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TEORA DEL CASO
CURSO GENERAL DE TEORA DEL CASO
MAESTRANDO JOS ALBERTO ORTIZ RUIZ
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INDICE TEMTICO
1. ORIGEN DE LA TEORA DEL CASO EN MXICO
2. HIPTESIS NORMATIVAS CONSTITUCIONALES.
3. CONCEPTO DE LA TEORA DEL CASO.4. CONFIGURACION DE LA TEORA DEL CASO.
5. FASES DE INVESTIGACIN DEL DELITO
6. REPRESENTACIN GRFICA DE MODELOS DEINVESTIGACIN.
7. LA TEORA DEL DELITO EN LA CONFIGURACINDE LA TEORA DEL CASO.
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ORGEN DE LA TEORA DEL CASO EN
MXICO
EL CDIGO MODELO LA CONTEMPLA EN LA ETAPADE JUICIO ORAL.
Acontinuacin las partes realizarn una exposicinoral de las posiciones planteadas que constituyenlos alegatos de apertura. En estos alegatos se debeplantear la teora del caso
Cdigo Modelo CONATRIB 2009 pgina 45consideraciones.
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Hiptesis normativas de la
comprensin del hecho delictuoso No considera la figura de cuerpo del delito.
Art. 16 constitucional tercer prrafo: No podr librarse orden deaprehensin sino por la autoridad judicial y sin que precedadenuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito,sancionado con pena privativa de libertad y obren datos queestablezcan que se ha cometido ese hecho y que exista
laprobabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en suco
misin.
Art. 19 Constitucional primer prrafo: Ninguna detencin anteautoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas,a partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se
justifique con un auto de vinculacin a proceso en el que seexpresar: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo ycircunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcanque se ha cometido un hecho que la ley se
ale como delito yque e
xista la probabilidad de que el indiciado lo cometi opart
icip en su comisin.
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Qu es la teora del caso? Una historia lgica y convincente de lo que
realmente sucedi,
debe ser crebley sustentada con evidencia slida.
Su teora del caso debe combinar ambos sentidosde la evidencia presentada (pruebas), la que hasido controvertida por la contraria y la que no hasido refutada.
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COMO ENTENDER LA TEORA DEL CASO EN EL DERECHO
PENAL?
Como una estrategia de acusacin o defensa.
Racionaliza el hecho en tres perspectivas
anlisis fctico,
probatorio yjurdico.
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ESQUEMA DE CONFIGURACIN DE
LA TEORA DEL CASO
TEORADEL
CASO
ELEMENTOSJURDICOS
ELEMENTOSPROBATORIOS
ELEMENTOSFCTICOS
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LINEAMIENTOS JURDICOS DE
CONFIGURACIN DE LA TEORA DEL CASO
PRINCIPIOSJURDICOS
PRESUNCINDE
INOCENCIA
DEBIDOPROCESO
DUDARAZONABLE
CARGA DE LAPRUEBA
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CONCEPTO GENERAL DE LA TEORA DEL CASO
TEORADELCASO
LO REALIZAN AMBASPARTES SIGUIENDO EL
PRINCIPIO DEIGUALDAD PROCESAL
ACTIVIDADINTELECTUAL DE
REVISION, PESQUISAS,ANALISIS DE
EXPEDIENTES EINVESTIGACIN DE
CAMPOSE APOYA EN
ELEMENTOS FCTICOSJURDICOS Y
PROBATORIOS
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LA CONSTRUCCIN DE LA TEORA
DEL CASO
CARACTERISTICAS DELA TEORA DEL CASO
UNICA
EN EL HOMICIDIOPADECIMIENTOS
MENTALES O LEGITIMADEFENSA
SENCILLA
CREIBLE
LOGICA
CON SUFICICIENCIAJURDICA
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TESIS AISLADA SOBRE LA TEORA DEL CASO
Dcima poca, Registro:160185, Instancia: Primera
Sala Tesis Aislada, Fuente:Semanario Judicial de laFederacin y su Gaceta,Libro VI, Marzo de 2012,Tomo 1, Materia(s): Penal,
Tesis: 1a. CCXLVIII/2011(9a.) Pgina: 291 SISTEMAPROCESAL PENALACUSATORIO. TEORA DELCASO.
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PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL Y CARGA DE LA PRUEBA
EN EL ORDEN CONSTITUCIONAL QUE IMPULSA LA TEORA DEL
CASO
Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regirpor los principios de publicidad, contradiccin,concentracin, continuidad e inmediacin.
A. De los principios generales:
V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidadcorresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca eltipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal parasostener la acusacin o la defensa, respectivamente;
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IGUALDAD PROCESAL
SISTEMAINQUISITORIO.
SISTEMA ADVERSARIALY ORAL.
DEFENSAEL MINISTERIO
PBLICO
LA DEFENSAEL MINISTERIO
PBLICO
HAY IGUALDADPROCESAL
APORTA ELEMENTOSFACTICOS, JURDICOS Y
PROBATORIOS
IBRE VALORACIN DELA PRUEBA
HAY IGUALDADPROCESAL
APORTA ELEMENTOSFACTICOS, JURDICOS Y
PROBATORIOS
LIBRE VALORACIN DELA PRUEBA
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DIFERENCIA ENTRE MTODO DE CASO Y TEORA DEL CASO
METODO DE CASO.
Es un sistema de enseanza generado en la
Universidad de Harvard a finales del siglo XIX entrelos aos 1869-1870 por CHRISTOPHER C.LANGDELL.
El sistema de enseanza conocido como mtodode caso y no teora del caso fue publicado atravs de la Barra Nacional de AbogadosNorteamericana en el ao 1894 por el Profesor W.AKEENER, egresado de la escuela de Derecho deHarvard.
TEORA DEL CASO ES UN PROCESO DEINVESTIGACIN DEL HECHO DELICTUOSO.
ES MUY DISTINTO REFERIR UNA COARTADA
CONSTRUIR UNA TEORA DEL CASO IMPLICAMETODOLOGA DE LA INVESTIGACIN DEL DELITO,Y EL CAMPO SE ENCUENTRA ABIERTO A LAAPORTACIN DE ELEMENTOS:
FCTICOS (ENTREVISTAS, INTERROGATORIOS, ETC),CONDICIONES DE OCURRENCIA.
PROBATORIOS. (PERITAJES EN DISTINTASMATERIAS). EMBALAJE, CADENA DE CUSTODIA.
JURDICOS. (CONSTRUCCIN DE LA TEORA DELDELITO).
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INCORPORACIN PROCESAL DE LA
TEORA DEL CASO
Para el Ministerio Pblico a partir del momento enque toma conocimiento del hecho delictuoso.
Debido a que es la primera autoridad que conocedel caso a travs de la denuncia o querella del
hecho delictuoso. Para la defensa a partir del momento en que es
parte en el proceso.
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FASES DE INVESTIGACION DEL DELITO
PRIMERA FASECONOCIMIENTO
GENERAL DELCASO
PLANTEADO
SEGUNDA FASEGENERACIN DE
ELEMENTOSBSICOS DE
INFORMACIN
TERCERA FASEBSQUEDA Y
OBTENCIN DEEBIS
CUARTA FASEANLISIS DE EBIS
QUINTA FASE
CLASIFICACIN YDEPURACIN DE
EBIS
SEXTA FASECONFIGURACIN
DE LA "TEORADEL CASO"
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VALORACIN DE LA INFORMACIN
Los testigos pudieron habersido manipulados.
Los testigos pudieron serinfluenciados por laautoridad, e inclusiveamenazados por sta paramantener un testimoniofalso y carente de sustento.
El imputado pudo haberactuado por amenazas deterceros o de la autoridad.
El imputado pudo haber sidomanipulado por su falta deexperiencia e ignorancia.
El imputado o testigos puedenpadecer trastornos psicolgicos oalteracin en sus facultadesmentales al rendir su testimoniosobre un hecho.
La vctima puede haber falseadola informacin con algn fin.
La vctima es motivada porvenganza.
Los documentos encontradospudieron haber sidosembrados.
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CIRCULOS DE INTERVENCIN DEL INVESTIGADOR
TERCER CIRCULO DEINTERVENCIN MEDIOS
DIRECTA OINDIRECTAMENTE
RELACIONADOS CON ELIMPUTADO O VCTIMA,
TESTIGOS DE ZONA,REGISTROS TELEFNICOS,REGISTROS VEHCULARES,
CUENTAS BANCARIAS
SEGUNDO CRCULO DEINTERVENCIN
RELACIONADO CONACTIVIDADES DEL
IMPUTADO O VCTIMA,CENTRO DE TRABAJO,
AMIGOS Y VECINOS
PRIMER CIRCULO DEINTERVENCION
DIRECTAMENTERELACIONADO CON ELIMPUTADO O VCTIMA,
SUS FAMILIARES
EL HECHO DELICTUOSO
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MODELO DE INVESTIGACIN CONVERGENTE
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MODELO DE INVESTIGACIN DIVERGENTE O
PERIFRICA
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LA TEORA DEL DELITO EN LA
CONFIGURACIN DE LA TEORA DEL
CASO
CONCEPCIN DE LOS ELEMENTOS OBJETIVOS,SUBJETIVOS Y NORMATIVOS
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Elementos del delito en la Teora del caso
SE ENCUENTRA CLARAMENTESALADOS EN NUESTRO NUEVO
CDIGO NACIONAL DEPROCEDIMIENTOS PENALESPUBLICADO EL 5 DE MARZO DE2014.
QU ES LA TEORA DEL DELITO?
PARA FRANCISCO MUOZ CONDE,DOCTRINARIO PENAL ESPAOL DENUESTROS TIEMPOS ES:
LA TEORA GENERAL DEL DELITOESTUDIA LAS CARACTERSTICAS
COMUNES QUE DEBE TENERCUALQUIER CONDUCTA (ACCIN UOMISIN) PARA SER CONSIDERADADELITO.
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CONCEPTO DE DELITO DE ACUERDO A LA LEY
SUSTANTIVA PENAL
PUNIBLE
ANTIJURDICA(ILCITA)
CULPABLE
TPICACONDUCTA
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CRIMINAL LIABLITY EN EL COMMON LAW O
RESPONSABILIDAD PENAL
ACTUSREUS
MENSREA
CRIMINALLIABILITY
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RESPONSABILIDAD PENAL EN EL DERECHO
LATINOAMERICANO
RESPONSABILIDADPENAL
ELEMENTOSOBJETIVOS
ELEMENTOSSUBJETIVOS
ELEMENTOSNORMATIVOS
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L TEORA DEL DELITO COMO ANLISIS PROGRESIVO DE LOS ELEMENTOS GENRICOS
DE TODO HECHO DELICTUOSO
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Elementos de valoracin del causalismo
El causalismonaturalista
El causalismo valorativo
ELEMENTOS DEL
DELITO EN ELCAUSALISMO CLSICO
ELEMENTOSOBJETIVOS
CONDUCTA
TIPICIDAD
ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOSSUBJETIVOS
IMPUTABILIDADCOMO PRESUPUESTO
DE LA CULPABILIDAD
CULPABILIDADCONSIDERANDO ALDOLO Y LA CULPACOMO ESPECIES
ELEMENTO
SDELDELITOENEL
CAUSALISMOVALORATIVO
ELEMENTOS OBJETIVOS
CONDUCTA
TIPICIDAD
ANTIJURIDICIDAD
ELEMENTOS NORMATIVOS
ANTIJURIDICIDAD
CULPABILIDAD CONSIDERANDO ALDOLO Y LA CULPA COMO FORMAS
DE CULPABILIDAD
ELEMENTOS SUBJETIVOS
ANTIJURIDICIDAD
CULPABILIDAD
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Elementos Objetivos del Delito
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ALORACIN
O
BJETIVADEL
DELITO
Elementosobjetivos
Conducta
Delito de accin
Delito de omisin
Resultado deldelito
Nexo causal
Sujetos del delito
Sujeto activo
Sujeto pasivo
Objeto del delito
Objeto jurdico
Objeto materialNexo de
atribuibilidad
Condiciones delhecho
Modo, tiempo,lugar
Resultado deldelito
Verbo rector
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Elementos subjetivos
VALORACIN
SUBJETIVADEL
DE
LITO
elementos subjetivos
Culpabilidad
dolo
imputabilidad
culpa
Con representacin
Sin representacin
Error invencible
Error de tipo
Error de prohibicin
Inexigibilidad de otraconducta
Miedo grave
Temor fundado
AntijuridicidadExcluyentes del delito y de
la responsabilidad penal
Legtima defensa
Estado de Necesidad
Nexo causal
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Elementos normativos
VAL
ORACIN
NO
RMATI
VA
DE
LDELIT
O
Elementosnormativos
Autora
Particularidadesdel tipo
Antijuridicidad enalgunos casos
culpabilidad
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Nexo de atribuibilidad y nexo causal
CARA
CTERSTICASD
ELNEXO
DEATRIBUIBILIDAD
Considera la exigibilidad del autorde haberse conducido con respeto a
la norma sin violentar el derecho.
La atribuibilidad es laresponsabilidad atribuida al actor.
Confirma que el acto o conductatpica y antijurdica es atribuible al
sujeto activo.
No es el nexo causal.
No es un juicio de reproche. Lareprochabilidad es subsecuente al
nexo de atribuibilidad
nexo causal
resultadoconducta
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