personas juridicas en cpp 2004

7/23/2019 Personas Juridicas en CPP 2004

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PERSONAS JURDICAS EN ELCDIGO PROCESAL PENAL DE 2004

Giulliana Loza Avalos


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Las personas jurdicas, siempre quesean pasibles de imponrseles lasmedidas previstas en los artculos

104 y 105 del Cdigo Penal,debern ser emplazadas e

incorporadas en el proceso, ainstancia del Fiscal

Las personas que conjuntamentecon el imputado tengan

responsabilidad civil por lasconsecuencias del delito, podrn ser

incorporadas como parte en el

proceso penal a solicitud delMinisterio Pblico o del actor civil.

Art. 90

Art. 111.1

Consecuenciasaccesorias

Sujeto pasivo delproceso penal

Reparacincivil

Tercero civil


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CONTEXTO1. Debate doctrinal: societas delinquere non potest: segn la cual, la persona

jurdica no tiene responsabilidad penal de manera directa. Los nicos sujetos

convoluntadson las personas naturales y no un ente ficticio

2. Art. 27 CP: actuar a nombre de otro. Art. 105: consecuencias accesorias

3. La persona jurdica es un medio o instrumento elegido y utilizado para

alcanzar determinados fines (generalmente econmicos)4. Justificacin de sanciones:

Peligrosidad criminal no del imputado, sino de la persona jurdica

Estructura organizada que favorece u oculta la comisin de futuros

delitos

Evitar que pueda ser o siga siendo utilizada por individuos (dueos,gerentes, representante, socios, etc.) en la realizacin de hechos

delictivos


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PERSONAS JURDICAS

Se incorpora como parte pasiva en elproceso penal

Al final del proceso se le puede imponerconsecuencias accesorias previstas en elart. 104 y 105 CP

Durante el proceso es posible imponersemedidas de prevencin (art. 313 CPP),cautelares


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Situacin anterior1. Inexistencia de marco normativo procesal que regule su incorporacin

que es menester tener en cuenta que la presente causa se encuentra en la etapa de

instruccin, por lo que an no se ha determinado la responsabilidad o no del

presunto autor; que siendo ello as, la aplicacin de los numerales invocados, esto es,

los artculos ciento cuatro y ciento cinco del Cdigo Penal, podrn ser invocados

para su aplicacin una vez que se haya emitido la sentencia condenatoria y a efecto

de cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil del sentenciado(Exp.

30-01. 5 JPE Lima, 25/08/03).

2. Incorporacin e imposicin de consecuencias accesorias en sentencia. Afectacin delderecho de defensa

hemos de indicar que [la persona jurdica] tiene la condicin de parte pasiva en

el presente proceso, en la medida que los hechos punibles que se enjuician fueron

cometidos en el ejercicio de la actividad de dicha personaEn supuestos como el

descrito, nuestro Cdigo Penal ha establecido varias consecuencias accesorias queson aplicables a las personas jurdicas; siendo ello as, y sin que ello implique

violentar el principio societas delinquere no potest resulta pertinente aplicar la

consecuencia establecida en el segundo numeral de la norma indicada (Exp. 493-

02, sentencia de 30/04/04. Caso: Utopia).


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PERSONAS JURDICAS

PersonaJurdica

A solicitud del Ministerio Pblico *

Siempre que sean pasibles de imponerse las medidasprevistas en los arts. 104 y 105 del CP

Goza de todos los derechos y garantas que se leconceden al imputado

Art. 104 CP:Responsabilidad civilsubsidiaria Art. 105 CP: Medidas

aplicables (sanciones)

* A.P. n 7-2009/CJ-116: actor civil est legitimado para solicitar incorporacin de persona jurdica como sujetopasivo cuando pretende la aplicacin del art. 104 CP


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ART. 104 CP: Responsabilidad civil subsidiaria

ART. 104 CP:El Juez decretar, asimismo, laprivacin de los beneficios

obtenidos por las personas

jurdicascomo consecuencia de

la infraccin penal cometida enel ejercicio de su actividad porsus funcionarios odependientes, en cuanto seanecesaria para cubrir la

responsabilidad pecuniaria denaturaleza civil de aqullos, si

sus bienes fueran insuficientes

Regula una especie de responsabilidadcivil subsidiaria que deber afrontar lapersona jurdica ante las limitaciones

econmicas de sus funcionarios odependientes vinculados en la

comisin de una infraccin penal

Tercero civilmente responsable

Debera estar regulado en el art.

90 CPP?

AP 7-2009/CJ-116


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ART. 104 CP: Decomiso de ganancias obtenidasilcitamente

NATURALEZA: civil openal?

CIVIL: de compensacin confines retributivos, implica undeber de indemnizar: debegarantizar la obligacin

pecuniaria de naturaleza civil

PENAL: Es una medidapreventiva, una sancin

econmica que busca correctofuncionamiento de actividadesempresariales. pena?

Confusin contercero civil

Solidaria con los

imputados?


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ART. 105 CP: PERSONAS JURDICAS

Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de laactividad de cualquier persona jurdica o utilizando suorganizacin para favorecerlo o encubrirlo.

Que se hayacometido un hechopunible o delito.

Que la persona jurdicahaya servido para la

realizacin,favorecimiento o

encubrimiento del delito

Que se haya condenadopenalmente al autor,fsico y especfico, del

delito


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CONSECUENCIAS ACCESORIAS

Sanciones penalesespeciales

Para su imposicin seexige que previamente seles incorpore al proceso

judicialmente

Involucradas (desde suactividad, administracin y

organizacin) con laejecucin, favorecimientou ocultamiento del hecho

punible

Su imposicin produceconsecuencias negativas en

la persona jurdica

Privacin o restriccin dederechos y facultades, al

extremo que puedenproducir su disolucin

1. No son complemento de la pena principalque se imponga al autor del delito.

2. Su calidad accesoria, vicaria o paralela

deriva de un requisito o condicin esencial

que implcitamente exige la ley para su

aplicacin judicial: la necesaria

identificacin y sancin penal de unapersona natural como autora del hecho

punible en el que tambin resulta

conectada, por distintos y alternativos

niveles de imputacin, un ente colectivo.

3. Se tratara de una especie de exigencia

normativa que opera como una condicinobjetiva de imposicin de consecuencias

accesorias.

Acuerdo Plenario n. 7-2009


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PERSONA JURDICA

LEY 30077 (artculo 23): establecela posibilidad de aplicar

consecuencias accesorias cuando

cualquiera de los delitos previstos

han sido cometidos en ejercicio de

la actividad de una persona jurdica

o valindose de su estructura

organizativa para favorecerlo,

facilitarlo o encubrirlo ()

atendiendo a la gravedad y la

naturaleza de los hechos, la

relevancia de la intervencin de la

persona jurdica en el delito y las

caractersticas particulares de la

organizacin criminal.

1. Cuando el IMPUTADO (ej.funcionarios pblico) tienealgn tipo de vinculacincon la persona jurdica ycuenta con ella para laperpetracin del delito en laforma cmo pretende

ejecutarlo o encubrirlo; o

2. Cuando el delito esdesarrollado a travs de unaorganizacin criminal queevidencien loimprescindible de las

personas jurdicas paramaterializar el plan criminalesbozado por los imputados.


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ART. 105 CP: Sanciones

Clausura de locales oestablecimientos , con carctertemporal (no ms de 5 aos) o

definitivo

Disolucin y liquidacin de la

sociedad, asociacin, fundacin,cooperativa o comit

Suspensin de lasactividades por un plazo no

mayor de 2 aos

Prohibicin de realizar en el futuroactividades, de la clase de aquellas en

cuyo ejercicio se haya cometido,favorecido o encubierto el delito.

Se pueden imponer todas o alguna(s)

La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La temporal no ser mayor de cinco aos.

Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenar a la autoridad competente que

disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y

de los acreedores de la persona jurdica hasta por un perodo de dos aos. Solo cuando se

impongan consecuencias accesorias de efectividad temporal (clausura de locales o la

suspensin o prohibicin de actividades.)

El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no impedir la

aplicacin de estas medidas.


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Clausura temporal o definitiva

Procede

Tiene que haber servido para la comisin favorecimiento,

facilitacin o encubrimiento del delito .

Cuando existe peligrosidad sobre futura comisin de delitos

Fundamento No es la realizacin del delito, sino la constatacin de la

peligrosidad de los locales o establecimientos

Tiempo Puede ser temporal o definitiva

Si es temporal no puede durar ms de 5 aos.

Efecto

Afecta el funcionamiento de los ambientes fsicos e

inmuebles en los cuales la persona jurdica realiza susactividades organizacionales y operativas.


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Disolucin

Procede

Si ha sido creada con fines delictivos. Su constitucin,existencia y operatividad la conectan siempre con hechos

punibles (personas jurdicas de fachada o de papel).

Pero, tambin, cabe disponer la disolucin, en

supuestos donde se identifique una alta probabilidad deque aquella vuelva a involucrarse en delitos o

peligrosidad objetiva de la persona moral.

Efecto

Es la sancin ms grave

Implica la prdida de su existencia jurdica


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Suspensin de actividades

Procede Cuando la conducta delictiva desarrollada en el mbito de

actividades de la persona jurdica pueda seguir desarrollndose

Presupuesto: Que an tenga licencia /autorizacin de

funcionamiento

Fundamento

Puede ser total o parcial.

1. Parcial: deber recaer solamente sobre aquellas actividades

estratgicas u operativas especficas que se relacionaron con el

delito cometido o con sumodus operandi y efectos

2. Total: deber justificarse por la absoluta naturaleza ilcita del

quehacer ejercido por la persona jurdica

Plazo

Solo puede temporal. Sin exceder a 2 aos.


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Prohibicin de realizar actividades futuras(de aquellas que la involucran)

Procede

Recae sobre el mbito de actuacin e el que se ha realizado

el delito y existe el peligro de que se pueda volver a cometer

Es parcial: No puede extenderse hacia otras actividades no

vinculadas con el delito

Similitud a inhibicin

Tiempo

Puede ser temporal o definitiva.

Si es temporal no puede extenderse ms all de 5 aos.

Efecto

Afecta la operatividad posterior al delito del ente colectivo.

Tiene, pues, un claro sentido de inhabilitacin para sudesempeo futuro.


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Otros casos:

Ley de delitos tributarios. D. Leg. 813 (art. 17)Cancelacin de licencias, derechos y otras

autorizaciones administrativas

Suspensin para contratar con el Estado, por un plazo

no mayor de 5 aos

Ley de delitos aduaneros. Ley 28008 (art. 11)

Cancelacin de licencias, derechos y otras

autorizaciones administrativas o municipales de quedisfruten


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Art. 105-A: Criterios para la determinacin de lasconsecuencias aplicables a las personas jurdicas

Prevenir la continuidad de la

utilizacin de la personajurdica en actividades

delictivas

La modalidad y lamotivacin de la

utilizacin de la personajurdica en el hecho

punible

La gravedad del hechopunible realizado

La extensin del

dao o peligrocausado

La disolucin de la persona jurdica se aplica siempreque resulte evidente que ella fue constituida y oper

habitualmente para favorecer, facilitar o encubriractividades delictivas

El beneficio

econmico obtenidocon el delito

La reparacin espontneade las consecuencias

daosas del hecho punible

La finalidad real de laorganizacin, actividades,

recursos o establecimientos

de la persona jurdica

Antecedente:

* Anteproyecto CP

(2009)

* AP n 7-2009


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Decisin judicial

1. Riguroso anlisis fctico y jurdico

2. Se debe observar exigencias del principio de proporcionalidadconcreta o de prohibicin del exceso.

Evaluar caso por caso Verificar necesidad especial que correspondan estrictamente a lascircunstancias del suceso sub judice

Excepcionalmente, el Juez puede decidir omitir la aplicacin de talessanciones cuando lo intrascendente del nivel de intervencin einvolucramiento del ente colectivo en el hecho punible o en su facilitacin oencubrimiento, hagan notoriamente desproporcionada su imposicin.

3. Resolucin debidamente motivada (de manera especfica ysuficiente)


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PERSONAS JURDICAS

Requerimiento Fiscal debidamente fundamentado :

1. Identificacin y domicilio de la persona jurdica2. Relacin sucinta de los hechos que lo relacionan con delitoinvestigado (cadena de atribucin que lo conecta con actos defacilitacin, favorecimiento o encubrimiento)

3. Fundamentacin legal

JIP decide previo trasladoy audiencia

* La audiencia se realizacon quienes asistan

* La resolucin esapelable?

OPORTUNIDAD: La solicitud debe

presentarse luego de formalizada y hasta

antes de concluirse la IP

Designacin de apoderado

judicial

No puede ser el imputado

por los mismos hechos

Si, previo requerimiento,

en el plazo de 5 das, no se

designa a un apoderado

judicial, lo har el Juez.


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DEBIDO PROCESO

Debe ser comprendido como sujeto pasivo del proceso penal Tiene que ser emplazada y comparecer ante la autoridad judicial

Representada por su apoderado judicial con absoluta capacidad para ejercer plenamente sus

derechos

Derechos que dimanan de las garantas de defensa procesal:

derecho de conocimiento de los cargos,

de asistencia letrada, de defensa activa (material o autodefensa)

de no autoincriminacin y al silencio,

de prueba,

de alegacin, contradiccin

de impugnacin

Derechos que dimanan de la garanta de tutela jurisdiccional

derecho a una resolucin fundada y congruente basada en el derecho objetivo

derecho a los recursos legalmente previstos.


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MEDIDAS PREVENTIVAS Art. 314-C CP (Medidas cautelares): suspensin inmediata de la

actividad contaminante, extractiva o depredatoria, as como otrasmedidas cautelares que correspondan.

1 Clausura temporal, parcial o total, de sus locales o establecimientos

2 Suspensin temporal de todas o alguna de sus actividades

3 Nombramiento de administrador judicial

4 Sometimiento a vigilancia judicial

5 Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal


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MEDIDAS PREVENTIVAS: Requisitos

Suficientes elementosprobatorios de la comisin

del delito y de la vinculacinde la persona jurdica en los

supuestos del art. 105 CP

Necesidad de poner trmino a la permanencia oprolongacin de los efectos lesivos del delito, peligro

concreto de que a travs de la persona jurdica seobstaculizar la averiguacin de la verdad o se

cometern delitos de la misma clase de aqul por el que

se procede

PRINCIPIOS:1. Excepcionalidad: a fin de evitar afectacin de derechos de terceros (ej. trabajadores). Debe procurar

neutralizar el peligro que genera la actividad de la persona jurdica

2. Provisionalidad:Rebus sic stantibus. Depende de cambio o no de presupuestos que hicieron posible suadopcin. Evitar que el tiempo perjudique a la persona jurdica

3. Proporcionalidad: se determina no solo en funcin a la gravedad del delito ni del imputado, sino de lapeligrosidad que implica la continuidad o no de la actividad y los efectos de la misma.

concurrentes?


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MEDIDAS PREVENTIVAS: Plazo

No durarn ms de la mitad del

tiempo previsto para las medidas

temporales establecidas en el art.

105 CP

En los delitos ecolgicos la

suspensin o la clausura durar

hasta que se subsanen las

afectaciones al ambiente que

determinaron la intervencinjudicial

Pueden variarse, sustituirse ocesar cuando atendiendo a lascircunstancias del caso y con

arreglo al principio deproporcionalidad resulte

indispensable hacerlo

* Se resuelve previo traslado,

por 3 das, a las partes.* Contra esta resolucin

procede apelacin


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MEDIDAS PREVENTIVAS

1. FACULTATIVA: El Juez puede ordenar

2. Implica un anlisis previo que tenga en consideracin los

posibles riesgos que la decisin puede generar en terceros

ajenos (ej. trabajadores) o en el futuro de la misma empresa.


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PERSONA JURDICA

DERECHOS Y GARANTAS

En lo que concierne a la defensa de susderechos e intereses legtimos, goza detodos los derechos y garantas que se

concede al imputado

REBELDA

Su rebelda o falta de apersonamiento, luego deser formalmente incorporada en el proceso, no

obstaculiza el trmite de la causa, quedandosujeta a las medidas que en su oportunidad pueda

sealar la sentencia


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