Ctedra Derecho Procesal Penal

Seminario 2013

Clsicos del Derecho Procesal Penal

EUGENIO FLORIAN

Laurita Krotter

Ruso Kiefl

Ito dEmpaire

EUGENIO FLORIAN

. Nacido en Venecia (15 septiembre 1869)

. Grado de Jurisprudencia Universidad de Padua

. Universidad libre de Urbino

. En 1910 funda la Revista di diritto e procedura penale, que

en 1921 se fusiona con la revista Scuola positiva

. Desde 1914: Universidades de Ssari, Cgliari, Mesina,

Siena, Mdena y Turn (cursos de Derecho Penal)

. Obras: Parte general del Derecho Penal (dos vol.)

El vagabundo (1897-1899, dos vol.)

Delitos contra la seguridad del Estado (1902)

De las pruebas penales (1917, 1924 y 1961)

Elementos de Derecho Procesal Penal (1927)

Los delitos contra el sentimiento religioso (1936)

ELEMENTOS DE DERECHO PROCESAL

PENAL PARTE GENERAL

Funcin del Estado

a) Conminacin abstracta

Momentos b) Juicio

Procedimiento Penal

c) Ejecucin

Proceso Penal: conjunto de actividades y formas, mediante las

cuales los rganos competentes, preestablecidos en la ley, observando ciertos requisitos, proveen, juzgado, a la aplicacin de la ley penal en cada caso concreto

Derecho Procesal Penal: conjunto de normas jurdicas que regulan y disciplinan el proceso, en conjunto o en los actos particulares que lo integran

Proceso penal relacin jurdica de derecho

pblico, de naturaleza formal y secundaria

rganos de juzgamiento

Principio de legalidad

Formas procesales

Obligatoriedad del proceso penal para la realizacin

del derecho penal

Proceso penal y civil: Autonoma Unidad

Evolucin histrica del proceso penal:

I. Proceso penal romano: proceso acusatorio

II. Proceso cannico: proceso inquisitorio

III. Proceso penal comn: inquisitivo (Italia S XII)

IV. Proceso reformado: tutela de derechos humanos reivindicados

V. Codificacin moderna: a partir del Cdigo de Instruccin Criminal Francs (1808)

Legislacin italiana actual: Cdigo de Procedimiento Criminal (Rocco, 1930)

penas y medidas de seguridad, procedimiento mixto, proceso de partes (M.P.)

Interpretacin de la norma procesal:

. Interpretacin sistemtica: coordinacin del conjunto (armnico) de las disposiciones

. Interpretacin restrictiva (prohibiciones, nulidad, caducidad) y extensiva (derechos y facultades procesales)

. Interpretacin teleolgica (fin asignado)

. Donde la ley no dicta mandatos o prohibiciones, puede permitirse un margen de libertad al juez y a las partes, conforme los fines del proceso, y sin violar derechos fundamentales

Lmites en la aplicacin de la ley

procesal penal:

* Temporales: retroactividad

* Espaciales: en todo el territorio del Estado, colonias

y territorios de soberana

Excepcin: lugares con inmunidad jurisdiccional

Embajadas: NO

* Personales: todo el que cometa delito perseguible

Exentos: Rey y Sumo Pontfice

* En relacin con los actos: no les es aplicable el DP

Objeto del proceso:

OBJETO principal: inculpacin concreta

Delimitada Inmutable

Naturaleza jurdica: de derecho pblico

No disponib del objeto

Principios no escritos:

Inexorabilidad

Objeto del proceso:

. Objeto principal: indispensable

. Objeto accesorio:

I. Ejercicio de la accin civil en el proceso penal

II. Responsabilidad civil por hecho de otro a los

efectos del pago de una multa (contravenciones)

III. Pago de las costas procesales

a) Generales (administracin de justicia)

b) Especiales (del caso concreto: peritos, testigos,

prisin preventiva)

Fines del proceso:

a) mediato: realizacin del derecho penal

* Generales

b) inmediato: aplicacin en el caso concreto

a) Investigacin de la verdad efectiva,

material, histrica (verdad material)

* Especficos b) Individualizacin de la persona del

justiciable

c) Observacin de la personalidad del

delincuente en la ejecucin

Estructura externa del proceso penal:

a) funcin de acusar

* Funciones: b) funcin de defensa

c) funcin decisin

Acusatorio

* Formas fundamentales: Inquisitivo

Mixto

* Sistema italiano:

1) instruccin sumaria: procuratore del rey y pretore

transicin de la instruccin al juicio

2) juicio o vista oral: acusacin y defensa separadas

ejecucin

Las personas del proceso:

. Juez: instruye y juzga

. MP: ejerce la accin

Principales (unidad, indivisib e independ)

* Sujetos . Acusado - imputato

procesales: (interesado)

. Parte civil

Accesorios . Civilmente responsable

. Civilmente obligado

Elementos de

derecho procesal penal

Eugenio Florian

Accin penal domina y da

carcter a todo el proceso: lo

inicia y hace avanzar hasta su

meta (sentencia).

Proceso sin ejercicio legtimo

de accin penal no puede

surgir ni continuar.

Fin de la accin: que se

determine la verdad a

propsito de un delito.

Dcho. de accin como

autnomo = del dcho.

subjetivo de castigar del

Estado cumple un deber.

Accin penal nitaria y nica.

Es de carcter administrativo

(reconoce al M. P.)

Caracteres: pblica (fin y objeto), indivisible e

irrevocable.

No puede pertenecer ms que al Estado

Injerencia cada vez mayor:

civilizacin del proceso.

Rige el principio oficial: rgano estatal puede iniciar accin por si.

Reconoce principio de legalidad vs. principio de oportunidad y se

pregunta: cual es el que sirve mejor a las exigencias de la defensa

social, que el dcho. penal esta llamado a hacer efectiva?

Ley penal: utilidad. Determinacin de delitos por legislador.

El M.P. tiene convencimiento personal y expuesto a error puede

frustrarse defensa social. La funcin represiva se debilitara.

Igualmente acepta facultad del M.P. de archivar acrecenta su prestigio

Quien ejerce la accin

En proceso italiano:

- M.P: rgano fundamental. Valoracin

controlada por superiores jerrquicos.

Duda de su eficacia.

Sistema previo: control judicial.

- Pretore: Juez Instructor.

-

No existen condiciones

psicolgicas, sociales y

polticas de otros tiempos que

habilitaban dejar en

ciudadanos la funcin.

Concepcin pblica del

proceso: ni siquiera lesionado

elemento de carcter

privado.

Accin civil: debe ser eliminada.

Institucin ambigua. Figura slo

admisible ante concepcin

privatista del proceso. En la

prctica: civil aliado del M.P.

Resarcimiento pasa a la

sombra Actor civil se concentra

en delito.

Desquiciamiento cotidiano.

En pugna con: fines pblicos del

proceso e individulizacin del

delincuente y aspecto tcnico del

proceso.

Instruccin preparatoria

Sirve para determinar si se ha

cometido un delito,

identificar a su autor y

participes y decidir si existen

elementos suficientes para el

juicio o si se debe sobreseer.

Tambin tiene por objeto, poner

en seguridad al acusado:

prisin preventiva triste

necesidad

Caractersticas: del sistema

inquisitorio.

- Falta de contradiccin

(intervencin de defensa no

admitida).

-Secreto: sin publicidad.

- Escritura.

Procesado: aunque est detenido: puede peticionar. Juez y M.P no obligados a

proveer.

Debe ser asistido por defensor. Luego de

los interrogatorios, es posible la

comunicacin previa autorizacin del juez.

Las partes pueden hacer valer

los dchos. aunque los de la

defensa estn concedidos con

parsimonia. Preponderancia del

M.P.

Lo esencial es la notificacin al

defensor, no su intervencin.

Modos de origen del proceso:

querella, denuncia, rapporto

(denuncia del funcionario pblico),

referto (denuncia del mdico), delito

flagrante, incidente de falsedad.

Finaliza: con juicio de acusacin,

pblico para las partes. Defensor

puede peticionar. Resuelve mismo

juez instructor. Se pueden

continuar las investigaciones,

sobreseer al procesado, envi a

juicio oral.

Plantea la cuestin de si es conveniente el dictado de una resolucin judicial

que declare concluida la instruccin o si es preferible que el procesado sea

llevado a juicio por el m.p.. sostiene que el juez es el nico que puede proveer.

El acusador no ofrece garantas. Propone una admisin ms frecuente de la

defensa.

Acepta el procedimiento de condena por decreto: se condena en la misma instruccin, sin juicio oral.

Condena sin debate.

Para delitos de poca importancia, presume consentimiento tcito del

acusado para la supresin de la misma. El acusado se conforma con

sta o puede requerir el procedimiento comn.

Para delitos o faltas castigados con pena pecuniaria.

Al acusado se lo notifica para que haga uso del dcho. a apelar. No hay

intervencin del M.P.

Acusado no tiene dcho. a ser odo. Es ms, se entera del proceso al recibir

la sentencia.

Libertad personal del procesado.

Se tiene en cuenta condicin moral y social del procesado.

Se refuerza el poder del Estado sobre el particular. Admite

imposicin de obligaciones.

Se dispone la liberacin inmediata del injustamente preso sin orden judicial.

Detencin: con o sin orden judicial.

Detencin sin orden obligatoria

facultativa

Detencin con orden: exige indicios bastantes de culpabilidad contra la

persona.

Clases: de comparecencia, de acompaamiento, de detencin y de captura.

Es facultativo: segn clase de delito, cantidad de pena y calidad personal

del justiciable.

Es obligatorio: se suma como elemento la calidad de delincuente (habitual, por tendencia, etc.)

La excarcelacin no es posible despus de pronunciada una pena de

privacin de libertad, aunque est sujeta a impugnacin.

A favor de la libertad automtica ante el transcurso del tiempo.

JUICIO.

Fase donde se ejerce la jurisdiccin plena. Sntesis procesal.

Momentos:

actos preliminares

Forma inquisitiva

Preparacin del debate. Dcho. absoluto del defensor de contactarse con

patrocinado. Seleccin de Jurados.

Pronunciamiento de nulidades. Prctica de pruebas. Rol del juez es

destacado.

En juicios del pretore, el juez produce la prueba de oficio (cargo y

descargo)

JUICIO POR JURADOS

Compuesto por 2 jueces

letrados y 5 asesores.

Deben entender sobre el

hecho y el derecho.

Sentencia. Principio

in dubio pro reo.

Debate

En presencia o ausencia del acusado

Forma acusatoria

Actas. Extensin segn examen posterior que deba realizar el

juez de instancia superior (ya sea apelacin o casacin).

Publicidad y oralidad. Excepciones.

No necesaria la presencia del procesado. Obligacin de

asistencia slo moral y no jurdica. Poder dispositivo. Slo

notificacin e intervencin defensor.

La prueba

Elementos que la integran: el

objeto, el rgano y el

medio.

-diferencia entre sistema de

prueba civil y penal.

Objeto y fines de los

procesos, estructura de la

prueba, poderes del juez,

libertad de la misma,

mtodo de apreciacin.

Admite libertad probatoria. En el sentido

del objeto y en el sentido de los

medios.

Prevalecen las facultades conferidas al

juez. Partes con funciones

subordinadas. Lo relevante es

descubrimiento de la verdad objetiva,

indispensable su labor.

En el debate prueba supletoria. Carcter pblico del proceso.

Sera incompleta si se dejara en manos

de las partes, slo se alcanzara

verdad formal. Por ello es

incompatible el onus probandi (carga

de la prueba). Desaparece como

institucin procesal, no rige.

Proceso retorna al inquisitorio de la

Iglesia. Deja de ser eco del proceso

acusatorio romano.

Prueba tasada. Rechaza por tanto la

clasificacin de prueba en

cargo/descargo.

valoracin

Sistema ideal de

valoracin de la

prueba: libre

convencimiento.

Aunque el sistema

de prueba legal

puede servir de

correctivo a su

aplicacin

absoluta.

Interrogatorio del inculpad. Objeto

de prueba y rgano de prueba.

Puede adoptar forma de medio de

defensa o medio de prueba.

Dcho. al silencio. Puede mentir en

todo o parte. Excepciones: datos

personales, inculpar a otros.

Libertad al responder.

Puede presentarse

espontneamente.

En el debate, el imputado ausente

puede ser interrogado a travs

de su representante especial.

Varios procesados: no pueden

conocer lo que declaren los

dems.

Prueba por testigos.

La prueba testifical termina

con el duelo judicial, los

juicios de Dios y ms tarde

incluso con el juramento del

inculpado. Es el ndice de

una mayor civilizacin

jurdica en materia

probatoria.

Capacidad: en abstracto y

en concreto

Abstracto: Todas las

personas. En la edad media

se hacan una serie de

distinciones. Termina con la

Revolucin Francesa.

Todos los ciudadanos son

iguales frente a la ley

(mujer sale del estado de

inferioridad en que se

encontraba), se incorpora al

Rey y al Pontfice)

Capacidad en concreto hace referencia a un proceso

determinado.

Causas de incompatibilidad y vnculos de parentesco

Incompatibilidad por

funcin: Juez, M.P, abogado

etc.

Incompatibilidad por la posicin procesal: Inculpado un puede ser

testigo en su propio proceso (Si en el derecho ingls y americano).

Cuestin compleja cuando se trata de varios imputados.

No se admite el testimonio de los inculpados en un mismo delito o en

uno conexo: principio que , por referirse al delito y no al proceso, es

independiente de la unidad de este. Se aplica tanto los condenados

como absueltos.

La razn de la prohibicin radica en el inters que sujetara al

inculpadodada la comunidad o conexin de la acusacin y que hara su

declaracin ms que sospechosa

VINCULOS DE

PARENTESCO

CON EL INCULPADO

El Cdigo admite la facultad de abstenerse de declarar como testigos tanto

durante la instruccin como durante el juicio (el cdigo derogado durante la

instruccin facultaba la abstencin y durante el debate prohiba la declaracin.

Critca el tratamiento que se le da a dicha interpretacin en cuanto a que los

parientes del inculpado tendran un tratamiento diferente que los del lesionado

que son admitidos sin restriccin alguna (cuando la valoracin que hace el juez

es la del libre convencimiento). (Si se hubieran de excluir previamente del

proceso los testimonios que puedan parecer sospechosos, cuantas otras

exclusiones seran necesarias.

(Ojo). Comentario: Adems, de las investigaciones actuales sobre la personalidad

del delincuente -capacidad para delinquir, peligrosidad- se saca un argumento

de gran fuerza en favor del sometimiento de esta prueba a las reglas generales

de la testifical y se contribuye de tal suerte con una fuente tan preciosa de

informaciones individuales y domsticas.

SECRETO EN RAZN DEL CARGO

FUNCIONARIOS Y

EMPLEADOS PBLICOS:

No pueden ser obligados a

deponer sobre hechos

conocidos en el desempeo de

su cargo y que deban quedar

en secreto.

SECRETO PROFESIONAL.

Ministros de religin catlica,

abogados, procuradores y

mdicos, cirujanos,

farmacuticos, comadronas y

dems profesionales.

Cuando alguno de estos

profesionales tenga

conocimiento en el ejercicio de

su profesin de la comisin de

un delito, contrae la

obligacin de notificar a la

autoridad.

Excepcin: Llegan a conocer en el ejercicio de sus

funciones profesionales un delito por el que ha

solicitado su auxilio. (El silencio se funda en razones

de humanidad, que de otra suerte quedaran

conculcadas).

Duda con respecto a si el depositante del secreto lo exime al depositario

de dicha obligacin.

La opinin predominante sostiene que el derecho a callar desaparece

s/Florian este posicin es inadmisible, toda vez que el deber del secreto es

confiado a la conciencia del que lo ha recibido por una razn social,

superior a la voluntad particular del que lo ha comunicado. El inters del

secreto no es particular, sino pblico.

Parientes del inculpado. Prohibicin de declarar, salvo los supuestos que

prev la ley (vctimas del delito u otro pariente prximo)

TERCEROS, que hayan tomado conocimiento del delito por aquellos que

estn vedados de declarar. No pueden si existe una razn de moralidad

para los parientes, la misma debe valer para los terceros, sin embargo la

jurisprudencia ha sostenido casi siempre lo contrario.

OBJETO DEL TESTIMONIO.

Hechos y juicios. Cuando la ley dice que el objeto de la prueba

testifical son los hechos, ser permitido preguntar al testigo, adems

de por el hecho, sobre el juicio del mismo? Doctrina Alemana e

Italiana lo prohiben.

La prctica procesal indica todo lo contrario.

Estaba ebrio el imputado?

Los testigos exponen cosas externas que ellos mismos han de

discernir y coordinar por lo tanto debe rechazarce la distincin

sostenida por la doctrina citada.

PROCDIMIENTO DE LA PRUEBA TESTIFICAL

Como la prueba es llevada al proceso.

a)Primera fase: Puede diversificarse o no, segn el sujeto que proponga la

prueba. Cuando sta es aportada por sujetos procesales que no son el juez.

2 momentos:

1) El de proposicin de la prueba por un sujeto procesal al Juez y

2) el de admisin de la misma por el Juez a quien le haya sido propuesta.

En cambio cuando es el Juez quien aporta la prueba estos dos momentos se

funden en uno solo.

EN DEBATE, las partes deben presentar un listado. Durante el debate pueden

todava proponerse testigos no citados, en tanto y en cuanto se estime la necesidad de orlos. (Facultad de instruccin complementaria del juez)

Se requiere siempre que el testigo est presente en el lugar donde debe declarar

En cuanto a la propia declaracin esta se presenta oralmente.

Por regla general es el pretore (presidente) el que interroga y

cuando las partes lo deseen hacer preguntas al testigo han de

dirigirse a l y enunciando el objeto de las mismas y las formular,

en forma directa o consentir que las haga la parte.

En la prctica se consiente tcitamente el interrogatorio de las partes.

Interrogacin por el juez: Francia, Austria y Alemania

Procedimiento Ingls se rige por el sistema de interrogatorio cruzado

(cross-examination), cuasi aplicacin del sistema acusatorio. Considera

el autor a esta forma como un sistema inapropiado para una completa

investigacin de la verdad.

Testigo

Conveniencia de no interrumpir el relato.

Se prohiben las preguntas sugestivas o que puedan contrariar la sinceridad

y espontaneidad de las respuestas.

LECTURA DE LAS DECLARACIONES TESTIFICALES EN EL DEBATE

Principio debe deponer en el juicio en forma oral. Entonces como principio

puede decirse que si el declarante no est presente, la lectura de su

declaracin escrita (prestada en la instruccin) no es admitida.

EXCEPCION (Lectura ex officio)

Por la elevada posicin social del testigo (principes, cardenales,

altos funcionarios del Estado etc)..

En caso de temor de prdida de la declaracin y entonces una

vez tomada se considera como definitiva.

Por la ndole e importancia de los autos en que los testigos

fueron odos: en la inspeccin, en la reconstruccin del delito,

careos, etc.

Por razn del lugar en que el delito fue cometido: testimonio

prestado en el Extranjero o en el interior por delitos

considerados como cometidos en el interior del pais o en el

extranjero.

Po razn de las circunstancias excepcionales en que los testigos

fueron admitidos; admitidos en audiencia, pero odos en el

domicilio

Testigos que hayan declarado ante el procurador del rey.

Por razn de los fines de la verdad: Declaraciones del sumario se

pueden leer a fin de aclarar contradicciones.

Fallecidos, ausentes del pas, paradero ignorado, inhbiles para

deponer en juicio.

Consentimiento de las partes: Tienen que haber declarado ante

el Juez u el MP en la instruccin.

LA

EJECUCIN

Naturaleza:

jurisdiccin (doctrina

alemana)

Administrativa

(doctrina francesa)

Mixta (doctrina

Italiana)

La fase ejecutiva adquiere cada da

mayor importancia doctrinaria a

causa principalmente de una nueva

orientacin de la ejecucin y de la

introduccin de las medidas de

seguridad en el sistema del proceso

penal.

Prevalece la peligrosidad como

presupuesto o medida del

tratamiento del delincuente.

Domina en esta fase la

personalidad del delincuente.

Admitido lo anterior la pena debe

ser indeterminada en su duracin.

Lo mismo y con mayor razn la

medida de seguriad.

La sentencia debe quedar intacta

en lo que hace a la apreciacin y

definicin jurdica del hecho.

En lo que atae a la duracin y

naturaleza es susceptible de

modificaciones.

Juez de los incidentes de ejecucin

Juez inspector (giudice disorvenglianza)

1) Entiende en todo lo que afecta a la ejecucin de la pena.

2)Provee diversos modos al cumplimiento de las medidas de

seguridad. (es considerado un rgano administrativo)

Ejerce el control jurisdiccional en la ejecucin de las penas y las

medidas de seguridad.

Con relacin a las penas, provee mediante ordini di servicio, las

mas de las veces no son susceptibles de impugnacin.

Con relacin a las medidas de seguridad provee por decretos, de

naturaleza administrativa impugnables por ricorso (Equiparable a

recurso jerrquico administrativo.

S/autor la funcin del juez es de naturaleza jurisdiccional, dado que

no puede resolver en inaudita altera parte.

Interviene el MP.

Las resoluciones muchas veces pueden afectar la libertad personal y

se exige una delicada apreciacin sobre la personalidad de quien

puede ser declarado delincuente habitual o profesional, que muchas

veces modifica la sentencia (juicio sobre peligrosidad)

La resolucin debe ser motivada.

Los decretos estn sometidos a dos grados de impugnacin.

SENTENCIAS FIRMES Y MEDIDAS DE SEGURIDAD.

SF: Esta es un verdadero ttulo ejecutivo en sentido tcnico y propio, es

necesaria y tiene carcter represivo (en sentido amplio)}

La resolucin ejecutiva provisional es, por el contrario, un acto de la

instruccin o del juicio, contingente, facultativa, limitada en el objeto

(penas accesorias y medidas de seguridad) y tiene carcter preventivo.

Penas de prisin por insolvencia del condenado o del civilmente

responsable.

S/autor reconoce que la relacin jurdica que se da en esta etapa se

desarrolla entre los tres sujetos principales, Juez, MP e inculpado, ya

condenado. El mecanismo es el incidental.

MEDIDAS DE SEGURIDAD EN LA ETAPA DE

EJECUCIN.

Las medidas de seguridad pueden llegar a la etapa ejecutiva por

haber sido decretadas en la instruccin, en el juicio (condena o

absolucin o para aplicacin provisional.

Tambin pueden ser decretadas en la fase ejecutiva, ex novo, si la

sentencia no la dispuso.

Las medidas de seguridad dispuestas en las faces precedentes pueden

modificarse o revocarse antes del trmino sealado en la sentencia o

si se comprueba la cesacin de la peligrosidad.

Domina en esta fase la personalidad del delincuente.

Admitido lo anterior la pena debe ser indeterminada en su duracin.

Lo mismo y con mayor razn la medida de seguriad.

La sentencia debe quedar intacta en lo que hace a la apreciacin y

definicin jurdica del hecho.

En lo que atae a la duracin y naturaleza es susceptible de

modificaciones.

FACULTADES DEL JUEZ INSPECTOR.

Imposicin ex novo de medidas de seguridad.

Declaracin , con tal objeto de habitualidad o profesionalidad delincuente

No puede declarar la tendencia a delinquir dado que esto exige una

delicada investigacin de carcter subjetivo.

Modificacin y substitucin de las medidas

Establecer nuevo examen del estado de peligrosidad y disposiciones

adecuadas.

Revocacin de las medidas.

El decreto siempre debe ser motivado y ha de notificarse al

interesado y sus representantes y al MP.

Resulta impugnable por dicorso el magistrado delegado del tribunal de

apelaciones.

Contra la anterior resolucin se puede interponer recurso per revisione.