RENDICIÓN DE CUENTAS 2018

Fecha de corte: diciembre de 2018

La Empresa Coordinadora de Empresas Públicas - EMCO EP, planifica, articula, coordina, controla y

valida las políticas y acciones de las Empresas Públicas; para lo cual se han implementadomecanismos que fortalezcan la gestión empresarial en búsqueda de hacerlas transparentes,eficientes y rentables, para que contribuyan en el desarrollo del País. En el proceso deplanificación, la participación ciudadana y el control social han constituido ser elementos claves,pues de esta manera se han identificado y priorizado las necesidades de la población para generarpolíticas públicas que permitan garantizar derechos humanos y de la naturaleza, poniendo laeconomía al servicio de la sociedad e incentivando la participación de los ecuatorianos con unEstado más cercano e inclusivo.

Por esto, las políticas y objetivos centrales hacia los que EMCO EP se enfocó en el año 2018, sehan orientado en promover la calidad y excelencia en la estructura productiva de las EmpresasPúblicas, haciéndolas competitivas y enmarcando su accionar en responsabilidad social yambiental, para la consecución de un desarrollo integral. La rendición de cuentas que se presentaa continuación, da a conocer los esfuerzos realizados para posicionar las iniciativas de lasEmpresas coordinadas, trazado una ruta para el desarrollo, que contribuya a la construcción de unnuevo País y se enfoque en el bienestar de todos los ecuatorianos.

SALUDOS DEL PRESIDENTE DE EMCO EP SERGIO ENDERICA

Agradezco el apoyo y arduo trabajo del equipo de EMCO EP, así como los comprometo en continuar impulsando la renovación de lasEmpresas Públicas, su transformación estructural para garantizar una gestión eficiente, oportuna, competitiva y transparente a través deldesarrollo e implementación continua de un modelo de perfeccionamiento empresarial, cuyo propósito será el de concretar resultados enel corto y mediano plazo, que favorezcan y promuevan un cambio en la situación de las Empresas Públicas de la Función Ejecutiva.

Ingeniera Comercial con especialización en Negocios Financieros de la

Universidad del Pacífico, Egresada del Master Finanzas Empresariales dela Escuela Politécnica del Ejército ESPE, actualmente cursando la Carrera deDerecho.

Posee una amplia experiencia laboral, principalmente en administraciónpública,, en campos de: auditoría, supervisión y control, banca y seguros, yplanificación empresarial; desempeñando cargos de dirección eninstituciones como: Superintendencia de Bancos y Seguros, Unidad Nacionalde Almacenamiento, Corporación del Seguro del Depósito, entre otras.

Ing. Carolina Pesántez Benítez

Gerente General de Empresa Coordinadora de Empresas Pública

Su destacada profesionalización en el ámbito empresarial, le ha permitido serparticipante y ponente en importante eventos nacionales e internacionales,del Banco de España, Comité de Mercado de Valores (Madrid), BancoMundial, Organización de las Naciones Unidad.

MARCO LEGAL QUE RIGE EL FUNCIONAMIENTO DE LA EMCO EP

Constitución de la República

Capítulo V: SECTORES ESTRATÉGICOS, SERVICIOS Y EMPRESAS PÚBLICAS

(Art. 315)

Código Orgánico de Planificación y Finanzas Publicas, COPFP

Ley Orgánica de Empresas PúblicasLOPEP

Ley para Fomento Productivo, Atracción Inversiones y Generación Empleo

Reglamento que Regula Atribuciones de Directorios Empresas Públicas

Decreto Ejecutivo de Creación de EMCO EP y sus modificaciones (Decretos Ejecutivos 842 y 1280)

• Planificar

• Coordinar

• Validar

• Articular

• Controlar

Eficiencia en gestión

técnica, administrativa

y financiera

Ingresos* PGE: USD$ 330 MM.

Ingresos Operacionales: USD$ 14.968 MM.

Ingresos Totales: USD$ 15.413 MM

Resultados: USD$ 778 MM

Finalidad

Objeto

Datos Globales Empresas Públicas

Coordinadas Diciembre 2018

Personal: 39.001

Activos: USD$ 46.305 MM.

Pasivos: USD$ 10.850 MM.

Patrimonio USD$ 35.455 MM.

Creación: 11 de diciembre de 2015 – Decreto Ejecutivo No. 842

En cuanto al activo ypatrimonio de las empresaspúblicas coordinadas en elperiodo 2018 presentan uncrecimiento comparado conel periodo 2017, lo quesignifica que las empresashan mejorado su gestión, através de accionescoordinadas con susministerios rectores, EMCOEP y otras entidadesestatales.

Elementos Orientadores

Visión

“Al 2021, ser la entidad rectora responsable de la gobernanza corporativa que asegure el logro de resultados en las empresas públicas coordinadas, con liderazgo, excelencia y transparencia, coordinando acciones que promuevan el éxito de las actividades económicas del

Estado”

Misión

“Mejorar la gestión de las empresas públicas mediante la implementación de buenas prácticas de gobierno corporativo y seguimiento a la gestión de las mismas, promoviendo la transparencia y eficiencia técnica, administrativa y financiera, que les permita generar

sostenibilidad y rentabilidad”

O1: Mejorar la emisión y aplicabilidad de herramientas de gobierno corporativo para EMCO EP y demás

Empresas Públicas Coordinadas.

O2: Promover la sostenibilidad de las Empresas Públicas Coordinadas.

O3: Mejorar la gestión operativa de EMCO EP.

Ob. 3: Garantizar los derechos de la

naturaleza para las actuales y futuras

generaciones

Ob. 8: Promover la transparencia y la

corresponsabilidad para una nueva ética social

Ob. 4: Consolidar la sostenibilidad del

sistema económico social y solidario, y

afianzar la dolarización

Ob. 5: Impulsar la productividad y

competitividad para el crecimiento económico sostenible de manera

redistributiva y solidaria

Plan Nacional de Desarrollo 2017 – 2021 “Toda una Vida”

Calidad Laboral

Sostenibilidad financiera

Eficiencia Empresarial

Buenas Prácticas de Gobierno Corporativo

Observatorio EP

Nacional

Recursos

Procesos

Aprendizaje

Financiero

Procesos

Talento Humano

Objetivo Estratégico % CumplimientoPerspectiva

O1: Mejorar la emisión y aplicabilidad de herramientas de gobierno corporativo para EMCO EP y demás Empresas Públicas Coordinadas.

O2: Promover la sostenibilidad de las Empresas Públicas Coordinadas

O3: Mejorar la gestión operativa de EMCO EP.

Ámbito

Empresas Públicas

84,6%

89.8%

116,4%

Apalancado con un cumplimiento superior a lo esperadoen cuanto al cumplimiento de los planes de acciónestablecidos para solventar las recomendaciones emitidasen los exámenes de auditoría y la publicación del boletínde la situación real de las EPs; el diagnóstico de GobiernoCorporativo, durante el 2018, fue ejecutadoconjuntamente con el BID.

Desde el punto de vista empresarial tanto el sectoreléctrico como el hidrocarburífero y detelecomunicaciones han logrado resultados positivos ensus indicadores EBITDA; aportan a este cumplimiento losprocesos de optimización presupuestaria efectuados queconllevaron una reducción de asignación fiscal; existenmejoras a nivel de desarrollo organizacional en especial entemas de talento humano; es necesario mejorar elcumplimiento de las metas de los planes estratégicos delas EP, hay una baja ejecución de proyectos de inversiónpor faltas de asignación presupuestaria y elevar el nivel derentabilidad de las empresas públicas coordinadas.

La ejecución más allá de lo planificado se encuentrajustificada en la implementación del portafolio deservicios en función de los lineamientos del MDT, con loscuales se exigió la implementación de los indicadoreshomologados incluso a servicios no priorizadosoriginalmente

EMCO EP: Datos Generales – Diciembre 2018

Activos: USD$ 1.980.302,68

Pasivos: USD$ 142.902,66

Patrimonio USD$ 1.837.400,02

Gastos en Personal

72%

Prestaciones de la Seguridad Social9% Bienes y

Servicios de Consumo

18%

Otros gastos corrientes

1%

Estructura del Presupuesto Codificado 2018

57 5962 60

6366

70 71 7076

9298

9195 97

9488

8579

7275

71 71 69

0

20

40

60

80

100

120

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre

2017

2018

Evolución del número de personal

Gastos Devengados

0

500

1.000

1.500

2.000

2.500

3.000

3.500

Gastos en Personal Prestaciones de la Seguridad Social Bienes y Servicios de Consumo Otros gastos corrientes

3.349

2.214

286

822

3.358

2.471

319

525

En Miles USD

dic-17 dic-18

Gestión del Capital Humano

• Se obtuvieron logros como el Estatuto Orgánico porProcesos, el Manual de Descripción, Valoración yClasificación de puestos; el Reglamento deAdministración del Talento Humano y el Reglamento deSelección y Contratación del Talento Humano.

• Se efectuó el Plan de Capacitación de EMCO EP, mismoque fue remitido a la Gerencia General medianteMemorando EMCODRAF-2018-129C-M, de fecha 21 dediciembre de 2018.

• Se diseñó e implementó el programa de inducción alpersonal de nuevo ingreso de la Empresa Coordinadorade Empresas Públicas.

En cuanto a gestión ambiental, EMCO EP inicióun proceso de toma de conciencia en el temaambiental en los servidores públicos, mismoque debe irse fortaleciendo con campañascomunicacionales relacionadas a esteparticular. Cuenta con puntos ecológicos dereciclaje de residuos plásticos, no reciclables yorgánicos.

Se conformó el Comité deTransparencia y éste ha cumplido demanera periódica con la publicaciónde información sobre este tema.

Responsabilidad Social, Ambiental y Transparencia

En el mes de agosto EMCO EP trasladó sus oficinas a la Plataforma GubernamentalFinanciera, generando un ahorro mensual estimado de US $ 22.000.En función de este traslado, coordinó con el Servicio de gestión Inmobiliaria del SectorPúblico – INMOBILIAR, la implementación del Plan de Emergencia Interinstitucional;EMCO EP cuenta con el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y la política deSSO, documentos que fueron aprobados en el mes de diciembre 2018.

Cumplimiento de compromisos presidenciales

• Durante el año 2018 se gestionaron 49 compromisos presidenciales. 19 estuvieron registrados en la plataforma presidencialMINKA bajo la responsabilidad de EMCO EP y los 30 restantes se registraron a EMCO EP como corresponsable.

• Al final del periodo 2018 la EMCO EP se posicionó en el ranking que maneja la Secretaría de la Presidencia en el puesto No.6/39, obteniendo los siguientes resultados:

Estos resultados denotan que la gestión en elcumplimiento de los compromisos presidenciales fueeficiente y se logró cerrar el periodo sincompromisos detenidos ni con problemas.

En cuanto a los compromisos en los que EMCO EP es corresponsable, es decir que lagestión de los mismos es de responsabilidad de otras empresas o instituciones y en lasque EMCO EP únicamente puede realizar acciones de seguimiento más no de reporte,existe un 17% de incumplimiento por parte de las Empresas Públicas en cuanto alreporte de compromisos presidenciales.

Fuente: Plataforma Presidencial MINKAElaborado por: Dirección de Planificación

Cumplido56%

Ejecución17%

Validación10%

Detenidos17%

INDICADOR EMCO EP - CORRESPONSABLE

Cumplido Ejecución Validación Detenidos

Cumplido68%

Ejecución20%

Validación12%

INDICADOR EMCO EP - RESPONSABLE

Cumplido Ejecución Validación

Gestión Jurídica

• La Gerencia Jurídica y de Normatividad como área de apoyo, es un órgano deasesoramiento encargado de asegurar que los actos administrativos de la entidad y susgerencias, se ajusten a la Ley y de ejecutar funciones consultivas en materia jurídica,así como encargarse de organizar, evaluar y supervisar la ejecución de actividades decarácter jurídico y brindar asesoramiento sobre la adecuada interpretación, aplicacióny difusión de las normas legales de las empresas públicas de la Función Ejecutiva.

• Por tal motivo, y en el ámbito de sus competencias descritas, la Gerencia Jurídica y deNormatividad ha brindado de forma permanente asesoría a los distintosrequerimientos internos y externos, para la toma de decisiones de las instanciasejecutivas y equipos técnicos tanto de EMCO EP como de sus Empresas Coordinadasen el marco de la Ley Orgánica de Empresas Públicas y normativa conexa y/o aplicablea cada caso de estudio, análisis o consulta.

• Igualmente, la Gerencia Jurídica y de Normatividad ha participado en la elaboración yactualización de la normativa legal que regula la gestión de EMCO EP y de lasEmpresas Públicas.

EMPRESAS PÚBLICAS COORDINADAS SECTORES

SECTOR ESTRATÉGICO

SECTOR SOCIAL

SECTOR PRODUCTIVO

SECTOR OTROS

Gestión de políticas y lineamientos

• EMCO EP impulsó durante el periodo 2018 la generación depolíticas, normas y lineamientos que permiten desarrollarinformación contable – financiera transparente y oportuna, conel objetivo de generar soporte en la toma de decisiones de cadaadministración para que éstas consigan sus objetivosplanteados.

Nombre de la Política emitida en 2018 Ámbito

Optimización Presupuestaria en las Empresas PúblicasCoordinadas.

Financiero

Políticas de Teletrabajo para Empresas Públicas de laFunción Ejecutiva

Desarrollo Organizacional

Reforma a la Política de Valoración de perfiles para laselección y calificación de idoneidad del cargo deGerente General de las Empresas Públicas coordinadas

Desarrollo Organizacional

Política de Equidad de Género para las Empresas Públicascoordinadas

Desarrollo Organizacional

Política para la Emisión de Dictámen Favorable de losproyectos de Estructura y Estatutos Orgánicos porProcesos de las Empresas Públicas coordinadas

Desarrollo Organizacional

Políticas de homologación Plantilla RCI EMCO-MDT Información

Lineamientos Plantilla RCI Información

Optimización presupuestaria 2018

RESUMEN

OPTIMIZACIÓN PROPUESTA

EMPRESAS PÚBLICAS

CORRIENTE TOTAL PIC TOTAL TOTAL OPTIMIZADO ESTADO

ASTINAVE 2.386.643 48.049.106 2.370.502 Aprobada

CASA PARA TODOS 3.395.874 441.221.512 485.788 Reportará las reducción en la liquidación presupuestaria

CEAR 756.602 2.773.357 65.370 Aprobada

CELEC 115.223.422 1.321.608.559 24.039.178 Aprobada

CNEL 148.485.334 1.410.387.629 10.645.386 Aprobada

EC. ESTRATÉGICO 12.469.252 194.910.562 1.246.926 Aprobada

ENAMI 4.997.660 1.487.493 593.653 Aprobada

EPA 26.324.178 89.171.207 509.899 Reportará las reducción en la liquidación presupuestaria

FABREC 2.818.812 16.670.218 1.110.155 Aprobada

PETROAMAZONAS 104.904.230 2.755.243.429 57.586.000 Aprobada

PETROECUADOR 413.815.827 1.258.853.719 362.366.786 Aprobada

SANTA BÁRBARA 1.223.919 5.449.729 398.039 Aprobada

UNA 6.208.221 114.371.625 3.169.624 Aprobada

YACHAY 7.236.267 138.777.797 718.059 Aprobada

TOTAL OPTIMIZACIÓN 850.246.241 7.798.975.942 465.305.365

Gestión Financiera

Recursos canalizados al PGE

2018 (anticipo)

1,3 MM

2017

120 MM

2018 (anticipo)

8.6 MM

2017

85,3 MM

Excedentes Entregados en 2018 Inversiones 2018 en CETES

350 MM

100 MM

TOTAL

450 MM

TOTAL

216 MM

Producto del seguimiento tanto de la gestiónfinanciera como presupuestaria de las EmpresasPúblicas Coordinadas, durante el período dereporte, se analizó la viabilidad técnica –financiera de realizar convenios de inversión enCertificados de Tesorería (CETES) emitidos por elMinisterio de Economía y Finanzas, sobre recursosque no generan rendimientos en las EmpresasPúblicas CNEL y CELEC.

Gestión Financiera

• Para el año 2018 la ejecución de ingresos de las empresas públicas supero en 3,88% a sus presupuestos codificados, evidenciándoseque varias empresas lograron superar sus metas propuestas. Por su parte, los gastos fueron ejecutados en 70,36%, lo cual conllevarelación con el nivel de ingresos obtenido por cada una y la priorización en el buen uso y optimización de gastos.

• Es importante indicar, que las Empresas Públicas Coordinadas en su conjunto alcanzaron un resultado positivo para el año 2018, locual revierte la pérdida generada en el 2017.

15.413.169

14.635.369

777.800

-

2.000.000

4.000.000

6.000.000

8.000.000

10.000.000

12.000.000

14.000.000

16.000.000

18.000.000

Enero 2018 Febrero 2018 Marzo 2018 Abril 2018 Mayo 2018 Junio 2018 Julio 2018 Agosto 2018 Septiembre 2018 Octubre 2018 Noviembre 2018 Diciembre 2018

Ingreso Gasto Resultado

Evolución del Estado de Resultados de las EPs

Gestión Financiera

Gestión Estratégica y de Negocios

• En 2018, se trabajó conjuntamente con las Empresas PúblicasCoordinadas a fin de mejorar los estándares para la gestiónempresarial y sus mecanismos de planificación y reportes deinformación, presentando un cumplimiento promedio del 74 %en la ejecución de planes de negocios, situación que esaltamente variable en función de sus capacidades y recursos.

• Se analizaron 24 dictámenes para Planes Estratégicos Empresariales 2017-2021(nuevos y actualizaciones), 25 dictámenes para Planes de Negocios, Expansión eInversión 2018 (nuevos y actualizaciones), 26 informes de presupuesto 2018 y 1informe de ingresos para el presupuesto 2019, emitiendo los respectivos informesy dictámenes.

Gestión de Desarrollo Organizacional

• En el ámbito de Arquitectura Organizacional, se brindó asistencia técnica para el desarrollo de seis proyectos de

rediseño y optimización de estructuras orgánicas en seis Empresas Públicas, no obstante, debido a cambios en

Gerencias Generales y la necesidad de contar con escalas salariales homologadas de acuerdo a las políticas

gubernamentales de austeridad, se aprobó un proyecto correspondiente a la Empresa Pública Yachay EP.

• Se estableció un mecanismo de coordinación entre el Ministerio del Trabajo, Presidencia de la República,

Ministerio de Telecomunicaciones, Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo y EMCO EP, para dar

cumplimiento a las disposiciones en materia de Indicadores Homologados de Eficiencia Institucional,

Levantamiento y Registro de Trámites Administrativos y Modelo Ecuatoriano de Excelencia para su aplicación

efectiva en las Empresas Públicas Coordinadas.

• En el año 2018; en atención al DE 372, se elaboró de parte de la Secretaría General de la Presidencia, SENPLADES y MINTEL un protocolo para: i) levantamiento de trámites, ii) registro en GPR, iii) registro en RUTER (MINTEL) y iv) elaboración de un informe de pertinencia a ser cumplido por las EP’s.

• Las EP han cumplido con la programación y con los hitos definidos para las acciones i), ii), iii) y iv).

Simplificación de trámites

• Implementación de los Indicadores homologados de eficiencia institucional dispuestos por el MDT:

• Servicios publicados en “Carta de Servicios”

• Servicios en operación

• Procesos sustantivos mejorados y controlador

• EMCO EP brinda asistencia técnica a las EP y ha coordinado el cumplimiento de las disposiciones.

Indicadores homologados de eficiencia

Procesos y gestión de la calidad

Gestión Integral de Talento Humano

Normativa de administración de TTHH

Instrumento que regulará los mecanismos de ingreso (planificación de talento humano), ascenso, promoción,

régimen disciplinario, vacaciones, evaluación de desempeño, entre otros.

Informe idoneidad selección GG

Se elaboraron 19 informes técnicos de evaluación y 12 informes de calificación de idoneidad para 9 empresas públicas

coordinadas.

Bachillerato Técnico Productivo

Objetivo principal es fortalecer las capacidades y competencias de los

estudiantes en el mundo real del trabajo. Se aprobó la política y en proceso de

implementación.

Proyecto Escuela de Gerencia

Fortalecer la gestión empresarial y la competitividad de las EPs. Se trabaja en colaboración con el IAEN con la cual se tiene firmado un convenio. Durante el

2018 se ejecutaron los talleres “Hacia el Perfeccionamiento Gerencial” y

“Cambio, Incertidumbre y Liderazgo en el Siglo XXI”.

80% 80% 79% 79% 75% 74% 73% 71% 65% 65% 63% 59% 58% 58% 55%

0%20%40%60%80%

100%

RESULTADOS DE MEDICIÓN DE CLIMA LABORAL 2017-2018

Se llevaron a cabo colaboraciones interinstitucionales con el MDT a fin de realizar

conjuntamente la planificación, ejecución e implementación del proceso de medición

de clima laboral en las empresas coordinadas por EMCO EP, con el objetivo de

evaluar e identificar oportunidades de mejora en los estándares de eficiencia y

eficacia organizacionales. Las empresas evaluadas, con base en los informes de

resultados, han generado y entregado los planes de mejora, es importante

mencionar que la EMCO EP es la encargada de consolidar y revisar los planes de

mejora entregados.

Gestión de Desarrollo Organizacional

Medición del clima laboral y cultura organizacional:

Principios de gobierno corporativo, responsabilidad social y transparencia

El Análisis Preliminar de Mejores Prácticas de Gobierno Corporativo en las Empresas Públicas de Ecuadorbasados en los lineamientos de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD), de los 7lineamientos de Buen Gobierno Corporativo, 5 fueron parte de este análisis.

• De 68 resoluciones tomadas, en las 127 sesiones de directorios entre EMCO EP y las Empresas Públicas Coordinadas, el 59%corresponden a temas financieros y empresariales que requieren seguimiento, mismo que se realiza a través de informes trimestralesde gestión, presentados por las Empresas Públicas Coordinadas para conocimiento de sus respectivos directorios.

• Se facilitará el proceso de sesiones de Directorio y el cumplimiento a las disposiciones legales vigentes, sobre todo al momentode presentar a los miembros del Directorio información oportuna, veraz y adecuada para la toma de decisiones.

• Se fortalecerá y garantizará una gestión eficiente y ordenada de la entrega oportuna de información.

• Se mejorará la coordinación de reuniones y sesiones inherentes al proceso de Directorios.

La Administración ha precautelado contar con normativas que respalden su accionar, implementando el ReglamentoTipo de Funcionamiento del Directorio; entre las destacadas tenemos:

En el marco del Gobierno Corporativo, durante la semana del 3 al 7 de septiembre la Empresa Coordinadora de Empresas Públicas EMCOEP, lideró las reuniones con la Misión de Cooperación Técnica del Banco Interamericano de Desarrollo BID, entre funcionarios delMinisterio de Economía y Finanzas MEF, La Secretaria Nacional de Planificación SENPLADES y lo CEO’s de 10 Empresas Públicas.

Gerencia General en Territorio

EMCO EP Fortaleciendo La Gestión Y Coordinación Con Las EP´s