para optar el grado acadÉmico de: de tesis doctora en

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO ESCUELA DE POSGRADO

UNIDAD DE POSGRADO EN CIENCIAS SOCIALES

Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad

para el servicio de transporte de combustible líquido.

TESIS

PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE:

DOCTORA EN PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN

Autora: Ms. Urquiaga Robles, Lisseth Milagros

Asesor: Dr. Pinchi Ramírez, Wadson

TRUJILLO – PERÚ

2019

Nº de Registro…………………

Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación

Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/

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JURADO DICTAMINADOR

…………….………………………………….……..

Dra. Vanessa Jocelyn Alza Salvatierra

PRESIDENTA

…..……………………………………………

Dr. Domingo Estuardo Oliver Linares

SECRETARIO

…………………….…………………………..

Dr. Wadson Pinchi Ramírez

ASESOR



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DATOS DE LA DOCTORANDA

1. Nombres y Apellidos: Lisseth Milagros Urquiaga Robles

2. Grado Académico: Ms. Ciencias mención Sistemas Integrados de Gestión de la

Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad Social Corporativa

3. Título Profesional: Ingeniera Industrial

4. Centro Laboral: SGI Consultora Perú S.A.C.

5. Domicilio Legal: Mz. M Lote 19 Dep. 201 Urb. Natasha

6. Correo Electrónico: [email protected]



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PRESENTACIÓN

Señores miembros del jurado:

En cumplimiento con lo dispuesto en el Reglamento de Grados y Títulos de la Universidad

Nacional de Trujillo, Escuela de Posgrado, me permito poner a vuestra consideración el

presente informe de tesis intitulada:

MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD PARA

EL SERVICIO DE TRANSPORTE DE COMBUSTIBLE LÍQUIDO

Con la finalidad de optar el Grado Académico de Doctora en Planificación y Gestión.

Por tal motivo, dejo a vuestro criterio profesional el presente Informe Final de tesis para su

respectiva evaluación.

Trujillo, Setiembre del 2019

..……………………………………….

Ms. Lisseth Milagros Urquiaga Robles



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v

DEDICATORIAS

A mi maravillosa y amorosa mamá Edith, que me enseñó:

a no darme por vencida, a perseguir mis sueños y a

demostrarme a mí misma que la fe, la perseverancia, el

sacrificio y una tierna sonrisa; nos permite seguir

adelante en todo momento de nuestra vida. Solo

sentimientos de gratitud tengo para ella por ser la

inspiración y motivo de todos los logros que seguiré

consiguiendo. ¡Mi mamá es una triunfadora y yo también

lo soy!

A mi familia y mi amado esposo Jorgito, por entender que

el mejor regalo para mantener una familia unida es la

educación aquella que nos permite cambiar paradigmas

y sobre todo forjar un futuro mejor para los nuestros.



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AGRADECIMIENTOS

Mi gratitud y fervor, principalmente está dirigida a Dios porque me permite

contemplar las maravillas de su creación. Del mismo modo encamina cada uno de

mis pasos en cada objetivo trazado.

A la Empresa de Transportes Dragón S.A.C., que amablemente me recibió y

proporcionó información para la elaboración de este trabajo.

A mi asesor Dr. Wadson Pinchi Ramírez por su arduo desempeño en la

realización de mi investigación.



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vii

ÍNDICE

DEDICATORIAS .................................................................................................................. v

AGRADECIMIENTOS ........................................................................................................ vi

INDICE ................................................................................................................................ vii

RESUMEN ......................................................................................................................... viii

ABSTRACT ......................................................................................................................... ix

I. INTRODUCCIÓN .......................................................................................................... 1

1. Realidad Problemática .............................................................................................. 2

2. Antecedentes de la investigación.............................................................................. 3

3. Justificación de la investigación ............................................................................... 4

4. Formulación del problema ........................................................................................ 5

5. Objetivos................................................................................................................... 5

6. Marco Teórico .......................................................................................................... 6

7. Marco Filosófico .................................................................................................... 16

8. Hipótesis ................................................................................................................. 17

II. MATERIAL Y METODOS ......................................................................................... 18

2.1 Objeto de estudio .................................................................................................... 18

2.2 Instrumentación o fuentes de datos ........................................................................ 20

2.3 Métodos y técnicas ................................................................................................. 21

III. RESULTADOS Y DISCUSIÓN .................................................................................. 23

3.1 Primera Etapa: Diagnóstico de la situación actual de la empresa antes de la

implementación del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad ......................... 23

3.2 Segunda Etapa: Diseño del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el

servicio de transporte de combustible líquido .............................................................. 26

3.3 Tercera Etapa: Implementación del Modelo de un Sistema de Gestión de

Seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido .................................... 27

3.4 Cuarta Etapa: Verificación del cumplimiento del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido .................. 30

IV. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 34

V. RECOMENDACIONES .............................................................................................. 35

VI. PROPUESTA… ........................................................................................................... 36

VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ....................................................................... 40

ANEXOS ............................................................................................................................. 43



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viii

RESUMEN

La finalidad de la presente investigación se basó en la mejora del servicio de transporte

de combustible líquido de la Empresa de Transportes Dragón S.A.C. Debido a que el

servicio presentaba incidentes en la ruta, trabajadores que no cumplían los procedimientos,

inadecuada identificación de sus actores involucrados; generando limitaciones sobre el

control del cumplimiento de los requisitos a pesar de contar con la Certificación OHSAS

18001:2007.

La investigación fue de tipo experimental utilizó el método inductivo- deductivo y el

método estadístico; por lo que permitió determinar el efecto del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad basado en ISO 45001, ISO 39001, OHSAS 18001 y normativa legal

en materia de seguridad. Se aplicó instrumentos como: check list de cumplimiento del

modelo, encuesta para determinar el nivel de conocimiento en materia de seguridad de los

trabajadores y la Matriz IPERC. La metodología consistió en el diagnóstico de la situación

actual de la empresa, el diseño, la implementación y la verificación del modelo del sistema

de gestión de seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido. Por lo que se

aplicó el Test de Homogeneidad marginal y se obtuvo el nivel del 1% demostrando que el

modelo propuesto tiene un efecto significativo.

Logrando así que el servicio de transporte de combustible líquido se disminuyeran los

incidentes mediante la aplicación del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad.

Palabras clave: Modelo de un sistema de gestión; seguridad; servicio de transporte;

combustible líquido; incidentes.



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ix

ABSTRACT

The purpose of this investigation was based on the improvement of the liquid fuel

transport service of Empresa de Transportes Dragón S.A.C. Because the service presented

incidents on the route, workers who did not comply with the procedures, inadequate

identification of their stakeholders; generating limitations on the control of compliance with

the requirements despite having the OHSAS 18001: 2007 Certification.

The research was experimental, using the inductive-deductive method and the statistical

method; Therefore, it was possible to determine the effect of the Model of a Safety

Management System based on ISO 45001, ISO 39001, OHSAS 18001 and legal regulations

regarding security. Instruments were applied such as: check list of compliance with the

model, survey to determine the level of knowledge regarding workers' safety and the IPERC

Matrix. The methodology consisted of the diagnosis of the current situation of the company,

the design, the implementation and the verification of the security management system

model in the liquid fuel transport service. Therefore, the Marginal Homogeneity Test was

applied and the 1% level was obtained, demonstrating that the proposed model has a

significant effect.

Thus, the liquid fuel transport service will reduce incidents by applying the Model of a

Safety Management System.

Keywords: Model of a management system; safety; Transport service; liquid fuel; incidents.



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1

I. INTRODUCIÓN

Según las estimaciones de la Organización Internacional del Trabajo (OIT), cada 15

segundos muere un trabajador a causa de un accidente o una enfermedad relacionados

con el trabajo lo que representa 6 300 fallecimientos al día y más de 2,3 millones al año.

Además, más de 313 millones de trabajadores sufren lesiones profesionales no mortales

cada año, lo que significa que 860 000 personas se lesionan cada día en su trabajo.

(Organización Mundial del Trabajo, 2017).

Cada día alrededor de 3500 personas fallecen en las carreteras. Decenas de millones

de personas sufren heridas o discapacidades cada año. Los niños, los peatones, los

ciclistas y los ancianos son los usuarios más vulnerables de la vía pública. (Organización

Mundial de la Salud, 2017).

La Comunidad Andina reportó 347 mil 642 accidentes de tránsito en el año 2016,

siendo Perú quién reportó 89 mil 304 accidentes de tránsito entre los cuales 4 mil 704

reportados en el Departamento de La Libertad y 3 mil 480 accidentes de tránsito en el

departamento de Piura. (Secretaría General de la Comunidad Andina, 2017).

Según el Anuario Estadístico Sectorial 2017 se reportaron en el año 2016: 582

notificaciones de accidente de trabajo y 9 notificaciones de incidentes peligrosos en la

región La Libertad; en la región Piura se reportaron 475 notificaciones de accidente de

trabajo y una notificación de incidentes peligrosos. Y no se reportaron enfermedades

ocupacionales en ambas regiones. De la información brindada no nos permite tener

información sobre que empresas reportaron sus accidentes de trabajo, incidentes

peligrosos y enfermedades ocupacionales. Del mismo modo no se encuentra detalle en el

tipo de material peligroso al que se debió el derrame que es reportado como incidente

peligroso. No todas las empresas están concientizadas para realizar las notificaciones de



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2

los accidentes laborales, por desconocimiento o temor a las penalidades impuestas por las

autoridades correspondientes. (Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, 2017).

1. Realidad Problemática

La presente investigación está dirigida a la Empresa de Transportes Dragón S.A.C.

es una empresa familiar que brinda el servicio de transporte de combustible líquido como

Petróleo Diesel B5, cuya fórmula química es Mezcla de 95% de Diesel N°2 + 5%

Biodiesel (B100), es un material capaz de liberar energía cuando se oxida de forma

violenta con desprendimiento de calor y pertenece a la clase 3 siendo considerada una

sustancia combustible e inflamable por lo que se le asigna como UN 1202. Es considerado

como material peligroso y representa amenaza para la salud, al medio ambiente, la

propiedad o el bienestar público según la Guía de Respuesta en caso de emergencias

(Departamento de Transportes de Canadá et al., 2016). El Servicio de transporte de

combustible líquido comprende las actividades de carga, traslado y descarga que se

realiza mediante cisternas con capacidades de 9000 Gl., 9200 Gl., 9300 Gl., que tienen

uno, dos o tres compartimientos cada una. Actualmente cuenta con la “Operación Local”

comprendida desde el Puerto de Salaverry hacia las Estaciones de Servicios Locales de

PRIMAX ubicadas en el distrito de Trujillo y la “Operación Norte” comprendida desde

la Planta de Ventas PetroPerú en Talara hacia la Planta de Ventas PetroPerú en Piura.

La Empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

basado en la Norma OHSAS 18001:2007 certificado en el año 2016 por SGS del Perú

S.A.C., pero no satisface a todos los actores involucrados en el servicio de transporte de

combustible líquido. Por lo que se han detectado anomalías: servicios no conformes,

reclamos, incidentes no reportados, derrame del material, no se evidencia el compromiso

por parte del trabajador ya que no hay un adecuado entrenamiento y toma de conciencia.



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3

No se han identificado los riesgos y oportunidades en el servicio de transporte de

combustible líquido, no se ha realizado una adecuada evaluación de las rutas para las

cuales se transporta, no han identificado a sus actores involucrados, carencia en controles

operativos. Por lo que la Gerencia General necesita soluciones que minimicen sus

ocurrencias y encamine hacia la mejora continua del sistema. Por lo que nacen

inquietudes como: ¿Qué está pasando con el sistema de gestión de seguridad y salud?,

¿No cubrimos las expectativas de todas sus actores involucrados?, ¿Por qué el alcance no

cubre las no conformidades detectadas?, ¿El personal está involucrado con los procesos?

Parte de la mejora continua de los sistemas es también familiarizar a todos los

trabajadores de la empresa con el producto que transportamos Diesel B5, por lo que se

debe conocer: ¿Que material transporto?, ¿A dónde traslado el producto?, ¿Quiénes están

inmersos en el servicio?, ¿Qué medidas tomar en caso se presenten eventualidades?; entre

otros.

2. Antecedentes

Se han reportado los siguientes incidentes peligrosos a la fecha en la ruta (Talara –

Piura) de la Operación Norte. ”A la altura del Km. 3.5 Panamericana Norte (a 200 metros

de la Comisaría de Marcavelica) en la carretera de Sullana una moto resultó impactando

la parte lateral izquierda de la cisterna T1L-999, sufriendo lesiones y se produjo un

derrame de 03 gal. aprox. El servicio de transporte de Diesel se realizaba para el Cliente

PETROPERU en la ruta Talara – Piura”. (Informe del área de Seguridad de Empresa de

Transportes Dragón, 2017). Del mismo modo en esta ruta transportaban otras empresas

que también prestan servicio al cliente PETROPERU y se reportó el siguiente incidente

peligroso. “En el Informe de Investigación de Incidentes Peligrosos queda constancia

que a la altura del Altura Km. 1025 Panamericana Norte, en la ruta Talara – Piura una

camioneta particular realizó maniobras agresivas y cerró el paso a la cisterna



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T6S835/TBR982, quien trasladaba desde Planta de Ventas PetroPerú Talara hacia

Planta de Ventas PetroPerú Piura 10500 gal. de Diesel B5; originando que el conductor

de la cisterna maniobre la unidad virando hacia la derecha tratando de evitar colisionar

con el vehículo, perdiendo el control y quedando volteado fuera de la vía. No se presentó

rotura de la cisterna, sin embargo; se observó un pequeño goteo de la tapa superior del

tanque de la cisterna debido a la posición del vehículo el cual fue contenido en baldes y

cilindros”. (Informe del área de seguridad de empresa de transportes N&V S.A.C, 2017,

p.1-5).

Por lo que la implementación de sistemas de seguridad en una empresa se fundamenta

en poner en práctica planes de control o tratamiento de riesgo. Incluye también

documentación y la aplicación de procedimientos necesarios, así como la formación y

concientización de los empleados respecto a la seguridad y controles que se han de

aplicar. (Sánchez et al., 2011).

La implementación de un Sistema de Gestión en una organización permitirá fomentar

una cultura preventiva en los trabajadores y los actores involucrados. (Urquiaga, 2017).

3. Justificación de la Investigación

Desde el aspecto teórico, esta investigación permitió aportar al conocimiento

existente, un Modelo de Sistema de Gestión de Seguridad que contiene requisitos basados

en normas internacionales de gestión y normativa legal vigente; generó un cambio en la

mejora del servicio de transporte de combustible líquido de la empresa dónde se realizó

la investigación. Del mismo modo se generó compromiso de todos los actores

involucrados en el servicio de transporte de combustible líquido con el Sistema de Gestión

de Seguridad.



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5

Desde el aspecto metodológico, esta investigación permitió experimentar con la

adopción del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad la metodología de aplicación

para el servicio de transporte de combustible líquido en la empresa de transporte Dragón

S.A.C.; logrando mejora del servicio.

Desde el aspecto práctico, esta investigación contribuyó en la disminución de los

incidentes del servicio de transporte de combustible líquido de la Empresa de Transportes

Dragón S.A.C., por lo que se evitó tener fatalidades, problemas socioeconómicos y el

deterioro del medio ambiente producto de derrame del material que se transporta.

4. Formulación del Problema

¿Cuál es el efecto del modelo de sistema de gestión de seguridad en el servicio de

transporte de combustible líquido de Empresa de Transportes Dragón S.A.C., 2016-2018?

5. Objetivos

El objetivo general fue determinar el efecto del Modelo de un Sistema de Gestión

de Seguridad para el servicio de transporte de combustible líquido. Y, los objetivos

específicos fueron: a) Realizar el diagnóstico de la situación actual del servicio de

transporte de combustible de la empresa antes de la aplicación del Modelo de un Sistema

de Gestión de Seguridad, b) Diseñar el modelo de un sistema de gestión de seguridad para

el servicio de transporte de combustible líquido, c) Aplicar el modelo de un sistema de

gestión de seguridad para el servicio de transporte de combustible líquido, d) Verificar el

cumplimiento del modelo de un sistema de gestión de seguridad después de su aplicación

en el servicio de transporte de combustible líquido.



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6

En este sentido se elaboró el Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el

servicio de transporte de combustible líquido de la Empresa de Transportes Dragón

S.A.C. el cual se fundamenta en:

6. Marco Teórico

6.1 Fundamentos del sistema de gestión de seguridad

6.1.1 La Teoría del Caos, el caos hace referencia, no a desorden o falta de orden

sino a aquellas situaciones fenomenológicas en las que se hace difícil y complejo predecir

su evolución; es decir, a aquellos fenómenos imprevisibles en el tiempo y que dependen

fundamentalmente de sus condiciones iniciales, dando al caos el lugar de una respuesta a

una humanidad que tradicionalmente se halla sumida en la necesidad de buscar un orden

total y racional ligado a una verdadera realidad. (Arboleda, 2015).

Nos indica que en sistemas complejos cualquier modificación de un elemento del

sistema puede desencadenar grandes cambios en el sistema. El paradigma de la teoría del

caos se basa en el efecto mariposa: El “efecto mariposa” es un concepto que hace

referencia a la noción de sensibilidad a las condiciones iniciales La idea es que, dadas

unas condiciones iniciales de un determinado sistema caótico, la más mínima variación

en ellas puede provocar que el sistema evolucione en formas completamente diferentes.

Sucediendo así que, una pequeña perturbación inicial, mediante un proceso de

amplificación, podrá generar un efecto considerablemente grande.

Otra característica de los sistemas caóticos es la de su sensibilidad a las condiciones

iniciales, a las irregularidades o cambios, conocidos como perturbaciones, relativizando

las posibilidades de estimar su evolución o resolución final. Si los elementos que

conforman las condiciones o características a partir de las cuales el sistema se crea o



http://es.wikipedia.org/w/index.php?title=Condiciones_iniciales&action=edit&redlink=1

http://es.wikipedia.org/wiki/Sistema

http://es.wikipedia.org/wiki/Perturbaci%C3%B3n

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7

comienza a funcionar presentan fluctuaciones o irregularidades, generarán irregulares e

impredecibles finales. (Pidal, 2009)

6.1.2 La Teoría General de Sistemas que se caracteriza por su perspectiva holística

e integradora, en donde lo importante son las relaciones y los conjuntos que a partir de

ellas emergen.

Siendo un sistema un todo unitario organizado, compuesto por dos o más partes,

componentes o subsistemas interdependientes y delineados por los límites identificables

de su ambiente o suprasistema. (González et al., 2011). Mientras que el Enfoque

Sistémico nos ayuda a entender que toda empresa es un sistema y como tal cumple ciertas

condiciones: funciona a base de procesos, en tiempo sincrónico, tiene un objetivo en

común, y si una parte falla hace fallar a todo el sistema. (Senge et al., 1994)

El enfoque sistémico es la aplicación de la teoría general de los sistemas en cualquier

disciplina.

6.1.3 El enfoque sistémico (herramienta conceptual) interesa como procedimiento

y como contenido, en tanto pueda contribuir a una mejor comprensión y conocimiento

del mundo construido. Su uso permite, entre otras cosas, interpretar y jerarquizar el papel

de las interacciones, tanto entre los subsistemas que componen el sistema, como con el

metasistema que integra. Evaluar su función como herramienta, preguntándose por

ejemplo ¿qué aporta su uso?, evita reducir su estudio a la mera descripción de la

herramienta y sus "aplicaciones tipo". El enfoque sistémico, aplicado al estudio de los

flujos en juego en un sistema, permite sacar conclusiones importantes sobre el

comportamiento del sistema.

6.1.4 Enfoque Basado en Procesos “Process Aproach”; la comprensión y gestión

de los procesos interrelacionados como un sistema contribuye a la eficacia y eficiencia de



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8

la organización en el logro de sus resultados previstos. Este enfoque permite a la

organización controlar las interrelaciones e interdependencias entre los procesos del

sistema, de modo que se pueda manejar el desempeño global de la organización. Para

poder comprender este principio, es necesario conocer qué se entiende por proceso. Según

la norma ISO 9000:2015 un proceso es “un conjunto de actividades mutuamente

relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en

resultados”. Dentro del contexto del enfoque basado en procesos es aplicable a cada uno

de los procesos que desarrolla una organización el CICLO DE MEJORA CONTINUA,

el cual es un ciclo que está en pleno movimiento y ligado a la planificación,

implementación, control y mejora continua, tanto para los productos como para los

procesos del sistema de gestión. El Ciclo PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar)

(Sánchez et al., 2011): que proporciona una guía básica para la gestión de los procesos y

sus actividades, la estructura básica de un sistema, y es aplicable a cualquier empresa. Del

mismo modo se puede aplicar a cualquier sistema de gestión existente.

6.1.5 Enfoque basado en Riesgos o pensamiento basado en riesgos; es esencial

para lograr un sistema de gestión eficaz. Toda organización necesita planificar e

implementar acciones para abordar los riesgos y las oportunidades. El abordar los riesgos

como las oportunidades establece una base para aumentar la eficacia del sistema de

gestión; permite alcanzar mejores resultados y prevenir los efectos negativos. Las

oportunidades pueden surgir como resultado de una situación favorable para lograr un

resultado previsto, por ejemplo, un conjunto de circunstancia que permita a la

organización atraer clientes, desarrollar nuevos servicios, mejorar la productividad. Las

acciones para abordar las oportunidades también pueden incluir la consideración de los

riesgos asociado. El riesgo es el efecto de la incertidumbre y dicha incertidumbre puede

tener efectos positivos o negativos. Una desviación positiva que surge de un riesgo puede



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proporcionar una oportunidad, pero no todos los efectos positivos del riesgo tienen como

resultado oportunidades especificadas en ISO 9001. (ISO, 2015).

6.1.6 Normas de sistemas de gestión de seguridad existentes: Para la elaboración

del Modelo un Sistema de Gestión de Seguridad a implementar en es propicio adoptar

los requisitos establecidos en el Estándar del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional basado en la Norma OHSAS 18001:2007, la ISO 39001:2013 Sistema de

Gestión de la Seguridad Vial, ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo y las normas nacionales. Cada norma por separado no satisface a todos sus

actores involucrados por lo que el Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el

servicio de transporte de combustible de Empresa de Transportes Dragón a elaborar, será

evaluado en la empresa antes y después de la aplicación del modelo. Para la elaboración

del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el servicio de transporte de

combustible líquido es primordial conocer que existen estos sistemas de gestión:

a) Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, implementada de

acuerdo al estándar internacional OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad

y Salud en el Trabajo– Requisitos que permite a la empresa controlar sus riesgos de

seguridad y salud para mejorar su desempeño. (Occupational Health and Safety

Assessment Series, 2007).

b) Sistema de Gestión de la Seguridad Vial, implementada de acuerdo a la norma

internacional ISO 39001:2013 Sistema de Gestión de la Seguridad Vial – Requisitos y

recomendaciones de buenas prácticas que entrega herramientas a las organizaciones para

a reducir, en última instancia eliminar la incidencia y riesgo de la muertes y heridas

graves derivadas de los accidentes de tráfico. (International Organization for

Standardization, 2013)



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c) Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, implementada de

acuerdo a la norma internacional ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud Ocupacional – Requisitos con orientación para su uso. Proporciona a las

organizaciones que desee establecer, implementar y mantener un sistema de gestión de la

SSO para mejorar la seguridad y salud en los trabajadores, eliminar los peligros y

minimizar los riesgos para la SSO. (International Organization for Standardization,

2018).

Para la elaboración del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad es propicio

conocer los requisitos de cada una de las siguientes normas:



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a) Requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Tabla 1. Requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Requisitos del estándar OHSAS 18001:2007

1. Objeto y campo de aplicación

2. Publicaciones para consulta

3. Términos y definiciones

4. Requisitos del sistema de gestión de la SST

4.1. Requisitos generales

4.2. Política de seguridad y salud ocupacional (SST)

4.3. Planificación

4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

4.3.3. Objetivos y programas

4.4. Implementación y operación

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.3. Comunicación, participación y consulta

4.4.4. Documentación

4.4.5. Control de documentos

4.4.6. Control operacional

4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias

4.5. Verificación

4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño

4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal

4.5.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.4. Control de los registros

4.5.5. Auditoría interna

4.6. Revisión por la dirección

Fuente: OHSAS 18001:2007.



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b) Requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad Vial

Tabla 2. Requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad Vial

Requisitos de la norma ISO 39001:2013


2. Referencias Normativas


4. Contexto de la organización

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SV

4.4 Sistema de gestión de la SV

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6. Planificación

6.1. Generalidades

6.2. Acciones para tratar riesgo y oportunidades

6.3. Factores de desempeño en Seguridad Vial

6.4 Objetivos de SV y planificación para lograrlos

7. Soporte

7.1 Coordinación

7.2. Recursos

7.3. Competencia

7.4. Toma de conciencia

7.5. Comunicación

7.6. Información documentada

8. Operación

8.1. Planificación y control operacional

8.2. Preparación y respuesta a las emergencias

9. Evaluación del desempeño

9.1. Seguimiento, medición, análisis y mejora

9.2. Investigación de accidentes de tráfico y otros incidentes de tráfico

9.3. Auditoria Interna

9.4. Revisión por la dirección

10. Mejora

10.1. No conformidades y acciones correctivas

10.2. Mejora continua

Fuente: ISO 39001:2013.



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c) Requisitos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional

Tabla 3. Requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

Requisitos de la Norma ISO 45001:2018


2. Referencias Normativas


4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SSO

4.4 Sistema de gestión de la SSO

5. Liderazgo y participación de los trabajadores

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política de la SSO

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.4 Consulta y participación de los trabajadores

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de la SSO y planificación para lograrlos

7. Apoyo

7.1 Recursos

7.2 Competencia 7.3 Toma de conciencia 7.4 Comunicación 7.5 Información documentada 8. Operación

8.1 Planificación y control operacional

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

9.2 Auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección

10. Mejora

10.1 Generalidades

10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

10.3 Mejora continua

Fuente: ISO 45001: 2018.



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14

Por lo que se tomó como referencia los requisitos de los sistemas de gestión

mencionados para elaborar el Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el

servicio de transporte de combustible de Empresa de Transportes Dragón S.A.C., siendo

evaluado el servicio de transporte de combustible líquido de la empresa antes y después

de la aplicación del modelo. El Modelo de Sistema de Gestión de Seguridad adoptó los

lineamientos de las normas mencionadas (OHSAS 18001:2007, ISO 39001:2013 e ISO

45001:2018) y normativa legal vigente aplicable al rubro.



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Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad en el Contexto de la empresa y sus Actores Involucrados.

Figura 1. Representación Gráfica del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el servicio de transporte de combustible líquido. Fuente: Elaboración propia

I. Contexto de la Empresa

• 1.1 Análisis Interno de la empresa

• 1.2 Análisis Externo de la empresa

• 1.3 Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad

• 1.4 Mapa y Caracterización de los Procesos

II. Liderazgo

• 2.1 Liderazgo y Compromiso

• 2.2 Política

• 2.3 Roles, responsabilidades y autoridades

III. Planificación

• 3.1 Acciones para abordar riesgos

• 3.2 Requisitos Legales

• 3.3 Planificación de acciones

• 3.4 Objetivos de seguridad

• 3.5 Cambios en el SGS

IV. Apoyo

• 4.1 Recursos

• 4.2 Ambiente de Trabajo

• 4.3 Competencia

• 4.4 Comunicación

• 4.5 Información documentada

V. Operación

• 5.1 Planificación y control

• 5.2 Preparación y Respuesta ante emergencias

VI. Evaluación del Desempeño

• 6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

• 6.2 Investigación de incidentes

• 6.3 Auditoría Interna

• 6.4 Revisión por la Dirección

VII. Mejora

• 7.1 No conformidad y acción correctiva

• 7.2 Mejora continua



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7. Marco Filosófico

El presente trabajo de investigación buscó determinar el Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad para el servicio de transporte de combustible líquido. Por lo que se

basó en la Corriente Filosófica Humanista que según Barturén et al., (2011) que busca que

los principios de esta filosofía se centren en establecer que todos los hombres son iguales,

con los mismos derechos, las mismas responsabilidades y las mismas capacidades. Siendo el

ser humano la razón de ser de cualquier actividad humana, incluida la constitución y

operación de organizaciones de cualquier índole y proveniente de cualquier sector. De esta

manera se debe proporcionar condiciones adecuadas en el lugar de trabajo y buscar la mejora

del ser humano. Del mismo modo una organización que promueve la dignidad humana

estimula las capacidades de sus colaboradores, busca el bienestar, logra mejores condiciones

de vida y crea un mayor valor para la sociedad. (Arandia et al., 2015). Es por ello que con

la aplicación del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el servicio de transporte

de combustible líquido en la Empresa de Transportes Dragón S.A.C. se concluyó que el

impacto de su cumplimiento y mantenimiento se debe al capital humano y su predisposición

para aplicar el modelo y la disciplina de mantenerlo para encaminar a la mejora continua de

la empresa.

Sin embargo, se contó con la influencia de la Corriente Filosófica Positivista que

permitió conocer el comportamiento del sistema de gestión de seguridad en el servicio de

transporte de combustible líquido ya que asume que existe un método específico mediante el

cual el sujeto puede acceder a conocer de manera absoluta al objeto de estudio. (Hernández,

2013). En este enfoque, como observador, se asume el rol de un analista objetivo. Se hace

énfasis en el uso de una metodología estructurada y en la obtención de observaciones



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cuantificables que permiten realizar análisis estadísticos de datos. Para lo cual se utilizó

encuestas y estudios de campo aplicados: mediante el Check List de Cumplimiento de los

Requisitos del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el servicio de transporte

de combustible líquido, Matriz IPERC, indicadores de incidentes en el servicio de transporte

de combustible líquido.

El Pensamiento Complejo como epistemología influyó en la elaboración del modelo,

porque es un método que integra la incertidumbre y es capaz de reunir, contextualizar,

globalizar, pero reconociendo lo singular y lo cercano. (Tobón, 2006). Y desde el punto de

vista sistémico me permitió analizar el impacto que tiene el modelo de un sistema de gestión

de seguridad para el servicio de transporte de combustible líquido. Por lo que el pensamiento

complejo plantea que la realidad es un sistema en permanente cambio y que sus elementos

constituyentes interactúan, facilitando un proceso de generación de nuevas estructuras.

8. Hipótesis

El Modelo de sistema de gestión de seguridad tiene un efecto significativo en el servicio

de transporte de combustible líquido de Empresa de Transportes Dragón S.A.C., 2016-2018.



http://es.wikipedia.org/wiki/Pensamiento_sist%C3%A9mico

http://es.wikipedia.org/wiki/Pensamiento_sist%C3%A9mico

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II. MATERIAL Y MÉTODOS

2.1 Objeto de Estudio

El objeto de estudio fue el servicio de transporte de combustible líquido para las

operaciones de la Empresa de Transportes Dragón S.A.C. referente a la “Operación Local”,

desde el Terminal de Salaverry hasta las Estaciones de Servicio autorizados por el Cliente

Corporación PRIMAX S.A.A. en el distrito de Trujillo, y la “Operación Norte”,

comprendida desde el Punto de Venta en Talara hasta el Punto de Venta Piura del Cliente

PETROPERU; en el marco del modelo de un sistema de gestión de seguridad.

Población y Muestra de la presente investigación, fue la Empresa de Transportes

Dragón S.A.C. es una pequeña empresa, ubicada en Calle Ramal Choc Choc Lt. 1 A- distrito

de Moche provincia de Trujillo, con 25 trabajadores y conformada por las siguientes áreas:

Gerencia, Administración, Mantenimiento, Seguridad y Operaciones. La empresa cuenta con

7 administrativos, 18 trabajadores entre ellos conductores, supervisores de convoy y

conductores; laborando en turnos de 8 horas.

El servicio de transporte de combustible líquido consta de 3 actividades: actividad de

carga de combustible líquido se realiza en las instalaciones del cliente. Consiste en la revisión

general a la unidad y al conductor (equipos de seguridad y documentación en regla) por parte

del vigilante de turno, se procede a parquear la unidad en la playa de estacionamiento, se

realiza la prueba de alcoholemia al conductor y se le da charla de 5 minutos de seguridad al

conductor. Posteriormente el monitor de turno de la empresa cliente realiza un check list a la

unidad verificando que se encuentre de acuerdo al estándar solicitado; si no se encuentran

observaciones se deriva al conductor al área Facturación, donde se le entregará una orden de



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carguío. Se programa la cantidad de combustible a despachar en el primer y segundo

compartimiento de la cisterna, el conductor procede a conectar el scully, el recuperador de

gases y la manguera de carguío (el carguío demora aproximadamente 40-45 minutos).

Cuando la cisterna está llena se procede a desconectar la manguera de carguío, el recuperador

de gases y el scully; se observa el nivel de la carga y se cierran las tapas de la cisterna.

Terminada esta tarea, el conductor se dirige a la zona de precintado donde se encuentra la

persona encargada de colocar los precintos en el Manhole y en la caja de la válvula de

descarga. Para realizar la actividad de traslado de combustible líquido se debe realizar

previamente una inspección de la unidad. El horario establecido es de lunes a domingo: de

06:00 horas – 18:00 horas. Cuentan con un Reglamento de Tránsito entregado por ambos

clientes dónde estipulan las velocidades y distancias establecidas para las rutas de tránsito.

El traslado del producto es para las Estaciones de Servicio del Cliente Primax S.A.A

ubicados en Moche, América Norte, Larco, Los Postes (Esperanza), La Perla, Las Flores del

Golf, La Unión, Santo Dominguito, Larco y Huamán, Av. España y Huanchaco. Y para el

cliente PETROPERU el conductor se dirige al Punto de Venta de Piura. La actividad de

descarga de líquido combustible se realiza estacionando la cisterna en la zona de descarga,

se señaliza el área de trabajo colocando tacos, conos y extintor. De ser el caso de subir a la

cisterna para inspeccionar la pre – descarga y supervisar el correcto estado del precinto del

Manhole se colocará su arnés bajo la supervisión del encargado del cliente. Luego procederá

a abrir el manhole de la cisterna, instalación de mangueras y accesorios, conectar el codo

visor al spill container y la manguera al codo visor y conectar la manguera de descarga al

acople. Tomando las precauciones de seguridad para evitar un derrame del producto. Se tiene

que esperar la indicación del encargado de descarga del cliente para abrir la válvula y dar

inicio a la descarga de combustible. (Manual del Transportista Primax S.A.A., 2018). Aplicar



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orden y limpieza en la zona de descarga, recogiendo y colocando en su lugar los conos, tacos

y extintor. (Manual del Transportista Petroperú, 2017)

2.2 Instrumentación o fuentes de datos

Los instrumentos utilizados fueron, check list de cumplimiento del Modelo de un

Sistema de Gestión de Seguridad aplicado antes y después de la implementación del modelo,

la encuesta para determinar el nivel de conocimiento en materia de seguridad de los

trabajadores aplicada antes y después de la implementación del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad y la Matriz IPERC (Identificación de peligros, evaluación de riegos y

determinación de controles).

Se empleó el Programa Informático Excel para el Check List y la Matriz IPERC para

el análisis de los resultados. Por lo que para el Check List se consideraron los siguientes

rangos de 0 a 0.41 es Deficiente, de 0.41 a 0.71 es una Opción de Mejora, de 0.71 a 0.91

es Cumplimientos Mínimos y de 0.91 a 100 es Óptimo. Para la Matriz IPERC se

considera al producto de la Probabilidad y la Severidad de la Consecuencia que valora el

Grado de Riesgo siendo así: riesgo Intolerable (igual a 9), riesgo Importante (igual a 6),

riesgo Moderado (es 3 o 4), riesgo Tolerable (igual a 2) y riesgo Trivial (igual a 1). Y

para la encuesta que consta de 12 preguntas que se aplicó a los 24 trabajadores, se utilizó

el Programa Statistical Package for the Social Sciences (SPSS) y se validó la

confiabilidad del instrumento teniendo como resultado el Estadístico de Fiabilidad (alfa

de cronbach igual a 0.646) siendo el instrumento de magnitud alta porque se encuentra

en la categoría 0,61 – 0,80; el instrumento es válido de criterio por tener un valor de CCI

de 0,537 y un valor-p < 0,01. (Ruiz, 2002).



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Las fuentes de datos utilizadas fueron, fuente primaria (información de la Empresa

de Transportes Dragón S.A.C.) y fuente secundaria (estándares, normas internacionales

y requisitos legales y otros, libros y tesis relacionados a la investigación).

2.3 Métodos y técnicas

Las técnicas a utilizar fueron: la observación directa que se efectuó al procedimiento de

carga, traslado y descarga de combustible líquido de las operaciones norte y local, el análisis

documental y entrevista. La entrevista estuvo dirigida a los gerentes y jefes de áreas y la

encuesta dirigidos a los trabajadores.

La metodología para la elaboración el Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad

se basó en las normas: ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional, OHSAS 18001:2007 Estándar del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en

el Trabajo, ISO 39001:2013 Estándar del Sistema de Gestión de la Seguridad Vial y la

normativa legal vigente en materia de seguridad.

Esta investigación Experimental utilizó el método inductivo - deductivo y el método

estadístico que permitió realizar un diagnóstico antes de la aplicación del modelo de sistema

de gestión de seguridad y se midió la significancia del modelo de sistema de gestión de

seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido de Empresa de Transportes

Dragón S.A.C. A continuación se presenta, en la Tabla 5, en resumen las etapas del modelo

de un Sistema de Gestión de Seguridad.



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Tabla 5. Etapas del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad (SGS)

Con respecto a la comprobación de la hipótesis se utilizó la Prueba de Homogeneidad

Marginal que consiste en comprobar que las distribuciones de la variable observada es la

misma en todas las poblaciones.

Primera Etapa Segunda Etapa Tercera Etapa Cuarta Etapa

Diagnóstico de la situación actual del

servicio de transporte

de combustible

líquido de la empresa antes de la

implementación del

Modelo de un

Sistema de Gestión de Seguridad.

Diseño del Modelo de un Sistema de Gestión de

Seguridad para el servicio

de transporte de

combustible líquido

Implementación del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad

para el servicio de

transporte de combustible líquido

Verificar el Cumplimiento del

Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad en

el servicio de transporte de combustible líquido

Fuente: Elaboración propia.



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23

III. RESULTADOS Y DISCUSIÓN

La aplicación del Modelo de un sistema de gestión de seguridad para servicio de

transporte de combustible líquido se llevó a cabo de la siguiente manera:

3.1 Primera Etapa: Diagnóstico de la situación actual de la empresa antes de la

implementación del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad. Para esta

evaluación inicial se aplicó el Check List de Cumplimiento de los Requisitos del Modelo

de un Sistema de Gestión de Seguridad que está compuesto por el Contexto de la empresa,

Liderazgo, Planificación, Apoyo, Operación, Evaluación del Desempeño y Mejora. (Ver

Anexo01). Mediante este diagnóstico se evaluó el grado de cumplimiento del servicio de

transporte de combustible líquido de la empresa frente al Modelo de un Sistema de Gestión

de Seguridad. Se evidenció la debilidad de su actual sistema de gestión de seguridad y salud

en el trabajo que se encuentra certificado en OHSAS 18001:2007. Este panorama concuerda

con la Teoría del Caos en la que condiciones iniciales de un determinado sistema caótico

(la más mínima variación en ellas) puede provocar que el sistema evolucione en formas

completamente diferente y se presenten turbulencias. (Pidal, 2009: 32).



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Figura 2. Cumplimiento de los Requisitos del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad (SGS) antes de su

implementación.

Para conocer el nivel de conocimiento en materia de seguridad de los trabajadores

antes de la aplicación del Modelo de un SGS se aplicó la encuesta (Ver Anexo02) a los

24 trabajadores de la empresa de Transportes Dragón S.A.C. La encuesta conta de 12

ítem que nos permitió conocer: que el 38 % del personal encuestado tiene un Bajo

conocimiento, el 54% del personal tiene Mediano conocimiento y 8% del personal

encuestado tiene un Alto conocimiento en materia de seguridad.

Figura 3. Conocimiento de los trabajadores en materia de seguridad antes de la aplicación del Modelo de un SGS.



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Se revisó la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Determinación de controles con la que contaba la empresa para la “operación norte” y

“operación local” (Ver Anexo03), donde se utilizó la Metodología de Portuondo y Col.

a partir de la conjugación de severidad y probabilidad en una matriz que hace referencia

la R.M. 050. (Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, 2013).

Figura 4. Valoración de Riesgos de la Operación Norte antes de la implementación del Modelo de un SGS.

Figura 5. Valoración de Riesgos de la Operación Local antes de la implementación del Modelo del SGS.



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Para ello la empresa consideró para la “operación norte” 52 peligros y para la “operación

local” 48 peligros, y propuso medidas de control para los riesgos moderados e importantes.

(Empresa de transportes Dragón S.A.C., 2015).

3.2 Segunda Etapa: Diseño del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para

el servicio de transporte de combustible líquido. Para diseñar el Modelo de un Sistema

de Gestión de Seguridad se basó en la Filosofía de Deming cuyo propósito está dirigido a

la mejora del servicio con la finalidad de ser más competitivos, mantener la empresa, liderar

el cambio, mejorar constantemente el sistema. Se tomó como referencia las normas

internacionales como: ISO 39001 (International Organization for Standardization, 2013),

ISO 45001 (International Organization for Standardization, 2017), OHSAS 18001

(Occupational Health and Safety Assessment Series, 2007). Los requisitos que

proporcionan las normas mencionadas proporcionan las mejores prácticas para tener un

lugar seguro, saludable, previene las lesiones y el deterioro de la salud de los trabajadores.

(Sparey, 2018), (International Organization for Standardization, 2017).

La normativa legal vigente generó valor en la elaboración del modelo; por las

consideraciones que se deben tener en cuanto al producto y las unidades que realizan el

transporte, los permisos obligatorios, entes reguladores, procedimiento en caso de derrame

del producto y la promoción de la cultura preventiva que involucra al Estado y la

participación de los trabajadores que forman parte de una de las principales acciones en

materia de seguridad y salud, encaminado a la protección de la vida y salud de los

trabajadores de acuerdo a los requisitos de la Ley N° 29783 y D.S. N° 005 (Ministerio de

Trabajo y Promoción del Empleo, 2011-2012), Ley N° 28256 y D.S. N° 021 (Ministerio de

Transportes y Comunicaciones,2004-2008), Ley N° 26221 (Organismo Supervisor de la



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Inversión en Energía y Minas, 1993-1994) y D.S. N°026 (Ministerio de Energía y

Minas,1994). Por consiguiente se elaboró el Modelo del Sistema de Gestión de Seguridad

que se muestra a continuación, en la Tabla 6.

Tabla 6. Modelo del Sistema de Gestión de Seguridad (SGS)

Fuente: Elaboración propia

3.3 Tercera Etapa: Implementación del Modelo de un Sistema de Gestión de

Seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido. El Ciclo PHVA de

Deming busca la mejora continua a través de la interacción de los siguientes requisitos

como: la planificación, implementación, control y mejora; como parte fundamental del

modelo del sistema de gestión de seguridad en el servicio de transporte de combustible

líquido. (International Organization for Standardization, 2015). El Modelo está compuesto

por los siguientes requisitos, como se muestra en la Tabla 7:


1.1 Análisis Interno de la empresa

1.2 Análisis Externo de la empresa

1.3 Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad 1.4 Mapa y Caracterización de los Procesos

II. Liderazgo

2.1 Liderazgo y Compromiso

2.2 Política

2.3 Roles, responsabilidades y autoridades

III. Planificación

3.1 Acciones para abordar riesgos

3.2 Requisitos Legales 3.3 Planificación de acciones

3.4 Objetivos de seguridade

IV. Apoyo

4.1 Recursos

4.2 Ambiente de Trabajo

4.3 Competencia

4.4 Comunicación

4.5 Información documentada

V. Operación 5.1 Planificación y control

5.2 Preparación y Respuesta ante emergências


6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

6.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales

y otros requisitos.

6.3 Investigación de incidentes

6.4 Auditoría Interna 6.5 Revisión por la dirección

VII. Mejora 7.1 No conformidad y acción correctiva

7.2 Mejora continua



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Tabla 7. Determinación de los Requisitos de Modelo

1.1 Análisis Interno de la

empresa Matriz AMOFHIT

Análisis DAFO, Matriz de

Planeamiento Estratégico de la

empresa y Manual del Contexto

1.2 Análisis Externo de la

empresa Matriz PESTEC

1.3 Alcance del Sistema

de Gestión de Seguridad Alcance y Manual del Contexto.

2.1 Liderazgo y

Compromiso Asignación de los recursos para la adecuada implementación del SGS.

Acta de Compromiso Gerencial.

2.2 Política Elaboración de la Política por

el Gerente General.

Política del sistema de gestión de

seguridad (difundida y publicada).

2.3 Roles,

responsabilidades y

autoridades

Asignación de las

responsabilidades y autoridades.

Procedimiento de estructura y

responsabilidades en el sistema de

gestión de seguridad (SGS)

III. Planificación

3.1 Acciones para abordar

riesgos Procedimiento de IPERC

Matriz IPERC.

3.2 Requisitos Legales

Procedimiento de identificación

y evaluación del cumplimiento

legal.

Matriz de cumplimiento de

Requisitos legales y otros.

Requisito Procedimiento Información Documentada


1.4 Mapa y Caracterización

de los Procesos

Mapa y la Caracterización de los

Procesos.

II. Liderazgo

3.3 Planificación de acciones Programa Anual del sistema de

gestión de seguridad

Plan Anual Sistema de Gestión de

Seguridad

3.4 Objetivos de seguridad Objetivos del sistema de gestión de

seguridad.

Matriz de objetivos del sistema de

gestión de seguridad. (Difundido y

publicado).

3.5 Cambios en el sistema de

gestión de seguridad Gestión del Cambio

Procedimiento de gestión de cambios.

IV. Apoyo

4.1 Recursos

Presupuesto de la implementación del

modelo del sistema de gestión de

seguridad.

Presupuesto del SGS y Programa

Anual del SGS

4.2 Ambiente de Trabajo

Verificar la instalación y equipos,

Monitoreo de Agentes (Físicos,

químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómico).

Mapa de Riesgos de la empresa.

Cronograma de Monitoreos Ocupacionales

4.3 Competencia

Manual de organización y funciones,

Programa de Entrenamiento del

Personal.

Procedimiento para la selección, evaluación y entrenamiento del personal,

Procedimiento de inducción del personal y

Procedimiento de Premiación del Personal.

Programa de Capacitación y Entrenamiento al Personal

4.4 Comunicación

Conformación del comité de

seguridad y brigadas de emergencia.

Diagrama de comunicaciones.

Procedimiento de comunicaciones.

4.5 Información documentada Procedimiento de control de la

información documentada.

Listado maestro de información

documentada.

V. Operación



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5.1 Planificación y control Listado de Actividades

Procedimientos Operacionales

5.2 Preparación y

Respuesta ante

emergencias

Procedimiento de respuesta ante emergencias, cronograma de

Simulacros.

Plan de respuesta ante emergencias

6.4 Auditoría Interna Procedimiento de auditoria interna,

programa de auditoria.

Programa de Auditoría Interna

7.2 Mejora continua

Procedimiento de seguimiento, medición, análisis y evaluación del

desempeño del SGS.

Matriz de Monitoreo de objetivos del sistema de gestión de seguridad.

Fuente: Elaboración propia.


6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Procedimiento de seguimiento, medición, análisis y evaluación del

desempeño del SGS.

Matriz de Monitoreo de objetivos del

sistema de gestión de seguridad.

6.2 Evaluación del

cumplimiento de los

requisitos legales y otros

requisitos.

Procedimiento de identificación y

evaluación del cumplimiento legal.

Matriz de cumplimiento de requisitos

legales y otros

6.3 Investigación de

incidentes

Procedimiento de investigación de

incidentes y enfermedades ocupacionales.

Estadística de Accidentabilidad

6.5 Revisión por la dirección Procedimiento de revisión por la

dirección.

Revisión por la Dirección.

VII. Mejora

7.1 No conformidad y acción

correctiva

Procedimiento de no conformidad y

acción correctiva

Matriz de Seguimiento de no

conformidad y acción correctiva



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3.4 Cuarta Etapa: Verificación del cumplimiento del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad en el servicio de transporte de combustible líquido. Se evaluó el

cumplimiento de los requisitos del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad, a través

de aplicación del check list de cumplimiento de los Requisitos del Modelo del Sistema de

Gestión de Seguridad tiene la finalidad de cumplir con los requisitos estipulados para el

modelo de SGS. Se observa un incremento en el promedio del cumplimiento de los

requisitos del modelo del sistema de gestión de seguridad frente a los obtenidos en el

diagnóstico inicial; por el cual se aprecia el involucramiento de los actores involucrados en

la prevención y la mejora continua del sistema; validando el enfoque de las normas ISO que

buscan contribuir con el cambio en las empresas. Del mismo modo se han disminuido los

incidentes en el servicio de transporte de combustible líquido. (International Organization

for Standardization, 2017).

Figura 6. Cumplimiento de los requisitos del modelo de un sistema de gestión de seguridad (SGS) después de su

implementación.



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Para conocer el nivel de conocimiento en materia de seguridad de los trabajadores

después de la aplicación del Modelo de un SGS se aplicó la encuesta a 24 trabajadores de

la empresa de transportes Dragón S.A.C. La encuesta conta de 12 ítem que nos permitió

conocer: que el 100% del personal encuestado tiene un conocimiento Alto en materia de

seguridad, debido a que colabora en el mantenimiento del SGS de la empresa.

Figura 7. Conocimiento en materia de seguridad de los trabajadores después de la aplicación del Modelo del SGS.

Se modificó la Matriz de Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y

determinación de controles con la que contaba la empresa para la actividad de traslado de

combustible líquido para la “operación norte” y “operación local”. Teniendo para la

“operación norte” 24 peligros y para la “operación local” 23 peligros; permitió controlar los

riesgos en la “operación norte” y “operación local” aplicando la jerarquía de riesgos y los

controles adecuados de acuerdo a la R.M. 050. (Ministerio de Trabajo y Promoción del

Empleo, 2013).



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Como resultado de la Valoración de Riesgos para la Operación Norte.

Figura 8. Valoración de Riesgos de la Operación Norte después de la implementación del Modelo de un SGS.

Como resultado de la Valoración de Riesgos para la Operación Local.

Figura 9. Valoración de Riesgos de la Operación Local después de la implementación del Modelo de un SGS.

Se validó el Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad para el servicio de

transporte de combustible líquido de la Empresa de Transportes Dragón S.A.C. a través de

la contrastación de la hipótesis mediante la Prueba de Homogeneidad Marginal procesado

por el Programa Statistical Package for the Social Sciences (SPSS). Si el nivel del resultado

es 1% (p < 0,01) se puede afirmar que el modelo tiene un efecto significativo en el servicio



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33

de transporte de combustible líquido. Demostrándose así que el 100% de los trabajadores

calificaron en un nivel de conocimiento alto se muestra en la Tabla 8.

Tabla 8. Cumplimiento de los Requisitos del Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad (SGS)

Y se logró disminuir los incidentes en el servicio de transporte de combustible líquido.

Figura 10. Incidentes en el servicio de transporte de combustible líquido periodo 2016-2018

Conocimiento en materia de

seguridad de los trabajadores

después de la implementación del

Modelo del Sistema de Gestión de

Seguridad

Conocimiento en materia de seguridad de

los trabajadores antes de la implementación

del Modelo del Sistema de Gestión de

Seguridad

Total

Bajo Mediano Alto

Bajo 0 0 0 0

Mediano 0 0 0 0

Alto 9 13 2 24

Total 9 13 2 24

Test de Homogeneidad marginal: 4,429 p < 0,01 Fuente: Datos procesados en el Paquete Estadístico IBM SPSS Statistics 24



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IV. CONCLUSIONES

- La implementación del Modelo de Sistema de Gestión de Seguridad en la Empresa de

Transportes Dragón S.A.C. tiene un efecto significativo en el servicio de transporte de

combustible líquido porque permitió disminuir los incidentes en el servicio. Y se logró

satisfacer las necesidades de los actores involucrados en el servicio de transporte de

combustible líquido, fomentar una cultura preventiva en sus trabajadores y contar con

un sistema de gestión eficiente.



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35

V. RECOMENDACIONES

- Auditar como mínimo dos veces al año la Implementación del Sistema de Gestión de

Seguridad para la Empresa de Transportes Dragón S.A.C.

- Concientizar al personal de la empresa y a los actores involucrados en el servicio de

transporte de combustible líquido, para fomentar una cultura de prevención de

accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales.

- Mantener los controles de riesgos asociados a la actividad de transporte de combustible

líquido de Empresa de Transportes Dragón S.A.C. identificados en la Matriz IPERC.

- Validar y mantener la documentación del Sistema de Gestión de Seguridad

implementado de acuerdo al Modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad.



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36

VI. PROPUESTA

MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

Se propone aplicar el Modelo de un sistema de gestión de seguridad para el servicio de

transporte de combustible de la Empresa de Transportes Dragón S.A.C., basado en un

enfoque de procesos y riesgos.

Se tomará como base la siguiente estructura:

PARTE I

Contexto de la Empresa

Para determinar el contexto de la empresa se ha elaborado el Manual del Contexto de la

Organización (Ver Anexo04) que permitió establecer las estrategias y el plan de acción para la

implementación del modelo del sistema de gestión de seguridad. Del mismo modo se elaboró

la caracterización del proceso de operaciones (Ver anexo 05)

PARTE II

Liderazgo

Base fundamental del modelo del sistema de gestión de seguridad la Alta Dirección a cargo del

Gerente General de Empresa de Transportes Dragón S.A.C. quien se compromete con la

implementación del SGS. Su participación en proponer controles para identificación de los

peligros, roles de sus empleados y la aprobación de los recursos; todo esto estipulado en el

Acta de compromiso gerencial, Política del sistema de gestión de seguridad y el Procedimiento

de estructura y responsabilidades en el sistema de gestión de seguridad (SGS) (Ver Anexo06,

07 y 08) fundamentan su compromiso en materia de seguridad.



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PARTE III

Planificación

Lo que se tiene en cuenta es:

- Acciones para abordar los riesgos: se elaboró el Procedimiento de Identificación de

Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de controles. (Ver Anexo 09).

- Requisitos Legales: Se elaboró el Procedimiento de Identificación y evaluación del

Cumplimiento Legal y la Matriz de Cumplimiento de Requisitos Legales y Otros (Ver

Anexo 10 y 11)

- Planificación de Acciones: Se elaboró el Plan del Sistema de Gestión de Seguridad y el

Programa del Sistema de Gestión de Seguridad. (Ver Anexo 12 y 13)

- Objetivos de Seguridad: Se elaboró la Matriz de Objetivos (Ver Anexo14)

- Se elaboró el Procedimiento de Gestión del Cambio. (Ver Anexo 15)

PARTE IV

Apoyo

Se estableció:

- Recursos asignados para el Sistema de Gestión de Seguridad, para ello se elaboró el

Presupuesto del SGS y el Programa Anual del SGS.

- Las consideraciones que se tuvieron como parte del Ambiente de Trabajo se representó

en el Mapa de Riesgos de la empresa y se elaboró el Cronograma de Monitoreos

Ocupacionales. (Ver Anexo 16 y 17)

- La competencia del personal se estableció en el Manual de Organización y Funciones,

pero para fomentar equipos de alto rendimiento se generaron procedimientos para la

adecuada selección, evaluación y entrenamiento del personal, Procedimiento de



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38

inducción del personal, Procedimiento de Premiación del Personal y el Programa de

Capacitación y Entrenamiento del Personal. (Ver Anexo 18, 19, 20 y 21)

- La Comunicación que debe existir en la empresa en materia de seguridad se determinó

mediante el Procedimiento de Comunicaciones. (Ver Anexo 22)

- El control de la Información documentada generó la elaboración de un procedimiento y

el Listado Maestro de información documentada. (Ver Anexo 23 y 24)

PARTE V

Operación

- Planificación y Control: Se elaboraron los procedimientos operacionales:

Procedimiento de carga, traslado y descarga de combustible líquido, Procedimiento de

monitoreo de la unidad, Procedimiento de Control de la Fatiga en la conducción. (Ver

Anexo 25, 26 y 27)

- Preparación y Respuesta ante Emergencias: Se elaboró el Plan de respuesta ante

emergencias. (Ver Anexo 28)

PARTE VI

Evaluación del Desempeño

- Seguimiento, medición, análisis y evaluación: Se elaboró el Procedimiento de

seguimiento, medición, análisis y evaluación y la Matriz de Monitoreo de Objetivos del

Sistema de Gestión de Seguridad. (Ver Anexo 29 y 30)

- Investigación de incidentes: Se elaboró el Procedimiento de Investigación de incidentes.

(Ver Anexo 31)

- Auditoria Interna: Se elaboró el Procedimiento de Auditoria Interna y el Programa de

Auditoría Interna. (Ver Anexo 32 y 33)



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39

- Revisión por la dirección: Se elaboró el Procedimiento de Revisión por la Dirección.

(Ver Anexo 34)

PARTE VII

Mejora

- No Conformidad y acción correctiva: Se elaboró el Procedimiento de No

Conformidades. (Ver Anexo 35)

- Mejora continua: Se elaboró la Matriz de Monitoreo de Objetivos del SGS. (Ver

Anexo 30)



BIBLIO

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40

VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Arboleda, A. 2015. La escuela bajo los preceptos de la teoría del caos: incertidumbre, caos,

complejidad, lógica difusa y bioaprendizajes. Biociencias 11: 92-95.

Departamento de Transportes de Canadá; Departamento de Transportes de los Estados Unidos;

Secretaría de Comunicaciones y Transportes de México; Centro de Información Química

para Emergencias. 2016. Guía de respuesta en caso de emergencia (GRE).1era

Edición. Editorial Tarea Asociación Gráfica Educativa. Lima, Perú. 207 pp.

International Organization for Standardization. 2013. Norma ISO 3901:2013 Sistema de

gestión de la seguridad vial – Requisitos y recomendaciones de buenas prácticas.

AENOR, España. 6-31 pp.


gestión de la calidad – Requisitos. AENOR, España. 9- 34 pp.


gestión de seguridad y salud en el trabajo– Requisitos. AENOR, España. 11- 28 pp.

International Organization for Standardization. 2017. Startup Guide To Iso 39001: Road

Traffic Safety Management Systems ISO Central Secretariat, Geneva. 2- 11 pp.

Ministerio de Energía y Minas. 1994. Decreto Supremo N° 026 Reglamento de Seguridad

para el transporte de hidrocarburos. Lima. 42-43 pp.

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. 2016. Anuario Estadístico Sectorial 2015.

Lima. 297-338 pp.

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. 2013. Resolución Ministerial N° 050,

Formatos referenciarles que contemplan la información mínima que deben



BIBLIO

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41

contener los registros obligatorios del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo. Lima. 29-34 pp.

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. 2012. Reglamento de la Ley N° 29783, Ley

de Seguridad y Salud en el Trabajo. Lima. 2-14 pp.

Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo. 2011. Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud

en el Trabajo. Lima. 1-13 pp.

Ministerio de Transportes y Comunicaciones. 2008. Decreto Supremo N° 021-2008-MTC

Reglamento Nacional de Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.

Lima. Disponible en:

http://transparencia.mtc.gob.pe/idm_docs/normas_legales/1_0_3593.pdf

Ministerio de Transportes y Comunicaciones. 2004. Ley N° 28256 Ley que regula el

transporte de materiales y residuos peligrosos. Lima. Disponible en:


Occupational Health and Safety Assessment Series. 2007. Estándar OHSAS 18001:2007

Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR, España.

1-17 pp.

Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minas. 1993. Ley N° 26221 Ley Orgánica

de Hidrocarburos. Lima. 28-37 pp.

Organización Mundial del Trabajo. 2017. Seguridad y Salud en el Trabajo. Suiza. Disponible

en: http://www.ilo.org/global/topics/safety-and-health-at-work/lang--es/index.htm

Organización Mundial de la Salud. 2017. Accidentes de Tránsito. Suiza. Disponible en:

http://www.who.int/violence_injury_prevention/road_traffic/es/





http://www.ilo.org/global/topics/safety-and-health-at-work/lang--es/index.htm

http://www.who.int/violence_injury_prevention/road_traffic/es/

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42

Pidal, M. 2009. La Teoría del Caos en las Organizaciones. Cuadernos Unimetanos. 18: 29-33

Sparey Tim, 2018. Planning to implemente ISO 45001. Lloyd’s Register 009: 1-3 pp.

Sánchez, A; Fernández, B. 2011. Como implantar con éxito OHSAS 18001. 1era Edición.

Editorial Asociación Española de Normalización y Certificación. Madrid, España. 32

pp.

Secretaría General de la Comunidad Andina. 2017. Accidentes de tránsito en la Comunidad

Andina, 2007-2016. Lima. Disponible

en:http://intranet.comunidadandina.org/Documentos/DEstadisticos/SGDE800.pdf

Senge, P.; Kleiner, A.; Roberts, C.; Ross, R.; Smith, B. 2005. La Quinta Disciplina. El arte y

la práctica de la organización abierta al aprendizaje. 2da Edición. Editorial Granica.

Buenos Aires, Argentina. 91 pp.

Urquiaga, L. 2017. Propuesta del diseño del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo para el traslado de nitrato de amonio de trujillo a cajamarca por la

Empresa de Transportes Santa Brígida SRL. Escuela de Posgrado de la Universidad

Nacional de Trujillo. Trujillo, Perú. 43-58 pp.



http://intranet.comunidadandina.org/Documentos/DEstadisticos/SGDE800.pdf

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43

ANEXOS



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44

ANEXO Nº 01

CHECK LIST DE CUMPLIMIENTO DEL MODELO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD

Cuenta con alguna metodología para

la identificación del contexto de la

empresa.

Se considera para la identificación

del contexto de la empresa el entorno:

legal, tecnológico, competitivo, de

mercado, cultural, social y

económico.

Se ha identificado a las partes

interesadas que contribuyen para la

determinación del contexto de la

empresa.

Para determinar a las partes

interesadas se considera los valores,

la cultura, el conocimiento y el

desempeño.

Se ha determinado las actividades

que se generan por la identificación

del contexto de la empresa.

Se ha elaborado un Plan de Acción

para estas actividades.

Las oportunidades generadas por la

identificación del entorno permiten

tener una visión holística para la

adoptar un sistema de gestión de

seguridad.

Se ha implementado un sistema de

gestión de seguridad en la empresa

Se ha determinado el alcance del

sistema de gestión de seguridad

II. Liderazgo

La Alta dirección demuestra

liderazgo y compromiso a través de

su gestión con respecto a la seguridad

en la empresa.

Se evidencia el compromiso de la GG

para con la prevención de riesgos,

accidentes de trabajo y/o tránsito,

incidentes peligrosos, y enfermedades

ocupacionales de los trabajadores.

El Gerente General ha designado un

responsable de la Alta dirección para

Check list de cumplimiento del modelo del sistema de gestión de seguridad

Requisito Indicador Cumplimient

o

Observación


La empresa ha determinado las

cuestiones internas y externas que

afectan la capacidad para lograr los

resultados del sistema de gestión de

seguridad.

Si No



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45

la implementación del sistema de

gestión de seguridad.

La política de seguridad proporciona

un marco de referencia para el

establecimiento de los objetivos de

seguridad.

La Política de seguridad está

publicada y difundida a todos los

trabajadores de la empresa.

Se han asignado y comunicado las

responsabilidades y autoridades al

personal frente al sistema de gestión

de seguridad.

III. Planificación

Se ha identificado los peligros de

seguridad de las actividades en el

servicio de transporte de combustible.

Se aplica alguna metodología para la

identificación de sus peligros de

seguridad.

La identificación de peligros de

seguridad se realiza en consulta con

los trabajadores.

Se realiza la evaluación de los riesgos

de seguridad y se tienen controles

Se actualiza la evaluación de riesgos

una vez al año como mínimo, o

cuando cambien las condiciones de

trabajo o se hayan producido daños a

la seguridad.

Se mantiene la información

documentada de la identificación de

los peligros.

Se han identificado los requisitos

legales y otros requisitos relacionados

con el servicio de transporte de

líquido combustible que se

transporta.

Los requisitos legales y otros

requisitos identificados se han

implementado en la empresa.

Se mantiene información

documentada de la evaluación de los

requisitos legales y otros requisitos.

Se han establecido los objetivos del


Los objetivos de seguridad son

coherentes con la política de

seguridad.

Se comunica al personal de los

objetivos de seguridad.

Se cuenta con un programa anual de

seguridad

IV. Apoyo

Se han determinado las competencias

que debe tener el personal para la

realización de su trabajo.



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46

Las personas que laboran en Empresa

de Transportes Dragón S.A.C. son

competentes (en base a su educación,

formación y experiencia).

Se han determinado las necesidades

de formación de acuerdo a la

evaluación de riesgos y el sistema de


Se conserva la información

documentada como evidencia de la

competencia del personal.

Los trabajadores se encuentran

concientizados en materia de

prevención de los riesgos


concientizados en materia de

accidentes de trabajo y/o tránsito


concientizados en incidentes

peligrosos, y enfermedades

ocupacionales.

Se recibe, documenta y responde

adecuadamente a las comunicaciones

internas relativas a seguridad.

Se recibe, documenta y responde

adecuadamente a las comunicaciones

internas externas relativas a

seguridad.

Se comunica adecuadamente la

información interna y pertinente al

sistema de gestión de seguridad entre

los diversos niveles y funciones de la

empresa.

Se comunica adecuadamente la

comunicación externa y pertinente al


Se cuenta con la documentación

adecuada del sistema de gestión de

seguridad.

Se cuenta con controles para la

creación, actualización y distribución

de la información documentada.

V. Operación

Se cuenta con los procesos necesarios

para satisfacer los requisitos del

sistema de gestión de seguridad en el

servicio de transporte de combustible

líquido.

Se controlan los procesos necesarios

para satisfacer los requisitos del


Se controlan los cambios planificados

y se examina las consecuencias de los

cambios no previstos.



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47

Se mantiene la información

documentada para determinar que los

procesos que se llevan a cabo.

Los procesos contratados

externamente son controlados por la

empresa.

Se ha establecido los procesos

necesarios de cómo prepararse y

responder a situaciones potenciales de

emergencias.

Se toman acciones para prevenir o

mitigar las consecuencias de las

acciones de emergencia.

Se proporciona información y

formación con relación a la

preparación y respuesta a

emergencias.

VI. Evaluación del

Desempeño

Se realiza el seguimiento, medición,

análisis y evaluación del desempeño

en seguridad y la eficacia del sistema

de gestión de seguridad a través de

mecanismos de gestión.

Utiliza algún método para realizar el

seguimiento, medición, análisis y

evaluación del desempeño en

seguridad y la eficacia del sistema de


Se cuenta con equipos de seguimiento

y medición calibrados o verificados.

Se conserva información

documentada apropiada como

evidencia de los resultados del

seguimiento, la medición, el análisis y

la evaluación.

Se evalúa el cumplimiento de los

requisitos legales y otros requisitos.


documentada apropiada como

evidencia de la evaluación del

cumplimiento.

Se registran, investigan y analizan los

accidentes y otros incidentes en los

que se vea involucrada la empresa.

Los resultados de las investigaciones

de los accidentes y otros incidentes se

documentan.

Se llevan a cabo auditorías internas a

intervalos planificados para la

proporción de información acerca del


Se cuenta con un Programa de

Auditorías Internas.


documentada como evidencia de la



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48

implementación del programa de

auditoría y de los resultados de ésta.

La Alta Dirección realiza la revisión

del sistema de gestión de seguridad a

intervalos planificados.

VII. Mejora

La empresa cuenta con un

procedimiento ante una no

conformidad identificada en

cualquiera de sus procesos.

Se evalúan la necesidad de acciones

para eliminar las causas de la no

conformidad, con el fin que no vuelva

a ocurrir.

Se revisan la eficacia de las acciones

correctivas tomadas.

Las acciones correctivas son

apropiadas a la importancia de los

efectos de las no conformidades

encontradas.

Se conserva la información

documentada de las acciones

correctivas como evidencia.

Las mejoras en el sistema de gestión

se documentan.

Check List de cumplimiento del modelo del sistema de gestión de seguridad

0-40 Deficiente

41-70 Opciones de mejora

71-90 Cumplimiento Mínimo

91-100 Óptimo

Fuente: Elaboración por el investigador en base a normas internacionales y nacionales en materia de seguridad.



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ANEXO Nº 02

ENCUESTA DE LA PERCEPCIÓN DE LOS TRABAJADORES CON RESPECTO AL

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD PARA EL SERVICIO DE TRANSPORTE DE

COMBUSTIBLE LÍQUIDO DE EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

Fuente: Elaboración por el investigador en base a normas internacionales y nacionales en materia de seguridad.



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ANEXO Nº 03

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN

DE CONTROLES (MATRIZ IPERC)



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ANEXO Nº 04

MANUAL DEL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

MANUAL DE CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIÓN

Código: M-SGS-01

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

MANUAL DE CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Este Documento es propiedad de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN SAC.

Página X de X

Prohibida su reproducción total o parcial.

PARTICIPANTES CARGO FECHA FIRMA

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

ADVERTENCIA: Las copias impresas de los documentos son copias NO CONTROLADAS, la

versión actual y original se encuentra en la Red Interna Compartida de EMPRESA DE

TRANPORTES DRAGÓN S.A.C. y es responsabilidad de cada usuario verificar personalmente

o con su inmediato superior, la vigencia de dicho documento impreso antes de su uso.



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1. OBJETIVO

Determinar el contexto interno y externo de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

2. ALCANCE

Se aplica a la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Contexto de una organización

Documento que detalla los factores que influyen en los objetivos y sostenibilidad de la organización.

Considera factores internos tales como los valores, cultura, conocimiento y desempeño de la

organización y factores externos tales como entornos legales, tecnológicos, de competitividad, de

mercados, culturales, sociales y económicos.

4. RESPONSABILIDADES

4.1 Corresponde al Gerente General

Revisar y aportar en la identificación del contexto de la organización.

4.2 Corresponde al Jefe de Seguridad

Apoyar en la identificación del contexto de la organización.

4.3 Corresponde a los Jefes de áreas

Contribuir en los planes de acción establecidos.

5. REQUERIMIENTO

Metodología de análisis FODA y FODA CRUZADO.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Comprensión de la organización y su contexto

6.1.1 Razón Social de la Empresa: EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

6.1.2 Reseña Histórica: La empresa inició sus operaciones en el año 2002 por iniciativa del Sr. José

Abelardo Carvo Chocano con la denominación de Empresa de Transportes Dragón E.I.R.L.

brindando los servicios de transporte terrestre de carga de diversos productos como: caña, alcohol,

aguas residuales y combustible en las ciudad de Trujillo, Chiclayo, Bayóvar, Sullana, Apurimac,

Cusco, entre otras; obteniendo vínculos comerciales con empresa prestigiosas y reconocidas del país

(Cartavio S.A.A., Casagrande S.A.A, Caña Brava, PRIMAX, Riel E.I.R.L.).

En el año 2008, se modificó la razón social de la empresa por EMPRESA DE TRANSPORTES

DRAGÓN S.A.C., empresa dedicada principalmente a la prestación de servicios de transporte de

combustibles (Petróleo diesel-B5, gasolinas y otros materiales peligrosos) a nivel nacional.



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53

En el año 2012, adquirió su local propio el cual cuenta con 4,000 m2 y se encuentra ubicado en

Moche – Trujillo, donde estableció su base operativa: oficinas administrativas, estacionamiento,

almacén y taller de mantenimiento.

En julio del año 2016, se obtiene la certificación OHSAS 18001:2007 con el alcance Transporte

Terrestre de Combustibles Líquidos (Diesel B5 y Gasolinas), la cual se mantiene vigente a la fecha.

6.1.3 Misión

Brindamos servicio de transporte terrestre de combustible líquido por carretera a nivel nacional,

cumpliendo con las legislaciones y estándares; ofreciendo un servicio seguro, eficiente, confiable, de

calidad, cuidando el medio ambiente y la salud de nuestros colaboradores, promoviendo la mejora

continua de nuestros procesos; para lo cual contamos con personal competente y con una flota de

unidades completamente equipadas, que permiten satisfacer las necesidades y expectativas de las

partes interesadas.

6.1.4 Visión

Al año 2022 TRANS. DRAGÓN S.A.C. se consolidará como la empresa líder en el transporte

terrestre de combustible líquido a nivel nacional, brindando un servicio de alto nivel en base a las

buenas prácticas de seguridad, calidad y medio ambiente, con alto valor agregado para nuestros

colaboradores, clientes y otras partes interesadas.

6.1.5 Valores Organizacionales

Honestidad, actuar con integridad personal y transparencia en las relaciones profesionales y

personales.

Puntualidad, que el servicio se cumpla según lo planificado.

Pasión, en satisfacer al 100% a todas nuestras partes interesadas.

Liderazgo, a través del ejemplo y motivación.

Trabajo en equipo, unir esfuerzos con un objetivo en común.

6.2 Situación Actual de la empresa

A) Matriz PESTEC:

P

POLÍTICOS

1) Cambios en el Sistema Político.

2) Cambios en las Normativas Legales que regulan el Ministerio de Transportes y

Comunicaciones y otros entes gubernamentales.

3) Fiscalización y control del estado en materia de calidad, ambiental, seguridad y salud

ocupacional.

4) Influencia de los acuerdos internacionales



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5) Mejoras e incremento de las redes viales a lo largo del territorio nacional.

E

ECONÓMICOS

1) Evolución del PBI. Desaceleración en el crecimiento económico.

2) Tipo de Cambio. Variación en costo de insumos para la ejecución del servicio.

3) Tipos de intereses (Entidades Financieras).

4) Cambios en el poder adquisitivo de las empresas.

5) Desvalorización de los precios de mercado por parte de la competencia.

S

SOCIALES

1) Disturbios sociales en ruta.

2) Incremento del interés de las empresas en materia de calidad, medio ambiente y de

seguridad y salud ocupacional.

3) Comunidades aledañas a la zona de ejecución de los servicios puede verse impactada ante

siniestros producto de la operación de transporte de combustible.

4) Incremento de la inseguridad ciudadana.

5) Los clientes tienen un buen concepto del servicio ofrecido.

T

TECNOLÓGICOS

1) Uso de internet.

2) Existe en el mercado diversos ERP para el sector transporte de carga.

3) Zonas de no cobertura del GPS.

4) Constantes avances tecnológicos en equipos o unidades de transporte.

5) Mayor predisposición para acceder al respaldo de la información en la nube.

E

ECOLÓGICOS

1) Cambios en la normativa de manejo de residuos sólidos peligrosos.

2) Creación de políticas medio ambientales supervisadas por entes gubernamentales.

3) Aumento de la cultura de protección del medio ambiente en las empresas.

4) Campañas por parte del estado para fomentar el cuidado del medio ambiente.

5) Ocurrencia de desastres naturales y fenómenos climatológicos.

C

COMPETITIVO

1) Incremento de la oferta de servicio por parte de la competencia.

2) Incremento de los valores agregados ofrecidos por la competencia.

3) Incremento de la capacidad operativa de la competencia.

4) Reducción de los precios ofrecidos por la competencia.

5) Diversidad de empresas de transportes en el mercado.



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55

B) Análisis Interno - AMOHIFT

A

ADMINISTRACION

1) No existe un plan estratégico.

2) Empresa con sólida experiencia demostrada en el rubro.

3) Liderazgo y experiencia de la Alta Dirección.

4) Iniciativa y predisposición del Gerente para los cambios de mejora de la

organización.

5) Estructura organizacional definida.

M

MARKETING Y VENTAS

1) Carencia de publicidad de nuestro servicio.

2) Facilidades de pago para los clientes.

3) Carencia de convenios y alianzas estratégicas.

4) Carencia de un plan táctico de comercialización de los servicios.

5) Se cuenta con una página web desactualizada.

O

OPERACIÓN Y LOGISTICA

1) Capacidad operativa no aprovechada totalmente.

2) Se cuenta con la certificación OHSAS 18001:2007

3) Se cuenta con instalación propia cuya ubicación geográfica permite el acceso

rápido de los clientes.

4) Unidades nuevas y equipadas para los altos requerimientos de los clientes.

5) Ausencia de control y medición de productividad.

H

RECURSOS HUMANOS

1) Incremento de la rotación del personal operativo en el último año.

2) Proceso de selección y evaluación del personal no eficiente.

3) Carencia de alianzas con universidades e institutos de la región.

4) Facilidades para el desarrollo de capacitaciones externas e internas.

5) Reconocimiento del trabajador en periodos de tiempo semestrales.

F

FINANZAS Y CONTABILIDAD

1) Se cuenta con sistema contable que facilita la gestión.

2) Falta de una estructura de costos en la elaboración de cotizaciones.

3) No existen estrategias financieras para el crecimiento y expansión de la

organización.

4) Se cuenta con la asesoría de un Contador Externo

5) No se cuenta con un proceso establecido para el flujo de la documentación.

I

SISTEMAS DE INFORMACION Y DE COMUNICACIONES

1) No se realiza Backup de la información.

2) Se desarrollan reuniones de coordinación entre las áreas.

3) Para las comunicaciones internas, se cuenta con correos electrónicos y celulares.



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56

4) Participación en los comités de transportistas organizados por los clientes.

5) Acceso a la información por parte del cliente.

T

TECNOLOGIA, INVESTIGACION Y DESARROLLO.

1) Aparición de equipos tecnológicos para el control de velocidades en las unidades

2) Aparición de equipos tecnológicos para el control de fatiga en la conducción.

3) No se cuenta con un ERP o software administrativo.

4) Flota de unidades modernas.

5) Se cuenta con GPS y monitoreo de unidades.

6.3 Contexto de la organización

Se utilizó la matriz FODA para determinar el contexto interno y externo de la organización.

A) Análisis FODA

FORTALEZAS DEBILIDADES

F1: Los clientes tienen un buen concepto del

servicio ofrecido.

F2: Uso de internet.

F3: Empresa con sólida experiencia demostrada

en el rubro.

F4: Liderazgo y experiencia de la Alta

Dirección.

F5: Iniciativa y predisposición del Gerente para

los cambios de mejora de la organización.

F6: Estructura organizacional definida.

F7: Facilidades de pago para los clientes.

F8: Se cuenta con la certificación OHSAS

18001:2007.

F9: Se cuenta con instalación propia cuya

ubicación geográfica permite el acceso rápido de

los clientes.

F10: Unidades nuevas y equipadas para los altos

requerimientos de los clientes.

F11: Facilidades para el desarrollo de

capacitaciones externas e internas.

F12: Se cuenta con sistema contable que facilita

la gestión.

F13: Se cuenta con la asesoría de un Contador

Externo

F14: Se desarrollan reuniones de coordinación

entre las áreas.

D1: Zonas de no cobertura del GPS.

D1: No existe un plan estratégico.

D3: Carencia de publicidad de nuestro servicio.

D4: Carencia de convenios y alianzas estratégicas.

D5: Carencia de un plan táctico de

comercialización de los servicios.

D6: Se cuenta con una página web desactualizada.

D7: Capacidad operativa no aprovechada

totalmente.

D8: Ausencia de control y medición de

productividad.

D9: Incremento de la rotación del personal

operativo en el último año.

D10: Proceso de selección y evaluación del

personal no eficiente.

D11: Carencia de alianzas con universidades e

institutos de la región.

D12: Reconocimiento del trabajador en periodos

de tiempo semestrales.

D13: Falta de una estructura de costos en la

elaboración de cotizaciones.

D14: No existen estrategias financieras para el

crecimiento y expansión de la organización.

D15: No se cuenta con un proceso establecido para

el flujo de la documentación.

D16: No se realiza Backup de la información.



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F15: Para las comunicaciones internas, se cuenta

con correos electrónicos y celulares.

F16: Acceso a la información por parte del

cliente.

F17: Flota de unidades modernas.

F18: Se cuenta con GPS y monitoreo de

unidades

D17: No se cuenta con un ERP o software

administrativo.

OPORTUNIDADES AMENAZAS

O1: Influencia de los acuerdos internacionales

O2: Mejoras e incremento de las redes viales a

lo largo del territorio nacional.

O3: Incremento del interés de las empresas en

materia de calidad, medio ambiente y de

seguridad y salud ocupacional.

O4: Existe en el mercado diversos ERP para el

sector transporte de carga.

O5: Constantes avances tecnológicos en equipos

o unidades de transporte.

O6: Mayor predisposición para acceder al

respaldo de la información en la nube.

O7: Cambios en la normativa de manejo de

residuos sólidos peligrosos.

O8: Aumento de la cultura de protección del

medio ambiente en las empresas.

O9: Campañas por parte del estado para

fomentar el cuidado del medio ambiente.

O10: Participación en los comités de

transportistas organizados por los clientes.

O11: Aparición de equipos tecnológicos para el

control de velocidades en las unidades

O12: Aparición de equipos tecnológicos para el

control de fatiga en la conducción.

A1: Cambios en el Sistema Político.

A2: Cambios en las Normativas Legales que

regulan el Ministerio de Transportes y

Comunicaciones y otros entes gubernamentales.

A3: Fiscalización y control del estado en materia

de calidad, ambiental, seguridad y salud

ocupacional.

A4: Evolución del PBI. Desaceleración en el

crecimiento económico.

A5: Tipo de Cambio. Variación en costo de

insumos para la ejecución del servicio.

A6: Tipos de intereses. (Entidades Financieras).

A7: Cambios en el poder adquisitivo de las

empresas.

A8: Desvalorización de los precios de mercado

por parte de la competencia.

A9: Disturbios sociales en ruta.

A10: Comunidades aledañas a la zona de

ejecución de los servicios puede verse impactada

ante siniestros producto de la operación de

transporte de combustible.

A11: Incremento de la inseguridad ciudadana.

A12: Creación de políticas medio ambientales

supervisadas por entes gubernamentales.

A13: Ocurrencia de desastres naturales y

fenómenos climatológicos.

A14: Incremento de la oferta de servicio por parte

de la competencia.

A15: Incremento de los valores agregados

ofrecidos por la competencia.

A16: Incremento de la capacidad operativa de la

competencia.

A17: Reducción de los precios ofrecidos por la

competencia.

A18: Diversidad de empresas de transportes en el

mercado.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

58

B) FODA CRUZADO

FODA CRUZADO

OPORTUNIDADES

AMENAZAS

O3: Incremento del

interés de las empresas

en materia de calidad,

medio ambiente y de

seguridad y salud

ocupacional.

A3: Fiscalización y

control del estado en

materia de calidad,

ambiental, seguridad

y salud ocupacional.

O11: Aparición de

equipos tecnológicos

para el control de

velocidades en las

unidades

A2: Cambios en las

Normativas Legales

que regulan el

Ministerio de

Transportes y

Comunicaciones y

otros entes

gubernamentales.

O12: Aparición de

equipos tecnológicos

para el control de fatiga

en la conducción.

A16: Incremento de la

capacidad operativa

de la competencia.

O2: Mejoras e

incremento de las redes

viales a lo largo del

territorio nacional.

A17: Reducción de

los precios ofrecidos

por la competencia.

O4: Existe en el mercado

diversos ERP para el

sector transporte de

carga.

A15: Incremento de

los valores agregados

ofrecidos por la

competencia.

O8: Aumento de la

cultura de protección del

medio ambiente en las

empresas.

A7: Cambios en el

poder adquisitivo de

las empresas.

O10: Participación en los

comités de transportistas

organizados por los

clientes.

A8: Desvalorización

de los precios de

mercado por parte de

la competencia.

F1: Los clientes tienen

un buen concepto del

servicio ofrecido.

(F1 y O10) Incrementar

la satisfacción del


prestado a los clientes.

(F1, F4, A15, A16 y

A17) Incrementar la

satisfacción del


prestado a los

clientes.

(F1 y A7) Abarcar

otras rutas en el

servicio de transporte.

F3: Empresa con sólida

experiencia demostrada

en el rubro.

(F3 y O2) Abarcar otras

rutas en el servicio de

transporte.

(F3, A2, A3 y A16)

Gestionar los

requisitos legales

aplicables a la

empresa en materia de

seguridad.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

59

FORTALEZA

F4: Liderazgo y

experiencia de la Alta

Dirección.

(F4, F8, O3 y O8)

Adoptar el Modelo de un

Sistema de Gestión de

Seguridad propuesto.

(F4, F8, A3 y A15)

Adoptar el Modelo de

un Sistema de Gestión

de Seguridad

propuesto.

F10: Unidades nuevas y

equipadas para los altos

requerimientos de los

clientes.

(F10, F18, y O11)

Implementar dispositivos

electrónicos para el

Control de Velocidades.

(F17, F10, A15 y

A16) Incrementar las

ventas.

F17: Flota de unidades

modernas.


las ventas

F5: Iniciativa y

predisposición del

Gerente para los cambios

de mejora de la

organización.

(F5, O11 y O12)

Implementar dispositivos


Control de Fatiga en la

conducción.

(F5, A2 y A3)

Asignar recursos para

el cumplimiento de

los objetivos

estratégicos.

F6: Estructura

organizacional definida.

(F6 y O4) Establecer

mecanismo de

comunicación de la

información

documentada para las

áreas

(F6, A2 y A3)

Actualizar el Manual

de Organización y

Funciones de la

empresa.

F8: Se cuenta con la

certificación OHSAS

18001:2007.

F14: Se desarrollan

reuniones de

coordinación entre las

áreas.

(F14 y O3) Establecer

mecanismo de control de

los acuerdos de las

reuniones entre áreas.

(F14 y A8) Establecer

Herramientas de

mejora continua para

resolución de

problemas críticos en

la empresa.

F16: Acceso a la

información por parte

del cliente.


las ventas

(F16, A15 y A16)

Establecer mecanismo

de comunicación de la

información

documentada para las

áreas

F18: Se cuenta con GPS

y monitoreo de unidades.

(F18, A15 y A16)

Implementar

dispositivos


Control de

Velocidades.

D3: Carencia de

publicidad de nuestro

servicio.

(D3, D4, D5, D6, O2,

O3 y O10) Incrementar

las ventas

(D3, D4, D5, D6, A2,

A3, A15 y A16)

Incrementar las ventas

D14: No existen

estrategias financieras

para el crecimiento y

expansión de la

organización.

(D14 y O2) Mejorar la

rentabilidad de la

empresa.

(D14, A2, A3, A7 y

A8) Mejorar la

rentabilidad de la

empresa

D15: No se cuenta con

un proceso establecido

para el flujo de la

documentación.

(D15, D17 y O4)

Implementar un sistema

de planificación de

recursos (ERP).

(D15 y A3) Elaborar

procedimientos de

trabajo para el

proceso

administrativo -

contable.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

60

DEBILIDADES

D16: No se realiza

Backup de la

información.

(D16 y O4) Resguardar

la información de la

empresa.

(D16, A3 y A16)

Resguardar la

información de la

empresa.

D1: Zonas de no

cobertura del GPS.

(D1 y O11) Implementar

dispositivos electrónicos

para el Control de

Velocidades.

(D1, A2 A15 y A16)

Implementar

dispositivos


Control de

Velocidades. D2: No existe un plan

estratégico.

(D2 y O3) Verificar la

eficacia del

cumplimiento del Plan

estratégico de la

organización.

D4: Carencia de

convenios y alianzas

estratégicas.

(D9, O2 y O3) Contar

con personal competente

en la organización

(D2, A2 y A3)

Verificar la eficacia

del cumplimiento del

Plan estratégico de la

organización. D5: Carencia de un plan

táctico de

comercialización de los

servicios.

D6: Se cuenta con una

página web

desactualizada.

(D9 y O2) Elaborar

estrategias de retención y

gestión del personal.

(D9, D10, A8 A15 y

A17) Elaborar

estrategias de

retención y gestión

del personal. D9: Incremento de la

rotación del personal

operativo en el último

año.

D10: Proceso de

selección y evaluación

del personal no eficiente.

(D10 y O2) Verificar la

eficacia del proceso de

selección y evaluación

del personal.

(D17, A2 A3 y A15)

Implementar un

sistema de

planificación de

recursos (ERP). D17: No se cuenta con

un ERP o software

administrativo.

6.4 Actores Involucrados:

ACTORES INVOLUCRADOS NECESIDADES EXPECTATIVAS

Clientes

Servicio de Calidad,

seguro y responsable

con el medio

ambiente.

No tener No

Conformidades

No tener incidentes y

enfermedades

ocupacionales

No tener derrame de

producto

Contar con calibración

y mantenimiento de

equipos.

Cumplimiento de plazos

del mantenimiento y

calibración de equipos.

Cumplimiento de la

normativa legal.

No existencia de

sanciones legales

Existencia de contrato Cumplimiento total y

oportuno de los acuerdos



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

61

establecidos en el

contrato

Contar con el personal

competente para la

prestación del

servicio.

No tener No

Conformidades en el

servicio prestado

Cumplimiento de

plazos de entrega del

servicio

Entrega oportuna del

servicio de transporte de


Mantener la

confidencialidad de

toda la información a

la que tenga acceso en

ejecución del presente

Contrato.

Confidencialidad y

preservación de la

información del cliente

Proveedores Pago de productos y/o

servicios

suministrados

Pago oportuno de

productos y/o servicios

suministrados

Requerimiento de

productos y/o

servicios

Requerimientos

frecuentes de productos

y/o servicios

Trabajadores Pago de salario

Cumplimiento de la fecha

de pago

Capacitación y

entrenamiento Crecimiento profesional

Condiciones sociales

favorables para

laborar

Satisfacción laboral

Formalidad en los

derechos laborales

Cumplimiento de los

derechos laborales

Entes Gubernamentales: SUNAFIL

Bienestar de los

trabajadores

Cumplimiento de

derechos del trabajador

DIRESA

Entrega del Informe

Anual de Vigilancia

para la salud de los

trabajadores

No tener accidentes y

realizar capacitaciones al

personal

MINTRA

Declaración de

accidentes laborales,

incidentes peligrosos

y enfermedades

ocupacionales

No tener accidentes,

incidentes peligrosos y

enfermedades

ocupacionales

GERENCIA

REGIONAL DE

ENERGÍA, MINAS

E

HIDROCARBUROS

Declaración de

Disposición de

Residuos Sólidos

Cumplimiento de la

Disposición de los

Residuos

OSINERGMIN

Informe Preliminar y

Final de accidentes de

tránsito y incidentes

peligrosos



OEFA

Declaración de

Disposición de

Residuos Sólidos

Cumplimiento de la

Disposición de los

Residuos

Informe Preliminar y

Final de accidentes y





BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

62


ambientales

Sociedad o Población

Zona aledañas a la

empresa

Que la empresa sea

responsable socialmente

Zonas de influencia

del transporte

Que la empresa sea

responsable socialmente

Necesidad de trabajo Contratar personal de la

zona (rutas de transporte)

Accionistas Generación de utilidad

a fin de año

Utilidad percibida mayor

a los años anteriores

Gerente General

Los trabajadores

cumplan sus

funciones.

Compromiso del

personal.

Los trabajadores

cumplan con el SGI

Los trabajadores se

comprometan con el SGS

Generar una buena

imagen de la empresa

Incremento de la cartera

de clientes



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

63

6.5 Planeamiento Estratégico:

PER

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

64

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

65

6.6 Mapa de Procesos:

SG

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REQUERIMIENTO DE ACTORES INVOLUCRADOS

SATISFACCIÓN DE ACTORES INVOLUCRADOS



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

66

6.6 Alcance del Sistema de Gestión

Sistema de Gestión de Seguridad de Empresa de Transportes Dragón S.A.C. para al servicio de

Transporte Terrestre de Combustible Líquido: Diesel B5 y Gasolina de Trans. Dragón SAC a nivel

nacional.

7. DOCUMENTOS A CONSULTAR

ISO 39001:2013 Sistema de Gestión de Seguridad Víal

ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

7. REGISTROS

PL-SGS-01 Planeamiento Estratégico

MA-SGS-01 Mapa de Procesos

8. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

BITÁCORA DE CAMBIOS

REVISIÓN FECHA DESCRIPCIÓN DE CAMBIOS Y/

MODIFICACIONES

9. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

67

ANEXO Nº 05

CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE OPERACIONES

Código: CAR-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión:

Cargo: Jefe de Operaciones Fecha:

Responsable:

Sub Proceso Proveedores Entradas Actividades Salidas Cliente

Mantenimiento, Seguridad y RR.HH

Coordinación sobre la disponibilidad de

las unidades con las áreas de

mantenimiento, Seguridad y RR.HH.

Operaciones

OperacionesRevisar la documentación de las

unidadesOperaciones

OperacionesVerificar que el GPS de la unidad

programada se encuentre operativoOperaciones

Operaciones - Formato de Disponibilidad de

unidades y conductores

Envio de disponibilidad de unidades y

conductores al cliente

Mail de disponibilidad de

unidades y conductores Cliente

Cliente Mail de programación Confirmar a las áreas la programación

de viajes.

Confirmación de la programación

de viajes por medio de Grupo de

Whatsapp

Todas las áreas

Cliente Mail de programación Avisar al conductor sobre la

programación de viajes

Asistente de GerenciaComprobante de depósito o

transferencia

Gestionar el depósito de gastos y

viáticos.

Cliente Mail de programación

Asignar el nombre del conductor en la

unidad programada en la Plataforma de

GPS.

Asignación de conductor en

Plataforma de GPSOperaciones y Cliente

Operaciones Plataforma de GPS Monitorear la unidad en el sistema GPS.

Formato de Control diario de

unidades - GPS (paradas,

velocidades, entre otros).

Operaciones y Cliente

Operaciones

Formato de Control diario de

unidades - GPS (paradas,

velocidades, entre otros).

Monitorear los indicadores del área de

operaciones

Formato de Salidas no conformes,

medidas disciplinarias del RIT

Recursos Humanos,

Seguridad

OperacionesLlamada telefónica al conductor

de confirmación de viajeRealizar inspección de las unidades

Check List de Pre uso de las

unidadesConductores

ConductoresCheck List de Pre uso de las

unidades

Informa sobre hallazgos detectados en

la inspección


unidades

Operaciones, Seguridad,

Mantenimiento

Operaciones, SeguridadCheck List de Pre uso de las

unidades

Validar el check list de pre uso de las

unidades


unidades validado Conductores

Vigilancia, Operaciones, Seguridad,

ClienteAlcoholímetro Calibrado Realizar el control de alcotest Formato de Control de alcotest Cliente, Seguridad

CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS

Planificación de viajes

- Check List de disponibilidad

de unidades y conductores

Formato de Disponibilidad de


Llamada telefónica al conductor

de confirmación de viajeConductores

Programación de viajes

Monitoreo de GPS

Inspección de unidades



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

68

Código: CAR-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión:


Responsable:

ConductoresFile de la unidad y documentos

personales del conductor

Presentación de los documentos de la

unidad y conductorCheck List de Pre uso del cliente Cliente

Cliente Check List de Pre uso del cliente

Emisión de documentos para la carga

de la unidad (factura, guía de remisión

cliente, entre otros)

Factura, guía de remisión cliente,

entre otrosConductores

ConductoresFactura, guía de remisión

cliente, entre otros

Verificación de documentos para la

carga de la unidad

Factura, guía de remisión cliente,

entre otros validados

Conductores, Consecionario

del Terminal de la Carga

Operaciones, Seguridad Tema de la Charla de 5 min Realizar la Charla de 5 minutos Registro de Asistencia Conductores

Conductores, Consecionario del

Terminal de la Carga

Factura, guía de remisión

cliente, entre otros validados

Realizar la carga del producto a

transportarUnidad cargada con el producto Conductor

Cliente Unidad cargada Validación de la carga Revisión de precintos Conductor

ConductorFactura, guía de remisión

cliente, entre otros validados

Registrar la Guía de Remisión

TransportistaGuía de Remisión Transportista Conductor

Conductor

Evaluación de ruta, Plan de

Contingencias, Procedimiento

de transporte de combustible

líquido, Procedimiento de

Control de Fatiga, Kit de

Emergencia, Acto y Condiciones

Subestandar, Reporte de Defecto

de vehículos, Monitoreo de GPS.

Transporte del producto Manejo Seguro del conductor Conductor

Conductor Evaluación de ruta. Informar las paradas a realizar en ruta,

incluyendo pausas activas.

Paradas autorizadas, si no se

cumple se aplican las Medidas

Disciplinarias del RIT /RISSO.

Operaciones

Operaciones Llamada telefónica al conductor

Coordinar con el conductor sobre su

tránsito y pernocte en lugar seguro y

solicitar la autorización de tránsito fuera

de horario (de ser el caso) al cliente.

Llamada al cliente

Mail con Formato de ATFHCliente


Carga

Transporte



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E POSGRADO - U

NT

69

Código: CAR-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión:


Responsable:

ConductorFactura, guía de remisión

cliente/transportista, entre otros

Presentación de los documentos de la

unidad y conductor

Factura, guía de remisión cliente /

transportistas, entre otros

validados

Cliente

Conductor

Factura, guía de remisión cliente

/ transportistas, entre otros

validados

Realizar la descarga del producto

La Guía de Remisión del Cliente u

Hoja de Carguío de ser el caso

con sello y firma de conformidad

del cliente

Cliente

Conductor

La Guía de Remisión del Cliente

u Hoja de Carguío de ser el caso


del cliente

Entrega de Factura y Guía de Remisión

del cliente, Guía Transportista en el

punto de descarga

Factura y Guía de Remisión del

cliente, y Guía Transportista

(copia de destinatario)

Cliente

Conductor




del cliente, Guía de Remisión

Transportista

Entrega de Documentación

Cuadro de Control de

Administración de Viajes y control

de mermas

Operaciones

Operaciones




del cliente, Guía de Remisión

Transportista

Entrega de Documentación para

facturación

Facturación de los servicios de

transporte realizadosAsistente de Gerencia

Formato de Control de Descansos Operaciones

Mail de Inasistencias y permisos

de conductoresRecursos Humanos

Formato de Control de

DescansosAsignar descanso a los conductores Papeleta de descanso firmada Conductores

Operaciones Documentación de las unidadesRegistrar las vigencias de los

documentos de las unidades

Formato de Documentación de

unidadesOperaciones

OperacionesFormato de Documentación de

unidades

Comunicar el vencimiento de los

documentos de la unidad

Mail o whatsapp de solicitud para

renovación o despacho de la

documentación por vencer

Asistente de Gerencia


Registrar las asistencias de los

conductores

Cuadro de Control de

Administración de Viajes y

control de mermas

OperacionesControl de Descansos

Control de Documentos

de las unidades

Descarga

Control de Viajes y

mermas



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E POSGRADO - U

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70

Código: CAR-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión:


Responsable:

Operaciones Programación de ViajesSolicitar autorización para

abastecimiento de unidadesLlamada o whatsapp de solicitud Operaciones

Operaciones, conductor,

mantenimiento.

Autorización para

abastecimiento de unidades

Apoyar en el abastecimiento de la

unidad con combustibleFactura / Vales de abastecimiento Operaciones / Conductor

Operaciones / ConductorFactura / Vales de

abastecimiento

Registrar los consumos en galones de

las unidades

Formato de Control de

CombustibleOperaciones

Operaciones Formato de Control de

Combustible

Verificar que los consumos sean

conformes

Reporte de excesos de

combustibleRecursos Humanos

Operaciones Lista de flotaSolicitar a los conductores que

presionen el Botón de PánicoLlamada telefónica al conductor Conductores

Conductor Llamada telefónica al conductor Realizar la Prueba de Botón de Pánico Prueba de Botón de PánicoProveedor de GPS /

Operaciones

Proveedor de GPS / OperacionesAlertas en la Plataforma de GPS,

Llamada del Proveedor de GPS.

Registrar el funcionamiento de las

Pruebas de Botón de Pánico realizadas

Formato de Prueba de Botón de

PánicoOperaciones


Control de combustible

Control de botón de

pánico



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E POSGRADO - U

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71

Código: CAR-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión:


Responsable:

Recursos Documentación Controles

Indice de faltas por exceso de

velocidad:

Uso de Flota:

% de Cumplimiento de la Programación:

# de Cisternas que han sido recibidas

conforme:

% de Producto (combustible) recibido

conforme:

Productividad de Flota:

Cumplimiento de horas de manejo:

Cumplimiento del horario de manejo:

OTIF:


Número de entregas cumplidos a tiempo y en cantidad

Número Total de entregas programadas

- 01 PCs de escritorio, Ms

WORD, Ms. Excel y Nitro

pdf

- Teléfono celular

- Hoja de apuntes

- Lapiceros

- Escritorio de trabajo

- RISSO

- RIT (Medidas disciplinarias)

- Procedimiento de Carga, transporte

y descarga de combustible líquido

- Procedimiento de Control de Fatiga

en la conducción

- Procedimiento de Monitoreo de la

unidad

- Plan de Respuesta a emergencia

para el servicio de trasporte de


- Formato de Disponibilidad de


- Check List de disponibilidad

de unidades y conductores

- Formato de Disponibilidad de


- Formato de Control diario de

unidades - GPS

- Formato de Salidas no

conformes

- Check List de Pre uso de las

unidades

- Formato de Control de alcotest

- Factura

- Guía de remisión cliente

- Guía de remisión transportista

- Hoja de Carguío

- Cuadro de Control de

Administración de Viajes y

control de mermas

- Formato de Control de

Descansos

- Papeleta de descanso

- Formato de Documentación de

unidades

- Programación de Viajes

- Vales de Abastecimiento

- Formato de Control de

Combustible

- Reporte de Exceso de

Combustible

- Lista de Flota

- Formato de Prueba de Botón

de Pánico

- Registro de Asistencia de

Charla de 5 minutos

N° de cisternas devueltas

N° de cisternas despachadas

Volúmen Pérdido en Tránsito en Galones de acuerdo a los

límites permisibles

Volúmen Total Transportado (Galones)

Volumen transportado por unidad

N° de horas de manejo al día por conductor

N° de horas de manejo mensual por conductor dentro de

horario

Total de Horas de manejo Conducidas en el servicio

Días camión con carga asignada

Días camión disponible

N° de unidades cargadas

N° de unidades programadas

Leve: mayor 5km/h

Moderado: entre 6 y 10 km/h

Grave: mayor a 10 km/h

Indicadores



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72

ANEXO Nº 06

ACTA DE COMPROMISO GERENCIAL

ACTA DE COMPROMISO GERENCIAL N°01-2016

DE………………………………..: José Abelardo Carvo Chocano – Gerente General

A…………………………………: Todos los colaboradores

ASUNTO……………………….: Acta de Compromiso Gerencial

FECHA………………………..: 04.04.2016

Se comunica a toda la organización que como parte del proceso de implementación del Modelo de un Sistema de

Gestión de Seguridad para la mejora del servicio de transporte de combustible líquido. Como parte de mi liderazgo

me comprometo a:

a) Asignar los recursos y responsabilidades para la implementación del Modelo de un Sistema de Gestión de

Seguridad.

b) Asegurar de que se promueva la toma de conciencia respecto a los requisitos del Sistema de Gestión de

Seguridad.

c) Asegurar que el Sistema de Gestión de la Seguridad encamine a la mejora continua a la organización.

Atentamente

------------------------------------------- GERENTE GENERAL



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73

ANEXO Nº 07

POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD

Código: POL-SGS-01

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 01

Somos EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON SAC., y conformamos una organización que brinda

servicio de transporte de combustible líquido, y estamos comprometidos a:

Garantizar buenas condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones,

enfermedades e incidentes asociados a nuestras actividades; identificando, evaluando y

controlando los riesgos.

Asegurar que nuestros trabajadores y sus representantes son consultados y participan activamente

de todos los elementos de nuestro sistema integrado de gestión.

Promover el desarrollo de las competencias de sus trabajadores, orientadas al cumplimiento de

los objetivos y de las metas establecidas.

Cumplir con las leyes y regulaciones aplicables de las normas nacionales e internacionales,

normativa interna y los compromisos voluntariamente suscritos relacionados con el Sistema de

Gestión de Seguridad.

Desempeñar nuestras actividades de manera responsable y eficiente manteniendo el Sistema de

Gestión bajo un enfoque de mejora continua.

Reafirmo mi compromiso con el Sistema de Gestión de Seguridad de EMPRESA DE

TRANSPORTES DRAGÓN SAC.

Trujillo, Julio del 2018

Rev.01

-------------------------------------------

GERENTE GENERAL



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74

ANEXO Nº 08

PROCEDIMIENTO DE ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES EN EL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD (SGS)

PROCEDIMIENTO DE ESTRUCTURA Y

RESPONSABILIDADES EN EL

SISTEMA DE GESTIÓN SEGURIDAD

(SGS)

Código: P-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES EN EL SISTEMA

DE GESTIÓN DE SEGURIDAD (SGS)


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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75

1. OBJETIVO

Tener definidas y comunicadas las funciones, responsabilidades y actividades, de los cargos involucrados en

la mejora continua del Sistema de Gestión de Seguridad (SGS) de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C.

2. ALCANCE

Se aplica al personal de todas las áreas de la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

involucrados en la implementación y seguimiento del Sistema de Gestión de Seguridad.

3. DEFINICIONES

3.1 Responsabilidad

Es la obligación adquirida por un sujeto o entidad para la ejecución o control de ciertos actos basados en

principios éticos y morales.

3.2 Autoridad

Es el legítimo poder que se ejerce sobre cualquier estructura organizacional o proyecto planteado.



Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento del presente procedimiento.


Elaborar los lineamientos del presente procedimiento.

4.3 Corresponde al Médico Ocupacional, Jefes de áreas y trabajadores

Cumplir con lo estipulado en el presente procedimiento.

4.4 Corresponde al Comité de Seguridad

Cumplir con lo estipulado en el presente procedimiento.

5. REQUERIMIENTO

Perfil del Puesto.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Estructura:

Las responsabilidades dentro del Sistema de Gestión de Seguridad se han definido de acuerdo a la

siguiente estructura:



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76

6.2 Responsabilidades:

6.2.1 Gerente General

Máxima autoridad dentro del Sistema de Gestión de Seguridad, las responsabilidades y funciones

están relacionadas directamente a brindar los recursos necesarios para asegurar que el Sistema vaya

desarrollándose acorde con el crecimiento de la empresa, que el personal esté adecuadamente

capacitado y entrenado en temas relacionado a seguridad, de tal manera de que se logre el

involucramiento en el desarrollo del Sistema de las actividades hacia la mejora continua.

Asiste a las reuniones de Comité de Seguridad, las cuales se deben realizar periódicamente.

Toma decisiones para la implementación de medidas de control que involucre inversión

así como delega responsabilidades para el cumplimiento y desarrollo de éstos.

Brindar las herramientas necesarias para divulgar y comunicar la Política del Sistema de


6.2.2 Jefe de Seguridad

Es responsable de:

Elaborar, controlar y divulgar la documentación del Sistema de Gestión de la seguridad.

Coordinar con los responsables de área la identificación los riesgos de las actividades que

se desarrolla; así mismo velar por la implementación de controles y verificar el

cumplimiento y eficiencia de los mismos.

Realizar el monitoreo ocupacional para mantener un buen ambiente de trabajo.

Gerente General

Jefe de Seguridad/Médico

Ocupacional

Jefes de áreas / Trabajadores

Comité de Seguridad



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77

Hacer seguimiento y verificar el cumplimiento de los Programas de seguridad, Objetivos

y Metas e Indicadores del Sistema de Gestión de seguridad.

Convocar a reuniones del comité de Seguridad.

Describir el programa anual de auditorías internas y coordinar la realización de las mismas.

Describir el programa de simulacros y coordinar la realización de los mismos.

Coordinar las inspecciones planeadas y no planeadas.

Mantener actualizado los datos referidos a las estadísticas de accidentabilidad, así

exponerlo para conocimiento del personal involucrado.

Participar de las investigaciones de incidentes y hacer seguimiento a las acciones

correctivas descritas.

6.2.3 Médico Ocupacional

Es responsable de:

Elaborar, controlar y divulgar la documentación autorizada del Sistema de Gestión de la

seguridad.

Coordinar con los responsables de área la identificación los riesgos; así mismo velar por la

implementación de controles y verificar el cumplimiento y eficiencia de los mismos.

Coordinar con el Jefe de Seguridad el monitoreo ocupacional para mantener un buen

ambiente de trabajo.

Hacer el seguimiento y verificación del cumplimiento de los Programas de seguridad,

Objetivos y Metas e Indicadores del Sistema de Gestión de seguridad.

Asistir a las reuniones del comité de Seguridad.

Coordinar con el Jefe de Seguridad el programa de simulacros y coordinar la realización

de los mismos.

Coordinar las inspecciones planeadas y no planeadas.

Mantener actualizado los datos referidos a las estadísticas de enfermedades ocupacionales,

así exponerlo para conocimiento del personal involucrado.

Participar de las investigaciones incidentes y hacer seguimiento a las acciones correctivas

descritas.

6.2.4 Jefes de áreas

Es responsable de:

Identificar los peligros existentes en las actividades que se desarrollan en las áreas bajo su

responsabilidad.

Participar en la implementación de medidas, controles y procedimientos para la

minimización y/o control de los riesgos.

Desarrollar actividades para el cumplimiento de los Programas de Gestión.



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78

Liderar las actividades de comunicación y difusión dentro de la organización (áreas bajo

responsabilidad) de la Política SGS, objetivos, metas y requisitos legales que se aplican a

cada uno de los procesos involucrados en las áreas.

Desarrollar actividades para el desarrollo de competencias por puesto de trabajo, de tal

manera que el personal conozca la actividad que desarrolla, los impactos ambientales que

puede generar y los peligros a los que puede estar expuesto por incumplimiento de normas,

procedimientos o instructivos.

6.2.5 Trabajadores

Son responsables de:

Conocer los procedimientos de trabajo existentes en el área.

Conocer los riesgos que generan las actividades que realiza y los peligros a los cuales está

expuesto.

Reportar condiciones sub estándares o incidentes, accidentes o enfermedades en sus

compañeros de trabajo y en sí mismo.

Cumplir con los reglamentos, estatutos y normativa que la empresa le facilite.

Guardar orden y limpieza en las áreas de trabajo designadas.

Asistir a las capacitaciones que le empresa programe.

6.2.6 Comité de Seguridad

Son responsables de:

Conocer los procedimientos de trabajo existentes en el área.

Conocer los riesgos que generan las actividades que realiza y los peligros a los cuales está

expuesto.

Reportar condiciones sub estándares o incidentes, accidentes o enfermedades en sus

compañeros de trabajo y en sí mismo.

Cumplir con los reglamentos, estatutos y normativa que la empresa le facilite.

Guardar orden y limpieza en las áreas de trabajo designadas.

Asistir a las capacitaciones que le empresa programe.





8. REGISTROS

No se cuenta.



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79




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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80

ANEXO Nº 09

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS

Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES (IPERC)

PROCEDIMIENTO DE

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,

EVALUACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLES

(IPERC)

Código: P-SGS-02

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE

RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES (IPERC)


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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81

1. OBJETIVO

Establecer un procedimiento documentado para la continua Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

e Implementar sus controles asociados.

2. ALCANCE


3. DEFINICIONES

3.1 Consecuencia

Resultado o gravedad de un evento específico que afecta a la persona o a la salud de la misma.

3.2 Enfermedad

Condición mental o física adversa identificable que se produce de o empeora por una actividad de

trabajo o situación relacionada al trabajo.

3.3 Evaluación de riesgo

Proceso de evaluación de los riesgos que se produce de un peligro tomando en cuenta la adecuación

de cualquier control existente y decidir si o no los riesgos son aceptables.

3.4 Identificación de peligros

Proceso para reconocer que un peligro existe y para definir sus características.

3.5 Lugar de trabajo

Cualquier lugar en el cual se ejecutan las actividades relacionadas al trabajo bajo el control de la

organización.

3.6 Mapa de riesgos

Representación gráfica de los diferentes niveles de riesgos identificados en el IPERC, ubicados en

las diferentes áreas de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

3.7 Matriz IPERC

Inventario de todos los peligros identificados, riesgos asociados y controles existentes en la

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.



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82

3.8 Peligro

Origen, situación o acto con un potencial para causar daño en términos de lesión humana o

enfermedad, o una combinación de estas.

3.9 Probabilidad

Posibilidad de que un evento específico ocurra.

3.10 Severidad

Es la consecuencia de un evento específico y representa el costo del daño, pérdida o lesión.

3.11 Riesgo

Combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento peligroso o las exposiciones y la

severidad de la lesión o salud que pueden ser causados por el evento o exposición.

3.12 Riesgo residual

El riesgo residual refleja el riesgo remanente una vez se han implantado de manera eficaz las

acciones planificadas por la dirección para mitigar el riesgo inherente.

3.13 Tareas rutinarias

Secuencia de actividades que se realizan repetidamente más de una vez dentro de un período de 3

meses, las cuales pueden ser programadas o no programadas.

3.14 Tareas no rutinarias

Actividades que se desarrollan eventualmente una vez cada 3 meses o mayor tiempo, las mismas que

no son repetitivas o no programadas.



Dar las facilidades para que los trabajadores puedan participar en los procesos IPERC según se

les solicite.

Revisar y aprobar los resultados del proceso IPERC e implementar los controles necesarios de

acuerdo a la evaluación realizada.

4.2 Corresponde al Jefe de Seguridad y Médico Ocupacional

Facilitar el proceso IPERC y orientar a los participantes de acuerdo a la metodología.

Mantener actualizado el IPERC y verificar la implementación de los controles.

Verificar que el IPERC general y los Mapas de Riesgo se encuentren trimestralmente disponible

en las zonas de trabajo.

4.3 Corresponde a los Jefes de áreas y los Trabajadores

Contribuir con su experiencia y participar de manera activa en el proceso IPERC.

5. REQUERIMIENTO

Metodología de IPERC.



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6. PROCEDIMIENTO

6.1 Pasos para elaborar la Matriz IPERC

6.1.1 Paso 01

Todos los trabajadores se encuentran en la obligación y en el derecho de participar en las

actividades de la gestión de los riesgos de sus respectivas actividades y áreas de trabajo.

Todos los trabajadores de la empresa conjuntamente con los responsables de sus áreas y el

Gerente General se encargarán de la Identificación de Peligros.

Empezarán por realizar un Listado de las tareas críticas (actividades) que tienen según los

puestos de trabajo.

Luego se registrarán las actividades y los peligros identificados en el formato Matriz de

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles.

La Gestión de Riesgos considera la identificación de los peligros, evaluación de los riesgos e

implementación de las medidas de control en:

Actividades rutinarias y no rutinarias

Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo, incluyendo

contratistas y visitantes.

Comportamiento, capacidad física y otros factores asociados a las personas.

Peligros originados fuera del lugar de trabajo que puedan afectar la seguridad o la

salud del personal dentro de las áreas de trabajo.

Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo generados por actividades o trabajos

relacionados a EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN SAC.

Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo provistos u otros.

Cambios o propuestas de cambios en la organización, actividades, infraestructura,

equipos y/o materiales.

Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a la Gestión de Riesgos y a la

implementación de los controles necesarios.

Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos

operacionales y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad

humana.

Los problemas potenciales que no se previó durante el diseño o el análisis de tareas.

Las deficiencias de los equipos y materiales.

Las modificaciones al sistema de gestión de Seguridad, incluyendo los cambios

temporales y sus impactos en operaciones, procesos y actividades.



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84

6.1.2 Paso 02

El Jefe de Seguridad y el Médico Ocupacional revisarán la información de cada puesto de

trabajo y describirá las consecuencias de los riesgos asociadas a la manifestación de los

peligros identificados para cada una de las actividades. Adicionalmente se describirá, de ser

el caso, si existen medidas de control para reducir el riesgo a niveles aceptables.

A continuación el Jefe de Seguridad y el Médico Ocupacional procederán a determinar a

través de la valoración si los Riesgos son o no significativos.

En primer lugar, analizará los factores del peligro concernientes a su probabilidad de

ocurrencia y su severidad manifestada como la magnitud de los daños que serán recibidos.

A continuación se describen los criterios de valoración para los factores de probabilidad y

severidad.

Probabilidad:

Nivel de Probabilidad:

PERSONAS

EXPUESTAS

CONTROLES

EXISTENTES

CAPACITACIÓN Y

CAPACIDADES HUMANAS

EXPOSICIÓN AL

RIESGO

(A) (B) (C) (D)

2 De 6 a 12

Existen parcialmente

o no son

satisfactorios o

suficientes

Personal parcialmente

entrenado. Conoce el

peligro pero no toma

acciones de control.

Personal expuesto al

peligro mensualmente o

en períodos menores a

un año.

3 Más de 12 No existen

Personal no entrenado, no

conoce el peligro, no toma

acciones de control

Personal expuesto al

peligro diariamente o en

períodos menores a un

mes.

ÍNDICE

PROBABILIDAD

1

Persona expuesta al

peligro en periodos

mayores a un año.

Personal entrenado,

conoce el peligro y lo

previene

Existen y son

satisfactorios y

suficientes

De 1 a 5

Nivel de

Probabilidad=

Índice de

Personas

expuestas (A)

+Índice de Controles

existentes (B)+

Indice de Capacitación y

capacidades humanas

(C)

+Índice de Exposición

al riesgo (D)



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85

Severidad:

Nivel de Riesgo:

ÍNDICE SEVERIDAD

Sin Lesión / Lesión sin discapacidad (S): Pequeños cortes o magulladuras.

Malestar (SO): Molestias, dolor de cabeza.

Lesión con incapacidad temporal (S): Fracturas menores, entre otros.

Daño a la salud reversible (SO): Dermatitis, asmas, trastornos músculo-esqueléticos.

Lesión con incapacidad permanente / Muerte (S): Amputaciones, fracturas mayores.

Daño a la salud irreversible (SO): Intoxicaciones, lesiones múltiples, lesiones letales,

pérdida auditiva.

S: Seguridad

SO: Salud Ocupacional

1

2

3

TRIVIAL TOLERABLE MODERADO

4 5 – 8 9 – 16

TOLERABLE MODERADO IMPORTANTE

5 – 8 9 – 16 17 -24

MODERADO IMPORTANTE INTOLERABLE

9 – 16 17 – 24 25 – 36

SEVERIDAD

PR

OB

AB

ILID

AD



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86

Después de determinar el nivel de riesgo, el Jefe de Seguridad, Médico Ocupacional, Gerente General y

el Comité de Seguridad procederán a determinar cuáles serán las medidas de control que se adoptaran para

reducir los riesgos a niveles aceptables y asignará un responsable para la implementación de las medidas

de control propuestas.

El Análisis de Riesgos se registra en la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y

Determinación de Controles.

Se gestiona y controla cualquier cambio que afecta o tiene impacto sobre sus peligros y riesgos de

seguridad y salud.

Esto incluye cambios en la estructura, personal, sistema de gestión, procesos, subprocesos, actividades,

uso de materiales, etc. de la empresa.

Podemos hacernos las siguientes preguntas:

¿Se han creado nuevos peligros?

¿Cuáles son los riesgos asociados a estos peligros?

¿Han cambiado los riesgos de otros peligros?

¿Podrían los cambios afectar negativamente a los controles de riesgos existentes?

¿Se han elegido los controles más apropiados, teniendo en cuenta la usabilidad,

aceptabilidad y los costes tanto inmediato como a largo plazo?

Nivel de Riesgo = Nivel de Probabilidad x Nivel de Severidad

NIVEL DE RIESGO Puntaje CONSIDERACIONES

IntolerableNo se debe de comenzar ni continuar el trabajo hasta que se

reduzca el nivel de riesgo a moderado.

(IN)Si es no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados,

debe prohibirse el trabajo.

Importante

Se debe trabajar con un permiso de trabajo y una supervisión

adicional, para el caso de actividades de mantenimiento; luego

tomar las medidas correctivas necesarias para disminuir el riesgo a

moderado en un período corto.

(IM)Puede que se precisen recursos considerables para controlar el

riesgo.

Moderado

(MO)

Tolerable

(TO)

Trivial

(TR)

4 Mantener las acciones que se vienen realizando.

De 25 a 36

De 17 a 24

De 9 a 16

No se requieren controles adicionales. Se requiere seguimiento

para verificar el cumplimiento de los controles existentes.

De 5 a 8



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Se establecen controles o se considera cambios en los controles existentes y se debe considerar la

reducción de los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía de riesgos:

a) Eliminación

b) Sustitución

c) Controles de Ingeniería

d) Señalización/advertencias y/o controles administrativos

e) Equipo de Protección Personal

Si después de implementar las medidas de control aún permanecen los riesgos significativos o no se han

podido reducir a niveles aceptables, se volverá a realizar la evaluación de riesgos (Riesgo Residual) y se

determinaran nuevas medidas de control de mayor jerarquía.

La Identificación de peligros y Evaluación de riesgos de seguridad y salud ocupacional, será revisada

continuamente considerando todos los procesos, sub procesos, actividades rutinarias y no rutinarias, o

extraordinariamente cuando exista la generación de nuevos proyectos, actividades, instalaciones u otros

que modifiquen el alcance del sistema y de los servicios; para asegurarse de que los controles siguen

siendo adecuados.

Las evaluaciones de riesgos para transporte de cualquier producto nuevo se realizarán antes de aceptar la

primera carga.

6.1.3 Paso 03

Comunicación y Consulta, una vez finalizado el proceso de gestión de riesgo es importante

informar los resultados al personal y a las partes interesadas.

La comunicación de los riesgos es para los interesados internos. Para los interesados externos

si la empresa lo considera. La consulta involucra un dialogo en ambas direcciones entre los

interesados.





8. REGISTROS

F-SGS-01 Matriz de Identificación de Peligros, evaluación y determinación de controles.

MA-SGS-02 Mapa de riesgos



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88




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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89

ANEXO Nº 10

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL

PROCEDIMIENTO DE

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN

DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Código: P-SGS-03

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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90

1. OBJETIVO

Identificar, mantener, acceder y cumplir los Requisitos Legales y las Regulaciones Asociadas a la

Seguridad aplicable a las actividades de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

2. ALCANCE


3. DEFINICIONES

3.1 Ley

Cada una de las normas o preceptos de obligado cumplimiento que una autoridad establece para

regular, obligar o prohibir una cosa, generalmente en consonancia con la justicia y la ética.

3.2 Decreto supremo (DS)

Dispositivo legal emitido por el gobierno.

3.3 Resolución Ministerial (RM)

Acción o efecto de resolver. Fallo, auto, providencia asuntos directorales.

3.4 Decreto Legislativo (DL)

Dispositivo que puede utilizar el gobierno para dictar normas en materia delegada por el

congreso, sobre materias que no necesitan ser reguladas por ley orgánica.



Aprobar el presente procedimiento y garantizar los recursos para el adecuado

cumplimiento.


Identificar los Requisitos legales, regulaciones asociadas relacionadas a los requisitos de

Seguridad, Salud Ocupacional y transporte aplicable al rubro.

Mantener un registro de toda la reglamentación aplicable vigente.

Mantener un registro del detalle de cada requerimiento legal aplicable, para determinar

cómo aplican estos requisitos de Seguridad, Salud ocupacional, transporte y otros.

Permitir el acceso en Red a los Requisitos Legales y regulaciones asociadas a la

Seguridad, Salud ocupacional, transporte y otros, a las áreas correspondientes.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

91

Llevar el control del cumplimiento legal a través de los registros correspondientes los

cuales serán archivados en la plataforma documentaria.

4.3 Corresponde al Asesor Legal

Revisar la Matriz de Requisitos Legales, regulaciones asociadas relacionadas a los

requisitos de Seguridad, Salud Ocupacional, transportes aplicables a las actividades que

se realiza.

5. REQUERIMIENTO

Matriz de Cumplimiento Requisitos Legales y otros.

6. PROCEDIMIENTO

El Jefe de Seguridad recopilará los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la

organización suscriba relacionados a los requisitos de seguridad, salud ocupacional,

transportes y otros que apliquen a las actividades de la organización por medio del Diario

El Peruano. Esta información será obtenida a través de las páginas web de cada ministerio

del Perú y el consolidado de leyes aplicables a las actividades de EMPRESA DE

TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

Se guardará una copia virtual del requisito legal aplicable al giro de negocio de la

organización en la siguiente ruta: D:\SGS 2019 ETD\REQ LEG, permitiendo el acceso en

Red a las demás áreas.

El Jefe de Seguridad identificará los requisitos legales en el área de Seguridad y los

registrará en Matriz de Cumplimiento Requisitos Legales y otros; los cuales actualizarán

según la variación de la Normativa vigente.

El Asesor Legal verificará la Matriz de Cumplimiento Requisitos Legales y otros., el cual

será actualizado en caso de variación de la Normativa vigente. Y procederá a darle el VB°

para su adopción y/o aplicación.

El Coordinador SGI revisará por lo menos una (1) vez al año la Matriz de Cumplimiento

Requisitos Legales y otros..

Los registros de Cumplimiento legal se archivarán en la carpeta de Requisitos Legales.






BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

92


8. REGISTROS

F-SGS-03 Matriz de Cumplimiento Requisitos Legales y otros




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

93

ANEXO Nº 11

MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

Tip

oC

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ulo

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

94

Tip

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igo

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Le

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Le

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

95

Tip

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15

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TECA D

E POSGRADO - U

NT

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

100

ANEXO Nº 12

PLAN ANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

PLAN ANUAL DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD

Código: PL-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PLAN ANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

101

1. OBJETIVO

Controlar los riesgos que atenten contra la seguridad y salud de nuestros colaboradores, procurando reducir la

probabilidad de ocurrencia de incidentes y enfermedades profesionales.

2. ALCANCE

El presente plan va dirigido a todo el personal que labora en la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C., empresa que se dedica al transporte terrestre de combustible líquido.

3. DEFINICIONES

3.1 Clínicas autorizadas

Son establecimientos autorizados para tomar la evaluación pre-ocupacional de acuerdo al

requerimiento solicitado. También tienen la responsabilidad del envío o entrega de los resultados

médicos. Asimismo, están autorizadas para tomar los exámenes médicos anuales y de retiro.

3.2 Incidente

Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener o tiene como resultado

lesiones, deterioro de la salud y pérdida a la propiedad.

3.3 Cuasi-accidente

Un incidente dónde no se han producido lesiones y deterioro de la salud, pero tiene el potencial para

causarlos.

3.4 Enfermedad Ocupacional

Identificación de una condición física o mental adversa actual o empeorada por una actividad laboral

o una situación relacionada.

3.5 Ergonomía

Llamada también ingeniería humana, es la ciencia que busca optimizar la interacción entre el

trabajador, máquina y ambiente de trabajo con el fin de adecuar los puestos, ambientes y la

organización del trabajo a las capacidades y limitaciones de los trabajadores, con el fin de minimizar

el estrés y la fatiga y con ello incrementar el rendimiento y la seguridad del trabajador.

3.6 Fatiga

Es un estado de respuesta individual que se caracteriza por disminución de la capacidad física o

mental como respuesta al esfuerzo físico, al estrés emocional, al aburrimiento o a la falta de sueño,

sin embargo, también puede ser un signo inespecífico de un trastorno psicológico o fisiológico más

grave.

3.7 Examen Médico Pre - Ocupacional

Es la evaluación médica que se realiza al postulante antes de que éste sea admitido en un puesto de

trabajo. Tiene por objetivo determinar el estado de salud al momento del ingreso, su aptitud al puesto

de trabajo de acuerdo a su perfil laboral.

3.8 Examen Médico Periódico

Se realiza una vez al año a los conductores y a los administrativos cada dos años; con el fin de

monitorear la exposición a factores de riesgo e identificar en forma precoz, posibles alteraciones



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

102

temporales, permanentes o agravadas del estado de salud del trabajador, que se asocien al puesto de

trabajo. Permite además, detectar enfermedades comunes, con el fin de establecer un manejo

preventivo.

3.9 Examen Médico de Retiro

Evaluación médica realizada al trabajador respecto de su estado y condición de salud días previos al

cese laboral. Mediante este examen se busca detectar enfermedades ocupacionales, secuelas de

incidentes de trabajo y en general lo agravado por el trabajo.



Responsable de aprobar el Programa Anual de Seguridad, de la revisión con una frecuencia

determinada, destinando los recursos administrativos y financieros requeridos.


Será el responsable del control del proceso, seguimiento de casos y capacitación al personal de


4.3 Corresponde al Médico Ocupacional

Será el responsable de definir las directrices para la realización de la evaluación médica

ocupacional de ingreso, periódica y de retiro en EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C., que permita implementar la vigilancia de salud de trabajadores que brinde información

probatoria y fundamentar las medidas de control del riesgo ocupacional en los ambientes de

trabajo.

Evaluar el estado de salud de los trabajadores expuestos a factores de riesgo ocupacionales que

permitan detectar precozmente los trastornos con el fin de determinar las conductas a seguir.

Vigilar el estado de salud de trabajadores.

Realizar el Análisis epidemiológico.

4.4 Corresponde a los Trabajadores

Reportar al Jefe de Seguridad sobre los incidentes, enfermedades o lesiones sufridas dentro o

fuera del ámbito laboral.

Asistir al Examen Médico Ocupacional.

Cumplir con los requisitos especificados para el Examen Médico Ocupacional e informar

verazmente de la condición actual de salud y lesiones previas.

Acatar el resultado de aptitud.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

103

Permitir que el Examen Médico se proporcione al Médico Ocupacional de la Empresa para el

análisis de los resultados.

Asistir al Examen de Retiro cuando se termine su relación laboral con la empresa.

4.5 Corresponde a las Clínicas Autorizadas

Practicar las evaluaciones médicas para ascenso a grandes altitudes a los empleados.

Enviar las evaluaciones médicas a la Oficina de la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C.

5. REQUERIMIENTO

Plan de Vigilancia Médica para la Salud de los Trabajadores.

Procedimiento de Reporte e investigación de incidentes y enfermedades ocupacionales.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Contexto de la Organización

6.1.1 Análisis Interno de la organización

Se ha elaborado al análisis PESTEC.

6.1.2 Análisis externo de la organización

Se ha elaborado al análisis AMOFIHT.

Luego se elaboró la Matriz FODA, se realizó el Análisis DAFO y se elaboró el Planeamiento Estratégico de

Gestión de Seguridad para la organización.

6.1.3 Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad

Abarca al servicio de Transporte Terrestre de Combustible Líquido: Diesel B5 y Gasolina de

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. a nivel nacional.

6.1.4 Mapa de procesos

Los procesos estratégicos, misionales y de apoyo se encuentran detallados en el Mapa de

procesos. (Ver Manual del Contexto)

6.1.5 Caracterización de procesos

Se elaboró las caracterizaciones para los procesos estratégicos, misionales y de apoyo.

6.2 Liderazgo y Compromiso

6.2.1 Liderazgo y compromiso gerencial

Se elaboró el Acta de compromiso gerencial y la Política del Sistema de Gestión de

Seguridad. Esta política será publicada y difundida a todos los actores involucrados en el

servicio de transporte de combustible líquido de la organización.

6.2.2 Roles, responsabilidades y autoridades

Se elaboró el procedimiento de estructura y responsabilidades en el sistema de gestión de

seguridad ( SGS)



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

104

6.3 Planificación

6.3.1 Acciones para abordar el riesgo

Se cuenta con el Procedimiento de identificación, evaluación y determinación de controles

(IPERC) y la Matriz de Identificación de peligros, evaluación y determinación de controles.

6.3.2 Requisitos Legales y otros

Se cuenta con el Procedimiento de Identificación y Evaluación de Cumplimiento Legal y la

Matriz de cumplimiento de requisitos Legales y otros.

6.3.3 Planificación de acciones

Se elaboró el Plan Anual del Sistema de Gestión de Seguridad y el Programa Anual del

Sistema de Gestión de la Seguridad.

6.3.4 Objetivos de Seguridad

Se elaboró la Matriz de Objetivos de Seguridad.

6.3.5 Cambios en el Sistema de Gestión de Seguridad

Se elaboró el Procedimiento de Gestión de Cambios orientado a contribuir con el buen

desempeño del sistema de la organización.

6.4 Apoyo

6.4.1 Recursos

Se revisó el Presupuesto asignado para el Sistema de Gestión de Seguridad de la organización

de acuerdo al Programa Anual de Seguridad propuesto.

6.4.2 Ambiente de Trabajo

Se revisó el Mapa de riesgos de la organización y se elaboró el Cronograma de Monitoreos

Ocupacionales para que se realice en la organización.

6.4.3 Competencia

Se revisó el Manual de Organización y funciones, se elaboraron los siguientes

procedimientos: Procedimiento para la selección, evaluación y entrenamiento del personal,

Procedimiento de inducción del personal, Procedimiento de Premiación del Personal y el

Programa de Capacitación y Entrenamiento al Personal.

6.4.4 Comunicación

Se elaboró el Procedimiento de Comunicaciones y la Matriz de Comunicación (interna y

externa) para la organización.

6.4.5 Información Documentada

Se elaboró el Procedimiento de Control de la Información documentada, el Formato de

Listado Maestro de la Información Documentada.

6.5 Operación

6.5.1 Planificación y control

Se elaboró el Procedimiento de carga, traslado y descarga de combustible líquido,

Procedimiento de Monitoreo de la unidad, Procedimiento de Control de la Fatiga en la

conducción. Del mismo modo se elaboró procedimiento para el Control de los Equipos de

Protección del personal, Procedimiento de Control de Contratistas y otros en materia de

seguridad. (Ver Listado Maestro de Información Documentada).

6.5.2 Procedimiento de respuesta ante emergencias

Se elaboró el Procedimiento de respuesta ante emergencias y el Cronograma de Simulacros.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

105

6.6 Evaluación del Desempeño

6.6.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Se elaboró el Procedimiento de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

del SGS y la Matriz de Monitoreo de objetivos del sistema de gestión de seguridad.

6.6.2 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros

Se elaboró el Procedimiento de identificación y evaluación del cumplimiento legal y Matriz

de cumplimiento de requisitos legales y otros

6.6.3 Investigación de incidentes

Se elaboró el Procedimiento de investigación de incidentes y enfermedades ocupacionales.

6.6.4 Auditoría interna

Se elaboró el Procedimiento de auditoría interna y el Programa de Auditoría interna.

6.6.5 Revisión por la dirección

Se elaboró el Procedimiento de revisión por la dirección.

6.7 Mejora

6.7.1 No conformidad y acción correctiva

Se elaboró el Procedimiento de no conformidad y acción correctiva y la Matriz de

Seguimiento de la no conformidad y acción correctiva.

6.7.2 Mejora continua

Se elaboró el Procedimiento de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

del SGS y la Matriz de Monitoreo de objetivos del sistema de gestión de seguridad.





8. REGISTROS

PRG-SGS-01 Programa Anual de Seguridad

PRG-SGS-02 Programa anual de auditorías

PRG-SGS-03 Programa de Capacitación y entrenamiento del personal



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

106




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

107

ANEXO Nº 12

PROGRAMA ANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

108

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

110

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

111

ANEXO Nº 13

MATRIZ DE OBJETIVOS

Código: OB-SGS-01

Fecha:

Revisión:

Fecha de aprobación Revisado por

OBJETIVO GENERAL OBJETIVOS ESPECIFICOS INDICADOR EXPRESION MATEMATICA META INICIATIVA RESPONSABLE

Programa Anual de

Seguridad

Mantenimiento Preventivo

Indice de AccidentabilidadIA = IF X IG /

10000

Procedimiento de

Investigación de incidentes y

enfermedades ocupacionales

Estadistica de

Accidentabilidad, incidentes

peligrosos y enfermedades

ocupacionales

Jefe de Seguridad

N° de Incidentes peligrosos con

pérdida material

# incidentes peligrosos con pérdida

material reportados mensualmente0

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

N° enfermedades ocupacionales# enfermedades ocupacionales

reportadas mensualmente0

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

Medico Ocupacional

N° de cuasi-Incidentes # cuasi-incidentes reportados

mensualmente0

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

Registrar los incidentes y


• Garantizar buenas condiciones

de trabajo seguras y saludables

para la prevención de lesiones,

enfermedades e incidentes

asociados a nuestras actividades;

identificando, evaluando y


OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD

No tener accidentes fatales Nº Incidentes fatales # Incidentes fatales X mes

Jefe de Seguridad

Jefe de Operaciones

Conductores

0



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

112

Código: OB-SGS-01

Fecha:

Revisión:


N° Trabajadores expuestos al

agente

# enfermedades ocupacionales

reportadas mensualmente x 1000000 /

Total de trabajadores expuestos al

agente

0

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

Medico Ocupacional

N° trabajadores con cáncer

profesional# trabajadores con cáncer profesional 0

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

Medico Ocupacional

N° Reportes de actos y condiciones

subestándar

# Reportes de actos y condiciones

subestándar reportados por

conductores / Total de conductores

> = 1

Procedimiento de



Estadistica de



ocupacionales

Jefe de Seguridad

Identificar los Peligros,

evaluar riesgos y determinar

controles

Nº IPERC semestral # IPERC semestral 100% Programa anual de Seguridad

Gerente General

Jefe de Seguridad

Jefes de áreas

Medico Ocupacional

Conductores

Realizar Inspecciones N° de Inspecciones

# de Inspecciones ejecutadas por mes /

# de Inspecciones programadas por

mes

100%Programa

de Inspecciones

Gerente General

Jefe de Seguridad

Jefe de Operaciones

Conductores

Realizar el monitoreo de

agentes ocupacionales

programados. (físicos-

vibracional y factores de

riesgos disergonómicos

N° de Monitoreo de agentes

ocupacionales programados

# Monitoreos de agente ejecutadas /

Total de Monitoreo de agentes

programadas

100%

Plan Anual del SGS Programa

Anual del SGS, Protocolo de

Examenes Medicos

Ocupacionales

Gerente General

Jefe de Seguridad

Medico Ocupacional

Conductores

Registrar los incidentes y


• Garantizar buenas condiciones

de trabajo seguras y saludables

para la prevención de lesiones,

enfermedades e incidentes

asociados a nuestras actividades;

identificando, evaluando y





BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

113

Código: OB-SGS-01

Fecha:

Revisión:


Reuniones del Comité

Seguridad

N° de reuniones del comité

Seguridad programadas en el año

# de reuniones del comité Seguridad

programadas en el año100%

Procedimiento de

participación y consulta de

los trabajadores, cronograma

de Comité Seguridad

Comité de seguridad

Reuniones del Comité

Seguridad

N° de reuniones de efecto cascada

del comité de seguridad

programadas en el año

# de reuniones de efecto cascada del

comité Seguridad programadas en el año100%

Procedimiento de

participación y consulta de

los trabajadores, cronograma

de Comité Seguridad

Comité de seguridad

Indice de faltas por exceso de

velocidad:100% Jefe de Operaciones

Uso de Flota: 80% Jefe de Operaciones

% de Cumplimiento de la

Programación:80% Jefe de Operaciones

# de Cisternas que han sido

recibidas conforme:80% Jefe de Operaciones

% de Producto (combustible)

recibido conforme:80% Jefe de Operaciones

Productividad de Flota: 80% Jefe de Operaciones

Cumplimiento de horas de manejo: 80% Jefe de Operaciones

Cumplimiento del horario de

manejo:80% Jefe de Operaciones

OTIF: 80% Jefe de Operaciones

Monitorear los recursos

asignados en el presupuesto

anual

Cantidad del recurso

empleado/Total del recursos

asignado

# recurso empleado/Total del recursos

asignado100% Presupuesto del SGC

Administradora

General/Administrados/

Jefes de procesos

Cumplir con el Programa de

Inspecciones

N° de inspecciones

ejecutadas/Total de inspecciones

programadas en el mes

# de inspecciones ejecutadas/Total de

inspecciones programadas en el mes100% Programa de Inspecciones Jefe de seguridad

Cumplir con los objetivos del

SGS planificados para el año

XX

N° Cumplimiento de objetivos# Objetivos cumplidos mensualmente /

Total de Objetivos Planteados * 100100%

Procedimiento de

seguimiento, medición,

análisis y evaluación del

desempeño del SGS

Jefe de

seguridad/Jefes de las

áreas

Capacitar al personal Nº de Capacitaciones por mes

# Capacitaciones ejecutadas

mensualmente /

Total de capacitaciones programadas

100%Programa de Capacitación y

entrenamiento del personal

Jefe de Seguridad

Medico Ocupacional

Realizar simulacros Nº de simulacros semestrales # de simulacros semestrales 100%Programa anual del SGS.

Cronograma de Simulacros

Promover reconocimientos

del Trabajador Seguro

Nº Premiación del trabajador por

semestre

# Premiación de trabajador por semestre

ejecutado / # Premiación de trabajador

por semestre programado

100%Procedimiento de premiación

del personal

N° de horas de manejo mensual por conductor dentro de horario

Total de Horas de manejo Conducidas en el servicio

Número de entregas cumplidos a tiempo y en cantidad

Número Total de entregas programadas

Leve: mayor 5km/h

Moderado: entre 6 y 10 km/h

Grave: mayor a 10 km/h

Procedimiento de carga,

traslado y descarga de

combustible líquido,

Procedimiento de Monitoreo

de la unidad, Instructivo de

mermas en la conducción,

Reglamento Interno de

Tránsito.

Días camión con carga asignada

Días camión disponible

N° de unidades cargadas

N° de unidades programadas

N° de cisternas devueltas

N° de cisternas despachadas

Volúmen Pérdido en Tránsito en Galones de acuerdo a los límites permisibles

Volúmen Total Transportado (Galones)

Volumen transportado por unidad

N° de horas de manejo al día por conductor

• Asegurar que nuestros

trabajadores y sus representantes

son consultados y participan

activamente de todos los

elementos de nuestro sistema

integrado de gestión.

• Promover el desarrollo de las

competencias de sus trabajadores,

orientadas al cumplimiento de los

objetivos y de las metas

establecidas.

Jefe de Seguridad


• Promover el desarrollo de las

competencias de sus trabajadores,

orientadas al cumplimiento de los

objetivos y de las metas

establecidas.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

114

Código: OB-SGS-01

Fecha:

Revisión:


• Cumplir con las leyes y

regulaciones aplicables de las

normas nacionales e

internacionales, normativa interna

y los compromisos

voluntariamente suscritos

relacionados con el Sistema de


Identificar los requisitos

legales asociados al rubro

Nº de Requisitos Legales

y otros requisitos

Nº de Requisitos Legales y otros

requisitos cumplidos semestralmente /

Total de Requisitos Legales y otros

requisitos identificados

100%

Plataforma Legal. Matriz de

cumplimiento legal y otros

requisitos.

Jefe de Seguridad

Realizar el seguimiento de los

hallazgos identificados en

Auditorías Internas y/o

externas/ Revisión por la

Dirección

Nº de levantamientos de solicitud de

acción en la fecha propuesta del

Plan de Acción

# de no conformidades y acciones

correctivas tratadas/Total

deonformidades y acciones correctivas

tratadas generadas

100%

Procedimiento de no

conformidad y acciones

correctivas

Jefe de Seguridad/Jefes

de las áreas

Gestionar los cambios en la

organización

correspondientes al SGS.

N° de cambios ejecutados/ Total de

cambios propuestos

# de cambios ejecutados/ Total de

cambios propuestos 100%

Procedimiento de Gestión del

cambio


de las áreas

Verificar la eficacia de las

acciones tomadasN° de monitoreos en el año # de monitoreos en el año 100%

No conformidad y acciones

correctivas /Gestión de

control del cambio/Programa

de Capacitación y

entrenamiento del personal


de las áreas

FIRMA:

FIRMA:

FIRMA:

VB°

• Desempeñar nuestras actividades

de manera responsable y eficiente

manteniendo el Sistema de Gestión

bajo un enfoque de mejora

continua.


JEFE DE SEGURIDAD:

MIEMBROS DEL COMITÉ DE SEGURIDADCOMITÉ SSO:

MEDICO OCUPACIONAL:

GERENTE GENERAL:



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

115

ANEXO Nº 14

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DE CAMBIO

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DEL

CAMBIO

Código: P-SGS-04

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN DEL CAMBIO


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

116

1. OBJETIVO

Determinar la necesidad de cambios en el Sistema de Gestión de la Calidad, que deben llevarse a cabo de

manera planificada en la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

2. ALCANCE

Se aplica a todas las áreas que realicen cambios para el SGS de la EMPRESA DE TRANSPORTES

DRAGÓN S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Cambio

Actividades para controlar las salidas después de la aprobación formal de su ejecución.





Registrar los cambios efectuados en el SGS.


Proponer mejoras en sus procesos.

5. REQUERIMIENTO

Matriz de Priorización.

6. PROCEDIMIENTO

En la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. cuando se determine la necesidad de cambios para

el SGS, estos se deben dar de manera planificada y sistemática.

Los cambios pueden ser:

Cambios en las áreas.

Inclusión de nuevos procesos, tecnología, equipos, herramientas entre otros.

Generación de nuevos riesgos en el lugar de trabajo.

Necesidades de reingeniería.

Inclusión de nueva normativa legales asociadas al servicio.

Inclusión de nuevos puestos.

Otros.



BIBLIO

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E POSGRADO - U

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117

Todos los cambios planificados deben ser evaluados, por su impacto y alcance en el SGS y se registrarán en

el Formato de Gestión de Cambios y se evaluarán de acuerdo a la Matriz de Priorización. Como ejemplos

tenemos la inclusión de nuevos proyectos, equipos/tecnologías.

También podría aplicar cambios no planificados esenciales, que se dan durante la prestación del servicio, para

asegurarse del cumplimiento de los requisitos especificados por el cliente.

Se mantendrá información documentada de la revisión de los cambios, se realizará la difusión a los actores

involucrados.





8. REGISTROS

F-SGS-04 Formato de Gestión de Cambios

F-SGS-04-1 Matriz de Priorización




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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118

ANEXO Nº 15

MAPA DE RIESGOS

MAPA DE RIESGOS

Código: M-SGS-01

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

Locación: I y II Piso de Empresa de Transportes Dragón S.A.C.



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119

ANEXO Nº 16

CRONOGRAMA DE MONITOREOS OCUPACIONALES

ES

TA

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EN

EF

EB

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MA

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BIBLIO

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E POSGRADO - U

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120

ANEXO Nº 17

PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y ENTRENAMIENTO DEL

PERSONAL

PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN,

EVALUACIÓN Y ENTRENAMIENTO

DEL PERSONAL

Código: P-SGS-05

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN, EVALUACIÓN Y ENTRENAMIENTO DEL

PERSONAL


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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E POSGRADO - U

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121

1. OBJETIVO

El objetivo es garantizar la identificación e idoneidad de todos los empleados, en el aspecto laboral, profesional

y moral, de modo que respondan óptimamente a las necesidades, disposiciones y políticas de EMPRESA DE

TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

2. ALCANCE

El presente procedimiento comprende los pasos a seguir para la selección y mantenimiento del personal de la

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C., como son: requerimiento, convocatoria, selección,

contratación, inducción y mantenimiento.

3. DEFINICIONES

3.1 Reclutamiento

Conjunto de procedimientos destinados a ubicar y captar candidatos que posean los requisitos

indispensables para ocupar el puesto vacante.

3.2 Selección

Es el proceso de escoger la persona idónea para el puesto vacante, evaluando las aptitudes del postulante,

así como su potencial para desarrollarse dentro de la empresa.


4.4 Corresponde al Gerente General y Jefe de Seguridad

Contribuir al desarrollo adecuado del presente procedimiento.

4.5 Corresponde a la Encargada de Recursos Humanos

Realizar la contratación del personal según los lineamientos de selección y contratación del

personal.

5. REQUERIMIENTO

Formato de Requerimiento del Personal.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

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122

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Requerimiento de personal

El personal autorizado para solicitar un nuevo personal son los responsables de las áreas, mediante el

formato de Requerimiento de Personal.

Cuando se necesita cubrir una vacante, se solicita la autorización del Gerente General y si este aprueba

cubrir la vacante se efectúa la convocatoria.

6.2 Convocatoria

6.2.1 Convocatoria interna

Cuando se considera promover a algún empleado se convocará a dicho empleado para su evaluación, de

responder satisfactoriamente se modificará las condiciones según lo acordado.

6.2.2 Convocatoria externa

Existen tres posibles modalidades para ello:

Referencia interna.- Cuando algún empleado de la empresa recomienda a una persona para el puesto

vacante en mención.

Por aviso en el diario / páginas web.- Se contacta con el periódico / página web de empleos

seleccionado y se le proporciona los requisitos y perfil del puesto vacante.

Coordinación con universidades o institutos.- Se contacta con universidades o institutos y se le

proporciona los requisitos y perfil del puesto vacante.

6.3 Selección

La Responsable de Recursos Humanos, seleccionará los “Currículum Vitae” de los candidatos que

considere más óptimos, los cuales tienen que contener referencias personales y laborales, luego se

contactará a los candidatos y se coordinará las evaluaciones respectivas. La evaluación se desarrolla

en función a:

Preguntas prácticas de conocimientos y entrevista personal con el responsable del área.

De ser necesario se verifica telefónicamente las referencias laborales y personales de los candidatos.

Habiéndose evaluado y verificado la información de los candidatos, se selecciona aquel que se

considere más apto.

De no encontrarse al candidato que reúna los requisitos necesarios, se procederá a entrevistar nuevos

candidatos, repitiendo el procedimiento.



BIBLIO

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E POSGRADO - U

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123

6.4 Contratación

Seleccionado el candidato para el puesto, se establece una reunión del nuevo empleado con el Gerente

General o la Responsable de Recursos Humanos, para definir los términos laborales y económicos del

contrato del nuevo empleado.

Se solicita al nuevo empleado llene correcta e íntegramente el Formato de Estudio de Seguridad para

Empleados

La Responsable de Recursos Humanos solicitará al nuevo personal, una copia de cada uno de estos

documentos:

Personal Administrativo y Operativo:

Currículum vitae

Fotografía actual

Copia de Certificados de estudios (en el caso de administrativos)

Copia de Certificados de trabajo

Copia de Certificados de cursos, seminarios

Copia de DNI

Copia de Licencia de conducir

Certificado de antecedentes policiales y penales (original o copia, vigente)

Como procedimientos complementarios de seguridad, para todo el personal, se realizará lo siguiente:

Visita domiciliaria que se registrará en el Formato de Visitas Domiciliarias

Para el personal Operativo (conductores y/o supervisores escolta), el Jefe de Mantenimiento y/o Gerente

General realizará la Evaluación de la Prueba de Manejo y se registrará en el Formato prueba de manejo

para la contratación. La Responsable de Recursos Humanos, apertura la carpeta del personal nuevo,

donde incluirá los documentos mencionados. Asimismo, comunicará al área de Seguridad el ingreso del

nuevo personal, a su vez el área de Seguridad solicitará a la Clínica de Salud Ocupacional la atención

del EMO al personal nuevo. De la misma manera se procederá en caso de retiro del personal, cada vez

que este haya superado 01 mes de trabajo.

La Responsable de Recursos Humanos solicitará certificado de antecedentes penales y policiales

actualizados del personal, según requerimiento específico del cliente para la habilitación de los mismos

en una operación determinada.

6.5 Mantenimiento

La responsable de Recursos Humanos revisará anualmente el Formato de Estudio de Seguridad para

Empleados de todos los empleados, de encontrarse cambios se deberá registrar un formato nuevo.



BIBLIO

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E POSGRADO - U

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124

6.6 Almacenamiento

La Responsable de Recursos Humanos es el responsable de archivar la carpeta personal con toda la

documentación de acuerdo a los procedimientos aquí descritos.

La Responsable de Recursos Humanos revisará la Lista de Chequeo de Personal contenido en cada

carpeta. Además de monitorear la actualización de la documentación.





8. REGISTROS

F-SGS-05 Requerimiento de Personal

F-SGS-05-1 Lista de Chequeo de Personal

F-SGS-05-2 Formato de Estudio de Seguridad para Empleados

F-SGS-05-3 Formato de Visitas Domiciliarias

F-SGS-05-4 Formato Prueba de Manejo para la contratación.




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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125

ANEXO Nº 18

PROCEDIMIENTO DE INDUCCIÓN DEL PERSONAL

PROCEDIMIENTO DE INDUCCIÓN Y

ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL

Código: P-SGS-06

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE INDUCCIÓN Y ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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126

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para una adecuada inducción en los temas relacionados a la Seguridad en las

operaciones que realiza EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

2. ALCANCE

Se aplica al personal de todas las áreas y operaciones de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Inducción

Capacitación inicial dirigida a otorgar conocimientos e instrucciones al trabajador para que ejecute su

labor en forma segura, eficiente y correcta.

3.2 Inducción General

Es la presentación al trabajador con anterioridad a la asignación al puesto de trabajo, de la política,

beneficios, servicios, facilidades, reglas, practicas generales y el ambiente laboral de la empresa.

3.3 Inducción del Trabajo Específico

Es la orientación al trabajador respecto de la información necesaria a fin de prepararlo para el trabajo

específico.

3.4 Inducción de contratistas

Es la orientación a los trabajadores de los contratistas que ingresan a realizar trabajos externos a nuestra

institución.

3.5 Entrenamiento del personal

Capacitación que se realiza constantemente al personal.



Aprobar el presente procedimiento y garantizar los recursos para el adecuado cumplimiento.

4.2 Corresponde a la Encargada de Recursos Humanos

Elaborar el presente procedimiento en conjunto con el área de SSO.

Designar a los trabajadores al área de seguridad para que se brinde inducción general.

Designar a los trabajadores nuevos al área correspondiente para que se brinde la inducción

específica.

Mantener los registros de Inducción del trabajo específico.


Actualizar el contenido de la Inducción General.

Proporcionar la Inducción General al personal nuevo.



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127

Capacitar al personal en temas ambientales, seguridad y salud ocupacional.

Mantener los registros de asistencia a los cursos de Entrenamiento.

4.4 Corresponde a los Trabajadores de la empresa

Asistencia obligatoria a la Inducción General.

Asistencia obligatoria a la Inducción del trabajo específico.

Asistir a las capacitaciones según programa de entrenamiento.

5. REQUERIMIENTO

Listado de trabajador nuevo.

Tener en cuenta los riesgos a los que están expuestos el personal de los diferentes puestos según el

área a la que pertenezcan, así como los requerimientos legales aplicables.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Inducción General

Todo el personal nuevo deberá recibir la Inducción General como requisito indispensable para poder

trabajar en nuestras operaciones. La Inducción General tendrá una duración no menor de 4 horas y se

registrará en el formato de Inducción General y será impartida por el Jefe de Seguridad y Responsable de

RR.HH.

6.2 Inducción Específica

Todo el personal nuevo o transferido deberá recibir la Inducción del trabajo específico, esta capacitación

será no menor de 8 horas y será registrado en el formato de Inducción específica para el puesto de trabajo.

La Inducción Específica será impartida por el Jefe de área determinada a la labor que desempeñará el

trabajador nuevo.

Nota: Nuestro personal asignado a los clientes seguirán los procedimientos de inducción general y

específica para ser habilitar por ellos.

6.3 Entrenamiento del personal

El Programa de Capacitación y entrenamiento del personal tiene por finalidad proporcionar las

herramientas básicas de gestión de Seguridad. Las evaluaciones de las capacitaciones al personal en

materia de seguridad se realizarán trimestralmente. El personal que dicta los Cursos de Entrenamiento



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128

dejará constancia de su participación mediante la firma en el formato Registro de Asistencia y será

archivado por el área de Seguridad.

6.4 Inducción del contratista

En el caso se cuente con el servicio de terceros para realizar trabajos dentro de las instalaciones de

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C el área de Seguridad les brindará a los trabajadores

de estas empresas una Inducción General de Contratistas.





8. REGISTROS

F-SGS-06 Inducción General

F-SGS-06-1 Inducción específica para el puesto de trabajo

F-SGS-06-2 Inducción General para contratistas

F-SGS-06-3 Registro de Asistencia




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

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129

ANEXO Nº 19

PROCEDIMIENTO DE PREMIACIÓN DEL PERSONAL

PROCEDIMIENTO DE PREMIACIÓN E

INCENTIVO DEL PERSONAL

Código: P-SGS-07

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE PREMIACIÓN E INCENTIVO DEL PERSONAL


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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130

1. OBJETIVO

Incentivar el comportamiento seguro de los trabajadores de la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C. mediante la premiación al desempeño, con el fin de promover la mejora continua de nuestro Sistema

de Gestión de Seguridad.

2. ALCANCE

Se aplica a todo el personal de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Premiación

Acción y efecto de premiar con una distinción, un galardón o una recompensa que se otorga a alguien

por algún mérito o servicio. Por lo general se trata de una compensación como reconocimiento a un

esfuerzo o un logro.

3.2 Calificación

Grado de una escala establecida, expresado mediante una denominación o una puntuación, que se asigna

a una persona para valorar el nivel de suficiencia o insuficiencia de un criterio establecido.



Asegurar e incentivar el cumplimiento del presente procedimiento y de apoyarlo en todos sus aspectos,

para que todos los trabajadores participen en forma responsable.

4.2 Corresponde al Responsable de RRHH y al Jefe de Operaciones

Cumplir con las disposiciones del presente procedimiento, y coordinar con el área de Seguridad y Salud

Ocupacional para la evaluación de cada uno de los trabajadores, así mismo, hacer el reconocimiento

público al trabajador del semestre.


Cumplir con las disposiciones contenidas en el presente procedimiento y brindar la información

necesaria para la premiación de personal.

5. REQUERIMIENTO

Verificar las Estadísticas de Accidentabilidad.

Verificar el reporte de actos y condiciones subestándar.



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131

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Premiación del desempeño del personal

Está dirigido para mejorar el desempeño de todos los trabajadores y se realizará de manera trimestral.

Los ítems a considerar para la elección será lo siguiente:

1. Asistencia a las capacitaciones programadas

2. Menor cantidad de memorándums y/o llamadas de atención

3. Reporte de condiciones y/o actos inseguros

4. Cumplimiento a las Políticas y Procedimientos

5. Uso y cuidado de uniforme / EPP

6. Actitud hacia el trabajo

7. Cuidado de los recursos de trabajo asignados

6.2 Características de la Calificación

Todo el personal que reciba las capacitaciones registrará sus asistencias en el Registro de Asistencia de

las capacitaciones que se dicten en el mes, (3 puntos).

Se considerará al trabajador que reúna un mínimo número de memorándums y/o llamadas de atención,

así por cada uno de ellos se descontará 1 punto en el puntaje total de calificación que es de (3 puntos).

Se reconocerá los mejores reportes de condiciones y/o actos subestandar, que ayuden a mejorar la

seguridad de la empresa, asignándosele (2 puntos) a las personas que entreguen en el mes lo establecido.

Por el Incumplimiento a las Políticas y Procedimientos de trabajo se descontará 1 punto del total del

puntaje que es de (4 puntos) para lo cual se determinará mediante las observaciones / inspecciones

planeadas que se realicen al personal (conductores y supervisores).

Se considerará al trabajador que tenga un mínimo de observaciones por el uso y cuidado de sus uniformes

y EPP, así por cada observación se descontará 1 punto del total del puntaje que es de (3 puntos).

Se considerará la actitud hacia el trabajo mostrada por el personal en base a lo indicado por el jefe

inmediato, total del puntaje es de (2 puntos).

Se considerará al trabajador que realice un mayor cuidado de los recursos de trabajo asignados,

asignándole hasta (3 puntos).

El puntaje total será evaluado al final del periodo establecido para la premiación; por la Responsable de

RR.HH, Jefe de Operaciones y Jefe de Seguridad, quien se encargará de hacer el reconocimiento público

al trabajador con mayor puntaje alcanzado, considerándolo como “El Trabajador del TRIMESTRE”, su

fotografía será publicada en el Periódico Mural de la Empresa, asimismo podrá ser acreedor a un

Diploma y un presente significativo de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.





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132



8. REGISTROS

F-SGS-07 Formato de Premiación del personal




MODIFICACIONES

11. ANEXOS

- No aplica.



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133

ANEXO Nº 20

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO DEL PERSONAL

Empresa

Responsable

Responsable Estado ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.Fecha

de aprobación

Actualizado al

Código: PRG-SGS-03

Fecha:

Revisión:

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

Jefe de Seguridad

Jefe de Seguridad

TEMA

Jefe de Seguridad

Mapa de Riesgos de las Instalaciones

Requisitos Legales de Seguridad, salud, transporte y

otros

Comité de Seguridad

Programa Anual del Sistema de Gestión de Seguridad Jefe de Seguridad

Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional

Procedimiento de monitoreo de la unidadJefe de Seguridad / Jefe de

Operaciones

Procedimiento de Control de Fatiga en la conducción Jefe de Seguridad

SEGURIDAD

Requisitos Legales de Seguridad, salud, transporte y

otrosJefe de Seguridad

Procedimientos de Carga, tralado y descarga de


Jefe de Seguridad / Jefe de

Operaciones

Procedimiento de Derrame Líquido Combustible Jefe de Seguridad

Procedimiento de Derrame de Aceite Lubricante Jefe de Seguridad

Procedimiento de Mantenimiento Correctivo Jefe de Seguridad

Procedimiento de EPPJefe de Seguridad / Jefe de

Operaciones

Procedimiento de Trabajo en AlturaJefe de Seguridad / Jefe de

Operaciones

Procedimiento de Investigación de incidentes y

enfermedades ocupacionalesJefe de Seguridad

Procedimiento de No conformidades y acciones

correctivasJefe de Seguridad

Procedimiento de Auditoría interna Jefe de Seguridad

Procedimiento de Mantenimiento de riesgo de gestanteJefe de Seguridad /

Responsable de RR.HH

Procedimiento de Monitoreo de Agentes Jefe de Seguridad

Procedimiento de Revisión por la Dirección Jefe de Seguridad

Jefe de SeguridadSeguridad con herramientas manuales y eléctricas



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134

Empresa

Responsable

Responsable Estado ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Programado X

Ejecutado

Programado X X

Ejecutado

Programado X X

Ejecutado

Programado X X X X X X X X X X X X

Ejecutado

Programado X X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado XEjecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

Programado X

Ejecutado

* : Se programan de acuerdo a nuevo requerimiento y/o actualización

Código: PRG-SGS-03

Fecha:

Revisión:

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.Fecha

de aprobación

Actualizado al

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

TEMA

Seguridad

Seguridad en la oficina Jefe de Seguridad

Derrame de Matpel: Hidrocarburos Jefe de Seguridad

Uso y manejo del Kit de Parchado Jefe de Seguridad

Señalización de tránsito Jefe de Seguridad

Jefe de SeguridadManejo y expresión asertiva de emociones

Parada de SeguridadGerente General /

Jefe de Seguridad

Hojas de Seguridad de los Materiales MSDS/Código de

Colores y Rombo NFPAJefe de Seguridad

Uso de cinturón de seguridad Jefe de Seguridad

Plan de Vigilancia para la SaludMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Trabajo en Equipo y Comunicación Asertiva Jefe de Seguridad

Plan de Respuesta ante emergencias Jefe de Seguridad

ObesidadMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Diabetes MellitusMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Hipertensión arterialMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Fatiga y SomnolenciaMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Salud OcupacionalMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Estilos de vida saludableMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Prevención contra radiación solarMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Primeros AuxiliosMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Enfermedades Ocupacionales (Hernias, Lumbalgías,

Lumbocitalgias)

Médico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Alimentación SaludableMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Exposición SolarMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Efectos del consumo de alcohol y drogasMédico Ocupacional /

Jefe de Seguridad

Salud Ocupacional y Primeros Auxilios * Instructor Externo

Evacuación y código de colores en emergencia * Instructor Externo

Manejo de residuos y derrames de materiales

peligrosos *Instructor Externo

Prevención y Protección Contra Incendios * Instructor Externo

CURSOS DE SEGURIDAD (OPERACIONES)

Materiales Peligrosos Nivel I - Advertencia * Instructor Externo

Materiales Peligrosos Nivel II - Operaciones Básicas * Instructor Externo

Identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

(IPERC) Instructor Externo

CURSOS DE SEGURIDAD (según LEY)

Comité de Seguridad y Salud Ocupacional -

Funcionamiento y Responsabilidades Instructor Externo

Inspecciones de Seguridad Instructor Externo

Investigación y Reporte de Incidentes / Accidentes Instructor Externo

SEGÚN SE REQUIERA

SEGÚN SE REQUIERA

SEGÚN SE REQUIERA

SEGÚN SE REQUIERA

SEGÚN SE REQUIERA

SEGÚN SE REQUIERA



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135

ANEXO Nº 21

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES

PROCEDIMIENTO DE

COMUNICACIONES

Código: P-SGS-08

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIONES


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







BIBLIO

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136

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para las comunicaciones internas y externas, relacionadas al Sistema de Gestión

de la Seguridad de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica para las comunicaciones de las partes interesadas internas y externas de


3. DEFINICIONES

3.1 Comunicación Interna

Es la comunicación entre las diversas áreas operativas y administrativas de la EMPRESA DE


3.3 Comunicación Externa

Es aquella comunicación entre los actores involucrados como clientes, proveedores, entes

gubernamentales, población y otros.

3.4 Comunicación Relevante

Toda aquella comunicación interna o externa que esté relacionada con el SGS.



Respaldar el cumplimiento del presente procedimiento.


Elaborar y hacer cumplir el presente procedimiento.

Llevar a cabo el seguimiento y contestación a las partes interesadas externas.

Preparar y difundir la información a organizaciones e individuos internos y externos a la empresa.

4.3 Corresponde a los Jefes y/o Trabajadores:

Cumplir con el presente procedimiento.

5. REQUERIMIENTO

Matriz de Comunicaciones.



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E POSGRADO - U

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137

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Comunicación Interna

La comunicación interna garantiza que todos los mandos y empleados comprendan el Sistema

de Gestión de seguridad, conozcan los riesgos y oportunidades de la Empresa así como los

Objetivos del Sistema y puedan contribuir a cumplir la Política de la SGS, y a la mejora

continua.

Cualquier trabajador podrá dirigirse al Jefe de Seguridad o Jefes de áreas para solicitar

información sobre el SGS, realizar comentarios, sugerencias, solicitudes o propuestas de mejora

del SGS.

Las acciones correctivas y reportes son formas de comunicación que todo trabajador puede

formular a fin de contribuir con el mantenimiento y mejora del SGS.

Los Jefes de áreas/ Jefe de Seguridad deberán analizar las comunicaciones recibidas de los

trabajadores y dar respuesta a las mismas, por el mismo medio que las recibió o de ameritar el

caso a través del correo, folletos, periódico mural, etc.

Actualizar y difundir la información del SGS a través de correos, folletos, periódico mural,

fondos de escritorio, entre otros.

Promover la comunicación referente al SGS hacia los trabajadores mediante los medios que se

encuentran definido por el presente documento.

El Jefe de Área / Jefe de seguridad es responsable de comunicar individualmente a cada

trabajador los siguientes aspectos: los riesgos y las medidas control a adoptar.

Resultados de la Revisión por la Dirección.

El Jefe de Seguridad deberá brindar la información sobre los cambios en el SGS al personal

que corresponda.

Dejando constancia de esta comunicación externa si así se hiciera. Por lo que se cuenta con la

Matriz de Comunicaciones (Internas y Externas)

6.2 Comunicación Externa

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. considera comunicación externa a toda aquella

información que se facilita a personas que no pertenezcan a la estructura de la organización o a

aquellas comunicaciones recogidas, documentadas y que son respondidas al recibir

las comunicaciones relevantes tanto de forma verbal, como por escrito. Estas comunicaciones las

pueden realizar los diferentes actores involucrados como clientes, proveedores, entes

gubernamentales, población y otros. En estos casos se archivará la solicitud o documento y la



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E POSGRADO - U

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138

contestación de la misma. Si las partes interesadas externas de EMPRESA DE TRANSPORTES

DRAGÓN S.A.C. le requieren información acerca de su SGS, el Jefe de Seguridad junto al Gerente

General tomarán la oportuna resolución. Dejando constancia de esta comunicación externa si así

se hiciera. Por lo que se cuenta con la Matriz de Comunicaciones (Internas y Externas).

Nota: En el caso de las comunicaciones con los Contratistas y Visitantes la comunicación se debe

realizar según el trabajo a desempeñar, deben ser comunicados los riesgos inherentes al lugar de

trabajo, antes de la realización de cualquier trabajo en las instalaciones de Lezama Consultores de

Salud Ocupacional SCRL.

Esta información quedará registrada en el Formato de Inducción General de Contratistas, el cual

deberá ser firmado, antes de realizar el trabajo solicitado. Por su parte el Contratista está obligado a

facilitar a EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. los riesgos inherentes a la actividad

que desarrollará en las instalaciones. El Jefe de Seguridad será el encargado de la emisión y archivo

de los registros mencionados.

Las comunicaciones a los visitantes se realizarán mediante el periódico mural informativo, así como

las diversas señalizaciones de emergencia, mapa de riesgos que están ubicadas en las instalaciones de

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. Se tratará como comunicación externa cualquier

solicitud de información por partes de estos, que no se mencione anteriormente.

6.3 Medio de Comunicación

Los instrumentos o canales de comunicación del Sistema de Gestión de la Calidad pueden ser:



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139

Correo electrónico

Periódico mural

Memorándum

Informes

Actas de reuniones

Boletines / Folletos

Página web, etc.

6.4 Consideraciones para el uso de los medios de comunicación

El personal operativo se comunica a través de celulares con los jefes de la empresa.

En caso de suceder una emergencia se debe activar el Diagrama de comunicaciones en caso de

emergencias de EMPRESAS DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.





8. REGISTROS

F-SGS-08 Matriz de Comunicaciones (interna y externa)

F-SGS-08-1 Diagrama de Comunicación en caso de emergencias




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

140

ANEXO Nº 22

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Código: P-SGS-09

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

141

1. OBJETIVO

Establecer, documentar, controlar y mantener la Base Documentaria del Sistema de Gestión de seguridad.

2. ALCANCE

Se aplica a la información documentada generada en las áreas de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C. que forman parte del Sistema de Gestión de seguridad.

3. DEFINICIONES

3.1 Información documentada

Es la comunicación entre las diversas áreas operativas y administrativas de la EMPRESA DE

TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C. Información que una organización tiene que controlar y mantener,

y el medio que la contiene.

Nota 1: La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de

cualquier fuente.

Nota 2: La información documentada puede hacer referencia a:

El sistema de gestión, incluidos los procesos relacionados;

La información generada para que la organización opere (documentación);

La evidencia de los resultados alcanzados (registros).

3.2 Copia no controlada

Copia de un documento, físico o electrónico, sobre el cual el SIG no tiene ningún control, repartida con

la finalidad de poder realizar modificaciones mejoras o correcciones del mismo.

3.3 Documento Obsoleto

Es un documento, físico o electrónico, que ha sido modificado y del cual se ha realizado una nueva

versión.



Revisar y aprobar el presente procedimiento.


Distribuir y mantener un adecuado control de la documentación del Sistema de Gestión de seguridad.

4.3 Corresponde a los Jefes y/o Trabajadores:

Cumplir con lo establecido en el presente procedimiento.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

142

5. REQUERIMIENTO

La información documentada se encuentra de manera digital en la red interna compartida de EMPRESA

DE TRANSPORTES DRAGÓN S.A.C.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Diseño de la información documentada

El Tipo y tamaño de letra para toda la documentación será de preferencia “Arial” tamaño 10.

Para la elaboración de un documento se enviará un borrador al área de Seguridad para que

coordine la revisión y aprobación respectiva con el área que corresponda. Una vez aprobado el

documento debe ser entregado al Jefe de Seguridad a fin de que sea reemplazado por la versión

anterior. La aprobación de los documentos se realizará en los diferentes niveles de la

organización. Toda aprobación de documentos será registrada en el Formato de Control de la

Información Documentada.

Una vez aprobado el documento, el Jefe de Seguridad asignará el código y demás información

de carácter general que identifique al documento. Se asegurará la legibilidad de la

documentación y el acceso adecuado del personal de la organización a los documentos que les

competen por su labor.

El Jefe de Seguridad, se asegurará de efectuar la distribución de la información documentada

de la siguiente manera: para el personal del área administrativa, la distribución de la

información documentada será de manera virtual (.PDF) la cual se encuentra disponible en la

red interna compartida de la empresa, para el personal de los procesos operativos, la

distribución de la información documentada será de manera impresa, las mismas que están

identificadas con marca de agua “Copia Controlada” en la parte superior izquierda de cada hoja,

asegurándose previamente que se haya efectuado la eliminación de las copias obsoletas y se

registra en el Formato de Lista de Distribución de Copias Controladas.

Todos los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad serán incluidos en la Lista Maestra

de Información Documentada.

Una copia del documento obsoleto será almacenada vía digital teniendo acceso solamente el

Jefe de Seguridad. Se guardará únicamente la última versión obsoleta del documento, el resto

de la documentación obsoleta podrá ser eliminada.

Los documentos serán revisados, modificados y aprobados por las mismas funciones o Jefaturas

de áreas que los elaboraron periódicamente (frecuencia anual); luego serán entregados al Jefe

de Seguridad para su actualización en la base documentaria. Al actualizarse un documento se

identificará claramente cuáles son los cambios que se han producido. Los textos que han sido

modificado se mostrará en letra cursiva y negrita, manteniéndose así, hasta la siguiente revisión.

En caso de eliminación de un texto se insertará en el lugar donde estaba, la siguiente señal (**),



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

143

igualmente en cursiva y negrita. Con respecto a los formatos, no se identificarán las

modificaciones, sólo cambiarán de revisión. El Jefe de Seguridad / Jefe de Áreas, deben

comunicar al personal a cargo sobre los procedimientos que han sido modificados.

El Jefe de Seguridad realiza una copia electrónica de seguridad (backup) de toda la información

documentada de forma semestral. Se almacenará y conservará en la empresa bajo

responsabilidad de Gerencia General.

Todos los documentos de origen externo que sean obligatorios de aplicar o se utilicen con fines

de consulta formarán parte del Sistema de Gestión de seguridad y para un mejor control, se

registra en la Lista Maestra de Documentos Externos. La conservación de estos documentos se

realizará en cada área que le compete, siendo debidamente controlada su distribución.

Los Registros se mantendrán legibles, identificables y recuperables, y serán controlados

mediante la Lista Maestra de Información Documentada Interna. Los responsables de las

diferentes áreas archivarán y mantendrán los registros actualizados, deberán garantizar su

almacenamiento en lugares apropiados y seguros, con el fin de evitar su deterioro.

Los registros se almacenarán en los lugares definidos por cada área (ubicación física). La

clasificación se puede realizar teniendo en cuenta el orden correlativo, por fechas, etc. El tiempo

mínimo de conservación de los registros serán definidos por cada área. Este tiempo estará

referido al tiempo en que se conservará el registro en el área. Con respecto a la disposición

final, los registros que han cumplido con el tiempo mínimo de conservación en las diferentes

áreas, pasarán a ser conservados como archivos pasivos (históricos) por un año de conservación

adicional, luego de lo cual serán destruidos.





8. REGISTROS

F-SGS-09 Lista Maestra de Información Documentada Interna

F-SGS-09-1 Lista Maestra de Documentos Externos

F-SGS-09-2 Lista de Distribución de Copias Controladas

F-SGS-09-3 Informe de Control de Información Documentada



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

144




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

145

ANEXO Nº 23

LISTADO MAESTRO DE INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Act

ual

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o a

l:

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GS

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Fo

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1

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BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

146

Act

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l:

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GS

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F-S

GS

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GS

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2



BIBLIO

TECA D

E POSGRADO - U

NT

147

Act

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l:

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GS

-16

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F-S

GS

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F-S

GS

-19

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BIBLIO

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ANEXO Nº 24

PROCEDIMIENTO DE CARGA, TRASLADO Y DESCARGA DE COMBUSTIBLE

LÍQUIDO

PROCEDIMIENTO DE CARGA,

TRASLADO Y DESCARGA DE

COMBUSTIBLE LÍQUIDO

Código: P-SGS-10

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE CARGA, TRASLADO Y DESCARGA DE COMBUSTIBLE

LÍQUIDO


Página X de X



Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

ADVERTENCIA: Las copias impresas de los documentos son copias NO CONTROLADAS, la versión actual y original se encuentra en la Red Interna Compartida de EMPRESA DE TRANPORTES DRAGÓN S.A.C. y es responsabilidad de cada usuario verificar personalmente o con su inmediato superior, la vigencia de dicho documento impreso antes de su uso.



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150

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para un proceso sistemático de identificación continua de los peligros, evaluación

y control de los riesgos relacionados a la carga, traslado y descarga de combustible en las operaciones de

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON SAC.

2. ALCANCE

El presente procedimiento va dirigido a los conductores que transportan hidrocarburos de EMPRESA DE


3. DEFINICIONES

3.1 Sculy

Es el cable a tierra.

3.2 Unidad

En el presente procedimiento se denominará a todo transporte (camión, cisterna, camioneta) que

transporta MATPEL.

3.3 Cable a tierra

Cable a tierra es una expresión en electricidad, refiere a una conexión que en caso de sobrecarga la

energía acumulada sea neutralizada, se dice tierra pues la tierra no conduce electricidad, en cambio la

neutraliza. Los pararrayos tienen conexión a tierra, los enchufes trifásicos también lo tienen.

3.4 Línea de Recuperación de Vapores o Válvula de Venteo

Recuperación de vapores es un término general que describe los métodos para prevenir la emisión de

componentes orgánicos volátiles hacia la atmósfera. La captura de los vapores de gasolinas, desplazados

cuando se llenan los tanques de almacenamiento de establecimientos de venta al público de combustible

y consumidores directos.

3.5 Desconchar

Actividad que consiste en retirar el remanente de combustible del camión cisterna. Esta operación se

realiza abriendo ligeramente la válvula de salida de combustible del camión cisterna para que, por

gravedad, salga el combustible del tanque y se recolecte en un recipiente adecuado para su trasiego.



Dar los recursos necesarios para el buen desempeño del presente procedimiento.






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151

4.3 Corresponde al Jefe de Operaciones

Asegurar que los conductores a su cargo conozcan, entiendan y cumplan el presente procedimiento.

Reportar al área de Seguridad todo incidente con vehículos o equipos móviles bajo su responsabilidad.

Verificar el cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo y correctivo de los vehículos bajo

su responsabilidad.

Verificar que los vehículos utilizados no presenten condiciones inseguras y cuenten con la

documentación en regla.

Realizar el seguimiento y ejecutar las acciones correctivas por infracciones de tránsito de los trabajadores

bajo su cargo.

4.4 Corresponde a los conductores

Conocer y cumplir el presente procedimiento.

Reportar al área de Seguridad todo incidente con vehículos o equipos móviles bajo su responsabilidad y

apoyar en el respectivo proceso de investigación.

Comunicar inmediatamente a su supervisor inmediato al ser notificado por el área de Seguridad de una

infracción de tránsito.

Respetar la señalización de tránsito y de los vigías.

5. REQUERIMIENTO

5.1 Implementos de trabajo, vehículos y equipos a utilizar

Vehículo – Camión Cisterna

Kit de emergencias

Kit anti-derrames

5.2 Equipos de protección personal

Casco

Zapatos de seguridad punta de acero

Lentes de seguridad

Guantes (neopreno y cuero reforzado)

Chaleco reflectivo

Protectores Auditivos

Respirador con cartuchos (filtros para vapores)

Arnés de seguridad + línea de vida doble

Traje impermeable

Botas de jebe punta de acero

Traje Tyvek



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152

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Consideraciones antes de la asignación del conductor a la unidad de transporte

Se evalúa que los conductores no estén bajo los efectos del alcohol, drogas o estupefacientes, lo cual

perjudicaría su labor en la conducción. El conductor podría aplicar la Política de Negativa al Trabajo en

caso de no encontrarse en óptimas condiciones, comunicando a su Jefe Inmediato y/o a la Gerencia de

la empresa. Los conductores tienen conocimiento que pueden realizar paradas comunicadas cuando se

sienten cansados, para lo cual aplican el Procedimiento de Control de Fatiga en la conducción.

6.2 Inspección de la unidad

El Jefe de Operaciones realiza la inspección de la unidad mediante el uso del Formato de Check List de

unidades en conjunto con el conductor de la unidad.

6.3 Carga de combustible líquido

Se debe de tomar en cuenta las siguientes condiciones (conductor del camión cisterna) sobre los

controles del producto:

La unidad llega a cargar al punto indicado por el cliente (Terminal Salaverry – Trujillo; Terminal Eten

– Chiclayo; Terminales Alternos: Chimbote, Conchán – Lima, Talara).

El vigilante de turno da una revisión general a la unidad y al conductor (que cuente con los implementos

adecuados y sus papeles en regla) y autoriza su ingreso a terminal. En Eten el vigilante revisa cuando

ingresa la unidad a cargar. Inmediatamente procede a entregar un ticket al conductor.

Luego, el conductor pasa a la playa de estacionamiento (La Pampa) en donde parquea a la unidad.

El conductor pasa a la ventanilla dl cliente. Una vez allí, entra a la oficina de transporte, donde se realizan

las pruebas de alcoholemia y se dan las charlas de 5 minutos.

El monitor del cliente de turno realiza un check list a la unidad verificando que se encuentre de acuerdo

a lo requerido.

Seguidamente, el conductor pasa a la sección Facturación del cliente. Luego, a la ventanilla de Petro

Perú, donde se hará entrega de la orden de carguío y precintos.

Con la orden de carguío, de ser el caso; se deberá pasar por ventanilla de Graña del terminal de carga

y presentar dicha orden, y el ticket que el vigilante entregó al momento del ingreso del Terminal.

Graña procede a verificar los datos del conductor y unidad y entrega un ticket de carguío junto con

la orden al conductor.

Con esa documentación el conductor se dirige a vigilancia para entregar los mismos y esperar el

turno de carguío.

Se regresará a la pampa y se espera el llamado para pasar al área de carga, el llamado se realiza con

el número de cubicación de la cisterna.

El conductor pasa al área donde se realiza la carga, donde el vigilante después de verificar que el

conductor cuente con los EPP procede a devolver la orden para que pase al área de despacho.



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153

Nota: Considerar que en terminal Eten las oficinas de PRIMAX, PetroPerú y Graña se encuentran

accesibles afuera del Terminal.

6.3.1 Despacho de la unidad

Ingresa al área de despacho y se ubica en la isla que tenga menos unidades cisterna para hacer cola

y esperar turno.

Se procede a estacionar la cisterna en la isla, el operador coloca el cono de seguridad delante de la

unidad.

El operario de Graña digita, programando la cantidad de combustible a despachar en los

compartimientos de la cisterna según indica la orden de carguío.

Primero, el conductor conecta el scully, el recuperador de gases y la manguera de carguío (El carguío

demora aproximadamente 40-45 minutos).

Cuando la cisterna está llena se procede a desconectar la manguera de carguío, el recuperador de

gases y el scully.

El operador de Graña devuelve la orden al conductor con el sello de despacho y procede a salir de la

isla (velocidad máxima 10 km/h) hacia el puente de precintado.

Se apaga la unidad, se entrega la orden y precintos al operario de precintado, donde coloca un sello

dando conformidad con los precintos. Posteriormente sube a la cisterna, mide con wincha el nivel

del combustible que coincida con el disco, cierra las tapas y procede a precintar las tapas de manhole,

asimismo baja y precinta la caja de válvulas de la cisterna.

Recoge sus documentos y se dirige a “la pampa”, luego se dirige a Graña para recoger su ticket de

temperatura el cual lleva a oficina del cliente, quienes sacan una copia y colocan dicha temperatura

en la guía.

Luego en la oficina de PetroPerú se entregan el ticket de carguío, orden de carguío, ticket de

temperatura debidamente sellada.

Regresa a oficina del cliente para recoger las guías remisión remitente correspondiente.

El conductor solicita autorización para avanzar y procede a iniciar recorrido. (velocidad máxima

15km/h)

6.4 Traslado de combustible líquido

Según el horario, las unidades salen con dirección a su destino previa coordinación con el cliente y área

de operaciones.

Los horarios establecidos para el tránsito de las unidades cisternas son:

De lunes a domingo: de 06:00 horas – 18:00 horas (PRIMAX).

De lunes a sábado (PetroPerú)

Antes de iniciar viaje se procede a dar charla de 5 min., control de alcotest, entrega de equipos celulares,

checklist de pre-uso.



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154

6.4.1 Límites de Velocidades

Los límites de velocidad deben estar sujetos a los cambios de las condiciones de clima adverso, de

limitaciones en la visibilidad, mal estado de la vía, cuando se aproxime o cruce intersecciones,

túneles, puentes, cuando transiten por cuestas, cuando se aproximen e ingresen a una curva o cambien

de dirección, cuando circulen por una vía estrecha o sinuosa, cuando se encuentren con un vehículo

que circula en sentido contrario o cuando existan peligros con respecto a los peatones u otros

vehículos o condiciones especiales de la vía deben reducir la velocidad a límites controlables.

Los conductores deben ser conscientes de sus limitaciones y experiencia en manejo y reducir la

velocidad a límites controlables.

Considerar que en panamericana se ha establecido como velocidad máxima 70 km/h.

6.4.2 Las distancias establecidas

La distancia entre la camioneta y el convoy debe ser de 100 metros.

Entre camión es de 50 a 80 metros aproximadamente.

Aproximaciones en curvas se debe adelantar la camioneta escolta a 500 metros.

Para condiciones climatológicas como neblina, lluvia, deslizamiento de piedras, la camioneta tiene

que adelantarse 500 metros.

Todo cambio de dirección debe anunciarse con 50 m. de anticipación por medio de las luces

direccionales.

Antes de adelantar a otro vehículo se debe verificar que se cuente con suficiente trecho de vía para

realizar la maniobra y que no exista otro vehículo en sentido contrario, no se debe adelantar a menos

de 50 metros de una intersección, pendiente o curva ciega.

Al aproximarse o seguir a un vehículo a menos de 200 m. se debe utilizar luces bajas.

6.4.3 Medios de comunicación

Para comunicarse los conductores utilizan la radio de comunicación. La conversación a realizarse

trata de los peligros del camino en el que se encuentran. Se instruye a los conductores mediante

charlas a que no contesten las llamadas a los celulares mientras conducen.

Ante un incidente los conductores activan el Diagrama de Comunicación.

6.5 Descarga de combustible líquido

El conductor presenta su documentación al encargado de recepción de combustible del cliente, quien

sube a la cisterna a verificar la conformidad de los precintos en las tapas de manhole.

Posteriormente el encargado procede a verificar el nivel de combustible, en caso aplique por medio de

wincha y luego verifica la medición con la tabla de aforo, asimismo toma la temperatura del producto

en operaciones mineras.



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155

El encargado verifica los precintos de la caja de válvulas, posteriormente realiza la prueba de

hermeticidad.

El conductor procede a conectar el acople, manguera de descarga y codo visor, coloca la bandeja

antiderrame y espera la orden del encargado para abrir la válvula de descarga, luego el encargado

enciende la bomba para descarga.

Para descarga de gasolina también se deberá conectar la manguera de recuperación de vapores.

El conductor durante el tiempo de descarga debe mantenerse al costado de las válvulas.

El tiempo de descarga de una cisterna (10,500 gal) es aprox. 50 minutos.

Luego de finalizar la descarga retirar la manguera y accesorios.

Se procede con el desconche de combustible.

El encargado sube a la cisterna para inspeccionar que no haya quedado residuos del producto; luego se

procede a entregar la guía correctamente llenada con los datos de la descarga al conductor.

Aplicar orden y limpieza en la zona de descarga, recogiendo y colocando en su lugar los conos, tacos y

extintor.

Se comunica la finalización de la descarga y se coordina el avance de la unidad con el área de

operaciones.





8. REGISTROS

F-SGS-10 Check List de la unidad




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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156

ANEXO Nº 25

PROCEDIMIENTO DE MONITOREO DE LA UNIDAD

PROCEDIMIENTO DE MONITOREO DE

LA UNIDAD

Código: P-SGS-11

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE MONITOREO DE LA UNIDAD


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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157

1. OBJETIVO

Establecer y normar las acciones que se deben tomar para el seguimiento de los vehículos de las diversas

operaciones a cargo de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON SAC.

2. ALCANCE

Este procedimiento alcanza a toda persona cuyo ámbito de labores se encuentre directa o indirectamente

relacionado con las operaciones que se realizan en la empresa.

3. DEFINICIONES

3.1 Eventos críticos

Es cualquier suceso real o supuesto, que crea un importante riesgo de daño sustancial o grave para salud,

la seguridad o el bienestar de las personas, procesos y/o instalaciones: pánico, batería, sabotaje, entre

otros.



Brindar soporte para que el presente procedimiento se lleve a cabo.


Dar las pautas necesarias para el cumplimiento del presente procedimiento.


Es el responsable del buen desempeño del presente procedimiento.

Realizar el monitoreo del GPS de las unidades.

5. REQUERIMIENTO

Sistema Satelital de GPS

6. PROCEDIMIENTO

Enviada la programación de viajes, el Jefe de Operaciones actualizará en el software de GPS el nombre

del conductor asignado a la unidad. El Jefe de Operaciones es el responsable de realizar el seguimiento

de las unidades en las cuales se verificará el cumplimiento de paradas autorizadas y puntos prohibidos

de parada.

Para mejor seguimiento de las unidades en la plataforma GPS, creará geocercas y geocorredores que

permitan activar alertas en situaciones de: paradas, excesos de velocidad o que se transite fuera de la

ruta asignada.



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158

En caso de encontrar alguna anomalía o desvío de la ruta asignada se comunicará vía telefónica con el

conductor de la unidad para preguntar el motivo.

En caso de que se emita la alerta por el botón de pánico (evento crítico), a través de la empresa del

servicio de monitoreo GPS, primero se verificará por vía telefónica con una llamada al conductor de la

unidad, de ser verídica la información deberá informar inmediatamente al Jefe de Seguridad y se

coordinará con el centro de control del proveedor del servicio GPS para dar parte a la Policía Nacional

y alertar al personal que se encuentre cerca de la unidad en problemas.

Al finalizar el viaje descargará la data del viaje para su análisis respectivo, teniendo en cuenta los

siguientes puntos: velocidades máximas, Puntos de parada, Tiempos de paradas y Ubicación inicial y

final. Con esta información se registrará en el Formato Control Diario de Unidades.

Esta data será almacenada por un periodo de 1 año.

El jefe de operaciones realizará pruebas de botón de pánico de manera mensual por cada unidad de la

flota y se registrará en el formato correspondiente para verificar la operatividad del mismo en caso de

un evento crítico.





8. REGISTROS

F-SGS-11 Prueba de botón de pánico

F-SGS-11-1 Control diário de unidades - GPS




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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159

ANEXO Nº 26

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA FATIGA EN LA CONDUCCIÓN

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA

FATIGA EN LA CONDUCCIÓN

Código: P-SGS-12

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LA FATIGA EN LA CONDUCCIÓN


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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1. OBJETIVO

Establecer la correcta metodología para la programación del Control de Fatiga de nuestros trabajadores en

EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON SAC.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica al personal que labora como conductor de las unidades en la empresa.

3. DEFINICIONES

3.1 Fatiga

Es un estado de respuesta individual que se caracteriza por disminución de la capacidad física o mental

como respuesta al esfuerzo físico, al estrés emocional, al aburrimiento o a la falta de sueño, sin embargo,

también puede ser un signo inespecífico de un trastorno psicológico o fisiológico más grave.

3.2 Pausa Activa

Son altos regulares en una actividad para hacer ejercicios físicos de corta duración y mediano esfuerzo

en un lugar seguro que tienen como función elevar la temperatura corporal para estimular el estado de

alerta de una persona.



Dar los recursos necesarios para el buen desempeño del presente procedimiento.


Será su responsabilidad fiscalizar el fiel cumplimiento de las disposiciones contenidas en el presente

procedimiento.

Capacitar al personal para el buen desempeño de las pausas activas.


Será su responsabilidad fiscalizar el fiel cumplimiento de las disposiciones contenidas en el presente

procedimiento.

Verificará el control de las horas conducidas.

Programará los descansos de los conductores evitando exceder el tiempo máximo establecido.

4.4 Corresponde a los trabajadores

Realizar las pausas activas durante su actividad laboral.

Asistir a las capacitaciones de Fatiga.



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E POSGRADO - U

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161

5. REQUERIMIENTO

Lista de Medicamentos frecuentes que producen somnolencia

Infografía de Pausas activas.

Lista de Alimentos que favorecen la calidad de sueño

6. PROCEDIMIENTO

Todos los trabajadores deben recibir entrenamiento sobre el riesgo de fatiga en el trabajo como parte de

su inducción al ingresar a trabajar a la empresa.

Todos los trabajadores deben recibir entrenamiento obligatorio de refresco anual sobre el control del

riesgo por fatiga y sobre el procedimiento de Control de Fatiga en la conducción.

Se debe proporcionar a todos los trabajadores información suficiente para entender la influencia que

tiene una alimentación saludable y un adecuado manejo de sus actividades fuera del trabajo a fin de

prevenir accidentes a causa de la fatiga y/o somnolencia.

Los jefes de áreas y los trabajadores deben de saber identificar los signos de la fatiga y tener

conocimiento sobre el manejo de estos casos en trabajo.

Se debe asegurar que todos los trabajadores entiendan los efectos que pueden tener sobre la fatiga, los

tratamientos médicos, las medicaciones, las automedicaciones y el consumo de drogas y alcohol.

Se debe asegurar que los trabajadores entiendan la relación de la fatiga con la automedicación y la

prohibición de operar vehículos de haber consumido medicamentos como ansiolíticos, antieméticos,

antialérgicos y relajantes musculares.

Está prohibido que los conductores se encuentren bajo los efectos del alcohol con una concentración en

la sangre mayor a 0 %.

Los horarios de trabajo establecidos para el personal operativo designado a Petroperú:

Máximo tiempo de manejo continuo: 4.5 horas

Mín. Periodo de descanso diario: 08 horas consecutivas

(Este período mínimo de descanso es el que debe existir entre un turno y otro).

Jornada atípica mensual acumulativa por cada 26 días: 04 días de descanso, más 1 de viaje/traslado en

caso aplique.

Los horarios de trabajo establecidos para el personal operativo designado para PRIMAX:

Mínimo descanso semanal: 24 horas consecutivas

Máximo de días a trabajar por semana: 6 días consecutivos



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Pausas Activas para control de fatiga: se recomienda que los trabajadores (conductores) realicen las

pausas activas:

Ubicación Duración (min) Operación

Frente a Planta de Ventas PetroPerú Talara 10 Talara

Frente a Planta de Ventas PetroPerú Piura 10

Grifos de descarga 10 Local

Reque, Cruce de Ciudad de Dios, Chilete, Cajamarca

(según coordinación) 10 Norte

Se recomienda a los conductores que hagan paradas cuando se sientan cansados. En caso de viajes

largos deben descansar y tomarse un descanso de 15 minutos.

La fatiga puede ser causada por mala posición de manejo. Por lo que debe ajustar su asiento a una

posición confortable. Mantenga la cabina fresca y ventilada. El parabrisas y luces deben estar limpios.

Ver a través de un parabrisas sucio en una carretera mal iluminada, lo hará sentirse cansado. El estar

escuchando ruidos y sonidos de equipos sueltos y en malas condiciones puede generar fatiga por lo que

se recomienda reparar cualquier desperfecto.

Una recomendación primordial para los conductores: deben realizar giros parciales (lo correcto es girar

todo el cuerpo a la vez), que los brazos no deben quedar completamente estirados a la hora de tomar el

volante, procurar que estos permanezcan flexionados todo el tiempo con un ángulo máximo de 45 grados

para evitar lesiones en los hombros o el cuello.

Otra recomendación para los conductores es dar un adecuado uso y ajustar de ser necesarias las sillas de

sus unidades.

Empresa de Transportes Dragó S.A.C. proporciona alimentación saludable a su personal.

En el caso de los conductores les facilitará los viáticos adecuados para que este lo puedan emplear en la

compra de su menú en los lugares autorizados. A fin de promover el sueño reparador para la cena, se le

dará al conductor una lista de los alimentos que provean una dieta alta en carbohidratos y baja en grasas

ayuda a tener un mejor sueño reparador (Alimentos que favorecen y desfavorecen el sueño reparador).

Restaurantes autorizados:

Ubicación Operación

La Campana – Talara Talara

Restaurant coordinados con área de Operaciones, previa llamada Norte

Restaurant cercanos a lugares de descarga Local



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163





8. REGISTROS

F-SGS-12 Control de descanso

F-SGS-12-1 Papeleta de descanso




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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TECA D

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NT

164

ANEXO Nº 27

PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

PLAN DE RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS

Código: PL-SGS-02

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PLAN DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS


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1. OBJETIVO

Describir las líneas generales y los documentos donde se establece la identificación y respuesta a situaciones

de emergencia en las actividades de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica a todo el personal que se vea afectado por la ocurrencia de una emergencia en

ruta dónde opere la EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Emergencia

Situación anormal producida por algún evento natural que afecta las operaciones, instalaciones, la

seguridad, salud de las personas y el medio ambiente.



Designar los recursos para realizar las simulaciones de los eventos que podrían generar emergencias en

la organización.

4.2 Corresponde al Jefe de seguridad

Elaborar, modificar y presentar el presente plan al Comité de Seguridad.

Programar y ejecutar la realización de los simulacros.

Identificar las zonas críticas o situaciones de riesgo de su área de trabajo.

4.3 Corresponde a los Jefes de áreas y a los trabajadores

Cumplir con lo dispuesto en el presente plan.

5. REQUERIMIENTO

Nivel de emergencia

Diagrama de Comunicación en caso de emergencia



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6. PROCEDIMIENTO

6.1 Nivel de Emergencia

6.1.1 Nivel I

Es aquella emergencia que puede ocurrir dentro o fuera de la empresa y que puede ser manejada

y controlada por el personal del área u operación afectada.

No representa efectos graves sobre la seguridad, el medio ambiente o la solvencia económica y

la gestión de la compañía.

6.1.2 Nivel II

Es aquella emergencia que puede ocurrir dentro o fuera de la empresa y que no puede ser

manejada o controlada por el personal del área u operación afectada, siendo necesaria la

intervención de otras áreas y de la brigada de emergencia. De ser necesario, se puede solicitar el

apoyo externo de otras empresas u instituciones (PNP, Bomberos, Ambulancia, etc.), para

controlar la situación.

Tienen efectos severos sobre la seguridad, el medio ambiente o la solvencia económica y la

gestión de la compañía.

6.1.3 Nivel III

Es aquella emergencia que excede los recursos disponibles y controles de la empresa y su impacto

es significativo, pudiendo provocar severos daños y requiere intervenciones gubernamentales. La

emergencia es de gran magnitud generando fatalidades, existe un fuerte impacto ambiental y hay

heridos graves o muertos. Se requiere la activación total del Plan de Contingencia y presencia del

Personal de apoyo del cliente y/o equipos y accesorios de control y vehículos de transporte. El

manejo de la emergencia está a cargo de personal de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGÓN

S.A.C., quien lidera el Comando de Emergencia en la escena. Se realizan las notificaciones y

reportes internos y externos de la empresa, así como la posterior investigación de la emergencia.

Se requiere manejo de prensa.



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6.2 Comité de Emergencia

En el siguiente cuadro se muestra la organización para realizar y supervisar la planificación y preparación

del Plan de Contingencia para el servicio de combustible líquido.

Persona Organización Responsabilidades

Jefe de Seguridad

EMPRESA

DE

TRANSPORTE

S

DRAGÓN

S.A.C.

Revisa que los datos que contiene el plan estén

actualizados.

Comunica al Jefe de Operaciones los cambios que haya que

realizar en el plan.

Realiza las auditorías de seguridad programadas.

Realiza las actividades de capacitación planificadas.

Difunde el plan a todo el personal de la operación.

Jefe de Operaciones

Cumple con las auditorías de seguridad programadas.

Cumple con las actividades de capacitación planificadas.

Cumple con asignar los recursos a utilizar para cumplir

con el Plan.

Evalúa el Sistema de Contingencia con Gerencia.

Gerente General

Da el soporte necesario para que se cumpla el plan de

actividades de seguridad.

Evalúa gerencialmente el Sistema de Contingencia

establecido por la empresa.

Conductor Da el soporte operativo para cumplir los procedimientos

establecidos en el Plan.

Comité de Seguridad Revisa y aprueba el presente plan de contingencias.

6.3 Equipamiento

Lista de equipos y materiales para emergencias por cada camión cisterna.

50 Paños absorbentes 3M

02 Salchichas absorbentes 3M

05 Almohadillas absorbentes 3M

01 Pala antichispa (bronce o aluminio)

01 Pico antichispa (bronce o aluminio)

10 Bolsas y 10 Sacos para llenado de residuos contaminados

03 Conos grandes con cinta reflectiva

02 Tacos de madera Grandes, Tipo cuña



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02 Tacos de madera para Gata

01 Rollo de cinta amarilla (cerco de seguridad)

01 Arnés de seguridad (tipo overol), con 02 líneas de vida

01 Traje Tyvek

01 Linterna antichispas

01 Cable remolcador (4 mts. Largo – 1 ½ pulgada de grosor)

02 Cables para pasar corriente (Terminal cocodrilo)

01 Botiquín

03 Extintores PQS – 1 de cabina 6 Kg. y 2 de 13.6 Kg.

01 Caja de llaves para auxilio mecánico

01 Rollo de cinta color acero para parches

01 Gata, palanca y llaves de rueda

01 Maletín de parchado de tanques y tuberías

02 Triángulos reflectivos

01 Manguera de Aire

01 Manguera de Descarga

01 Acople 6” x 4”

01 Codo Visor

Hoja de Datos de Seguridad de Materiales (MSDS)

Listado de extintores en el Transporte de Combustible

CAMIONES CISTERNAS

ÁREA DE

UBICACIÓN

EXTINTOR

CANTIDAD TIPO CARGA CAPACIDAD

TRACTO

(Cabina) 1 ABC PQS 6 Kg.

CISTERNA

(Combustible) 2 ABC PQS 12 ó 13.6 kg *

* Con cartucho exterior



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6.4 Eventos que generan emergencias

De acuerdo al análisis de riesgos realizado hasta la fecha, las estadísticas revisadas y las ocurrencias en

operaciones similares, se han determinado que los eventos peligrosos potenciales en las Operaciones de

Trans. Dragón S.A.C. en el transporte a nuestros clientes son los siguientes:

EVENTO PELIGROSO ACTIVIDAD EN LA QUE

SE IDENTIFICA PELIGRO

1 Incendio de combustible Durante el viaje en la ruta Explosión

2 Derrame del material Durante el viaje en la ruta Combustibles líquidos

3 Lluvias intensas Durante el viaje en la ruta Persona, unidad

4 Sismos Durante el viaje en la ruta Persona, unidad

5 Inundaciones Durante el viaje en la ruta Persona, unidad

7 Emergencias Médicas

Durante el viaje en la ruta y

en la descarga de

combustible en la estación

Persona, unidad

8 Accidente de Tránsito Durante el viaje en la ruta Persona, unidad

6.4.1 Acciones a tomar durante un amago de incendio

El conductor de la cisterna, es el encargado de la primera respuesta.

Dar aviso inmediato según la cadena de comunicación del Diagrama de Comunicaciones en el transporte

de combustible.

En el caso de que suceda durante la carga de combustible, se debe buscar eliminar rápidamente la fuente

del mismo usando el extintor. Informar de inmediato al personal de planta, de ser factible cortar la fuente

de combustible, en los casos que se trate de un derrame o fuga cerrando llaves o válvulas, retire el brazo

de llenado, de ser necesario pida asistencia, no mueva al vehículo, sin embargo combata el incendio

rápidamente con el extintor. El fuego en cabina debe ser sofocado con una manta.

Adicionalmente si el incidente ocurre dentro de las instalaciones del terminal en el momento de la carga

de la unidad, se detendrán las operaciones, se cortará el fluido eléctrico de la zona y se delimitará el área

afectada alejando a las personas que no tengan intervención directa en la respuesta.



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Si el incidente pasa a ser un incendio declarado, las personas de la estación y aquellas que estén cerca,

deberán de evacuar a un lugar seguro y esperar la llegada y respuesta del equipo de emergencias y/o

bomberos.

Todos los vehículos que se encuentran en el establecimiento deberán ser llevados al exterior, teniendo

cuidado que no obstruyan el tránsito de vehículos de emergencia y los equipos contra incendio.

Si se encuentran en la calle se deberán alejar los vehículos que se encuentren cercanos a la cisterna.

Se solicitará la presencia de Bomberos y se le proporcionará información sobre el tipo de producto que

se transporta: Diesel B5, Gasohol, GLP, etc.

Si el incidente se manifiesta durante el transporte, el conductor evaluará si puede combatir el amago de

incendio, si es así utilizará los extintores del camión cisterna a favor del viento. Se tratará de apagar el

fuego combatiendo el punto de origen y siempre en la dirección del viento, para evitar que el fuego, el

humo y los elementos que se usan para combatirlos, entren en contacto con las personas y causen daños

a la salud, también se tomara acción de la cartilla de repuesta a emergencias. Se Alertará a otros

conductores sobre la emergencia. No se encenderá el vehículo hasta que no tenga la autorización de la

Policía o Bomberos. Si la unidad está en movimiento el conductor debe detener inmediatamente la

unidad en un lugar descampado que este lo próximo a la zona, delimitara el área y procederá con los

puntos de anteriormente mencionados.

Si el incidente se manifiesta durante la descarga se detiene el flujo, se cierra las válvulas. Los fuegos en

líneas de venteo de tanques enterrados se extinguen fácilmente una vez que se corta el flujo de producto

usando una frazada o similar sobre el venteo o el extintor portátil. Combata el fuego con el extintor. Se

comunica de acuerdo el Diagrama de Comunicaciones de la emergencia al personal responsable del

cliente.

6.4.2 Acciones a tomar durante un derrame o fuga

El conductor de la cisterna, es el encargado de la primera respuesta dará aviso inmediato según la cadena

de comunicación de la cartilla de repuesta a emergencias de transporte de combustible.

Se debe asegurar que en caso de derrame de combustibles este no llegue a alcanzar cursos de agua

superficial, terrenos de cultivo y otros lugares de sensibilidad ambiental (reservas naturales, bosques

protegidos, etc.,). tomar todas las medidas necesarias para anular la entrada de combustible a cunetas,

canales de regadío, alcantarillas debajo de la carretera, pozos de agua, etc.

Debe verificarse visualmente las áreas aledañas al incidente donde se ha producido el derrame. no se

debe asumir que el derrame no ha llegado o llegará a lugares sensibles.

Si el derrame / fuga ocurriera en la vía pública se coloca barreras de arena, tierra o material absorbente

para evitar que el derrame llegue al alcantarillado. Se comunica con la policía para el control del tránsito

o tráfico vehicular. Se tiene listos los extintores por si se produce un incendio.

Si el derrame o fuga se produce durante el traslado del material, el conductor evalúa la situación y si el

derrame puede ser controlado se procederá a verificar/cerrar la válvula del fondo del Tanque Cisterna,



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utilizando los materiales de contención, como son los paños absorbentes, las cuñas de madera y las

herramientas anti-explosivas, cuidando siempre no provocar chispas o calor. Se utiliza arena para formar

un dique alrededor del derrame y evitar así que el mismo se expanda. En el área del incidente, el equipo

deberá disponer de inmediato de extintores con el fin de controlar cualquier amago de incendio.

Acciones después del derrame mantener la calma y cerciorarse que se haya controlado o confinado

convenientemente el derrame. Acordonar o restringir el acceso de personas no autorizadas a las zonas

donde se ha producido y confinado el derrame. Evaluar los daños ocasionados al entorno, tierra, cursos

de agua y vecindad. Remover con palas el material contaminado y colocarlo en tambores o contenedores.

Disponer el residuo contaminado en un acopio transitorio. La disposición final de materiales

contaminados o impregnados de combustible deberá ser realizada a través de empresas autorizadas para

dicho fin.

Reponer con material limpio el área afectada. De ser el caso se tomarán muestras (fuente receptora del

agua tanto aguas arriba como aguas abajo del punto de vertimiento, tierra, otros). Se analizarán

parámetros tales como Hidrocarburos totales, aceites, grasas, fenoles, entre otros y en función a los

resultados obtenidos tomar las acciones de remediación que correspondan. Elaborar un informe

preliminar del derrame y remitirlo al OSINERGMIN y la OEFA dentro de las 24 horas de producido de

acuerdo a los procedimientos y a los formatos establecidos. Informar a otras autoridades locales o

centrales según corresponda.

6.4.3 Acciones a tomar durante lluvia intensa

Si mientras se conduce se inician lluvias intensas, el conductor deberá disminuir la velocidad y ubicar,

en las cercanías y a la brevedad posible, un lugar donde pueda estacionar la unidad de transporte

preferentemente en una zona apartada de la pista o carretera y de ser factible debajo de cobertura segura

(árboles, zonas techadas, etc.).

Permanecer dentro de la cabina atento a la intensidad de la lluvia y a la formación de torrentes de agua

que pudieran comprometer a la unidad de transporte.

Mantener la calma, evaluar la situación y de ser factible reubicar la posición de la unidad de transporte

a otra más segura. Si la situación es crítica y se torna peligrosa para su integridad personal, descender

del vehículo y buscar ponerse a salvo en otra zona.

Comunicar a su base la ubicación exacta y reportarse de ser posible en intervalos de tiempos para hacer

el seguimiento hasta que la emergencia haya concluido.

6.4.4 Acciones a tomar durante un sismo

unidad de transporte preferentemente en una zona abierta, libre o apartada de edificaciones, techos,

laderas de cerros o barrancos. Pensar con claridad es lo más importante en esos momentos.

Permanecer dentro de la cabina atento a la intensidad del sismo y a la caída o derrumbe de edificaciones

que pudieran comprometer a la unidad de transporte.



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del vehículo y buscar ponerse a salvo en otra zona.

6.4.5 Acciones a tomar durante una inundación

Si mientras se conduce se produjera en el trayecto una inundación, el conductor deberá disminuir la

velocidad y ubicar, en las cercanías y a la brevedad posible, un lugar donde pueda estacionar la unidad

de transporte en sitio apartado de zona de ocurrencia.

Permanecer dentro de la cabina atento a la intensidad de la inundación y a la dirección de su

desplazamiento las cuales podrían comprometer a la unidad de transporte.



del vehículo y buscar ponerse a salvo en otra zona. De ser el caso, comunicar el evento a las autoridades

locales y Defensa Civil

6.4.6 Acciones a tomar durante una emergencia médica

Este plan abarca los accidentes con lesiones que puedan ocurrir a personal de conductores de cisternas,

durante el transporte.

El personal que presencie el accidente debe dar aviso inmediato según la cadena de comunicación de

repuesta a emergencias.

El Jefe de Operaciones debe dar aviso inmediato al Asesor Externo de SGS, con el propósito de evaluar

la situación y buscar la mejor asistencia médica según sea el caso.

El personal que se encuentre en el accidente podrá usar el botiquín de primeros auxilios que se encuentra

en la operación y/o trasladar al herido inmediatamente al centro de salud más cercano, según sea el caso.

6.4.7 Acciones a tomar durante un accidente de tránsito

Este plan abarca los accidentes de tránsito que ocurran con las cisternas de combustible, durante el

transporte de combustible hacia los clientes.

Mantener la calma, pensar claramente y proteger el sitio.

Advertir al tráfico en ambas direcciones sobre el accidente a través de los conos o triángulos de

advertencia.

Si el conductor no puede realizar la comunicación personalmente, deberá asegurarse que alguien lo haga,

según la cadena de comunicación de repuesta a emergencias.

Advertir a todos los que están en el área de los riesgos. Si durante el accidente hubo una fuga causada

por la ruptura del tanque o una volcadura, eliminar toda fuente de ignición y no dejar que la gente se

acerque.

Si como producto del accidente de tránsito, se produce un incendio, seguir los procedimientos del punto

Incendios.



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Si como producto del accidente de tránsito, hay derrame de combustible, seguir los procedimientos del

punto Derrame.

Si como producto del accidente de tránsito, hay personas heridas, seguir los procedimientos del punto

Emergencias Médicas.





8. REGISTROS

F-SGS-13 Relación de números de emergência

F-SGS-08-1 Diagrama de Comunicación en caso de emergencias




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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ANEXO Nº 28

PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL

SGS

PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO,

MEDICIÓN, ANÁLISIS Y

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE

GESTIÓN DE SEGURIDAD

Código: P-SGS-13

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD (SGS)


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1. OBJETIVO

Establecer los mecanismos para dar medición y monitoreo del desempeño, en forma periódica, al Sistema de

Gestión de la Seguridad de EMPRESA DE TRANSPORTES DRAGON S.A.C.

2. ALCANCE

Es aplicable a las mediciones relacionadas a las áreas operativas y administrativas de EMPRESA DE

TRANSPORTES DRAGON S.A.C., que puedan tener un impacto significativo o que sean requeridos por la

legislación aplicable

3. DEFINICIONES

3.1 Mejora continua

Proceso recurrente de optimización del SGS, para lograr mejoras en el desempeño de la calidad, de forma

coherente con la política de SGC de la organización.

3.2 Política de SGC

Intensiones y dirección generales de la organización, proporciona una estructura para la acción y para el

establecimiento de los objetivos de SGS.

3.3 Objetivos de SGS

Fin de la calidad, en términos de desempeño que una organización se fija alcanzar, son coherentes con

la política de SGS de la organización y cuantificables cuando sea posible.

3.4 Desempeño de SGS

Resultados medibles de la gestión, y se mide con respecto a la política de SGS, los objetivos de la calidad

de la organización y otros requisitos de desempeño de la calidad.

3.5 Registro

Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencias de las actividades

desempeñadas.





Elaborar el programa de seguimiento y medición del SGS.

Proporcionar los formatos de acuerdo a la medición.

Asegurarse que los registros se completen de forma adecuada y registren la información como se reportó.

Reportar a los Jefes de procesos, el incumplimiento de los criterios sujetos a medición y/o criterios que

representen un riesgo.



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Reportar todo suceso acontecido en la organización que este dentro del alcance de este procedimiento.

Registrar todas las mediciones que le corresponda.

Presentar en forma oportuna los documentos que se requieran.


Reportar todo suceso acontecido en la organización que este dentro del alcance de este procedimiento.

Colaborar con el proceso de medición brindando la información requerida.

5. REQUERIMIENTO

Monitoreo de objetivos del SGS.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Cumplimiento de los Objetivos del SGC

En base a los Objetivos del SGS, el Jefe de Seguridad monitoreará mensualmente el cumplimiento en el

Formato de Monitoreo de Objetivos del SGS; que servirán de insumo para la revisión por la dirección.

Toda falla u oportunidad de mejora detectada en el SGS deberá generar un plan de acción que satisfaga

la corrección o prevención de la misma.

6.2 Cumplimiento de los requisitos legales

La legislación aplicable en la Organización será identificada cada vez que se publique una norma legal

o modifique alguna norma anterior aplicable a nuestras operaciones.

La revisión del cumplimiento de la Legislación se detallara en la Matriz de cumplimiento de requisitos

legales y otros.

6.3 Cumplimiento del Programa de Capacitaciones

Se efectuará una revisión del Programa de capacitación y entrenamiento del personal, para verificar el

cumplimiento de los cursos establecidos; como también la reprogramación sino fueran dados en el

periodo establecido.

6.4 Conformidad de la Identificación de los riesgos.

Se efectuará la identificación de los riesgos en la empresa para implementar controles cuando existan

modificaciones en el proceso, se efectuará la revisión de controles implementados y se medirá el nivel

de difusión alcanzado.



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6.5 Salidas no conformes, quejas y reclamos.

Se corroborará el cumplimiento de las áreas en sus labores para minimizar los servicios no conformes,

quejas y reclamos en el servicio.

6.6 Cumplimiento de las Acciones Correctivas

Se corroborará el cumplimiento del análisis de las acciones correctivas halladas a través del Formato de

Seguimiento de No Conformidad y acciones correctivas.

6.7 Medición de la eficacia de los objetivos

Se medirá la eficacia de los Objetivos del SGS mediante el Monitoreo de los Objetivos de Seguridad;

para validar el desempeño de las acciones tomadas.





8. REGISTROS

OB-SGS-01 Objetivos del SGS

F-SGS-14 Monitoreo de los objetivos del SGS




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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ANEXO Nº 29

MONITOREO DE OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD

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ANEXO Nº 30

PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ENFERMEDAD

OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN

DE INCIDENTES Y ENFERMEDAD

OCUPACIONAL

Código: P-SGS-14

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ENFERMEDAD

OCUPACIONAL


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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1. OBJETIVO

Proporcionar un método estándar para efectuar investigaciones de incidentes y enfermedades ocupacionales,

orientados a la correcta identificación y control de las causas inmediatas y básicas.

2. ALCANCE

El presente procedimiento va dirigido a todo el personal que labora en la EMPRESA DE TRANSPORTES

DRAGON S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Incidente

Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener o tiene como resultado

lesiones, deterioro de la salud y pérdida a la propiedad.

3.2 Cuasi-accidente

Un incidente dónde no se ha producido lesiones y deterioro de la salud, pero tiene el potencial para

causarlos.

3.3 Enfermedad Ocupacional

Identificación de una condición física o mental adversa actual o empeorada por una actividad laboral o

una situación relacionada.


4.1 Corresponde al Gerente General y Jefes de áreas



4.2 Corresponde al Jefe de Seguridad y Médico Ocupacional

Responsables de la investigación de incidentes y enfermedades ocupacionales, como también trabajan

en la investigación con los implicados del suceso.

4.3 Corresponde al Comité de Seguridad

Cooperar y participar en el proceso de investigación de incidentes y enfermedades ocupacionales.


Reportar la ocurrencia de incidentes y enfermedades ocupaciones según lo establecido en el presente

procedimiento.

Cooperar y participar en el proceso de investigación de incidentes y de las enfermedades ocupacionales.

5. REQUERIMIENTO

Objetivos del SGS.



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183

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Reporte de los Cuasi-incidentes y reporte de actos y condiciones subestándar

Se registran los eventos en el Formato de Reporte de cuasi-incidentes y en el Formato de actos y

condiciones subestándar, que se pueden generar en el desarrollo de las actividades.

6.2 Reporte de Incidentes y enfermedad ocupacional

El trabajador deberá reportar el evento de acuerdo al Diagrama de Comunicaciones de Emergencias de


El Jefe de Seguridad registrará los datos de las circunstancias en que ocurrió el accidente (ubicación,

número de cisternas, heridos, tipo de emergencia, entre otros), incluyendo de ser posible fotografías; en

el Formato de Reporte de Incidentes y enfermedad ocupacional. De ser necesario, se coordinará el

desplazamiento de personal de apoyo al lugar de los hechos para el auxilio correspondiente y toma de

evidencias.

De acuerdo a la magnitud del incidente/accidente se activa el Plan de Contingencias.

6.3 Investigación de incidentes y enfermedad ocupacional

Investigar incidentes y la enfermedad ocupacional es un proceso para identificar los factores, elementos,

circunstancias y puntos críticos que concurren para causarlos, cuya finalidad es revelar la red de

causalidad y de ese modo permite a la dirección del empleador tomar las acciones correctivas y

preventivas para minimizar la ocurrencia de los mismos.

El Comité de Seguridad, Jefe de Seguridad, Médico Ocupacional, Jefes de áreas y trabajador(es)

involucrados serán los responsables de la investigación.

Se aplicará el Modelo de Determinación de Causas: Las Causas de los Accidentes son uno o varios

eventos relacionados que ocurren para generar un accidente.

Se divide en:

Falta de Control: Son fallas, ausencias o debilidades administrativas en la conducción del empleador o

servicio y en la fiscalización de las medidas de protección de la seguridad y salud en el Trabajo.

Causas Básicas: Referidas a factores personales y factores de trabajo:



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184

Factores Personales: Referidos a limitaciones en experiencias, fobias y tensiones presentes en el

trabajador.

Factores del Trabajo: Referidos al trabajo, las condiciones y medio ambiente de trabajo: organización,

métodos, ritmos, turnos de trabajo, maquinaria, equipos, materiales, dispositivos de seguridad, sistemas

de mantenimiento, ambiente, procedimientos, comunicación, entre otros.

Causas Inmediatas: Son aquellas debidas a los actos y condiciones subestándares.

Condiciones Subestándares: Es toda condición en el entorno del trabajo que puede causar un accidente.

Actos Subestándares: Es toda acción o práctica incorrecta ejecutada por el trabajador que puede causar

un accidente.

Se utilizará la Tabla SCAT para identificar las Causas Básicas y Causas Inmediatas.

Y se procederá a determinar las medidas correctivas y preventivas a implementar para eliminar o

controlar la causa y prevenir la recurrencia de los incidentes; indicar el responsable, fecha propuesta de

ejecución, así como: en la fecha de ejecución propuesta, completar el estado de la implementación de la

medida correctiva (realizada, pendiente, en ejecución). Se difunde (efecto cascada) la investigación de

incidentes a todo el personal de la empresa.

6.4 Registro de incidentes y enfermedad ocupacional

Cuando se presente un incidente en la empresa; si fuere el caso que se dé en las instalaciones o en las

operaciones que tenemos se actuará siguiendo las acciones establecidas en el plan de contingencias y

posteriormente se registrará en el Formato de Registro de incidentes y enfermedad ocupacional.

6.5 Registro de incidentes peligroso

Cuando se presente un incidente peligroso en la empresa se registrará en el Formato registro de

incidentes peligrosos.

6.6 Registro de enfermedad ocupacional

La enfermedad Ocupacional o profesional es una enfermedad contraída como resultado de la exposición

a factores de riesgo relacionados al trabajo. Por lo que se debe determinar el tipo de agente que originó

la enfermedad ocupacional. Se procederá con el registro según el Formato de Registro de incidentes y

enfermedad ocupacional.

El Registro de Enfermedades ocupacionales debe conservarse por un periodo de (20) años, los registros

de accidentes de trabajo e incidentes peligrosos por un periodo de (10) años posteriores al suceso.



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6.7 Notificación de los Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales

Los Accidentes de Trabajo Mortales y los Incidentes Peligrosos: Dentro del plazo máximo de

veinticuatro (24) horas de ocurridos será reportado por el empleador.

El centro médico asistencial debe reportar los Accidentes de Trabajo hasta el último día hábil del mes

siguiente de ocurrido y las Enfermedades Ocupacionales dentro del plazo de cinco (05) días hábiles de

conocido el diagnóstico.

6.8 Registro de Estadísticas de Seguridad

Se utilizan los indicadores de la gestión de seguridad; estos ayudan a la empresa a tomar decisiones en

base a resultados obtenidos, que son comparados con los objetivos.

Entre los indicadores tenemos:

Índice de Frecuencia: Relaciona el número de accidentes incapacitantes por un millón, entre el total de

horas hombre trabajadas.

Índice de Gravedad: Relaciona el número total de días perdidos por un millón, entre el total de horas

hombres trabajados.

Índice de Accidentabilidad: Que resulta entre a multiplicación del Índice de frecuencia por el Índice de

Gravedad, entre mil.

Tasa de Incidencia: Relaciona el número de enfermedades ocupacionales presentadas por un millón,

entre el total de trabajadores expuestos al agente que originó la enfermedad. Y se registrará en el Formato

de Estadística de seguridad, el cual se conservará por un periodo mínimo de 5 años.





8. REGISTROS

F-SGS-15 REGISTRO DE INCIDENTES Y ENFERMEDAD OCUPACIONA

F- SGS-15-1 REGISTRO DE INCIDENTES PELIGROSOS E INCIDENTES

F- SGS-15-2 REGISTRO DE CUASI-INCIDENTES

F-SGS-15-3 REGISTRO DE ACTOS Y CONDICIONES SUBESTANDAR

F- SGS-15-4 ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD



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MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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ANEXO Nº 31

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA

INTERNA

Código: P-SGS-15

Fecha de Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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1. OBJETIVO

Establecer las actividades a seguir para la planificación y realización de las Auditorías Internas.

2. ALCANCE

Este procedimiento es de aplicación al Sistema de Gestión de la Seguridad de EMPRESA DE TRANSPOTRES

DRAGÓN S.A.C.

3. DEFINICIONES

3.1 Auditoría

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera

objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.

3.2 Criterios de auditoría

Conjunto de Políticas, procedimientos y requisitos.

3.3 Evidencia de Auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios

de auditoría y que son verificables.

3.4 Hallazgos de Auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

Los hallazgos de auditoría pueden indicar tanto conformidad como no conformidad con los criterios de

auditoría, observaciones u oportunidades de mejora.

3.5 No Conformidad

Incumplimiento con los requisitos especificados.

3.6 Seguimiento

Verificación de las acciones correctivas y/o preventivas propuestas como resultados de hallazgo de no

conformidades, las cuales deben ser minimizadas y eliminadas en las fechas establecidas.


4.1 Corresponde al Gerente General y Jefes de áreas

Verificar que el presente procedimiento se lleve a cabo.



4.3 Corresponde a los jefes de área

Dar el apoyo necesario para el cumplimiento.



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5. REQUERIMIENTO

Informe de auditoría.

Inspección planificada.

6. PROCEDIMIENTO

6.1 Características del Auditor interno

En primera instancia se realiza la selección del auditor interno / equipo auditor interno, cuyos integrantes

deben cumplir con las siguientes características:

Para el Auditor Interno - Externo:

Educación Superior

Curso de Auditor Interno en ISO 9001

Experiencia no menor de un año.

Para el Auditor Interno de la Empresa:

Educación Superior

Curso de Auditor Interno en OHSAS 18001:2007, ISO 39001:2013 y ISO 45001:2018.

Conocimiento en materia de la seguridad

Para el Equipo Auditor:

Educación Superior

Conocimiento en materia de la seguridad.

Para verificar el cumplimiento de estas características para los auditores se deberá utilizar el

Checklist Características del Auditor Interno.

6.2 Planificación de la Auditoria Interna

El Jefe de Seguridad elaborará un Programa anual de auditoría interna donde se detalle los intervalos

planificados para la realización de las mismas (Anualmente). La programación del día y horas de la

auditoria será coordinada con el responsable del área a auditar y se registra en el Plan de auditoría interna,

donde se determinen los criterios de auditoría y el alcance.



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190

6.3 Desarrollo de la Auditoria Interna

La auditoría se iniciará con una reunión de apertura en la cual se iniciará oficialmente la auditoria y se

explicará el mecanismo que se empleará para la auditoría interna, participando el equipo auditado y el

equipo auditor.

Para la realización de la auditoria se puede o no utilizar como apoyo un check list por parte del auditor.

De encontrarse hallazgos, se revisarán las evidencias para realizar la calificación del mismo. Culminada

la auditoria, se desarrollará una reunión de cierre con la participación del equipo auditado y el equipo

auditor, en la cual se hará un resumen de los hallazgos encontrados con sus respectivas calificaciones.

El equipo auditor elaborará el Informe de auditoría interna, el cual contendrá la evaluación del SGS;

asimismo los hallazgos encontrados con su respectiva calificación, recomendaciones y conclusiones de

la auditoría interna.

El resultado de la auditoria debe ser comunicado a los trabajadores y a sus representantes. Si el resultado

de la auditoría interna requiere de acciones correctivas y/o preventivas se adjuntarán al informe las

respectivas en el Formato de reporte de No conformidad y acción correctiva. Para la toma de acciones

correctivas y para la validación de su eficacia se deben considerar:

Reclamos y sugerencias de los clientes.

Las no conformidades del sistema (sean o no detectadas en las auditorias).

Servicios no conformes

Auditorías internas y externas

Revisión del SGS

Los criterios para iniciar acciones preventivas son los siguientes:

Ocurrencia de incidentes, actos o condiciones inadecuadas de alto potencial.

Las no conformidades potenciales detectadas durante los controles habituales, auditorías internas,

verificaciones, etc.





8. REGISTROS

PRG-SGS-03 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS

F-SGS-16 PLAN DE AUDITORÍA INTERNA.

F-SGS-16-1 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA.

F-SGS-16-2 CHECK LIST DE CARÁCTERÍSTICA DEL AUDITOR

F-SGS-16-3 FORMATO DE REPORTE DE NO CONFORMIDAD Y ACCIONES

CORRECTIVAS.



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191




MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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ANEXO Nº 32

PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

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193

ANEXO Nº 33

PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓN

Código: P-SGS-16

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN


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Elaborado por

Revisado por

Aprobado por







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1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para el SGS en base a los objetivos planteados en la Política SGS, a fin de verificar

la eficacia del SGS y sus oportunidades de mejora.

2. ALCANCE

Este procedimiento está dirigido al Gerente General de quien realiza la revisión del SGS semestralmente en la


3. DEFINICIONES

3.1 Revisión por la Dirección

Es la auditoría que realiza el Administrador General para verificar que los objetivos trazados por el

SGC se están cumpliendo.

3.2 Mejora continua

Proceso recurrente de optimización del SGC, para lograr mejoras en el desempeño en SSC, de forma

coherente con los objetivos planteados en la Política SGC de la organización.

3.3 SGS

Sistema de Gestión de la Seguridad.



Es el responsable de realizar la revisión por la dirección del SGS.

4.2 Corresponde al Jefe de seguridad y los Jefes de áreas

Demostrar que vienen realizando un buen desempeño de sus indicadores.

5. REQUERIMIENTO

Informe de Indicadores, Incidentes y enfermedades ocupacionales, Monitoreo de objetivos de seguridad.

6. PROCEDIMIENTO

Se reunirán para realizar esta revisión: el Gerente General y sus jefes de áreas y se registrará en el

Formato de Revisión por la dirección.

El proceso de Revisión por la Dirección debe considerar: la información sobre la determinación de las

prioridades para una planificación útil y de una mejora continua, la evaluación de la eficacia de las

actividades de seguimiento en base a la vigilancia realizada en periodos anteriores.

La revisión se realizará por lo menos dos veces al año (semestral).

La Reunión de Revisión por la Dirección debe ser, en lo posible, con todos los jefes de procesos que

estén implicados en el cumplimiento de los objetivos del SGS.



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Las documentaciones de entrada que se revisan y analizan en la reunión de revisión por la dirección

pueden consistir en: el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas, los cambios en

cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGS.

La información del desempeño y la eficacia del SGS, incluidas las tendencias relativas a: las

Comunicaciones pertinentes a los actores involucrados, el grado en que se han logrado los objetivos de

la seguridad, el desempeño de los procesos y conformidad de los servicios, las no conformidades y

acciones correctivas, los resultados de seguimiento y medición, los resultados de las auditorias, el

desempeño de los proveedores externos, la adecuación de los recursos, la eficacia de las acciones

tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades de mejora.

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir decisiones y acciones relacionadas con: las

oportunidades de mejora, cambios en el SGS y las necesidades de recursos.

Para el Informe de Revisión por la Dirección se utilizarán ayudas audiovisuales para detallar las entradas

y salidas de la Revisión por la Dirección que nos proporcionará un mejor detalle del desempeño y

eficacia de estas.

El proceso de revisión por la dirección es una actividad separada de la auditoría interna. A pesar de que

la revisión por la dirección incluye la revisión de los resultados de la auditoria, la auditoría interna no se

puede realizar en lugar de, o, en forma simultánea a la revisión por la dirección.

Como el Representante de la Dirección se ha designado al Jefe de Seguridad, quien es responsable de

asegurar que todos los Jefes de procesos, comprendidos dentro del sistema, entiendan el proceso de

revisión por la dirección y todos los roles y responsabilidades que tienen en éste.

El recopilar y mantener en forma continua y sostenida la información necesaria para ser usado en la

reunión de revisión por parte de la dirección, es una actividad y responsabilidad permanente de cada

jefatura de área.

El Representante de la Dirección se asegura de que se archive y guarde las Actas de las Revisiones por

la Dirección (que muestran cómo se condujo la revisión, quién participó, qué factores se consideraron,

a qué conclusiones se llegó y qué acciones se llevaron a cabo) durante un período de 4 años.

La información relevante de la revisión por la dirección estará disponible para la comunicación y

consulta de los trabajadores.





8. REGISTROS

F-SGS-17 FORMATO DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN.



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MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



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ANEXO Nº 34

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

PROCEDIMIENTO DE NO

CONFORMIDADES Y ACCIONES

CORRECTIVAS

Código: P-SGS-17

Fecha de

Vigencia:

Revisión: 00

PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS


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1. OBJETIVO

Describir las actividades a seguir para generar las acciones correctivas y preventivas ante la evidencia de no

conformidades/observaciones, para evitar que vuelvan a ocurrir y contribuir con la mejora continua.

2. ALCANCE

Aplicable a todos los procesos que forman parte del SGS donde se encuentren desviaciones a los requisitos.

3. DEFINICIONES

3.1 Acción correctiva

Acción tomada para eliminar la no conformidad detectada u otra situación indeseable. La acción

correctiva es tomada para para prevenir la recurrencia.

3.2 No conformidad

Incumplimiento a un requisito. Una No Conformidad puede ser una desviación a: estándares, prácticas,

procedimientos de trabajo importante, requisitos legales, etc. Requisitos del SGS.

La empresa ha optado por clasificar las no conformidades en:

No Conformidad Menor, deficiencia que no es tan grave como para ser mayor, incumplimiento

parcial de un requisito.

No Conformidad Mayor, falla total de un proceso o procedimiento crítico, ausencia total de un

requisito, numerosas no conformidades menores, una no conformidad menor que no se haya cerrado.

3.3 Observación

Es un hallazgo referente a un requisito del SGC o de una norma de aplicación cuyo análisis y evidencia

objetiva no permiten definir la conformidad o no con los requisitos del sistema/norma y requiere

seguimiento para su definición y tratamiento.

3.4 Oportunidad de Mejora

Es aquella que se relaciona con el hecho de que a pesar que las cosas se están haciendo bien y se está

cumpliendo con los requisitos del sistema, estas se pueden hacer mejor, con la finalidad de ser

destinadas a la mejora continua del sistema.



Verificar que el presente procedimiento se lleve a cabo.




Dar el apoyo necesario para el cumplimiento.

5. REQUERIMIENTO

Informe de auditoría interna o externa e inspección de clientes.



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6. PROCEDIMIENTO

6.1 Origen de las acciones correctivas

Las acciones correctivas se crean para eliminar la causa raíz de un problema hallado, generalmente

las no conformidades son detectadas en las siguientes: Auditorías Internas, auditorías Externas,

revisión o inspecciones a las áreas, resultados de Revisión por la Dirección, no conformidades que

afectan uno o más áreas, observaciones del Clientes y salidas No Conformes.

6.2 Registro de no conformidad

Se utiliza el Formato de no conformidad y acción correctiva para detallar las no conformidades

detectadas. Luego de registrar la no conformidad se llenará el Formato de Seguimiento de no

conformidad y acción correctiva.

En los casos de revisiones y/o mejoras de procesos los registros de no conformidad pueden ser

originadas por los mismos responsables de los procesos, informando al Jefe de Seguridad para su

registro y seguimiento.

6.3 Investigación de las causas de acción correctiva

El Jefe de Seguridad entregará los registros de no conformidad y acción correctiva, con la

descripción de la situación que las origina, al responsable de las áreas involucrados en su solución.

En el caso de auditoría externa e interna se deberá investigar sólo a las no conformidades mayores y

menores que son consideradas críticas. El/los responsable(s) evaluará(n) la necesidad de adoptar

acciones inmediatas para que las no conformidades no vuelvan a ocurrir (Acción Correctiva).

Los Responsables analizarán las causas de la No conformidad/ Observación para determinar la causa

raíz de la situación que origina la no conformidad y acción correctiva, mediante la utilización de la

herramienta ¿Por qué? ¿Por qué?.

Identificada la causa raíz de la no conformidad y acción correctiva, se elaborará el Plan de Acción y

se asignarán los responsables y fechas para su ejecución, estas acciones deberán ser apropiadas a la

magnitud de la situación identificada y proporcional con los riesgos de SGS encontrados. Las

acciones recomendadas se registrarán en el respectivo formato Solicitud de Acción. El Jefe de

Seguridad deberá realizar el seguimiento correspondiente.



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6.4 Ejecución de las acciones

El/los Responsable de los procesos se asegurarán de implementar las acciones correctivas

determinadas en el Plan de Acción, dentro del plazo previsto para su implantación.

Cuando en la acción correctiva se identifican nuevos peligros o la necesidad para controles nuevos,

se requerirá que estas acciones propuestas sean llevadas a cabo a través de una evaluación de riesgos

antes de su implementación.

El Jefe de Seguridad es el responsable de realizar la validación del desempeño y cierre, verificando

la implementación de las acciones en los plazos previstos. En Inspecciones (Planeadas/Inopinadas),

Auditorías Internas, Revisión por la Dirección se comprobarán que las solicitudes de acción se hayan

cerrado, validando su eficacia, verificando la eliminación o disminución progresiva de la causa raíz

que las originó y registrando la conformidad en el Formato de no conformidad y acción correctiva.

Adicionalmente el Coordinador SGI comunicará los resultados de las acciones correctivas tomadas

en la Revisión por la Dirección.

6.5 Oportunidad de mejora

Las oportunidades de mejora se pueden originar por: Monitoreo de objetivos de seguridad, Revisión

por la Dirección, recomendaciones de los trabajadores, auditorías, entre otros. Se abrirá una Solicitud

de Acción siempre y cuando en reunión con la Administradora General y responsables de los procesos

así se determine. La implementación de las acciones de mejora es responsabilidad del responsable del

proceso involucrada. El seguimiento de la implementación de dichas acciones en los plazos previstos

está a cargo del Jefe de Seguridad.





8. REGISTROS

F-SGS-18 Formato de No Conformidad y acción correctiva

F-SGS-18-1 Formato de Seguimiento No Conformidad y acción correctiva



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MODIFICACIONES

10. ANEXOS

- No aplica.



para optar el grado acadÉmico de: de tesis doctora en

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