Órgano interno de control en la comision nacional de...

SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

EN LA COMISION NACIONAL DE

ACUACULTURA Y PESCA

Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA)

Marco Jurídico del OIC:

� Art. 3ro. Decreto de Creación de la CONAPESCA

� Art. 3ro. Apartado “D”, penúltimo párrafo, 79 y 80 del RISFP

Fecha de aprobación y registro de la estructura orgánica del OIC:

16 de mayo de 2011.

� Art. 37, Fracciones XII y XVII de la LOAPF


Estructura Orgánica del OIC:Titular del Órgano Interno de Control

Área de Quejas y Responsabilidades

Área de Auditoria Interna y Auditoria para el Desarrollo y Mejora de la Gestión

Pública

Administrativo


• Controlar que los procesos y procedimientos que realizan losservidores públicos en la CONAPESCA estén apegados a lalegalidad y que coadyuven a los objetivos sustantivos de lainstitución.

• Atender, tramitar y resolver las quejas o denuncias presentadaspor la ciudadanía contra presuntas irregularidadesadministrativas cometidas por los servidores públicos.


Obligaciones de los Servidores Públicos en la Administración Pública Federal:

Articulo 8 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.Fracciones de la I a la XXIV.

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Art. 80, Fracción III RISFP

Área de Quejas y Denuncias


Recibir Quejas y Denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los Servidores Públicos e Investigar los hechos denunciados.

Proporcionar Asesoría a Interesados para Formular Quejas, Denuncias y Peticiones sobre Trámites y Servicios.

Funciones del Área de Quejas y Denuncias:


Instancias y medios de captación :

Quejas y Denuncias


Acuerdos de Conclusión por

parte del Área de Quejas y

Denuncias

� De Archivo

Concluida la investigación

� De ImprocedenciaSin información suficiente que

permita advertir la presunta responsabilidad del servidor público

� De Incompetencia


Proceso que sigue Quejas y Denuncias con presunta

Responsabilidad:

Área de Quejas y

Denuncias

Área de Responsabilidades

Turna Expediente




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Art. 80, Fracción I, RISFP

Área de Responsabilidades


Funciones del Área de Responsabilidades:

Analizar expedientes recibidos del Área de Quejas y Denuncias y/o Auditoria.

Emitir Acuerdo de Archivo por Falta de Elementos

Iniciar Procedimiento

Administrativo de Responsabilidades


Inicio el Procedimiento

Administrativo de Responsabilidades

� Dicta Acuerdo de inicio

� Dicta Citatorio de Ley al Presunto Infractor

� Notifica Citatorio para Audiencia de Ley

� Se verifica la Audiencia

� Se concede un plazo de 5 días para que ofrezca Pruebas

� Desahogo de Pruebas

� Se dicta ResoluciónArt. 21 LFRASP


Prescripción:

La Facultad de la Autoridad para imponer sanciones prescribe en 3 años.Tratándose de infracciones graves el plazo será de 5 años.

Art. 34 LFRASP


Sanciones aplicables:

Amonestación

Privada

Pública

Suspensión

Destitución del Puesto

Económica

Inhabilitación Art. 13 LFRASP




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Área de Auditoria Interna

Marco Jurídico de Actuación

Artículo 80, fracción II, inciso a) delReglamento Interior de la Secretaría dela Función Pública.

Lineamientos para la formulación de losprogramas de trabajo de los ÓrganosInternos de Control 2012.

ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones yVisitas de Inspección.

Vertientes de Actuación

• Auditorias1

• Seguimiento de observaciones 2


Titulares de las dependencias y

entidades

Unidades Fiscalizadoras y Contraloría

Interna

Servidores Públicos de

las dependencias y entidades

Capítulo II. De los Responsables de su aplicación


Objeto de las Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección

Examinar las operaciones cualesquiera que sea su naturaleza de las dependencias y entidades.

Verificar los estados financieros y los resultados de operación en las entidades.

Verificar si la utilización de los recursos se ha realizado en forma eficiente en las dependencias.

Verificar el logro de los objetivos y metas.

Determinar el grado de economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad..

Verificar y determinar si los servidores públicos han cumplido con las disposiciones aplicables.


De las Generalidades de las Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección

En los casos, en que la Unidad auditada o el servidor público con quien se entienda la auditoría, la revisión o la visita de inspección, impida el acceso a

las instalaciones, deje de atender la solicitud de documentación o de información; se le requerirá mediante oficio para que permita el acceso o la proporcione en un plazo no mayor de tres días hábiles, invocando al efecto las obligaciones señaladas en los artículos 8o., fracciones IV y XVI, de la

LFRASP y 310 del RLFPRH, y apercibiéndosele que en caso de incumplimiento, según lo previsto en el artículo 32 de la citada Ley.

Multa de hasta veinte veces el salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal,

El uso de la fuerza pública para obtener la información.


Persistencia en el incumplimientos a los requerimientos

De persistir el incumplimiento a los requerimientos formulados por lasUnidades fiscalizadoras o la Contraloría Interna, se remitirá el expedienteen que se actúa en original o copia certificada, a la autoridad competentepara que, de resultar procedente se inicie el procedimiento deresponsabilidades administrativas y, en su caso, la remisión ante elMinisterio Público Federal.

Lo anterior, bajo ninguna circunstancia releva a la Unidad auditada de laobligación de permitir el acceso o entregar la documentación solicitada.

El Titular de la Unidad auditada y/o el servidor público designado paraatender los requerimientos de información deberán proporcionar demanera oportuna y veraz los informes, documentos, y en general todosaquellos datos necesarios para la realización de la auditoría en los plazosen que le sean solicitados, mismos que no deberán exceder de 5 díashábiles.

De la practica de la Auditoria.


Del Seguimiento de las Observaciones


El Titular de la Unidad auditada remitirá al titular de la Unidadfiscalizadora o de la Contraloría Interna, según corresponda, dentro delos 45 días hábiles posteriores a la firma de la cédula de observaciones,la documentación que compruebe las acciones realizadas para laatención de las observaciones.

Del Seguimiento de las Observaciones


Si derivado del seguimiento de las observaciones sedeterminan actos u omisiones de servidores públicos en eldesempeño de sus funciones que pudieran constituirresponsabilidad administrativa, se turnará, para los efectosprocedentes, a la autoridad competente.

Auditoría Autoridad competente

Principales problemáticas que obstaculizan el cumplimiento de las funciones del Área de Auditoría.

Problemas de comunicación entre

las áreas

Incumplimiento de plazos

Resistencia cambio.

Predisposición negativa

Acceso limitado de la

información

Expedientes incompletos

Desapego a la normatividad

aplicable




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Área de Auditoria para el Desarrollo y

Mejora de la Gestión Pública

Marco Jurídico de Actuación

Artículo 80, fracción II, inciso b) del Reglamento Interiorde la Secretaría de la Función Pública.

Lineamientos para la formulación de los programas detrabajo de los Órganos Internos de Control 2012.

Programa Especial de Mejora de la Gestión 2008‐2012.

Manual de Operación del Módulo Institucional 2012 delPrograma Especial de Mejora de la Gestión en la APF2008-2012 (PMG).

Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones enMateria de Control Interno y se expide el ManualAdministrativo de Aplicación General en Materia deControl Interno” (MAAGCI)


Qué es el PMG

• Es el instrumento del Ejecutivo Federal de carácter obligatorio que se enfoca a realizar mejoras que orienten sistemáticamente la gestión de las instituciones al logro de mejores resultados en beneficio de la ciudadanía.

Programa de Mejora de la Gestión

Obj

etiv

o1.

“Maximizar la calidad de los bienes, trámites y servicios que brindan las instituciones de la APF”, buscando con ello la satisfacción de la ciudadanía.

Obj

etiv

o2.

“Incrementar la efectividad de las instituciones”, buscando mayor eficacia y eficiencia institucional.

Obj

etiv

o3.

“Minimizar los costos de operación y administración de las instituciones de la APF”, generando así ahorros derivados de proyectos de mejora.

Diagnósticos.

Son ejercicios de análisis efectuados por los Órganos Internos de Control en materia de mejora de la gestión, para determinar

la situación de la institución respecto a temas específicos relacionados con la instrumentación del PMG.


Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en

Materia de Control Interno (MAAGCI).


COCODI

Sistema de Control Interno Institucional

Administración de Riesgos

Conformación del MAAGCI

Seguimiento al Sistema de Control Interno Institucional

El cumplimiento de sus metas y objetivos.

Efectividad y la eficiencia de la gestión.

La salvaguarda de los bienes a su cargo.

Cumplimiento de los ordenamientos legales.

Confiabilidad de la información.

Inhibición de la discrecionalidad y los actos de corrupción.


Asegurar razonablemente que las instituciones de la APF implementen yactualicen su sistema de control interno institucional (SCII).


Administración de Riesgos Institucional (ARI).

1

• Proceso sistemático que permita identificar, evaluar, jerarquizar, controlar y dar seguimiento a los riesgos que puedan obstaculizar o impedir el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales, mediante la definición de estrategias y acciones que permitan controlarlos

2

• La administración de riesgos significa un proceso para controlar los riesgos mediante la instrumentación medidas apropiadas para mantener la exposición a un nivel aceptable, como riesgos tolerables

3

• Evita que los riesgos se conviertan en problemas y generen daños o pérdidas para la institución.

Principales problemáticas que obstaculizan el cumplimiento de las acciones comprometidas.

Falta de Compromiso

Desinterés: Nivel

Directivo

Resistencia al Cambio

Des-coordinación entre áreas

involucradas




patrón

Comité de Ética en CONAPESCA


Comité de Ética

Órgano de consulta y asesoría especializada integrado al interior de cada una de las dependencias y entidades

de la Administración Pública Federal, así como de la Procuraduría General de la República, para coadyuvar en la emisión, aplicación y cumplimiento del Código

de Conducta.


Comité de Ética/ Antecedentes

Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los ServidoresPúblicos. Título IV. Las dependencias y entidades deberán estableceracciones permanentes para delimitar las conductas que en situacionesespecíficas deberán observar los servidores públicos en el desempeño desus empleos, cargos o comisiones, con base en los lineamientos generalesque emita la Secretaría de la Función Pública.

Lineamientos Generales para el establecimiento de acciones permanentesque aseguren la integridad y el comportamiento ético de los servidorespúblicos en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. D. O. F. del6 de marzo del 2012.

Oficio-Circular por el que se da a conocer el Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal.D. O. F. a 31 de julio de 2002.

Acta de Instalación del Comité de Ética para identificar y delimitar las conductas que en situaciones específicas deberán observar los servidores públicos de la CONAPESCA.


Comité de Ética

Objetivos

• Identificar y delimitar las conductas que en situaciones especificas deberán observar los servidores públicos de CONAPESCA.

• Orientar a los servidores públicos de la CONAPESCA en respecto de la aplicación y cumplimiento del Código de Conducta.

Funciones

• Elaboración o actualización del Código de Conducta (emisión y cumplimiento).

• Consulta y asesoría.• Mecanismo de comunicación.• Comunicar al OIC de la dependencia o entidad de las conductas de

los servidores públicos que puedan constituir responsabilidad administrativa.

El Comité de ética no sanciona.


Código de Conducta

Guía de fácil consulta paraconocimiento y aplicación de lasleyes y normas que ayudarán a unmejor desempeño de su cargopúblico.

Asimismo, servirá como guía para lacorrecta asignación y uso derecursos, de forma transparente yresponsable y evitando conflictos deintereses, enfocado siempre enofrecer a los ciudadanos un tratojusto, cordial y equitativo.

¡ MUCHAS GRACIAS !

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