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7/18/2019 Políticas y Procedimientos Para La Utilización de La Plataforma de Servicios de Ventanilla Virtual (2)

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Políticas y procedimientos para lautilización de la plataforma deServicios de Ventanilla Virtual

Octubre, 2014



Tabla de Contenidos

1. INTRODUCCIÓN 1

2. ANTECEDENTES 1

3. MARCO JURÍDICO 2

4. DEFINICIONES, ACRÓNIMOS Y ABREVIATURAS 3

5. DEFINICIÓN DEL SISTEMA 6

6. ALCANCE7

7. ACREDITACIÓN EN EL SISTEMA 7

7.1 GENERALIDADES......................................................................................77.2 EMISIÓN DE LOS CERTIFICADOS DIGITALES.............................................97.3 CAPACITACIÓN EN EL SISTEMA................................................................9

7.4 I NSTALACIÓN DEL SISTEMA......................................................................97.5 ACTIVACIÓN DE LA E NTIDAD EN EL SISTEMA........................................10

8. ADMINISTRACIÓN DE LAS ALICACIONES ARA LA REARACIÓN DELOS REORTES DE INFORMACIÓN ERIÓDICA. 1!

8.1 PLANTILLAS ELECTRÓNICAS..................................................................108.1.1 Definición.......................................................................................10

8.1.2 Versionamiento de Plantillas Electrónicas.....................................10

8.1.3 Actualización de la Plantilla por cambios en funcionalidad..........11

8.1.4 eneración de Arc!i"os de #ar$a..................................................12

8.1.% Di$itación de la &nformación en las Plantillas..............................128.1.' Validación de &nformación..............................................................12

8.1.( )otas )&&*......................................................................................13

8.2 ADMINISTRACIÓN DEL CONVERTIDOR XML DE I NFORMACIÓN.............148.2.1 Definición.......................................................................................14

8.2.2 Versionamiento de arc!i"os de confi$uración................................1%

8.2.3 eneración de Arc!i"os de #ar$a..................................................1'

8.2.4 Validación de &nformación..............................................................1'

8.2.4.1 Inf!"#$%&n D$'"(n)#*.........................................................17

8.3 ADMINISTRACIÓN DEL VALIDADOR DE OPERACIONES EN EFECTIVO +VOE,...........................................................................................................178.3.1 Definición.......................................................................................1(

8.3.2 Versionamiento del V+E.................................................................18

8.3.3 eneración de Arc!i"os para el V+E............................................1,

8.3.4 Validación de &nformación..............................................................1,

". FIRMA DI#ITAL 1"

9.1 ALCANCE................................................................................................19



9.2 R ESPONSA-ILIDAD..................................................................................20

1!. SUMINISTRO DE INFORMACIÓN 2!

10.1 MECANISMO OFICIAL DE E NVO..........................................................2010.2 FEC/AS /ORARIOS PREVISTOS DE E NTREGA....................................21

10.3 E NVOS TARDOS...................................................................................2110.4 PRÓRROGAS..........................................................................................2110.5 ACSE DE R ECI-O................................................................................2210. R EENVOS DE I NFORMACIÓN................................................................22

10.'.1 Alcance.........................................................................................22

10.'.2 -ustificaciones..............................................................................22

10.'.3 een"/os ard/os...........................................................................23

10.7 E NVO DE I NFORMACIÓN /ISTÓRICA...................................................2310.8 MECANISMOS CONTINGENTES DE E NVO.............................................24

11. SE#URIDAD 2411.1 I NFRAESTRCTRA DE LLAVE P-LICA...............................................24

11.1.1 Definiciones..................................................................................24

11.2 R ED VIRTAL PRIVADA........................................................................211.2.1 Definiciones..................................................................................2'

11.2.2 Pol/ticas........................................................................................2'

11.2.2.1 P*)%$# 6( ''#!% $n)!#(#........................................211.2.2.2 P*)%$# 6( ')%*%#$%&n 6( *# R(6 V%!)'#* P!%:#6#..................27

12. SOORTE ESECIALI$ADO 28

13. REINSTALACIÓN DE ALICACIONES ANTE SUSTITUCIONES OROBLEMAS T%CNICOS EN EL E&UIO 28

14. ANE'OS 3!

A NEXO A; SOLICITD DE ACREDITACIÓN EN EL SISTEMA...........................31A NEXO -; R E<ERIMIENTOS MNIMOS DE /ARD=ARE SOFT=ARE PARA EL R EGLADO...................................................................................................33A NEXO C; GA PARA LA REDACCIÓN DE PODER LEGAL PARA FIRMANTES38A NEXO D; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE IMPORTACIÓN PARA LA PLANTILLA DE I NFORMACIÓN PERIÓDICA...............................................39

A NEXO E; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE CARTERAS DE I NVERSIÓN PARA IMPORTACIÓN EN EL CONVERTIDOR XML DE I NFORMACIÓN...............................................................................................40A NEXO F; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE CARTERAS I NMO-ILIARIAS PARA IMPORTACIÓN EN EL CONVERTIDOR XML DE I NFORMACIÓN...............................................................................................41A NEXO G; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE R EPORTE DE OPERACIONES EN EFECTIVO PARA IMPORTACIÓN EN EL VALIDADOR ..........42



A NEXO /; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE R EPORTE DE OPERACIONES A-IERTAS A PLA?O PARA IMPORTACIÓN EN EL CONVERTIDOR XML DE I NFORMACIÓN................................................................................43A NEXO I; ESPECIFICACIÓN T>CNICA DE ARC/IVOS DE R EPORTE DE AXILIAR DE CSTODIA PARA IMPORTACIÓN EN EL CONVERTIDOR XML DE I NFORMACIÓN...............................................................................................44A NEXO @; FORMATO DEL COMNICADO PARA SOLICITAR LA REINSTALACIÓN INSIT DE APLICACIONES............................................................................45A NEXO B; POLTICAS PROCEDIMIENTOS PARA LA TILI?ACIÓN DE LOS SERVICIOS DE VENTANILLA VIRTAL MEDIANTE CERTIFICADOS DIGITALES GENERADOS POR LA SPERINTENDENCIA GENERAL DE VALORES...............4



1. Introducción

En este documento se presentan las normas yprocedimientos que rigen la utilización de los Servicios de

Ventanilla Virtual de SUGEVAL para el envío deinformación periódica, las cuales son de cumplimientooligatorio a partir de su entrada en vigencia!

2. Antecedentes

En su artículo ", inciso l#, la Ley $eguladora del %ercadode Valores &'o!(()*# faculta al Superintendente Generalde Valores para +exigir, a los sujetos fscalizados, toda lainormación razonablemente necesaria, en las condiciones

y periodicidad que determine, por reglamento el Consejo

Nacional, para cumplir adecuadamente con sus uncionessupervisoras del mercado de valores!

A su vez, el artículo -". de la misma Ley estalece que+...la Superintendencia eneral de !alores podr" utilizar medios electrónicos o magn#ticos de transmisión y almacenamiento de datos, para solicitar inormación a lasentidades fscalizadas y para mantener sus arc$ivos, actas

y dem"s documentos y que +!..la inormación as%

mantenida tendr" valor probatorio equivalente al de losdocumentos para todos los eectos legales!

Aunado a esto, la Ley "/0/, +Ley de 1erti2cados, 3irmas4igitales y 4ocumentos Electrónicos, indica que + &osdocumentos y las comunicaciones suscritos mediante frmadigital, tendr"n el mismo valor y la efcacia probatoria desu equivalente frmado en manuscrito. &Art! 5! ValorEquivalente# y que +'odo documento ()* asociado a una

frma digital certifcada se presumir", salvo prueba encontrario, de la autor%a y responsabilidad del titular delcorrespondiente certifcado digital ()* &Art! -.!6resunción de autoría#!

6or otro lado, como parte de la implementación de la Ley"/0/, el %inisterio de 1iencia, 7ecnología y7elecomunicaciones &%81877# creó el Sistema 'acional de

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1erti2cación 4igital &S'14#, para regular la emisión decerti2cados digitales en 1osta $ica!

6osteriormente, con el o:etivo de uniformar los formatosde 2rma digital en el país, y con ello asegurar unaadecuada validación de las 2rmas en el tiempo y promoverla interoperailidad, el %81877 promulgó la +6olítica de3ormatos ;2ciales de los 4ocumentos Electrónicos3irmados 4igitalmente!

1on ase en este marco normativo, SUGEVAL desarrolló ya trav<s del tiempo =a realizado los a:ustes necesarios alSistema 8ngresador y 1argador de 8nformación 6eriódica!Este sistema permite la captura, validación, envío y

posterior carga en la ase de datos de estaSuperintendencia, de la información 2nanciera ycomplementaria que periódicamente deen remitir losregulados!

4esde mediados del a>o -555, esta Superintendencia pusoen producción dic=o sistema, permitiendo implantar unesquema de alta seguridad, con2dencialidad e integridadde la información transmitida a trav<s de 8nternet!

Adem9s, su puesta en marc=a =a producido importantesene2cios, tanto para los regulados como para laSuperintendencia?

• Eliminación casi total de los envíos de informaciónperiódica en papel!

• %ayor calidad y oportunidad de la información, lo que=a redundado en una me:or supervisión y una mayor

transparencia!• %ayor disponiilidad para la recepción de las

oligaciones de información periódica? */ =oras al díadurante los ( días de la semana -

- &esto no implica la disponiilidad de soporte t<cnico continuo! Ver numeral -*Soporte especializado#

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• %e:ores =erramientas para el control y seguimientoen los procesos de envío y recepción de informaciónperiódica!

•

$educción de costos del proceso de recepción,procesamiento y e@plotación de la informaciónreciida de los regulados!

3. Marco Jurídico

• &ey No.++- &ey /eguladora del 0ercado de!alores, del *( de marzo de -55"!

• /eglamento Sobre el Suministro de 1normación 2eriódica, 3ec$os /elevantes y 4tras 4bligaciones de 1normación, aproado por el 1;'ASS83 mediante elartículo -), acta "-55 en la sesión del -" de marzode -555! 6ulicado el La Gaceta 'o! (. el -) de arilde -555!

• 5cuerdo sobre el Suministro de 1normación 2eriódica6S!757+8 y sus modifcaciones9

• &ey No. :;8; &ey de Certifcados, <irmas =igitales y =ocumentos >lectrónicos, del *) de agosto del *..0!

• /eglamento a la &ey de Certifcados, <irmas =igitales y =ocumentos >lectrónicos, del *. de marzo del *..B!• 2ol%tica de <ormatos 4fciales de los =ocumentos

>lectrónicos <irmados =igitalmente?, del -@ de mayodel -@A.

• /eglamento sobre oerta pBblica de valores, del 5 demayo del *..B.

• /eglamento general sobre sociedadesadministradoras y ondos de inversión, del -0 de

enero del *..5• Sgv7a7A8:. u%a para la elaboración y remisión deprospectos de ondos de inversión.

• Sgv7a7A:-. 1nstrucciones para la remisión deprospectos de entidades emisoras y documentosrelacionados.

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4. Deniciones, Acróni!os " Abre#iaturas

Administradordel Sistema

<uncionario de la entidad reguladaque tiene la responsabilidad deregistrar y dar mantenimiento a

los datos de las personas de suempresa que son usuarios de losservicios de !entanilla !irtual deS>!5&, as% como a susprivilegios respectivos. 'ambi#n esresponsable de mantener actualizada la cuenta ofcial decorreo de la entidad para cada unode los tipos de inormación que se

remite a la Superintendencia. >sta fgura no es requerida paraaquellos emisores constituidosbajo una legislación extranjera y domiciliados en el exterior, que nocuenten con un representantelegal o apoderado costarricensecon poder para la remisión deinormación a la Superintendenciaeneral de !alores.

Autenticación 2ropiedad que permite verifcar y asegurar la identidad de las partesen un proceso de intercambioelectrónico de inormación.

Autoridad1erti2cadora

>ntidad encargada de la emisión y revocación de certifcadosdigitales, as% como del proceso deautenticación de las partes quedesean establecer comunicaciones

seguras.1at9logo de8nformación6eriódica

Conjunto de Cuentas 6con susrespectivas propiedades9 a las quese asocian saldos num#ricos y querepresentan un estado o inormecontable de un tipo y unaperiodicidad dados.

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1erti2cado4igital

=ocumento electrónico que asociauna llave pBblica a un individuo,organización o sistema.

1ifrado !#ase Criptogra%a.

1;'ASS83 Consejo Nacional de Supervisióndel Sistema <inanciero.1on2dencialidad 2ropiedad que permite garantizar

que la inormación contenida enlas transacciones sólo podr" ser vista por el destinatario delmensaje.

1ontrol de Acceso

2ropiedad que permite garantizar que sólo podr"n tener acceso a losservicios aquellos usuarios quecuenten con la autorizaciónnecesaria y sólo respecto a las"reas que les compete o en las quese encuentren autorizados.

1riptografía Ciencia que tiene como objetivo laprotección de la inormaciónbrindando principios, medios y m#todos para transormar losdatos, con la intención de ocultar

la inormación y prevenir sumodifcación y usos noautorizados.

1uenta ;2cialde 1orreo

Cuenta ofcial de correo para laentidad 6cuentaDdominio9, a laque S>!5& remitir" todos loscomunicados relacionados con laoperativa del Sistema. >sta cuentadebe ser gen#rica, establecida

solo para las comunicacionesrelacionadas con la operativa delSistema y no pertenecer a ningBn

uncionario en particular. 2or ejemplo, si el dominio de laentidad es sociedadxyz.f.cr, lacuenta podr%a ser sugevalDsociedadxyz.f.cr .

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mailto:[email protected]




>s responsabilidad del 5dministrador del Sistema de laentidad mantener actualizada estacuenta de correo para cada tipo de

inormación que se deba remitir aS>!5&.Entidad de$egistro

>ntidad encargada de la venta y entrega de certifcados digitales,previa verifcación presencial de laidentidad de la persona quesolicita el certifcado

Esquema C%L =ocumentos que proveen lasreglas para defnir la estructura,contenido y sem"nticas de

documentos E0&.3irmaElectrónica

>s un dato adjunto a undocumento electrónico quepermite verifcar su integridad, as% como identifcar en orma un%voca

y vincular jur%dicamente al autor con el documento.

8nstalador 2rograma que se encarga derealizar el proceso de instalación y

confguración de un determinadosotFare en un sistema decómputo.

8ntegridad 2ropiedad que permite garantizar que la inormación original nopuede ser alterada durante sutransmisión.

Llave 6rivada >lemento criptogr"fco,matem"ticamente relacionado con

una llave pBblica y el cual debe ser protegido por su titular comoBnica prueba de autenticidad antetransacciones electrónicas.

Llave 6Dlica >lemento criptogr"fco,matem"ticamente relacionado conuna llave privada, el cual espBblico a otros y que permite

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establecer comunicacionesseguras con otras entidades encombinación con la llave privada.

'o $epudio 2ropiedad que permite garantizar

que el emisor original de lainormación no podr" negar suautor%a y contenido.

'otas '883 Notas a los >stados o 1normes <inancieros que deben ser remitidos por las entidadesreguladas en conjunto con #stos,las cuales se establecen como unrequerimiento ormal en las

Normas 1nternacionales de

1normación <inanciera 6N11<9.6aquete de8nformación6eriódica

Conjunto de Cat"logos de 1normación <inanciera quepertenecen a un mismo rol deregulado, comparten una mismaperiodicidad y por lo tanto, seentregan en orma conjunta.

6eriodicidad nidad de tiempo que denota la recuencia de env%o de un paquete

de inormación periódica 6i.e.mensual, trimestral, diaria,semestral, etc.9.

6eríodo >lemento Bnico propio de unaperiodicidad dada 6i.e. d%a --;,mes -, trimestre , etc.9.

68 G2ublic Hey 1nrastructure?, 1nraestructura de &lave 2Bblica.

$ed Virtual

6rivada

'ipo de conexión, a trav#s de una

red no segura, establecida entredos o m"s entidades utilizandot#cnicas de autenticación y decirado para lograr el nivel deseguridad requerido en lastelecomunicaciones.

$eenvío de8nformación

5cción de enviar m"s de una vezun paquete de inormación

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periódica para un per%odo dado.$eporte1ontale

'odo tipo de reporte cuyaestructura est# defnida por unconjunto de cat"logos de

inormación periódica quecorresponden a una mismaperiodicidad y periodo de tiempo.

$'V8 /egistro Nacional de !alores e 1ntermediarios.

$ol de $egulado Categor%a de >ntidad, que denotasu naturaleza como participantedel mercado de valores 6i.e.

>misor, Sociedad 5dministradorade <ondos de 1nversión, 2uesto de

Iolsa, etc.9.S'14 Sistema Nacional de Certifcación

=igital. >ntidad costarricense,adscrita al 0inisterio de Ciencia y 'ecnolog%a, encargada de regular la generación de certifcadosdigitales en Costa /ica.

SUGEVAL Superintendencia eneral de!alores

SSL 6Secure SocJet &ayer9 2rotocoloque permite asegurar la integridad

y confdencialidad de lascomunicaciones entre unnavegador de 1nternet y unservidor Keb.

V6' !irtual 2rivate NetForJ, /ed!irtual 2rivada.

F)1 Korld Kide Keb Consortium,

entidad encargada de generar est"ndares, especifcaciones y $erramientas para normar eldesarrollo de la Keb.

C%L eEtended 0arJup &anguage. >st"ndar normado por el KC,que defne un tipo de documentoestructurado para el intercambio

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de inormación independiente decualquier plataorma tecnológica.

$. Denición del %iste!a

La plataforma de Servicios de Ventanilla Virtual deSUGEVAL es un sistema electrónico asado en 8nternetque, garantizando integridad, con2dencialidad y norepudio, permite el intercamio e2ciente, seguro ycon2ale de información entre SUGEVAL y sus regulados!

Se compone de un con:unto de aplicaciones que, entreotras cosas, permite a los regulados remitir por medioselectrónicos la información 2nanciera y operativa quedeen suministrar periódicamente a SUGEVAL!

Entre algunas de las principales aplicaciones que formanparte de este sistema se encuentran? i# 6lantillaElectrónica, ii# 1onvertidor C%L de información, iii#

Validador de ;peraciones en Efectivo &Validador ;!E!# yi # #Ventanilla Virtual!

La 6lantilla Electrónica es un liro de %icrosoft E@celcon lógica de negocio incorporada, la cual automatiza el

proceso de carga, digitación, validación y generación deinformación 2nanciera*, que ser9 luego 2rmadaelectrónicamente y enviada a SUGEVAL por medio de la

Ventanilla Virtual!

El 1onvertidor C%L de 8nformación es una aplicaciónmediante la cual, se pueden preparar otros tipos dereportes de información, tales como información de1arteras de 8nversión, $eportes de 3ondos 8nmoiliarios,$eportes de ;peraciones Aiertas a 6lazo, $eportes4ocumentales &correspondientes a información que no seencuentra restringida por una estructura prede2nida,como por e:emplo? 8nformes 7rimestrales de 3ondos de8nversión# y Au@iliar de 1ustodia!

* La cual puede ser representada como reportes contales, que asocian cuentascontales con sus respectivos saldos!

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El Validador de ;peraciones en Efectivo apoya a los;2ciales de 1umplimiento en la preparación del /esumende 4peraciones Lnicas y 0Bltiples en >ectivo 6/4>

/eporte de 4peraciones en >ectivo9, de acuerdo con laestructura vigente!

La Ventanilla Virtual es un portal Fe personalizado parala prestación de servicios electrónicos de intercamio deinformación entre SUGEVAL y sus entidades reguladas, elcual sólo puede ser accedido a trav<s de una $ed Virtual6rivada, implementada por SUGEVAL e@clusivamente paraeste 2n!

El intercamio electrónico de información por medio deesta plataforma se regir9 por los principios deautenticación, control de acceso, con2dencialidad,integridad y no repudio en datos y operaciones!

&. Alcance

4eer9n remitir la información utilizando la plataforma deServicios de Ventanilla Virtual las entidades reguladas por

SUGEVAL su:etas a la remisión de información por medioselectrónicos, segDn lo estalecido en el Acuerdo soreSuministro de 8nformación 6eriódica &v<ase numeral )

0arco Mur%dico#!

'n el caso de e!isores de #alores constituidos ba(ouna le)islación e*tran(era " do!iciliados en ele*terior, +ue no cuenten con un reresentante le)al oaoderado costarricenses con oder ara el en#ío dein-or!ación a la %uerintendencia eneral de

/alores, debern re!itir la in-or!ación utiliando lalata-or!a de %er#icios de /entanilla /irtual deacuerdo con las esecicaciones +ue se detallan en el

Ane*o olíticas " rocedi!ientos ara lautiliación de los ser#icios de /entanilla /irtual!ediante certicados di)itales )enerados or la%uerintendencia eneral de /alores. 'l en#ío de

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a. $egistrarlos 2rmantes de los diferentes tipos deinformación que se remiten a la Superintendencia,las personas que acceder9n los servicios de

Ventanilla Virtual, así como otros Administradoresdel Sistema! 7odos estos funcionarios requierencontar con un certi2cado digital del S'14 paraautenticarse en las aplicaciones correspondientes o2rmar la información que se remite!

b. 6or cada 2rmante de las diferentes categorías deinformación que dee enviar electrónicamente aSUGEVAL, coordinar la remisión a laSuperintendencia del correspondiente poder legalque lo autoriza a realizar este acto! El contenido

del poder dee contener como mínimo loespeci2cado en el Ane@o 1? Guía para la redacciónde 6oder Legal para 2rmantes.

c. Especi2car una cuenta o2cial de correo para laentidad &cuentaJdominio# para cada categoría deinformación que dea remitir! A estas cuentasSUGEVAL remitir9 todos los comunicadosrelacionados con la operativa del Sistema! Estascuentas deen ser gen<ricas y no pertenecer a

ningDn funcionario en particular! Es responsailidaddel Administrador del Sistema registrar cualquiercamio que estas cuentas puedan tener!

A partir de la satisfacción de los requisitos arriaindicados, SUGEVAL llevar9 a cao las siguientesactividades?

a! 1oordinación y e:ecución de la capacitación de losusuarios del Sistema designados por el regulado!

! 1oordinación e instalación de las aplicaciones en laso2cinas del regulado!

c! Activación del regulado en el sistema a partir de lafec=a que la Superintendencia estalezca!

Aproar, previa veri2cación del poder legal remitido, elderec=o de 2rma para los funcionarios que el

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5dministrador del Sistema de la entidad registre para tal2n!

5.& '!isión de los Certicados Di)itales

Los funcionarios de la entidad regulada que interactDancon los servicios de Ventanilla Virtual deer9n contar conun certi2cado digital de persona física, de reconocimiento

:urídico nacional, es decir, que sea emitido dentro delSistema 'acional de 1erti2cación 4igital!

Es responsailidad de la entidad gestionar la adquisiciónde dic=a credencial con alguna de las entidades de registroavaladas por el S'14!

El soporte que requiera el regulado en la instalación o usode los certi2cados es de entera responsailidad de laentidad de registro y su correspondiente autoridadcerti2cadora!

5.5 Caacitación en el %iste!a

La capacitación a los distintos usuarios del Sistema seimpartir9 por los medios y en la fec=a y =ora que acuerden

las partes interesadas, la cual no podr9 ser posterior a lafec=a de inicio de uso del Sistema por parte de la entidadregulada!

5.6 Instalación del %iste!a

SUGEVAL coordinar9 la instalación de las aplicacionesinform9ticas correspondientes en las o2cinas del regulado,por los medios y en la fec=a y =ora que acuerden las partesinteresadas, la cual no podr9 ser posterior a la fec=a de

inicio de uso del Sistema por parte de la entidad regulada!

Ser9 requisito indispensale que el regulado cuente con elequipo y softHare requerido, así como las credenciales&certi2cados digitales# correspondientes, en la fec=aconvenida para llevar a cao el proceso de instalación!

Asimismo, deer9 garantizar que para entonces dic=oequipo estar9 deidamente con2gurado, de acuerdo con lo

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estalecido en el Ane@o I? $equerimientos mínimos de=ardHare y softHare para el $egulado! El acatamiento deestas disposiciones es oligatorio para que el reguladopueda =acer uso de esta plataforma!

5.7 Acti#ación de la 'ntidad en el %iste!a

Una vez que el regulado cumpla con los requisitosestalecidos, =aya participado de la capacitación en elSistema, cuente con la instalación de las aplicaciones ensus o2cinas y tenga a disposición sus correspondientescerti2cados digitales, SUGEVAL se encargar9 de activarloen la plataforma de Ventanilla Virtual!

6. Ad!inistración de las alicacionesara la rearación de los reortes dein-or!ación eriódica.

6.1 lantillas 'lectrónicas

6.1.1 Denición

Una 6lantilla Electrónica es un arc=ivo %icrosoft E@cel conlógica de negocio incorporada, que automatiza el proceso

de preparación, edición, validación y generación de losreportes contales que periódicamente los reguladosdeen remitir a SUGEVAL!

7oda 6lantilla Electrónica es especí2ca y personalizadapara cada entidad, lo que signi2ca que sus contenidosestar9n estrictamente limitados a la información de inter<sparticular del regulado! 4e igual forma, cada 6lantilla es

versionada de forma separada para cada entidad!

6.&.1 /ersiona!iento de lantillas 'lectrónicas

SUGEVAL pulicar9 en la Ventanilla Virtual nuevas versiones de 6lantillas Electrónicas ante los siguienteseventos?

a. 8e)istro de 9ue#os articiantes en el 89/I

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7odo evento de inscripción de un nuevo 6articipante en el$'V8 conllevar9 la generación de la primera versión de las6lantillas Electrónicas que corresponda a este regulado!

b. 8e)istro de 9ue#os roductos en el 89/I6ara el caso de los participantes que tengan la oligaciónde reportar información periódica de sus productosurs9tiles &e!g! Sociedades Administradoras de 3ondos de8nversión y Emisores#, se generar9 una nueva versión de la6lantilla Electrónica, cuando se inscrian en el $'V8nuevos productos relacionados con la entidad! Estotami<n aplicar9 cuando se desinscrian del $'V8,productos relacionados con la entidad!

c. ro)ra!ación Anual de :ec;as re#istas de'ntre)a

Al 2nal de cada a>o, todos los regulados deer9n otenernuevas versiones de sus 6lantillas Electrónicas con lasfec=as previstas de entrega para el pró@imo a>o!

d. Ca!bios en la Con)uración de a+uetes,Catlo)os o :or!atos de In-or!ación eriódica

Las modi2caciones que SUGEVAL considere pertinente

realizar en los paquetes, cat9logos o formatos deinformación periódica o2ciales, conllevar9n la generaciónde nuevas versiones de las 6lantillas Electrónicas quecorrespondan a los distintos roles de regulado!

7odos los camios mencionados anteriormente ser9ncomunicados de manera formal mediante acuerdos ocirculares del Superintendente con la deida antelación!

6.&.2 Actualiación de la lantilla or ca!bios en-uncionalidad

La creación de nuevas versiones de 6lantillas Electrónicas,por me:oras o corrección de errores, ser9 comunicada porSUGEVAL a la cuenta o2cial de correo electrónico que

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indicó cada entidad, tan pronto se =aya solventado lasituación que motivó la modi2cación!

Es responsailidad de los regulados actualizar las6lantillas Electrónicas en sus estaciones de traa:o en elmomento que la SUGEVAL lo indique! En caso contrario, sepodría incurrir en un incumplimiento en sus oligacionesde suministro de informaciónK salvo en casos en que laSUGEVAL identi2que que la entidad no contó consu2ciente tiempo para realizar el envío oportunamente!

SUGEVAL mantendr9 en la Ventanilla Virtual una cantidaddiscrecional de versiones m9s recientes de plantillas, las

cuales podr9n ser descargadas directamente por elregulado! 6ara el caso de versiones m9s antiguas, elmecanismo de descarga directa no estar9 =ailitado! 'oostante, ante solicitud del regulado, utilizando esta mismainterfaz Fe, SUGEVAL generar9 una copia de la plantillaen cuestión y la remitir9 a la cuenta de correo electrónicoo2cial del regulado, en un plazo no mayor a dos díasdespu<s de la fec=a de registro de la solicitud en elsistema!

6or su naturaleza tecnológica, ninguna 6lantillaElectrónica requerir9 de un proceso comple:o deinstalación, ya que astar9 con ser copiada en una estaciónde traa:o) que reDna los requisitos mínimos solicitados enel Ane@o I? $equerimientos mínimos de =ardHare ysoftHare para el $egulado!

6.&.3 eneración de Arc;i#os de Car)a

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados y las 6lantillas Electrónicas deSUGEVAL, el regulado cuenta con la posiilidad de generararc=ivos que contienen la información periódica que desea) En la generalidad de los casos, las 6lantillas Electrónicas ser9nentregadas en formato comprimido &arc=ivo con e@tensión !86#, porlo que el procedimiento completo de instalación requerir9 primero sudescompresión y luego su copia en la estación de traa:o que sedetermine!

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registrarse dentro de la plantilla, de forma que <stospuedan ser importados dentro de la plantilla sin requerirde la digitación manual de los saldos! La especi2caciónt<cnica de estos arc=ivos se encuentra de2nido en el Ane@o4? Especi2cación t<cnica de arc=ivos de importación parala 6lantilla de 8nformación 6eriódica!

6.&.4 Di)itación de la In-or!ación en las lantillas

En caso de que el regulado est< imposiilitado paragenerar los arc=ivos en los formatos anteriormenteespeci2cados, la 6lantilla Electrónica tami<n permitir9nrealizar la carga de datos mediante digitación!

6.&.$ /alidación de In-or!ación

La 6lantilla Electrónica validar9 la información ingresadapor el regulado, como requisito previo para generar losarc=ivos a transmitir! En este proceso, se veri2car9naspectos como los siguientes?

• 1alces entre cuentas o grupos de cuentas!

• Saldos de sumas entre niveles de cuentas contales!

• ;tras validaciones aritm<ticas que se requieran!

• 1ompletitud de la información a remitir en cadaperíodo, para todos y cada uno de los arc=ivos deinformación periódica referida a ese período y quetengan asignados una misma fec=a prevista deentrega!

El proceso de generación de los arc=ivos C%L para ser2rmados por el &los# funcionario&s# autorizado&s# para tal2n, no ser9 e:ecutado por la 6lantilla Electrónica a menosque se cumplan todos y cada uno de los requisitos de

validación de2nidos!

Asimismo, una vez que la información =a sido entregada aSUGEVAL, se proceder9 con una segunda etapa de

validación, que curir9 las validaciones previas realizadasen la sede del regulado, así como la veri2cación de laintegridad de los arc=ivos de datos para detectar posilesalteraciones de los mismos durante su transmisión

69gina -(



electrónica! Si el resultado de estas validaciones no ese@itoso, el regulado deer9 suministrar la informaciónnuevamente dentro del plazo m9@imo previsto!

La información a remitir deer9 ser ingresada y validadautilizando la versión de las 6lantillas Electrónicas queSUGEVAL estalezca para el período respectivo! En casode que el regulado no cumpla este requisito, la carga 2nalser9 rec=azada autom9ticamente, por lo que para efectoso2ciales se considerar9 que la información respectiva no=a sido suministrada a SUGEVAL!

6.&.& 9otas 9II:

Ser9 posile ad:untar, desde la 6lantilla Electrónica de8nformación 6eriódica, un arc=ivo de 'otas '883 a unpaquete de envío de información!

Este arc=ivo ser9 oligatorio para los paquetes deinformación periódica que así estalezca SUGEVAL! Encaso de que el regulado no cumpla este requisito, la carga2nal ser9 rec=azada autom9ticamente, por lo que paraefectos o2ciales se considerar9 que la información

respectiva no =a sido suministrada a SUGEVAL!

6ara cada envío de información que requiera 'otas '883,las mismas se deer9n ad:untar en un Dnico arc=ivoconsolidado! 6or e:emplo, en el caso de una Sociedad

Administradora de 3ondos de 8nversión que est<generando información tanto de la SA38 como de sus3ondos de 8nversión, el arc=ivo de notas deer9 contenerla información de la SA38 y de cada uno de sus 3ondos!

El formato y e@tensión del arc=ivo de 'otas '883 porad:untar a las plantillas de información periódica estar9restringido a los indicados seguidamente?

• %icrosoftFord &!doc o !doc@#

69gina -"



• %icrosoftE@cel &!@ls o !@ls@#

• 6ortale4ocument 3ormat &!pdf#

• Moint6=otograp=ic E@pertes Group &!:pg#!

• $ic= 7e@t3ormat &!rtf#

Las notas '883 tendr9n la restricción de que no podr9nmedir m9s de 0 megaytes &%I#! Si un envío deinformación contiene una nota que supera este límite, se

invalidaría en forma autom9tica su carga, por lo que seconsiderar9 como un envío erróneo!

El regulado dee aplicar los controles necesarios paragarantizar que el arc=ivo de notas '883 est< lire de virusinform9ticos o programas maliciosos, para lo cual deer9utilizar algDn softHare antivirus de amplia aceptación yreconocimiento en el mercado, el cual adem9s deer9mantenerse correctamente actualizado en todo momento!

En caso que se detecte un arc=ivo infectado, SUGEVALproceder9 a eliminarlo, lo cual invalidaría en formaautom9tica la carga de la información y para efectospr9cticos, implicaría que el regulado no =a suministrado ladeida información a SUGEVAL!

6.5 Ad!inistración del Con#ertidor <M= deIn-or!ación

6.5.1 Denición

Es una aplicación mediante la cual se puede tomar unarc=ivo de entrada, con características previamentede2nidas para cada tipo de información, y producir unarc=ivo C%L con la información contenida en este arc=ivofuente!

69gina -5



La aplicación requiere un arc=ivo de con2guración para sufuncionamiento, el cual es Dnico para cada regulado ypuede ser descargado en todo momento por la entidadcorrespondiente, desde la Ventanilla Virtual!

6.5.2 /ersiona!iento de arc;i#os de con)uración4

SUGEVAL pulicar9 en la Ventanilla Virtual nuevas versiones de arc=ivos de con2guración para el 1onvertidorC%L ante los siguientes eventos? a>8e)istro de nue#os in!uebles, #entas de

in!uebles " nue#os in+uilinos.

SUGEVAL actualizar9 el registro de inmueles y el deinquilinos cada vez que los regulados =ayan comunicadolas compras, ventas totales o parciales de inmueles y losnuevos inquilinos de inmueles de los fondos inmoiliarios!6or lo tanto, la estructura de inmueles e inquilinoscamiar9 y ser9 necesario generar una nueva versión delarc=ivo de con2guración que reNe:e el camio en laestructura de información inmoiliaria de la entidad!

b>8e)istro de nue#os al+uileres.

SUGEVAL actualizar9 el registro de inquilinos asociados aun inmuele cada vez que el regulado informe, para algunode sus fondos inmoiliarios, los nuevos alquileres o2nalizaciones de contratos de alquiler de un inquilino deuno de sus fondos inmoiliarios! 1onsecuentemente, laestructura de inmueles e inquilinos ser9 modi2cada y ser9necesario generar una nueva versión del arc=ivo decon2guración que reNe:e el camio en la estructura deinformación inmoiliaria del supervisado!

c> Ca!bios de -uncionalidad en el arc;i#o decon)uración debidos a !e(oras o corrección deerrores.

/ E@clusivo para el envío de 8nformación 8nmoiliaria a trav<s de la Ventanilla Virtual

69gina *.



En la totalidad de los casos, la creación de nuevas versiones del arc=ivo de con2guración ser9 comunicadaoportunamente por SUGEVAL!

Es responsailidad de los regulados actualizar el arc=ivode con2guración del 1onvertidor C%L con la versión queestaa o est9 vigente para el periodo de la informacióninmoiliaria que desea enviar! La información enviada conuna versión desactualizada ser9 autom9ticamenterec=azada por el Sistema de 1arga, lo cual eventualmentepodr9 implicar incumplimiento en sus oligaciones desuministro de información!

SUGEVAL mantendr9 en la Ventanilla Virtual una cantidaddiscrecional de las versiones m9s recientes de arc=ivos decon2guración que podr9n ser descargadas directamentepor el regulado desde la interfaz Fe de dic=a ventanilla!6ara el caso de versiones m9s antiguas, el mecanismo dedescarga directa no estar9 =ailitado! 'o ostante, antesolicitud del regulado, utilizando esta misma interfaz Fe,SUGEVAL generar9 una copia del arc=ivo de con2guración

en cuestión y la remitir9 a la cuenta o2cial de correoelectrónico del regulado!

La instalación de un arc=ivo de con2guración consistesimplemente en importar el arc=ivo desde la aplicaciónconvertidora, siguiendo los pasos especi2cados en el%anual de Usuario del 1onvertidor C%L de 8nformación!

6.5.3 eneración de Arc;i#os de Car)a

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el 1onvertidor C%L de8nformación, es posile generar arc=ivos que contienenlos datos que ser9n luego importados a esta aplicación! Laespeci2cación t<cnica de estos arc=ivos se encuentrade2nido en los ane@os Ane@o E? Especi2cación t<cnica dearc=ivos de 1arteras de 8nversión para importación en el

69gina *-



1onvertidor C%L de 8nformación, Ane@o 3? Especi2caciónt<cnica de arc=ivos de 1arteras 8nmoiliarias paraimportación en el 1onvertidor C%L de 8nformación, 5nexo

3 >specifcación t#cnica de arc$ivos de /eporte de4peraciones 5biertas a 2lazo para importación en elConvertidor E0& de 1normación., y 5nexo 1

>specifcación t#cnica de arc$ivos de /eporte de 5uxiliar de Custodia para importación en el Convertidor E0& de

1normación.

6.5.4 /alidación de In-or!ación

El 1onvertidor C%L de 8nformación validar9 la informacióningresada por el regulado, como requisito previo para

generar los arc=ivos a transmitir! En este proceso, se veri2car9n aspectos como los siguientes?

• 8ndicadoresOvalores sean Dnicamente los permitidos!

• 1ompletitud de la información!

• $estricciones t<cnicas sore los arc=ivos solicitados

• 3ormatos especí2cos de los datos

El proceso de generación de los arc=ivos C%L para ser

2rmados por el&los# funcionario&s# autorizado&s# para tal2n, no ser9 e:ecutado por el 1onvertidor C%L de8nformación, a menos que se cumplan todos y cada uno delos requisitos de validación de2nidos!

6or otro lado, una vez que la información =a sidotransmitida a SUGEVAL, se proceder9 con una segundaetapa de validación, que curir9 las validaciones previasrealizadas en la sede del regulado, así como la validaciónde la correspondencia entre la Entidad y sus respectivosproductos &EmisoresO8nstrumentos# y la veri2cación de laintegridad de los arc=ivos de datos para detectar posilesalteraciones de los mismos durante su transmisiónelectrónica! Si el resultado de estas validaciones no ese@itoso, el 6articipante deer9 suministrar la informaciónnuevamente dentro del plazo m9@imo previsto!

69gina **



6.5.4.1 In-or!ación Docu!ental

En el caso particular de este tipo de información, aplicar9nlos siguientes criterios antes de dar por cumplido elsuministro de información?

-! Los arc=ivos no deer9n superar - %egaIyte &%# detama>o!

*! Los arc=ivos remitidos deer9n estar lires de virus oprogramas maliciosos, por lo que el regulado deer9utilizar algDn softHare antivirus de amplia aceptación yreconocimiento en el mercado, el cual adem9s deer9mantenerse correctamente actualizado en todomomento

)! Los arc=ivos estar9n restringidos a los siguientesformatos?

• %icrosoftFord &!doc o !doc@#

• %icrosoftE@cel &!@ls o !@ls@#

• %icrosoft6oHer6oint &!ppt#

• $ic= 7e@t3ormat &!rtf#

• 6ortale4ocument 3ormat &!pdf#

6.6 Ad!inistración del /alidador de Oeraciones en'-ecti#o ?/O'>

6.6.1 Denición

Es una aplicación mediante la cual se puede tomar unarc=ivo de entrada, con características previamentede2nidas para el $eporte de ;peraciones en Efectivo, ygenerar un arc=ivo C%L con la información contenida eneste arc=ivo fuente!

69gina *)



La aplicación puede ser descargada en un instaladorespecí2co para cada regulado desde la Ventanilla Virtualde ;peraciones en Efectivo!

6.6.2 /ersiona!iento del /O'$

SUGEVAL pulicar9 en la Ventanilla Virtual de;peraciones en Efectivo, instaladores para una nueva

versión del V;E ante los siguientes eventos? a# Ca!bio de estructura en el Reporte de

Operaciones Únicas y Múltiples (Reporte deOperaciones en Efectivo) se)@n =e" 6204.

SUGEVAL generar9 un instalador con una nueva versióndel V;E para cada regulado, cada vez que se =ayaaproado un camio a la estructura del $eporte de;peraciones en Efectivo, como consecuencia demodi2caciones a la Ley "*./ +Ley sore Estupefacientes,Sustancias 6sicotrópicas, 4rogas de uso no autorizado,Legitimación de 1apitales y Actividades 1one@as o al+%/A5$.Acuerdo sobre el su!inistro dein-or!ación eriódica!

# Ca!bios de -uncionalidad en el /O' debidos a!e(oras.

En la totalidad de los casos, la creación de nuevas versiones del V;E ser9 comunicada oportunamente porSUGEVAL!

Es responsailidad de los regulados reinstalar el Validadorde ;peraciones en Efectivo &V;E# con la versión queestaa o est9 vigente para el periodo de la información deoperaciones en efectivo que desea enviar! La informaciónenviada con una versión desactualizada ser9autom9ticamente rec=azada por el Sistema de 1arga, lo

0 E@clusivo para el envío del reporte de operaciones en efectivo&$;E# a trav<s de la Ventanilla Virtual de ;peraciones en efectivo!

69gina */

http://www.sugeval.fi.cr/normativa/Paginas/NormativaContable.aspx






cual eventualmente podr9 implicar incumplimiento en susoligaciones de suministro de información!

SUGEVAL mantendr9 en la Ventanilla Virtual de;peraciones en Efectivo una cantidad discrecional de las

versiones m9s recientes del V;E, que podr9n serdescargadas directamente por el regulado desde dic=ainterfaz Fe! 6ara el caso de versiones m9s antiguas, elmecanismo de descarga directa no estar9 =ailitado! 'oostante, ante solicitud del regulado, utilizando esta misma

Ventanilla, SUGEVAL generar9 una copia del instalador dela versión del V;E en cuestión y la remitir9 a la cuentao2cial de correo electrónico del regulado!

6.6.3 eneración de Arc;i#os ara el /O'

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el Validador de 8nformaciónde ;peraciones en Efectivo &V;E#, es posile generararc=ivos que contengan los datos que ser9n luegoimportados a esta aplicación! La especi2cación t<cnica deestos arc=ivos se encuentra de2nido en el Ane@o G?Especi2cación t<cnica de arc=ivos de $eporte de

;peraciones en Efectivo para importación en el Validador!

6.6.4 /alidación de In-or!ación

El Validador de ;peraciones en Efectivo validar9 lainformación ingresada por el $egulado, como requisitoprevio para generar los arc=ivos a transmitir! En esteproceso, se veri2car9n aspectos como los siguientes?

• Valores sean Dnicamente los permitidos!

• 1ompletitud de la información!• $estricciones t<cnicas sore los arc=ivos solicitados

• 3ormatos especí2cos de los datos

El proceso de generación de los arc=ivos E0& para ser2rmados por el&los# funcionario&s# autorizado&s# para tallaor, no ser9 e:ecutado por el Validador de ;peraciones en

69gina *0



Efectivo, a menos que se cumplan todos y cada uno de losrequisitos de validación de2nidos!

6or otro lado, una vez que la información =a sidotransmitida a SUGEVAL, se proceder9 con una segundaetapa de validación, que curir9 entre otras las

validaciones previas realizadas en la sede del $egulado! Siel resultado de estas validaciones no es e@itoso, el6articipante deer9 suministrar la informaciónnuevamente dentro del plazo m9@imo previsto!

7. :ir!a Di)ital

7.1 Alcance7oda información electrónica su:eta de entrega a SUGEVALpor medio de los servicios de Ventanilla Virtual o en sudefecto, un mecanismo contingente alterno &segDn loindicado en el numeral [email protected] 0ecanismos Contingentesde >nv%o#, deer9 ser 2rmada digitalmente utilizando=erramientas que cumplan con los formatos de 2rmaavanzada requeridos por la +6olítica de 3ormatos ;2cialesde los 4ocumentos Electrónicos 3irmados 4igitalmente

del %inisterio de 1iencia, 7ecnología y 7elecomunicaciones&%81877# de 1osta $icaB ! En caso de que el regulado nocumpla este requisito, la carga 2nal ser9 rec=azada, por loque para efectos o2ciales se considerar9 que lainformación respectiva no =a sido suministrada aSUGEVAL!

6ara el caso de las aplicaciones de apoyo para laconfección de información periódica &e!g! 6lantillas

Electrónicas, 1onvertidor C%L, Validador ;!E!#,Dnicamente se deer9n enviar los arc=ivos que contienenlos datos en formato C%L producidos por <stas, ad:untoscada uno de ellos en un arc=ivo en formato 643 &6ortale4ocument 3ormat# deidamente 2rmado segDn losformatos de 2rma arria indicados, lo cual implica que

B Emitida el *. de mayo del *.-) &Alcance 4igital nDmero 5* de la edición nDmero50 del 4iario ;2cial La Gaceta#

69gina *B



SUGEVAL rec=azar9 todo envío de información periódicaque no cumpla con este formato!

6ara el caso de envío de documentos referentes a otro tipode información, como por e:emplo, tr9mites de ;ferta6Dlica &prospectos y documentos relacionados#, sepermite el formato y tama>o de arc=ivo que indique sucorrespondiente normativa.

6ara m9s información sore el proceso de 2rma digital, v<ase el numeral AA.A 1nraestructura de &lave 2Bblica

7.& 8esonsabilidad

Es responsailidad del representante legal de la entidadregulada 2rmar digitalmente la información que se entregaa SUGEVAL por medio de los servicios de Ventanilla

Virtual! Sin emargo, si la normativa así lo permite, podr9delegar la función de 2rma en algDn&os# funcionario&s# desu representada, mediante el poder legal correspondiente,el cual dee contener como mínimo lo especi2cado en el

Ane@o 1? Guía para la redacción de 6oder Legal para2rmantes.

7odo lo anterior est9 amparado por la normativa indicadaen la sección 0arco Mur%dico.

10. %u!inistro de In-or!ación

10.1 Mecanis!o Ocial de 'n#ío

Los arc=ivos 2rmados electrónicamente, que contieneninformación de los tipos indicados en el presentedocumento, Dnicamente deer9n ser entregados a

SUGEVAL por medio de los servicios de Ventanilla Virtual!La entrega por cualquier otro mecanismo que no sea <ste,no se considerar9 v9lida en t<rminos de cumplimiento derequisitos de suministro formal de información!

La Dnica e@cepción a este lineamiento la estalece elprocedimiento de inscripción de emisores, el cual serealiza por el medio identi2cado en el acuerdo del

69gina *(



Superintendente relativo a la remisión de prospectos deestos eventuales nuevos entes emisores!

En caso de presentarse inconvenientes t<cnicos en elacceso a los servicios de Ventanilla Virtual, se deer9nacatar las indicaciones que se mencionan en el numeral-.!-*. 0ecanismos Contingentes de >nv%o, con el 2n decumplir adecuadamente con las oligaciones deinformación!

10.& :ec;as " Borarios re#istos de 'ntre)a

Las fec=as límites para el envío de la información periódicase a:ustar9n a los plazos estalecidos en el Acuerdo soreel Suministro de 8nformación 6eriódica, el cual estalecer9un calendario anual para entrega de información por estemedio! 4ic=as fec=as estar9n disponiles para su consultaen la Ventanilla Virtual!

6ara todo arc=ivo enviado a la Ventanilla Virtual por elregulado, se tomar9 como fec=a y =ora o2cial de entrega laque registre el Sistema en el momento en que el arc=ivo esdepositado en la Ventanilla Virtual, la cual corresponde a laestampa de tiempo de una autoridad avalada por las

políticas nacionales de Sellado de 7iempo, promulgadaspor el %81877, o en caso que esta no est< disponile, unaautoridad alterna o en Dltima instancia, se registra lafec=a y =ora generadas por SUGEVAL!

6ara el caso de la información enviada de maneracontingente por medio de disquetes o discos compactos, lafec=a y =ora o2cial de entrega corresponder9 a la dereciido en SUGEVAL! 1uando la entrega se lleve a cao

utilizando la cuenta de correo electrónico contingente &vernumeral -.!-* 0ecanismos Contingentes de >nv%o#, estafec=a y =ora o2cial corresponder9 a la fec=a de recepcióndel correo en SUGEVAL

Es claro que esta fec=a corresponde Dnicamente a laactividad de entrega de la información, no a su aceptación2nal por parte de SUGEVAL! 6or lo tanto, si el resultado de

69gina *"



la validación de dic=o arc=ivo resulta desfavorale para elregulado, la información permanecer9 pendiente deentrega!

10.5 'n#íos tardíos

Aunque el Sistema llevar9 a cao la carga de arc=ivos deinformación periódica remitidos fuera de plazo, todoregulado que incumpla con las fec=as y =oras previstas deentrega estalecidas quedar9 su:eto a las accionesadministrativas que la Superintendencia estime necesarias!

10.6 rórro)as

6ara efectos de tr9mites de prórrogas para el envío deinformación periódica por la plataforma de Ventanilla

Virtual, el regulado deer9 proceder de acuerdo con lo quedicta el /eglamento sobre el suministro de inormaciónperiódica, $ec$os relevantes y otras obligaciones deinormación, y el 5cuerdo sobre el Suministro de

1normación 2eriódica &ver numeral ) 0arco Mur%dico#

10.7 Acuse de 8ecibo

En la plataforma de Ventanilla Virtual de SUGEVAL, seentender9 como +acuse de recio al arc=ivo que contienede manera íntegra la información enviada por el regulado,

y que adem9s de la 2rma digital de este Dltimo, contiene la2rma digital de SUGEVAL, asada en su certi2cado desello electrónico, generado para la Superintendencia poruna Autoridad 1erti2cadora avalada por la 4irección de1erti2cados 4igitales &o en su defecto, por una autoridadalterna#K así como la estampa de tiempo generada por una

Autoridad de Estampado de 7iempo certi2cada por dic=a4irección &o en su defecto, generada por una autoridad

alterna o en Dltima instancia, se registra el tiempo y la=ora generados por SUGEVAL# y correspondiente almomento en que SUGEVAL reciió la informaciónrespectiva!

7odo arc=ivo con una 2rma digital v9lida para SUGEVALtendr9 su correspondiente acuse de recio, el cual sealmacenar9 en la Superintendencia y estar9 disponile en

69gina *5



la Ventanilla Virtual para que el regulado lo descarguecuando lo considere pertinente!

1omo resultado de la carga, SUGEVAL enviar9 un correoelectrónico a la cuenta o2cial del regulado informandosore sus pormenores! Este correo no tiene ningDn valorproatorio ante la Superintendencia, siendo sólo unservicio de valor agregado de la plataforma de servicios de

Ventanilla Virtual! Ser9 responsailidad del reguladodescargar directamente desde la Ventanilla Virtual elacuse de recio resultante del proceso de validación ycarga!

6or lo tanto, el arc=ivo de acuse de recio es el Dnico

elemento que constituir9 pruea o2cial de que el regulado=a =ec=o entrega de la información respectiva,independientemente de los resultados de su posterior

validación y carga, de modo que se recomienda suconservación por parte del regulado!

10.10 8een#íos de In-or!ación

10.10.1 Alcance

Un paquete de información para un período y periodicidaddados podr9 ser reenviado por el regulado cuando <ste=aya incumplido con las reglas de validación al momentode la carga o ien, cuando el mismo regulado detecteinconsistencias en la información enviada inicialmente aSUGEVAL!

10.10.2 Justicaciones

7odo reenvío de información periódica por parte delregulado quedar9 pendiente de carga en SUGEVAL =astaque sea :usti2cado por <ste de manera formal mediante un1omunicado de 8nter<s, de acuerdo con lo que estalece elo2cio 'P *0.- del .) de agosto del *..-! En este sentido,por su naturaleza, se estalece una e@cepción para los

/eportes de 4peraciones en >ectivo, para los cuales sedeer9 remitir un comunicado o2cial al 9reacorrespondiente de la SUGEVAL! Lo referente a la

69gina ).



imposiilidad de carga aplica tami<n para este tipo deinformación!

%ientras el 1omunicado de 8nter<s no se =aya reciido yregistrado en SUGEVAL, la información remitidapermanecer9 en estado pendiente de carga!

Los reenvíos :usti2cados por este medio tendr9n comofec=a y =ora o2ciales de entrega la que registre el Sistemacuando la operación sea aproada por el funcionarioresponsale en SUGEVAL!

El reenvío de documentos relacionados con otro tipo deinformación, como tr9mites de ;ferta 6Dlica &prospectos y

documentos relacionados#, para los cuales se requiereutilizar la Ventanilla Virtual, no requerir9 un 1omunicadode 8nter<s que :usti2que reemplazo de información!

10.10.3 8een#íos Tardíos

En el caso de que SUGEVAL determine errores y solicite sureenvío para una fec=a determinada, aplican las mismasdisposiciones estalecidas en el numeral -.!(. >nv%os

tard%os!10.11 'n#ío de In-or!ación Bistórica

1uando por disposición de SUGEVAL o por criterio :usti2cado del regulado, <ste requiera enviar o reenviarinformación periódica con antigQedad signi2cativa, sedeer9 =acer uso de la versión de 6lantilla Electrónica

vigente a la fec=a correspondiente al período o períodospor ser remitidos!

Este mismo criterio deer9 ser utilizado en el caso deoligaciones de información que son confeccionadasmediante el 1onvertidor C%L de 8nformación, en cuyo casose deer9 utilizar la versión del arc=ivo de con2guracióndisponile para el período o períodos por ser remitidos!

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En caso de que el regulado no cumpla este requisito, lacarga 2nal ser9 rec=azada autom9ticamente, por lo quepara efectos o2ciales se considerar9 que la informaciónrespectiva no =a sido suministrada a SUGEVAL!

En la plataforma de Ventanilla Virtual se ofrecer9 laposiilidad de otener todas las versiones de 6lantillasElectrónicas y arc=ivos de con2guración producidos=istóricamente para el regulado, indicando e@plícitamentepara cada una de ellas su respectiva fec=a y período de

vigencia!

10.12 Mecanis!os Contin)entes de 'n#ío

Rnicamente cuando se presenten inconvenientes t<cnicosen el acceso a los servicios de Ventanilla Virtual, elregulado podr9 suministrar la información a SUGEVAL pormedios alternativos, dentro de los plazos y =orariosestalecidos para el proceso normal de envío y recepciónde datos!

En el caso particular del envío de documentos de tr9mitesde ;ferta 6Dlica &prospectos y documentos asociados#, ensituaciones de contingencia deer9n remitirse 2rmados

digitalmente a caalidad a la cuenta correoDsugeval.f.cr , y solicitando e@plícitamente un acuse de recio de lainformación remitida por este medio contingente!

6ara los restantes tipos de información, el regulado podr9remitirla, deidamente 2rmada de manera digital, a lacuenta de correo inosipDsugeval.f.cr . 7odo envío deinformación que se lleve a cao utilizando este mecanismoalterno quedar9 registrado como tal en la it9cora de

carga del Sistema, quedando por lo tanto su:eto a veri2cación por parte de SUGEVAL!

El envío mediante estas cuentas que se =ailitan parareciir información en casos de contingencia, no garantizasu procesamiento y carga inmediatos!

69gina )*







Adem9s, este tr9mite requerir9 una :usti2cación porescrito, por parte del $egulado, acerca de las razones porlas que se utilizó esta vía para remitir los datos aSUGEVAL!

Si por di2cultades t<cnicas e@tremas, es imposile para elregulado enviar la información a SUGEVAL utilizando lascuentas de correo electrónico contingente descritas en losp9rrafos anteriores, <sta &con su correspondiente 2rmadigital# se podr9 remitir en un disco compacto, odispositivo de almacenamiento seme:ante, el cual deer9

venir deidamente identi2cado con el nomre delregulado! Adem9s, se entregar9 en sore sellado y deer9ir acompa>ado por una nota de remisión 2rmada por el

representante legal, donde se indique claramente lasrazones para =aer utilizado este medio!

11. %e)uridad

11.1 In-raestructura de =la#e @blica

11.&.1 Deniciones

La 2rma digital es un mecanismo que permite al receptor

de un mensa:e veri2car la autenticidad del origen de lainformación, validando al mismo tiempo que no =aya sidomodi2cada desde su creación! 4e este modo, la 2rmadigital garantiza la autenticidad e integridad de los datos,así como el no repudio en el origen, pues el creador de unmensa:e 2rmado digitalmente no puede argumentar que noes el autor!

Una 2rma digital no se puede falsi2car mientras no se

descura la llave privada del 2rmante! 6or ende, la e2caciade las operaciones de 2rma digital asadas en criptografíade llave pDlica sólo est9 garantizada si se tiene la certezade que la llave privada de los usuarios es conocidaDnicamente por ellos y que la llave pDlica puede ser dadaa conocer a todos los dem9s usuarios con la seguridad deque no e@istir9 confusión entre ellos! 6or lo tanto, esresponsailidad del due>o de la llave privada estalecer

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las medidas necesarias para que ninguna otra persona laconozca!

Los certi2cados digitales se utilizan para asegurar que unadeterminada llave pDlica pertenece a un usuario o entidadespecí2cos! Un certi2cado digital es un documentoelectrónico que asocia una llave pDlica con la identidad desu propietario!

La validez de un certi2cado digital es la con2anza en quela clave pDlica contenida en el certi2cado pertenece a lapersona o entidad indicada en <l! 6or lo tanto, sólo sepuede con2ar en el certi2cado digital de una persona oentidad &incluyendo la Autoridad de Estampado de

7iempo#, si dic=o certi2cado est9 avalado por una terceraparte con2ale, conocida como Autoridad 1erti2cadora,que incluso se>ala si =a sido revocado o se encuentra

vencido! En 1osta $ica, esta Autoridad 1erti2cadora dee=aer sido avalada por el Sistema 'acional de1erti2cación 4igital!

Una 8nfraestructura de Llave 6Dlica es la forma comDn dereferirse a un sistema compuesto de personas, procesos,

políticas y tecnologías necesarias para la gestión decerti2cados digitales y aplicaciones de la 2rma digital, quedee garantizar la autenticidad, con2dencialidad,integridad y no repudio de los datos y operaciones de unsistema u organización!

7odos los servicios de seguridad de información en laplataforma de Ventanilla Virtual se fundamentar9n en la8nfraestructura de Llave 6Dlica que provee el Sistema'acional de 1erti2cación 4igital, amparado a la Ley 'o!"/0/? Ley de 1erti2cados, 3irmas 4igitales y 4ocumentosElectrónicos y su reglamento!

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11.5 8ed /irtual ri#ada

11.5.1 Deniciones

Una $ed Virtual 6rivada es una red de acceso restringido

construida sore la infraestructura de una red pDlica&recurso pDlico, sin control sore el acceso a los datos#,normalmente 8nternet! La privacidad de la red esasegurada mediante procesos de autenticación y cifradodel canal de comunicación!

Siguiendo esta arquitectura y como parte de los esfuerzosdestinados a me:orar la seguridad y disponiilidad de losservicios de entrega de información periódica, SUGEVAL=a implementado una red virtual privada utilizando la red

8nternet en su calidad de canal de comunicación altamentedifundido, permitiendo así utilizar las facilidades de acceso

y disponiilidad que provee la tecnología Fe en con:untocon la alta capacidad de aseguramiento de lascomunicaciones que proveen las redes virtuales privadas!

11.5.2 olíticas

El acceso a la $ed Virtual 6rivada de SUGEVAL estar9regido por los siguientes lineamientos?

11.5.2.1 olíticas de usuarios " contraseas

1ada entidad acreditada para uso de las aplicacionesdescritas tendr9 una Dnica cuenta de acceso remoto a:osu poder, con la cual podr9 estalecer una sesión dentrode la $ed Virtual 6rivada y así acceder los servicios de la

Ventanilla Virtual! (

4ic=a cuenta de acceso est9 relacionada directamente con

la entidad a la que pertenece y el Dnico par9metro quepodr9 ser administrado por el regulado es la contrase>aasociada a ella! 6ara ello, podr9 utilizar el servicio decamio de contrase>a que ofrece el softHare de ingreso ala $ed 6rivada Virtual &Cisco !2N Client#!( Ia:o ciertas condiciones particulares y dependiendo de los diferentes per2les defuncionarios que dean =acer uso de los servicios de la Ventanilla Virtual, así comode las características de la información que se requiera enviar, se podr9 estaleceraccesos adicionales y diferenciados de la entidad a la Ventanilla Virtual!

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La vigencia m9@ima de una contrase>a ser9 de -". díasnaturales, despu<s de los cuales el Cisco !2N Clientsolicitar9 su renovación! 'o ostante, se deer9 realizar uncamio de contrase>a en las siguientes circunstancias?

• La persona responsale del acceso a la V6' &y porconsiguiente, a la Ventanilla Virtual# es reemplazadaen esta función por un nuevo usuario!

• Se sospec=a que personas no autorizadas conocen lacontrase>a de acceso a V6'!

• La entidad regulada aplica políticas o uenaspr9cticas de seguridad que impliquen mayorfrecuencia en el camio de contrase>a de acceso a lossistemas de uso cotidiano de los usuarios!

Una vez que una contrase>a =a sido camiada, no podr9camiarse nuevamente =asta despu<s de transcurrido un&-# día natural desde el momento en que ocurrió el camio!

El sistema de gestión de usuarios de la $ed Virtual 6rivadamantendr9 un =istorial de =asta cinco &0# contrase>asanteriores, las cuales no podr9n ser utilizadas al momento

que el regulado proceda a e:ecutar un camio decontrase>a!

Este mismo sistema loquear9 autom9ticamente la cuentade usuario de acceso a la $ed Virtual 6rivada si ocurrenm9s de cinco &0# intentos fallidos al ingresar la contrase>ade acceso respectiva! Este contador de intentos ser9reiniciado a cero cuando ocurra alguno de los siguientesdos eventos?

-! Se logre estalecer una sesión e@itosa con la V6'!*! 7ranscurridas */ =oras despu<s del Dltimo intentofallido de ingreso de contrase>a!

En el caso que la cuenta de acceso sea loqueada pore@ceso de intentos de ingreso, la entidad deer9 enviar unanoti2cación por correo electrónico dirigida a la dirección

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especi2cada en el numeral -*. Soporte especializado, y concopia a la dirección o2cial propia de la misma entidadregulada, la cual fue especi2cada por <sta durante elproceso de acreditación del sistema!

11.5.2.2 olíticas de utiliación de la 8ed /irtual

ri#ada

Una vez que se =a estalecido una sesión con la $ed Virtual 6rivada, el sistema de gestión de usuarios permitir9que el usuario tenga acceso Dnicamente al sitio Fe de la

Ventanilla Virtual! 1omo medida de seguridad, cualquierotro recurso propio de la red local en la que se encuentra

el equipo de cómputo ser9 des=ailitado mientras seencuentre activa la cone@ión a la V6'!

6or ello, el usuario deer9 optimizar el tiempo de cone@ióncon la Ventanilla Virtual, de forma que el tiempo efectivosin acceso a otros servicios o aplicaciones de red de laentidad sea el mínimo posile!

El sistema de gestión de usuarios permitir9 un m9@imo dedos cone@iones simult9neas con el mismo usuario deacceso a la V6'! Adem9s, este mismo sistemadesconectar9 autom9ticamente la cone@ión con la $ed

Virtual 6rivada despu<s de transcurridos -. minutos sinrealizar operación alguna dentro de la Ventanilla Virtual!SUGEVAL podr9 tomar medidas para controlar el tiempom9@imo de una sesión, de manera que se garantice elservicio para todos los usuarios del Sistema!

12. %oorte esecialiadoSUGEVAL rindar9 al regulado, soporte t<cnico para eladecuado funcionamiento del Sistema en días =9iles ydurante la :ornada o2cial de traa:o de SUGEVAL!

El soporte t<cnico ser9 rindado por el personal del4epartamento de 8nform9tica de SUGEVAL &**/)/(..#, y

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puede ser solicitado a la dirección de correo electrónico?soportereguladosJsugeval!2!cr !

Los encargados de operar el sistema por parte delregulado podr9n otener apoyo e información adicionaldirectamente en la Ventanilla Virtual de SUGEVAL!

En lo concerniente a aspectos contales y 2nancieros,=ar9 disponiilidad de soporte a trav<s de las 4ivisionesde Supervisión de %ercados e 8ntermediarios ySupervisión de 3ondos de 8nversión y Emisores, al tel<fono**/)/(..!

1ualquier consulta o soporte requerido sore la instalación

y empleo de los certi2cados digitales deer9 dirigirse a laentidad de registro donde se adquirieron estascredenciales!

13. 8einstalación de alicaciones antesustituciones o roble!as tcnicos en ele+uio

La responsailidad por el uen funcionamiento del

softHare del sistema en cada equipo, corre por cuentae@clusiva del su:eto 2scalizado! En caso de que seanecesario efectuar una reinstalación del mismo, elregulado deer9 seguir el siguiente procedimiento?

a# 4escargar del sitio Fe de SUGEVAL los instaladores y guía de con2guración del cliente de cone@ión a la$ed Virtual 6rivada! 4e esta forma, y contando con elsoporte del personal de atención a regulados vía

telefónica, se proceder9 a realizar nuevamente lainstalación de esta aplicación y así lograr acceso a la Ventanilla Virtual!

# Una vez que se tenga acceso a la Ventanilla Virtual, elregulado podr9 descargar las aplicaciones de apoyopara la confección de 8nformación 6eriódica! A su vez,deer9 contar con una =erramienta de 2rma

69gina )"

mailto:atenci%C3%[email protected]

mailto:atenci%C3%[email protected]



electrónica que cumpla con los formatosreferenciados en este documento!

c# Si por razones t<cnicas particulares no se logrararealizar la instalación e@itosamente mediante elproceso anterior, el regulado dee comunicar aSUGEVAL, mediante nota 2rmada por elrepresentante legal, el prolema de forma clara ydetallada! Una vez que SUGEVAL recia elcomunicado con la solicitud de reinstalación, contar9con -0 días naturales para que el personal deatención a regulados realice la instalación de lasaplicaciones! La solicitud deer9 ser remitida por elrepresentante legal del regulado al 4irector de

8nform9tica de la SUGEVAL! En la nota deer9especi2car la razón por la que se dee reinstalar,siguiendo el formato estalecido en el !

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14. Ane*os

69gina /.



Ane*o A %olicitud de Acreditación en el %iste!a

Se>orT'omre4irector

4epartamento de 8nform9ticaSuperintendencia General de Valores

Estimado se>or?

4e conformidad con lo estalecido en las 2ol%ticas y procedimientospara la utilización de la plataorma de Servicios de !entanilla !irtualde S>!5&, se procede a remitir las características de los equiposde cómputo que soportar9n las aplicaciones del Sistema 8ngresador!

Descrición del '+uio de Có!uto E 1

Aplicación&es# que soportar9 T &ista de aplicaciones que soportar"6OOSeleccione uno o varios de lossiguientes Convertidor E0&,!alidador de 4peraciones en >ectivo, 2lantillas yPo acceso a la!entanilla !irtual9QQ*

6rocesador Tvelocidad del procesador %emoria $A% Tcapacidad de memoria4isco 4uro Tcapacidad del disco duro Versión de %icrosoft

FindoHs

Tversión

1aracterísticas adicionales? 1uenta con 8nternet E@plorer "!. Tosuperior 1uenta con ;ice *.-. osuperiorT'ota?si soportar" lasplantillas o se utilizar" para frmar documentos relacionados contr"mites de 4erta 2Bblica1uenta con unidad de 14$;%

TWA1LA$A18;'W? Se deer9 detallar la con2guración para cada uno

de los equipos de cómputo, para lo cual se deer9 tomar en cuenta el Ane@o I? $equerimientos mínimos de =ardHare y softHare para el$egulado de las 2ol%ticas y procedimientos para la utilización de laplataorma de Servicios de !entanilla !irtual de S>!5&

Adem9s, se informa que los funcionarios de mi Entidad que utilizar9nlos servicios de Ventanilla Virtual de SUGEVAL, ya cuentan concerti2cados digitales &persona física# del Sistema 'acional de1erti2cación 4igital!

69gina /-



El &Los# funcionario&s# que tendr9&n# la función de 5dministrador delSistema, encargado&s# del registro y mantenimiento de datos yprivilegios de los usuarios de mi representada que acceden losservicios de la Ventanilla Virtual ser9?

FCdula 9o!bre uesto Tel-ono Correoelectrónico

@@@@@@@@@@

T Nombre Completo

T 2uestodentro delaentidad

T'el#ono yextensión

Tbuzón de correoelectrónico

quien&es# tami<n cuenta&n# con su certi2cado digital &persona física#del Sistema 'acional de 1erti2cación 4igital!

Se espera su respuesta para efectos de coordinación del proceso decapacitación de los funcionarios anteriormente indicados, así comode la instalación de las aplicaciones correspondientes!

Agradeciendo la atención rindada,

Atentamente,

T3irma $esponsale$epresentante Legal

T$azón Social del $egulado

69gina /*



Ane*o G 8e+ueri!ientos !íni!os de ;ardHare " so-tHare ara el 8e)ulado

Alicación6

'secicación de BardHare " %o-tHare6lantillasElectrónicas

=eben ser copiadasen las computadorasde las personasencargadas de lapreparación de lainormaciónperiódica que ser"enviada aS>!5&.

• 6rocesador 8ntel Atom o superior, osu equivalente en procesadores

A%4!• %emoria $A% de al menos - GI!• 4isco 4uro con una disponiilidad

de espacio lire de al menos (0 %Ipara la administración de las

plantillas!• %icrosoft FindoHs C6 o superior

como Sistema ;perativo! • %icrosoft ;ice *..( o superior

para la utilización del E@cel!• %icrosoft 8nternet E@plorer "!. o

superior!• SoftHare Antivirus de amplia

aceptación en el mercado y

correctamente actualizado!

8 Aunque operativa y t<cnicamente es factile que todas estas

aplicaciones se e:ecuten en el mismo equipo &si <ste cumple con lasm9@imas condiciones especi2cadas#, por razones de claridad se =adecidido diferenciarlas en lo que a requerimientos de =ardHare ysoftHare se re2ere!

69gina /)



Xerramienta de2rma digital

=ebe estar instaladoen la computadoradel uncionario queofcialmente sedesigne para que

frmeelectrónicamente lainormaciónremitida aS>!5& y debecumplir con los

est"ndares de frmareerenciados poreste documento

• $equerimientos especí2cossolicitados por el proveedor de la=erramienta de 2rma digital

• %icrosoft ;ice *.-.

&deidamente actualizado# osuperior para la utilizaciónarc=ivos en formato Ford!

• Adoe $eader -- o superior u otra=erramienta que cumpla losest9ndares de 2rma referenciadosen este documento para la 2rmade arc=ivos en formato 643!

•

$equerimientos de softHareestalecidos por la Entidad de$egistro del Sistema 'acional de1erti2cación 4igital para el usode la lectora de las tarjetasinteligentes 6smartcards9 quecontienen los certi2cadosdigitales!

• 1erti2cado digital &persona físicaY 3irma# del Sistema 'acional de1erti2cación 4igital! El cual tienecomo primeros niveles decerti2cación la siguiente ruta?

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Ventanilla Virtual

Se podr" utilizar alo sumo dos accesosa los servicios de!entanilla !irtualpor entidad, a lavez,.

• 6rocesador 8ntel Atom o superior,o su equivalente en procesadores

A%4!• %emoria $A% de al menos - GI!•

4isco 4uro con una disponiilidadde espacio lire de al menos (0%I para las aplicaciones decone@ión a la $ed Virtual 6rivada!

• %icrosoft FindoHs C6 osuperior como Sistema ;perativo!

• %icrosoft 8nternet E@plorer "!.o superior!

• 6osiilidad de acceso directo a

8nternet, a una velocidad nomenor de 0-* ps, sin usarcliente de 6ro@y!

• $equerimientos de softHareestalecidos por la Entidad de$egistro del Sistema 'acional de1erti2cación 4igital para el usode la lectora de las tarjetasinteligentes 6smartcards9 que

contienen los certi2cadosdigitales!• 1erti2cado digital &persona física

Y Autenticación# del Sistema'acional de 1erti2cación 4igital!El cual tiene como primerosniveles de certi2cación lasiguiente ruta?

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Ventanilla Virtual&1ontinuación#

6ara acceder a la $ed Virtual 6rivadade SUGEVAL, es necesario que se=ailite en el 2reHall de 8nternet, losprotocolos U46 0.. y U46 -....como tr92co saliente =acia 8nternet! Elpuerto U46 0.. se utiliza durante elproceso de autenticación que se realizadurante la primera etapa deestalecimiento del canal privado decomunicación! El puerto U46 -.... seutiliza para encapsular los paquetes deinformación cifrados con 86SE1, demanera que estos puedan pasar atrav<s de dispositivos que efectDen

traslación de direcciones &'A7O6A7#como por e:emplo los 2reHalls! Estosprotocolos se con2guran como tr92cosaliente de tal manera que no =ayriesgo de intrusión e@terna a trav<s delos mismos!

6ara m9s referencias t<cnicas y ayuda,consulte?

• uía de Instalación del Cliente

de Acceso a la 8ed ri#ada /irtual ?/9>

• uía de Con)uración su)erida

ara conecti#idad de Cisco /9Client a tra#s de Microso-t I%A%er#er !

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http://www.sugeval.fi.cr/serviciosytramites/Guas%20y%20Manuales/Gu%C3%ADa%20de%20Instalaci%C3%B3n%20del%20Cliente%20de%20Acceso%20a%20la%20Red%20Privada%20Virtual%20(VPN).pdf



http://www.sugeval.fi.cr/serviciosytramites/Guas%20y%20Manuales/Gu%C3%ADa%20de%20Configuraci%C3%B3n%20sugerida%20para%20conectividad%20de%20Cisco%20VPN%20Client%20a%20trav%C3%A9s%20de%20Microsoft%20ISA%20Server.pdf












Ane*o C uía ara la redacción de oder =e)alara r!antes

&'ota? la transcripción de esta guía no constituye un poderpor sí mismo, sino que delimita el contenido mínimo quedee tener el poder que se envíe a la SUGEVAL con larigurosidad legal correspondiente#

Zuien suscrie &';%I$E [ 1AL84A4ES 4ELS;L8187A'7E#, en mi condición de &1A$G; [ 786; 4E6;4E$ ZUE ;S7E'7A# de &';%I$E 4E LA E'784A4# poreste medio con2ero poder &786; 4E 6;4E$? GE'E$AL,GE'E$AL8S8%;, E71!# a &';%I$E 1;%6LE7; 4E LA 6E$S;'A A ZU8E' SE VA A 4A$ EL 6;4E$#, nDmero dec<dula @@@@@@@, &ES6E18381A18;'ESOL8%87A18;'ES? E'3;$%A 8'48V84UAL, %A'1;%U'A4A, E71# para que ennomre y representación de &';%I$E 4E LA E'784A4#,2rme utilizando su certi2cado digital correspondienteotorgado por el Sistema 'acional de 1erti2cación 4igital lasiguiente información? &\\seleccione la correspondienteentre 8nformación periódica en general, $eporte de

operaciones Dnicas y mDltiples en efectivo, o 7r9mites de6rospectos de ;ferta 6Dlica]]# con el 2n de ser presentadoa la Superintendencia General de Valores por medio delSistema 8ngresador disponile para tal efecto!

El presente mandato no e@ime al otorgante de laresponsailidad y consecuencias derivadas de losdocumentos e información suscrita en formato digital por elapoderado la cual tendr9 para todos los efectos el valor y

e2cacia estalecidos por el artículo nueve de la Ley de1erti2cados, 3irmas 4igitales y 4ocumentos Electrónicos!San Mos<, de marzo del *.-.!

69gina /"



Ane*o D 'secicación tcnica de arc;i#os dei!ortación ara la lantilla de In-or!acióneriódica

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con las 6lantillas Electrónicas,ser9 posile generar arc=ivos que contienen los datos queser9n luego importados por estas Dltimas, con el formato ycaracterísticas que a continuación se especi2can?

• 3ormato tipo te@to

• Estructura en columnas &segDn se especi2ca

posteriormente#, con tauladores como separadoreslógicos!

• 4atos de saldos en !iles &de colones o en la unidadmonetaria que corresponda#, con dos decimales! E@ceptola información que por su naturaleza sea e@presamentesolicitada en otra forma, o ien la información que no est<e@presada en valores monetarios &E:! porcenta:es#!

• 6ara el caso de los valores num<ricos, el separador de

decimales dee ser el car9cter +.! 'o ser9 v9lido incluirseparadores de miles!

La estructura del arc=ivo deer9 contener las siguientescolumnas?

• 1ódigo de regulado5

• 1ódigo de cat9logo• 1ódigo de cuenta•

Saldo &valor num<rico asociado a cada cuenta#! Estedeer9 contener Dnicamente valores num<ricos y no sedeer9n incorporar signos especiales a los montos &talescomo +^ o +_#

5 La inclusión del código de regulado en el arc=ivo permite la cargasimult9nea de información concerniente a varios regulados, tema deespecial inter<s para los 3ondos de 8nversión y las EmisionesEstandarizadas!

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Ane*o ' 'secicación tcnica de arc;i#os deCarteras de In#ersión ara i!ortación en elCon#ertidor <M= de In-or!ación

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el 1onvertidor C%L de8nformación, ser9 posile generar arc=ivos que contienenlos datos que ser9n luego importados a esta aplicación, conel formato y características que a continuación seespeci2can?

•

3ormato tipo te@to• Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVAL

oportunamente#, con tauladores como separadoreslógicos!

• 4atos de saldos en colones o en la unidad monetaria quecorresponda, con dos decimales, e@cepto la informaciónque por su naturaleza sea e@presamente solicitada en otraforma, o ien la información que no est< e@presada en

valores monetarios &E:! porcenta:es#!

• 6ara el caso de los valores num<ricos, el separador dedecimales dee ser el de2nido previamente en lacon2guración local de la m9quina!

Una de2nición completa del formato del arc=ivo puedeoservarse en el Ane@o - del %anual de Usuario del1onvertidor C%L de 8nformación &disponile en ladirección de 8nternet

=ttp?OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del`*.1onvertidor`*.C%L!pdf #!

69gina 0.

http://www.sugeval.fi.cr/serviciosytramites/Guas%20y%20Manuales/Manual%20de%20Usuario%20del%20Convertidor%20XML.pdf








Ane*o : 'secicación tcnica de arc;i#os deCarteras In!obiliarias ara i!ortación en elCon#ertidor <M= de In-or!ación

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el 1onvertidor C%L de8nformación, ser9 posile generar arc=ivos que contenganlos datos de inmueles e inquilinos, asociados a un fondoinmoiliario, los cuales ser9n luego importados a estaaplicación convertidora, con el formato y característicasque a continuación se especi2can?

• 3ormato tipo te@to!• 4atos separados por tauladores!


Una de2nición completa del formato del arc=ivo puedeoservarse en el %anual de Usuario del 1onvertidor C%L

de 8nformación &disponile en la dirección de 8nternet=ttp?OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del`*.1onvertidor`*.C%L!pdf #!

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Ane*o 'secicación tcnica de arc;i#os de8eorte de Oeraciones en '-ecti#o arai!ortación en el /alidador.

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el !alidador de 1normación,ser9 posile generar arc=ivos que contengan los datos del$eporte de ;peraciones en Efectivo, los cuales ser9n luegoimportados a esta aplicación validadora, con el formato ycaracterísticas que a continuación se especi2can?

• 3ormato tipo te@to!

• 4atos separados por tauladores!


• Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVALoportunamente#, con tauladores como separadoreslógicos!

Una de2nición completa del formato del arc=ivo puedeoservarse en el Ane@o - del %anual del Validador de;peraciones en Efectivo &disponile en la Ventanilla de;peraciones en Efectivo#!

69gina 0*



Ane*o B 'secicación tcnica de arc;i#os de8eorte de Oeraciones Abiertas a lao arai!ortación en el Con#ertidor <M= de In-or!ación.

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el 1onvertidor C%L de8nformación, ser9 posile generar arc=ivos que contienenlos datos que ser9n luego importados a esta aplicación, conel formato y características que a continuación seespeci2can?


• Estructura en columnas &segDn lo especi2que SUGEVALoportunamente#, con tauladores como separadoreslógicos!

• 4atos de saldos en colones o en la unidad monetaria quecorresponda, con dos decimales, e@cepto la informaciónque por su naturaleza sea e@presamente solicitada en otraforma, o ien la información que no est< e@presada en

valores monetarios &E:! porcenta:es#!

•

6ara el caso de los valores num<ricos, el separador dedecimales dee ser el de2nido previamente en lacon2guración local de la m9quina!

Una de2nición completa del formato del arc=ivo puedeoservarse en el Ane@o 0 del %anual de Usuario del1onvertidor C%L de 8nformación &disponile en ladirección de 8nternet=ttp?OOHHH!sugeval!2!crOserviciosytramitesOGuas`*.y

`*.%anualesO%anual`*.de`*.Usuario`*.del`*.1onvertidor`*.C%L!pdf #!

69gina 0)









Ane*o I 'secicación tcnica de arc;i#os de8eorte de Au*iliar de Custodia ara i!ortaciónen el Con#ertidor <M= de In-or!ación.

1on la 2nalidad de soportar la integración de los sistemasinternos de los regulados con el 1onvertidor C%L de8nformación, ser9 posile generar arc=ivos que contienenlos datos del Au@iliar de 1ustodia que ser9n luegoimportados a esta aplicación, con el formato ycaracterísticas que a continuación se especi2can?


• Estructura en columnas con tauladores como separadoreslógicos, segDn lo especi2cado en el Ane@o /0 del AcuerdoSGVA(0, +Acuerdo sore el suministro de informaciónperiódica!


Una de2nición completa del formato del arc=ivo puedeoservarse en el +Ane@o /0? %anual descriptivo parareporte del Au@iliar de 1ustodia!doc disponile en lasiguiente dirección del sitio de la SUGEVAL?=ttp?OOHHH!sugeval!2!crOnormativaOAcuerdos`*.del`*.SuperintendenteOane@os`*.SGVA(0O1ustodiosO1ustodios!zip!

69gina 0/



Ane*o J :or!ato del Co!unicado ara solicitar lareinstalación insitu de alicaciones

Se>orT'omre4irector4epartamento de 8nform9ticaSuperintendencia General de Valores

Estimado se>or?

4e conformidad con lo estalecido en las 2ol%ticas y

procedimientos para la utilización de la plataorma de Servicios de!entanilla !irtual de S>!5&, procedemos a solicitar suintervención para que el personal de soporte a regulados deSUGEVAL visite nuestras o2cinas con el 2n de reinstalar lasaplicaciones del Sistema 8ngresador!

Esto deido a que Tindicar :usti2cación del por qu< no =a sidoposile instalar las aplicaciones para la preparación y envío deinformación que se encuentran en la p9gina Fe de laSuperintendencia y Ventanilla Virtual, por lo cual nuestro propiopersonal de soporte t<cnico no logró completar la instalación

satisfactoriamente!

Agradeciendo la colaoración que nos puedan rindar, quedamosa la espera de la resolución a la presente solicitud!

Atentamente,

T3irma responsaleT6uestoT$azón Social del regulado

69gina 00



Ane*o olíticas " rocedi!ientos ara lautiliación de los ser#icios de /entanilla /irtual!ediante certicados di)itales )enerados or la

%uerintendencia eneral de /alores

Anexo K.doc

políticas y procedimientos para la utilización de la plataforma de servicios de ventanilla virtual...

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