho
REQUISITOS: ConcreciónSuficienciaClaridad
CoherenciaCongruencia
L S t i
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La Sentencia
Estructura Sintagmatica de la
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Estructura Sintagmatica de laSentencia
(Arts. 329, 330, 331, 332,341 CPP)
1. Encabezadoa) Competencia; Excepciones2. Relato: Hecho llevado a juicioa) Postulaciones de las partes
b) Descripción de la prueba3. Analítica: FUNDAMENTACION ARGUMENTALc) Análisis de la prueba: sana crítica racional (25, 329)d) Existencia del hecho y descripción del hecho probadoe) Autoría y participación
f) Otras cuestiones planteadas (justificación, culpabilidad)(INSCRIPCION DEL RELATO VERDADERO)g) Determinación de la ley penal aplicable al caso4. Pena5 Dispositivo