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“
PLAN DE FORTALECIMIENTO
DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA
HUACHO S.A.
2014 - 2018
Aprobado con Resolución de Gerencia General Nº 116 - 2013-EMAPA H - 2 -G.G
Noviembre del 2013
Huacho - Perú
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
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ÍNDICE
Pág.
1.INTRODUCCION ......................................................................................................... 4
2.INFORMACION DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A. .......................................... 6
3.DIAGNOSTICO .......................................................................................................... 12
4.IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES POR MACROPROCESO ........................................................... 43
5.IDENTIFICACION DE ESTRATEGIAS ................................................................ 49
6.IDENTIFICACION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL PLAN DE
ACTIVIDADES DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES 53
7.IDENTIFICACION Y PRIORIZACION DE ACTIVIDADES DE
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES ........................................................ 54
8. DEFINICION DE INDICADORES Y METAS ...................................................... 65
9. DEFINICION DE PRESUPUESTO ......................................................................... 80
10. IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES PARA EL EJERCICIO 2014 ................................................. 87
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1. INTRODUCCION
El Plan de Fortalecimiento de Capacidades ( PFC) de la EPS EMAPA HUACHO S.A. que se
plasma en el presente documento, nace como una necesidad para fortalecer capacidades
empresariales e institucionales, el cual tendrá una duración de cinco años a partir del Año
2014, valioso instrumento de gestión que contempla en forma ordenada, coherente y
sistemática el cual busca conseguir, los objetivos, metas, estrategias y acciones que
conduzcan a mejorar el desempeño de la Empresa a través del fortalecimiento de sus
capacidades institucionales como personales dentro de un enfoque por procesos a través de
un desarrollo continuo de su accionar en su misión de brindar un servicio de agua potable y
alcantarillado en condiciones eficientes y óptimas a la colectividad dentro del ámbito de su
competencia.
El presente Plan de Fortalecimiento de Capacidades 2014 – 2018, es una continuación en el
tiempo del anterior Plan de Fortalecimiento, cuyo periodo de vigencia tuvo 03 años,
desde el año 2010 al 2012, el cual no se contó con el éxito esperado, esto debido
principalmente a la falta de financiamiento para su desarrollo.
El Plan de Fortalecimiento, busca mejorar capacidades, aptitudes, habilidades y
desempeño de su personal de la Empresa en los distintos niveles ocupacionales, así como
institucionales, de tal suerte se espera que se converja en una gestión acertada, orientada a
cumplir los objetivos de la Empresa en armonía a su Visión y Misión de la EPS EMAPA
HUACHO S.A, para cumplir en los siguientes años la deseada competitividad empresarial,
así como el cumplimiento de metas de gestión dispuestos por la SUNASS al aprobar
fórmula y estructura tarifaria para el l quinquenio próximo.
Este Plan de Fortalecimiento de Capacidades busca cambiar el enfoque tradicional que
consistía en una capacitación individual, pero sin alguna orientación que promueva la
eficiencia y la eficacia empresarial, que redunde a favor de los usuarios del servicio que la
Empresa presta.
Para conseguir los objetivos deseados, el presente Plan de Fortalecimiento de Capacidades se
plantea desarrollar la estructura siguiente: i) Introducción ii) Información General de la
Empresa iii) Diagnostico iv) Identificación de las necesidades de Fortalecimiento de
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Capacidades v) Identificación de Estrategias vi) Identificación de los Objetivos
Estratégicos del Plan de Fortalecimiento de Capacidades vii) Identificación y Priorización
de Actividades del Plan de Fortalecimiento de Capacidades ; viii) Definición de indicadores
y Metas; ix) Definición de Presupuesto x) Implementación del Plan de Fortalecimiento de
Capacidades
La estructura arriba señalada, se tratará en forma metodológica y estructural, por cada uno
de los componentes, los cuales, aparte del cumplimiento de las metas de gestión, servirá para
cumplir con las exigencias del Contrato de Explotación, así como, el Buen Gobierno
Corporativo, Manual de Rendición de Cuentas y Buen Desempeño de la Entidad,
documentos básicos para la gestión acertada de la EPS EMAPA HUACHO S.A..
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2. INFORMACION DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
2.1 Antecedentes de la EPS EMAPA HUACHO S.A.
La “Entidad Prestadora de Servicios de Saneamiento – Empresa de Agua Potable y
Alcantarillado de la Provincia de Huaura: Domingo Mandamiento Sipán, en abreviado: “ EPS
EMAPA HUACHO S.A”., es una Empresa Pública de Derecho Privado, organizada bajo la
forma de Sociedad Anónima, inscrita en la partida electrónica con autonomía
administrativa, técnica y económica Nº 40008124 del Registro de Personas Jurídicas de la
Oficina Registral de la Provincia de Huaura Huacho. Inicia sus actividades el 07 de Abril
del Año 1993, recibiendo en transferencia el Activo y Pasivo de la Ex Administración de
SENAPA, en cumplimiento a lo dispuesto por los Decretos Legislativos Nºs 574 y 601, de
fechas 5 y 30 de Abril del 1990, respectivamente, SENAPA transfirió los servicios a las
Municipalidades Provinciales en cuya jurisdicción se encontraban operando sus empresas filiales o
unidades operativas, a condición que las Municipalidades Provinciales deben constituir una Empresa.
Igualmente, los demás servicios de Agua Potable y Alcantarillado de SENAPA que funcionaban
como administraciones distritales fueron transferidos igualmente a los municipios distritales
respectivos.
En el Año 1992, por Decreto Ley Nº 25973 se declara en disolución y liquidación SENAPA y se
estableció que la Unidad Operativa Lima se transfiriera a las respectivas provinciales. Es así que
queda establecido que las Municipalidades de Huaura, Huaral y Barranca deben constituir una
Empresa sobre la base de los servicios que se les transfirieron y a la cual debían integrarse los
demás servicios de su jurisdicción. Formándose así EMAPA HUACHO S.A., en consecuencia el
Consejo Provincial de Huaura – Huacho – acuerda, aprueba y autoriza, la creación y constitución de
la Empresa Municipal, mediante el Acuerdo Nº 42 – 93 en su sesión del 30 de Marzo de 1993.
La EPS EMAPA HUACHO S.A., se encuentra dentro del Sector del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento, entidad rectora en lo que respecta a saneamiento, en asuntos
relacionados a la Economía, se encuentra comprendido dentro del Presupuesto de las Empresas
Municipales del Sector Público y está sujeta a la regulación y supervisión de los servicios que presta,
por la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento – SUNASS.
En el manejo presupuestario, EMAPA HUACHO S.A., constituye un Pliego presupuestal,
que conforma el consolidado del Presupuesto de los organismos Públicos Descentralizados
y Empresas de los Gobiernos Regionales y Locales.
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La participación del accionariado de las municipalidades para la constitucional de la EPS
EMAPA HUACHO S.A., es como sigue:
ACCIONISTAS % DE ACCIONES
Municipalidad Prov. de Huacho 48.59 %
Municipalidad distrital de Huaura 17.82 %
Municipalidad Distrital de Hualmay 22.92 %
Municipalidad Distrital de Sayán 5.33 %
Municipalidad Distrital de Végueta 5.34 %
Total 100.00 %
MUNIC. PROV. HUACHO,
48.59%
MUNIC. DIST. HUAURA,
17.82%
MUNIC. DIST. HUALMAY,
22.92%
MUNIC.DIST.SAYAN, 5.33%
MUNIC.DIST. VEGUETA,
5.34%
DISTRIBUCION DEL ACCIONARIADO
Es de señalar, la Municipalidad distrital de Huaura , en la práctica no está integrando en
la gestión de la Empresa, debido a que ha optado en retirarse del seno de la Empresa,
sin embargo, dentro de los estatutos de EMAPA HUACHO continua como accionista
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con participación de un 17.82 %, de un total del 100 %, tal como se aprecia en el cuadro
inmediato anterior.
2.2 Datos Generales de la EPS
La EPS EMAPA HUACHO, actualmente cuenta con un total de 26,467 conexiones de
agua potable, su estructura tarifaria para el segundo quinquenio, que comprende el
periodo 2013 – 2018, se encuentra en proceso de aprobación a través de un Estudio
Tarifario por parte de la SUNASS, así mismo cuenta con un Contrato de Explotación,
otorgado por la Municipalidad Provincial de Huaura en su condición de socia mayoritaria;
cuenta con Manual de Rendición de Cuentas y Desempeño, aprobado con RM. Nº 426 –
2007 – VIVIENDA.
Mientras, aun no se encuentra aprobada su nueva estructura tarifaria, la vigente para cada
una de las localidades, fue aprobada por la SUNASS, mediante Resolución de Concejo
Directivo N° 067-2006-SUNASS, de fecha 28-12-2006, como sigue:
Cuadro 2.3.4A - CARGO POR VOLUMEN DE AGUA POTABLE
CLASE CATEGORIA RANGOS m3/mes Tarifa (s/ m3)
HUACHO SAYAN VEGUETA
RESIDENCIAL
Social 0 a mas 0.759 0.676 0.676
Domestico
0 a 10 0.759 0.676 0.676
10 a 20 1.003 0.766 0.766
20 a mas 1.946 1.743 1.743
NO RESIDENCIAL
Comercial 0 a 30 1.946 1.487 1.487
30 a mas 3.892 3.437 3.437
Industrial 0 a 100 2.707 1.487 1.487
100 a mas 3.892 3.437 3.437
Estatal 0 a 50 1.148 0.766 0.766
50 a mas 1.946 1.743 1.743
Cuadro 2.3.4B - CARGO POR EL SERVICIO DE ALCANTARILLADO
CLASE CATEGORIA RANGOS m3/mes Tarifa (s/ m3)
HUACHO SAYAN VEGUETA
RESIDENCIAL
Social 0 a mas 0.248 0.291 0.291
Domestico 0 a 10 0.248 0.291 0.291
10 a 20 0.329 0.329 3.29
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20 a mas 0.637 0.748 0.748
NO RESIDENCIAL
Comercial 0 a 30 0.637 0.638 0.638
30 a mas 1.273 1.475 1.475
Industrial 0 a 100 0.885 0.638 0.638
100 a mas 1.273 1.475 1.475
Estatal 0 a 50 0.376 0.329 0.329
50 a mas 0.637 0.748 0.748
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2.3 Organigrama de la Empresa
GERENCIA
GENERAL
Oficina de
Control Institucional
Oficina Planeam.
Y Presupuesto
Gerencia Operacional
Gerencia
Comercial
Oficina de Asesoría
Legal
ADMINISTRACIÓN DE
SAYAN ADMINISTRACIÓN
VEGUETA
ORGANOS
DESCONCENTRADOS
Gerencia Administrac.
y Finanzas
Gerencia de
Proy. Obras
Equipo de
Informática
Equipo de Rec.
Financieros
Equipo Rec.
Humanos
Equipo de
Logística
Equipo de
Contabilidad
Equipo Operativo
Equipo de
Facturación
Equipo de
Medición
Equipo de
Cobranza
Eq’ Comerc.
Atención al Cliente
Equipo de
Control de
Calidad
Equipo de
Catastro Técnico
Equipo de
Recolección
Conexiones
Equipo de
Producción y
Distribución
Equipo de
Liquidación
de Obras
Equipo
Ejecución y
Control de
Obras
Equipo de
Estudios y
Proyectos
DIRECTORIO
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2.4 Identificación de sus objetivos Estratégicos y de PMO
2.4.1 Objetivo Estratégico General
“Contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la población dentro del ámbito de su
competencia, administrando en forma eficiente el servicio de agua potable, en lo que respecta a
la cobertura, calidad, continuidad y presión, así como los demás servicios, tales como, la
atención al cliente, el servicio de alcantarillado, tratamiento de aguas residuales, cuidando la
preservación del medio ambiente que posibiliten el desarrollo sostenido de la población en el
ámbito de su competencia, con personal altamente involucrado y capacitado.
2.4.2. OBJETIVOS GENERALES DEL PEI
Brindar servicios de agua potable en óptimas condiciones con estándares de calidad
internacional que satisfaga las necesidades de la colectividad con Cobertura razonable, así
como brindar el servicio de Alcantarillado de calidad, preservando la ecología y el medio
ambiente”.
Optimizar la gestión operativa, Comercial y Administrativo en el marco de la Gestión de la
Calidad
Mejorar la sostenibilidad de la Empresa, impulsando el autofinanciamiento
2.4.3 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PMO Y/O METAS DE GESTIÓN DE LA
EPS
2.4.3.1 Objetivos Generales
Contribuir en la regulación y estructuras tarifarias quinquenales otorgada por el órgano regulador,
que sirvan para mejorar los servicios de agua potable y alcantarillado que brinda la Empresa, así
como ampliar la cobertura y mejorar la continuidad y calidad de los servicios de agua potable y
alcantarillado sanitario, a través del cumplimiento de metas de gestión y Plan de inversiones.
2.4.3.2 Objetivos Específicos del PEI/Metas de Gestión del PMO
A. Incremento Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable
B. Incremento Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado
C. Incremento anual de micromedición
D. Continuidad localidad de Huacho
E. Continuidad localidad de Végueta
F. Presión Mínima Promedio - Localidad de Huacho
G. Agua No Facturada
H. Conexiones Activas de Agua Potable
I. Actualización de Catastro Técnico y Catastro Comercial
J. Relación de Trabajo
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3. DIAGNOSTICO
El diagnóstico se plantea bajo dos frentes: i) En el Ambiente Externo y ii) Ambiente Interno.
En el primer caso se analiza la situación de la Empresa en términos de oportunidades y
amenazas, mientras que en el ambiente interno, se analiza en términos de debilidades y
fortalezas.
3.1 ANALISIS EXTERNO
El análisis externo de la Empresa se plantea teniendo en cuenta los factores ambientales,
políticos, legales o jurídicos, así como los tecnológicos, identificando las oportunidades y
amenazas o riesgos que se pudieran presentar en su entorno externo durante su permanencia
en el tiempo de la EPS EMAPA HUACHO S.A., teniendo en cuenta, de qué manera pueda
influenciar desfavorablemente en la gestión de la Empresa.
ANÁLISIS DEL MACROENTORNO O ANALISIS EXTERNO
FACTOR DE
ANÁLISIS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Económicos-
financieros
* Posibilidad de acceder a fuentes de
financiamiento externo y cooperación
técnica internacional
* Costo de producción del agua
puede incrementarse por efectos
inflacionarios debido a que la
totalidad de las fuentes de la
localidad de Huacho, provienen
de fuentes sub terráneas.
* Carácter monopólico en la prestación
del servicio de saneamiento básico
* Las conexiones clandestinas
de agua pueden incrementarse
aún más.
* Acceso al financiamiento del Gobierno
Central
* El alto nivel de
endeudamiento con FONAVI,
SUNASS, SUNAT y AFP,
pueden incrementarse aún más
por efectos de incremento de
intereses legales de los
acreedores.
* Crecimiento macro económico del país
que genera mayor capacidad adquisitiva en
la población
* La manipulación y robo de
los medidores puede verse
incrementado, los cuales
ocasionaría un perjuicio
económico a la empresa.
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* Alianzas estratégicas con el sector
privado
* Importante demanda actual de clientes
factibles y
potenciales.
Sentencias judiciales favorables
a los demandantes en contra la
empresa, podrían ocasionar un
desembolso económico fuerte
Sociales
* Conciencia social en crecimiento
respecto al tema de escases del recurso
hídrico y el valor del mismo
* Informalidad urbana y sus
consecuencias
* Población con alto grado interés por el
desempeño institucional.
* Incremento de los conflictos
sociales entre los distintos
actores por el uso del agua
* Crecimiento poblacional que demanda
más servicios, al captar nuevos usuarios la
EPS incrementará sus ingresos que sirva
para financiar el PFC.
* Oposición de entidades
importantes al alza de tarifas
aprobadas por la SUNASS que
pueden incidir negativamente en
la aplicación del presupuesto
para el desarrollo del PFC
La población reconoce la importancia de
los servicios
* Incremento de insatisfacción
de los usuarios organizados
sobre la calidad del servicio
Participación de la Sociedad Civil
Organizada (Comités). que sirven como
aliados de la Empresa que mejorará la
imagen de esta y que incidirá
positivamente en el desarrollo del PFC
* Oposición de entidades
importantes al alza de tarifas
aprobadas por la SUNASS.
.* Incremento delincuencial por
crecimiento demográfico, el cual
incide en robo de medidores
* Poca cultura sanitaria de los
usuarios.
* Rechazo de la población a la
instalación de Medidores.
Ambientales/Geográ
ficos
* Disponibilidad de diversas fuentes
hídricas para su extracción.
* Disminución de napa
freática que afecten la
producción normal del agua
* Existencia de legislación sobre control
de residuos industriales a empresas que
actualmente vierten en nuestros colectores
perjudicándonos
* Riesgos por desastres
naturales que afecten la
infraestructura sanitaria
* Existencia de estudios para la
construcción de PTAR en todas las
localidades de la Empresa, esto para
mitigar la contaminación ambiental
* Vertimientos no autorizados de
desagües industriales y
comerciales que afectan el medio
ambiente
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mediante las aguas servidas
* Preocupación mundial para optimizar
el uso racional del agua (Educación
Sanitaria)
* Efectos del Calentamiento
Global que afectan en los
servicios de saneamiento
* Existencia de normas técnicas
ambientales para la preservación del
medio ambiente.
Políticos, legales o
jurídicos
* Política Estatal de Promoción y apoyo a
la prestación de servicios en forma
sostenible
* Políticas de austeridad MEF
desfavorables para el
potenciamiento del capital
humano.
* Nueva normatividad para las EPS: Ley
de Modernización de las empresas de
saneamiento Ley N°30045.
* Injerencia política en la gestión
de la empresa
* Existencia de Plan Maestro Optimizado
2013 - 2018, que permite a la Empresa
contar con fórmula y estructura tarifaria.
* Calificación y categorización
inadecuada por parte del
Organismo Técnico de la
Administración de los Servicios
de Saneamiento (OTASS).
* El Plan Nacional de Saneamiento 2006-
2015
* Posibilidad de retiro de
algunos gobiernos locales del
seno de la Empresa, en su
condición de socios
Existencia del Ministerio del Medio
Ambiente, como ente rector en temas
ambientales
*· Riesgo de Privatización de la
EPS EMAPA HUACHO S.A.
Existencia de la legislación de recursos
hídricos
Tecnológicos
* Disponibilidad de software en el
mercado
* Alto costo de los recursos
tecnológicos que la EPS no
pueda cubrir.
* Acceso al desarrollo tecnológico en
diferentes etapas del proceso productivo
* Existencia de virus
informáticos que pueden afectar
todo el sistema informático
* La Internet y otros instrumentos que
ayudan a desarrollar procesos de
fortalecimiento de capacidades en línea
3.2 ANALISIS DE ACTORES
También se esbozará el análisis de los diferentes actores, que tienen relación con la Empresa,
conformado por las distintas instituciones, tanto públicas como son las municipalidades,
Gobierno Regional, La Universidad, centros educativos, la Policía Nacional, etc. como
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privadas, conformado entre otros, por la Cámara de Comercio, la prensa local, que existen en
la ciudad de Huacho, las cuales, en el desarrollo del presente Plan de Fortalecimiento de
Capacidades serán de mucho apoyo y ayuda, mediante alquiler de sus infraestructuras para
el desarrollo de las capacitaciones y otros servicios.
ANALISIS DE ACTORES
ACTOR
PARTICIPACI
ÓN EN LA
EJECUCIÓN
DEL Plan de FC
2010-12
CARACTERÍSTIC
AS
INTERESES Y
ÁMBITO DE
ACCIÓN EN
FC
RELACIÓ
N CON EL
ACTOR
COOPERACI
ÓN
POTENCIAL
DEL ACTOR
NIVEL DE
IMPORTANCIA
DEL ACTOR
PARA LA
IMPLEMENTACI
ÓN DEL PLAN DE
FC (*)
ANEPSA
Apoyo en la
cooperación
para la
elaboración
del PFC
ANEPSA
gestiono la
Capacitación
para la
elaboración del
PFC
Impulsar la
Elaboración
de PFC en
las EPSs
Muy
Buena Muy Buena 1
GIZ
Asesoría en
la Elaboración
del Plan de
Fortalecimien
to de
capacidades
en el Año
2012
Coordinó e
impulsó la
elaboración del
PFC en el año
2012
Asesoría
para
fortalecimien
to de
capacidades
para el
mejoramient
o de los
Recursos
Humanos
EPS
Muy
Buena Muy Buena 1
Municipal
Prov de
Huaura
Cooperación
para las
actividades
referidas a PFC
Posibilidad
de apoyo
financiero
Muy
Buena Muy buena 1
SUNASS
Impulsó
varios
Cursos de
capacitación
Se participó en
varias
capacitaciones y
asistencia
técnica
Órgano
fiscalizador
y normativo
de los
servicios de
agua y
alcantarillado
Buena
2 buena
MVCS -
DNS
Coordinó e
impulsó la
elaboración
del PFC
Coordinó varios
servicios de
capacitación y
asistencia
técnica y
colaboró con el
monitoreo de su
ejecución
A través de
la UC-SFC
coordina e
impulsó
varios
servicios de
capacitación
y asistencia
técnica en los
que participa
la EPS
buena
2 buena
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
16
Empresas de
Agua y
Alcantarillado
Internacionale
s
Pasantías e
Intercambio
de
capacidades
con empresas
internacional
es
buena buena 3
Ministerio de
Ambiente
Asesoramien
to en Materia
de
conservación
del medio
ambiente y
fte
producción
buena buena 2
Ministerio de
Economía y
Finanzas -
DNPP
- Asesoría en
Austeridad en
el gasto y
materia
presupuestal
Cumplimiento
de Presupuesto y
Medidas de
Austeridad
Cumplimient
o de la
Normativida
d en materia
Presupuestal
y de
Austeridad
buena buena 2
Otras EPS del
sector
Pasantías
nacionales
Pasantías
internacionale
s
Generar
sinergias en
eventos de
capacitación
orientados al FC
Cooperación
horizontal
específica
(intercambio
de
experiencias)
buena buena 2
Dirección
Regional de
Trabajo
- Asistencia
técnica en
materia
laboral
En aspectos
laborales
Cumplimient
o de
Normativida
d Laboral
buena buena 2
Dirección
Regional de
Educación
- Alianzas
para
campañas de
Educación
Sanitaria
Cultura de
Valoración de
los Servicios
Fomento de
la Educación
Sanitaria
buena buena 2
Instituto
Nacional de
Defensa civil
Promover el
desarrollo de
capacidades
humanas para la
preparación,
respuesta y
rehabilitación en
las entidades
públicas, sector
privado y
ciudadanía en
general.
Normativida
d y
aprobación
de planes de
prevención y
mitigación
de Riesgos
regular regular 2
Servicio
Nacional de
Adiestramient
o en Trabajo
Industrial
Formación
técnica
Intercambio
de
conocimiento
s (pasantías,
estudios,
etc.)
regular regular 2
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Medios de
Comunicaci
ón
Difusión del
quehacer
empresarial
Difusión de
las
actividades,
transparenci
a de la
gestión y
desarrollo
del PFC
regular regular 2
Sindicatos de
Trabajadores
Representa a los
trabajadores y
promueve las
capacitaciones
de sus afiliados
Cooperación
y
compromiso
con los
objetivos
empresariale
s
buena buena 2
3.3. ANALISIS INTERNO PPOR MACROPROCESOS
El análisis interno de la Empresa se plantea teniendo en cuenta los aspectos de análisis los
factores tales como la eficacia, eficiencia, capacidad de gestión y de cambio en lo que
respecta a nivel institucional, y los aspectos de análisis sobre conocimientos, habilidades,
destrezas y actitudes en lo que respecta a nivel personal por cada macro proceso y proceso,
debido que, el análisis interno es la expresión tanto de las fortalezas como de las debilidades
de la Entidad, en las que se revelarán las causas que producen dichas debilidades, que
puedan incidir negativamente en el desarrollo del Plan de Fortalecimiento de Capacidades.
A continuación se desarrollan los Análisis Interno por cada macro proceso y proceso:
3.3.1 Análisis interno del Macro proceso Gestión Gerencial:
En la EPS EMAPA HUACHO S.A , la Gestión Gerencial, está cargo de la Gerencia
General conformada por los siguientes procesos, que a su vez están representados por los
correspondientes Jefes de Equipo: i) Gestión Planeamiento y Presupuesto ; ii) Control
Interno; iii) Asesoría Legal; iv) Gestión del Calidad v) Gestión Imagen Institucional . De tal
manera el análisis interno se efectuará por cada proceso:
3.3.1.1 Proceso Gestión Planeamiento y Presupuesto
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL LIC NANCY VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO Planeamiento y Presupuesto CP ALDO TABORI QUINTEROS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
18
FORTALEZAS
La Gerencia General y Gerencias de
nivel equivalente como es la Oficina
de Planeamiento y Presupuesto se
encuentran comprometidas para la
mejora institucional.
Políticas de la Alta
Dirección
Resultados óptimos
El PMO se encuentra elaborado y en
trámite ante la SUNASS para la
aprobación de la Estructura Tarifaria
2013 - 2018, que comprende para el
segundo quinquenio
Disposiciones de la
SUNASS para la
obtención de la
formula tarifaria.
Existencia física del PMO
Existe Unidad Evaluadora de
Proyectos de Inversión Pública (OPI)
Disposiciones del
MEF - DGPI
Registro en el Banco de
Proyectos de los proyectos
evaluados
DEBILIDADES
No se cuenta con Manuales de
Procedimientos actualizados de
algunos procesos y políticas
empresariales.
Falta de recursos
No se cuenta con el
documento
No se encuentran actualizados
algunos documentos de gestión
como el MOF; RIT; ROF, PEI, etc.
Falta de recursos No se cuenta con el
documento
Las informaciones a alcanzar a la
SUNASS como el SICAP no se
realizan oportunamente.
Falta de recursos No se cuenta con el
documento
La gestión de las competencias
personales, llámese liderazgo,
motivación, participación, trabajo en
equipo, comunicación efectiva, no se
vienen dando en forma efectiva
Falta de recursos No se cuenta con el
documento
No se ha implementado y evaluado
los Planes Estratégicos y planes
operativos de la Empresa.
Falta de recursos No se cuenta con el
documento
El envío de información a la
SUNASS no se encuentra actualizada
Los responsables
de las áreas
competentes no
toman suficiente
interés para ello
La SUNASS viene
requiriendo continuamente a
la Empresa para la
actualización de la
información
No se cuenta con el Plan Operativo
Institucional Anual 2013. falta recursos No se tiene físicamente
El Plan de Estratégico Institucional
vigente caduca en el presente
Ejercicio.
El PEI actual tuvo
una vigencia de
05 años, que
comprende el
periodo 2009 -
2013
No se tiene físicamente
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con amplia experiencia en
el sector saneamiento
Cuenta con más de
30 años de
experiencia
Continuidad en el cargo
Cuenta con conocimiento del Sistema
de Presupuestario
Personal
Identificado con
muchos años de
experiencia en el
cargo
Ejecución Presupuestal
actualizado conforme a las
normas vigentes.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
19
Experiencia en el cargo
Oportunidad de
haber desempeñado
varios cargos
durante la
permanencia en la
Empresa
Gestión de su cargo
satisfactoria
Mediano conocimiento y manejo del
SIAF
No se ha recibido
capacitación
Dificultades en operar el
proceso del sistema SIAF
DEBILIDADES
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Persona capacitada, conoce sus funciones, trabajo en equipo y tiene buen trato con sus compañeros y superiores
3.3.1.2 Proceso Gestión Asesoría Legal:
ANALISIS INTERNO
MACRO PROCESO:
GESTION GERENCIAL LIC NANCY VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO: ASESORIA LEGAL Abog. Gladys Ocolla Portilla
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
Implementación de
Recomendaciones formuladas por
el Órgano de Control Institucional
en los Examen Exámenes
Especiales.
Capacidad y
aptitud
profesional.
Recomendaciones
superadas mediante
informes de OCI
FORTALEZAS Comunicación y trabajo en equipo
Capacidad y
aptitud
profesional.
Sus informe son basados
en trabajos en equipo
Personal Suficiente en todas las
Áreas
Estabilización por
desnaturalización
de contratos
Personal de las Gerencias
Operacional y Comercial
Personal Multidisciplinario en
todas las áreas
Personal Estable
por Mandato
Judicial
Personal de Planta y
Contratados en todas las
áreas.
Predispuesto al cambio
Capacidad y
aptitud
profesional.
Informes de opinión legal
sobre dispositivos
legales
Respuesta efectiva y oportuna
respecto a opiniones legales
Eficiencia del
Personal del área
Informes de opinión legal
sobre dispositivos
legales
DEBILIDADES Demasiados procesos judiciales no
resueltos
Demasiada carga
laboral
Resultados desfavorables
para la empresa
Excesiva demanda de información
de años anteriores sobre
expedientes judiciales, laborales,
AFPs , etc.
Resultado de
gestión de años
anteriores
Resultados desfavorables
para la empresa
No se cuenta con un adecuado
archivo en el cual se custodie los
falsos expedientes judiciales
archivados, los cuales nos han
Falta de recursos
para su
implementación
Las demandas en su
mayoría concluyen en
perjuicio de la empresa
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
20
servido como elementos de prueba
para que judicialmente se declare la
improcedencia de demandas ya sea
por excepción de litispendencia o
cosa juzgada.
No se tienen planificado las
acciones para el saneamiento
físico legal de los activos de la
EPS
Anteriores
responsables no
fijaron los
lineamientos
legales que
deberían adoptarse
para contratar
Las demandas en su
mayoría concluyen en
perjuicio de la empresa
Falta de Actualización del
Reglamento Interno de Trabajo
respecto a las faltas cometidas por
trabajadores acorde con la realidad
laboral
carencia de
recursos
No se evidencia
resultados favorables
para la empresa
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con conocimiento en temas
legales
se capacita
permanentemente
Absuelve de manera
eficiente a las consultas
de otras áreas de la
Empresa
Elabora contratos y convenios en
forma oportuna y adecuada
conoce sus
funciones
Absuelve de manera
eficiente a las consultas
de otras áreas de la
Empresa
Personal Profesional idóneo con
conocimientos y experiencia en el
desempeño del cargo
conoce sus
funciones
Absuelve de manera
eficiente a las consultas
de otras áreas de la
Empresa
Tiene predisposición para trabajo en
equipo.
Buen clima
laboral
Apoyo mutuo en las
labores
DEBILIDADES
Falta reforzar actualización en
Derecho Societario y Ley de
Contratación de Estado.
Falta de recursos Informes legales poco
consistentes
Poca planificación de procedimiento
sancionador acorde con el Reglamento
Interno de Trabajo
Falta de recursos Informes legales poco
consistentes
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Clima laboral favorable, se trabaja en equipo, existe coordinación, apoyo, comunicación y solidaridad
3.3.1.3 Proceso Gestión Imagen Institucional:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL LIC NANCY VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO: IMAGEN INSTITUCIONAL JOHAN BALAREZO TOLENTINO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
21
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Buena fluidez de información
con la Gerencia General
Área depende
directamente de
la Gerencia
General
Se cuenta con personal
profesional
Egresado de la
Universidad
local
Fluidez en la
comunicación
Buena relación de
información a las Altas
Direcciones
Depende de la
gerencia
general
Fluidez en la
comunicación
Buena relación de
información a las Altas
Direcciones
Depende de la
gerencia
general
Fluidez en la
comunicación
EQUIPOS DE COMPUTO
INADECUADOS PARA
EDICIÓN DE VIDEOS Y
DISEÑO GRAFICO PARA
TRABAJOS
INSTITUCIONALES
Requerimientos
desatendidos
No se desarrolla las
actividades propias de la
Institución
DEBILIDADES
FALTA DE LICENCIA
PARA USO DE SOFTWARE
DE DISEÑO GRAFICO Y
EDICIÓN NO LINEAL
Falta de
recursos
Gestión de Imagen
Institucional limitada
FALTA DE EQUIPO DE
SONIDO PARA ACTOS
PROTOCOLARES
Falta de
recursos
Gestión de Imagen
Institucional limitada
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS INICIATIVA DE DESARROLLO DE ACTIVIDADES DE
CONFRATERNIDAD
BUEN CLIMA
LABORAL FAVOREABLES PARA LA EPS.
COMUNICACIÓN CONSTANTE CON
ALTOS DIRECTIVOS DE LA EPS
RELACIÓN DE
TRABAJO
FAVORABLES PARA LA EMPRESA
PARA MANTENERLOS
INFORMADOS DE LAS ACTIVIDADES E INFORMACIÓN
DE LOS MEDIOS DE PRENSA
LOCAL
FACILIDAD DE COORDINACIÓN
CON USUARIOS
BUENA ACEPTACIÓN POR USUARIOS EN EL
DESARROLLO DE
ACTIVIDADES
FAVORABLES PARA LA EPS.
COORDINACIÓN CONSTANTE CON MEDIOS DE PRENSA DE LA
LOCALIDAD
CONOCE SUS
FUNCIONES FAVORABLES PARA LA EPS.
BUENA CONVOCATORIA A
USUARIOS PARA AUDIENCIAS PÚBLICAS INFORMATIVAS
CONOCE SUS
FUNCIONES FAVORABLES PARA LA EPS.
BUEN DESEMPEÑO EN ACTO PROTOCOLAR
CUENTA CON
PREPARACION
ACADEMICA
LOS PARTICIPANTES ESTAN
CONFORMES CON LA GESTIONDE
IMAGEN INSTITUCIONAL
DEBILIDADES FALTA DE ACTUALIZACIÓN EN
CURSOS DE DISEÑO GRAFICO
FALTA APOYO ECONOMICO PARA
SEGUIR
CAPACITANDOSE
RESULTADOS NO FAVORABLES
FALTA DE CAPACITACIÓN EN CURSOS DE RRPP- PARA MEJORA
DE LA IDENTIDAD INSTITUCIONAL
FALTA APOYO ECONOMICO PARA
SEGUIR
RESULTADOS NO FAVORABLES
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
22
CAPACITANDOSE
PARTICIPACION EN CURSOS DE
SANEAMIENTO BASICO
FALTA APOYO ECONOMICO PARA
SEGUIR
CAPACITANDOSE
RESULTADOS NO FAVORABLES
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Se trabaja de manera constante con comunicación fluida con altos funcionarios de la entidad, desarrollándose un
buen trabajo en equipo y de participación con un buen clima laboral, visitando de manera diaria las oficinas y/o
gerencias para mantenernos informados de los últimos acontecimientos y actividades programadas, para
mantener informados a los usuarios
3.3.1.4 Proceso Gestión de Calidad
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL LIC NANCY VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO: GESTION DE CALIDAD NO EXISTE
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
La Empresa no cuenta con una Unidad
Orgánica encarga de la Gestión de
Calidad que se encargue de formular para
su aplicación y contar con herramientas
adecuadas para una política de calidad
empresarial.
Falta implementar la
gestión de calidad en
la empresa
La empresa no cuenta con un
sistema de gestión de calidad
No se cuenta con un diseño de mapa de
procesos de la Empresa
Falta implementar en
la Empresa
La empresa no se encuentra tiene
limitaciones en aspectos de
calidad
No se aplica ni se formula política de
calidad
Falta implementar en
la Empresa
La empresa no se encuentra tiene
limitaciones en aspectos de
calidad
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
3.3.1.5 Proceso Gestión Control Interno
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION GERENCIAL LIC NANCY
VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO: CONTROL INTERNO CPC RUBEN AGUIRRE
CHUMBES
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Ser parte integrante del Sistema de
Control y contar con las
competencias y atribuciones que
brinda la Ley 27785 - Ley Orgánica
del Sistema Nacional de Control
Interno
Ley del Sistema
Nacional de
Control
Informes basados en la
legislación del sistema de
control
Existencia de normativas internas que
fortalecen el desenvolvimiento de las
actividades de OCI y base leal que
Ley del Sistema
Nacional de
Control
Informes basados en la
legislación del sistema de
control
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
23
dispone se le asigne de recursos
necesarios para cumplir con sus
funciones de control
Reducida capacidad operativa inadecuada
planificación
Resultados de los exámenes poco
consistentes
Falta de personal especializado en temas
de ingeniería y legal
Requerimiento no
atendido por las
autoridades de la
Empresa
Resultados de los exámenes poco
consistentes
DEBILIDADES
No se realiza el planeamiento,
organización y dirección de la
implementación de las actividades
referidas a un sistema de monitoreo y
control interno
Falta de recursos No se cuenta con informes
oportunos y consistentes para
toma de decisiones
No se evalúa ni se elabora informe con
indicadores
Falta de recursos No se cuenta con informes
oportunos y consistentes
No se toma oportunamente las acciones
correctivas o de mejoras
Falta de recursos No se cuenta con informes
oportunos y consistentes para
toma de decisiones
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
FORTALEZAS
Profesional con
conocimiento. Experiencia y capacitación
permanente
Resultado en las labores de
control.
Buena motivación
del personal que
labora en OCI
aunado a la
experiencia y
valores morales
que ostenta.
Articulando con cada uno del
personal que conforman las
comisiones de auditoria
Reuniones y coordinaciones de
trabajo a nivel de grupo y
personal
El personal se
capacita
permanentemente
La CGR ha dispuesto que el personal de
los OCIs sean capacitados
gratuitamente en la Escuela Nacional de
Control, asimismo organiza talleres y
eventos
Certificados que acreditan la
capacitación
DEBILIDADES
Tenaz Ante las adversidades y limitaciones
que se atraviesa
Cumplir con los objetivos
dispuestos en el Plan Anual de
Control, aprobado por CGR.
Enérgico En la aplicabilidad de las normas
dispuesta por el Órgano de Control
Superior
Informes de resultados de las
actividades de acciones de Control
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
3.3.2 Análisis Interno del Macro proceso Gestión Operativa :
En la Empresa EMAPA HUACHO S.A., la Gestión Operativa, está cargo de la Gerencia de
Operaciones, conformada por los siguientes procesos, que a su vez están representados por
los correspondientes Jefes de Equipo: i) Catastro Técnico ii) Producción y Distribución iii)
Recolección y Conexión iv) Control de Calidad de Agua y desagües. De tal manera el
análisis interno se efectuará por cada proceso, como sigue
3.3.2.1 Proceso Gestión Catastro Técnico
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
24
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OPERACIONAL ING DAVID MUJICA TENORIO
PROCESO: CATASTRO TECNICO Sr. ROLANDO CRUZ KUT
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
FORTALEZAS
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
Profesional con capacidad técnica
para ejecución de sus labores
cuenta con
muchos años de
servicios en la
Entidad
gestión del área
satisfactoria
Disponibilidad de trabajo en
grupo, integración y apoyo en
cumplimiento de funciones
experiencia
acumulada
gestión del área
satisfactoria
Conocimiento y manejo de los
reglamentos emitidos por
SUNASS
Personal antiguo
en la empresa
Reportes a la SUNASS en
forma oportuna
Catastro técnico no actualizado falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
Personal insuficiente falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
Inconsistencia en el sistema
comercial para ingreso de nuevos
usuarios
personal no
capacitado
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
No se formula ni se implementa
el proceso de actualización
dinámica catastral
personal no
capacitado
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
DEBILIDADES
No se cuenta con registro y
mantenimiento de los datos
actualizados y características
técnicas de instalaciones y
equipos de los sistemas de
abastecimiento de agua y
alcantarillado
falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
No se realiza mantenimiento y
actualización de planimetría
digital
falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
No se tiene actualizado los
manuales de procedimientos de
catastro técnico y archivos
catastrales.
falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
No se cuenta con registro ni se
encuentra actualizado los datos
y características técnicas de
instalaciones y equipos de los
sistemas de abastecimiento de
agua y de Alcantarillado.
falta de
recursos
gestión del Equipo de
Catastro técnico no
satisfactoria
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
25
FORTALEZAS
Atención a los clientes de acuerdo
a la normativa vigente de la
SUNASS y la EPS
Personal que se
dedica a su
trabajo
gestión del área
satisfactoria
Personal con buena disposición
para colaborar
Personal
competente
gestión del área
satisfactoria
Personal con experiencia en el
área
Predisposición
al trabajo
gestión del área
satisfactoria
Personal pre-dispuesto al cambio Predisposición
al trabajo
gestión del área
satisfactoria
DEBILIDADES Personal cercano a retirarse de la
Empresa por límite de edad.
Por legislación
laboral documentos personales
que lo acreditan
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público
usuario.
3.3.2.2 Proceso Gestión Producción y Distribución:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OPERATIVA ING DAVID MUJICA TENORIO
PROCESO: PRODUCCION Y DISTRIBUCION SR. WILMER GARCIA ABRIOJO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con experiencia en el área Años en el sector
saneamiento Mejora de la gestión del área
Capacidad Operativa cubre la necesidad de
la población
Personal con
experiencia
Registro de intervenciones
diarias de las actividades
desarrolladas
Se cuenta con una buena comunicación,
por cuanto, cuenta con equipos de
comunicación
Necesidad de atención
oportuna al usuario
Equipos de comunicaciones y
reuniones de trabajo
DEBILIDADES
No se cuenta con equipos adecuados para
la detección de fugas matrices
Limitados recursos
económicos y falta de
capacitación
Altos índices de pérdidas de
agua potable en las redes
No se cuenta con equipo actualizados para
la medición de caudal en redes (macro
medidores)
Limitados recursos
económicos y falta de
capacitación
No se puede determinar con
exactitud el volumen consumido
de agua potable en los sectores
operacionales
No se cuenta con una unidad especializada
en detección de fugas y toma de
información de presión y continuidad.
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
No se puede determinar con
exactitud el agua no facturada y
presión y continuidad
No se cuenta con autorización sanitaria de
los sistemas de tratamiento de agua potable
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Se trabaja informalmente
No se encuentra enlazado la información
comercial con la operacional en lo que
respecta a las sectorizaciones y
conexiones domiciliarias
falta de personal
capacitado
Sectorización operacional no es
concordante con la comercial,
dificultando los indicadores
operacionales
No se cuenta con un plan de
implementación del sistema de gestión de
calidad (procedimiento, y ambiental: ISO
9000
falta recursos para su
implementación
Labores cotidianas no
optimizadas
La operación y monitoreo de los
reservorios no está de acuerdo a la
tecnología existente
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Trabajos realizados en forma
manual y riesgo laboral en su
operatividad
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
26
Las redes son demasiada obsoletas Por la antigüedad Existe dificultad para brindar un
servicio adecuado a la población
No se cuenta con una Planta de
Tratamiento de Aguas Residuales
Limitados recursos
económicos Contaminación ambiental
Falta de válvulas extractoras de aire
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Distorsión en volúmenes de
micro-medidores y golpes de
arietes en las redes
No se cuenta con una unidad especializada
para la atención de fugas de agua potable y
operación de válvulas
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Dificulta de tiempo de operación
de válvula y reparación de fugas
Falta equipamiento y capacitación para la
medición de los niveles estáticos y
dinámicos de las fuentes subterráneas
(nivel freático)
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
No se cuenta con información
histórica de los niveles freáticos
para la toma de decisiones
Falta capacitación de seguridad y salud en
el trabajo Falta implementar
Riesgos ocupacionales en las
actividades operacionales y
obras
No se cuenta con la programación e
implementación de programas de
mantenimiento preventivo del sistema de
producción y redes de agua potable
Limitados recursos
económicos en la
Empresa
Labores cotidianas no
optimizadas
Falta implementar sistema central de
seguridad y monitoreo del sistema de agua
potable
Necesidad de atención
oportuna al usuario
Infraestructura sanitarias
inseguras
No se cuenta con un Plan de
mantenimiento correctivo y preventivo
falta recursos Labores cotidianas no óptimas
No se realiza estudios de simulaciones y
balances hidráulicos, sectorización
falta recursos y
carencia de personal
capacitado
Labores cotidianas no óptimas
y la población descontenta con
el servicio que se brinda
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal operativo con experiencia en el
sector
Muchos años de
trabajo en la empresa resultados favorables
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para
el cambio
Iniciativa en aprender
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
resultados satisfactorios en
beneficio de los usuarios
DEBILIDADES
Falta de capacitaciones en tema de
saneamiento
Personal nuevo en el
sector
Capacidad limitada para
desarrollar mejoras en el área y
constantes consultas a personal
especializado
Falta de conocimiento en manejo de
conflicto, liderazgo y mejoras continuas
Personal nuevo en el
sector
Capacidad limitada para
desarrollar mejoras en el área y
la toma de decisión
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.2.3 Proceso Gestión Recolección y Conexión:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OPERATIVA ING DAVID MUJICA
TENORIO
PROCESO: RECOLECCION Y CONEXION SR. CIRILO MENDOZA
OSTOS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Personal con experiencia para desempeñar
sus funciones
cuenta con muchos de
servicio en el sector
Mejora de la gestión del área
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
27
saneamiento
Capacidad Operativa cubre la necesidad de
la población
Personal con
experiencia
Registro de intervenciones
diarias de las actividades
desarrolladas y poco índice de
atoros en el sistema de
alcantarillado
Se cuenta con una buena comunicación
Necesidad de
atención oportuna al
usuario
Equipos de comunicaciones y
reuniones de trabajos
DEBILIDADES
Se cuenta con una unidad limitada para el
mantenimiento del sistema de
alcantarillado
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Tiende al aumento de los índices
de atoro en el sistema de
alcantarillado
Falta incorporar un equipo de desatoro
para el mantenimiento del sistema de
alcantarillado
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Aumento del tiempo de atención
a los reclamos operacional
No se cuenta con un plan de
implementación del sistema de gestión de
calidad (procedimiento, y ambiental: ISO
9000
Falta de
requerimiento
Labores cotidianas no
optimizadas
No se cuenta con personal calificado para
la operación del banco de medidores
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Dificulta la aferición
Personal no se encuentra capacitado en
procedimientos de construcción de obras
sanitarias
Falta de
requerimiento Dificultad en labores cotidianas
Falta capacitación de seguridad y salud en
el trabajo
Falta de
requerimiento
Riesgos ocupacionales en las
obras
Personal no se encuentra capacitado en
curso de modelamiento hidráulico
Falta de
requerimiento Dificultad en labores cotidianas
Personal no se encuentra capacitado en
programas de Ingeniería y Catastro
(WaterCad, SiwerCad, Modflow, Argis,
Autocad, Civil)
Falta de
requerimiento Dificultad en labores cotidianas
Falta personal especializado y equipos de
construcción civil
Falta de
requerimiento
Demoras en el proceso ejecución
de nuevas conexión y labores
cotidianas
Falta personal especializado y equipos de
aforo
Falta de
requerimiento
No se cuenta con registro del
volumen de vertimiento de las
aguas servidas
Falta personal especializado para la
operación y mantenimiento de los equipos
electromecánicos
Falta de
requerimiento y
capacitación del
personal
Impacto negativo en la
gestión
No se da tratamiento a las aguas
residuales
Limitados recursos
económicos y falta de
personal capacitado
Impacto ambiental negativo
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal competente para realizar sus
labores
Años de servicios en
la Empresa Eficiencia en su trabajo
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para
el cambio Iniciativa en aprender
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa,
trabajo en equipo y compromiso
en el cargo
DEBILIDADES
Falta de capacitación en tratamiento de
aguas residuales y en mantenimiento de
pozos sépticos
requerimiento no
atendido
Personal limitado en
conocimiento sobre el tema,
dada la importancia.
Limitado conocimiento en temas de
catastro e Ingeniería
requerimiento no
atendido para ser
capacitado
Capacidad limitada para
desarrollar mejoras en el área y
la toma de decisión
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
28
Limitaciones en la implementación de
mantenimiento eficiente de las redes de
alcantarillado
Recursos limitados
Falta de conocimiento en manejo de
conflicto, liderazgo y mejoras continuas
Personal nuevo en el
sector
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.2.4 Proceso Gestión Control de Calidad:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OPERATIVA ING DAVID MUJICA
TENORIO
PROCESO: CONTROL DE CALIDAD DE AGUA ING ANA MARIA
MEJIA DOLORES
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
PROFESIONAL CON EXPERIENCIA EN
SANEAMIENTO, CON ESTUDIOS DE MAESTRIA EN ECOLOGIA Y GESTION
AMBIENTAL
Por contar con varios
años de servicio en
el cargo
Resultados de su trabajo
satisfactorios
En el Laboratorio se realiza los análisis de
los parámetros físicos químicos y
bacteriológicos, reduciéndose de este
modo el costo de servicios de laboratorio
externos
por ser parte de su
función de control de
calidad
Resultados de su trabajo
satisfactorios
Ambiente del Laboratorio de control de
calidad ubicado en la oficina principal,
permite comunicación y coordinación
oportuna con las áreas correspondientes
para el cumplimiento de funciones
por encontrarse las
oficinas
administrativas
Resultados de su trabajo
satisfactorios
Los equipos de laboratorio disponibles
funcionan de acuerdo a la normatividad
vigente.
para adecuarse a la
normatividad vigente
se ha adquirido
Resultados de su trabajo
satisfactorios
Se cuenta con una buena comunicación
con las diferentes áreas de la EPS
Necesidad de
atención oportuna al
usuario
Equipos de comunicaciones
y reuniones de trabajos,
inspecciones sanitarias y
medidas correctivas de
campo
Se utiliza equipos digitales para análisis de
cloro residual libre para personal operador
y analista de laboratorio
un esfuerzo efectuado
por la empresa
se encuentra físicamente el
equipo de análisis
SE DISPONE DE MANUAL DE
PROCEDIMEINTOS DE ANALISIS
un esfuerzo efectuado
por la empresa se cuenta con el documento
SE ELABORA PROGRAMA DE CONTROL
DE CALIDAD
En cumplimiento de
la normatividad se cuenta con el documento
DEBILIDADES
UTILIZAN EQUIPOS DIGITALES PARA EL CONTROL DEL PARAMETRO CLORO
RESIDUAL LIBRE
En cumplimiento de
la normatividad
vigente
Repercute positivamente
en la gestión de control de
calidad del agua
No se cuenta con reactivos y reactivos
controlados y, materiales de vidrio para la
ejecución adecuada de los análisis
Limitados recursos
económicos y falta de
capacitación
Se dificulta la ejecución de
los análisis
No se calibra los equipos de laboratorio Falta de recursos Se dificulta la ejecución de
los análisis
AMBIENTE DE LABORATORIO
ANTITECNICO REDUCIDO, PELIGRO DE
INCENDIO,ENFERMEDADES PROFESIONALES, ANALISIS NO
CONFIABLES DETERIORO DE EQUIPOS
Falta de recursos Se dificulta la ejecución de
los análisis
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
29
PERSONAL NO ES CAPACITADO CON FRECUENCIA
Falta disponibilidad
presupuestal para
capacitación
Gestión de control de
calidad deficiente
EQUIPOS OBSOLETOS PRESENTAN
FALLAS RENOVACION URGENTE POR NUEVOS CONDUCTIMETRO
PEACHIMETRO TURBIDIMETRO DE
MESA
falta recursos No se viene cumpliendo
con las normas vigentes
NO SE CUMPLE AL 100% CON LAS EXIGENCIAS DE ANALISIS DE ACUERDO
A LAS NORMAS DE CALIDAD VIGENTES Falta recursos
No se viene cumpliendo
con las normas vigentes
NO SE DISPONE DE EQUIPOS
REACTIVOS MATERIALES PARA ANALISIS DE BACTERIAS
HETEROTROFICAS, COLOR, METALES
No se cuenta con
recursos suficientes
demora en la obtención de
resultados de análisis
NO TIENE FACILIDAD(MOVILIDAD)
PARA TOMA DE MUESTRAS, SUPERVISIONES E INSPECCIONES
SANITARIAS
No se cuenta con
recursos suficientes
demora en la obtención de
resultados de análisis
FALTA DE EQUIPOS ,
ESPECTROFOTOMETRO, AGITADOR MAGNETICO, CONTADOR DE COLONIAS,
BALANZA ANALITICAMATERIALES DE
VIDRIO Y REACTIVOS PARA IMPLEMENTACION DE ANALISIS DE
EXIGENCIAS DE LAS NORMAS DE
CALIDAD DE AGUA POTABLE
Falta recursos
Repercute negativamente
en la gestión de control de
calidad del agua
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal competente con estudios de
Maestría en temas ambientales
Superación
personal y
profesional
cuenta con documentos que
acredita
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado
para el cambio
se evidencia en su
comportamiento personal y su
trato con sus colegas
PROFESIONAL COMPETENTE, CON
ESTUDIOS DE MAESTRIA EN GESTION
AMBIENTAL
Deseo de
superación
personal
Demuestra con documentos en
su legajo personal
PERSONAL CON CAPACIDAD PARA RESOLVER PROBLEMAS
Responsabilidad
en el cargo
Se evidencia en su accionar
cotidiana al resolver problemas
PERSONAL CON CAPACIDAD PARA
TRABAJAR EN EQUIPO
Responsabilidad
en el cargo
Se evidencia en su accionar
cotidiana al resolver problemas
CONOCIMIENTO DE NORMAS Y LEYES
NACIONALES DE AGUA
Superación
personal y
profesional
Resultados de su gestión
positivos
CONOCIMIENTO DE LOS ANALISIS
FISICO,QUIMICO Y BACTERIOLOGICO PARA LAS ACCIONES CONVENIENTES
adquirido a través
de años de
servicio
Resultados de su gestión
positivos
Personal con buena disposición para colaborar Responsabilidad
en el cargo
Se identifica con la empresa,
trabajo en equipo y compromiso
en el cargo
DEBILIDADES
FORTALECIMIENTO EN ACREDITACION
DE LABORATORIOS
Falta capacitación
en la materia
repercute negativamente en La
gestión de control de calidad
ADIESTRAMIENTO EN EL CONTROL DE
CALIDAD DE AGUAS RESIDUALES
Falta capacitación
en la materia
repercute negativamente en La
gestión de control de calidad
FORTALECIMIENTO PERMANENTE EN
AGUAS RESIDUALES, POTABLE
Falta capacitación
en la materia
repercute negativamente en La
gestión de control de calidad
FORTALECIMIENTO EN NORMAS ISO/IEC
17025
Falta capacitación
en la materia
repercute negativamente en La
gestión de control de calidad
ADIESTRAMIENTO EN EL CONTROL DE CALIDAD DE AGUAS RESIDUALES
Falta capacitación
en la materia
repercute negativamente en La
gestión de control de calidad
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
30
3.3.3 Análisis Interno del Macro proceso Gestión Comercial:
En la Empresa EMAPA HUACHO S.A , la Gestión Comercial, está cargo de la Gerencia
Comercial, conformada por los siguientes subprocesos, que a su vez están representados por
los correspondientes Jefes de Equipo: i) Comercialización y Atención al Cliente ii) Cobranza
iii) Medición; iv) Operativo Comercial. De tal manera, el análisis interno se efectuará por
cada proceso, como sigue:
3.3.2.1 Proceso Gestión Comercialización y atención al cliente:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION COMERCIAL LIC FELIX BRAVO
MONTOYA
PROCESO: COMERCIALIZACION Y ATENCION AL CLIENTE SRA FIORELLA
CANAEPA RUIZ
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
SE CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
ESTABLECIDOS PARA LAS
PRINCIPALES LABORES ESTANDARIZACION
GESTION DEL EQUIPO DE
TRABAJO SATISFACTORIO
BUEN TRATO EN ATENCION AL
PUBLICO PERSONAL ASIGNADO
EXPEDIENTE DE
RECLAMOS ATENDIDOS
DENTRO DE LA FECHA DE
ATENCION
CORRESPONDIENTE.
PERSONAL COMPROMETIDO CON
SUS LABORES PERSONAL ASIGNADO
GESTION DEL EQUIPO DE
TRABAJO SATISFACTORIO
DEBILIDADES
SE CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
ESTABLECIDOS PARA LAS PRINCIPALES LABORES
DESCONOCIMIENTO
DEL TEMA
NO EXISTE POLITICA DE
DOMINIO PERSONAL, DE
DOMINIO SOCIAL
BUEN TRATO EN ATENCION AL PUBLICO
SOBRECARGA DEL
SERVIDOR
DEMORA EN EMISION DE
SOLICTUDES, DEMORA EN
ANALISIS DE CUENTA
PERSONAL COMPROMETIDO CON SUS LABORES
NO SE ADPTA A LOS
PROCEDIMIENTOS
DEMORA EN EMISION DE
DOCUMENTOS
FALTA DE POLITICA DE
INTELIGENCIA EMOCIONAL
APLICADA A LA EPS
COMPUTADORAS
ANTIGUAS NORMATIVIDAD VIGENTE
SOFTWARE COMERCIAL
INADECUADO
FALTA DE
CAPACITACION DE
NORMAS
NUMERO DE ATENCION A
USUARIOS
FALTA DE EQUIPAMIENTO Y
EQUIPAMIENTO NO ADECUADO
FALTA DE
CAPACITCION EN
TECNICAS
RECLAMOS PENDIENTES
ES NECESARIO ACTUALIZAR LOS
CONOCIMIENTOS EN LA NORMATIVIDAD RELACIONADA
AL SECTOR ( SUPERVISION,
FISCALIZACION, CALIDAD Y RECLAMOS)
DEFICIENTE
DISTRIBUCION DEL
PERSONAL
FORMALIZACION DE
RECLAMOS
REFORZAR EN TECNICAS DE
ATENCION DE CLIENTES Y
MANEJO DE CONFLICTOS Falta de capacitación
Los procedimientos no están
formalizados
POSIBLE FALTA DE PERSONAL POR CRECIMIENTO DE USUARIOS, POR
INSTALACION MASIVA DE Injerencia política
Cartera morosa de
Municipalidades estática
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
31
MEDIDORES Y APLICACIÓN DE
NUEVO SISTEMA COMERCIAL
NO CUMPLIMIENTO DE PLAZOS DE ATENCION DE DOCUMENTOS PARA
RECLAMOS POR AREAS
ENCARGADAS
Falta de personal técnico
para la realización de
inspecciones con el fin de
ubicar las conexiones
Conexiones no ubicadas
Existencia de sistema comercial
obsoleto Software obsoleto
Permanente queja de los
usuarios
Débil comunicación con los clientes
externos
No hay interacción con
la Oficina de
Relaciones Públicas
Reclamos por
desconocimiento
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con experiencia en el área Años en el sector saneamiento
Mejora de la gestión del área
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para el
cambio Iniciativa en aprender
BUEN TRATO EN ATENCION AL
PUBLICO personal calificado Gestión acertada
PERSONAL COMPROMETIDO CON
SUS LABORES
personal calificado Gestión acertada
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa y
compromiso en el cargo
SE CUENTA CON
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA LAS PRINCIPALES LABORES
ESTANDARIZACION PROCEDIEMIENTO OPERATIVOS
APROBADOS
DEBILIDADES
ES NECESARIO ACTUALIZAR LOS
CONOCIMIENTOS EN LA
NORMATIVIDAD RELACIONADA AL SECTOR (SUPERVISION,
FISCALIZACION, CALIDAD Y
RECLAMOS)
NORMATIVIDAD
CAMBIANTE
NORMATIVIDAD VIGENTE NO
APLICADOS EN TODA SU
DIMENSION
REFORZAR EN TECNICAS DE
ATENCION DE CLIENTES Y MANEJO DE CONFLICTOS
ACTITUDES DE USUARIOS
USUSARIOS DESCONTENTOS
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Clima laboral no sensibilizados por los usuarios
3.3.3.2 Proceso Gestión Cobranza:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION COMERCIAL LIC FELIX BRAVO MONTOYA
PROCESO: COBRANZA LIC GRICEL DIEXTRE RONDON
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
FORTALEZAS
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
Personal con experiencia en todas las áreas
de la Gerencia Comercial
Años en el sector
saneamiento
Mejora de la gestión del
área
Personal con experiencia en todas las áreas
de la Gerencia Comercial
Años en el sector
saneamiento
Mejora de la gestión del
área
Se cuenta con una buena recaudación Cumplimiento de metas de
gestión Liquidez en Caja
Buen equipo de Trabajo y experimentado Más de cinco años de
trabajo
Indicadores favorables
DEBILIDADES
Falta reducir el nivel de morosidad No existe un plan de
cobranza Indicador de morosidad
se encuentra muy alto
No se cuenta con procedimientos y
mecanismos de control de deudores
carencia de recursos No se cuenta con el
documento
No se hace seguimiento de servicios falta de recursos humanos repercute
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
32
cerrados y clausurados calificados negativamente en la
gestión de cobranza
No se cuenta con estadísticas de cobranza falta de recursos humanos repercute
negativamente en la
gestión de cobranza
No se cuenta con un procedimiento para
provisionar y quebrar la cobranza dudosa
y/o incobrables
No existe disponibilidad de
tiempo para redactar el
documento
repercute
negativamente en la
gestión de cobranza
Faltas de planes y procedimientos para el
área
Falta de capacitación Los procedimientos no
están formalizados
No se cuenta con un procedimiento para
aprovisionar y quebrar la cobranza
dudosa
Falta de capacitación Existencia de deudas de
años anteriores
Inconsistencia en el sistema comercial para
procesos de cobranza
Software obsoleto Dificultad para realizar
actividades de cobranza.
Débil comunicación con los clientes
externos
No hay interacción con la
Oficina de Relaciones
Públicas
Dificultad para realizar
actividades de cobranza.
Programa de cobranza desactualizado Falta de capacitación y
Software obsoleto Dificultad para emitir
órdenes de corte de agua
potable y otras
actividades de cobranza.
Falta desarrollar un sistema de validación
sobre el proceso de facturación
Falta de capacitación y
Software obsoleto Dificultad para realizar
el proceso de la
facturación mensual
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
FORTALEZAS
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
Personal dispuesto al cambio y con buena
disposición para colaborar Responsabilidad en el cargo
Se identifica con la
empresa y compromiso en
el cargo.
personal competente, con experiencia y
dedicada a su labor
cuenta con muchos años de
servicios en la empresa
Resultados óptimos en su
gestión
DEBILIDADES Limitada capacidad operativa
Limitado recursos
económicos
Personal con limitada
gestión de cobranza
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.3.3 Proceso Gestión Medición:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION COMERCIAL LIC FELIX BRAVO MONTOYA
PROCESO: MEDICION SR ELEUTERIO ROJAS RIVERA
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
FORTALEZAS
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
Se cuenta con un alto porcentajes de
empadronamiento de clientes y sectores
Cumplimiento de
metas de gestión del
PMO
Existencia de fichas y base
de datos del
empadronamiento comercial
en los sectores I y II
Se cuenta con equipo computo en buen
estado
Proyecto de medidas
de rápido impacto -
PMRI
implementación por el nuevo
software comercial –
SIFASWEB
Grupo de trabajo con amplio sentido de
compromiso
Personal con
experiencia
Buenos resultados de
gestión
DEBILIDADES No existe catastro actualizado al 100%
que incluya el GIZ comercial
No existe proyecto de
catastro comercial
Base de datos se encuentra
desactualizada
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
33
Inexistencia de un catastro comercial y
técnico compatibilizado
No existe proyecto de
catastro comercial y
operacional
Información del catastro
comercial y operacional no
está uniformizado (reporte
SUNASS)
Falta un especialista con conocimiento en
el sistema SICI
Personal de
informática nuevo
Trabajos y actividades
mediante la experiencia
Carencia de diseños estratégicos en
detección de conexiones clandestinas Falta de capacitación
Trabajos y actividades
mediante la experiencia.
Falta planes y procedimientos para el área Falta de capacitación Los procedimientos no están
formalizados
No se cuenta con un programa para
controlar las inspecciones periódicas de
medidores con consumos atípicos
Poco interés por parte
de los responsables de
cada una de las
oficinas
Los procedimientos no están
formalizados
Débil cultura de Atención al Usuario Falta de capacitación Gestión deficiente en este
aspecto
No se cuenta con un programa para
mantenimiento preventivo y correctivo de
medidores
Falta de capacitación
Gestión deficiente en este
aspecto, con repercusiones
negativas para el usuario
No se cuenta con programa para controlar
y ejecutar el retiro de y reposición de
medidores
Falta de capacitación Gestión deficiente en este
aspecto
No se tiene actualizado el registro de
medidores, indicando su estado
situacional
Falta de capacitación
Gestión deficiente en este
aspecto, con perjuicio al
usuario
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
Personal con experiencia en el área Años en el sector
saneamiento Mejora de la gestión del área
FORTALEZAS
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para el
cambio Iniciativa en aprender
Alto nivel de compromiso de parte del
personal
Identificación
empresarial
Buenos indicadores de
desempeño
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa
y compromiso en el cargo
Buen rendimiento de los trabajadores
Trabajadores con
experiencia de más de
cinco años
Mejora de la gestión del
área
DEBILIDADES
Falta actualizar en capacitaciones al
personal de campo y técnico.
Reclutamiento de
personal no adecuado Personal poco capacitado
No se cuenta con equipos para toma de
lectura de medidor
No existe un óptimo
clima organizacional
y de trabajo en equipo
No hubo capacitación al
personal
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.3.4 Proceso Gestión Operativo Comercial:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION COMERCIAL LIC FELIX BRAVO
MONTOYA
PROCESO: OPERATIVO COMERCIAL SR GILBER NEYRA
NAPURI
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Personal con alta experiencia en su labor
Por estar laborando
con bastante
tiempo en la
Resultados positivos
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
34
Empresa
Buen rendimiento de los trabajadores
Trabajadores con
experiencia de más
de cinco años
Resultados positivos
Capacidad Operativa cubre la necesidad de la
población
personal con
experiencia
Registro de intervenciones
diarias de las actividades
desarrolladas y poco índice
de atoros en el sistema de
alcantarillado
Personal capacitado en banco de proyectos
Años de servicio
en la Empresa
DEBILIDADES
Se cuenta con una unidad limitada para el
mantenimiento del sistema de alcantarillado
Limitados recursos
económicos
Índices de atoros altos en
el sistema de alcantarillado
No se cuenta con un plan de implementación
del sistema de gestión de calidad
falta recursos para
su elaboración
resultados negativos en la
gestión
Falta de planta de tratamiento de aguas
residuales
Falta recursos
económicos Medio ambiente
Falta personal de apoyo e implemento para
realizar los mantenimiento en redes de agua
potable (purga)
Limitados recursos
económicos y falta
de personal
capacitado
utilización de mayor
tiempo en el
mantenimiento de redes
Personal insuficiente
limitados recursos
económicos resultados no satisfactorios
No existe un Plan de Regularización de
conexiones clandestinas
limitados recursos
económicos resultados no satisfactorios
No están definidos los criterios para
incorporar usuarios factibles y potenciales
limitado accionar
del equipo
operativo
resultados no satisfactorios
No se cuenta con los procedimientos para
registrar a los usuarios y sus conexiones y
mantener actualizado la dinámica catastral
Falta recursos
económicos para su
elaboración
no se cuenta físicamente
con el documento
No se cuenta con Catastro Comercial
actualizado
Falta recursos
económicos para su
elaboración
no se cuenta físicamente
con el documento
No se tiene clasificado y controlado y
seguimiento especial a principales usuarios
limitado accionar
del equipo
operativo
resultados no satisfactorios
No se cuenta con estadísticas de facturación,
como tampoco se controla ni se analiza las
facturaciones atípicas
limitado accionar
del equipo
operativo
resultados no satisfactorios
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con experiencia en el área Años en el sector
saneamiento Mejora de la gestión del área
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para
el cambio Iniciativa en aprender
Personal con buena disposición para colaborar Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa y
compromiso en el cargo
Personal antiguo con conocimiento en base a
experiencia
Personal
comprometido con las
metas y objetivos del
control operacional
Mejora de la gestión del área
DEBILIDADES
Falta actualizar en capacitaciones al personal
de campo y técnico en el manejo de equipos
limitado accionar del
equipo operativo
gestión no acertado en esta
materia
Metas programadas no concluidas
Cumplimiento
incompleto de las
metas programadas
gestión no acertado en esta
materia
Falta de capacitaciones en tema de
saneamiento
Recursos
insuficientes
gestión no acertado en esta
materia
Insuficiente actualización en programas de
Macro medición
Limitada capacitación
en nuevas tecnologías
en sectorización de
Avance lento en el desarrollo
de los planes de control de
perdidas
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
35
macro medición
Demora en el avance de cumplimiento de
metas
limitado accionar
del equipo operativo
gestión no acertado en esta
materia
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.4 Análisis Interno del Macro Proceso Gestión Administrativa:
En la Empresa EMAPA HUACHO S.A , la Gestión Administrativa, está a cargo de la
Gerencia de Administración y Finanzas, conformada por los siguientes subprocesos, que a su
vez están representados por los correspondientes Jefes de Equipo: i) Contabilidad; ii)
Recursos Financieros iii) Recursos Humanos; iv) Logística, y v) Informática. De tal manera
el análisis interno se efectuará por cada proceso, como sigue:
3.3.4.1 Proceso Gestión Contabilidad:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA CPC CESAR BAYLON
FLORES
PROCESO: CONTABILIDAD CPC JAVIER FLORES
SAENZ
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Recurso humano eficiente y responsable
Cumplimiento eficiente
de su trabajo
Reportes financieros
razonables
Se cumple con la informaciones para pago
de impuestos en su oportunidad
Cumplimiento de la
norma
Se cumple cronograma de
fraccionamientos
Ordenamiento de archivos contables -
2007 a la fecha.
Mejorar tiempo en
búsqueda de
documentación
Documentos en buen
estado
El 100 % del personal cuenta con título
profesional de Contador Público
Personal con deseo de
superación
Existencia de documentos
que así lo acreditan
Capacitados en el manejo de normas y
procedimientos legales
Personal con deseo de
superación
Informe financieros
razonables y confiables
Ambiente de trabajo adecuado
La EPS le brinda
facilidades a esta
Oficina
Se aprecia físicamente in
situ
Cumplimiento con los cronogramas de
presentación de información financiera
y labores propias del área están
debidamente programadas
personal responsable
en cumplimiento de sus
funciones
Se cuenta con las
informaciones
Se cumple con la información para la
declaración de los impuestos en su
oportunidad.
Cumplimiento de las
Normas
Se cumple con los
cronogramas establecidos.
El personal cuenta con el título
profesional de Contador Publico
Personal con deseo de
superación
Existencia de documentos
que así lo acreditan.
Cumplimiento con los cronogramas de
presentación de la Información
Financiera y las labores del área están
debidamente programadas.
Personal responsable en
cumplimiento de sus
funciones
Se cuenta con las
informaciones.
Demora en elaboración de los estados Software utilizado es Retraso de información y
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
36
financieros obsoleto reportes de mensajes de
error del sistema
Se depende del proveedor del software
Falta de capacitación en
el manejo del software
Retraso de información y
reportes de mensajes de
error del sistema
Demora en la elaboración de los EE.FF.
Software no acorde a las
normativas vigentes
Retraso de información y
de reportes
Demora en los enlaces de las áreas de
Facturación , tesorería, Logística y
control patrimonial para la elaboración
de los EE.FF.
Personal poco capacitado
y recarga laboral
Boucher de operaciones
bancarias no son
entregadas dentro de los
plazos.
Personal de la EPS está poco capacitado
en las actualizaciones de las normas
tributarias y contables.
Falta de capacitación
Demora en la absolución
de consultas por las
dependencias
especializadas.
Para el cierre contable anual, se requiere
de un consultor externo Falta de capacitación
Retraso de información y
de reportes anuales.
Actualización del Software Contable de
la empresa ya que a la fecha solo esta
actualizado el Modulo de Tesorería y
Contabilidad, las demás áreas cuentan
con el Sicofi (software desactualizado).
Software no acorde a las
normativas vigentes
No se tiene la información
de las operaciones diarias
en tiempo real.
No se gestiona el saneamiento físico legal
de los bienes.
No se cuenta con el
personal idóneo en el
área de Patrimonio.
Pozos sin sanear
Demora de información de tesorería –
Enlaces de caja egreso, diario de
operaciones bancarias, ingresos del
sistema para elaboración de estados
financieros
Personal poco capacitado
y recarga laboral
Comprobantes de pago
físicos no son entregados
en el plazo
Para el cierre contable siempre se
requiere de un consultor externo
Falta de capacitación del
personal
Retraso en la presentación
de información anual
Personal nuevo poco capacitado en las
actualizaciones de las normas
Tributarias SUNAT
Falta de capacitación
Demora en absolución de
consultas por las
dependencias
especializadas
No se regulariza los títulos de propiedad
de los bienes de la empresa- saneamiento
físico legal
No se cuenta con
personal en área de
patrimonio
No se cuenta con
documentación saneada
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal con experiencia en el sector
saneamiento
Años en el sector
saneamiento Mejora de la gestión del área
Personal con experiencia en el sector
saneamiento
Años en el sector
saneamiento Mejora de la gestión del área
Todos los que conforman el equipo de
contabilidad cuentan con su título de
Contador Público.
Personal con deseo de
superación
Mejora de la gestión del
Equipo de Contabilidad
Personal con buena disposición a colaborar Responsabilidad en el
cargo
Mejora de la gestión del
Equipo de Contabilidad
Personal pre dispuesto al cambio Perfil adecuado al
cambio
Mejora de la gestión del
Equipo de Contabilidad
Todos los que conforman el Equipo de
Trabajo cuentan con su título de Contador
Público
Personal con deseo de
superación
cuentan con documentos que
acreditan sus estudios
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para el
cambio Iniciativa en aprender
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa y
compromiso en el cargo
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa y
compromiso en el cargo
DEBILIDADES No se tiene la información oportuna de otras Falta sistema para retraso en la presentación de
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
37
áreas comunicarse fluida y
oportunamente con
todas las áreas
las informaciones financieras
Los manuales y procedimientos no están
actualizados, el sistema no brinda seguridad
del caso y es obsoleto
limitaciones
económicas
reportes poco confiables y con
cierta demora
Los manuales y procedimientos no están
actualizados, el sistema no brinda seguridad
del caso y es obsoleto
Limitaciones
económicas
reportes poco confiables y con
cierta demora
Aplicación de normativas contables (NICs
NIIFs )
Limitaciones
económicas
reportes poco confiables y con
cierta demora
Plan Contable Regulatorio, Saneamiento
Contable.
Limitaciones
económicas
No se evidencia que se viene
aplicando el Plan Regulatorio
en la Empresa
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal calificado y competente, conoce su labor, fomenta trabajo en equipo
3.3.4.2 Proceso Gestión Recursos Financieros:
ANALISIS INTERNO
MACROPRO CESO:
GESTION ADMINISTRATIVA CPC CESAR BAYLON FLORES
PROCESO: RECURSOS FINANCIEROS CPC PAUL QUINTEROS CAVERO
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Se cumple con la informaciones para pago
de impuestos en su oportunidad
Cumplimiento de la
norma
Se cumple cronograma de
fraccionamientos
Cumple con las funciones que el área
amerita
Mayor interés en el
trabajo
Personal capacitado en el
Área
Realiza mejora para el funcionamiento del
Área
Mayor interés en el
trabajo Mejor coordinación
Realiza trabajos en equipo Mayor interés en el
trabajo Fluidez de la información
Capacitado operar el manejo y
funcionamiento del Software con que
cuenta el Área de Tesorería
Responsable en sus
funciones Fluidez de la información
DEBILIDADES
No se cuenta con planes y manuales de
procedimientos estandarizados orientados
al cumplimiento del objetivo del área.
Experiencias en otras
áreas
Requiere capacitación en el
área
No se realiza proyecciones financieras de
la Empresa
Experiencias en otras
áreas
Requiere capacitación en el
área
Demora en elaboración de funciones en el
SISTEMA SICOFI
Software muestra
inconsistencias
Retraso de información –
Flujo de Caja, depósitos y
enlaces al área contable.
No se realiza flujos de cajas proyectado
no se cumple con las
programaciones
realizadas en el flujo
Deudas de años anteriores
pendientes de pago
Demora en la entrega de información a
Contabilidad, (enlaces)
No entrega oportuna
de las planillas de
deposito por parte de
la Gerencia Comercial
y Administraciones de
Sayan y Vegueta
Retraso en la elaboración de
la información para los
enlaces
Personal de apoyo con poco conocimiento
en la Normas de tributarias Falta capacitación
Pago de detracciones fuera de
fechas
No se cuenta con maquina lector de barras
Se debe capacitar al
personal en uso de
maquina
Retraso en descargos de
comprobantes de pago y
acciones de cobranza
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
38
Personal nuevo poco capacitado en las
actualizaciones de las normas Tributarias
SUNAT –Detracción, Retención 4ta
categoría
Falta de capacitación Demora en absolución de
consultas al área contables
Personal nuevo poco capacitado en las
actualizaciones de las normas laborales
AFPs, etc.
Falta de capacitación
Demora en absolución de
consultas al área contable y
recursos humanos
No se elabora presupuesto ni flujos
financieros, presupuestos de inversiones Falta de capacitación
Demora en absolución de
consultas al área contables
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRFIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal pre-dispuesto al cambio Responsabilidad
en el cargo Iniciativa en aprender
Personal titulado en contabilidad
Personal con
deseo de
superación
existe documentos que así lo
acredita
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado al
cambio
Así lo demuestra en el
desempeño de sus funciones
Personal con disposición a apoyar Perfil adecuado al
cambio
Así lo demuestra en el
desempeño de sus funciones
Personal con experiencia en el sector
saneamiento
años en el sector
saneamiento
existencia de documentos que
acreditan
DEBILIDADES
aplicación de las normas de contabilidad,
NIC,NIFFS,
Limitaciones
económicas Gestión de Tesorería débil
Sistema de Tesorería Limitaciones
económicas Gestión de Tesorería débil
Gestión de Tesorería débil
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal calificado y competente, conoce su labor, fomenta trabajo en equipo
3.3.4.3 Proceso Gestión Recursos Humanos:
ANALISIS INTERNO
MACROPRO CESO:
GESTION ADMINISTRATIVA CPC CESAR BAYLON FLORES
PROCESO: RECURSOS HUMANOS LIC MARLENE MEDINA ARMESTAR
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal capacitado y con
experiencia Deseos de superación Título profesional y colegiatura
Custodia y ordenamiento de
archivos del área desde 1983 a la
fecha.
Mejorar tiempo en búsqueda
de documentación Documentos en buen estado
Cumplimiento oportuno en el
pago de las remuneraciones
aplicación de la normativa
laboral gestión acertada
DEBILIDADES
No se cuenta con planes y
manuales de procedimientos
estandarizados orientados al
cumplimiento del objetivo del
área.
Falta de capacitación,
recarga laboral u
contratación de un tercero
Los procedimientos no están
formalizados
No se realiza procesos de
selección y contratación de
recursos humanos
Falta de aplicación del área Gestión de Recursos Humanos no
tan acertado en este aspecto
No se realiza procesos de
inducción de recursos humanos
incorporados
Falta de aplicación del área Gestión de Recursos Humanos no
tan acertado en este aspecto
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
39
No se gestiona el Plan Anual de
incentivos del personal
falta recursos para elaborar
el Plan
Gestión de Recursos Humanos no
tan acertado en este aspecto
No se gestiona el programa de
capacitación para mejorar las
competencias de recursos
humanos
falta de recursos para
elaborar el Programa de
capacitación
No se tiene el Programa
No se gestiona el movimiento
de los recursos humanos como
son las promociones
Falta de aplicación del área
La Gestión de recursos
humanos no es tan acertada en
esta materia
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZA
Personal profesional Licenciada en
Administración de Empresa
Perfil adecuado para el
cambio Título profesional y colegiatura
Personal pre-dispuesto al cambio Deseos de superación Resultado de su gestión
satisfactoria
Iniciativa en procesos de
mejoramiento Responsabilidad en el cargo
Resultado de su gestión
satisfactoria
Personal con buena disposición para
colaborar Buena actitud
Se identifica con la empresa y
compromiso en el cargo
Personal altamente motivado Buena actitud Buenas relaciones con los
trabajadores
DEBILIDADES
Poco conocimiento del personal de
apoyo en manejo del OFICCE Falta de capacitación
Demora para realizar labores
cotidianas
Personal con limitada capacitación
en normas legales laborales Falta de capacitación
Demora en absolución de
consultas a dependencias externas
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.4.4 Proceso Gestión Logística:
ANALISIS INTERNO
MACROPRO CESO:
GESTION ADMINISTRATIVA CPC CESAR BAYLON FLORES
PROCESO: LOGISTICA CP MILAGROS GARCIA
ALVAREZ
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal capacitado y con estudios superiores
Cumplimiento de normativa Constancia de certificación
Procesos de contrataciones desarrollados
acorde con la normativa vigente Cumplimiento de normativa
Procesos desarrollados
adecuadamente
Recurso humano eficiente y responsable cumple con sus funciones gestión de logística eficiente
Capacitados en el manejo de normas y
procedimientos legales deseo de superación gestión de logística eficiente
DEBILIDADES
Desconocimiento del personal de apoyo en
normas de contrataciones Falta de capacitación Personal limitado
Cambios constantes en la normativa de
contrataciones OSCE Falta de actualización
Nuevas Leyes y Reglamentos del
OSCE
Personal poco capacitado en normativa
Tributaria SUNAT Falta de capacitación
Continuas consultas al área
contable
No se cuenta con una planificación de
adquisiciones de bienes y servicios
No gestiona adecuadamente
el proceso de adquisiciones por el área competente
gestión de logística no tan
eficiente en esta materia
No se realiza control del stock mínimo de materiales
No gestiona adecuadamente
el proceso de adquisiciones
por el área competente
gestión de logística no tan eficiente en esta materia
Acumulación del acervo documentario Falta de personal capacitado Demora en atención
No se cuenta con planes y manuales de
procedimientos estandarizados orientados al
cumplimiento del objetivo del área.
Falta de capacitación, recarga
laboral u contratación de un
tercero
Los procedimientos no están formalizados
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
40
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Personal con estudios superiores y
capacitado permanentemente
Responsabilidad en el
cargo Mejora de la gestión del área
Personal con experiencia en el área Años en el área Mejora de la gestión del área
Personal pre-dispuesto al cambio Perfil adecuado para el
cambio Iniciativa en aprender
Personal con buena disposición para
colaborar
Responsabilidad en el
cargo
Se identifica con la empresa
y compromiso en el cargo
DEBILIDADES Falta de actualización técnico de materiales
de agua y saneamiento Falta de capacitación
Demora en inventario de
activos
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.4.5 Proceso Gestión Informática:
ANALISIS INTERNO
MACRO
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA
CPC CESAR BAYLON FLORES
PROCESO: INFORMATICA SR ARMANDO LUCHO MORI
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Rápida atención de
requerimientos de soporte
técnico informático
profesional competente
Procesos más agiles o simples,
implementados en los sistemas
y/o aplicativos
Iniciativa en procesos de
mejoramiento
Procesos obsoletos, duplicados o
ambiguos.
Procesos más agiles o simples,
implementados en los sistemas
y/o aplicativos
Personal con experiencia y
conocimiento.
Auto capacitación por parte del
personal
Gestión acertada del Equipo
de Informática
Disponibilidad para concertar
con las diferentes áreas
Entendimiento de los problemas
de las diferentes áreas
Gestión de informática
acertada
DEBILIDADES
Procesos y procedimientos
empresariales no están
definidos
por ocupaciones del día a día Resultados de la gestión no
tan acertadas
No se realiza ningún
desarrollo de software Por falta de recursos
Resultados de la gestión no
tan acertadas
No se realiza mantenimiento
preventivo y correctivo de
equipos informáticos en forma
oportuna.
Por falta de recursos Resultados gestión no son
satisfactorios
No se diseña, ni se elabora
para la implementación del
cuadro de mando integral
(CMI)
falta de recursos Resultados gestión no son
satisfactorios
No se elabora informe con
indicadores y toma de
acciones correctivas o de
mejoras para la Empresa
no se encuentra capacitado
adecuadamente el personal
Resultados gestión no son
satisfactorios
No se implementado el
Sistema de Información Geo
referenciado (SIG).
falta de capacitación del personal Resultados gestión no son
satisfactorios
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Rápida adaptación al cambio. profesional
competente
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Capacidad de trabajo en equipo. Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
41
Capacidad de trabajo bajo presión. Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Profesional orientado al cumplimiento de
metas y objetivos.
Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Dominio de herramientas de ofimática. Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Dominio y experiencia en el uso de
tecnologías de información y
comunicación.
Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Profesional con estudios de maestría en
gestión de tecnologías de la información
Responsabilidad en el
cargo
Gestión acertada del Equipo de
Informática
Alto nivel de identificación,
profesionalismo y responsabilidad
Profesional con
conocimientos y ética Gestión de informática acertada
DEBILIDADES
Falta de especialización en seguridad
informática Falta de capacitación
Gestión del Equipo de
Informática con pocos aciertos
Poco conocimiento de herramientas de
desarrollo web. Falta de capacitación
Gestión del Equipo de
Informática con pocos aciertos
Conocimiento básico de programación Falta de capacitación Gestión del Equipo de
Informática con pocos aciertos
Asumo demasiadas tareas las cuales pueden
ser delegadas cualidad personal
cualidad ineficaz que repercute
negativamente a la Empresa
Poco conocimiento de metodologías de
desarrollo de software. Falta de capacitación
Gestión del Equipo de
Informática con pocos aciertos
Me tomo demasiado tiempo en algunas
actividades cualidad personal
cualidad ineficaz que repercute
negativamente a la Empresa
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.5 Análisis Interno del Macro Proceso Gestión Obras y Proyectos:
En la Empresa EMAPA HUACHO S.A, la Gestión Obras y Proyectos, está a cargo de la
Gerencia de Obras y Proyectos, conformada por los siguientes procesos, que a su vez, están
representados por los correspondientes Jefes de Equipo: i) Estudios y Proyectos; ii)
Ejecución y Control de obras, y iii) Liquidación de Obras Recursos Humanos. De tal
manera, el análisis interno se efectuará por cada proceso, como sigue:
3.3.5.1 Proceso Estudios y Proyectos:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OBRAS Y PROYECTOS CP ROBERTO TABORI
QUINTEROS
PROCESO: ESTUDIOS Y PROYECTOS NO EXISTE
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Cuenta con Unidad Formuladora para
formular estudios de reinversión
En armonía a la
normatividad del
SNIP
proyectos formulados
DEBILIDADES Poco conocimiento de la legislación del
Sistema Nacional de Inversión Publica
Carencia de
capacitación en la
materia
Demora en la formulación de
proyectos
3.3.5.2 Proceso Ejecución y Control de Obras:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION OBRAS Y PROYECTOS CP ROBERTO TABORI
QUINTEROS
PROCESO: EJECUCION Y CONTROL DE OBRAS LIC ULISES ALIAGA
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
42
PICHINGUE
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Cuenta con profesional competente y
con experiencia en el sector
cuenta con varios
años de servicio en
el sector
Su gestión es óptima
Disponibilidad para concertar con las
diferentes áreas
personal con deseo
de superación Su gestión es óptima
Personal capacitado y con estudios
superiores
se capacita en temas
relacionados a su
labor
Su gestión es óptima
DEBILIDADES
No existe un control permanente en la
ejecución de obras
No existe personal
suficiente para
llevar un buen
control de las obras
La empresa se ve perjudicada
en lo que respecta a la gestión
de ejecución de obras, existe
retraso en la ejecución de obras
Los proyectos no se ejecutan dentro de los
plazos previstos y programados
no se cuenta con
disponibilidad
dentro de los plazos
previstos
Retraso en la ejecución de
obras
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
Personal profesional en Ingeniería y
con experiencia Deseo de superación Gestión acertada
Personal predispuesto al cambio responsable en el
cargo que ocupa Gestión acertada
DEBILIDADES Poco conocimiento en materias de
construcción civil falta de capacitación
resultados no satisfactorios en
esta función
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Personal responsable en sus funciones, tiene buen trato con sus compañeros, superiores y público usuario.
3.3.5.3 Proceso Liquidación de Obras:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO:
GESTION OBRAS Y PROYECTOS CP ROBERTO TABORI QUINTEROS
PROCESO: LIQUIDACION DE OBRAS Lic. GUILLERMO RAMIREZ SOLIS
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Personal Suficiente en todas las Áreas
Estabilización por
desnaturalización de
contratos
Personal de las Gerencias
Operacional y Comercial
Personal Multidisciplinario en todas las
áreas
Personal Estable por
Mandato Judicial
Personal de Planta y
Contratados en todas las
áreas.
Destaque de Personal sin Experiencia Personal sin capacitación Resultados ineficientes
Contratación de Personal sin
Experiencia y de edad avanzada Deficiente Gestión Orden de Políticos de Turno
Injerencia Política Desgobierno
Designación de puestos por
sugerencias o imposición
Escaza capacidad Gerencial
Designación de Puestos
por amiguismo
Designación de Jefes sin
experiencia y capacitación
demostrada
ANÁLISIS DE CAPACIDADES PERSONALES
CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS Maestría en Proyectos de Inversión Personal capacitado
Personal ubicado
inadecuadamente
Experiencia en Formulación y Personal capacitado que se Personal ubicado
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
43
Evaluación de Proyectos de Inversión
Publica
desaprovecha inadecuadamente
Diplomado en diseños hidráulicos de
Redes
Personal capacitado que se
desaprovecha
Personal ubicado
inadecuadamente
Capacitación de Manejo de AutoCAD
y S10
Personal capacitado que se
desaprovecha
Personal ubicado
inadecuadamente
Estudios de Ingeniería Civil (7mo
ciclo)
Personal capacitado que se
desaprovecha
Personal ubicado
inadecuadamente
Capacitación y Experiencia en
Liquidación de Obras por Adm.
Directa y Contrata
Personal capacitado que se
desaprovecha
Personal ubicado
inadecuadamente
DEBILIDADES Desconocimiento de Exel
Avanzado Poca producción
No se puede preparar
aplicativos para manejo y
digitación de los gatos de
inversión y producir mas
ANALISIS DEL ENTORNO LABORAL
Las deficiencias de información emanada del Equipo de Control y Ejecución de las Obras (Información Técnica y
Administrativa), hace que se produzcan retrasos en el área de Liquidaciones. Máximo se cumplen con lo
establecido, como metas de gestión. Es decir 2 Liquidaciones por mes. Si todas las informaciones llegaran completas
del área de Ejecución de Obras se liquidaría más obras al mes.
3.3. 6. Análisis Interno del Macro proceso Gestión de Gobernabilidad y Gobernanza:
En la Empresa EMAPA HUACHO S.A, la Gestión de Gobernabilidad y Gobernanza, está conformada por el
proceso Modernización Empresarial. El análisis interno es como sigue:
ANALISIS INTERNO
MACROPROCESO: GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA LIC NANCY VELASQUEZ SUSANIBAR
PROCESO: MODERNIZACION EMPRESARIAL NO EXISTE
ANÁLISIS DE CAPACIDADES INSTITUCIONALES
DESCRIPCION CAUSAS EVIDENCIAS
FORTALEZAS
DEBILIDADES
No se cuenta con un programa de
actualización de los documentos de
gestión, como son el Estatuto;
MOF;ROF;RIT; Gestión de Riesgos,
Manual de Rendición de Cuentas, código
de buen gobierno
No se ha
implementado la
Gestión de
Modernización
Empresarial
Repercute negativamente en la
gestión empresarial
4. IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES POR MACROPROCESO
El análisis de necesidades de capacidades, se realizará a nivel institucional y personal.
Capacidades Institucionales
Mide los factores siguientes:
Eficacia : Tiene que ver con los objetivos, metas, indicadores y los medios de verificación
Eficiencia : Aprovechamiento de recursos en general
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
44
Capacidad de gestión: Estrategias, planificación, ejecución, control y mejoramiento
continuo.
Capacidad de cambio: Se tiene que analizar, la adaptación y prevención del cambio,
resistencia.
Capacidades Individuales:
Mide:
Conocimientos técnicos: formación y experiencia laboral
Formas de hacer el trabajo; habilidades y destrezas
Comportamientos y actitudes; mide la interacción, participación, responsabilidad, etc.
A continuación se identifican y se detallan las necesidades del Fortalecimiento de
Capacidades, entendida estas como los requerimientos totales a nivel institucional e individual
de la Empresa a nivel de procesos para los cinco años que se plantea formular el presente
Plan.
4.1 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Gerencial
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión Gerencial,
donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e individual:
IDENTIFICACIÓN DE NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
MACROPROCESO: GESTIÓN GERENCIAL
PROCESO: GESTIÓN PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
Responsable: JEFE DE LA OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Mejorar capacidades para formular manuales de procedimientos ( MAPRO)
Desarrollar capacidades para actualización de los documentos de gestión (MOF, ROF, PEI Y PMO}
Desarrollar capacidades para elaborar y gestionar adecuadamente los indicadores de gestión y toma de decisiones
empresariales
Desarrollar capacidades para la implementación de la Gestión del Riesgo en la EPS.
PROCESO: ASESORIA LEGAL
Responsable: JEEFE DE LA OFICINA DE ASESORIA LEGAL
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
45
Desarrollar Capacidades para que el personal del área legal se desempeñe eficientemente en materia
laboral y gestión administrativa
Desarrollar capacidades en saneamiento físico legal de activos de la Empresa
PROCESO: IMAGEN INSTITUCIONAL
Responsable: JEFE DE LA OFICINA DE IMAGEN INSTITUCIONAL
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades sobre técnicas de comunicación para un adecuado uso de los usuarios de agua potable y
alcantarillado
Desarrollar capacidades para aplicar estrategias para sensibilizar a los usuarios para la importancia de la instalación
de micro medidores
Desarrollar capacidades para aplicar estrategias y sensibilizar a los usuarios para evitar el clandestinaje en los
servicios de saneamiento.
PROCESO: CONTROL INTERNO
Responsable: JEFE DE LA OFICINA DE CONTROL INSTITUCIONAL
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para la implementación del Sistema de Control Interno en la EPS.
Capacitación en elaboración del Plan Anual de Control, realización de exámenes especiales
PROCESO: GESTION DE CALIDAD
Responsable: No existe
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para formular los planes de gestión de la calidad ISO 9000
Desarrollar capacidades para implantar sistemas de gestión de calidad.
4.2 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Operacional
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión Operacional,
donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e individual:
MACROPROCESO: GESTIÓN OPERACIONAL
PROCESO: CATASTRO TECNICO
Responsable: JEFE DE EQUIPO DE CATASTRO TECNICO
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades en programas de Ingeniería y Catastro Técnico
PROCESO: PRODUCCION Y DISTRIBUCION
Responsable: Jefe de Equipo de Producción y Distribución
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
46
Desarrollar capacidades para optimizar el control del agua no facturada.
Desarrollar capacidades para el desarrollo, implementación y mejoras del mantenimiento preventivo y
correctivo de las redes de agua
Desarrollar capacidades para elaborar, implementar y mejorar programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua potable y balance hídrico.
Desarrollar capacidades para implementar el plan de emergencias de los sistemas de agua potable
Desarrollar capacidades para la implementación de los VMA
PROCESO: RECOLECCION Y CONEXIÓN
Responsable: Jefe de Equipo de Recolección y Conexión
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para elaboración e implementación del Mantenimiento Preventivo y Correctivo de redes de
alcantarillado.
Fortalecer capacidades para implementar la normativa referida a VMA.
Desarrollar capacidades para formular un Plan de Medidas de mitigación y Plan de Emergencia.
Asistencia técnica y capacitación para implementar el sistema de seguridad y salud en el trabajo de los
sistemas de alcantarillado
Asistencia Técnica y capacitación para el manejo adecuado de equipos: Maquina de Balde, Control de
fugas, etc.
PROCESO: CONTROL DE CALIDAD DE AGUA
Responsable: Jefe de Equipo de Control de Calidad
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para operar el laboratorio de control de calidad de agua, así como determinar los VMA.
Desarrollar para realizar análisis de aguas residuales
Desarrollar capacidades para desarrollar e implementar planes de control de calidad integral y de
muestreo
4.3 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Administrativa
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión
Administrativa, donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e individual:
MACROPROCESO: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
PROCESO: RECURSOS HUMANOS
Responsable: Jefe de Equipo de Recursos Humanos
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Mejorar capacidad de proponer un Sistema de Gestión de Recursos Humanos
Fortalecer capacidades para la elaboración e implementación del Reglamento de seguridad e higiene en
el trabajo
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
47
Fortalecer capacidades para la adecuada aplicación de la normatividad en materia laboral
Fortalecer capacidades para la elaboración e implementación de planes de incentivos al personal.
Fortalecer capacidades para implementar sistema de evaluación del personal.
PROCESO: RECURSOS FINANCIEROS
Responsable: Jefe de Equipo de Recursos Financieros
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Talleres de capacitación para la aplicación adecuada de normatividad vigente en materia tributaria y
laboral
Talleres de capacitación para administrar adecuadamente los recursos financieros de la EPS
Fortalecer capacidades de Elaboración de flujos financieros.
PROCESO: LOGISTICA
Responsable: Jefe de Equipo de Logística
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Fortalecer capacidades para implementación referido al Control del Stock Mínimo y manejo adecuado
de almacén Fortalecer capacidades para elaboración del Plan Anual de adquisiciones y contrataciones – PAAC.
Desarrollar capacidades en materia de contrataciones y adquisiciones y sistema SEACE con certificación.
PROCESO: INFORMATICA
Responsable: Jefe de Equipo de Informática
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para diseñar elaborar e implementar el Cuadro de Mando Integral.
Desarrollar capacidades para el desarrollo de aplicativos informáticos
Alcanzar pleno conocimiento del funcionamiento del software comercial SICI
Desarrollar capacidades para enlazar la información catastral y técnica operacional con comercial
PROCESO: CONTABILIDAD
Responsable: Jefe de Equipo de Contabilidad
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Asistencia técnica y capacitación para la implementación del saneamiento de los activos fijos y Control
Patrimonial
Pasantías en EPS vecinas para el manejo adecuado del acervo documentario.
Asistencia técnica y capacitación para el control de Activos Fijos (ingresos, bajas, retiros y traslados).
Fortalecer capacidades en la elaboración de informes con indicadores de gestión.
4.4 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Comercial
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión Comercial,
donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e individual:
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
48
MACROPROCESO: GESTIÓN COMERCIAL
PROCESO: COMERCIALIZACION Y ATENCION AL CLIENTE
Responsable: Jefe de Equipo de Comercialización y Atención al Cliente
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Fortalecer capacidades en gestión de reclamos comerciales
Mejorar las capacidades para un mejor trato al cliente y solución de conflictos
Desarrollar capacidades para elaborar y desarrollar programas de incorporación de usuarios factibles y
potenciales.
Desarrollar capacidades para seguimiento y control de solicitudes de servicios comerciales y
operacionales
PROCESO: COBRANZA
Responsable: Jefe de Equipo de Cobranza
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS AMENAZAS
IDENTIFICADAS
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES
IDENTIFICADAS
Mejorar capacidades para gestión de cobranza en forma eficiente
Desarrollar capacidades para mejorar el proceso de emisión y reparto de recibos
Desarrollar capacidades para mejorar la eficiencia de cortes por falta pago oportuno
PROCESO: CATASTRO Y MEDICION MEDICION
Responsable: Jefe de Equipo de Catastro y Medición
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para la implementación del sistema informático comercial
Desarrollar capacidades para operación y mantenimiento de banco de medidores
Desarrollar capacidades en el personal de campo y técnico sobre el manejo de sistema de
micromedición.
Desarrollar capacidades para la actualización dinámica de catastro comercial
PROCESO: OPERATIVO
Responsable: Jefe de Equipo Operativo
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Desarrollar capacidades para la detección de conexiones clandestinas
Desarrollar capacidades para atención al cliente con empatía y asertividad
4.5 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Obras y Proyectos
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión Obras y
Proyectos, donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e individual:
MACROPROCESO: GESTION PROYECTOS Y OBRAS
PROCESO: ESTUDIOS Y PROYECTOS
Responsable: David Mujica Tenorio
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
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NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
* Fortalecer capacidades para elaboración de estudios en el marco del sistema nacional de inversión
pública –SNIP
PROCESO: EJECUCION Y SUPERVISION DE OBRAS
Responsable: Lic. Guillermo Ramírez Solís
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS
DEBILIDADES IDENTIFICADAS
* Fortalecer capacidades en supervisión de obras.
PROCESO: LIQUIDACION DE OBRAS
Responsable: Ing. Ulisis Aliaga Pichilingue
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
* Fortalecer capacidades para una adecuada liquidación de obras, en armonía a la normatividad vigente.
4.6 Determinación de Necesidades del Macro proceso Gestión Gobernabilidad y Gobernanza
A continuación se determinan las necesidades del Macro Proceso de la Gestión Gobernanza y
Gobernabilidad, donde se detallan las carencias o debilidades a nivel institucional e
individual:
MACROPROCESO: GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
PROCESO: MODERNIZACION EMPRESARIAL
Responsable: No existe
NECESIDADES DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES A PARTIR DE LAS DEBILIDADES IDENTIFICADAS
Asistencia Técnica y Talleres de capacitación para elaborar e implementar el plan anual de Educación
Sanitaria
Talleres de capacitación, motivación y trabajo grupal.
Talleres de capacitación en liderazgo y trabajo en equipo
Talleres de capacitación para elaborar e implementar el estudio de diagnóstico y enfoque de tratamiento de
grupos de interés.
5. IDENTIFICACION DE ESTRATEGIAS
A continuación se detallan los objetivos de la empresa para el Plan FC, que se derivan del
análisis interno y la identificación de las necesidades de cada macro proceso de gestión
empresarial.
En base a las necesidades institucionales, se establecieron los objetivos específicos y la
descripción de los otros aspectos.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
50
Los objetivos estratégicos se han establecidos para ser alcanzados en los 5 años de duración
del Plan FC y a partir de ello se priorizaron las acciones de Fortalecimiento de Capacidades
que apuntan a lograr los objetivos deseados.
El objetivo general establecido responde al objetivo de fortalecimiento de capacidades de toda
la EPS, mientras que los objetivos específicos responden a cada Proceso.
Para monitorear el fortalecimiento de capacidades, se requerirá establecer los siguientes
indicadores:
5.1 Medir las capacidades de las personas: Porcentaje de trabajadores competentes, que
corresponde a la cantidad de personas de un macro proceso o proceso que han sido
fortalecidas sus capacidades para poder cumplir en forma eficiente las tareas relacionadas con
el modelo de competencias establecido como básico para cada macro proceso o proceso.
Se dice que las personas han fortalecido sus capacidades cuando han cumplido dos etapas:
a) que han sido capacitadas (diplomados, cursos, asistencias técnicas, pasantías, etc.)
b) Que se verificó la efectividad de la capacitación, por medio de la mejora en la habilidad
o destreza en el puesto de trabajo.
5.2 Medir las Actividades - Porcentaje de competencias logradas; corresponde a la
cantidad de competencias que han sido transmitidas al personal que realiza las tareas
de un proceso.
5.3 Medir el resultado impacto; Porcentaje de mejora de eficiencia del proceso:
corresponde a la mejora del proceso, cumplimiento de los resultados al finalizar los 5
años del Plan Fortalecimiento de Capacidades. Esto es, un proceso es más eficiente
cuando se obtienen mejores resultados con los mismos recursos y en el mismo
tiempo.
MATRIZ DE INTERACCIÓN ENTRE OBJETIVOS EMPRESARIALES O METAS DE GESTIÓN DEL PMO Y LOS PROCESOS DE GESTIÓN
OBJETIVOS EMPRESARIALES
OBJETIVOS GENERALES (PEI)
Brindar servicios de agua potable en óptimas condiciones con estándares
de calidad internacional que satisfaga las necesidades de la colectividad
con cobertura razonable, así como brindar el servicio de alcantarillado,
preservando la ecología y el medio ambiente
Optimizar la gestión comercial mejorando la eficiencia y
eficacia de sus trabajadores en sus actividades principales:
Facturación, Cobranza, y Atención al Cliente
Mejorar la sostenibilidad financiera de la Empresa
OBJETIVO
S
GENERAL
ES
OBEJTIVOS ESPECÍFICOS (PEI + PMO)
Incremento
anual de
medidores
(
micromedici
ón)
Incremento
Conex. Domic
de Servicios
de agua
potable y
alcantarillado
Actualización de Catastro Técnico
F. Presión
Mínima
Promedio
Aumentar la
continuidad
en la localidad
de Huacho
Incremen
to de
Microme
dición
Incrementar
el porcentaje
Conexiones
activas de
Agua Potable
Reducir
Agua No
Facrturada
a
porcentajes
razonables
Actualización de Catastro Comercial
Reducir la
Relación de
Trabajo a
porcentajes
razonables
Total por
proceso
Prelación
Gestión Planeamiento Y
presupuesto 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 100 2 Gobernabilidad y
Gobernanza 5 5 5 5 5 20 5 5 5 60 5
Imagen Institucional 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 50 9
Control Interno 0 20 Gestión del sistema de
Información 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 50 9
Asesoría Legal 0 20
Gestión de Calidad 5 5 5 5 5 5 5 5 5 45 13
Producción y Distribución
de agua potable 5 5 5 5 10 5 5 10 5 5 60 5
Recolección y conexión 5 5 5 15 17
Control de calidad de agua 5 5 19
Catastro técnico 10 10 30 10 10 10 10 30 10 130 1
Ingeniería, proyectos y obras 5 10 5 10 5 10 45 13
Catastro comercial 5 5 10 10 10 10 10 10 70 3
Medición 10 10 18
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
52
Facturación 10 5 5 5 5 10 10 5 5 60 5
Cobranzas 5 5 5 5 10 30 16
Comercialización, atención
al cliente y reclamos 5 5 15 15 5 15 5 5 70 3
Logística 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 50 9
Recursos humanos 10 5 5 5 5 5 5 5 5 5 55 8
Contabilidad 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 50 9
Finanzas 5 5 5 5 5 5 5 5 5 45 13
TOTAL 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 1000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
53
6. IDENTIFICACION DE LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL PLAN DE ACTIVIDADES Y DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL PLAN DE
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES Y SUS MACROPROCESOS ASOCIADOS
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales e individuales de la EPS EMAPA HUACHO S.A. que sirva
para brindar los servicios de agua potable con calidad y servicio de alcantarillado en óptimas
condiciones dentro del ámbito de su competencia, con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con
los objetivos estratégicos empresariales y con metas de gestión establecidos en el Plan Maestro
Optimizado vigente.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
1. Mejorar las capacidades de Gestión Gerencial de la EPS EMAPA HUACHO S.A. con énfasis en
aspectos de Gestión y Planeamiento (2), mejora de Condiciones de Gobernabilidad Y Gobernanza ( 5
), Gestión del Sistema de Información ( 9 ) y Gestión de la Calidad ( 13 ).
2. Mejorar las capacidades de Gestión Operativa de la EPS EMAPA HUACHO S.A. con énfasis en
aspectos de operación, producción y distribución de agua potable (5), Operación y Recolección y
Conexión de alcantarillado (17), Catastro Técnico (1), Control de Calidad (13)
3. Mejorar las capacidades de gestión comercial de la EPS con énfasis en aspectos de actualización del
Catastro Comercial (3) comercialización y atención al cliente (3).
4. Mejorar las capacidades de gestión administrativa de la EPS con énfasis en aspectos de logística ( 9),
manejo de Recursos Humanos (8) y Finanzas (13), Contabilidad (9 )
( ) Los números entre paréntesis indican el orden de prelación que el proceso tiene conforme al
análisis procesos vs objetivos del formato 6.
MACROPROCESOS ASOCIADOS
I. Gestión Gerencial
II. Gestión Operativa
III. Gestión Comercial
IV. Gestión Administrativa
V. Gestión de Obras y Proyectos
VI. Gestión de Buen Gobierno
ESTRATEGIAS GENERALES
Ejecutar acciones de mejora de capacidades institucionales preferentemente en modalidades de
asistencia técnica o asesoramiento.
Ejecutar acciones de mejora de capacidades personales a través de cursos de capacitación, talleres,
seminarios y similares, en lo posible considerando modalidad house.
Proponer al Sector Saneamiento, en aplicación del artículo 34° de la Ley 30045 - Modernización del
Sector Saneamiento, programe acciones de Asistencia Técnica, dirigida a las EPS de todo el país en
temas de gestión estratégica, levantamiento y actualización de Catastro Técnico y Catastro Comercial.
Ejecutar acciones de mejora de capacidades de los procesos, en el análisis procesos vs objetivos del
formato 6 del presente documento.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
54
7. IDENTIFICACION Y PRIORIZACION DE ACTIVIDADES DE
FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
7.1 MACROPROCESO GESTIÓN GERENCIAL
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión
Gerencial, se han identificado en cinco procesos, los cuales cada uno cuentan con sus
propias competencias: i) Gestión y Planeamiento; ii) Asesoría Legal; iii) Control Interno;
iv) Gestión de Imagen Institucional; v) Gestión de Calidad.
IMPLEMENTACIÓN DE ACTIVIDADES DE FC DE FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES
7.1 MACROPROCESO: GESTIÓN GERENCIAL
NECESIDADES
ACCIONES DE FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS
PÚBLICO OBJETIVO TIPO /
ESTRATEGIA DE
FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO ESPERADO DEL
PROCESO
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situación de
llegada)
7.1.1 PROCESO: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
Mejorar
capacidades para
formular manuales
de procedimientos (
MAPRO)
Asesoramiento para
formular manuales
de procedimientos
Consultoría para
formular
manuales de
procedimientos
área operativa,
comercial y
administrativa
Jefe de la Oficina
de Planeamiento y
Presupuesto ,
Gerentes de Línea,
administradores y
Jefes de áreas
involucradas
AT I
Manuales de
procedimientos
aprobados y personal
capacitado para
su implementación
Desarrollar
capacidades para
actualización de los
documentos de
gestión (MOF,
ROF, PEI y PMO]
Asesoramiento para
actualizar
documentos de
gestión
Consultoría para
formular MOF,
ROF,PEI y
PMO]
Gerente
Planeamiento,
Gerentes y Jefes de
áreas involucradas AT I
MOF, ROF,
PEI y PMO
aprobados y
personal
capacitado
Cursos o talleres
de capacitación
para el uso de
indicadores y
toma de
decisiones
Asesoramiento para
actualizar
documentos de
gestión
Consultoría para
una correcta
formulación de
indicadores de
gestión y toma
de decisiones
Gerente
Planeamiento,
Gerentes y Jefes de
áreas involucradas AT M
La EPS
cuanta con
personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión
Desarrollar
capacidades para la
implementación de
la Gestión del
Riesgo en la EPS.
Asistencia Técnica
para la
implementación de
la gestión de riesgos
de la EPS
Asesoría más
capacitación para
implementar la
gestión de
riesgos
Especialista de
planificación y
Gerente de Línea AT I
La EPS cuenta
con un estudio
de gestión que
permita
minimizar los
riesgos.
7. 1.2 PROCESO: ASESORÍA LEGAL
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
55
Desarrollar Capacidades
para que el personal del área legal se desempeñe
eficientemente en materia
laboral y gestión administrativa
Capacitación en
materia laboral y gestión administrativa
Curso sobre normativa en
materia laboral
Administrativa
Jefe y Especialistas
de Oficina de Asesoría Legal
C M
Personal con conocimientos
completos de la
normativa laboral y administrativa
Desarrollar
capacidades en
saneamiento físico
legal de activos de la
Empresa
Capacitación en
saneamiento físico
legal de activos
Curso sobre
saneamiento
físico legal de
los bienes
Jefe y Especialistas
de Oficina de
Asesoría Legal C I
Personal con
conocimientos
completos
sobre
saneamiento
físico legal
7. 1.3. PROCESO : CONTROL INTERNO
Desarrollar capacidades
para la implementación
del Sistema de Control
Interno en la EPS.
Asistencia técnica
para la
implementación del
sistema de control
Interno y su
actualización
Asesoría más
capacitación para
la
implementación
del sistema de
Control Interno
Jefe de OCI,
Especialista en
planificación,
Gerentes de mando
medio AT I
La EPS cuenta
con un sistema
de control
Interno
debidamente
Implementado
a todo nivel
Capacitación en
elaboración del Plan
Anual de Control,
realización de
exámenes especiales
Capacitación en
elaboración de
Exámenes especiales
y Plan Anual de
Control
Capacitación en
elaboración del
Plan Anual de
Control,
realización de
exámenes
especiales
Personal Oficina
OCI
C M
La OCI está
preparada para
elaborar
exámenes
especiales y
Plan Anual de
Control
7.1.4. PROCESO : IMAGEN INSTITUCIONAL
Desarrollar
capacidades de
comunicación hacia
los usuarios sobre
el adecuado uso de
agua potable y
alcantarillado
Consultoría Asesoría en
programas de
información,
para comunicar
a los usuarios
para un
adecuado uso
de a gua y
alcantarillado
Personal Dpto.
Imagen
Institucional y de
las áreas
involucradas A I
Que los
usuarios sean
conscientes del
costo real del
agua
Desarrollar
capacidades para
aplicar estrategias
para sensibilizar a
los usuarios para la
instalación de
micromedidores
Consultoría Asesoría sobre
la aplicación de
estrategias para
hacer conocer
la importancia
de la
micromedición
Personal Dpto.
Imagen
Institucional y de
las áreas
involucradas
A I
Que los
usuarios
conozcan la
importancia de
tener medidor
en el servicio
de agua potable
Desarrollar
capacidades para
aplicar estrategias y
sensibilizar a los
usuarios para evitar
el clandestinaje en
los servicios de
saneamiento.
Consultoría Asesoría sobre
la aplicación de
estrategias para
que se evite el
clandestinaje
Personal Dpto.
Imagen
Institucional y de
las áreas
involucradas A I
Que los
usuarios
conozcan las
sanciones y los
perjuicios por
el clandestinaje
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
56
Asistencia Técnica
y Talleres de
capacitación para
elaborar e
implementar el
plan anual de
Educación
Sanitaria
Asesoramiento para
formular Plan Anual de
Educación Sanitaria Consultoría
para formular
el plan de
Educación
Sanitaria
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Gerencia de
Planeamiento,
Imagen
Institucional y
personal de la
Gerencia
Comercial y
Operacional
AT I
Plan de
Gestión
Educación
Sanitaria
Talleres de
capacitación,
motivación y
trabajo grupal.
Asesoramiento para
programar y ejecutar
acciones sobre sobre
tópicos gerenciales
Consultoría
para programar
y ejecutar
actividades
sobre manejo
de conflictos,
liderazgo y
mejoras
continuas
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Oficina de
Recursos Humanos
AT M
Plan de
actividades de
tópicos
gerenciales
aprobado y en
ejecución.
Talleres de
capacitación en
liderazgo y trabajo
en equipo
Capacitación para
incrementar la
capacidad de
negociación de la EPS
Curso de
mejoramiento
de habilidades
de negociación
Gerentes de la
EPS.
C I
Negociaciones
exitosas en la
interacción con
organismos
normativos y
reguladores
Talleres de
capacitación para
elaborar e
implementar el
estudio de
diagnóstico y
enfoque de
tratamiento de
grupos de interés.
Capacitación para
formular y ejecutar un
plan de
comunicaciones.
Curso de
elaboración y
ejecución de
plan de
comunicacione
s con énfasis en
los beneficios
de la medición
de consumos
Especialistas de la
Oficina de Imagen
Institucional
C I
Plan de
Comunicacione
s aprobado y en
ejecución
7.1.5. PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD
Consultoría para
formular los planes de
gestión de la calidad
ISO 9000
Asesoramiento para
implantar IS0 9000
Consultoría
para formular
gestión de
calidad referido
a IS0 9000
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Gerencia de
Planeamiento AT M
Plan de
implantación
de sistemas
ISO 9000
Desarrollar
capacidades para
implantar sistemas de
gestión de calidad.
Asesoramiento para
implantar sistemas de
gestión de calidad
Consultoría
para formular
gestión de
calidad
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Gerencia de
Planeamiento AT I
Plan de
implantación
de gestión de
calidad
7.2 MACROPROCESO GESTIÓN GERENCIAL
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión
Comercial, está a cargo de la Gerencia Comercial y se han identificado en cinco subprocesos,
los cuales cada uno cuentan con sus propias competencias, estos son: i) Comercialización y
atención del Cliente; ii) Cobranza iii) Catastro y Medición; iv) Operativo Comercial.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
57
NECESIDADES
ACCIONES DE FC DESCRIPCIÓN/
CONTENIDOS
PÚBLICO
OBJETIVO
TIPO /
ESTRATE
GIA DE
FC (2)
PRIO
RIDA
D
RESULTADO
ESPERADO
DEL
PROCESO
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situación de
llegada)
7. 2.1 PROCESO: COMERCIALIZACION Y ATENCION AL CLIENTE
Mejorar las capacidades
para un mejor trato al
cliente y solución de
conflictos
Talleres
motivacionales
Capacitación en
atención al cliente,
empatía y
asertividad
Personal del
Dpto. de
comercializaci
ón y Atención
al cliente C I
El personal del
departamento
Comercializaci
ón y atención
al cliente tiene
un adecuado
trato con el
cliente
Fortalecer capacidades
en gestión y solución de
reclamos.
Asistencia técnica para
fortalecer la gestión de
reclamos
Asistencia técnica
para el desarrollo
de estrategias de
manejo y solución
de reclamos.
Personal del
Dpto. de
comercializaci
ón y Atención
al cliente AT I
El personal del
departamento
de
Comercializaci
ón y atención
al cliente
gestiona con
eficiencia los
reclamos.
Desarrollar capacidades
para elaborar y
desarrollar programas de
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales.
Asistencia técnica para
desarrollar programas
de incorporación de
usuarios
Asistencia técnica
y capacitación para
el desarrollo e
implementación de
programas de
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
Personal de
catastro y
medición y
Personal Dpto.
de
Comercializaci
ón y Atención
al cliente
AT I
Se cuenta con
programas de
incorporación
de usuarios
factibles y
potenciales
Desarrollar capacidades
para seguimiento y
control de solicitudes de
servicio comerciales y
operacionales
capacitación para
gestionar
oportunamente las
solicitudes de servicio
Talleres de
capacitación para
el control de las
solicitudes de
servicios
comerciales y
operacionales
Personal de la
Gerencia
comercial y
Dpto.
operacional.
C I
Las solicitudes
de servicios
son atendidas
de marea
oportuna
7.2.2 PROCESO: COBRANZA
Mejorar capacidades
para gestión de cobranza
en forma eficiente
Asesoría y
capacitación para la
reducción de la cartera
morosa
Asesoría y
capacitación sobre
acciones de
cobranza aplicables
a la EPS
Personal de la
Oficina de
Cobranzas C I
Cartera de
deuda pesada
(mayor a 1
año) equivale a
0.5 meses de
facturación
Desarrollar capacidades
para mejorar el proceso
de emisión y reparto de
recibos
Asesoría y
capacitación para
optimizar los cortes y
reparto de recibos
Asesoría y
capacitación sobre
procedimientos de
emisión y reparto
de recibos pago
Personal de la
Oficina de
Cobranzas C I
Cartera de
deuda
incobrable
inexistente
Desarrollar capacidades
para mejorar la
eficiencia de cortes por
falta pago oportuno
Asesoría y
capacitación en gestión
de cobranza
Asesoría y
capacitación sobre
procedimientos de
cobranza
Personal de la
Oficina de
Cobranzas C I
Cartera de
deuda equivale
a 2 meses de
facturación
7.2.3. PROCESO: CATASTRO Y MEDICIÓN
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
58
Alcanzar pleno
conocimiento sobre la
implementación del
sistema informático
comercial
Capacitación en
sistema informático
comercial
Curso capacitación
en sistema
informático
comercial
Personal de la
Oficina de
Mediciones y
catastro
C I
Sistema
información
comercial
implementado
y con dominio
de todo el
personal de
medición y
catastro
Desarrollar capacidades
para la actualización de
catastro comercial
Asesoría y
capacitación en la
actualización de
catastro comercial
Asesoría y
capacitación sobre
formas y
procedimientos de
catastro comercial
Personal de la
Oficina de
Catastro y
medición C I
Personal
capacitado en
catastro
comercial
Desarrollar capacidades
en el personal de campo
y técnico sobre
medidores con la
normativa vigente
Capacitación sobre
operación del sistema
de micromedición
Taller de
capacitación en las
funcionalidades del
sistema de
mediciones
Personal de la
Oficina de
Mediciones C I
Sistema de
mediciones
funciona
adecuadamente
Desarrollar capacidades
sobre operación y
mantenimiento de Banco
de Medidores
Capacitación sobre
banco de medidores
Asesoría y
capacitación sobre
el banco de
medidores
Personal de la
Oficina de
Catastro
Comercial.
C I
personal
capacitado en
el manejo de
banco de
medidores
7.2.4. PROCESO: OPERATIVO COMERCIAL
Desarrollar capacidades
para la detección de
conexiones clandestinas
Capacitación en
normas y reglamentos
emitidos por el sector y
el regulador.
Capacitación para
la aplicación de
normas y
reglamentos
vigentes para la
detección de
conexiones
clandestinas.
Personal de las
Gerencias
Comercial y
Técnica. C I
Personal
operativo
comercial
detecta
oportunamente
conexiones
clandestinas
Desarrollar capacidades
para atención al cliente
con empatía y
asertividad
Asesoría y
capacitación para
brindar un trato
asertivo y con empatía
al público usuario
Asesoría para
brindar un trato
asertivo y con
empatía al usuario
Especialistas
de la Oficinas
de Equipo
Operativo.
C I
El personal
aplica
adecuadamente
las relaciones
interpersonales
entre el
usuario y el
personal de la
EPS
7.3 MACROPROCESO GESTIÓN OPERATIVA
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión
Operativa, está a cargo de la Gerencia Operacional y se han identificado en cinco
subprocesos, los cuales cada uno cuentan con sus propias competencias, estos son: i)
Producción y Distribución de agua potable; ii) Recolección y Conexión; iii) Control de
Calidad de Agua; iv) Catastro Técnico.
NECESIDADES ACCIONES
DE FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS
PÚBLICO OBJETIVO TIPO /
ESTRATEGIA DE FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO ESPERADO DEL
PROCESO
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situación de
llegada)
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
59
7.3.1 PROCESO: PRODUCCION Y DISTRIBUCION DE AGUA POTABLE
Desarrollar
capacidades para
elaborar e
implementar
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Asistencia
técnica para
elaborar e
implementar
programas de
sectorización,
modelamiento
y balance
hidráulico
Asistencia
técnica y
capacitación
para elaborar,
implementar y
mejorar
programas de
sectorización,
modelamiento
de redes
Gerente
Técnico y
personal del
área
operacional AT y C M
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Desarrollar
capacidades
para optimizar
el control del
agua no
facturada.
Asistencia
Técnica para
reducir el agua
no facturada
Asistencia
Técnica para
reducir el
agua no
facturada
Gerente
operacional y
personal de
equipo de
producción y
distribución
AT C I
Plan para reducir
el ANF aprobado
Desarrollar
capacidades
para el
desarrollo,
implementación
y mejoras del
mantenimiento
preventivo
Asistencia
Técnica para
mejorar el
mantenimiento
preventivo y
correctivo de
las redes de
agua
Asistencia
Técnica para
mejorar el
mantenimiento
preventivo y
correctivo de
las redes de
agua
Gerente
operacional y
personal de
equipo de
producción y
distribución
AT C I
Plan para
mantenimiento
preventivo y
correctivo
aprobado
Desarrollar
capacidades
para
implementar el
plan de
emergencias de
los sistemas de
agua potable
Asistencia
Técnica para
implementar el
plan de
emergencias de
los sistemas de
agua potable
Asistencia
Técnica para
implementar el
plan de
emergencias
de los sistemas
de agua
potable
Gerente
operacional y
personal de
equipo de
producción y
distribución
C I
Personal del Dpto.
operacional cuenta
con un Plan de
emergencias de los
sistemas de agua
potable.
Desarrollar
capacidades para
la
implementación
de los VMA
Capacitación
para
implementar
los valores
máximos
permisibles de
agua
Capacitación
para
implementar
los valores
máximos
permisibles de
agua
Gerente
operacional y
personal de
equipo de
producción y
distribución
C I
Personal
capacitado en
establecer los
VMA de agua
7.3.2. PROCESO: RECOLECCION Y CONEXIÓN
Desarrollar
capacidades para
elaboración e
implementación
del
Mantenimiento
Preventivo y
Correctivo redes
alcantarillado.
Asistencia
técnica para
desarrollar e
implementar el
mantenimiento
preventivo y
correctivo
Asistencia
técnica y
capacitación
para
implementación
mantenimiento
preventivo y
correctivo
Personal del
departamento
Operacional
AT y
C I
Se cuenta con
programas de
mantenimiento
preventivo y
correctivo de las
redes de agua y
alcantarillado.
Fortalecer
capacidades para
implementar la
normativa
referida a VMA.
Capacitación en
normas y
procesos de
implementación
de los VMA
Talleres de
capacitación
para la
implementación
de los VMA
Personal de las
Gerencias Técnica
y Comercial AT y
C I
EPS cuenta con
una adecuada
implementación de
los VMA
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
60
Asistencia
Técnica y
capacitación
para el manejo
adecuado de
equipos:
Maquina de
Balde, Control
de fugas, etc.
Capacitación
para manejo
eficiente de
máquinas de
balde y control
de fugas
Capacitación
para manejo
eficiente de
máquinas de
balde y control
de fugas
Personal de la
Gerencia
Comercial y Dpto.
operacional.
AT y
C I
EPS cuenta con
personal que opera
adecuadamente las
máquinas de balde
y control de fugas
Asistencia
técnica y
capacitación
para
implementar el
sistema de
seguridad y
salud en el
trabajo de los
sistemas de
alcantarillado
Capacitación
para implementar
el sistema de
seguridad y salud
en el trabajo
Capacitación
para
implementar el
sistema de
seguridad y
salud en el
trabajo
Personal de la
Gerencia
comercial y Dpto.
operacional.
AT y
C I
EPS cuenta con
personal
capacitado
implementar el
sistema de
seguridad y salud
en el trabajo
Desarrollar
capacidades para
formular un Plan
de Medidas de
mitigación y Plan
de Emergencia.
Asistencia
técnica para
desarrollar e
implementar
planes de
emergencias.
Asistencia
técnica y
capacitación
para desarrollar
e implementar
el plan de
emergencias de
los sistemas
Especialista de
planificación
gerencias de línea
y personal
involucrado AT y
C M
EPS cuenta con un
plan de emergencia
debidamente
implementado
7.3.3. PROCESO : CONTROL CALIDAD
Desarrollar
capacidades para
la
implementación
de análisis de
metales.
capacitación en
técnicas para
análisis de
metales
Curos de
capacitación en
análisis de
metales
Personal del Dpto.
de Control de
Calidad
C I
Personal del Dpto.
de Control de
calidad está
debidamente
preparado para
realizar análisis de
metales
Desarrollar
para realizar
análisis de
aguas
residuales
Capacitación
para realizar
análisis de
componentes de
aguas residuales
Capacitación
para realizar
análisis de
componentes
de aguas
residuales
Especialistas del
Departamento de
Control de Calidad C M
Laboratorio de
control de calidad
de agua potable
operado
adecuadamente
Desarrollar
capacidades
para desarrollar
e implementar
planes de
control de
calidad integral
y de muestreo
Capacitación
para implementar
planes de control
de calidad
integral y de
muestreo
Capacitación
para
implementar
planes de
control de
calidad integral
y de muestreo
Personal del Dpto.
de Control de
Calidad, personal
de la Gerencia
Comercial y
técnica y Equipo
técnico.
C I
EPS ha
implementado
adecuadamente el
Plan de control de
calidad de agua
potable
7.3.4. PROCESO : CATASTRO TECNICO
Desarrollar
capacidades en
programas de
Ingeniería y
Catastro Técnico
Capacitación en
software de
Ingeniería y
Catastro
Curso de
capacitación en
operación de
los software
relacionados
con el Catastro
Técnico.
Especialistas del
Departamento de
Operaciones
C I
Informes del área
de operaciones
incluyen
procesamiento de
datos
informatizados
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
61
7.4. GESTIÓN ADMINISTRATIVA
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión
Administrativa, está a cargo de la Gerencia de Administración y Finanzas y se han
identificado en seis subprocesos, los cuales cada uno cuentan con sus propias competencias,
estos son: i) Compras; ii) Almacenes iii) Control Patrimonial; iv) Recursos Humanos; v)
Finanzas y vi) Contabilidad
NECESIDADES ACCIONES
DE FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS
PÚBLICO OBJETIVO
TIPO / ESTRAT
EGIA DE FC
(2)
PRIORIDAD
RESULTADO ESPERADO DEL PROCESO
IDENTIFICAD (Cargos) (1) (situación de llegada)
7.4.1 PROCESO: CONTABILIDAD
Desarrollar
capacidades
implementación
del saneamiento
de los activos
fijos y Control
Patrimonial
Capacitación
para
saneamiento
de los activos
fijos de la EPS
Curso de
capacitación en
normativa fiscal
y tributaria
aplicable al
proceso
contable de la
EPS
Especialistas de
la Oficina de
Contabilidad
C I
Cero observaciones por
mala aplicación de
normas fiscales y
tributarias de los
activos fijos
Desarrollar
capacidades para
el manejo
adecuado del
acervo
documentario.
Mediante
pasantías se
capacitara para
un manejo
adecuado de
Acervo
documentario
Mediante
pasantías se
capacitara para
un manejo
adecuado de
Acervo
documentario
Especialistas de
la Oficina de
Contabilidad ,
logística, personal
el archivo
central
C I
100 % Personal
capacitado en el manejo
adecuado del acervo
documentario
Asistencia
técnica y
capacitación para
el control de
Activos Fijos
(ingresos, bajas,
retiros y
traslados).
Asistencia técnica para implementar el saneamiento contable
Asistencia técnica y capacitación para la implementación del saneamiento contable
Personal del Dpto. de Contabilidad y comité designado.
AT y C I
Los estados financieros de la EPS muestra la real situación económica y financiera.
Fortalecer capacidades en la elaboración de informes con indicadores de gestión.
Capacitación para elaborar informes de gestión con indicadores financieros
Talleres de capacitación para la elaboración de informes de gestión e indicadores
Personal del Dpto. de Contabilidad
C I
La alta dirección cuenta con información de indicadores de manera oportuna, para la toma de Decisiones.
7.4.2 PROCESO: LOGISTICA
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
62
Fortalecer
capacidades para
implementación
referido al
Control del Stock
Mínimo y
manejo adecuado
de almacén
Capacitación
para
implementar
el stock
mínimo de
almacén de la
EPS
Capacitación
para
implementar el
stock mínimo
de almacén de
la EPS
Especialistas de
la Oficina de
logística
C I
Personal capacitado en
el manejo de stock
mínimo de almacén de
la EPS
Fortalecer
capacidades para
elaboración del
Plan Anual de
adquisiciones y
contrataciones –
PAAC.
Capacitación
para
formulación y
evaluación del
PAAC.
Cursos de
Capacitación
para la
formulación y
evaluación del
PAAC,
mediante un
organismo
acreditado
Jefe de
Abastecimiento,
Jefe del área de
Contrataciones y
Adquisiciones C M
PAAC elaborado y
aprobado que cumple
con los lineamientos
normativos y legales
vigentes.
Desarrollar
capacidades en
materia de
contrataciones y
adquisiciones y
sistema SEACE
con certificación.
Capacitación
para ejecución
de los procesos
de
adquisiciones y
contrataciones
Curso de
capacitación
para ejecución
de procesos de
adquisición y
contrataciones y
manejo del
sistema
informático
SEACE
Jefe de
Abastecimiento,
Jefe del área de
Contrataciones y
Adquisiciones C M
La EPS cuenta con
personal calificado para
la ejecución de procesos
de Contrataciones y
Adquisiciones.
7.4.3. PROCESO: TESORERIA
Fortalecer
capacidades para
la aplicación
adecuada de
normas
tributarias
laborales
Capacitación
para la
aplicación
adecuada de
normas
tributarias
laborales
Talleres de
capacitación
para la
aplicación
adecuada de
normatividad
en materia
tributaria y
laboral
Personal del
Dpto. de
Tesorería
C I
El Dpto. de Tesorería
aplica adecuadamente la
normatividad tributaria y
laboral.
Fortalecer
capacidades para
un adecuado
manejo de los
recursos
financieros de la
EPS
Capacitación
para el
adecuado
manejo
recursos
financieros de
la EPS
Talleres de
capacitación
para administrar
adecuadamente
los recursos
financieros de la
EPS
Personal Dpto.
Tesorería, Adam.
Locales y cajeros
C I
El personal del Dpto. de
Tesorería y
Administración Supe
administra
adecuadamente los
recursos financieros.
Fortalecer
capacidades de
Elaboración de
flujos financieros
y emisión de
informes
Capacitación
para la
elaboración de
flujos de caja y
emisión de
informes.
Talleres de
capacitación
para la
elaboración de
flujos
financieros de
caja y emisión
de informes.
Personal Dpto.
Tesorería.
C I
Personal del Dpto. de
Tesorería elaborar
adecuadamente los
flujos financieros de caja
7.4.4. PROCESO: RECURSOS HUMANOS
Mejorar
capacidad de
proponer un
Sistema de
Gestión de
Recursos
Humanos
Asesoría y
capacitación en
sistema de
gestión de
recursos
humanos
Asesoría y
capacitación
sobre implantar
y mantener un
sistema de
gestión de
recursos
humanos
Gerentes de la
EPS y
especialistas de la
Oficina de
Recursos
Humanos
C I
Sistema de gestión de
recursos humanos
aprobado y en ejecución
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
63
Mejorar
capacidades
para la
elaboración e
implementació
n de planes de
incentivos al
personal.
Capacitación
para la
elaboración de
planes de
incentivos al
personal
Capacitación
para la
elaboración de
planes de
incentivos al
personal
Gerentes de la
EPS y
especialistas de la
Oficina de
Recursos
Humanos
C I
Plan de incentivos
elaborado y aprobado
Fortalecer
capacidades para
la elaboración e
implementación
del Reglamento
de seguridad e
higiene en el
trabajo
Capacitación
sobre normas
fiscales y
tributarias y
laborales.
Curso de
capacitación en
normativa fiscal
y tributaria
aplicable al área
de Recursos
Humanos de la
EPS
Especialistas de
la Oficina de
Recursos
Humanos C I
Cero observaciones del
Ministerio de Trabajo
sobre la aplicación de
la Norma de seguridad
e higiene de trabajo
Alcanzar pleno
conocimiento de
la normatividad
laboral aplicables
a la EPS
Capacitación
sobre normas
aplicables a la
EPS.
Curso de
capacitación en
normativa
laboral de la
actividad
privada en
empresas
públicas.
Especialistas de
la Oficina de
Recursos
Humanos C I
Cero observaciones por
mala aplicación de
normas laborales
Fortalecer
capacidades para
implementar
sistema de
evaluación del
personal.
Capacitación
para la
implementación
del sistema de
evaluación del
personal
Curso-talleres
de capacitación
para la
implementación
del sistema de
evaluación de
personal.
Personal del
departamento de
recursos
Humanos,
Administradores
Localidades
C M
La EPS cuenta con un
sistema de evaluación de
personal debidamente
implementado
7.4.5. PROCESO: INFORMATICA
Desarrollar
capacidades para
diseñar elaborar e
implementar el
Cuadro de
Mando Integral.
Capacitación en
Cuadro de
Mando Integral.
Cursos o
talleres de
capacitación
para el diseño
del Cuadro de
Mando Integral
Personal de
Oficina de
Estadística e
Informática C I
Aplicativo Informático
de Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Desarrollar
capacidades para
el desarrollo de
aplicativos
informáticos
Capacitación en
desarrollo de
software y
aplicativos
informáticos
Cursos de
capacitación
para elaborar
aplicativos
informáticos
Personal de
Oficina de
Estadística e
Informática
C I
La empresa cuenta con
aplicativos y software
para fortalecer la
gestión.
Alcanzar pleno
conocimiento del
funcionamiento
del software
comercial SICI
Capacitación en
funcionamiento
y características
del SICI
Curso de
manejo del SICI
y sus
particularidades
en la EPS.
Especialistas de
Catastro
Comercial,
Medición,
Facturación,
Cobranzas y
Comercialización
.
C M
Reportes de
inconsistencias de los
procesos comerciales
con incidencias cada vez
menores.
Desarrollar
capacidades para
enlazar la
información
catastral y
técnica
operacional con
comercial
Capacitación
para integrar la
información
catastral técnica
y comercial
Curso de
manejo de
sistemas de
información
geográfica y su
aplicación a
servicios de
saneamiento
Especialistas de
la Oficinas de
Catastro
Comercial,
Catastro Técnico
e Informática.
C M
Catastros Comercial y
Técnico con programa
de integración en
marcha
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
64
7.5. MACROPROCESO GESTIÓN OBRAS Y PROYECTOS
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión Obras
y Proyectos, está a cargo de la Gerencia de Obras y proyectos y se han identificado en tres
procesos, los cuales cada uno cuentan con sus propias competencias, estos son: i) Equipo de
Estudios y Proyectos; ii) Equipo de Ejecución y Control de Obras iii) Equipo de Liquidación
de Obras.
NECESIDADES ACCIONES DE
FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS
PÚBLICO OBJETIVO
TIPO / ESTRATEGIA DE FC (2)
PRIORIDAD
RESULTADO ESPERADO DEL
PROCESO
IDENTIFICADAS (Cargos) (1) (situación de
llegada)
7.5. 1 PROCESO: ESTUDIOS Y PROYECTOS
Fortalecer
capacidades en
supervisión de
obras.
capacitación
para mejorar el
proceso de
supervisión de
obras
Talleres de
capacitación para
mejorar los
procesos de
supervisión obras
Personal del
Dpto. de
proyectos y Obras C M
Dpto. de Proyectos y
Obras efectúa la
supervisión de obras
de manera efectiva
Fortalecer
capacidades en
liquidación,
ejecución, control
de obras.
capacitación
para mejorar
los procesos de
liquidación de
obras
Talleres de
capacitación para
mejorar procesos
de control y
Liquidación de
obras
Personal del
Dpto. de
Proyectos y
Obras C M
Dpto. de Proyectos y
Obras efectúa la
liquidación de obras
de manera efectiva
Fortalecer
capacidades para la
aplicación de la
legislación del
Sistema Nacional
de Inversión
Pública – SNIP en
la elaboración
proyectos
capacitación en
elaboración de
proyectos en el
marco del
SNIP
Cursos de
capacitación para
elaboración de
proyectos dentro
del marco del SNIP
Personal del
Dpto. de
proyectos y Obras
C I
Dpto. de Proyectos y
Obras elabora
Proyectos dentro del
marco del SNIP
7.6 MACROPROCESO DE GESTION DE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA.
Las acciones a priorizarse para el fortalecimiento de capacidades referidas a la Gestión de
Gobernabilidad y Gobernanza, está a cargo de la Gerencia General y se ha identificado en el
proceso Modernización Empresarial y gestión de buen gobierno, cuya priorización es como
sigue:
NECESIDADES
ACCIONES DE FC DESCRIPCIÓN/ CONTENIDOS
PÚBLICO OBJETIVO
TIPO / ESTRAT
EGIA DE FC
(2)
PRIORIDAD
RESULTADO ESPERADO DEL PROCESO
IDENTIFI CADAS
(Cargos) (1) (situación de llegada)
PROCESO: GESTION DE BUEN GOBIERNO
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
65
Asistencia
Técnica y
Talleres de
capacitación
para elaborar e
implementar el
plan anual de
gestión de buen
Gobierno
Asesoramiento
para formular
Plan Anual de
Gestión de buen
gobierno
Consultoría
para formular
el plan de
Educación
Sanitaria
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Gerencia de
Planeamiento,
Imagen
Institucional y
personal de la
Gerencia
Comercial y
Operacional
AT I
Plan de Gestión de
Buen Gobierno
Talleres de
capacitación,
motivación y
trabajo grupal.
Asesoramiento
para programar y
ejecutar acciones
sobre sobre
tópicos
gerenciales
Consultoría
para programar
y ejecutar
actividades
sobre manejo
de conflictos,
liderazgo y
mejoras
continuas
Gerentes de la EPS
y especialistas de
la Oficina de
Recursos Humanos
AT M
Plan de actividades de
tópicos gerenciales
aprobado y en
ejecución.
Talleres de
capacitación en
liderazgo y
trabajo en
equipo
Capacitación
para incrementar
la capacidad de
negociación de la
EPS
Curso de
mejoramiento
de habilidades
de negociación
Gerentes de la
EPS.
C I
Negociaciones
exitosas en la
interacción con
organismos
normativos y
reguladores
Talleres de
capacitación
para elaborar e
implementar el
estudio de
diagnóstico y
enfoque de
tratamiento de
grupos de
interés.
Capacitación
para formular y
ejecutar un plan
de
comunicaciones.
Curso de
elaboración y
ejecución de
plan de
comunicacione
s con énfasis
en los
beneficios de la
medición de
consumos
Especialistas de la
Oficina de Imagen
Institucional
C I
Plan de
Comunicaciones
aprobado y en
ejecución
Leyenda:
Tipo de FC: AT = Asistencia técnica
C = Capacitación
Prioridad: I = Inmediata
M = Mediata
8. DEFINICION DE INDICADORES Y METAS
Los indicadores y metas a cumplirse, durante la vigencia de cinco años, del Plan de
Fortalecimiento de capacidades se plantea por cada objetivo y macro proceso, es como
sigue:
OBJETIVO GENERAL EMPRESARIAL INDICA Base METAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
66
(referencial) DO
RES
DESEM
PEÑO
(inicio)
2014 2015 2016 2017 2018
I. Brindar servicios de Agua Potable en óptimas condiciones, con estándares de calidad internacional que satisfaga las necesidades de la
colectividad con cobertura razonable, así como brindar el servicio de Alcantarillado eficiente, preservando la ecología y el medio
ambiente”.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS EMPRESARIALES
(referencial)
I. Brindar servicios de agua potable en óptimas
condiciones con estándares de calidad
internacional, que satisfaga las necesidades de la
colectividad con cobertura razonable, así como
brindar el servicio de alcantarillado, preservando
la ecología y el medio ambiente
II. Optimizar la gestión comercial mejorando la
eficiencia y eficacia de sus trabajadores en sus
actividades principales: Facturación, Cobranza, y Atención al Cliente
III Cimentar la capacidad Empresarial y el
Autofinanciamiento, motivando e impulsando el
desarrollo de la colectividad”.
IV. Mejorar la sostenibilidad financiera de la Empresa
V. Gestión del conocimiento y del talento humano
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN
PMO/METAS DE GESTIÓN (referencial)
INDICAD
ORES DE
DESEMPE
ÑO
Base
(inicio)
METAS
2014 2015 2016 2017 2018
Formular y consolidar los planes y programas diseñados por la EPS EMAPA HUACHO S.A. para alcanzar las metas de prestación de servicios adecuados en el mediano y largo plazo, concordantes con la política del Sector Saneamiento y de la SUNASS, sustentados en
tarifas técnicamente viables, reflejadas en las formulas tarifarías propuestas para el quinquenio 2012 - 2017.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PMO/METAS
DE GESTIÓN (referencial)
A. Incremento Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable
Nº de conex.
0 305 703 343 349 353
B. Incremento Número de Conexiones Domiciliarias
de Alcantarillado
Nº de
conex. 0 361 594 324 395 335
C. Incremento de micromedicion % 32 34 39 47 59 79
D. Continuidad - Localidad Huacho h/d 12 12 13 15 17 19
E. Continuidad - Localidad Végueta h/d 15 15 16 18 20 21
F. Presión Mínima Promedio - Localidad de Huacho
mca 11.2 11.5 11.5 12 12 12
G. Conexiones Activas de Agua Potable % 78 83 85 87 88 90
H. Agua No Facturada % 56 51 44 39 35 31
I Actualización de Catastro Técnico y Catastro
Comercial de Agua Potable y Alcantarillado % 60 100 100 100 100 100
J. Relación de Trabajo
% 71 70 65 62 60 59
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
67
OBJETIVO GENERAL DEL PLAN FC
INDI
CA
DORES
DE
DESEMP
EÑO
Base
(inicio)
METAS
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS EMAPA HUACHO S.A. para brindar servicios de calidad a la población con
eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PLAN FC
RESULTADOS DE ACTIVIDADES DE FC POR
MACROPROCESO
OBJETIVO 1: Mejorar las capacidades de Gestión Gerencial de la EPS EMAPA HUACHO S.A.con énfasis en aspectos de
Gestión y Planeamiento (2), mejora de condiciones de Gobernabilidad y Gobernanza (5), Gestión de la Calidad (13) sistema de
información (9).
1.1. PROCESO: PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
Manuales de procedimientos (MAPRO) aprobados y
personal capacitado para su implementación.
Numero
de
macropro cesos
0 2 4 6 6 6
Personal capacitado para para formular e interpretar
adecuadamente los indicadores de gestión y toma de decisiones adecuadas
% de
personal 0 70 100 100 100 100
MOF, ROF, PEI, actualizados, aprobados y personal
capacitado para su implementación
Nº
Documento de
Gestión
0 2 3 3 3 3
Personal capacitado para implementar Gestión de Riesgos
Nº de Planes de
actividade
s
0 0 1 1 1 1
1.2 PROCESO : GESTION DE LA CALIDAD
Personal capacitado para el desarrollo e
implementación de la Gestión de Calidad
% de
personal
capacitado 0 50 100 100 100 100
Plan de implantación sistema ISO 9000 Nº Plan de
implantación sistema
ISO 9000 0 1 1 1 1 1
1.2 PROCESO : CONTROL INTERNO
Implementación a todo nivel el Sistema de Control
Interno
% Planes
implementación del
Sistema de
Control Interno
0 40 100 100 100 100
Fortalecer capacidades para la elaboración del Plan
Anual de Control en la realización de exámenes especiales
% de
implementación de
los
software de Control
Interno
0 0 100 100 100 100
1.3 PROCESO : ASESORIA LEGAL
Personal de la Oficina de asesoría legal especializada
en materia laboral y administrativa.
% de
procesos laborales
favorables
0 0 40 40 40 40
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
68
Personal de la oficina de asesoría legal se encuentra calificado para asesorar el proceso de saneamiento
físico legal de activos.
% de
Activos físicos
saneados
0 20 30 40 60 80
1.3 PROCESO : IMAGEN INSTITUCIONAL
Conocimiento sobre las sanciones y los perjuicios económicos que causa a la Empresa el clandestinaje de
conexiones de agua potable
Plan de comunica
ciones
aprobado
0 1 1 1 1 1
Conocimiento sobre la importancia de contar con
medidor en el servicio de agua potable
Plan de
comunicaciones
aprobado
0 1 1 1 1 1
Conocimiento sobre las técnicas de comunicación
hacia los usuarios para el uso adecuado de agua y alcantarillado
Plan de
comuni caciones
aprobado
0 1 1 1 1 1
OBJETIVO 2: Mejorar las capacidades de Gestión Comercial de la EPS con énfasis en aspectos de actualización de Catastro
Comercial (3), Comercialización y atención al cliente (3).
2.3 PROCESO : CATASTRO Y MEDICION
El personal aplica adecuadamente el sistema informático comercial
% de reclamos
comerciale
s por mal procesami
ento
10 5 5 4 4 2
Personal capacitado en catastro comercial % de número de
inconsiste
ncias en el mes.
15 % 14 % 13 % 12% 10% 5%
Micro medidores se instalan cumpliendo la
normatividad vigente. % de
medidores instalados
80 100 100 100 100 100
Operación y mantenimiento adecuados del Banco de
Medidores Manual
procedimientos para
mantenien
to del Banco de
Medidores
0 1 1 1 1 1
2.2 PROCESO : FACTURACION Y COBRANZAS
El personal del Equipó de Cobranzas está debidamente
preparado para aplicar la Gestión de Cobranzas
Nº
directivas elaboradas
para
Gestión de Cobranzas
0 2 2 2 2 2
Proceso de emisión y distribución de recibos
optimizado.
% de
reclamos
mensuales por
facturació
n indebida
5 4 3 2 1 0.5
El personal se encuentra capacitado para realizar los cortes en forma eficiente
% de cortes 6 4 3 2 1 1
2.1 PROCESO : COMERCIALIZACION Y ATENCION AL CLIENTE
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
69
El personal del departamento de Comercialización y
atención al cliente tiene un adecuado trato con el cliente y resuelve conflictos
%
Réplicas de talleres
del manejo
del estrés, resolución
conflictos
0 3 3 3 3 3
El personal del departamento de Comercialización y atención al cliente gestiona con eficiencia los reclamos.
Tiempo de atención
de
reclamos (días)
16 10 8 7 7 7
Se cuenta con programas de incorporación de usuarios
factibles y potenciales
Nº
Programas
incorporac usuarios
factibles y
potencials
0 1 1 1 1 1
Las solicitudes de servicios comerciales y
operacionales son atendidas de manera oportuna
Tiempo
atención solicitudes
de servicio
10 8 6 6 4 4
2.4 PROCESO : OPERATIVO COMERCIAL
Personal operativo comercial detecta oportunamente
conexiones clandestinas
N° de
trabajadores
16 18 20 20 20 20
El personal aplica adecuadamente las relaciones interpersonales entre el usuario y la persona que
atiende al publico
% del promedio
mensual
reclamos por
facturac.
indebida
15 12 10 8 4 3
OBJETIVO 3: Mejorar las capacidades de gestión operativa de la EPS con énfasis en aspectos de operación y mantenimiento del
servicio de agua potable (5), operación y mantenimiento del servicio de alcantarillado (17), Catastro Técnico (1), Control de
calidad de agua (13)
3.1 PROCESO : PRODUCCION Y DISTRIBUCION DE AGUA POTABLE
Reducción del porcentaje de ANF de acuerdo a la
meta del PMO.
Agua No
Facturada 39 38 36 34 32 30
Se cuenta con programas de mantenimiento preventivo y correctivo de las redes de agua
Programa manten
Preventivo
correctivo aprobados
0 1 1 1 1 1
Se cuenta con programas de sectorización, modelamiento de redes y balance hídrico.
Programas sectoriz y
modelamient
o de redes aprobados
0 0 1 1 1 1
Personal del Dpto. operacional cuenta con un Plan
de emergencias de los sistemas de agua potable .
Plan de
emergencia
de sistema de agua
0 1 1 1 1 1
EPS cuenta con una adecuada implementación de los
VMA de agua
Padrón de
usuarios no
domésticos cuyo
vertimiento
al alcantari- llado son
registrados
0 100% 100% 100% 100% 100%
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
70
3.2 PROCESO : RECOLECCION Y CONEXIÓN
Se cuenta con programas de mantenimiento
preventivo y correctivo de las redes de alcantarillado
Programa
de manten. Preventivo y
correctivo
aprobados
0 1 1 1 1 1
Personal operacional está debidamente preparado en el manejo de equipos de control de fugas, máquina
de balde.
N° de operarios
preparados
en manejo de equipos.
0 10 10 10 10 10
La Empresa cuenta con un Plan de Emergencia
debidamente implementado
Plan de
Emergen cia
0 0 0 1 1 1
EPS cuenta con personal capacitado para
implementar el sistema de seguridad y salud en el
trabajo
Comité de
Seguridad y
Salud en el Trabajo
0 1 1 1 1 1
EPS cuenta con una adecuada implementación de los
VMA de alcantarillado
Padrón
actualizado
de usuarios no
domésticos
cuyo vertimiento
al
alcantarillado son
registrados
0 100% 100% 100% 100% 100%
3.3 PROCESO : CONTROL DE CALIDAD DE AGUA
Personal del Equipo de Control de calidad está
debidamente preparado para realizar control de calidad de agua, así como determinar los VMA
N° de
trabajadores preparados
para realizar
análisis de metales
0 2 2 2 2 2
Personal del Dpto. de Control de calidad está
debidamente preparado para realizar análisis de aguas residuales
N° de trabajadores
preparados
para realizar análisis de
aguas
residuales
0 0 0 0 0 2
EPS cuenta con planes de control de calidad integral
y de Muestreo
N° de
planes 0 1 1 2 2 2
3.4 PROCESO : CATASTRO TECNICO
EPS cumple con la meta establecida en el PMO
referido a Catastro Técnico
%
actualización
catastro
técnico
30% 100% 100% 100% 100% 100%
OBJETIVO 4: Mejorar las capacidades de Gestión Proyectos y Obras con énfasis en los aspectos de ejecución y control de obras,
así como la formulación de proyectos (13)
4.1 PROCESO : PROYECTOS Y OBRAS
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
71
Supervisión adecuada de las actividades de
construcción civil en la EPS
Nº de
trabajadores capacitados
0 3 3 3 3 3
El Equipo de Liquidación de obras efectúa sus labores de manera efectiva
Nº de trabajadores
capacitados 0 3 3 3 3 3
El Equipo de Proyectos y Obras elabora proyectos dentro del marco de la legislación del Sistema
nacional de Inversión Publica - SNIP
Nº de
trabajadores capacitados 0 3 3 3 3 3
OBJETIVO 5: Mejorar las capacidades de Gestión Administrativa de la EPS con énfasis en los aspectos de logística ( 9), manejo
de Recursos Humanos ( 8 ) y Finanzas ( 13), Contabilidad ( 9 ).
5.1 PROCESO : LOGISTICA
PAAC elaborado y aprobado que cumple con los
lineamientos normativos y legales vigentes.
PAAC
elaborado y aprobado
1 1 1 1 1 1
La EPS cuenta con personal calificado para la
ejecución de procesos de Contrataciones y Adquisiciones y manejo de sistema informático
SEACE y SIAF
N° de
trabajadores capacitados 0 0 4 4 4 4
El personal del área de almacén y logística
implementa adecuadamente el control del Stock
mínimo.
N° de
trabajadores
calificados 0 1 2 2 2 2
5.2 PROCESO : RECURSOS HUMANOS
El Equipo de Recursos Humanos gestiona adecuadamente los procesos de selección,
contratación e inducción del personal
Sistema de gestión de
recursos
humanos
0 1 1 1 1 1
La EPS cuenta con un sistema de evaluación de personal debidamente implementado
Nº procesos de sistemas
evaluación
de personal
0 1 1 1 1 1
La EPS cuenta con su reglamento de seguridad e
higiene en el trabajo aprobado e implementado
Reglamento
de seguridad
e higiene en el trabajo
0 1 1 1 1 1
El Equipo de Recursos Humanos aplica
adecuadamente las normas en materia laboral.
N° de
trabajadores
calificados 0 1 2 2 2 2
La EPS cuenta con un plan de incentivos
debidamente aprobado e implementado
Nº de
Planes de Incentivos al
personal
0 1 1 1 1 1
5.3 PROCESO : TESORERIA
El Equipo de Tesorería aplica adecuadamente la normatividad Tributaria y Laboral.
N° de
trabajadores calificados
0 2 2 2 2 2
El personal de Equipo de Tesorería administra adecuadamente los recursos financieros.
N° de
trabajadores
calificados
0 2 2 2 2 2
Personal del Equipo de Tesorería elabora
adecuadamente los flujos financieros de caja
N° de
trabajadores
calificados 0 2 2 2 2 2
5.4 PROCESO : CONTABILIDAD
El personal se encuentra capacitado para la implementación del saneamiento de los activos fijos
y Control Patrimonial
N° de trabajadores
calificados 0 2 3 3 3 3
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
72
El personal se encuentra capacitado para el manejo
adecuado del acervo documentario.
N° de
trabajadores calificados
0 3 3 3 3 3
El personal de la EPS se encuentra capacitados
para el control de Activos Fijos (ingresos, bajas, retiros y traslados).
N° de
Trabajadores calificados).
0 3 3 3 3 3
Talleres de capacitación para la elaboración de
informes de gestión e indicadores
N° de
Indicadores
de gestión.
0 2 4 6 6 6
5.5 PROCESO : INFORMATICA
El personal del Equipo de Informática se encuentra
capacitado para diseñar el Cuadro de Mando Integral operativo y disponible para su uso.
Nº de
Aplicativos 0 1 1 1 1 1
La empresa cuenta con aplicativos informáticos para
fortalecer la gestión.
Nº de
Aplicativos Informáticos
0 1 1 1 1 1
Capacitación en funcionamiento y características
del SICI
Nº de
Aplicativos del SICI
0 1 1 1 1 1
Catastros Comercial y Técnico con Programa de
Integración en Marcha
Catastro
Técnico y Comercial
0 0 1 1 1 1
OBJETIVO 6 : Mejorar las capacidades de Gestión del Buen Gobierno Corporativo de la EPS EMAPA HUACHO S.A.
PROCESO: GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
Asistencia Técnica y Talleres de capacitación para
elaborar e implementar el plan anual de Educación
Sanitaria
Plan de Educación
Sanitaria 0% 1 1 1 1 1
Talleres de capacitación, motivación y trabajo
grupal.
N° de
trabajadores
capacitados 64% 64% 70% 75% 80% 90%
Talleres de capacitación en liderazgo y trabajo en
equipo
N° de
trabajadores capacitados
0 64% 70% 75% 80% 90%
Talleres de capacitación para elaborar e implementar el estudio de diagnóstico y enfoque de tratamiento de
grupos de interés.
Plan de
enfoque de tratamiento
de grupos de interés.
0 0 1 1 1 1
DIAGRAMA ÁRBOL DE INDICADORES
PEI/PMO Proceso Acciones de Fortalecimiento de
Capacidades Resultado Esperado Indicadores de PFC
Meta PFC (Objetivos/Metas
de gestión)
(Área de
éxito)
A. Incremento
Número de
Conexiones
Domiciliarias de
Agua Potable
PLANEAMIE
NTO Y
PRESUPUEST
O
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
73
Consultoria para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
PRODUCCIO
N Y
DISTRIBUCIO
N DE AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
CATASTRO
TECNICO
Curso de capacitación en
operación de los software
relacionados con el Catastro
Técnico.
EPS cumple con la
meta establecida en
el PMO referido a
Catastro Técnico
% actualización
catastro técnico 100
INFORMATIC
A
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
ESTUDIOS Y
PROYECTOS
Talleres de capacitación para
mejorar los procesos de
supervisión de obras
Dpto. de Proyectos y
Obras efectúa la
supervisión de obras
de manera efectiva
Nº de trabajadores
capacitados en
supervisión de
obras
3
Cursos de capacitación para
elaboración de proyectos
dentro del marco del SNIP
Dpto. de Proyectos y
Obras elabora
Proyectos dentro del
marco del SNIP
Nº de trabajadores
capacitados en la
legislación del
SNIP
3
B. Incremento
Número de
Conexiones
Domiciliarias de
Alcantarillado
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos
con manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
PRODUCCION Y
DISTRIBUCION DE
AGUA POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
ESTUDIOS Y
PROYECTOS
Talleres de capacitación para
mejorar los procesos de
supervisión de obras
Dpto. de Proyectos y
Obras efectúa la
supervisión de obras
de manera efectiva
Nº de trabajadores
capacitados en
supervisión de
obras
3
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
74
Cursos de capacitación para
elaboración de proyectos
dentro del marco del SNIP
Dpto. de Proyectos y
Obras elabora
Proyectos dentro del
marco del SNIP
Nº de trabajadores
capacitados en la
legislación del
SNIP
3
C. Incremento
Anual de
Medidores
PLANEA
MIENTO Y
PRESUPUES
TO
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
IMAGEN
INSTITUCION
AL
Asesoría en programas de
información, para comunicar a
los usuarios para un adecuado
uso de a gua y alcantarillado
Conocimiento sobre
las técnicas de
comunicación hacia
los usuarios para el
uso adecuado de
agua y alcantarillado
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para hacer conocer
la importancia de la
micromedición
Que los usuarios
conozcan la
importancia de tener
medidor en el
servicio de agua
potable
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
PRODUCCIO
N Y
DISTRIBUCIO
N DE AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
CATASTRO Y
MEDICIÓN
Asesoría y capacitación sobre
formas y procedimientos de
catastro comercial
Personal capacitado
en catastro
comercial
Disminución
porcentual de
número de
inconsistencias en
el mes.
10
Taller de capacitación en las
funcionalidades del sistema de
mediciones
Sistema de
mediciones funciona
adecuadamente
% de número de
reclamos por mes 2
Asesoría y capacitación sobre
el banco de medidores
personal capacitado
en el manejo de
banco de medidores
Número de Manual
de procedimientos
para un adecuado
mantenimiento del
Banco de
Medidores
1
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
D. Incremento
anual de
medidores
repuestos y
reemplazados
PLANEAMIE
NTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
75
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
IMAGEN
INSTITUCION
AL
Asesoría en programas de
información, para comunicar a
los usuarios para un adecuado
uso de a gua y alcantarillado
Conocimiento sobre
las técnicas de
comunicación hacia
los usuarios para el
uso adecuado de
agua y alcantarillado
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para hacer conocer
la importancia de la
micromedición
Que los usuarios
conozcan la
importancia de tener
medidor en el
servicio de agua
potable
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
CATASTRO Y
MEDICIÓN
Asesoría y capacitación sobre
formas y procedimientos de
catastro comercial
Personal capacitado
en catastro
comercial
Disminución
porcentual de
número de
inconsistencias en
el mes.
10
Taller de capacitación en las
funcionalidades del sistema de
mediciones
Sistema de
mediciones funciona
adecuadamente
% de número de
reclamos por mes 2
Asesoría y capacitación sobre
el banco de medidores
personal capacitado
en el manejo de
banco de medidores
Número de Manual
de procedimientos
para un adecuado
mantenimiento del
Banco de
Medidores
1
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
E. Continuidad
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
Asesoría más capacitación para
implementar la gestión de
riesgos
La EPS cuenta con
un estudio de gestión
que permita
minimizar los
riesgos.
Plan de actividades
para implementar
Gestión de
Riesgos 1
PRODUC
CION Y
DISTRIBU
CION DE
AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados
1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
76
Asistencia Técnica para
mejorar el mantenimiento
preventivo y correctivo de las
redes de agua
Plan para
mantenimiento
preventivo y
correctivo aprobado
Programa de
mantenimiento
Preventivo y
correctivo
aprobados
1
LOGISTICA
Capacitación para implementar
el stock mínimo de almacén
de la EPS
Personal capacitado
en el manejo de stock
mínimo de almacén
de la EPS
N° de trabajadores
calificados para
implementar Stock
mínimo
2
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
F. Presión
Mínima
Promedio
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
Asesoría más capacitación para
implementar la gestión de
riesgos
La EPS cuenta con
un estudio de gestión
que permita
minimizar los
riesgos.
Plan de actividades
para implementar
Gestión de
Riesgos
1
PRODUC
CION Y
DISTRIBUCIO
N DE AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados
1
Asistencia Técnica para
mejorar el mantenimiento
preventivo y correctivo de las
redes de agua
Plan para
mantenimiento
preventivo y
correctivo aprobado
Programa de
mantenimiento
Preventivo y
correctivo
aprobados
1
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
G. Conexiones
Activas de Agua
Potable
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para formular
MOF, ROF,PEI y PMO]
MOF, ROF, PEI y
PMO aprobados y
personal capacitado
para su
implementación
Documento de
Gestión
actualizado y
aprobado
3
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores de
gestión y toma de decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
77
IMAGEN
INSTITUCIO
NAL
Asesoría en programas de
información, para comunicar a
los usuarios para un adecuado
uso de a gua y alcantarillado
Conocimiento sobre
las técnicas de
comunicación hacia
los usuarios para el
uso adecuado de
agua y alcantarillado
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para hacer conocer
la importancia de la
micromedición
Que los usuarios
conozcan la
importancia de tener
medidor en el
servicio de agua
potable
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
PRODUC
CION Y
DISTRIBU
CION DE
AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
COMERCIAL
IZACION Y
ATENCION
AL CLIENTE
Asistencia técnica y
capacitación para el desarrollo
e implementación de
programas de incorporación de
usuarios factibles y potenciales
Se cuenta con
programas de
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
Programas para
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
aprobados
1
OPERATIVO
COMERCIAL
Capacitación para la aplicación
de normas y reglamentos
vigentes para la detección de
conexiones clandestinas.
Personal operativo
comercial detecta
oportunamente
conexiones
clandestinas
N° de trabajadores
capacitados en
detección de
clandestinos 20
INFORMA
TICA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
H. Agua No
Facturada
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para formular
MOF, ROF,PEI y PMO]
MOF, ROF, PEI y
PMO aprobados y
personal capacitado
para su
implementación
Documento de
Gestión
actualizado y
aprobado
3
IMAGEN
INSTITUCIO
NAL
Asesoría en programas de
información, para comunicar a
los usuarios para un adecuado
uso de a gua y alcantarillado
Conocimiento sobre
las técnicas de
comunicación hacia
los usuarios para el
uso adecuado de
agua y alcantarillado
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para hacer conocer
la importancia de la
micromedición
Que los usuarios
conozcan la
importancia de tener
medidor en el
servicio de agua
potable
Plan de
comunicaciones
aprobado
1
PRODUCCIO
N Y
DISTRIBUCI
ON DE AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
Asistencia Técnica para
reducir el agua no facturada
Plan para reducir el
ANF aprobado % de ANF 30%
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
78
Asistencia Técnica para
mejorar el mantenimiento
preventivo y correctivo de las
redes de agua
Plan para
mantenimiento
preventivo y
correctivo aprobado
Programa de
mantenimiento
Preventivo y
correctivo
aprobados
1
COMERCIAL
IZACION Y
ATENCION
AL CLIENTE
Asistencia técnica y
capacitación para el desarrollo
e implementación de
programas de incorporación de
usuarios factibles y potenciales
Se cuenta con
programas de
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
Programas para
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
aprobados
1
OPERATIVO
COMERCIAL
Capacitación para la aplicación
de normas y reglamentos
vigentes para la detección de
conexiones clandestinas.
Personal operativo
comercial detecta
oportunamente
conexiones
clandestinas
N° de trabajadores
capacitados en
detección de
clandestinos
20
INFORMATI
CA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
I. Actualización
de Catastro
Técnico de Agua
Potable y
Alcantarillado
PLANEAMIE
NTO Y
PRESUPUEST
O
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para formular
MOF, ROF,PEI y PMO]
MOF, ROF, PEI y
PMO aprobados y
personal capacitado
para su
implementación
Documento de
Gestión
actualizado y
aprobado
3
CATASTRO
TECNICO
Curso de capacitación en
operación de los software
relacionados con el Catastro
Técnico.
EPS cumple con la
meta establecida en
el PMO referido a
Catastro Técnico
% actualización
catastro técnico 100
INFORMATI
CA
Curso de manejo de sistemas
de información geográfica y su
aplicación a servicios de
saneamiento
Catastros Comercial
y Técnico con
programa de
integración en
marcha
Catastro Técnico y
Comercial
elaborado mediante
un software
1
J. Actualización
de Catastro
Comercial de
Agua Potable y
Alcantarillado
PLANEAMIE
NTO Y
PRESUPUEST
O
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para formular
MOF, ROF,PEI y PMO]
MOF, ROF, PEI y
PMO aprobados y
personal capacitado
para su
implementación
Documento de
Gestión
actualizado y
aprobado
3
COMERCIAL
IZACION Y
ATENCION
AL CLIENTE
Asistencia técnica y
capacitación para el desarrollo
e implementación de
programas de incorporación de
usuarios factibles y potenciales
Se cuenta con
programas de
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
Programas para
incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
aprobados
1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
79
CATASTRO
COMERCIAL
Y MEDICIÓN
Asesoría y capacitación sobre
formas y procedimientos de
catastro comercial
Personal capacitado
en catastro
comercial
Disminución
porcentual de
número de
inconsistencias en
el mes.
10
INFORMA
TICA
Curso de manejo de sistemas
de información geográfica y su
aplicación a servicios de
saneamiento
Catastros Comercial
y Técnico con
programa de
integración en
marcha
Catastro Técnico y
Comercial
elaborado mediante
un software
1
K. Relación de
Trabajo
PLANEA
MIENTO Y
PRESU
PUESTO
Consultoría para formular
manuales de procedimientos
área operativa, comercial y
administrativa
Manuales de
procedimientos
(MAPRO) aprobados
y personal capacitado
para su
implementación.
Numero de
macroprocesos con
manuales de
procedimientos
aprobados
6
Consultoría para una correcta
formulación de indicadores
de gestión y toma de
decisiones
La EPS cuanta con
personal capacitado
para formular
indicadores de
gestión
% de personal
capacitado para
formular
indicadores de
gestión y toma de
decisiones
100
Asesoría más capacitación para
implementar la gestión de
riesgos
La EPS cuenta con
un estudio de gestión
que permita
minimizar los
riesgos.
Plan de actividades
para implementar
Gestión de
Riesgos 1
GOBERNABI
LIDAD Y
GOBERNANZ
A
Asesoramiento para programar
y ejecutar acciones sobre sobre
tópicos gerenciales
Plan de actividades
de tópicos
gerenciales aprobado
y en ejecución.
N° de
trabajadores
capacitados
90%
Capacitación para incrementar
la capacidad de negociación de
la EPS
Negociaciones
exitosas en la
interacción con
organismos
normativos y
reguladores
Plan de enfoque de
tratamiento de
grupos de interés.
1
PRODUCCIO
N Y
DISTRIBUCI
ON DE AGUA
POTABLE
Asistencia técnica y
capacitación para elaborar,
implementar y mejorar
programas de sectorización,
modelamiento de redes de agua
potable y balance hídrico.
Se cuenta con
programas de
sectorización,
modelamiento de
redes y balance
hídrico.
Programas de
sectorización y
modelamiento de
redes aprobados 1
RECOLECCI
ON Y
CONEXIÓN
Asistencia técnica y
capacitación para
implementación y
mantenimiento preventivo y
correctivo redes de
alcantarillado
Se cuenta con
programas de
mantenimiento
preventivo y
correctivo de las
redes de agua y
alcantarillado.
Programa de
mantenimiento
Preventivo y
correctivo
aprobados 1
Capacitación para manejo
eficiente de máquinas de
balde y control de fugas
EPS cuenta con
personal que opera
adecuadamente las
máquinas de balde
y control de fugas
N° de operarios
preparados en
manejo de equipos:
Control de Fugas y
Maquina de balde.
10
Capacitación para
implementar el sistema de
seguridad y salud en el trabajo
EPS cuenta con
personal capacitada
implementar el
sistema de
seguridad y salud en
el trabajo
Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
funciona
adecuadamente
1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
80
COBRANZA
Asesoría y capacitación sobre
procedimientos de cobranza
aplicables a la EPS
El personal del
Equipó de Cobranzas
está debidamente
preparado para
aplicar la Gestión de
Cobranzas
Número de
directivas
elaboradas para
Gestión de
Cobranzas
2
LOGISTICA
Capacitación para implementar
el stock mínimo de almacén
de la EPS
Personal capacitado
en el manejo de stock
mínimo de almacén
de la EPS
N° de trabajadores
calificados para
implementar Stock
mínimo
2
RECURSOS
HUMANOS
Asesoría y capacitación sobre
implantar y mantener un
sistema de gestión de recursos
humanos
Sistema de gestión
de recursos humanos
aprobado y en
ejecución
Sistema de gestión
de recursos
humanos aprobado
y en ejecución
1
Capacitación para la
elaboración de planes de
incentivos al personal
Plan de incentivos
elaborado y
aprobado
Nº de Planes de
Incentivos
1
Curso-talleres de capacitación
para la implementación del
sistema de evaluación de
personal.
La EPS cuenta con
un sistema de
evaluación de
personal
debidamente
implementado
Nº de sistemas de
evaluación de
personal 1
INFORMATI
CA
Cursos o talleres de
capacitación para el diseño del
Cuadro de Mando Integral
Aplicativo
Informático de
Cuadro de Mando
Integral operativo y
disponible para la su
uso.
Nº de Aplicativos
de Mando Integral
elaborado y
aprobado 1
ESTUDIOS Y
PROYECTOS
Talleres de capacitación para
mejorar los procesos de
Liquidación de obras
Dpto. de Proyectos y
Obras efectúa la
liquidación de obras
de manera efectiva
Nº de trabajadores
capacitados en
liquidación de
obras
3
9. DEFINICION DE PRESUPUESTO
Los presupuestos para llevar adelante el presente Plan de Fortalecimiento de
Capacidades, se establecen para cinco años de vigencia del Plan, para los 6 macro
procesos, referidos a : i) Gestión General; ii) Gestión Operativa; III) Gestión
Comercial; iv) Gestión Administrativa; v) Gestión Gobernabilidad y Gobernanza; y
vi) Gestión de Obras y Proyectos y sus correspondientes procesos en orden de
prioridad, conforme las acciones y actividades que corresponda.
Las Fuentes de Financiamiento para cada acción o actividad a desarrollarse, se han
establecido tomando en cuenta la real capacidad económica de la Empresa, que son
muy escasos, de tal manera, pese a ello, para garantizar su ejecución, para la
mayoría de las actividades y líneas de acción de los procesos, se ha previsto financiar
con Recursos Propios y en menor porcentaje con fuentes externas, que puede ser
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
81
vía transferencias del Gobierno Central a través del Ministerio de Vivienda u otras
entidades, así como a través de pasantías, asistencias técnicas, etc.
A continuación se detallan los presupuestos por procesos:
9.1 Presupuesto de Macro proceso la Gestión Gerencial.
El presupuesto de la Gestión Gerencial abarca los costos para llevar adelante las
capacitaciones y asistencias técnicas de sus cinco procesos, cuyo costo para los 5 años
asciende a S/. 228,000.00: i) Gestión de Planeamiento y Presupuesto Catastro
Comercial; ii) Gestión de Calidad; iii) Gestión Control Interno; iv) Gestión Asesoría
Legal v) Imagen Institucional.
PRESUPUESTO DEL PFC EPS EMAPA HUACHO EN NUEVOS SOLES 2014 -
2018
I.
ACTIVIDADES
MACROPROCESO: GESTION
GERENCIAL
Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE GESTION Y PLANEAMIENTO
IGG1 Asesoría más capacitación para elaboración
de PEI, ROF, CAP y POI y .PMO 3,000 3,000 3,000 3,000 25,000 37,000
IGG2 Cursos o talleres de capacitación para el uso de indicadores y toma de decisiones
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGG3
Asesoría más capacitación para
formulación e implementación de MAPRO
de todas las unidades orgánicas de la
Empresa.
6,000 6,000 6,000 3,000 3,000 24,000
IGG4 Asesoría más capacitación para
implementar la Gestión de Riesgos 0 6,000 6,000 6,000 6,000 24,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE GESTION DE CALIDAD
IGG5
Asistencia Técnica y capacitación para
el desarrollo e implementación de la
Gestión de la Calidad
5,000 5,000 5,000 5,000 5,000 25,000
IGG6 Consultoría para formular los Planes
de Gestión de Calidad ISO 9,000 0 6,000 6,000 5,000 5,000 22,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES - CONTROL INTERNO
IGG7
Asesoría más capacitación para la
implementación del sistema de Control
Interno
2,000 4,000 2,000 2,000 2,000 12,000
IGG8
Capacitación en elaboración del Plan
Anual de Control, realización de
exámenes especiales
0 2,000 2,000 2,000 2,000 8,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
82
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES - ASESORIA LEGAL
IGG9 Capacitación en materia laboral y
gestión administrativa 0 0 2,000 2,000 2,000 6,000
IGG10 Capacitación en saneamiento físico
legal de activos 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES - IMAGEN INSTITUCIONAL
IGG11 Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para evitar el clandestinaje 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGG12
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para hacer conocer a la
población sobre la importancia de la
micromedición
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGG13
Consultoría sobre técnicas de
comunicación a los usuarios para el
uso adecuado de alcantarillado y
servicio de agua potable
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
TOTAL GESTION GERENCIAL 30,000 46,000 46,000 42,000 64,000 228,000
9.2 PRESUPUESTO DE MACROPROCESO GESTION COMERCIAL
El presupuesto del Macro proceso de la Gestión Comercial abarca los costos para llevar
adelante las capacitaciones y asistencias técnicas de sus cuatro procesos, cuyo costo asciende
para los 5 años asciende a
s/. 137,500.00: i) Catastro y Medición; ii) Facturación y Cobranzas; iii) Comercialización
y Atención al Cliente; iv) Operativo Comercial.
II.
ACTIVIDADES
MACROPROCESO: GESTION
COMERCIAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE CATASTRO Y MEDICION
IGC1
Asistencia y capacitación para
implementación del sistema
informático comercial.
2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGC2
Asistencia técnica y
capacitación para la
actualización dinámica del
catastro comercial
4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 20,000
IGC3
Capacitación en normas
técnicas peruanas sobre los
medidores
2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGC4
Taller de capacitación sobre formas y procedimientos sobre operación y
mantenimiento del Banco de
Medidores
2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
83
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE FACTURACION Y COBRANZAS
IGC5
Asistencia Técnica y
capacitación para la formulación
y aplicación de directivas en
Gestión de Cobranzas
2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGC6
Asistencia Técnica para
fortalecer el proceso de emisión
y reparto de recibos.
7,000 1,000 1,000 1,000 1,000 11,000
IGC7
Talleres de capacitación en
técnicas para efectivizar los
cortes
1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 5,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE COMERCIALIZACION Y ATENCIÓN AL
CLIENTE
IGC8
Talleres de capacitación en
manejo del estrés y resolución
de conflictos
1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 7,500
IGC9
Asistencia técnica para el
desarrollo de estrategias de
manejo y solución de reclamos.
6,500 1,500 1,500 1,500 1,500 12,500
IGC10
Asistencia técnica y
capacitación para el desarrollo e
implementación de programas
de incorporación de usuarios
factibles y potenciales
1,000 2,000 2,000 2,000 2,000 9,000
IGC11
Talleres de capacitación para el
control de las solicitudes de
servicios comerciales y
operacionales
1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 7,500
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DEL EQUIPO OPERATIVO COMERCIAL
IGC12
Asesoría y capacitación para la
detección de conexiones
clandestinas
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGC13 Capacitación en atención al
cliente, empatía y asertividad 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
TOTAL GEST.
COMERCIAL 35,500 25,500 25,500 25,500 25,500 137,500
9.3 PRESUPUESTO DE MACROPROCDESO GESTION OPERATIVA
El presupuesto de la Gestión Operativa abarca los costos para llevar adelante las
capacitaciones y asistencias técnicas de sus cuatro procesos, cuyo costo para los cinco años
asciende a S/. 155, 000.00, que conforma: i) Producción y Distribución de Agua Potable; ii)
Gestión de Recolección y Conexión; iii) Gestión de Control de Calidad de Agua y iv)
Gestión de Catastro Técnico.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
84
III. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION OPERACIONAL Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL
MEJORAMIENTO EN PRODUCCION Y DISTRIBUCION DE AGUA POTABLE
IGO1 Cursos de capacitación para optimizar el
control del agua no facturada. 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGO2
Asistencia técnica y capacitación para el
desarrollo, implementación y mejoras del
mantenimiento preventivo y correctivo de
las redes de agua
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGO3
Asistencia Técnica y capacitación para
elaborar, implementar y mejorar programas
de sectorización, modelamiento de redes de
agua potable y balance hídrico.
0 3,000 3,000 3,000 3,000 12,000
IGO4
Asistencia técnica y capacitación para
desarrollar e implementar el plan de
emergencias de los sistemas de agua
potable
2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGO5 Talleres de capacitación para la
implementación de los VMA 4,000 4,000 4,000 4,000 4,000 20,000
MEJORAMIENTO EN RECOLECCION Y CONEXIÓN
IGO6
Asistencia técnica y capacitación para el
desarrollo, implementación y mejoras del
mantenimiento preventivo y correctivo de
las redes de alcantarillado
3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGO7
Asistencia Técnica y capacitación para el
manejo adecuado de equipos: Maquina de
Balde, Control de fugas, etc.
3,000 3,000 2,000 2,000 4,000 14,000
IGO8
Asistencia técnica y capacitación para
desarrollar e implementar el plan de
emergencias de los sistemas de
alcantarillado
0 0 2,000 3,000 2,000 7,000
IGO9
Asistencia técnica y capacitación para
implementar el sistema de seguridad y
salud en el trabajo de los sistemas de
alcantarillado
2,000 2,000 3,000 3,000 2,000 12,000
IGO10
Talleres de capacitación para la
implementación de los VMA de
alcantarillado
0 2,000 2,000 2,000 2,000 8,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE CONTROL DE CALIDAD
IGO11
Cursos de capacitación en operación de
laboratorio de control de calidad de
agua,VMA
3,000 2,000 2,000 3,000 3,000 13,000
IGO12 Cursos de capacitación para realizar
análisis de aguas residuales 0 0 5,000 5,000 10,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
85
IGO13
Asistencia técnica y capacitación para
desarrollar e implementar planes de control
de calidad integral y de muestreo 1,000 2,000 2,000 2,000 2,000 9,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE CATASTRO TECNICO
IGO14 Capacitación en software relacionado a
Ingeniería y Catastro Técnico 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
TOTAL GEST. OPERACIONAL 25,000 30,000 32,000 34,000 34,000 155,00
9.4 PRESUPUESTO DE MACROPROCESO GESTION OBRAS Y PROYECTOS
El presupuesto de la Gestión Obras y Proyectos abarca los costos para llevar adelante las
capacitaciones y asistencias técnicas de sus procesos para los cinco años:
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE
PROYECTOS Y OBRAS 2014 2015 2016 2017 2018 Total
IGPO1 Talleres de capacitación para mejorar los
procesos de supervisión de obras 0 2,000 0 2,000 3,000 7,000
IGPO2 Talleres de capacitación para mejorar los
procesos de Liquidación de obras 0 2,000 0 2,000 3,000 7,000
IGPO3 Capacitación en legislación del Sistema
Nacional de Inversión Pública - SNIP 1,500 5,000 5,000 3,000 3,000 17,500
TOTAL PROYECTOS Y OBRAS 1,500 9,000 5,000 7,000 9,000 31,500
9.5 PRESUPUESTO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA
El presupuesto de la Gestión administrativa abarca los costos para llevar adelante las
capacitaciones y asistencias técnicas de sus cinco procesos, cuyo costo, para los cinco años
asciende a S/. 136,000.00: i) Logística; ii) Recursos Humanos; iii) Tesorería; iv)
Contabilidad v) Informática
V. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION ADMINISTRATIVA Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE LOGISTICA
IGA1
Cursos de Capacitación para la formulación y
evaluación del PAAC, mediante un organismo
acreditado
0 3,000 3,000 3,000 3,000 12,000
IGA2
Curso de capacitación para ejecución de
procesos de adquisición y contrataciones y
manejo del sistema informático SEACE y SIAF
0 4,000 0 4,000 3,000 11,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
86
IGA3
Capacitación y pasantías para implementación
referido al Control del Stock Mínimo y manejo
adecuado de almacén
1,000 1,500 1,500 1,500 0 5,500
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE RECURSOS HUMANOS
IGA4 Asesoría y Capacitación en sistema de Gestión
de Recursos Humanos 1,500 1,500 1,500 1,500 1,500 7,500
IGA5
Curso-talleres de capacitación para la
implementación del sistema de evaluación de
personal.
1,500 1,000 1,000 1,000 1,000 5,500
IGA6
Asistencia Técnica y capacitación para la
elaboración e implementación del Reglamento
de seguridad e higiene en el trabajo
1,000 1,500 1,500 1,500 1,500 7,000
IGA7 Talleres de capacitación para la adecuada
aplicación de la normatividad en materia laboral 1,500 0 0 2,000 3,000 6,500
IGA8 Talleres de capacitación para la elaboración e
implementación de planes de incentivos 2,000 1,000 1,000 1,000 1,000 6,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE TESORERIA
IGA9
Talleres de capacitación para la aplicación
adecuada de normatividad vigente en materia
tributaria y laboral
1,000 1,500 0 1,500 2,500 6,500
IGA10 Talleres de capacitación para administrar
adecuadamente los recursos financieros 1,000 2,000 0 2,000 2,500 7,500
IGA11 Talleres de capacitación para la elaboración de
flujos financieros de caja y emisión de informes. 1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 5,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE CONTABILIDAD
IGA12
Asistencia técnica y capacitación para la
implementación del saneamiento de los activos
fijos y Control Patrimonial
2,000 2,000 2,000 2,000 0 8,000
IGA13 Pasantías en EPS vecinas para el manejo
adecuado del acervo documentario. 1,500 1,500 0 0 0 3,000
IGA14
Asistencia técnica y capacitación para el control
de Activos Fijos (ingresos, bajas, retiros y
traslados).
0 2,000 0 2,000 0 4,000
IGA15 Talleres de capacitación para la elaboración de
informes de gestión e indicadores 0 1,000 1,000 1,000 1,000 4,000
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE EQUIPO DE INFORMATICA
IGG16 Cursos o talleres de capacitación para el diseño
del Cuadro de Mando Integral 1,000 5,000 5,000 5,000 5,000 21,000
IGG17 Cursos de capacitación para elaborar aplicativos
informáticos 1,000 0 2,000 2,000 2,000 7,000
IGG18 Capacitación en funcionamiento y
cartacterísticas del SICI 0 1,000 2,000 2,000 2,000 7,000
IGG19
Capacitación para integrar la información
catastral técnica y comercial
0 0 3,000 3,000 3,000 9,000
TOTAL GEST ADMINISTRATIVA 17,000 29,500 23,500 35,000 31,000 136,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
87
9.6 GESTIÓN DE LA GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA.
El presupuesto del Macro proceso Gestión Gobernabilidad y Gobernanza, abarca los costos
para llevar adelante las capacitaciones y asistencias técnicas de sus procesos, durante los
cinco años, su costo, asciende a S/. 54,000.00
VI. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION DE BUEN GOBIERNO Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 TOTAL
MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES DE LA GESTIÓN DE GOBERNABILIDAD Y
GOBERNANZA.
IGBG1
Asistencia Técnica y Talleres de capacitación
para elaborar e implementar el plan anual de
Educación Sanitaria
1,500 1,500 2,000 3,000 3,000 11,000
IGBG2 Talleres de capacitación, motivación y trabajo
grupal. 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 15,000
IGBG3 Talleres de capacitación en liderazgo y trabajo
en equipo 2,000 2,000 2,000 2,000 2,000 10,000
IGBG4
Talleres de capacitación para elaborar e
implementar el estudio de diagnóstico y
enfoque de tratamiento de grupos de interés.
0 3,000 3,000 6,000 6,000 18,000
TOTAL GESTION BUEN GOBIERNO 6,500 9,500 10,000 14,000 14,000 54,000
RESUM,EN POR MACROPROCESOS PARA EL PERIODO 2014 - 2018
MACRPROCESOS Año 0 Año 2 Año 2 Año 3 Año 4 TOTAL
I. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION GERENCIAL 30,000 46,000 46,000 42,000 64,000 228,000
II. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION COMERCIAL 35,500 25,500 25,500 25,500 25,500 137,500
III. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION OPERACIONAL 25,000 30,000 32,000 34,000 34,000 155,000
IV. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION PROYECTOS Y OBRAS 1,500 9,000 5,000 7,000 9,000 31,500
V. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION ADMINISTRATIVA 17,000 29,500 23,500 35,000 31,000 136,000
VI. ACTIVIDADES MACROPROCESO:
GESTION DE BUEN GOBIERNO 6,500 9,500 10,000 14,000 14,000 54,000
FINANCIAMIENTO 115,500 149,500 142,000 157,500 177,500 742,000
Recursos Propios 90,500 100,000 110,000 120,000 130,000 550,500
Otras fuentes 25,000 49,500 32,000 37,500 47,500 191,500
10. IMPLEMENTACION DEL PLAN DE FORTALECIMIENTO DE
CAPACIDADES PARA EL EJERCICIO 2014
El presente Plan Operativo para el Año 2014 de los seis Macro procesos con que cuenta la
Empresa, se ha elaborado tomando en cuenta la formulación estratégica de las acciones
descritas en el numeral 6 para los cinco años del presente Plan, de tal manera, en esta parte
de la planificación, se definirán las líneas de acción, así como las actividades con su
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
88
correspondiente cronograma, a nivel procesos dentro de su correspondiente Macro proceso
para el logro del fortalecimiento de capacidades en desarrollo eficiente de sus competencias
mínimas con que cuenta cada proceso. En esta matriz se incluyen presupuestos, su
financiamiento, sus indicadores, así como la fuente de verificación de la ejecución de las
acciones y actividades realizadas para la materialización del fortalecimiento de capacidades
Los seis Macro procesos de la Empresa, como son: i) Gestión Gerencial; ii) Gestión
Comercial; iii) Gestión Operacional; iv) Gestión Obras y Proyectos y v) Gobernanza y
Gobernabilidad y sus correspondientes procesos, conforme la prioridad y acciones descritas:
10.1 Planificación Operativa del Macro proceso Gestión Gerencial.
La Planificación Operativa de la Gestión Gerencial abarca las líneas de acción, sus
actividades y su cronograma, presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de
fortalecimiento de capacidades bajo distintas formas durante el Ejercicio 2014, de sus 5
procesos, como son: i) Gestión Planeamiento y Presupuesto; ii) Gestión de Calidad; iii)
Gestión Control Interno; iv) Asesoría Legal; v) Gestión Imagen Institucional.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
89
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
EJERCICIO 2014
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS EMAPA HUACHO S.A. para brindar servicios de calidad a la
población con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
OBJETIVO ESPECIFICO
Mejorar las capacidades de Gestión Gerencial de la EPS EMAPA HUACHO S.A.con énfasis en aspectos de Gestión y
Planeamiento (2), Gestión de la Calidad (13), Sistema de Información (9)
PROCESO: GESTION GERENCIAL
OBJETIVO:
OBJETIVO 1: Mejorar las capacidades de Gestión Gerencial de la EPS EMAPA HUACHO S.A.con énfasis en aspectos de Gestión y Planeamiento (1), mejora de condiciones de Gobernabilidad y Gobernanza (5), Gestión de la Calidad (4) sistema de información
(4) y Gestión de Información (4).
DEBILIDAD (SITUACIÓN
INICIAL DE ENTRADA)
LA1: Insuficiente capacidad del personal de Gestión y Planeamiento para gestionar planes: PEI, PMO, POI, PEI, ROF y
MAPPRO LA2: Insuficiente conocimiento y desactualización del personal en materia de Control Interno.
LA3: Insuficiente conocimiento y desactualización en materia laboral y jurídica.
LA4: Insuficiente conocimiento y desactualización en materia de comunicaciones
LA5: Insuficiente conocimiento del personal que está a cargo Gestión de Calidad
RESULTADO
(SITUACIÓN DE
LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad del personal de Gestión Planeamiento y Presupuesto para gestionar planes: PEI, PMO, POI,
ROF y MAPROs
INDICA
DOR
(Línea de
Base) Meta Anual
Asesoría más capacitación para elaboración de PEI, POI.ROF; PMO y MAPRO IGG1 2 4
Cursos de capacitación para el uso adecuado de los indicadores IGG2 0 1
Asesoría más capacitación para formulación e implementación de MAPRO correspondiente a todas las
Unidades Orgánicas IGG3 0 1
LA2: Suficiente conocimiento y desactualización del personal en materia de Control Interno.
Asesoría más capacitación para la implementación del sistema de Control Interno IGG7 0 1
LA3: Suficiente conocimiento y desactualización en materia laboral y jurídica.
Capacitación en saneamiento físico legal de los bienes patrimoniales IGG10 0 2
LA4: Suficiente conocimiento del personal en materia de comunicaciones
Asesoría sobre la aplicación de estrategias para evitar el clandestinaje IGG11 0 1
Asesoría sobre la aplicación de estrategias para poner de conocimiento a la población sobre la importancia de
la micromedición IGG12 0 1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
90
Consultoría sobre técnicas de comunicación a los usuarios para el uso adecuado de agua potable y
alcantarillado IGG13 0 1
LA5: Suficiente conocimiento del personal que está a cargo Gestión de Calidad
Asistencia Técnica y capacitación para el desarrollo e implementación de Gestión de Calidad IGG5 0 1
No.
Líneas de acción /
actividades /
subactividades
Cronograma 2014 Nombre y
Cargo del
Responsable
de
Coordinar
Servicios
Nombre de
Participantes
Total de
participantes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirecto
s (EPS)
Gastos
Indirectos
(Otros)
TOTAL
LA1
LA1: Suficiente
capacidad del
personal de
Gestión
Planeamiento y
Presupuesto para
gestionar planes:
PEI, PMO, POI,
ROF y MAPROs
12,000 0 0 0 12,000
1.1
Asesoría más
capacitación para
elaboración de PEI, POI.ROF; PMO y
MAPRO
Jefe de OPP Funcionarios y
jefes de Equipo 12 3,000 3,000
1.2
Asesoría más capacitación para
formulación e
implementación de MAPRO
correspondiente a
todas las Unidades Orgánicas
Jefe de OPP Funcionarios y jefes de Equipo
12 6,000 6,000
Cursos de
capacitación para el
uso adecuado de los indicadores y toma
de decisiones
Jefe de OPP Funcionarios y
jefes de Equipo 2 3,000 3,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
91
LA2
LA2: Suficiente
conocimiento y
desactualización
del personal en
materia de Control
Interno.
2,000 0 0 0 2,000
2.1
Asesoría más capacitación para la
implementación del
sistema de Control Interno
Jefe de OCI
Jefe de OCI, Especialista en
planificación,
Gerentes de mando medio
4 2,000 2,000
LA3
LA3: Suficiente
conocimiento y
desactualización en
materia laboral y
jurídica.
3,000 0 0 0 3,000
3.1
Capacitación en
saneamiento físico legal de los bienes
patrimoniales
Jefe Oficina
A. Legal
Personal Oficina A.
Legal y
Personal área patrimonio
4 3,000 S/. 3,000
LA4
LA4: Suficiente
conocimiento del
personal en
materia de
comunicaciones
5,000 3,000 0 0 8,000
4.1
Asesoría sobre la aplicación de
estrategias para
evitar el clandestinaje
Jefe Oficina
de Imagen
Institucional
Personal de
Oficina de
Imagen
Institucional
2 2,000 2,000
Asesoría sobre la
aplicación de
estrategias para poner de
conocimiento a la
población sobre la importancia de la
micromedición
Jefe Oficina
de Imagen Institucional
Personal de Oficina de
Imagen
Institucional
2 3,000 3,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
92
Consultoría sobre técnicas de
comunicación a los
usuarios para el uso adecuado de agua
potable y
alcantarillado
Jefe Oficina
de Imagen Institucional
Personal de Oficina de
Imagen
Institucional
2 3,000 3,000
LA5
Suficiente
conocimiento del
personal que está
a cargo Gestión de
Calidad
S/. 5,000 5,000
3
Asistencia
Técnica y
capacitación para el desarrollo e
implementación de
Gestión de Calidad
Jefe de
Oficina de Gestión de
Calidad
Personal de
Oficina de
Imagen Institucional ,
Operativo,
Comercial
2 S/. 5,000 5,000
TOTAL 27,000 3,000 0 0 30,000
10. 2 Planificación Operativa de la Gestión Comercial.
La Planificación Operativa del Macro proceso de la Gestión Comercial abarca las líneas de acción, sus actividades y su cronograma,
presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de fortalecimiento de capacidades bajo distintas formas durante el Ejercicio 2014,
de sus los 4 procesos, como sigue: i) Catastro y Medición; ii) Facturación y Cobranzas; iii) Comercialización y Atención al cliente; iv)
Operativo Comercial.
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS EMAPA HUACHO S.A. para brindar servicios de calidad a
la población con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
93
OBJETIVO ESPECIFICO Mejorar las capacidades de gestión comercial de la EPS con énfasis en aspectos de Catastro Comercial (3), micro
medición (18), facturación (5) y cobranzas (16), Comercialización y atención al cliente y reclamos (3).
PROCESO: GESTION COMERCIAL
OBJETIVO:
Mejorar las capacidades de gestión comercial de la EPS con énfasis en aspectos de Catastro Comercial (3), micro medición (18), facturación (5) y cobranzas (16), Comercialización y atención al cliente y reclamos (3).
DEBILIDAD (SITUACIÓN
INICIAL DE ENTRADA)
LA1: Insuficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Catastro y Medición
LA2: Insuficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Facturación y Cobranzas
LA3: Insuficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Comercialización y Atención al cliente
LA4 Insuficiente capacidad en la gestión de equipo operativo comercial
RESULTADO
(SITUACIÓN DE
LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Catastro y Medición INDICA
DOR
(Línea de
Base)
Meta
Anual
Asistencia Técnica y Capacitación para la implementación del Sistema Informático Comercial IGC1 0 200
Asistencia técnica y capacitación para la actualización dinámica del catastro comercial IGC2
Capacitación en normas técnicas peruanas sobre los medidores IGC3
Talleres de capacitación sobre formas y procedimientos referido a operaciones y mantenimiento en el banco de medidores IGC4
LA2: Suficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Facturación y Cobranzas
Asistencia técnica y capacitación para la formulación y aplicación de directivas referidos a Gestión de Cobranzas IGC5 0 3
Asistencia técnica para fortalecer el proceso de emisión y reparto de recibos IGC6 45% 60%
Talleres de Capacitación para el control de las solicitudes de servicios comerciales y operacionales IGC7
LA3: Suficiente capacidad en la gestión comercial del personal de Comercialización y Atención al cliente
Talleres de capacitación en manejo del estrés y resolución de conflictos IGC8 0 3
Asistencia técnica para el desarrollo de estrategias de manejo y solución de reclamos. IGC9 16 10
Asistencia técnica y capacitación para el desarrollo e implementación de programas de incorporación de usuarios factibles y potenciales
IGC10 0 2
Talleres de capacitación para el control de las solicitudes de servicios comerciales y operacionales IGC11 8
LA4: Suficiente capacidad en la gestión Operativo Comercial
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
94
Asesoría y capacitación para la detección de conexiones clandestinas IGC12
Capacitación en atención al cliente, empatía y asertividad. IGC13
No. Líneas de acción /
actividades /
subactividades
Cronograma 2014 Nombre y
Cargo del
Responsable
de Coordinar
Servicios
Nombre de
Participantes
Total de
partici
pantes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirectos
(EPS)
Gastos
Indirectos
(Otros)
TOTAL
LA1
LA1: Suficiente
capacidad en la
gestión comercial
del personal de
Catastro y
Medición
6,000 4,000 0 0 10,000
1.1
Asistencia Técnica
y Capacitación para
la implementación del Sistema
Informático
Comercial
Jefe Equipo
Catastro y
Medición
Gerente
Comercial,
personal de Equipo de
catastro y jefe de
informática
6 2,000 2,000
Asistencia técnica y
capacitación para la
actualización dinámica del
catastro comercial
Jefe Equipo
Catastro y Medición
Gerente
Comercial, personal de
Equipo de
catastro y Medición
6 4,000 4,000
Capacitación en
normas técnicas
peruanas sobre los medidores
Jefe Equipo
Catastro y
Medición
Gerente Comercial,
personal de
Equipo de catastro y
Medición
6 2,000 2,000
1.2
Talleres de
capacitación sobre formas y
procedimientos
referido a operaciones y
mantenimiento en el banco de medidores
Jefe Equipo Catastro y
Medición
Gerente Comercial,
personal de
Equipo de catastro y
Medición
4 2,000 2,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
95
LA2
LA2: Suficiente
capacidad en la
gestión comercial
del personal de
Facturación y
Cobranzas
5,000 5,000 0 0 10,000
2.1
Asistencia técnica y
capacitación para la
formulación y
aplicación de
directivas referidos a Gestión de
Cobranzas
Jefe dpto.
Facturación y
Cobranzas
Jefe de
Cobranzas y personal
operativo
10 2,000 2,000
2.2
Asistencia técnica para fortalecer el
proceso de emisión
y reparto de recibos
Jefe dpto.
Facturación y Cobranzas
Jefe de Cobranzas y
personal
operativo
5 2,000 5,000 7,000
los cortes Talleres de Capacitación en
técnicas para
efectivizar
Jefe dpto.
Facturación y Cobranza
Jefe de Cobranzas y
personal
operativo
6 1,000
LA3
LA3: Suficiente
capacidad en la
gestión comercial
del personal de
Comercialización y
Atención al cliente
5,500 5,000 0 0 10,500
3.1
Talleres de capacitación en
manejo del estrés y
resolución de conflictos
Jefe Dpto.
Com. Atención
al cliente
Personal del Dpto. de
comercialización
y Atención al cliente
2 1,500 1,500
3.2
Asistencia técnica
para el desarrollo de
estrategias de manejo y solución
de reclamos.
Jefe Dpto. Com.
Atenciaon al
cliente
Personal del
Dpto. de
comercialización y Atención al
cliente
2 1,500 5,000 6,500
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
96
3.3
Asistencia técnica y
capacitación para el desarrollo e
implementación de
programas de incorporación de
usuarios factibles y
potenciales
Jefe Dpto. Com. Atencion
al cliente
Personal de
catastro y medición y
Personal Dpto.
de Comercialización
y Atención al
cliente
6 1,000 1,000
Talleres de
Capacitación para
el control de las solicitudes de
servicios
comerciales y operacionales
Jefe Dpto. Com. Atención
al cliente
Personal de
catastro y medición y
Personal Dpto.
de Comercialización
y Atención al
cliente
6 1,500 1,500
LA4: Suficiente
capacidad en la
gestión Operativo
Comercial
5,000 5,000
Asesoría y capacitación para la
detección de
conexiones clandestinas
Jefe de Equipo
Operativo
Comercial
Personal de
Equipo Operativo
Comercial
10 3,000 3,000
3.4
Capacitación
en atención al
cliente, empatía y
asertividad.
Jefe de Equipo Operativo
Comercial
Personal de
Equipo
Operativo
Comercial
10 2,000 2,000
TOTAL 21,500 14,000 0 0 35,500
10.3 Planificación Operativa de la Gestión Operacional.
La Planificación Operativa del Macro proceso de la Gestión Operacional abarca las líneas de acción, sus actividades y su cronograma,
presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de fortalecimiento de capacidades, bajo distintas formas durante el Ejercicio 2014,
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
97
de sus los 4 procesos, como sigue: i) Producción y distribución de agua potable; ii) Recolección y Conexión; iii) Control de Calidad y iv)
Catastro Técnico.
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
OBJETIVO
GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la
población con eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas
estratégicos empresariales.
OBJETIVO
ESPECIFICO
Mejorar las capacidades de gestión operativa de la EPS con énfasis en aspectos de operación y
mantenimiento del servicio de agua potable (1); operación y mantenimiento de alcantarillado
(06), catastro técnico (3).
PROCESO: GESTION OPERACIONAL
OBJETIVO:
Mejorar las capacidades de gestión operativa de la EPS con énfasis en aspectos de operación y mantenimiento del servicio de agua potable (1); operación y mantenimiento de alcantarillado (06), catastro técnico (3).
DEBILIDAD
(SITUACIÓN
INICIAL DE
ENTRADA)
LA1: Insuficiente capacidad del personal del área operacional para desarrollar y gestionar actividades
relacionadas al servicio de Agua potable
LA2: Insuficiente conocimiento y desactualización del personal del área de Recolección y Conexión.
LA3: Insuficiente conocimiento y desactualización del personal del área de Control de Calidad.
LA4: Insuficiente conocimiento del personal de Proyectos y obras para desarrollar sus actividades catastro técnico
RESULTADO
(SITUACIÓN DE
LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad del personal del área operacional para desarrollar y gestionar actividades
relacionadas al servicio de Agua potable. INDICA
DOR
(Línea de
Base)
Meta
Anual
Curso de Capacitación para optimizar la Gestión de Agua No Facturada IGO 1
Asistencia Técnica y capacitación para el d desarrollo, implementación y mejoras del mantenimiento
preventivo y correctivo de las redes de agua IGO 2 0 100%
Asistencia técnica y capacitación para desarrollar e implementar el plan de emergencias de los sistemas de agua potable
IGO 4 0 1
Talleres de Capacitación para la implementación de los VMA IGO 5
LA2: Suficiente conocimiento y actualización del personal del área de Recolección y Conexión
Asistencia Técnica y capacitación para el d desarrollo, implementación y mejoras del mantenimiento
preventivo y correctivo de las redes de Alcantarillado IGO6 0 1
Asistencia Técnica y capacitación para el manejo adecuado de equipos de balde y Control de Fugas IGO7
Asistencia Técnica y capacitación para implementar el sistema de seguridad y salud en el trabajo
referido a los sistemas de alcantarillado IGO9
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
98
LA3: Suficiente conocimiento y actualización del personal en control de calidad del agua
Cursos de Capacitación en operación del laboratorio de control de calidad de
agua IGO13
Talleres de Capacitación para la implementación de la normativa de VMA IGO11
LA4: Suficiente conocimiento del personal de Catastro Técnico
Capacitación en manejo de software referido a Ingeniería y Catastro
Técnico IGO14 30% 100%
No.
Líneas de
acción /
actividades /
sub actividades
Cronograma 2014
Nombre y
Cargo del
Responsable
de
Coordinar
Servicios
Nombre de
Participantes
Total de
particip
antes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirectos
(EPS)
Gastos
Indirectos
(Otros)
TOTAL
LA1
LA1:
Insuficiente
capacidad del
personal del
área
operacional
para
desarrollar y
gestionar
actividades
relacionadas al
servicio de
Agua potable
11,000 0 0 0 11,000
1.1
Curso de
Capacitación
para optimizar la Gestión de
Agua No
Facturada
Gerente Operacional
Personal de las
Gerencias Técnica
y Comercial
8 2,000 2,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
99
1.2
Asistencia
Técnica y capacitación para
el d desarrollo,
implementación y mejoras del
mantenimiento
preventivo y correctivo de las
redes de agua
Gerente Operacional
Especialista en
planificación,
Equipo técnico designado,
Gerente técnico y
RR.HH
4 3,000 3,000
Asistencia
técnica y capacitación para
desarrollar e
implementar el plan de
emergencias de
los sistemas de a agua potable
Gerente
Operacional
Especialista en
planificación, Equipo técnico
designado,
Gerente técnico y
RR.HH
2,000 2,000
Talleres de
Capacitación para la
implementación
de los VMA
Gerente
Operacional
Especialista en planificación,
Equipo técnico
designado, Gerente técnico y
RR.HH
4,000 4,000
LA2
LA2:
Insuficiente
conocimiento y
desactualización
del personal del
área de
Recolección y
Conexión.
8,000 0 0 0 8,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
100
Asistencia Técnica y
capacitación para
el d desarrollo, implementación
y mejoras del
mantenimiento preventivo y
correctivo de las
redes de Alcantarillado
Jefe de
Equipo de
Producción
Especialista en
planificación, Jefe
Dpto. de Producción y
operadores de
planta
3,000 3,000
Asistencia
Técnica y capacitación para
el manejo
adecuado de equipos de
balde y Control
de Fugas
Jefe de Equipo
Producción
Especialista en planificación, Jefe
Dpto. de
Producción y operadores de
planta
3,000 3,000
2.1
Asistencia
Técnica y
capacitación para
implementar el sistema de
seguridad y
salud en el trabajo referido
a los sistemas de
alcantarillado
Jefe de
Equipo de Producción
Especialista en
planificación, Jefe Dpto. de
Producción y
operadores de planta
8 2,000 2,000
LA3
LA3: Suficiente
conocimiento y
actualización
del personal en
control de
calidad del
agua
4,000 0 0 4,000
Cursos de
Capacitación en operación del
laboratorio de
control de calidad de agua
Jefe de
Control de
Calidad
Gerente
Operacional, Jefe Dpto. Catastro,
Personal Dpto. de
Proyectos y Obras, Control de Calidad
1,000 1,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
101
Talleres de
Capacitación
para la implementación
de la normativa
de VMA
Jefe de
Control de
Calidad
Gerente Operaciones, Jefe
Control de
Calidad, Personal Dpto. de Proyectos
y Obras, Personal
de Gerencia Comercial,
3,000 3,000
LA4: Suficiente
conocimiento
del personal de
Catastro
Técnico
2,000 0 0 2,000
Capacitación en manejo de
software
referido a Ingeniería y
Catastro Técnico
Gerente
Operacional
Gerente Operacional, Jefe
Dpto. Catastro
Técnico, Personal Dpto. de Proyectos
y Obras
2,000 2,000
TOTAL 25,000 0 0 0 25,000
10. 4. Planificación Operativa del Macro proceso Gestión Obras y Proyectos.
La Planificación Operativa del Macro proceso de la Gestión Obras y Proyectos, abarca las líneas de acción, sus actividades y su
cronograma, presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de fortalecimiento de capacidades, bajo distintas formas durante el
Ejercicio 2014.
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
OBJETIVO GENERAL Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la población con
eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
102
OBJETIVO ESPECIFICO Mejorar las capacidades de gestión de proyectos y obras de la EPS con énfasis en aspectos de formulación,
ejecución y control de proyectos, en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP
PROCESO: GESTION PROYECTOS Y OBRAS
OBJETIVO:
Mejorar las capacidades de gestión de proyectos y obras de la EPS con énfasis en aspectos de formulación, ejecución y control de proyectos, en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP
DEBILIDAD (SITUACIÓN INICIAL
DE ENTRADA)
LA1: Insuficiente capacidad de la gestión para la mejora en la formulación , ejecución y control de Proyectos de
la EPS, en el marco del SNIP
RESULTADO (SITUACIÓN DE
LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad de la gestión para la mejora en la formulación, ejecución, control de proyectos, en el marco del SNIP
INDICADOR (Línea de
Base) Meta Anual
Capacitación en legislación en la legislación del Sistema Nacional de Inversión Pública - SNIP IGBG5 1 1
No.
Líneas de acción /
actividades /
subactividades
Cronograma 2014 Nombre y
Cargo del
Responsa-
ble de
Coordinar
Servicios
Nombre de
Participan
tes
Total
de
partici
pantes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirectos
(EPS)
Gastos
Indirec tos
(Otros)
TOTAL
LA1
LA1: Insuficiente
capacidad de la gestion
para la mejora en la
formulación , ejecución y
control de Proyectos de la
EPS, en el marco del SNIP
0 1,500 0 0 1,500
1.1
Capacitación en legislación
en la legislación del Sistema Nacional de
Inversión Pública - SNIP
Gerente de
obras y
proyectos
Personal del
Equipo de Proyectos y
Obras
2 1,500
TOTAL 0 1,500 0 0 1,500
10. 5. Planificación Operativa del Macro proceso Gestión Administrativa
La Planificación Operativa del Macro proceso Gestión Administrativa abarca las líneas de acción, sus actividades y su cronograma,
presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de fortalecimiento de capacidades bajo distintas formas durante el Ejercicio 2014,
de sus procesos, como sigue: i) Logística; ii) Recursos Humanos; iii) Tesorería; iv) Contabilidad e v) Informática.
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
103
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la población con eficiencia,
eficacia y efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
OBJETIVO ESPECIFICO
Mejorar las capacidades de gestión administrativa de la EPS con énfasis en aspectos de Logística (9 ) , Tesorería (13),
Recursos humanos (8), Contabilidad (9).
PROCESO: GESTION ADMINISTRATIVA
OBJETIVO:
Mejorar las capacidades de gestión administrativa de la EPS con énfasis en aspectos de Logística (9), Tesorería (13),
Recursos humanos (8), Contabilidad (9).
DEBILIDAD (SITUACIÓN
INICIAL DE ENTRADA)
LA1: Insuficiente capacidad en la gestión logística, contratación y adquisición en el Área de Logística
LA2: Insuficiente capacidad en la gestión del personal de la EPS por parte del Depto. De Recursos Humanos.
LA3: Insuficiente capacidad del personal de Tesorería en la administración de los recursos financieros.
LA4: Insuficiente capacidad en la gestión de la información contable y financiera por parte del personal de contabilidad.
LA5: Insuficiente capacidad en la gestión de Informática
RESULTADO (SITUACIÓN
DE LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad en la gestión logística, contratación y adquisición en el Área de Logística INDICA
DOR
(Línea de
Base) Meta Anual
Capacitación y pasantías para implementación referido a control de stock mínimo y manejo adecuado de almacén IGA3 0 2
LA2: Suficiente capacidad en la gestión de Recursos Humanos
Capacitación en gestión de recursos humanos IGA4 0
Curso - Taller de capacitación para la implementación del Sistema de Evaluación del personal IGA5 0
Asistencia Técnico Y Capacitación para la elaboración e implementación de Reglamento de Seguridad e Higiene en el trabajo
IGA6 0
Talleres para la correcta aplicación de la normatividad laboral IGA7 0
Talleres de capacitación para la elaboración de incentivos al personal IGA8 0 1
LA3: Suficiente capacidad en la gestión de Tesorería 0
Talleres de capacitación para la aplicación adecuada de la normatividad tributaria y laboral IGA9 0 1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
104
Talleres de capacitación para administrar adecuadamente los recursos financieros de la Empresa IGA10 0
Talleres de capacitación para la elaboración de los flujos de caja y emisión de informes financieros IGA11 0 1
LA4: Suficiente capacidad en la gestión Contable 0
Asistencia Técnica y capacitación para la elaboración para la implementación del saneamiento físico legal de los bienes patrimoniales de la Empresa
IGA12 0 1
Pasantías con al empresas vecinas para el manejo adecuado del acervo documentario IGA13 0 1
LA5: Suficiente capacidad del personal del área de informática 0
Talleres de capacitación para el diseño de cuadro de Mando Integral IGA16 0 1
cursos de capacitación para elaborar aplicativos informáticos IGA17 0 2
No.
Líneas de acción /
actividades /
subactividades
Cronograma 2014 Nombre y
Cargo del
Responsable
de Coordinar
Servicios
Nombre de
Partici pantes
Total de
partici
pantes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirectos
(EPS)
Gastos
Indirectos
(Otros)
TOTAL
LA1
LA1: Insuficiente
capacidad en la
gestión logística,
contratación y
adquisición en el
Área de Logística
1,000 0 0 0 1,000
1.1
Capacitación y
pasantías para
implementación referido a control de
stock mínimo y manejo
adecuado de almacén
Jefe Dpto.
abastecimiento
Jefe de
Abastecimiento, Jefe del área de
Contrataciones
y Adquisiciones y Jefe Dpto.
Informática.
3 1,000 1,000
LA2
LA2: Insuficiente
capacidad en la
gestión del personal de
pa EPS por parte del
Depto. De Recursos
Humanos.
7,500 0 0 7,500
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
105
Capacitación en
gestión de recursos
humanos
Jefe de
Recursos
Humanos
Jefe de Dpto. Recursos
Humanos y el
personal del área
4 1,500 1,500
Curso - Taller de
capacitación para la implementación del
Sistema de Evaluación
del personal
Jefe de Recursos
Humanos
Jefe de Dpto.
Recursos Humanos y el
personal del
área
4 1,500 1,500
Asistencia técnico Y Capacitación para la
elaboración e
implementación de Reglamento de
Seguridad e Higiene en
el trabajo
Jefe de
Recursos Humanos
Jefe de Dpto.
Recursos
Humanos y el personal del
área
4 1,000 1,000
Talleres para la
correcta aplicación de la normatividad laboral
Jefe de
Recursos Humanos
Jefe de Dpto.
Recursos
Humanos y el personal del
área
4 1,500 1,500
Talleres de
capacitación para la elaboración de
incentivos al personal
Jefe de
Recursos
Humanos
Jefe de Dpto. Recursos
Humanos y el
personal del área
2,000 2,000
LA3
LA3: Insuficiente
capacidad del
personal de Tesorería
en la administración
de los recursos
financieros.
3,000 0 0 0 3,000
3.1
Talleres de
capacitación para la aplicación adecuada
de la normatividad
tributaria y laboral
Jefe área
Tesorería
Jefe de Equipo
de Tesorería y
el personal del área
3 1,000 1,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
106
Talleres de capacitación para
administrar
adecuadamente los recursos financieros de
la Empresa
Jefe área
Tesorería
Jefe de Equipo
de Tesorería y
el personal del área
3 1,000 1,000
Talleres de
capacitación para la elaboración de los
flujos de caja y
emisión de informes financieros
Jefe área
Tesorería
Jefe de Equipo de Tesorería y
el personal del
área
3 1,000 1,000
LA4
LA4: Insuficiente
capacidad en la
gestión de la
información contable
y financiera por parte
del personal de
contabilidad.
3,500 0 0 0 3,500
Asistencia Técnica y capacitación para la
elaboración para la
implementación del saneamiento físico legal
de los bienes
patrimoniales de la Empresa
Jefe Dpto.
Recursos
humanos
Personal del
Dpto. de
Recursos Humanos y el
comité
designado.
4 2,000 2,000
Pasantías con al
empresas vecinas para
el manejo adecuado
del acervo documentaro
Jefe Dpto.
Recursos
humanos
Personal del
Dpto. de
Recursos
Humanos
2 1,500 1,500
LA5
LA5: Insuficiente
capacidad en la
gestión de
Informática
2,000 0 0 0 2,000
Talleres de
capacitación para el
diseño de cuadro de Mando Integral
Jefe Dpto.
Informática
Personal del
Dpto. de
Tesorería Jefe de Informática
3 1,000 1,000
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
107
cursos de capacitación para elaborar
aplicativos informáticos
Jefe Dpto.
Informática
Personal del
Dpto. de
Tesorería Jefe de Informática
3 1,000 1,000
TOTAL 17,000 0 0 0 17,000
10.6 Planificación Operativa del Macro proceso Gestión Gobernabilidad y Gobernanza
La Planificación Operativa de la Gestión Gobernabilidad y Gobernanza abarca las líneas de acción, sus actividades y su cronograma,
presupuestos, indicadores, para llevar adelante el proceso de fortalecimiento de capacidades bajo distintas formas durante el Ejercicio 2014.
PLANIFICACION OPERATIVA DEL FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA EPS EMAPA HUACHO S.A.
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer las capacidades empresariales de la EPS para brindar servicios de calidad a la población con eficiencia, eficacia y
efectividad, cumpliendo con los objetivos y metas estratégicos empresariales.
OBJETIVO ESPECIFICO Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS con énfasis en aspectos de gobernanza ( 5 )
PROCESO: GESTION PARA UN BUEN GOBIERNO
OBJETIVO: Mejorar las capacidades de gestión de buen gobierno de la EPS con énfasis en aspectos de gobernanza ( 5 )
DEBILIDAD (SITUACIÓN
INICIAL DE ENTRADA) LA1: Insuficiente capacidad de la gestión para para la mejora de las condiciones de Gobernabilidad de la EPS
RESULTADO (SITUACIÓN DE
LLEGADA)
LA1: Suficiente capacidad de la gestión para para la mejora de las condiciones de Gobernabilidad de la EPS INDICA
DOR
(Línea de
Base)
Meta
Anual
Asistencia Técnica Talleres de capacitación para elaborare implementar el Plan Anual de Educación Sanitaria. IGBG5 1 1
Talleres de capacitación de motivación IGBG6 1 1
Talleres de capacitación de liderazgo y trabajo en equipo IGBG7 0 1
de Plan Plan de Fortalecimiento de Capacidades EPS EMAPA HUACHO S.A. 2014 - 2018
108
No.
Líneas de acción /
actividades /
subactividades
Cronograma 2014 Nombre y
Cargo del
Responsable
de Coordinar
Servicios
Nombre de
Participantes
Total de
participantes
APORTES S/,
E F M A M J J A S O N D
Gastos
Directos
(EPS)
Gastos
Directos
(otros)
Gastos
Indirecto
s (EPS)
Gastos
Indirecto
s (Otros)
TOTAL
LA1
LA1: Insuficiente
capacidad de la gestión
para para la mejora de las
condiciones de
Gobernabilidad de la EPS
0 6,500 0 0 6,500
1.1
Asistencia Técnica Talleres
de capacitación para elaborare implementar el
Plan Anual de Educación
Sanitaria.
Gerente
General
Personal a cargo
del Proceso de
Gobernabilidad y Gobernanza
3 1,500 1,500
1.2 Talleres de capacitación de
motivación Gerente
General
Personal a cargo
del Proceso de
Gobernabilidad y Gobernanza
3 3,000 3,000
3.3
Talleres de capacitación de
liderazgo y trabajo en
equipo
Gerente General
Personal a cargo
del Proceso de Gobernabilidad y
Gobernanza
3 2,000 2,000
TOTAL 0 6,500 0 0 6,500