mitos y realidades sobre gobernabilidad, corrupción y...

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Mitos y Realidades sobre Gobernabilidad, Corrupción y Transparencia

El Reto Empírico e Implicaciones

Daniel Kaufmann, Instituto del Banco Mundialwww.worldbank.org/wbi/governance

PRESENTACION EN LA CONFERENCIA INTERNACIONAL SOBRE ÉTICA, PREVENCIÓN Y COMBATE A LA

CORRUPCIÓN

PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA -- COMISIÓN NACIONAL DE ÉTICA Y COMBATE A LA CORRUPCIÓN

SANTO DOMINGO, REPUBLICA DOMINICANA, 13 DE JULIO DEL 2005

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‘Nociones Populares’ sobre Gobernabilidad– ¿Son correctas?

1. La Corrupción es un campo ‘que no se puede medir’

2. La Buena Gobernabilidad y Baja Corrupción es un resultado del desarrollo y crecimiento - & economías emergentes son corruptas; el mundo rico es un modelo

3. Mejoría Importante en control de la corruption4. Determinismo Histórico & Cultural de

Gobernabiliad / A-C 5. Anti-corrupción a través de: ‘Campañas’,

‘Pronunciamentos’, ‘Exhortaciones’, ‘Códigos’, Agencias para la Ética, y mas y mas Regulaciones

Cont.: Principio # 6…

3

1. La Gobernabilidad y la Corrupción pueden ser medidas, analizadas 6 monitoreadas: recién publicado Reporte ‘Governance Matters IV’ – con datos mundiales

2. El ‘dividendo de desarrollo’ de la anti-corrupción3. En muchos paises en el mundo la Corrupción no ha

disminuido4. Pero algunos países si han mejorado en el corto plazo5. La importancia de tener una estrategia y programa

concreto: lucha contra la corrupcion no se consigue con ‘decretar’ una lucha contra la corrupcion, sino con reformas sistemicas profundas: Medidas decisivas; mas prevencion, transparencia

Principio # 6: Todas las Hipótesis Previas son incorrectasResumen en Breve

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Enfoque Empírico de la Gobernabilidad

1. ‘Macro’: Indicadores Agregados de Gobernabilidad Mundiales: 200 países, 6 componentes, periódico

2. ‘Mezzo’: Encuestas a Empresas entre Países

3. ‘Micro’: Diagnósticos de Gobernabilidad y Capacidad Institucional por país profundos y especializados: Incluye encuestas a: i) usuarios de servicios públicos (ciudadanos); ii) empresas, y iii) funcionarios públicos

Al Nivel ‘Agregado/Macro’ primero …

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El Nivel ‘Macro’ de la Gobernabilidad

• Definiendo y desagregando sucintamente

• Las 6 dimensiones de Gobernabilidad: como se derivan conceptualmente, como se miden

• El mapa mundial de gobernabilidad, & interactividad web

• Lo que el ‘Macro’ puede y no puede hacer …

• ‘Governance Matters IV’ – nuevo reporte con hallazgos importantes

6

Hallazgos Principales en ‘Governance Matters IV’• Conjunto de datos actualizados: 6 dimensiones de

gobernabilidad para 209 países – Más fuentes de datos, mayor presición

• Sin embargo aún hay márgenes de error en los estimados de gobernabilidad– Incorporar cuando se comparan países y a lo largo del tiempo– No son únicos para nuestros indicadores ‘subjetivos’

agregados• Cambios en gobernabilidad en el tiempo 1996-2004

– ¿Son estos cambios significativos?: nuevo método– Han ocurrido en algunos países, no en todo el mundo

• ¿Qué tan útiles son los datos de ‘percepciones’ sobre gobernabilidad?

• ¿Cuál es el “dividendo de desarrollo” de la buena gobernabilidad, y está el ‘descuento a la pobreza’ garantizado?

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Seis Dimensiones de Gobernabilidad

• El proceso por el cual aquellos en autoridad son seleccionados y remplazados– VOZ Y RENDICIÓN DE CUENTAS – ESTABILIDAD POLÍTICA & AUSENCIA DE

VIOLENCIA/TERRORISMO• La capacidad del gobierno para formular e implementar

políticas– EFECTIVIDAD DEL GOBIERNO– CALIDAD REGULATORIA

• El respeto de los ciudadanos y el estado a instituciones que gobiernan las interacciones entre ellos – ESTADO DE DERECHO – CONTROL DE LA CORRUPCIÓN

Gobernabilidad como el conjunto de tradiciones e instituciones a través de los cuales se ejercita la autoridad en un país -- específicamente:

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Datos de Gobernabilidad• Datos de gobernabilidad de 37 fuentes diferentes

construidos por 31 organizaciones diferentes• Las fuentes de datos incluyen encuestas por países

de empresas, agencias de clasificación del riesgo comerciales, think-tanks, agencias gubernamentales, agencias internacionales, etc..

• 352 variables sustitutivas para varias dimensiones de gobernabilidad

• Organizar estas medidas en 6 grupos correspondientes a la definición de gobernabilidad, para cinco periodos: 1996, 1998, 2000, 2002, 2004

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Fuentes de Datos de Gobernabilidad

• Encuestas por País de Empresas: Encuesta de Competitividad Global, Encuesta de Ambiente de Negocios Mundial, Anuario de Competitividad Mundial, BEEPS

• Encuestas por País de Individuos: Voz del Pueblo de Gallup Internacional, Latinobarómetro, Afrobarometer, VanderbiltUniversity/USAID

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Fuentes de Datos de Gobernabilidad, Cont.• Evaluaciones Expertas de Agencias De Clasificación

del Riesgo Comerciales: DRI, PRS, EIU, World Markets Online, Merchant International Group, IJET Travel Consultancy, PERC

• Evaluaciones Expertas de ONGs, Think Tanks:Periodistas Sin Fronteras, Heritage Foundation, Freedom House, Amnistía Internacional, BertelsmannFoundation, Fundar, International Research andExchanges Board, Universidad de Brown, Universidad de Columbia, Universidad de Binghamton

• Evaluaciones Expertas de Gobiernos, Multilaterales:Banco Mundial CPIA, EBRD, AFDB, ADB, UNECA, Reporte de Derechos Humanos del Dept. de Estado

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Control de la Corrupción: un Indicador Agregado (países seleccionados de 204 a nivel mundial, para ilustración, basado en datos de

investigación del 2004)

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DMala Gobernabilidad

Nivel de Gobernabilidad

Márgenes de Error

Buena Gobernabilidad

Fuente para los datos: 'Governance Matters IV: Indicadores de Gobernabilidad para 1996-2004’, D. Kaufmann, A. Kraay y M. Mastruzzi, (http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/); Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuro arriba de 90º.

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Control de la Corrupción, 2004: Mapa Mundial


13

Indicadores de Gobernabilidad -- Republica Dominicana, 1996 y 2004

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Indicadores de Gobernabilidad -- Republica Dominicana –comparativa con promedio America Latina

15

Indicadores de Gobernabilidad para Sur África, 1998 & 2004


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Indicadores de Gobernabilidad: Chile, 1996/2004

Fuente para los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata2002 Los colores son asignados de acuerdo con los siguientes criterios: Rojo Oscuro, 10º rango percentil inferior; Rojo Claro entre el 10º y 25º; Naranja, entre 25º y 50º; Amarillo, entre 50º y 75º; Verde Claro entre 75º y 90º; Verde Oscuroarriba de 90º.

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Cambios en Control de la Corrupción, 1996-2004

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Los cambios fueron calculados con base en las diferencias en estimados por país de1996 y 2004. La clasificación para deterioros y mejoraras importantes se basó en un intervalo de confianza del 75%. Fuente para los datos: http://www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/.

Deterioro Importante

(países seleccionados)

Mejora Importante

(países seleccionados)

Cambio Insignificante

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La Gobernabilidad Importa: ‘Dividendo’ de 300% 1. Amplio Dividendo de Desarrollo de la Buena

Gobernabilidad: una mejora de una desviación estándar en gobernabilidad aumenta los ingresos per cápita en un país alrededor de un 300% en el largo plazo

2. Pero ¿es una disminución tal en la corrupción irrealmente amplia?: NO – una D.E. es la diferencia de Guinea Ecuatorial → Cuba o Uganda → Mauritius → Portugal → Finlandia

3. El impacto es de gobernabilidad a ingresos, y no al revés -- ingresos más altos por sí mismos no lo lograrán

4. Urgencia de intervenciones para mejorar la gobernabilidad

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DIVIDENDO DE DESARROLLO DE BUENA GOBERNABILIDAD

Gobernabilidad Baja GobernabilidadMedia

Gobernabilidad Alta

Control de laCorrupción

$300

$3,000

$30,000

Fuente de los datos para cálculos: KK 2004. El eje Y mide el PNB per cápita con base en resultados de Variables Instrumentales (IV) para cada una de las 3 categorías. Los estimados se basan en los estudios de varios autores incluyendo Kaufmann y Kraay.

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La Medición del Nivel ‘Mezzo’ de Gobernabilidad

• Basado en encuestas por país, principalmente de empresas – (tales como la EOS de WEF, BEEPS/WBES del WB, etc.)

• Miles de empresas entrevistadas sobre varios temas; enfoque en gobernabilidad, preguntas especializadas

• Desagregación más detallada del fenómeno de corrupción y gobernabilidad que los indicadores agregados

• Cobertura de país relativamente amplia, pero menos que los indicadores de gobernabilidad agregados

• Medir lo que está ocurriendo De Facto importa: descubre crudas realidades encubiertas en indicadores De Jure

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Algunas Restricciones Clave a los Negocios –Perspectiva de la Empresa, EOS, mediados-2004

0

10

20

30

40

50

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Economicas

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América Latina Republica Dominicana

% de empresas que reportan restricciones entre las 3 primeras:

Fuente: EOS 2004. Pregunta: Escoja entre la siguiente lista de restricciones los factores más problemáticos para hacer negocios en su país … (solo se muestran restricciones escogidas (y países) debido a limitaciones de espacio, ilustrativo)

22

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RestriccionesFuente: Datos de Restricciones a los Negocios basados en EOS 2004 (Pregunta: “De la siguiente lista, por favor seleccione los cinco factores más problemáticos para hacer negocios en su país, y clasifíquelos del 1 al 5.”); GCI basado en cálculos del equipo GCR para el Reporte 2004/2005; PNB per cápita del Banco Mundial. Cálculos basados en estimados de regresión del impacto en el GCI de una mejora en la restricción de una desviación estándar.

Impacto de la Clasificación del Índice de Competitividad Global (GCI) en Mejora en Restricción para la Empresa

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El Nivel ‘Micro’ – Diagnósticos Profundos por País para programas de acción

Aspectos Clave de las Herramientas de Diagnóstico de Gobernabilidad

• Encuestas de ángulos múltiples a: hogares, empresas y funcionarios públicos [‘triangulación’]

• Preguntas sobre experiencia (vs. ‘opiniones’/genéricas) • Implementa Institución Local, c/Colaboración del BM• Reconocer la Multi-dimensionalidad de la Gobernabilidad• Enfoque en Prestación de Servicios• Insumo para Acción y Cambio: Programas de Acción

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4.2

2.11.4

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1

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IngresoBajo

IngresoMedio

IngresoAlto

En un diagnóstico en un país latinoamericano, la mala gobernabilidad es un impuesto regresivo

(similarmente en otros países)Proporción Soborno/Ingreso Total, %

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Agencias Mal gobernadas vs. Bien gobernadas en País (clasificadas por funcionarios públicos, diagnóstico del 2000)

0 10 20 30 40 50 60 70 80

Organizaciones Profesionales

La Iglesia

Ejercito

ONGs

Defensor del Pueblo

El Presidente de la República

Petroecuador

Policia

Aduanas

Consejo de Tránsito

Congreso

La Comisión de Tránsito de Guayas

% que reporta que la agencia es muy corrupta

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Voz Ciudadana Ayuda a Controlar Sobornos Voz Ciudadana Ayuda a Controlar Sobornos (Diagn(Diagnóósticos para Bolivia)sticos para Bolivia)

Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos de Bolivia

10

20

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40

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Baja Moderada_Baja Moderada_Alta Alta

Voz / Responsabilidad Externa

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Asociación Promedio Simple Enlace Causal de Control Margen de Error

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Agencias Politizadas tienden a tener una alta incidencia de Fugas Presupuestarias

Las columnas amarillas muestran el promedio incondicional para cada categoría. La línea azul muestra el efecto causal controlado de las variables X a Y. Las líneas rojas punteadas muestran los rangos de confianza alrededor del efecto causal mostrado por la línea azul.

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Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta

Politización

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Transparencia dentro de las Agencias de Gobierno previene la Compra de Posiciones Públicas

Basado en 90 agencias nacionales, departamentales y municipales cubiertas en la Encuesta de Funcionarios Públicos

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15

18

Baja Moderadamente Baja Moderadamente Alta Alta

Transparencia Interna

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Enlace Causal de Control Margen de Error

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Conclusiones e Implicaciones para Políticas1. Medir la gobernabilidad es importante

• Ciudadanos, empresas, inversionistas demandan• ‘Empodera’ a sociedad civil, reformistas hacia cambio• Ayuda a donantes a evaluar la efectividad de la ayuda• Permite investigación relevante

2. Medir la gobernabilidad es factible• Ahora es posible determinar si las diferencias entre

países, o en el tiempo, son significativas o no

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Implicaciones para Políticas, Cont.3a. La gobernabilidad importa: amplio “dividendo de

desarrollo”• Fuerte impacto causal de la gobernabilidad sobre

ingresos, pero poca evidencia de que ingresos más altos aumenten la gobernabilidad

3b. Pero muchos paises en el mundo están ‘estancados’4. Por lo tanto, necesidad de reenfocar los esfuerzos para

mejorar la gobernabilidad• Cuestionamiento franco de lo que no funciona –

‘campañas’ retoricas de Anti-Corrupción, o solo comisiones de ética, o códigos voluntarios, convenciones, discursos, etc.

31

5. Merece atención particular …1. ‘Poder de los Datos’ es Fundamental 2. Mecanismos de Rendición de Cuentas y Voz3. Estrategia de Transparencia (y no ‘Sobre-

regular’)4. Mas enfoque en Incentivos y Prevención5. Presupuesto: Eliminar discrecionalidad y falta

de transparencia en el presupuesto6. Reforma Política, incluyendo Financiamento

Político de Campañas, Cuoteo Politico7. Procesos Legales y Judiciales/Penales con

Credibilidad e Independencia -- sin sesgos según afiliacion politica

8. Reformas de Licitaciones: competencia y transparencia

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Transparentando Transparencia –• Paradoja: ausencia de mediciones de

transparencias: nueva iniciativa-- indicemundial transparencia

• ‘Desempacando’ transparencia: AspectosEconomicos, Financieros, Institucional, Politico

• Cuan importante es Transparencia: productividad y baja costos; suplantaregulaciones; mejora gobernabilidad; confianza

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‘Scorecard’ Básico Transparencia: 10 Componentes

1. Declaración Pública de Activos e Ingresos (e ingresos externos) de Candidatos, Funcionarios Públicos, Políticos, Legisladores - dependientes

2. Declaración Pública de contribuciones a Campañas Políticas por individuos y empresas, y de gastos de campaña

3. Declaración Pública de Votos Parlamentarios, sin excepciones4. Implementación Efectiva de Leyes de Conflicto de Intereses, separando

negocios, política, legislación, gobierno5. Listado negro público de empresas que sobornan en licitacion ública6. Implementación efectiva de la Ley de Libertad de Información, con fácil

acceso para todos a la información del gobierno7. Transparencia fiscal en presupuestos centrales y locales (sin discrecionalidad)8. E*licitaciones: transparencia (web) y competencia9. Transparencia judicial y declaración de financiamiento, activos de los

jueces, y declaración total de decisiones judiciales10. Declaración Pública de Propiedad de Instituciones Bancarias/Financieras

• ¿Cuál es la clasificación del país en estos 10 puntos hoy --2005?

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Índices de Transparencia Política & Institucional (preliminar)

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0.5

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UCM Transparencia Política

Alta

Baja

Fuente: Instituto del Banco Mundial, 2005, preliminar. El índice va de -2,5 (peor) a 2.5 (mejor).

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Control de la Corrupción vs. Transparencia Institucional

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Baja Alta

r = 0.76

Fuentes: KK 2004 & WBI 2005, Preliminar.

Alta

Baja

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Datos para Analizar e Informar Consejos sobre Políticas; No para Clasificaciones Precisas

Cualquier dato de Gobernabilidad, Instituciones y Clima de Inversión está sujeto a un margen de error. No están pensados

para clasificaciones de países precisas, sino para ilustrar fortalezas y debilidades relativas y obtener lecciones analíticas y

de políticas. Los datos presentados aquí y en el reporte no reflejan necesariamente opiniones oficiales sobre clasificaciones

del Banco Mundial o su Junta Directiva. Los errores son responsabilidad de los autores.

Materiales adicionales & acceso a datos interactivos: General: www.worldbank.org/wbi/governance

Datos: www.worldbank.org/wbi/governance/govdata/Reporte:

www.worldbank.org/wbi/governance/pubs/govmatters4.html

mitos y realidades sobre gobernabilidad, corrupción y...

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