matriz de riesgos - plantilla y ejemplos

MATRIZ DE RIESGOSID PROYECTO:

FECHA DE INICIO:

FECHA DE TÉRMINO PROPUESTA:

# Síntoma RespuestaRiesgo

(si)Posible resultado

(entonces)

Pro

babili

dad

(A/M

/B)

Impact

o(A

/M/B

)

Pri

ori

dad

(1 -

9)

Responsable de la acción de respuesta

Detallar el riesgo identificado. Ejemplo:Que no se entregue el equipo en tiempo.

Especificar cuál sería el efecto en caso de que el riesgo ocurra. Ejemplo: Retraso en el proyecto.

Identificar una señal de alarma o advertencia de que el riesgo puede ocurrir. Ejemplo: el proveedor no proporciona una respuesta concreta, sólo da largas a la entrega del equipo. Recuerda que no todos los riesgos tienen sintomas.

Evaluar la probabilidad de que el riesgo ocurra. (Alto, Medio y Bajo)

Evaluar el impacto en el proyecto en caso de que el riesgo ocurra. (Alto, Medio y Bajo)

Priorizar los riesgos con ayuda de la Matriz que se muestra abajo.

Especificar la acción que el Equipo de Trabajo llevará a cabo para eliminar, trasladar o mitigar el riesgo.

Nombre del responsable del Equipo de Trabajo que llevará a cabo la acción de respuesta al riesgo.

A 4 2 1

M 7 5 3

B 9 8 6B M A

Prob

abili

dad

Impacto

MATRIZ DE RIESGOSID PROYECTO:

FECHA DE INICIO:

FECHA DE TÉRMINO PROPUESTA:

# Consecuencias Mitigación

1 Sismos

2 Inundación

3 Explosión durante el transporte

4 Explosión en la planta

5 Incendios en la planta

6

7 Fallas humanas

8 Fallas de equipo y maquinaria

9

10 Accidentes de trabajo

Riesgo(si)

Pro

bab

ilid

ad

(A/M

/B)

Imp

act

o(A

/M/B

)

Pri

ori

dad

(1 -

9)

Accidentes durante la construcción y operación

Accidentes operacionales (fugas, derrames, entre otros)

A 4 2 1

M 7 5 3

B 9 8 6B M A

Prob

abili

dad

Impacto

MATRIZ DE RIESGOSID PROYECTO: -

FECHA DE INICIO: 03/01/2011

FECHA DE TÉRMINO PROPUESTA: 16/12/2013

# Síntoma Respuesta

1 Baja Bajo 9

2 Media Alto 3

3 Media Medio 5

4 Alta Bajo 4

5 Alta Alto 1

6 Alta Medio 3

Riesgo(si)

Posible resultado (entonces)

Pro

bab

ilid

ad

(A/M

/B)

Imp

act

o(A

/M/B

)

Pri

ori

dad

(1 -

9)


La dificultad de reclutar personal de calidad para la Unidad Ejecutora puede producir retrasos en el inicio del proyecto.

Incumplimiento de metas establecidas en el documento del proyecto.

Retraso en las actividades de inicio del proyecto.

Desarrollar perfiles y un listado de por lo menos 3 candidatos por cada posición de la Unidad Ejecutora. Iniciar el proceso de reclutamiento y selección por lo menos 1 mes antes del inicio del proyecto.

Junta de Dirección del Proyecto

Una capacidad limitada del sector de la construcción para ejecutar actividades de construcción escolar planificadas según los nuevos códigos de construcción.

Esto puede conducir a un retraso en el cronograma.

Retraso en las actividades y dificultad para alcanzar el nivel de calidad establecido en los nuevos códigos de construcción.

Revisar el nuevo código de construcción y preparar una lista de posibles acciones y materiales requeridos para cumplir con la normatividad establecida. Buscar asesoramiento de especialistas en temas de construcción de acuerdo a los requerimientos del nuevo código.

Especialista en Obras Civiles

Escasez de materiales de construcción de calidad para cumplir con los requisitos de construcción a prueba de huracanes y terremotos.

Falta de material puede ocasionar incrementos en el costo y el tiempo previsto.

Dificultad para conseguir los materiales requeridos para la construcción.

Cotizar los materiales en el mercado un mes antes de lo programado. Considerar una lista de probables proveedores extranjeros que puedan suministrar los materiales en tiempo, costo y calidad requeridos.


Es posible que la revisión del código de construcción a través del Ministerio de Obras Públicas, Transporte y Comunicaciones (MPWTC por sus siglas en inglés) no se complete según lo

Retraso en la aprobación del código puede ocasionar retrasos en la entrega de las obras al ME y su uso.

El código no ha sido revisado ni aprobado durante la primera semana de febrero del 2011.

Monitorar la aprobación y revisión del código por parte del MPWTC. Director Técnico del

MEF

Las últimas temporadas de huracanes han sido desmedidas; las fuertes lluvias pueden retrasar la ejecución

Retrasos en la ejecucion de las obras.

Pronósticos emitidos por el servicio meteorológico.

Monitorear las condiciones climatológicas a través de pronósticos del tiempo.


Las próximas elecciones presidenciales pueden modificar de manera negativa el compromiso del gobierno con el proyecto. Las elecciones se realizaran en abril del 2012. La probabilidad de que se cambie el gobierno es del 60%

Cambios al alcance del proyecto.

Declaraciones negativas emitidas por los candidatos a la presidencia respecto al proyecto.

Exposición del alcance, importancia y objetivos del proyecto dirigida a los candidatos a la presidencia.

Junta de Dirección del Proyecto

A 4 2 1

M 7 5 3

B 9 8 6B M A

Prob

abili

dad

Impacto

MATRIZ DE RIESGOSID PROYECTO: C1723 / OC-PR

FECHA DE INICIO: 01/07/2010

FECHA DE TÉRMINO PROPUESTA: 01/07/2015

# Síntoma Respuesta

1 Media Alto 3 Coordinación de la UEP

2 Alta Alto 1 Coordinación de la UEP

3 Media Bajo 7 Coordinación de la UEP

4 Baja Medio 8 Coordinación de la UEP

5 Media Bajo 7 Coordinación de la UEP



Riesgo(si)

Posible resultado (entonces)

Pro

bab

ilid

ad

(A/M

/B)

Imp

act

o(A

/M/B

)

Pri

ori

dad

(1 -

9)


Cuando la ejecución depende de factores externos al proyecto.

Actividades del proyecto no cumplidas en los plazos establecidos.

Retraso en las actividades programadas.

Identificar y dar seguimiento a las actividades específicas prioritarias del cronograma que deben ser realizadas para producir los diferentes productos entregables del proyecto.

Retrasos en la ejecución debido a que los fondos proveidos dependen de otros órganos de la Institución.

Falta de eficiencia en la ejecución del Programa.

Retraso en la recepción de desembolsos.

Realizar motitoreo permanente a las Solicitudes de Desembolso de acuerdo al Cronograma de ejecución.

Capacidad de gestión reducida.

Ineficiencia en la gestión del Proyecto.

Dificultad para sacar adelante las actividades del proyecto.

Contratación de personal con habilidades y experiencia apropiada para trabajar en el proyecto.

Dificultad de lograr el nivel requerido de calidad del producto y/o servicio prestado y del proceso para lograrlo.

Dificultad para lograr que el resultado final alcanzado cumpla con los requerimientos especificados.

Cambios en el alcance del proyecto.

Minimizar los cambios potenciales que se podrían realizar sobre los objetivos del proyecto.

Cuando resulta difícil satisfacer las necesidades requeridas por parte de los beneficiarios.

Incumplimiento de los objetivos del proyecto.

Dificultad del proyecto para satisfacer los requerimientos de los beneficiarios, cantidad de funcionarios capacitados en el JUDISOFT y dotación de equipos infomáticos.

Realizar visitas de apoyo y capacitación del JUDISOFT en los juzgados de diversas Circunscripciones Judiciales Realizar talleres de capacitación Adquisición y dotación de equipos

Decisiones en las prioridades dependen de consenso de factores políticos.

Atraso en las fechas de ejecución.

Retraso en la ejecución de las actividades establecidas en el Cronograma del Proyecto.

Exposición de los objetivos y alcances del Programa dirigida a los responsables de la toma de decisiones.

Dificultad en la oferta de profesionales y bienes de acuerdo a los perfiles requeridos.

Llamados a Concursos de consultorias y/o servicios declarados desiertos por falta de presentación de ofertas de profesionales calificados.

Dificultad para llevar adelante el proceso de selección y contratar profesionales/firmas para la ejecución optima de las consultorías y servicios.

Elaboración de términos de referencias y/o especificaciones técnicas considerando la oferta existente en el mercado.

A 4 2 1

M 7 5 3

B 9 8 6B M A

Prob

abili

dad

Impacto

N° RiesgosEvaluación de riesgo

Impacto Probabilidad Prioridad

R1 Movimientos sismicos M M 5

R2 Inundaciones B B 9

R4 Explosión en la planta M B 8

R5 Incendios en la planta B B 9

R6 Accidentes de personal B B 9

R7 B B 9

R8 B B 9

Accidentes operacionales(derrames,fugas,entre otros)

Fallas de equipo y maquinaria

Medidas preventivas y de mitigación

•Realizar el mantenimiento y la revision de la maquinaria y equipo periodicamente.

• Señalización de las áreas seguras, dentro y fuera de las instalaciones.• Evacuación ordenada hacia áreas abiertas de manera inmediata.• El personal capacitado realizará una inspección de los daños en las instalaciones.

• Por reglamentación NSR-10, ninguna construcción puede estar a menos de 50 metros de las riberas del rio, para evitar este riesgo.• La edificación contara con sistemas de captación fluvial tales que evacuen el agua.

• Evitar el contacto de sustancias explosivas e inflamables de fuentes de ignicion.• Mantener separado de fuentes de calor y bien almacenado el metanol y el biodiesel producido.

• El personal sera instruido en la forma de combatir incendios• No fumar en el área de trabajo• Controlar las fuentes de ignición para los equipos eléctricos, las flamas abiertas o chispas, los derrames de combustible y demas sustancias. • Los extintores se instalarán en las proximidades de los lugares de mayor riesgo o peligro.• Evacuación ordenada de la planta

•La planta contara con su sistema de primeros auxilios, en caso de que la emergencia no sea alarmante. De lo contrario, se debe comunicar con el ente de salud más cercano para que se ocupen de la emergencia que estaría ocurriendo.• Velar por el cumplimiento de las normas de seguridad y brindar a cada trabajador el equipo de seguridad necesario segun su funcion.

• En caso de derrames, se debe hacer un buen manejo y disposicion de la sustancia como se ha estipulado en el plan de manejo ambiental. Utilizar el equipo de seguridad mínimo (bata, lentes de seguridad y guantes). Alejar cualquier fuente de ignición del derrame y evitar que llegue a fuentes de agua y drenajes.• En caso de fugas, comunicarse con un tecnico especialista para resolver el problema.• Para evitar estos problemas, se debe hacer las respectivas revisiones a la maquinaria periodicamente.

A 4 2 1

M 7 5 3

B 9 8 6B M A

Prob

abili

dad

Impacto

matriz de riesgos - plantilla y ejemplos

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