resumen ejecutivo plan estrat g ico 2011-2015 19 oct (pnd)

Plan Estratégico 2011-‐2015 Resumen Ejecutivo

Este documento recoge el proceso de formulación del Plan Estratégico Quinquenal 2011-2015 con sus resultados , incluye la revisión y ajuste una vez aprobado el Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014.

Versión Final Octubre de 2011

Informe de avance a Agosto 2010

2

Contenido

Contenido .................................................................................................................................. 2

1. INTRODUCCIÓN ..................................................................................................................... 3

2. FORMULACIÓN MAPA ESTRATÉGICO .................................................................................... 8

2.1. MISIÓN ............................................................................................................................ 8

2.2. EJES TEMÁTICOS ............................................................................................................. 8

2.3. Visión 2015 ................................................................................................................... 10

2.4. PERSPECTIVAS ESTRATÉGICAS ...................................................................................... 10

3. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS .................................................................................................. 12

3.1. Mapa Estratégico .......................................................................................................... 12

3.2. Objetivos Regulatorios .................................................................................................. 13

3.3. Objetivos de desarrollo misional .................................................................................. 13

3.4. Objetivos de desarrollo administrativo ........................................................................ 13

4. PLANES TÁCTICOS ................................................................................................................ 14

4.1. Planes Tácticos para los objetivos regulatorios ............................................................ 14

4.1.1. Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector .... 15

4.1.2. Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-‐Empresa ......................................... 18

4.1.3. Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP con el ambiente ............................................................................................................ 18

4.2. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo misional ............................................ 19

4.2.1. Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto como base de conocimiento del sector. ............................................................... 19

4.2.2. Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente ................ 20

4.2.3. Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA ....... 21

4.3. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo administrativo .................................. 21

4.3.1. Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector ............................................................................................................... 21

4.3.2. Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento .................................................. 22

3

1. INTRODUCCIÓN El ejercicio de Planeación Estratégica Quinquenal que se formuló en la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico – CRA, se soporta en la interacción con el entorno y el conocimiento interno como bases para la efectividad del proceso de Planeación y como garantes de la pertinencia y operatividad de las estrategias y proyectos obtenidos.

Gráfico 1. Metodología general de la Planeación Estratégica 2011-2015

El Gráfico 1 muestra la metodología general para la Planeación Estratégica quinquenal, que tiene como punto de partida la interacción con los Agentes Interesados en el sector para, a través de herramientas de sistematización y generación de conocimiento como los círculos de regulación, las encuestas de satisfacción y los grupos de trabajo, obtener e identificar necesidades regulatorias, barreas del proceso de regulación, factores críticos y de éxito del sector, nodos de innovación, y evaluar los procesos y la imagen de la CRA. Para la formulación de éste plan estratégico se realizaron cuatro talleres de Círculos de Regulación con los siguientes actores: Taller No 1. Vocales de Control. Taller No 2. Comisión de Regulación de Agua Potable Taller No 3. Sector Gobierno Taller No 4. Empresas del Sector y representantes de la Academia y los Gremios. La información recopilada se utilizó como insumo para la construcción de la Visión de la CRA hacia el 2015, que a su vez es la base para la formulación del Plan Estratégico 2011-2015. Es en la formulación de la visión donde se debe reflexionar sobre la importancia de plasmar el deseo de innovación y mejoramiento continuo siendo mucho más ambiciosos y respondiendo a las tendencias actuales de mejora de la CRA. Una vez se construyó el Mapa Estratégico, donde se plasmaron los objetivos estratégicos y sus relaciones Causa-Efecto a través de las perspectivas estratégicas y los ejes temáticos de la Visión, se realizó el proceso de despliegue estratégico donde se detalló el contenido del mapa

Barreras para la regulación

Necesidades Regulatorias

Plan Estratégico 2011-‐2015

Factores críticos y de éxito del Sector

Imagen y percepción de la CRA

Evaluación de procesos

Nodos de innovación

Círculos de Regulación

Encuestas de

Satisfacción

Grupos de Trabajo Internos

Empresas Reguladas

Usuarios Academia UAE-‐CRA Gobierno Nacional y Regional

Visión 2011-‐2015

4

estratégico desagregando los objetivos estratégicos en proyectos e iniciativas en los Planes Tácticos y estos a su vez en los Planes Operativos y los indicadores de seguimiento a la gestión. Como insumo de revisión se incluyó el Plan Nacional de Desarrollo para el período 2010-2014 (Ley 1450 de 2011), que señala consideraciones que deben ser tenidas por la CRA en los siguientes aspectos: Artículo 21°. PLANES DEPARTAMENTALES PARA EL MANEJO EMPRESARIAL DE LOS SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO. El parágrafo 2° de este artículo señala que “Por motivos de interés social y cuando las características técnicas y económicas de los servicios de agua potable y saneamiento básico lo requieran, la Nación podrá implementar esquemas regionales eficientes y sostenibles para la prestación de estos servicios en los municipios de categoría 4, 5 y 6, incluyendo sus áreas rurales, a través de áreas de servicio exclusivo, asociaciones comunitarias de acueductos en las zonas rurales, o de otras figuras, en el marco de la estructura financiera de los PDA, de conformidad con el reglamento”. Artículo 22°. INVERSIONES DE LAS CORPORACIONES AUTÓNOMAS REGIONALES EN El SECTOR DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO. Las obras de infraestructura del sector de agua potable y saneamiento básico financiadas con recursos de las Corporaciones Autónomas Regionales, podrán ser entregadas como aportes a municipios o a las Empresas de Servicios Públicos que operen estos servicios en el municipio, de acuerdo con lo que éste determine, bajo la condición de que trata el numeral 87.9 del artículo 87 de la Ley 142 de 1994 o las normas que la modifiquen o sustituyan.

En ningún caso la entrega de aportes bajo condición por las Corporaciones Autónomas Regionales se constituye como detrimento patrimonial del Estado. Las Corporaciones Autónomas Regionales no podrán exigir contraprestaciones por la entrega de las obras de las que trata este artículo.

La ejecución de los recursos de destinación específica para el sector de agua potable y saneamiento básico por las Corporaciones Autónomas Regionales, deberá efectuarse en el marco de los PDA, lo anterior sin perjuicio de las inversiones que puedan realizar las mismas en los municipios de su jurisdicción no vinculados al PDA.

Parágrafo. Las Corporaciones Autónomas Regionales no podrán participar en la composición accionaria, propiedad, administración y operación de un prestador de servicios públicos domiciliarios. El presente parágrafo no se aplicará a las Corporaciones Autónomas Regionales que sean accionistas o hayan efectuado sus inversiones con anterioridad a la entrada en vigencia de la Ley 1151 de 2007. Artículo 97°. ESQUEMA DE TRASLADOS DE REDES EN PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE. Para el desarrollo de proyectos de infraestructura de transporte, en los cuales se requiera del traslado o reubicación de redes de servicios públicos domiciliarios y TIC, instaladas con anterioridad a la vigencia de la ley 1228 de 2008, el Gobierno Nacional definirá un esquema de responsabilidades intersectoriales que permita articular el desarrollo de las inversiones en los diferentes sectores.

Artículo 99°. APORTES A LAS EMPRESAS DE SERVICIOS PÚBLICOS. Este artículo modifica el numeral 87.9 del artículo 87 de las Ley 142 de 1994 y sus implicaciones deben ser analizadas en el estudio “Fondo de reposición y expansión de redes de acueducto y

5

alcantarillado” y en el proyecto del nuevo marco regulatorio de los servicios de acueducto y alcantarillado. Artículo 121°. DESARROLLO DE PROGRAMAS Y/O PROYECTOS DE RENOVACION URBANA. Este artículo señala que la infraestructura de los servicios públicos de acueducto y alcantarillado necesaria para la realización de proyectos y/o programas de renovación urbana y en los macroproyectos de interés social nacional, que se encuentren en curso de acuerdo con la sentencia C-149 de 2010, se podrán financiar, entre otras fuentes, por tarifas diferenciales que permitan vincular el pago a las unidades inmobiliarias que surjan o permanezcan en el área de influencia. Artículo 125°. SUBSIDIOS Y CONTRIBUCIONES PARA LOS SERVICIOS DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO. Este artículo señala que la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico regulará lo relacionado con los aportes de contribución al respectivo fondo de solidaridad y redistribución del ingreso, de los usuarios de servicios suministrados por productores de servicios marginales independientes o para uso particular, y ellos mismos en los casos de autoabastecimiento, en usos comerciales en cualquier clase de suelo y de vivienda campestre en suelo rural y rural suburbano, deberán hacer, en los porcentajes definidos por la entidad territorial. Artículo 126°. COSTOS REGIONALES PARA SERVICIOS DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO. En atención a lo señalado por este artículo, la Comisión debe revisar la posibilidad de definir una metodología tarifaria para costos de prestación unificados o integrados, en aquellos mercados regionales con sistemas de acueducto y/o alcantarillado no interconectados, atendidos por un mismo prestador. Artículo 130°. CONEXIONES INTRADOMICILlARIAS DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO, La Nación y las entidades territoriales podrán subsidiar programas de conexiones intradomiciliarias a los inmuebles de estratos 1 y 2, conforme a los criterios de focalización que defina el Gobierno Nacional, en la cual establecerá los niveles de contrapartida de las entidades territoriales para acceder a estos programas. Artículo 230°. GOBIERNO EN LÍNEA COMO ESTRATEGIA DE BUEN GOBIERNO. Todas las entidades de la administración pública deberán adelantar las acciones señaladas por el Gobierno Nacional a través del Ministerio de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones para la estrategia de Gobierno en línea.

Esta estrategia liderada por el Programa Gobierno en línea contemplará como acciones prioritarias el cumplimiento de los criterios establecidos al respecto, así como, las acciones para implementar la política de cero papel, estimular el desarrollo de servicios en línea del Gobierno por parte de terceros basados en datos públicos, la ampliación de la oferta de canales aprovechando tecnologías con altos niveles de penetración como telefonía móvil y televisión digital terrestre, la prestación de trámites y servicios en línea y el fomento a la participación y la democracia por medios electrónicos.

El Gobierno implementará mecanismos que permitan un monitoreo permanente sobre el uso, calidad, nivel de satisfacción e impacto de estas acciones. Artículo 232° RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES Y PROCEDIMIENTOS AL INTERIOR DE LAS ENTIDADES PÚBLICAS. Los organismos y entidades de la Rama Ejecutiva del Orden Nacional y Territorial procederán a identificar, racionalizar y simplificar los procesos, procedimientos, trámites y servicios internos, con el propósito de eliminar duplicidad de

6

funciones y barreras que impidan la oportuna, eficiente y eficaz prestación del servicio en la gestión de las organizaciones. Para el efecto las entidades y organismos deberán utilizar tecnologías de información y comunicaciones e identificar que procesos se pueden adelantar a través de mecanismos de servicios compartidos entre entidades, que logren economías de escala y sinergia en aspectos como la tecnología, la contratación, el archivo y las compras, entre otros. En el corto plazo los organismos y entidades deben prestar sus servicios a través de medios electrónicos, que permitan la reducción en la utilización de papel.

Los organismos y entidades del orden nacional deberán definir una meta relacionada con la racionalización de trámites internos con su correspondiente indicador en el Sistema de Seguimiento a Metas SISMEG y prever su incorporación en el Plan de Desarrollo Administrativo Sectorial e institucional. Las autoridades del orden Departamental. Distrital y Municipal deberán reportar al Departamento Administrativo de la Función Pública. a través del Sistema Único de Información de trámites -SUIT-los procesos, procedimientos, trámites y servicios racionalizados. Artículo 251°. EFICIENCIA EN EL MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS. Este artículo establece dos incentivos para la ubicación de rellenos sanitarios y estaciones de transferencia de residuos sólidos para los municipios donde se ubiquen estas infraestructuras, siempre que sean de carácter regional, y señala en su parágrafo 1 que la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico definirá el mecanismo de inclusión del pago del incentivo en la tarifa del usuario final del servicio de aseo, salvo aquellos usuarios ubicados en el municipio donde se encuentra el relleno sanitario y/o la estación de transferencia.

Gráfico 2. Definición y Alcance del despliegue estratégico

Plan Estratégico 2011-‐2015

Mapa Estratégico2011-‐2015

Agenda Regulatoria Quinquenal Proyectos Estratégicos 2011-‐2015

Planes Operativos Anuales Planes de Calidad Anuales

Anteproyectos de Presupuesto Anuales

Planes de Desarrollo Administrativos Anuales

7

El Gráfico 2 muestra el despliegue del Plan Estratégico para la Comisión, partiendo del Mapa Estratégico se definieron dos grandes Planes Tácticos que contienen la Agenda Regulatoria Indicativa Quinquenal y los Proyectos Estratégicos para el 2011-2015. Estos documentos se utilizarán como base para la elaboración de los Planes Operativos Anuales, que discriminan la Agenda Regulatoria Indicativa Anual, los Planes de Calidad para los proyectos regulatorios y las programaciones de cada uno de los procesos.

8

2. FORMULACIÓN MAPA ESTRATÉGICO

2.1. MISIÓN Como resultado de la interacción con los Agentes Interesados del sector a través de los Círculos de Regulación y de las discusiones internas en la CRA, la misión de la entidad se reformuló de la siguiente manera: “La CRA tiene como propósito fundamental regular monopolios, promover la competencia, impulsar la sostenibilidad del sector Agua Potable y Saneamiento Básico, evitando abusos de posición dominante, garantizando la prestación de servicios de calidad, con tarifas razonables y amplia cobertura. Este propósito se logra mediante el desarrollo regulatorio que involucra la participación de los usuarios y prestadores y brindando asesoría regulatoria clara, completa y oportuna; con principios y valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaja en procesos eficaces que aseguran la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información eficientes y tecnología de punta.”

2.2. EJES TEMÁTICOS Para los próximos cinco años, las tres perspectivas que darán enfoque a la visión de la CRA se muestran a continuación junto con los agentes a los que se les agrega valor a partir de cada una. La selección de las perspectivas se basó en el proceso de mejora continua que debe impulsarse desde la visión de la entidad, intentando definir perspectivas que impulsen los procesos de mejora e innovación al interior de la entidad y que tengan el mismo efecto en el sector. • Sostenibilidad del Sector El eje de sostenibilidad induce a la CRA a definir a partir de su visión, estrategias, acciones y proyectos tendientes a garantizar el equilibrio económico, social, ambiental, y el constante desarrollo de dichas condiciones en el sector de Agua Potable y Saneamiento Básico.

Gráfico 3. Eje de Sostenibilidad del Sector y agentes impactados

Sostenibilidad del Sector

Usuarios Prestadores

Inversionistas

Organizaciones Gremiales

Autoridades

nacionales

Miembros de la Comisión

de Regulación

Organismos de Control y Vigilancia

Órganos Legisla]vos

Academia

Agencias de Cooperación Internacional

9

• Visibilidad y Liderazgo El eje de visibilidad y liderazgo induce a la CRA a definir a partir de su visión, estrategias de liderazgo dentro del sector, trascendiento el eje anterior de visibilidad entendida como lograr un reconocimiento de los actores hacia la CRA, es decir, se sugieren actividades que no solo permitan a la CRA su participación en escenarios comunes del sector, sino liderar el desarrollo de los mismos a través de sus programas y proyectos.

Gráfico 4. Eje de Visibilidad y Liderazgo y agentes impactados

• Excelencia en la Gestión El eje de Excelencia en la Gestión pretende exceder los ejes de institucionalidad y referencia técnica, impulsando a la CRA a que a partir de su modelo integrado de gestión, logre desarrollar un modelo de excelencia en la gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento, así como en su modelo de control.

Gráfico 5. Perspectiva de Excelencia en la Gestión y agentes implicados

Visibilidad y Liderazgo

Usuarios Prestadores

Organizaciones

Gremiales

Autoridades nacionales

Miembros de la Comisión

de Regulación


Academia

Agencias de Cooperación Internacional

Excelencia en la Ges]ón

Prestadores

Autoridades

nacionales

Miembros de la

Comisión de

Regulación Organismo

s de Control y Vigilancia


Academia

Agencias de

Cooperación

Internacional

10

2.3. Visión 2015 En el 2015 la CRA será reconocida como la entidad líder e impulsora del desarrollo del Sector de Agua Potable y Saneamiento Básico, sus proyectos proporcionarán las garantías necesarias para el equilibrio económico, social y ambiental del sector y establecerá un modelo de excelencia en la gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento. De igual manera será modelo de referencia en la gestión por procesos, el control interno y la atención al cliente. 2.4. PERSPECTIVAS ESTRATÉGICAS A partir de la metodología del Balanced Scored Card (Cuadro de Mando Integral), se definieron las perspectivas estratégicas de acuerdo a los impactos deseados por la gestión de la CRA, así: Impacto Regulatorio en el Sector, son los resultados medidos desde la perspectiva del sector y sus usuarios, representan los logros alcanzados por la CRA desde su visión y su misión. Esta perspectiva recoge los impactos en el ciudadano y en las empresas reguladas. En segundo lugar se incluye la perspectiva de Generación de Conocimiento y Capital Intelectual, la intención del modelo teórico con el impacto en el cliente, se reemplazaría por esta perspectiva en la medida que el impacto en el sector es consecuencia de la generación de conocimiento y capital intelectual que la CRA logre, pues es una entidad netamente técnica que en función del conocimiento logrará identificar las mejores condiciones para la operación del serctor. Procesos Internos y Proyectos Regulatorios, es a partir de la operación de los procesos y los proyectos de la entidad donde se lograrán las condiciones necesarias para la Generación de Conocimiento y para el impacto deseado en las perspectivas superiores del Mapa Estratégico. Adicionalmente, y siendo consecuente con el desarrollo de los modelos de gestión y control, se debe fortalecer permanentemente la gestión por procesos y por proyectos dentro de la entidad. Por último, la pespectiva de Cultura Organizacional, engloba las capacidades organizacionales de innovación, creatividad y aprendizaje, y adicionalmente genera las condiciones necesarias para que los procesos y los proyectos regulatorios se desarrollen en un ambiente controlado y estandarizado que impulse los principios de auto contro, auto gestión y auto regulación.

11

Gráfico 6. Propuesta Perspectivas Estratégicas

Impacto en el Sector

Generación de Conocimiento y Capital Intelectual

Procesos Internos y Proyectos Regulatorios

Cultura Organizacional

12

3. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS A partir de la alineación y agrupación de estrategias, y la formulación de iniciativas estratégicas de los Círculos de Regulación, se formularon los objetivos con las siguientes premisas:

• Plasmar en un solo mapa estratégico los objetivos regulatorios y los administrativos • Dar cubrimiento a la totalidad del mapa estratégico con los objetivos formulados • Formular una cantidad de objetivos cuyo seguimiento sea gestionable por la entidad sin

desbordar la capacidad de gestión. • Agrupar la mayor cantidad de estrategias preliminares en la menor cantidad de

objetivos trasversales en los ejes de la visión. • Establecer las relaciones de Causa – Efecto entre los objetivos estratégicos.

3.1. Mapa Estratégico

Tabla 1. Mapa Estratégico 2011-2015

Sostenibilidad del Sector Visibilidad y Liderazgo Excelencia en la Gestión

Impacto en el Sector

Generación de Conocimiento y

Capital Intelectual

Proyectos Internos y Proyectos

Regulatorios

Cultura Organizacional

Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector

Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP con el

ambiente

Optimizar la relación Usuario-Empresa

Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto

como base de conocimiento del sector

Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento

Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector

Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de

la CRA

Optimizar estrategia y procesos de

Atención al Cliente

13

La Tabla 1 muestra la formulación del Mapa Estratégico para el quinquenio 2011-2015. Se obtuvieron ocho (8) objetivos estratégicos agrupados de la siguiente manera: 3.2. Objetivos Regulatorios Representados en tres (3) óvalos verdes, son aquellos que contienen y alinean los proyectos de carácter regulatorio, es decir, aquellos que darán origen a las Agendas Regulatorias de la CRA. Sus resultados están enfocados hacia el impacto en el sector y la generación de conocimiento y capital intelectual como base para el desarrollo del Sector.

• Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector • Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-Empresa • Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las ESP

con el ambiente 3.3. Objetivos de desarrollo misional Representados en tres (3) óvalos naranja, son aquellos que permiten alinear proyectos de la Unidad Administrativa que inciden directamente en la estructura y la gestión de los procesos misionales de la CRA (Regulación y Asesoría)

• Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de impacto como base de conocimiento del sector.

• Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente • Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA

3.4. Objetivos de desarrollo administrativo Representados en dos (2) óvalos azules, son los objetivos alineadores de proyectos de la Unidad Administrativa tendientes a mejorar el desempeño de los procesos de Gestión Gerencial y Desarrollo Organizacional como soporte de los procesos misionales de la CRA.

• Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los Actores del Sector

• Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la Gestión de la información y la gestión del Conocimiento

14

4. PLANES TÁCTICOS La planeación táctica pretende desglosar en proyectos a ejecutar a lo largo del quinquenio, los objetivos estratégicos de la CRA. Los planes tácticos se muestran a continuación especificando:

a. Iniciativa Estratégica: Aspecto o tema fundamental para el desarrollo de la CRA, que debe atacarse para garantizar el éxito del objetivo estratégico.

b. Proyecto o Estudio a desarrollar: Proyecto (o estudio en el caso de los objetivos estratégicos regulatorios), que permite conseguir metas o avances puntuales en el desarrollo de las iniciativas estratégicas.

c. Meta: Fin cualitativo que se busca con el proyecto estratégico a desarrollar, es necesario indicar que una vez se determinen cuáles serán los proyectos definitivos, es necesario definir metas cuantitativas para su ejecución.

d. Documento Compilador: Hace referencia al documento que contendrá, al final del quinquenio, los avances del proyecto estratégico y sus resultados.

e. Indicador: En esta primera iteración del Plan Táctico, se busca definir la fuente de información para posteriormente definir el indicador del proyecto.

f. Año esperado de finalización (Año de ejecución). En este campo se define el año en que se espera finalice el proyecto estratégico, permite identificar prioridad y secuencialidad dentro de los proyectos estratégicos.

4.1. Planes Tácticos para los objetivos regulatorios Representados en tres (3) óvalos verdes, son aquellos que contienen y alinean los proyectos de carácter regulatorio, es decir, aquellos que darán origen a las Agendas Regulatorias de la CRA. Sus resultados están enfocados hacia el impacto en el sector y la generación de conocimiento y capital intelectual como base para el desarrollo del Sector.

15

4.1.1. Objetivo No 1. Generar condiciones para el desarrollo competitivo del sector

Iniciativa Estratégica Proyecto/Estudio Meta Documento

compilador Indicador Año de ejecución

Asuntos complementarios

(Aseo)

Factores de Producción y

Aforos

Establecer en el nuevo marco factores de producción ajustados a las nuevas condiciones de mercado, así como la nueva metodología de aforos para pequeños y grandes productores, a partir de la información disponible de los estudios realizados y que sirvieron de base para expedir las Resoluciones CRA 442 y 443 de 2008.

Bases Marco Tarifario

Aseo

Avance del Proyecto o

Estudio 1


(Aseo)

Integración vertical

Revisar la posibilidad de desagregar los costos por actividades (componentes) de la prestación del servicio, de forma que se aprovechen las ganancias de eficiencia y se facilite el control y la vigilancia.


Aseo


Estudio 1


(Aseo) Tasa de

descuento

Revisar integralmente la tasa de descuento particular para el servicio público de aseo, dadas las diferencias de este servicio con el servicio de acueducto y la disponibilidad de mayor y mejor información.


Aseo


Estudio 1


(Aseo) TDi

Revisar la metodología del cálculo del TDi


Aseo


Estudio 1


(Aseo)

Índice de los precios del Servicio.

Llevar a cabo la verificación de los factores de actualización de componentes del servicio.


Aseo


Estudio 1


(Aseo)

Zonas Subnormales y/o de Difícil Gestión

Estudiar la posibilidad de reconocer variables diferenciales, dentro de las áreas de difícil gestión.


Aseo


Estudio 1


(Aseo) Otras Actividades

Revisar la inclusión de otras actividades consideradas como especiales en la prestación del Servicio.


Aseo


Estudio 1


(Aseo) Área Rural

Evaluar la posibilidad de expedir una metodología para el área rural

Bases Marco

Tarifario Aseo


Estudio 1

Costo de Barrido y Limpieza (CBL) Bien público

Analizar las condiciones (económicas, técnicas y jurídicas) de la prestación del barrido y limpieza en municipios en donde existe más de un prestador.


Aseo


Estudio 1

16

Costo de Barrido y Limpieza (CBL)

Medición del barrido y limpieza de vías y áreas

públicas

Revisar el concepto de Km. /cuneta barrido.


Aseo


Estudio 1

Costo de Recolección y

Transporte (CRT) Concepto de “Centroide”

Revisar y analizar el concepto de Centroide.


Aseo


Estudio 1


Transporte (CRT) Mercados aislados

Analizar elementos adicionales a la distancia, y a la cantidad de residuos generados por mes.


Aseo


Estudio 1


Transporte (CRT) Otras tecnologías

Identificar otros sistemas de transporte, diferentes al automotor, como por ejemplo, el ferroviario.


Aseo


Estudio 1


Transporte (CRT)

Revisión de los modelos

econométricos

Verificar detalladamente los modelos utilizados en la metodología actual, desde el punto de vista econométrico.


Aseo


Estudio 1

Costo de Transporte

Excedente (CTE)

Particularidades de las vías

Considerar aquellas variables que pueden determinar el costo de transporte por tramo excedente.


Aseo


Estudio 1

Costo de Tratamiento y

Disposición Final (CDT)

Clausura y post clausura

Evaluar la proporción de los recursos destinados a la clausura y post clausura y determinar la posible inclusión de elementos que faciliten la vigilancia y el control de los recursos recaudados para ese fin.


Aseo


Estudio 1

Costo de Tratamiento y

Disposición Final (CDT)

Rellenos sanitarios

Revisar los tipos de relleno y otras tecnologías de disposición final y verificar la posibilidad de incluir otras tecnologías de referencia y geometrías que permitan afinar los costos de referencia para el modelo.


Aseo


Estudio 1


Estructura del Sector

Evaluar la inclusión de consideraciones especiales para aquellos prestadores que no poseen año base para cálculo de sus tarifas o se encuentran en etapas de pre operación


Estudio realizado

2



Incluir herramientas para evaluar la viabilidad de empresas prestadoras y garantizar su sostenibilidad.


Estudio realizado

3


Indicadores de Servicio

Revisar la pertinencia de establecer indicadores de calidad y continuidad en el servicio.

Marco Tarifario

Acueducto, Alcantarillado

y Aseo

Estudio realizado

2

17


Regulación por Incentivos

Incluir incentivos para cobertura y expansión de las ESP.

Marco Tarifario


y Aseo

Estudio realizado

2

PND

Marco tarifario para el servicio público domiciliario de acueducto y alcantarillado

Establecer un marco tarifario que promueva el mejoramiento continuo de la prestación de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado, profundizando las señales de eficiencia (especialmente en inversión y consumo de energía), calidad y economía y reconozca las particularidades regionales.

Marco Tarifario de Acueducto y Alcantarillado

Resolución expedida 2

PND Marco tarifario para el servicio público de aseo

Establecer un marco tarifario para el servicio público de aseo acorde con las políticas nacionales, profundizando en señales de eficiencia, calidad y gestión integral de residuos sólidos.

Marco Tarifario

Aseo

Resolución expedida 2


Definir el mecanismo de inclusión del incentivo a la ubicación de sitios de disposición final de residuos sólidos, creado por la Ley del Plan Nacional de Desarrollo, en las tarifas de los usuarios finales del servicio de aseo.

Marco Tarifario


y Aseo

Estudio Finalizado 2

PND


Analizar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 452 de 2008, que trata sobre los aportes solidarios de productores de servicios marginales independientes o para uso particular, y los mismos en caso de autoabastecimiento, en usos comerciales e industriales en cualquier clase de suelo y de vivienda campestre en suelo rural y rural suburbano a los Fondos de Solidaridad y Redistribución de Ingreso.

Marco Tarifario



PND


Revisar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 464 de 2008, en relación con lo establecido en el artículo 99 del Plan Nacional de Desarrollo

Marco Tarifario




Revisar la pertinencia de modificar la Resolución CRA 482 de 2009, en relación con lo establecido en el artículo 99 del Plan Nacional de Desarrollo

Marco Tarifario

Aseo


PND


Revisar la posibilidad de establecer costos regionales, de acuerdo con lo estipulado en el artículo 126 del Plan Nacional de Desarrollo y el marco tarifario de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado

Marco Tarifario




Determinar el mecanismo de inclusión del incentivo a la ubicación de estaciones de transferencia, contenido en el

Marco Tarifario

Aseo


18

artículo 251 del Plan Nacional de Desarrollo.

PND Regulación tarifaria y macroproyectos de vivienda

Determinar los mecanismos de armonización de los macroproyectos de vivienda con las disposiciones regulatorias de los servicios públicos domiciliarios de acueducto y alcantarillado y lo señalado en el artículo 121 del Plan Nacional de Desarrollo 2010-2014.

Marco Tarifario



4.1.2. Objetivo No 2. Optimizar la relación Usuario-Empresa




(Aseo) Concepto de área

limpia

Analizar la posibilidad de implementar mecanismos que permitan incrementar la eficiencia y calidad en la prestación del servicio público de aseo, para lo cual es necesario hacer operativo el concepto de “área limpia”.


Aseo


Estudio 1

Costo de Comercialización

por Suscriptor (CCS)

Campañas educativas y

Atención al cliente

Revisar los costos asociados de campañas educativas y atención al cliente.


Aseo


Estudio 1

Costo de Comercialización

por Suscriptor (CCS)

Costos de Facturación

Conjunta

Revisar y analizar los costos definidos actualmente para su determinación.


Aseo


Estudio 1


Regulación Regional

Evaluar la pertinencia de establecer los requerimientos de regionalización para los marcos tarifarios.

Marco Tarifario


y Aseo

Estudio realizado 4

Costo de barrido y limpieza


Analizar alcances y mecanismos de resolución de conflictos.

Modelo de Resolución

de Conflictos

Estudio realizado 3


Actualización CCU

Actualizar los CCUs según los cambios en la jurisprudencia e incluir indicadores de referencia para la prestación del servicio a nivel contractual

Modelo CCU CCU actualizado 2

4.1.3. Objetivo No 3. Optimizar la utilización de recursos naturales y la relación de las

ESP con el ambiente



19

Costo de Recolección

y Transporte

(CRT)

Rutas selectivas

Revisar los costos inherentes a las rutas de residuos aprovechables, de manera que se generen incentivos positivos al reciclaje y a la separación en la fuente, con beneficios tanto para el prestador como para el usuario.

Bases Marco Tarifario Aseo


Estudio 1

Costo de Tratamiento

y Disposición

Final

Aprovechamiento de Biogás y MDL

Evaluar la pertinencia de incluir consideraciones tarifarias relacionadas con Biogás y MDL



Estudio 1


y Disposición

Final

Rellenos sanitarios

Revisar la vida útil de referencia para los rellenos sanitarios.



Estudio 1


y Disposición

Final

Tratamiento de lixiviados

Evaluar el costo de manejo de lixiviados para diferentes tecnologías de referencia.



Estudio 1


Servicios Ambientales

Determinar la viabilidad de incluir el concepto de pago por servicios ambientales en el marco de la normatividad vigente aplicable.

Marco Tarifario Acueducto,

Alcantarillado y Aseo

Estudio realizado 5

4.2. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo misional Representados en tres (3) óvalos naranja, son aquellos que permiten alinear proyectos de la Unidad Administrativa que inciden directamente en la estructura y la gestión de los procesos misionales de la CRA (Regulación y Asesoría) 4.2.1. Objetivo No 4. Mejorar la definición, aplicación y análisis de los estudios de

impacto como base de conocimiento del sector.



Estudios de Impacto

Metodología para la realización de

estudios de impacto de las

medidas adoptadas por la

CRA

Establecer una metodología para los estudios de impacto a través de la formalización de requisitos de proyecciones

durante el proceso de formulación de los proyectos.

Estudios de Impacto

Metodología para los estudios

de impacto formulada

4

Estudios de Impacto




CRA

Establecer herramientas para medir el impacto para los

proyectos regulatorios una vez se realiza la planificación

de los mismos

Estudios de Impacto

Metodología para formulación de indicadores

de impacto regulatorio

2

20

Estudios de Impacto




CRA

Establecer las mediciones de impacto como fuente de

información para la Agenda Regulatoria de la CRA

Estudios de Impacto

Procedimiento de

retroalimentación a partir de los estudios de

impacto

3





CRA

Relacionar el indicador de equidad con la medición de impacto del marco tarifario

Estudios de Impacto

Metodología para los estudios

de impacto formulada

4





CRA

Crear en el grupo de análisis de información el proceso de estudio de impacto del marco

regulatorio alineado con la estrategia de participación

ciudadana permanente

Estructura Organizacional

CRA

Reformulación Estructura

Organizacional Sub. Técnica

5

4.2.2. Objetivo No 5. Optimizar estrategia y procesos de Atención al Cliente



Optimizar proceso de Atención al

Cliente

Reingeniería del Proceso de Atención al

Cliente

Establecer puntos de control en el proceso de Asesoría y las actuaciones particulares

que permitan obtener los resultados esperados por los

grupos de interés.

Proceso de Atención al

Cliente

Procedimientos del Ciclo de Servicio con puntos de

control formulados

2


Cliente


Cliente

Definir el ciclo de servicio para los diferentes canales de

comunicación de la CRA


Cliente

Ciclo de servicio

formulado optimizado

1


Cliente


Cliente

Definir la estructura necesaria (Recursos) para el proceso

de Asesoría una vez se realice el diseño del Ciclo de

Servicio y los puntos de Control del proceso


Cliente

Estructura proceso de Asesoría

implementada

2


Cliente


Cliente

Revisar y/o desarrollar los indicadores para el proceso de Asesoría y garantizar la integridad de los datos y su

cálculo


Cliente

Indicadores Asesoría 1

Trámites y Servicios

Desarrollo página WEB

Desarrollar la totalidad de canales de comunicación

disponibles en la página WEB

Manual de Comunicaciones

CRA

Proyecto de desarrollo de la

página WEB formulado

1

Trámites y Servicios PQR

Estandarizar y sistematizar proceso de Quejas y

Reclamos

Manual Operativo SIGC

Proceso de Quejas y Reclamos

Estandarizado y

Sistematizado

1


Participación ciudadana

Ampliar la cobertura de las participaciones ciudadanas y las capacitaciones a ciudades

diferentes a capitales de departamento.

Proceso de Participación Ciudadana


3

21

PND Gobierno en Línea

Revisar y adelantar acciones de la estrategia de Gobierno

en Línea

Proceso de Comunicación

Estratégica

Avance desarrollo Estrategia

Gobierno en línea

2

4.2.3. Objetivo No 6. Implementar el Sistema de Gestión por Proyectos de la CRA



Gestión por Proyectos

Estandarización de actuaciones

particulares

Establecer metodologías y procedimientos para

estandarizar las actuaciones particulares y hacer seguimiento

en Project

Manual de Gestión por Proyectos

Protocolos de Actuaciones particulares

1


Oficina de Proyectos

Establecer la estructura organizacional que permita la

Gestión por Proyectos en la CRA y que la Oficina Asesora de

Planeación cumpla funciones de Oficina de Proyectos


Estructura Organizacional por procesos

1



Establecer los procesos necesarios para la formulación, seguimiento y evaluación de los

proyectos de la CRA.


Procesos de Gestión por Proyectos

1



Realizar el seguimiento de avance y de presupuesto para

los proyectos de la CRA


Documento para el

seguimiento de proyectos

2

4.3. Planes Tácticos para los objetivos de desarrollo administrativo Representados en dos (2) óvalos azules, son los objetivos alineadores de proyectos de la Unidad Administrativa tendientes a mejorar el desempeño de los procesos de Gestión Gerencial y Desarrollo Organizacional como soporte de los procesos misionales de la CRA. 4.3.1. Objetivo No 7. Fortalecer los procesos de Comunicación Estratégica con los

Actores del Sector



Comunicación Estratégica

Campaña de visibilidad de la

CRA

Utilizar los procesos de participación ciudadana para hacer énfasis en el impacto que tienen las

medidas que toma la CRA

Proyecto de visibilidad y marca de la

CRA

Percepción externa de la

CRA 2



CRA

Generar estrategias que permitan mejorar la

percepción de igualdad en la información entre

usuarios y prestadores


CRA


Estudio 5



CRA

Utilizar la presencia en eventos del sector para

dar a conocer la estrategia de medios virtuales de la

CRA


CRA


Estudio 5

22



CRA

Hacer énfasis en la posición imparcial de la

CRA como ente regulador. Buscar visibilidad del proceso regulatorio


CRA


Estudio 3

Construir la visión del

Sector


Alinear el Plan Estratégico de la Entidad con una

Visión de Sector y convertir a la CRA en la entidad que lidere esta

actividad

Plan Estratégico 2011-2015

Plan Estratégico

Ajustado 1

Construir la visión del

Sector Círculos de Regulación

Construir la visión del sector a partir de los lineamientos del Plan

Nacional de Desarrollo

Plan Estratégico 2011-2015

Visión del Sector

Formulada 2

Innovación en Participación

Ciudadana


Establecer espacios permanentes de

participación ciudadana y rendición de cuentas


Eventos participación ciudadana

2

Innovación en Participación

Ciudadana Medios Virtuales

Implementar medios virtuales para la

participación ciudadana y la rendición de cuentas

Proceso Participación Ciudadana

Medios virtuales

implementados para

participación ciudadana

5



Incluir en el Plan de Comunicaciones de la CRA la ampliación de

canales para la participación ciudadana.

Plan de Comunicaciones

Plan de comunicaciones

reformulado 3

Círculos de Regulación Plan de Medios

Establecer un plan de medios para la divulgación de las medidas tomadas por la CRA de acuerdo a

su impacto.

Plan de Medios Plan de medios formulado 2



Crear espacios de participación ciudadana

permanentes con participación de la

academia, la SIC, los vocales de control, los gremios y los demás

actores del sector

Proceso Participación Ciudadana

Espacio de participación ciudadana

implementado

1


Información del sector

Incluir variables para pequeños prestadores en

el SUI.

Indicadores para pequeños

prestadores

Indicadores para pequeños

prestadores 3

4.3.2. Objetivo No 8. Optimizar el Sistema Integrado de Gestión y Control a través de la

Gestión de la información y la gestión del Conocimiento



Central de información de gestión

Plan Estratégico de Sistemas

Diseñar el Plan Estratégico de Sistemas como respuesta a las

necesidades del Plan Estratégico Quinquenal y con

las necesidades de seguimiento integrado

Plan Estratégico

de Sistemas

Plan Estratégico de

Sistemas formulado

1


Plan Estratégico de Sistemas

Realizar seguimiento al Plan Estratégico de Sistemas

alineado al Plan Estratégico de la Entidad

Plan Estratégico

de Sistemas

Seguimiento al Plan

Estratégico de Sistemas

5


Plan Operativo

Incorporar la agenda regulatoria en los planes operativos de la

entidad a través de la planeación en Project y el

Manual Operativo

SIGC

Plan Operativo Anual

formulado 1

23

seguimiento integrado a través de SIIF y SPI


Plan Operativo

Alinear la planeación presupuestal con el

anteproyecto de presupuesto y los aplicativos del SIIF y el SPI

Manual Operativo

SIGC


formulado 2


Seguridad de la información

Evaluar la posibilidad de crear funciones para uno o varios

cargos de planta en el Grupo de Sistemas con el fin de proteger la continuidad de los procesos

Manual de Funciones

Estructura organizacional

modificada 5


Seguridad de la información

Estandarizar los procesos de Gestión de Recursos Informáticos con sus

respectivos planes de gestión de continuidad de negocios

Manual de Seguridad

de Información

Plan de Continuidad de

Negocio 5

Gestión del Conocimiento

Planeación operativa

Estandarizar la elaboración, presentación y aprobación de los documentos base para la

planeación de la vigencia (Plan de Compras, Plan de

Capacitación, Programa de Bienestar, etc.) como parte del

Plan Operativo Anual.

Manual Operativo

SIGC


formulado 2


Rediseños Organizacionales

Redefinir y/o estructurar el uso del Centro de Documentación

de la CRA

Estructura Centro de

Documentación 3


Sistematización del proceso de

mejora continua

Incluir en los Comités SIGC el seguimiento a los resultados de

las Auditorías Internas y su inclusión en el proceso de

Mejora Continua

Proceso de Mejora

Continua

Sistematización del proceso de

mejora continua

1


Gestión de Riesgos

Adecuar el procedimiento de Gestión de Riesgos para la

CRA

Manual de Gestión de

Riesgos


Riesgos Actualizado

1


Gestión de Riesgos

Actualizar las matrices de riesgos por proceso de la CRA


Riesgos

Matrices de riesgos

actualizadas 1


Gestión de Riesgos

Ampliar la gestión de riesgos a la totalidad de los procesos de

la CRA


Riesgos

Procedimientos con riesgos identificados

2

resumen ejecutivo plan estrat g ico 2011-2015 19 oct (pnd)

Documents