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Sistemas de Información y Procesos

04.2011

Tratamiento de estados financieros declarados mediante XBRL

Gestión del reporte y de los servicios auxiliares para Entidades

Financieras

Manual de Uso

Nº registro: I.E. 2012.02

2 MANUAL DE USO GESTIÓN DEL REPORTE Y SERVICIOS ENTIDADES FINANCIERAS

Hoja de Control

Documento/archivo

Título:

Tratamiento de estados financieros declarados mediante XBRL

Manual de uso de la gestión del reporte y de los servicios auxiliares para Entidades Financieras

Código: SIF

Fecha: 01/04/2011

Versión: 01

Registro de cambios

Versión Fecha Motivo del cambio

01 01/04/2011 Primera versión

Lista de distribución

Digital Entidades Financieras


ÍNDICE

1 Introducción 4

1.1 Referencias 4

2 Información a tratar 5

3 Productos a obtener 5

4 Participantes y funciones 5

5 Descripción general del sistema 6

6 Descripción detallada del sistema 6

6.1 Tabla de funciones básicas 6 6.2 Flujo de pantallas 8 6.3 Formatos de entrada-salida 9 6.4 Envío oficial de estados 10 6.5 Envío Oficial de Documentación 11 6.6 Servicios 16

6.6.1 Prevalidación de envíos 16 6.6.2 Previsualización de módulos 17 6.6.3 Firma de módulos 19

6.7 Servicio de Descarga de manuales y del conversor XBRL 21 6.8 Gestión del reporte 22 6.9 Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados 22 6.10 Consulta de Módulos Enviados 24 6.11 Consulta de Envíos 29 6.12 Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores de Módulos Enviados, Errores vigentes. 31

6.12.1 Detalle del error 36 6.13 Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa 44

6.13.1 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa - Correos 45 6.13.2 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación 49 6.13.3 Detalle de Información Cualitativa 52 6.13.4 Modificación de Solicitudes de Información Cualitativa 55 6.13.5 Respuesta a Solicitudes de Información Cualitativa 57

6.14 Consulta de Estados Pendientes 59 6.15 Consulta de Severidad de Cuadres 61 6.16 Consulta de documentación electrónica 62

6.16.1 Consulta de documentos aceptados 62 6.16.2 Consulta de documentos pendientes de envío 64 6.16.3 Consulta de documentos pendientes de envío de filiales extranjeras 65 6.16.4 Consulta de histórico de documentos aceptados 66

7 Definiciones, Acrónimos y Abreviaturas 67


1 Introducción

Este documento describe el uso del Sistema de Intercambio de Información Financiera que permite, entre otras funcionalidades, el envío de estados financieros, la presentación de documentación electrónica, la consulta de estados de tales declaraciones y el uso de servicios auxiliares como la firma digital, la visualización de informes XBRL o el servicio de prevalidación.

Este documento va dirigido a los usuarios de entidades financieras. 1.1 Referencias

Este documento hace referencia a los siguientes documentos:

- Instrucción técnica (I.E.2008.02) sobre normas para la presentación y transmisión telemática de estados financieros de las entidades de crédito de acuerdo al estándar XBRL. Disponible en la web de Banco de España (www.bde.es) en la sección “Supervisión” / “Información periódica que hay que remitir”.

http://www.bde.es/


2 Información a tratar

La información objeto de tratamiento en este sistema son los estados financieros y documentos requeridos de acuerdo a la instrucción técnica I.E.2008.02.

Para su adecuado tratamiento, la información es gestionada en el sistema mediante diversas formas de agrupación: envíos, módulos y estados:

- Un estado (o formulario) es la agrupación básica de datos que las áreas de negocio definen, normalmente apoyándose en una hoja de cálculo. Un estado declarado es la información correspondiente a uno de estos estados para una entidad dada en un periodo dado.

- Un módulo es la agrupación de un conjunto de estados relacionados. Por ejemplo: Solvencia I, Solvencia II, Estados Públicos Consolidados y Estados Públicos Individuales. Un módulo declarado (o documento) es la información correspondiente a uno de estos módulos para una entidad dada en un periodo dado. Un módulo se define mediante una taxonomía y un módulo declarado mediante un documento XBRL (o instancia de la taxonomía).

- Un envío es el conjunto de módulos que una entidad (presentadora) declara a Banco de España en un momento dado. Un envío puede contener información de varios módulos, entidades y periodos.

- Un proyecto es una agrupación lógica de módulos.

3 Productos a obtener

De cara a los usuarios de las entidades financieras, el sistema proporciona los siguientes productos:

- Servicio de envío oficial de estados en formato XBRL.

- Servicio de prevalidación de estados en formato XBRL.

- Información acerca del resultado de la validación de la información remitida. El sistema enviará descripciones de errores de los documentos remitidos a las entidades. También remitirá esta información cuando las entidades realicen una prevalidación.

- Consultas sobre el estado del reporte de información. El sistema permitirá la consulta del estado de los envíos. Cada entidad podrá visualizar la información de los envíos de las entidades para las cuales tiene autorización.

- Consulta y gestión de solicitudes de información cualitativa remitida por el Banco de España para las entidades.

- Servicio de firma (declaraciones en formato XBRL y documentos electrónicos).

- Visualización de los estados financieros en formato amigable de presentación.

4 Participantes y funciones

Las funciones en el sistema de los usuarios de las entidades financieras responsables de la extracción de información de sus propios sistemas y su envío al Banco de España, son:

Envío de la información requerida en formato XBRL a Banco de España y recepción de errores.

Envío de documentación electrónica y recepción de errores.

Consulta del estado de los envíos y módulos declarados.

Consulta de las solicitudes de información cualitativa.

Consulta de la severidad de cuadres.

Consulta de estados pendientes de declarar por parte de la entidad.

Firma (declaraciones en formato XBRL y documentos electrónicos).

Previsualización de documentos XBRL en formato amigable.


Prevalidación de documentos XBRL.

Descarga de manuales y del conversor de formato texto plano a XBRL.

5 Descripción general del sistema

Secuencia operativa de funcionamiento

Este sistema se apoya en una interfaz web. Por tanto, las operaciones definidas (consulta global de estado de envíos, consulta global de documentos,…) no siguen una secuencia operativa predeterminada, pudiéndose ejecutar en cualquier orden que respete el esquema de navegación que se define en apartados posteriores.

En cualquier caso, al finalizar las operaciones, se debe cerrar la sesión, utilizando el botón que aparece en la parte superior derecha de cualquier pantalla de la ventana principal de la aplicación.

6 Descripción detallada del sistema

6.1 Tabla de funciones básicas

Todas las funciones descritas en este apartado son activadas por la actuación por parte de un usuario. Se trata de funcionalidad fundamentalmente interactiva que permitirá al usuario:

Realizar un envío oficial:

o Envío oficial de estados.

o Formulario electrónico para tasadoras y establecimientos de cambio.

o Formulario electrónico. Información complementaria de solvencia (RP 21C y RP 22C).

o Envío oficial de documentación.

Acceder a diferentes servicios auxiliares:

o Validar conjuntos de módulos, agrupados en envíos.

o Visualizar módulos.

o Firmar (módulos y documentación electrónica).

o Descargar los manuales de uso y los conversores de texto plano a XBRL.

Realizar la Gestión del reporte (estados):

o Consultar los envíos realizados.

o Consultar los módulos enviados.

o Consultar estados pendientes de envío.

o Consultar situación vigente de los módulos aceptados.

o Consultar las solicitudes de información cualitativa de forma agrupada o no.

Tratamiento

Tabla de funciones básicas del Envío oficial:

Funciones básicas Periodicidad Entradas Productos Perfil

Envío oficial de estados Por petición del usuario Fichero Zip con declaración en formato XBRL

Declaraciones reportadas a Banco de España

Resultado de la validación.

EF Envío


Tabla de funciones básicas de los Servicios auxiliares:


Validación de un conjunto de módulos

Por petición del usuario Fichero .Zip Resultado de la validación.

EF Serv. Auxiliares

Visualización de un módulo Por petición del usuario Fichero .xbrl Documento HTML de presentación de datos

EF Serv. Auxiliares

Firma Por petición del usuario Fichero .xbrl , documentación electrónica y certificado personal

Documento firmado EF Serv. Auxiliares

Descarga de manuales y de conversores

Por petición del usuario Manuales de uso y conversores de texto plano a XBRL, versiones Java y .Net

EF Serv. Auxiliares

Tabla de funciones básicas de la Gestión del reporte:


Consulta de Envíos Por petición del usuario Base de datos Información sobre los envíos realizados por la EF

EF Consulta

Consulta de Módulos Enviados Por petición del usuario Base de datos Información sobre los módulos enviados por la EF

EF Consulta

Consulta de Situación Vigente de Módulos Declarados

Por petición del usuario Base de datos Información sobre los estados declarados filtrados por módulo

EF Consulta

Consulta de Estados Pendientes

Por petición del usuario Base de datos Información de los estados pendientes de declarar por la EF

EF Consulta

Consultad de Severidad de Cuadres

Por petición de usuario Base de datos Información sobre los cuadres y su severidad asociada

EF Consulta

Consulta Solicitud de Información Cualitativa

Por petición del usuario Base de datos Información sobre las solicitudes enviadas por el Banco de España, y las solicitudes enviadas por el EF

EF Consulta

Consulta Solicitud de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación

Por petición del usuario Base de datos Información sobre las solicitudes enviadas por el Banco de España, y las solicitudes enviadas por el EF agrupadas por conversación

EF Consulta


6.2 Flujo de pantallas

El flujo de navegación entre pantallas se ajusta al siguiente esquema:


6.3 Formatos de entrada-salida

La interfaz de usuario común para el envío oficial, servicios auxiliares y gestión del reporte tiene el siguiente aspecto:

Se trata de la pantalla inicial que se muestra al usuario una vez que entra en el sistema. Presenta las opciones de entrada correspondientes a los principales bloques de funciones:

Envío oficial de estados.

Permite que la entidad (presentadora) declare a Banco de España el conjunto de módulos correspondiente a un determinado periodo. Los documentos .xbrl se deben comprimir en un fichero Zip, que será el que se envíe a Banco de España.

Servicios.

Permite que las entidades accedan a varias utilidades que Banco de España ofrece como complemento al envío y consulta de reportes.

Gestión del Reporte.

La interfaz de usuario diseñada para esta función es la siguiente:

La Gestión del Reporte permite consultar los envíos realizados y los módulos declarados, así como las declaraciones aceptadas y las pendientes, filtrando por proyecto. La consulta de Envíos, por defecto se realiza sobre los envíos con fecha de recepción igual a la del mes en curso.


La Consulta de Módulos Enviados, de Módulos Aceptados y de Estados Pendientes, por defecto se realiza sobre los módulos con fecha de declaración igual a la del mes anterior a la del mes en curso. En las siguientes pantallas se pueden filtrar las consultas según otros criterios de fechas.

Elementos de datos:

Entidad.

o Descripción: Entidad reconocida por el Banco de España para la presentación de estados y para la consulta de información declarada.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Por defecto y de modo no modificable, aparecerá la entidad asociada al certificado solicitado por la aplicación al iniciarse.

Entidad presentada.

o Descripción: Entidades a las que la entidad validada en el sistema representa, incluida ella misma. Todas las consultas dependerán del valor escogido, mostrando en cada caso, los resultados en función de esa entidad.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Lista de entidades representadas por la entidad validada, incluida ella misma. Por defecto aparecerá seleccionada la entidad validada en el sistema,

Funciones:

Consulta de envíos realizados por la entidad así como de envíos realizados en representación de otra entidad.

Consulta de módulos enviados por la entidad, tanto propios como los de sus representadas.

Consulta de estados pendientes de realizar por la entidad, o por sus representadas.

Consulta de módulos aceptados en el sistema de la entidad o de sus representadas.

Consulta y respuesta de las solicitudes de información cualitativa remitidas por el Banco de España, a propósito de los envíos realizados tanto de la entidad validada en el sistema como de sus representadas.

6.4 Envío oficial de estados

Esta pantalla presenta un canal de comunicación entre las entidades financieras y Banco de España destinado a enviar las declaraciones de módulos de modo oficial. Se requiere que los módulos (documentos .xbrl) hayan sido comprimidos en un solo fichero .Zip, que será el único fichero admitido por la pantalla para ser enviado finalmente.

El nombre del fichero .Zip será libre pero en ningún caso deberá estar formado por espacios en blanco ni tampoco por el carácter de guion alto “-“.

En el caso de que Banco de España requiera la firma de los módulos, cada uno de ellos deberá firmarse con el certificado de la FNMT admitido a tal efecto. Se utilizará la modalidad de “firma adjunta”, resultando un archivo con extensión .p7s por cada uno de los archivos .xbrl firmados. Los ficheros .p7s resultantes se deberán comprimir en un archivo .Zip con las características anteriormente explicadas.

Como respuesta al envío oficial realizado se recibirán dos mensajes de correo en la entidad financiera:

Acuse de recibo del envío.

Resultado de la validación del envío.


La interfaz de usuario para realizar el envío oficial es la siguiente:

Elementos de datos:

Selección del fichero.

o Descripción: Ruta completa del fichero .Zip que será enviado.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Archivo con extensión .Zip.

Funciones:

Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario, como ayuda gráfica a la localización del archivo .Zip.

Enviar. Realiza el envío oficial.

6.5 Envío Oficial de Documentación

Esta serie de pantallas guiadas presenta un canal de comunicación entre las entidades financieras y Banco de España destinado a enviar información documental de modo oficial. Se requiere que el documento (pdf o word) haya sido comprimido en un solo fichero zip, que será el único fichero admitido por la pantalla para ser enviado finalmente. Cada fichero zip contendrá un único documento.

En el caso de que Banco de España requiera la firma de los documentos, cada uno de ellos deberá firmarse con el certificado de la FNMT admitido a tal efecto. Se utilizará la modalidad de “firma adjunta”, resultando un archivo con extensión .p7s. El fichero .p7s resultante se deberá comprimir en un archivo .zip con las características anteriormente explicadas.

Como respuesta al envío oficial realizado se recibirán dos mensajes de correo en la entidad financiera:


Resultado de la validación del envío.

La interfaz de usuario para realizar el envío oficial de información documental se compone de una serie de pantallas:


Elementos de datos:

Selección de la entidad.

o Descripción: Denominación de la entidad presentada.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Denominación de una entidad financiera.

Selección del periodo.

o Descripción: Año y mes de declaración del documento.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Una fecha en formato AAAA/MM.

Funciones:

Siguiente. Navega a la pantalla siguiente.

Pantalla de Selección de Categoría.

Elementos de datos:


Información de Envío. Cabecera.

o Descripción: Información seleccionada en la pantalla anterior.

o E/S: Salida.

Selección de categoría.

o Descripción: Clasificación de la información enviada, respecto a quién es el sujeto de

la información.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Categoría 1: información individual sobre la propia entidad

o Categoría 2: información consolidada sobre la propia entidad

o Categoría 3: información individual sobre filiales extranjeras

o Categoría 4: información consolidada sobre filiales extranjeras

o …

Funciones:


Anterior. Navega a la pantalla anterior.

Pantalla de Selección de Filiales extranjeras.

Sólo se accederá a esta pantalla cuando la categoría seleccionada en la pantalla anterior sea Entidad Financiera Extranjera Filial individual o consolidada.


Elementos de datos:


o Descripción: Información seleccionada en las pantallas anteriores.

o E/S: Salida.

Selección del código IFyCIR.

o Descripción: Código de la filial extranjera sobre la que se remite información, sólo

aplica para las categorías 3 y 4.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Códigos de NO RESIDENTES.

Funciones:



Pantalla de Selección del Tipo de Documento.


Elementos de datos:


o Descripción: Información seleccionada en las pantallas anteriores.

o E/S: Salida.

Selección del Tipo de Documento.

o Descripción: Tipo de documento que se va a enviar.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: tipos de documentos definidos en la instrucción técnica 2008.02.

Funciones:



Pantalla de Selección de subtipo

En esta pantalla, la entidad deberá seleccionar el subtipo correspondiente a la información que se va a enviar. Existen tres posibilidades:

- Sin subtipo: corresponde a la documentación definida por el tipo del documento seleccionado en las pantallas anteriores.

- Nuevo subtipo: la entidad podrá dar de alta un nuevo subtipo cuando se desee enviar por primera vez información no tipificada a priori por Banco de España. Por ejemplo, un anexo con aclaraciones al informe de gestión. Cuando se da de alta un nuevo subtipo, se deberá teclear una descripción del mismo.

- Selección de un subtipo ya dado de alta: la entidad deberá seleccionar los subtipos dados de alta cuando realice alguna corrección de un documento de tal subtipo enviado previamente, o envíe un nuevo documento correspondiente a un nuevo periodo.


Pantalla de Selección del Fichero ZIP.

Esta pantalla mostrará un resumen de la identificación del documento e indicará si el documento que se va a enviar es una primera versión o corrige un documento enviado previamente, y da la oportunidad de revisar los datos introducidos.

Finalmente, permitirá que la entidad adjunte el documento ZIP para su envío.

Elementos de datos:


o Descripción: Ruta completa del fichero .zip que será enviado.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Archivo con extensión .zip

Funciones:

Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario,

como ayuda gráfica a la localización del archivo .zip.

Enviar. Realiza el envío oficial del documento.


6.6 Servicios

6.6.1 Prevalidación de envíos

En esta pantalla se ofrece la posibilidad de simular un envío oficial a fin de que Banco de España valide la información y responda, mediante correo electrónico, a las entidades, con una lista de errores sin que dicha información quede registrada oficialmente.

Se requiere que los módulos (documentos .xbrl) hayan sido comprimidos en un solo fichero .Zip, que será el único fichero admitido por la pantalla para ser enviado finalmente.

El nombre del fichero .Zip será libre pero en ningún caso deberá estar formado por espacios en blanco ni tampoco por el carácter de guión alto “-“.


Como respuesta a la prevalidación realizada, se recibirán dos mensajes de correo en la entidad financiera:


Resultado de la prevalidación del envío.

La interfaz de usuario para realizar la prevalidación es la siguiente:

Elementos de datos:


o Descripción: Ruta completa del fichero .Zip que será enviado para realizar la prevalidación.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Archivo con extensión .Zip.

Funciones:

Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario, como ayuda gráfica a la localización del archivo .Zip.

Prevalidar. Realiza el envío del archivo .Zip para que Banco de España lo valide.

6.6.2 Previsualización de módulos

En esta pantalla se ofrece la posibilidad de dar un formato de presentación “amigable” a los distintos estados reportados en un documento cuyo contenido esté en formato XBRL, de forma que toda la información contenida en el mismo sea perfectamente legible por cualquier usuario.

Se presenta el Editor de instancias XBRL incrustado en el marco de la web, desde donde pulsando el botón “Abrir”, se podrá seleccionar un documento .xbrl, para ser visualizado.


Funciones habilitadas del Editor de instancias:

Abrir: Permite seleccionar un documento .xbrl para ser visualizado.

Imprimir: Permite la impresión del documento xbrl cargado en el visor.


Identificación: Muestra una ventana con los datos de la instancia cargada, como son Entidad presentada, entidad presentadora, tipo de declaración, tipo de envío, tipo de agrupación, año de declaración y mes de declaración.

6.6.3 Firma de módulos

Esta pantalla ofrece la posibilidad de firmar digitalmente un documento. Los envíos oficiales realizados a Banco de España podrán requerir firma.

La interfaz de usuario para firmar un documento es la siguiente:


Elementos de datos:


o Descripción: Ruta completa del fichero que se desea firmar.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Archivo XBRL.

Selección del certificado.

o Descripción: Certificado digital válido para la firma de módulos XBRL.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Certificados digitales instalados en el equipo del usuario cuyo emisor sea la FNMT.

Funciones:

Examinar. Visualización de una pantalla de exploración del sistema de archivos del usuario, como ayuda gráfica a la localización del archivo XBRL.

Firmar. Firma el documento con el certificado seleccionado generando un nuevo archivo de extensión .p7s, contenedor de la información de firma y del módulo XBRL o documentación electrónica (modalidad de “firma adjunta”).

Si el proceso finaliza sin errores, se mostrará la siguiente ventana emergente en el navegador, indicando que se ha generado el fichero firmado, con extensión .p7s, en el mismo directorio que el fichero .xbrl seleccionado.


En el caso de que produzca algún error en el proceso de firma, el error se visualizará en una ventana emergente con un mensaje asociado al error producido. Por ejemplo:

La siguiente pantalla presentada será la del Envío Oficial.

6.7 Servicio de Descarga de manuales y del conversor XBRL

Esta pantalla ofrece la posibilidad de descargar el presente manual de usuario del Envío oficial, Servicios auxiliares y Gestión del reporte para las entidades financieras, así como las versiones Java y .Net del conversor de ficheros de texto plano a módulos XBRL, para estados públicos y estados de Solvencia.

La interfaz de usuario para realizar las descargas es la siguiente:

Funciones:

Descargar Manual de usuario. Apertura o descarga del presente manual de usuario (archivo MS Word) del Envío oficial, Servicios auxiliares y Gestión del reporte para las entidades financieras.

Descargar Conversor XBRL (Versión JAVA). Descarga o apertura del fichero .Zip conteniendo los archivos correspondientes a la versión Java del conversor y su correspondiente manual de usuario.

Descargar Conversor XBRL (Versión .NET). Descarga o apertura del fichero .Zip conteniendo los archivos correspondientes a la versión .Net del conversor y su correspondiente manual de usuario.

Volver. Retorno a la pantalla principal de Servicios.


6.8 Gestión del reporte

Dentro de este apartado se incluyen todas las funcionalidades que permiten a las entidades de crédito hacer un seguimiento de la información remitida a Banco de España, así como responder a los requerimientos de este en referencia a datos complementarios de las declaraciones.

6.9 Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados

Esta función es una interfaz interactiva que permite a los usuarios autorizados consultar y visualizar los estados declarados incluidos en un módulo que ha sido aceptado.

Una entidad presentadora, podrá consultar tanto sus datos como la información correspondiente de sus presentadas, previa elección en la página principal de “Gestión del Reporte” de la entidad correspondiente.

La Interfaz de usuario para realizar la consulta de situación vigente de módulos aceptados es la siguiente:


Elementos de datos:

Información. Entidad presentadora/presentada.

o Descripción: Entidad reconocida por el Banco de España para la presentación de estados.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código y denominación de la entidad presentadora de la información.

Criterios De Búsqueda. Módulo.

o Descripción: Módulos asociados a la entidad escogida en la página inicial de “Gestión del reporte”.

o E/S: Salida.

o Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…

Criterios De Búsqueda. Período Declaración.

o Descripción: Fecha de declaración del módulo aceptado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA.

Criterios De Búsqueda. Situación del módulo aceptado.

o Descripción: Situación del módulo.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: “Validado final”, “Validado con avisos”, “Pendiente de revisión”, o “Pendiente de correcciones”.

Criterios De Búsqueda. Paralelo.

o Descripción: Indicador de si el módulo se corresponde con una declaración paralela.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: “SÍ”, en caso de que sea una declaración paralela, o “NO” en caso de que no sea una declaración paralela.

Lista de módulos. Código.

o Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Indicador de grupo (0 – Grupo consolidado, 1 – Subgrupo consolidado, 2 – Entidad individual, 3 - Entidad individual con entidades instrumentales) y código de una entidad financiera.

Lista de módulos. Entidad

o Descripción: Denominación de la entidad declarante.


o E/S: Salida.


Lista de módulos: Módulos

o Descripción: Denominación del módulo

o E/S: Salida.

o Valores posibles: (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…

Lista de módulos: Estados.

o Descripción: Códigos de los estados declarado en el módulo aceptado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles (ejemplo): “2300”, “4310”,…

Lista de módulos. Situación.

o Descripción: Situación del formulario declarado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: “Validado final”, “Validado con avisos”, “Pendiente de revisión”, o “Pendiente de correcciones”.

Funciones:

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de estados.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de estados.

Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de estados.

Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan podido producido en el tratamiento del estado. Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel de estado. Para consultar los errores de validación a nivel de envío y de módulo declarado es necesario lanzar dichas consultas desde las correspondientes pantallas de consulta de envíos y de detalle de módulo.

Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Módulos Declarados.

6.10 Consulta de Módulos Enviados

Esta función es una interfaz interactiva que permite a la entidad financiera consultar los módulos declarados en un envío seleccionado en la interfaz de Consulta de Envíos (Entrada por Consulta de Envíos) o según el filtro de búsqueda seleccionado en la pantalla de gestión del reporte (Entrada directa).

La interfaz de usuario para realizar la consulta de módulos declarados, cuando se accede a ella desde la consulta de envíos, es la que se muestra en la siguiente imagen. En este caso se muestra información relativa al envío que se ha seleccionado dentro de “Información Envío”.


La interfaz de usuario para realizar la consulta de módulos declarados, cuando se accede a ella directamente desde la pantalla de gestión del reporte (entrada directa), es la que se muestra en la siguiente imagen, donde aparece la entidad que se ha seleccionada previamente en la página de “Gestión del reporte”, que actuará como primer filtro en la consulta, mostrando sólo los módulos que correspondan a dicha entidad, además de los seleccionados por la entidad en la propia página.


Información: Entidad

o Descripción: Entidad seleccionada en la página del “Gestión del Reporte”.

o E/S: Entrada (filtro que proviene de la página inicial de la Gestión del Reporte).

o Valores posibles: Código y denominación de la entidad escogida

Información de Envío. Identificador del Envío (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).

o Descripción: Código identificador del envío seleccionada en la página de Consulta de Envíos.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código del envío.

Información de Envío. Situación Envío (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).

o Descripción: Estado del envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: “Aceptado”,

Información de Envío. Fecha Recepción (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).

o Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Una fecha y una hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.

Información de Envío. Fichero Adjunto (Sólo en entrada desde Consulta de Envíos).

o Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.

Criterio de Búsqueda: Proyecto (Sólo en entrada directa).

o Descripción: Subconjunto predefinido de estados establecido en la aplicación asociados a la entidad seleccionada en la página inicial “Gestión del Reporte”.

o E/S: Entrada

o Valores posibles (ejemplo): “E.P. INDIVIDUALES” (estados públicos individuales), “E.P. CONSOLIDADOS” (estados públicos consolidados), “SOLVENCIA” (estados de Solvencia), “Todos” (estados públicos y de Solvencia), …

Criterio de Búsqueda. Período de Declaración (Sólo en entrada directa).

o Descripción: Fecha de declaración del módulo, para el filtro de búsqueda de módulos.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de módulos) y Salida (filtro por defecto, que presenta el mes anterior al actual).

o Valores posibles: Una fecha válida en formato MM/AAAA.


Criterio de Búsqueda. Paralelo.

o Descripción: Indicador de declaración paralela o legal

o E/S: Entrada

o Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.

Criterio de Búsqueda. Situación.

o Descripción: Situación del módulo para el filtro de búsqueda de documentos.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de documentos).

o Valores posibles: “Aceptado”, “Pendientes de Verificación”, “Rechazado con errores graves” o “Rechazada con errores restrictivos”.

Criterio de Búsqueda. A partir de Fecha de Recepción (Sólo en entrada directa).

o Descripción: Fecha que indica que la búsqueda se realiza a partir de la fecha indicada.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de módulos) y Salida (filtro por defecto, que presenta el primer día del mes actual.

o Valores posibles: Una fecha válida en formato DD/MM/AAAA.

Criterio de Búsqueda. Entidad.

o Descripción: Entidad incluida en el envío seleccionado.

o E/S: Entrada y Salida.

o Valores posibles: Lista de las entidades incluidas en el envío. Incluye además el valor “Todas”, para realizar consultas aplicables a todas las entidades declarantes.

Lista de módulos. Identificación.

o Descripción: Código de identificación del módulo.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Identificador del módulo.

Lista de módulos. Código.

o Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante.

o E/S: Salida.


Lista de módulos. Entidad Presentada.


o E/S: Salida.



Lista de módulos. Período de declaración. (Sólo en entrada directa).

o Descripción: Mes de declaración del módulo.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Una fecha en formato MM/AAAA.

Lista de módulos. Fecha de Recepción.

o Descripción: Fecha de recepción del módulo.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Una fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS

Lista de módulos. Módulo.

o Descripción: Denominación del tipo de módulo declarado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PUBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS PUBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…

Lista de módulos. Situación.

o Descripción: Situación del módulo declarado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: “Aceptado”, “Pendientes de Verificación”, “Rechazado con errores graves” o “Rechazada con errores restrictivos”.

Funciones:

Buscar. Nueva búsqueda según los valores presentes en los filtros de la sección “Criterios de Búsqueda”.

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de módulos.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de módulos.

Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de módulos.

Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan podido producido en el tratamiento del módulo. Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel del módulo declarado (archivo con extensión XBRL). Para consultar los errores de validación a nivel de envío es necesario lanzar dichas consultas desde las correspondientes pantallas de consulta de envíos.

Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Envíos (en caso de entrada por la pantalla de Consulta de Envíos) o a la pantalla de inicio (en caso de entrada directa).


6.11 Consulta de Envíos

Esta función es una interfaz interactiva que permite a la entidad financiera consultar los envíos realizados por la propia entidad así como los envíos realizados por su entidad presentadora conteniendo declaraciones de la entidad.

La interfaz de usuario para realizar la consulta de envíos es la siguiente:

Elementos de datos:

Criterios de búsqueda. Estado Envío.

o Descripción: Estado del envío para el filtro de búsqueda de envíos.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos).

o Valores posibles: “Todos”, “Aceptados”, “Recibidos”, o “Rechazados”.

Fecha de Recepción

o Descripción: Fecha de recepción del envío para el filtro de búsqueda de envíos.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos) y Salida (filtro por defecto, que presenta el día 1 del mes en curso).

o Valores posibles: Una fecha válida en formato DD/MM/AAAA.

Criterios de búsqueda. A partir de la Fecha de Recepción.

o Descripción: Marca que indica si la búsqueda de envíos se realiza a partir de la fecha introducida en el campo “Fecha de Recepción” (incluyendo envíos recibidos posteriormente), o si se restringe únicamente a dicha fecha.

o E/S: Entrada (filtro para nueva búsqueda de envíos) y Salida (filtro por defecto, que presenta la marca como activa: por defecto se presentan los envíos realizados en el mes en curso).

o Valores posibles: Marca activa o no activa.

Lista de envíos. Envío.


o Descripción: código de envío

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código de una entidad financiera.

Lista de envíos. Fichero Adjunto.

o Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.

Lista de envíos. Fecha de recepción.

o Descripción: Fecha, hora minuto y segundo de recepción del envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Una fecha y una hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.

Lista de envíos. Situación Envío.

o Descripción: Estado del envío.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: ““Aceptados”, “Recibidos”, o “Rechazados”.

Funciones:

Buscar. Nueva búsqueda según los valores presentes en los filtros del área “Criterios de Búsqueda”.

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de envíos.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de envíos.

Primera página (<<). Retroceso directo hasta la primera página de la lista de envíos.

Ver Módulos Enviados. Visualización de datos de los módulos contenidos en el envío seleccionado de la lista de envíos.

Ver Errores. Visualización de los errores que se hayan producido en el tratamiento del envío. Sólo se presenta aquellos errores de validación detectados a nivel del envío (archivo con extensión .Zip recibido). Para consultar los errores de validación a nivel de módulo declarados es necesario lanzar dichas consultas desde las correspondientes pantallas de detalle de módulo aceptados.

Volver. Retorno a la pantalla principal de Gestión del reporte.


6.12 Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores de Módulos Enviados, Errores vigentes.

La invocación de esta función se hará por usuarios autorizados desde las interfaces 6.7.3 Consulta de envíos, 6.7.2 Consulta de Módulos Enviados y 6.7.1 Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

Esta función es una interfaz interactiva que permite a las entidades consultar los errores producidos durante el envío del reporte de la información a Bando de España, los errores detectados en los módulos que han sido aceptados, y los errores de los estados de los módulos enviados y aceptados por el Banco de España.

La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de un Envío, es la siguiente. En esta página solo aparecerán errores relativos al envío realizado por el Banco de España.

La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de Módulos Aceptados, a través de la Consulta de Envíos, al seleccionar uno de los envíos que está en situación distinta de de “Rechazado” y pulsar el botón “Ver Módulos Enviados”, es la siguiente:


La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores de Módulos Aceptados, entrando directamente desde la Gestión del Reporte es la siguiente:

La interfaz de usuario para realizar la Consulta de Errores Vigentes de los Estados de Módulos Aceptados, desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados es la siguiente:

Elementos de datos:

Información de Envío Solo desde la Consulta de Envíos, y desde está misma consulta realizando la acción de Ver Módulos de un envío aceptado.

o Identificador Envío.

Descripción: Código identificador del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del envío.

o Situación Envío.


Descripción: Situación del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: “Envío Rechazado” (sólo accediendo desde la Consulta de envíos), “Aceptado”(accediendo desde la consulta de envíos a la consulta de módulos contenidos en el envío)

o Fecha de Recepción.

Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha y hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.

o Fichero Adjunto.

Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.

Información Módulo sólo desde la Consulta de Módulos Enviados, entrando directamente desde la opción de Gestión del Reporte o a través de la Consulta de Envíos mediante la selección de un envío que tengo situación distinta a la “Rechazada”.

o Identificador Módulo.

Descripción: Código identificador del modulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del módulo.

o Período de Declaración.

Descripción: Fecha de la declaración a la que pertenece el módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA

o Paralelo.

Descripción: Indicador de declaración (paralela o legal).

E/S: Entrada.

Valores posibles: “S”, declaración paralela, y “N” declaración legal.

o Situación.


Descripción: Situación del módulo.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción de la situación del módulo.

o Módulo.

Descripción: Nombre del módulo consultado.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción del módulo Ej.: Solvencia I, Solvencia II, ind_umem, etc., …

Información Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

o Entidad.

Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la Gestión del Reporte para realizar la consulta.

E/S: Entrada

Valores posibles: Código y denominación de la entidad

Información Estado Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

o Módulo.

Descripción: Denominación del módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Denominación del módulo.

o Paralelo.


E/S: Entrada.




E/S: Salida.


o Estado.


Descripción: Código del estado consultado

E/S: Salida.

Valores posibles: Código del estado consultado.

o Situación del Estado.

Descripción: Descripción de la situación del estado consultado

E/S: Salida.

Valores posibles: Descripción de la situación del estado consultado

Lista de Errores: Código de error.

o Descripción: Código de error asignado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código de error asignado

Lista de Errores. Descripción del error.

o Descripción: Descripción del error asociado al envío, módulo o estado consultado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción del error asociado al envío módulo o estado consultado.

Lista de Errores. Severidad del error.

o Descripción: Descripción de la severidad del error

o E/S: Salida.

o Valores posibles: (ejemplo) ERROR GRAVE, etc.

Funciones:

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de errores.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de errores.

Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de errores.

Detalle. Muestra el detalle del error del envío, módulo o estado consultado.

Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Envíos, de Consulta de Módulos Enviados o de Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados, en función de que el error esté asociado a un envío, a un módulo o a un estado.


6.12.1 Detalle del error

La invocación de esta función se hará por usuarios autorizados desde las interfaces 6.8 Consulta de envíos, 6.9 Consulta de Módulos Enviados y 1.10 Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados, una vez que se ha navegado hasta cualquiera de las página de Consulta de error del apartado 6.11 Consulta de Errores del Envío, Errores de Módulos Enviados en un Envío, Errores de Módulos Enviados, Errores vigentes.

Esta función es una interfaz interactiva que permite a las entidades consultar el detalle de los errores producidos durante el envío del reporte de la información a Bando de España, los errores detectados en los módulos que han sido aceptados, y los errores de los estados de los módulos enviados y aceptados por el Banco de España.

La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle de Error de un Envío, es la siguiente:

La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error de Módulos Aceptados, a través de la Consulta de Envíos, al seleccionar uno de los envíos que está en situación distinta de de “Rechazado” y pulsar el botón “Ver Módulos Enviados”, es la siguiente:


En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre origen del error:


La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error de Módulos Aceptados, entrando directamente desde la Gestión del Reporte es la siguiente:

En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre origen del error.


La interfaz de usuario para realizar la Consulta del Detalle del Error Vigentes de los Estados de Módulos Aceptados, desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados es la siguiente:

En el supuesto de que el error haga referencia a un cuadre del módulo, se mostrará el botón “Ver Documentación”, desde el cual se podrá visualizar una página con información relativa al cuadre origen del error.


Elementos de datos:

Información de Envío Solo desde la Consulta de Envíos, y desde está misma consulta realizando la acción de Ver Módulos de un envío aceptado.

o Identificador Envío.

Descripción: Código identificador del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del envío.

o Situación Envío.

Descripción: Situación del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: “Envío Rechazado” (sólo accediendo desde la Consulta de envíos), “Aceptado” (accediendo desde la consulta de envíos a la consulta de módulos contenidos en el envío).

o Fecha de Recepción.

Descripción: Fecha y hora de recepción del envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha y hora en formato DD/MM/AAAA HH:MM: SS.

o Fichero Adjunto.

Descripción: Nombre del fichero que se adjunta en el envío.

E/S: Salida.

Valores posibles: Texto con el nombre del fichero.

Información Módulo sólo desde la Consulta de Módulos Enviados, entrando directamente desde la opción de Gestión del Reporte o a través de la Consulta de Envíos mediante la selección de un envío que tengo situación distinta a la “Rechazada”.

o Identificador Módulo.

Descripción: Código identificador del modulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código de identificación del módulo.




E/S: Salida.


o Paralelo.


E/S: Entrada


o Situación.

Descripción: Situación del módulo.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Descripción de la situación del módulo.

o Módulo.

Descripción: Nombre del módulo consultado.

E/S: Entrada

Valores posibles: Descripción del módulo Ej.: Solvencia I, Solvencia II, ind_umem, etc.

Información Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

o Entidad.

Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la Gestión del Reporte para realizar la consulta.

E/S: Entrada.

Valores posibles: Código y denominación de la entidad.

Información Estado Sólo desde la Consulta de Módulos Enviados realizada desde la Gestión del Reporte, y desde la Consulta de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

o Módulo

Descripción: Denominación del módulo.

E/S: Salida.

Valores posibles: Denominación del módulo.

o Paralelo.



E/S: Entrada.




E/S: Salida.

Valores posibles: Fecha en formato MM/AAAA.

o Estado.

Descripción: Código del estado consultado.

E/S: Salida.

Valores posibles: Código del estado consultado.

o Situación del Estado.

Descripción: Descripción de la situación del estado consultado.

E/S: Salida.

Valores posibles: Descripción de la situación del estado consultado.

Detalle del Error: Código de Cuadre.

o Descripción: Código de cuadre asignado según codificación interna.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código asignado al cuadre.

Detalle del Error: Código de Error.

o Descripción: Código de error asignado según codificación interna.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Código asignado al error.

Detalle del Error: Severidad Error.

o Descripción: Descripción de la severidad o importancia del error dentro del sistema.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción de la severidad del error EJ. Error No Restrictivo, Error Grave, Error Condicionante, …

Detalle del Error: Descripción del Error


o Descripción: Descripción corta del cuadre.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción corta del cuadre.

Detalle del Error: Descripción del Error

o Descripción: Descripción corta del error.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción corta del error.

Detalle del Error: Detalle del error.

o Descripción: Descripción larga del error.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción larga del error.

Funciones:

Volver. Retorno a la pantalla de Consulta de Error de un Envío, de Consulta de Error de un Módulo Enviado o de Consulta de Error de Situación Vigente de Módulos Aceptados.

Ver Documentación: (sólo si el error tiene su origen en el no cumplimiento de un cuadre): Muestra un pagina HTML con información del cuadre causante del error.


6.13 Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa

Esta pantalla presenta información de las solicitudes de información cualitativa enviadas por el Banco de España a las entidades y que están o bien pendientes de ser leídas o bien pendientes de ser contestadas por parte de la entidad financiera.

La interfaz de usuario para realizar la consulta de Solicitudes de Información Cualitativa es la siguiente:

Elementos de datos:

Pendientes de contestación.

o Descripción: Número de solicitudes de Información cualitativa leídas por la entidad financiera y que aún no han sido contestadas.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Número de peticiones sin leer.

No leídas.

o Descripción: Número de solicitudes de información cualitativa no leídas por la entidad financiera.

o E/S: Entrada

o Valores posibles: Número de peticiones sin leer.

Funciones:

Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa. Se accede a la consulta de solicitudes de información cualitativa enviadas por el Banco de España, en su modalidad de correos, donde ser podrá leer y contestar dichas solicitudes.

Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversaciones. Se accede a la consulta de solicitudes de información cualitativa agrupadas por conversaciones, pudiéndose consultar todo el intercambio de solicitudes enviadas y recibidas bajo una misma conversación, entendiéndose como una conversación al intercambio de solicitudes entre la entidad financiera el Banco de España respecto a un asunto hasta su total aclaración.

Volver. Retorno a la pantalla de Gestión del reporte.


6.13.1 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa - Correos

La invocación de esta función se hará por usuarios desde la pantalla de Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa.

Esta pantalla presenta las solicitudes recibidas por la entidad financiera, tanto las suyas como las de sus representadas por parte del Banco de España, pendientes por parte de la entidad de realizar alguna acción sobre ellas. Estas acciones pueden ser la lectura de dichas solicitudes o la contestación de las mismas. También presenta la situación en la que se encuentran las solicitudes enviadas o contestadas por la entidad financiera al Banco de España.

La interfaz de usuario para realizar la consulta de Solicitud de Información Cualitativa para correos es la siguiente:

Elementos de datos:

o Información. Entidad.

o Descripción: Código y denominación de la entidad seleccionada en la página de la Gestión del Reporte para realizar la consulta.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Código y denominación de la entidad.


Información. Descripción.

o Descripción: Descripción del cuadre.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Descripción del cuadre.

Criterios de Búsqueda. Módulo.

o Descripción: Módulo asociados a la entidad seleccionada en la página principal de Gestión del Reporte.

o E/S: Entrada

o Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem, etc., además de la opción “Todos”.

Criterios de Búsqueda. No Leídas.

o Descripción: Información de las solicitudes no leídas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la entidad lee una de las solicitudes recibidas que esté en situación NO LEIDA.

Criterios de Búsqueda. Pendientes de contestación.

o Descripción: Información de las solicitudes no contestadas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la entidad contesta una de las solicitudes recibidas que esté en situación LEIDA.

Criterios de Búsqueda. Período.

o Descripción: Fecha de declaración para la que se calculan los estados pendientes de envío.

o E/S: Entrada (filtro para una nueva búsqueda) y Salida (filtro de la búsqueda para la que se presentan los datos, por defecto el mes anterior al actual).

o Valores posibles: Una fecha con formato MM/AAAA.

Criterios de Búsqueda. A partir de fecha de recepción.

o Descripción: Fecha de recepción de los solicitudes a partir de la cual se realizará la consulta.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Una fecha con formato DD/MM/AAAA.

Criterios de Búsqueda. Situación.

o Descripción: Situación de la solicitudes tanto recibidas como enviadas.


o Valores posibles:

ACEPTADO

CERRADO

CONTESTADO

LEIDO

NO LEIDO


Solicitudes Recibidas. Periodo.

o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la solicitud recibida.

o E/S: Entrada.


Solicitudes Recibidas. Módulo.

o Descripción: Descripción del módulo objeto de la solicitud recibida.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ej. Cuenta de resultados, Solvencia I, etc.

Solicitudes Recibidas. Fecha de recepción.

o Descripción: Fecha de recepción de las solicitudes.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM: SS.

Solicitudes Recibidas. Asunto.

o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud recibida.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la solicitud enviada.

Solicitudes Recibidas. Situación.

o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una solicitud recibida.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO, CONTESTADO.

Solicitudes Enviadas. Periodo.

o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la solicitud enviada.

o E/S: Entrada.


Solicitudes Enviadas. Módulo.

o Descripción: Descripción del módulo objeto de la solicitud enviada.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ejemplo: Cuenta de resultados, Solvencia I, etc.

Solicitudes Enviadas. Fecha de recepción.

o Descripción: Fecha de recepción de las solicitudes.

o E/S: Entrada

o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM: SS.

Solicitudes Enviadas. Asunto.

o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la solicitud enviada.


Solicitudes Enviadas. Situación.

o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una solicitud enviada.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO, CONTESTADO.

Funciones:

Buscar: Inicia la búsqueda con los valores introducidos en los criterios de búsqueda, tanto para los Solicitudes Enviadas, como para las Solicitudes Recibidas, presentando cada una de ellas en su cuadro correspondiente.

Detalle - Solicitudes Recibidas. Muestra el detalle de la Solicitud Recibida, si dicha solicitud estuviese en situación de “NO LEIDA”, cambiaría su estado a LEIDA, en cualquier otro caso su situación no variará.

Página adelante – Solicitudes Recibidas (>). Avance de una página en la lista de solicitudes recibidas.

Página atrás – Solicitudes Recibidas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes recibidas.

Última página – Solicitudes Recibidas (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de solicitudes recibidas.

Detalle - Solicitudes Enviadas. Muestra el detalle de la Solicitud Recibida seleccionada.

Modificar – Solicitud Enviada. Posibilita la modificación de la Solicitud Enviada seleccionada, sólo si su situación es NO LEIDO. Si estuviese en otra situación se advertiría con el siguiente mensaje en la parte superior de la página.

Página adelante – Solicitudes Enviadas (>). Avance de una página en la lista de solicitudes enviadas.

Página atrás – Solicitudes Enviadas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes enviadas.

Última página – Solicitudes Enviadas (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de solicitudes enviadas.

Volver. Retorno a la pantalla de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa.


6.13.2 Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación

Esta pantalla los solicitudes de información cualitativa agrupadas por conversación. Una conversación es la serie de peticiones del Banco de España, y de respuestas a las mismas por parte de las entidades financieras respecto a un requerimiento inicial del Banco de España.

La interfaz de usuario para realizar la consulta es la siguiente:

Elementos de datos

Información. Entidad.


o E/S: Entrada.


Información. Descripción.


o E/S: Salida.




o E/S: Entrada.


o Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem etc..., además de la opción “Todos”.

Criterios de Búsqueda. No Leídas.

o Descripción: Información de las conversaciones que poseen al menos una solicitud no leídas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la entidad lee una de las solicitudes recibidas que esté en situación NO LEIDA.

Criterios de Búsqueda. Pendientes de contestación.

o Descripción: Información de las conversaciones que poseen al menos una solicitud no contestadas por la entidad financiera. Este número se actualiza cada vez que la entidad contesta una de las solicitudes recibidas que esté en situación LEIDA.

Criterios de Búsqueda. Período.




Criterios de Búsqueda. A partir de fecha de recepción.

o Descripción: Fecha de recepción de los solicitudes a partir de la cual se realizará la consulta.

o E/S: Entrada.


Criterios de Búsqueda. Situación.

o Descripción: Situación de la solicitudes tanto recibidas como enviadas.


o Valores posibles: Los valores posibles hacen referencia a la situación de una conversación desde el punto de vista de la entidad financiera y desde el punto de vista del Banco de España.

ACEPTADO

ACEPTADO por el Banco de España

CERRADO

CERRADO por el Banco de España

LEIDO

LEIDO por el Banco de España

NO LEIDO

NO LEIDO por el Banco de España

Solicitudes. Período

o Descripción: Período de declaración a la que pertenece la conversación.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Una fecha con formato DD/AAAA

Solicitudes. Módulo

o Descripción: Descripción del módulo objeto de la conversación.


o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción del módulo objeto de la conversación. Ej. Cuenta de resultados, Solvencia I, etc.

Solicitudes. Fecha de recepción.

o Descripción: Fecha en la que se inicio la conversación, o fecha en la que la entidad recibió la solicitud.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Fecha en formato DD/MM/AAA HH:MM:SS.

Solicitudes. Asunto

o Descripción: Descripción del asunto relativo a la solicitud. El valor será determinado por el Banco de España, al ser el actor que inicia la conversación.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Descripción libre del asunto al que se refiere la conversación.

Solicitud. Situación.

o Descripción: Descripción de las diferentes situaciones en las que puede estar una conversación, tanto desde el punto de vista de la entidad como del Banco de España.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: LEIDO, NO LEIDO por Banco de España, LEIDO por Banco de España.

Funciones:

Buscar: Inicia la búsqueda con los valores introducidos en los criterios de búsqueda, tanto para los Solicitudes Enviadas, como para las Solicitudes Recibidas, presentando cada una de ellas en su cuadro correspondiente.

Detalle. Muestra la última solicitud enviada o recibida de la conversación seleccionada.

Página adelante – Solicitudes Recibidas (>). Avance de una página en la lista de solicitudes recibidas.

Página atrás – Solicitudes Recibidas (<). Retroceso de una página en la lista de solicitudes recibidas.

Última página – Solicitudes Recibidas (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de solicitudes recibidas.

Volver. Retorno a la pantalla de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa.


6.13.3 Detalle de Información Cualitativa

La invocación de esta función se hará por usuarios desde la pantalla de Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa enviadas o recibidas, y desde Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación.

La invocación de esta función sobre una Solicitud Recibida en situación de NO LEIDA, hará que pase dicha solicitud a situación LEIDA, decrementándose el contador de solicitudes no leídas presente en la Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa y en la Consulta de Solicitudes de Informaciones Cualitativas.

Esta pantalla presenta el detalle de una solicitud de información cualitativa enviada o recibida por la entidad financiera

Si se entra por la Consulta de Solicitud de Información Cualitativa, se presenta la solicitud escogida, si se entra por la Consulta de Solicitud de Información Cualitativa Agrupadas por Conversación, presenta la ultima solicitud enviada o recibida por la entidad financiera. En ambos casos se podrá navegar a través de las distintas solicitudes y respuestas pertenecientes a una conversación relativa a un asunto dado entre la entidad financiera y el Banco de España.


Elementos de datos:



o E/S: Entrada.


Información. Tipo.

o Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco de España (Solicitud)

o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Valores posibles Solicitud y Respuesta.

Información. Periodo.

o Descripción: Período relativo a la declaración objeto de la solicitud.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Fecha en formato MM/AAAA.

Información. Módulo.

o Descripción: Módulo relativo al objeto de la solicitud.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Descripción del módulo relativo a la objeto de la solicitud.

Información. Situación.

o Descripción: Situación de la solicitud, que variará en función de que el tipo sea Solicitud o Respuesta.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Los valores posibles.

Información. Fecha de Recepción.

o Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, o se respondió a dicha solicitud.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Fecha en formato DD/MM/AAAA HH:MM:SS.

Información. Asunto

o Descripción: Descripción del asunto, motivo del inicio de la conversación entre la entidad financiera y el Banco de España.

o E/S: Entrada.


o Valores Posibles: Descripción del asunto, motivo del intercambio de solicitudes.

Detalle de la Solicitud

o Descripción: Descripción de la demanda de solicitud por parte del Bando de España si es un Solicitud, o texto respuesta de la entidad financiera al Banco de España en el supuesto de que sea una Respuesta.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Texto correspondiente a la solicitud consultada.

Funciones:

Primera Solicitud: Permite navegar hasta la primera solicitud origen de la conversación. Esta primera solicitud, siempre será de tipo Solicitud, ya que una conversación sólo puede ser iniciada por el Banco de España.

Siguiente. Permite navegar a la siguiente solicitud de una conversación. Sólo estará activado si existe una solicitud posterior a la que se esté mostrando.

Contestar. Permite responder a una solicitud enviado por el Banco de España. Sólo estará activado si la solicitud está en situación de LEIDA, y el tipo es “Solicitud”,

Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa, o página de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa Agrupada por Conversación.


6.13.4 Modificación de Solicitudes de Información Cualitativa

La invocación de esta función se hará por usuarios desde la página de Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa y solo sobre Solicitudes Enviadas que estén en situación de NO LEIDAS (por el Banco de España).

Esta pantalla presenta el texto de una solicitud de tipo respuesta, introducido por la entidad financiera para su modificación. Solo si la situación es NO LEIDA (por el Banco de España) podrá ser modificada una solicitud.

Elementos de datos:



o E/S: Entrada.


Información. Tipo

o Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco de España (Solicitud).

o E/S: Entrada.




o E/S: Entrada.





o E/S: Entrada.


Información. Situación


o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: El único valor posible es NO LEIDO


o Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, ser respondió a dicha solicitud.

o E/S: Entrada.


Información. Asunto.


o E/S: Entrada.


Detalle de la Solicitud – Caja 1.

o Descripción: Texto correspondiente a la respuesta original que la entidad financiera remitió al Banco de España.

o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: Texto de respuesta.


o Descripción: Campo habilitado para introducir el nuevo texto de respuesta para el Banco de España.

o E/S: Entrada.


Funciones:

Remitir: Permite realizar el envío del nuevo texto correspondiente a una solicitud remitida por el Banco de España.

Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Información Cualitativa.


6.13.5 Respuesta a Solicitudes de Información Cualitativa

La invocación de esta función se hará por usuarios desde la página de Consulta de Solicitudes de Información Cualitativa y solo sobre Solicitudes Enviadas que estén en situación de NO LEIDAS (por el Banco de España).

Esta pantalla presenta el texto de una solicitud de tipo Solicitud, remitida por el Banco de España para que la entidad financiera responda a dicha solicitud, en formato texto. Solo las solicitudes den situación de LEIDA (por la entidad financiera) podrán ser respondidas.

Elementos de datos:



o E/S: Entrada.


Información. Tipo.

o Descripción: Determina el tipo de solicitud que se presenta en la página pudiendo ser en función de quien realizo la petición, la entidad financiera (Respuesta) o el Banco de España (Solicitud).

o E/S: Entrada.




o E/S: Entrada.





o E/S: Entrada.


Información. Situación.


o E/S: Entrada.

o Valores Posibles: El único valor posible es LEIDO.


o Descripción: Fecha en la que se recibió la solicitud, ser respondió a dicha solicitud.

o E/S: Entrada.


Información. Asunto.


o E/S: Entrada.



o Descripción: Texto correspondiente a la respuesta original que la entidad financiera remitió al Banco de España.

o E/S: Entrada.



o Descripción: Campo habilitado para introducir el nuevo texto de respuesta para el Banco de España.

o E/S: Entrada

o Valores Posibles: Texto de respuesta

Funciones:

Remitir: Permite realizar el envío del nuevo texto correspondiente a una solicitud remitida por el Banco de España.

Volver. Retorno a la página de Gestión de Solicitudes de Informaciones Cualitativa.


6.14 Consulta de Estados Pendientes

Esta pantalla presenta los estados pendientes o rechazados para un proyecto, de un período de declaración elegidos por el usuario. Para ello el sistema calcula qué estados deben haberse enviado teniendo en cuenta la periodicidad con que deben enviarse de acuerdo a la CBE y sus excepciones.

La interfaz de usuario para realizar la consulta de declaraciones pendientes es la siguiente:

Elementos de datos:



o E/S: Entrada.


Criterios de Búsqueda. Proyecto.

o Descripción: Subconjunto predefinido de estados establecido en la aplicación asociados a la entidad seleccionada en la página inicial “Gestión del Reporte”.

o E/S: Entrada.

o Valores posibles (ejemplo): “E.P. INDIVIDUALES” (estados públicos individuales), “E.P. CONSOLIDADOS” (estados públicos consolidados), “SOLVENCIA” (estados de Solvencia), “Todos” (estados públicos y de Solvencia), …

Criterios de Búsqueda. Período Declaración.




Criterios de Búsqueda. Motivo.


o Descripción: Situación por la cual el estado puede estar pendiente de ser aceptado por el Banco de España.

o E/S: Entrada.

Valores posibles: Los valores pueden ser “No presentados” “Rechazados”.

Información de declaración. Código.

o Descripción: Indicador de grupo y código de la entidad declarante de la información.

o E/S: Salida.


Información de declaración. Entidad Presentada.


o E/S: Salida.


Información de declaración. Módulo.

o Descripción: Denominación del tipo de módulo declarado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles (ejemplo): “ESTADOS PÚBLICOS INDIVIDUALES”, “ESTADOS PÚBLICOS CONSOLIDADOS”, “SOLVENCIA I”, “SOLVENCIA II”,…

Información de declaración. Estados.

o Descripción: Relación de estados pendientes para una entidad y un módulo determinado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Lista de códigos de estados.

Funciones:

Buscar. Lanzamiento de una nueva búsqueda según el filtro de proyecto, fecha de declaración introducida, y motivo.

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de declaraciones pendientes.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de declaraciones pendientes.

Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de declaraciones pendientes.



6.15 Consulta de Severidad de Cuadres

Esta pantalla presenta la relación de cuadres a los que son sometidas las declaraciones y la severidad del error asociado al descuadre, que determina la situación en la que quedan los módulos remitidos una vez que son validados por el sistema.

La interfaz de usuario para realizar la consulta de declaraciones asimiladas es la siguiente:

Elementos de datos:



o E/S: Entrada.




o E/S: Entrada.

o Valores posibles: Módulos asociados a la entidad seleccionada en la página de Gestión de Reporte como pueden ser Solvencia I, Solvencia II, ind_umem etc..., además de la opción “Todos”.


Criterios de Búsqueda. Fecha Validez Taxonomía.

o Descripción: Fecha a partir de la cual una taxonomía puede estar activa.

o E/S: Entrada.


Información de declaración. Cuadre.

o Descripción: Identificador del cuadre.

o E/S: Salida.

o Valores posibles: Identificador del cuadre.

Información de declaración. Descripción


o E/S: Salida.


Información de declaración. Severidad

o Descripción: Tipo de severidad del error en caso de detectarse en alguno de los cuadres correspondientes a estado.

o E/S: Salida.

o Valores posibles (ejemplo): “Sin Errores”,”Error grave”, etc.

Funciones:

Buscar. Lanzamiento de una nueva búsqueda según el filtro introducido de módulo y fecha de validez de la taxonomía.

Página adelante (>). Avance de una página en la lista de declaraciones asimiladas.

Página atrás (<). Retroceso de una página en la lista de declaraciones asimiladas.

Última página (>>). Avance directo hasta la última página de la lista de declaraciones asimiladas.


6.16 Consulta de documentación electrónica

6.16.1 Consulta de documentos aceptados

A través de esta función se podrá consultar un listado de los documentos aceptados por el sistema. En caso de que un documento haya sido corregido mediante envíos sucesivos, el sistema mostrará un registro con la última versión.

La interfaz de usuario es la siguiente:


Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:

- Entidad (presentada): entidad de crédito a la que se refiere la información.

- Tipo de documento: campo alfanumérico que muestra la descripción del tipo de documento.

- Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo por defecto que corresponde al tipo del documento).

- Categoría: descripción de la categoría (individual, consolidado, …)

- Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento

- Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá utilizarse en comunicaciones con la entidad.

- Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este concepto.

- Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.

- Fecha de registro (dd/mm/aaaa hh:mm:ss): fecha en que se produjo la recepción del documento en el sistema.

- Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.

- Firmante: NIF de la persona que firma el documento.

- Versión: versión del último documento aceptado en el sistema.

La pantalla permite además filtrar por una o varios de los siguientes campos mostrados en columnas:

- Tipo de documento

- Fecha de declaración



Las acciones disponibles en esta pantalla:

- Buscar: el sistema mostrará los documentos que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.

6.16.2 Consulta de documentos pendientes de envío

A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos que siendo requeridos de acuerdos a los criterios de Banco de España, no ha sido enviado por la entidad a la fecha de declaración seleccionada.


El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla no aplica a las categorías 3 y 4.

Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:





- Tipo de documento


- Buscar: el sistema mostrará los documentos pendientes que cumplan los criterios seleccionados en los campos de filtrado.


6.16.3 Consulta de documentos pendientes de envío de filiales extranjeras

A través de esta función se podrá consultar un listado de documentos requeridos con datos de filiales extranjeras financieras (categorías 3 y 4) que no hayan sido enviados por la entidad a la fecha de declaración seleccionada.


El usuario deberá seleccionar la fecha de declaración sobre la cual consultar declaraciones pendientes y el sistema mostrará un listado de documentos pendientes de envío. Esta pantalla únicamente aplica a las categorías 3 y 4.

Por cada documento mostrado, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:




- Filial: código de la filial para la que hay información pendiente.


- Tipo de documento

- Filial




6.16.4 Consulta de histórico de documentos aceptados

A través de esta función se podrá consultar un listado histórico de todos los documentos enviados. A diferencia de la consulta de documentos vigentes, muestra todas las versiones recibidas de un documento.


Por cada documento, la interfaz muestra la siguiente información en columnas:



- Subtipo: subtipo del documento asignado por la entidad en el proceso de carga (o subtipo por defecto que corresponde al tipo del documento).


- Fecha de declaración: mes y año al que se refiere la información del documento

- Identificador del envío: código que permitirá identificar el envío en el sistema. Podrá utilizarse en comunicaciones con la entidad.

- Filial: código de la filial extranjera o cero en el caso de categorías donde no aplique este concepto.

- Nombre: alfanumérico que muestra el nombre que dio la entidad al documento.


- Firmado: indica si el documento está firmado, si no está firmado pero debería remitirse firmado (“pendiente”) o si no está firmado porque no se exige que lo esté.

- Firmante: NIF de la persona que firma el documento.

- Versión: versión del documento.



- Tipo de documento

- Fecha de registro



7 Definiciones, Acrónimos y Abreviaturas

BE: Banco de España.

CBE: Circular de Banco de España.

COREP: COmmon REPorting, proyecto europeo de solvencia bancaria (Basilea II).

EF: Entidad financiera (en plural, EEFF).

E.P.: Estados públicos que las entidades financieras establecidas en España están obligadas a declarar periódicamente a BE.

XBRL: eXtensible Business Reporting Language, lenguaje de datos que pretende estandarizar el formato de la información de negocio y financiera que circula digitalmente. Para ello se basa en la definición de taxonomías, conjunto de metadatos que describen los datos a reportar, el formato y la estructura que estos tienen, así como las relaciones entre dichos datos. Técnicamente estas taxonomías son esquemas XML, que deberán cumplir las normas establecidas por la especificación XBRL, publicada por XBRL Internacional, actualmente está vigente la versión 2.1 de dicha especificación.

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