mapa de riesgos de corrupción gobernaciÓn de … de riesgo... · repuesta de lo mismos repuesta...

GG-PEPE -001.

Evaluación de

Resultados

Sobre carga laboral por falta de personal

Presentación inoportuna de los

reportes a los diferentes sistema de

control y de los avances a los planes

de acción.

Sanción disciplinarias y económicas 3 10 30 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Evaluar y socializar los

resultados y tomar los

correctivo y vilcular al

personal necesario

Informe y sistema

actualizado con los

registros requeridos y

el peronal responsable

GG-PEPE -002.

Gestión Banco de

Proyectos

Inexistencia de un comité interdisciplinario de

evaluación y viabilidad de proyectos. No existen

criterios de priorización de comités. No hay

cobertura de la ejecucion de los proyectos

Aprobación de proyectos que no sean

coherentes con el Plan de Desarrollo.

Fraccionamiento de los objetivos del

plan de desarrollo. Detrimento

Patrimonial, Sanciones, información

inoportuna.

Detrimento Patrimonial, Sanciones

disciplinarias, incumplimiento del plan

de desarrollo.

2 5 10 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Conformar un comité

internidsciplinario para la

evaluación y viabilidad de

los proyectos que se

presnetan en la

Gobernación

Acto de conformación

del comité

GG-PEPE-003.

Gestión de Sistemas

de Información

Sobrecarga laboral, Falta de compromiso,

Problemas con el internet.

Presentación inoportuna de informes

presentados a los diferentes entes de

control, Toma de decisiones

equivocada, Información inoportuna.


disciplinarias, incumplimiento del plan

de desarrollo.

3 20 60 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Ajustar la pranta de

personal en la parte de

sistema e información, y

regular el internet de

forma optima por parte de

la Alta Dirección

Personal vinculado en

la parte de sistema del

DAP.

GG-PEPE -004.

Planeamiento

Financiero.

Falta de aplicación de los mecanismos de control

establecidos en la ley. Ausencia de evaluación

jurídica y presupuestal. La no ejecución del 100%

de los recursos del FNR

Aprobación de un proyecto financiado

con recursos que por su naturaleza no

aplican, Sanciones disciplinarias,

fiscales y penales, Disminución de los

recursos asignados por regalias,

Insatisfacción de las necesidades de

la comunidad.

Sanciones disciplinarias, fiscales y

penales, Disminución de los recursos

asignados por regalias.


Enero a

Diciembre

2016

Aplicar de forma oportuna

los mecanismo de control

establecido por la Ley y

que sean aevualdos

jurídicamente y

presupuestalmente, que

se ejecuten en un 100%

los recursos del FNR

Controles establecidos

por la Ley aplicados

oportunamente

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Riesgo InherenteRiesgo Residual

Acciones asociadas al control

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Análisis del riesgo Valoración del riesgo

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Mapa de Riesgos de CorrupciónEntidad: GOBERNACIÓN DE LA GUAJIRA

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Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y

Revisión

Ca

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GG-PEPE -005.

Atención a la Política

Pública de Infancia,

Adolescencia y

Juventud.

Sobrecarga laboral, ausencia de una politica

publica de infancia y adolescencia formulada, en

ejecuciòn y evaluada. Ausencia de un plan

departamental de seguridad alimentaria y

nutricional a traves del cual se instrumentalice la

politica de seguridad alimentaria y nutricional, no

definiciòn de la institucionalidad responsable del

menejo de seguridad alimentaria y nutricional,

falta de personal idoneo que maneje el

Observatorio departamental de infancia,

adolescencia y juventud

Formulacion y ejecucion de proyectos

que no responden a las reales

problematicas de la poblaciòn, poca

optimizacion y racionalizacion de los

recursos, ejecucion de proyectos que

no tienen el impacto esperado en el

mejoramiento de la calidad de vida de

la poblacion priorizando a los niños,

niñas, adolescentes, jovenes y

familias, carencia de sistemas de

informacion propias de la entidad para

realizar las investigaciones pertinentes

y que conduzcan a la toma de las

deciones de politicas mas acertadas,

convenientes y necesarias

Icumplimiento a las medidas

cautetelares de la Comision

interamericana de derechos humanos,

incuplimiento de la ley 1098 de 2006 0

codigo de la infancia, incumplimiento de

la ley estatutuaria juvenil, incuplimiento

al CONPES 113 de 2008 de seguridad

alimentaria y nutricional


Enero a

Diciembre

2016

Que se contrate el

personal necesario para el

desarrollo de la politicas

publicas de infancia y

adolescencias

Proyectos y convenios

GG-PEPE -006.

Ejecución y Control

de los Recursos de

Regalías

Personal no capacitado, proyectos mal formulados

de acuerdo al plan de desarrollo.

Ejecución de proyectos sin el lleno de

los requisitos previos.Sanción disciplinarias y económicas 4 10 40 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar al personal en

todos los sistema general

de regalías y velar que los

proyectos esten de

acuerdo al plan de

desarrollo.

Personal capacitado en

SGR y proyectos

viabilizados de acuerdo

al PD

GG-PEDI -001.

Control de

Documentos

Mal direccionamiento de los documento que se

distribuyen a las sectoriale para su revisión y

repuesta de lo mismos

Repuesta fuera de tiempo, falta de

coordinación y seguimiento de los

procesos.

Sanción disciplinarias, no oportunidad

del servicio a la comunidad3 10 30 correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Aplicar la correcta

clasificación y entrega

oportuna de la

documentación y hacer su

respectivo seguimiento

Informe de revisión y

relación de respuesta a

las solicitudes recibidas

GG-PEDI -002.

Control de Registros

Capacitación oportuna a los funcionarios

encargado del manejo documental de la oficina

Documento mal archivado, mala

disposición de los archivos

Pérdida de documento, archivos

desorganizados, 4 10 40 correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los

funcionarios sobre el

manejo de los archivos de

la dependencia

Listado de asistencia a

capacitación

GG-PEDI -003.

Control Servicio No

Conforme

Capacitación pertinente a los funcionarios en el

manejo de las inconformidades

La no identificación ni verificación de

los productos o servicios inconformes,

la corrección inoportuna

Mal manejo de las no conformidades

que puede ocasionar la prestación de

un mal servicio, perdida de imagen de la

entidad, atraso de los procesos

1 5 5

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los

funcionarios del Despacho

sobre la identificación de

las No Conformidades


capacitación

GG-PEDI -004.

Acciones Correctivas

Preventivas y de

Mejora

Falencias en la prestación y atención del servicio

a los clientes interno y externo

No aplicación de las acciones

corretivas o preventivas y de mejoraSanciones disciplinarias 1 5 5

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los





capacitación

GG-PEDI -005.

Auditorías Internas

de Calidad

Los procesos no se esten desarrollando como se

encuentre estandarizado

Encontrar no conformidades por

falencias en los procesos

Registro y reporte de las No

Conformidades encontradas1 5 5

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los





capacitación

GG-PEDI -006.

Revisión por la

Dirección

Falencias en la ejecución de los procesos que

enmarcan la atención de los clientes

No llegar a la meta de cumplimiento

de los indicadores de eficacia,

eficiencia y efectividad

Reporte de incumplimiento de

indicadores de eficacia, eficiencia y

efectividad

1 5 5

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los





capacitación

GG-PEDI -007.

Procedimiento

Administración del

Riesgo

Desconocimiento de la Metodología de medición

de los eventos tanto negativos como positivos

Mala aplicación de la metodologia de

medición

La no identificación de los eventos para

lograr losobjetivos y aprovechar las

oportunidades de mejora de los

procesos y cumplir con las metas

establecidas en la entidad.

1 5 5

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar a los





capacitación

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GG-PMGS-001.

Calidad en la

Educación

Inexistencia de los procedimientos adecuados

Trafico de influencia(Amiguismo,

persona influyente. Asistencia tecnica

suficiente con deficiencia en los

criterios.

Favorecimiento a terceros con el

proposito de obtener beneficios

particulares

3 5 15

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Dejar trazabilidad de todas

las acciones adelantadas

por parte del area

Acciones trazadas para

la calidad educativa

GG-PMGS-002.

Inspección y

Vigilancia

Falta de logistica para atender las necesidades

de las situaciones que se presentan en los E.E.

Incumplimiento a la verificacion de los

procesos en los Establecimientos

Educativos

Sanciones disciplinarias por

Incumplimiento de los procesos4 5 20

preventivo

1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Advertir oportunamente

todas las deficiencias y el

funcionamiento que

soportan los procesos

Procesos eficientes y

oportuno en el

funcionamiento de la

SED

GG-PMGS-003.

Identificación,

Protección y Difusión

del Patrimonio

Cultural.

Falta de inventario de bienes culturales del

Departamento

Por falta del inventario de bienes de

responsabilidad del Departamento se

puedes deterioro o destruir


disciplinarias, por los órganos de control 2 10 20 Preventivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Realizar el inventario de

bienes de patrimonio

cultural

Base de tados de

bienes de patrimonio

cultural

GG-PMGS-004.

Cobertura.

Reporte inconsistente e incompleto en el Sistema

Integrado de Matricula (SIMAT)

No contar con informacion suficiente y

confiable que permita de una manera

confiable la toma de deciciones

Falta de controles de acceso para la

informacion3 10 30 Dectetivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Implementacion de

auditoria de sistemas y

procesos de validacion en

SIMAT.

Auditorio de sistema

establecido del SIMAT

GG-PMGS-005.

Procedimiento

Coordinación de

Eventos Culturales

Dinámica de información Ministerio de Cultura,

ente territorial

Ejecución de procesos culturales sin

realizar por falta de información

objetiva

Incumplimiento en el plan de acción,

incumplimiento de las metas del plan de

desarrollo


Enero a

Diciembre

2016

Mejorar la comunicación

entre el ministerio de

cultura y el ente territorial

Achivos de

comunicaciones

enviadas y recibidas

GG-PMGG-001.

Gestión para el

Desarrollo de la

Política de Seguridad

y orden Público.

Negligencia Administrativa y Favorecimiento

personal

Desconocimiento de protocolos y

procesos para la prevención, atención,

asistencia y garantías de seguridad a

personas

ausencia de politicas de seguridad

efectivas.5 10 50 Preventivos 5 10 50 enero - dic - 2016

Socialización de los

protocolos, rutas y

procesos diseñados para

la atención, asistencia y

garantías de seguridad a

personas o grupos de

personas vulnerables.

Secretaria de Gobierno

y participacion

comunitaria

GG-PMGG-007.

Participación

comunitaria


personal

Reconocimiento de Personería Jurídica

sin cumplimiento de Requisitos legales

sanciones administrativas al funcionario

responsable y la suspensión de la

personeria juridica

3 5 15 Preventivos 3 5 15 enero - dic - 2016

Control a la

documentación

presentada por las

distintas entidades que

requieren el

reconocimiento


y participacion

comunitaria

GG-PMGG-009.

Gestión de Derechos

Humanos.


personal

descono0cimiento de los derechos

legales y constitucionales de ,los

sectores de especial proteccion

alto iondice de violacion de derechos

humanos a los sectores de especial

proteccion


Dar a conocer el

contenido de los

diferentes programas a la

comunidad en general


y participacion

comunitaeria

GG-PMGG-

011.Atención a

población desplazada

Tráfico de influencias

beneficiar en proyectos dirigidos a

poblaciones especificas, a personas

que no hagan parte de dicho sector

altos indices de necesidades

insatisfechas y violacion de derechos

humanos a la poblacion desplazada


Dar a conocer el

contenido de los

diferentes programas a la

comunidad en general


y participacion

comunitaria

GG-PMGD -001.

Apoyo al

mejoramiento de la

Planta Turística

1. el incumplimiento de registros nacional de

turismos y pago de impuestos por los prestadores

de servicios turisticos (Hoteles, hostales, posadas,

rancherias turisticas, restaurantes, operadores,

agencia de viajes entre otros. 2. la no regulacion

de precios de los servicios turisticos. 3. la falta de

la informacion del numero de ingreso de turistas

al departamento. 4. deficiencia en la calidad de

los servicios prestados. 5. falta de material

publicitario y divulgacion con informacion correcta

para visitantes y locales.

1. el bajo ingreso de turistasm locales

nacionales e internacionales a nuetro

departamento, 2. El dasacredito del

departamento en atencion y

prestacion de los servicios

1. el bajo ingreso de turistas locales

nacionales e internacionales a nuetro

departamento, 2. El dasacredito del

departamento en atencion y prestacion

de los servicios


Enero a

diciembre

de 2016

Evaluar y socializar los


correctivo

Documentación,

evidencias fotográficas,

socialización,

capacitación,

convenios, acuerdos

de acompañamiento de

las entidades

prestadoras de servicio

turistico, actas e

informes.

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GG-PMGD -002.

Formulación y

Evaluación del

Proyecto

1. Deficiente capacidad diagnóstica previo a la

estructuración de los proyectos. 2. Debilidad en

la articulación intrainstitucional e intersectorial

que estruturan proyectos. 3. Los proyectos no

cuentan con estudios de impacto y mitigación

ambiental. 4. Informalidad en la evaluación de

proyectos. 5. Inconsistencia o Informalidad en la

evaluacion de proyectos. 6. Inexistencia de un

comité tecnico y evaluador para la formulacion y

evaluación de proyectos. 7. Desarticulación

intersectorial e institucional. 8. Ineficiente

planeación en la etapa pre contractual. 9.No hay

trabajo en equipo. 10. El Listado de Precios

oficiales es deficiente, no llevan anexo su APU

(análisis de precios unitarios). 11. Ineficiente

cumplimiento de los requisitos y estudios y

formalidades plenas necesarios para la ejecución

del proyecto (permisos, licencias, convenios,

parafiscales, etc.).

1. Formulación de proyectos sin

diagnóstico previo. 2. Desarticulación

de la secretaria con las demas

dependencias e instituciones en la

estructuración de proyectos. 3.

Ejecución de contratos sin los trámites

administrativos, legales y financieros.

1. Presupuesto del proyecto sin costos

reales. 2. Detrimento patrimonial. 3. La

presentacion y evaluacion de proyectos

que no contribuyen a cumplir con los

objetivos del plan de desarrollo. 4. La

presentacion y evaluacion de proyectos

que no contribuyen a cumplir con los

objetivos del plan de desarrollo. 5.Doble

trabajo en las secretarias en la

formulacion y evaluacion de proyectos.

6. Obras incompletas. 7. Demandas y

sanciones. 8. Insatisfaccion de la

comunidad. 9. Sanción disciplinaria,

penal y económca por ejecución de

contratos sin los trámites



Enero a

diciembre

de 2016

1. Verificación

documentaria. 2. Visitas

de campo. 3. Llevar una

metodología a seguir de

acuerdo a los

lineamientos fijados por el

Departamento

Administrativo de

Planeación. 4. Coordinar

con el Departamento

Administrativo de

Planeación los

profesionales evaluadores

de proyectos. 5. Viabilidad

técnica y financiera de los

proyectos por el

profesional idonero.

Actas, fotos,

concertación con la

comunidad, Acta de

compromiso

GG-PMGD -003.

Seguimiento al

Desarrollo Minero

1. Desactualización del diagnóstico minero

existente. 2. Inexistencia de personal de planta

en el área de minas - ambiental. 3. Falta de

apoyo y atención en los programas y proyectos

ambientales.

Exploración y explotación de los

yacimientos mineros sin el lleno de los

requisitos legales

1. No recaudo del departamento por

desconocimiento en la explotación

minera. 2. Poca participación del

presupuesto nacional por la ilegalidad

de los yacimientos mineros existentes

en el departamento. 3. Inadecuada

orientación en temas minero-ambiental.


Enero a

diciembre

de 2016

Vincular profesionales

idóneos en el sector

minero y ambiental

Actas, reuniones de

socialización para la

articulación y

actualización del

Diagnóstico minero

existente, registros

fotograficos, acuerdos.

Contratatos realizados

de profesionales de

apoyo. Actas, fotos,

concertación con la

comunidad, Convenios

firmados

GG-PMGD -004.

Proyectos

Productivos

1. Inexistencia de personal idoneo para formular

proyectos. 2. No se hace diagnóstico previo a la

formulación del proyecto. 3. Debilidad en la

articulación intrainstitucional e intersectorial que

estruturan proyectos. 4. Inadecuada evaluación

de proyectos. 5. Los proyectos no cuentan con

estudios de implacto y mitigación ambiental. 6.

Falta de socialización a la comunidad beneficiada

1. Formulación de proyectos sin

diagnóstico previo. 2. Ejecución de

contratos sin los trámites


3. No se logra el impacto deseado. 4.

No se valora el proyecto

1. Reprocesos en la formulación y

evaluación de proyectos. 2. Presupuesto

del proyecto sin costos reales. 3.

Comunidad insatisfecha. 4. Inadecuada

asignación de recursos económicos. 5.

Sanciones por ejecución de contratos

sin los trámites administrativos, legales

y financieros.


Enero a

diciembre

de 2016

1. Vinculación de

profesional idóneo en

formulación de proyectos.

2. Presupuesto real

certificado. 3. Verificación

de campo de las

cantidades de obras.

Estudios de prefactibilidad.


de profesionales de

apoyo. Acta de

concertación, registros

fotrográficos, lista de

asistencia, Actas de

compromisos. Acta de

concertación, registros

fotrográficos, lista de

asistencia, Actas de

compromisos, actas de

seguimiento de la

ejecución, evidencias

fotográficas

GG-PMGD -005.

Promoción de

Destinos Turísticos

1. desactualizacion de la informacion de

prestadores de servicios y material publicitario. 2.

desactualizacion y el no uso de canales y medios

de comunicación

1. El bajo ingreso de turistas locales

nacionales e internacionales a los

destinos turisticos. 2. la falta de

ubicación en el destino

Desconocimiento de los destinos

turisticos de La Guajira5 10 50 correctivo 1 5 5

enero a

diciembre

2016

evaluar y socializar los


correctivo

Documentación,

evidencias fotográficas,

socialización,

capacitación,

convenios, acuerdos

de acompañamiento de

las entidades

prestadoras de servicio

turistico, actas e

informes.

Ma

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GG-PMGD -006.

Interventoria y

Supervisión

1. Sobrecarga laboral. 2. Limitaciones logisticas.

3. Falta de personal idoneo. 4. Falta de

seguimiento a la ejecución de los contratos. 5.

Pago de favores políticos. 6. Intermediaciones

politicas. 7. Falta de seguimiento y control

oportuno a los Operadores e interventores

1. Mala articulación de la información

en la Secretaria. 2. Corrupción en las

interventorias y/o Supervisión,

Operadores.

1. No se cumpla el objeto contractual.

2. No se cumpla con la función pública.

3. Detrimento patrimonial. 4.

Necesidades públicas insatisfechas. 5.

Sanción disciplinaria, penal y económca.


Enero a

diciembre

de 2016

1. Hacer mesas de trabajo

mas seguido. 2. El

Secretario y responsables

de cada sector

(Agricultura, Pesca,

Ganaderría; Empresarial

Industrial; Turismo; Minas

- Medio Ambiente) debe

asumir su responsabilidad

frente a cada tema. 3.

Contar con toda la

logistica para ejercer con

idoneiodad la supervición

y/o interventoría. 4. apoyo

logistico para aplicar

revisión.


de profesionales de

apoyo, Transporte

contratado, viaticos

pagados, Actas,

registro fotográficos

GG-PMGD -007.

Agua Potable pocas visita tecnca omision y parcialidad

incumplimiento y sanciones

disciplinarias4 5 20 Preventivo 1 5 5

Enero a

diciembre

de 2016

incrementar las visitas al

campo

conformmar bitacoras

de obras

GG-PMGD -008.

Gestión y

Construcción de

Infraestructura y Vías

diagnostico e inventario vial desactualizadodesconocimiento del estado de la red

vial departamental

incumplimiento y sanciones

disciplinarias5 5 25 Preventivo 1 5 5

Enero a

diciembre

de 2016

actualizar inventarios y

diagnosticolevantar informes

GG-PMGD -009.

Administración

Bienes de

Infraestructura

Centro Cultural

Fisuras en la estructura y la cubierta por falta de

mantenimientoDesplome de muros

Deslizamiento y filtraciones de aguas

lluvias3 10 30 Correctivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Construccion de muros y

mejorar cubierta externa

e interna

Proyecto de

mejoramiento de

infraestructura Centro

Cultural

GG-PMGD -010.

Programación y

Organización -

Protocolo eventos

culturales, Sistema

Operativo Logístico

Falta de cronograma mensual de eventos

culturales agenda cultural

Voluntad administrativa Influencia

externa

Detrimento Patrimonial, en enversiones

de consumo 2 10 20 Detectivo 2 2 2

Enero a

Diciembre

2016

Realizar cronograma de

actividades, determinar

costos

Formato de

cronograma, agenda

cultural

GG-PMGD -011.

Coordinación de

Espacios

Criterios de responsabilidad con la institución Mal uso de la edificaciónDetrimento patrimonial Deterioro de la

edificación3 5 15 Detectivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Hacer buen uso de los

espacios para el cuidado

de la edificación

Documentos de

criterios y

responsabilidades

GG-PMGD -012.

Áreas Artísticas y

Culturales

Falta de escuelas de cultura para la promoción de

actividades artísticas

No hay formación de jóvenes en las

actividades artísticas

Sanción disciplinarias por los órganos de

control2 5 10 Detectivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Realizar proyectos de

escuela de formación

artistico-cultural

Proyectos de formación

y N° de jóvenes

favorecidos

GG-PMGD -013.

Atención y Apoyo a la

Juventud

No hay continuidad en los procesos de apoyo a la

población joven del Departamento

Falta de conformación de consejo de

juventud en los municipio y el

departamento

Sanción disciplinarias por los órganos de

control2 5 10 Detectivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Dinamizar el proceso de la

oficina de Juventud y

realizar el consejo

departamental de

juventud

Politicas públicas de

juventud - consejos

conformados

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GG-PMGD -014.

Servicio de Préstamo

de Libros de la

Biblioteca

Falta representación de la entidad en las

actividades de la biblioteca

Desconocimiento del servicio social

que presta la administración

Pedida de los ejemplares de dotación

que tiene la biblioteca2 5 10 Detectivo 3 3 3

Enero a

Diciembre

2016

Mantener la

representación de la

entidad en las actividades

de la biblioteca Dptal

Percepción de la

comunidad con

respecto al servicio de

la biblioteca

GG-PMGD -015.

Funcionamiento y

Portafolio de Servicio

de la Sala de

Audiovisuales

Falta de personal con conocimiento del tema y

rescate del material audiovisualPerdida de material audiovisual Dilapidar la inversión en esta materia

2 10 20

Preventivo

4 4 4

Enero a

Diciembre

2016

Establecer el sistema

audiovisual del Dpto y los

equipos necesarios para

su funcionamiento

Puesta en marcha el

servicio de la sala de

audiovisuales

GG-PMGT-

007.Tramites de

Transito y transporte

Herramientas tecnologicas inadecuadas -

software que este debidamente parametrizado

Manejo inadecuado en los procesos

de elaboracion, tramites y liquidacion

de los tramites de transito

Sanciones econonimica y administrativa

de los entes de control4 10 40 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Capacitar al personal en

todos los sistema general

de la Concesion RUNT.

Informe y sistema

actualizado con los

registros requeridos y

el peronal responsable

GG-PMGT-008.

Accidentes de

Transito

Trafico de influencia y amigimos Manejo inadecuado en los proceso de

reportar la informacion

Sanciones administrativa de los entes

de control2 5 10 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Analizar las causas por la

que no se envia la

informacion

Realizar socializaciones

del código de ética y

codigo del buen

gobierno

GG-PMGT-009.

Audiencia Pública y

su respectiva

Resolución con

respecto a las

órdenes de

comparendo

Interpretacion subjetiva de las normas vigentes

en provechos de terceros

Ocurrencia de caducidad o

prescripcion en las Resoluciones de

sancion

Sanciones econonimica y administrativa

de los entes de control4 10 40 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Ajustar la planta de

personal en la parte de

sistema e información de

los comparendos

Realizar socializaciones

del código de ética y

codigo del buen

gobierno

GG-PMGM-

001.Gestión del

Desarrollo Territorial

La no coordinación y promoción en la formulación

y ejecución efectiva del Plan de Desarrollo

Departamental. Qu no se involucren en la

conformación y ejecución del plan al conjunto de

instituciones y actores del nivel local, regional,

nacional e internacional, en cada uno de los

sectores comprometidos,

Que no se ejecuten las acciones

plasmada en el plan de desarrollo de

acuerdo a la políticas establecidas en

el programa de gobierno. Que no se

realicen los seguimientos, apoyo y las

asistencia técnica a las diferentes

sectoriales y municipalidades del

Departamento.

Resultado de evaluación del plan de

desarrollo bajo, sanciones disciplinarias

y penales.

4 10 40 Dectetivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Vigilar que las diferentes

sectoriales ejecuten

proyectos de acuerdo a lo

plasmado en el Plan de

Acción del Plan de

Desarrollo.

Indicadores de las

ejecuciones de los

planes de acción.

GG-PMGM-

002.Gestión Social

Inconformidades con la comunidad al propenderle

un libre desarrollo en el Departamento de la

Guajira a través de la realización de diversas

actividades que permitan lograr el progreso de la

vida y el bienestar humano de los Guajiros.

Programas en beneficios de la

comunidad mal direccionados,

actividades inconclusa en el desarrollo

de la vida de la comunidad.

Población inconforme 2 5 10 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Que los proyectos de

desarrollo social, se

realicen a favor de la

comunidad

correctamente.

Proyectos realizados

GG-PAGF-001.

Elaboración y

entrega de cheques

El no retiro a tiempo de

los cheques por parte de los proveedores y

acreedores

Que los cheques elaborados

y pendientes por entregar se venzan

juridicamente (6 meses )

Acumulacion de cheques

por entregar y gasto adicionales a la

entidad

2 5 10 preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Realizar publicacion

de los cheques por retirar;

informar al proveedor

llevar control del retiro

de los cheques

pendientes proveedores

GG-PAGF-002-

Conciliaciones

bancarias

La demora en las entidades

bancarias para suministrar los extractos bancarios

Que las conciliaciones Bancarias

no se realicen a tiempo

Que los saldos de las

cuentas bancarias al final del mes no

sean reales e impide la toma de

decisiones con relacion a los pagos


Enero a

Diciembre

2016

Solicitar a los bancos

el envio de los extractos

dentro de los 5 primeros

dias del mes siguiente

Hacer seguimiento

a los banco para que

cumplan con el

requerimiento

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GG-PAGF-003.

Gestión de Ingresos

y Egresos

Que los municipios no reportan

dentro del mismo periodo los ingresos

consignados a las cuentas bancarias de la

gobernacion

Que no se registren los ingresos de

los municipios

dentro del mismo periodo de recaudo

Que los recaudos se subestimenten

y no se refleje el valor real de los

mismos

5 5 25 correctivos 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Requerir a los municipios

para que en forma

inmediata reporten las

consignaciones

Registro al dia de las

consignaciones de los

municipios

GG-PAGF-004.

Reporte Diario de

Tesorería

Quienes consignan no traen

el mismo dia la consignacion

Que no se registre diariamente

la totalidad de las consignaciones

Que no se refleje la totalidad de

la consignaciones en el reporte diario de

tesoreria


Enero a

Diciembre

2016

Publicar en caja

procedimiento referentes

a las consignaciones

Registro de todas las

consignaciones del dia

GG-PAGF-005. Giro

y Pago de Cuentas

por medio del

Encargo Fiduciario

Las cuentas que se envian a

la fiduciaria nuevamente las revisan y ella es la

que decide cuando girarle al proveedor

Que haya demoras en el

pago de proveedores que se manejan

con los encargos fiduciarios

Pagos inoportunos y reclamos de

los proveedores a la gobernacion por la

demora lo que puede ocasionar gastos

adicionales


Enero a

Diciembre

2016

requerir a las fiduciarias

para que el pago de los

proveedores se haga de

forma oportuna

Hacer seguimiento

a la gestion de pago

de la fiduciaria

GG-PAGF-006.

Gestión Contable

Las diferentes dependencias

que deben reportar la informacion a contabilidad

no lo hacen a tiempo y por lo general no estan

actualizadas

Que los estados financieros

no registren la totalidad de las

operaciones financieras

Que los estados financieros

presenten deficiencias y hallazgos por

parte de los entes de control


Enero a

Diciembre

2016

Oficiar a las diferentes

secretarias para que se

concienticen de la

necesidad de enviar la

informacion clara y

actualizada a contabilidad

Hacer Seguimiento

para que el envio de la

informacion a

contabilidad sea

oportuna

GG-PAGF-007.

Formulación y

Control Presupuestal

Desconocimiento de principio basico para la

elaboracion del presupuesto. Desconocimiento de

la realidad financiera de la entidad

Que la formulacion del presupuesto

no se ajusta a la realidad financiera

del Dpto o las necesidad sociales del

mismo

Dificultad para poder cumplir

en la solucion de las necesidades

sociales; Trasladar irregularmente

fondos;


Enero a

Diciembre

2016

Para formular el

presupuesto

se debe tener

conocimiento de orden

presupuestal

formulacion del

presupuesto de

acuerdo con la

situacion real del Dpto

GG-PAGF-008.

Elaboración del PAC y

Ejecución del

Presupuesto

Falta de compromiso y cuidado por parte del

funcionario encargado del manejo del

presupuesto.

Que no se haga una adecuada

ejecucion del presupuesto y se

afecten apropiaciones que no

corresponden con el objeto del gasto

Hallazgos por parte de los entes

de control y sanciones para el Dpto y el

funcionario de presupuesto


Enero a

Diciembre

2016

Hacer una ejecucion del

presupuesto de acuerdo

con las normas legales

Hacer la correcciones

que sean necearias

para ajustaer la

ejecucion del

presupuesto

GG-PAGF-009.

Decomiso de

Mercancías gravadas

con Impuesto de

Consumo

No hay infraestructura adecuada para la

conservacion del producto y su seguridad es

minima

Que el producto incautado no se

conserve en optimas condiciones y

seguro en el lugar donde se almacena

Baja el recaudo del impuesto;

investigaciones administrativa; Genera

gastos adicionales


Enero a

Diciembre

2016

Construir o arrendar

unas locaciones

adecuadas con el fin de

conserva en optimas

condiciones el producto

incautado. Implementar

servicio de vigilancia

llevar registro

adecuado de los

productos en bodega

GG-PAGF-010.

Recaudar Impuestos

de Consumo de

Cigarrillo, Tabaco

elaborado, Licores,

Vinos, aperitivos, y

similares

Falta de etica o compromiso

con la entidad del funcionario que realiza el

control

Comercializacion ilegal de

productos sin estampillas; sobornos

Disminucion de recaudo del

impuesto;problema de salubridad por la

comercializacion de productos

adulterados

2 10 20 correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Colocar un funcionario

que tenga un alto sentido

de compromiso para

realizar el control.

Hacer registro u

operativos permanente

para evitar la

comercializacion ilegal

GG-PAGF-011.

Recaudo Impuesto al

degüello de ganador

mayor

La entidad no tiene sufuciente personal para

ejercer el control ni vehiculos para poder

trasladarse a los municipios

Que los mataderos no declaren la

totalidad del impuesto ni en forma

oportuna

Bajos recaudos en el impuesto y

ademas extemporaneos5 5 25 preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Contratar el personal

necesesario para ejercer

el control sobre los

mataderos

Contratar la

logistica necesaria.

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GG-PAGF-012.

Recaudo Impuesto

de Registros

No se hace fiscalizacion en tiempo real del

recaudo y no hay personal que haga la

fiscalizacion manual

Que no se tiene un control directo

sobre el recaudo porque los maneja

un tercero y el recurso permanece

embargado

Este recurso no se puede utilizar para

cubrir necesidades; esto genera

incertudumbre

5 10 50 correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Hacer fiscalizacion sobre

el recaudo ö tener un

manejo directo del

impuesto.

Revisar con abogados

los permanentes

embargos sobre la

cuenta.

GG-PAGF-013.

Tornaguía

Falta de control del Dpto

y de la Policia

Que se presente evasion y

se realicen malas practicas

comerciales

Baja de los recurso por la no

cancelacion de los impuestos5 10 50 preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Implementar controles

por parte de la policia

El Dpto debe junto

con la policia armar un

estrategia para evitar la

evasion

GG-PAGF-014.

Liquidación Impuesto

de vehículos

Falencias en el sistema que se maneja para la

liquidacion del impuesto

Quer no se tiene una informacion

confiable del impuesto

investigaciones administrativas;

investigacion de los entes de control5 10 50 correctiva 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Cambiar el sistema

que se maneja en la

oficina de vehiculos

Mayor compromiso

por parte del

funcionario encargado

de la oficina de

vehiculo

GG-PAGH-001.

Selección del

Personal

Favorecimientos politicos

favorecimiento de amigos

Omisión de requisitos legales para

nombramientos de personal

selecion inadecuada, personal no

ideoneo3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Seguimiento y revisión en

los procesos de

nombramientos

Publicacion de oferta de

empleo, convocatoria

en acompañamiento

con CNSC

GG-PAGH-002.

Inducción y Re

inducción del

Personal

No induccion y reinduccion del personal nuevo y

antiguos de la entidad

personal no capacitado para ejercer

sus funciones

Mala prestacion del servicio,

incumplimiento de funciones.3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Realizar las actividades de

induccion y reinduccion

Recibido de copias del

manual de funciones

GG-PAGH-003.

Carrera

Administrativa

No presentacion de vacantes ante el DAFP y

CNSC

No proveer cargos de carrera

administrativasobre carga laboral en los demas cargos 3 10 30 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

adelantar el plan anual de

vacantes, con base a las

necesidades de la

institucion

lista de vacantes,

registro ante la funcion

publica y a la comision

nacional del servicio

civil.

GG-PAGH-004.

Evaluación de

Desempeño y

Competencias

laborales

no establecimiento de directrices y procedimientos

para la realizacion de la evaluacion a los

funcionarios de carrera en la etapa del periodo de

prueba

mala prestacion del servicio yde

cumplimiento de funciones de

personal que se encuentra en periodo

de prueba

no cumplimiento de funciones y

procedimientos inerentes al cargo3 5 15 preventivo 1 5

enero a

diciembre

de 2016

identificacacion de las

evaluaciones de

desempeño y

competencias laborales

formularios de

evaluacion desempeño

y competencia

laborales

GG-PAGH-005.

Capacitación

no identificacion de las necesidades de

capasitacion de los funcionarios publicos y

particulares que ejercen funciones publicas en la

gobernacion

no cumplir a satisfaccion las funciones

del cargo

no cumplir con las metas y acuerdo de

trabajo del cargo3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Elaborar el plan de

capacitaciones de cuerdo

a las necesidades del

cargo

plan de capacitaciones

GG-PAGH-006.

Estímulos e

incentivos

No establcer el programa de estimulos e

incentivos

Desmotivacion del personal de la

entidadBajo rendimientolaboral 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Elaborar el e implementar

el programa de estimulos

e incentivos

Programa de estimulos

e incentivos

GG-PAGH-007.

Conformación del

COPASST ¿Qué

cambios hay en los

comités paritarios de

seguridad y salud en

el trabajo

(COPASST),

anteriormente

llamados COPASO"?

No conformar el comité de seguridad y salud en

el trabajo

lesiones durente el ejercicio de las

funciones del cargoInvalidez, perturbacion funcional 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Conformación y

funcionamiento del

Comités Paritarios de

Seguridad y Salud en el

Trabajo (COPASST)

Acto administrativo de

conformación y

funcionamiento del

Comités Paritarios de

Seguridad y Salud en el

Trabajo (COPASST)

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GG-PAGH-008.

Seguridad y Salud en

el Trabajo

No realizar labores de inspeccion en el sitio de

trabajo para mitigar los riesgos

Accidente de trabajo, comportamiento

inseguroInvalidez, perturbacion funcional 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Realizar inspecciones a los

sitios de trabajo y verifica

las condiciones y actos

inseguros en que se

encuentran laborando los

funcionarios de la

Gobernación

Panorama de Factores

de Riesgos , Programa

de Seguridad y Salud

en el Trabajo, Formato

de Asistencia

GG-PAGH-009.

Acoso laboral

No establecer un procedimiento conciliatorio para

evitar y corregir actuaciones que constituya

conductas de acoso laboral

acoso, maltrato, Persecución,

Discriminación laboral

violencia contra la integridad física o

moral, sanciones disciplinaria y penal3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Establecer un

procedimiento

confidencial, conciliatorio y

efectivo para evitar y

corregir actuaciones que

constituya conductas de

acoso laboral

Formato de Denuncia,

Auto de Apertura o

Cierre de la

Investigación, Acta de

Audiencia Conciliatoria,

Auto que Declare o

exonere de

responsabilidad al

Denunciado

GG-PAGH-010.

Nomina

No realizar las liquidaciones de nomina de la

entidad acorde a las normas vigenetes

evacion, detrimento, beneficio a

terceros

Sanción disciplinarias, Penal o

económicas3 10 30 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Elaboracion de las

nominas de acuerdo a las

normas vigenetes

Novedades,

Libro Radicador

, Reportes de nomina

GG-PAGH-011.

Situaciones

administrativas

(vacaciones)No conceder disfrute de vacaciones Enfermedad laboral Invalidez, perturbacion funcional


Enero a

Diciembre

2016

Conceder al servidor

público el disfrute de las

vacaciones causadas con

motivo de la prestación de

servicio

Acto administratvo de

vacaciones

GG-PAGH-012.

Situaciones

administrativas

(licencia por

enfermedad y

maternidad) No legalizar licencias por enfermedad y

maternidad Pago salarial indevido detrimento publico


Enero a

Diciembre

2016

conceder y legalizar las

licencias solicitadas por los

servidores públicos de la

Gobernación

Acto administratvo de

licencia por

enfermedad y

maternidad

GG-PAGH-013.

Situaciones

administrativas (por

comisión) No proveer las comisiones solicitadas a los

funcionarios

No cumple con las funciones o

relacionadas con la entidad sanciones


Enero a

Diciembre

2016

proveer las comisiones

solicitadas a los

funcionarios pertinentes

para realizar

temporalmente las

funciones propias de su

cargo

Acto adminidtrativo de

comisiones

GG-PAGH-014.

Situaciones adtivas

(licencias no

remuneradas No proveer las licencias no remuneradas

solicitadas por los funcionarios

Desmotivacion del personal de la

entidad

Mala prestacion del servicio,

incumplimiento de funciones.


Enero a

Diciembre

2016

aprobación de licencias no

remuneradas

Acto adminidtrativo de

licencia

GG-PAGH-015.

Situaciones

administrativas (en

permiso)No otorgar los permisos a los servidores públicos

de la Gobernación de la Guajira

No cumple con las funciones o

relacionadas con la entidad sanciones


Enero a

Diciembre

2016

otorgar a los servidores

públicos de la

Gobernación de la Guajira

los permisos solicitados

por ellos

Formato solicitud de

permiso

GG-PAGH-016.

Liquidación de

pensiones

No reconocer los derechos legales que adquieren

los servidores públicos, referentes a pensión y

Bonos Pensiónales

evacion, detrimento, beneficio a

terceros

Sanción disciplinarias, Penal o

económicas

3 10 30 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

reconocer los derechos

legales que adquieren los

servidores públicos,

referentes a pensión y

Bonos Pensiónales

Formato para la

elaboración de las

resoluciones

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GG-PAGH-017.

Manual de

Funciones, Requisitos

y Competencia

Laborales.

Manual de funciones desactualizadoinadecuada asignacion de funciones

del cargo

Incumplimento de funciones y

competencia laboral3 10 30 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Actualizacion del manual

de funciones manual de funciones

GG-PACA-001.

Licitación Pública

Interes indebido del servidor público, mala fe los

oferentes en la acreditación de documentos

espurios. (Falta de personal para control y

manejo de archivo)

Violación al principio de objetividad,

debido proceso y transparencia, para

favorecer al contratista. (Pérdida y

extravio de documentación

contractual)

Sanción disciplinarios, fiscales y penales 1 (5) 20 20 (100)Preventivo

(Correctivo)1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Concientización y

capacitación de los

funcionarios públicos

Control de asistencia a

las capacitaciónes

GG-PACA-002.

Selección Abreviada



espurios. Falta de personal para control y manejo

de archivo



favorecer al contratista. Pérdida y


contractual

Sanción disciplinarios, fiscales y penales 1 20 20 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Concientización y




las capacitaciónes

GG-PACA-003.

Concurso de Meritos




de archivo





contractual


Enero a

Diciembre

2016 Concientización y




las capacitaciónes

GG-PACA-004.

Contratación Directa




de archivo





contractual


Enero a

Diciembre

2016Concientización y




las capacitaciónes

GG-PAGA-001.

Soporte Tecnológico

La no prestacion del servicio servicio al hardware

y software del personal de la entidad cuya

solución requiere

Daño de hardware y software de la

entidad

Daño del hardware o software, atraso

en los procesos del area que lo requiera3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Contratar o nombrar

personal con las

capacidades para bridar

soporte tecnologico

Personal tecnico

contratado o nombrado

GG-PAGA-002.

Administración de

Servidores y Base de

Datos

No realizar copias de seguridad de los servidores

Base de datos

No contar con un respaldo o copia de

seguridad

Perdida de la informacion de los

servidores bases de Datos3 10 30 Preventivo 1 10 10

Enero a

Diciembre

2016

Se realizan tres copias de

seguridad al dia

Copias de seguridad

almacenadas en un

equipo por fuera del

servidor

GG-PAGA-003.

Publicación Pagina

Web.

Documentos no publicadosIncumplimiento de las normas de

publicaciónSanción disciplinarias o económicas 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Publicar en la pagina web

los documentos de

acuerdo a lo solicitado

Pagina web

GG-PAGA-004.

Ingreso de Bienes.Se recibe los bines pero no ingresan al almacen Perdida de los bienes


disciplinarias.2 10 20 Preventivo 1 10 10

Enero a

Diciembre

2016

Elaborar las actas de

recibos e inventariosinventario

GG-PAGA-005.

Distribución de

Bienes e Insumos

No se distribuye los bienes de acuerdo a las

necesidadesMal uso de los bines Deterioro de los bines 1 5 5 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

verificar lo solicitado y se

hace entrega de los

bienes e insumos

solicitados

Acta de entrega de

bienes e inventario por

funcionario

GG-PAGA-006.

Perdida, Hurto, caso

fortuito y fuerza

mayor de Bienes

No dar aviso a los bienes que han sido perdidos,

hurtados.

Perdida de los bienes, detrimento

patrimonialSanción disciplinarias o económicas 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Dar aviso y solicitar

mediante oficio la

realización de una

inspección ocular al sitio

de trabajo y presentar la

denuncia penal

Denuncia

GG-PAGA-007.

Devolución de Bienes

Entregar paz y salvo sin la debida devolucion de

bienes

Perdida de los bienes, detrimento


Enero a

Diciembre

2016

Realizar la debidad acta

de entrega y recibo con

relacion al inventario de

bienes

Acta de entrega y

recibo

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min

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va

GG-PAGA-008.

Control de

Inventarios

No realizar el inventario de bienesPerdida de los bienes, detrimento


Enero a

Diciembre

2016

Realizar el invenario de

bienes de la entidad

Regsitro de conteo y

verificacion

GG-PAGA-009.

Recepción,

Radicación, Registro

y Distribución de las

Comunicaciones

No realizar la recepción, radicación, registro y

distribución de las comunicaciones de la

correspondencia

Perdidad de la correspondencia

No responder la correspondencia de

acuerdo a los tiempos que la norma

vigente exige, sanciones


Enero a

Diciembre

2016

Realizar la recepción,

radicación, registro y

distribución de las

comunicaciones de la

correspondencia en un

sistema integrado

Sistema integrado

Ventanilla Unica

GG-PAGA-010.

Gestión de Archivo

No tener inventario de documentos, no tener las

TRD y TVD, no implementar mecanismo de

conservacion

Perdida de documentosArchivo en detrimento, mala

organización3 20 30 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Elaboracion de inventario

de archivo, TRD, TVD,

PGD, PINAR

Invenario de archivo,

TRD y TVD, PGD,

PINAR

GG-PVEI-001.

Disciplinario Verbal

Invitigar aquellas faltas disciplinarias en un

termino relativamente corto, son la aplicación del

principio de oralidad y de consentracion asi como

su tramitacion en audiencia publica, con el fin de

sancionar las conductas que afecten ell deber

funcinal No se aplica

No se aplica No se aplicaNo se aplicaNo se

aplicaNo se aplica

No se

aplica

No se

aplica

No se

aplica

No se

aplicaNo se aplica No se aplica

No se

aplica

No se

aplica

No se

aplicaNo se aplica

GG-PVEI-002.

Disciplinario

Ordinario

Congestion Procesal, falta de funcionarios de

planta y demora en la recoleccion de pruebas por

parte de las sectoriales.

vencimiento de los terminos para

intervenir en las diferentes etapas

procesales.

Prescripcion de la Accion Disciplinaria 3 5 15 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

mesa de trabajo para el

reparto de funciones,

asumiendo cada

funcionario su

responsabilidad.

celeridad en la apertura

de la investigacion

disciplinaria, y en la

peractica de pruebas.

GG-PVEI-003.

Verificación de la

Administración del

Riesgo

No se esta implementando adecuadamente la

política de la administración de riesgo de acuerdo

a los lineamientos metodológicos.

No mitigar los riesgos que afectan los

procesos de la entidad en

cumplimientos de sus objetivos.

Procesos implementados sin verificar los

riesgo.5 10 50 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Implementar

adecuadamente las

políticas de administración

de riesgo.

Políticas implementadas

GG-PVEI-004.

Acompañamiento y

Asesoría

Falta de personal suficiente para brindar asesoria

a todas las sectoriales de la Gobernación

Ejecutar procesos sin cumplir con las

normas legales y constitucionales.Sanciones disciplinarias 4 5 20 Preventivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Gestionar el personal

suficiente para brindar las

asesorías adecuadas a las

sectoriales.

Personal contratado o

nombrada en la planta

de personal.

GG-PVEI-005.

Auditorias de Control

Interno





Enero a

Diciembre

2016




sectoriales.



de personal.

GG-PVEI-006.

Evaluación del

Sistema de Control

Interno





Enero a

Diciembre

2016




sectoriales.



de personal.

GG-PVEI-007.

Fomento del

Autocontrol

Falta de apropiación de las herramientas que

permita evaluar a los responsables, en la

efectividad de los procesos y resultados de la

gestión

Ejercicios de las funciones sin cumplir

los procedimeintos y procesos de

manera acertada.

La no evaluación de herramientas

implementadas en los procesos5 10 50 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Establecer herramientas

adecuadas que permitan

evaluar los procesos

Herramientas

emplementadas en la

entidad para la

evaluación de los

procesos.

GG-PVEI-008.

Relaciones con entes

externos

Falta de compromiso para atender los

requirimientos de los entes externos

Ejercicios de las funciones sin cumplir

los procedimeintos y procesos de

manera acertada.

La no evaluación de herramientas

implementadas en los procesos para

atender los requerimeintos

4 10 40 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Atender de manera

acertada y oportuna los

requeimientos externos

Oficios de repuestas de

los requerimeintos.

Ma

cro

pro

ceso

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dim

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Pro

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Ge

sti

ón

Ad

min

istr

ati

va

GG-PVEI-009.

Evaluación

Independiente

Carencia de auditoria interna para que garantice

el examen autónomo y objetivo del Sistema de

Control Interno, la gestión y resultados.

La no evaluación de los procesos

independientes en el sistema de

control interno

No llevar a cabo un sistema de auditoria

interna que contribulla al mejoramiento

continuo.

2 20 40 Detectivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Establecer auditoria

interna de los procesos

que se realiza la entidad

anualmente.

Informe de auditoria

interna de la entidad.

GG-PVEI-010.

Autocontrol

Falta de actuaciones de algunos funcioanrios que

no se ajustan a los principios y valores

establecido en el código de etica de la entidad.

Que la actuaciones de los funcionarios

no se ajusten a los principios

establecido en el código de ética.

Cometimientos de irregularidades,

abuso de poder y extralimitaciónd de

funciones


Enero a

Diciembre

2016

Obligatoriedad y

cumplimientos del código

de etica de la enticad par

atodos los funcionarios.

Código de ética

emplementados por

todos los funcioanrios

GG-PVEI-011.

Planes de

Mejoramiento

Falta de implementación de un plan de

mejoramiento continuo en la entidad.

Que las acciones realizadas no

contirbuyen al mejoramiento continuo

de los procesos.

El no mejormaiento de los procesos en

la entidad.5 20 100 Correctivo 1 5 5

Enero a

Diciembre

2016

Establecer los planes de

mejoramientos en cada

sectorial de la entidad.

Planes de

mejoramiento

Ma

cro

pro

ceso

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va

lua

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Pro

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dim

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Pro

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No se aplica

mapa de riesgos de corrupción gobernaciÓn de … de riesgo... · repuesta de lo mismos repuesta...

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