problemas y desafÍos de la institucionalidad reguladora eugenio rivera urrutia miércoles 4.9.2002...
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PROBLEMAS Y DESAFÍOS DE LA PROBLEMAS Y DESAFÍOS DE LA INSTITUCIONALIDAD INSTITUCIONALIDAD
REGULADORAREGULADORA Eugenio Rivera UrrutiaEugenio Rivera Urrutia
Miércoles 4.9.2002Miércoles 4.9.2002
Cuarto Curso - Seminario InternacionalCuarto Curso - Seminario InternacionalProvision y regulación de servicios de Provision y regulación de servicios de
InfraestructuraInfraestructura
CEPAL - ILPESCEPAL - ILPES
ÍndiceÍndice El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y
modernización del Estado.modernización del Estado. Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas
metodológicasmetodológicas Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva
institucionalinstitucional Institucionalidad reguladora e institucionalidad Institucionalidad reguladora e institucionalidad
de promoción de la competencia: las de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. dificultades de la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad La organización de la institucionalidad
reguladorareguladora
ÍndiceÍndice El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y
modernización del Estado.modernización del Estado. Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas
metodológicasmetodológicas Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva
institucionalinstitucional Institucionalidad reguladora e institucionalidad Institucionalidad reguladora e institucionalidad
de promoción de la competencia: las de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. dificultades de la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad La organización de la institucionalidad
reguladorareguladora
El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y modernización del Estadomodernización del Estado
La ofensiva conservadora en los EEUU y el La ofensiva conservadora en los EEUU y el Reino UnidoReino Unido• Desregulación (el caso EEUU)Desregulación (el caso EEUU)• Privatizaciones (el caso inglés)Privatizaciones (el caso inglés)
De la apertura comercial a la globalización De la apertura comercial a la globalización de la industria de redesde la industria de redes• La globalización como factor de promoción de La globalización como factor de promoción de
la competencia: el caso europeola competencia: el caso europeo• La desnacionalización de la industria de La desnacionalización de la industria de
servicios públicos: el caso de América Latinaservicios públicos: el caso de América Latina
La experiencia de los EEUU como La experiencia de los EEUU como modelo modelo
• Monopolios privadosMonopolios privados• El sistema de Comisiones ReguladorasEl sistema de Comisiones Reguladoras
Autoridades designadas por el presidente, Autoridades designadas por el presidente, pero permanecen por tiempos prolongados y pero permanecen por tiempos prolongados y disfrutan de independencia disfrutan de independencia
La concepción básica es que deben poder La concepción básica es que deben poder tomar decisiones en nombre del interés tomar decisiones en nombre del interés público pero sin interferencia política público pero sin interferencia política partidaria.partidaria.
El problema de la captura del reguladorEl problema de la captura del regulador
La experiencia de los EEUU como La experiencia de los EEUU como modelo modelo
• El sistema de protección de la competenciaEl sistema de protección de la competencia La Federal Trade Commission (1914) La Federal Trade Commission (1914)
• Comisión de 5 miembrosComisión de 5 miembros• Designados por el presidente de forma escalonada. Designados por el presidente de forma escalonada. • Emite regulaciones obligatorias Emite regulaciones obligatorias • Economistas participan en una mayor proporción que Economistas participan en una mayor proporción que
en la ADen la AD The Antitrust Division del Departamento de JusticiaThe Antitrust Division del Departamento de Justicia
• Dirigida “Assistant Attorney General”Dirigida “Assistant Attorney General”• emite orientaciones no obligatoriasemite orientaciones no obligatorias• Puede desarrollar acciones civiles y criminalesPuede desarrollar acciones civiles y criminales
Las Cortes Federales de JusticiaLas Cortes Federales de Justicia
Desde las empresas públicas a la Desde las empresas públicas a la privatización: el caso inglésprivatización: el caso inglés
Empresas públicasEmpresas públicas La construcción de un marco regulatorio y La construcción de un marco regulatorio y
de la nueva institucionalidadde la nueva institucionalidad• La privatización: de empresas públicas a La privatización: de empresas públicas a
monopolios privadosmonopolios privados• La creación de las instituciones reguladoras:La creación de las instituciones reguladoras:
OFTEL 1984OFTEL 1984 OFGAS 1986OFGAS 1986 OFWAT 1989OFWAT 1989 OFFER 1990OFFER 1990
Desde las empresas públicas a la Desde las empresas públicas a la privatización: el caso inglésprivatización: el caso inglés
Las agencias reguladorasLas agencias reguladoras• Objetivo: contrarrestar los efectos Objetivo: contrarrestar los efectos
perniciosos de los monopolios y perniciosos de los monopolios y promover la competencia en su sectorpromover la competencia en su sector
Secretario de EstadoIndustria y Comercio
Director General de Telecomunicaciones
OFTEL
Exigir condiciones de la licencia
Modificar las condiciones en común acuerdo con concesionaria o con MMC
Fijación de tarifas
Promoción de competencia
Otorgar y quitar licencias
Desde las empresas públicas a la Desde las empresas públicas a la privatización: el caso inglésprivatización: el caso inglés
The Monopolies and Mergers Commission (1948): The Monopolies and Mergers Commission (1948): • Investigar prácticas monopólicas y restrictivas pero sin sanciones. En Investigar prácticas monopólicas y restrictivas pero sin sanciones. En
1965 se expandió su competencia para cubrir fusiones (Mergers)1965 se expandió su competencia para cubrir fusiones (Mergers)• Presidente (tiempo completo), Deputy (3/4 tiempo) 27 Comisionados Presidente (tiempo completo), Deputy (3/4 tiempo) 27 Comisionados
(tiempo parcial)(Se trata de notables, incluyen empresarios, (tiempo parcial)(Se trata de notables, incluyen empresarios, académicos, y funcionarios públicos)académicos, y funcionarios públicos)
The Office of Fair Trading (1973)The Office of Fair Trading (1973)• Agencia reguladora de la competencia que combina funciones de la Agencia reguladora de la competencia que combina funciones de la
FCC y la Antitrust DivisíonFCC y la Antitrust Divisíon• Dirigida por el Director General de “Fair Trading” quién dispone de una Dirigida por el Director General de “Fair Trading” quién dispone de una
gran autoridad, pero cuya aplicación depende de la persona designadagran autoridad, pero cuya aplicación depende de la persona designada• Mantener la vigilancia de las actividades comerciales que le permitan Mantener la vigilancia de las actividades comerciales que le permitan
identificar situaciones monopólicas o prácticas anticompetitivasidentificar situaciones monopólicas o prácticas anticompetitivas• Incluye una división encargada de temas de política de competencia y Incluye una división encargada de temas de política de competencia y
otra de asuntos del consumidorotra de asuntos del consumidor
La organización de la institucionalidad La organización de la institucionalidad reguladorareguladora
El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y modernización del Estado. modernización del Estado.
Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas metodológicasmetodológicas
Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva institucionalinstitucional
Institucionalidad reguladora e institucionalidad de Institucionalidad reguladora e institucionalidad de promoción de la competencia: las dificultades de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad reguladoraLa organización de la institucionalidad reguladora
Instituciones regulatorias: Instituciones regulatorias: perspectivas metodológicasperspectivas metodológicas
La perspectiva de Levy y SpillerLa perspectiva de Levy y Spiller
La perspectiva de Joan PratsLa perspectiva de Joan Prats
La perspectiva de Levy y SpillerLa perspectiva de Levy y Spiller
Características de los servicios de utilidad Características de los servicios de utilidad pública (Utilities)pública (Utilities)• Sus servicios tienen importantes economías de Sus servicios tienen importantes economías de
escala y alcanceescala y alcance• Activos específicos (Costos hundidos)Activos específicos (Costos hundidos)• Largo número de usuarios: coinciden con la Largo número de usuarios: coinciden con la
población electoralpoblación electoral (Implica que la política tarifaria siempre tendrá un (Implica que la política tarifaria siempre tendrá un
componente político) componente político) Ello se acentúa si los propietarios son extranjeros.Ello se acentúa si los propietarios son extranjeros.
El peligro de expropiaciónEl peligro de expropiación
La combinación de grandes inversiones en La combinación de grandes inversiones en activos durables y específicos y fuerte politización activos durables y específicos y fuerte politización implica que las “Utilities” están particularmente implica que las “Utilities” están particularmente expuestas a una expropiación administrativa de expuestas a una expropiación administrativa de sus vastas quasi rentas.sus vastas quasi rentas.
• Vía fijación de tarifas bajo los costos medios de largo plazoVía fijación de tarifas bajo los costos medios de largo plazo• Otros requerimientosOtros requerimientos
La respuesta de las “Utilities”: limitar la La respuesta de las “Utilities”: limitar la exposiciónexposición
La construcción de procesos regulatorio e La construcción de procesos regulatorio e instituciones establesinstituciones estables
La regulación como un problema de diseñoLa regulación como un problema de diseño• La estructura de “Governance” (EG)La estructura de “Governance” (EG)
Incorpora los mecanismos que la sociedad utiliza para Incorpora los mecanismos que la sociedad utiliza para limitar el marco discrecional de los reguladores y resolver limitar el marco discrecional de los reguladores y resolver los conflictos que dichas limitaciones generanlos conflictos que dichas limitaciones generan
• La estructura de incentivos regulatorios (EIR)La estructura de incentivos regulatorios (EIR)
Incorpora las reglas que determinan la fijación de tarifas, Incorpora las reglas que determinan la fijación de tarifas, los subsidios, la competencia y la entrada y la los subsidios, la competencia y la entrada y la interconexióninterconexión
La construcción de procesos regulatorio e La construcción de procesos regulatorio e instituciones establesinstituciones estables
Si bien la EIR afecta el desempeño, su impacto pleno Si bien la EIR afecta el desempeño, su impacto pleno depende de la EG depende de la EG
La elección respecto de la EG está determinada por la La elección respecto de la EG está determinada por la dotación (Endowment) institucional (DI) que determina la dotación (Endowment) institucional (DI) que determina la forma y severidad de los problemas regulatorios y el rango forma y severidad de los problemas regulatorios y el rango de opcionesde opciones
La elección respecto de la EIR está determinada por DI y La elección respecto de la EIR está determinada por DI y por las formas de EG insertas en el sistema regulatoriopor las formas de EG insertas en el sistema regulatorio
La construcción de procesos regulatorio e La construcción de procesos regulatorio e instituciones establesinstituciones estables
Los elementos de la dotación institucionalLos elementos de la dotación institucional• Las instituciones ejecutivas y legislativas (Mecanismos Las instituciones ejecutivas y legislativas (Mecanismos
formales para designar legisladores y tomadores de decisión, formales para designar legisladores y tomadores de decisión, para hacer e implementar leyes y regulaciones y para para hacer e implementar leyes y regulaciones y para determinar las relaciones entre las dos instituciones)determinar las relaciones entre las dos instituciones)
• Las instituciones judiciales (Los mecanismos formales para Las instituciones judiciales (Los mecanismos formales para designar jueces y para resolver disputas entre privados y el designar jueces y para resolver disputas entre privados y el Estado)Estado)
• Costumbre y otras normas informales, pero de amplia Costumbre y otras normas informales, pero de amplia aceptación que de manera tácita restringen las acciones de los aceptación que de manera tácita restringen las acciones de los individuos y las institucionesindividuos y las instituciones
• El carácter de los intereses sociales en conflicto dentro de la El carácter de los intereses sociales en conflicto dentro de la sociedad y la relación de fuerzas entre ellos, incluyendo el rol sociedad y la relación de fuerzas entre ellos, incluyendo el rol de la ideologíade la ideología
• Las capacidades administrativas del país.Las capacidades administrativas del país.
Los actores de la regulaciónLos actores de la regulación Como operacionalizar los conceptos de Gobierno y sector Como operacionalizar los conceptos de Gobierno y sector
privado, Joan Prats ha propuesto concebir dicha relación privado, Joan Prats ha propuesto concebir dicha relación como conformada por 3 actores como conformada por 3 actores
• Los legisladores (que en nuestro caso incluiría tanto el Poder Los legisladores (que en nuestro caso incluiría tanto el Poder Legislativo como el Ejecutivo en su dimensión de colegislador) Legislativo como el Ejecutivo en su dimensión de colegislador) por la que debe entenderse la coalición legislativa que origina por la que debe entenderse la coalición legislativa que origina la regulación como las coaliciones sucesivas que tienen el la regulación como las coaliciones sucesivas que tienen el poder de modificarlas) poder de modificarlas)
• Los administradores, que son los directivos y funcionarios Los administradores, que son los directivos y funcionarios ejecutivos con participación directa o relevante en la toma de ejecutivos con participación directa o relevante en la toma de decisiones concernientes al marco regulador; y decisiones concernientes al marco regulador; y
• Los diversos grupos de interesados en la elaboración y forma Los diversos grupos de interesados en la elaboración y forma de aplicación de la regulación, en tanto que perceptores de las de aplicación de la regulación, en tanto que perceptores de las cargas y beneficios derivados de la intervención reguladora.cargas y beneficios derivados de la intervención reguladora.
Marco institucionalMarco institucional
El intercambio o transacción entre los actores de El intercambio o transacción entre los actores de todo el régimen regulador se produce en un todo el régimen regulador se produce en un marco institucional determinado (el orden o marco institucional determinado (el orden o sistema político constitucional, formal e informal) sistema político constitucional, formal e informal) el cual constituye el marco de constricciones e el cual constituye el marco de constricciones e incentivos en el que los actores calculan sus incentivos en el que los actores calculan sus intereses y formulan sus preferencias.intereses y formulan sus preferencias.
• Entornos institucionales (macro) y Entornos institucionales (macro) y • Los arreglos institucionales u organizativos (micro) fruto Los arreglos institucionales u organizativos (micro) fruto
de los acuerdos entre un grupo de actores de los acuerdos entre un grupo de actores determinados.determinados.
Costos de transacción y regulaciónCostos de transacción y regulación La operación de los sistemas regulatorios está determinado por los costes La operación de los sistemas regulatorios está determinado por los costes
de transacción que implican para los diferentes actores del sistema. Cuatro de transacción que implican para los diferentes actores del sistema. Cuatro costes principales que determinan los contenidos del marco regulatorio y costes principales que determinan los contenidos del marco regulatorio y la forma en que se garantiza su cumplimiento:la forma en que se garantiza su cumplimiento:
• El coste de tiempo y del esfuerzo requeridos para alcanzar el acuerdo sobre el El coste de tiempo y del esfuerzo requeridos para alcanzar el acuerdo sobre el marco regulador y para que los grupos de interés participen en el proceso de marco regulador y para que los grupos de interés participen en el proceso de implementación o administración de dicho marco; implementación o administración de dicho marco;
• Los costes y beneficios derivados de la durabilidad de los procesos legislativos, Los costes y beneficios derivados de la durabilidad de los procesos legislativos, que implica que una legislatura posterior puede modificar la decisión del que implica que una legislatura posterior puede modificar la decisión del legislador originarios. Estos últimos no pueden eliminar del todo este coste, pero legislador originarios. Estos últimos no pueden eliminar del todo este coste, pero si pueden reducirlo incrementando el coste que los legisladores subsecuentes si pueden reducirlo incrementando el coste que los legisladores subsecuentes tendrán que pagar por cambiar la regulación; tendrán que pagar por cambiar la regulación;
• El coste de transacción que deriva del problema de la agencia, que se produce El coste de transacción que deriva del problema de la agencia, que se produce pues el legislador originario (principal) no puede garantizar que su agente pues el legislador originario (principal) no puede garantizar que su agente administrativo aplicará la regulación del modo acordado en el compromiso administrativo aplicará la regulación del modo acordado en el compromiso regulador originario entre los legisladores y los diferentes grupos de interés y, regulador originario entre los legisladores y los diferentes grupos de interés y, finalmente; finalmente;
• El coste originado por la incertidumbre que genera la dificultad de calcular los El coste originado por la incertidumbre que genera la dificultad de calcular los beneficios y costes privados asociados a una decisión reguladora en el momento beneficios y costes privados asociados a una decisión reguladora en el momento de producirse ésta.de producirse ésta.
La organización de la La organización de la institucionalidad reguladorainstitucionalidad reguladora
El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y modernización del Estado. modernización del Estado.
Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas metodológicasmetodológicas
Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva institucionalinstitucional
Institucionalidad reguladora e institucionalidad de Institucionalidad reguladora e institucionalidad de promoción de la competencia: las dificultades de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad reguladoraLa organización de la institucionalidad reguladora
Los desafíos regulatoriosLos desafíos regulatorios
• La débil institucionalidad estatalLa débil institucionalidad estatal Instituciones creadas con otros finesInstituciones creadas con otros fines Inexistencia de memoria institucionalInexistencia de memoria institucional Inexistencia de entidades reguladorasInexistencia de entidades reguladoras Crisis fiscal y debilitamiento del EstadoCrisis fiscal y debilitamiento del Estado La corrupción de los poderes del EstadoLa corrupción de los poderes del Estado
Los desafíos regulatoriosLos desafíos regulatorios
• Las multinacionalesLas multinacionales Organización supranacionalOrganización supranacional Captura TécnicaCaptura Técnica
• Escasez de RRHH calificadosEscasez de RRHH calificados• La debilidad de las universidadesLa debilidad de las universidades
Inexistencia de estudios sobre modelos y procesos Inexistencia de estudios sobre modelos y procesos tarifariostarifarios
Falta de programas de formación de reguladoresFalta de programas de formación de reguladores
El conflicto público – privado como un escenario El conflicto público – privado como un escenario que debilita la regulación:La amenaza de la que debilita la regulación:La amenaza de la expropiación regulatoria debilita la capacidad expropiación regulatoria debilita la capacidad regulatoriaregulatoria
• La nacionalizaciónLa nacionalización
• El populismo y la fijación de precios con fines políticosEl populismo y la fijación de precios con fines políticos
Las asimetrías de información.Las asimetrías de información.
Los desafíos regulatoriosLos desafíos regulatorios
Desafíos regulatoriosDesafíos regulatorios
• La relación entre privatización de monopolios integrados y la La relación entre privatización de monopolios integrados y la emergencia de "fallas" de mercadoemergencia de "fallas" de mercado
• La diversificación de la oferta y la generación de economías de La diversificación de la oferta y la generación de economías de ámbito como nueva vía de la renta monopólica asociadas a las ámbito como nueva vía de la renta monopólica asociadas a las economías de tamaño.economías de tamaño.
ÍndiceÍndice El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y
modernización del Estado. modernización del Estado. Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas
metodológicasmetodológicas Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva
institucionalinstitucional Institucionalidad reguladora e institucionalidad de Institucionalidad reguladora e institucionalidad de
promoción de la competencia: las dificultades de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad reguladoraLa organización de la institucionalidad reguladora
La erosión de los monopolios naturales y la La erosión de los monopolios naturales y la irrupción de la competencia.irrupción de la competencia.
Los cambios tecnológicos y la erosión del Los cambios tecnológicos y la erosión del monopolio naturalmonopolio natural• El caso de la generación eléctricaEl caso de la generación eléctrica• El caso de las telefonía de larga distanciaEl caso de las telefonía de larga distancia
El cambio de la naturaleza de la regulaciónEl cambio de la naturaleza de la regulación• ¿Desregulación?¿Desregulación?• El Estado y la generación de condiciones El Estado y la generación de condiciones
institucionales para la competenciainstitucionales para la competencia• El peligro de la reconstrucción de los El peligro de la reconstrucción de los
monopolios monopolios
El rol de la regulaciónEl rol de la regulación
Escenario 1: MonopolioEscenario 1: Monopolio• Simular un mercado competitivo, fijando tarifas Simular un mercado competitivo, fijando tarifas
capaces de incentivar a las empresas a un capaces de incentivar a las empresas a un esfuerzo sostenido por elevar la productividad esfuerzo sostenido por elevar la productividad y calidad de los servicios asegurando niveles y calidad de los servicios asegurando niveles razonables de rentabilidad y de precios de razonables de rentabilidad y de precios de servicios a usuarios.servicios a usuarios.
Escenario 2: CompetenciaEscenario 2: Competencia• Se agrega la necesidad de evaluar el impacto Se agrega la necesidad de evaluar el impacto
de la fijación tarifaria en el desarrollo de la de la fijación tarifaria en el desarrollo de la competenciacompetencia
Los modelos de articulación entre la Los modelos de articulación entre la institucionalidad regulatoria y de promoción de institucionalidad regulatoria y de promoción de
competenciacompetencia
• La opción por la comisión de la La opción por la comisión de la competencia (Nueva Zelandia)competencia (Nueva Zelandia)
• La distribución de las competencias.La distribución de las competencias.
• El modelo de conflictos.El modelo de conflictos.
ÍndiceÍndice El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y
modernización del Estado. modernización del Estado. Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas
metodológicasmetodológicas Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva
institucionalinstitucional Institucionalidad reguladora e institucionalidad de Institucionalidad reguladora e institucionalidad de
promoción de la competencia: las dificultades de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. la complementariedad.
Captura e independencia del reguladorCaptura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad reguladoraLa organización de la institucionalidad reguladora
Captura e independencia del Captura e independencia del reguladorregulador
La captura del regulador (La crítica tradicional a las La captura del regulador (La crítica tradicional a las instituciones reguladoras)instituciones reguladoras)
La independencia del regulador y la autoridad política. La independencia del regulador y la autoridad política. • Una primera visión: Una primera visión:
la buena regulación presupone que el regulador está protegido de la buena regulación presupone que el regulador está protegido de los “objetivos de corto plazo del Gobierno de turno”. De lo los “objetivos de corto plazo del Gobierno de turno”. De lo contrario, el interés privado queda expuesto a abusos por parte del contrario, el interés privado queda expuesto a abusos por parte del Estado. En consecuencia, se requiere una instancia independiente Estado. En consecuencia, se requiere una instancia independiente del Gobierno y del interés privado que pueda arbitrar y resolver los del Gobierno y del interés privado que pueda arbitrar y resolver los conflictos.conflictos.
Siendo la regulación un problema de asignación eficiente de Siendo la regulación un problema de asignación eficiente de recursos, es el criterio técnico el que permite resolverlos de recursos, es el criterio técnico el que permite resolverlos de manera ecuánime y eficiente. Por ello, el problema básico en la manera ecuánime y eficiente. Por ello, el problema básico en la designación de las autoridades reguladoras es que cuenten con las designación de las autoridades reguladoras es que cuenten con las calificaciones técnicas más altas. calificaciones técnicas más altas.
Dos tipos de instituciones: (i) las que Dos tipos de instituciones: (i) las que definen políticas y toman definen políticas y toman decisiones que modifican las reglas del juego (ii) las que ejecutan decisiones que modifican las reglas del juego (ii) las que ejecutan políticas preestablecidas y hacer cumplir las reglas del juego políticas preestablecidas y hacer cumplir las reglas del juego vigentes vigentes
Captura e independencia del Captura e independencia del reguladorregulador
Una segunda visión: Una segunda visión:
• la valorización de los objetivos, su prioridad y los procesos que permiten definir la valorización de los objetivos, su prioridad y los procesos que permiten definir la relevancia que se le asigna a la maximización de la producción, la calidad de la relevancia que se le asigna a la maximización de la producción, la calidad de servicio o el tema ambiental son parte fundamentales de la llamada aplicación servicio o el tema ambiental son parte fundamentales de la llamada aplicación de la política regulatoria.de la política regulatoria.
• Las entidades reguladoras deben traducir los criterios legales en decisiones Las entidades reguladoras deben traducir los criterios legales en decisiones regulatorias específicasregulatorias específicas
• Al sobredimensionar la dimensión técnica de la regulación la perspectiva Al sobredimensionar la dimensión técnica de la regulación la perspectiva tradicional no da cuenta de la dimensión política del proceso regulatoriotradicional no da cuenta de la dimensión política del proceso regulatorio
• La preocupación se concentra en erigir un muro de contención que proteja al La preocupación se concentra en erigir un muro de contención que proteja al regulador de lo político, como si ello fuera posible en lugar de crear los regulador de lo político, como si ello fuera posible en lugar de crear los mecanismos que permitan crear las condiciones que aseguren una plena mecanismos que permitan crear las condiciones que aseguren una plena participación de los afectados permitiendo así la operación transparente de los participación de los afectados permitiendo así la operación transparente de los complejos procesos de definición del interés público y, en ese contexto, complejos procesos de definición del interés público y, en ese contexto, respetando los legítimos intereses privados con estricta sujeción a la leyrespetando los legítimos intereses privados con estricta sujeción a la ley
• Mejorar el marco regulatorio debe por tanto centrar primero la atención en Mejorar el marco regulatorio debe por tanto centrar primero la atención en desarrollar medios políticos más efectivos de resolver los conflictos. Fórmulas desarrollar medios políticos más efectivos de resolver los conflictos. Fórmulas sofisticadas de tarificación no tienen sentido sin un acuerdo básico sobre como sofisticadas de tarificación no tienen sentido sin un acuerdo básico sobre como deben ser distribuidas las ganancias y las pérdidasdeben ser distribuidas las ganancias y las pérdidas
Captura e independencia del Captura e independencia del reguladorregulador
El problema en los países menos desarrollados, no es tanto El problema en los países menos desarrollados, no es tanto la falta de independencia de los organismos reguladores la falta de independencia de los organismos reguladores sino la falta de representación política requerida para ser sino la falta de representación política requerida para ser efectivos. El problema del enfoque político predominante efectivos. El problema del enfoque político predominante en algunos países, sigue señalando, no es el proceso en algunos países, sigue señalando, no es el proceso deliberativo en sí mismo, sino la baja participación. Existe deliberativo en sí mismo, sino la baja participación. Existe poco debate y no están disponibles foros estructurados poco debate y no están disponibles foros estructurados donde las partes interesadas pueden intercambiar donde las partes interesadas pueden intercambiar información e involucrarse en procesos de negociación y información e involucrarse en procesos de negociación y mediación. En tal sentido, no existen estructuras que mediación. En tal sentido, no existen estructuras que permiten a la empresa regulada defender la necesidad de permiten a la empresa regulada defender la necesidad de un aumento de tarifas ni que ayuden a los usuarios a un aumento de tarifas ni que ayuden a los usuarios a entender la vinculación entre tarifas y calidad de los entender la vinculación entre tarifas y calidad de los servicios. Es por ello que resulta esencial abrir los procesos servicios. Es por ello que resulta esencial abrir los procesos regulatorios asegurando el flujo de información amplia para regulatorios asegurando el flujo de información amplia para todos los actores del proceso todos los actores del proceso (Churchill) (Churchill)
Captura e independencia del Captura e independencia del reguladorregulador
Un modelo intermedio: Un modelo intermedio: independencia financiera, independencia financiera, estabilidad, sujeto a la confianza de estabilidad, sujeto a la confianza de la autoridad política pero ingreso y la autoridad política pero ingreso y salida sujeta a procedimientos y salida sujeta a procedimientos y fundamentos.fundamentos.
Índice Índice
El contexto: globalización, privatizaciones y El contexto: globalización, privatizaciones y modernización del Estado.modernización del Estado.
Instituciones regulatorias: perspectivas Instituciones regulatorias: perspectivas metodológicasmetodológicas
Los desafíos regulatorios desde una perspectiva Los desafíos regulatorios desde una perspectiva institucionalinstitucional
Institucionalidad reguladora e institucionalidad de Institucionalidad reguladora e institucionalidad de promoción de la competencia: las dificultades de promoción de la competencia: las dificultades de la complementariedad. la complementariedad.
Captura e independencia del regulador Captura e independencia del regulador La organización de la institucionalidad reguladoraLa organización de la institucionalidad reguladora
La organización de la La organización de la institucionalidad reguladorainstitucionalidad reguladora
Entidades sectoriales o Entidades sectoriales o multisectorialesmultisectoriales
Entidades multipersonales o Entidades multipersonales o unipersonalesunipersonales
El problema del financiamientoEl problema del financiamiento
BibliografíaBibliografía Armstron, Mark, Cowan, Simon y Vickers, John (1994) Regulatory Reform: Armstron, Mark, Cowan, Simon y Vickers, John (1994) Regulatory Reform:
Economic Analysis and British Experience. The MIT PressEconomic Analysis and British Experience. The MIT Press Churchill, Anthony (1996) “Regulating the Power Sector” en Claudio Churchill, Anthony (1996) “Regulating the Power Sector” en Claudio
Frischtak (ed) Regulatory Policies and Reform: a Comparative PerspectiveFrischtak (ed) Regulatory Policies and Reform: a Comparative Perspective Doern, Bruce y Wilks, Stephen (1996) Comparative Competition Policy. Doern, Bruce y Wilks, Stephen (1996) Comparative Competition Policy.
National Institutios in a Global Market, Clarendon Press, OxfordNational Institutios in a Global Market, Clarendon Press, Oxford Levy, Brian y Spiller, Pablo (1996) Regulations, Institutions and Levy, Brian y Spiller, Pablo (1996) Regulations, Institutions and
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Prats, Joan (1998) La construcción institucional de las capacidades Prats, Joan (1998) La construcción institucional de las capacidades regulatorias. Un tema clave de la nueva agenda del desarrollo, regulatorias. Un tema clave de la nueva agenda del desarrollo, Instituciones y Desarrollo, N° 1Instituciones y Desarrollo, N° 1
Rivera, Eugenio (2000)Problemas de competencia y regulación en Chile. Rivera, Eugenio (2000)Problemas de competencia y regulación en Chile. Los desafíos del fortalecimiento de la institucionalidad y el marco Los desafíos del fortalecimiento de la institucionalidad y el marco regulatorio de servicios de utilidad pública, en Cepal, La política fiscal en regulatorio de servicios de utilidad pública, en Cepal, La política fiscal en Ámérica LatinaÁmérica Latina
Rivera, Eugenio (2000), “Competencia y regulación de los servicios de Rivera, Eugenio (2000), “Competencia y regulación de los servicios de utilidad pública en Chile: una perspectiva institucional en Oscar Muñoz, El utilidad pública en Chile: una perspectiva institucional en Oscar Muñoz, El Estado y el sector privado, DolmenEstado y el sector privado, Dolmen