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SERIE DE CÓMO

Cómo registrar y certificar fiscalmente su cuenta de Morgan Stanley StockPlan Connect

Para registrar una cuenta de Morgan Stanley StockPlan Connect por primera vez o para cambiar de Fidelity Morgan Stanley, por favor siga estos sencillos pasos:

1. Elija a Morgan Stanley como su proveedor de planes de inversión y agente de bolsa en el portal de Amazon Stock.

• Para elegir Morgan Stanley, haga clic en “Seleccionar Morgan Stanley,” a continuación, “Sí, crear una cuenta en Morgan Stanley.”

• En caso de necesitar más información para hacer su elección, haga clic en el enlace “Conozca más sobre Morgan Stanley” en el portal de Amazon Stock o vaya a www.morganstanley.com/amazon.

2. Registre su cuenta de StockPlan Connect y rellene su certificado de impuestos siguiendo las instrucciones on-line así como los cinco pasos que se explican a partir de la siguiente página.

• Todos los empleados que abran a una cuenta StockPlan Connect deben acreditar su estado fiscal, ya sea mediante un formulario W-9 o W-8BEN. Toda persona de EE.UU. deberá cumplimentar el formulario W-9. Las personas no estadounidenses por lo general cumplimentan el formulario W-8BEN. Por favor, consulte con su asesor fiscal en caso de que necesite confirmar cuál es el formulario correcto para su situación. Si su certificado de impuestos esta incompleto, el resultado de cualquier venta de acciones puede estar sujeto a una retención adicional de impuestos de reserva de los EE.UU. al 24%1.

• Si es residente de los EE.UU., también puede abrir una cuenta de

intermediación complementaria Morgan Stanley Access Direct (MSAD;

esta cuenta es opcional. Se invitará a los empleados que reúnan los

requisitos a abrir una cuenta en MSAD durante el proceso de registro de

StockPlan Connect. La cuenta de intermediación de MSAD permite a los

empleados que reúnen los requisitos necesarios utilizar los ingresos de la

venta de RSU para negociar otras acciones, ETF y fondos mutuos. Para

obtener más información sobre la cuenta de intermediación de Morgan

Stanley Access Direct, haga clic aquí.

1 La retención de reserva no es un impuesto adicional. Las cantidades recaudadas como retención de reserva pueden ser atribuidas a su responsabilidad del impuesto federal sobre la renta de los EE.UU..

http://www.morganstanley.com/amazon

https://www.morganstanley.com/spc/amazon/docs/en/MSAD-Guide-Amazon-CRC2807456-031720.pdf

1

Siga las siguientes instrucciones para crearsu

NUEVO NOMBRE DE USUARIO:

• Debe tener entre 6 y 20caracteres• Puede contener caracteres en

minúsculas y mayúsculas• Puede contener los siguientes

symbols: símbolos: punto (.), guión bajo ( _ ) y guión (-)

• No puede contener dos caracteresespeciales consecutivos1

• No puede empezar con ningún carácter especial 1

Siga las siguientes instrucciones para crearsu

NUEVA CONTRASEÑA:

• Debe tener entre 8 y 20 caracteres• Debe tener al menos un número

y una letra• Puede contener todos los caracteres

especiales excepto (<) y (>)*• No puede contener espacios en blanco• No puede contener letras no formen

parte del abecedario inglés y símbolos diacríticos, incluyendo acentos y tildes.

Vuelva a introducir su NUEVA CONTRASEÑA.

a b

Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas acambios.1Un carácter especial se define como un carácter que no es una letra, número, símbolo o signo de puntuación definido en el alfabeto inglés.

ESTABLECER LAS CREDENCIALES DE ACCESO

Todos los pasos que se indican a continuación son necesarios para registrar su cuenta.

c

CÓMO REGISTRARSE Y CERTIFICAR LOS IMPUESTOS EN STOCKPLAN CONNECT

RESUMEN DEL PROCESO DE REGISTRO DE CUENTAS Y CERTIFICACIÓN DE IMPUESTOS:

Establecer las credenciales de acceso

Confirmar la información de contacto y la configuración

Abrir una cuentaMorgan Stanley Access Direct (opcional, sólo para residentes de EE.UU.)

Confirmar el acuerdo para los datos demercado

Rellenar uncertificado de impuestos

1 2 3 4 5

• Para continuar con el proceso es necesario que las contraseñas coincidan. Aparecerá una marca de verificación cuando hayaintroducido la contraseña correcta.

• Nota: Las contraseñas distinguen entre mayúsculas y minúsculas y deben cumplir con las normas de complejidad de Morgan Stanley. Una contraseña sólida se mide mediante un indicador de seguridad de la contraseña; una contraseña sólida garantiza una mayor seguridad de su cuenta.

a

b c


d

Elija tres preguntas de seguridad y escriba

su respuesta en el espacio en blanco al

lado de la pregunta. Estas preguntas se

utilizan para verificar su identidad.

Haga clic en “Ver documento” para leer

los términos y condiciones, la política de

privacidad y el consentimiento de

eDelivery. Después de revisar los

documentos PDF,le rogamos que

confirme que ha leído y aceptado

marcando la casilla “Aceptar y registrar”.

d

g

e

f

Todas las capturas de pantalla son únicamente con fines ilustrativos y están sujetas a cambios.

f

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Si prefiere recibir una copia impresa de

sus documentos (en lugar de una

notificación por correo electrónico que

confirme la disponibilidad del

documento en el sitio web), desactive

la casilla Registrarse en eDelivery.

Haga clic en Siguiente paso.

f

g

d

e

f


2

CONFIRMAR LA INFORMACIÓN DE CONTACTO Y LA CONFIGURACIÓN

Deberá introducir al menos un número

de teléfono donde podamos llamarle

para hacerle preguntas sobre su

cuenta o cualquier otra actividad

relacionada.

• Seleccione el tipo de número

• Seleccione su país de la lista desplegable

• Introduzca el número de teléfono en el cuadro de texto

Además, deberá introducir

y confirmar una dirección de

correo electrónico personal.

Haga clic en Continuar.

a b c


b

a

c

3


ABRIR UNA CUENTA MORGAN STANLEY ACCESS DIRECT

(opcional, únicamente para residentes de EE.UU.)

Para más información e instrucciones sobre la apertura de una cuenta Morgan Stanley Access Direct, haga clic aquí.


https://www.morganstanley.com/spc/amazon/docs/en/MSAD-Guide-Amazon-CRC2807456-031720.pdf


4

CONFIRMAR EL ACUERDO PARA LOS DATOS DEMERCADOa

Para recibir cotizaciones en tiempo real,

ver sus datos bursátiles y realizar

operaciones en el sitio web de StockPlan

Connect, deberá aceptar el Acuerdo de

Servicios de Visualización de Datos de

Mercado. Elija entre “Acepto el acuerdo"

o "No acepto el acuerdo".

a



5

RELLENAR UN CERTIFICADO DE IMPUESTOS – PERSONAS DE EE.UU.

(Este paso se excluye si ya se ha acreditado impuestos en el paso 3)

a

b

c

d

e

Marque la casilla "ACEPTO utilizar registros y firmas

electrónicas".

Marque la casilla "Aceptar la certificación". Por favor,

tenga en cuenta que el sistema previamente verifica

"Se aplica el punto 2". Si esto es incorrecto, por favor

desmarque esta casilla. Al marcar la casilla “Se aplica

e punto 2” significa que no está sujeto a la retención

de reserva ya que: (a) usted está exento de una

retención adicional*, o (b) el Servicio de Impuestos

Internos (IRS por sus siglas en inglés) no le ha

notificado que está sujeto a una retención adicional

como resultado de no informar todos los intereses o

dividendos, o (c) el IRS le ha notificado que ya no está

sujeto a una retención adicional. En caso de que tenga

más preguntas, consulte con su asesor fiscal.

Una vez que ha realizado estos puntos, haga clic en

Siguiente. Se le pedirá que introduzca una

contraseña de un solo uso, que es su fecha de

nacimiento, o que verifique que su fecha de

nacimiento está actualizada-en-calidad de validación

de seguridad adicional. Por favor, introduzca su fecha

de nacimiento para seguir adelante.

NOTA: Las personas de EE.UU. deberán cumplimentar

un formulario W-9. El producto de cualquier venta de

acciones puede estar sujeto a una retención de

impuestos de reserva del 24%* si su account cuenta no

está acreditada con un formulario W-9 o un formulario

W-8BEN. Si no está seguro de qué formulario es el

adecuado, por favor consulte con un profesional

tributario o www.irs.gov.

* Pagos que pueden estar sujetos a una retención de reserva incluyen dividendos y el producto bruto de la venta de acciones. La retención de reserva no es un impuesto adicional. Las cantidades recaudadas como retención de reserva pueden ser atribuidas a su responsabilidad del impuesto federal sobre la renta de losEE.UU.


a

d

b

e

c

Introduzca su número de la Seguridad Social. Por

favor, tenga en cuenta que su número de seguro

social (SSN por sus siglas en inglés) debe coincidir con

el que Morgan Stanley tiene grabado en los archivos

de Amazon. Nota: Si su número de seguro social no

está en nuestro sistema, no podrá continuar conel

siguiente paso.

Revise las definiciones mostradas, y si es oportuno, seleccione "Soy una persona de EE.UU.“, y a continuación haga clicen Siguiente.

h

h

h

h

http://www.irs.gov/


Haga clic en Guardar y vaya al sitio.

g

Seleccione su Moneda de preferencia.

h

ESTABLECER LA PREFERENCIA DE UBICACIÓN

Seleccione su Idioma de preferencia para el

sitio web y las comunicaciones.


g

h

f

Bienvenido a StockPlan Connect!

f

g

h


5

CERTIFICACION DE IMPUESTOS: PERSONAS QUE NO SON DE EE.UU.

Nota: Es posible que en el futuro haya algunas preguntas o pasos

adicionales en el proceso del Formulario W-8BEN, ya que los requisitos pueden cambiar.

Revise las definiciones mostradas, y, si es oportuno,seleccione “No soy una persona de EE.UU.", y a continuación haga clic en Siguiente.

b

Marque la casilla ACEPTO utilizar registros y firmas electrónicas.

c

Indique su país de nacionalidad.

d

Indique su número de identificación fiscal en

el extranjero (FTIN por sus siglas en inglés) o

Explicación razonable de la ausencia de un FTTN

Nota: Todos los participantes internacionales que se acrediten

mediante el formulario W-8BEN deberán aportar un número de

identificación fiscal extranjero (FTIN) o una "explicación razonable"

de la ausencia de dicho FTIN. El no facilitar un FTIN puede resultar

en que se rechace el formulario W-8BEN y, potencialmente, que se

aplique una retención de reserva a sus ingresos

El número de identificación fiscal extranjero/número de

identificación fiscal (FTIN/TIN) es un término estándar para un

número de identificación individual emitido por un organismo

gubernamental. El nombre y la autoridad emisora del FTIN/TIN

varía según el país.

Para encontrar el FTIN/TIN de su país, sírvase consultar la Guía de la

OCDE que le ayudará a identificar cómo se llama el FTIN/TIN de su

país y su autoridad emisora.

e

Indique su fecha de nacimientoNota: Si no tenemos su fecha de nacimiento y su dirección en nuestro sistema, entonces no podrá continuar con el siguiente paso.

f

Marque la casilla "Estoy deacuerdo con la certificación".

g

Haga clic en Siguiente. Se le pedirá que introduzca una

contraseña de un solo uso, que es su fecha de nacimiento,

o que verifique que su fecha de nacimiento está actualizada

en calidad de validación de seguridad adicional. Por favor,

introduzca su fecha de nacimiento para seguir adelante.

Personas que no son de EE.UU. están generalmente obligadas a cumplimentar el formulario W-8BEN. Si no está seguro, consulte a su asesor fiscal para obtener ayuda. Consulte la página siguiente para más detalles.


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Haga clic en Guardar y vaya al sitio.

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Seleccione su Moneda de preferencia

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ESTABLECER LA PREFERENCIA DE UBICACIÓN

Campos requeridos

f

Seleccione su Idioma de preferencia para el

sitio web y las comunicaciones.


g

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Bienvenido a StockPlan Connect!

1

2


Cómo actualizar y re-certificar su formulario W-8BEN en StockPlan Connect

En su Panel, seleccione su Nombre en la

esquina superior derecha.

Nota: Su nombre aparecerá en la esquina

superior derecha junto a un círculoque

contiene su primera inicial. Si su nombre

tiene más de 11 caracteres, entonces sólo

verá el círculo con su inicial en el mismo.

a

a

En la esquina inferior derecha, debajo de

Información Miscelánea de la Cuenta,

seleccione Gestión del Formulario de

Certificación de Impuestos.

b

Seleccione Perfil en el menú desplegable.

a

a

b


a

b

a

3


a

Haga clic en Actualizar el formulario

de certificación y continúe con la

actualización del formulario.

a


a

4


RELLENAR LOS CAMPOS DEL FORMULARIO

a

a

d

b

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c

f

Marque la casilla de "ACEPTO utilizar

registros y firmas electrónicas".a

c

Indique su número de identificación fiscal

en el extranjero o seleccione un motivo de

exención en el menú desplegable.

c

d

Confirme la exactitud de su nacionalidad de

residencia en virtud de la Reclamación del

Convenio de Doble Imposición.

d


e

e

Haga clic en Aceptar para Certificar

e introduzca su nombre.

ff

Haga clic en Siguiente.

b

b

Seleccione su país de nacionalidad en

el menú desplegable.

5


Consulte su nuevo formulario W-8BEN

actualizado. ¡Ahora está recertificado!


AMERICAS/

EE.UU. CENTRO DE ATENCIÓN AL CLIENTE

Llamada directa

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Horas

8:00 A.M. hasta 8:00 P.M. ET

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Idiomas del personal

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Teléfono de la red Amazon: 8000

(Llamada gratuita), Consultas a Morgan

Stanley: Opción 1

- o -

Teléfono móvil: 400-910-5681,

Consultas a Morgan Stanley: Opción 1

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Indonesia


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Inglés, cantonés, mandarín y japonés,

además de la traducción disponible en

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¿Necesita ayuda?

Si necesita ayuda, llame al Centro de Atención al Cliente de Morgan Stanley:

Nota: Para confirmar si el servicio móvil está disponible en su país, póngase en contacto con su compañía telefónica local. Las líneas

telefónicas gratuitas pueden estar limitadas o no disponibles y pueden aplicarse tarifas adicionales de su compañía de telefonía móvil.


Descargo de responsabilidad

NO TODOS LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS ESTÁN DISPONIBLES EN TODAS LAS JURISDICCIONES O PAÍSES.

Morgan Stanley Smith Barney LLC (“Morgan Stanley”), sus filiales y Morgan Stanley Financial Advisors o Private Wealth Advisors no ofrecen

asesoramiento fiscal o jurídico. Los clientes deben consultar a su asesor fiscal para asuntos relacionados con la fiscalidad y planificación fiscal

y a su abogado para asuntos legales.

Morgan Stanley Smith Barney LLC recomienda que los inversores evalúen de forma independiente determinadas inversiones y estrategias, y anima

a dichos inversores a buscar el asesoramiento de un asesor financiero. La idoneidad de una inversión o estrategia particular dependerá de las

circunstancias y objetivos individuales del inversor.

La cuenta Morgan Access Direct es una cuenta de intermediación online autogestionada para residentes de EE.UU. en la que las operaciones y otras

actividades de la cuenta se realizan a discreción del cliente sin acceso a un asesor financiero. Esta cuenta sólo está disponible para aquellos empleados

que participan en los planes de compensación patrimonial de Morgan Stanley. No existen requisitos de saldo mínimo ni cargos por mantenimiento de

la cuenta asociados a la misma, y la interacción del cliente con Morgan Stanley se realizará principalmente a través de comunicaciones electrónicas

y recursos online. Si prefiere recibir la orientación y la asistencia en materia de inversiones de un asesor financiero, no dude en considerar la posibilidad

de abrir una cuenta de intermediación con todos los servicios.

Los valores de renta variable pueden fluctuar en respuesta a las noticias sobre las empresas, industrias, condiciones del mercado y el entorno

económico general. Las empresas que pagan dividendos pueden reducir o detener los pagos de beneficios en cualquier momento.

La inversión en un fondo cotizado en bolsa entraña riesgos similares a los de la inversión en una cartera amplia de valores de renta variable que se

negocian a cambio en el mercado de valores correspondiente, tales como las fluctuaciones del mercado causadas por factores tales como la evolución

económica y política, cambios en los tipos de interés y tendencias percibidas en las cotizaciones bursátiles. La rentabilidad de la inversión y el valor

principal de las inversiones de los fondos ETF fluctuarán, de modo que las acciones de un inversor en un fondo ETF, si se venden o cuando se vendan,

pueden valer más o menos que el valor original.

Los inversores deben considerar con atención los objetivos de inversión, así como los riesgos, comisiones y gastos de un fondo mutuo de inversión

y un fondo cotizado (ETF por sus siglas en inglés) antes de invertir. El folleto contiene esta y otras informaciones sobre el fondo de inversión y ETF.

Para obtener un folleto, contacte con su asesor financiero o visite el sitio web de la empresa de fondos de inversión y ETF. Por favor, lea el folleto

detenidamente antes de invertir.

La información relacionada con sus cuentas externas se ofrece únicamente con fines informativos. Viene facilitada por terceros, incluidas las instituciones

financieras en las que se mantienen sus cuentas externas. Morgan Stanley no verifica que la información sea exacta y no hace ninguna declaración

o garantiza su exactitud, o actualización o integridad. Puede obtenerse información adicional sobre las carácterísticas y servicios ofrecidos a través de

Asset Aggregation en el sitio de Asset Aggregation de Morgan Stanley Online y también en los Términos y Condiciones de Uso de Asset Aggregation.

Morgan Stanley Smith Barney LLC es un intermediario/agente registrado, miembro de SIPC, y no un banco. Cuando procede, Morgan Stanley Smith

Barney LLC ha formalizado acuerdos con bancos y otros terceros para ayudar a ofrecer determinados productos y servicios relacionados con la banca.

Los productos de inversión, seguros y anualidades ofrecidos a través de Morgan Stanley Smith Barney LLC tienen las siguientes condiciones: NO ESTÁN

ASEGURADOS POR FDIC | PUEDEN PERDER VALOR | NO ESTÁN GARANTIZADOS POR EL BANCO | NO SON UN DEPÓSITO BANCARIO

| NO ESTÁ ASEGURADO POR NINGUNA AGENCIA DEL GOBIERNO FEDERAL.

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