normatividad del sistema nacional de inversiÓn p Ública

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS

DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES

Jorge MuJorge Muññoz C.oz C.

Dirección de Normatividad, Metodologías y CapacitaciónDGPI - MEF

NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONALNORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONALDE INVERSIDE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICABLICA

Consideraciones generales

EstadoEstado CiudadanoProyectos de

Inversión Pública (PIP)

Procura certificar la calidad de los proyectos de

inversión pública

Procura certificar la calidad de los proyectos de

inversión pública

Principios, métodos, procedimientos y normas técnicasPrincipios, métodos, procedimientos y normas técnicas

Diferentes niveles de gobierno, así como sus empresas

y demás órganos pertenecientes o adscritos

Diferentes niveles de gobierno, así como sus empresas

y demás órganos pertenecientes o adscritos

Los Sistemas Administrativos Nacionales

son sistemas de gestión que actúan

como normas de calidad

(certifican conductas)

Los Sistemas Administrativos Nacionales

son sistemas de gestión que actúan

como normas de calidad

(certifican conductas)

SISTEMA NACIONAL DE INVERSISISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICABLICA

Marco Normativo ActualMarco Normativo Actual

� Ley Nº 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los Dec. Leg. Nº1005 y Nº1091.

� Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. Nº 102-2007-EF, modificado por D.S. N°185-2007-EF, DS N° 038-2009-EF y Cuadragésima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector Público para el año fiscal 2010.

� Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. Nº 003-2011-EF/68.01.

� RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, R.M. Nº 314-2007-EF/15.

SOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSISOBRE EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSI ÓÓN PN PÚÚBLICA BLICA -- SNIPSNIP

Toda intervención limitadalimitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos precursos púúblicosblicos

Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidadbienes o servicios de una Entidad

Cuyos beneficiosbeneficios se generen durante la vida útil del proyecto

Debe constituir la solución a un problema vinculado a los fines y competencias de una EntidadEntidad, pudiendo ejecutarse en más de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecución de los estudios de preinversión.

PROYECTO DE INVERSIPROYECTO DE INVERSIÓÓN PN PÚÚBLICA (PIP)BLICA (PIP)

Son independientesindependientes de los de otros proyectos

� Las intervenciones que constituyen gastos de gastos de operacioperacióón y mantenimienton y mantenimiento.

� La reposicireposicióón de activosn de activos que:

En general, la reposición de activos es el reemplazo de un activo reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.

NO ES PIPNO ES PIP

� se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable;

� esté asociada a la operatividad de las instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o

� no implique ampliación de capacidad para la provisión de servicios.

�A todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero.

�Los proyectos de los GL no sujetos al SNIP que luego de su ejecución, la O y M estará a cargo de una Entidad sujeta al SNIP, deberán ser formulados por éstas últimas y declarados viables por el órgano del SNIP que resulte competente.

�A los proyectos de las instituciones perceptoras de Cooperación Técnica Internacional, cuando una Entidad sujeta al SNIP deba asumir los gastos de O y M.

�A los PIP de las mancomunidades municipales, cuando al menos 1 de los GL que la integran está sujeto al SNIP

AplicaciAplicacióón de las Normas n de las Normas del SNIP del SNIP

ÓÓRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIPRGANOS QUE CONFORMAN EL SNIP

SECTORSECTOR GOBIERNOGOBIERNOREGIONALREGIONAL

GOBIERNO GOBIERNO LOCALLOCAL

ÓÓRGANO RESOLUTIVORGANO RESOLUTIVO

MinistroMinistro PresidentePresidente AlcaldeAlcalde

OFICINA DE PROGRAMACIOFICINA DE PROGRAMACIÓÓN E INVERSIONES N E INVERSIONES (OPI)(OPI)UNIDAD FORMULADORA (UF)UNIDAD FORMULADORA (UF)

UNIDAD EJECUTORA (UE)UNIDAD EJECUTORA (UE)

DGPIDGPI

CICLO DEL PROYECTOCICLO DEL PROYECTO

PostinversiónPostinversiPostinversióónnInversiónInversiInversióónn

RealimentaciRealimentacióónn

OperaciOperacióón n y y

MantenimientoMantenimiento

Estudios Definitivos/ExpedienteTécnico

Estudios Estudios Definitivos/Definitivos/ExpedienteExpedienteTTéécnicocnico

EjecuciónEjecuciEjecucióónn

PreinversiónPreinversiPreinversióónn

PerfilPerfil

Prefactibilidad

FactibilidadFactibilidad

*EvaluaciEvaluacióónnEx postEx post

IdeaIdea

FinFin

El archivo electrónico del estudio de preinversión que sustenta la viabilidad,

el Resumen Ejecutivo del estudio escaneado

el Informe Técnico de declaración de viabilidad escaneado.

DeclaraciDeclaracióón de Viabilidadn de Viabilidad

Para el registro de la DV del PIP deberá incluir en la Ficha de Registro del PIP:

MODIFICACIONES NO SUSTANCIALESAumento en metas asociadas a la capacidad de producción del servicio

Aumento en metrados

Cambio en tecnología de producción

Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el estudio

Cambio de localización geográfica dentro de ámbito de influencia del PIP

Cambio de modalidad de ejecución

Resultado del proceso de selección

Plazo de ejecución

Variaciones en Fase de InversiVariaciones en Fase de Inversióón sin VVn sin VV

Por Modificaciones NO Sustanciales

Y MONTO DV % VARIACIÓN

Menor o igual a S/.3 Millones No más de 40%

Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6 Millones

No más de 30%

Mayor a S/.6 Millones No más de 20%

Variaciones las registra Órgano que DECLARÓ VIABILIDAD en el Formato SNIP 16, en el plazo máximo de 03 días hábiles.

MODIFICACIONES SUSTANCIALEScambio en el objetivo del PIP

cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el estudio de preinversión

cambio del ámbito de influencia

� Las modificaciones no sustanciales que originen incrementos encima de los %.

�Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad.

�Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes.

�Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto de inversión no varía o disminuye.

�Modificaciones sustanciales cuando PIP está en ejecución.

VerificaciVerificacióón de Viabilidad n de Viabilidad –– ObjetoObjeto

LOS ESTUDIOS DE PREINVERSILOS ESTUDIOS DE PREINVERSIÓÓNNESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP ESQUEMA DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP

ANEXO SNIP 5A

NOMBRE DEL PROYECTONOMBRE DEL PROYECTO

LOCALIZACIÓNLOCALIZACIÓN

UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORAUNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUALDIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y EFECTOS

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA SUS CAUSAS Y EFECTOS

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓNALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ANÁLISIS DE LA DEMANDAANÁLISIS DE LA DEMANDA

ANÁLISIS DE LA OFERTAANÁLISIS DE LA OFERTA

BALANCE OFERTA –DEMANDABALANCE OFERTA –DEMANDA

DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PIP

DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PIP

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADESCRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

EVALUACIÓN SOCIAL DE UN PIP

ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

ANÁLISIS DEL IMPACTO AMBIENTAL

ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

MATRIZ DEL MARCO LÓGICO PARA ALTERNATIVA SELECCIONADA

SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN

PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

COSTOS A PRECIOS DE MERCADOCOSTOS A PRECIOS DE MERCADO

MMÓÓDULO IDULO IAspectos GeneralesAspectos Generales

OBJETIVO DEL PIPOBJETIVO DEL PIP

MMÓÓDULO IIDULO IIIdentificaciIdentificacióónn

MMÓÓDULO IIIDULO IIIFormulaciFormulacióónn

MMÓÓDULO IVDULO IVEvaluaciEvaluacióónn

MARCO DE REFERENCIAMARCO DE REFERENCIA

PARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOSPARTICIPACIÓN DE LOS INVOLUCRADOS

Requisitos declaración de

viabilidad

Sustento en:

Compatibilidad con las políticas, competencias, pertinencia.

Marco de referencia: normas, políticas , planes de desarrolloDefinición del PIP: Objetivo, medios, acciones, fines Organización y gestión

Rentabilidad social Costos sociales (inversión, O y M, reducción de riesgos, mitigación de impactos ambientales, etc.)� Brecha de servicios que se atenderá ← demanda y oferta �Análisis técnico: localización, tecnología, tamaño y momento óptimo �Análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales ← Diagnóstico del área de influencia y área de estudio ← Diagnóstico del servicio�Análisis de requerimientos incrementales de recursos ← A. Técnico ← Diagnóstico del servicio�Plan de implementación ← acciones y actividades

Beneficios sociales → liberación de recursos o costos evitados, excedentes (consumidor o productor), externalidades.Brecha de servicios a atender ← demanda y oferta Cambios en la situación con proyecto respecto a la situación sin proyecto ← Diagnóstico de involucrados, grupo de afectados por el problema.

LA PREINVERSILA PREINVERSIÓÓN Y LA DECLARACIN Y LA DECLARACIÓÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP N DE VIABILIDAD DE UN PIP

Requisitos declaración de viabilidad

Sustento en:

Sostenibilidad Flujo de caja →Análisis de fuentes de financiamiento de la inversión, operación y mantenimiento incrementales.Análisis del riesgo de desastres → medidas de reducción del riesgo.Análisis de impacto ambiental → medidas de mitigación.Uso de los bienes o servicios ← diagnóstico y participación de involucrados.Disponibilidad de recursos ← análisis técnico

Competencias de UF y OPI Aspectos generales ← Normativa del SNIP

No es un PIP fraccionado Definición del PIP ← Planteamiento de los medios fundamentales y acciones.

Aplicación de parámetros y normas técnicas

Demanda, oferta, Análisis técnico, Costos, Beneficios.

Aplicación de metodologías adecuadas

Contenido y estructura del estudio

No sobredimensionado ni sobrestimado

Análisis técnico (tamaño) ← brecha de servicios a atenderBeneficios ← población demandante, ratios de concentración de la demanda, supuestos de evolución futura.

LA PREINVERSILA PREINVERSIÓÓN Y LA DECLARACIN Y LA DECLARACIÓÓN DE VIABILIDAD DE UN PIP N DE VIABILIDAD DE UN PIP

Hipótesis de trabajo: Problema de acceso a agua potable de calidadHipótesis de trabajo: Problema de acceso a agua potable de calidad

Plan de trabajo (términos de referencia)� Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende

resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).� Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.� Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos� Principales actividades que va desarrollar, tiempos e

interdependencia� Productos o entregables o hitos de supervisión� Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)� Metodología de trabajo� Cronograma de trabajo � Costos

Información�Análisis de la información requerida.�Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.�Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.

PLANIFICACIPLANIFICACIÓÓN DE LA PREINVERSIN DE LA PREINVERSIÓÓN N

La importancia de un buen diagnóstico

MMóódulo I: Aspectos dulo I: Aspectos Generales Generales

Grupos

Problemas

Intereses

Grupos

Problemas

Intereses

Normativa y

políticas

relacionadas

con la GdR

ASPECTOS GENERALESASPECTOS GENERALES

NOMBRE DEL PROYECTONOMBRE DEL PROYECTO

Naturaleza de intervenciNaturaleza de intervenci óónn Objetivo de la intervenciObjetivo de la intervenci óónn

LocalizaciLocalizaci óón geogrn geogr ááfica fica

Identificar el servicio Identificar el servicio óó Servicios que se Servicios que se van a intervenir:van a intervenir:

SechuraSechura, departamento de Piura, departamento de PiuraNombre TentativoNombre Tentativo

11

Segunda revisiSegunda revisióón del nombren del nombre

33

22

RevisiRevisióón del nombren del nombre Nombre definitivoNombre definitivo

44

InstalaciInstalacióón, n,

creacicreacióónn

ConstrucciConstruccióónn AmpliaciAmpliacióónn MejoramientoMejoramiento

RecuperaciRecuperacióónn RehabilitaciRehabilitacióónn RehabilitaciRehabilitacióón n

postpost--desastredesastre

UNIDAD FORMULADORAUNIDAD FORMULADORAResponsable de la elaboración de los estudios de preinversión; registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.Elabora directamente (plan de trabajo); contrata (términos de referencia). Aprobación de la OPI.Revisar competencias.Consignar información precisa, para una buena identificación del responsable.

UNIDAD EJECUTORAUNIDAD EJECUTORANombre de la UE propuesta para la ejecución del proyecto. Registrada en la DGPP

CompetenciaCompetencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el proyectoCapacidadCapacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad institucional (recursos físicos y humanos)

ÓÓRGANO TRGANO TÉÉCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TCNICO DESIGNADO (RESPONSABLE TÉÉCNICO)CNICO)Órgano de la entidad encargado de coordinar la ejecución del PIP. Considerar todos sus componentes. Sustentar capacidades.

Unidad Unidad FormuladoraFormuladora y Unidad Ejecutoray Unidad Ejecutora

““PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIPAUTAS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN, FORMULACIN, FORMULACIÓÓN Y EVALUACIN Y EVALUACIÓÓN SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL N SOCIAL DE PIP A NIVEL DE PERFIL ””

24

DIAGNDIAGNÓÓSTICO DE INVOLUCRADOS: MATRSTICO DE INVOLUCRADOS: MATR ÍÍZZ

GRUPOSGRUPOS PROBLEMASPROBLEMAS INTERESESINTERESES ESTRATEGIASESTRATEGIAS PARTICIPACIPARTICIPACI ÓÓN /N /COMPROMISOSCOMPROMISOS

a)a) Beneficiarios Beneficiarios directos, indirectos directos, indirectos y perjudicados con y perjudicados con el PIP, el PIP, con las con las MRRD y de MMIAMRRD y de MMIA..

b)b) Entidades Entidades involucradas en la involucradas en la ejecuciejecucióón y n y operacioperacióón del PIP n del PIP y con la y con la implementaciimplementacióón de n de las MRRD y de las MRRD y de MMIA.MMIA.

Indique los problemas Indique los problemas que percibe cada que percibe cada grupo identificado, en grupo identificado, en relacirelacióón con los n con los servicios o productos servicios o productos en los que intervendren los que intervendrááel proyecto, asel proyecto, asíí como como con las con las condiciones condiciones de riesgo actual o de riesgo actual o futuro y de los futuro y de los impactos ambientalesimpactos ambientales..

a.a. Intereses de cada Intereses de cada grupo sobre cgrupo sobre cóómo mo resolver los resolver los problemas problemas percibidos. percibidos.

b.b. Conflictos Conflictos potenciales en potenciales en relacirelacióón con la n con la ejecuciejecucióón y n y operacioperacióón del PIP.n del PIP.

c.c. Intereses en torno a Intereses en torno a las MRRD y MMIAlas MRRD y MMIA

Estrategias Estrategias que se que se considera en el PIP considera en el PIP para:para:a.a.Responder a los Responder a los intereses.intereses.b.b.Resolver los Resolver los potenciales conflictos.potenciales conflictos.c.c.Reducir los riesgos Reducir los riesgos de desastres y mitigar de desastres y mitigar los impactos los impactos ambientales ambientales negativos.negativos.

RRoles y formas de oles y formas de participaciparticipacióón n de las de las entidades y entidades y beneficiarios beneficiarios involucrados en el involucrados en el ciclo del proyecto,ciclo del proyecto, con con las MRRD y MMIAlas MRRD y MMIA..

Compromisos Compromisos asumidos y las asumidos y las evidencias que se evidencias que se acompaacompaññan.an.

ANTECEDENTESANTECEDENTESSíntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto. No es una repetición del diagnóstico

COMPETENCIASCOMPETENCIAS¿ Por qué lo debe hacer el Estado? ¿ Es un bien o servicio público o una función del Estado?¿ Es una función exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?¿Está vinculado con la prestación de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?

LINEAMIENTOS DE POLLINEAMIENTOS DE POLÍÍTICA TICA ¿Es consistente con los lineamientos de política nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?


Marco de ReferenciaMarco de Referencia

INSTRUMENTO DE POLÍTICA / GESTIÓN

ESPECIFICACIÓN

PRDC Objetivo 4: Promover y garantizar una educación de calidad y acorde con la realidad regional

PCDL Objetivo 9: Mejorar el nivel educativo de la población escolar del distrito

Proyecto Educativo Nacional al 2021 Política 3.2. Asegurar buena infraestructura, servicios y condiciones adecuadas de salubridad a ... los centros educativos ...

MMÓÓDULO II: DULO II: IDENTIFICACIIDENTIFICACIÓÓNN

Los afectados por el problema

En qué condiciones se presta el servicio

Hipótesis de trabajo

Información cuantitativa, cualitativa, gráfica, fotográfica, etc.

Área de influencia – Área de estudio

DIAGNDIAGNÓÓSTICO:STICO:

Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la acción.

Funciones del diagnósticoDescriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar.Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal explicativo.Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la situación sin proyecto y con proyecto.

El diagnóstico debe sustentar:a.El planteamiento del problema, sus causas y efectosb.El análisis y las proyecciones de la demandac.El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.d.El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo.e.La estimación de costosf.La identificación y estimación de los beneficios socialesg.El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental

DIAGNDIAGNÓÓSTICO:STICO:

29

DIAGNDIAGNÓÓSTICO DEL STICO DEL ÁÁREA DE INFLUENCIA / REA DE INFLUENCIA / ÁÁREA DE ESTUDIOREA DE ESTUDIO

AnAnáálisis de las caracterlisis de las caracteríísticas del sticas del áárea rea donde estdonde estáá localizada la poblacilocalizada la poblacióón afectada, n afectada, la unidad productora del servicio o se la unidad productora del servicio o se localizarlocalizaráá el proyecto. Variable relevantes el proyecto. Variable relevantes para el PIP (expliquen tendencias, para el PIP (expliquen tendencias, procesos, etc.)procesos, etc.)

30

DIAGNDIAGNÓÓSTICO DEL SERVICIOSTICO DEL SERVICIO

Recursos: Recursos: Identificar, evaluarIdentificar, evaluar

Procesos:Procesos:Mapeo, evaluarMapeo, evaluar

Servicios: Servicios: Identificar, evaluarIdentificar, evaluar

�� TerrenoTerreno�� InfraestructuraInfraestructura�� EquiposEquipos�� PersonalPersonal�� Servicios bServicios báásicossicos

�� ProducciProduccióónn�� OperaciOperacióón y mantenimienton y mantenimiento�� GestiGestióónn�� RecursosRecursos

�� DescripciDescripcióón de los serviciosn de los servicios�� Cantidad producidaCantidad producida�� EvaluaciEvaluacióón de la calidad (estn de la calidad (estáándares)ndares)�� SatisfacciSatisfaccióón del usuarion del usuario�� AdecuaciAdecuacióón a interesesn a intereses

ÁÁREA DE INFLUENCIA Y REA DE INFLUENCIA Y ÁÁREA DE ESTUDIO: REA DE ESTUDIO: DELIMITACIÓN

Área d

e

influe

ncia

Área de

estudio

DIAGNDIAGNÓÓSTICO DE LA POBLACISTICO DE LA POBLACI ÓÓN AFECTADAN AFECTADA

DEFINICIDEFINICIÓÓN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOSN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS

El problema es una situación negativa que afecta a la población. Muchas veces el problema de los PIP esta relacionado con el acceso a los servicios.

Identificar sus principales causas y efectos

Presentar el árbol de causas-problemas-efectos

Determinar sus características cuantitativas y cualitativas

Esquema ordenada

Especificar el problema de

central identificado

Ser suficiente concreto

Ser suficiente específico

Diversas soluciones

Una función, una entidad

¿¿QuQuéé es un problema?es un problema?

Problema= situación negativa, inconveniencia, insatisfacción

Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo (malo).

Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al momento de identificar un problema

Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear alternativas de solución exitosas.

ConstrucciConstruccióón metodoln metodolóógicagica

11Lluvia de ideas de problemas (necesidades)

Jerarquizar y seleccionar los problemas

Seleccionar y justificar las causas relevantes

Seleccionar y justificar los efectos relevantes

Identificar el efecto final

22

33

44

55

Causas de 1° nivel (directas)

Causas de 2° nivel ( indirectas)

Efectos de 1° nivel (directas)

Efectos de 2° nivel ( indirectas)

Corresponde al efecto mayor.

PROBLEMA

CENTRAL

PROBLEMA

CENTRAL

La mayor cantidad posible de problemas

Importante: sustentar con evidencias basadas en el diagnóstico

Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad Productora

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS:

PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS SUSTENTO (EVIDENCIAS)Problema: La población de la localidad de XXX dispone de insuficiente provisión e inadecuada calidad de agua potable.

El servicio de agua potable es de 2 horas al día. En 5 oportunidades no tuvieron agua durante más de 1 mes.Los análisis bacteriológicos del agua en el sistema muestran concentración de coliformes por encima de los niveles aceptables.

CD: La capacidad de captación y conducción de agua es insuficiente.

Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.

CD: El servicio se interrumpe periódicamente Los registros de la institución muestran que el servicio se ha interrumpido 5 veces en los últimos 5 años.

CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias intensas y deslizamientos.

La interrupción del servicio se ha debido en tres oportunidades al colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un tramo de la LC por deslizamientos.

E: Las familias almacenan el agua en depósitos sin los cuidados apropiados.

Los análisis de agua en domicilio muestran contaminación de ésta en un 50% de los casos.

¿¿QUQUÉÉ SITUACISITUACIÓÓN QUEREMOS ALCANZAR?N QUEREMOS ALCANZAR?

La solución del problema planteado, y esto se logra invirtiendo el estado negativo

del problema central en una situación positiva.

Población escolar de la IE recibe el servicio carente de

los estándares de calidad

Población escolar de la IE recibe el servicio con los

estándares de calidad

PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:PLANTEAMIENTO DEL OBJETIVO, MEDIOS Y FINES:

Del Del ÁÁrbol de Problemas al rbol de Problemas al ÁÁrbol de Objetivosrbol de ObjetivosRedactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectosRedactar en positivo el problema Redactar en positivo el problema central, sus causas y sus efectoscentral, sus causas y sus efectos

11 Presentar el árbol de medios y FinesPresentar el Presentar el áárbol de medios y Finesrbol de medios y Fines22

Problema CentralProblema CentralProblema Central

Efecto DirectoEfecto Directo

Causa DirectaCausa Directa Causa DirectaCausa Directa

Causa IndirectaCausa Indirecta




Efecto DirectoEfecto Directo

Efecto IndirectoEfecto Indirecto




Efecto FinalEfecto FinalEfecto Final

Objetivo CentralObjetivo CentralObjetivo Central

Fin directoFin directo

Medio 1º nivelMedio 1º nivel Medio 1º nivelMedio 1º nivel

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Medio fundamental

Fin directoFin directo

Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto Fin IndirectoFin Indirecto

Fin últimoFin Fin úúltimoltimo


PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIPLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓÓN:N:

Las alternativas son los distintos cursos de acción, a través de los cuales se resolverá el problema.

Las alternativas deben ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables entre si

Proceso de definición.

A.Análisis de la interrelación entre los medios fundamentales

Complementarios, independientes, mutuamente excluyentes.

B.Identificación de acciones

Buscar, de manera creativa, una acción o varias acciones que concreticen en la práctica cada uno de los medios fundamentales.

C.Análisis de la interrelación de las acciones

Las mutuamente excluyentes definen las alternativas.

D.Planteamiento de las alternativas

Planteamiento como conjunto de acciones. Puede haber solo una. No es una descripción técnica.

Alternativas de SoluciAlternativas de Solucióónn

La idea es armar grupos de acciones que constituirán alternativas de solución (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones propuestas.

Objetivo CentralObjetivo CentralObjetivo Central

Medio 1º nivelMedio 1Medio 1ºº nivelnivel Medio 1º nivelMedio 1Medio 1ºº nivelnivel

Medio fundamental

Medio Medio fundamentalfundamental

Medio fundamental


Medio fundamental


Medio fundamental


AcciónAcciAccióónn AcciónAcciAccióónn









41

MMÓÓDULO III: DULO III: FORMULACIFORMULACIÓÓNN

FORMULACIFORMULACI ÓÓN N -- ADR Y GDRADR Y GDR

43

EL HORIZONTE DE EVALUACIEL HORIZONTE DE EVALUACIÓÓNN

1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes

2. Definir duración de cada actividad

3. Establecer secuencia

4. Definir horizonte de evaluación

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

1 Elaboración del expediente técnico

2 Licitación y contratación de la obra

3 Construcción de la obra

4 Liquidación de la obra

5 Mejoras en la gestión del servicio

6 Asistencia técnica a usuarios

7 Informe de evaluación culminación del PIP

8 Operación y mantenimiento

Año 10ACTIVIDADES Año 1Período 0

Año 2 (…)

FASE DE INVERSIÓN

FASE DE POST INVERSIÓN

Consultar

Anexo SNIP 09

44

ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDALISIS DE LA DEMANDAConsiderar el área de influencia.

Definir los servicios que demandarán los usuarios y que se proveerán en la post-inversión (no los productos a lograrse con el PIP)

Estimar la población demandante (número de usuarios actuales y futuros)

Población del área de influencia

Población vinculada al PIP

Población con necesidades

Población que busca atención

45

ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: POBLACIPOBLACIÓÓN DEMANDANTEN DEMANDANTE

TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA

POBLACIÓN DEMANDANTE

POTENCIAL

POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA

Educación Población del área de influencia por grupos de edades

Población en edad escolar (de acuerdo con el nivel educativo).

Población en edad escolar que acude a la IE para matricularse.

Salud Población del área de influencia por grupos de edades y/o sexo, relacionados con los servicios de salud analizados

Grupo de población que tiene necesidad de los servicios de salud

Grupo de población que acude al establecimiento de salud.

Riego Familias que tienen terrenos aptos para la actividad agrícola en el área de influencia

Familias que se dedican a la actividad agrícola y tienen déficit hídrico

Familias que solicitan el servicio a la organización de usuarios.

Carreteras Población total del área de influencia

Población con necesidad de trasladarse (viaje)

Población que busca trasladarse

Sistema de transportes

Población total del área de influencia

Población con necesidad de trasladarse (viaje)

Población que busca trasladarse

Electrificación Rural

Población total de la localidad Abonados domésticos (Nº de hogares), Abonados comerciales, Abonados de Uso General, Abonados de Pequeña Industria

Abonados que solicita conectarse al sistema eléctrico.

46

ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: DEMANDADEMANDA

Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad)

TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES

Educación Nº de matrículas

Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)

Riego M3 de agua/año

Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa

Sistema de transportes Nº Pasajeros/hora/sentido

Electrificación Rural Nº Kwh - mes

Agua Potable Nº Litros /segundo

Alcantarillado Nº Litros /segundo

Residuos sólidos NºTM residuos/día

Pistas y veredas IMD vehículos

IMD peatones

Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?.

Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados.

Población totalPoblación de la localidad de

XXPor etapas de vida

Población de referenciaNiños < 5 años

Niños con necesidades sentidas

Niños que buscan el servicio

Niños sin necesidades sentidas

Niños no buscan el servicio

POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA

POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL

Población totalPoblación de la localidad de

XXPor etapas de vida

Población de referenciaNiños < 5 años

Niños con necesidades sentidas

Niños sin necesidades sentidas

Niños no buscan el servicio

Servicios• Vacunaciones• Control de crecimiento• Curativos (EDA – IRA)

ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTELISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE

Número de niños < 5 años que buscan el

servicio

Población demandante efectiva

Demanda• Población demandante efectiva • Ratio de concentración servicios

Demanda de control de crecimiento (CRED)

Demanda servicio de vacunación

Demanda por servicios curativos

Número de niños < 5 años que busca servicio ratio de concentración



ANANÁÁLISIS DE LA DEMANDA: LISIS DE LA DEMANDA: DEMANDADEMANDA

ANANÁÁLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADALISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA

OFERTA ACTUAL

Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual

El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas matrículas puede ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se puede ofrecer? ¿Cuántos M3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? ¿Cuántos M3 de agua potable se puede entregar a la población?

Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluación de éstos en función a estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad.

Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente.

OFERTA OPTIMIZADAAnalizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios.

Analizar las posibilidades reales de intervenciones.

Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.

GRADONÚMERO DE

AULAS OPERATIVAS

ALUMNOS ATENDIDOS

CAPACIDAD SEGÚN

NORMA 2009

Primer 5 171 125

Segundo 6 175 150

Tercero 5 166 125

Cuarto 5 125 125

Quinto 3 111 75Sexto 4 149 100

Total 28 898 700

Personal docente: 30 docentesCapacidad en número de alumnos: 25 alumnos por docente; Capacidad actual 750 ALUMNOS750 ALUMNOS

Mobiliario240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 años de antigüedad. Capacidad actual 480 ALUMNOS480 ALUMNOS

Oferta actual: ¿?

Oferta optimizada: ¿?

ANANÁÁLISIS DE LA OFERTA: LISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIEJEMPLO ESTIMACIÓÓNN

Infraestructura físicaCapacidad en número de alumnos: 25 alumnos por aula; Capacidad actual 700 ALUMNOS700 ALUMNOS

BRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTABRECHA: BALANCE DEMANDA OFERTA

Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP.

Comparar demanda con proyecto y oferta optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)

Base para definir el tamaño del proyecto.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Demanda matrículas 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 14 24 1 445Oferta Optimizada 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700

Oferta otros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Brecha 574 553 585 606 603 654 682 703 724 745

ANANÁÁLISIS DE LOS ASPECTOS TLISIS DE LOS ASPECTOS TÉÉCNICOS:CNICOS:

Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas técnicas de los sectores.

Tamaño: Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).

Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseño constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales .

B A

Análisis de Localización del PIP

Análisis de la tecnología

constructiva y de operación

Análisis de la exposición del

PIP o de cada elemento

Análisis de factores que pueden

generar la fragilidad del PIP

o de sus elementos

Organización y Gestión

Análisis de capacidades para

respuesta a emergencias

Análisis de capacidades para

respuesta a emergencias y

recuperación del servicio

Fase de IdentificaciónPlanteamiento de

escenarios de peligros

ANANÁÁLISIS TLISIS TÉÉCNICO, ADR CNICO, ADR

1

2

3

4 5

6

8

7

7

ANANÁÁLISIS TLISIS TÉÉCNICO, ADR Y GDRCNICO, ADR Y GDR

PELIGROS RELEVANTES

Elementos o componentes del proyecto

Captación1

Línea de conducción 2 -3

Planta de tratamiento4-5

ReservorioTanques6-7

LLUVIAS INTENSAS-incremento de caudal, desbordes

La estructura de captación se ubicará en el cauce del río.

Un tramo de 1 Km. de la línea estaría expuesta a inundaciones.

DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. de la línea estaría en zona de deslizamientos.

Se ubicarían en ladera propensa a deslizamientos.

SISMOS La estructura de captación estaría en zona sísmica.

La línea de conducción estaría en zona sísmica y de movimientos en masa activados.

La planta de tratamiento estaría ubicada en zona sísmica.

El reservorio y tanques están zona sísmica.

ERUPCIÓN VOLCÁNICA

Expuesta a probable emanación de cenizas.

ADR: SADR: SÍÍNTESISNTESIS

PELIGROS RELEVANTES

Elementos o componentes del proyecto

Captación1

Línea de conducción 2 -3

Planta de tratamiento4-5

ReservorioTanques6-7

LLUVIAS INTENSAS-incremento de caudal, desbordes

Formas constructivas adecuadas.Muro de contención

Construir estructuras de soporte (puente) y de protección (muros).

DESLIZAMIENTOS Construir estructuras de soporte. Recuperación de cubierta vegetal

Formas constructivas apropiadas.Estructuras de protección.Recuperación de cubierta vegetal.

SISMOS Aplicar normas de sismo resistencia

Aplicar normas de sismo resistencia



ERUPCIÓN VOLCÁNICA

Cubierta para la planta, apropiada para resistir acumulación

GDR: MEDIDAS DE REDUCCIGDR: MEDIDAS DE REDUCCIÓÓN DE RIESGOSN DE RIESGOS

Considerar costos de gestiConsiderar costos de gestióón del PIP, mitigacin del PIP, mitigacióón de impactos ambientales, reduccin de impactos ambientales, reduccióón de riesgos, etc.n de riesgos, etc.

FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:FLUJOS DE COSTOS A PRECIOS DE MERCADO:

Costos

O & M

Inversión

Estructura?

Sin proyectoSin proyecto Con proyectoCon proyecto

METAS POR COMPONENTESUNIDAD MEDIDA

METASEMESTR

E 1SEMESTR

E 2SEMESTR

E 3SEMESTR

E 4Componente 1: Construcción del sistema de riego

Expedientes técnicos Nº 3 3Presa Nº 1 1Bocatoma Nº 1 1Canal principal ml 1 450 870 580Canales laterales ml 2 200 2 200Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta

Usuarios

Términos de referencia capacitación Nº 1 1Cursos de capacitación Nº 10 10Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua

Términos de referencia asistencia técnica Nº 10 10Asistencia técnica a usuarios Nº usuarios 100 100

REQUERIMIENTOS INCREMENTALESREQUERIMIENTOS INCREMENTALES

COSTOS DE INVERSICOSTOS DE INVERSIÓÓN A PRECIOS DE MERCADON A PRECIOS DE MERCADO

COSTOS DE OPERACICOSTOS DE OPERACIÓÓN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADON Y MANTENIMIENTO A PRECIOS DE MERCADO

61

MMÓÓDULO IV: DULO IV: EVALUACIEVALUACIÓÓNN

TEMASTEMAS

BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los serviciosIngresos por la venta de los bienes o los servicios

BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIPBENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP

Liberación de recursos Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo,

mantenimiento, reparaciones, etc.).

Excedente del consumidor

(productor)

Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor

agregado en la producción .

Externalidades: Beneficios generados a terceros.

BENEFICIOS DE UN PIPBENEFICIOS DE UN PIP

FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES:FLUJOS DE BENEFICIOS SOCIALES: Consultar Anexo SNIP

10

BENEFICIOS SOCIALES:BENEFICIOS SOCIALES:

FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:FLUJOS DE COSTOS SOCIALES:Consultar Consultar Anexo SNIP Anexo SNIP

1010

Hay factores de corrección globales para costos de inversión, de operación y de mantenimiento (ver guías simplificadas)

COSTOS SOCIALES DE INVERSICOSTOS SOCIALES DE INVERSIÓÓN:N:

METODOLOGMETODOLOGÍÍAS DE EVALUACIAS DE EVALUACIÓÓN:N:

Beneficio Costo

Costo efectividad o costo eficacia

Disminución en X % de la tasa de mortalidad infantil

X atenciones preventivas para niños menores a 1

año

Efectividad

Eficacia

Incremento en niveles de comprensión lectura

Número de alumnos matriculados

ANANÁÁLISIS DE SOSTENIBILIDADLISIS DE SOSTENIBILIDAD

� Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.� Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la etapa

de inversión y en la de operación.� Arreglos institucionales.� Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios� Gestión del riesgo de desastres.

Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil

PLAN DE IMPLEMENTACIPLAN DE IMPLEMENTACIÓÓN DE LA INVERSIN DE LA INVERSIÓÓNN� Identificación de actividades.� Análisis de tiempos y secuencia.� Elaboración del cronograma de actividades � Definición de responsables� Detalle de recursos necesarios

Objetivo Central

Medio de segundo nivel

“B1”

Medio de segundo nivel

“B2”

Medio Fundamental

“A”

Medio de Primer Nivel

“A”

Medio de Primer Nivel

“B”

Medio Fundamental

“B11”Medio

Fundamental “B12”

Medio Fundamental

“B21”

Fin Directo “A”

Fin Directo “B”

Fin Directo “C”

Fin Indirecto “A”

Fin Indirecto “B”

Fin Último Fin Último

Propósito

Componentes:

-Componente “A”- Componente “B11”- Componente “B12”-Componente “B21”

Árbol de Objetivos 1era Columna de la MMMMATRIZ MLMATRIZ ML

OBJETIVOS INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACIÓN

SUPUESTOS

JORGE MUJORGE MUÑÑOZOZDirecciDireccióón General de Poln General de Políítica de Inversionestica de InversionesDirección de Normatividad, Metodologías y Capacitación

[email protected]

normatividad del sistema nacional de inversiÓn p Ública

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