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1LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo Protocolo para
recibir, analizar y dar atención a una queja o
delación.
24 de junio de 2016
Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de
Interés de Nacional Financiera S.N.C
2LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
En el mes de diciembre de 2015, por primera vez en Nacional Financiera se dió un
ejercicio de elección y votación para definir a los integrantes titulares y suplentes del
Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés.
Para la elección y votación, se solicitó la participación de todo el personal de la
Institución bajo la consigna de postular y posteriormente votar, por personas que
fueran reconocidas por tener como características su honradez, vocación de servicio,
integridad, responsabilidad, compromiso, confiabilidad, juicio informado, colaboración y
trabajo en equipo.
Es así como ahora, los integrantes del Comité de Ética, al aceptar el cargo por dos años, han
ratificado ante el Presidente del mismo su compromiso y, como equipo, se esforzarán por
capacitarse y conocer todo lo concerniente en materia de derechos humanos, igualdad y no
discriminación, así como lo relativo a la integridad y prevención de conflictos de interés, para que
en el desarrollo de sus funciones y en el conocimiento de los asuntos que impliquen el
incumplimiento al Código de Conducta, actúen con reserva y discreción y ajusten sus
determinaciones a criterios de legalidad, imparcialidad, objetividad, transparencia, certeza, ética e
integridad.
Es por ello que se elabora el presente Protocolo de actuación para el Comité de Ética y de
Prevención de Conflictos de Interés, para recibir, analizar y dar atención a una queja o
delación.
INTRODUCCIÓN
3LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
OBJETIVOQue los integrantes del Comité de Ética y dePrevención de Conflictos de Interés de NacionalFinanciera, se conduzcan bajo unprocedimiento establecido y estandarizado,para recibir, analizar, calificar, emitirobservaciones no vinculatorias yrecomendaciones sobre conductas delpersonal, ante probables incumplimientos alCódigo de Ética de los servidores públicos delGobierno Federal, al Código de Conducta deNacional Financiera y a las Reglas de Integridadpara el ejercicio de la función pública.
CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN
Respecto al manejo de la información que derivede las quejas o delaciones a las que tengaconocimiento el Comité de Ética, sus integrantesdeberán actuar bajo estricto cuidado, a fin desalvaguardar la confidencialidad o anonimatoque, en algunos casos, deberá prevalecerrespecto al nombre y demás datos de la personaque presente la queja o delación y de losterceros a los que les consten los hechos, tal ycomo lo manifestaron y firmaron por escrito, alaceptar el cargo en el Comité de Ética.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
PROTOCOLO
4LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Convocar al Comité deÉtica a celebrar unasesión extraordinaria.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
1RECEPCIÓN DEL
FORMATO DE QUEJA O
DELACIÓN PROCEDENTE
Una vez analizado el formato, al contar con todos los elementos solicitados, se siguen los siguientes pasos:
Establecer si la queja o delaciónes competencia del Comité.
Si resulta competencia delComité y se califica comoprobable incumplimiento alCódigo de Ética, se continúa eltrámite.
La Comisión podrá citar a quien haya sidoseñalada (o) como testigo (a), así como alpromovente a fin de contar con mayoreselementos, antes de emitir su conclusión.
El Comité de Ética determinará siaprueba o modifica el proyecto deresolución de la Comisión.
El Comité designará una Comisión,conformada por al menos tresintegrantes, que deberá allegarse de loselementos que consideren necesariospara presentar una conclusión,determinación o sugerencia al Comité(Proyecto de resolución).
La Comisión podrá citar a quien haya sidoseñalada (o) como probable inculpado (a)y se le informará de forma general sobredicho señalamiento.
PROTOCOLO
5LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
2MANIFIESTO DEL
SERVIDOR PÚBLICO
INVOLUCRADO
Se le informara al implicado de manera general el asunto de la queja o delación. Sin hacer referencias del promovente o testigos. (Anexo 1-A).
Se solicitará al servidor público involucrado que por escrito manifiestelo que a su derecho convenga, de manera libre y en la extensión queconsidere idónea, después de que se dé lectura al relato de los eventos,para que pueda responder, considerando el lugar, tiempo ycircunstancias en que aparentemente sucedieron los hechos.La forma de presentar su argumento es libre.
PROTOCOLO
6LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
3 ANÁLISIS DE
UNA QUEJA O DELACIÓN
Para contar con los elementos necesarios derivados del análisis, la Comisión deberá utilizar elformato Análisis de una queja o delación (Anexo 1-C), en virtud de que será necesario dejarconstancia escrita, misma que se incorporará al expediente.
La Comisión entregará la conclusión, determinación y sugerencias a la Secretaría Ejecutiva,en el formato ya mencionado, para que convoque a una sesión ordinaria o extraordinaria, alComité de Ética.
Dicho análisis deberá efectuarse dentro de un plazo máximo de veinte días hábiles, contadosa partir de que se califica la queja o delación como un probable incumplimiento.
PROTOCOLO
7LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
4 ATENCIÓN A UNA
QUEJA O DELACIÓN
La Comisión, una vez autorizada por el Comité de Ética, podrá intentar una conciliación entre las partes involucradas. En el casode que la conciliación no sea procedente, se deberá dar el curso que determine el Comité de Ética.
Si se determina un incumplimiento, el Comité de Ética realizará las recomendaciones a las instancias competentes para tomarmedidas sobre el asunto, incluyendo la posibilidad de dar vista al Órgano Interno de Control.
Si se trata de un incumplimiento por conductas de hostigamiento y acoso sexual, las medidas preventivas podrán determinarseen coordinación con INMUJERES, PRONAID o CNDH.
Si resulta que no existe incumplimiento, se realizarán observaciones o recomendaciones para atender la problemática quegeneró la queja o delación.
El Comité de Ética discutirá el proyecto de resolución o pronunciamiento imparcial, no vinculatorio, y votará su aprobación a efecto deelaborar las respectivas observaciones o recomendaciones relativas a la queja o delación.
PROTOCOLO
8LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
5 FACULTADES DEL PRESIDENTE (A)
O SUPLENTE
Dar parte, en su caso, a las instancias correspondientes:
a) De la determinación de un incumplimiento.b) De sus observaciones.c) De emitir las recomendaciones a la persona que incumplió el Código de Conducta, el de Ética o las Reglas de Integridad para el ejercicio de la
función pública en las que, en su caso, se inste al transgresor a corregir o dejar de realizar la o las conductas contrarias al Código de Ética, Códigode Conducta o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública.
d) De dar sugerencias para modificar procesos y tramos de control.e) De solicitar a la Dirección de Recursos Humanos y Calidad que dicha recomendación se incorpore al expediente del posible infractor.f) De remitir copia de la recomendación a los involucrados, jefe inmediato, con copia al Titular de la Dirección en la que esté adscrita la persona
transgresora.g) En el supuesto que las quejas o delaciones derivadas no infrinjan el Código de Conducta, el de Ética o las Reglas de Integridad, el Comité de
Ética formulará observaciones y recomendaciones, y se harán del conocimiento de los o las involucradas y en su caso, de sus superioresjerárquicos.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
PROTOCOLO
9LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
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Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
PROTOCOLO
PLAZOS PARA EJECUTAR EL PROTOCOLO
PARA RECIBIR, ANALIZAR Y DAR ATENCIÓN
A UNA QUEJA O DELACIÓN
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO EVIDENCIA DOCUMENTAL O ELECTRÓNICA
1.-SecretaríaEjecutivo
Envía correo electrónico con los documentos de la queja o delación, a los miembros del Comité de Ética.
Un día hábil a partir de que los requisitos de la delación estén completos.
• Correo electrónico.• Expediente de la queja o denuncia.
2.-SecretaríaEjecutivo
Convoca a los titulares del Comité de Ética a una reunión, para revisar la queja o delación.
Cinco días hábiles para sesión ordinaria y dos días hábiles para sesión extraordinaria.
• Correo electrónico.
3.- Comité de Ética Califica la queja o delación. Treinta días hábiles a partir de que los requisitos de información estén completos.
• Acta de la sesión.
4.- Comité de Ética Si existe probable incumplimiento al Código de Ética, a las Reglasde Integridad o al Código de Conducta, se conforma una Comisión con tres miembros temporales.
En la misma sesión en que se califica la queja o denuncia.
• Acta de la sesión.
• Expediente de la queja o denuncia
5.- Presidente del Comité de Ética
En el supuesto de que el Comité de Ética determine que no es un asunto de su competencia, notifica al promovente y lo orienta para que acuda a la instancia correspondiente.
Cinco días hábiles a partir de la calificación como asunto de no competencia del Comité
de Ética.
• Correo electrónico o, oficio al promovente.
6.- Comisión Atiende la queja o delación; se allega de mayores elementos y presenta un Proyecto de resolución, al Secretario (a) Ejecutivo (a).
Veinte días hábiles a partir de la calificación como un probable incumplimiento.
• Análisis de una queja o delación Anexo 1 -C
10LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO EVIDENCIA DOCUMENTAL O ELECTRÓNICA
7.- SecretaríaEjecutiva
Envía a los miembros del Comité un correo electrónico con el proyecto de resolución de la queja o delación, que hizo la Comisión.
Un día hábil a partir de la recepción del proyecto. (Análisis de una queja o delación. Anexo 1 - C)
• Correo electrónico.
8.- SecretaríaEjecutiva
Convoca a los titulares del Comité de Ética a una reunión, para revisión del proyecto de resolución sobre la queja o delación que hizo la Comisión.
Cinco días hábiles para sesión ordinaria y dos días hábiles para sesión extraordinaria.
• Correo electrónico.
9.- Comisión En sesión del Comité de Ética, explica el proyecto de resolución que entregó la Comisión
Un día hábil. • Acta de la sesión.
10.- Comité de Ética
Aprueba o modifica el proyecto de resolución. Un día hábil. • Acta de la sesión• Expediente de la queja o delación.
11.- Presidente del Comité de Ética
De considerar que hubo una probable responsabilidad administrativa, da vista al Órgano Interno de Control.
Cinco días hábiles. • Oficio • Expediente de la queja o delación
12.- SecretaríaEjecutiva
Notifica la resolución al promovente, al servidor público involucrado y a su superior jerárquico.
Cinco días hábiles. • Correo electrónico o oficio.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
PROTOCOLO
PLAZOS PARA EJECUTAR EL PROTOCOLO
PARA RECIBIR, ANALIZAR Y DAR ATENCIÓN
A UNA QUEJA O DELACIÓN…6
11LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Integrantes del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de Nacional Financiera, S.N.C.
Dr. Federico Ballí González
Director General Adjunto de Administración y Finanzas,
Nacional Financiera, S.N.C.
Presidente del Comité de Ética
Lic. Lázaro Jiménez García
Secretario del Consejo
Representante del nivel Director General Adjunto
Lic. Guillermo Solórzano Navarro
Director de Administración Crediticia
Representante del nivel Director de área
Lic. Olga María Villalpando Hernández
Titular Mesa de Control Financiera
Representante del nivel Subdirector
Act. José Guzmán Lara
Consultor Prevención de Operaciones Ilícitas
Representante del nivel Gerente
Lic. Adriana Castro Brito
Especialista de Compensaciones
Representante del nivel Subgerente
Lic. Dinorah Anaid Padilla Palacios
Analista de Reclutamiento, Selección y Desarrollo de Personal,
Representante del nivel Empleado no sindicalizado
Miguel Ángel Dávila García
Ingeniero en Sistemas e Instalaciones
Representante del nivel Empleado sindicalizado
Lic. Rosa Elvia Ruiz Guzmán
Analista Comité de Adquisiciones, arrendamientos y servicios,
Representante del nivel Empleado sindicalizado
Integrantes propietarios
Mtra. Adriana Inés Vallejo Acevedo
Directora de Recursos Humanos y Calidad,
Suplente el Presidente del Comité de Ética
Ing. Ginés Rivero García
Director de Informática,
Suplente del representante de nivel Director General Adjunto
Lic. Cynthia Medina Chapa
Directora de Normatividad Gubernamental
Suplente del representante de nivel Director
Lic. Jesús Gutiérrez Hernández
Subdirector de la Coordinación Técnica
Suplente del representante de nivel Subdirector
Lic. Consuelo Aldana Zepeda
Abogada “A” Contencioso
Suplente del representante de nivel Gerente
Lic. Misael Román Fuentes
Abogado Consultivo, Inversión Riesgo e Internacional
Suplente del representante de nivel Subgerente
Liliana García Torres
Consultor Financiero
Suplente del representante de nivel Empleado no sindicalizado
Ma. Del Carmen Martínez Pardo
Asistente Dirección General
Suplente del representante de nivel Empleado sindicalizado
Lic. Víctor de Jesús Navarro Vázquez
Analista Posiciones de Mercado
Suplente del representante de nivel Empleado sindicalizado
Mtro. Gumesindo Antonio Gayosso Toscano
Subdirector de Desarrollo Organizacional
Secretario Ejecutivo del Comité de Ética
Lic. Martha Ruiz Pérez
Consultora Calidad de Vida e Igualdad
Suplente del Secretario Ejecutivo
Secretaría EjecutivaSuplentes
12LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
ANEXOSAnálisis de una queja o delación
Comité de Ética y Prevención de Conflictos de Interés de Nacional Financiera S.N.C.
14LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Protocolo para recibir, analizar y dar atención a una queja o delación.
Anexo 1 - B
15LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
MOTIVOS:
PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DEL CÓDIGO DE ÉTICA:
PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DE LOS LINEAMIENTOS DE INTEGRIDAD:
PROBABLE PRINCIPIO O VALOR TRANSGREDIDO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA DE NAFIN:
Anexo 1 - C
Calificación:
( ) Probable Incumplimiento
( ) De no competencia para que el Comité conozca la delación
Proyecto de resolución del Protocolo de atención a una queja o delación
Expediente: 00/2016
Fecha de recepción: 00/00/00
Fecha de calificación: 00/00/00
Fecha límite: 00/00/00
16LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Conclusiones de los comisionados para atender la delación.
Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública
( ) SI
( ) NO
Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma
Comisionado: Nombre, Cargo en el Comité y firma
Proyecto de resolución del Protocolo de atención a una queja o delación
Expediente: 00/2016
17LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública
( ) SI
( ) NO
Probable responsabilidad administrativa
( ) SI
( ) NO
Determinación o sugerencias y observaciones del Comité de Ética(pronunciamiento imparcial no vinculatorio)
Atención a una queja o delación por incumplimiento al Código de Conducta de NAFIN
Expediente: 00/2016
18LEYENDA DE CLASIFICACIÓN DE INFORMACIÓN EN LOS CASOS PROCEDENTES.
FECHA Y SENTIDO DE LA DETERMINACIÓN:
SUGERENCIAS PARA MODIFICAR PROCESOS Y TRAMOS DE CONTROL:
¿SE DIO VISTA AL OIC?:
Fecha __/__/__/
Incumplimiento al Código de Conducta, de Ética o a las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública.
( ) SI
( ) NO
Probable responsabilidad administrativa.
( ) SI
( ) NO
Atención a una queja o delación por incumplimiento al Código de Conducta de NAFIN
Expediente: 00/2016Determinación del Comité de Ética