quÉ son los indicadores? - cepal.org€¦ · políticas presupuestarias y gestión por resultados...

LLóógica horizontalgica horizontal

MetodologMetodologíía de marco la de marco lóógicogico

Curso InternacionalCurso InternacionalPolPolííticas presupuestarias y gestiticas presupuestarias y gestióón por resultados en ALCn por resultados en ALC

Antigua Guatemala,17 al 28 de agosto 2009Antigua Guatemala,17 al 28 de agosto 2009

http://www.eclac.org/ilpes/

Jorge de la FuenteConsultor ILPES/CEPAL

[email protected]

COMPONENTESCOMPONENTES

ACTIVIDADESACTIVIDADES

PROPÓSITOPROPÓSITO

FINFIN

SUPUESTOSSUPUESTOSVERIFICADORESVERIFICADORESINDICADORESINDICADORESOBJETIVOSOBJETIVOSLOGICA

VERTICAL

LÓGICA HORIZONTAL

LLÓÓGICA HORIZONTAL DE MMLGICA HORIZONTAL DE MML

MEDIDAS

RIESGOS

Matriz de Matriz de

Marco LMarco Lóógicogico

F IU NE FN OT RE MS A

CIÓN

QUQUÉÉ SON LOS INDICADORES?SON LOS INDICADORES?

http

://w

ww

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ac.o

rg/il

pes/

INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO

¿Para qué sirve esta información?

TOMAR DECISIONESAJUSTAR, CORREGIR, MEJORAR


Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos del programa, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos



Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos del programa

Para los legisladores y los Directores Información sobre resultados de largo plazo

Para los gerentes de programas y staff Información sobre los procesos, insumos,

Productos y resultados intermedios

INDICADORES DE DESEMPEÑO


UN INDICADOR ES UNA SEÑAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACIÓN

Los indicadores relacionan dos variables: • una referida al programa •otra referencia para comparar el desempeño del programa

Elevar la calidad de la educación básica

del país

Porcentaje de alumnos/asPorcentaje de alumnos/ascon puntajes altos en la con puntajes altos en la

Prueba PISAPrueba PISA


SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO

Tiempo

Proceso ProductoResultados Impacto

INSUMOS


Cuando se habla de indicadores de desempeño, se alude a una gestión compuesta por una Secuencia de resultados a lo largo de una línea de tiempo


OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIÓN SUPUESTOS

FIN IMPACTO

PROPÓSITO RESULTADOS

COMPONENTESPRODUCTOS

ACTIVIDADES PROCESOS

¿Cuántas unidades de productos y servicios estamos generando?

¿Cuántos recursos invertimos, cuánto personal contratamos, cuántos materiales? Cuánto nos cuesta?

¿Cómo estamos aportando a las soluciones estratégicas propuestas?

¿Cómo está cambiando el estado o comportamiento de los beneficiarios (situación inicial situación deseada)?

LOGICA DE LA EVALUACION DE DESEMPELOGICA DE LA EVALUACION DE DESEMPEÑÑOO

Secuencia de resultados en el tiempo y ámbitos:

ACTIVIDADES COMPONENTES PROPOSITO

Indicadoressobre cómoes utilizadoun recurso

Indicadoresde los servicios

resultantesuna vez usado

los recursos

Indicadores de los Logros o

cambios sobre los

beneficiarios

Indicadoresde impacto

una vez terminado un

programa

FIN


Recursos Bienes y servicios Usuarios

Ámbito de producto

Ámbito de Resultados e Impacto

Ámbito deprocesos

PRESUPUESTO NACIONALPRESUPUESTO NACIONAL


Alimentación

Consultas

Controles

Vacunación

Recursose

Insumos

Atención médica

Actividades

Componentes(Resultado)

Fin

PROGRAMA DE SALUDPROGRAMA DE SALUD

Propósito

(impacto)

COMO SE INSERTAN EN LA MATRIZ?

JERARQUIA DEOBJETIVOS

FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

INDICADORES MIDEN

INDICADORESDE FIN

INDICADORESDE PROPOSITO

INDICADORESDE COMPONENTES

INDICADORESDE ACTIVIDADES

IMPACTO

RESULTADOS

PRODUCTOS

PROCESOS



Objetivos Gubernamentales (PND)

Secretarías Secretarías Secretarías Secretarías

InstitucionesInstituciones

ProgramaPrograma

OBJETIVOS

INDICADORES

Operacionalizaciónde objetivos

Agregaciónde mediciones

SECTORSECTOR PUBLICOPUBLICO


DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO

DIMENSIONES DEL DESEMPEÑOQUE SON FACTIBLES

Y RELEVANTES DE MEDIRA TRAVÉS DE UN INDICADOR, SEA ESTE DE RESULTADOS,

PRODUCTO O PROCESO

EFICACIA CALIDAD

EFICIENCIA ECONOMÍA


EFICACIA

GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE UN PROGRAMA

MIDE: LOGROS ENTRE LO PLANIFICADO Y LO OBTENIDO

MIDE: EN QUE MEDIDA LA INSTITUCION ESTA CUMPLIENDO CONSUS OBJETIVOS, “sin referirse al costo de los mismos”

-Porcentaje de apoyos entregados en relación a las programados.

-Porcentaje de productores atendidos en el año sobre la demanda deatención del año.


¿¿CuCuáánto estnto estáás logrando?

s logrando?

Desarrollo de habilidades

Porcentaje de profesionales que logran puntajes “muy bueno” en las pruebas finales del curso.

Disminución ausentis-mo escolar

Transferencia deTecnología

Mejorar cobertura deatención primaria en salud escolar

Incremento de laTasa de escolaridad

Sustentabilidadambiental

Porcentaje de la superficie subsidiada que disminuye niveles de erosión en el suelo.

Porcentaje de niños/as matriculados que asisten

sistemáticamente a la escuela primaria

Porcentaje de proyectos con acompañamiento

técnico que terminan exitosamente.

Porcentaje de centros de salud dirigidos a la atención primaria de niños/as por cada 100.000 niños/as.

Porcentaje de incremento de niños y niñasrurales beneficiarios del programa queterminan la primaria respecto del promedio nacional.

Incremento nivelesnutrición familiar

Porcentaje de familias en localidades 15.000 hab. Atendidas por el programa

que mejoran sus niveles de nutrición, respecto media país.

Mejorar competitividad

Disminuir riesgoEmbarazo adolesc.

inserción laboral

Elevar ingresoPorcentaje de incremento en el ingreso anual de las familias atendidas por el programa respecto al grupo de control.

Porcentaje de microempresas de miel que cumplen con requisitos de trazabilidad e inocuidad según norma ISO

Tasa de disminución del embarazo adolescentes en las escuelas atendidaspor el programa de prevención.

Porcentaje de trabajadores sin calificaciónegresados del programa de capacitaciónque consiguen un empleo permanente


CALIDAD (dimensión de la eficacia)

Mide: los atributos, capacidades o característicasque deben tener los bienes y servicios para satisfacer los objetivos del programa.


- Grado de satisfacción de usuarios

- Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios

¿¿QuQuéé tan bien lo est

tan bien lo estáás logrando?

s logrando?


Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios

Precisión

Porcentaje de respuestas a los Senadores dentro de los límites acordados.

Porcentaje de localidades aisladas cubiertas por servicios de educación

Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes

Porcentaje de contratos terminados por errores

Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado

Porcentaje de escuelas que cuentan con infraestructura para discapacitados

Tasa de fallas efectivas/ Tasa de Fallas esperadas

Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca

DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO CALIDAD


EFICIENCIA

MIDE: LA RELACIÓN ENTRE EL LOGRO OBTENIDO CON RESPECTO A LOS INSUMOS O RECURSOS UTILIZADOS.

Aproximaciones a este concepto:

PRODUCTIVIDAD MEDIA DE LOS DISTINTOS FACTORES DE PRODUCCIÓN (NIVEL DE ACTIVIDAD Y RECURSOS UTILIZADOS)

COSTOS DE PRODUCCIÓN (COSTOS MEDIOS, COSTOS UNITARIOS GASTOS ADMINISTRATIVOS EN RELACIÓN AL GASTO TOTAL)


¿¿CuCuáánto cuesta lograr lo que est

nto cuesta lograr lo que estáás logrando?

s logrando?


• Costo promedio por usuario atendido por el programa

• Costo promedio de los beneficios entregados

• Costo administrativo del programa sobre el total del presupuestoejecutado

• Costo del programa por municipio atendido

• Porcentaje de gasto en operación respecto de gasto total

• Costo promedio de todas las actividades asociadas a la producción del componente 1

• Costo promedio por escuela supervisada.

• Porcentaje del gasto de administración sobre el presupuesto total del programa

DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOOEFICIENCIACostos

Productividad de los inspectores: (Empresas inspeccionados/Jornadas persona)

Número de camas-día disponible por hospital

Asistencia a clases por mes

Número de casos terminados por juez

Número de enfermos/as atendidos por día

Número de enfermos por médico en el hospital

Productividad

DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOOEFICIENCIA


ECONOMÍA(dimensión de la eficiencia)

Mide: la capacidad del programa para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros

Mide: la capacidad de gestión económica de la gerencia del programa

- Ingresos propios generados

-Presupuesto ejercido

-Capacidad para incorporar otros recursos de otrasfuentes (de usuarios y de otros)


¿¿estestáás usando el m

s usando el míínimo de

nimo de

recursos p

recursos púúblicos necesarios?

blicos necesarios?


Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo

Aporte de beneficiarios a financiamento sobre Monto total de inversión del programa

Gasto de realizado sobre el gastos programado

Recuperación de cobranza sobre la Facturación

Proporción de recursos ingresados al programa por otras fuentes

Porcentaje de ejecución del presupuesto

Porcentaje de recuperación de los costos del programa

DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO ECONOMÍA

PASOS PARA LA CONSTRUCCIÓN Y USO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO


1. Revisar el Resumen Narrativo de la MI

2. Identificar los Factores Relevantes a medir

3. Proponer Indicadores para cada factor relevante

4. Construir las Fórmulas para cada indicador

5. Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definirIndicadores factibles de medir

6. Establecer Línea base, Metas y Supuestos

7. Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)

7 PASOS


PASO 1:

Revisar el Resumen Narrativo de la MI


La Matriz de Indicadores es el referente para la medición del desempeñoProporciona la base de un sistema de información de gestión

Responde a las interrogantes:

¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?

¿Qué se espera lograr con el programa?

¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?

¿Cómo se producirán los Componentes?

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Resumen Narrativo del Programa


PASO 2:

Identificar en el resumen narrativo los Factores Relevantes a medir


Promover en la población en general estilos de vida activapor medio de la prácticaperiódica del ejercicio físico, el deporte y la recreación

- Estilos de vida activa de la población

-Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación

Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva 1 vez a laSemana

Porcentaje de la población objetivo que mejora susíndices de salud sobre línea base

OBJETIVO Factores Relevantes INDICADORES

Microempresas del sector rural con capacidades técnicas y emprendedorasconsolidadas

- Capacidades técnicas y emprededoras

-Costo del subsidio

% de incremento de Microempparticipantes del programa que mejoran sus capacidades técnicas y emprendedoras, según índice de capacidades

Costo promedio de asesoría a Microempresas

EJEMPLOINDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO

MI FACTORES RELEVANTES

Fin

Propósito

Componentes

Actividades


Definición de los factores relevante por objetivo de la MML

1. Para cada objetivo de la MML, defina los factores relevantes, utilice la planilla EXCEL.

2 Para PROPOSITO defina los factores relevantes

3. Para cada COMPONENTE defina los factores relevantes

4. IDENTIFIQUE 2 ACTIVIDADES por CADA COMPONENTE Y A ESAS defina los factores relevantes

MEDIA HORA

TRABAJO DE GRUPO

PASO 3:

Proponer INDICADORES para cada factor relevante


MI FACTORES RELEVANTES

INDICADORES

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Para cada factor relevante se deben definir los indicadoresmás importantes en relación con los objetivos de la MI


Nombre del indicador

Para cada indicador identificado se debe definir su fórmula de cálculo

Fórmula del indicador

Variables que intervienen

FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO

El nombre del indicador debe ser:

Autoexplicativo

Contextualizado

Por ejemplo:

“Porcentaje de solicitudes respondidas”

¿Es autoexplicativo y contextualizado?

NOMBRE DEL INDICADORNOMBRE DEL INDICADOR

“Porcentaje de solicitudes respondidas”

En la Oficina Principal de la institución

En el país

En un mes

En un año

Respecto de las solicitudes presentadas

Etc.

NOMBRE DEL INDICADORNOMBRE DEL INDICADOR

Nombre del indicador

Qué o cuál es la medición…………….universo a considerar

(contexto)

% de solicitudes respecto de las

respondidas solicitudes ingresadas


Definición de indicadores para cada factor relevante, según ámbito de medición

1. Defina por cada factor relevante el o los indicadores que lo midan.

2. Si ya ha definido indicadores revíselos y verifique que miden los factores RELEVANTES identificados.

3. Una vez que haya definido todos los indicadores clasifíquelos según los ámbitos de desempeño: eficacia, calidad, eficiencia y economía (utilice las definiciones).

5. Presente el trabajo

1 HORA DE TRABAJO

TRABAJO DE GRUPO

PASO 4:

Construir las Fórmulas para cada indicador


Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas

RespondidasIngresadas

FORMULA:


2 Variables

Variable 1: solicitudes respondidasrespondidas NumeradorNumerador

Variable 2: solicitudes ingresadasingresadas DenominadorDenominador

Fórmula:

Numerador

Denominador

Total de solicitudes respondidas en el año t

Total de solicitudes ingresadas en el año t

* 100

* 100


Tipos de fórmulas más usadas

Porcentaje (proporciones)

Tasa de variación

Razón o promedio

Índices


Razón entre dos variables con una misma unidad de medida

numerador

denominador* 100 = X por ciento

Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.)

FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)

Razón entre dos variables con una misma unidad de medida

10 PERAS COMPRADAS JUNIO

230 PERAS EN EL MERCADO JUNIO

* 100

= 4,3 por ciento

Igual unidad de medida

350 VIVIENDAS CONSTRUIDAS

500 VIVIENDAS PROGRAMADAS A CONSTRUIR EN DOS AÑOS

* 100

= 70 por ciento


Respecto de la población Potencial del programa:

“Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”

(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100

COBERTURA

Cobertura: 2 maneras

ADULTOS MAYORESDEL PAÍS

ADULTOS MAYORESQUE ESTA

PLANIFICADOATENDER


Respecto de la población objetivo

“Porcentaje de adultos mayores que están siendo atendidos por el

Programa respecto de la población objetivo total”

(Total de adultos mayores atendidos hoy en el programa / Total de adultos mayores que constituyen la población objetivo)*100

ADULTOS MAYORESDEL PAÍS ADULTOS MAYORES

QUE ESTA PLANIFICADO

ATENDER

Adultos MayoresAtendidos HOYpor el programa

Cobertura: 2 maneras


Razón entre una misma variable pero en períodos diferentesEjemplo:

Tasa de variación de las exportaciones de miel

VOLUMEN MIEL EXPORTADA 2009

VOLUMEN MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100

(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en elaño t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100

FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO2. Tasa de variación o de cambio

{(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100

Períodos diferentes


400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008

x 100

1,0625 0,0625 + 6,25

400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009

375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100



400 – 375 = 25 25/400 = 0,0625 0,0625 X 100 = 6,25



325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008

x 100

0,72777 - 0,27 - 27,7%


450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100



325 – 450 = -1,25 -1,25/325 = -0,27 -0,27 X 100 = -27,7%


Relación entre dos variables con distinta unidad de medida: tiempo promedio, costo promedio

numerador

denominador

= unidades promedio del numerador por cada unidad del denominador

Ejemplo:

Costo promedio de atención por paciente

Monto de dinero gastadogastado año t

Suma de pacientes atendidosatendidos año t

FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO3. Promedio

Unidad demedida

variablesvariables

Ejemplo:

Plazo promedio anual de radicación de recursos por parte del SEP

(Sumatoria de días que pasaron cada mes entre la radicaciradicacióónn de recursos a entidades federativas el año 2008, y la fecha en que efectivamente se recepcionaronrecepcionaronlos recursos en el 2008)

Nº total de meses del año

MES DIA

ENERO 10

FEBRERO 12

MARZO 14

ABRIL 5

MAYO 7

JUNIO 10

JULIO 6

AGOSTO 11

SEPTIEMBRE 8

OCTUBRE 8

NOVIEMBRE 5

DICIEMBRE 5

101 PROMEDIO

101 / 12 8,41 días


Ejemplo:

Tiempo promedio de tramitación de solicitudes

Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n

Total de solicitudes tramitadas

Sumatoria de tiempos de tramitación de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud


Ejemplo:

Promedio de alumnos por profesor de educación media

Total de alumnos de educación media en el año t

Total de profesores de educación media en el año t

= Alumnos promedio por profesor


CORRESPONDE A UN VALOR QUE SE CORRESPONDE A UN VALOR QUE SE TOMA COMO BASETOMA COMO BASE O O

PUNTO DE REFERENCIAPUNTO DE REFERENCIA Y QUE TIENE POR OBJETIVO MEDIR LAS Y QUE TIENE POR OBJETIVO MEDIR LAS

VARIACIONES DE UN FENVARIACIONES DE UN FENÓÓMENO:MENO:

• ECONÓMICO (PRECIOS, VALORES, ETC.)

• SOCIAL (CALIDAD DE VIDA, DESARROLLO HUMANO, GRADO

DE SATISFACCIÓN DE USUARIOS)

• TECNOLÓGICO (ADOPCIÓN DE UN ITINIRARIO TÉCNICO; ADOPCIÓN

TECNOLÓGICA, ETC.)

ENTRE OTROS.

POR EJEMPLO: “DESARROLLO HUMANO” (IDH)“PRECIOS AL CONSUMIDOR” (IPC) “DOW JONES”“ADOPCION TECNOLOGICA” (IAT) REZAGO ESCOLAR, ETC

FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices

El índice de desarrollo humano (IDH) es una medición por

país elaborada por el (PNUD). Se basa en un indicador social

estadístico compuesto por tres parámetros:

Vida larga y saludableVida larga y saludable (medida según la esperanza de vida

al nacer).

EducaciEducacióónn (medida por la tasa de alfabetización de adultos

y la tasa bruta combinada de matriculación en educación

primaria, secundaria y superior, así como los años de

duración de la educación obligatoria).

Nivel de vida dignoNivel de vida digno (medido por el PIB per cápita en dólares)


El IPC es un indicador o variable estadística que permite conocer cuánto se ha encarecido o abaratado con el paso del tiempo el precio del conjunto de artículos que constituyen el consumo familiar.

Está basado en 57 artículos de consumo, incluidos en la cesta de lacompra representativa del consumo familiar: alimentación, transporte,educación, etc.

Si, por ejemplo, el Índice es hoy un 3% mayor que hace un año, eseaumento indica que para comprar hoy los mismos artículos de

consumo que hace un año hemos de gastar un 3% más de dinero. Por tanto, para no empobrecernos hemos de ganar un 3% más que hace un año.


EXISTEN INDICES CUALITATIVOS, ESTOS CORRESPONDEN A CONCEPTOS QUE NO SON OBSERVABLES DIRECTAMENTE COMOPOR EJEMPLO LA ADOPCION TECNOLOGICA.

UN INDICE CUALITATIVO SIEMPRE DA COMO RESULTADO UN NUMERO O PROPORCION.

POR EJEMPLO: ¿QUE PORCENTAJE DE PRODUCTORES ADOPTO EN FORMA OPTIMA LAS NORMAS TECNICAS DE PRODUCCION DE UN CULTIVO?


Juan González Tecnología Incidencia (%)

Logro (calificación de 1 a 10)

Adopción (*)

Preparación de suelo (calidad y oportunidad) 10 5control de malezas (N°) 25 8Fertilización (dosis) 20 3Riego (frecuencia) 15 5Control de plagas y enfermedades 20 5

momento de cosecha 10 9TOTAL 6 tecnologías 100 35:6=5,83

ADOPCIÓN

MEDIA

(*) >= a 7 SI adoptó, 5 y < a 7 adopción media, < a 5 NO adoptóResultadoAdopción

Adopción

SI4,83Camilo Bustos

MEDIA6,8Cesar BarriosNO3,56Jorge OlguínSI9.30Francisco Durán

SI7,47Andrés Gutiérrez

SI8,21Pedro Cárcamo57,2% SI

28,5% MEDIA

14,3% NO

MEDIA5,83Juan GonzálezGrado adopciónCalificación

Productor


PASO 5:

Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definir Indicadores Factibles de

medir


Información contable-presupuestaria

Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Bases de datos

FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACION

Para posteriormente verificar el cumplimiento de las metas y el logro de los objetivos

Estadísticas oficiales

Informes de Encuestas (externas)

Informes oficiales de la Institución

MEDIOS DE VERIFICACIONMEDIOS DE VERIFICACION

¿está disponible la informaciónen mi programa?

¿está en otra Entidad?

¿el beneficio >costo de obtenerla?SI

NO

Se mide Se busca un proxy

SI

SI

NO

NO

FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACION

FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACIONCASOS REALES: Descripción de Medio de verificación

incorrecta correctaEncuesta oficial de salud y nutrición.Este instrumento de verificación no existe y su

nombre permite determinar quien es el autor

Encuesta Nacional de Nutrición 2006 y 2011. Instituto Nacional de salud Publica

Base de datos internosEn un programa institución existen muchas bases de

datos internas o aunque exista uno debe indicarse el nombre de la base específica y el archivo correspondiente.

Consolidado de formulario de cálculo de empleo potencial anual. Base de datos interno del programa.

Informes de las empresas capacitadoras sobre asistencia de productores

El informe no se valida ya que empresa actuaría como “juez y parte”. No se asegura imparcialidad

Informe de las delegaciones. Reporte del Área de capacitación de cada delegación.

Acuerdos de coordinación y otrosSe debe indicar el documento, la fecha y la unidad

institucional donde se encuentra.Otros no dice nada, se colocó solo para dejar abierta

otras posibilidades de información

Acuerdo de coordinación entre representante de programa y entidades ejecutoras, ubicable en archivo de la unidad de operaciones del programa.

Evaluación de impacto del programa y línea basalNo se indica fecha y lugar de ubicación

Evaluación de impacto del programa al año 2005. Unidad de programación del programa

Línea base del programa de 1999. Unidad de programación

Pagina web del programaFalta especificar en detalle donde está la información

Página web: www.sra.gob.mx/web2007/programas/ convocatorias/ppt/fappa.asp

http://www.sra.gob.mx/web2007/programas/ convocatorias/ppt/fappa.asp

http://www.sra.gob.mx/web2007/programas/ convocatorias/ppt/fappa.asp

Fórmula de cálculo, unidad de medida, desempeño y medios de verificación.

1. Revise revise todas las Fórmulas de cálculo.2. Si no las ha definido, establezca al menos las

fórmulas de cálculo de propósito y componentes

3. Defina los medios de verificación.

5. Sólo INFORME respecto de los ajustes realizados.

TRABAJO DE GRUPO

PASO 6:

Establecer Línea base y Metas


LAS METASLAS METASConstituyen la Constituyen la expresiexpresióón concreta y cuantificable de n concreta y cuantificable de los logroslos logros que se planea alcanzar en el aque se planea alcanzar en el añño (u otro o (u otro periodo de tiempo) con relaciperiodo de tiempo) con relacióón a los objetivos n a los objetivos previamente definidos.previamente definidos.

¿Cuánto lograremos y cuándo ?

LAS METASLAS METAS

LAS METASLAS METAS

Objetivo Indicador META

Emitir un juicio sobre el programa

=valor

Resultado =valor

comparar

$$$$$INSUMOS

PRODUCTOS(bienes y servicios)

RESULTADOS(Propósito)

PROCESOS(actividades)

LA CADENA DE RESULTADOS

indicadoresmetas

indicadoresmetas

indicadoresmetas

IMPACTO(Fin)

indicadoresmetas

LAS METASLAS METAS

OBJETIVO INDICADOR META

Aumentar nivelde escolaridad

primaria

% de alumnos% de alumnosegresados de egresados de

educacieducacióón primarian primaria

Mejorar la compe-titividad de los

negocios de Pymes con AT

% de incremento en el % de incremento en el nnúúmero de empleos de mero de empleos de

empresas empresas con asistencia tcon asistencia téécnicacnica

% real de v% real de vííctimas ctimas atendidas sobre el totalatendidas sobre el totalde vde vííctimas reportadas,ctimas reportadas,

segsegúún tipo de deliton tipo de delito

25% de incremento enla atención real a

Víctimas de delitos violentos, respecto

año anterior

1,5 ó 2 veces más alto que las empresas

sin asistencia técnica

75 de 100 alumnos terminan su educación

básica

Brindar atención Jurídica y

psicosocial, a lasvíctimas de delitos

violentos

Deben mejorar en forma significativa el desempeño institucional en alguna de sus dimensiones (calidad, eficiencia, eficacia, desempeño financiero).

Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado

• Deben definirse en base a compromisos internos, por lo tanto su cumplimiento no debe depender de otras entidades o de factores exógenos

REQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIREQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN N DE LAS METASDE LAS METAS

Su establecimiento debe considerar diferentes parámetros (desempeño histórico, programas similares, estándares)

Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles

Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)

REQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIREQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN N DE LAS METASDE LAS METAS

Metas ambiguas:

• Mejoraremos el sistema de tramitación de quejas.

• Compraremos la mayor cantidad de libros posibles para las escuelas.

• Mejoraremos las condiciones de vida de los trabajadores del campo

• Generaremos oportunidades de empleo permanentes para la población rural e indígena.

• Lograremos que nuestros usuarios estén completamente satisfechos con nuestros servicios.

TIPOS DE METASTIPOS DE METAS

Metas adecuadas:

• Aumentar a un 10% la cobertura de beneficiarios del Programa “Bolsa de empleo”.

• Mejorar el tiempo promedio de atencióna los usuarios, reduciendo a 30 minutosel trámite de iniciación de actividades comerciales.

• Aumentaremos el número de visitas a las bibliotecas locales en un 20% antes del31 de Diciembre de 2009


Producir conocimiento de alto valor estratégico para mejorar XXXX

80% de las nuevas contrataciones de Directores se realizarán mediante concursos en el año 2009

Incrementar en un 50 % en cinco años y en 100% en 10 años las escuelas primarias y secundarias públicas que se incorporan al Programa escuela segura

Incrementar a 80% la proporción de investigadores del INS en el registro científico en cinco años y a un 100% en diez

Incrementar a 2 millones el número de niños/as queTermina la escuela primaria en 8 años

Aumentar a un 40% la proporción de profesores con cursos de actualización de competencias educativas y a 60% en 4 años.

Metas

Crear la Unidad de monitoreo y evaluación el año 2009


Factores externos no controlables por la institución:

•Tipo de cambio; Tarifas; Nivel de demanda de los usuarios; Flujo de recursos internacionales; ETC.

AL ESTABLECER METAS HAY QUE CONSIGNAR EXPLICITAMENTE LOS RIESGOS QUE PUEDEN AFECTAR SU LOGRO

Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan los

siguientes supuestos, por ejemplo:

• Tipo de cambio no aumente más de 10%

•La demanda de atención no aumenten más de 15%

SUPUESTOS Y METASSUPUESTOS Y METAS

a) Línea base

b) Respecto de resultados históricos

c) Respecto de una norma técnica o estándar internacional

Para establecer la meta se deben considerar

COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?

Establecer la línea de Base, supone un análisis en profundidad de las transformaciones esperadas, tanto en la población objetivo como en el grado y sentido de dichas transformaciones (efectos e impactos)

Situación alinicio intervención

Avance alAño 1

Situación Final

a) Línea de BaseCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?

Información contexto socio económico

InformaciónZona de influencia


InformaciónPoblación objetivo

Primera evaluación (situación inicial)

del Sistema de Evaluación

EstablecerMETAS

Comparar

Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un valor base, porque es muy caro construir la línea, o por otros motivos. En este caso el valor debe ser estimado.

Una vez realizada la primera medición, este valor se tomará como línea de base.

Este dato / valor se tomará como inicio o basepara definir los valores de las metas a alcanzar.


¿Dónde estamos ahora? ¿Cómo hemos estado antes?¿Dónde queremos estar?

ControlBeneficiarios

Logro

Donde queremos estar

Y

t1 Tt0

Sesgoy0

y1

y2Donde Estamos ahora

Donde Estuvimos antes

(histórico)

b) Respecto a resultados histb) Respecto a resultados históóricosricosCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?

• Implica tener como punto de comparación una referencia externa válida, como las normas ISO 9001

b) Respecto a una norma tb) Respecto a una norma téécnica o estcnica o estáándar ndar internacionalinternacional

COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?

83

Nombre del Indicador Fórmula

Unidad de medida

Valor del Indicador

1

Meta 2011

PEA con menos de 2 salarios mínimosNivel de Ingreso

Total PEA X 100

Porcentaje de con menos de 2

salarios mínimos

77.4 40.0

Nombre del Indicador Fórmula

Unidad de medida

Valor del Indicador

1

Meta 2011

Disponibilidad de servicio de agua entubada

Número de viviendas con servicio de agua entubada X 100

Porcentaje de viviendas con

servicio de agua entubada1

84.0 98.0Total de viviendas

EJEMPLOS DE METASEJEMPLOS DE METAS

84

Nombre del Indicador Fórmula Unidad de medida Valor del

Indicador1 Meta 2011

Adolescentes capacitadosAdolescentes

capacitados para el mercado laboral

Demanda de capacitación de adolescentes

X 100 Porcentaje de demanda atendida de capacitación a

adolescentes

80.0 100.0

EJEMPLOS DE METASEJEMPLOS DE METAS

Nombre del Indicador Fórmula Unidad de

medida

Valor del Indicador

1Meta 2011

Nivel de atención

nutricional a niños y niñas de

educación primaria

(Niños atendidos con desayunos escolares en

educación primaria X 100

Porcentaje de niños y niñas atendidos con

desayunos escolares

32.7 50.0

Población escolar en educación primaria

PASO 7:

Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)

FRECUENCIA DE MEDICIFRECUENCIA DE MEDICIÓÓNN

Las necesidades de uso de la información generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones)

Tiempo estimado en que se producirán los resultadosdel programa en los beneficiarios

Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o proporcionada por fuentes externas

Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la gestión (Secretaría de Hacienda)

Factores que inciden en la frecuencia

FRECUENCIA DE MEDICIFRECUENCIA DE MEDICIÓÓN N

CUARTO TRABAJO DE GRUPORevisión y análisis de las metas propuestas respecto de la población objetivo, los requisitos para su definición, y la periodicidad de medición.

1. Verifique si tiene la información necesaria para medir los indicadores, si no es el caso, explique cómo ha definido las metas y cómo definirá las metas para los nuevos indicadores.

3. Revise y ajuste si es necesario la periodicidad con que obtendrá la información.

4. Sólo INFORME sobre los ajustes realizados.

Esta presentación fue elaborada en base a cursos de indicadores de desempeño, elaborados por:

Eduardo AldunateExperto ILPES / CEPAL

[email protected]

Rosario BelloConsultora ILPES / [email protected]

Marianela ArmijoConsultora ILPES / CEPAL

[email protected]

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

quÉ son los indicadores? - cepal.org€¦ · políticas presupuestarias y gestión por resultados...

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