programa de agua y saneamiento para pequeñas ciudades y...

BANCO INTERNAMERICANO DE DESARROLLO

AGENCIA ESPAÑOLA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA EL DESARROLLO

FONDO PARA LA PROMOCIÓN DEL DESARROLLO

SERVICIO NACIONAL DE SANEAMIENTO AMBIENTAL

Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas

PR-L1094 REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

Versión Borrador 1 Setiembre, 2015

El presente Reglamento Operativo presenta los aspectos normativos y reglamentarios técnicos – fiduciarios que regirán la ejecución del Programa PR-L1094

Programa de Agua Potable y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas PR-L1094

Reglamento Operativo del Programa

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CONTENIDO

1. CAPÍTULO I: INTRODUCCIÓN Y ASPECTOS GENERALES 1.1 Marco Normativo 1.2 Propósito y Contenido del Reglamento Operativo 1.3 Uso y Actualización del Reglamento Operativo 1.4 Siglas y Abreviaturas

2. CAPÍTULO II: OBJETIVOS Y DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA 2.1 Antecedentes del Programa 2.2 Lecciones aprendidas 2.3 Conceptualización del Programa 2.3.4 Objetivo del Programa 2.3.5 Objetivo Específico 2.4 Características del Programa 2.5 Componentes del Programa 2.6 Áreas de intervención 2.7 Cuadro de Costos

3. CAPÍTULO III: MODELO DE INTERVENCIÓN 3.1 Estructura de Desglose de Trabajo (EDT) 3.2 Componente 1: Sistemas de agua y saneamiento 3.2.1 Subcomponente 1.1: Pequeñas ciudades

4. CAPÍTULO IV: CONDICIONES PARA LA EJECUCIÓN DEL PROGRAMA 4.1 Condiciones Contractuales Especiales 4.1.1 Condiciones espaciales previas al primer desembolso 4.1.2 Condiciones especiales de ejecución 4.2 Criterios de elegibilidad 4.2.1 Criterios generales de elegibilidad de los proyectos

5. CAPÍTULO V: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL DEL PROGRAMA 5.1 Esquema General del Programa 5.1.1 Prestatario 5.1.2 Mecanismo de Ejecución del Programa 5.1.2.1 Instancias Intervinientes 5.1.2.1.1 Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental (SENASA) 5.1.2.1.2 Unidad Coordinadora del Programa (UCP) 5.1.3 Organigrama Funcional de Ejecución 5.1.3.1 Organigrama de la UCP 5.1.3.2 Personal de la UCP para la ejecución del programa

6. CAPÍTULO VI: LOS CICLOS DE PROYECTOS 6.1 Ciclo de proyectos para Comunidades Rurales 6.2 Ciclo de Proyectos para Comunidades Indígenas 6.3 Ciclo de Proyectos para Pequeñas Ciudades



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7 CAPÍTULO VII: ESTRATEGIAS DE INTERVENCIÓN 7.1 Pequeñas ciudades 7.2 Comunidades rurales 7.3 Comunidades indígenas

8 CAPÍTULO VIII: ELEGIBILIDAD Y FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS 8.1 Comunidades elegibles (pequeñas ciudades, rurales e indígenas) 8.2 Proyectos elegibles 8.3 Priorización de proyectos 8.4 Financiamiento de proyectos 8.5 Obligaciones de las Juntas de Saneamiento

9 CAPÍTULO IX: SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN 9.1 Monitoreo y Evaluación del Programa 9.2 Principales indicadores a ser evaluados 9.3 Metodología de la evaluación 9.3.1 Evaluación Intermedia 9.3.2 Evaluación final del Programa 9.3.3 Coordinación y plan de trabajo de la evaluación Anexos

Anexo I: Matriz de Resultados Anexo II: Manual Fiduciario Anexo III: Esquema de Seguimiento y Evaluación

Anexo IV: Reglamento Operativo Indígena Anexo V: Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS) Anexo VI: Modelos de Convenios para Pequeñas Ciudades Anexo VII: Modelos de Convenios para Comunidades Rurales Anexo VIII. Perfiles de los puestos clave Anexo IX: Términos de Referencia para la Contratación de la Empresa Consultora de Apoyo Especializado en Gestión Técnica y Fiduciaria



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CAPITULO I

INTRODUCCIÓN Y ASPECTOS GENERALES

El presente Reglamento Operativo establece los términos y condiciones que regirán en la ejecución del Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas PR-L1094, a ser financiado con recursos del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) a través del Contrato de Préstamo No. ….., aprobado por Ley Nº ….., ….. de ….. de ….., el cual será ejecutado por el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental (SENASA). Este Reglamento presenta el marco conceptual del programa, las responsabilidades institucionales y las respectivas normativas, procesos, procedimientos e instrumentos para la operativización, financiamiento y monitoreo del Programa. En el Anexo I se incorpora la Matriz de Resultados del Programa; el Manual Fiduciario forma parte del presente Reglamento como Anexo II y define los mecanismos y procedimientos principales para la gestión de la planificación, presupuestaria, adquisiciones, financiera, contable y de monitoreo de la ejecución del programa, en el Anexo III se encuentra el Esquema de Seguimiento y Evaluación; como Anexo IV se incluye el Reglamento Operativo Indígena, el cual regirá para la ejecución del Subcomponente 1.3 “Comunidades Indígenas de la Región Occidental”; y finalmente como Anexo V el Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS). Lo que no se encuentre previsto en este Reglamento, se regulará de acuerdo con lo establecido en el Contrato de Préstamo, las normas especiales y generales, la Propuesta de Desarrollo de la Operación (POD) en su versión final y anexos; y cuando existiera falta de consonancia o contradicción entre las disposiciones del Contrato de Préstamo y las establecidas en el presente Reglamento Operativo, prevalecerán las disposiciones del Contrato de Préstamo.

1.1 Marco Normativo

a. Ley que aprueba el Contrato de Préstamo N°…. de fecha …., suscrito entre la República del Paraguay y el Banco Interamericano de Desarrollo.

b. Propuesta de Préstamo (POD) del Programa de Agua Potable y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas PR-L1094.

c. Ley N° 369/72 y su modificatorio, de creación del SENASA y de las Juntas de Saneamiento. d. Ley 1614/2000 General del Marco Regulatorio y Tarifario del Servicio Público de Provisión de Agua

Potable y Alcantarillado Sanitario para la República del Paraguay. e. Decreto N° 8910/74 y su modificatorio, que reglamenta el funcionamiento de las Juntas de

Saneamiento. f. Decreto N° 3.617 del 28 de octubre de 2004 que establece la política de financiamiento relacionada

con la inversión en el sistema de agua potable en el sector rural. g. Resoluciones 397 y 585 del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social sobre las normas de calidad,

diseño, distribución, operación y mantenimiento de Sistemas de Agua Potable. h. La norma “Evaluación Ambiental Sectorial”, abril 1997. i. Ley 294/1993 de Evaluación de Impacto Ambiental. j. Convenio 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales en Países Independientes de la OIT. k. La Resolución N° 2039/10 del INDI “Por la cual se establece la obligación de solicitar la intervención

del INDI para todos los procesos de Consulta en las Comunidades Indígenas”. l. Convenio Interinstitucional, entre el MSPBS y el SENASA, sobre procedimientos internos para la

Evaluación Ambiental de los Proyectos de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario. m. El Reglamento Básico del Servicio de Agua Potable, de la Ley 836. n. Las Políticas de Adquisiciones del Banco GN-2349-7 y GN-2350-7. o. Los Documentos estándares del Banco para los procesos de licitación de obras, bienes y servicios de



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consultoría. p. El presente Reglamento Operativo.

1.2 Propósito y Contenido del Reglamento Operativo del Programa

El presente Reglamento tiene como propósito definir el marco institucional, técnico y fiduciario del programa y los niveles de responsabilidad de las instancias e instituciones involucradas en su implementación, para el cumplimiento de los objetivos, resultados y productos definidos en la matriz de resultados y que son partes de los acuerdos suscritos entre el BID y el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental en el Contrato de Préstamo del Programa. Consta de un cuerpo principal integrado por un primer capítulo de introducción al documento y aspectos generales; el segundo capítulo contiene sus objetivos y la descripción del programa; el tercer capítulo define el modelo de intervención; el cuarto capítulo describe las condiciones para la ejecución del programa; el quinto capítulo define el marco institucional detallando el esquema organizacional de ejecución y los respectivos roles y responsabilidades de los involucrados, en el sexto capítulo se desarrolla los ciclos de proyectos, el capítulo siete presenta las estrategias de intervención, el capítulo ocho establece los criterios de elegibilidad y financiamiento de proyectos y por último, el capítulo nueve contiene principales pautas a ser tomadas en cuenta para el seguimiento y evaluación del programa. En el Anexo I se presenta la Matriz de Resultados que contiene los principales indicadores de resultados y productos definidos para el seguimiento y la evaluación; en el Anexo II se presenta el Manual Fiduciario que contiene en un primer apartado los instrumentos de gestión del programa, el segundo apartado la Gestión de las Adquisiciones, que describe las normas y procedimientos principales para la adquisición de bienes y contratación de obras y servicios; el tercer apartado la Gestión Financiera donde se establecen los procedimientos administrativos y financieros para la ejecución del programa y en el cuarto apartado se incluyen los formularios Financieros a ser presentados al Banco por parte del ejecutor; en el Anexo III se incluye el Esquema de Seguimiento y Evaluación; y en el Anexo IV el Plan de Gestión Ambiental y Social.

1.3 Uso y Actualización del Reglamento Operativo

El presente Reglamento Operativo es de uso obligatorio para todas las instancias involucradas en el programa y responsables del cumplimiento de los objetivos, resultados y productos definidos en el mismo - sin perjuicio de que autoridades nacionales y sectoriales tengan libre acceso a este documento - y estará vigente durante el período de ejecución del programa. Cualquier modificación a este Reglamento que se identifique como consecuencia de la implementación del programa, deberá ser aprobada por el SENASA y deberá contar previamente con la No Objeción del BID para entrar en vigencia. En cada momento la última versión aprobada que cuenta con la No Objeción del Banco es el documento válido para orientar la ejecución.



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1.4 Siglas y Abreviaturas

A los efectos de la aplicación del presente RO, se utilizarán las siguientes siglas y abreviaturas:

AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo BID Banco Interamericano de Desarrollo CS Comisiones de Saneamiento CT Contrapartes Técnicas ECATEF Empresa Consultora de Apoyo Técnico y Fiduciario EIA Estudio de Impacto Ambiental ERSSAN Ente Reglador de Servicios Sanitarios FONPRODE Fondo para la Promoción del Desarrollo del Gobierno de España GDP Gobierno de Paraguay GL Gobierno Local GRP Gestión de Riesgos del Programa IGAS Informe de Gestión Ambiental y Social JS Juntas de Saneamiento MdR Matriz de Resultados MMR Matriz de Mitigación de Riegos MSPBS Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social OE Organismo Ejecutor O&M Operación y Mantenimiento PA Plan de Adquisiciones PACI Plataforma de Análisis de la Capacidad Institucional PEP Plan de Ejecución del Programa o Plan de Ejecución Plurianual PF Plan Financiero PGAS Plan de Gestión Ambiental y Social PNS Plan Nacional de Saneamiento del Paraguay POA Plan Operativo Anual POD Propuesta de Desarrollo de la Operación ROI Reglamento Operativo Indígena ROP Reglamento Operativo del Programa SENASA Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental SEPA Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones UC/EP Unidad Coordinadora/Ejecutora del Programa



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CAPÍTULO II OBJETIVOS Y DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA

2.1. Antecedentes del Programa1

La población del Paraguay es de 6,82 millones de habitantes, de los cuales el 40% reside en áreas rurales y el 1,64% corresponde a la población indígena. En el 2014 el 80,7% de los hogares del país tenía una conexión domiciliaria de agua potable, mientras que el resto se abastecía a través de pozos. En saneamiento, sólo el 10,2% de la población está conectada a una red de alcantarillado sanitario, el 70,9% cuenta con baño con desagüe sanitario y el resto con letrinas comunes2,3. El tratamiento de las aguas residuales es prácticamente inexistente, ya que menos del 25% de las aguas residuales recolectadas recibe algún tipo de tratamiento4.

En las comunidades rurales del país, que en general cuentan con poblaciones menores a 2.000 habitantes, se tiene una cobertura de agua en red del 68,3% que si bien ha tenido un importante crecimiento en los últimos 15 años (en el año 2000 era de 20,7%) aún mantiene una significativa brecha respecto al área urbana que cuenta con una cobertura del 89,0%. Esta brecha se ha venido reduciendo, en el año 2000 fue 58,9% y para el 2014 se ha reducido a 20,7%, en gran medida debido a la priorización que el Gobierno ha dado a las inversiones en el sector rural5. En cuanto al saneamiento básico6, la cobertura también ha venido incrementándose pero a un ritmo menor al agua en red, pasando de 30,8% en el año 2000 a 59,2% en el 20147. A pesar de las inversiones realizadas en este sector, aun se tiene en el área rural del país más de 870 mil personas sin agua potable y más de 1,1 millones sin una solución de saneamiento básico.

En la Región del Occidental o Chaco viven cerca de 53 mil indígenas que representa el 47,7% de la población total indígena del país. En esta región prácticamente no se cuenta con los servicios de agua potable y saneamiento ni con entes responsables de la prestación de los mismos8, ya que debido a la falta de agua dulce superficial y subterránea, el abastecimiento se realiza principalmente mediante sistemas individuales o colectivos de captación de agua de lluvia. Sólo el 15,4% de la población indígena de la región tiene provisión de agua en red y el 59,2% tiene acceso a agua mejorada9, lo que indica que más de 13 mil indígenas del Chaco requieren mejorar sus condiciones de acceso al agua para consumo humano. En cuanto al saneamiento, el 4,9% tiene un baño con arrastre de agua, el 22,7% dispone de letrinas cerradas y en buen estado, el 35,7% con letrinas sin techo y/o puertas, y el resto cuenta con otros medios más precarios o no dispone de una solución de saneamiento en sus hogares, lo cual significa que más de 38 mil indígenas de la Región Occidental requieren atención en este aspecto10.Esta situación se vuelve más crítica en aquellas comunidades pequeñas y alejadas de los centros urbanos, que requieren de una mayor inversión per cápita por la dispersión, lejanía y dificultad para acceder a las mismas.

Según datos de la Dirección General de Estadística, Encuestas y Censos (DGEEC), el país cuenta con 109 pequeñas ciudades (con poblaciones entre 2.000 y 10.000 habitantes) que podrían ser atendidos por el programa y que cuentan con una población total aproximada de 500 mil habitantes. En dichas ciudades la cobertura de alcantarillado sanitario es prácticamente nulo (0,7%), ya que solo 3 ciudades cuentan con

1 Perfil del Proyecto PR-L1094 2Encuesta Permanente de Hogares 2014 (DGEEC). 3Censo Nacional de Población y Viviendas para Pueblos Indígenas 2012 (DGEEC). 4Estimación realizada por el Banco en función de las informaciones proporcionadas por la ESSAP, ERSSAN y SENASA. 5Encuesta Permanente de Hogares 2000-2014 (DGEEC). 6El saneamiento básico incluye además del servicio de alcantarillado, las disposiciones con arrastre de agua, cámara séptica y pozo

ciego. 7Encuesta Permanente de Hogares 2014 (DGEEC). 8En el marco del PR-L1060 se está financiando la construcción de un sistema de agua potable y constitución de un ente prestador del

servicio que se encargaría de la operación y mantenimiento del sistema. No obstante, este sistema solo atendería la zona del Chaco Central.

9 El acceso a agua mejorada incluye a los hogares con (i) sistemas de agua en red (15,4%); (ii) pozos artesiano y pozos con brocal y tapa (13,0%); (iii) aljibe (30,8%).

10 Censo Nacional de Población y Viviendas para Pueblos Indígenas 2012 (DGEEC).



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pequeños sistemas de alcantarillado que cubren solo parte de las mismas. Un diagnóstico realizado por el SENASA a una muestra de sistemas de agua potable en pequeñas ciudades, ha identificado que los principales problemas son: (i) tarifas desactualizadas (varían entre 2 US$/mes y 6 US$/mes) que en la mayoría de los sistemas solo cubren los costos O&M y limita la capacidad de inversión de los prestadores para la rehabilitación, expansión y mejoramiento de los sistemas; (ii) bajo porcentaje de micro y macro medición; (iii) morosidad; (iv) baja capacidad en cuanto a recursos humanos calificados.

De acuerdo con la Nota Sectorial de Agua y Saneamiento, Paraguay 2014-2018, los principales retos sectoriales que aún no fueron superados y que han contribuido a los problemas antes descriptos son: (i) desarrollar e implementar una política de financiamiento para el sector, incluyendo esquemas eficientes de asignación de subsidios; (ii) fortalecer los esquemas de gobernabilidad sectorial; (iii) mejorar la calidad de la prestación de los servicios, en particular de los operadores principales en las ciudades; (iv) fortalecer las entidades sectoriales; (v) mejorar los mecanismos de formulación de política y de planificación sectorial; y (vi) promover la sostenibilidad financiara de los operadores, mediante la definición de esquemas tarifarios que reflejen los costos reales de los servicios. 2.2. Lecciones aprendidas De la ejecución de programas similares tanto por el SENASA como por otras entidades11 se han recogido lecciones aprendidas, de las cuales se mencionan las principales:

(i) la falta de sincronización de la construcción de obras e instalación del equipamiento electromecánico con las acciones de capacitación y trabajos comunitarios con las JS, ha generado dificultades para la adecuada formación de las personas de la comunidad que se harán cargo de la gestión del sistema y de la O&M;

(ii) la falta de un adecuado proceso de consulta y socialización del proyecto con las comunidades indígenas y de una asistencia técnica permanente, ha generado que las comunidades no se apropien de los sistemas y consecuentemente no lo utilicen;

(iii) se han generado conflictos sociales en las comunidades indígenas con el personal de las empresas contratistas y consultoras;

(iv) la construcción de las plantas de tratamiento de aguas residuales (PTAR) ha generado rechazos por parte de la población de los vecindarios cercanos, lo cual puede deberse a la falta de conocimiento sobre los impactos y por un deficiente proceso de consulta previa;

(v) las tasas de conexión a la red suelen ser más bajas de lo previsto cuando las familias no dan la prioridad al servicio y/o carecen de los recursos necesarios para conectarse, lo que hace necesario incluir acciones para concientizar a los usuarios acerca de la importancia de los beneficios del saneamiento ambiental y tomar medidas para asegurar que las conexiones intradomiciliarias previstas se materialicen; y

(vi) la demora en el inicio efectivo en la ejecución de los programas, en parte, se ha debido a la falta de proyectos de ingeniería que tengan suficiente nivel de detalle y actualización y que permitan el iniciar los procesos de licitación de obras una vez entrado en vigencia las operaciones.

Con base en las lecciones aprendidas, se han incorporado ajustes para la mejora en la ejecución del presente programa:

a) Ajustes en Reglamento Operativo (RO) del programa anterior, en cuanto al esquema establecido, para concentrar las responsabilidades de la supervisión administrativa y de la coordinación de las

11 Programas PR0118 Programa de Agua Potable y Saneamiento para Pequeñas Comunidades y PR-L1022 Programa de Agua y Saneamiento para Comunidades Rurales e Indígenas ejecutados por el SENASA y el PR-L1060 Programa de Agua Potable y Saneamiento para el Chaco y Ciudades Intermedias de la Región Oriental actualmente está siendo ejecutado por el Ministerio de Obras Públicas y Comunicaciones.



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obras y trabajos comunitarios en la Unidad Coordinadora del Programa (UCP) y con ello corregir las falencias descriptas en el numeral i) de este apartado.

b) Elaborar un reglamento operativo específico para las intervenciones en comunidades indígenas (ROI) donde se establece detalladamente todo el proceso de la consulta libre, previa e informada y las actividades de asistencia técnica y se incluye un protocolo de conducta de cumplimiento obligatorio por parte del personal de las empresas para evitar perturbar la tranquilidad y convivencia de las comunidades durante la implementación de los proyectos (Anexo IV de este ROP).

c) La realización de las consultas públicas, la implementación de procedimientos para la participación ciudadana y otras medidas indicadas en el Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS) para evitar los rechazos de beneficiarios al proyecto, en los casos de proyectos de alcantarillado sanitario.

d) La implementación de sistemas condominiales, cuya metodología de trabajo prevé la realización de reuniones con los usuarios por cada manzana o condominio a ser intervenido, a partir de las cuales se acuerda con los usuarios el diseño de la red condominial y de las conexiones intradomiciliarias y se establece el compromiso de los mismos de conectarse al sistema. Además, realizar acciones para concientizar a los usuarios acerca de los beneficios del saneamiento ambiental y se les capacita para hacer un buen uso del sistema de alcantarillado.

e) La mayor parte de los diseños finales de las obras estarán concluidos antes de la entrada en vigencia del préstamo, con lo cual se evitará las demoras y retrasos en el inicio de la ejecución de las obras.

2.3. Conceptualización del programa 2.3.1. Objetivo del Programa

Mejorar la calidad y ampliar el acceso a los servicios de agua y saneamiento en pequeñas ciudades y comunidades rurales e indígenas.

Este objetivo será atendido mediante: (i) la ampliación de la cobertura del servicio de agua potable y saneamiento básico en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes; (ii) la dotación de agua potable y saneamiento básico a comunidades indígenas de la Región Occidental; y (iii) el mejoramiento y ampliación de la cobertura de los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales en pequeñas ciudades con poblaciones urbanas entre 2.000 y 10.000 habitantes.

2.2.2 Características del Programa

Este programa se estructura como de obras múltiples.

2.3 Áreas de Intervención

Las áreas de intervención del programa se encuentran priorizadas de la siguiente manera:

Se prevé que las intervenciones del proyecto incluyan a 133 comunidades del país están distribuidas en 13 Departamentos del país (10 en la Región Oriental y 3 en la Región Occidental), que se distribuyen en:

85 comunidades rurales, de los Departamentos de Concepción, San Pedro, Cordillera, Guairá, Itapúa, Caaguazú, Caazapá, Paraguarí, Central, Alto Paraná, Canindeyú.

10 localidades periurbanas: José Fasardi, Yegros, Melgarejo, Zayas, San Salvador, Ñumí, Paso Yobái, San Joaquín, Ype Hu, Liberación.

30 comunidades indígenas del Chaco: Lolaico Guazú, Yexwase Yet - San Fernando, Jerusalén de la Herencia, Primavera de la Herencia, Saria (Ex Cora i ), Yan Ekeyaha Espinillo 26 de Junio, Pozo Amarillo/4 de Agosto, Buena Vista - Colonia 96, La Serena, Campo Virgen, Cuyabia, Diez Cue (Feliciano Saldivar), Colonia 22 Chiwo Lhavos, 14 de Mayo - Karcha Balut, Tres tamarindo, Mby ya



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Coé-Laguna Negra, Chaco í-Pozo Amarillo, Vista Alegre-Diez Leguas, Tajamar Kabayu-Ex Cora´i, Palo Azul-La Herencia, Santísima Trinidad-Campo Loa, Chaidi, Aroconadi, Noé -Campo Loa, Machete Vaina, Carandilla, 20 de enero/Karanda, La esquina.

8 pequeñas ciudades: Yaguarón, Pirayú, Tomás R. Pereira, Yhú, Altos, Atyrá, Arroyos y Esteros e Ybycuí.

2.4 Cuadro de Costos

El prestatario del proyecto será la República del Paraguay. El costo total del programa es de US$ 60 millones, a través de un préstamo de inversión de USD 40 millones con cargo a los recursos del Capital Ordinario (CO) del BID, con un plazo de amortización de 25 años, con un periodo de gracia de 5,5 años; y un préstamo de inversión de USD 20 millones financiado por el FONPRODE, gestionado por la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID).

Los costos del programa y las fuentes de financiamiento se presentan en el Cuadro I.

Cuadro I. Costos del Programa y Fuentes de Financiamiento

CUADRO DE COSTOS A NIVEL DE SUBCOMPONENTES BID FONPRODE TOTAL %

1 Componente 1: Sistemas de agua y saneamiento 37.400.000 18.700.000 56.100.000 93,5% 1.1 Subcomponente 1.1: Zonas Rurales 15.593.333 7.796.667 23.390.000 39,0%

1.2 Subcomponente 1.2: Comunidades Indígenas de la Región Occidental 2.740.000 1.370.000 4.110.000 6,8%

1.3 Subcomponente 1.3: Pequeñas ciudades 19.066.667 9.533.333 28.600.000 47,7% 2 Administración, Auditoría y Evaluación 2.200.000 1.100.000 3.300.000 5,5%

2.1 Administración del programa 2.000.000 1.000.000 3.000.000 5,0% 2.2 Auditoría y Evaluaciones 200.000 100.000 300.000 0,5%

3 Imprevistos 400.000 200.000 600.000 1,0%

Total 40.000.000 20.000.000 60.000.000 100,0

%



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CAPITULO III MODELO DE INTERVENCIÓN

3.1 Estructura de Desglose de Trabajo (EDT) Para el cumplimiento de los objetivos propuestos, el programa será ejecutado conforme a dos componentes presentados en la Estructura de Desglose de Trabajo del programa (EDT), que organiza y define el alcance general del programa:


COMPONENTES 1 COMPONENTE I. Sistemas de agua y saneamiento

Estructura Desglosada del Trabajo (EDT)

2. Administración, Auditoría y Evaluación

Subcomponente 1.3: Pequeñas ciudades

1.3.1 Producto 9: Km de redes básicas de alcantarillado construidos

1.3.2 Producto 10: Km de ramales condominiales de alcantarillado construidos

Subcomponente 1.1: Zonas Rurales

Subcomponente 1.2: Comunidades Indígenas de la Región Occidental

2.1 Administración del programa

1.1.1 Producto 1: Sistemas de agua potable construidos en comunidades rurales

1.2.1 Producto 5: Soluciones individuales de cosecha de agua de lluvia (aljibe) construidas en las comunidades indígenas

2.2 Auditoría y Evaluaciones

PROGRAMA

SUB-COMPONENTES

PRODUCTOS

1.3.3 Producto 11: Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales construidas

1.3.4 Producto 12: Sistemas de agua potable de pequeñas ciudades mejorados o ampliados en las zonas periurbanas

1.3.5 Producto 13: Soluciones individuales de saneamiento básico construidas en las zonas periurbanas de pequeñas ciudades

1.3.6 Producto 14: Cursos de capacitación en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento realizados

1.3.7 Producto 15: Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos en pequeñas ciudades realizadas

1.1.2 Producto 2: Soluciones individuales de saneamiento básico construidas en las comunidades rurales

1.1.3 Producto 3: Cursos de capacitación en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento en comunidades rurales

1.1.4 Producto 4: Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos en comunidades rurales

1.2.2 Producto 6: Soluciones individuales de saneamiento básico (letrina) construidas en las comunidades indígenas

1.2.3 Producto 7: Cursos de capacitación en hojalatería, soldadura, plomería, construcción de letrinas y promoción de la salud en comunidades indígenas realizados

1.2.4 Producto 8: Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género, manejo adecuado de residuos sólidos en comunidades indígenas realizadas

PRODUCTOS

1.3.8 Producto 16: Planes de asistencia técnica para puesta en operación del nuevo servicio de alcantarillado sanitario en pequeñas ciudades desarrollado

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3.2. Componente I: Sistemas de agua y saneamiento El componente tiene por objetivo dotar de infraestructura para construir, mejorar y/o ampliar el acceso a servicios de agua potable, saneamiento básico y alcantarillado sanitario en comunidades rurales e indígenas y en pequeñas ciudades, como así también capacitar a las Juntas de Saneamiento para mejorar la gestión administrativa, comercial y técnica para la sostenibilidad de los sistemas. Este componente se ha desglosado en tres subcomponentes:

Subcomponente 1.1: Zonas Rurales, comunidades rurales con poblaciones menores a 2.000 habitantes se financiará la construcción de nuevos sistemas de agua potable, el mejoramiento y/o ampliación de sistemas existentes y soluciones individuales de saneamiento básico;

Subcomponente 1.2: Comunidades Indígenas de la Región Occidental, se financiará la construcción de sistemas individuales de captación de agua de lluvia, potabilización doméstica y saneamiento básico

Subcomponente 1.3: Pequeñas ciudades, con poblaciones urbanas entre 2.000 y 10.000 habitantes se financiará la construcción de sistemas de alcantarillado (redes básica y ramales condominiales) y tratamiento de aguas residuales, incluyendo la ampliación de sistemas de agua potable, preferentemente en las áreas periurbanas; obras de mejoramiento de los distintos componentes del sistema agua potable existente.

Para los tres subcomponentes igualmente se prevé realizar fiscalización técnica y ambiental; revisión y actualización estudios de pre inversión en los casos en que los proyectos así lo requieran.En cuanto a Desarrollo Comunitario en comunidades rurales, se impartirán cursos a los miembros de las JS en materia de plomería, aspectos electromecánicos, aspectos ambientales y en cuestiones legales, financieras y contables. También se llevarán adelante talleres con la población de las comunidades sobre higiene, lavado de manos, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada de sistemas e infraestructura, participación y liderazgo de la mujer y gestión de residuos sólidos. En comunidades indígenas, se impartirán cursos a los miembros de las comisiones en materia de plomería, hojalatería y soldadura, mampostería básica y revoques, y en construcción de letrinas. También se capacitará a miembros de la comunidad en cuestiones de higiene, lavado de manos, potabilización doméstica del agua, participación de la mujer y gestión de residuos sólidos. En ambos casos, los cursos se llevarán adelante en las propias comunidades como de manera zonal, contando con la participación de representantes de varias comunidades. Todas las intervenciones en comunidades indígenas seguirán los lineamientos estipulados en el ROI. Para asegurar una adecuada implementación de las actividades de desarrollo comunitario, la UCP subcontratará y supervisará a firmas especializadas u ONGs. Las capacitaciones y talleres se sustentarán en material didáctico existente desarrollado por SENASA. 3.3. Administración del Programa. Éste financiará la administración y gestión del programa, las evaluaciones

intermedia, final y del proceso de potabilización doméstica en las comunidades indígenas a través de la implementación de los filtros bacteriológicos, y la auditoría externa del programa.

3.4. Metas del Programa. El programa, en congruencia con los objetivos específicos, tiene establecida las

siguientes metas:

i. 2.097 hogares con acceso a agua potable con nuevas conexiones y 2.924 hogares con mejoramiento en el servicio de los sistemas de agua potable en pequeñas ciudades;

ii. 8.096 hogares del área rural con acceso a agua potable con nuevas conexiones y 3.154 hogares del área rural con mejoramiento en el servicio de los sistemas de agua potable en las zonas rurales;

iii. 690 hogares indígenas con acceso a agua mejorada;

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iv. 11.194 hogares con acceso a nuevo servicio de alcantarillado sanitario y 1.534 hogares con acceso a servicios de saneamiento básico en pequeñas ciudades;

v. 7.143 hogares con acceso a saneamiento básico en comunidades rurales; y vi. 690 hogares indígenas con acceso a saneamiento básico (letrinas).

En el Anexo I se detallan los indicadores de resultado y productos a utilizarse en el Programa PR-L1094

CAPITULO IV CONDICIONES Y CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD DEL PROGRAMA

4.1 Condiciones Contractuales Especiales 4.1.1 Condiciones contractuales especiales previas al primer desembolso

El prestatario debe dar cumplimiento a las siguientes condiciones previas al primer desembolso del préstamo:

i. la creación y conformación de la Unidad Coordinadora del Programa (UCP) dentro del Organismo Ejecutor (OE), con el personal mínimo necesario para su funcionamiento;

ii. iniciar el llamado a licitación para la contratación de la firma consultora especializada de apoyo al OE; iii. la entrada en vigencia del Reglamento Operativo del programa (ROP), que deberá incluir el Plan de

Gestión Ambiental y Social y el Reglamento Operativo Indígena (ROI), en términos previamente aprobados por el BID; y

iv. la presentación un Informe Inicial así como el primer Plan Operativo Anual del Programa.

4.1.2 Condiciones contractuales especiales de ejecución

i. Previo al inicio de la primera obra financiada por el Programa, el OE deberá haber contratado la firma consultora especializada de apoyo a la UCP; y

ii. la firma de los documentos previstos en las respectivas etapas del ciclo de proyecto.

4.1.3 Cláusula especial El plazo para el inicio material de las obras será de 4 años contados a partir de la entrada en vigencia del préstamo. 4.2 Gestión ambiental y social

El Plan de Gestión Ambiental y Social (PGAS) forma parte del Reglamento Operativo del Programa como Anexo V, contendrá las medidas de mitigación de los impactos y riesgos ambientales y sociales, de salud y seguridad laboral; el esquema de gestión ambiental y social, incluyendo los responsables de la implementación de las medidas de mitigación y un set de indicadores de gestión ambiental y social.

Serán condiciones de gestión ambiental y social las previstas en la Sección VII del Informe de Gestión Ambiental y Social del programa (Anexo V). El Prestatario o en su caso el Organismo Ejecutor deberá: i. elaborar las especificaciones técnicas ambientales generales (ETAGs), remitir para su no-objeción al BID e

incluirlas en los documentos de licitación de cada obra a ser financiada con recursos del programa en pequeñas ciudades y comunidades rurales; e

ii. incluir en los términos de referencia de las firmas consultoras a ser contratadas para la fiscalización de las obras a realizar en pequeñas ciudades la incorporación de un técnico ambiental como parte del personal clave, quien deberá asegurar el cumplimiento por parte de las empresas contratistas de las medidas incluidas en las ETAGs.

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CAPITULO V ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL DEL PROGRAMA

En el presente capítulo define la organización, el esquema de ejecución, funciones y responsabilidades de las instancias que intervendrán en la ejecución del programa. 5.1 Esquema General del Programa A continuación se presenta el esquema general para la ejecución el programa:

Unidad Coordinadora del Programa PR-L1094

Empresa Consultora de Apoyo Técnico y

Fiduciario

Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - Ejecutor del Programa

Esquema de Ejecución del Programa PR-L1094

Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social

Dirección de Proyectos, Planificación y Políticas

Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

Fondo para la Promoción del Desarrollo (FONPRODE)

Contrato de Préstamo

Juntas de Saneamiento

Comisiones de Saneamiento


5.1.1 Prestatario El prestatario será la República del Paraguay y el organismo ejecutor será el SENASA. 5.1.2 Mecanismo de Ejecución del Programa

El Organismo Ejecutor es el SENASA, por intermedio de la Unidad Coordinadora del Programa (UCP) que será responsable por el cumplimiento de los objetivos de la operación y la administración de los recursos del préstamo, la cual estará conformada por un Coordinador General y coordinaciones técnica, ambiental y social, administrativa-financiera, y de adquisiciones. Como parte del esquema de ejecución, se prevé la contratación de una firma consultora especializada que apoyará en los aspectos técnicos y fiduciarios a la UCP y a las diferentes unidades de línea del SENASA que

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intervendrán en la ejecución del programa, la cual de acuerdo a las condiciones especiales de ejecución del programa establecido en el punto 4.2.1 numeral i) de este ROP deberá estar contratada previo al inicio de las obras. 5.1.2.1 Instancias intervinientes Para el desarrollo del programa están involucradas las siguientes instancias. 5.1.2.1.1 Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social

El Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social (MSPBS), entidad de la cual depende el Organismo Ejecutor del Programa, el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental (SENASA), el cual para efectos del programa PR-L1094 tendrá las siguientes responsabilidades:

a. Solicitar la acreditación ante el Banco de los funcionarios que tendrán firmas habilitadas para suscribir correspondencia en nombre del Programa.

b. Aprobar las contrataciones ejecutadas con los métodos de Licitación Pública Nacional (LPN), Licitación Pública Internacional (LPI), y Selección Basada en Calidad y Costo u otra contratación que supere los USD 200.000 (doscientos mil dólares).

5.1.2.1.2 Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental El SENASA se constituye en el Organismo Ejecutor (OE) del programa. Fue creado por Ley 396/72, dependiente del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, con el objeto de planificar, promover, ejecutar, administrar y supervisar las actividades de saneamiento ambiental establecidas en la Ley y del Ministerio, como así también participar en el estudio, planificación, programación y ejecución del Plan Nacional de Saneamiento Ambiental.

La Ley establece que sus atribuciones y obligaciones son, entre otras:

i. Obtener la participación de las comunidades para el cumplimiento de sus fines y particularmente para

la financiación, construcción y administración de las obras de saneamiento. ii. Elaborar el Anteproyecto de su presupuesto Anual.

iii. Administrar los fondos previstos en el Presupuesto General de la Nación para la institución y los provenientes de los servicios en operación y de los préstamos y donaciones que obtenga o reciba.

iv. Fijar las normas técnicas de carácter nacional en las materias de su competencia; v. Promover y crear Juntas de Saneamiento en las zonas rurales y localidades urbanas, conforme a esta

Ley. vi. Acordar los convenios necesarios con municipalidades y con otros organismos nacionales para el

cumplimiento de sus fines. vii. Proyectar los contratos o convenio de préstamo o de asistencias técnicas sobre saneamiento ambiental

a suscribirse dentro del país o fuera de él. viii. Establecer las servidumbres que fueran necesarias para el cumplimiento de sus fines, en los predios

públicos y privados. ix. Establecer los costos que correspondan a los beneficiarios o usuarios por la constitución o expansión de

los servicios de agua potable y de obras de saneamiento, de común acuerdo con la respectiva JS. x. Establecer y percibir de común acuerdo con las Juntas de Saneamiento y con aprobación del Poder

Ejecutivo, cuotas de amortizaciones con cargo a los usuarios, por la construcción, operación y conservación de los servicios de agua potable y de obras de saneamiento y asimismo, las tarifas por derechos de conexión y uso de los servicios mencionados.

xi. Reglamentar su organización interna y normar su funcionamiento. xii. Reglamentar las disposiciones sobre conexión, consumos mínimos y uso de los distintos servicios.

xiii. Prestar permanentemente asistencia técnica y administrativa a las Juntas de Saneamiento.

5.1.2.1.3 Juntas de Saneamiento

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Las JS son entidades de derecho privado, cuyos miembros son elegidos por la propia comunidad, encargadas de las O&M de los sistemas de agua en poblaciones de hasta 10.000 habitantes. El SENASA acuerda con la JS el tipo de sistema a construir, la forma en que se financiará en función del plan de financiamiento vigente12, y las tarifas que los usuarios pagarán para asegurar la sostenibilidad del servicio. Posteriormente, contrata la construcción de los sistemas y los transfiere a las JS. Las JS cobran a los usuarios por los servicios de agua potable, para cubrir los costos de O&M y (donde existen) servicios de deuda

Las JS tendrán las siguientes funciones y responsabilidades:

a. Colaborar con la Municipalidad respectiva en los procesos de promoción comunitaria para motivar la participación de los beneficiarios en las actividades del programa.

b. Formalizar los convenios Marco, de Inversión y de Transferencia y Operación, o similares según el caso c. Participar con la Municipalidad y la UCP en la realización de las acciones y los estudios técnicos y

ambientales necesarios a los efectos de dar cumplimiento a los criterios del programa y obtener la factibilidad técnica, económica y ambiental de los proyectos de acuerdo a la legislación vigente.

d. En el caso de pequeñas ciudades, colaborar y participar activamente en la construcción y fiscalización de las obras a construirse conforme a los Convenios suscritos con el SENASA, asistiendo a la población técnicamente y con esquemas de financiamiento que incentiven a la realización de las obras de redes condominiales de alcantarillado sanitario y conexiones intradomiciliarias de sus viviendas al servicio.

e. Participar en la realización de obras y en los actos administrativos de Recepción Provisoria y Definitiva de las mismas.

f. Prestar el servicio de acuerdo a las reglamentaciones del Marco Regulatorio y Tarifario del Servicio Público de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario, y proveer toda la información sobre la prestación del servicio al Ente Regulador y al Organismo Ejecutor, en este caso el SENASA, cuando éste la solicite.

g. Respetar los acuerdos suscritos en el marco del consentimiento de las comunidades indígenas después de la consulta libre, previa e informada.

5.1.2.1.4 Gobiernos Locales

Los Gobiernos Locales tendrán las siguientes funciones y responsabilidades a los efectos de la ejecución del programa:

a. Colaborar con las JS y la UCP del Programa PR-L1094 en la suma de participación de los escuerzos

locales disponibles para el programa. b. Para el caso de obras de alcantarillado en pequeñas ciudades, poner a disposición un terreno apropiado

para el predio de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR) y otra infraestructura que fuese necesaria para el adecuado funcionamiento del sistema.

c. Formalizar los Convenios Marco y de Inversión con la UCP y la JS. d. Participar con la UCP en las actividades tendientes a la obtención de la Licencia Ambiental de Proyectos. e. Colaborar activamente en los procesos de promoción y asistencia a la población de las pequeñas

ciudades en la construcción de las redes condominiales del sistema de alcantarillado. f. Colaborar con la UCP en todos los procesos de consulta a los pueblos indígenas para la implementación

de los proyectos.

5.1.2.1.5 Unidad Coordinadora del Programa (UCP)

La UCP será responsable de la gestión administrativa, técnica, legal y financiera del Programa de Préstamo, así como del seguimiento, control y monitoreo del desarrollo del Programa.

12Decreto Nº 3.617/2004 por el cual se establece una política de financiamiento relacionada con la inversión en el sistema de agua potable en el sector rural con recursos de la donación, del préstamo y del fondo público.

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Asimismo, será responsable de la planificación, programación, coordinación y administración técnica, legal y financiera de todas las actividades y tareas que sean necesarias para la ejecución del Programa, así como el control, seguimiento y monitoreo del desarrollo de las actividades programadas, con base en las herramientas de gestión y monitoreo (PEP, PA, POA, PF y MMR), realizando las todas las acciones que sean necesarias para garantizar la obtención de los productos conforme los alcances, calidad, plazos y costos definidos, de manera de poder alcanzar los resultados y los objetivos del Programa establecidos en las herramientas de gestión.

La UCP tendrá las siguientes funciones y responsabilidades:

a) Cumplir con el Reglamento Operativo y Manual Fiduciario del Programa presentado por el SENASA al Banco.

b) Elaborar y gestionar la aprobación del Informe Inicial que servirá de base para la elaboración y evaluación de los informes de progreso.

c) Recopilar, archivar y custodiar la información relativa a la gestión del Programa y de preparar la información que sea requerida por las entidades encargadas del control interno y externo de la gestión, incluyendo al BID.

d) Facilitar la planificación, gestión, ejecución y monitoreo del Programa para favorecer la obtención de resultados mediante la gestión de riesgos y problemas del Programa.

e) Garantizar, en todo momento, el cumplimiento de la normativa legal nacional que sea aplicable, así como de las normas y políticas dispuestas por el Banco en materia de adquisiciones, ambientales y sociales.

f) Velar por los intereses del Prestatario, por medio de la correcta y oportuna ejecución, control y seguimiento del Programa, a los efectos de constatar el cumplimiento y la correcta ejecución de los términos convenidos en el Contrato de Préstamo.

g) Guardar absoluta confidencialidad en relación con la información que reciba producto de la ejecución de actividades, para lo cual deberá cumplir con las políticas del BID relativas a fraude y corrupción.

h) Ejecutar las actividades, realizar el seguimiento y monitoreo del Programa utilizando los instrumentos de gestión (PEP, PA, POA, PF y MMR), aprobados por el SENASA con la no objeción del Banco, estableciendo indicadores de gestión, basados en la obtención de resultados y la gestión de riesgos y problemas, verificando sistemáticamente el cumplimiento efectivo y oportuno del alcance, calidad, costos y plazos establecidos para asegurar el cumplimiento del Contrato de Préstamo.

i) La ejecución de las actividades claves de difusión j) Gestionar la formalización de los Convenios: Marco, de Inversión y de Transferencia y Operación, o según

aplique de acuerdo al tipo de intervención. k) El análisis técnico de los sistemas existentes, de la factibilidad y solución técnica óptima l) Asegurar la realización de la consulta para la obtención del consentimiento de las comunidades en forma

libre, previa e informada. m) Elaborar los documentos para los procesos de contratación de las obras, bienes, servicios y consultorías,

para la ejecución de los componentes y proyectos del Programa. n) Evaluar y calificar las ofertas presentadas en los llamados con cargo al Programa, conforme a los criterios

técnicos, legales y financieros establecidos en los documentos de licitación y elaborar los informes de recomendación para la adjudicación de los contratos.

o) Supervisar la ejecución de los contratos de obra que lleguen a suscribirse con cargo al Programa y el seguimiento de los planes de trabajo aprobados para los proyectos en ejecución, verificando el cumplimiento efectivo y oportuno del avance físico y financiero, conforme lo establecido en dicho plan.

p) Elaborar los informes de avance del Programa, la información requerida por el BID para las reuniones de monitoreo y seguimiento y evaluación y diseminación de resultados al Banco, MH, etc.

q) Elaborar las evaluaciones económicas, ambientales y sociales de los proyectos, con base en los criterios de elegibilidad y las políticas establecidos por el Banco.

r) Tramitar y obtener las actualizaciones de las licencias ambientales necesarias para los proyectos. s) Elaborar los documentos de licitación y gestionar los procesos correspondientes para la contratación del

personal de la UCP/UEP. t) Gestionar las partidas presupuestarias y los fondos que requieran para la ejecución del programa,

incluyendo aquellos las contrapartidas locales (cuando apliquen).

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u) Administrar las cuentas del programa y llevar el control de los fondos del programa. v) Desarrollar e implementar un sistema de control interno contable y administrativo del Programa, que

cumpla con los lineamientos definidos en el Contrato de Préstamo. w) Supervisión financiera y contratación de las auditorias del Programa La UCP interactuará con las Direcciones de Obras de Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (DOSAPAS), Asuntos Sociales y Organización Comunitaria (DASOC), de Proyectos Planificación y Políticas y Administración y Finanzas (DAF) del SENASA, las cuales tendrán responsabilidades en la ejecución de actividades del proyecto que correspondan a sus respectivas áreas.

5.1.3 Organigrama de la Unidad Coordinadora del Programa

La UCP estará dedicada exclusivamente a la gestión de los componentes y proyectos incluidos en el Programa, bajo la coordinación y supervisión del Coordinador General del Programa; estará compuesta, como mínimo, por las siguientes coordinaciones: i) Coordinador Técnico; ii) Coordinador Ambiental y Social; iii) Coordinador Administrativo-Financiero; iv) Coordinador de Adquisiciones.


Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental

- Organismo Ejecutor

Dirección Administrativa Financiera

Organigrama de la UCP PR-L1094

Dirección de Obras de

Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado

Sanitario

Dirección de Asuntos Sociales y Organización

Comunitaria


UCP/PR-L1094 - Coordinación

General

Coordinación Técnica

Coordinación Ambiental y Social

Coordinación Administrativa -

Financiera

Coordinación de Adquisiciones

5.1.4 Personal Clave para la ejecución del programa La UCP estará apoyada por un Equipo Técnico. A los efectos de la ejecución del programa PR-L1094, contará el siguiente personal clave, que tendrá dedicación a tiempo completo y en forma exclusiva: (SENASA – CI)

a) Un Coordinador General b) Un Coordinador Técnico c) Un Coordinador Ambiental y Social d) Un Coordinador Administrativo-Financiero

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e) Un Coordinador de Adquisiciones

En el Anexo VIII se presentan los perfiles base para la contratación del personal clave.

5.1.5 Empresa Consultora de Apoyo Técnico y Fiduciario (ECATEF) La empresa consultora de apoyo técnico y fiduciario tendrá, para los efectos del presente programa, las siguientes funciones y responsabilidades:

i) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades y/o tareas requeridas para proporcionar los recursos humanos y logísticos necesarios para la ejecución del programa,

ii) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas técnicas y especializadas en proyectos de agua y saneamiento según los alcances del programa,

iii) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas de planificación, gestión de riesgos y seguimiento del programa,

iv) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas legales, administrativas y financieras requeridas para la ejecución de programa,

v) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo los procesos de adquisiciones y licitaciones de obras, bienes y servicios que el programa requiera bajo la aplicación de las políticas, normas y procedimientos de contrataciones y adquisiciones del BID o de la legislación local según corresponda, en las diferentes modalidades,

vi) Realizar la adecuada y oportuna administración, seguimiento y supervisión de los contratos realizados de obras, bienes y servicios en el marco del programa,

vii) Proveer de movilidad, viáticos y otros recursos que se requieran para el ejercicio de las funciones del personal y para las posiciones o puestos que defina el programa,

viii) Proporcionar los recursos humanos especializados temporales o como parte del equipo permanente que se requieran, el equipamiento necesario para sus funciones, las tecnologías y sistemas de información que se requieran, los manuales y guías necesarias y la documentación técnica especializada,

ix) Conducir las contrataciones de una manera que se provea una abierta competencia de tal manera que se aseguren precios y condiciones ventajosas para el SENASA e iguales y justas condiciones de acceso,

x) Supervisar y controlar que la entrega de los bienes, obras y servicios corresponda según los requerimientos, términos de referencia, especificaciones técnicas y contratos,

xi) Asegurar que todo el proceso de contratación sea realizado completamente de manera profesional, transparente y ética y que todos los contratistas son tratados de una manera justa e igualitaria,

xii) Asumir cualquier actividad operacional, funcional, según las obligaciones contractuales y responsabilidades inherentes a las labores de contrataciones,

xiii) Implementar el plan de monitoreo de calidad de agua y biota acuática, incluyendo la provisión de todos los insumos, recursos humanos y logísticos requeridos para la adecuada ejecución del plan.

La firma consultora especializada proveerá los recursos necesarios para la UCP, que se detalla en la siguiente tabla:

Apoyo a la gestión del programa - Agencia Especializada Unidad de Medida Cantidad 1 Cantidad 2

Apoyo a Coordinación General Administrador / Gerente Consultor/Mes 1 48

Especialista en Seguimiento y Monitoreo Consultor/Mes 1 48

Asesor Legal Consultor/Mes 1 48

Secretaria Ejecutiva Consultor/Mes 1 48

Apoyo Coordinación Administrativa Financiera

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Especialista Administrativo Consultor/Mes 1 48

Especialista Contable Consultor/Mes 1 48

Asistente Administrativo / Financiero Consultor/Mes 1 48

Apoyo Coordinación Adquisiciones Especialista en Adquisiciones Consultor/Mes 1 40

Asistente en Adquisiciones Consultor/Mes 1 40

Apoyo Coordinación Técnica Supervisor de obras Consultor/Mes 2 40

Especialista en Sanitario Consultor/Mes 1 48

Ingenieros junior Consultor/Mes 2 48

Apoyo Coordinación Ambiental y Social Especialista Ambiental Consultor/Mes 1 48

Especialista Social Consultor/Mes 1 48

Especialista Genero Consultor/Mes 1 48

Trabajadores sociales Consultor/Mes 2 48

Especialista Indígena Consultor/Mes 1 48

Apoyo Logístico Choferes Consultor/Mes 2 48

Equipos y Mobiliarios Equipos Informáticos (leasing) Consultor/Mes 1 22

Software Consultor/Mes 1 1

Servicio de impresión Consultor/Mes 1 48

Alquiler Oficina Amoblada Consultor/Mes 1 48

Servicios de comunicaciones (teléfono, internet) Consultor/Mes 1 48

Alquiler de Vehículos Consultor/Mes 1 48

La empresa especializada de apoyo se comunicará a través de su Administrador / Gerente, el cual deberá coordinar las acciones con el Coordinador General del Programa PR-L1094. Al inicio del Contrato deberá presentar un Plan de Trabajo a la UCP el cual deberá contar con la aprobación de la Coordinación General previamente al inicio de su ejecución. La Supervisión del contrato la ejercerá la Coordinación General del Programa. Los términos de referencia para la contratación de la firma se encuentran en el Anexo IX del presente Reglamento Operativo.

5.1.5.1 Niveles de Delegación de Competencias para la ejecución del programa

Niveles de Delegación de Competencias - PR-L1094

I. Niveles de Competencias Generales

Niveles de Autonomía Competencias Responsables

1 Único Nivel

Designación de responsables de firmas ante el BID Ministro de SPyBS

Aprobación de procesos de contratación LPI y LPN

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2 Primer Nivel

Responsable dirección estratégica del programa y supervisión de la UCP

Director del SENASA

Aprobación del ROP – Reglamento Operativo del Programa Aprobación de los instrumentos de gestión (PEP, POA, PA, PF y MMR ) Aprobación de las modificaciones de los instrumentos de gestión

3 Segundo Nivel

Responsable de la gestión administrativa, legal, técnica y financiera del Programa

Coordinador General Elaboración y actualización de las herramientas de gestión del programa (PEP, POA y PA)

Ejecución, seguimiento y monitoreo del Programa utilizando los instrumentos de gestión (PEP, PA, POA, PF y MMR)

Supervisión del contrato de la Firma Consultora de Apoyo Técnico y Fiduciario

II. Niveles de delegación de competencias para la Gestión Técnica

Niveles de Competencias Competencias Responsables

5 Único Nivel Designación de funcionarios y/o técnicos que integrarán los Comités de Evaluación Ministro de SP&BS

6 Único Nivel

Designación de funcionarios o conformación de Grupos Técnicos ad Hoc responsables de la elaboración de EETTs y TDRs Coordinador General Designación de contrapartes técnicas institucionales para la ECATEF

III. Niveles de delegación de competencias para la Gestión de las Adquisiciones

Niveles de Competencias Competencias Modalidades Responsables

7 Primer Nivel

Aprobación de Términos de Referencias y Especificaciones Técnicas

LPI para bienes, obras y servicios por montos mayores a USD 3.000.000

DGAF y DGOC

CP para bienes, obras y servicios diferentes a Consultorías desde USD 50.001 hasta USD 250.000

DGAF y DGOC

Contratación de Firma Consultora por montos mayores USD 200.000 y Contratación del Coordinador General

DGAF y DGOC

8 Segundo Nivel Aprobación de Términos de Referencias y

CP para bienes y servicios diferentes a consultorías por montos hasta USD 50.000

DGAF y DGOC

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Especificaciones Técnicas

Contratación de FC por montos hasta USD 200.000 y Consultorías por productos requeridos por el programa

9 Único Nivel Aprobación de DL y SP (Bases)

LPI, LPN DGAF y DGOC

Firmas Consultoras Comparación de Precios

Consultores individuales

10 Único Nivel Conformación del Comité Evaluador Todas las modalidades Ministro de SP&BS

11

Primer Nivel Adjudicación

LPI para bienes, obras y servicios por montos mayores a USD 3.000.000

DGAF y DGOC

CP para bienes, obras y servicios diferentes a Consultorías de USD 50.001 hasta USD 250.000 Contratación de FC por montos mayores USD 200.000 y Contratación del Coordinador General

Segundo Nivel Adjudicación

CP para bienes y servicios diferentes a consultorías por montos hasta USD 50.000

DGAF y DGOC Contratación de Firma Consultora por montos hasta USD 200.000 y Consultorías por productos requeridos por el programa

12 Único Nivel

Suscripción de contratos u órdenes de compra

Todas las modalidades DGAF y DGOC

13 Único Nivel Autorizaciones

Autorización de otorgamiento de Viáticos DGAF y DGOC

Adjudicación gastos recurrentes

14 Único Nivel

Conformación de Comisión de Recepción de Bienes o Servicios

Todas las modalidades DGAF y DGOC

15

Nivel 1 Máximo nivel en el SEPA, para envío al Banco del PA y sus modificaciones

Máximo nivel en el SEPA, para envío al Banco del PA y sus modificaciones

xx

Nivel 2 Nivel de actualización y modificación

Especialista en Adquisiciones

IV. Niveles de delegación de competencias para la Gestión Financiera y de RRHH

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Niveles de Competencias Competencias Competencias Responsables

16

Nivel 1

RRHH. Planillas de sueldos para liquidación de pagos mensualizado. De ser necesario se habilitará en la UCP/UEP el módulo de personal del SINARH

Elabora las planillas de RRHH. Planillas de Sueldos

Especialista Financiero

Nivel 2 Aprueba y firma DGAF

17 Nivel 1 Formulario para los

pagos a proveedores de bienes, obras y servicios

Elabora y verifica Especialista Financiero

Nivel 2 Aprueba y firma DGAF

V. Registro de Firmas para presentación de comunicaciones internas y ante el Banco

Niveles de Competencias Competencias Responsables

18 Único nivel de firma autorizada para el Banco

Comunicaciones al Banco relacionadas a la ejecución del programa, como pedido de no objeciones.

Director General Presentación de Informes Semestrales al Banco y demás instancias Presentación de Informes requeridos por otras instancias o entidades

19 Único nivel de firma autorizadas para el Banco

Presentación de Solicitudes de Desembolsos de Fondos, Rendiciones de Cuenta y Estados Financieros del Programa Auditados*

Solo Dos Firmas conjuntas:

Director General

DGAF

Los Estados Financieros Auditados - EFAS, anuales deben estar suscritos mínimamente por el Coordinador General y por el Especialista Financiero.

CAPITULO VI

ESTRATEGIAS DE INTERVENCIÓN

El SENASA ha realizado la identificación de las zonas rurales o periurbanas con déficit en servicios de agua potable y saneamiento, y a partir del cual se ha preparado una muestra representativa mayor al 50% de los proyectos con diseños de ingeniería con el fin de realizar el análisis de la viabilidad técnica, ambiental, social, económica y financiera, y que serían ejecutados en el primer año de ejecución. Esta muestra está conformada por 125 proyectos de construcción de nuevos sistemas y de mejoramiento y/o ampliación de existentes, los cuales se distribuyen geográficamente de la siguiente manera: 85 en comunidades rurales, 10 en áreas periurbanas y 30 en comunidades indígenas. Para incorporar nuevos proyectos o reemplazar alguno de la muestra, se utilizarán los siguientes criterios de elegibilidad:

i. Pequeñas ciudades

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a. ciudades con poblaciones urbanas entre 2.000 y 10.000 habitantes; b. compromiso de organizar a los prestadores de agua y de encargar a un operador el sistema de

alcantarillado; c. existencia de proyectos viables desde la perspectiva socioeconómica, técnica, social, ambiental y

financiera; y d. compromiso de los gobiernos locales y/o de las Juntas de Saneamiento de contribuir en una parte del

costo de las inversiones y de proporcionar el terreno para la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales.

ii. Comunidades Rurales

a. comunidades con una población menor a 2.000 habitantes; b. compromiso de la comunidad para la creación de una Junta de Saneamiento o la adhesión a una Junta

de Saneamiento existente; c. apoyo de la municipalidad correspondiente, d. compromiso de la comunidad de aportar parte de las inversiones; y e. compromiso de operar y mantener adecuadamente la infraestructura a ser financiada incluyendo el

cobro de una tarifa que cubra como mínimo los costos de operación y mantenimiento.

iii. Comunidades indígenas

a. comunidades indígenas ubicadas en la Región Occidental o Chaco; b. comunidades que no cuenten con sistemas de provisión de agua potable o que sean insuficientes o no

se encuentren como beneficiarios de otros proyectos existentes de agua y saneamiento; c. solicitud formal de participar en el programa, a través de sus líderes y/o representantes autorizados; y d. compromiso de la comunidad de organizarse para la adecuada operación y mantenimiento de la

infraestructura.

En forma previa a la construcción de los sistemas, el SENASA acuerda con la comunidad la forma en que la misma aportará para la construcción, cómo se financiará y las tarifas que los consumidores pagarán para asegurar la sostenibilidad del servicio; involucrando activamente a mujeres y hombre en la consulta; posteriormente contrata la construcción de los sistemas que luego transfiere a las juntas de saneamiento (JS) que se encargan de su operación y mantenimiento. Estas JS facturan a los usuarios para cubrir los costos de operación y mantenimiento. En el marco de este proyecto el SENASA implementará un nuevo enfoque de intervención promoviendo la centralización de las administraciones de los sistemas de agua que se encuentren colindantes o muy cercanos evitando la creación de nuevas JS. La política en cuanto a la generación de organizaciones prestadoras de servicios se focalizará en la “No Atomización”, es decir, se buscará la anexión o integración de los Sistemas de Agua a través de: i) una Junta de Saneamiento única, ii) de filiales de una Junta de Saneamiento Central; y iii) de Asistencia Técnica Administrativa de una Junta de Saneamiento mayor o fortalecida que apoye en la gestión y operación a las Juntas de Saneamiento más pequeñas y/o débiles que se encuentren próximas geográficamente. La creación de un nuevo Prestador (Junta de Saneamiento) será considerada en última instancia en caso de no darse las condiciones. Cada JS contará con una Comisión Directiva cuyos miembros serán elegidos en Asamblea de la misma Junta, a excepción de uno, que será designado directamente por la Municipalidad local (Art. 13° de la Ley 369/72). Una vez que los sistemas son transferidos a las JS, el Ente Regulador de Servicios Sanitarios (ERSSAN) regula los derechos y obligaciones de los usuarios, supervisa y controla la calidad del servicio y la correcta aplicación de las disposiciones vigentes en lo que corresponde a su competencia. 6.1. Juntas de Saneamiento Elegibles

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Serán elegibles para participar del programa aquellas JS que cumplan con las siguientes condiciones:

a. Tener capacidad jurídica para firmar el Contrato de Concesión del servicio. b. Administrar sin restricciones la totalidad de sus activos y pasivos. c. Administrar su catastro técnico y de usuarios y, cuando corresponda, aplicar las medidas correctivas

sobre los usuarios, tales como: reducir el consumo de agua y realizar acciones legales para recuperar sus cuentas por cobrar. De no disponer de dichos catastros deberá comprometerse a implementarlo.

d. Mantener un sistema contable que identifique los ingresos y los gastos devengados por el servicio de agua potable y/o desagües cloacales (cuando aplique), y que permita establecer que os ingresos del operador cubren por lo menos los costos de O&M y administración. De no disponer de dicho sistema deberá comprometerse a implementarlo.

e. Tener flujo de caja acumulado positivo y/o implementar acciones para su cumplimiento. f. Compromiso de aceptar, operar, mantener y administrar adecuadamente la infraestructura que

financie. g. Compromiso de colaborar en la realización de las capacitaciones en hojalatería, soldadura, plomería,

construcción de letrinas y promoción de la salud en comunidades indígenas, y de las reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género, manejo adecuado de residuos sólidos en comunidades indígenas.

6.2. Tipos de obra elegibles a. Agua Potable: Inversiones para el mejoramiento o ampliación de sistemas existentes de provisión de agua

potable pequeñas ciudades y comunidades rurales. b. Agua mejorada: construcción de soluciones individuales de captación de agua de lluvia (aljibe) construidas

en las comunidades indígenas c. Saneamiento: construcción de sistemas de alcantarillado sanitario condominial de recolección,

tratamiento y disposición de las aguas residuales en pequeñas ciudades que actualmente carecen del servicio. La PTAR, las estaciones elevadoras, las redes principales y las condominiales serán financiadas por el programa, mientras que las instalaciones intradomiciliarias serán responsabilidad conjunta de la Municipalidad, de las JS y de los usuarios.

d. Saneamiento básico: En las comunidades rurales y otras áreas de pequeñas ciudades donde no se intervendrá con alcantarillado sanitario, se podrán realizar soluciones individuales de saneamiento. En el caso de las comunidades indígenas, las soluciones de saneamiento a financiar son las letrinas secas.

6.3. Proyectos de obra elegibles, criterios generales

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a. Haber demostrado la viabilidad legal, institucional, técnica, ambiental financiera y socioeconómica b. La tecnología empleada deberá ser la establecida en el Plan Nacional de Saneamiento, acorde a la

capacidad técnica de la JS que opera el sistema. c. En el caso de la PTAR, deberá ser la opción más conveniente entre por lo menos, tres alternativas. d. En los casos de ampliaciones del sistema de abastecimiento de agua potable, se realice el máximo

aprovechamiento de las instalaciones existentes, con verificación del estado y antigüedad que deberían ser comparables con la expansión prevista justificándose adecuadamente cualquier abandono propuesto.

e. Los recursos del programa no podrán destinarse a financiar: i) cancelación o refinanciamiento de deudas ni pagos de dividendos o recuperaciones de capital ya invertidos, ii) la adquisición de muebles, maquinarias y equipos usados, iii) adquisición de acciones, derechos de empresas y otros valores inmobiliarios, iv) valores imputados a inversiones ya realizadas, salvo que estén comprendidas dentro del reconocimiento de gastos previos, derivados de contrataciones efectuadas siguiendo los procedimientos acordados con el BID y que hayan sido debidamente autorizados por el SENASA y el BID. Por otra parte, los recursos del financiamiento del Banco no podrán destinarse a financiar capital operativo.

i. Agua potable: Que se disponga de una fuente de agua en caudal y cantidad para satisfacer la demanda para un periodo de diseño de 20 años, y que existan los instrumentos legales que garanticen su uso por ese lapso. De utilizarse aguas subterráneas se deberá contar con los resultados de los estudios hidrogeológicos del lugar donde se planifica construir el pozo además de las pruebas realizadas en el pozo o pozos perforados existentes en el área del proyecto; que se haya previsto la potabilización del agua mediante adecuado tratamiento de acuerdo a las condiciones del agua cruda e incluyendo en todos los casos su desinfección; que en caso de no existir un sistema de macro medición de la producción y de consumos de agua potable mediante medidores domiciliarios, se resuelva su implementación.

ii. Saneamiento: En el caso de pequeñas ciudades, que la ciudad cuente con un sistema de agua potable que sea operado y mantenido de acuerdo con las Normas del Marco Regulatorio; que en los sistemas cloacales proyectados el tratamiento de líquidos y lodos residuales se determine en función de la capacidad asimilativa del cuerpo receptor y de sus usos, en un todo de acuerdo con la legislación vigente. Se deberá adjuntar la documentación del proyecto, un estudio completo que sirva de respaldo del criterio de diseño adoptado, incluyendo estudios de campo, memorias de cálculo detalladas de las concentraciones de contaminantes esperadas en el cuerpo receptor, la aplicación de modelos matemáticos si fuese necesario, etc. La profundidad del informe técnico se adecuará a las características y magnitud del proyecto en particular quedando a criterio de la UCP la necesidad de profundizar el desarrollo del mismo.

6.4. Criterios de priorización Serán priorizados aquellos proyectos que cumplan con los siguientes requisitos:

a. Compromiso del Gobierno Local: poner a disposición de la JS el terreno o se comprometa a su compra, para la localización de la PTAR, y se comprometa a participar y apoyar a la JS en los procesos comunitarios para fomentar la construcción de los sistemas.

b. Compromiso de las JS: ésta acepta la implementación de la tecnología condominial y se compromete a la operación, administración y mantenimiento del sistema de alcantarillado a ser construido, de acuerdo a los reglamentos del Marco Regulatorio y Tarifario del Servicio Público de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario. En caso de existir más de una JS en el área de influencia del proyecto, éstas deberán presentar una carta compromiso con una propuesta de organización para la implementación del sistema.

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c. Complementariamente se tendrán en cuenta:

• Orden de llegada: las primeras solicitudes en llegar serán las primeras en ser

analizadas. • Proyecto existente de alcantarillado sanitario: según el estado en que encuentran

(pre-factibilidad, factibilidad, diseño ejecutivo) y se adecua o no a la tecnología adoptada en el PNS

• Cobertura de AS: ciudades con mayor déficit de cobertura en los servicios de saneamiento.

• Igualdad de priorización: se dará prioridad a aquella ciudad con mayor número de beneficiarios de la población.

CAPITULO VII PROCESO DE GESTIÓN

7.1. Pautas Generales

El proceso de gestión de los proyectos del programa seguirá las siguientes pautas generales que se describen a continuación:

El Gobierno Local (GL) y la JS deberán presentar una solicitud de incorporarse al programa, en la cual deberán adjuntar las cartas de compromiso municipal y de la JS, respectivamente, de acuerdo con las reglas y condiciones de acceso al PNS. Con la solicitud, deberá presentar el proyecto de la ciudad, en caso de no contar con dicho estudio. En el caso de la gestión de los proyectos en las comunidades indígenas que el programa prevé intervenir, se procederá de acuerdo a lo establecido en el Anexo C.

La UCP realizará un diagnóstico de la situación del servicio en la ciudad y revisará los estudios y proyectos existentes presentados. En función de los resultados de dicho diagnóstico, la UCP verificará el cumplimiento de los criterios de elegibilidad del programa y de las políticas del Banco, determinando la priorización o no de la ciudad y de la manera a dar cumplimiento y obtener la factibilidad técnica, económica y ambiental de los proyectos de acuerdo a la legislación vigente.

En caso de priorizarse la ciudad, el GL y la JS en el área del proyecto, suscribirán con la UCP el Convenio Marco, cuyo contenido deberá seguir las pautas desarrolladas en el modelo que figura en el Anexo VIII del Presente Reglamento.

El Gobierno Local designará una Unidad Municipal a cuyo cargo estará el acompañamiento de la ejecución del proyecto local, con énfasis en la construcción de las redes condominiales de alcantarillado sanitario, y en caso de ser necesario, apoyar a la UCP en lograr la fusión de las JS de manera a reducir al máximo en número de prestadores.

El GL apoyará a la JS en la implementación de los planes de mejoramiento de la gestión de los mismos. Asismismo, la Unidad Municipal será responsable de vigilar la eficiencia y sostenibilidad del servicio.

En todos los casos, la contratación de estudios complementarios y la construcción de proyectos específicos a ser financiados con recursos del programa deberán ser analizados por la UCP y sometidos al BID para su no objeción.

Posterior a la aprobación de cada proyecto específico y su inclusión al programa, se deberá suscribir el Convenio de Inversión entre la JS, el GL y el SENASA. Este convenio deberá estar suscrito antes del inicio de las obras.

Las obras de agua potable o desagüe cloacal correspondientes a nuevos sistemas y obras de mejoras, optimización, rehabilitación y ampliación de los servicios existentes, de PTARs, redes maestras y colectores, estaciones de bombeo, etc., deberán ser ejecutadas por empresas especializadas a ser

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contratadas por la UCP, mientras que las redes condominiales y ramales domiciliarios serán construidos en forma conjunta por el GL, la JS y los usuarios.

7.2. Pautas específicas para los estudios y diseños En los casos donde se determine la necesidad de financiar con recursos del programa estudios complementarios y diseños finales de los proyectos, se seguirá el siguiente procedimiento:

La UCP elaborará los términos de referencia para los estudios respectivos, en función de los resultados del diagnóstico de revisión de los estudios preexistentes y los enviará al BID para su no objeción. Esta documentación será enviada conjuntamente con el Convenio Marco suscrito con el GL y la JS.

La UCP promoverá en las instancias oportunas la consulta con las comunidades indígenas beneficiarias para la obtención del consentimiento libere, previo e informado, requisito indispensable para poder aprobar los estudios y diseños ejecutivos.

Una vez aprobado por el BID los términos de referencia y los documentos del llamado, la UCP iniciará el proceso de contratación de servicios de consultoría.

En función de los trabajos realizados por la consultoría, la UCP realizará el proceso de análisis de factibilidad técnica, económica, financiera y ambiental del proyecto. En casos de ser necesario, la UCP solicitará a la JS y al GL todas las informaciones y aclaraciones que resulten necesarias.

Resuelta la factibilidad del proyecto de obra, la UCP solicitará al BID la no objeción del mismo, para continuar con la etapa de diseño definitivo de las obras.

Los resultados de los estudios y diseño finales de obra deberán ser remitidos para no objeción del BID. Posterior a la no objeción, la UCP procederá con el pago final a la consultora y a la presentación de los resultados finales al GL y a la JS, para su conformidad y firma del Convenio de Inversión.

7.3. Pautas específicas para las obras de agua potable y alcantarillado sanitario Cada proyecto ejecutivo deberá cumplir necesariamente como mínimo con la información que se detalla a continuación:

Parte I Estudios Preliminares

I.1 Investigación de campo I.2 Estudio de la demanda I.3 Identificación de alternativas

Parte II Anteproyecto II.1 Selección y formulación de la alternativa más conveniente

Parte III Pre-factibilidad III.1 Evaluación económica III.2 Evaluación financiera e institucional III.3 Impacto Ambiental y Social, incluyendo perspectiva de género

Parte IV Proyecto IV. 1 Documentos del proyecto IV. 2 Especificaciones técnicas particulares

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Para la construcción de las obras de agua potable y alcantarillado sanitario se tendrá en cuenta lo siguiente:

Se determinarán las responsabilidades del Gobierno Municipal y de la JS para el acompañamiento de las actividades de promoción, consulta previa, libre e informada, diseño y construcción de las obras, así como el acompañamiento de la fiscalización de las obras; se elaborarán los pliegos de licitación y se gestionará la no objeción por parte del BID.

Dichas responsabilidades y otros acuerdos serán establecidos en el Convenio de Inversión, que deberá ser suscrito antes del inicio de las obras. Una copia del Convenio de Inversión deberá ser enviada al Banco, a más tarda 15 días posteriores a su suscripción.

Será condición previa para el inicio de las obras contar con el consentimiento libre, previo e informado de las comunidades, que incluirá el detalle de las obras y los compromisos de las partes.

Será condición previa para el inicio de las obras, que la empresa fiscalizadora esté contratada.

La UCP remitirá al BID antes del primer certificado de obras, el Acta de Inicio y Plan de Trabajo correspondientes.

Durante la ejecución de las obras deberán desarrollarse y ejecutarse las tareas de desarrollo comunitario y asistencia técnica a las JS.

Finalizada la obra, la UCP deberá remitir al BID la recepción provisoria y oportunamente la definitiva de las obras contratadas.

Con la firma de la Recepción Provisoria de las Obras se estará en condiciones de suscribir en Convenio de Transferencia y Operación entre la UCP y la JS.

7.4. Pautas específicas para el fortalecimiento de las JS El programa tiene previsto realizar actividades que contribuyan a lograr la sustentabilidad de la prestación del servicio de agua potable y saneamiento, apoyando las acciones para el mejoramiento administrativo, financiero y comercial de las JS.

CAPÍTULO VIII LOS CICLOS DE PROYECTOS

8.1 El Ciclo del Proyecto

El ciclo del proyecto estará dividido en cinco etapas:

• difusión del programa, cuyo objetivo es la difusión y comunicación de los objetivos y alcances del programa. En esta etapa, el SENASA socializará las principales características del programa con las municipalidades y comunidades a ser beneficiarias, así como a las gobernaciones y otras entidades relacionadas;

• presentación de solicitudes y priorización de proyectos, cuyo objetivo es, por una parte, la selección de las ciudades y comunidades a ser beneficiadas y, por otra, la definición de los estudios requeridos para la preparación y/o actualización de los proyectos a ser financiados. En esta etapa el SENASA revisará las condiciones de elegibilidad, seleccionará los proyectos, realizará un estudio de diagnóstico y definirá los términos de referencia de los estudios de pre inversión que sean necesarios. Esta instancia deberá concluir (a) en el caso de pequeñas ciudades con la firma de un Convenio Marco o documento legal equivalente con la respectiva JS; (b) en el caso de comunidades rurales, con la firma de un

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Contrato de Compromiso con la respectiva JS ; y (c) en el caso de las comunidades indígenas, el SENASA deberá obtener la suscripción del Documento de Consentimiento establecido en el ROI;

• preinversión, cuyo objetivo es la preparación de los proyectos a ser financiados. En esta etapa se realizaran los estudios de factibilidad, se estructurarán los proyectos en etapas, prepararán los diseños ejecutivos de los proyectos y se dará apoyo a las JS existentes (o las que se vayan a constituir) para la O&M de los sistemas. Para proyectos en pequeñas ciudades, esta etapa concluirá con la firma de un Convenio de Inversión o equivalente que incluirá el alcance del proyecto a ser financiado y el compromiso de la JS de operar y mantener adecuadamente la infraestructura y de presentar los reportes que el SENASA y ERSSAN le soliciten sobre la prestación del servicio. En el caso de las comunidades indígenas, con base en los resultados de la consulta se deberá obtener la suscripción de la Carta Acuerdo con el Diseño prevista en el ROI donde se acuerden las inversiones a ser financiadas;

• inversión, cuyo objetivo es la construcción de los sistemas, el desarrollo comunitario y la asistencia técnica a las JS. En esta etapa, el SENASA será responsable de los procesos de licitación, adquisición, ejecución y pago de los certificados de obra. También contratará la fiscalización de las obras y los trabajos de desarrollo comunitario y asistencia técnica a las JS. En esta etapa, el SENASA realizará una liquidación final donde se reflejen todos los gastos relacionados con la ejecución del proyecto y hará entrega de los sistemas a las JS. La misma concluirá (a) en el caso de pequeñas ciudades con la firma de un Convenio de Traspaso y Operación o documento legal equivalente, y (b) en el caso de las comunidades rurales e indígenas, se deberá firmar el Acta de Entrega y Transferencia del Sistema; y

• post-inversión, cuyo objetivo es garantizar la sostenibilidad de los sistemas. En esta etapa SENASA monitoreará y acompañará técnicamente a las JS en la operación y administración de los sistemas. El ciclo de proyecto detallado será incorporado al ROP, incluyendo las condiciones mínimas requeridas para el inicio de las licitaciones, el inicio de las obras y la transferencia de los sistemas a las JS. Será condición especial de ejecución la firma de los documentos previstos en las respectivas etapas del ciclo de proyecto: Convenio Marco, Contrato de Compromiso, Documento de Consentimiento, Convenio de Inversión, Carta Acuerdo con el Diseño, Convenio de Traspaso y Operación, Acta de Entrega y Transferencia del Sistema o documentos equivalentes.

8.2 Generalidades de los ciclos de proyectos

Será condición especial de ejecución la firma de los documentos previstos en las respectivas etapas del ciclo de proyecto, para pasar a su etapa siguiente.

En la fase de O&M El SENASA se comprometerá a que las obras y bienes que haya sido financiado con recursos del programa sean operados y mantenidos adecuadamente, de acuerdo con normas técnicas generalmente aceptadas.

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CAPITULO IX TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LOS CONVENIOS

9.1. Características de los Convenios 9.1.1. Convenio Marco (CM)

El CM entre el SENASA, el GL y la JS, por el cual se formaliza la participación del respectivo GL y las JS, estableciendo su aceptación a las condiciones de ejecución de los proyectos a ser construidos e incluyendo las condiciones particulares técnico-financieros que se requieren. El CM deberá incluir los siguientes compromisos: i) del GL de aceptar y cumplir con los requisitos generales de los lineamientos del Plan Nacional de Saneamiento y/o los del programa, sus normas y procedimientos; ii) del GL de designar una Unidad Técnica Municipal a su cargo para coordinar las actividades necesarias para el logro de los objetivos del programa dentro del marco del Plan Nacional de Saneamiento; iii) del GL de brindar su apoyo a los usuarios en la realización de las obras condominiales y a la JS en el cumplimiento de sus responsabilidades como prestador del servicio; iv) el GL y de las JS de organizarse para prestar los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario; v) del GL de la adquisición de un terreno adecuado para la PTAR del proyecto de alcantarillado sanitario; vi) del GL y de las JS de contribuir en una parte del costo de las inversiones lo que incluirá como mínimo la asistencia necesaria a la población en la construcción de las redes condominiales de alcantarillado sanitario; vii) de la JS de realizar las actividades para mejorar la gestión operativa del servicio; viii) del GL y de la JS para apoyar los estudios ambientales y sociales requeridos por la legislación vigente y las políticas del BID, incluida la consulta libre, previa e informada en el caso de las comunidades indígenas; ix) de la JS de designar una Unidad Técnica y nombrar una persona encargada que deberá acompañar y coordinar, por parte del prestador, la ejecución general del proyecto y de designar una unidad/persona para acompañar cada una de las siguientes actividades: a) estudios técnicos y diseño final, b) plan de mejoramiento de la gestión, c) construcción de los ramales condominiales y domiciliarios, d) puesta en O&M de los sistemas, e) consulta en las comunidades indígenas para la obtención de su consentimiento libre, previo e informado. 9.1.2. Convenio de Inversión (CI)

Es un convenio a ser firmado entre el SENASA, la JS y el Municipio, en el cual se establece las condiciones de ejecución de cada proyecto (obra, servicios o bienes), se detallan los montos, los plazos de ejecución y todo lo que se requiera para el desarrollo del proyecto. El CI deberá incluir: i) una copia completa del proyecto, ii) el plan de mejoramiento de la gestión operativa y compromiso de la JS de operar y mantener adecuadamente la infraestructura que se financie, iii) evidencia de la posesión legal, las servidumbre u otros derechos necesarios para iniciar las obras, iv) copia de las licencias ambientales pertinentes emitidas por las autoridades nacionales, v) mecanismo de participación de la entidad reguladora. 9.1.3. Convenio de Transferencia y Operación

Convenio a ser firmado entre el SENASA, la JS y la Municipalidad, para el traspaso de la administración, operación y mantenimiento de la obra, de conformidad a lo dispuesto en el Marco Regulatorio y Tarifario del Servicio Público de Provisión de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario para la República del Paraguay (Ley N° 1626/00. Decreto N° 5.516/2010 y Reglamentos respectivos.). En el Convenio se establecerán, entre otros, los compromisos que asumirán las JS que son los que se indican a continuación:

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Acatar las orientaciones técnicas para la O&M de las obras transferidas y la conservación y uso de los recursos naturales y el medio ambiente.

Administrar, operar y mantener de acuerdo a normas técnicas aceptadas, a partir de la fecha del acta de recepción de la obra, la infraestructura física, equipos y otros activos de los sistemas o servicios entregados. La JS deberá tomar las medidas necesarias para que se cubran todos los costos que demanden las actividades mencionadas

Presentar al OE durante un periodo mínimo de 20 años, todos los informes que se detallan en este Reglamento Operativo, que incluirá entre otros la matriz de meras de gestión operacional y comercial, con la periodicidad que se indica y a la JS los informes requeridos por el Reglamento de Calidad de Prestación del Servicio para Concesionarios.

Cláusulas contractuales que establezcan las medidas para que los ingresos cubran entre otros, los costos de O&M y financien una porción de su plan de inversión.

El Convenio de Transferencia y Operación (CTO) firmado entre el SENASA y la JS deberá incluir evidencia de la autorización del Titular del Servicio mediante Contrato de Concesión para la prestación de los servicios respectivos. 9.2. Sustentabilidad La JS deberá demostrar, luego de haber transcurrido 2 (dos) años de operación del sistema y en función a las recomendaciones realizadas en la evaluación financiera para la factibilidad del proyecto, que sus ingresos son suficientes para cubrir la totalidad de los gastos de explotación, incluyendo los relacionados con administración, O&M. Si no se lograse lo anterior, el SENASA conjuntamente con la JS deberá desarrollar su plan de acción que permita revertir la situación, incluyendo proyectos de mejora de su gestión y de educación sanitaria y ambiental. 9.3. Administración, Operación y Mantenimiento 9.3.1. Inicio de la Operación

La JS deberá estar en capacidad de iniciar la operación, el mantenimiento y la administración de las obas, a partir de la fecha de recepción provisoria. 9.3.2. Informes

La JS presentará al SENASA a partir del año siguiente a la puesta en operación del sistema, y durante 5 (cinco) años, la información sobre datos y costos operativos de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario que se indican en este Reglamento Operativo. 9.4. Disposiciones varias 9.4.1. Incumplimiento de las obligaciones

Ante incumplimiento de los compromisos establecidos en este Reglamento o en los Convenios Marco, de Inversión, o de Transferencia y Operación, el Gobierno Local y la JS aceptan el derecho al OE a tener en cuenta dichos incumplimientos al momento de la gestión de solicitudes de financiamiento de los Programas que se ejecuta el OE reservándose este último el derecho de otorgar los mismos. El OE no aprobará ni financiará contrataciones, modificaciones y adicionales del Gobierno Local o JS, pudiendo además decidir la suspensión del financiamiento o exigir el reintegro total de los pagos efectuados, incluidos intereses y comisiones.

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CAPITULO X SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

10.1 Monitoreo y Evaluación del Programa El monitoreo y evaluación del programa se realizará con base en la Matriz de Resultados (MdR) del programa acordada con el SENASA (ver Anexo I) y mediante una evaluación intermedia y una final. El SENASA deberá presentar al BID un Informe Inicial junto con el primer Plan Operativo Anual del Programa, la cual es una de las condiciones contractuales especiales previas al primer desembolso del préstamo, para lo cual, la planificación desarrollada en la fase de diseño del programa habrá de ser actualizada. Asimismo, el SENASA enviará informes de monitoreo semestrales reportando los avances logrados, los resultados obtenidos, y un plan de acción para el semestre siguiente, que servirán de base para la actualización semestral del Informe de Seguimiento de Progreso (PMR) para el préstamo y cuyo borrador se ha acordado con el ejecutor. Junto con los informes de monitoreo semestrales, se utilizarán los siguientes instrumentos de supervisión del Banco:

i. el Plan de Ejecución Plurianual (PEP), ii. el Plan Operativo Anual (POA), iii. el Plan de Adquisiciones (PA) y iv. el Plan de Gestión de Riesgos (PGR).

EL SENASA será el responsable del monitoreo y evaluación de los proyectos para lo cual contará con los servicios de consultorías independientes acordadas con el Banco; se prevé implementar un esquema de monitoreo y seguimiento del programa (Anexo III del presente RO), el cual fue acordado con el BID.

10.2 Principales indicadores a ser evaluados

Los indicadores de impacto y resultados que se medirán como parte de la evaluación del programa son los que se muestran en la Matriz de Resultados del Anexo I.

10.3 Metodología de la evaluación13 10.3.1 Evaluación intermedia

A los 24 meses de firmado el Contrato de Préstamo o con posterioridad a que se haya comprometido el 50% de los recursos, lo que ocurra primero, se llevará adelante la evaluación de medio término, para lo cual se contratará una firma consultora externa. Entre otras, la evaluación deberá incluir el análisis de las siguientes cuestiones:

i. Nivel de progreso de los objetivos del programa en función de lo establecido en el PMR.

13 Conforme a lo establecido en el Plan de Seguimiento y Evaluación del Programa.

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ii. Nivel de conformidad y aceptación de los procedimientos desarrollados durante el Programa, incluyendo los procedimientos ambientales y sociales.

iii. Grado de efectividad del sistema de monitoreo y supervisión interno del Banco. 10.3.2 Evaluación final del Programa

Antes de los 6 meses de la fecha del último desembolso del programa, el OE deberá presentar el Informe de Terminación del Programa, para lo cual se contratará una firma de consultoría externa. Entre otras, la evaluación deberá incluir una evaluación ex post y el análisis de las siguientes cuestiones:

i. Grado de alcance de los objetivos del programa en relación a los resultados esperados y razones de las eventuales variaciones que pudieran presentarse.

ii. Nivel de conformidad y aceptación de los procedimientos desarrollados durante el programa, incluyendo los procedimientos ambientales y sociales.

iii. Sostenibilidad de los proyectos financiados en el marco del programa, prestando especial atención a la sostenibilidad de la infraestructura construida.

iv. Lecciones aprendidas que puedan ser aplicadas a operaciones de similares características.

10.3.3 Coordinación y plan de trabajo de la evaluación Las evaluaciones de medio término y final del programa se llevarán adelante mediante la contratación de firmas consultoras y/o consultores independientes financiados con recursos del programa. El Banco apoyará a la UCP en la definición de los Términos de Referencia, en la supervisión de las evaluaciones y en el desarrollo del trabajo analítico asociado a las evaluaciones. El SENASA a través de la UCP y de la firma consultora especializada en gestión de proyectos será responsable de la realización de las actividades de evaluación, lo cual incluye la recolección de los datos, su procesamiento y análisis, así como el reporte de los avances. Igualmente, el SENASA es también responsable por la administración de los recursos de evaluación, así como de suministrar en forma oportuna y completa toda la información que sea requerida por el Banco para supervisar el avance, el cumplimiento normativo y evaluar los logros del programa. En el Plan de Monitoreo y Evaluación se detalla el contenido y la periodicidad de la entrega de los instrumentos de monitoreo y evaluación y forma parte de este ROP como Anexo III.

MATRIZ DE RESULTADOS ANEXO I

REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094

Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades

y Comunidades Rurales e Indígenas PR-L1094 ROP – Anexo TDRs ECATEF

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Matriz de Resultados

Objetivos del programa

Mejorar la calidad y ampliar el acceso a los servicios de agua y saneamiento en pequeñas ciudades y comunidades rurales e indígenas. Este objetivo será atendido mediante: (i) la ampliación de la cobertura del servicio de agua potable y saneamiento básico en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes; (ii) la dotación de agua potable y saneamiento básico a comunidades indígenas de la Región Occidental; y (iii) el mejoramiento y ampliación de la cobertura de los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales en pequeñas ciudades con poblaciones urbanas entre 2.000 y 10.000 habitantes.

RESULTADOS

Indicadores/ Unidad de medida

Línea de base Mediciones intermedias Meta Final Fuente/ Medio

de verificación

Observaciones Resultados esperados Valor Año Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Valor Año

Resultado 1: Cobertura del servicio de agua potable ampliada

Cobertura de agua potable domiciliar en el área rural % 68,3 2.014 - - - - 69,8 69,8 2.020

Reportes de las consultoras de Apoyo Comunitario

Fuente LB: Encuestas Permanentes de Hogares 2014, DGEEC

Hogares rurales con acceso domiciliar a agua potable a través de nuevos sistemas o sistemas ampliados14, 15

Hogar - 2.015 - 1.500 4.000 6.500 8.100 8.100 2.020

Hogares de áreas periurbanas con acceso domiciliar a agua potable a través de sistemas ampliados16, 17

Hogar - 2.015 - 400 1.000 1.600 2.100 2.100 2.020

Teniendo en cuenta que el SENASA considera las áreas periurbanas de las pequeñas ciudades como áreas rurales, estos resultados contribuirán a los indicadores de aumento de las coberturas de agua

14 Contribuye al indicador 3.2.1 del GCI-9. 15 Contribuye a la matriz de resultados de la Estrategia de País 2014-2018. 16 Contribuye a la matriz de resultados de la Estrategia de País 2014-2018. 17 Contribuye al indicador 3.2.1 del GCI-9.



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RESULTADOS



de verificación


potable y saneamiento básico rural.

Personas de las comunidades rurales y áreas periurbanas concluyen las capacitaciones en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento

Persona - 2.015 - 500 1.250 2.000 2.565 2.565 2.020

Certificados de culminación de los cursos. Reportes de las empresas de apoyo comunitario

Personas de las comunidades rurales y áreas periurbanas sensibilizadas sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos.

Persona - 2.015 - 5.000 15.000

25.000 30.000 35.000 2.020

Registro de participantes en las reuniones de sensibilización. Reportes de las empresas de apoyo comunitario

Porcentaje de mujeres que concluyeron las capacitaciones en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento

% 25 2.015 - - - - 40 40 2.020


Fuente LB: SENASA

Porcentaje de mujeres que son miembros de las Comisiones Directivas de las Juntas de Saneamiento beneficiadas por el programa

% 18 2.015 - - - - 35 35 2.020

Actas de conformación de las Comisiones Directivas

Fuente LB: SENASA. Las Comisiones Directivas están conformadas en promedio por 7 personas.

Porcentaje de mujeres con puestos de liderazgo en las Comisiones Directivas de las Juntas de Saneamiento beneficiadas por el programa

% 14 2.015 - - - - 25 25 2.020

Actas de conformación de las Comisiones Directivas

Fuente LB: SENASA. Cada Comisión Directiva tiene 4 cargos de liderazgo: Presidente, Vicepresidente, Tesorero



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RESULTADOS



de verificación


y síndico.

Resultado 2: Servicio existente de agua potable mejorado

Hogares rurales con acceso domiciliar a un sistema mejorado de agua potable1

Hogar - 2.015 - 700 1.600 2.500 3.150 3.150 2.020


Sistema Mejorado: sistema existente con provisión de agua intermitente, que luego de una intervención pasa a tener una continuidad de provisión de 24 horas/día

Hogares de áreas periurbanas con acceso domiciliar a un sistema mejorado de agua potable9

Hogar - 2.015 - 600 1.400 2.200 2.900 2.900 2.020

Cantidad de horas diarias que los hogares cuentan con el servicio de agua potable en las comunidades rurales y áreas periurbanas

Hora/día 17 2.015 - - - - 24 24 2.020

Fuente LB: SENASA, proyectos de mejoramiento de sistemas de agua.

Resultado 3: Acceso a agua mejorada ampliado

Hogares indígenas de la Región Occidental con acceso domiciliar a agua mejorada18

Hogar - 2.015 - 120 240 470 700 700 2.020


Acceso a agua mejorada incluye los hogares con (i) sistemas de agua en red; (ii) pozos artesiano y pozos con brocal y tapa; (iii) aljibe.

Porcentaje de hogares que utilizan los filtros bacteriológicos para potabilizar el agua para consumo.

% - 2015 - - - - 50 50 2.020

La línea de base para este indicador es cero, debido a que ninguno de los hogares a ser beneficiados utilizando el filtro que será implementado de forma piloto.

18 Contribuye al indicador 3.2.1.1 (a) del GCI-9.



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RESULTADOS



de verificación


Cobertura de agua mejorada en comunidades indígenas de la Región Occidental

% 59,2 2.012 - - - - 64,6 64,6 2.020

Fuente LB: Censo Nacional de Población y Viviendas para Pueblos Indígenas 2012 (DGEEC).

Personas de las comunidades indígenas capacitadas en hojalatería, soldadura, plomería, construcción de letrinas y promoción de la salud

Persona - 2.015 - 100 250 400 480 480 2.020


Personas de las comunidades indígenas sensibilizadas sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos

Persona - 2.015 - 300 800 1.300 1.650 1.650 2.020


Resultado 4: Cobertura de saneamiento básico ampliada

Cobertura de saneamiento básico en el área rural % 59,2 2.014 - - - - 60,4 60,4 2.020


Fuente LB: Encuestas Permanentes de Hogares 2014, DGEEC

Hogares rurales con nueva solución individual de saneamiento básico19,2

Hogar - 2.015 - 1.600 3.600 5.600 7.150 7.150 2.020

Hogares de áreas periurbanas con nueva solución individual de saneamiento básico20, 21

Hogar - 2.015 - 300 750 1.200 1.500 1.500 2.020 Teniendo en cuenta que el SENASA considera las áreas periurbanas de las

19 Contribuye al indicador 3.2.2 del GCI-9.



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RESULTADOS



de verificación


pequeñas ciudades como áreas rurales, estos resultados contribuirán a los indicadores de aumento de las coberturas de agua potable y saneamiento básico rural.

Hogares rurales cuyas aguas residuales son tratadas Hogar - 2.015 - 1.600 3.600 5.600 7.150 7.150 2.020 Las unidades de

saneamiento básico tendrán un tratamiento compuesto por una cámara séptica y un pozo absorbente.

Hogares de áreas periurbanas cuyas aguas residuales son tratadas

Hogar - 2.015 - 300 750 1.200 1.500 1.500 2.020

Cobertura de saneamiento básico en comunidades indígenas de la Región Occidental

% 27,5 2.012 - - - - 32,9 32,9 2.020

Fuente LB: Censo Nacional de Población y Viviendas para Pueblos Indígenas 2012 (DGEEC).

Hogares indígenas de la Región Occidental con nueva solución individual de saneamiento básico22

Hogar - 2.015 - 120 240 470 700 700 2.020

Resultado 5: Cobertura del servicio de alcantarillado sanitario ampliada

Hogares urbanos de pequeñas ciudades con una nueva conexión a un sistema de saneamiento por redes23

Hogar - 2.015 - - - 2.000 4.720 6.72024 2.020

Reportes de las consultoras de Asistencia Técnica y

Pequeñas ciudades: poblaciones urbanas con menos de 10.000 habitantes

20 Contribuye al indicador 3.2.2 del GCI-9. 21 Contribuye a la matriz de resultados de la Estrategia de País 2014-2018. 22 Contribuye al indicador 3.2.2.1 (a) del GCI-9. 23 Contribuye al indicador 3.2.2 del GCI-9.



- 41 -

RESULTADOS



de verificación


Hogares urbanos de pequeñas ciudades cuyas aguas residuales son tratadas

Hogar - 2.015 - - - 2.000 4.720 6.720 2.020 Fiscalización

Cobertura de alcantarillado sanitario en el área urbana de pequeñas ciudades

% 0,7 2.014 - - - - 6.0 6,0 2.020

Fuente LB: Resultados Preliminares Censo Nacional de Población y Viviendas 2012, DGEEC.

Sistemas de saneamiento (alcantarillado y PTAR) en pequeñas ciudades operados y con mantenimiento de acuerdo con las especificaciones de diseño y cumpliendo con la criterios de prestación establecidos por el Ente Regular de Servicios Sanitarios

sistema - 2015 - - 2 5 8 8 2.020

24 El Programa prevé dar acceso al servicio de alcantarillado a 11.200 hogares, de los cuales se estima que efectivamente se conectarán al servicio 60% de los hogares.



- 42 -

PRODUCTOS

Productos Unidad

de medida

Línea de base Mediciones intermedias

Meta Final

Fuente/ Medio de verificación Observaciones

Valor Año Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Componente 1: Sistemas de agua y saneamiento Subcomponente 1.1: Zonas Rurales

Sistemas de agua potable construidos en comunidades rurales Sistema - 2.015 - 20 25 25 15 85 Certificados de

obra Informes de Gestión del SENASA

Soluciones individuales de saneamiento básico construidas en las comunidades rurales

USB - 2.015 - 1.600 2.000 2.000 1.550 7.150 USB: Unidad de Saneamiento Básico.

Cursos de capacitación en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento en comunidades rurales realizadas

Curso - 2.015 - 40 50 50 40 180

Registros de participación de los cursos. Reportes de las empresas de apoyo comunitario

Los cursos de capacitación serán con una carga horaria de entre 10 y 20 horas cátedra.

Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos en comunidades rurales realizadas

Reunión - 2.015 - 70 100 100 70 340


Las reuniones tendrán una duración aproximada de 45 minutos para el desarrollo de cada tema.

Subcomponente 1.2: Comunidades Indígenas de la Región Occidental

Soluciones individuales de captación de agua de lluvia (aljibe) construidas en las comunidades indígenas

Aljibe - 2.015 - 120 120 230 230 700 Certificados de obra Informes de Gestión del SENASA

Soluciones individuales de saneamiento básico (letrina) construidas en las comunidades indígenas

Letrina - 2.015 - 120 120 230 230 700

Cursos de capacitación en hojalatería, soldadura, plomería, construcción de

curso - 2.015 - 10 10 10 10 40 Registros de participación de los

Los cursos de capacitación serán con una carga horaria



- 43 -

PRODUCTOS

Productos Unidad

de medida


Meta Final


Valor Año Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

letrinas y promoción de la salud en comunidades indígenas realizados

cursos. Reportes de las empresas de apoyo comunitario

de entre 10 y 20 horas cátedra.

Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género, manejo adecuado de residuos sólidos en comunidades indígenas realizadas

Reunión - 2.015 - 300 300 550 500 1.650



Subcomponente 1.3: Pequeñas ciudades

Km de redes básicas de alcantarillado construidos Km - 2.015 - 20 30 40 30 120 Certificados de

obra Informes de Gestión del SENASA

Km de ramales condominiales de alcantarillado construidos km - 2.015 - 10 20 40 30 100

Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales construidas Planta - 2.015 - - 2 3 3 8

Sistemas de agua potable de pequeñas ciudades mejorados o ampliados en las zonas periurbanas

Sistema - 2.015 - 2 4 4 - 10

Sistema Mejorado: sistema existente con provisión de agua intermitente, que luego de una intervención pasa a tener una continuidad de provisión de 24 horas/día

Soluciones individuales de saneamiento básico construidas en las zonas periurbanas de pequeñas ciudades construidas

USB - 2.015 - 300 600 600 - 1.500

USB: Unidad de Saneamiento Básico.

Cursos de capacitación en plomería, electricidad, tesorería, contabilidad y administración de las Juntas de Saneamiento en pequeñas ciudades

Curso - 2.015 - 4 8 8 - 20 Registros de participación de los cursos. Reportes de las

Los cursos de capacitación serán con una carga horaria de entre 10 y 20 horas cátedra.



- 44 -

PRODUCTOS

Productos Unidad

de medida


Meta Final


Valor Año Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

realizados empresas de apoyo comunitario

Reuniones de sensibilización y capacitación sobre temas de higiene, salubridad, uso racional del agua, gestión adecuada del sistema, equidad de género y manejo adecuado de residuos sólidos en pequeñas ciudades realizadas

Reunión - 2.015 - 8 16 16 - 40



Planes de asistencia técnica para la puesta en operación del nuevo servicio de alcantarillado sanitario en pequeñas ciudades desarrollado

plan - 2015 - - 2 3 3 8 Reporte de las consultoras de asistencia técnica

BANCO INTERNAMERICANO DE DESARROLLO AGENCIA ESPAÑOLA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA EL DESARROLLO

FONDO PARA LA PROMOCIÓN DEL DESARROLLO SERVICIO NACIONAL DE SANEAMIENTO AMBIENTAL


PR-L1094 ANEXO II

MANUAL FIDUCIARIO

Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas Reglamento Operativo del Programa

Anexo II. Manual Fiduciario

46




PR-L1094 ANEXO II

MANUAL FIDUCIARIO



47

INDICE

1. INSTRUMENTOS DE GESTIÓN DEL PROGRAMA 54 1.1 Matriz de Resultados. MR 54 1.2 Estructura de Desglose del Trabajo. EDT 54 1.3 Plan de Ejecución del Proyecto. PEP 54 1.4 Plan Operativo Anual. POA 54 1.5 Plan de Adquisiciones. PA 55 1.6 Matriz de asignación de Responsabilidades. MAR 55 1.7 Matriz de Mitigación de Riesgos. MMR 55 1.8 Plan de Fortalecimiento Institucional (PFI) 56 1.9 Actualizaciones (control Integrado de cambios) de los instrumentos del programa

56

1.10 Reglamento Operativo del Programa (RO) 50 2. GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES

56

2.1 DEFINICIONES 57 2.2 PRINCIPIOS Y NORMAS BÁSIDIRECTOR DEL SENASA DE ADQUISICIONES 57 2.3 PLAN DE ADQUISICIONES (PA) 58 2.4 RESPONSABILIDAD POR LAS ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES

59

2.4.1 Facultades del Comité de Aprobación y Supervisión 59 2.4.2 Facultades del Coordinador General UCP/PR-L1094 59 2.4.2.1 Facultades del Administrador de Contrato 59 2.5 REQUISITOS DE PUBLICIDAD

60

2.6 ORIGEN DE LOS BIENES Y SERVICIOS 60 2.7 PROCEDIMIENTOS DE ADQUISICIONES DEL PROGRAMA

61

2.7.1 Obras, Bienes o Servicios (diferentes de consultoría) del Programa 62 2.7.1.1 Licitación Pública Nacional o Internacional 62 2.7.1.1.1 Procedimiento de Comparación de Precios 68 2.7.2 Servicios de Consultoría 71 2.7.2.1 Selección de Firmas Consultoras 71 2.7.2.2 Selección basada en Calificación de Consultores 78 2.7.2.3 Selección y contratación de consultores individuales – Concurso por



48

Invitación o Concurso Público 81 2.8 SUPERVISIÓN DE ADQUISICIONES

90

2.9 USO DE MINUTAS DE CONTRATOS 91 2.10 PROTESTAS 92 3. GESTIÓN FINANCIERA

93

3.1 MARCO NORMATIVO 93 3.2 PRESUPUESTO 93 3.2.1 Presupuesto de Inversión del Programa 93 3.2.2 Presupuesto General del Estado 94 3.3 PROGRAMACIÓN FINANCIERA

94

3.3.1 Plan Financiero – Definición y Objetivos Generales 94 3.3.2 Contenido del Plan Financiero Consolidado 94 3.3.3 Plan Financiero Detallado 95 3.3.4 Plan Financiero para solicitar Anticipos al BID 95 3.4 FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y CUENTAS BANCARIAS DEL PROGRAMA

95

3.4.1 Recursos del Préstamo 95 3.4.2 Recursos Adicionales del Programa 95 3.5 MODALIDADES DE DESEMBOLSOS DE LOS RECURSOS DEL PRÉSTAMO

95

3.5.1 Anticipo de Fondos 95 3.5.2 Pago Directo a un Proveedor o Contratista 96 3.5.3 Reembolso de Pagos Efectuados 96 3.6 SOLICITUDES DE DESEMBOLSO

96

3.6.1 Revisiones 96 3.6.2 Documentación de Respaldo por modalidades de desembolsos 96 3.6.2.1 Anticipos (Avances de Fondos) 96 3.6.2.1.1 Supervisión 97 3.6.2.1.2 Frecuencia de los Anticipos 97 3.6.2.2 Pagos Directos (a provedores o contratistas) 97 3.6.2.3 Reembolso por pagos efectuados (a MH) 97 3.7 PAGOS

97

3.7.1 Moneda de Pago 98



49

3.7.1.1 Tasa de Cambio 98 3.8 RENDICIÓN DE CUENTAS

98

3.8.1 Documentación de Respaldo para la Rendición de Cuentas 98 3.9 CONTABILIDAD

99

3.9.1 Normas de Contabilidad 99 3.9.2 Registro en el Sistema Nacional 99 3.9.3 Registro en el Sistema de Registro Contable del Programa 100 3.9.4 Activos Fijos 100 3.9.4.1 Registro de Bienes de Uso 100 3.10 ESTADOS FINANCIEROS REQUERIDOS 100 3.11 CONTROL INTERNO 100 3.12 AUDITORIA EXTERNA 101 3.13 PERIODO FINAL DE RENDICION DE CUENTAS Y FECHA DE CIERRE 102 5. FORMULARIOS FINANCIEROS

133

5.1 Formulario. Plan Financiero consolidado 134 5.1.1 Plan Financiero 134 5.1.2 Plan Financiero Detallado: Proyecto Integral 135 5.1.3 Plan Financiero Detallado: Recursos del BID 136 5.1.4 Plan Financiero Detallado: Recursos Complementarios 137 5.2 Formularios de Desembolsos y Rendición de Cuentas 138 5.2.1 Solicitud de Desembolso para Anticipos, Pagos Directos, Reembolsos 138 5.2.2 Plan Financiero para Solicitar Anticipos 140 5.2.3 Detalle de Compromisos con Cargo al Financiamiento. Anticipo de fondos requeridos

141

5.2.4 Estado de Ejecución del Programa 142 5.2.5 Conciliación de Recursos del Banco 143 5.2.6 Estado de Gastos y Pagos 144 5.3 Formularios de Informes Financieros 145 5.3.1 Estado de Flujo de Efectivo 145 5.3.2 Estado de Inversiones Acumuladas 146 5. LISTADO DE DOCUMENTOS – REVISIÓN EX ANTE DE ADQUISICIONES

147

5.1 Apéndice 1 de las PolítiDirector del SENASA de Adquisiciones de Bienes y Obras – LPN o LPI – Bienes y Obra

148

5.2 Apéndice 1 de las PolítiDirector del SENASA de Consultoría – Procesos de 150



50

Licitación o Selección de Consultores – Selección de Consultores (Firmas) 5.3 Otros temas que requieren no objeción – Modificaciones al Contrato (Consultoría/Bienes/Obras)

152

SIGLAS Y ABREVIATURAS A los efectos de la aplicación del presente ROP, se utilizarán las siguientes siglas y abreviaturas: Banco o BID Banco Interamericano de Desarrollo CD Contratación Directa CCIN Selección Basada en Comparación de Calificaciones de Consultor

Individual Nacional CCII Selección Basada en Comparación de Calificaciones de Consultor

Individual Internacional CP Comparación de Precios DEL Documentos Estándar de Licitación DL Documento de Licitación EDT Estructura de Desglose de Trabajo F Fiduciario LPI Licitación Pública Internacional LPN Licitación Pública Nacional MR Matriz de Resultados MAR Matriz de asignación de Responsabilidades DNCP Sistema de Compras PubliDirector del SENASA OE Organismo Ejecutor PA Plan de Adquisiciones PEP Plan de Ejecución del Programa PFM Plan Financiero Multianual POA Plan Operativo Anual POD Propuesta para el Desarrollo de la Operación ROP El presente Reglamento Operativo del Programa y sus modificaciones

futuras. SBC Selección Basada en Calidad SBCC Selección Basada en Calidad y Costo SBMC Selección Basada en Menor Costo SBPF Selección Basada en Presupuesto Fijo SC Solicitud de Cotización SCC Selección Basada en Calificaciones de los Consultores



51

SD Selección Directa SP Solicitud de Propuesta SRCP Sistema de Registro Contable del Programa SN Sistema Nacional TDR Términos de Referencia UNDB United Nations Development Business



52

1. INSTRUMENTOS DE GESTIÓN DEL PROGRAMA

A continuación se definen los principales instrumentos de gestión a ser utilizados para la ejecución del programa: a. Matriz de Resultados (MR) b. Estructura de Desglose del Trabajo (EDT) c. Plan de Ejecución del Programa (PEP) d. Plan Operativo Anual (POA) e. Plan de Adquisiciones (PA) f. Matriz de Asignación de Responsabilidades (MAR) g. Matriz de Mitigación de Riesgos del Programa (MMR) h. Reglamento Operativo del Programa (RO) que incluye el Manual Fiduciario (MF) 1.1 Matriz de Resultados. MR La matriz de resultados (MdR) se elabora durante el diseño del proyecto que permite desarrollar y presentar la correlación entre los objetivos del programa y los indicadores de los resultados sectoriales alineados con las metas de desarrollo del país. Una buena matriz cumple con los siguientes requisitos: a) el objetivo está claramente formulado; b) permite a los involucrados entender las relaciones que se dan entre los objetivos del proyecto, los insumos (recursos), los productos y los resultados; y, c) refleja los resultados esperados con indicadores que permitan medir su logro. Los indicadores deben cumplir con los siguientes criterios: i) tener línea de base, meta y fuente de información y ii) deben ser específicos, medibles, alcanzables, relevantes y delimitados en el tiempo 1.2 Estructura de Desglose del Trabajo. EDT

Es la descomposición jerárquica orientada al entregable25 relativo al trabajo que será ejecutado por el equipo del programa, para lograr los objetivos previstos para el programa. La EDT organiza y define el alcance total del programa. 1.3 Plan de Ejecución del Proyecto. PEP Es un instrumento de planificación multianual a nivel de componentes, productos y actividades que identifica un cronograma de ejecución (física y financiera) y sus responsables. El PEP se elabora con la contraparte nacional en la fase de diseño del proyecto a nivel de borrador y como anexo al POD (PEP Inicial) y es ajustada por la

25 Entregable según la definición del PMI es cualquier producto, resultado o capacidad de prestar un servicio único y verificable que debe producirse para terminar un proceso, una fase o un proyecto. También conocido como producto entregable.



53

contraparte, a la versión definitiva mucho más detallada y actualizando los tiempos en la fase de elegibilidad de desembolsos (PEP Final) que se presenta con el primer informe. Es una herramienta de planificación y tiene coherencia en términos de temporalidad con el cumplimiento de los objetivos de la matriz de resultados, debiendo nutrir a las partes (equipo de Proyecto, contraparte nacional, beneficiario) de los elementos analíticos que aseguren que los plazos de ejecución programados son realistas y pueden ser sustentados. El PEP se nutre de los documentos de la propuesta de desarrollo de la operación, de su matriz de resultados y del perfil de riesgo; cubre todo el período de ejecución del proyecto a nivel de actividades y responsables. En la medida que el proyecto se vea afectado por factores externos que pongan en riesgo el logro de los objetivos, resultados e indicadores, el PEP podrá ser actualizado (gestión de cambios), con el debido registro documentado de las razones de los cambios. Cualquier cambio en el PEP que altere la ruta crítica deberá contar con la “no objeción” previa del Banco.

1.4 Plan Operativo Anual. POA

El Plan Operativo Anual es una herramienta de planificación a nivel de actividades, que permite dar seguimiento a la ejecución, se desprende del PEP y establece con detalle la ejecución del programa para el año que se esté planificando; es un instrumento dinámico y que abarca todos los aspectos de la ejecución que se realiza en paralelo al ciclo presupuestal del país.

El POA contiene un cronograma de ejecución de actividades relacionadas fundamentalmente con el alcance de los componentes y subcomponentes del Programa, la planificación de la gestión de adquisiciones de bienes y servicios (determinante de los tiempos), la planificación de las necesidades de recursos financieros (directamente resultante de la secuencia de adquisiciones que permite anticipar el nivel de desembolsos y “Director del SENASAh flow” requerido), así como el cumplimiento de las salvaguardias ambientales y sociales, la ejecución de las acciones de mitigación de riesgos, la gestión del proyecto y el monitoreo y evaluación del mismo. 1.5 Plan de Adquisiciones. PA

El Plan de Adquisiciones es el documento preparado por el Prestatario, que resume todos los acuerdos celebrados con el Banco durante la gestión de la operación de Préstamo, respecto a la adquisición de los bienes, obras, servicios de consultoría y servicios diferentes de consultoría necesarios para la ejecución del Proyecto financiado por el Banco y asegurar el logro de sus objetivos. En éste documento se establecen las estrategias, secuencias y mecanismos de gestión de adquisiciones y administración de contrataciones por parte del Ejecutor y de supervisión de esos procesos por el Banco durante, como mínimo, los siguientes dieciocho (18) meses de ejecución del Proyecto y su cumplimiento es obligatorio durante toda la ejecución del Préstamo.

En programa cuenta además de un Plan de Adquisiciones Inicial que abarca la totalidad de las adquisiciones requeridas para su ejecución.



54

1.6 Matriz de asignación de Responsabilidades. MAR Esta matriz ilustra las conexiones entre el trabajo que debe realizarse y los miembros del equipo del proyecto y otros involucrados (stakeholders). Además, identifica qué grupo o unidad del equipo del proyecto es responsable de cada componente. Con la matriz el coordinador tiene información que le permite identificar los roles, las responsabilidades y los niveles de autoridad para las actividades específiDirector del SENASA del proyecto. En el presente ROP, esta matriz se presenta en el punto 5.1.4 1.7 Matriz de Mitigación de Riesgos. MMR La MMR es una herramienta metodológica donde se documenta la gestión de riesgos del programa y en la que se establece un orden de prioridades sobre los tipos de riesgos específicos afrontados por el proyecto. La Matriz es un inventario de los riesgos, haciendo la descripción de cada uno de estos que incluye: a) la calificación de la severidad; b) acciones de mitigación para los riesgos críticos; c) responsables por llevarlas a cabo y controlarlas; d) indicadores de resultado y e) documentación de respaldo. En el Anexo V se presenta la MMR prevista para el programa. 1.8 Plan de Fortalecimiento Institucional. PFI Este documento se elabora a partir del Diagnóstico de capacidad institucional para la ejecución del programa y contiene: a) acciones de fortalecimiento; b) actividades previstas; c) responsables; d) costos; e) cronograma, e f) indicadores. 1.9 Gestión de cambios

La gestión de cambios consiste en revisar todas las solicitudes de cambios, aprobarlos o rechazarlos y manejarlos de una manera formal y documentada, desde la concepción hasta la finalización del Programa. El control de cambios comprende la revisión de todas las solicitudes de cambio, validar y supervisar los cambios en: productos entregables, en los instrumentos de gestión, tales como PEP, POA, PA, MMR y PFI. Los cambios sustanciales que planten modificación de alcance de productos o entregables, plazos para obtención de productos según lo establecido en la matriz de resultados, cambios significativos de estimaciones de costos, incorporación de nuevas actividades, cambios o reprogramaciones de procesos de adquisiciones deberán ser previamente acordadas con el Banco. Detalle del procedimiento y forman parte del apartado 4. 1.10 Reglamento Operativo del Programa. RO

La ejecución del programa estará regida por un Reglamento Operativo (RO). Dicho Reglamento establece las normas para el organismo ejecutor en materia de programación de actividades, gestión técnica, gestión financiera-contable, adquisiciones y contrataciones, auditorías, seguimiento (monitoreo), evaluación y detalla los mecanismos de ejecución de los componentes del programa.



55

El RO podrá modificarse durante la ejecución del programa, pero solamente con la no objeción expresa del BID. En cada momento la última versión aprobada que cuenta con la no objeción del Banco es el documento válido para orientar la ejecución. Cuando existiera falta de consonancia o contradicción entre las disposiciones del Contrato de Préstamo y las establecidas en el presente Reglamento Operativo, prevalecerán las disposiciones del Contrato.

2. GESTIÓN DE LAS ADQUISICIONES

Las adquisiciones de obras, bienes y servicios de consultoría, financiadas con recursos del préstamo se llevarán a cabo conforme a las PolítiDirector del SENASA para la Adquisición de Obras y Bienes Financiados por el Banco (GN-2349-9) y a las PolítiDirector del SENASA para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el Banco (GN-2350-9). La revisión de las adquisiciones del proyecto se realizará de manera ex-ante, excepto que en el Plan de Adquisiciones (PA) se disponga lo contrario. Todas las adquisiciones a realizar durante un período deben estar incluidas en el PA aprobado por el Banco y seguirán los métodos y rangos en él establecidos. Se acordó con el SENASA un PA por los primeros 18 meses de ejecución. No habrá aplicación de normativa local. 2.1 DEFINICIONES

i. Bienes: Son todos los objetos, productos básicos y materia prima, vehículos de todo tipo, equipos, maquinaria de construcción, generadores de energía y sus repuestos; muebles de oficina y equipamientos hospitalarios y educacionales, equipos informáticos y software de uso generalizado (“off the shelf”), Comité Evaluador., requeridos para desarrollar actividades vinculadas con la ejecución y el cumplimiento de los fines del Proyecto. También se incluye en esta definición los bienes inmuebles como terrenos, Director del SENASAas, galpones o edificios ya construidos, cuya adquisición sea indispensable para lograr los objetivos del Proyecto.

ii. Obras: Son todas las construcciones de infraestructura física nueva o de ampliación, mejoramiento, rehabilitación o mantenimiento de la existente, tales como: (i) edificios habitacionales o para uso de oficinas y establecimientos para atención de la salud y la educación, (ii) obras de ordenamiento urbano, pavimentación, alumbrado público, alcantarillado, saneamiento y servicios comunales; (iii) suministro de agua potable, energía eléctrica, gas natural, Comité Evaluador.; (iv) plantas de generación y redes de distribución de energía, sistemas de riego, Comité Evaluador.; (v) carreteras, puertos, aeropuertos , sistemas ferroviarios, estaciones de transporte de pasajeros y transferencia de cargas; almacenes para comercialización o distribución de productos; (vi) plantas industriales, y otros.

iii. Servicios Diferentes a Consultoría: Son todos aquellos servicios cuantificables realizados sobre la base de la ejecución de un trabajo físico susceptible de medición y que no son de carácter intelectual y de asesoramiento como los de consultoría. Entre esos servicios se incluye, por ejemplo: (i) transporte de bienes o personas; (ii) encuestas; (iii) impresiones y publicidad; (iv) seguros; (v) instalación y operación de sistemas de monitoreo y seguridad; (vi) instalación, puesta en servicio y mantenimiento de instalaciones; (vii) extracción de muestras y perforaciones exploratorias; (viii) trabajos topográficos; (ix) fotografías aéreas, Comité Evaluador.



56

iv. Servicios de Consultoría: Son los servicios de carácter intelectual y de asesoramiento que requieren vasta experiencia en la materia, tales como: (i) desarrollo de estudios de pre-factibilidad y factibilidad técnica, económica, ambiental y financiera; (ii) estudios y diseños; (iii) formulación, planificación, supervisión o gerenciamiento de Obras o Proyectos; (iv) asesoramiento en la toma de decisiones y solución de conflictos; (v) peritajes; (vi) evaluación de aspectos legales y financieros; (vii) auditorias operacionales de proyectos; (viii) capacitación y entrenamiento; (ix) elaboración de términos de referencia, especificaciones y bases para procesos de selección y contratación; Comité Evaluador. Para la ejecución de servicios de consultoría generalmente se contratan firmas consultoras, cuando se requieren equipos multidisciplinarios de profesionales o son trabajos de largo plazo, en tanto que, para Director del SENASAos que involucran una sola disciplina o requieren determinado trabajo de experto, a ser desarrollados en corto plazo, se suele contratar a consultores individuales.

2.2 PRINCIPIOS Y NORMAS BÁSIDIRECTOR DEL SENASA DE ADQUISICIONES Los principios y normas que rigen las adquisiciones financiadas por el Banco están orientados a: i) atender criterios de economía, eficiencia y transparencia en el uso de recursos; ii) obtener bienes, obras y servicios de alta calidad; iii) asegurar la participación del mayor número de oferentes calificados para lograr una adecuada competencia y obtener las mejores condiciones del mercado; iv) publicitar las convocatorias para dar acceso a los procesos de adquisiciones a todo potencial proveedor, contratista de obras o consultor; (v) informar a la comunidad sobre los resultados del proceso de contratación para mantener una total transparencia y hacer posible la fiscalización del uso de los recursos; vi) dar a todo oferente calificado perteneciente a países miembros del Banco, la oportunidad de competir en igualdad de condiciones en los procesos de adquisiciones; vii) alentar la participación de proveedores de bienes, contratistas de obras, prestadores de servicios y consultores del país Prestatario, para fomentar el empleo y desarrollo local, además de la competencia internacional, y viii) otorgar el debido proceso y establecer medios para la resolución de controversias, permitiendo a los oferentes interponer protestas o efectuar sus descargos, cuando proceda.

2.3 PLAN DE ADQUISICIONES (PA) El ejecutor acordará con el Banco un PA por los primeros 18 meses de ejecución, el cual será monitoreado, ejecutado y actualizado a través de las herramientas acordadas con el Banco. Se elabora en función al PA Inicial elaborado en la etapa de preparación de la operación. Los límites para cada tipo de proceso serán congruentes con los límites país establecidos por la Oficina de Servicios de Gestión Financiera y Adquisiciones para Operaciones (FMP). El Ejecutor deberá actualizar el Plan de Adquisiciones anualmente, o cuando surjan cambios sustanciales, y siempre previendo los 18 meses siguientes del período de ejecución del proyecto, como mínimo. Cualquier propuesta de revisión del PA vigente debe ser presentada al BID para su aprobación. La versión vigente del Plan de Adquisiciones debe estar siempre disponible para revisión del BID.

http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?DOCNUM=903753



57

El Plan de Adquisiciones se gestionará a través del Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones – SEPA. www.iniciativasepa.org Para su gestión a través del Sistema, el Programa cumplirá las siguientes reglas:

i. La información del Sistema deberá ser actualizada por lo menos una (1) vez al mes, salvo que no exista ningún reporte o dato por actualizar. En ese Director del SENASAo, se deberá dejar constancia en el Sistema de dicha imposibilidad de actualización a través de los módulos de comentarios.

ii. El cumplimiento del flujograma de proceso, carga, revisión y envío a través del Sistema se sujetará al estricto cumplimiento de tiempos. En Director del SENASAo de que el Banco devuelva el plan con revisiones no podrá transcurrir más de cinco días para que este plan vuelva a ser enviado para la aprobación del Banco.

iii. La siguiente información debe estar actualizada en el sistema para cada adquisición por lo menos una vez al mes:

a. Fechas del proceso b. Oferente adjudicado y otros participantes c. Montos, contrato y pagos

iv. A más tardar al 28 de febrero de cada año conjuntamente con la presentación del informe de

semestral progreso, la UCP deberá enviar al Banco a través del SEPA el Plan de Adquisiciones, debiendo registrar en el Sistema el Estado: “Enviado al Banco”. El Plan deberá estar actualizado según se indica en el numeral tercero anterior.

Para la puesta en vigencia del presente Manual Fiduciario el plan de adquisiciones debe encontrarse en el Sistema con Estado: “Aprobado”. El Banco podrá abstenerse de tramitar desembolsos si el PA no cumple con lo dispuesto en el presente apartado. 2.3.1 Plan Anual de Compras (PAC) Además del Plan de Adquisiciones el Ejecutor deberá elaborar anualmente el PAC y prever la incorporación de todas las adquisiciones previstas realizar en el año fiscal correspondiente, paso previo para la publicación de los llamados de acuerdo a lo establecido por la Ley 2.051/03 “De contrataciones públiDirector del SENASA”. 2.4 RESPONSABILIDAD POR LAS ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES La responsabilidad por las adquisiciones y contrataciones que se requieran para la ejecución del Programa corresponderán al Coordinador General UCP y al Especialista en Adquisiciones de la UCP.

2.4.1 Facultades del Coordinador General UCP/PR-L1094

http://www.iniciativasepa.org/



58

Las principales responsabilidades dentro de los procesos de adquisiciones y contrataciones más importantes que recae sobre el Coordinador General UCP/PR-L1094, las cuales se llevarán a cabo atendiendo el principio de eficiencia referido en el numeral 2.1 de este Manual y cumpliendo como máximo con los tiempos establecidos en el PEP, son las siguientes: 2.4.1.1 Facultades del Administrador de Contrato Para la supervisión de cada contrato el Coordinador General UCP/PR-L1094 podrá designarán a un funcionario o a un Comité add-hoc como Administrador de Contrato que tendrán las siguientes facultades: a) Control de garantías, multas y sanciones, plazos, calidad técnica y avance físico –

financiero, b) Cuando corresponda visitas al lugar de obra, c) Emitir informes que detalle:

c.1. desfases de los plazos ofertados; c.2. identificación de las causas de los desvíos; c.3. recomendaciones para reencauzar la normal ejecución del proyecto.

d) Aprobar los informes que respaldan las solicitudes de pago, ampliaciones de plazo y adendas de modificación contractual debiendo responsabilizarse por la pertinencia y oportunidad de los respaldos correspondientes.

2.5 REQUISITOS DE PUBLICIDAD Los requisitos del Banco en materia de publicidad para la licitación pública internacional son los que se indican a continuación.

• Aviso General de Adquisiciones (AGA). La notificación a tiempo de las oportunidades para licitar es fundamental en los procedimientos competitivos. Con respecto a los proyectos que incluyan adquisiciones por medio de la licitación pública internacional, el Prestatario debe preparar y presentar al Banco una versión preliminar de un Aviso General de Adquisiciones. El Banco dispondrá la inserción de tal anuncio en los sitios de Internet de United Nations Development Business (UNDB online) y del Banco. El anuncio debe contener información referente al Prestatario (o Prestatario potencial), el monto y finalidad del préstamo, la magnitud de las adquisiciones que hayan de efectuarse conforme a la licitación pública internacional, y el nombre, el teléfono (o número de fax) y la dirección del organismo del Prestatario encargado de las adquisiciones, incluida la dirección del sitio de Internet donde los avisos de adquisiciones estén disponibles. Cuando éstas se conozcan, se deben indicar las fechas en que los interesados pueden obtener los documentos de precalificación o de licitación. Los documentos de precalificación o de licitación, según el Director del SENASAo, no se deben



59

poner a disposición del público antes de la fecha de publicación del Aviso General de Adquisiciones.

Los requisitos del Banco en materia de publicidad específica para la licitación pública internacional y nacional son los que se indican a continuación.

• Aviso Específico de Adquisiciones (AEA). Cuando se llevan a cabo adquisiciones cuyo valor estimado sea igual a o exceda los montos establecidos para licitación pública internacional se requerirá la publicación del Aviso Específico de Adquisiciones (AEA) en el ámbito internacional y en el ámbito nacional. Cuando el valor estimado de la licitación sea menor a los montos establecidos para licitación internacional, se requerirá la publicación del AEA tan solo en el ámbito nacional.

• Publicación del AEA. El Prestatario será responsable por la publicación de los AEAs, una vez éste haya obtenido la no objeción del Banco. Para el efecto, enviará al Banco copias de estos avisos, indicando las fecha y el nombre de la publicación en el ámbito nacional en donde éste aparecerá. En el ámbito internacional, la publicación se hará en la página de Internet del "Development Business", así como en la página de Internet del Banco. En el ámbito nacional se hará, por una sola vez, en un diario de amplia circulación nacional o en el sitio de Internet oficial del país, dedicado a la publicación de avisos de licitación del sector público.

• Publicación en el SEPA. El Prestatario será responsable por la gestión de todo Plan de Adquisiciones, a través del Sistema de Gestión de Planes de Adquisiciones SEPA. Al menos una vez al mes deberá actualizar el sistema y asegurarse de que la publicación respectiva en internet tenga información veraz y oportuna.

2.6 ORIGEN DE LOS BIENES Y SERVICIOS Los fondos asignados con los recursos del convenio sólo pueden utilizarse para la adquisición de bienes y servicios provenientes de países que sean elegibles conforme a las condiciones del Contrato o Convenio de financiamiento, y de conformidad con lo establecido en el ROP y en el presente Manual Fiduciario aprobado durante la ejecución del programa. 2.7 PROCEDIMIENTOS DE ADQUISICIONES DEL PROGRAMA El cuadro siguiente resume los procedimientos, rangos e instrucciones para los procesos de adquisición de obras, bienes y servicios de consultoría26:

Categoría del gasto

Método de contratación Valor Publicidad, (convocatoria y

adjudicación de contratos) Documentos a ser

utilizados

Plazos mínimos de presentación de

propuestas (en días

26 En el marco de las GN 2350-9 y GN 2349-9, esta información puede variara, previa No Objeción del Banco, Director del SENASAo a Director del SENASAo



60

calendario)

Obras

LPI Contrato = > US$ 3,0 millones

UNDB, DNCP, Diario de Complementario:

Circulación Nacional

Documentos Estándar de Licitaciones (DELs)

Preparación de ofertas: 42 días

LPN* US$ 3,0 millones

> Contrato >= US$ 250.000

DNCP, Diario de Circulación Nacional

Documentos de Licitación Nacional. 30 días

Comparación de precios

Contrato < US$ 250.000

No es obligatoria la publicación.

Complementariamente: DNCP, Diario de Circulación

Nacional

Documentos modelo elaborados por la

Representación del Banco en Costa Rica.

10 días

Bienes y Servicios

LPI Contrato => US$ 200.000

UNDB, DNCP, Complementario: Diario de


Documentos Estándar de Licitaciones (DELs) 42 días

LPN US$ 200.000 >

contrato> =US$ 50.000

DNCP, Diario de Circulación Nacional

Documentos de Licitación Nacional acordados con el

Banco (o satisfactorios al Banco).

30 días

Comparación de precios

Contrato < US$ 50.000

No es obligatoria la publicación.

Complementariamente: DNCP, Diario de Circulación

Nacional.

Documentos modelo elaborados por la

Representación del Banco en Costa Rica.

Bienes: 10 días

Obras menores a USD 50.000: 10 días

Obras mayores a USD 50.000: 15 días

Consultoría de firmas

SBCC, SBPF, SBMC, SBC,

Contrato > US$ 200.000

Publicación de Aviso de Expresiones de Interés en

UNDB, DNCP (p/EI) Complementario: Diario de


Solicitud Estándar de Propuestas (SEPs)

emitida por el Banco

Manifestación de Interés: 14[1] días

Preparación de propuestas:28 días

SBCC, SBPF, SBMC, SBC,

Contrato < =US$ 200.000

Publicación de Aviso de Expresiones de DNCP (p/EI),

Solicitud Estándar de Propuestas

Lista corta integrada se

acepta únicamente por

firmas nacionales.

Complementaria: Diario de Circulación Nacional

Consultoría Individual

CCIN

Convocatoria Pública o concurso por invitación Si el

Ejecutor lo estima conveniente podrá usar el

DNCP como instrumento de difusión de convocatorias

para selección de consultores individuales.

Documento de Selección y

Contratación de Consultores

Individuales. DSCCI

5 días

CCII

LPN*: Cuando se trate de obras sencillas y bienes comunes y cuyo valor se encuentre por debajo del monto para LPI, se podrán adquirir a través de Comparación de Precios.



61

El programa hará seguimiento del cumplimiento de los tiempos aplicados para el impulso de los procesos. Dicha información deberá ser tomada en cuenta a la hora de realizar el informe de evaluación de los contratados y asignados para el programa. 2.7.1 Obras, Bienes o Servicios (diferentes de consultoría) del Programa 2.7.1.1 Licitación Pública Internacional o Nacional En este punto se establecerán los procedimientos aplicables a los siguientes procesos contratación:

• OBRAS: Licitación Pública Internacional son para contrataciones mayores a USD 3.000.000 y para Licitación Pública Nacional para contrataciones mayores a USD 250.000 hasta USD 3.000.000.

• BIENES Y SERVICIOS DE NO CONSULTORÍA: Licitación Pública Internacional mayores a USD 200.000 y para Licitación Pública Nacional para contrataciones mayores a USD 50.000 hasta USD 200.000

Los contratos de Obras, Bienes y Servicios Diferentes de Consultoría generados bajo el programa y sujetos a Licitación Pública Internacional (LPI) se ejecutarán utilizando los Documentos Estándar de Licitaciones (DELs) emitidos por el Banco. Las licitaciones sujetas a Licitación Pública Nacional (LPN) se ejecutarán usando documentos de Licitación Nacional para obras del programa acordado con el Banco y para el Director del SENASAo de adquisiciones de bienes se utilizará documento Licitación Nacional acordado con el Banco (o satisfactorio al Banco). El proceso a seguir es el siguiente: Licitación Pública Internacional (Para montos mayores a USD 3.000.000)

Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento

ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1

Con base a lo previsto en el PEP/POA y PA se da inicio a la preparación de la adquisición y solicita informe presupuestario

Coordinador de Componente UCP

PEP/POA/Plan de Adquisiciones del Programa

2 Emite informe de disponibilidad presupuestaria

Especialista Administrativo y Financiero

UCP/PR-L1094 Mail de comunicación de disponibilidad

3 Se conforma el Grupo Técnico ad Hoc encargado de la elaboración de las EETT

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094

Mail de comunicación de conformación de Grupo Técnico ad Hoc de Trabajo

4 El Grupo Técnico ad Hoc designado elabora las EETT e información necesaria para la contratación

Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con las EETT

5 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación las EETT al Gabinete del Ministro

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Borrador de EETT

6 Aprueba las especificaciones técnicas Ministro SP&BS Gabinete del

Ministro Providencia de Aprobación



62

7

El EA realiza un control de calidad y supervisa que las EETT cuenten con el formato requerido y prepara los DL, valida con el Coordinador General y eleva para tramitación de no objeción del Banco

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Documento de Licitación

8 Solicita no objeción del Banco a los Documentos de Licitación


Solicitud de No Objeción a los Documentos de licitación

9

Otorga no objeción a los Documentos de Licitación o emite comentarios, comunicando al Proyecto.

Especialista Sectorial BID

No objeción a los DL

DL observado

10

Recibida la no objeción aprueba los DL e instruye el inicio del proceso de contratación y solicita la conformación del Comité de Evaluación


Nota Interna de aprobación DL y solicitud de inicio o mail

PROCESO DE CONTRATACIÓN

11 Gestiona la publicación en los medios de publicidad que correspondan

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Anuncio de Publicación

12 Elabora las propuestas Proponente (s)

13 Recibe las propuestas Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Propuesta

14

Se procede a la Apertura de Ofertas y se evalúan las propuestas en sus aspectos técnicos, económicos y legales.

Comité de Evaluación

Acta de Apertura de Ofertas Informe de Evaluación de Ofertas

15

El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación y adjudicación del llamado a la DIRECTOR DEL SENASA

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación

16 La DIRECTOR DEL SENASA y la DAF aprueban el informe de evaluación

DIRECTOR DEL SENASA/DAF Dirección

17 Solicita la no objeción a la adjudicación


Nota de solicitud de no objeción e Informe de Evaluación

18 Otorga su no objeción al informe de evaluación o indica sus comentarios u observaciones.


No objeción a la evaluación

Informe de Evaluación, observado

19 Se adjudica DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA Nota de Adjudicación

20

Se prepara los siguientes documentos: la notificación y se publican los resultados de la licitación.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094

Anuncio de Publicación de Resultados

Carta de notificación



63

21

Se designa al Administrador del contrato. Según necesidad y características y complejidad de la contratación se podrá conformar una Comisión como Administrador del contrato para la recepción correspondiente.

Coordinador General UCP/PR-L1094 en coordinación con el DIRECTOR DEL SENASA

UCP/PR-L1094 Memorándum de designación o mail

22 Se notifican y se publican los resultados de la licitación.




23

Prepara el Contrato con base al modelo que cuenta con la no objeción del Banco y en forma priorizada otorga V° B° u observaciones al contrato para su firma.


Propuesta de Contrato con V°B°; con observaciones o recomendaciones de ajustes

Informe de cumplimiento de condiciones

24 Remite el modelo de contrato para Dictamen Jurídico

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Documentación del

llamado

25 Emite Dictamen Jurídico sobre contrato a ser firmado Especialista Legal UCP/PR-L1094 Dictamen Jurídico

26 Suscribe el Contrato según niveles de competencia.

Ministro de SP&BS UCP/PR-L1094 Contrato suscrito

Proveedor

27 Se remite al Banco copia del Contrato y se solicita código de contrato PRISM

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Carta y Copia del Contrato

RECEPCIÓN DEL BIEN, OBRA O SERVICIO

28

Entrega el bien o presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en las Especificaciones Técnicas (bienes y servicios) contratados.

Proveedor contratado

Nota de Remisión, si corresponde

Informe(s), si corresponde

29

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el bien o servicio cumple con las Especificaciones Técnicas y los DL, caso contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Comité de Recepción (Administrador del contrato)

UCP/PR-L1094 Informe de Conformidad suscripto por el Administrador de contrato

30 Remite a la UCP para la tramitación del pago correspondiente


UCP/PR-L1094 Mail o nota interna

TRAMITACION DE PAGO (se tramita según la cantidad de pagos parciales y final previstos en el contrato)

31 Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda)


Factura

Informe

Nota



64

32

Una vez aprobado y emitido el informe de conformidad indicado en el punto 29, se procede a elaboración del formulario F-C31 según el calendario establecido en el contrato (pago parcial o total según corresponda).


UCP/PR-L1094

Factura Nota de Remisión, si corresponde Informe (s), si corresponde Informe de Conformidad suscripto por el Administrador de contrato Comprobante de gasto C-31

33 Aprueba y firma el comprobante de ejecución del gasto C-31

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Comprobante de gasto C-

31 34 Cobra el pago correspondiente Proveedor Recibo

35 Contabiliza el pago en el SRCP y archiva.


UCP/PR-L1094 Documentación completa

Licitación Pública Nacional (Para montos hasta USD 2.999.999) Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento

ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1


Coordinador de Componente UCP/PR-L1094








4 El Grupo Técnico ad Hoc designado elabora las EETT e información necesaria para la contratación

Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con las EETT

5 Aprueba las especificaciones técnicas con copia a la DIRECTOR DEL SENASA

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Providencia de Aprobación

6

El EA realiza un control de calidad y supervisa que las EETT cuenten con el formatos requerido y prepara los DL, valida con el Coordinador General y eleva para tramitación de no objeción del Banco





8 Otorga no objeción a los Especialista Sectorial BID No objeción a los DL



65

Documentos de Licitación o emite comentarios, comunicando al Proyecto. DL observado

9





10 Gestiona la publicación en los medios de publicidad que correspondan

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Anuncio de Publicación

11 Elabora las propuestas Proponente (s)


13

Se procede a la Apertura de Ofertas y se evalúan las propuestas en sus aspectos técnicos, económicos y legales.

Comité de Evaluación

Acta de Apertura de Ofertas Informe de Evaluación de Ofertas

14

El Coordinador General de la UCP Aprueba la adjudicación del llamado con copia a la DIRECTOR DEL SENASA


15 Solicita la no objeción a la adjudicación


Nota de solicitud de no objeción e Informe de Evaluación

16

Otorga su no objeción al informe de evaluación o en su Director del SENASAo, indica sus comentarios u observaciones.


No objeción a la evaluación

Informe de Evaluación, observado

17 Se adjudica Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Nota de Adjudicación

18

Se prepara los siguientes documentos: la notificación y se publican los resultados de la licitación.




19

Se designa al Administrador del contrato. Según necesidad y característiDirector del SENASA y complejidad de la contratación se podrá conformar una Comisión como Administrador del contrato para la recepción correspondiente.

Coordinador General UCP/PR-L1094 en coordinación con la DIRECTOR DEL SENASA


20 Se notifican y se publican los resultados de la licitación.




21

Prepara el Contrato con base al modelo que cuenta con la no objeción del Banco y en forma priorizada otorga V° B° u





66

observaciones al contrato para su firma. Informe de cumplimiento

de condiciones


Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Documentación del

llamado




Contrato suscrito

Proveedor

25 Se remite al Banco copia del Contrato y se solicita código de contrato PRISM

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Carta y Copia del Contrato

RECEPCIÓN DEL BIEN, OBRA O SERVICIO

26

Entrega el bien o presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en las Especificaciones TécniDirector del SENASA (bienes y servicios) contratados.




27

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el bien o servicio cumple con las Especificaciones TécniDirector del SENASA y los DL, Director del SENASAo contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.


Informe de Conformidad suscripto por el Administrador de contrato

28 Remite a la F-UCP para la tramitación del pago correspondiente


Mail o nota interna


29 Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda)


Factura

Informe

Nota

30



UCP/PR-L1094




31 32 Cobra el pago correspondiente Proveedor Recibo



67




Observaciones: En los procesos de adquisiciones con revisión ex-post no aplican las actividades de solicitud y otorgamiento de No Objeción por parte del Banco, con excepción del envío al Banco de los contratos para registro. En determinados Director del SENASAos el Banco por prudencia, podrían requerir revisión previa de los documentos. 2.7.1.1.1 Procedimiento de Comparación de Precios Los procesos de contratación a ejecutarse bajo esta modalidad son para contrataciones de obras menores a USD 250.000 (DOSCIENTOS CINCUENTA MIL) y para contrataciones de bienes y servicios (distintos de consultoría) menores a USD 50.000 (CINCUENTA MIL DOLARES). Para las comparaciones de precios se utilizarán los documentos de Licitación Nacional acordado con el Banco (o satisfactorio al Banco). Para la Adquisición de los bienes o servicios distintos a los de consultoría requeridos bajo el Método de Comparación de Precios (CP), el Organismo Ejecutor seguirá los siguientes pasos: Procedimiento de Comparación de Precios hasta USD 250.000

Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1









Mail de comunicación de conformación de Grupo Técnico ad Hoc

4 El Grupo Técnico ad Hoc designado elabora las EETT Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con las

EETT

5 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación las EETT al Ministro


6 Aprueba las especificaciones técnicas Ministro SP&BS Gabinete del

Ministro Providencia de Aprobación



68

7

El EA realiza un control de calidad y supervisa que las ET´s cuenten con el formatos requerido y prepara los DL, valida con el Coordinador General y eleva para tramitación de no objeción del Banco





9

Otorga no objeción a los Documentos del llamado o emite comentarios, comunicando al Proyecto.

Especialista Sectorial BID No objeción a los DL

DL observado

10





11

Justifica una lista competitiva de oferentes (por lo menos tres) de los Bienes/Servicios a cotizar o prevé publicación en el DNCP en base los documentos Doc. – 1-A o Doc. . 1.B


Cuadro de la Lista Competitiva de Oferentes

Anuncio

12

Entregar a los oferentes de la lista competitiva la invitación de cotización de precios Ó publica el anuncio en el DNCP


Solicitud de Cotización de Preciso (Doc. -1-A), ó

Solicitud de cotización de precios (Doc. 1-B)

Instrucciones a los oferentes (Doc. 2)

Carta de Presentación de Precios (Doc. 3) Especificaciones TécniDirector del SENASA (Doc-4) Declaración de mantenimiento de cotización (Doc. 5) si aplica Contrato (Doc. 6) Países Elegibles (Doc-7)

13 Recibe y responde las solicitudes de aclaración de los participantes que así lo deseen (si existiesen).

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Consultas y Aclaraciones

14 Presenta la propuesta Proponente (s)

15

Recibir las cotizaciones respetando los plazos y formalidades establecidas en la solicitud de cotización de precios.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Propuestas

16 Elaborar el acta de cierre de recepción de cotizaciones según documento DOC-6


Acta de registro y cierre de recepción de cotizaciones (Doc.-A)



69

17

Elaborar el acta de apertura de cotizaciones según documento DOC-7. Se procede a la apertura de propuestas (no es obligatorio hacer acto de apertura público), se verificará la presentación de los documentos requeridos, antes de dar lectura en voz alta al precio y al nombre del oferente; sin embargo, no se rechazará ninguna cotización

Comité de Evaluación o el funcionario designado para la evaluación

UCP/PR-L1094 Acta de apertura de cotizaciones (Doc.-B)

18

Evaluará las cotizaciones de los oferentes y elaborará el informe de evaluación con recomendación de contratación al oferente cuya cotización haya cumplido con las especificaciones técnicas requeridas y oferte el menor precio.

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación de Cotizaciones (Doc. – C)

19 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación y adjudicación del llamado


20 Ministro de Salud aprueba el informe de evaluación Ministro SP&BS Gabinete del

Ministro

21 Tramita la solicitud de no objeción Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094

Doc. – F

Presupuesto referencial detallado.

Especificaciones técnicas Solicitudes de cotización por invitación con evidencia de recepción o, si se hizo convocatoria pública, evidencia de la publicación en prensa y/o DNCP Comunicaciones con los proponentes

Acta de cierre de recepción de cotizaciones.

Informe de evaluación. Cotizaciones recibidas Borrador de contrato u orden de compra, según corresponda de acuerdo al monto.

22 Verifica y otorga su no objeción o emite reparos. Especialista Sectorial BID Carta de no objeción o de

reparos

23 Adjudica DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA Nota de Adjudicación



70

24


Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Memorándum de

designación o mail

25

Se notifica la adjudicación del contrato. Se convoca a la empresa oferente que resultare ganadora a presentar los documentos para la suscripción del contrato.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Cartas de notificación y

publicación

26



Propuesta de Contrato con V°B°; con observaciones o recomendaciones de ajustes Informe de cumplimiento de condiciones

27 Firmar el contrato con el oferente adjudicatario.


Contrato suscripto Oferente adjudicado

28 Se remite al Banco copia del contrato y solicita Código de contrato

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Carta y copia del contrato

RECEPCIÓN DEL BIEN O SERVICIO

29

Entrega el bien, obra o presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en las Especificaciones Técnicas (bienes y servicios) contratados.




30

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el bien o servicio cumple con las Especificaciones Técnicas contratados, o contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Administrador del contrato UCP/PR-L1094 Informe de Conformidad o

de Disconformidad


31 Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda).

Proveedor contratado Factura Informe Nota

32

Una vez aprobado y emitido el informe de conformidad indicado en el punto 30, se procede a elaborar el formulario F-C31 según el calendario establecido en el contrato (pago parcial o total según corresponda).


UCP/PR-L1094




31

34 Cobra el pago correspondiente Proveedor Recibo



71

35 Se remite el legajo para su contabilización en el sistema SRCP



Procedimiento de Comparación de Precios hasta USD 50.000

Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1










4 El Grupo Técnico ad Hoc designado elabora las EETT Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con las

EETT

5 Aprueba las especificaciones técnicas


DIRECTOR DEL SENASA Providencia de Aprobación

6

El EA realiza un control de calidad y supervisa que las ET´s cuenten con el formatos requerido y prepara los DL, valida con el Coordinador General y eleva para tramitación de no objeción del Banco





8

Otorga no objeción a los Documentos del llamado o emite comentarios, comunicando al Proyecto.


DL observado

9





10

Justifica una lista competitiva de oferentes (por lo menos tres) de los Bienes/Servicios a cotizar o prevé publicación en el DNCP en base los documentos Doc. – 1-A o Doc. . 1.B


Cuadro de la Lista Competitiva de Oferentes

Anuncio

11 Entregar a los oferentes de la lista competitiva la invitación de

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Solicitud de Cotización de

Preciso (Doc. -1-A), ó



72

cotización de precios Ó publica el anuncio en el DNCP

Solicitud de cotización de precios (Doc. 1-B)

Instrucciones a los oferentes (Doc. 2)

Carta de Presentación de Precios (Doc. 3) Especificaciones Técnicas (Doc-4) Declaración de mantenimiento de cotización (Doc. 5) si aplica Contrato (Doc. 6) Países Elegibles (Doc-7)

12 Recibe y responde las solicitudes de aclaración de los participantes que así lo deseen (si existiesen).

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Consultas y Aclaraciones

13 Presenta la propuesta Proponente (s)

14

Recibir las cotizaciones respetando los plazos y formalidades establecidas en la solicitud de cotización de precios.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Propuestas

15 Elaborar el acta de cierre de recepción de cotizaciones según documento DOC-6


Acta de registro y cierre de recepción de cotizaciones (Doc.-A)

16

Elaborar el acta de apertura de cotizaciones según documento DOC-7. Se procede a la apertura de propuestas (no es obligatorio hacer acto de apertura público), se verificará la presentación de los documentos requeridos, antes de dar lectura en voz alta al precio y al nombre del oferente; sin embargo, no se rechazará ninguna cotización

Comité de Evaluación o el funcionario designado para la evaluación

UCP/PR-L1094 Acta de apertura de cotizaciones (Doc.-B)

17

Evaluará las cotizaciones de los oferentes y elaborará el informe de evaluación con recomendación de contratación al oferente cuya cotización haya cumplido con las especificaciones técnicas requeridas y oferte el menor precio.

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación de Cotizaciones (Doc. – C)

18 Se aprueba el informe de evaluación Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación

19 Tramita la solicitud de no objeción Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094

Doc. – F

Presupuesto referencial detallado.

Especificaciones técnicas



73

Solicitudes de cotización por invitación con evidencia de recepción o, si se hizo convocatoria pública, evidencia de la publicación en prensa y/o DNCP Comunicaciones con los proponentes

Acta de cierre de recepción de cotizaciones.

Informe de evaluación. Cotizaciones recibidas Borrador de contrato u orden de compra, según corresponda de acuerdo al monto.

20 Verifica y otorga su no objeción o emite reparos. Especialista Sectorial BID Carta de no objeción o de

reparos

21 Adjudica Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Nota de Adjudicación

22



designación o mail

23

Se notifica la adjudicación del contrato. Se convoca a la empresa oferente que resultare ganadora a presentar los documentos para la suscripción del contrato.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Cartas de notificación y

publicación

24




25 Firmar el contrato con el oferente adjudicatario.


Contrato suscripto Oferente adjudicado

26 Se remite al Banco copia del contrato y solicita Código de contrato

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Carta y copia del contrato


27

Entrega el bien, obra o presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en las Especificaciones Técnicas (bienes y servicios) contratados.






74

28

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el bien o servicio cumple con las Especificaciones Técnicas contratados, caso contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Administrador del contrato UCP/PR-L1094 Informe de Conformidad o

de Disconformidad


29 Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda).

Proveedor contratado Factura Informe Nota

30



UCP/PR-L1094




31


33 Se remite el legajo para su contabilización en el sistema SRCP



En los procesos de adquisiciones con revisión ex-post no aplican las actividades de solicitud y otorgamiento de No Objeción por parte del Banco, con excepción del envío al Banco de los contratos para registro. En determinados casos el Banco por prudencia, podrían requerir revisión previa de los documentos. 2.7.2 Servicios de Consultoría

Los procesos de contratación de Servicios de Consultoría generados bajo el proyecto están listados en el Plan de Adquisiciones y se ejecutarán utilizando la Solicitud Estándar de Propuestas (SEPs) emitida por el Banco o acordada con el Banco. 2.7.2.1 Selección de Firmas Consultoras Para el proyecto se utilizará la Solicitud Estándar de Propuesta (SEP) emitida por el Banco;

Las contrataciones de Firmas Consultoras se realizarán mediante la aplicación de selección Competitiva, conformando una lista corta de seis oferentes según las GN 2350-9. Según el caso, presentando sus propuestas técnicas y económicas, las cuales son evaluadas por el Comité Evaluador sobre la base de criterios de selección predeterminados. Para seleccionar competitivamente a una Firma Consultora, el Comité Evaluador podrá usar el método de:



75

i) Selección Basada en Calidad y Costo (SBCC), evaluando el precio además de la

propuesta técnica. La ponderación podrá ser: 80% Técnica - 20% Precio ó 70% Técnica – 30% Precio. La adjudicación se hará a la oferta con la mejor evaluación combinada del mérito Técnico y el Precio. La negociación se debe llevar a cabo según lo establecido en las Políticas del Banco (GN 2350-9). Se utiliza cuando los servicios no presentan mayor complejidad o en los casos en que es previsible ofertas similares en calidad.

ii) Asimismo queda establecido que podrá también utilizar cualquier otro método establecido en las “Políticas para la Selección y Contratación de Consultores Financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo” (GN-2350-9)

La Lista Corta de firmas consultoras Esta lista podría estar integrada en su totalidad (100%) por firmas locales27 para contratos con valor inferior a los montos límites establecidos por el Banco para el país. Para Paraguay dicho umbral es de US$ xx00.000. En aplicación de las Políticas del Banco para la contratación de firmas Consultoras (GN-2350-9) en cuanto a la preparación de lista corta de firmas consultoras debe cumplirse mínimamente lo siguiente:

i) Considerar en primer lugar aquellas firmas que expresen interés y que tengan calificaciones apropiadas.

ii) Incluir en la lista 6 firmas con amplia representación geográfica. iii) El Banco puede acordar con el OE ampliar o reducir la Lista Corta, una vez emitida la No Objeción

del Banco la lista no podrá ser modificada sin la anuencia del Banco. iv) De preferencia la lista corta debe incluir consultores de la misma categoría, con capacidad y

objetivos empresariales similares. v) La lista corta no debe incluir consultores individuales. vi) La elaboración de la lista corta no reflejará un proceso de precalificación ni de “cumple-no cumple”

sino una valoración sobre las 6 firmas más apropiadas.

Los puntos antes señalados son enunciativos y no limitativos al extenso que establecen las Políticas del Banco.

Selección Basada en Calidad y Costo (Para montos mayores a USD 200.000) Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1







27 No se impide la participación de firmas extranjeras.



76




4

En forma paralela a la publicación del anuncio de expresión de interés, el Grupo Técnico ad Hoc designado elabora y presenta el Informe Técnico que contiene los TDR's para la contratación

Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con los TDR´s

5 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación los TDR's a las Direcciones del SENASA y DAF

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Borrador de TDR

6 Aprueba los términos de referencia DIRECTOR DEL SENASA y DAF

DIRECTOR DEL SENASA y DAF

Providencia de Aprobación

7

El EA realiza un control de calidad y supervisa que los TDR´s cuenten con el formato requerido y prepara los documentos del llamado, valida con el Coordinador General y eleva para tramitación de no objeción del Banco





9 Otorga no objeción a los Documentos de Licitación o emite comentarios, comunicando al Proyecto.


DL observado

EXPRESIÓN DE INTERES

10

Se prepara AEI c/ solicitud Manifestación de Interés e Información s/ experiencia y competencia de Consultores

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Anuncio de

Manifestación de Interés

11

Solicita inicio del proceso de expresión de interés y solicita la conformación del Comité de Evaluación


Solicitud

Doc. De designación de Comité de Calificación

12

Se publica en el DNCP y/o en un diario de circulación nacional. Para llamados superiores a USD 200.000 se publica en el UNDB online

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Aviso

13 Presenta manifestación de interés. Tiempo mínimo 14 días Proponente (s) Manifestación de Interés

14 Recibe las propuestas Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Propuestas



77

15 Se analizan las expresiones de interés recibidas y se conforma la lista corta Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Firma seleccionada

16 Se comunica la conformación de Lista Corta a la UCP y se eleva la SP para no objeción del Banco

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Comunicación

17

Se tramita la no objeción a la lista corta, al documento de solicitud de propuesta que incluye el modelo de contrato y los TDRs.

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Solicitud de no objeción

18

Evalúa el resultado para verificar que se cumplan las reglas de composición nacional y elegibilidad y otorga No Objeción o emite comentarios u observaciones.

Especialista Sectorial BID No objeción a la lista corta


19 Se remite la Solicitud de Propuesta a las empresas incluidas en la lista corta

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Solicitud de Propuesta

20 Presenta la propuesta Proponente (s) Propuesta


22 Se procede a la Apertura de Sobre 1 - Propuestas Técnicas. Debe ser enviada al Banco.

Comité de Evaluación Acta de Apertura de Ofertas Técnicas

23 Evalúa las propuestas en sus aspectos técnicos y elabora informe de Evaluación Técnica.

Comité de Evaluación Informe de Evaluación Técnica

24 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación el resultado del sobre 1 del llamado a la Dirección


25 El DIRECTOR DEL SENASA y de la DAF aprueban el informe de evaluación

DIRECTOR DEL SENASA y DAF

26 Solicita no objeción al Banco al Informe Técnico

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Nota de solicitud de no

objeción

27 Verifica y emite su no objeción o reparos. Especialista Sectorial BID No objeción o

comunicación de reparos

28

Notificación de los resultados de la evaluación técnica y citación para acto de apertura a los integrantes de la lista corta.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Carta de notificación

29 En acto público se procede a la Apertura de Sobre 2 – Propuesta Económica.

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Acta de apertura sobre 2

30 Consolida el Informe de Evaluación Técnica y Económica. Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación

consolidada



78

31

El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación el resultado del proceso y solicita autorización al DIRECTOR DEL SENASA para negociar el contrato


32 El DIRECTOR DEL SENASA aprueba el informe de evaluación y autoriza la negociación del contrato

DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA

33 Negociación del contrato con el oferente que resultare ganador.

Especialista en Adquisiciones

UCP/PR-L1094 Acta o Ayuda Memoria Coordinador General

UCP/PR-L1094

Oferente que resultare ganador

34 Prepara el Contrato con base al modelo que cuenta con la no objeción del Banco





Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Contrato


37 Solicita no objeción al contrato negociado

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Solicitud de No objeción

38 Otorga su no objeción al contrato negociado o emite comentarios o reparos.

Especialista Sectorial BID No objeción al contrato negociado

39 Se adjudica s/ niveles de Competencia DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA Doc. de adjudicación

40 Se suscribe el contrato s/ niveles de Competencia


Contrato suscripto Proveedor

41



designación o mail

42

Se notifica a los proponentes / publicita los resultados con base a lo establecido en el punto 2.28 de las políticas

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Comunicación

43 Se remite al Banco copia del Contrato y solicita código de contrato


RECEPCIÓN DE INFORMES DE CONSULTORÍA



79

44

Presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en los Términos de Referencias contratados y presenta Informe.




45

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el servicio cumple con los Términos de Referencias contratados, Director del SENASAo contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Administrador del contrato



46

Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda), salvo casos especiales que requiera un V° B° de la FPS.


Factura

Informe

Nota

47


Asistente Administrativo Contable

UCP/PR-L1094

Factura


Informe (s), si corresponde


Comprobante de gasto C-31



31





Selección Basada en Calidad y Costo (Para montos menores a USD 200.000) Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1









80




4


Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con las ET´s

5 El Coordinador General aprueba los TDR's con copia a la DIRECTOR DEL SENASA


6






8 Otorga no objeción a los Documentos de Licitación o emite comentarios, comunicando al Proyecto.


DL observado

EXPRESIÓN DE INTERES

9




10

Solicita inicio del proceso de expresión de interés y solicita la conformación del Comité de Evaluación


Solicitud

Doc. De designación de Comité de Calificación

11

Se publica en el DNCP y/o en un diario de circulación nacional. Para llamados superiores a USD 200.000 se publica en el UNDB online


12 Presenta manifestación de interés. Tiempo mínimo 14 días Proponente (s) Manifestación de Interés


14 Se analizan las expresiones de interés recibidas y se conforma la lista corta Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Firma seleccionada



81

15 Se comunica la conformación de Lista Corta a la UCP y se eleva la SP para no objeción del Banco

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Comunicación

16

Se tramita la no objeción a la lista corta, al documento de solicitud de propuesta que incluye el modelo de contrato y los TDRs.

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Solicitud de no objeción

17

Evalúa el resultado para verificar que se cumplan las reglas de composición nacional y elegibilidad y otorga No Objeción o emite comentarios u observaciones.

Especialista Sectorial BID No objeción a la lista corta


18 Se remite la Solicitud de Propuesta a las empresas incluidas en la lista corta

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Solicitud de Propuesta

19 Presenta la propuesta Proponente (s) Propuesta


21 Se procede a la Apertura de Sobre 1 - Propuestas Técnicas. Debe ser enviada al Banco.

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Acta de Apertura de Ofertas Técnicas

22 Evalúa las propuestas en sus aspectos técnicos y elabora informe de Evaluación Técnica.

Comité de Evaluación UCP/PR-L1094 Informe de Evaluación Técnica

23

El Coordinador General de la UCP, aprueba el resultado del sobre 1 del llamado con copia a la DIRECTOR DEL SENASA


24 Solicita no objeción al Banco al Informe Técnico

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Nota de solicitud de no

objeción

25 Verifica y emite su no objeción o reparos. Especialista Sectorial BID No objeción o

comunicación de reparos

26

Notificación de los resultados de la evaluación técnica y citación para acto de apertura a los integrantes de la lista corta.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Carta de notificación

27 En acto público se procede a la Apertura de Sobre 2 – Propuesta Económica.

Comité de Evaluación Acta de apertura sobre 2

28 Consolida el Informe de Evaluación Técnica y Económica. Comité de Evaluación Informe de Evaluación

consolidada

29 El Coordinador General de la UCP, aprueba el resultado del proceso con copia al DIRECTOR DEL SENASA


30 Negociación del contrato con el oferente que resultare ganador.

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Acta o Ayuda Memoria



82

Coordinador General UCP/PR-L1094

Oferente que resultare ganador

31 Prepara el Contrato con base al modelo que cuenta con la no objeción del Banco







34 Solicita no objeción al contrato negociado

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Solicitud de No objeción

35 Otorga su no objeción al contrato negociado o emite comentarios o reparos.

Especialista Sectorial BID No objeción al contrato negociado

36 Se adjudica s/ niveles de Competencia Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Doc. de adjudicación

37 Se suscribe el contrato s/ niveles de Competencia



38




39

Se notifica a los proponentes / publicita los resultados con base a lo establecido en el punto 2.28 de las políticas

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Comunicación

40 Se remite al Banco copia del Contrato y solicita código de contrato


RECEPCIÓN DE INFORMES DE CONSULTORÍA

41

Presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en los Términos de Referencias contratados y presenta Informe.






83

42

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el servicio cumple con los Términos de Referencias contratados, o contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Administrador del contrato UCP/PR-L1094



43

Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 (parcial o total, según corresponda), salvo casos especiales que requiera un V° B° de la FPS.


Factura

Informe

Nota

44



UCP/PR-L1094

Factura


Informe (s), si corresponde


Comprobante de gasto C-31



31





Observaciones: En los procesos de adquisiciones con revisión ex-post no aplican las actividades de solicitud y otorgamiento de No Objeción por parte del Banco, con excepción del envío al Banco de los contratos para registro. En determinados casos el Banco por prudencia, podrían requerir revisión previa de los documentos. 2.7.2.2 Selección basada en Calificación de Consultores

Este método se puede utilizar para servicios menores (contrataciones menores a USD 200.000) para los cuales no se justifica ni la preparación ni la evaluación de propuestas competitivas. El Prestatario debe publicar en el sitio de Internet del UNDB online, en el sitio de Internet del Banco y, si corresponde, en el sitio de Internet único oficial del país, el nombre del consultor al cual se le adjudicó el contrato, así como el precio, la duración y el alcance del contrato. La publicación puede hacerse trimestralmente en forma de un cuadro sumario que cubra el período anterior.



84

Selección Basada en Calificación de Consultores (SCC) Procedimiento Responsable(s) Dependencia Instrumento ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DEL PROCESO

1










4


Grupo Técnico ad Hoc UCP/PR-L1094 Informe Técnico con los TDR´s

5 El Coordinador General de la UCP, eleva para aprobación los TDR's al DIRECTOR DEL SENASA

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Borrador de TDR

6 Aprueba los términos de referencia Miembros de la DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA

Providencia de Aprobación

7






9

Otorga no objeción a los Documentos de Licitación o emite comentarios, comunicando al Proyecto.


DL observado

EPRESIÓN DE INTERES

10




11 Se conforma el Comité de Evaluación


UCP/PR-L1094 Doc. De designación de Comité de Calificación

12 Se publica el anuncio en un periódico de amplia circulación nacional y/o DNCP


13 Presenta manifestación de interés. Proponente (s) Manifestación de Interés



85


15 Conformación Lista Corta (LC) y Selección firma c/ calificaciones apropiadas


UCP/PR-L1094 Firma seleccionada

16 Se tramita la No Objeción Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Solicitud de no objeción

17 Evalúa el resultado y otorga No Objeción o emite comentarios u observaciones

Especialista Sectorial BID No objeción


18 Invitar sólo a firma seleccionada p/ presentar Propuestas Técnica (PT) y de Precio (PP)


UCP/PR-L1094 Solicitud de Propuesta Especialista en Adquisiciones

19 Presentación de Propuestas (PT) + (PP), sólo p/ firma seleccionada Proponente (s) Propuesta

20 Recibe las Propuestas (PT) + (PP), sólo de la firma seleccionada

Especialista en Adquisiciones UCP/PR-L1094 Propuesta

21 Negociación Contrato en base a (PT) y (PP), presentación al Banco copia Contrato rubricada c/ iniciales


UCP/PR-L1094 Contrato rubricada c/ iniciales Especialista en

Adquisiciones

22 Solicita la no objeción al contrato negociado


UCP/PR-L1094

Nota de solicitud de no objeción a la adjudicación del contrato negociado

23 Otorga su no objeción al contrato negociado o en su caso, indica sus comentarios u observaciones.


No objeción a la adjudicación Nota de respuesta con observaciones

24 Se adjudica DIRECTOR DEL SENASA

DIRECTOR DEL SENASA

Resolución de adjudicación

25

Publicación por el Prestatario de la Adjudicación del Contrato, c/ nombre Consultor, precio, duración y alcance del Contrato


26







28 Se remite al Banco copia del Contrato y se solicita código de contrato

Coordinador General UCP/PR-L1094 UCP/PR-L1094 Carta y Copia del

Contrato



86

29 Formaliza la designación del administrador del contrato


UCP/PR-L1094

Memorando de designación de Administrador del contrato


30

Presta el servicio en el plazo previsto y bajo las condiciones establecidas en los Términos de Referencias del contrato.


Nota de Remisión, si corresponde Informe(s), si corresponde

31

Emite el Informe de Conformidad únicamente si el servicio cumple con los TDR contratado, caso contrario emite el Informe de Disconformidad, cuando el proponente no rectifique los aspectos observados.

Administrador del contrato UCP/PR-L1094



32 Presenta solicitud de pago a la UCP/PR-L1094 Proveedor contratado

Factura Informe Nota

33



UCP/PR-L1094

Factura

Nota de Remisión, si corresponde Informe (s), si corresponde Informe de Conformidad suscripto por el Administrador de contrato Comprobante de gasto C-31

34 Aprueba y Firma el Comprobante de ejecución del gasto C-31


31





Observaciones: En los procesos de adquisiciones con revisión ex-post no aplican las actividades de solicitud y otorgamiento de No Objeción por parte del Banco, con excepción del envío al Banco de los contratos para registro. En determinados casos el Banco por prudencia, podrían requerir revisión previa de los documentos. 2.7.2.3 Selección y contratación de consultores individuales – Concurso por Invitación o Concurso

Público

La selección de los consultores individuales se hará teniendo en cuenta sus calificaciones para realizar el trabajo, sobre la base de comparación de calificaciones de por lo menos tres (3) candidatos.



87

(INSERTAR TABLA)

Observaciones: En los procesos de adquisiciones con revisión ex-post no aplican las actividades de solicitud y otorgamiento de No Objeción por parte del Banco, con excepción del envío al Banco de los contratos para registro. En determinados casos el Banco por prudencia, podrían requerir revisión previa de los documentos. 2.8 SUPERVISIÓN DE ADQUISICIONES Se asignará un nivel de revisión ex post de adquisiciones al OE.

Para la gestión de adquisiciones se llevará a cabo bajo esquema de revisión ex-ante. El Plan de Adquisiciones (SEPA) describirá para cada adquisición el método de revisión aplicable. 2.8.1 Lineamientos a tener en cuenta para las no objeciones a los procesos de adquisiciones28 De acuerdo a las políticas de Adquisiciones, la supervisión ex-ante del Banco se hace en distintas etapas según el tipo de objeto, tal como se indica a continuación:

• Para el caso de bienes y obras, se revisan dos etapas: i) Previo al inicio de la convocatoria y ii) a la recomendación de adjudicación.

• Para firmas consultoras, se revisan en tres etapas: i) previo al inicio de la convocatoria, ii) resultados técnicos, e iii) informe de evaluación y contrato negociado.

Considerando que la revisión ex-ante lleva implícita una contratación riesgosa, la política dispone la revisión de cada una de dichas etapas en forma integral para evitar vicios en el proceso, debiendo generarse una no objeción para cada etapa revisada y no por cada documento presentado. En esa medida, es importante que el Banco cuente con toda la información necesaria para llevar a cabo el análisis correspondiente. Solo requieren no objeción aquellas etapas y documentación correspondiente a las adquisiciones financiadas con recursos de financiamiento del Banco. En el apartado 5 de este manual se incluyen las listas de verificación donde se indica la documentación que debe remitirse para obtener la no objeción de cada etapa del proceso, así como los aspectos que deben ser analizados por el ejecutor en cada envío. Los procesos que se encuentren bajo supervisión ex-post de acuerdo al Plan de Adquisiciones no requieren de no objeción a cada una de las etapas intermedias. La correspondencia oficial debe ser remitida en forma electrónica en un solo archivo en formato pdf, programas de MS Office (Word, Excel, Poner Point), JPG o TIFF.

28 Apéndice 1 de las Políticas de Adquisiciones para servicios de consultoría



88

2.9 USO DE MINUTAS DE CONTRATOS

En cumplimiento de las Políticas de Adquisiciones (GN 2349-9 num. 2.12 y GN-2350-9 nums. 2.9) las adquisiciones se llevarán a cabo con sujeción a las reglas sobre el uso de documentación estándar de licitación y de formatos de contratos. En virtud de lo anterior, dado que se trata de documentación aceptable por el Banco, no será necesario la revisión legal o modificación a las secciones de instrucciones a licitantes o consultores, ni a las condiciones generales de los contratos. Será aceptable introducir modificaciones únicamente a las secciones de datos de licitación o en las hojas de datos de las condiciones especiales del contrato en caso de que la correspondiente minuta tenga dicha sección. La revisión legal y de contenido de los contratos se entiende agotada tras la aprobación del presente reglamento, salvada la necesidad de la inclusión de datos particulares de los contratistas en las minutas finales previa a la suscripción de las mismas. 2.10 PROTESTAS Los contratistas tendrán, en cualquier momento y sin ningún tipo de restricción, el derecho a presentar inconformidades o impugnaciones en las adquisiciones en que participe. El Comité Evaluador será responsable de atender los reclamos directamente y de tratar de resolver las inconformidades antes de que se inicie formalmente la protesta. No podrán rechazarse protestas por inoportunas o por defectos de forma o contenido. Todas deberán ser procesadas.



89

3 GESTIÓN FINANCIERA Este capítulo tiene el propósito de dar el marco general para la organización, dirección, control de los aspectos económicos, presupuestarios, financieros y contables del Proyecto, bajo los principios de oportunidad, eficiencia y transparencia, en el marco de las políticas del Banco, las normas nacionales vigentes. El Coordinador Administrativo y Financiero tendrán a su cargo el registro y control de las transacciones presupuestarias, financieras y contables, como resultado de la ejecución de toda la operación del Programa, uso y asignación de los recursos y gastos, además deberán proporcionar información relevante, útil y oportuna sobre la gestión económica y financiera del mismo para la toma de decisiones oportuna durante la ejecución y cierre del Programa. Todo lo relacionado con los procesos de firmas de contratos de procesos adjudicados (Consultores y Proveedores), los respectivos procesos de pagos conforme a los calendarios de pagos establecidos en los contratos firmados y los correspondientes procesos de pagos previa autorización escrita para cada caso recibida del Coordinador General UCP/PR-L1094. 3.1 MARCO NORMATIVO La administración financiera del Proyecto está sujeta a la siguiente Normativa.

a. Documentos del Proyectos (Convenio firmado). b. El Reglamento Operativo del Programa y su Manual Fiduciario (Anexo I). c. Guía de Desembolsos para Proyectos del BID d. Guía de Informes Financieros y Auditoría Externa de Operaciones Financiadas por

el Banco Interamericano de Desarrollo

3.2 PRESUPUESTO 3.2.1 Presupuesto de Inversión del Programa El programa cuenta con un presupuesto detallado de inversión que define las necesidades con base a la estructura programática definida en el PEP que programa componentes, productos, actividades y recursos, por fuente de financiamiento. El presupuesto detallado de inversión del programa y el plan financiero multianual del programa se constituyen en los principales insumos para la programación en el presupuesto de cada año en el presupuesto general del estado que deberán contemplar las necesidades presupuestarias reales con base a los niveles de ejecución del PEP.



90

La Coordinación Administrativa y Financiera deberá realizar un control mensual de ejecución (con base a la programación de adquisiciones, contrataciones y los compromisos asumidos) y determinar los saldos disponibles a nivel de categorías de inversión del programa con base al avance en la ejecución del programa, para informar oportunamente a la Coordinación del Programa los desvíos o insuficiencia de presupuesto del ejercicio fiscal en curso, como los impactos al proyecto de presupuesto para el siguiente año. 3.2.2 Presupuesto General del Estado La formulación e inscripción del presupuesto anual sigue las regulaciones establecidas por el Ministerio de Hacienda, las mismas que se realizan a través del SIAF, siendo la responsabilidad de la UCP presentar los anteproyectos de presupuesto, así como solicitar las modificaciones y ajustes al proyecto de presupuesto que le permitan cumplir con los compromisos asumidos y ejecutar las actividades programadas año a año.

Como principio general se establece que no se podrá tramitar la adquisición de bienes y servicios, si en el Presupuesto General del Estado no se cuenta con la partida asignada específica que autoriza el gasto, ni se podrá realizar ningún pago, si no se ha cumplido previamente con la formalización del registro presupuestario de esta obligación. La UCP contará con autonomía en el manejo presupuestario del programa, la formulación y la afectación presupuestaria serán de responsabilidad entera de la UCP a través de su Coordinador Administrativo y Financiero. 3.3 PROGRAMACIÓN FINANCIERA El Coordinador Administrativo y Financiero debe elaborar el Plan Financiero el cual comprende el plazo total de ejecución del Programa, a los efectos de establecer los flujos de fondos futuros por fuente de financiamiento de acuerdo a las necesidades del Programa. Dicha Programación deberá elaborarse en estrecha coordinación con el Especialista de Adquisiciones y el Especialista en Planificación y Monitoreo. Se deberá garantizar la disponibilidad de recursos financieros en tiempo para la ejecución de actividades, efectuando la identificación de fuentes de financiamiento en cada objeto de inversión. 3.3.1 Plan Financiero – Definición y Objetivos Generales EL Plan Financiero, tiene como objetivo principal asegurar que el proyecto cuente oportunamente con los recursos financieros ya sean del financiamiento del Banco como de otros financiadores cuando aplique, en las cantidades previstas en el presupuesto. El Plan Financiero (PF) es un instrumento que debe estar articulado con el PEP, el POA y el Plan de Adquisiciones y el Presupuesto anual del programa, que permite planificar y controlar los flujos de fondos del proyecto. El PF se prepara al inicio del programa y se debe actualizar de acuerdo con la evolución de la ejecución del mismo, reflejando las necesidades reales de liquidez, que permiten solicitar desembolsos de fondos.



91

3.3.2 Contenido del Plan Financiero Consolidado El PF Consolidado se prepara para la totalidad de los recursos necesarios del programa, y por todo el Período de ejecución, y contiene la siguiente información:

a. En la columna de CATEGORIAS DE INVERSIÓN se incluye la relación de los componentes, subcomponentes y productos, que corresponde a las estimaciones que se requerirán para atender las necesidades de liquidez a lo largo de la vida del proyecto.

b. En las columnas para cada año - por la duración del programa - se incluyen los valores por categorías de inversión y por fuente de financiamiento.

El modelo para la preparación del Plan Financiero se incluye en el Formulario 5.1.1 del presente Manual Fiduciario. 3.3.3 Plan Financiero Detallado El PF detallado deberá contar con información, por mes, para cada año de ejecución, a nivel total de programa (programa integral), y separadamente, a nivel de cada fuente de financiamiento (recursos del BID y recursos complementarios). Ver Modelo en el Formulario 5.1.2; 5.1.3; 5.1.4 3.3.4 Plan Financiero para solicitar Anticipos al BID

El modelo para solicitar anticipos se deriva del plan financiero detallado. Dicho modelo requiere la siguiente información:

a. para el financiamiento del Banco, todos los costos/gastos estimados por categoría de inversión, mes por mes, que correspondan al periodo de la solicitud de desembolso (Anticipo),

b. para la contrapartida local y otras fuentes, los recursos que estas partes aportarán al proyecto, para éste mismo periodo (total por categoría de inversión).

Ver Modelo en el Formulario 5.2.2 3.4 FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y CUENTAS BANCARIAS DEL PROGRAMA Los recursos del Programa provienen de dos fuentes:

3.4.1 Recursos del préstamo

3.4.2 Recursos Adicionales del Programa

Los recursos adicionales del Programa serán integrados por el parte de todas las instituciones involucradas, pudiendo ser financieros y no financieros. La mayor parte



92

estará conformada por horas hombres de técnicos, consultorías de tutoría o acompañamiento de trabajos y adquisiciones menores.

3.5 MODALIDADES DE DESEMBOLSOS DE LOS RECURSOS DEL PRÉSTAMO

Los siguientes métodos de desembolso que se aplicarán en la ejecución del programa son:

i) anticipos basados en compromisos ya contraídos (contratos) o a punto de hacerlo, ii) pagos directos, en consideración fundamentalmente a ciertas adquisiciones de bienes, y iii) reembolso de pagos, en función a las necesidades del Ejecutor, previo acuerdo con el Banco.

3.5.1 Anticipo de Fondos

Son avances de fondos con base en las necesidades reales de liquidez del programa respaldados por compromisos suscritos (contratos), o anticipados con un alto grado de certeza – para un plazo predeterminado y acordado con el OE - con el fin de pagar puntualmente gastos elegibles imputables al préstamo. Este método, contribuye a una adecuada administración y control con respecto al uso de los fondos del programa, de un modo particular facilita la rendición de cuentas del programa.

Dichas necesidades de liquidez surgen del plan financiero del programa, el cual debe estar coordinado con el plan de ejecución del proyecto (PEP), y plan operativo anual (POA) que incorpora el plan de adquisiciones (PA). Se deberá asegurar que los recursos del programa, provenientes de las diversas fuentes de financiamiento, hayan sido incorporados al Presupuesto General de la Nación. Para el presente programa los desembolsos se efectuarán bajo la modalidad de anticipos de fondos con base en las necesidades reales de liquidez para un período máximo de seis meses, de conformidad con el cronograma de inversiones y el flujo de recursos requeridos, según lo establecido en el documento Política de Gestión Financiera para proyectos financiados por el BID (OP-273-2) y la Guía Operativa de Gestión Financiera para Proyectos Financiados por el BID (OP-274-1) descrito en los Acuerdos y Requisitos Fiduciarios. 3.5.2 Pago Directo a un Proveedor o Contratista Son pagos efectuados por el Banco a proveedores o contratistas en nombre del OE por concepto de bienes, obras y servicios elegibles - de origen externo o local - destinados a la ejecución del programa. En el caso de pagos directos a proveedores o contratistas locales, podrían surgir diferencias entre el monto en moneda local utilizado para estimar la equivalencia de un desembolso en la moneda de la operación y el monto en moneda local recibido por el beneficiario, como resultado de la conversión efectuada por el banco comercial. Estas diferencias son de responsabilidad única y exclusiva del MH a través de la UCP. 3.5.3 Reembolso de Pagos Efectuados



93

Es una modalidad de desembolso en el que el Banco reembolsa al OE por pagos que éste efectuó en concepto de gastos elegibles incurridos con cargo al programa según lo establecido con el convenio.

3.6 SOLICITUDES DE DESEMBOLSO 3.6.1 Revisiones

El Banco procesará desembolsos al MH a través de la UCP del Fiduciario una vez que las condiciones previas al primer desembolso se hayan cumplido29. Durante la ejecución, el procesamiento de los desembolsos se efectuará a través de revisiones gerenciales basadas principalmente en juicio profesional y sobre la base de pruebas analíticas.

La modalidad de supervisión financiera de desembolso estará focalizada en los informes de los auditores y la documentación soporte de los desembolsos será revisada en forma posterior por los auditores o en las visitas de inspección financieras que se realicen, inicialmente por lo menos una vez al año y en la medida que se hayan fortalecidos los controles internos se revisará si es necesario modificar la supervisión financiera del proyecto

En ningún caso, el MH debe considerar que la revisión posterior que el Banco efectúa confirma, certifica o reemplaza su responsabilidad fiduciaria y su propia gestión del programa. En ese sentido, el MH a través de la UCP deberá asegurar la calidad, pertinencia y transparencia de la documentación que soporta los gastos que se sometan a dicha revisión. Las solicitudes de desembolso deben ser numeradas en forma consecutiva, independientemente del método de desembolso utilizado. Adicionalmente, sólo serán procesadas las solicitudes que estén aprobadas por un funcionario designado y cuya firma este registrada, de acuerdo con los términos del Convenio. Los desembolsos podrán ser materializados por el Banco por cantidades iguales o menores (por motivo de ajustes) al monto solicitado. 3.6.2 Documentación de Respaldo por modalidades de desembolsos 3.6.2.1 Anticipos (Avances de Fondos) Cada solicitud debe ser acompañada por:

a. El formulario de Solicitud de Desembolsos (Formulario 5.2.1). b. Plan Financiero: Modelo para Solicitar Anticipos7 (Formulario 5.2.2).

Documentación Opcional30 c. Detalle de Compromisos. Una proyección financiera preparada de acuerdo con las necesidades

reales de liquidez del proyecto, listando los compromisos con cargo al financiamiento o

29 Se espera que las acciones de mitigación de riesgos, identificadas durante el diseño del proyecto definidas en el Acuerdo Fiduciario, hayan sido incorporadas como condición previa al primer desembolso y resueltas adecuadamente al inicio de los desembolsos. 30

Teniendo en cuenta el nivel de riesgo del proyecto y a criterio del Jefe de Equipo y el Especialista Fiduciario del Banco, también se deberá considerar solicitar esta documentación opcional.



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contribución del Banco para el periodo de tiempo previamente acordado entre el Banco y el MH (Formulario 5.2.3)

d. Informes de avance físico-financieros estimados del proyecto, tales como el PEP, POA-PA, reporte de Monitoreo de Progreso (PMR), u otros que ayuden a demostrar la razonabilidad del monto solicitado.

e. Formulario “Conciliación de los recursos del BID” y el estado de cuenta o extracto bancario donde se evidencia el saldo reportado en la conciliación, si no se ha presentado simultáneamente una rendición de cuentas (Formulario 5.2.5).

3.6.2.1.1 Supervisión

Para las transacciones financieras, el nivel de revisión ex post será sobre el 100% de las transacciones de pagos.

3.6.2.1.2 Frecuencia de los Anticipos Los desembolsos por concepto de anticipo tendrán una frecuencia máxima semestral, al menos que se establezcan otras necesidades, existan restricciones, riesgos asociados o limitaciones impuestas por el marco legal del país, que ameriten un plazo más corto. NO SE PODRÁ REALIZAR UN NUEVO ANTICIPO SI NO SE HA JUSTIFICADO AL MENOS EL 80% DEL ANTICIPO ANTERIOR. A los efectos de la ejecución del programa, una vez cumplidas las condiciones previas al primer desembolso de fondos se deberá acordar y documentar los acuerdos que se establezcan entre el MH a través de la UCP del Fiduciario y el Banco para la definición de los requisitos de Desembolsos. 3.6.2.2 Pagos Directos (a provedores o contratistas) Cada solicitud de desembolsos para Pagos Directos deberá ser acompañada por:

a. El formulario de Solicitud de Desembolso (Formulario 5.2.1) b. Documentación de soporte aceptable para el Banco (factura o documento de cobro y

evidencia de la recepción, a satisfacción del MH, de la obra, bien o servicio de acuerdo a las Especificaciones Técnicas o Términos de Referencia incluidos en los contratos u órdenes de compra respectivos).

3.6.2.3 Reembolso por pagos efectuados (a MH) Este programa no contempla reembolso de pagos. 3.7 PAGOS La UCP del Fiduciario será la responsable de efectuar los pagos a consultores, proveedores y contratistas durante la ejecución del Programa, ya sea con los recursos del



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financiamiento del convenio, así como los aportes complementarios (recursos adicionales) cuando apliquen, a partir de la orden de pago emitida. 3.7.1 Moneda de Pago Los pagos a consultores y proveedores locales (domiciliados en el país donde presta los servicios o provee los bienes) deben efectuarse imprescindiblemente en moneda local. No es aceptable pagos a proveedores o consultores locales en moneda extranjera. Los pagos a consultores y proveedores internacionales (domiciliados fuera del país), podrán efectuarse en una de las monedas aceptables por el Banco. 3.7.1.1 Tasa de Cambio

El tipo de cambio a utilizar para la re expresión de los importes utilizados en moneda local a la moneda del Contrato de Préstamo será la de la fecha en que los recursos ingresan a la cuenta especial habilitada en el Banco Central de Guatemala, debiendo mantenerse el control por lote de transferencias. De este modo, se evita la generación de diferencias cambiarias recurrentes

3.8 RENDICIÓN DE CUENTAS La rendición de cuentas de los gastos efectuados por los anticipos de fondos se presentará al Banco, por lo menos dos veces por año y no más de cuatro o cinco veces por año. Dicha frecuencia deberá ser acordada previamente entre el Banco y el OE a través de la UCP del Fiduciario, como parte de los Acuerdos y Requisitos de Desembolsos, y evaluada durante la ejecución del programa. El Banco no requiere que la rendición de cuentas venga acompañada de la documentación de soporte de los gastos o pagos efectuados (los comprobantes originales o fotocopias de los mismos)31. El MH a través de la UCP del Fiduciario será responsable de llevar los registros contables requeridos y de mantener los originales de toda la documentación de soporte, con adecuadas referencias cruzadas a las solicitudes aprobadas correspondientes. El propósito de la rendición de cuentas es demostrar el avance financiero del programa y el uso de recursos por cada categoría de inversión (o componente), y no significará una aprobación por parte del Banco de los gastos efectuados.

31 La documentación de soporte comprende comprobantes contables, facturas canceladas, recibos de honorarios, cheques cancelados legibles, certificados de derechos de aduana, certificados de obra, contratos de trabajo, documentos de embarque, desembarque y almacenaje, informes de recepción, y todo otro documento de respaldo del pago, a satisfacción del Banco. En Director del SENASAos de excepción, el Banco podrá solicitar cierta documentación original



96

La rendición de cuentas de los gastos elegibles relacionados con anticipos recibidos debe ser presentada cuando se haya utilizado por lo menos el 80% del monto adelantando. Dichas rendiciones deben ser presentadas y aceptadas por el Banco, antes de que el MH a través de la UCP del Fiduciario pueda recibir otro anticipo de fondos. En casos especiales, el Banco podrá incrementar el monto del último anticipo otorgado al ejecutor en la medida que se requieran recursos adicionales para el pago de gastos no previstos en el período de tiempo previamente anticipado. 3.8.1 Documentación de Respaldo para la Rendición de Cuentas La siguiente documentación de respaldo se debe presentar al Banco para rendir cuentas del programa y demostrar su avance:

a. Solicitud de Desembolsos/Presentación de Rendición de Cuentas (Formulario 4.2.1) donde el MH a través del Fiduciario certifique las siguientes afirmaciones: i. que los pagos se efectuaron exclusivamente para los fines especificados en el Convenio de

financiamiento y conforme con sus términos y condiciones, ii. que los bienes y servicios financiados con esos pagos fueron apropiados para esos fines y el

costo así como las condiciones de la compra, fueron razonables, iii. que la documentación que respalda los gastos se encuentra disponible para la revisión del

Banco, auditores u otros consultores contratados para llevar a cabo un revisión detallada de los pagos efectuados.

b. Estado de Ejecución de Programa (Formulario 5.2.4). c. Conciliación de los recursos del Banco y el estado de cuenta o extracto bancario donde se

evidencia el saldo reportado en la conciliación (Formulario 5.2.5). d. Estado de Gastos o Pagos (Formulario 5.2.6).

Documentación Opcional. El Banco podrá solicitar complementariamente los siguientes informes:

a. Resumen de contratos y/o contratos individuales. b. Otros acordados.

3.9 CONTABILIDAD 3.9.1 Normas de Contabilidad Para la contabilización de la ejecución del programa se deberán aplicar los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados. El programa deberá llevar contabilidad independiente en la moneda del convenio a través de un Sistema Informático. 3.9.2 Registro en el Sistema Nacional



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El sistema de Contabilidad a ser utilizado es el Sistema Nacional (SN). Este sistema genera un único registro en sus diferentes momentos contables, generan asientos de partida doble automáticos a través de matrices de conversión de recursos y gastos: Registro Presupuestario (Ejecución del presupuesto), Registro Patrimonial (Afectan activos, pasivos, patrimonio y resultados) y Registro de tesorería (Transferencia de Efectivo). El SN permite la disponibilidad de información sobre la ejecución presupuestaria, de forma segura y confiable. Este sistema no proporciona información en otra moneda distinta a la local, ni de conformidad a las categorías de inversión establecidas en el cuadro de costo del proyecto. El sistema SN se basa sobre la base contable del devengado.

3.9.3 Registro en el Sistema de Registro Contable del Programa

Transitoriamente, se acuerda que la UCP del Fiduciario utilizará como registro complementario, contable y de reportes, el SRCP para la rendición de cuentas e informes financieros.

Para los registros contables del programa será necesario además el uso del sistema SRCP, como registro contable paralelo, a fin de presentar la ejecución financiera de acuerdo a las categorías de inversión, y en la moneda del financiamiento y presentar los informes y estados financieros requeridos por el Banco.

Se deberá considerar la base contable de efectivo para el registro en SRCP, es decir, reconocer los ingresos cuando se reciben y los gastos cuando se pagan. Los datos del SN y SRCP deben mantenerse conciliados de forma permanente.

3.9.4 Activos Fijos 3.9.4.1 Registro de Bienes de Uso

Para un adecuado control de los bienes de uso, en cumplimiento de procedimientos establecidos en el Reglamento Específico del Sistema de Administración y Bienes y Servicios, se contemplarán los siguientes aspectos para su contabilización, custodia y disposición: • La existencia física debidamente identificada, codificada con discriminación de fuente

de financiamiento y clasificada. • La documentación que respalda su propiedad o tenencia. • La identificación del usuario y dependencia a la que está asignado. • El valor del bien, depreciaciones y revalorizaciones (línea recta). • Reparaciones, mantenimientos, seguros, etc.



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• La disposición temporal. • La disposición definitiva y baja. Los activos adquiridos con recursos del financiamiento y/o recursos adicionales deben ser de uso exclusivo del programa. El MH a través de la UCP del Fiduciario deberá mantener adecuados controles sobre la entrega de los bienes a los usuarios responsables de su uso y custodia, así como a las devoluciones de activos fijos por las altas, transferencia y bajas del personal, así como las asignaciones y devoluciones de activos. 3.10 ESTADOS FINANCIEROS REQUERIDOS

Los Estados Financieros requeridos para el Programa se elaborarán sobre la base contable de efectivo y son:

i. Un Estado de Flujos de Efectivo, que reconozca los ingresos recibidos provenientes del banco, los recursos complementarios, las erogaciones de recursos con cargo al presupuesto aprobado y los saldos en efectivo a la fecha de corte. (Formulario 5.3.1)

ii. Un Estado de Inversiones Acumuladas, basado en la categorías de inversión del presupuesto

aprobado para el Proyecto, presentado a partir del presupuesto, los importes acumulados hasta el cierre de la gestión anterior, la ejecución del ejercicio correspondiente y los importes acumulados, para finalizar con los saldos disponibles del presupuesto. Este estado debe ser consistente con el Estado de Flujos de Efectivo.(Formulario 5.3.2)

iii. Notas explicativas, que divulguen las polítiDirector del SENASA contables adoptadas y otras

informaciones consideradas relevantes al usuario del informe financiero. Deberán presentarse en un formato sistemático, haciendo referencias cruzadas a la información contenida en los informes financieros.

iv. Declaración de la Gerencia del Programa, en la cual revele que los gastos realizados con fondos del

Banco, se han efectuado conforme a los propósitos especificados del Convenio o equivalente. Además, que se han diseñado medidas de control interno apropiadas para los riesgos identificados en la gestión de los recursos, y dichas medidas han funcionado eficazmente durante el período reportado.

Los recursos del Programa sólo podrán utilizarse para financiar gastos elegibles, de acuerdo a lo establecido en el Convenio, en los Reglamentos del Programa, e inscrito en el presupuesto de inversión del MH, quien para la ejecución del gasto debe contemplar los requerimientos presupuestarios vigentes en el país y considerar la base contable de efectivo para el registro en el SRCP, es decir, reconocer los ingresos cuando se reciben y los gastos cuando se pagan. Con base en futuros análisis de riesgo y evaluación de la capacidad institucional, podría incluirse informes adicionales.



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3.11 AUDITORIA EXTERNA Los desembolsos se efectuarán bajo la modalidad de anticipos de fondos con base en las necesidades reales de liquidez para un período máximo de seis meses, de conformidad con el cronograma de inversiones y el flujo de recursos requeridos, según lo establecido en las Guías de Gestión Financiera para Proyectos Financiados por el BID (OP-274-6) descrito en los Acuerdos y Requisitos Fiduciarios. El Contrato de Préstamo, establece como una condición la obligatoriedad de realizar una Auditoría Externa anual, el objetivo general es expresar una opinión sobre la razonabilidad de los estados financieros del Proyecto, de acuerdo con las políticas. Para la contratación de la firma auditora se seguirá lo establecido en la Guías de Informes Financieros y Auditoría Externa de las Operaciones Financiadas por el Banco Interamericano de Desarrollo. En este sentido el Coordinador del Programa, debe iniciar el proceso de contratación de una firma auditora independiente a satisfacción del Banco, para un examen de auditoría correspondiente a la gestión del Programa, asegurando que a más tardar 120 días después del cierre de cada ejercicio, el informe de Auditoría a los Estados Financieros sea enviado al Banco. Los Estados Financieros auditados deberán ser presentados al Banco con la firma de los Auditores Independientes y los funcionarios cuyas firmas se encuentren registradas ante el Banco y el Coordinador Administrativo y Financiero. 3.12 PERIODO FINAL DE RENDICION DE CUENTAS Y FECHA DE CIERRE El MH a través de la UCP debe presentar la última solicitud de anticipo a más tardar treinta (30) días antes de la Fecha de Último Desembolso, en el entendimiento de que las justificaciones correspondientes a dicho anticipo serán presentadas al Banco durante el Período de Cierre32. El Banco no desembolsará recursos con posterioridad a la Fecha del Último Desembolso. El MH a través de la UCP dispondrá de un plazo de no más de noventa (90) días, contados desde la Fecha del Último Desembolso (original o prorrogada), para presentar la rendición de cuentas final del anticipo, devolver fondos no justificados y llevar a cabo cualquier otra actividad necesaria para completar la adecuada y oportuna rendición de cuentas de la operación. El período a partir de la Fecha de cierre (los 30 días), se deben utilizar únicamente para incorporar los ajustes finales a los Estados Financieros Auditados (EFAs) y cerrar los procedimientos de firma y aprobación que disponga el ejecutor. Será necesario asegurarse que los auditores externos comiencen de manera oportuna sus tareas de revisión; no deberán esperar hasta el Período de Cierre final para iniciar sus actividades.

32 Se espera poco volumen de gastos que requieren ser rendidos durante este período final.



100

4 PROCEDIMIENTOS DE GESTION DE CAMBIOS

PLAN DE GESTION DE CAMBIOS

NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO

ROLES DE LA GESTION DE CAMBIOS ROL PERSONA ASIGNADA RESPONSABILIDADES NIVELES DE AUTORIDAD

Organismo Financiador

Otorgar la No Objeción al cambio solicitado si corresponde

Total sobre el financiamiento con fondos BID del proyecto

Comité de Aprobación y Supervisión

Autorizar o rechazar el pedido de cambio de acuerdo a la pertinencia del mismo

Autorizar, rechazar o deferir solicitudes de cambios

Coordinador General del Programa

Evaluar impactos de las Solictudes de cambios y hacer recomendaciones. Aprobar Solicitudes de Cambio

Hacer recomendaciones sobre los cambios

Especialista en Planificación

Captar las iniciativas de cambio de los Stakeholders y formalizar en Solicitudes de Cambio

Emitir solicitudes de cambio

Involucrados Solicitar cambios cuando lo crea conveniente y oportuno Solicitar cambios

TIPOS DE CAMBIOS

1. ACCIÓN CORRECTIVA:



101

Este tipo de cambio no pasa por el Proceso General de Gestión de Cambios, en su lugar el Coordinador General tiene la autoridad para aprobarlo y coordinar su ejecución.

2. ACCIÓN PREVENTIVA:


3. REPARACION DE DEFECTO:


4. CAMBIO AL PLAN DE PROYECTO:

Este tipo de cambio pasa obligatoriamente por el Proceso General de Gestión de Cambios, el cual se describe en la sección siguiente

PROCESO GENERAL DE GESTION DE CAMBIOS

SOLICITUD DE CAMBIOS: Captar las solicitudes y preparar el documento en forma adecuada y precisa

El Especialista en Planificación se contacta con los involucrados cada vez que capta una iniciativa de cambio. Entrevista al involucrado y levanta información detallada sobre lo que desea. Formaliza la iniciativa de cambio elaborando la Solicitud de Cambio respectiva. Presenta la Solicitud de Cambio al Coordinador General del Programa.

VERIFICAR SOLICITUD DE CAMBIOS: Asegurar que se ha provisto toda la información necesaria para hacer la evaluación.

El Coordinador General analiza a profundidad la Solicitud de cambio con el fin de entender lo que se solicita y las razones por las cuales se originó la iniciativa de cambio. Verifica que en la Solicitud de Cambios aparezca toda la información que se necesita para hacer una evaluación de impacto integral y exhaustivo.



102

Completa la Solicitud de Cambio si es necesario. Registra la solicitud de Cambio

EVALUAR IMPACTOS: Evalúa los impactos integrales de los cambios.

El Coordinador General evalúa los impactos integrales del cambio en todas las líneas base del proyecto, en las áreas de conocimiento subsidiarias, en otros proyectos y áreas de la empresa, y en entidades externas a la empresa. Describe en la Solicitud de Cambio los resultados de los impactos que ha calculado. Efectúa su recomendación con respecto a la Solicitud de Cambio que ha analizado. Registra el estado de la solicitud de Cambio.

TOMAR DECISIÓN Y REPLANIFICAR: Se toma la decisión a la luz de los impactos, (dependiendo de los niveles de autoridad), se replanifica según sea necesario.

El Director Nacional evalúa los impactos calculados por el Coordinador General y toma una decisión sobre la Solicitud de Cambio: probarla, rechazarla, o diferirla, total o parcialmente. En Director del SENASAo de no poder llegar a un acuerdo el BID tiene el voto dirimente. Comunica su decisión al Coordinador General, quién actualiza el estado de la solicitud de Cambio.

IMPLANTAR EL CAMBIO: Se realiza el cambio, se monitorea el progreso, y se reporta el estado del cambio.

El Coordinador General supervisa al Especialista en Planificación en la re planificación del proyecto para implantar el cambio aprobado. Comunica los resultados de la re planificación a los involucrados. Coordina con el Equipo de Proyecto la ejecución de la nueva versión de Plan de Proyecto. Actualiza el estado de la Solicitudes de Cambio. Monitorea el progreso de las acciones de cambio. Reporta al Comité de Aprobación y Supervisión el estado de las



103

acciones y resultados de cambio

CONCLUIR EL PROCESO DE CAMBIO: Asegura que todo el proceso haya sido seguido correctamente, se actualizan los registros.

El Coordinador General verifica que todo el proceso de cambio se haya seguido correctamente. Actualiza todos los documentos, registros, y archivos históricos correspondientes. Genera las Lecciones Aprendidas que sean adecuadas. Genera los Activos de Procesos de la Organización que sean convenientes. Actualiza el estado de la solicitud en el Log de Control de Solicitudes de Cambio.

FORMULARIO DE REGISTRO DE CAMBIOS

CONTROL DE VERSIONES

Versión Hecho por

Revisado por

Aprobado por Fecha Motivo

CAMBIO SOLICITADO

JUSTIFICACION



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FORMA DE FINANCIACON

SITUACION ACTUAL SITUACION MODIFICADA

5 FORMULARIOS FINANCIEROS 5.1 Formulario. Plan Financiero 5.1.1 Plan Financiero Consolidado 5.1.2 Plan Financiero Detallado: Proyecto Integral 5.1.3 Plan Financiero Detallado: Recursos del BID 5.1.4 Plan Financiero Detallado: Recursos Complementarios

5.2 Formularios de Desembolsos y de Rendición de Cuentas 5.2.1 Solicitud de Desembolso para Anticipos, Pagos Directos, Reembolsos 5.2.2 Plan Financiero para solicitar Anticipos 5.2.3 Detalle de Compromisos con Cargo al Financiamiento. Anticipo de Fondos Requeridos 5.2.4 Estado de Ejecución del Programa 5.2.5 Conciliación de Recursos del Banco



105

5.2.6 Estado de Gastos y Pagos 5.3 Formularios de Informes Financieros 5.3.1Estado de Flujo de Efectivo 5.3.2 Estado de Inversiones Acumuladas



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5.1 Formularios de Desembolsos 5.1.1 Plan Financiero

BID Contrapartida Otros Total BID Contrapartida Otros Total BID Contrapartida Otros Total

Categoría 1

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 2

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 3

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Total

(1) La estructura de las categorías de Inversión debe tener consistencia con las categorías de proyectos ingresadas en el WLMS.Observación: Cada Categoría de Inversión corresponde a un Componente

Categoría de Inversión (1)

Año 1 Año 2 TOTAL PROGRAMA

Modelo sugeridoPLAN FINANCIERO CONSOLIDADO



107

5.1.2 Plan Financiero Detallado: Proyecto Integral


ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Total

Categoría 1

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 2

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 3

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Total

(1) Consolida los PF Detallados por Fuente de Financiamiento (e.g Recursos del BID + Contrapartida Local + Otros Cooperantes).Observación: Cada Categoría de Inversión corresponde a un Componente

PLAN FINANCIERO DETALLADO: PROGRAMA INTEGRAL 1Modelo sugerido



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5.1.3 Plan Financiero Detallado: Recursos del BID



Categoría 1

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 2

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 3

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Total

PLAN FINANCIERO DETALLADO: RECURSOS DEL BID 1Modelo sugerido

(1) Esta información debe ser consistente (la misma) que se util iza para preparar la proyección de desembolso descrita en el Anexo 1 de esta Guia.Observación: Cada Categoría de Inversión corresponde a un Componente



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5.1.4 Plan Financiero Detallado: Recursos Complementarios



Categoría 1

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 2

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Categoría 3

Producto 1

Producto 2

Producto 3

Total

PLAN FINANCIERO DETALLADO: RECURSOS DE OTROS COOPERANTESModelo sugerido

Observación: Cada Categoría de Inversión corresponde a un Componente



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5.2. Formularios de Desembolso y Rendición de Cuentas 5.2.1 Solicitud de Desembolso para anticipos, pagos directos, reembolso


ROP - Anexo IX. TDRs de la ECATEF

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PR-L1094 ANEXO III

ESQUEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

(Anexo III del POD)



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PR-L1094 ANEXO IV

REGLAMENTO OPERATIVO INDÍGENA

El presente Reglamento Operativo Indígena presenta los aspectos normativos y reglamentarios técnicos – fiduciarios que regirán la ejecución del Subcomponente 1.2 “Comunidades Indígenas de la Región Occidental” del Programa PR-L1094.



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CONTENIDO CAPÍTULO I .............................................................................................................................................................. 115 1. ALCANCE ............................................................................................................................................................. 115 1.1. Política Básica Del Programa ............................................................................................................................ 115 1.2. Normas ............................................................................................................................................................. 115 CAPÍTULO II ............................................................................................................................................................. 117 2. CICLO DEL PROYECTO .......................................................................................................................................... 117 2.1. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE DIFUSIÓN DEL PROGRAMA ............................................................................... 117 2.2. Actividades de la etapa de Pre-inversión .......................................................................................................... 117 2.2.1. COMUNICACIÓN AL INDI ....................................................................................................................................... 117 2.2.2. APLICACIÓN DE CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD Y PRIORIZACIÓN ............................................................................ 117 2.2.3. ORGANIZAR Y EJECUTAR LA CONSULTA PARA OBTENER EL CLPI .......................................................................... 118 2.2.4. ESTUDIO SOCIOECONÓMICO ................................................................................................................................ 119 2.2.5. PROMOCIÓN SOCIAL ............................................................................................................................................. 119 2.2.6. DISEÑO DEL PROYECTO DE INGENIERÍA ................................................................................................................ 120 2.2.7 ACUERDOS INTERINSTITUCIONALES ...................................................................................................................... 120 2.2.8 FIRMA DEL CONTRATO ........................................................................................................................................... 120 2.3. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE INVERSIÓN ....................................................................................................... 120 2.3.1. CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS ............................................................................................................................ 121 2.3.2. FISCALIZACIÓN DE LAS OBRAS .............................................................................................................................. 121 2.3.3. PROMOCIÓN SOCIAL ............................................................................................................................................. 121 2.3.4. SUPERVISIÓN DE LAS OBRAS ................................................................................................................................. 122 2.3.5. ENTREGA Y TRANSFERENCIA DE LOS SISTEMAS A LAS COMUNIDADES ................................................................ 122 2.4. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE POST-INVERSIÓN .............................................................................................. 122 2.5. Actividades Claves deL CICLO DE PROYECTO y relaciones con otros ORGANISMOS .......................................... 122 CAPÍTULO IIi ............................................................................................................................................................ 125 3. ELEGIBILIDAD Y PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS PARA COMUNIDADES INDÍGENAS ............................................. 125 3.1. Comunidades elegibles ..................................................................................................................................... 125 3.2. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN ............................................................................................................................ 126 3.3. matriz de puntUaCIÓN para la priorizacion ...................................................................................................... 127 ANEXO A: PROTOCOLO SOCIAL Y AMBIENTAL ......................................................................................................... 128 ANEXO B: DOCUMENTO DE CONSENTIMIENTO ....................................................................................................... 131 ANEXO C: CARTA DE ACUERDO CON EL DISEÑO ...................................................................................................... 131 ANEXO D: CONTRATO DE INICIO DE OBRAS Y COMPROMISO COMUNITARIO ......................................................... 133 anexo E: ACTA DE ENTREGA Y TRANSFERENCIA DEL SISTEMA ................................................................................. 138 anexo f: CONTENIDO BASICO DEL CONTRATO DE PROVISIÓN DE BIENES Y MANO DE OBRA LOCAL ........................ 140 ANEXO G: ACTA DE ENTREGA DE HERRAMIENTAS .................................................................................................. 141



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CAPÍTULO I 1. ALCANCE

El presente reglamento está dirigido en forma particular a la ejecución del Programa para las comunidades indígenas del país, e incluye todas las gestiones necesarias para su ejecución acorde a la particularidad de los pueblos indígenas, de acuerdo a las leyes nacionales y los convenios internacionales y la Política OP-765 de Pueblos Indígenas del BID y la Estrategia de la Cooperación Española con los Pueblos Indígenas. Este Reglamento forma parte del Reglamento Operativo General, que incluye a Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales, del Contrato de Préstamo xxxx/yy-PR y del Contrato de Préstamo del Fondo para la Promoción del Desarrollo (FONPRODE) xxx/yy-PR. 1.1. politica basica del programa

• Se fomentará la participación y el diálogo sistemático con las Comunidades Indígenas a través de sus representantes comunitarios representativos en los principales procesos, decisiones y acuerdos antes y durante de la implementación de los Sistemas de Agua y Saneamiento, debiendo en todos los casos obtener el Consentimiento Libre, Previo e Informado.

• El enfoque y la orientación de las soluciones tecnológicas, se aplicarán con pleno respeto del medio ambiente y la cultura de las Comunidades Indígenas, debiendo ejecutarse en un clima de respeto y de diálogo para conciliar los saberes técnicos y ancestrales, el alcance y los límites de financiación del Programa.

• Se fomentará durante todo el ciclo del proyecto, en especial en los procesos de promoción social, entendidos como capacitación y asistencia técnica, el “sentido de propiedad del proyecto” de las comunidades indígenas, para incidir en su grado de apropiación y empoderamiento pleno.

1.2. NORMAS El Programa se rige por las normas establecidas en los siguientes documentos:

• Contrato de Préstamo Nº xxxx/yy-PR de fecha … de … de 20.., suscrito entre la República del Paraguay y el BID.

• Contrato de Préstamo Nº xxxx/yy-PR de fecha … de … de 20.., suscrito entre la República del Paraguay y el FONPRODE.

• Ley N° 3239/07 – De los Recursos Hídricos del Paraguay.

• Ley No. 369/72 y su modificatorio, de creación del SENASA.

• Ley 1614/2000 – Marco Regulatorio y tarifario del servicio público de provisión de agua potable y alcantarillado sanitario para la República de Paraguay.

• Resoluciones 397 y 585 del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social sobre las normas de calidad, diseño, distribución, operación y mantenimiento de Sistemas de Agua Potable.

• Norma “Evaluación Ambiental Sectorial” de abril de 1997.

• Constitución Nacional, como marco jurídico de reconocimiento de los derechos indígenas.

• Ley 904/81 – Estatuto de las Comunidades Indígenas.

• Ley Nº 1863/02 - Que establece el Estatuto Agrario.

• Tratados Internacionales de incidencia socio-ambiental - Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente.

• Ley 4/92 - Que aprueba la adhesión de la República al Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales.

• Ley 234/93 - Que aprueba el Convenio Nº 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales en países independientes.

• Convención Internacional Relativa a los Congresos Indigenistas interamericanos y al Instituto Indigenista Interamericano. Noviembre de 1940. Adhesión del Paraguay junio de 1941.

• Convenio Interinstitucional, entre el MSPBS y el SENASA, sobre Procedimientos Internos para la Evaluación Ambiental de los Proyectos de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario.



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• Reglamento Básico de Servicio de Agua Potable, de la Ley 836.

• Resolución N° 2039/10 del INDI, por la cual se establece la obligación de solicitar la intervención del INDI para todos los procesos de Consulta en las Comunidades Indígenas.

• Documento de compromiso del gobierno nacional en base a los Objetivos del Milenio, ODD.

• Propuesta de protocolo para un Proceso de Consulta y Consentimiento con los Pueblos Indígenas del Paraguay, 2010, FAPI.

• Política OP-765 de Pueblos Indígenas del BID.

• Estrategia de la Cooperación Española con los Pueblos Indígenas. Ministerio de Asuntos Exteriores y de Cooperación. 2007.



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CAPÍTULO II 2. CICLO DEL PROYECTO

El ciclo de los proyectos en comunidades indígenas se divide en cuatro etapas:

i. Difusión del Programa: Su objetivo es la difusión, divulgación y comunicación de los objetivos y alcances del Programa, asimismo la identificación de las posibles comunidades que puedan reunir las condiciones de elegibilidad del Programa. En esta etapa, se realizarán entrevistas, talleres, reuniones y otras formas de divulgación de información en las distintas regiones del país, con el objeto de dar a conocer y comunicar las principales características del Programa.

ii. Pre-inversión: su objetivo es la selección de las comunidades a ser beneficiadas por el Programa y la preparación de los proyectos a ser financiados. En esta etapa se realizará: a) comunicación al INDI; b) selección de las comunidades, a través del relevamiento de la información necesaria, para la aplicación de los criterios de elegibilidad y priorización de las comunidades que hayan demandado atención; c) se implementará el proceso de Consulta para obtener el Consentimiento, Libre, Previo e Informado (CLPI) para toda esta etapa y las siguientes; d) se realizarán Estudios socio-económicos; e) se constituirán las Comisiones de Saneamiento33 u otra forma de organización comunitaria ya existente; f) se prepararán los diseños ejecutivos de los proyectos; g) se formalizarán acuerdos interinstitucionales h) se formalizará el compromiso entre el SENASA y las comunidades a través de sus representantes legítimos.

iii. Inversión: su objetivo es la construcción del sistema de agua y abastecimiento, así como la promoción social. En esta etapa se realizará: a) construcción de las obras e instalaciones; b) fiscalización de las obras por parte de la empresa fiscalizadora; c) supervisión de las obras; d) apoyo para la capacitación de las Comisiones de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria ya existente para la administración, operación y mantenimiento de los sistemas, también capacitación en educación sanitaria y ambiental, en especial el uso adecuado del agua, mantenimiento de las infraestructuras individuales y colectivas; e) entrega y transferencia de los sistemas de abastecimiento y saneamiento a las comunidades.

iv. Post-inversión: su objetivo es garantizar la sostenibilidad de los sistemas. En esta etapa se realizará el monitoreo y acompañamiento técnico, administrativo y socio cultural a las Comisiones de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria existente en la operación, mantenimiento y/o administración de los sistemas.

2.1. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE DIFUSIÓN DEL PROGRAMA Se difundirá el Programa a comunidades indígenas, Gobiernos Locales, instituciones del Gobierno Central y otros posibilitando el acceso a la información del alcance del Proyecto, facilitando el involucramiento y la participación responsable de los diversos actores en todas las etapas de implementación del Programa. Los medios a utilizar serán definidos según las particularidades de cada región. Todas las actividades dentro de esta fase estarán a cargo del SENASA, través de la Unidad Coordinadora del Programa (UCP) u otra unidad designada para el efecto. SENASA recogerá las demandas existentes, propias y de otros organismos, con ello realizará una lista preliminar de las posibles comunidades indígenas a ser beneficiadas; esta lista se verificará con los representantes de Organismos y Entidades del Estado (INDI, SENAVITAT, SAS, etc.), Gobiernos Locales, Organismos Internacionales (UNICEF, etc.) y ONGs, para acordar prioridades, y así evitar superposición de respuestas. 2.2. Actividades de la etapa de Pre-inversión 2.2.1. COMUNICACIÓN AL INDI El SENASA comunicará al INDI el alcance del Programa y los procedimientos para la implementación del proceso de Consulta para la obtención del CLPI, siguiendo las mejores prácticas a nivel nacional e internacional. 2.2.2. APLICACIÓN DE CRITERIOS DE ELEGIBILIDAD Y PRIORIZACIÓN EL SENASA, a través de la UCP, aplicará los criterios de elegibilidad y de priorización de las Comunidades, según las pautas establecidas en este R.O. para comunidades indígenas, hasta cubrir la cantidad total prevista dentro del Plan de Financiamiento del Programa, según se detalla más adelante en el Capítulo III.

33 Comisión de Saneamiento: Organización comunitaria conformada para la gestión del agua y saneamiento en comunidades indígenas u otra forma de organización pre-existente, asumida y aceptada por la comunidad.



Pág. 118

2.2.3. ORGANIZAR Y EJECUTAR LA CONSULTA PARA OBTENER EL CLPI SENASA y/o la firma consultora contratada realizará la Consulta, Estudio Socioeconómico, Promoción Social y Diseño de Ingeniería, a través de un Equipo Técnico, para garantizar la cohesión, coherencia, y continuidad de todo el proceso de CLPI. El SENASA y/o la firma consultora contratada deberán en lo posible, compatibilizar e integrar los saberes tradicionales del territorio de las Comunidades, en cuanto a los recursos hídricos, cosmovisión vinculada a la gestión del agua, al ambiente, la higiene, usos y costumbres, con los saberes y mejores prácticas técnico-científicas. La Consulta para obtener el Consentimiento, Libre, Previo e Informado constituye el eje estructurador del presente Reglamento, por tanto es aplicable en toda esta etapa y las siguientes. Toda intervención en comunidades indígenas, deberá dar cumplimiento a los procesos y acciones que se detallan a continuación, para lograr garantizar: el acceso amplio a la información sobre el alcance del Proyecto, la participación de las comunidades afectadas en los procesos de inversión pública, el conocimiento de los actores involucrados en la toma de decisión, y finalmente, lograr el acuerdo o consentimiento explícito al alcance del Proyecto, mediante el Documento de Consentimiento (Anexo D). La Consulta es concebida como proceso comunicativo continuo, antes, durante y en el final de cada uno de los Proyectos. 2.2.3.1. LIBRE, PREVIO E INFORMADO Que la consulta sea libre, previa e informada, al menos comprende lo siguiente:

• Libre significa que no hay coerción, intimidación ni manipulación.

• Previo significa que se ha tratado de obtener el consentimiento con suficiente antelación a cualquier autorización o comienzo de actividades y que se han respetado las exigencias cronológicas de los procesos de consulta/consenso con los pueblos indígenas.

• Informado significa que se ha proporcionado información que abarque (por lo menos) los siguientes aspectos: a) La naturaleza, envergadura, reversibilidad y alcance del proyecto o cualquier actividad propuesta; b) el objetivo u objetivos del proyecto; c) La duración; d) Las zonas que se verán afectadas; e) Probable impacto económico, social, cultural y ambiental, incluido los posibles riesgos y una distribución de beneficios; f) El personal que probablemente intervendrá en la ejecución del proyecto propuesto.

El programa se deberá presentar, a todos los miembros de la comunidad: las instituciones involucradas, los mecanismos de participación, de comunicación y de difusión de la información, y proporcionar el detalle de las fases de intervención del Proyecto, para obtener posteriormente el Consentimiento Libre, Previo e Informado de las comunidades involucradas. Se deberá, además de ofrecer información detallada del alcance del Programa, realizar en forma conjunta entre los miembros de la comunidad un análisis de los sistemas de agua y saneamiento implementados en otros casos para identificar las lecciones aprendidas; identificando sistemas poco exitosos y relevando propuestas basadas en las necesidades indígenas, teniendo en cuenta su cosmovisión ambiental y social. Desde el punto de vista de los contenidos comunicacionales, en esta fase también se deberá proporcionar y retroalimentar dentro de un clima de diálogo los siguientes puntos:

1. Suministrar información técnica sobre los antecedentes y las intervenciones elegibles que el Programa puede financiar e implementar (abastecimiento de agua para consumo humano principalmente y saneamiento);

2. Recoger insumos para la identificación de sitios alternativos para la implementación de sistemas de captación, almacenamiento y distribución del agua;

3. Recoger información sobre usos y tradiciones con relación al agua y al saneamiento;

4. Recoger información sobre sistemas organizativos comunitarios;

5. Recoger información sobre capacidad e insumos existentes en la comunidad

2.2.3.2. DIÁLOGO Y PARTICIPACIÓN



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Como en todas las relaciones o iniciativas, lo primordial es el diálogo, que los indígenas conozcan el procedimiento y las acciones que implica cada una de las tareas a realizar. Si fuera necesario, se contará con un traductor a su lengua nativa; además se buscará enfatizar la participación de las mujeres en este proceso. Propiciar en todo momento, como facilitadores y a través de la comunicación, la participación de la población indígena, respetando sus sistemas de organización política (líder, representante, cacique) y/o espiritual (chaman o chamoi), a fin de ser articuladores de conocimientos ancestrales y dar espacio para el protagonismo indígena en el proyecto a implementar, reestructurando acciones y acordando pareceres sobre las obras a implementar, los procesos de implementación y la administración futura de la infraestructura y su sostenibilidad futura. Entender que el concepto de tiempo varía de acuerdo con las culturas. Se debe comprender que existen tiempos para compartir y tiempos de consultas intracomunitarias. Se deberá dialogar con las comunidades sobre los sistemas más recomendables a ser implementados, basados en la experiencia y evaluación de otros sistemas establecidos en la zona. Se deberá incorporar los saberes, experiencias, conocimientos y acciones emprendidas por los propios indígenas, facilitando la comunicación intracomunitaria. Se consideran las iniciativas comunitarias (indígenas) como prioridad, pero estableciendo siempre primero su factibilidad técnica. 2.2.3.3 LA CONSULTA Y EL CONSENTIMIENTO La consulta debe celebrarse de buena fe. Las partes deben establecer un diálogo que les permita hallar soluciones adecuadas en una atmósfera de respeto recíproco y una participación plena y equitativa. Las consultas requieren tiempo y un sistema eficaz de comunicación entre las partes interesadas. Los pueblos indígenas deberían poder participar mediante sus representantes libremente elegidos y sus organizaciones. Este proceso puede incluir la opción de retirar el consentimiento. Por lo tanto, se realizará la consulta para obtener o no, el consentimiento para la implementación del proyecto. Este consentimiento, deberá formalizarse mediante un Documento de Consentimiento (Anexo B), firmado por sus autoridades legítimas, apoyadas por los miembros de la comunidad, en el que se da el consentimiento para la implementación del proyecto de agua y saneamiento en la respectiva comunidad. 2.2.4. ESTUDIO SOCIOECONÓMICO El Estudio Socioeconómico servirá para la obtención de informaciones y datos socioculturales, cuantificación de necesidades de disponibilidad de agua, potenciales fuentes de agua, tecnologías usuales y afines a las características de cada una de las comunidades, prácticas de higiene y saneamiento, la identificación y generación de capacidades organizativas para la administración, operación y mantenimiento de las infraestructuras colectivas e individuales de las inversiones a ser ejecutadas, datos demográficos, etc. También deberá estudiar la posible incorporación de mano de obra local, según las capacidades identificadas de sus miembros, con un listado de estas personas, además de hacer un relevamiento bienes que puedan ser adquiridos en la comunidad, como son postes, ladrillos, etc.

2.2.5. PROMOCIÓN SOCIAL

En esta actividad se fortalecerá la organización de las Comunidades Indígenas, para su participación en el Proyecto y se capacitará a los miembros de las Comisiones de Saneamiento constituidas u otras formas de organización comunitaria existente. Además, el SENASA y/o la firma consultora, deberá garantizar la resolución de los reclamos y conflictos que surjan a lo largo de la implementación del proyecto, para ello elaborará conjuntamente con la comunidad indígena, un plan de gestión de reclamos y resolución de posibles conflictos, entre las partes intervinientes en las distintas etapas de implementación del Proyecto. Para organizar todo lo que hace referencia al agua y saneamiento en las comunidades, se constituirán las Comisiones de Saneamiento o se fortalecerán o promoverán otras formas de organización comunitaria previas o constituidas para al efecto, Para ello se seguirán las pautas establecidas por el SENASA, siempre respetando la estructura organizativa existente en cada comunidad. Las Comisiones de Saneamiento deberán:

i. Acompañar todas las fases de desarrollo del proyecto. ii. Colaborar en la supervisión de las obras que sean construidas por las empresas contratistas, de acuerdo con

el proyecto realizado y aprobado por SENASA.



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iii. Verificar que la empresa constructora cumpla en todo momento con lo indicado en el Protocolo Social y Ambiental.

iv. Responsabilizarse en nombre de la comunidad por los compromisos asumidos con recursos de aporte comunitario.

v. Recepcionar las obras de abastecimiento de Agua y Saneamiento, oficialmente entregadas a la comunidad por SENASA.

vi. Verificar y apoyar las tareas de la comunidad para que los sistemas operen y se mantengan adecuadamente. vii. Realizar las tareas que se indican en el manual técnico de administración, operación y mantenimiento.

viii. Mantener completo y vigente el plantel necesario para la operación y mantenimiento del sistema, conforme a lo establecido en el manual técnico de administración, operación y mantenimiento.

ix. Asistir, participar y representar a la comunidad ante cualquier organismo nacional, subnacional o local, sobre temas referidos a agua y saneamiento.

2.2.6. DISEÑO DEL PROYECTO DE INGENIERÍA El SENASA y/o la firma consultora contratada, consultará con las comunidades de forma interactiva sobre los tipos de sistema y ubicación preliminar de la fuente de captación del agua, reservorios y/o soluciones sanitarias, para su consentimiento. Adicionalmente, se relevará la disponibilidad para la contratación de mano de obra local y para la provisión bienes requeridos para la ejecución de las obras. La firma consultora, en su caso, presentará un Informe Preliminar del Proyecto a la UCP-SENASA para someterlo a su consideración, incluyendo una propuesta de los trabajos y/o bienes que deberán ser contratados y/o adquiridos localmente con la comunidad. Finalmente, en su caso, la firma consultora presentará el Proyecto Final al SENASA, que lo analizará y evaluará para su aprobación. Luego se presentarán los diferentes Proyectos a cada una de las comunidades para su valoración, debiendo firmar una Carta de Acuerdo con el Diseño, que incluirá una descripción de las obras, con los trabajos y/o bienes que podrán ser contratados y/o adquiridos localmente con la comunidad, tal y como se establece el Anexo C. El responsable del diseño del proyecto, deberá efectuar las gestiones necesarias para la obtención de la licencia ambiental, y SENASA garantizará su vigencia durante todo el ciclo del proyecto. Además, deberá incluir el listado de beneficiarios/as individualizados por cada jefa/a de hogar correspondiente en cada una de las Comunidades y las soluciones colectivas debidamente georreferenciadas y/o marcadas físicamente. 2.2.7 ACUERDOS INTERINSTITUCIONALES El SENASA realizará las articulaciones y acuerdos interinstitucionales con otros organismos como organizaciones locales, OnG’s, Cooperativas y otros, que permitan asumir en forma compartida, responsabilidades de apoyo y asistencia de carácter técnico, financiero y/o educativo, orientadas a la sostenibilidad futura de administración, operación y mantenimiento de los sistemas. En lo posible el contenido de los Acuerdos Interinstitucionales deberá al menos contemplar:

• Asumir en forma compartida con el SENASA parte de la responsabilidad en la supervisión de las obras. • Compromiso para el mantenimiento y reparación de los sistemas.

2.2.8 FIRMA DEL CONTRATO Una vez validado el diseño definitivo por la propia comunidad y licitadas las obras y su fiscalización, se firmará un Contrato de Inicio de Obras y Compromiso Comunitario entre el SENASA y la COMISION DE SANEAMIENTO (u otra organización comunitaria ya existente), (Anexo D), que dará por cerrada la etapa de Pre-Inversión y posibilitará pasar a la Etapa de Inversión.

2.4. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE INVERSIÓN

En esta etapa se llevará a cabo la construcción de las infraestructuras contempladas en los diseños de ingeniería, definidas con cada una de las comunidades en la etapa anterior, así como su fiscalización y supervisión. Al mismo tiempo, se contratará los de servicios de promoción social para el acompañamiento y fortalecimiento comunitario durante las obras.



Pág. 121

2.3.1. CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS

Se contratará una empresa para la construcción de los sistemas de abastecimiento de agua, incluyendo obras de captación, almacenamiento y distribución, así como las unidades sanitarias.

Antes de empezar la construcción de las obras, el SENASA y/o la firma consultora, realizará un Taller de Presentación del Protocolo Social y Ambiental (Anexo A), con los contratistas y subcontratistas. También se presentarán a las comunidades los actores clave que intervendrán en la fase constructiva (Empresa Constructora, Firma Consultora de Fiscalización y Promoción Social).

La firma constructora deberá dar cumplimiento estricto a las medidas de seguridad durante las obras, las pautas de conducta de sus empleados y las medidas de mitigación de impacto ambiental, previstos en el Protocolo Social y Ambiental, y será igualmente responsable ante el SENASA, en su carácter de firmante del contrato de obra, del cumplimiento de las mismas obligaciones por parte de sus subcontratistas. El incumplimiento de las mismas será considerado una falta grave, motivo suficiente para que el SENASA solicite el reemplazo inmediato de dichos personales, y/o pueda aplicar penalizaciones económicas al contratista.

SENASA podrá revisar la experiencia de los subcontratistas y aprobar todo subcontrato por escrito, después de haber verificado los antecedentes del subcontratista y su experiencia en obras del mismo tipo.

El SENASA en los pliegos de licitación de las obras, deberá indicar los trabajos y bienes que podrían ser contratados y/o adquiridos en la propia comunidad, de acuerdo a los resultados del Diseño del proyecto. En todos los casos los acuerdos de contratación de mano de obra o provisión de bienes deberán realizarse en forma pública y por escrito. Los términos y condiciones deberán realizarse en términos justos, sin que ello implique demora en el cronograma comprometido, en el marco del contrato y de acuerdo al contenido del Anexo F. La firma constructora, deberá disponer de personal de seguimiento de las tareas asignadas a la mano de obra local.

Cualquier modificación o ajuste técnico que llegase a suceder durante la fase constructiva, será informado a los miembros de las comunidades. Las peticiones escritas de modificaciones parciales y razonables por parte de las comunidades, serán analizadas teniendo en cuenta su viabilidad técnica, económica y social en el SENASA, y posteriormente comunicada a las comunidades la respuesta, por tanto, las peticiones por sí mismas no constituyen una obligación de cumplimiento.

Una vez finalizadas las obras SENASA entregará a la Comunidad oficialmente para su administración, operación y mantenimiento, y entregará un Manual técnico proveído por la Empresa Constructora y deberá contener los datos técnicos, como también contenidos de Operación y Mantenimiento. Este manual deberá ser aprobado por la fiscalización y la supervisión conjunta de la UCP, DASOC y DOSAPAS.

2.3.2. FISCALIZACIÓN DE LAS OBRAS SENASA contratará una o varias empresas para la fiscalización de las obras. Las responsables de la fiscalización cumplirán las actividades conforme a lo establecido en sus condiciones contractuales y el Protocolo Social y Ambiental. 2.3.3. PROMOCIÓN SOCIAL El SENASA y/o la firma consultora contratada, desarrollará las capacitaciones orientadas a los líderes, a los miembros de las Comisiones de Saneamiento u otras formas de organización comunitaria existentes, a los miembros de las comunidades, a los docentes y alumnos existentes en el área de intervención. Los contenidos de las capacitaciones se establecerán en los TdRs, al menos deberán abarcar aspectos técnicos, administrativos, socioculturales y ambientales; específicamente se orientarán a fortalecer actitudes y prácticas higiénicas, manejo de residuos, uso adecuado del agua, potabilización familiar de agua, uso adecuado de infraestructuras individuales y colectivas, además de la generación de capacidades para la administración, operación y mantenimiento de las infraestructuras colectivas. En todos los casos promoverá activamente la participación de las mujeres adecuando los contenidos y la realización de las capacitaciones a sus necesidades.



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Finalmente se entregará un conjunto de herramientas básicas, que serán utilizadas en el mantenimiento de los componentes de los sistemas construidos, ver Anexo G. El responsable de la Promoción Social, será el articulador entre las comunidades indígenas, empresa constructora, fiscalizadora y el SENASA, además de mediadora en los casos de reclamos y conflictos. 2.3.4. SUPERVISIÓN DE LAS OBRAS La supervisión de la ejecución de los proyectos en comunidades indígenas estará a cargo de la UCP, DOSAPAS y DASOC, y eventualmente gobiernos locales. Además esta supervisión se complementará con el seguimiento que haga la Comisión de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria, cuyas observaciones y reclamos deberán ser atendidos por la supervisión y fiscalización de obras. La empresa consultora responsable de la Promoción Social deberá trabajar y articular con la comunidad, la elección de representantes comunitarios que acompañen el proceso de supervisión. 2.3.5. ENTREGA Y TRANSFERENCIA DE LOS SISTEMAS A LAS COMUNIDADES Después del Acta de Terminación de las obras, el SENASA, a través de un Acta de Entrega y Transferencia del Sistema (Anexo E), transferirá los sistemas a las comunidades beneficiarias con todos los activos. Dicha acta establecerá además los compromisos y responsabilidades de cada una de las partes. Antes de la terminación de las obras, deberá asegurarse que se haya cumplido los siguientes:

a) Haber entregado el manual de operación y mantenimiento de las infraestructuras implantadas, proporcionado por la firma constructora y/o el SENASA.

b) Se haya proporcionado capacitación a los operadores del sistema.

2.5. ACTIVIDADES DE LA ETAPA DE POST-INVERSIÓN

Las actividades de asistencia técnica, después de la entrega y transferencia de los sistemas, se realizarán a través de DOSAPAS y DASOC. La UCP apoyará al SENASA para presentar los informes semestrales y anuales, para dar cumplimiento a las condiciones contractuales establecidas u otros, que sean requeridos por los Co-financiadores. DOSAPAS y DASOC realizarán el monitoreo y asistencia técnica integral a las Comisiones de Saneamiento u otras formas de organización comunitaria existente, en la operación, mantenimiento y/o administración de los sistemas, de acuerdo a un plan presentado anualmente por ambas direcciones del SENASA. El SENASA, fortalecerá sus recursos humanos y de infraestructura, en la región occidental, con el propósito de asegurar una mejor asistencia técnica a las comunidades indígenas. Estas actividades podrán ser financiadas por el Programa o apoyadas por los gobiernos locales.

2.6. Actividades Claves deL CICLO DE PROYECTO y relaciones con otros ORGANISMOS

La asignación de actividades en cada una de las etapas de implementación del Programa se resume en la siguiente tabla:

Actividades Clave del Ciclo de Proyecto/ Organismos

I. Etapa de Difusión del Programa:

SEN

ASA/

UC

P BID/

AECI

D

INDI

s i

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y

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ulto

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Gob

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M

unic

ipal

idad

Otr

os

1 Difusión del Programa a diferentes organismos x x X x x x x 2 Preparación de listado preliminar de comunidades

potenciales beneficiarios x X x x x x




Pág. 123

II. Etapa de Pre-inversión:

SEN

ASA/

UC

P BID/

AECI

D

INDI

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Cons

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n Mun

icip

alid

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SEAM

1 Comunicación al INDI, sobre la intervención y el procedimiento para el CLPI

x x

2 Aplicación de criterios de elegibilidad y de priorización, para la selección de las comunidades

x x

3 Llamado, Adjudicación y Contratación a Consultoras para el CLPI, Diseño de ingeniería , Estudio Socioeconómico y Promoción Social

x x

4 Organizar y ejecutar la Consulta para el Consentimiento Libre, Previo e Informado. Documento de Consentimiento

x x x x

5 Realizar Estudio Socioeconómico x x x

6 Ejecutar la Promoción Social x x x

7 Diseño de Ingeniería de Sistemas Abastecimiento de agua y/o Saneamiento con la Validación del mismo por parte de la comunidad.

x x x x* x* x

8 Analizar y aprobar el diseño del Proyecto x x x

9 Carta de Acuerdo con el Diseño x x x

10 Acuerdos Interinstitucionales x x x x x

11 Llamado, Adjudicación y Contratación a Consultoras y Empresas de Construcción de obras, Fiscalización y Promoción Social

x x x x

12 Firma del Contrato de Inicio de Obras y Compromiso Comunitario

x x

(*) Eventualmente pueden participar estos organismos



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Actividades Clave del Ciclo de Proyecto/ Organismos A Actividades

III. Etapa de inversión:

SEN

ASA/

UCP

BID/

AECI

D

INDI

Com

unid

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Co

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Cons

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Gob

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ción

Mun

icip

alid

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SEAM

1 Taller de Presentación del Protocolo Social y Ambiental con los contratistas y subcontratistas

x x x

2 Presentación a las Comunidades a los actores clave en la fase constructiva (Empresa Constructora, Firma Consultora de Fiscalización y Promoción Social)

x x x x x*

x*

3 Contratación de mano de obra indígena x x x x

4 Construcción de las obras x x x

5 Fiscalización de las obras x x

6 Supervisión de las obras x x x x* x*

7 Promoción Social x x x

8 Acta de Recepción de las obras x x x x

9 Entrega y transferencia de los sistemas a las comunidades

x x x x x x


IV. Etapa Post inversión:

SEN

ASA/

UCP

BID/

AECI

D

INDI

Co

mun

idad

es

indí

gena

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niza

cion

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Cons

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ra

Cons

truc

tora

Gob

erna

ción

Mun

icip

alid

ad

SEAM

1 Presentación de Informes Semestrales y Anuales x x 2 Monitoreo y asistencia técnica integral, a las

Comisiones de Saneamiento u otras formas de organización comunitaria en la operación, mantenimiento y/o administración de los sistemas

x x x*

x*

(*) Eventualmente pueden participar estos organismos



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CAPÍTULO IIi 3. ELEGIBILIDAD Y PRIORIZACIÓN DE PROYECTOS PARA COMUNIDADES INDÍGENAS

3.1. Comunidades elegibles Son elegibles para la implementación de este Programa de abastecimiento de agua y saneamiento, las comunidades indígenas que cumplan con las siguientes condiciones:

i) Presentación de solicitud de demanda de agua y saneamiento de los integrantes de la comunidad indígena, a través de sus líderes y/o representantes, a las autoridades de SENASA.

ii) Comunidades que cuenten con una población mínima de 20 (veinte) familias. iii) Estén en una de las siguientes condiciones:

a) No cuentan con sistemas de abastecimiento de agua y/o saneamiento que garantice el servicio en forma continua.

b) Cuentan con sistemas de agua y saneamiento expuestos a fuentes de contaminación y no cumplen con las condiciones sanitarias adecuadas.

c) Cuentan con sistemas de agua en malas condiciones de funcionamiento. iv) Comunidades indígenas que no se encuentren como beneficiarios de otros programas de

abastecimiento de agua, salvo que este no beneficie a la totalidad de la comunidad. v) Tenencia de tierra regularizada y/o enmarcada bajo algunas de las siguientes figuras:

a) Título de Propiedad Comunitaria: situación consolidada a partir de la promulgación de la Ley Nº 904 “Estatuto de las Comunidades Indígenas”, (“intransferible, inembargable, no puede ser arrendada a terceros, prescrita ni comprometida en garantía…”). El acceso al título de propiedad está condicionado a la Personería Jurídica.

b) Título a nombre de Instituto Paraguayo del Indígenas, INDI: se refiere a comunidades asentadas en tierras que transitoriamente se encuentran a nombre del INDI pero comprometidas para su traspaso a comunidades indígenas. Se basa en el Capítulo II del Estatuto de las Comunidades Indígenas que establece en el art. 59 “que los recursos del INDI serán utilizados prioritariamente para los siguientes conceptos”:

• Adquisición de tierras para comunidades indígenas; • Gastos que demanden los asentamientos indígenas; • El financiamiento de programas de las comunidades indígenas;

c) Título a nombre de entidades religiosas: el sistema data de las Misiones Religiosas de finales del siglo XIX, cuando al término de la Guerra de la Triple Alianza, se promulgó la Ley de Ventas de Tierras Públicas. Hasta la promulgación de la Ley Nº 904/81, no existían los mecanismos jurídicos, para una titulación comunitaria de las tierras indígenas y por tanto las Misiones Religiosas podían retener los títulos.

d) Título a nombre de Entidad Civil no Religiosa: planeada en comunidades indígenas asentadas en Reservas Privadas (con autorización de los propietarios como salvaguarda del patrimonio cultural), en Reservas Forestales, en Reservas de la Biósfera y/o a nombre de organizaciones no gubernamentales u otras formas de asociaciones, que tienen como propósito institucional la protección de los recursos naturales (conservación in situ) y los grupos culturales que en esas áreas existen.

e) En tierras mensuradas en propiedad estatal: como áreas silvestres de protección estatal (parques nacionales, bosques protectores y/u otras categorías de áreas silvestres protegidas reconocidas en el SINASIP), siempre y cuando se tenga la autorización por escrito de la SEAM.

f) Colonia Nacional Indígena: esta figura existe como proyección del sistema de colonización, instituida por efecto de la Ley Nº 854/63, Estatuto Agrario, cuyo artículo 16, dispone que “los núcleos sobrevivientes de las parcialidades indígenas que aún existen en el país serán asistidos por el Instituto de Bienestar Rural (hoy INDERT) para su organización en Colonias”.

g) Comunidad indígena en campo comunal: comprende a comunidades asentadas en el casco urbano municipal o en zonas de propiedad municipal. Para que las mismas puedan ser beneficiadas por el Programa de abastecimiento de agua y saneamiento, deberán contar con una autorización de la municipalidad para la construcción del sistema o con autorización municipal de permanencia en el sitio.



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3.2. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN SENASA, a través de la UCP, seleccionará aquellas comunidades que hayan cumplido con los criterios de elegibilidad estipulados en el apartado anterior, dando prioridad a las comunidades que obtengan un mejor puntaje, según los criterios de priorización y su matriz. Este será el procedimiento para definir un listado de las comunidades indígenas a ser beneficiadas, según el número de comunidades que pueda atender el este Programa. En caso que alguna comunidad del listado priorizado decida no incorporarse, será inmediatamente sustituida por la siguiente comunidad mejor puntuada y así sucesivamente hasta componer el listado final comunidades indígenas. SENASA preparará una carpeta detallando las actividades realizadas, los cuadros resumen de la información y los criterios aplicados para la selección de comunidades. Los criterios de priorización serán:

i. Comunidades con acceso lejano a las fuentes de agua. ii. Comunidades que se encuentren a más de 150 km del centro urbano más cercano.

iii. Comunidades que hayan sido identificadas por los organismos y entidades del Estado, como de difícil acceso en época de escasez de agua y que represente un alto presupuesto para su asistencia con camión cisterna.

iv. Comunidades donde la población de niños entre 0 y 4 años sea igual o superior al 9 %. v. Disposición de la comunidad a proporcionar contrapartida comunitaria para la construcción de los sistemas.

vi. Asentamientos indígenas creados o a crear, para recepcionar a poblaciones asentadas en franjas de servidumbres o aliviar situaciones de hacinamiento, de acuerdo con la extensión territorial exigida por Ley.

vii. Comunidades indígenas asentadas en zonas semi-áridas o susceptibles a la desertificación34. viii. Comunidades indígenas con fuente de abastecimiento actual ubicada en propiedad privada ajena a la

comunidad. ix. Comunidades que ya cuenten con Comisión de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria ya

existente x. Comunidades con mayor tamaño poblacional.

xi. Comunidades beneficiadas con el apoyo de otro programa de desarrollo.

34 Se entiende por desertificación la degradación de las tierras de zonas áridas, semiáridas y subhúmedas secas resultante de diversos factores, tales como las variaciones climáticas y las actividades humanas.



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3.3. Matriz de puntuación para la priorización La matriz se compone de cinco factores a los que se ha asignado un porcentaje de ponderación. En la siguiente tabla se describen estos factores, con sus correspondientes indicadores y puntos asignados, pudiéndose lograr una puntuación máxima de 100 puntos. La matriz podrá sufrir modificaciones, previa a la no objeción de los Co-financiadores, si es necesario mejorar su poder discriminatorio.

Factores Indicadores PUNTOS

1. Accesibilidad y disponibilidad (50%)

1.1. Comunidades cuyo acceso a las fuentes de agua sea superior a los 300 metros de acarreo 7

1.2. Comunidades cuyo acceso a las fuentes de agua sea superior a los 1500 metros de acarreo 18

1.3. Comunidades indígenas con fuente de abastecimiento actual ubicada en propiedad privada de una persona ajena a la comunidad

10

1.4 Comunidades que se encuentren a más de 150 km del centro urbano más cercano 10

1.5. Comunidades que hayan sido identificadas por los organismos y entidades del Estado, como de difícil acceso en época de escasez de agua y que represente un alto presupuesto para su asistencia con camión cisterna

5

3. Vulnerabilidad social, territorial y ambiental (30%)

3.1 Asentamientos indígenas creados o a crear, para recepcionar a poblaciones asentadas en franjas de servidumbres o aliviar situaciones de hacinamiento, de acuerdo con la extensión territorial exigida por Ley

10

3.2 Asentamientos indígenas asentados en zonas semi-áridas o con vulnerabilidad a la desertificación 10

3.3 Comunidades dónde la población de niños entre 0 y 4 años sea igual o superior al 9 % 10

4. Sostenibilidad y Organización Comunitaria (15%)

41 Disposición de la comunidad a proporcionar contrapartida comunitaria para el mantenimiento de los sistemas implantados 9

4.2 Comunidades que ya cuenten con Comisión de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria 6

5. Complementariedad de Desarrollo (5%)

5.1 Comunidades beneficiadas con el apoyo de otro programa de desarrollo 5

En caso de empate de puntuación se priorizará la que tenga el mayor número de habitantes.



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ANEXO A: PROTOCOLO SOCIAL Y AMBIENTAL

1. INTRODUCCION Y ANTECEDENTES

Con base a experiencias anteriores, de problemas surgidos entre contratistas, subcontratistas y los indígenas de la comunidad, durante la ejecución de estudios y obras contratados, se consideró importante preparar un Protocolo Social y Ambiental, donde se oriente a las personas que llegan a una comunidad, respecto a la necesidad de tomar ciertos recaudos durante la ejecución de su trabajo, tanto en la parte social como ambiental. Este Protocolo está elaborado con la visión de cuidar el ambiente y las relaciones sociales de las comunidades indígenas, evitando perturbar la tranquilidad y convivencia de las comunidades durante la implementación de los proyectos de agua y saneamiento. Está dirigido principalmente a los contratistas y subcontratistas, pero también a empresas consultoras, consultores individuales, supervisores, funcionarios de organismos públicos, privados, etc., que necesariamente deben interactuar con las comunidades por un determinado periodo de tiempo, durante el cual es indispensable tomar los recaudos necesarios para evitar problemas en las relaciones entre la población indígena y la no indígena. Estas personas ajenas a la comunidad, deben extremar los cuidados para respetar los hábitos y costumbres de las comunidades, a fin de ejecutar los trabajos sin interferir en el modo de vida de sus habitantes. Debe quedar claro, que si existe un subcontratista que ejecutase en forma directa las obras y/o estudios, la responsabilidad del cumplimiento del Protocolo Social y Ambiental será de los integrantes de su equipo, pero en caso de tener que aplicarse sanciones por la no observancia del Protocolo y las normas, las mismas serán aplicadas siempre al contratista. El no cumplimiento de las disposiciones de este Protocolo, debe considerarse motivo para aplicación de penalizaciones al contratista. 2. APLICACIÓN DEL PROTOCOLO 2.1. ASPECTOS DE CONVIVENCIA Existen muchos aspectos relacionados con la convivencia que deben cuidarse estando en una comunidad indígena, algunas de las cuales se incluyen a seguir:

• Prohibir el consumo y venta de bebidas alcohólicas u estupefacientes, por parte del personal no indígena en las comunidades. En caso que existan grupos indígenas, externo a las obras, que consuman bebidas alcohólicas, abstenerse de participar en las rondas que éstos organizan.

• Respeto hacia las mujeres indígenas en su humanidad y cultura. • Respeto a los liderazgos establecidos y aprobados por la comunidad. • Prohibir la posesión de armas de fuego o armas blancas en la comunidad. • Prohibir llevar miembros de la comunidad indígena en los vehículos del contratista o subcontratista.

2.2. ASPECTOS LABORALES, DE SALUD Y DE SEGURIDAD Este apartado orienta a cuidar la salud de los indígenas contratados durante la implementación de los proyectos, así como de la seguridad de otros habitantes de la comunidad, además de estimular la contratación de la mano de obra local.

• Priorizar la contratación de mano de obra local, en especial la de la propia comunidad, durante el proceso de ejecución de los proyectos, acorde con las leyes laborales, acordando previamente y en forma comunitaria las obligaciones y derechos del contratado, así como las causas de rescisión del contrato. Se deberá priorizar la búsqueda de personal capacitado para la realización de actividades dentro de las comunidades.

• Antes del inicio de las obras, el contratista o subcontratista debe, en primer lugar, verificar las habilidades de los indígenas contratados. Al mismo tiempo dar los conocimientos necesarios sobre los riesgos asociados a la actividad concreta que debe realizar.

• Prohibición estricta sobre la contratación de mano de obra infantil.



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• El contratista o subcontratista debe capacitar en cuanto a la manipulación y depósito de sustancias químicas, operación de equipos, mantenimiento de sistemas de abastecimiento de agua y saneamientos implementados y otros.

• Poner a disposición de cada persona, indígena o no, los equipos de protección individual conforme al tipo de actividad a desarrollar.

• Mantener un plan de contingencia, socializado intracomunitariamente, para hacer frente a casos de emergencias.

• Circular a baja velocidad dentro de la comunidad, estableciendo horas de circulación, como forma de evitar accidentes y respeto a las horas de descanso.

• Capacitar en medidas de seguridad ocupacional, a todo el personal contratado sin discriminación alguna. • Priorizar la capacitación y/o socialización de reglamentos de manejo de insumos, manipulación de

equipos, operaciones de limpieza antes, durante y después de los trabajos. • Priorizar el conocimiento permanente del personal en cuanto a la higiene y seguridad en el trabajo.

2.3. ASPECTOS AMBIENTALES

• Limpieza permanente de áreas de trabajo, despejando los espacios utilizados y disponiendo adecuadamente los materiales e insumos utilizados, y la buena disposición de los residuos.

• En caso que la construcción de la obra requiera remoción de tierra, cortes, rellenos, etc., se deberá mantener los caminos internos despejados para la circulación de personas y móvil.

• Considerar las reglamentaciones internas de cada comunidad. • Retiro, disposición adecuada y permanente de residuos generados durante las construcciones. • Desarrollo de prácticas de uso eficiente del agua a fin de evitar desperdicios. Considerar que el agua es un

bien escaso y no siempre disponible en tiempo, forma y condición. • Utilización de materias primas e insumos que no generen residuos indeseados o peligros. • En caso de utilizar sustancias peligrosas o nocivas para la salud humana y ambiental, el contratista o

subcontratista será responsable de implementar las medidas necesarias para una gestión segura en las actividades de transporte, almacenamiento y manipulación. Asimismo, serán responsables de cualquier accidente que ocurra.

• Para todo el personal del contratista y subcontratista, estará terminantemente prohibida las actividades de caza, corte árboles, salvo los necesarios para la ejecución de la obra, recolección de plantas y animales, sea en días hábiles o feriados.

• Prohibición de hacer fuego fuera de los sitios autorizados. • En caso de remoción de la cobertura vegetal, implementar actividades orientadas a la recomposición del

paisaje vegetal inicial. • En caso de hallazgos de piezas o restos que pudieran ser considerados parte del patrimonio cultural,

histórico o arqueológico, seguir las recomendaciones de la Ley respectiva.

2.4. MANEJO DEL AGUA

• Elaborar un reglamento para el lavado de utensilios o maquinarias u otros recipientes, que pudieran contener materiales peligros o nocivos para los humedales, cauces temporales o permanentes, se encuentren ellos con agua o secos.

• Prohibir al personal del contratista y subcontratista arrojar restos de aceite, fluidos, combustibles, baterías, llantas, u otros materiales a humedales, cauces temporales o permanentes, se encuentren ellos con agua o secos.

• Prohibir al personal del contratista y subcontratista lavar utensilios, máquinas y ropas en depósitos de agua de uso comunitario.

• Considerando que en general, las comunidades indígenas, carecen de agua en abundancia, el contratista y subcontratista, deberán ser muy cuidadosos en no abusar de las fuentes de agua y prohibir a su personal que estas fuentes de agua sean utilizadas para lavar vehículos y maquinarias. En caso de escasez de agua para el consumo de la comunidad, el contratista deberá ver otras fuentes para las necesidades de las obras.



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• Para cualquier forma de utilización del agua durante las obras, consultar a la comunidad a través de sus representantes, la cantidad, frecuencia y utilización del agua comunitaria.

2.5. MANEJO Y DISPOSICIÓN DE RESIDUOS Y MATERIALES El contratista y subcontratista, deberá identificar sitios adecuados donde, previa autorización de la fiscalización, dispondrá los restos de materiales y equipos. De la misma forma, el contratista y subcontratista deberán escoger lugares adecuados para acopiar los materiales requeridos para las obras. Quedará terminantemente prohibido acopiar combustibles o materiales inflamables próximos a las viviendas u otras edificaciones de la comunidad.



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ANEXO B: DOCUMENTO DE CONSENTIMIENTO

Localidad _____________________________ Señor/a

____________________

Director/a General, SENASA

Mcal. Estigarribia esq. Tacuary

Asunción.

De nuestra consideración:

La (Comisión de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria existente), en

representación de la comunidad de ________________________ distrito de _______________, Departamento de

__________________; después del proceso de consultas internas con los miembros de nuestra comunidad,

CONSIDERAMOS, que hemos sido adecuadamente informado sobre los alcances del proyecto y hemos tenido la

oportunidad de realizar nuestras observaciones, que han sido incorporadas, y por ello,

CONSENTIMOS la implementación del proyecto de agua y saneamiento en todo su proceso, en nuestra comunidad,

en el marco del Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas,

Contratos de Préstamo Nº xxxx/yy-PR y Nº xxxx/yy-PR.

Quedamos a la espera de que continúen los trámites del Proyecto, nos despedimos de

Usted con nuestro mayor respeto y consideración.

Atentamente, Nombres y Apellido Cargo Cedula de

Identidad Nº Número de teléfono Firma

ANEXO C: CARTA DE ACUERDO CON EL DISEÑO



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Carta de Acuerdo Nº

Los abajo firmantes, en representación de la Comunidad_____________________, Distrito de _________________________, Departamento de _______________________________, manifestamos nuestra conformidad con el diseño del proyecto, posible contratación de mano de obra indígena y/o adquisición de bienes de la comunidad, para la construcción de las obras descritas más abajo, consensuado por la Comunidad, mediante el Líder y /o Representantes designados, ____________________________________________________________, en los puntos geográficos identificados en el plano que se adjunta, el cual ha sido elaborado por la Firma Consultora ____________________________________________, conjuntamente con los representantes de la Comunidad, para el Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas Contratos de Préstamo Nº xxxx/yy-PR y Nº xxxx/yy-PR, a los ______________ días del mes de _____________ del año dos mil ____________.

Descripción de Obras (tipo soluciones, cantidades, etc.):

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Componentes de captación de agua de la construcción

Coordenada X Coordenada Y

Descripción de posibles trabajos a ser contratados por mano de obra indígena, así como adquisición de bienes de la propia comunidad

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

__________ Firmantes Por la Comunidad Nombres y Apellido Cargo Cedula de Representando a Firma



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Identidad Nº Por la Firma Consultora de Diseño de Ingeniería Nombres y Apellido Cargo Cedula de

Identidad Nº Representando a Firma

Por Supervisión de SENASA/ UCP del Programa Nombres y Apellido Cargo Cedula de

Identidad Nº Representante de: Firma

Por Testigo de Gobiernos Subnacionales Nombres y Apellido Cargo Cedula de

Identidad Nº Representando a Firma

ANEXO D: CONTRATO DE INICIO DE OBRAS Y COMPROMISO COMUNITARIO

En fecha __________ del mes de _____________ del año dos mil ___________, en la ciudad de Asunción, capital de la República del Paraguay, el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental – SENASA – organismo técnico del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, representado por su Director/a General ______________________________, fijando domicilio a este efecto en las oficinas ubicadas en las calles Mariscal Estigarribia y Tacuary, que en adelante se denominará SENASA, por una parte y por otra la COMISION DE SANEAMIENTO (u otro organismo comunitario), que en adelante se denominará la COMISIÓN, de la Comunidad de __________________ del Distrito de ___________________, del Departamento de ___________________ , con Resolución Ministerial Nº ______ fijando domicilio a este efecto en la localidad de ___________________, ubicada en el Distrito de _____________________ representada en este acto por los Señores/as _____________________________ y ____________________________, en sus caracteres de Presidente y Tesorero, y ratificados por los líderes de la misma comunidad, Señores/as _____________________________________, _____________________________ y ___________________________________, después de haber realizado y aprobado el Documento de Consentimiento y la Carta de Acuerdo con el Diseño, que reflejan los acuerdos básicos previos entre ambas partes para el inicio de la ejecución del Proyecto, convienen en celebrar el presente Contrato de Inicio de Obras y Compromiso Comunitario, conforme a los siguientes acuerdos y condiciones: ARTICULO PRIMERO: OBJETO El presente contrato tiene por objeto, establecer y determinar las obligaciones que asumen las partes, SENASA / COMISION, con relación a la Construcción del Sistema de abastecimiento de agua y soluciones sanitarias individuales, conforme al marco jurídico vigente. ARTICULO SEGUNDO: DOCUMENTOS CONSTITUYENTES DEL CONTRATO



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Los siguientes documentos forman parte integral e insustituible del presente Contrato, las partes reconocen cada uno de estos como parte intrínseca del mismo: a) Documento de Consentimiento Libre, Previo e Informado (Anexo B).

b) Carta de Acuerdo con el Diseño (Anexo C).

c) Carpeta Técnica.

d) Copia de Licencia Ambiental.

ARTICULO TERCERO: ALCANCES SENASA se compromete a ejecutar, de acuerdo con los planos, presupuesto, especificaciones técnicas, términos de referencia y los demás anexos que forman parte integral del presente Contrato, la Obra que se suscribe a continuación, Construcción del Sistema de abastecimiento de agua y saneamiento. Las obras contienen los siguientes componentes principales: 1. _________________________________ 2. _________________________________ 3. _________________________________ 4. _________________________________ El SENASA se compromete a cumplir con los requerimientos, establecidos en la Carpeta Técnica, según la disponibilidad presupuestaria. El presente Contrato está sujeto a las modificaciones que sean necesarias para ajustes técnicos del diseño original, cuando contingencias físicas o económicas que se relacionen con el proyecto así lo requieran, que serán informadas a la COMISION, a los líderes y a la Comunidad, previa notificación por escrito. Los pedidos de cambios, que provengan del SENASA y/o de la propia COMISION, serán analizados para su aprobación si así corresponde. ARTICULO CUARTO: FINANCIAMIENTO DE LOS COMPONENTES Las etapas, procesos, materiales y obras que comprenden el proyecto de abastecimiento de agua y soluciones sanitarias, se abonarán conforme a las siguientes indicaciones (sujeto a modificaciones según el tipo de proyecto): I) TAJAMAR: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. El predio dentro del cual se ejecutará, deberá ser asignado por cuenta y gestión de la COMISIÓN. II) EQUIPAMIENTO ELECTROMECANICO E HIDRAULICO: Materiales, mano de obra, conexiones eléctricas con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. III) RESERVORIO (tanque, aljibes individuales y colectivos): Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. El predio correspondiente deberá ser adquirido por cuenta y gestión de la COMISIÓN. IV) CASETA DE OPERACIÓN: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. El predio correspondiente deberá ser adquirido por cuenta y gestión de la COMISIÓN. V) TENDIDO ELECTRICO: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. VI) RED DE DISTRIBUCION: Los materiales y el costo de mano de obra requeridos serán costeados y financiados por SENASA. Existe la posibilidad que la Comunidad, trabaje en este componente como contrapartida comunitaria. VII) CONEXIONES DOMICILIARIAS: Los materiales y mano de obra requeridos serán costeados y financiados por SENASA Existe la posibilidad que la Comunidad, trabaje en este componente como contrapartida comunitaria. VIII) LINEA DE IMPULSION (Aductora): Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. IX) SOLUCIONES DE SANEAMIENTO: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. Existe la posibilidad que la Comunidad, trabaje en este componente como contrapartida comunitaria.



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X) PROMOCION, DISEÑO, FISCALIZACION Y SUPERVISION: Los presupuestos respectivos serán financiados por SENASA. ARTICULO QUINTO: DELIMITACION DE PREDIOS Es responsabilidad absoluta de la COMISION y los líderes locales, la formalización de los documentos de cesión o delimitación para el usufructo de sus predios en los cuales quedarán instaladas las obras (Tajamar, Aljibes Comunitarios, tanque, etc.) objetos del contrato, así como la autorización de los propietarios para la ejecución de las soluciones saneamiento individuales. ARTICULO SEXTO: FINANCIACION DEL PROYECTO Y SUBSIDIO El presupuesto total referencial del sistema de abastecimiento de agua y saneamiento, asciende a la suma de ___________________________________________ Guaraníes (Gs ___________________________), monto por el cual se suscribe este Contrato. En el presupuesto que figura como anexo a este Contrato, se presenta en forma de planillas por componentes y de resumen general. La inversión requerida por el proyecto de Construcción de Sistema de abastecimiento de agua y saneamiento para la Comunidad ____________________________, será financiada de la siguiente manera: Aporte del Gobierno: El gobierno paraguayo por medio del Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental SENASA, aportará el ____% en concepto de donación para la Construcción de las obras, a la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria), del total del presupuesto del proyecto. Aporte de la Comunidad: Se valoriza en ___% del valor total de las obras, será reconocida a la COMISION como aporte local en bienes y terreno. ARTICULO SEPTIMO: ADMINISTRACIÓN, OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL SISTEMA La COMISION se compromete a la administración, operación y mantenimiento del sistema de agua y saneamiento. A efectos de verificar el cumplimiento de la buena administración, SENASA podrá solicitar de la COMISION, los informes que considere necesario. La utilización adecuada de las soluciones de abastecimiento y saneamiento queda bajo exclusiva responsabilidad de la COMISION y propietarios, a partir de la recepción de las obras. ARTICULO OCTAVO: COBERTURA DE GASTOS La COMISION, conjuntamente con los usuarios deberá cubrir por lo menos los siguientes gastos, que exigirá la puesta en marcha y operación del sistema de abastecimiento de agua implantado:

I. Gastos de operación.

II. Reparación y reposición de bienes e insumos

ARTICULO NOVENO: MEDIACIÓN Y SUPERVISION SENASA mediará en caso de conflictos entre usuarios y la Comisión Directiva, por si solo o conjuntamente con otro organismo competente, y en caso de no llegar a resolverlos podrá adoptar las medidas que considere oportunas para salvaguardar las inversiones. SENASA tendrá derecho a supervisar, los bienes objetos de financiamiento por parte de este organismo, así como los trabajos comprendidos en el Contrato, administración, operación y mantenimiento posteriores del sistema. La supervisión técnica se llevará a cabo por funcionarios de DOSAPAS, mientras que la gestión organizativa por DASOC, ambos organismos son pertenecientes a SENASA, posterior a la transferencia del sistema a la comunidad. ARTICULO DECIMO: ASISTENCIA SENASA podrá, a solicitud de la COMISION, prestar asesoramiento técnico y administrativo, para un mejor cumplimiento de sus funciones. ARTICULO DECIMO PRIMERO: SUSPENSION DEL PROYECTO SENASA podrá disponer la suspensión de la ejecución del proyecto, si una supervisión legal y administrativa, determina el incumplimiento de las obligaciones asumidas por la COMISION en el presente contrato o por otros motivos de fuerza mayor.



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ARTICULO DECIMO SEGUNDO: MODIFICACIONES AL CONTRATO Cualquier modificación a los términos y condiciones del presente Contrato deberá hacerse por acuerdo mutuo entre LAS PARTES, por escrito y la fecha de vigencia. ARTICULO DECIMO TERCERO: RECEPCION DE LAS OBRAS Una vez firmada entre el SENASA y la COMISION el Acta de Terminación de las obras del Sistema de abastecimiento de agua, correspondientes al presente contrato, la COMISION asumirá la responsabilidad por la administración, operación y mantenimiento del sistema. Sin embargo, los defectos constructivos y los vicios ocultos serán responsabilidad de la empresa constructora conforme al contrato SENASA - Contratista. LA COMISION deberá comunicar al SENASA inmediatamente sobre estos hechos, sobre los que regirán los términos del contrato SENASA - Contratista. ARTICULO DECIMO CUARTO: ARREGLO DE CONFLICTOS LAS PARTES se comprometen a realizar sus mejores esfuerzos, para resolver en forma amigable los conflictos o desacuerdos que pudieran surgir, con relación al desarrollo del presente Contrato y su interpretación. ARTICULO DECIMO QUINTO: INTERPRETACION DEL CONTRATO El significado e interpretación de los términos y condiciones del presente Contrato se hará al amparo de las leyes de la República del Paraguay. ARTICULO DECIMO SEXTO: ELECCION DE DOMICILIO Para todos los fines y consecuencias del presente Contrato, LAS PARTES fijan domicilio en las direcciones que figuran en la parte introductiva del presente Contrato, donde recibirán válidamente todo tipo de correspondencia o notificación relativa al presente Contrato, su ejecución y terminación. ARTICULO DECIMO SEPTIMO: ACUERDO INTEGRO El presente Contrato y sus anexos contienen todas las estipulaciones y acuerdos convenidos entre LAS PARTES; en caso de ambigüedad, duda o desacuerdo entre éstos, prevalecerá la redacción del Contrato. Asimismo se establece que si alguna de las disposiciones de este Contrato se declarara inválida, las demás no serán afectadas y permanecerán plenamente vigentes. ARTICULO DECIMO OCTAVO: MANO DE OBRA COMUNITARIA Y ADQUISICIÓN DE BIENES El SENASA promoverá la incorporación de la mano de obra comunitaria o adquisición de bienes, según las informaciones disponibles del estudio socioeconómico, diseño del proyecto y Carta de Acuerdo con el Diseño. La firma constructora podrá incorporar mano de obra calificada y no calificada, en actividades de excavación de red, pozos, u otras tareas, siempre y cuando exista la disponibilidad real de recursos humanos, y sean pactadas por escrito el trabajo contratado en el que se estipule claramente el monto acordado, cronograma de pago, plazo, especificaciones, etc. Estas contrataciones serán supervisadas por el SENASA y /o firma consultora, con el objeto de dar cumplimiento y prevenir abusos, incumplimiento de las tareas y las especificaciones técnicas, sea por parte de la firma constructora y/o de las personas contratadas en la comunidad. HECHO Y FIRMADO en Tres (3) originales de un mismo tenor, uno para la COMISION y dos para SENASA. Por el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental SENASA …………………………………………………. Aclaración: Director/a General Por la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria) …………………………………………………… Aclaración:



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Presidente ………………………………………………….. Aclaración: Tesorero Por la Comunidad …………………………………………………… Aclaración: Líder 1 …………………………………………………… Aclaración: Líder 2



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ANEXO E: ACTA DE ENTREGA Y TRANSFERENCIA DEL SISTEMA En la ciudad de Asunción, capital de la República del Paraguay, a los ____________días del mes de ______________ del año ____________, el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental, SENASA, organismo técnico del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, con domicilio legal en Mcal. Estigarribia Nº 796 esq. Tacuary, representado por su Director/a General, ___________________________________, hace entrega oficialmente de las instalaciones del Sistema de Abastecimiento de Agua y Saneamiento a la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria), de la comunidad de ________________________, distrito de ___________________, Departamento de ____________________, con Resolución Ministerial Nº_____________, representada por su Presidente, ________________________________, y Tesorero ____________________________, y los líderes ________________________________ y ______________________________ de acuerdo al Contrato Nº ________ suscrito entre la Comisión de Saneamiento u otra forma de organización comunitaria y el SENASA, se procede al Acta de Entrega y Transferencia del Sistema, haciendo constar lo siguiente: PRIMERO En virtud de las cláusulas del citado contrato, la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria), se compromete a partir de la fecha, asumir la responsabilidad de la administración, operación y mantenimiento del sistema de agua y saneamiento. SEGUNDO Antes de proceder a la entrega de la Administración, Operación y Mantenimiento del sistema se realizó una inspección de los componentes de obras y se constató su normal funcionamiento. TERCERO El SENASA, entrega a la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria), una carpeta técnica replanteada, conteniendo la última versión de los planos del sistema para facilitar la operación, mantenimiento y administración. CUARTO La Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria), se compromete a designar personal competente para el manejo de las instalaciones, y la reparación y conservación de las mismas, de manera que se mantenga la continuidad y seguridad del suministro de agua a la comunidad. QUINTO En adelante, la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria ya existente) y la población usuaria de __________________, son responsables de los gastos resultantes de mantenimiento, operación y administración, así como de los materiales adquiridos para la ampliación del sistema. SEXTO El SENASA proporcionará asistencia técnica, administrativa y de educación sanitaria a la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria ya existente) y usuarios en general a través de la Dirección de Asuntos Sociales y Organización Comunitaria (DASOC) y Dirección de Obras de Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (DOSAPAS), que deberá ser solicitada por la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria ya existente). SÉPTIMO En caso de incumplimiento, por parte de la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria ya existente), de las obligaciones contraídas y responsabilidades establecidas en las normas nacionales, el SENASA se reserva el derecho de intervenir a la Administración del servicio.



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En prueba de conformidad previa lectura y ratificación de su contenido, firman las partes en cuatro ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto y en la fecha citada más arriba. SENASA …………………………………………………. Aclaración: Director/a General Por la Comisión de Saneamiento (u otra forma de organización comunitaria) …………………………………………………… Aclaración: Presidente ………………………………………………….. Aclaración: Tesorero Por la Comunidad …………………………………………………… Aclaración: Líder 1 …………………………………………………… Aclaración: Líder 2 …………………………………………………… Aclaración: Líder 3



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anexo f: CONTENIDO BASICO DEL CONTRATO DE PROVISIÓN DE BIENES Y MANO DE OBRA LOCAL Para prevenir conflictos internos, así como conflictos entre la comunidad y el contratista, se deberá elaborar acuerdos formales para toda contratación de mano de obra y adquisición de bienes o servicios en la comunidad (por ejemplo, postes, comida para los obreros, etc.). Para la contratación de la provisión de bienes y de la mano de obra local, los acuerdos y contratos serán públicos, firmados en una reunión plenaria de la comunidad. Los contratos contendrán, al menos las siguientes cláusulas:

• Descripción de los trabajos • Cantidad de personas a ser contratadas por categoría/tipo de trabajo • Monto de remuneración o precio, y forma de pago • Horario y días del trabajo • Plazo contractual y cronograma de obra • Provisión de equipos y herramientas • Provisión de comida • Motivos de rescisión de contrato • Código de seguridad laboral • Contingencias en caso de accidentes • Código de conducta • Sistema de quejas y reclamos • Condiciones para el uso de vehículos del contratista • Supervisión de la contratista de los trabajos



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ANEXO G: ACTA DE ENTREGA DE HERRAMIENTAS En la localidad de _______________________________, distrito de ____________________________, Departamento de _________________________________, a los_________ días del mes de _______ del 20____, con el objeto de proceder a la entrega de herramientas por parte del SENASA, a través de la Consultora__________________________, representada por el Sr/a ______________________________, se entrega a la COMISION DE SANEAMIENTO (u otra forma de organización comunitaria) de dicha localidad, las siguientes herramientas:

Nº Herramientas Cantidad Observación 1

2

3

4

5

6

7

Dichas herramientas serán de uso exclusivo para la operación y mantenimiento del sistema de agua, siendo de responsabilidad de los miembros de la COMISION DE SANEAMIENTO (u otra forma de organización comunitaria), su conservación y reposición en caso de pérdida o deterioro.

POR LA COMISION DE SANEAMIENTO

Presidente(a): ___________________________________. Firma _________________ Tesorero(a): ____________________________________. Firma _________________

POR LA CONSULTORA

Representante Legal de la Consultora: ________________. Firma__________________ y Sello



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PLAN DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SOCIAL ANEXO V DEL

REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094

(Anexo Opcional # 13 del POD)



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MODELOS DE CONVENIO PARA PEQUEÑAS CIUDADES

ANEXO VI DEL REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094

Sección 7. Términos de Referencia

ÍNDICE

1. CONVENIO MARCO 3 2. CONVENIO DE INVERSIÓN 6 3. CONVENIO DE TRANSFERENCIA Y OPERACIÓN 9



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3. MODELO DE CONVENIO MARCO


“Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas"

CONVENIO MARCO

"Ente Ejecutor - Gobierno Municipal – Junta de Saneamiento”

Entre el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - SENASA, representado en este acto por …….............. , Ministro, en adelante Ente Ejecutor, el Municipio de ……………………………. en adelante el Gobierno Municipal, representado por ………………………………………….., en adelante Gobierno Municipal, y la Junta de Saneamiento de ........................, en adelante el Ente Prestador, representado por .........................., y

CONSIDERANDO:

Que es decisión del Gobierno Nacional, darle prioridad a la ejecución de Obras de Saneamiento y Agua Potable, en virtud del alto impacto que generan en el mejoramiento de la calidad de vida de amplios sectores sociales.

Que el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - SENASA, a través de la Unidad Coordinadora del Programa PR-L1094, organismo técnico del Ente Ejecutor, administra el Programa aprobado por Ley N° xxxx/201x, Que aprueba el Contrato de Préstamo N° xxx/xx-PR, por xx millones de dólares de los Estados Unidas de América (US$ xx.000.000) suscrito con el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) el …. de …. de 201x, para el financiamiento del Programa de referencia.

Que el Objetivo del Programa en el que el SENASA actúa como Ente Ejecutor, asistido por la UCP, es el de contribuir a resolver la problemática sanitaria de las pequeñas ciudades, en los términos y condiciones establecidos en el Reglamento Operativo del Programa aprobado por Resolución Ministerial N° xx del xx de xxx de 201x.

POR ELLO, se formaliza el presente Convenio Marco que se regirá por las cláusulas que a continuación se detallan:

CLÁUSULA PRIMERA - El Ente Ejecutor participará: i) en la ejecución de obras de renovación, rehabilitación, optimización, ampliación, mejoras, de servicios existentes y al mismo tiempo obras nuevas de alcantarillado sanitario; y ii) en el asesoramiento técnico en materia administrativa, contable, financiera, comercial, y de educación sanitaria y ambiental a las JS.

CLÁUSULA SEGUNDA - Recursos para el Financiamiento y Convenios: Para el cumplimiento de los objetivos expresados en la CLÁUSULA PRIMERA, el Ente Ejecutor destinará los recursos provenientes del Préstamo BID N° xxxx/xx-PR y suscribirá un Convenio de Inversión con el Gobierno Local y la JS por cada proyecto específico a financiar, concordantes con las normas y procedimientos establecidos en el Reglamento Operativo del Programa PR-L1094, en adelante El Programa.



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CLÁUSULA TERCERA: El Gobierno Local se compromete a aceptar y cumplir con los requisitos generales de los Lineamientos del Plan Nacional de Saneamiento y los del Programa, sus normas y procedimientos, también se compromete a asegurar la disponibilidad de todas las propiedades necesarias y aptas para la ubicación de la planta de tratamiento de efluentes cloacales, las estaciones de bombeo y las líneas de impulsión, así como el oportuno aporte de los recursos humanos y económicos complementarios que permitan la ejecución del Programa, y se obliga a incluir las correspondientes partidas en el presupuesto municipal correspondiente al período de utilización de los recursos, las que deberán estar debidamente individualizadas.

CLÁUSULA CUARTA: El Gobierno Local designará, a través del dictado del acto administrativo que corresponda, una Unidad responsable de acompañar el Programa, la cual deberá ser un organismo sectorial o un área del mismo, en adelante Unidad Municipal, que actuará como responsable de la gestión del Programa y de las actividades que correspondan en conformidad con lo establecido en el Reglamento Operativo del Programa del cual forma parte este Convenio y el Convenio de Inversión.

CLÁUSULA QUINTA - Ente Prestador: El operador de los servicios, se compromete a: i) designar una Unidad Técnica y nombrar un representante responsable de los proyectos y actividades a incluir en el Programa, que actúe conjuntamente con la Unidad Municipal y el Ejecutor en las siguientes actividades específicas: a) la aprobación de estudios técnicos, b) plan de mejoramiento de la gestión, c) puesta en operación y mantenimiento del sistema; d) aceptar y recibir las obras, realizar la operación, mantenimiento y administración de los servicios: d) disponer de esquemas de financiamiento que incentiven a la población beneficiaria de los sistemas de saneamiento para la realización de las obras intra-domiciliarias; e) realizar el fortalecimiento institucional de la gestión.

CLÁUSULA SEXTA - Ejecución del Programa: i) La responsabilidad de la aprobación de los proyectos técnicos y de fortalecimiento institucional será del Ente Ejecutor en conjunto con el Ente Prestador del servicio con acuerdo del Ejecutor. Será elegible aquel proyecto aprobado por el Ejecutor y el BID, que cumpla con los objetivos y condiciones del Convenio de Financiamiento, Contrato de Préstamo y el Reglamento Operativo del Programa, ii) La responsabilidad de los procesos de adquisiciones, ejecución de las obras, pago a contratistas, será del Ejecutor.

CLÁUSULA SÉPTIMA - Compromiso del Gobierno Local: Para asegurar la sustentabilidad de los proyectos financiados, el Gobierno Local se compromete a: i) apoyar con las tareas de planificación que se realicen en el marco del Programa; ii) sostener y continuar con las medidas de apoyo para el mejoramiento de la gestión de la Unidad Municipal, y del Prestador, de acuerdo a lo que se establezca en el Programa con el Ejecutor, incluyendo los planes de asistencia; iii) disponer de los recursos humanos, técnicos y materiales a los efectos de la aprobación y apoyo en la ejecución del componente condominial de los proyectos del Programa; iv) Controlar que la ejecución de las actividades comprendidas en el Programa sean realizadas de acuerdo con criterios ambientales y sociales específicos a fin de que toda posible consecuencia ambiental y/o social de las actividades comprendidas en ellos sea evaluada en tiempo oportuno para evitar, atenuar o compensar los impactos ambientales y sociales adversos, y el cumplimiento de las medidas ambientales para que las acciones promovidas por el Programa no generen intervenciones que afecten negativamente áreas protegidas, patrimonio cultural, las zonas ambientalmente frágiles o de alta riqueza ecológica: v) brindar apoyo al Ente Prestador en la etapa de gestión, operación y mantenimiento de los servicios y sistemas transferidos en lo referente al ámbito de las atribuciones municipales.

CLÁUSULA OCTAVA - Compromiso de la JS: Para asegurar la sustentabilidad de los proyectos financiados, la JS se compromete a: i) Supervisar que la ejecución de las actividades comprendidas en el Programa sean realizadas de acuerdo con criterios ambientales y sociales específicos a fin de que toda posible consecuencia ambiental y/o social de las actividades comprendidas en ellos



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sea evaluada en tiempo oportuno para evitar, atenuar o compensar los impactos ambientales y sociales adversos, y el cumplimiento de las medidas ambientales para que las acciones promovidas por el Programa no generen intervenciones que afecten negativamente áreas protegidas, patrimonio cultural, las zonas ambientalmente frágiles o de alta riqueza ecológica: ii) tomar las medidas apropiadas a fin de cubrir la totalidad de los gastos de explotación, incluidos los relacionados con administración, operación y mantenimiento; iii) facilitar a las entidades pertinentes para el control del cumplimiento de los indicadores de desempeño y metas de gestión: operativa, financiera, comercial, etc.; iv) brindar los informes que fije el Reglamento Operativo del Programa, los Convenios Complementarios y los que oportuna y razonablemente solicite el Ejecutor y el BID.

CLÁSULA NOVENA - Vigencia - Caducidad del Convenio: El presente Convenio Marco será de cumplimiento obligatorio, en tanto se encuentre vigente el Préstamo BID N° xxxx/xx-PR. Asimismo, la falta de cumplimiento de sus Cláusulas por una de las partes dará derecho a las otras a su denuncia, produciéndose la caducidad del mismo en el momento de su notificación fehaciente a la parte incursa en incumplimiento.

CLAUSULA DECIMA -: El presente Convenio podrá ser rescindido por cualquiera de las partes previa comunicación por escrito con una anticipación de por lo menos treinta (30) días de anticipación, sin que ello dé lugar a indemnización o responsabilidad de ninguna clase. En cualquiera de los casos cuando hubiere conflictos, prevalecerá el espíritu de conciliación, priorizando los intereses nacionales.

Las partes de común acuerdo fijan los siguientes domicilios especiales: el Ejecutor en … … … … . . de l a C iu da d de As u nc ió n, e l Go b i erno Lo ca l en . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . y e l l a J u n t a d e S a n e a m i e n t o e n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

De conformidad se firman tres ejemplares de un mismo tenor y a su solo efecto en la Ciudad de Asunción, a los .....días del mes de …. del dos mil …..



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4. MODELO DE CONVENIO DE INVERSIÓN



CONVENIO MARCO



CONSIDERANDO:

Que el SENASA, el Gobierno Local de.....................y la Junta de Saneamiento de la ciudad …, han firmado el Convenio Marco de adhesión al Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas el... de ...................de 201...

Que el proyecto de inversión de las obras de infraestructura física del sistema de alcantarillado sanitario para la ciudad y el fortalecimiento institucional de la JS, cumple con los objetivos y condiciones del Reglamento Operativo del Programa para su financiamiento.

Por ello, se formaliza el presente Convenio de Inversión que se regirá por las cláusulas que a continuación se detallan:

CLÁUSULA PRIMERA: El objeto del presente Convenio es la ejecución del proyecto: (nombre del Proyecto), en adelante el Proyecto, en el marco del Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas en adelante El Programa. Los detalles del proyecto a financiar se encuentran en el Anexo I al presente Convenio de Inversión. En el Anexo II se incluye la evidencia de la posesión legal, las servidumbres y todos los derechos pertinentes sobre las propiedades afectadas por el proyecto. Una copia autenticada de la Licencia Ambiental del proyecto se incluye en el Anexo III, y el mecanismo de participación del Ente Regulador (ERSSAN) se describe en el Anexo IV.

CLÁUSULA SEGUNDA: Los recursos para el financiamiento de las obras a ejecutarse, los bienes o servicios a adquirirse para la ejecución del Proyecto provendrán del préstamo BID N xxxx/xx-PR administrado por el Ente Ejecutor. Las obras correspondientes al componente condominial se determinarán como resultado de los acuerdos de los vecinos de cada condominio (manzana) dentro del marco de la consultoría de la firma fiscalizadora contratada para ese efecto.

CLÁUSULA TERCERA: El Gobierno Local, y la JS declaran conocer y aceptar que los recursos que se otorgan por el presente Convenio provienen del Contrato de Préstamo BID N° xxxx/xx-PR y se hacen solidario de todas las obligaciones y consecuencias emergentes del mismo cuyo cumplimiento le sea exigido por el Ente Ejecutor. Asimismo, se compromete a respetar fielmente las normas incluidas en el Reglamento Operativo del Programa, el que forma parte del presente Convenio.



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CLÁUSULA CUARTA: El presupuesto del Proyecto correspondiente a las obras a ser financiadas por el Programa y que se describe en el Anexo 1, asciende a la suma de G u a r a n í e s . . . . . . . . . . . E l importe definitivo del proyecto será ajustado al valor que resulte de los contratos de obras, bienes y servicios que hayan sido aprobados por el Ente Ejecutor y el BID.

CLÁUSULA QUINTA: El Ente Ejecutor y el Gobierno Local, a través de su Unidad Técnica creada según la CLÁUSULA CUARTA del Convenio Marco (Unidad Municipal), se comprometen a la ejecución del proyecto en las condiciones estipuladas en el presente Convenio de Inversión y a transferir al Ente Prestador, previa suscripción del Contrato de Concesión del Servicio, la operación, mantenimiento y administración de los servicios construidos con dicho Proyecto. A su vez, el Ente Prestador se compromete a aceptar las mismas, a prestar los servicios y al cumplimiento de las Metas con arreglo al Plan de Gestión que desarrollará según se detalla en la CLÁUSULA OCTAVA de este Convenio y a suscribir el Contrato de Concesión.

CLÁUSULA SEXTA: Corresponde al Ente Ejecutor (i) establecer y velar por el cumplimiento de las normas a las que se ajustarán las actividades del Programa; (ii); ejecutar las obras correspondientes a ........ ..... .... .... ...(descripción de las obras a su cargo) ; (i i i) efectuar contratación, inspección y la recepciones de las obras a su cargo; (iv) verificar el cumplimiento de los procedimientos de adquisiciones estipulados en el Contrato de Préstamo, en el Convenio de Financiamiento y en el Reglamento Operativo del Programa; (y) dar asistencia técnica y asesoría en todos los aspectos relacionados con el Programa; (vi) permitir al Ente Prestador a colaborar con la inspección en el desarrollo de la obra.

CLÁUSULA SEPTIMA: Corresponde al Gobierno Local y a la JS: (i) llevar a cabo la ejecución y seguimiento de las actividades comprendidas en el componente condominial, de acuerdo con criterios ambientales y sociales específicos a fin de que toda posible consecuencia ambiental y/o social de las actividades comprendidas en ellos sea evaluada en tiempo oportuno para evitar, atenuar o compensar los impactos ambientales y sociales adversos, gestionar las renovaciones de la licencia ambiental y el cumplimiento de las medidas ambientales para que las acciones promovidas por el Programa no generen intervenciones que afecten negativamente áreas protegidas, patrimonio cultural, las zonas ambientalmente frágiles o de alta riqueza ecológica; (ii) preparar y suministrar, todo tipo de información que el Ente Ejecutor considere pertinente para asegurar la adecuada ejecución del Programa y el sostenimiento de los servicios según lo estipulado en los Convenios y en el Reglamento Operativo u otra que sea requerida con relación a la prestación de los servicios; (iii) acompañar la fiscalización, verificación y supervisión de las obras y toda otra actividad del programa por parte del Ente Ejecutor y del BID (iv) asegurar la implementación del Plan de Gestión del Ente Prestador de apoyo y mejoras de la operación, administración y mantenimiento; (v) efectuar la contratación, inspección y recepciones de las obras a su cargo: (y) El Gobierno Local se compromete a respetar y mantener la autonomía de gestión del Ente Prestador de acuerdo a la concesión otorgada;

CLÁUSULA OCTAVA: La JS, se compromete a: (i) aceptar, recibir, administrar, operar y mantener las obras de acuerdo a normas establecidas en el Marco Regulatorio y el Contrato de Concesión; (ii) llevar a cabo los Planes de Gestión y cumplir la prestación de los servicios referidos en el Contrato de Concesión otorgado por el Titular del Servicio, de acuerdo con el mismo y las Metas de Desempeño de dicho Contrato; (iv) llevar registros adecuados e implantar un sistema de contabilidad regulatoria simplificada, acorde los lineamientos establecidos por el Ejecutor; (v)aceptar las orientaciones técnicas impartidas por el Gobierno Local, la SEAM y la UCP para la conservación y uso de los recursos naturales y el medio ambiente; (v¡) proveer los informes consignados en el numeral "iv" de esta cláusula; (vi¡¡) aplicar esquemas de financiamiento que incentiven a la población beneficiaria de los sistemas de saneamiento para la realización de las obras intra domiciliarias aprobados por el Ente Ejecutor; (ix) elaborar y enviar al Ente Regulador (ERSSAN) las informaciones sobre el desempeño del servicio de acuerdo a las disposiciones establecidas en las reglamentaciones del Marco Regulatorio y el Reglamento Operativo del Programa; (x) tomar las medidas apropiadas para que las tarifas por los servicios produzcan, por lo menos, ingresos



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suficientes para cubrir la totalidad de los gastos de explotación, incluidos los relacionados con administración, operación y mantenimiento; (xi) que para el caso que las tarifas no fuesen suficientes para cumplir con este fin a adoptar las medidas necesarias para garantizar oportunamente el financiamiento de estos recursos.

CLÁUSULA NOVENA: Si por aplicación de las cláusulas del Contrato de Préstamo, el BID suspendiera los desembolsos del Préstamo y del Convenio de Financiamiento al Ente Ejecutor, las obras pendientes podrán a su vez, ser suspendidos por el Ejecutor por el tiempo en que se mantenga la suspensión mencionada.

CLÁUSULA DECIMA: Ante incumplimientos de los compromisos establecidos en el Reglamento Operativo del Programa o en el Convenio de Inversión por parte del Gobierno Local o el Ente Prestador, el Ente Ejecutor aplicará las sanciones previstas en dicho Reglamento Operativo mediante una previa notificación.

CLÁUSULA UNDECIMA: Ante incumplimientos de la implementación de Planes de Gestión, los índices de desempeño y metas de gestión acordados para el fortalecimiento y asegurar la sostenibilidad de los servicios, el Ente Ejecutor aplicará las sanciones previstas en el Reglamento Operativo mediante una previa notificación.

CLÁUSULA DUODECIMA: El presente Convenio podrá ser rescindido por cualquiera de las partes previa comunicación por escrito con una anticipación de por lo menos treinta (30) días de anticipación, sin que ello dé lugar a indemnización o responsabilidad de ninguna clase. En cualquiera de los casos cuando hubiere conflictos, prevalecerá el espíritu de conciliación, priorizando los intereses nacionales.

Las partes establecen los siguientes domicilios especiales, en los cuales serán válidas cualquier comunicación o notificación que recíprocamente se cursaren, a saber: el Ente Ejecutor ……. de la Ciudad de Asunción, el Gobierno Local en .................... . ............. .y la Junta de Saneamiento en.......................................

De conformidad, las partes firman tres ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto, en la ciudad de Asunción, a los … días del mes de ….. de 201…



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5. MODELO DE TRANSFERENCIA Y OPERACIÓN



CONVENIO MARCO



CONSIDERANDO:

Que el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - SENASA, el Gobierno Local de.....................y la Junta de Saneamiento ...........................................han firmado el Convenio Marco, de adhesión al Programa de Agua y Saneamiento de Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas, el... de ...................de 201...

Que el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - SENASA. el Gobierno Local de.....................y la Junta de Saneamiento ...........................................han firmado el Convenio de Inversión del Programa de Agua y Saneamiento de Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas, el... de ...................de 201...

Que el Programa de Agua y Saneamiento de Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas, ha ejecutado las obras.............(denominación).

Que las mismas se han concluido y con Recepción Provisoria, por lo que se formaliza el presente Convenio Transferencia y Operación que se regirá por las cláusulas que a continuación se detallan:

CLÁUSULA PRIMERA: El Ente Ejecutor y el Gobierno Local, transfieren a la Junta de Saneamiento, Ente Prestador la operación, mantenimiento y administración de los servicios construidos con las obras (descripción................) ejecutadas en el marco del Programa y recepcionadas por Acta de Recepción Provisoria de fecha............que se adjunta.

CLÁUSULA SEGUNDA: El Ente Prestador acepta las mismas y se compromete a administrar, operar y mantener el servicio y al cumpliendo del Marco Regulatorio y Tarifario; también se compromete a acatar las orientaciones técnicas para la operación y mantenimiento de las obras transferidas y la conservación y uso de los recursos naturales y el medio ambiente; a administrar, operar y mantener de acuerdo a normas técnicas aceptadas a partir de la fecha del acta de recepción de la obra, la infraestructura física, equipos y otros activos de los sistemas o servicios entregados. El Ente Prestador deberá tomar las medidas necesarias para que se cubran todos los costos que demanden las actividades mencionadas; a presentar al Organismo Ejecutor, durante un período mínimo de 5 años, todos los informes que se detallan en el Reglamento



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Operativo del Programa, que incluirá entre otros la matriz de metas de gestión operacional y comercial, con la periodicidad que se indica y al Ente Regulador los Informes requeridos por el Reglamento de Calidad de Prestación del Servicio; las cláusulas contractuales que establezcan las medidas para que los ingresos cubran, entre otros, los costos de O&M y financien una porción de su plan de inversiones.

CLÁUSULA TERCERA: Las obras transferidas, son las detalladas en los planos finales de obra que se adjuntan y constan de: (breve descripción de cada componente)

1) Planta de tratamiento de efluentes 2) Estaciones de Bombeo 3) Conducciones principales (Redes maestras - Colectores). Conductos de Impulsiones. 4) Equipamiento para la Operación

CLÁUSULA CUARTA: El Ente Prestador se compromete a suministrar la información sobre datos y costos operativos de los servicios de agua potable y desagües cloacales establecidos en el Contrato de Concesión así como toda la información sobre la prestación del servicio y el monitoreo del cumplimiento de las Metas de Desempeño.

CLÁUSULA QUINTA: De no cumplirse con las Metas de Desempeño, el Ente Prestador presentará un informe especial al Ente Regulador conforme al Contrato de Concesión, explicando las razones que ocasionaron el incumplimiento y las medidas a tomar para rectificar la situación y evitar que tal incumplimiento continúe o se repita.

CLÁUSULA NOVENA: Las obras transferidas en el marco de este convenio serán integradas a los bienes afectados al servicio concesionado al Ente Prestador.

CLÁUSULA DECIMA: El presente Convenio podrá ser rescindido por cualquiera de las partes previa comunicación por escrito con una anticipación de por lo menos treinta (30) días de anticipación, sin que ello dé lugar a indemnización o responsabilidad de ninguna clase. En cualquiera de los casos cuando hubiere conflictos, prevalecerá el espíritu de conciliación, priorizando los intereses nacionales.

Las partes establecen los siguientes domicilios especiales, en los cuales serán válidas cualquier comunicación o notificación que recíprocamente se cursaren, a saber: el Ente Ejecutor en …….. de la Ciudad de Asunción, el Gobierno Local en...................................y la Junta de Saneamiento en.......................................

De conformidad. las partes firman tres ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto, en la ciudad de ............ ............................. a los ..........días del mes de .....................de 20…



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MODELOS DE CONVENIO PARA COMUNIDADES RURALES

ANEXO VII DEL REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094



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MODELO DE CONTRATO SENASA-JUNTA DE SANEAMIENTO

En fecha del mes de del año dos mil XXXXX , en la ciudad de Asunción, capital de la República del Paraguay, el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental – SENASA – organismo técnico del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, representado por su Director General XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX, fijando domicilio a este efecto en las oficinas ubicadas en las calles Mariscal Estigarribia y Tacuary, que en adelante se denominará SENASA, por una parte y por otra la JUNTA DE SANEAMIENTO XXXXXXXXXXXX , distrito de XXXXXXXXXXXX, del departamento de XXXXXXXXXXX, con Personería Jurídica Nº………….. fijando domicilio a este efecto en dicha localidad, representada en este acto por los Señores ………………………………………………………. y ………………………………………………….en su carácter de Presidente y Tesorero respectivamente, que en adelante se denominará La Junta, convienen en celebrar el presente Contrato de Construcción de Un Sistema de Abastecimiento de Agua Potable y Soluciones Sanitarias Individuales, conforme a los siguientes acuerdos y condiciones: ARTICULO PRIMERO: OBJETO

El presente contrato tiene por objeto, establecer y determinar las obligaciones que asumen las partes - SENASA / LA JUNTA– con relación a la Construcción del Sistema de Abastecimiento de Agua Potable y soluciones sanitarias individuales, conforme al marco jurídico correspondiente (Ley Nro. 369/72 y Decreto Nro. 8910/74 y sus actualizaciones Ley N° 1.614, Decreto Reglamentario N° 18.880).

ARTICULO SEGUNDO: DOCUMENTOS CONSTITUYENTES DEL CONTRATO

Los siguientes documentos forman parte integral e insustituible del presente Contrato, las partes reconocen cada uno de estos como parte intrínseca del mismo:

a) El Contrato propiamente dicho.

b) Especificaciones Técnicas y de Construcción. Carpeta Técnica.

c) Presupuesto.

d) Copia de Licencia Ambiental.

e) Acta de Entrega de Obras y Liquidación Final.

ARTICULO TERCERO: ALCANCES

SENASA se compromete a ejecutar, de acuerdo con los planos, presupuesto y especificaciones técnicas, términos de referencia y los demás anexos que forman parte integral del presente Contrato, la Obra que se suscribe a continuación: Construcción del Sistema de Abastecimiento de Agua potable y soluciones sanitarias individuales.

El presente Contrato de Ejecución de Sub-Proyecto de Construcción de Sistema de

Abastecimiento de Agua Potable contiene los siguientes componentes:



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− Fuente de Provisión (según diseño de ingeniería, pudiendo ser pozo perforado unas de las soluciones) − Equipamiento Electromecánico e Hidráulico. − Reservorio. − Caseta de Operación. − Tendido Eléctrico. − Red de Distribución. − Conexiones Domiciliarias. − Línea de impulsión. − Hidrómetros. − Predios (inmueble donde se llevaran a cabo las obras a cargo de la junta). − Soluciones Sanitarias Individuales. − Promoción, Diseño, Fiscalización y Supervisión.

El SENASA se compromete a cumplir con los caudales conforme al cuadro de necesidades indicado en la Carpeta Técnica.

El presente Contrato está sujeto a las modificaciones que sean necesarias para ajustes

técnicos del diseño original confeccionado, cuando contingencias físicas o económicas que se relacionen con el proyecto así lo requieran.

ARTICULO CUARTO: FONDOS – FINANCIAMIENTO Las etapas, procesos, materiales y obras que comprenden el proyecto de abastecimiento

de agua potable y soluciones sanitarias individuales, se abonaran conforme a las siguientes indicaciones:

I) FUENTE DE PROVISION DE AGUA: Materiales y mano de obra con financiamiento de

SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas para la obtención de la fuente de provisión, según los estudios hidrogeológicos previstos. El predio dentro del cual se perforará el pozo, deberá ser adquirido por cuenta y gestión de la Junta (1)

II) EQUIPAMIENTO ELECTROMECANICO E HIDRAULICO: Materiales, mano de obra, conexiones eléctricas con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas.

III) RESERVORIO: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. El predio correspondiente deberá ser adquirido por cuenta y gestión de la Junta.

IV) CASETA DE OPERACIÓN: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. El predio correspondiente deberá ser adquirido por cuenta y gestión de la Junta.



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V) TENDIDO ELECTRICO: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas.

VI) RED DE DISTRIBUCION: Los materiales requeridos serán costeados y financiados por SENASA y el costo que corresponda por la mano de obra, correrá por cuenta y financiamiento de la Junta.

VII) CONEXIONES DOMICILIARIAS: Los materiales requeridos serán costeados y financiados por SENASA y el costo que corresponda por la mano de obra, correrá por cuenta y financiamiento de la Junta.

VIII) LINEA DE IMPULSION (Aductora): Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas.

IX) HIDROMETROS: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas.

X) SOLUCIONES SANITARIAS INDIVIDUALES: Materiales y mano de obra con financiamiento de SENASA mediante la contratación de profesionales y/o empresas tercerizadas. Las inversiones individuales ser harán en aquellas viviendas que no posean unidades sanitarias adecuadas, previamente analizada, por el Equipo Técnico y/o Fiscalización, según lista de beneficiarios incluida en la etapa de diseño de ingeniería o definidas posteriormente. No se contempla construir unidades sanitarias en viviendas que ya posean saneamientos adecuados. La Junta podrá realizar definir con sus miembros el Pago de Derecho de Conexión de los Servicios de Agua y Saneamiento, en forma diferenciados, estableciendo pagos diferenciados, según sean beneficiados o no con unidades sanitarias.

XI) PROMOCION, DISEÑO, FISCALIZACION Y SUPERVISION: El presupuesto respectivo serán financiados por SENASA.

XII) OBRAS COMPLEMENTARIAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE CAUDALES DE LA CARPETA TECNICA: SENASA financiará materiales y mano de obra para la perforación, caseta, extensión eléctrica, línea de impulsión y equipo electromecánico con línea de automatización.

ARTICULO QUINTO: COSTOS

El presupuesto total referencial del sistema de abastecimiento de agua potable y soluciones sanitarias individuales, asciende a la suma de Gs. XXXXXXXXXXXX (Guaraníes XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), monto por el cual se suscribe este Contrato, y corresponde al cálculo referencial estimado antes del llamado de licitación de Obras, que se encuentra en proceso de adjudicación, y cuyo resultado final puede incidir en la variación de los costos reales.

En el presupuesto que figura como anexo a este Contrato, se presentan las planillas de

componentes y el resumen general de obras estimadas durante el Diseño de Ingeniería. El cuadro de beneficiarios es como se muestra en el siguiente cuadro:



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Nº de Viviendas establecido

en el diseño de Ingeniería

Población Total Beneficiaria

Prevista

Cantidad de Nuevas

Conexiones de agua Prevista

Cantidad de Unidades Sanitaria Prevista

Tipología de

Inversión

Xx XX XX XX

a) Sistema Nuevo ( ) b) Mejoramiento y/o Rehabilitación ( ) c) Otros (especificar) ( )

Es responsabilidad absoluta de LA JUNTA, la formalización de los documentos de cesión o

donación de sus predios de los cuales quedarán instaladas las obras (pozo-tanque –caseta) objetos del contrato, así como la autorización de los propietarios para la ejecución de las soluciones sanitarias individuales, como también de las servidumbres de paso requeridas.

Asimismo, LA JUNTA deberá presentar la lista de beneficiarios debidamente

contabilizados, con la nómina de los usuarios jefes o jefas de hogar, según el formato proporcionado por el SENASA, y entregar un original al SENASA en los primeros 30 días posterior a la firma del presente Contrato, discriminado según sea inversión en abastecimiento de agua potable y/o unidades sanitarias.

Al culminar física y financieramente el proyecto se procederá a confeccionar una

Liquidación final que determinará el costo real y final del proyecto, que se formalizará a través de un acta firmado por LAS PARTES que será anexado al presente Contrato y que por lo tanto formará parte integral del mismo a los efectos jurídicos pertinentes.

ARTICULO SEXTO: FORMA DE PAGO

La inversión requerida por el proyecto de Construcción de Sistema de Abastecimiento de Agua Potable y Saneamiento, con XX (XXXX) conexiones domiciliarias de agua, según el proyecto y la cantidad de XX (XXXXXX) Unidades Sanitarias individuales serán financiadas de la siguiente manera, conforme a la Política de Financiamiento vigente (Decreto Nº3617/2004)

Aporte de la Junta de Saneamiento: La junta de Saneamiento contribuirá con el XX%

(XXXX) del presupuesto total referencial del proyecto, según el siguiente detalle: a) Una parte en efectivo, abonará al SENASA conforme al siguiente cronograma: Un primer pago o Anticipo equivalente al 1% (uno) por ciento del Valor total de La Obra Contratada, cuyo presupuesto total referencial asciende a Gs. XXXX (Guaraníes XXXXXXXXXXXXXX). Este pago deberá realizarse antes del inicio de las Obras. b) Durante la ejecución de las obras que comprenden el proyecto, La Junta de Saneamiento abonará a SENASA la suma de Gs. XXXXXX (Guaraníes XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX), equivalente al XX% (XX) por ciento del valor total de la Obra Contratada. c) Otra parte que se valoriza en XX% del valor total de las obras, será reconocida a LA JUNTA como aporte local en mano de obra, bienes y terreno.



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Aporte del Gobierno: El gobierno paraguayo por medio del Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental SENASA, aportará en concepto de donación a la Junta de Saneamiento hasta el XX% (XXX) por ciento del total del presupuesto del proyecto.

Una vez concluido física y financieramente el Proyecto, se realizará la Liquidación Final que permitirá otorgar la Recepción Definitiva.

ARTICULO SEPTIMO: OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL SISTEMA

La Junta de Saneamiento se compromete a presentar a SENASA, dentro de los dos (2) primeros meses de cada año calendario, durante los primeros cinco (5) años posteriores a la firma del Acta de Entrega del Sistema a la Junta, un programa anual de mantenimiento de las instalaciones civiles y equipos de sistema, así como un informe anual sobre el estado de conservación de las instalaciones y equipos del Sistema de Abastecimiento de Agua Potable.

A efectos de verificar el cumplimiento de la obligación establecida en el punto, SENASA

podrá solicitar de la junta los informes y rendiciones de cuenta que considere necesario, de conformidad con lo establecido en el inc. H) del Art. 26 del Decreto No. 8910/74.

La aprobación del programa anual de mantenimiento de las instalaciones civiles y

equipos del sistema presentado por La Junta, el seguimiento y la evaluación de los programas queda a cargo de la Dirección de Obras de Sistema de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (DOSAPAS) del SENASA.

La utilización adecuada de las soluciones sanitarias individuales queda bajo exclusiva

responsabilidad de los propietarios a partir de la recepción individual de los mismos.

ARTICULO OCTAVO: DERECHOS DE CONEXIÓN Y TARIFAS

El monto que corresponda por derechos de conexión, tarifas y otras contribuciones que se dispondrán con cargo a los usuarios, serán sometidos a consideración y aprobación de ERSSAN.

La tarifa deberá ser establecida teniendo en cuenta por lo menos los siguientes gastos a

cubrir:

I) Gastos de operación.

II) Reparación y reposición de bienes.

III) Impuestos, Tasas (IVA, ERSSAN, Renta , otros)

IV) Servicios de deudas contraídas.

V) Previsiones Contables.



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ARTICULO NOVENO: UTILIZACION DE RECURSOS

La Junta se compromete a utilizar los recursos que provengan del cobro de tarifas y otros ingresos que se relacionen con el proyecto, de manera exclusiva para el cumplimiento de las obligaciones asumidas en el presente contrato, y las establecidas por el artículo octavo.

ARTICULO DECIMO: SUPERVISION

SENASA tendrá derecho a supervisar e intervenir por si solo o conjuntamente con otro organismo competente, los bienes objetos de financiamiento por parte de este organismo asi como los trabajos comprendidos en el Contrato, operación del sistema, registro y documentos, conforme al Art. 47 del Decreto N° 8910/74.

Las planillas a ser proveídas por SENASA en ocasión de la Recepción Provisoria de la obras, deben mantener actualizados los registros de datos de operación y mantenimiento del sistema de abastecimiento de agua potable y serán supervisadas por funcionarios técnicos de DOSAPAS.

ARTICULO DECIMO PRIMERO: CONTABILIDAD, AUDITORIA, ASISTENCIA

La Junta se compromete a utilizar y mantener actualizados, registros contables de sus movimientos, durante todas las fases de construcción y operación, conforme a la normativa vigente en la materia a nivel nacional. SENASA tendrá derecho a auditar cuentas, registros financieros y contables de la Junta, cuando lo crea conveniente.

SENASA podrá a pedido de parte, prestar asesoramiento técnico y administrativo a la Junta, para un mejor cumplimiento de sus funciones.

ARTICULO DECIMO SEGUNDO: SUSPENSION DEL PROYECTO

SENASA podrá disponer la suspensión de la ejecución del proyecto, si una supervisión legal y administrativa determina el incumplimiento de las obligaciones asumidas por la Junta en el presente contrato. SENASA podrá adoptar las medidas que crea conveniente, conforme a las atribuciones otorgadas por el marco jurídico de la Ley N° 369/72 y el Decreto N°8.910/74

ARTICULO DECIMO TERCERO: MODIFICACIONES A EL CONTRATO

Cualquier modificación a los términos y condiciones del presente Contrato deberá hacerse por acuerdo mutuo entre LAS PARTES, por escrito, mediante enmiendas numeradas cronológicamente y la fecha de vigencia de cada una.

ARTICULO DECIMO CUARTO: RECEPCION PROVISORIA DE OBRAS

Una vez firmada entre el SENASA y LA JUNTA el Acta de Recepción Provisoria de las Obras del Sistema de Abastecimiento de Agua Potable correspondientes al presente contrato, LA JUNTA asumirá la responsabilidad por la administración, operación y mantenimiento del sistema.



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Sin embargo los defectos constructivos y los vicios ocultos serán responsabilidad de la empresa constructora conforme al contrato SENASA- Contratista. LA JUNTA deberá comunicar al SENASA inmediatamente sobre estos hechos, sobre los que regirán los términos del contrato SENASA- Contratista.

ARTICULO DECIMO QUINTO: ARREGLO DE CONFLICTOS

LAS PARTES se comprometen a realizar sus mejores esfuerzos para resolver en forma amigable los conflictos o desacuerdos que pudieran surgir con relación al desarrollo del presente Contrato y su interpretación.

ARTICULO DECIMO SEXTO: INTERPRETACION DEL CONTRATO

El significado e interpretación de los términos y condiciones del presente Contrato se hará al amparo de las leyes de la República del Paraguay.

ARTICULO DECIMO SEPTIMO: ELECCION DE DOMICILIO

Para todos los fines y consecuencias del presente Contrato, LAS PARTES eligen domicilio en las direcciones que figuran en la parte introductoria del presente Contrato, en el cual recibirán válidamente todo tipo de correspondencia o notificación relativa al presente Contrato, su ejecución y terminación.

ARTICULO DECIMO OCTAVO: ACUERDO INTEGRO

El presente Contrato y sus anexos contienen todas las estipulaciones y acuerdos convenidos entre LAS PARTES; en caso de ambigüedad, duda o desacuerdo sobre la interpretación del mismo y sus documentos anexos, prevalecerá su redacción. Asimismo se establece que si alguna de las disposiciones de este Contrato se declarara inválida, las demás no serán afectadas y permanecerán plenamente vigentes.

HECHO Y FIRMADO en Tres (3) originales de un mismo tenor, uno para cada una de LAS

PARTES, y el otro para los fines correspondientes, en el lugar y fecha indicados más arriba. Por el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental – SENASA

…………………………………………………. Aclaración: Director General

Por la Junta de Saneamiento …………………………………………………… Aclaración: Presidente ………………………………………………….. Aclaración: Tesorero

ACTA DE ENTREGA Y LIQUIDACION FINAL DEL SISTEMA



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En la ciudad de Asunción, capital de la República del Paraguay, a los .......... días del mes de ........................ del año ............., el Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental, SENASA, organismo técnico del Ministerio de Salud Pública y Bienestar Social, con domicilio legal en Mcal. Estigarribia Nº 796 esq. Tacuary, representado por su Director General, Ing. Genaro Cristaldo Ibarra, hace entrega oficialmente de las instalaciones del Sistema de Abastecimiento de Agua Potable a la Junta de Saneamiento de XXXXXXXXXX, distrito de XXXXXX, Departamento de XXXXXX, con Personería Jurídica Nº , representada por su Presidente, ........................................, y Tesorero ............................................, de acuerdo al Contrato Nº XX suscrito entre la Junta de Saneamiento y el SENASA.

En virtud de las cláusulas del citado contrato la Junta de Saneamiento se compromete, a partir de la fecha, asumir la responsabilidad de la administración, operación y mantenimiento del sistema de agua potable, disponiendo de lo necesario para:

PRIMERA: La contratación del personal competente para el manejo de las

instalaciones, la reparación y conservación de las mismas, de manera que se mantenga la continuidad y seguridad del suministro de agua potable a la población.

SEGUNDA: Informar a los usuarios del pago de tarifas y hacerse cargo del

cobro de las mismas. La tarifa por consumo de agua, derecho de conexión y otras contribuciones que se aplicarán a los usuarios, se hará de común acuerdo entre la Junta de Saneamiento y el SENASA, conforme a los términos de la Ley Nº 1801/2001 “Que aprueba el Convenio de Préstamo suscrito entre la República del Paraguay y el Banco Interamericano de Desarrollo”.

TERCERA: El costo total del Sistema de Abastecimiento de Agua Potable de la

Junta de Saneamiento de XXXXXXXXXX asciende a GUARANIES XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX (Gs. XXXXXXXXXXXXXX) que incluye la totalidad de los componentes por construcción del sistema, conforme lo detalla la liquidación de la deuda elaborada que se adjunta y forma parte del presente Acta como documento anexo.

CUARTA: Conforme al Decreto del Poder Ejecutivo Nº 3.617/04 “Política d

Financiamiento para la Construcción de Sistemas de Agua Potable”, la Junta de Saneamiento de XXXXXXXXXXXXXXXX deberá amortizar una deuda de GUARANIES XXXXXXXXXXXXXXXXXX (Gs XXXXXXXXXXXXXXXXX) pagadera cada mes en 24 cuotas mensuales de GUARANIES XXXXXXXXXXXXXXXX (Gs. XXXXXXXXXXXXXXX) cada una, con un interés incluido de cero coma setenta y dos por ciento (0,XX



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%) sobre saldo, las que deberán hacerse efectivas a partir de los noventa (90) días de la firma del presente acta.-

QUINTA: Es obligatorio para la Junta de Saneamiento estar al día en el pago de su

deuda, para tal efecto dispondrá que los primeros ingresos de cada mes, generado

por la operación del sistema, se destinen a cubrir la misma. La Junta no podrá

realizar ninguna inversión en detrimento al pago de las cuotas mensuales debida al

SENASA. La falta de pago de dos cuotas consecutivas será motivo suficiente para

que SENASA realice una Supervisión Administrativa – Contable para determinar la

(s) causa (s) del atraso.

Si de las mismas surgen evidencias de que la obligación no se cumplió por

desidia, negligencia o irresponsabilidad de la Comisión Directiva, el SENASA podrá

tomar las medidas pertinentes conforme al Art. 25 del Decreto 8910/74.

SEXTA: El atraso devengará un interés moratorio del dos por ciento (X%) sobre la

cuota vencida.

SEPTIMA: En adelante, la Junta de Saneamiento de XXXXXXXXXXXXX, es la única responsable de los gastos resultantes de mantenimiento, operación y administración como también de los materiales adquiridos para ampliación del sistema.

En prueba de conformidad previa lectura y ratificación de su contenido

firman las partes en cuatro ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto y en la fecha citada más arriba. ........................................................ ........................................................... Sr. ........................................ Sr…........................................ Presidente – Junta Director General – SENASA



Pág. 163

........................................................... Sr. ............................................. Tesorero - Junta



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PERFILES PARA PERSONAL CLAVE DE LA UCP

ANEXO VIII REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094



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I- Coordinador General

CONTRATO DE PRÉSTAMO Nº XXXX/XX-PR, BID

TÉRMINOS DE REFERENCIA

A. ANTECEDENTES

El SENASA ha iniciado un Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y, con financiamiento del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). La ejecución y administración del Programa será responsabilidad del SENASA, a través de la Unidad Coordinadora del Programa (UCP), cuya función principal será la coordinación de la implementación del Programa con las otras dependencias del SENASA (Unidades Intervinientes).

La UCP actuará como enlace entre el Ejecutor y el Banco, y será responsable por la coordinación de las actividades en cuatro áreas estratégicas: (i) ejecución de obras; (ii) planificación y programación; (iii) monitoreo, seguimiento y evaluación; y (iv) asesoría técnica, incluyendo los temas ambientales.

Para dar sostenibilidad a la estructura de ejecución propuesta, el Programa prevé la incorporación de un equipo técnico de profesionales que trabajarán estrechamente con las unidades de línea del SENASA y cuya actividad será coordinada a través del Gerente del Programa de la UCP. Parte de este equipo estará conformado por dos Coordinadores de demostrada experiencia en el sector de agua potable y saneamiento, que son el Coordinador Técnico, el Coordinador I, y además por un Coordinador Administrativo y de Adquisiciones.

El financiamiento de los honorarios se realizará con fondos del Préstamo xxxx/xx-PR, contemplados en la categoría 5 “Administración del Programa”.

B. OBJETIVOS DE LA CONSULTORÍA / DESIGNACIÓN

El objetivo general del cargo, es ejercer el gerenciamiento de la UCP en todos los aspectos relacionados con la coordinación de la planificación, ejecución, seguimiento y control de los componentes del Programa.

C. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL CONSULTOR / FUNCIONARIO DESIGNADO

i. Gerenciar la ejecución general del Programa, coordinando la gestión técnica, fiduciaria, de monitoreo y evaluación del Programa.

ii. Coordinar y supervisar la elaboración y actualizaciones del PEP, POA, PF, PA, Presupuesto del programa para su inclusión en el proyecto del presupuesto

iii. Aprobar los siguientes documentos: a. los planes de acciones correctivas, b. los planes Operativos Anuales y sus actualizaciones, c. el presupuesto del Programa para su inclusión en el proyecto de presupuesto

general de la nación de cada año, d. el plan financiero multianual del Programa y sus actualizaciones, e. el plan de adquisiciones y sus actualizaciones, f. los términos de referencias y especificaciones técnicas; g. las órdenes de pago y planillas de haberes u honorarios;

iv. Definir y planificar la estrategia de ejecución de las actividades del Programa, priorizando su importancia, impacto, riesgo y oportunidad.



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v. Gerenciar la obtención y disponibilidad de todos los aspectos técnicos que sean requeridos y necesarios para la ejecución del Programa.

vi. Asegurar la coordinación de las reuniones intra e interinstitucionales, administrativos-financieros, técnicos, operativos y legales.

vii. Velar por el Cumplimiento de los objetivos y metas del Programa establecidos en la Matriz de Resultados.

viii. Enviar al BID el plan de adquisiciones y sus actualizaciones, para su aprobación (a través del sistema SEPA, www.iniciativasepa.org).

ix. Supervisar la gestión de las personas del equipo técnico – administrativo que cumple funciones para el Programa.

x. Gestionar el régimen de firmas autorizadas para la presentación de las Solicitudes de Desembolsos, informes de justificación de gastos y rendición de cuentas y estados financieros auditados correspondientes a la ejecución del Programa.

xi. Velar por el cumplimiento de las normas establecidas en el Contrato de Préstamo. xii. Coordinar la preparación de todos los informes que sean requeridos para la ejecución

del Programa. xiii. Implementar y velar por la adopción de las medidas de control interno que aseguren

las mejores condiciones de ejecución del Programa. xiv. Coordinar las actividades del Programa con los gobiernos locales y la ESSAP. xv. Coordinar el proceso de elaboración y firma de los Convenios Marco, de Inversión y de

Traspaso y Operación, con los gobiernos locales y la ESSAP. xvi. Conducir la planificación del Programa, proponer ajustes programáticos para el mejor

desarrollo del Programa. xvii. Coordinar la elaboración del presupuesto anual de inversiones del Programa, y realizar

el monitoreo de su gestión y ejecución. xviii. Promover la capacitación de la ESSAP en los aspectos técnicos de operación,

mantenimiento, administración e información del servicio, de acuerdo a las normas de eficiencia y eficacia requeridos por el marco regulatorio.

D. PRODUCTOS ESPERADOS DE LA CONSULTORÍA

El Consultor/Funcionario designado, sobre la base de los objetivos y actividades previstas en los numerales 2 y 3 de los Términos de Referencia, deberá cumplir en tiempo y forma con las actividades especificadas y deberá presentar al Director de la DIPE el Producto de su gestión en Informes Mensuales y cualquier otro informe especial que le sea requerido.

E. PERFIL DEL CONSULTOR / FUNCIONARIO DESIGNADO

Se requiere un profesional formado en las carreras de Ingeniería Civil, Sanitaria o Hidráulica que esté debidamente acreditado por una universidad nacional, privada o extranjera, con experiencia general mínima de 15 (quince) años y experiencia específica de 10 (diez) años en el sector de agua potable y saneamiento, con al menos una experiencia como gerente o coordinador de proyectos de infraestructura de similar envergadura.

Con amplio conocimiento del sector de agua potable y saneamiento del Paraguay, con experiencia en la gestión de programas y/o proyectos con financiamiento externo, o con el sector público paraguayo, alta capacidad gerencial y de articulación institucional.

Este profesional deberá tener capacidad de liderazgo suficiente para gerenciar el Programa, para promover acuerdos interinstitucionales, y para difundir información del Programa. El cargo de Coordinador General tendrá dedicación exclusiva.



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Se calificarán los factores referidos a Estudios, Experiencia y Otros requisitos, conforme al siguiente detalle: ESTUDIOS: 20 PUNTOS EXPERIENCIA: 70 PUNTOS OTROS FACTORES: 10 PUNTOS Estudios La calificación máxima de este factor será de 20 puntos. Se tendrán en cuenta solamente aquellos cursos o especializaciones que estén relacionados en forma directa con lo requerido en los presentes Términos de Referencia, conforme al siguiente criterio:

Niveles de Educación

Puntaje Condición

Cursos 5 puntos Se calificará hasta máximo de 2 (dos) cursos directamente relacionados con el objeto de la consultoría, otorgándose 1,5 (uno y medio) puntos por cursos de 40 o más horas lectivas.

Especializaciones 7 puntos Se calificará hasta un máximo de 1 (un) curso de postgrado o especialización, que esté directamente relacionado con el objeto de la consultoría, otorgándose 3 (tres) puntos

Maestría 8 puntos Se calificará hasta un máximo de 1 (un) curso de Maestría directamente relacionado con el objeto de la consultoría, otorgándose 4 (cuatro) puntos.

Experiencia La calificación máxima de este factor será de 70 puntos. Para el desempeño de los servicios requeridos es necesario contar con la participación de un profesional con amplia experiencia en la Planificación, Coordinación, Dirección, Administración, Asistencia o Acompañamiento de proyectos de agua potable y saneamiento. El mismo deberá haber ejercido en su profesión como mínimo … (…) años contados a partir de la obtención del título universitario, dentro de los cuales al menos … (….) años, deberá haber desempeñado actividades específicas relacionadas a los Términos de Referencia. Se calificarán la experiencia laboral del consultor atendiendo a:

Experiencia Puntaje

Condición

Específica 60 puntos EXPERIENCIA ESPECÍFICA (EE), SE COMPUTA EL NÚMERO DE AÑOS EN QUE EL CONSULTOR HAYA DESEMPEÑADO ACTIVIDADES SIMILARES O EQUIVALENTES RELACIONADAS A LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA A PARTIR DEL TÍTULO UNIVERSITARIO, LA PUNTUACIÓN SE REALIZARÁ DE LA SIGUIENTE MANERA:



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• .. AÑOS O MÁS DE EE: SE OTORGARÁ 60 PUNTOS. • .. AÑOS: SE OTORGARÁ 50 PUNTOS. • .. AÑOS: SE OTORGARÁ 40 PUNTOS. • SI LA EE ES MENOR A .. AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

General 20 puntos

EXPERIENCIA GENERAL (EG), SE COMPUTA EL NÚMERO DE AÑOS EN QUE EL CONSULTOR HAYA DESARROLLADO ACTIVIDADES LABORALES CONTADOS A PARTIR DEL TÍTULO UNIVERSITARIO, LA PUNTUACIÓN SE REALIZARÁ DE LA SIGUIENTE MANERA:

• … AÑOS O MÁS DE EG: SE OTORGARÁ 20 PUNTOS. • … AÑOS: SE OTORGARÁ 15 PUNTOS. • … AÑOS: SE OTORGARÁ 10 PUNTOS. • SI LA EG ES MENOR A … AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

OTROS FACTORES: el Consultor estará dedicado en forma exclusiva a este Contrato y no deberá tener dificultades de incompatibilidad de funciones según las normas del BID. Además deberá tener habilidad de comunicación oral y escrita, en idioma Español y manejo informático. (i) Conocimiento del Sector Público: se calificará el conocimiento del sector público. Se consideran trabajos realizados de duración igual o mayor a 3 (tres) meses mínimos, pudiendo sumarse el tiempo trabajado de más de una experiencia siempre que sean igual o mayor a 3 meses de duración. Se otorgará hasta un máximo de 5 puntos por año de servicio. Se calificará con el 50% del puntaje total cuando esta experiencia se haya realizado en forma indirecta. (ii) Servicios relacionados a Organismos Internacionales: se calificarán los servicios relacionados con organismos internacionales, ya sea por los trabajos realizados con éstos en forma directa o a través del ejecutor u otras instituciones públicas. Se considerarán trabajos realizados de duración igual o mayor a 3 (tres) meses mínimos, pudiendo sumarse los tiempos trabajados de más de una experiencia siempre que sean igual o mayor a 3 meses de duración. Se otorgará hasta un máximo de 5 puntos por año de servicio. Se calificará con el 50% del puntaje total cuando esta experiencia se haya realizado en forma indirecta.

F. PLAZO Y TIPO DE CONTRATACIÓN

El Consultor será contratado por un plazo de … (…. ) meses, a tiempo completo, en jornadas compatibles con las actividades de la UCP y el MOPC. El Consultor integrará el equipo del Programa y trabajará estrechamente con las demás unidades intervinientes.

G. LUGAR DE TRABAJO

El Consultor desarrollará sus actividades principales en las dependencias de la UCP, ubicadas en la sede central del MOPC de la ciudad de Asunción. El Contratante proveerá al mismo de un espacio físico adecuado donde le corresponda efectuar sus tareas, conforme a las funciones que vaya a realizar, además dispondrá del mobiliario, equipos informáticos e insumos necesarios para desarrollar en forma eficiente y oportuna las actividades previstas en los Términos de Referencia y otras que el Ejecutor o el Banco consideren. El Contratante proveerá al Consultor de los medios necesarios como vehículo y combustible, en caso de necesidad de movilización.

H. COORDINACIÓN, SUPERVISIÓN E INFORMES



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Las actividades del Consultor serán coordinadas y supervisadas por el Director de la DIPE, quien será responsable de la supervisión del cumplimiento del objetivo de esta Consultoría establecido en los Términos de Referencia presente. Será responsabilidad del Consultor, el cumplimiento del objetivo general objeto de esta consultoría, además de apoyar a otras actividades no descriptas en los presentes Términos de Referencia que sean de competencia directa del Programa.

El Consultor deberá presentar a satisfacción del Ejecutor los Productos de su gestión a través de los siguientes informes: (i) Informes Mensuales: que describa las actividades desarrolladas durante el mes; (ii) Informe Final: al 31 de diciembre del ejercicio anual o a la fecha de vencimiento del contrato si no va a ser renovado o a la fecha de rescisión anticipada del contrato. El Informe Final deberá contener la totalidad de las actividades desarrolladas durante el ejercicio anual y la evaluación de éstas, así como la conclusión y/o recomendación; (iii) Informes Especiales: que se requieran a satisfacción del Ejecutor o el Banco.

Los informes descriptos en el literal (i) y (ii) serán aprobados por el Director de la DIPE.

La DIPE realizará una Evaluación de Desempeño del Consultor al cierre de cada ejercicio anual o al término del Contrato, cuyo resultado será remitido al Banco.

I. PRESUPUESTO, FUENTE DE FINANCIAMIENTO Y CRONOGRAMA DE PAGO El Consultor prestará los servicios establecidos en estos Términos de Referencia por una suma mensual de G … (Guaraníes …) IVA incluido.

Los honorarios a ser abonados al Consultor serán pagados por el Contratante con fondos del Contrato de Préstamo Nº xxxx/xx-PR, contemplados en el componente 5 “Administración del Programa” del mencionado Contrato.



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II – COORDINADOR TÉCNICO

TÉRMINOS DE REFERENCIA

A. ANTECEDENTES

……

B. OBJETIVOS DE LA CONSULTORÍA

El objetivo general de la consultoría es la coordinación de las actividades de planificación, ejecución y monitoreo previstas para la ejecución del Componente XX del Programa.

C. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL CONSULTOR

Las siguientes actividades que realizará el consultor están orientadas al cumplimiento del objetivo de la consultoría, siendo las mismas enunciativas y debiendo, para su ejecución, trabajar en forma coordinada con los demás funcionarios de la Unidad Coordinadora del Proyecto (UCP) asignados al Programa. Las actividades serán:

i. Representar e informar al Coordinador General. del Programa en la administración técnica del desarrollo de los trabajos de construcción de obras de alcantarillado sanitario.

ii. Revisar y evaluar los informes técnicos y las planillas de cómputos y de precios para certificados de obras de las empresas contratistas, verificando el trabajo realizado por las mismas.

iii. Supervisar la ejecución de los presupuestos de las consultorías y construcción de obras de infraestructura y desarrollar una planificación detallada de cumplimiento y ajustes de las mismas.

iv. Verificar que la ejecución de las obras contempladas en el Componente Xx del Programa, se realicen dentro de las normas establecidas en el Reglamento Operativo y conforme a lo estipulado en el Contrato de Préstamo;

v. Realizar visitas periódicas de Inspección de Obras; vi. Administrar los Contratos suscritos supervisando los temas referentes a la ejecución y

supervisión de las obras del componente, incluyendo la revisión y aprobación de los informes y certificados de obra, de contratistas y consultores.

vii. Supervisar la implementación de las medidas establecidas dentro de las ETAS. viii. Gestionar la recepción provisoria y final de las obras del Componente I, según el informe de

Fiscalización de obras. ix. Participar en el control, operación y mantenimiento de los sistemas de recolección y

tratamiento de aguas residuales, una vez entrados en funcionamiento hasta su traspaso a la JS.

x. Apoyar en las gestiones para la formalización de los Convenios de Inversión (CI) y de Traspaso y Operación (CTO) entre el JS y los Municipios.

xi. Acompañar el proceso de la capacitación a los recursos humanos de las JS, en los aspectos técnicos de operación y mantenimiento de las obras a ser entregadas.

xii. Facilitar información al Especialista de Monitoreo para la: i. Elaboración y actualizaciones del Plan de Ejecución del Programa; ii. Elaboración y actualizaciones de los planes de acciones correctivas; iii. Elaboración y actualizaciones del Plan Operativo Anual; iv. Elaboración de los informes semestrales de progreso;

xiii. Se desempeña como responsable de la Preparación de Términos de Referencias, Especificaciones Técnicas y documentos de licitación para las contrataciones y adquisiciones previstas por el Programa, cuando se le requiera.

xiv. Integrar los comités de evaluaciones de ofertas cuando fuera designado. xv. Apoyar en la identificación y definición de las propuestas de mitigación de otros eventuales

impactos ambientales o sociales que surjan durante la ejecución de los proyectos financiados por el Programa; así como, apoyo al Coord. Gral. del Programa en la preparación de información para notificar a las autoridades del Ente Ejecutor o al BID sobre eventos e incidentes significativos.



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xvi. Apoyar en el monitoreo de la implementación de las medidas de mitigación de riesgos del programa.

xvii. Monitorear los procesos intervención social de los/las contratistas y el acompañamiento de largo plazo.

xviii. Desarrollar e implementar estrategias para la sensibilización y gestión de conflictos con los directamente afectados (población, contratistas, etc.).

xix. Coordinar y participar de reuniones de carácter interinstitucional, entre todas las unidades intervinientes, para el logro de las metas del Programa inherentes a obras que le competen;

xx. Coordinar y participar de reuniones de carácter interinstitucional, entre todas las instituciones involucradas, para el logro de las metas del Componente I;

xxi. Evaluar e Informar a la …. a través de la UCP, sobre los aspectos relativos a todos los documentos de referencia a las obras remitidos por la Fiscalización;

xxii. Efectuar el seguimiento y monitoreo del componente I del Programa, con el fin de obtener alertas tempranas que impulsen medidas preventivas o correctivas que apunten al logro de los objetivos propuestos;

xxiii. Elaborar en forma conjunta con los Supervisores de Obra evaluaciones mensuales y periódicas de desempeño (EMD) de las Firmas Fiscalizadoras;

xxiv. Coordinar la elaboración de informes de avance de la ejecución de obras financiadas por el Programa, para el SENASA y el Banco, como así también las medidas necesarias para mantener actualizados los informes sobre la ejecución de las obras, manteniendo la estadística general de las obras sobre el avance físico y financiero

xxv. Colaborar en las tareas de estudios y elaboración del presupuesto del Programa para cada Ejercicio Fiscal con la Coordinación Administrativa;

xxvi. Colaborar con la Unidad Ambiental y Social en todos los aspectos ambientales referentes a la ejecución de obras;

xxvii. Apoyar en el desarrollo e implementación de los mecanismos de Control de los Trabajos de Supervisión de Obras establecidos por la UCP para el control interno;

xxviii. Otras actividades no específicamente indicadas que formen parte de las responsabilidades del Ejecutor para el cumplimiento de los aspectos relacionados al componente I contemplado en el Programa;

D. PERFIL DEL CONSULTOR

Se requiere un profesional formado en las carreras de Ingeniería Civil, con experiencia mínima de 8 (ocho) años en el sector de agua potable y saneamiento; que esté debidamente acreditado por una universidad nacional, privada o extranjera, preferentemente con conocimiento de las áreas de planificación, coordinación, administración de proyectos del sector, asistencia y acompañamiento integral de aspectos técnicos. Se calificarán los factores referidos a Estudios, Experiencia y Otros requisitos, conforme al siguiente detalle: ESTUDIOS: 10 PUNTOS EXPERIENCIA: 80 PUNTOS OTROS FACTORES: 10 PUNTOS Estudios La calificación máxima de este factor será de 10 puntos. Se tendrán en cuenta solamente aquellos cursos o especializaciones que estén relacionados en forma directa con lo requerido en los presentes Términos de Referencia, conforme al siguiente criterio:


Puntaje Condición



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Cursos 3 puntos Se calificará hasta máximo de 2(dos) cursos directamente relacionados con el objeto de la consultoría, otorgándose 1,5(uno y medio) puntos por cursos de 40 o más horas lectivas.



Experiencia La calificación máxima de este factor será de 80 puntos. Para el desempeño de los servicios requeridos es necesario contar con la participación de un profesional con amplia experiencia en la Planificación, Coordinación, Dirección, Administración, Asistencia o Acompañamiento de proyectos de agua potable y saneamiento. El mismo deberá haber ejercido en su profesión como mínimo 8 (ocho) años contados a partir de la obtención del título universitario, dentro de los cuales al menos 7 (siete) años, deberá haber desempeñado actividades específicas relacionadas a los Términos de Referencia. Se calificarán la experiencia laboral del consultor atendiendo a:

Experiencia Puntaje Condición

Específica 60 puntos

EXPERIENCIA ESPECÍFICA (EE), SE COMPUTA EL NÚMERO DE AÑOS EN QUE EL CONSULTOR HAYA DESEMPEÑADO ACTIVIDADES SIMILARES O EQUIVALENTES RELACIONADAS A LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA A PARTIR DEL TÍTULO UNIVERSITARIO, LA PUNTUACIÓN SE REALIZARÁ DE LA SIGUIENTE MANERA:

• 9 AÑOS O MÁS DE EE: SE OTORGARÁ 60 PUNTOS. • 8 AÑOS: SE OTORGARÁ 50 PUNTOS. • 7 AÑOS: SE OTORGARÁ 40 PUNTOS. • SI LA EE ES MENOR A 7 AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

General 20 puntos


• 10 AÑOS O MÁS DE EG: SE OTORGARÁ 20 PUNTOS. • 9 AÑOS: SE OTORGARÁ 15 PUNTOS. • 8 AÑOS: SE OTORGARÁ 10 PUNTOS. • SI LA EG ES MENOR A 8 AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

OTROS FACTORES: el Consultor estará dedicado en forma exclusiva a este Contrato y no deberá tener dificultades de incompatibilidad de funciones según las normas del BID. Además deberá tener habilidad de comunicación oral y escrita, en idioma Español y manejo informático. (i)CONOCIMIENTO DEL SECTOR PÚBLICO: SE CALIFICARÁ EL CONOCIMIENTO DEL SECTOR PÚBLICO. SE CONSIDERAN TRABAJOS REALIZADOS DE DURACIÓN IGUAL O MAYOR A 3 (TRES) MESES MÍNIMOS, PUDIENDO SUMARSE EL TIEMPO TRABAJADO DE MÁS DE UNA EXPERIENCIA SIEMPRE QUE SEAN IGUAL O MAYOR A 3 MESES DE DURACIÓN. SE OTORGARÁ HASTA UN MÁXIMO DE 5 PUNTOS POR AÑO DE SERVICIO. SE CALIFICARÁ CON EL 50% DEL PUNTAJE TOTAL CUANDO ESTA EXPERIENCIA SE HAYA REALIZADO EN FORMA INDIRECTA. (ii) Servicios relacionados a Organismos Internacionales: se calificarán los servicios relacionados con organismos internacionales, ya sea por los trabajos realizados con éstos en forma directa o a través del ejecutor u otras instituciones públicas. Se considerarán trabajos realizados de duración igual o mayor a 3 (tres) meses mínimos, pudiendo sumarse los tiempos trabajados de más de una experiencia siempre que sean igual o mayor a 3 meses



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de duración. Se otorgará hasta un máximo de 5 puntos por año de servicio. Se calificará con el 50% del puntaje total cuando esta experiencia se haya realizado en forma indirecta.

E. PLAZO Y TIPO DE CONTRATACIÓN


F. LUGAR DE TRABAJO

El Consultor desarrollará sus actividades principales en las dependencias de la UCP, ubicadas en la sede central del MOPC de la ciudad de Asunción. El Contratante proveerá al mismo de un espacio físico adecuado donde le corresponda efectuar sus tareas, conforme a las funciones que vaya a realizar, además dispondrá del mobiliario, equipos informáticos e insumos necesarios para desarrollar en forma eficiente y oportuna las actividades previstas en los Términos de Referencia y otras que el Ejecutor o el Banco consideren. El Contratante proveerá al Consultor de los medios necesarios como vehículo y combustible, en caso de necesidad de movilización.

G. COORDINACIÓN, SUPERVISIÓN E INFORMES

Las actividades del Consultor serán coordinadas y supervisadas por el Gerente del Programa de la UCP, quien será responsable de la supervisión del cumplimiento del objetivo de esta Consultoría establecido en los Términos de Referencia presente. Será responsabilidad del Consultor, el cumplimiento del objetivo general objeto de esta consultoría, además de apoyar a otras actividades no descriptas en los presentes Términos de Referencia que sean de competencia directa del Programa.

El Consultor deberá presentar a satisfacción del Ejecutor los Productos de su gestión a través de los siguientes informes: (i) Informes Mensuales: que describa las actividades desarrolladas durante el mes; (ii) Informe Final: al 31 de diciembre del ejercicio anual o a la fecha de vencimiento del contrato si no va a ser renovado o a la fecha de rescisión anticipada del contrato. El Informe Final deberá contener la totalidad de las actividades desarrolladas durante el ejercicio anual y la evaluación de éstas, así como la conclusión y/o recomendación; (iii) Informes Especiales: que se requieran a satisfacción del Ejecutor o el Banco.

Los informes descriptos en el literal (i) y (ii) serán aprobados por el Gerente del Programa de la UCP con visto bueno de ….

La …, junto con la UCP, realizará una Evaluación de Desempeño del Consultor al cierre de cada ejercicio anual o al término del Contrato, cuyo resultado será remitido al Banco.

H. PRESUPUESTO, FUENTE DE FINANCIAMIENTO Y CRONOGRAMA DE PAGO El Consultor prestará los servicios establecidos en estos Términos de Referencia por una suma mensual de G 15.000.000 (Guaraníes quince millones) IVA incluido.




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ANEXO I

CALENDARIO DE PAGOS CONSULTOR : (NOMBRE DEL CONSULTOR) PROYECTO : PROGRAMA PR-L1094

CONTRATO 201X - CALENDARIO DE PAGOS

Año Detalle Fecha de Pago(1) Fondo BID Aporte Local Total

Año

2015

)

1º Pago 30/09/2015 15.000.000 0 15.000.000

2º Pago 31/10/2015 15.000.000 0 15.000.000

3º Pago 30/11/2015 15.000.000 0 15.000.000

Pago - Informe final 2015(2). 31/12/2015 15.000.000 0 15.000.000

TOTAL 54.545.456 0 60.000.000

Observaciones: 1. Fecha de Pago (1): Los pagos se harán efectivos, conforme al trámite interno del MOPC y del MH (15 días

aproximadamente) posterior a la entrega del pedido de pago por Mesa de Entrada del SENASA siempre que la carpeta este completa.

2. Pago Informe Final 2015(2): Pago sujeto a la aprobación del Gerente del Programa de la UCP y la No Objeción del BID.



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III – COORDINADOR ADMINISTRATIVO

A. ANTECEDENTES

…

B. OBJETIVOS DE LA CONSULTORÍA

El objetivo de esta Consultoría es Programar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar los procesos técnicos de los sistemas administrativos de personal, contabilidad, tesorería, presupuesto, logísticos, patrimonio, así como apoyar a la UEP en los aspectos técnicos, administrativos y legales para las adquisiciones de bienes, obras y servicios previstos en el Plan de Adquisiciones del Programa.

C. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL CONSULTOR

Las siguientes actividades que realizará el consultor están orientadas al cumplimiento del objetivo de la consultoría, siendo las mismas enunciativas y debiendo, para su ejecución, trabajar en forma coordinada con los funcionarios de la Unidad Coordinadora del Proyecto (UCP) asignados al Programa. Las actividades serán:

i) Coordinar con la UCP y las distintas áreas del SENASA, las gestiones pertinentes a la Administración y la gestión de Adquisiciones para el Programa.

ii) Programar, organizar, dirigir, ejecutar y controlar los procesos técnicos de los sistemas administrativos de personal, contabilidad, tesorería, presupuesto, logísticos, de bienes, presupuesto, así como las acciones relativas al acervo documentario, y a lo establecido en los Contratos, Convenios y Acuerdos suscriptos en el marco de Contrato de Préstamo.

iii) Apoyar en la preparación del Plan de Adquisiciones. iv) Formular y presentar oportunamente los Estados Financieros y Presupuestales conforme a la

normatividad vigente y cuando se requieran. v) Verificar la conformidad de las garantías contractuales, previa a la ejecución de los pagos a que

hubiere lugar; así como registrar, custodiar, mantener su vigencia y solicitar su ejecución cuando corresponda a favor del Proyecto.

vi) Implementar y controlar el cumplimiento de las normas tributarias. vii) Coordinar la elaboración y gestión de firmas de Resoluciones Administrativas, contratos,

adendas y convenios sobre asuntos de su competencia. viii) Emitir informes y documentos que la UCP requiera para consolidar y realizar los reportes y

rendiciones al Banco. ix) Coordinar la preparación y evaluar el Plan de Desembolsos. x) Elaborar la memoria y el balance de la Coordinación del Programa. xi) Administrar los suministros y bienes de la Coordinación del Programa. xii) Monitorear y supervisar la ejecución presupuestaria y formalizar los informes de su gestión.

xiii) Conducir, coordinar y supervisar el cumplimiento oportuno de las etapas de implementación del Plan de Adquisiciones del programa.

xiv) Participar en los procesos de adquisición y contrataciones desde los actos preparatorios hasta la suscripción del contrato de servicio, así como prestarles el apoyo técnico - administrativo y tener a su cargo la función de las Adquisiciones y Contrataciones.

xv) Resolver los problemas relacionados con la buena marcha de las actividades del Proyecto

xvi) Las demás tareas que le sean asignadas y que por su naturaleza le correspondan.

D. PERFIL DEL CONSULTOR



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El/la encargado/a del área administrativa deberá contar con experiencia en temas relacionados con manejo de tesorería y contabilidad, manejo de licitaciones y adquisiciones de bienes, obras y servicios, dirección financiera de proyectos, preferentemente con financiamiento internacional.

Se calificarán los factores referidos a Estudios, Experiencia y Otros requisitos, conforme al siguiente detalle:

ESTUDIOS: 10 PUNTOS EXPERIENCIA: 80 PUNTOS OTROS FACTORES: 10 PUNTOS Estudios La calificación máxima de este factor será de 10 puntos. Se tendrán en cuenta solamente aquellos cursos o especializaciones que estén relacionados en forma directa con lo requerido en los presentes Términos de Referencia, conforme al siguiente criterio:


Puntaje Condición

Cursos 3 puntos Se calificará hasta máximo de 2(dos) cursos directamente relacionados con el objeto de la consultoría, otorgándose 1,5(uno y medio) puntos por cursos de 40 o más horas lectivas.



Experiencia La calificación máxima de este factor será de 80 puntos. Para el desempeño de los servicios requeridos es necesario contar con la participación de un profesional con amplia experiencia en la Planificación, Coordinación, Dirección, Administración, Asistencia o Acompañamiento de proyectos de inversión pública. El mismo deberá haber ejercido en su profesión como mínimo 8(ocho) años contados a partir de la obtención del título universitario, dentro de los cuales al menos 7 (siete) años, deberá haber desempeñado actividades específicas relacionadas a los Términos de Referencia. Se calificarán la experiencia laboral del consultor atendiendo a:

Experiencia Puntaje

Condición

Específica 60 puntos

EXPERIENCIA ESPECÍFICA (EE), SE COMPUTA EL NÚMERO DE AÑOS EN QUE EL CONSULTOR HAYA DESEMPEÑADO ACTIVIDADES SIMILARES O EQUIVALENTES RELACIONADAS A LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA A PARTIR DEL TÍTULO UNIVERSITARIO, LA PUNTUACIÓN SE REALIZARÁ DE LA SIGUIENTE MANERA:

• 9 AÑOS O MÁS DE EE: SE OTORGARÁ 60 PUNTOS. • 8 AÑOS: SE OTORGARÁ 50 PUNTOS.



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• 7 AÑOS: SE OTORGARÁ 40 PUNTOS. • SI LA EE ES MENOR A 7 AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

General 20 puntos


• 10 AÑOS O MÁS DE EG: SE OTORGARÁ 20 PUNTOS. • 9 AÑOS: SE OTORGARÁ 15 PUNTOS. • 8 AÑOS: SE OTORGARÁ 10 PUNTOS. • SI LA EG ES MENOR A 8 AÑOS: EL CONSULTOR SERÁ DESCALIFICADO.

OTROS FACTORES: el Consultor estará dedicado en forma exclusiva a este Contrato y no deberá tener dificultades de incompatibilidad de funciones según las normas del BID. Además deberá tener habilidad de comunicación oral y escrita, en idioma Español y manejo informático. (I)CONOCIMIENTO DEL SECTOR PÚBLICO: SE CALIFICARÁ EL CONOCIMIENTO DEL SECTOR PÚBLICO. SE CONSIDERAN TRABAJOS REALIZADOS DE DURACIÓN IGUAL O MAYOR A 3 (TRES) MESES MÍNIMOS, PUDIENDO SUMARSE EL TIEMPO TRABAJADO DE MÁS DE UNA EXPERIENCIA SIEMPRE QUE SEAN IGUAL O MAYOR A 3 MESES DE DURACIÓN. SE OTORGARÁ HASTA UN MÁXIMO DE 5 PUNTOS POR AÑO DE SERVICIO. SE CALIFICARÁ CON EL 50% DEL PUNTAJE TOTAL CUANDO ESTA EXPERIENCIA SE HAYA REALIZADO EN FORMA INDIRECTA. (ii) Servicios relacionados a Organismos Internacionales: se calificarán los servicios relacionados con organismos internacionales, ya sea por los trabajos realizados con éstos en forma directa o a través del ejecutor u otras instituciones públicas. Se considerarán trabajos realizados de duración igual o mayor a 3 (tres) meses mínimos, pudiendo sumarse los tiempos trabajados de más de una experiencia siempre que sean igual o mayor a 3 meses de duración. Se otorgará hasta un máximo de 5 puntos por año de servicio. Se calificará con el 50% del puntaje total cuando esta experiencia se haya realizado en forma indirecta.

E. PLAZO Y TIPO DE CONTRATACIÓN


F. LUGAR DE TRABAJO

El Consultor desarrollará sus actividades principales en las dependencias de la UCP, ubicadas en la ciudad de Asunción. El Contratante proveerá al mismo de un espacio físico adecuado donde le corresponda efectuar sus tareas, conforme a las funciones que vaya a realizar, además dispondrá del mobiliario, equipos informáticos e insumos necesarios para desarrollar en forma eficiente y oportuna las actividades previstas en los Términos de Referencia y otras que el Ejecutor o el Banco consideren. El Contratante proveerá al Consultor de los medios necesarios como vehículo y combustible, en caso de necesidad de movilización.

G. COORDINACIÓN, SUPERVISIÓN E INFORMES

Las actividades del Consultor serán coordinadas y supervisadas por el Coordinador General del Programa de la UCP, quien será responsable de la supervisión del cumplimiento del objetivo de esta Consultoría establecido en los Términos de Referencia presente. Será responsabilidad del Consultor, el cumplimiento del objetivo general objeto de esta consultoría, además de apoyar a otras actividades no descriptas en los presentes Términos de Referencia que sean de competencia directa del Programa.

El Consultor deberá presentar a satisfacción del Ejecutor los Productos de su gestión a través de los siguientes informes: (i) Informes Mensuales: que describa las actividades desarrolladas durante el mes; (ii) Informe Final: al 31 de diciembre del ejercicio anual o a la fecha de vencimiento del contrato si no va a ser renovado o a la fecha de rescisión anticipada del contrato. El Informe Final deberá contener la totalidad de las actividades



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desarrolladas durante el ejercicio anual y la evaluación de éstas, así como la conclusión y/o recomendación; (iii) Informes Especiales: que se requieran a satisfacción del Ejecutor o el Banco.

Los informes descriptos en el literal (i) y (ii) serán aprobados por el Gerente del Programa de la UCP con visto bueno de la ...

La …, junto con la UCP, realizará una Evaluación de Desempeño del Consultor al cierre de cada ejercicio anual o al término del Contrato, cuyo resultado será remitido al Banco.

H. PRESUPUESTO, FUENTE DE FINANCIAMIENTO Y CRONOGRAMA DE PAGO El Consultor prestará los servicios establecidos en estos Términos de Referencia por una suma mensual de G xx.000.000 (Guaraníes xx millones) IVA incluido.




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ANEXO I

CALENDARIO DE PAGOS CONSULTOR : (NOMBRE DEL CONSULTOR) PROYECTO : PROGRAMA PR-L1094

CONTRATO 201X - CALENDARIO DE PAGOS

Año Detalle Fecha de Pago(1) Fondo BID Aporte Local Total

Año

201X

)

1º Pago 30/09/2015 15.000.000 0 15.000.000

2º Pago 31/10/2015 15.000.000 0 15.000.000

3º Pago 30/11/2015 15.000.000 0 15.000.000

Pago - Informe final 201x(2). 31/12/2015 15.000.000 0 15.000.000

TOTAL 54.545.456 0 60.000.000

Observaciones: 3. Fecha de Pago (1): Los pagos se harán efectivos, conforme al trámite interno del SENASA y del MH (15

días aproximadamente) posterior a la entrega del pedido de pago por Mesa de Entrada del SENASA siempre que la carpeta este completa.

4. Pago Informe Final 201x(2): Pago sujeto a la aprobación del Gerente del Programa de la UCP, la … y la No Objeción del BID.



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IV - COORDINADOR DE ADQUISICIONES

ANTECEDENTES:

…

OBJETIVO DE LOS SERVICIOS DE CONSULTORÍA

El objetivo de la consultoría es Planificar y ejecutar los procesos de contrataciones y adquisición de bienes,

obras, servicios y consultorías conforme al Plan Operativo Anual elaborado para la ejecución del Programa.

Asegurar la oportuna y adecuada realización de los procesos de contrataciones adquisiciones, considerando

los principios de eficacia, eficiencia y transparencia, de conformidad con los procedimientos del Banco

Interamericano de Desarrollo y la legislación nacional.

DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL CONSULTOR

Para el cumplimiento de los objetivos, el consultor realizará las siguientes actividades enunciativas pero no

limitativas de otras actividades conducentes a los objetivos y resultados esperados:

a. Responsable de la elaboración y actualización del Plan de Adquisiciones del Programa.

b. Colaborar en la elaboración y actualización permanente de los siguientes documentos:

i. Plan de Ejecución del Programa.

ii. Plan Operativo Anual que deberá estar vinculado al plan de ejecución del programa, plan financiero

multianual, al presupuesto de inversiones, el presupuesto general del estado y el plan de

adquisiciones.

iii. Colaborar con la elaboración del Plan Financiero multianual del programa.

iv. Colaborar con la elaboración del ante proyecto de Presupuesto del Programa para el Presupuesto

General de Gastos de la Nación.

c. Responsable del seguimiento a las solicitudes de acción administrativa relacionadas con adquisiciones,

verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos aplicables de acuerdo al convenio de

préstamo, documentos de proyectos, planes operativos y de adquisiciones, manteniendo estrecha

relación con las diferentes áreas administrativas y técnicas del Proyecto.

d. Asesorar y apoyar a la Administración en la correcta interpretación y aplicación de las normas y

procedimientos aplicables, así como en la definición de la metodología de adquisición más adecuada

según sea el caso.

e. Desarrollar y recomendar la implementación de estrategias y procedimientos con miras a mejorar la

efectividad de los procesos de adquisiciones.

f. Ejecutar y controlar la oportuna gestión de los procesos de adquisiciones del programa.

g. Velar por el cumplimiento de los procedimientos de adquisiciones y contrataciones establecidos en las

políticas del BID y en el convenio de financiamiento.

h. Elaborar los documentos de licitación, solicitudes de propuestas, participa en la elaboración de los

términos de referencia y/o alcance de los mismos para las contrataciones que se realizarán para el

Programa en lo relacionado con las actividades que son responsabilidad de la Unidad Ejecutora.

i. Controlar que las especificaciones técnicas y los términos de referencia de los diferentes procesos de



Pág. 181

contrataciones se ajusten a las políticas del Banco y precautelen la correcta ejecución de las

contrataciones y adquisiciones.

j. Responsable de coordinar las acciones necesarias para emitir las aclaraciones y enmiendas en los

procesos de contrataciones.

k. Actualizar en el SEPA y demás sistemas, las operaciones relacionadas a las adquisiciones del programa:

plan de adquisiciones, ejecución de contratos, etc.

l. Coordinar los comités de apertura de licitaciones y representar al Proyecto en la evaluación y

negociación de ofertas/propuestas.

m. Verificar el cumplimiento de los documentos legales, administrativos y técnicos de los contratos.

n. Elaborar de informes de avance del Programa, en lo que respecta al tema de adquisiciones.

o. Preparar o revisar los informes de recomendación de adjudicación de contratos en lo referente a las

actividades bajo responsabilidad de la Unidad Ejecutora.

p. Apoyar en las diferentes actividades que le sean asignadas en el marco de su competencia.

q. Establecer y mantener un sistema de archivo para toda la documentación pertinente a Adquisiciones y

Contrataciones.

r. Otras tareas inherentes al puesto.

V. PRODUCTOS ESPERADOS

1. Plan de Adquisiciones elaborado y actualizado, conforme requerimientos del Banco y de la legislación

nacional.

2. Documentos de Licitación, Pliegos de Bases y Condiciones y Solicitudes de Propuesta elaborados y

coordinados con los Responsables de los Sectores Técnicos (RST).

3. Evaluaciones y propuestas de contratación de los bienes, obras, servicios y consultorías concluidos

conforme con las políticas de adquisiciones del BID y la normativa local vigente, para ser remitidos al

Banco o la DNCP.

4. Informes solicitados por el BID o por el Gerente del Programa, necesarios para la ejecución del

programa, elaborados.

5. Informes solicitados por los organismos de control y auditorias, elaborados.

V. PERFIL DEL CONSULTOR

• Antecedentes Académicos: El profesional deberá ser graduado universitario (Req. Mínimo);

preferentemente en las áreas de Administración, Economía, Ingeniería o Derecho o a fines. La

formación específica del profesional deberá ser en áreas de Programación y Métodos de adquisiciones

financiados con fondos de organismos internacionales. Maestría específica (12 pts. c/Tesis defendida -

7pts. Curso completo sin Tesis - 5 Pts. Cursado en fase de culminación). Postgrado específico o curso de

más de 300 hs (8 pts. c/Tesis defendida - 6 pts. Curso completo sin Tesis - 4 Pts. Cursado en fase de

culminación). Cursos específicos de 40 hs. (1 pt. por c/u, máx. 5). Total: 25 Ptos.

• Experiencia General: Debe contar con experiencia profesional mínima de 7 años (Excluyente). Se

otorgará 10 puntos al que cumpla el requisito mínimo. Por cada año adicional se otorgará 5 puntos



Pág. 182

hasta un máximo de 10 puntos. Total: 20 Puntos

• Experiencia Específica: El profesional deberá contar con al menos 6 años de experiencia específica

(Excluyente) en el análisis y/o preparación de contratos y pliegos de licitación, selección y control de

contrataciones de bienes, obras y servicios en el marco de proyectos con organismos internacionales,

en el sector público y/o privado en llamados con financiación de organismos internacionales.

Conocimiento y aplicación de la Ley 2051/03 y Decreto Reglamentario Nº 21.909/03 de Contrataciones

Públicas como también las políticas del BID en materia de adquisiciones y contrataciones. Se otorgará

30 puntos al que cumpla el requisito mínimo de 6 años de experiencia específica. Por cada año adicional

se otorgarán 5 puntos hasta un máximo de 10 puntos adicionales. Total: 40 puntos por años de

experiencia especifica

• Otros Criterios: Idiomas: requerido español (Excluyente), otros idiomas 1 punto por cada idioma

adicional hasta un máximo de 2 puntos. Herramientas informáticas (Windows, Office, Microsoft Project,

etc.), requisito excluyente, no puntúa, Manejo de Sistema de Ejecución del Plan de Adquisiciones (SEPA)

2 pts. - Manejo del SICP 1 punto hasta un máximo de 3 puntos. Total 5 Pts.

• Evaluación por entrevista: Entrevista: hasta 10 Ptos. en la evaluación a ser realizada durante la

entrevista, que incluirá: a) Fluidez Verbal b) Manejo del objeto de la contratación, c) Comunicación: voz

y lenguaje claro, preciso, comprensible d) Rapidez Mental: velocidad de respuestas oportunas.,

máximo 10 pts.

I. SUPERVISIÓN E INFORMES

• El Consultor estará bajo la supervisión directa del _____________.

• El Consultor deberá generar todos los informes que sean necesarios conforme a lo establecido en el

apartado de resultados esperados.

• El Consultor deberá redactar y entregar dos (2) copias del informe final 15 días antes de la

expiración del contrato, el cual deberá contar con la aprobación del____________.

• El Consultor deberá entregar tres (3) copias del Certificado de Cumplimiento de Contrato de

Consultores 15 días antes de la expiración de cada contrato, el cual deberá contar con la aprobación del

________________ y la No Objeción del Banco.

I. PLAZO Y TIPO DE CONTRATACIÓN

• Plazo: El plazo de desarrollo de la presente consultoría será de ___________________

• Dedicación: la dedicación será a tiempo completo.

• Lugar de trabajo: El Consultor deberá prestar sus servicios en ___________________

I. PRESUPUESTO, FUENTE DE FINANCIAMIENTO Y CRONOGRAMA DE PAGO:

El valor total del contrato se fija en la suma de Gs. ______________- (Guaraníes _____________), con cargo al

Componente _____. Administración (Categoría de Inversión 03.01.00-Equipo de Trabajo), pagaderos de acuerdo

al siguiente esquema de pagos:



Pág. 183

CONTRATO - CALENDARIO DE PAGOS

Etapas Detalle Fecha de Pago Fondo BID Aporte Local Total

2da

Etap

a (A

ño 2

015)

1º Pago 2º Pago 3º Pago 4º Pago 5º Pago 6º Pago 7º Pago 8º Pago 9º Pago 10º Pago 11º Pago Pago - Informe final (4).

TOTAL

Observaciones:

1. La firma del Contrato estará sujeto a la aprobación del informe presentado por el SENASA al …

2. La firma del Contrato 2015 estará sujeta a la disponibilidad presupuestaria del PGN 201X.

3. Fecha de Pago (3): Los pagos se harán efectivos, conforme al trámite interno del SENASA y del MH (15

días aproximadamente) posterior a la entrega del pedido de pago por Mesa de Entrada del SENASA

siempre que la carpeta este completa.

4. Pago informe Final 2015 (4): Pago estará sujeto a la aprobación del informe por el ________- y la No

Objeción del Banco.



Pág. 184

V –COORDINADOR AMBIENTAL Y SOCIAL

I. ANTECEDENTES

…

Para dar sostenibilidad a la estructura de ejecución propuesta, el Programa prevé la incorporación de un

“Especialista Ambiental y Social” que trabajará estrechamente con la Unidad Coordinadora del Programa y

cuyas actividades serán coordinadas con el Coordinador General del Programa..

II. OBJETIVOS DE LA CONSULTORÍA

El objetivo principal de la Consultoría es realizar las actividades necesarias para coordinar los trabajos

correspondientes al área socio ambiental a fin de que se cumplan con los procedimientos establecidos en la

normativa ambiental nacional vigente en los proyectos del Programa.

III. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL CONSULTOR

A continuación se indican, en forma enunciativa y no limitativa, las actividades previstas a ser realizadas por el

Consultor:

1. Reunir la información disponible de licencias ambientales y procesos de adecuación a la Ley 294/93

efectuados para el programa.

2. Revisar, ajustar y verificar los documentos y recomendar las medidas necesarias a ser adoptadas

para el cumplimiento de la legislación ambiental nacional;

3. Evaluar y proponer procedimientos administrativos de adecuación a las leyes ambientales vigentes

enmarcados en la Ley Nº 167/93 Orgánica del MOPC;

4. Ejecutar las orientaciones y recomendaciones efectuadas por la Dirección de Gestión Ambiental

relacionadas con la gestión ambiental y social del MOPC;

5. Elaborar los tdrs para las consultorías del Estudio de Impacto Ambiental de los componentes del

programa de acuerdo a la Ley 294/93 y los Decretos reglamentarios 453/2013 y 954/2013 y realizar

los procedimientos necesarios para obtener la Declaración de Impacto Ambiental del Programa.

6. El consultor deberá elaborar informes que responda a los requerimientos de la DGA, la SEAM, las

políticas y salvaguardas ambientales del BID Determinación de la legislación que relacione las

actividades del proyecto con los factores ambientales

7. Determinación de los potenciales impactos de cada uno de los componentes del programa

8. Identificación de pasivos ambientales

9. Apoyo a la Formulación del Plan de reasentamiento (PR) para aquellas intervenciones que requieran

liberación de franja de dominio público.

10. Análisis del levantamiento técnico legal (catastro) de los inmuebles afectados

11. Categorización de las afectaciones



Pág. 185

12. Identificación en la traza sectores vulnerables de afectación socio-económica

13. Definición de modalidades de reasentamiento

14. Elaboración de matriz de selección para cada modalidad de reasentamiento.

15. Formulación de procedimientos a ser aplicados

16. Asesoramiento en el área ambiental

17. Coordinar, planificar, evaluar y monitorear los trabajos a ser realizados dentro del marco del

programa.

18. Evaluar y proponer procedimientos administrativos conforme a las leyes ambientales vigentes y a la

Ley Orgánica de este Ministerio Nº 167/93;

19. Actuar como enlace entre la UE y la DGA, coordinando las acciones que garanticen el oportuno

cumplimiento de las obligaciones socioambientales del programa;

20. Verificar que la ejecución de las obras previstas en el Programa, se realicen dentro de los

procedimientos acordados con el organismo financiador (si existiera) y las leyes vigentes relativas al

aspecto socioambiental;

21. Elaborar los Términos de Referencia para la implementación de los diferentes programas incluidos

en el Plan de Gestión Ambiental;

22. La verificación de las especificaciones técnicas y/o Términos de Referencia de los documentos y

procesos licitatorios de obras y servicios socioambientales a ser contratados por el Programa;

23. Elaborar los términos de referencia para la contratación de firmas consultoras que tengan relación

con su campo de experticia.

24. Participar en las evaluaciones técnicas de las firmas consultoras;

25. Monitorear la ejecución de los estudios realizados y verificar el producto entregado;


para el cumplimiento de la legislación ambiental nacional;


para el cumplimiento de las políticas y salvaguardias ambientales y sociales del Banco;

28. Ejecutar las orientaciones y recomendaciones efectuadas por la Dirección de Gestión Ambiental

relacionadas con la gestión ambiental y social del MOPC;

29. Participar de reuniones de carácter interinstitucional, principalmente con las instituciones

involucradas en los proyectos a cargo del MOPC, (BID; BM; INDI; SEAM; MAG; MEC; MSPyBS,

MUNICIPALIDADES etc.);

30. Elaborar informes de avance.

31. Realizar otras actividades inherentes al cargo.



Pág. 186

IV. RESULTADOS O PRODUCTOS ESPERADOS DE LA CONSULTORÍA

El consultor, en base a los objetivos y actividades previstas en los numerales de los Términos de

Referencia, deberá cumplir en tiempo y forma con las actividades especificadas.

ENTRE LOS PRINCIPALES PRODUCTOS SE ENCUENTRAN:

1. TDRS PARA LA CONSULTORÍA QUE REALICE EL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL DEL PROGRAMA CON LA OBTENCIÓN DE LA

LICENCIA AMBIENTAL PARA EL PROYECTO DE RECONVERSIÓN CENTRO Y LICENCIA AMBIENTAL PARA EL _____

2. INFORMES QUE SOLICITE LA COORDINACIÓN DEL PROGRAMAS ASÍ COMO LAS UNIDADES TÉCNICAS DE LOS COMPONENTES

PRESENTADOS EN TIEMPO Y FORMA.

V. PERFIL DEL CONSULTOR

• Antecedentes Académicos: el profesional deberá ser graduado universitario con título expedido por

una universidad nacional (pública o privada) o extranjera debidamente acreditada, como profesional en

ingeniería civil, vial o transporte; agronómica, forestal o ambiental; arquitectura u otras afines;

especializado preferentemente en área de ciencias ambientales, evaluación, planificación, gestión y

administración de proyectos socio ambientales.

• Con “Maestría específica (10 pts. c/Tesis defendida - 7 pts. Curso completo sin Tesis - 5 Pts. Cursado en

fase de culminación).

• Postgrado específico o curso de más de 300 hs. (7 pts. c/Tesis defendida - 5 pts. Curso completo sin

Tesis - 3 Pts. Cursado en fase de culminación).

• Cursos específicos de 40 hs. (1 pt. por c/u, máx. 5). Total: 22 Pts”

• Experiencia General Experiencia Profesional mínima de 7 años (10 pts.) Excluyente. “Por encima del

requerimiento mínimo, se calificará con 5 puntos por cada año de experiencia hasta un máximo de 10

puntos”. Total: 20 Puntos.

• Experiencia Específica Deberá tener experiencia en Elaboración de estudios de impacto ambiental,

Elaboración de Planes de gestión ambiental, gestión de licencias ambientales y consultorías a fines,

como mínimo de 6 años (30 pts.). “Por encima del requerimiento mínimo se otorgará 10 puntos por

año, hasta alcanzar 40 puntos”.

• Preferible con experiencia en programas y proyectos con financiamiento del BID u otros organismos

internacionales. “Se otorgará 1 punto adicional por cada año de experiencia específica en programas

del BID u otros organismos internacionales, hasta un máximo de 3 puntos”.

• Otros Criterios: Idiomas Español: Requerido (Excluyente) 1 punto por cada idioma adicional hasta un

máximo de 2 puntos.

• Manejo de herramientas informáticas. Manejo de Windows, Office, Microsoft Project 1 Punto por cada

herramienta hasta un máximo de 3 puntos.

• Entrevista: (Total: 10 Pts.) estará a cargo del comité de selección.



Pág. 187

VI. SUPERVISIÓN E INFORMES

• EL CONSULTOR ESTARÁ BAJO LA SUPERVISIÓN DIRECTA DEL __________________ Y TÉCNICAMENTE TRABAJARÁ

COORDINADAMENTE CON LA DIRECCIÓN DE GESTIÓN AMBIENTAL.

• EL CONSULTOR DEBERÁ GENERAR TODOS LOS INFORMES QUE SEAN NECESARIOS CONFORME A LO ESTABLECIDO EN EL APARTADO

DE RESULTADOS ESPERADOS.

• EL CONSULTOR DEBERÁ REDACTAR Y ENTREGAR DOS (2) COPIAS DEL INFORME FINAL 15 DÍAS ANTES DE LA EXPIRACIÓN DEL

CONTRATO, EL CUAL DEBERÁ CONTAR CON LA APROBACIÓN DEL ______________

• EL CONSULTOR DEBERÁ ENTREGAR TRES (3) COPIAS DEL CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO DE CONSULTORES 15

DÍAS ANTES DE LA EXPIRACIÓN DEL CONTRATO, EL CUAL DEBERÁ CONTAR CON LA APROBACIÓN DEL _____________________

Y LA NO OBJECIÓN DEL BANCO.

VII. PLAZOS, DEDICACIÓN Y LUGAR DE TRABAJO

• Plazo: El plazo de desarrollo de la presente consultoría será de ____________

• Dedicación: la dedicación será a tiempo completo.

• Lugar de trabajo: El Consultor deberá prestar sus servicios en ____________. El consultor desarrollará sus

actividades principales en el área metropolitana de Asunción. En las oficinas ____ se le proveerá al mismo

de un espacio físico adecuado donde le corresponda efectuar sus tareas, conforme a las funciones que

vaya a realizar, además dispondrá del mobiliario, equipos informáticos e insumos necesarios para

desarrollar en forma eficiente y oportuna las actividades previstas en los Términos de Referencia y otras

que el ejecutor o el BID consideren. Para los trabajos de campo, el consultor deberá disponer de movilidad

propia.

VIII. VALOR DE LA CONSULTORÍA, FUENTE DE FINANCIAMIENTO Y FORMA DE PAGO

EL VALOR TOTAL DEL CONTRATO SE FIJA EN LA SUMA DE GS. _____________- (GUARANÍES ____________) IVA INCLUIDO,

DISTRIBUIDOS DE LA SIGUIENTE FORMA GS. _______ (FONDO BID) Y GS. _________.- (CONTRAPARTIDA DEL APORTE LOCAL), CON

CARGO AL COMPONENTE 3. ADMINISTRACIÓN (CATEGORÍA DE INVERSIÓN 03.01.00-EQUIPO DE TRABAJO), PAGADEROS DE ACUERDO

AL SIGUIENTE ESQUEMA DE PAGOS:

CONTRATO - CALENDARIO DE PAGOS

ETAPAS DETALLE FECHA DE PAGO(3) FONDO BID APORTE LOCAL TOTAL

(2DO

CO

NTRA

TO A

ÑO 2

015)

1º PAGO 2º PAGO 3º PAGO 4º PAGO 5º PAGO 6º PAGO 7º PAGO 8º PAGO 9º PAGO



Pág. 188

10º PAGO 11º PAGO INFORME FINAL

(4).

TOTAL OBSERVACIONES:

5. LA FIRMA DEL CONTRATO 2015 ESTARÁ SUJETO A LA APROBACIÓN DEL INFORME PRESENTADO POR EL SENASA AL 31/12/201X

6. LA FIRMA DEL CONTRATO 2015 ESTARÁ SUJETA A LA DISPONIBILIDAD PRESUPUESTARIA DEL PGN 201X.

7. FECHA DE PAGO (3): LOS PAGOS SE HARÁN EFECTIVOS, CONFORME AL TRÁMITE INTERNO DEL SENASA Y DEL MH (15 DÍAS

APROXIMADAMENTE) POSTERIOR A LA ENTREGA DEL PEDIDO DE PAGO POR MESA DE ENTRADA DEL SENASA SIEMPRE QUE LA

CARPETA ESTE COMPLETA.

8. PAGO INFORME FINAL 2015 (4): PAGO SUJETO A LA APROBACIÓN DEL INFORME POR EL _______________ Y LA NO OBJECIÓN

DEL BANCO.



Pág. 189

TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONTRATACIÓN DE LA ECATEF

ANEXO IX REGLAMENTO OPERATIVO DEL PROGRAMA

PR-L1094



Pág. 190

Términos de Referencia Servicio de Consultoría – Firmas

Empresa Consultora de Apoyo Técnico y Fiduciario (ECATEF) para el Programa de Agua y Saneamiento para

Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas – PR-L1094

1. Introducción El SENASA con financiamiento del BID y también de otras agencias financieras está en proceso de contratar y ha contratado firmas consultoras para desempeñar el trabajo de gerenciamiento de programas de cooperación internacional y se les ha denominado como Empresa Consultora de Apoyo Técnico y Fiduciario (ECATEF). En este caso, se requiere la contratación de una firma consultora para que actúe como ECATEF para el programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas financiado por el BID. Firmas consultoras están invitadas a enviar propuestas para trabajos de consultorías asociados con el gerenciamiento de un programa financiado por el Banco Interamericano de Desarrollo que contribuiría a mejorar la calidad y ampliar el acceso a los servicios de agua y saneamiento en pequeñas ciudades y comunidades rurales e indígenas. En el marco del programa, el SENASA se propone utilizar parte de los fondos para efectuar pagos elegibles en virtud del contrato de la ECATEF para el Programa. La firma seleccionada deberá de llevar a cabo las asignaciones y trabajo de acuerdo con los Términos de Referencia detallados en este documento y deberán reportar sus hallazgos, recomendaciones y otras a la Unidad Coordinadora del Programa (UCP) y según el programa de trabajo detallado en su propuesta y acordado con la UCP. A continuación se detalla el Esquema General de Ejecución establecido para el Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas – PR-L1094



Pág. 191

Unidad Coordinadora del Programa PR-L1094

Empresa Consultora de Apoyo Técnico y

Fiduciario

Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental - Ejecutor del Programa

Esquema de Ejecución del Programa PR-L1094



Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

Fondo para la Promoción del Desarrollo (FONPRODE)


Juntas de Saneamiento

Comisiones de Saneamiento




Pág. 192

De igual manera se expone a continuación la Estructura organizativa para la ejecución del programa

Estructura organizativa para la ejecución del programa.


Servicio Nacional de Saneamiento Ambiental

- Organismo Ejecutor

Dirección Administrativa Financiera

Organigrama de la UCP PR-L1094

Dirección de Obras de

Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado

Sanitario

Dirección de Asuntos Sociales y Organización

Comunitaria


UCP/PR-L1094 - Coordinación

General

Coordinación Técnica

Coordinación Ambiental y Social

Coordinación Administrativa -

Financiera

Coordinación de Adquisiciones

ECATEF

2. Objetivos de la Consultoría Los objetivos de los trabajos a desarrollar por la ECATEF son:

• Apoyar al SENASA en la ejecución del Programa de Agua y Saneamiento para Pequeñas Ciudades y Comunidades Rurales e Indígenas financiado por el Banco Interamericano de Desarrollo BID mediante una Gestión de Programa basada en resultados con énfasis en la gestión de riesgos y la administración adecuada y oportuna de los problemas detectados en la ejecución del mismo.

• Realizar todas las actividades técnicas, de supervisión, legales, administrativas, financieras,

adquisiciones y contratos para la gerencia, monitoreo y seguimiento exitoso del programa a cargo del SENASA.

3. Descripción de los servicios de la Consultoría Los servicios requieren la gestión completa del Programa, que incluye entre otros y no limitativos: proporcionar los recursos necesarios para facilitar la toma de decisiones, brindar el apoyo técnico, administrativo, financiero, adquisiciones y logístico que se requiera, proporcionar los recursos humanos especializados, equipamiento,



Pág. 193

tecnologías y sistemas de información, procesos, procedimientos, manuales, guías, etc., realizar la transferencia de conocimiento al personal del SENASA, preparar y brindar los informes técnicos, financieros y administrativos que se requieran y apoyar en general la ejecución del programa. Se estima un plazo de prestación de los servicios de 48 meses, contados a partir de la orden de proceder, con posibilidades de prórroga conforme a la necesidad previo acuerdo entre las partes y la no objeción del BID y el presupuesto estimado asciende a la suma de USD …. (Dólares americanos …., IVA e Impuestos Incluidos).

4. Alcances y duración de los servicios de la Consultoría Los alcances generales de la consultoría incluyen pero no limitan las tareas y responsabilidades a:

i) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades y/o tareas requeridas para proporcionar los recursos humanos y logísticos necesarios para la ejecución del programa,

ii) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas técnicas y especializadas en proyectos de agua y saneamiento según los alcances del programa,

iii) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas de planificación, gestión de riesgos y seguimiento del programa,

iv) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo las actividades o tareas legales, administrativas y financieras requeridas para la ejecución de programa,

v) Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo los procesos de adquisiciones y licitaciones de obras, bienes y servicios que el programa requiera bajo la aplicación de las políticas, normas y procedimientos de contrataciones y adquisiciones del BID o de la legislación local según corresponda, en las diferentes modalidades,

vi) Realizar la adecuada y oportuna administración, seguimiento y supervisión de los contratos realizados de obras, bienes y servicios en el marco del programa,

vii) Proveer de movilidad, viáticos y otros recursos que se requieran para el ejercicio de las funciones del personal y para las posiciones o puestos que defina el programa,

viii) Proporcionar los recursos humanos especializados temporales o como parte del equipo permanente que se requieran, el equipamiento necesario para sus funciones, las tecnologías y sistemas de información que se requieran, los manuales y guías necesarias y la documentación técnica especializada,

ix) Conducir las contrataciones de una manera que se provea una abierta competencia de tal manera que se aseguren precios y condiciones ventajosas para el SENASA e iguales y justas condiciones de acceso,

x) Supervisar y controlar que la entrega de los bienes, obras y servicios corresponda según los requerimientos, términos de referencia, especificaciones técnicas y contratos,

xi) Asegurar que todo el proceso de contratación sea realizado completamente de manera profesional, transparente y ética y que todos los contratistas son tratados de una manera justa e igualitaria,

xii) Asumir cualquier actividad operacional, funcional, según las obligaciones contractuales y responsabilidades inherentes a las labores de contrataciones,

xiii) Implementar el plan de monitoreo de calidad de agua y biota acuática, incluyendo la provisión de todos los insumos, recursos humanos y logísticos requeridos para la adecuada ejecución del plan.

A continuación se presentan de forma específica y detallada las tareas o actividades a desarrollar en cada fase de la ejecución. 4.1. Fase Inicial (actividades preliminares)

Las actividades o tareas específicas en la fase inicial y que no limitan:

i) Actualización de los instrumentos de planificación, PEP, POA, MdR, GRP, PAC, P.A., Anteproyecto de Presupuesto, entre otros.

ii) Organización del taller de arranque con la participación de los miembros claves del SENASA, municipios beneficiarios, del Programa, otras instituciones del sector (ERSSAN, SEAM, etc.) y representantes del BID a fin de realizar la presentación de la firma y el equipo asignado, los objetivos y metas propuestas. (incluir mayor detalle, participantes, instrumentos a ser validados, etc).



Pág. 194

Nota: Este taller deberá realizarse una vez actualizado y aprobado los instrumentos de planificación, a más tardar al cuarto mes de inicio de las actividades.

iii) Realizar las actividades de recepción de toda la información, equipos de oficinas, documentos y cualquier otra facilidad que estén asignadas y deberá realizarse en las primeras dos semanas contadas desde la recepción de la Orden de Proceder, esto conforme al Anexo de detalle de equipos, personal, oficina, etc.

iv) La ECATEF, deberá revisar cuidadosa y detalladamente los alcances específicos del programa a gestionar, conociendo toda la información pertinente del financiamiento, condiciones, criterios, reportes requeridos, metas, compromisos y toda aquella información que permita conocer y administrar de forma adecuada el programa. En esta revisión deberá establecer una línea de base del estado y situación del programa en términos de información técnica, criterios y condiciones, personal, procesos de adquisiciones, documentos, informes, reportes, recursos, planes de ejecución y operativos, presupuesto anual y cualquier otra información relativa a aspectos legales técnicos y ambientales del programa. Toda la información relativa al Programa se encuentra en el Convenio de Préstamo, ROP y anexos actualizados.

v) Presentar a los 60 días un informe de inicio que incorpore los aspectos relevantes, así como la actualización de los instrumentos de planificación.

vi) En caso que se tuvieran contratos en ejecución, se debería realizar la debida transferencia y recepción por parte de la ECATEF, incluyendo cualquier medio, equipo o facilidad asociada.

4.2. Fase Ejecución de los servicios.

Durante la fase de ejecución de los servicios hasta su finalización, será responsabilidad de la ECATEF llevar a cabo las siguientes actividades o tareas y que no se limitan a:

4.2.1. Planificación, gestión de riesgos y seguimiento del programa

La ECATEF deberá utilizar los instrumentos de planificación, seguimiento y control de los proyectos financiados por el BID además de los requeridos por el SENASA. Estos instrumentos deben ser actualizados con una periodicidad de 6 meses. A continuación se mencionan los principales instrumentos, pero no se limitan a: a. Plan de Ejecución del Programa (PEP) y Plan Operativo Anual (POA). Revisar, validar y actualizar el

PEP utilizando el MS Project u otro software similar y la metodología establecida por el Banco, este plan debe corresponder para toda la vida del programa con el suficiente nivel de detalle de actividades o tareas, sub actividades o tareas, costos por fuente de financiamiento, fechas de inicio y fin, hitos relevantes, etc., según formato del PEP elaborado para el programa. Utilizando este PEP se debe generar el POA del año respectivo que permita conocer con la suficiente información y un mayor nivel de detalle las tareas a realizar en el año para el cual fue preparado.

b. Matriz de Resultados (MdR) del Programa. Validar y actualizar la MdR del programa, velando por el cumplimiento de las metas de los resultados, indicadores, productos e hitos establecidos en el plazo de ejecución del programa. Si durante la ejecución y por alguna condición especial se encontrara que no se dispone de información confiable u oportuna para la MdR, se debe proponer una solución, ya se utilizando indicadores proxy o sustitutos si fuera el caso. En el Anexo I se encuentra la MdR del programa y el esquema de seguimiento y evaluación.

c. Gestión de Riesgos de Proyectos (GRP). Revisar, validar y actualizar las Matrices de Riesgos del Programa según los formatos y metodología establecida por el Banco en su política de riesgos para proyectos y realizar el seguimiento a las acciones de mitigación que se identificaran en el ejercicio de riesgos y que deben estar registradas también en el PEP/POA para facilitar su monitoreo, tanto las que deba ejecutar el Programa y otros actores. Esto debería contribuir a monitorear y controlar los riesgos que pueden retrasar u obstaculizar la ejecución del programa, para actuar de forma preventiva. La actualización de las Matrices de Gestión de Riesgos debe realizarse al menos semestralmente y coincidir con la presentación de los Informes Semestrales del programa. En la GRP se consideran la identificación y clasificación de los riesgos, sus factores de probabilidad e impactos, así como la evaluación de los riesgos según probabilidad e impacto para concluir con las acciones de mitigación para riesgos altos y medios, a incluir en la Matriz de Mitigación de Riesgos y el cronograma PEP/POA.



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d. Realizar las actividades de seguimiento de forma periódica35, al inicio debe ser semanal, esto

incluye el PEP, POA, PA, Plan de Desembolsos y el Plan de Acción Interinstitucional y de otros instrumentos que se requieran. Debe registrarse el avance de las actividades y sub actividades en el período de la revisión, fechas, costos, etc., y en caso de desfases significativos o incumplimientos, se deben registrar las consideraciones y/o justificaciones en las actividades o tareas donde corresponda.

e. Realizar los análisis correspondientes para medir el desempeño y progreso de la ejecución del

programa según el método de valor ganado36 (VG), utilizando los índices37 de desempeño de costos, de cronograma y del proyecto, según la metodología y procedimientos establecidos por el BID.

f. Revisar, validar y actualizar o preparar la programación financiera y el flujo de caja del programa

tomando como base lo establecido en el PEP, POA, PA del período respectivo.

g. La ECATEF apoyará a la UCP del Programa para realizar la gestión y seguimiento permanente con el, Gobierno y BID, en el cumplimiento de las obligaciones a él encomendadas.

h. Diseñar e Implementar un sistema de seguimiento y monitoreo basado en resultados, que permita

al SENASA y demás actores medir y evaluar el progreso y desempeño del programa de forma periódica así como el desempeño de la ECATEF y que incorpore el avance según el PEP, POA, PA, MdR, GRP, Desembolsos, etc. Los resultados de la evaluación y las recomendaciones realizadas, deben ser implementadas por la ECATEF y el Programa tan pronto como sea posible.

i. Elaborar y presentar los informes y reportes de seguimiento con la frecuencia que lo establezca el

SENASA. En la sección de informes, se detallan los reportes que deben ser presentados, formatos y frecuencia de los mismos.

4.2.2. Proceso de adquisiciones y contrataciones

La ECATEF debe realizar las actividades o tareas de los procesos de adquisiciones y contrataciones del programa, se incluye pero no limitan: a. Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo los procesos de adquisiciones de bienes, obras y

servicios previstos en el PA del programa según las normas y procedimientos del Banco y de la legislación local según corresponda,

b. Mantener controles estrictos para asegurar que se cumplen las normas y procedimientos del BID y de la legislación local en la adquisición de bienes, obras y servicios previstos en el PA del programa,

c. Revisar, validar y/o actualizar el Plan de Adquisiciones del Programa basado en el PEP, POA en el

SEPA y el SICP, según los formatos y requerimientos del BID,

d. Garantizar que se cumplan a cabalidad las condiciones de elegibilidad que establece el BID para el uso de fondos en las diferentes categorías de inversión y con los diferentes métodos de adquisición,

e. Preparar, validar y gestionar la publicación de Anuncios Específicos relativos a los procesos de licitaciones y de concursos, de acuerdo a las políticas, normas y procedimientos del BID y la legislación local correspondiente,

35Al inicio del programa es importante realizar un seguimiento frecuente y periódico del avance del programa y esta frecuencia podría variar de común acuerdo la ECATEF y BID. 36Método de Valor Ganado o EVM (EarnedValueMethod) por sus siglas en inglés, es una técnica para medir el desempeño y progreso del proyecto. 37El BID utiliza los índices de cronograma y costos (SPI y CPI) y otros elementos como base para calcular un índice compuesto llamado SI para clasificar su cartera.



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f. Preparar la documentación correspondiente a los procesos de concursos y licitaciones, para la adquisición de servicios de consultoría, obras y bienes previstos en el PA del programa, utilizando los documentos de adquisiciones estándar del BID y aplicando las políticas, normas y procedimientos que establezca el contrato de préstamo,

g. Revisar, validar y/o preparar cuando se requiera los Términos de Referencia para los servicios de

consultoría previsto en el PA del programa,

h. Asegurar que los documentos de contratación o licitación describen los objetos de las contrataciones o licitaciones, tales como alcances de trabajo, requerimientos, especificaciones, términos de referencia, cantidades de obras, diseños de ingeniería y planos, estén bien preparados en términos de calidad y que los mismos sean completados de forma razonable y balanceada sin ser demasiado restrictivos,

i. Realizar el seguimiento del avance de los procesos de licitaciones y/o contrataciones de bienes,

obras y servicios (no consultorías y consultorías), en coordinación con la UCP.

j. Realizar las gestiones necesarias para resolver cualquier problema o retraso, generado en los proceso de adquisiciones o contrataciones, relacionado a aclaraciones, inconformidades y solicitudes de información, debiendo responder de forma rápida y justa a las quejas o requerimientos sobre las adquisiciones y contrataciones,

k. Preparar toda la documentación requerida por los Comités de Evaluación de Concursos y

Licitaciones, en coordinación con la UCP,

l. Emitir opinión técnica y/o legal y proceder, en coordinación con la UCP, a la resolución de posibles protestas presentadas por los oferentes como consecuencia de la no conformidad con la notificación de resultados de los procesos de evaluación de ofertas o adjudicación de contratos. También, asistir en la resolución de reclamos presentados por consultores o contratistas en relación a controversias surgidas durante la ejecución de los contratos y/o servicios proyectos.

m. Preparar toda la documentación necesaria para los Comités de Evaluación de Concursos y Licitaciones, exponiendo previamente los resultados de la evaluación y consensuarlo con la UCP. Esto es, serán responsables de las evaluaciones técnicas, legales y financieras, con la debida confidencialidad que demanda el proceso.

n. Asegurar que el sistema de administración de adquisiciones incorpore una funcionalidad que permita que toda transacción cuente con la documentación necesaria y suficiente que la respalde. Para esto, la ECATEF debe implementar un sistema de administración o manejo de la documentación soporte de las adquisiciones según lo establecido en los criterios de evaluación que debe cumplir la propuesta de la ECATEF, tomando nota que los expedientes deben estar foliados y ordenados,

o. Gestionar, realizar, administrar y llevar a cabo los procesos de concurso de selección de consultores

bajo la aplicación de las Políticas de contrataciones y adquisiciones del Banco Interamericano de Desarrollo y de la legislación local aplicable, en las diferentes modalidades, por producto específico, por tiempo, etc.

p. Administración y seguimiento de los contratos de los consultores que prestará sus servicios para el

Programa,

q. Conducir las contrataciones de una manera que se provea una abierta competencia de tal manera que se aseguren precios y condiciones ventajosas para el SENASA e iguales y justas condiciones de acceso,

r. Supervisar y controlar entrega de los servicios según los requerimientos, términos de referencia,

especificaciones técnicas y contratos,



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s. Asegurar que todo el proceso de contratación sea realizado completamente de manera profesional, transparente y ética y que todos los contratistas son tratados de una manera justa e igualitaria,

t. Evitar y protegerse contra conflictos de interés, real o en apariencia, en la operación de los

procesos de contratación y adquisiciones,

u. Mantener controles estrictos para asegurar honestidad y confidencialidad en todo el ciclo de contrataciones,

v. Proteger el proceso de contrataciones contra el fraude, desperdicios y abusos,

w. Asumir cualquier actividad operacional, funcional, según las obligaciones contractuales y responsabilidades inherentes a las labores de contrataciones,

4.2.3. Administración de contratos

Para la administración, seguimiento y supervisión de los contratos, la ECATEF deberá proveer a la UCP con instrumentos y mecanismos gerenciales enfocados a la obtención y medición de resultados y metas cuantificables. Deberán ser confiables y eficientes para un seguimiento continuo y oportuno al progreso y desempeño de los contratistas, supervisores y consultores. Para esto, deberá establecer un sistema de administración de contratos que para seguridad del SENASA, permita realizar la verificación y el monitoreo de la calidad, costo y tiempo de ejecución de las obras, bienes y servicios contratados, así como de los términos y condiciones de los contratos. Además, este sistema debe proveer información para un sistema de información gerencial que permita un estricto seguimiento al cronograma de desembolsos que corresponda a la programación PEP/POA del programa, evitando la postergación de los mismos por la no prevención y solución de problemas. El sistema deberá incluir, pero no se limitará a las siguientes tareas: a. Verificación, Seguimiento y Supervisión de Cumplimiento de Términos y Condiciones de Contratos

de Bienes, Obras y Servicios

b. Programación y Seguimiento de Avance de los proyectos del Programa

c. Verificación y Seguimiento de Calidad Técnica de Bienes, Obras y Servicios Contratados

d. Verificación y Seguimiento de Costos de Bienes, Obras y Servicios Contratados

4.2.4. Tareas administrativas, financieras y legales

La ECATEF debe realizar las actividades o tareas administrativas, financieras y legales del programa, se incluye pero no limitan: a. En coordinación con la Dirección de la Asesoría Jurídica, asegurar el cumplimiento de los

requerimientos del BID en lo relativo a las cláusulas de carácter contable/financiero de los proyectos con financiamiento BID, de acuerdo a la Matriz de Seguimiento (Préstamo, reglamento operativo y Convenios Interinstitucionales),

b. Revisar, validar y actualizar la programación financiera de las necesidades de recursos del Programa según proyecciones preparadas por los equipos técnicos, planificación y según los requerimientos presentados por las firmas supervisoras de los proyectos,

c. Elaborar y revisar el flujo de caja para los desembolsos con base al Plan Operativo Anual (POA), asegurando que todas las actividades financiadas con recursos del Préstamo sean consistentes con lo dispuesto en el Contrato de Préstamo y el Reglamento Operativo,

d. Apoyar a la Dirección de Administración Financiera en los procesos de registros contables de la ejecución de los recursos del Programa según los requerimientos del Banco, aplicando elementos de control interno necesarios,



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e. Elaborar las conciliaciones bancarias del Anticipo de Fondos en forma mensual conforme a los registros contables, según los requerimientos del BID y mantenerlas actualizadas y suministrando copia de las mismas a la UCP,

f. Elaborar conjuntamente con la UCP, el anteproyecto de presupuesto anual plan financiero y las reprogramaciones del programa, requerido por el Ministerio de Hacienda,

g. Elaborar los informes y estados financieros del Programa en forma mensual conforme a los requerimientos del BID (informes mensuales y semestrales del uso del anticipo de fondos y estados financieros anuales auditados, y otra información financiera – administrativa solicitada) y las justificaciones del uso de los recursos del Programa acompañados de la documentación de soporte y suministrando copia de los mismos a la UCP, conforme a los registros contables proporcionados por la DAF,

h. Elaborar los informes periódicos de ejecuciones financieras mensuales, trimestrales y anuales requeridos por BID y entes estatales especializados, que reflejen el avance financiero del programa, disponibilidades, gastos y cualquier otra información financiera solicitada conforme a los registros contables proporcionados por la DAF y suministrando copia de los mismos a la UCP,

i. Apoyar el procesamiento en forma adecuada y oportuna de todas las obligaciones financieras asegurando la disponibilidad de fondos para cubrir los compromisos en forma oportuna, incluyendo los pagos e informar a la UCP

j. Apoyar en la gestión de contratación de la auditoría de la operación, según los procedimientos del mismo, en coordinación con la Dirección de Administración y Finanzas.

k. Provisión de movilidad y viatico para el personal de la ECATEF a ser definidos por el programa,

l. Revisar, validar y/o actualizar la programación financiera y el flujo de caja del programa tomando

como base lo establecido en el PEP, POA, PA del período respectivo.

m. Revisar, validar y comentar los Estados Financieros anuales y elevarlos al DAF, una vez aprobados, gestionar la remisión a través de la UCP, al BID para su consideración, también se requiere que se actúe como contraparte técnica de la auditoría del proyecto,

n. Gestionar y coordinar con la DAF la provisión de toda la información y documentación requerida para la realización de la auditoría externa, que debe de estar aprobada al 30 de abril de cada año. El Consultor deberá realizar las gestiones que correspondan en los contratos ya firmados para que los informes de auditoría sean preparados y presentados a consideración de la DAF y de la UCP, realizando las acciones que correspondan a las recomendaciones hechas por la auditoría para corregir los hallazgos de la misma y presentar dichos informes al BID antes de las fechas límites establecidas en el Convenio de Préstamo (30 de abril de cada año).

o. Implementar políticas y herramientas de control interno para asegurar una adecuada gestión

financiera del proyecto, mediante la implementación del previamente propuesto Sistema Integrado de Administración Financiera y Contable que incluya: Manual Administrativo, Contable, Financiero y de Control Interno del Programa. Este sistema debe asegurar la disponibilidad en tiempo real de la información financiera y permitir obtener de forma inmediata información financiera sobre un determinado contrato, la cual deberá estar al alcance del SENASA.

p. Mantener un adecuado y actualizado archivo y custodia de la documentación de soporte de los gastos del Programa, las solicitudes de desembolso y todo lo relativo a la ejecución financiera, en forma diferenciada de otras actividades ejecutadas por la ECATEF,

q. Dar estrecho seguimiento a las solicitudes de desembolso del financiamiento, asegurando que las solicitudes de desembolsos que se presenten al BID, estén completas y cumplan con los requerimientos establecidos en las normas y políticas del Banco,



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r. Armar el legajo de pago y dar estrecho seguimiento a las solicitudes de pago de los fondos de contraparte, reportando oportunamente a la SENASA las demoras que puedan ocasionar importantes retrasos en el cronograma del programa,

s. Velar por el buen uso de los fondos, asegurando que las solicitudes de pago que se presenten al SENASA estén completas y cumplan con los requerimientos establecidos en las normas y políticas del BID. En caso de incumplimiento en esta materia la ECATEF reportará oficialmente al SENASA, quien deberá solicitar a los contratistas una acción correctiva inmediata,

t. Registrar todas las transacciones operativo/financieras, de acuerdo al momento que ocurran los eventos (presentación de facturaciones, fechas de pago, saldos de contrato, registro de Fianzas y Seguros, registro de órdenes de cambio y modificaciones de contrato, licencias ambientales), y generar los reportes mensuales correspondientes,

u. Coordinar con las áreas intervinientes para Implementar, el Reglamento Operativo, el Manual Administrativo, Contable, Financiero y de Control Interno incluidos en la propuesta del Consultor y en general, cualquier proceso de su ámbito que coadyuve a mejorar la eficiencia de la ejecución del proyecto de cada Programa,

v. Elaborar y mantener actualizado un inventario de todos los bienes adquiridos en el marco del Programa, si corresponde.

w. Colaborar con el SENASA y la DAF con los trámites y seguimientos que correspondan para la asignación de presupuesto, para el pago de las facturaciones de las empresas consultoras, constructoras, consultores individuales y otros proveedores de bienes y servicios y para la devolución de retenciones de garantías. Acordar con el MH un proceso de pronto trámite para las acciones antes mencionadas, debidamente apoyado por el SENASA.

x. Revisar, tramitar y dar estrecho seguimiento a los pagos, atender consultas y resolver problemas relacionados con éstos,

y. Elaborar y dar seguimiento a las modificaciones presupuestarias presentadas a consideración del SENASA y de MH,

z. Coordinar y realizar seguimiento a todos los aspectos administrativos y financieros derivados directamente de la ejecución de las obras, estudios y asistencias técnicas del programa,

aa. Registrar y mantener actualizada la información relacionada con el Programa, Convenios, Presupuesto General de la República, programación financiera y contratos de obras, bienes y servicios. Así mismo, hacer uso de este sistema para realizar las solicitudes de anticipo de fondos, reposición de fondos, justificación y generación de los pagos,

4.2.5. Seguimiento y cumplimiento de disposiciones ambientales y sociales

La ECATEF debe realizar las actividades o tareas que aseguren el cumplimiento y seguimiento de las disposiciones y condiciones ambientales, en particular el Plan de Gestión Ambiental y Social. Se incluyen pero no limitan: a. Realizar y/o apoyar y efectuar el seguimiento de la gestión y trámite de la obtención de las licencias

ambientales del programa, previo a la inicio de las obras o dentro de los plazos establecidos en el Contrato de Préstamo cuando estuviere establecido en éstos, en coordinación con la UCP,

b. Implementar un control para mantener la vigencia de las licencias ambientales del programa, en coordinación con la UCP sobre el trámite oportuno y estado de las ampliaciones de dichas licencias,

c. Asegurar el cumplimiento de las condiciones y cláusulas contractuales de carácter ambiental en el contrato de préstamo del Programa, según los documentos respectivos (contrato, plan de gestión ambiental y social, reglamento operativo y otros),



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d. Analizar y proponer recomendaciones en relación a los informes ambientales o cualquier condición

ambiental en los informes recibidos de las empresas consultoras que realicen los diseños o fiscalizaciones. La ECATEF realizará el seguimiento a la implementación o incorporación de las recomendaciones en los informes de diseños o supervisiones enviados por las empresas consultoras,

e. Revisar, validar y actualizar la programación financiera de las necesidades de recursos del Programa según proyecciones preparadas por los equipos técnicos, planificación y según los requerimientos presentados por las firmas supervisoras de los proyectos.

4.2.6. Supervisión técnica de las obras

a. Aprobación de certificados. b. Aprobaciones de informes de fiscalización o consultoría, c. Aprobación o recomendación para ordenes de cambio de contratos d. Supervisión de las obras e. Supervisión de los contratos de fiscalización f. Revisión y aprobación de propuestas de cambio, ampliaciones del plazo, cálculo de reajuste de precio,

etc. g. Revisión y aprobación de cambios en los contratos con las empresas fiscalizadoras h. Apoyar las negociaciones en los casos de ampliación de contratos del fiscal

4.2.7. Apoyo Administrativo a la UCP y otros servicios adicionales (gastos operativos)

a. La ECATEF, dispondrá las oficinas donde estará instalada su equipo de trabajo y la UCP, debidamente

equipado con los mobiliarios, equipos informáticos, insumos de oficina, servicios de comunicación incluido servicio de internet, por el periodo de duración del contrato. Este apoyo administrativo y logístico se efectuará de acuerdo a las mejores prácticas profesionales y administrativas usuales en la prestación de servicios de esta naturaleza.

b. La ECATEF deberá contar con los servicios de un Administrador, responsable del manejo de personal, de los recursos materiales y mantenimiento de equipo de las oficinas de la UCP-ECATEF y de la administración del contrato de la presente consultoría.

c. La ECATEF deberá poner a disposición de la UCP 1 vehículo de trabajo que cumpla con las especificaciones a ser definidas por el SENASA por el tiempo que dure el contrato; el mismo será devuelto una vez finalizado la prestación de los servicios. Toda la instalación, vehículos y equipos mencionados precedentemente, deberán ser proveídos por la ECATEF en un plazo máximo de 30 días contados a partir de la Orden de Proceder. La provisión de los restantes insumos, serán proveídos de manera periódica según se requieran. Nota: Una vez finalizado la prestación de los servicios todos los bienes suministrados a la UCP durante la ejecución del contrato serán devueltos a la ECATEF.

4.2.8. Asesoramiento técnico específico y personal temporal o variable

Hay actividades de asesoramiento técnico específico38 que se requerirán por demanda, lo cual será solicitado por la UCP y la ECATEF deberá contratar expertos en determinadas áreas o bien, realizar algunos trabajos puntuales, tales como pero no limitados a estudios de suelo, topografía, calculo estructural, etc., que fuesen necesario durante la ejecución del programa. Estos requerimientos deben ser atendidos por la ECATEF ya sea con personal clave temporal o bien por contratación de expertos o servicios profesionales, según sea el caso y las tareas a desarrollar.

38Definidos en el punto 10 de estos TDR bajo el nombre de “PERSONAL VARIABLE ESPECIALIZADO”



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4.3. Fase de Cierre y Finalización de los servicios.

La ECATEF debe realizar las actividades o tareas administrativas, financieras y legales del programa al finalizar los servicios, se incluye pero no limitan:

i) Asegurar y transferir al SENASA toda la información actualizada (archivos digitales, físicos, planos, especificaciones, manuales, guías, etc.) del Programa en términos de estado y situación de convenios, Presupuesto General de la República, programación financiera y contratos de obras, bienes y servicios,

ii) Garantizar que toda la información requerida para la Auditoría Final esté disponible a la firma que deberá ser contratada con la debida antelación, previo al cierre y finalización de los servicios y/o del programa,

iii) Elaborar, ajustar y presentar un Informe Final de Cierre que incorpore un resumen ejecutivo y que muestre los alcances, logros en resultados, lecciones aprendidas y productos durante la ejecución del programa así como el desempeño alcanzado. Este informe deberá seguir las guías establecidas por el Banco para la preparación de informes finales de programas

iv) Toda actividad o tarea que se requiera para lograr un cierre exitoso del programa.

4.4. Duración de los servicios de consultoría

La duración de los servicios de la ECATEF se ha estimado en cuarenta y ocho (48) meses considerando los recursos disponibles para este propósito en el Programa financiado por el BID. En la medida que la programación física y financiera del Programa demande la necesidad de este tipo de servicios, se podrá, de muto acuerdo, modificar este plazo.

5. Informes de Seguimiento y Revisiones periódicas La ECATEF debe presentar los informes periódicos de seguimiento que se acuerden en el marco de los servicios, además de los mencionados a lo largo del documento, se establecen pero no limitan:

NOMBRE DEL INFORME ALCANCE DEL INFORME PLAZO DE

ENTREGA 1. INFORME INICIAL A. LÍNEA DE BASE: Este informe contendrá el Sistema de Gestión por Resultados y

la planificación de la ejecución del programa, según detalle a continuación:

i. Plan de Ejecución del Programa (PEP) y Plan Operativo Anual (POA) (ajustada) ii. Matriz de Resultados (MdR) del Programa. (ajustada) iii. Gestión de Riesgos de Proyectos (GRP) iv. Plan de Adquisiciones primeros 12 meses (PA)(ajustada) v. La Programación Financiera por mes y año(ajustada) vi. La programación por mes y año de la ejecución del presupuesto general de la

nación asignado al programa.

B. SISTEMAS DE GESTIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROYECTOS: Este informe debe contener como mínimo los sistemas (procedimientos) abajo detallados, incluyendo cuando corresponda, flujogramas, formatos, guías, procesos de elaboración, revisión y aprobación de documentos con indicación de responsables, frecuencia de actividades y fechas de cumplimiento. a) Sistema de Administración del personal de la ECATEF y su mecanismo de

coordinación y articulación de la ECATEF con la UCP. b) Sistema de Seguimiento al Cumplimiento Contractual del Convenio de

Financiamiento. c) Sistema de preparación, revisión, aprobación y seguimiento de la Planificación y

Gestión de Riesgos en consistencia con el numeral 4.2.1. de los TR. d) Sistema de Administración de Contratos. Este sistema debe ser consistente con el

numeral “4.2.3. Administración de Contratos” de los TR, y como mínimo debe incluir: i. Sistema de verificación y seguimiento de cumplimiento de Términos y

Condiciones de Contratos de Bienes, Obras y Servicios. ii. Sistema de Informes de Supervisión (semanal, mensual y final)

iii. Sistema de Programación y Seguimiento de Avance de los contratos de construcción, fiscalización, diseño y demás consultorías del Programa BID (Guía procedimental).

iv. Sistema de Control de Calidad (CC) de la construcción y supervisión de las obras y, de los estudios y diseños viales.

60 días después de iniciado los servicios (con la emisión de la Orden de Proceder)



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ENTREGA v. Sistema implementado mediante programa de cómputo de Control de Costos y

de control presupuestario que incluya: control de saldos de contrato por origen de fondos, control de los pagos a las empresas, control de saldos de acuerdo al presupuesto general de la nación y otros pertinentes.

vi. Sistema de elaboración, revisión y aprobación de Órdenes de Cambio y Modificaciones de Contrato.

vii. Sistema de revisión y verificación de pagos a las empresas y seguimiento al trámite de los mismos.

viii. Sistema de evaluación y/o medición justa de la efectividad de la Supervisión de acuerdo al cumplimiento que se dé a los procesos de pronto trámite (como ser aprobaciones técnicas y de pago)

ix. Sistema de manejo de la correspondencia recibida y enviada, minimizando el uso de papel y fortaleciendo el sistema electrónico de comunicación tanto interna como externa.

x. Sistema de archivo físico y digital de la documentación contractual y su correspondencia.

e) Sistema de Seguimiento al Cumplimiento de las Disposiciones Ambientales en consistencia con el numeral 4.2.5 de los TR.

f) Sistema de Administración Financiera y Contable en consistencia con el numeral 4.2.4. de los TR.

g) Sistema de Adquisiciones y Contrataciones en consistencia con el numeral 4.2.2 de los TR.

h) Sistema de Generación de Información del proyecto para elaborar en forma inmediata informes de situación, informes de avance físico y financiero incluyendo fotografías, informes para la Página Web de SENASA y cualquier otro informe relacionado con el Programa.

a. INFORME TRIMESTRAL DE AVANCE

Este informe debe contener en forma resumida el Avance y Situación del PROGRAMA en función de los resultados obtenidos en la ejecución de los Programas de Ejecución de Proyectos (PEPs), debiendo contener como mínimo lo siguiente: a) Avance en la ejecución de los compromisos adquiridos en los Planes de Acción. b) PEPs actualizados con los registros reales de los porcentajes de avance, monto y

fecha de los pagos realizados y fecha de realización de cada actividad. c) Cuadro comparativo de la ejecución financiera, (en porcentaje y montos acumulados,

por cada mes del plazo de ejecución) de lo Programado versus lo Real Ejecutado, de acuerdo a línea base establecida.

d) Cuadros de los valores justificados ante el BID y los saldos de presupuesto por cada origen de fondos.

e) Cuadros de los montos comprometidos y los saldos de presupuesto del Programa y por origen de fondos.

f) Cuadros de los montos comprometidos (contratos suscritos), pagos realizados y saldos de cada contrato.

g) Informe de situación de pagos en trámite. h) Cuadro resumido del Avance físico y financiero del PROGRAMA, metas programadas

versus metas logradas y porcentaje de avance. Indicar las razones por metas no logradas y las acciones tomadas para mitigar los problemas detectados.

i) Acciones y decisiones prioritarias que deben ser tomadas por la UCP con mención de los problemas presentados y propuesta de soluciones. Análisis crítico de los riesgos y posibles impactos en la ejecución del Programa. Análisis de la correspondencia relevante, dando detalles de las acciones tomadas para la debida y oportuna atención a la misma.

j) Evaluación de los atrasos, razones de los mismos y estrategia para superarlos. k) Si corresponde en el período del informe, dar el estado de cumplimiento de los

indicadores contemplados en el convenio de financiamiento. l) Estado de Cumplimiento de las Cláusulas Contractuales del Convenio de

Financiamiento. m) Cuantificar la necesidad de fondos adicionales con las debidas justificaciones, si ese

fuere el caso. Adicionalmente, este informe deberá incluir un cuadro detallado de todos los pagos que corresponden al trimestre reportado, incluyo los cálculos de los descuentos, retenciones y reajustes correspondientes.

Dentro de los primeros 10 días calendario siguientes al trimestre que se informa.



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ENTREGA b. VERSION

ACTUALIZADA DEL MANUAL DE PROCESOS FIDUCIARIOS

Este informe (flujograma) debe ser consistente con las Cláusulas 4.2.2 Procesos de Adquisiciones y Contrataciones y 4.2.4. Tareas administrativas, financieras y legales, de los TR y además debe incluir: a) El uso apropiado de los documentos estándar del BID y los procesos necesarios para

ejecutar las adquisiciones de los bienes, servicios y obras del Programa BID, las revisiones y aprobaciones por parte del Contratante, las No Objeciones del BID, flujogramas de cada proceso, duración de cada actividad, duración entre una actividad y la siguiente, nombre de cada persona responsable y el formato para la presentación de los Informes de Adquisiciones.

b) El Sistema de Archivo de la Documentación de los Procesos de Adquisiciones. c) Manuales Administrativo, Contable, Financiero y de Control Interno del Programa. d) Sistema para pago de proveedores, firmas consultoras y consultores individuales. e) Modificaciones de contratos, entre otros

En la fecha que le indique la Contratante cuando se haga la solicitud.

c. INFORMES DE LOS ESPECIALISTAS (PERSONAL VARIABLE)

Por cada trabajo realizado por especialistas ya sea local o extranjero, deberá presentarse el informe respectivo a satisfacción de la UCP, cuya aprobación será requisito para el pago de los días trabajados. Anexar en archivo electrónico editable, los informes especiales de trabajos realizados por los Especialistas, debiendo quedar bien claro el grado y tiempo de participación de cada uno de los profesionales.


d. INFORMES POR SERVICIOS DE CONSULTORIA (PRODUCTOS) ESPECIFICOS

Por cada producto específico deberá presentar los informes que se establecen en los términos de referencia a satisfacción de la UCP, cuya aprobación será requisito para el pago del servicio de consultoría específico. Anexar en archivo electrónico editable, los informes y productos generados.


e. OTROS INFORMES

La Consultora presentará otros informes que le sean solicitados por la la UCP, dentro del marco del Contrato.


f. INFORME FINAL La Consultora presentará un INFORME FINAL que cubra todas las fases del Programa bajo los términos de este contrato para someterlo a consideración y aprobación del Coordinador del UCP-BID. Este informe reflejará en forma detallada todas las labores de gestión y seguimiento realizadas en el PROGRAMA, las lecciones aprendidas, recomendaciones generales y especificas acompañándose de fotografías, cuadros, gráficas, diagramas, y otros que ilustren en mejor forma el desarrollo general y puntual del PROGRAMA. Como parte del Informe Final se deberá acompañar la lista del personal profesional, técnico y administrativo del UCP que fue capacitado por la Consultora y el Manual de Procesos inicial y final.

20 días antes de la fecha de finalización del Contrato de Consultoría.

Los informes mencionados deberán estar respaldados por toda la información contractual, administrativa y técnica que se genere en gabinete o en el campo, con el objeto de poder profundizar o revisar a detalle algún tema, en caso de ser requerido por la UCP.



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5.1. Presentación de los informes Generalidades Los informes deberán incluir las respectivas memorias, especificaciones, piezas gráficas y demás documentación con información relevante a los efectos de la correcta interpretación técnica de los temas tratados. Todos estos componentes deberán ser coherentes entre sí, siguiendo criterios homogéneos y manteniendo vínculos que permitan la comprensión global de los mismos. Sin perjuicio de lo anterior, el contenido será considerado, revisado y aprobado por la UCP. Para la entrega de la documentación se debe ajustar a lo siguiente:

a. Versión impresa (original y tres copias) según los formatos y contenidos definidos en estos términos de referencia y eventualmente acordados con la UCP,

b. Versión digital (3 copias), todos los archivos digitales de documentos y planos se entregarán en disco compacto (CD), debiéndose tener presente en este caso: • El “árbol de carpetas” se ajustará al índice de los informes correspondientes • La versión de los documentos será exclusivamente la acordada con al UCP. • Además de la versión original de los archivos, se incluirá una copia en formato PDF. que permita

reimprimir toda la documentación entregada sin configuraciones o ediciones También se deben tomar en cuenta las siguientes consideraciones:

a. Las entregas mencionadas se consideran válidas y sujetas de revisión, cuando se trate de conjuntos completos de acuerdo a lo establecido en estos términos de referencia,

b. Sin perjuicio de lo anterior se podrán tener entregas intermedias, reguladas por la UCP con el fin de

realizar el seguimiento y control de los trabajos de la ECATEF,

c. Las versiones de los documentos deben estar claramente identificadas con un código único de clasificación e identificación a acordarse con la UCP,

d. Todos los documentos originales que presente la ECATEF deben llevar la firma legal registrada.

6. Memorias y Especificaciones Técnicas

En las memorias descriptivas y especificaciones deben definirse y justificarse de forma razonable los criterios y premisas utilizados en los servicios contratados, al menos en:

a. Antecedentes administrativos y objetivos de los servicios contratados, (Resumen Ejecutivo); b. Planteamiento general de los servicios contratados; c. Descripción de los distintos componentes de los servicios contratados y características esenciales de los

mismos (Resumen Ejecutivo).

7. Licencias y protección de patentes

a. Si la ECATEF proveyera al programa de procedimientos y/o dispositivos protegidos por licencias, patentes o sujetos al pago de royalties, deberá informar de esto a la UCP, en todos los casos la ECATEF será responsable del cumplimiento de todas las disposiciones respecto a esas patentes y royalties así como el pago de los derechos que pudieran corresponder.

b. La ECATEF debe justificar la necesidad del empleo de medios y la imposibilidad de emplear otros no sujetos al pago de royalties o protegidos por licencias o patentes.

c. Los derechos de propiedad intelectual de los informes y demás documentos que realice la ECATEF como parte de los trabajos, quedan y serán del dominio exclusivo SENASA por el hecho de su sola entrega. Por lo tanto, la ECATEF no podrá usarlos ni describirlos con propósitos algunos extraños al objeto del contrato, pero podrá invocarlos como antecedentes de su actuación técnico profesional.

d. La totalidad de la información elaborada por la ECATEF durante los trabajos correspondientes a esta contratación es propiedad del SENASA y será entregada al finalizar el Contrato, no pudiendo quedar en



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su propiedad, esto incluye la información preparada por las personas permanentes y variables asignados, así como todo trabajo por producto que se haya presentado.

8. Incorporación del Personal de la ECATEF a la UCP El personal técnico permanente y el de apoyo se irán incorporando al Programa de acuerdo con un cronograma a ser establecido por la UCP. El cronograma inicial será presentado al Consultor al momento de la negociación del contrato y será actualizado semestralmente. Una dedicación estimada y cantidad de personal técnico permanente y de apoyo se indica en el apartado 10 de estos términos de referencia. La incorporación del personal variable especializado será realizada mediante la emisión de una orden de servicio por parte de la UCP. Por cada servicio requerido, se deberá acordar entre la ECATEF y la UCP la dedicación de tiempo del personal variable, la necesidad de alquiler de equipamiento específico con sus costos asociados y los gastos reembolsables correspondientes. Solamente podrán ser incluidos en los pagos trimestrales, aquellas órdenes de servicios debidamente acordadas entre la UCP y la ECATEF y que cuente con sus informes respectivos aprobados.

9. Modalidad de pago a la ECATEF

La ECATEF recibirá en concepto de honorarios y otros gastos que el Oferente considere necesarios para la operatividad normal de la ECATEF, conforme al siguiente esquema de pagos:

9.1. Anticipo: se pagará un anticipo por un monto máximo equivalente al DIEZ POR CIENTO (10%) del monto total del contrato, dentro de los 45 días corridos siguientes a la presentación de la solicitud de pago correspondiente y cuando la garantía de anticipo haya sido presentada y aprobada por el Contratante. El Contratante descontará el anticipo, en cuotas iguales de los primeros ocho (8) pagos trimestrales, hasta compensar totalmente dicho anticipo.

9.2. Pagos por productos específicos: la forma de pago de los productos de consultoría específicos se

realizaran conforme en los términos de referencia de los productos específicos. En este contrato, el único producto específico es la implementación del “plan de monitoreo de la calidad del agua y biota acuática”. Se aclara que este concepto no puede representar más del 6% del monto total del contrato.

9.3. Pago por gastos operativos: estos pagos están asociados al “apoyo administrativo a la UCP y otros

servicios adicionales”. Estos pagos serán fijos y se realizarán trimestralmente. El consultor deberá cotizar un costo mensual global para todo el servicio requerido. Se aclara que este concepto no puede representar más del 15% del monto total del contrato.

9.4. Pagos por el Personal técnico permanente y de apoyo: cada trimestre la ECATEF deberá presentar dentro del informe trimestral un certificado en el cual se indique a todo el personal técnico permanente y de apoyo, con la dedicación de tiempo en meses y sus costos contractuales, según fuera acordado con la UCP para dicho trimestre. Se aclara que este concepto no puede representar más del 70% del monto total del contrato.

9.5. Pagos por el Personal Variable: cada trimestre la ECATEF deberá presentar dentro del informe trimestral un certificado en el cual se indique los costos asociados al personal variable, incluyendo los costos de alquiler de equipamientos específicos y gastos reembolsables.

9.6. Pagos por comisión de éxito: este pago estará sujeto al cumplimiento de unas metas de ejecución establecidas para el programa. Este pago será de un 4% de la suma de “Pagos por gasto operativos” y “Pagos por el Personal técnico permanente y de apoyo” del semestre reportado. Este porcentaje será fijo, no negociable y no reajustable. Este pago será realizado semestralmente siempre y cuando el Programa logre cumplir las siguientes metas:



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a) se ejecuta el 80% del plan financiero del Programa. Este plan será acordado con la UCP al inicio de cada semestre y deberá contar con la no objeción del Banco. Se entenderá como ejecutado, todo pago que se encuentre obligado en los sistemas contables del Gobierno. (SICO)

b) se concluyen el 80% de las actividades previstas en el POA. El POA será acordado con la UCP al inicio de cada semestre y deberá contar con la no objeción del Banco. El POA deberá ser presentado como mínimo un mes antes del inicio del semestre.

9.7. Pago Final: por cada pago trimestral a ser realizado el SENASA realizará una retención del 5% del monto

a ser pagado. Esta retención será devuelta a la consultora una vez aprobado el informe final por parte del SENASA y que el mismo cuente con la no objeción del Banco.

A efectos de simplificar la certificación de los pagos trimestrales, la firma deberá presentar la siguiente planilla de certificación de trabajos:

Por la presente solicitamos la certificación de los ítems detallados a continuación correspondientes al semestre xx, conforme el siguiente detalle:

Pago Trimestral N°________

Concepto Pago por productos especifico Monto

Nombre del Producto Detalle del pago

Informe 1 Corresponde al pago Nº xx correspondiente al xx% del monto acordado por este producto

Informe 2

Informe n

A. SUBTOTAL (Pago por productos especifico) Concepto Pago por gastos operativos Monto

Periodo Tarifa mensual (a) Cantidad (b) Total (a x b)

Ejemplo: enero-marzo 2016 3 meses

B. SUBTOTAL (Pago por gastos operativos)

Concepto Pago personal técnico permanente y de apoyo

Monto

Cargo Nombre Apellido Tarifa

mensual (a)

Cantidad de meses trabajado

s (b)

Total (a x b)

Profesional 1

Profesional 2

Profesional n

C. SUBTOTAL (Pago por Personal técnico permanente y de apoyo)

Concepto Pago personal variable Monto

Cargo Nombre Apellido Tarifa

por día (a)

Cantidad de días

trabajadas (b)

Total (a x b)

Personales



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Profesional 1

Profesional 2

Profesional n

Equipos Detalle Tarifa Cantidad Total

Gastos reembosables Detalle Tarifa Cantidad Total

D. SUBTOTAL (Pago por Personal Variable)

E. SUMA pagos por gasto operativo + pagos por Personal técnico permanente y de apoyo (B+C)

F. Pago por comisión de éxito si aplica (4% de E)

G. TOTAL CERTIFICADO (A+B+C+D+F)

H. IMPUESTOS

I. SUB TOTAL CON IMPUESTOS INCLUIDOS

J. RETENCIÓN PARA PAGO FINAL (5% de G)

K. DESCUENTO POR ANTICIPO si aplica (10% de G)

L. PAGO FINAL (G-H-I)

10. Equipo Consultor (Personal de la firma)

10.1. Se presentan de forma indicativa los requerimientos de recursos humanos en cantidad y tiempo que la ECATEF debe de proveer para

la ejecución del programa según estos TdR, queda bajo responsabilidad de la firma, la verificación, validación y pertinencia de estos requerimientos, debiendo tomar las provisiones para garantizar los servicios requeridos con calidad y prontitud, en su propuesta el oferente debe presentar el listado de los recursos humanos, en el cual debe especificar y detallar el personal técnico base mínimo y de apoyo (permanente y no permanente) en cada una de las áreas objeto de los servicios requeridos para la ejecución del programa, se incluyen pero no limitan:

Sección 7. Términos de Referencia

PERSONAL PERMANENTE Y DE APOYO

Cargo Nivel de intervención

Cantidad

Insumo tiempo en Persona/

Mes

Perfil Mínimo

Administrador Permanente 1 24

Profesional Universitario Consultor Sénior. Con amplia experiencia y formación adecuada en gerenciamiento, coordinación de planificación de proyectos en emprendimientos públicos y /o privados. Se valorará su experiencia como Administrador, Director y/o Gerente de Proyectos y/o Servicio de Gerenciamiento de Proyectos con un monto contractual igual o superior a USD 2.000.000. Debe tener una experiencia general de al menos 15 años y una experiencia de igual envergadura.

UNIDAD TECNICA

Supervisor de obras Permanente 2 40

Ingeniero, preferentemente con estudios de especialización en hidráulica o sanitaria. Se valorará la experiencia en fiscalización y/o supervisión de obras de agua potable y/o saneamiento. Se considerará programas/proyectos de igual envergadura a aquellos programas/proyectos con un monto de obras de agua potable y saneamiento igual o mayor a USD 10.000.000. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura

Ingeniero Sanitario Permanente 1 48

Ingeniero, preferentemente con estudios de especialización en hidráulica o sanitaria. Se valorará la experiencia en gerenciamiento, dirección, coordinación fiscalización o construcción de obras de alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales por un monto igual o mayor a USD 5.000.000. Deberá tener un mínimo de 15 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.



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Ingeniero Junior Apoyo39 2 48 Ingeniero, preferentemente con estudios de especialización en hidráulica o sanitaria. Se valorará la experiencia en gerenciamiento, dirección, coordinación fiscalización o construcción de obras de alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales por un monto igual o mayor a USD 1.000.000. Deberá tener un mínimo de 5 años de experiencia general y 3 años de experiencia específica.

UNIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL

Especialista Ambiental Permanente 1 48

Profesional Universitario, preferentemente ingeniero, preferentemente con estudios de postgrados en gestión ambiental. Se valorará la experiencia en Desarrollo de tareas relacionadas a gestión ambiental de obras de alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales por un monto igual o mayor a USD 5.000.000. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura

Especialista Social Permanente 1 24 Profesional Universitario, en el área de Administración, Ingeniería Industrial o Civil, Sociología, Desarrollo Social, preferentemente con estudios de postgrados en temas sociales. Se valorará la experiencia en desarrollo de tareas relacionadas a la implementación de planes de reasentamiento. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.

Trabajadores Sociales Permanente 1 24 Profesional Universitario, en el área de Administración, Ingeniería Industrial o Civil, Sociología, Desarrollo Social. Deberá tener un mínimo de 7 años de experiencia

general, 4 años en proyectos sociales y al menos una experiencia en planes de reasentamiento y/o en el área de agua y saneamiento

39 La firma consultora preverá en su oferta todo el personal de apoyo necesario para realizar todas las tareas definidas en este pliego de condiciones. Sin ser taxativo se adjunta un listado de personal de apoyo que se entiende imprescindible. No obstante el oferente incluirá todo el personal que entienda necesario. Previo a su participación en el contrato y cuando se requiera, la firma debe presentar al SENASA el currículo de cada persona para su aprobación, este personal debe contar con comprobada experiencia para la tarea propuesta.



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Especialista en Género Permanente 1 48

Profesional universitario, con formación en Ciencias Sociales o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en temas de Género, con conocimiento de gestión de proyectos del BID. Se valorará la experiencia en consultorías de género con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura

Especialista indígena Permanente 1 48

Profesional universitario, con formación en Sociología, Antropología o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en temas de Género, con conocimiento de gestión de proyectos del BID. Se valorará la experiencia en consultorías de género con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura

UNIDAD ADMINISTRATIVA

Especialista en Adquisiciones Permanente 1 36

Profesional universitario, con formación en Administración, Economía, Ingeniería o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos, con conocimiento de las Políticas de Adquisiciones del BID y la Ley 2051/03. Se valorará la experiencia como coordinador o asesor de adquisiciones para programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 10.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.

Asistente en Adquisiciones Apoyo 1 36

Profesional universitario, con formación en Administración, Economía, Ingeniería o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos, con conocimiento de las Políticas de Adquisiciones del BID y la Ley 2051/03. Se valorará la experiencia como asistente o asesor de adquisiciones para programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 5.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 5 años de experiencia general y 3 años de experiencia específica



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Especialista Administrativo/Financiero

Permanente 1 48

Profesional universitario, con formación en Administración, Economía, Ingeniería o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos. Se valorará la experiencia como coordinador o asesor de gestión administrativa y financiera de proyectos programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 10.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.

Asistente Administrativo / Financiero

Apoyo 1 48

Profesional universitario, con formación en Administración, Economía, Ingeniería o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos. Se valorará la experiencia como asistente o asesor de gestión administrativa y financiera de proyectos programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 5.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 5 años de experiencia general y 3 años de experiencia específica.

Especialista en M&E Permanente 1 48

Profesional universitario, con formación en Administración, Economía, Ingeniería o ciencias afines, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos, con conocimiento de las Políticas de fiduciarias del BID, y herramientas de planificación y control de proyectos. Se valorará la experiencia como especialista de planificación, programación, seguimiento y monitoreo en programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 10.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.

Especialista Legal Permanente 1 24 Profesional universitario, formado en Derecho con experiencia en gestión pública, emisión de propuestas, criterios y dictámenes jurídicos, procedimientos ordinarios y/o sumarios, convenios inter institucionales o con entes privados y/o públicos, entre otros; así como estudios en temas de bienes inmuebles. Deberá tener un mínimo de 7 años de experiencia general.

Secretaria Apoyo 1 48 Estudios secretariales concluidos. Manejo de Herramientas informáticas: Word, Excel, Power Point, internet y correo electrónico, conocimiento de técnicas de archivo, considerable nivel de organización, discreción, iniciativa. Buen nivel de ortografía, redacción propia, y relaciones humanas. Dominio del idioma español y preferentemente conocimiento de inglés.



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Especialista contable Permanente 1 48

Profesional universitario, con formación en Contabilidad, preferentemente con estudios de postgrados en Gestión de Proyectos. Se valorará la experiencia como coordinador o asesor de gestión contable y financiera de proyectos programas/proyectos de infraestructura de montos igual o mayor a USD 10.000.000 y con financiamiento de organismos internacionales de crédito. Deberá tener un mínimo de 10 años de experiencia general y al menos una experiencia de igual envergadura.

Chofer Apoyo 2 48 Educación escolar media concluida, contar con licencia de conducir vigente en la categoría profesional o particular. Discreción, pro actividad y honestidad. Dominio del idioma español y preferentemente con conocimientos del idioma guaraní.



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Detalle de cantidad de personas y asignación estimada de carga laboral

CRONOGRAMA ESTIMADO DE INCORPORACIÓN

PERSONAL PERMANENTE AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5

1. Administrador

2 UNIDAD TÉCNICA

2.1 Supervisores

2.2 Ingeniero Sanitario

2.3 Ingenieros Junior

2.4 Especialista Ambiental

2.5 Especialista Social

2.6 Trabajadores Sociales

2.7 Especialista en género

2.8 Especialista indígena

3 UNIDAD ADMINISTRATIVA

3.1 Especialista en Adquisiciones

3.2 Asistente en Adquisiciones

3.3 Especialista Administrativo/ Financiero

3.4 Asistente Administrativo/Financiero

3.5 Especialista contable

3.6 Especialista en M&E

3.7 Especialista Legal

3.8 Secretaria

3.9 Chofer

10.1. Los consultores sénior deben tener amplia experiencia y conocimiento técnico de la especialidad funcional

que le permite proporcionar sólido asesoramiento técnico y en políticas, en los temas de su especialidad y que haya diseñado, coordinado o participado en forma relevante en contratos similares.

10.2. La firma debe proporcionar un profesional para cada especialidad que integre el equipo técnico base permanente, para el caso que alguno de los profesionales propuestos no reúnan todos los requisitos, se podrá complementar con otro profesional que los reúna.

11. Responsabilidades generales de la firma consultora La firma consultora tendrá las siguientes responsabilidades generales: a) Revisar, actualizar y realizar mejoras al Reglamento Operativo en coordinación con la UCP, los cuales deberán ser socializados con otras unidades de apoyo de SENASA con las que coordine su trabajo, b) Se obliga a implementar lo presentado en su propuesta en relación al sistema de organización y administración de archivos digitales y físicos, de toda la documentación del Programa, y mantenerlo actualizado e identificar los documentos generados en las etapas de estudios, licitación y ejecución, c) En caso que la firma esté certificada en sistemas de gestión de calidad bajo normas ISO 9001 (versión vigente), debe poner en práctica dichas normas de control de calidad para la ejecución de esta consultoría, debiendo brindar la capacitación respectiva al personal de la ECATEF que aún no esté familiarizado con estas



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normas. Así mismo, la firma consultora debe informar al organismo de acreditación, el domicilio de esta consultoría a fin de que dicho organismo pueda ejercer el control a través de sus auditorías. La firma consultora debe presentar a solicitud del contratante los informes de auditoría o resultados de las evaluaciones que realice el organismo de acreditación, d) La firma debe preparar en forma ágil y oportuna, la respuesta a la correspondencia y a todo documento recibido referente a observaciones, planteamientos, propuestas y consultas de las empresas consultoras, constructoras, y otros consultores individuales. El SENASA firmará los oficios relacionados con la ejecución del Programa. 12. Provisiones Especiales a) Contrapartes institucionales:

• UCP – PR 1094



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b) Localización y Direcciones: La Consultora deberá proveer las oficinas donde estarán instalados su equipo de trabajo y el personal que la UCP designe (aproximadamente 4 personas de la UCP + 20 personas de la ECATEF), estas oficinas deberán tener el confort necesario para la cantidad de personas previstas, cocina, baños sexados y la ubicación de estas oficinas deberá ser lo más cercana posible al edificio Central del SENASA, con la aprobación previa de la UCP. La oficina deberá tener una dimensión aproximada de 300 m2, compuesto por la cantidad de oficinas que permita el desarrollo de las tareas de manera cómoda y confortable. Adicionalmente deberá poseer una sala de reuniones para un mínimo de 12 personas, y la misma deberá estar equipada para desarrollar exposiciones y sesiones de trabajo. Deberá considerar el alquiler de un mínimo de 5 cocheras, si no en el mismo edificio dentro de la zona. La provisión de mobiliario deberá ser acorde con la cantidad de personal previsto y una previsión para visitas.

c) Equipo de Computación: La ECATEF deberá proveer 22 computadoras con las características técnicas mínimas a ser definidas por el SENASA.

d) Servicios de Apoyo, Impresión y Fotocopias: Según lo definido por el SENASA

programa de agua y saneamiento para pequeñas ciudades y...

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