manual para el estudio de caso

Manual para el

Estudio de Caso

Juan Olivares Ponce 2015

Manual para el Estudio de Caso

INDICE Pág.

1. Concepto, Importancia y clasificación 3

¿Qué es el estudio de caso? 3

¿Cuáles son las características distintivas del estudio de caso? 4¿Cuál es la ubicación del estudio de casos en los paradigmas o enfoques de la investigación científica?

5

¿En qué se diferencian los paradigmas cuantitativo y cualitativo de investigación? 6¿Cuáles son las características de la investigación experimental y la investigación no experimental?

7

¿Cuáles son los tipos de estudio de caso? 9

¿De qué otras formas se clasifican los estudios de caso como investigación? 10¿Qué relación tiene el estudio de caso como investigación, con los paradigmas cuantitativo y cualitativo de la investigación científica?

12

¿Cuándo se recomienda usar el método de caso como investigación? 13

¿Cuáles son las ventajas y desventajas del estudio de caso como investigación? 14¿Qué otras ventajas tiene el estudio de caso, a partir de la bondades y limitaciones de los enfoques cualitativo y cuantitativo?

15

¿El estudio de caso puede combinar los enfoques cuantitativo y cualitativo? 16

2. Proceso de estructuración del caso: factores a considerar 18¿Cuáles son las etapas en el desarrollo de un estudio de caso como investigación?

18

¿Qué relación tienen las etapas del proceso de investigación científica con el desarrollo de un estudio de caso como investigación?

18

¿Cuáles son las etapas específicas para el desarrollo de un estudio de caso como investigación?

21

Estudio de caso (investigación cualitativa) Stake 23

¿Cuáles son los tipos de diseño de investigación del método de caso? 24

¿Cuáles son las etapas para un diseño de casos múltiples? 27

3. Identificación de necesidades y problemas 28

¿Cómo identificar y seleccionar un caso? 28

¿Qué otros aspectos ayudan a identificar y seleccionar un estudio de caso? 30

¿Cómo se formula el problema de investigación en un estudio de caso? 31

¿Qué criterios se deben considerar para formular un problema de investigación? 32¿Qué criterios se requieren para formular los objetivos de investigación de un estudio de caso?

33

¿Qué aspectos se deben tomar en cuenta para formular la justificación de la investigación?

34

4. Trabajo de campo y redacción del caso 35¿Qué instrumentos de recopilación de datos se utilizan para la investigación de un estudio de caso?

35

¿Qué tipos de instrumentos existen para la recopilación de datos? 35¿Cuáles son los instrumentos para la recopilación de datos en estudio de casos con enfoque cuantitativo y cualitativo?

36

¿Cómo se garantiza la idoneidad y validez de los datos que se recopilan con los instrumentos de recolección de información?

36

¿Cuál es la estructura del reporte de un estudio de caso? 38

5. Presentación y evaluación del caso 39

Bibliografía 40



1 Concepto, Importancia y clasificaciónObjetivo de aprendizaje:Al finalizar la unidad el participante identificará las diversas nociones, ventajas, desventajas y tipos de casos, con el fin de disponer y aplicar una alternativa de investigación para la solución de una problemática determinada

¿Qué es el estudio de caso?

Existen diversas definiciones de un estudio de caso como son las siguientes:

Autor Definición

Guba y Lincoln (1981)Es el análisis completo e intensivo de un tema o suceso que tiene lugar alo largo del tiempo en un determinado marco geográfico

Bogdan y Bilken (1982)Es un examen detallado de una situación, de un único sujeto, de un único deposito de documentos de un evento particular

Walker (1983) Es el examen de un ejemplo en acción

Adelman y col. (1984) Es la decisión de investigar en torno a un ejemplo

Yin (1984)

Es un método de investigación centrado en el estudio holístico de un fenómeno contemporáneo dentro de su contexto real, en el que los limites dentro del fenómeno y su contexto no son claros y que requiere múltiples fuentes de información. Es una indagación empírica

Reynolds (1990) Es una descripción breve con palabras y cifras de una situación real

Stake (1998)

Es el estudio de la particularidad y la complejidad de un caso singular los casos los constituyen en su mayoría personas y programas. Personas y programas se asemejan en cierta forma unos a otros, y en cierta manera son únicos también. Interesan tanto por lo que tienen de único como de lo que tienen en común. Se pretende comprenderlos. El caso es algo especifico, algo complejo, en su funcionamiento

León y Montero (2003) Es una clase de diseño experimental

Mertens (2005)Es una investigación sobre un individuo, grupo, organización, comunidad o sociedad; que es visto como una entidad

Mertens (2005) Williams, Grinnell y Unrau (2005)

Es una clase de diseño a la par de los experimentales, no experimentales y cualitativos. Se concentra en una unidad de análisis

Creswell (2005) Es un diseño etnográfico

Wiersma y Jurs (2005)Es el examen detallado de “algo”: un evento especifico, una organización, un sistema educativo, por ejemplo

¿Cuáles son las características distintivas del estudio de caso?



A partir de las definiciones anteriores, algunas características distintivas del estudio de caso son las siguientes:

El caso supone un ejemplo

Remite a una referencia, a una unidad de estudio individual que puede ser un individuo, una organización, un programa, un fenómeno o acontecimiento delimitado naturalmente, que se produce en un contexto definido temporal y geográficamente y con una integridad fenomenológica. El ejemplo debe mostrar en su evolución cierta estabilidad interna y además, debe situarse en un marco teórico determinado, debe ser, “un ejemplo de algo”.

Exigencia de un examen holístico intensivo y sistemático

Se estudia y analiza algo con la finalidad de llegar a una comprensión holística y profunda de la cuestión. En cualquier caso, se requiere un examen sistemático, completo, intensivo y profundo.

Necesidad de obtener información desde múltiples perspectivas

La comprensión de la situación tendrá mayor grado de precisión en tanto las perspectivas de análisis tengan mayor diversidad

Consideración del contexto

Hay que partir del supuesto de que es difícil establecer los limites entre el fenómeno y el contexto en el que tiene lugar y por ello la importancia de considerar las variables que definen la situación

Carácter activo del caso

Hace especial referencia a la consideración dinámica, no concluida y abierta de la situación y a la importancia de tener en cuenta las interacciones que se producen en ella

Estrategia encaminada a la toma de decisiones

Su verdadera potencialidad radica en su capacidad para generar descubrimientos en orden y a proponer vías de acción en situaciones concretas

¿Cuál es la ubicación del estudio de casos en los paradigmas o enfoques de la investigación científica?



El estudio de caso, como método de investigación es aplicable tanto en el enfoque cuantitativo y cualitativo de investigación científica y en determinados tipos de estudio (según su alcance) así como en algunos diseños de investigación correspondientes, como se describe a continuaron

Paradigma o enfoque

Tipo de estudioDiseño de

investigación

Cuantitativo Exploratorio

Descriptivo

Correlacional

Explicativo

Experimentales

No experimentales

ESTUDIO DE CASO

Experimento puro Preexperimento Cuasiexperimento

Transeccional (exploratorio, descriptivo, correlacional/causal)

Longitudinal(de tendencia; de evolución de grupo; panel)

Cualitativo

Exploratorio

Descriptivo

Correlacional

Explicativo

No experimentales

ESTUDIO DE CASO



Mixto(cuantitativo y cualitativo)

Exploratorio

Descriptivo

Correlacional

Explicativo

Experimentales

No experimentales

ESTUDIO DE CASO

Experimento puro Preexperimento Cuasiexperimento



¿En qué se diferencian los paradigmas cuantitativo y cualitativo de investigación?

Cada uno tiene un enfoque propio que se caracteriza por lo siguiente:Aspectos Paradigma cuantitativo Paradigma cualitativo



Naturaleza

Principio ontológico

Principio epistemológico

Principio axiológico

Principio retórico

Principio metodológico

- Positivista o experimental, proviene de una tradición empiricista

- Concibe la realidad como algo objetivo que existe de manera independiente del investigador y que puede ser medido

- Señala que el investigador debe permanecer alejado e independiente de lo que investiga, por lo que se selecciona una muestra sistemática y es objetivo a analizar la situación

- Considera que los valores permanecen fuera del estudio lo que evidencia su ausencia en el reporte que se elabora donde sólo se reporta hechos y en un lenguaje impersonal

- Se refiere al lenguaje empleado en investigación, se usa un lenguaje impersonal, formal, con palabras, conceptos y variables tomadas de las definiciones ya ampliamente aceptadas

- Reúne los principios anteriores, emplea la forma deductiva en teorías e hipótesis en un orden de causa-efecto, por lo que conceptos, variables e hipótesis se eligen antes del estudio y permanecen fijas, en un diseño estático, a lo largo de la investigación. La intención es desarrollar generalizaciones que contribuyan a la teoría para que ésta, a su vez, prediga, explique y comprenda mejor algún fenómeno.

- Constructivista o naturalista; interpretativo; posee una perspectiva pos positivista o posmoderna

- La única realidad existente es la construida por los involucrados en la situación investigada, existen tantas realidades como personas participantes; por lo tanto, el investigador necesita reportar fielmente estas realidades según las haya identificado, y no basarse en otras interpretaciones

- El investigador interactúa con aquellos que estudia, a través de la convivencia o de la observación directa

- El investigador admite los valores en la naturaleza del estudio y los reporta, aunados a los propios, así como los de la información obtenida; el lenguaje que usa en el reporte es personal.

- Se emplea un lenguaje especifico, único, personalizado, informal, basado en las definiciones que surgen durante el estudio

- La metodología es inductiva; las categorías empleadas surgen de los informantes más que ser identificadas antes de la investigación, lo que ofrece un contexto referencial más variado que lleva patrones o teorías que ayudan a explicar un fenómeno. La forma de verificar los datos obtenidos es a través de los suje-tos consultados, o triangulándolos entre varias fuentes

¿Cuáles son las características de la investigación experimental y la investigación no experimental?



Para establecer estas diferencias, se puede considerar como punto de partida, la correspondencia entre tipos de estudio, hipótesis y diseño de investigación, tal como se describe a continuación

ConsideracionesTipo de estudio

Hipótesis Diseño

En el enfoque cuantitativo:

- El control sobre las variables es más riguroso en los experimentos que en los diseños experimentales

- Los diseños experimentales y cuasiexperimentales se pueden replicar más fácilmente, con o sin variaciones

Exploratorio

Descriptivo

Correlacional

Explicativo

- No se establecen; se pueden formular conjeturas iniciales

- Descriptiva

- Diferencia de grupos sin atribuir causalidad

- Correlacional

- Diferencia de grupos atribuyendo causalidad

- Causales

- Transeccional descriptivo

- Preexperimental

- Preexperimental- Transeccional

descriptivo

- Cuasiexperimental- Transeccional,

correlacional- Longitudinal(no

experimental)

- Cuasiexperimental- Transeccional,

correlacional- Longitudinal(no

experimental)

- Experimental- Cuasiexperimental,

longitudinal y transeccional causal (cuando hay bases para inferir causalidad, un mínimo de control y análisis estadísticos apropiados para analizar relaciones causales

- Experimental- Cuasiexperimental,

longitudinal y transeccional causal (cuando hay bases para inferir causalidad, un mínimo de control y análisis estadísticos apropiados para analizar relaciones causales



En el enfoque cualitativo:

- Prácticamente los diseños experimentales se desechan de antemano, pero sí tienen cabida en el enfoque mixto.

Ambos tipos de investigación: experimental y no experimental, se utilizan para el avance del conocimiento y en ocasiones resulta más apropiado un tipo u otro dependiendo del problema de investigación al que se enfrenta.

Seleccionar entre un enfoque cuantitativo o cualitativo, y entre una investigación experimental y no experimental depende más de:- Los objetivos de la

investigación.- La orientación del

investigador- La naturaleza de las

variables- Nivel de control

Teoría fundamentada

Etnográficos

Narrativos

Investigación, acción

Fenomenológico

- Se generan durante el proceso de investigación y se afinan paulatinamente conforme se recaban más datos; pueden ser uno de los resultados del diseño.

- Se modifican sobre la base de los razonamientos del investigador; no se prueban estadísticamente.

- Son emergentes, flexibles y contextuales, se adaptan a los datos y avatares del curso de la investigación

- Codificación abierta- Codificación axial- Codificación

selectiva- Generación de

teoría

- Realistas o mixtos- Críticos- Clásicos- Micro etnográficos- Estudios de casos

culturales

- De tópicos- Biográficos- Autobiográficos

- Práctico- Participativo

- Similares a algunos anteriores



¿Cuáles son los tipos de estudio de caso?

Los estudios de caso se pueden clasificar desde diversas perspectivas que dan lugar a diferentes tipos de estudio de caso, como los siguientes:

Tipo de estudio Características

Estudio de caso como estrategia, técnica y actividad de enseñanza

Se aplica en:

- En los procesos de formación de directivos,

administrativos de mandos medios, y de profesionistas en general

- El análisis de problemas

- La resolución de los problemas

- Orientar el juicio en la toma de decisiones

- El diálogo y la discusión organizada sobre una situación real

- Utilizar la experiencia para la transmisión del conocimiento

- La discusión del caso, que es una mezcla de retórica, diálogo, inducción, intuición y razonamiento: la recreación, de la metodología de la ciencia práctica

Estudio de caso como método de investigación

Se usan para:

- Aplicar la teoría a una situación especifica

- Retroalimentar la teoría

- En profundidad, contribuir a generar nuevas hipótesis

- Aprovecharse como método inductivo

- Describir, comprender y explicar un fenómeno determinado

- Generar conocimiento desde una perspectiva integradora

- Tratar exitosamente con una situación técnicamente distintiva en la cual hay muchas más variables de interés que datos observacionales; y, como resultado, se basa en múltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de triangulación; y, también como resultado, se beneficia del desarrollo previo de proposiciones teóricas que guían la recolección y el análisis de datos.

- En suma, la descripción de una situación, la explicación de un resultado a partir de una teoría, la identificación de mecanismos causales, o la validación de teorías.



¿De qué otras formas se clasifican los estudios de caso como investigación?

Criterio Tipo DescripciónPor su finalidad Intrínsecos

Instrumentales

Colectivos

Su propósito no es construir una teoría, sino que el caso mismo resulte de interés.

Se examinan para proveer de insumos de conocimiento a algún tema o problema de investigación, refinar una teoría o aprender a trabajar con otros casos similares.

Permiten construir un cuerpo teórico (sumar hallazgos, encontrar elementos comunes y diferencias, así como acumular información)

Por el número de casos Un caso

Varios casos

Un caso (un individuo, una pareja, una familia, un objeto, un sistema, una organización, un hecho histórico, un acontecimiento natural, una comunidad, un municipio, una entidad federativa, una nación, una región, etc.

Regularmente de 2 a 10 casos

Por la unidad de análisis

Unidad holística

Unidades encapsuladas

El caso es critico y revelador; generado para confirmar, retar o extender una teoría o hipótesis, permite documentar una situación o evento único, un sistema social. El caso es evaluado de manera completa y profunda, de acuerdo con el planteamiento del problema

Cuando hay varias unidades de análisis dentro del caso.Cuando la “gran unidad” es segmentada en varias unidades (o subunidades), de las cuales se seleccionan algunas para ser analizadas con amplitud y profundidad.

Por el tipo de datos recolectados

Cuantitativos :

-Experimentales cronológicos

-No experimentales (transeccionales y longitudinales)

Cualitativos(etnográficos: casos

Se utilizan herramientas estandarizadas como pruebas, cuestionarios, escalas, observación estructurada y análisis de contenido con categorías preestablecidas.

Se denominan también como experimentales de caso único, se aplica un tratamiento y se efectúan diversas mediciones para analizar la evolución a consecuencia de éste

En este tipo de estudio, el contexto



culturales inusuales, extremos o extraños; casos culturales ilustrativos; casos que se presentan en diferentes culturas)

Mixtos

está constituido por el mismo caso y su entorno. No se utilizan herramientas estandarizadas, ni se establecen a priori categorías. El proceso es como en otras investigaciones cualitativas (inmersión inicial para que el investigador evalúe si el caso a considerar reúne las condiciones que requiere, inmersión final, recolección de datos, análisis, etc.). Gran parte de los estudios de caso de este tipo tienen como objetivo documentar una experiencia o evento en profundidad o entender un fenómeno desde la perspectiva de quienes lo vivieron. El estudio de caso cualitativo no persigue ninguna clase de generalización. La transferencia es muy difícil de establecer, regularmente se requieren varios estudios de caso

Cada vez son más comunes los estudios de caso mixtos; resulta conveniente que sean híbridos (recolecten tanto datos cuantitativos como cualitativos); lo cual fortalece su amplitud y profundidad. Un estudio de caso puede ser en dos etapas (cuantitativa-cualitativa o viceversa), de enfoque principal, en paralelo o mixto complejo.

Por su temporalidad Transeccionales

Longitudinales

Son temporales, de duración no prolongada, regularmente un año o menos

Son evolutivos, más de un año y varias etapas de recolección de datos o mediciones



¿Qué relación tiene el estudio de caso como investigación, con los paradigmas cuantitativo y cualitativo de la investigación científica?

Para establecer estas relaciones, una manera de hacerlo es con la propuesta de Yin (1984) en la que compara a los estudios de caso con otros métodos de investigación, en términos de preguntas de investigación y control de acontecimientos y concentración en acontecimientos contemporáneos; como se describe a continuación:

Comparación de los estudios de caso y otros diseños cuantitativos y cualitativos

Método Forma de las preguntas de investigación

¿Requiere control sobre los

acontecimientos?

¿Se concentra en acontecimientos

contemporáneos?

Experimento¿Cómo?, ¿cuánto?, ¿por qué?

Sí Sí

Encuestas (surveys)

¿Quién?, ¿qué?, ¿dónde?, ¿cuánto?

No Sí

Estudios históricos

¿Cómo?, ¿dónde?, ¿por qué?

No Sí / No

Análisis de archivos

¿Quién?, ¿qué?, ¿dónde?, ¿cuánto

No No

Estudios de caso

¿Cómo? y ¿por qué? No Sí

Criterios para la elección de un método de investigación

En suma, los estudios de caso al utilizar los procesos de investigación cuantitativa, cualitativa o mixta analizan profundamente una unidad para responder al planteamiento del problema, probar hipótesis y desarrollar alguna teoría, por lo tanto el estudio de caso, se puede situar más allá, de considerarlo únicamente como un método, diseño o muestra.

Y es que en ocasiones, los estudios de caso pueden utilizar la experimentación, es decir, se construyen en estudios preexperimentales. Otras veces se fundamentan en un diseño no experimental transeccional o longitudinal y en ciertas situaciones se convierten en estudios etnográficos al emplear métodos cualitativos. Así mismo pueden valerse de las diferentes modalidades del proceso mixto

Por otra parte, los diferentes diseños se pueden superponer y los estudios de caso pueden utilizar fuentes múltiples, al ser empíricos.



¿Cuándo se recomienda usar el método de caso como investigación?

Para decidir que método elegir se deben considerar algunas condiciones como las siguientes:

Condiciones para seleccionar un método de investigación: el estudio de caso

El tipo de problema abordado y sus circunstancias

El tipo de pregunta de investigación que se busca responder

El control que tiene el investigador sobre los acontecimientos que estudia, La “edad del problema”, es decir, si el problema es un asunto contemporáneo o un asunto histórico.

Cada método se aplica en situaciones específicas, como se indica en tabla antecedente

Los casos son particularmente válidos cuando se presentan preguntas del tipo "cómo" o "por qué"

Cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporáneo.

Muchas de las preguntas de tipo "¿qué?" son exploratorias o descriptivas y se contestan realizando encuestas o consultando bases de datos

Las preguntas "cómo" y "por qué" son más explicativas y llevan fácilmente al estudio de casos, la historia y los experimentos, porque tratan con cadenas operativas que se desenvuelven en el tiempo, más que con frecuencias.

Los casos y la historia también permiten tratar con el rastreo de procesos

Las preguntas sobre el “cómo” y el “porqué” son especialmente relevantes, porque sus respuestas son las teorías



¿Cuáles son las ventajas y desventajas del estudio de caso como investigación?

Referentes importantes para establecer ventajas y desventajas del estudio de caso, pueden ser la comparación entre los paradigmas cuantitativo y cualitativo de la investigación, con base en los cinco principios, descritos anteriormente, o en su caso, a partir de las características de cada paradigma en relación al proceso general de investigación, respecto de sus fases o pasos fundamentales, como se describe a continuación

Proceso general de investigación (etapas)

Características en el enfoque cuantitativo

Características en el enfoque cualitativo

- Planteamiento del problema Orientación hacia la descripción, explicación y predicción

Especifico y acotado

Dirigido hacia datos medibles u observables

Orientación hacia la exploración, descripción y comprensión

General y amplio

Dirigido a las experiencias de los participantes

- Revisión de la literatura Rol fundamental

Justificación para el planteamiento y la necesidad del estudio

Rol secundario

Justificación para el planteamiento y la necesidad del estudio

- Recolección de los datos Instrumentos predeterminados

Datos numéricos

Número considerable de casos (muestra probabilística y no probabilística)

Datos emergen poco a poco

Datos en texto o imagen

Número relativamente pequeño de casos

- Análisis de los datos Análisis estadístico

Descripción de tendencias, comparación de grupos o relación entre variables

Comparación de resultados con predicciones y estudios previos

Análisis de textos y material audiovisual

Descripción, análisis y desarrollo de temas

Significado profundo de los resultados

- Reporte de resultados Estándar y fijo

Objetivo y sin tendencias

Emergente y flexible

Reflexivo y con aceptación de tendencias



¿Qué otras ventajas tiene el estudio de caso, a partir de la bondades y limitaciones de los enfoques cualitativo y cuantitativo?

Otras ventajas que tiene el estudio de caso, se pueden desprender de la comparación de las bondades y limitaciones de los enfoques cualitativo y cuantitativo, como se describe a continuación

Bondades del enfoque cuantitativo Bondades del enfoque cualitativo Ofrece la posibilidad de generalizar los resultados mas ampliamente

Otorga control sobre los fenómenos así como un punto de vista de conteo y las magnitudes de esto

Brinda una gran posibilidad de replica y un enfoque sobre puntos específicos de tales fenómenos

Facilita la comparación entre estudios similares

Es más usado por ciencias exactas o naturales: Física, Química, Biología etc.

Pretende intencionalmente acotar la información (medir con precisión las variables del estudio, tener foco)

Se basa en otros estudios previos, para consolidar las creencias (formuladas de manera lógica en una teoría o esquema teórico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento en una población

Proporciona profundidad a los datos, dispersión riqueza interpretativa, contextualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias únicas

Aporta un punto de vista fresco, natural y holístico, de los fenómenos, así como flexibilidad

Se ha empleado más en las ciencias sociales y humanísticas

Busca principalmente la dispersión o expansión de los datos e información la reflexión es el puente que vincula al investigador y a los participantes

Se fundamenta en sí mismo, para construir creencias propias sobre el fenómeno estudiado como lo seria un grupo de personas únicas

Limitaciones del enfoque cuantitativo Limitaciones del enfoque cualitativo Impersonal Frío Reduccionista Limitativo Cerrado Rígido Estudia a las personas como “objetos” y que las diferencias individuales y culturales entre grupos no pueden promediarse ni agruparse estadísticamente

Vago Subjetivo Inválido Meramente especulativo Sin posibilidad de replica y sin datos sólidos que apoyen las conclusiones

No se tiene control sobre las variables estudiadas

Se carece del poder de entendimiento que generan las mediciones



¿El estudio de caso puede combinar los enfoques cuantitativo y cualitativo?

Desde una perspectiva ecléctica, el estudio de caso como investigación, puede combinar, de manera complementaria, ambos enfoques, cuantitativo y cualitativo y optar por un enfoque mixto, que permite una concepción más integral y consistente del propio estudio de caso pero también, de manera holística para concebir, abordar, describir, explicar y comprender un fenómeno determinado. Algunas razones para ello se describen a continuación

Razones para la adopción del enfoque mixto en el estudio de caso

Los enfoques cualitativo y cuantitativo, son muy valiosos y han generado notables aportaciones al avance del conocimiento.

Ninguno de los dos enfoques es intrínsecamente mejor que el otro, cada uno de ellos constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenómeno.

Ambos enfoques son complementarios, cada uno se utiliza respecto a una función para conocer a un fenómeno y para conducirnos a la solución de los diversos problemas y cuestionamientos.

El investigador debe ser metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la situación, los recursos de que dispone, sus objetivos y el problema de estudio. Se trata de una postura pragmática.

El investigador debe conocer ambos métodos, dominarlos, reflexionar sobre sus ventajas y limitaciones para así decidir que enfoque o combinación de enfoques (mixto) es más útil encada caso.

Ambos enfoque s en términos prácticos contribuyen al conocimiento de un fenómeno.

Ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos disciplinarios

Tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo de investigación, la recolección de los datos cuantitativos puede hacer uso de instrumentos de naturaleza cualitativa (entrevista abierta) o viceversa en el levantamiento de datos cualitativos puede utilizarse una herramienta cuantitativa (cuestionario)

En los dos procesos de investigación (cuantitativo y cualitativo) las técnicas de recolección de los datos pueden ser múltiples. (cuantitativa: cuestionarios cerrados, registro de datos estadísticos, pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiológicas, etc.) (cualitativa: entrevistas profundas pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupo, biografías, revisión de archivos observación análisis de contenido etc.)

El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza y vincula datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del problema. Se usan métodos de los enfoques cualitativo y cuantitativo y pueden involucrar la conversión de datos cuantitativos en cualitativos o viceversa. Puede utilizar los dos enfoques para responder distintas preguntas de investigación de un planteamiento del problema. Va más allá de la simple recolección de datos de diferentes modos sobre el mismo fenómeno, implica desde el planteamiento del problema mezclar la lógica inductiva y la deductiva

El enfoque mixto lo es en el planteamiento del problema, la recolección y análisis de los datos y en el reporte del estudio

El enfoque mixto permite mantener cerca al investigador del fenómeno estudiado, provee de un sentido de entendimiento más completo (una especie de cubismo metodológico).



Con el enfoque mixto, el enfoque a datos cuantitativos y cualitativos, permite usar ambas fuentes de datos para entender con mayor profundidad y amplitud el problema de investigación

Si los problemas de investigación que interesan son abordados con diferentes enfoques y desde la perspectiva de diferentes disciplinas, se pueden obtener mejores resultados, un mayor conocimiento.



2. Proceso de estructuración del caso: factores a considerarObjetivo de aprendizaje:Al finalizar la unidad el participante distinguirá las etapas del proceso de estructuración de un caso con el fin de contar con una visión holística, sistémica y secuencial, que le sirva de base para el desarrollo de casos.

¿Qué relación tienen las etapas del proceso de investigación científica con el desarrollo de un estudio de caso como investigación?

El punto de referencia inicial para determinar las etapas en el desarrollo en un estudio de caso; es el esquema básico del proceso de investigación científica y sus diversas etapas. Este esquema puede tener variaciones según el tipo de ciencias (exactas, naturales, sociales y humanísticas), como se describe a continuación:

Diferentes etapas del proceso de investigación científicaCiencias físicas y naturales

Ciencias naturales(Francis Bacón)

Física(Galileo Galilei)

Física(Dabro)

Ciencias Naturales(Russell Ackoff)

Observación Observación Observación ObservaciónHipótesis Hipótesis Experimentación GeneralizaciónVerificación Ley Teórica y matemática Experimentación

Historia(diversos autores)

Ciencias sociales(Mario Bunge)

Administración(Ackoff)

Administración(Maurice Eyssautier)

Heurística (búsqueda y ubicación de las fuentes históricas

Planteamiento científico

Formulación de problema

Observación e identificación del objeto de estudio

Critica (autenticidad, reconstrucción y ubicación de los hechos)

ConceptoConstrucción del modelo

Elaboración del marco teórico y desarrollo de la hipótesis

Hermenéutica (interpretación de los textos de las fuentes)

Dilucidación Probar modeloDiseño de investigación

Problema Derivar una soluciónRecolección, recopilación y análisis de la información

HipótesisProbar y comprobar solución

Interpretación de la información

Ley Implementar soluciónTeorización o implementación de la solución

TeoríaExplicaciónPredicciónAcciónObservaciónMediciónExperimentoConclusión



Administración(Maurice Eyssautier)

Ciencias sociales y humanísticas(Sampieri; Fernández Collado y Baptista)

Cuantitativa Cualitativa

Ciencias sociales y humanísticas

(G. Trejo)

Tema de la investigación

Concebir la idea a investigar

Concebir la idea a investigar

Elección del tema

Planteamiento del problema

Plantear problema de investigación

Plantear problema de investigación

Objetivo

Acopio de antecedentes

Elaborar el marco teórico

Elección de las unidades de análisis o casos iniciales y la muestra de origen

Delimitación del tema

Variables científicas y marco teórico de trabajo

Definir la investigación y el alcance

Recolección y análisis de los datos cualitativos

Planteamiento del problema

Hipótesis científica y su concreción

Establecimiento de hipótesis

Concepción del diseño o abordaje de la investigación

Marco teórico

Recopilación de datos y metodología científica

Elegir o desarrollar un diseño apropiado para el estudio de acuerdo con el planteamiento del problema e hipótesis: experimental, no experimental o múltiple

Elaborar el reporte de resultados cualitativos

Metodología

Tratamiento y procesamiento de datos

Seleccionar una muestra apropiada para la investigación

Informe

Interpretación, análisis, síntesis, conclusiones y recomendaciones

Recolectar los datos

Redacción final del informe

Analizar los datosElaborar reporte de resultados



Ciencias sociales y administraciónCooper; Schindler

Ciencias sociales y administraciónRivas Tovar

Descubrimiento del dilema administrativo Idea de investigaciónDefinición de la cuestión administrativa Formalización de la ideaDefinición de las preguntas de investigación y refinamiento de las preguntas

Revisión del estado del arte

Objetivos de la investigación

Planteamiento del problema de investigaciónAntecedentesDefinición de la problemáticaObjetivos de la investigaciónJustificación de la investigaciónDefinición de variables a estudiar

Tipo de investigación Tipo de investigación

Horizonte temporal y espacial

Hipótesis y preguntas de investigaciónDiseño de la investigaciónModelo de investigación ex anteElaboración de matriz metodológica

Diseño de la recolección de datos

Trabajo de campoInstrumentosCodificación de datos y procedimiento estadísticoAnálisis e interpretación de datos

Diseño de la muestraResultadosDiscusión

Prueba piloto de preguntas e instrumentosConclusionesRecomendaciones de trabajos futurosLimitaciones de la investigación

Adecuación del instrumentoRecolección de datos y preparaciónAnálisis de datos e interpretaciónReporte de investigación

¿Cuáles son las etapas específicas para el desarrollo de un estudio de caso como



investigación?

En el marco de las etapas del proceso de la investigación científica descritas anteriormente, se pueden ubicar y determinar las etapas específicas para el desarrollo de un estudio de caso como investigación, como se describe a continuación

Etapas para el desarrollo de un estudio de casoEstudio de caso

YinEstudio de caso

George

Planteamiento del problema(preguntas del estudio)

Diseño del estudio

Objetivos del estudio

Diseño del estudio

Naturaleza y estructura de la investigación

(Determinar su objetivo: predicción, generación de teorías, interpretación de significados, guía para la acción)

Proposiciones o hipótesis

Realización del estudio

Recolección de datos y recopilar la evidencia, en todas las fuentes del caso.

Unidad de análisis (caso o casos)

Análisis y conclusiones

Análisis de la evidencia

Vincular los datos con las proposiciones y criterios para Interpretar los hallazgos

En explicaciones causales, la dinámica operativa lleva a buscar la coincidencia de patrones, que relaciona diversos tipos de información del mismo caso con alguna proposición teórica. Un ejemplo de esta coincidencia es la existencia de una relación sistemática entre variables. Es posible que la coincidencia de patrones sea causal o simplemente relacional, el investigador el que debe responder a este tema, con los criterios adecuados.Es de esperar que los diferentes resultados sean lo suficientemente impactantes como para priorizar una proposición sobre otras proposiciones rivales

Fuentes de datos e instrumentos de recolección

Lógica que vincula los datos con preguntas y proposiciones

Criterios para interpretar los datos

Reporte del caso (resultados)

Reporte del caso

Elaborar el informe de trabajo

Harvard Business School y Design Management InstituteEstudio de caso (en empresas)



Identificar el casoUn éxito, pero también puede ser un fracaso, un asunto complejo, típico o extremo

Investigación de antecedentes y su contexto:

- Leer tanto como sea posible sobre la compañía, producto, negocio, mercado o tópico.- Ubicar, definir y contextualizar el caso.

Solicitar permiso de los representantes de la empresa

- Directivos, líderes de los trabajadores, representantes legales, etc. y obtenerlo

Involucrar a la compañía o institución (el caso mismo o cuya participación es decisiva para el caso, como lo sería un mercado o producto):

- Obtener documentos de la empresa o institución o del caso mismo (reportes anuales, reportes de investigaciones de mercado, boletines, folletos, revistas internas, artículos en los medios de comunicación, entre otros).- Recolectar información sobre los individuos que participan o participaron en el caso (ejecutivos, diseñadores, asesores, etcétera).- Recolectar información sobre el contexto (por ejemplo, competidores, legislación, datos históricos de la evolución de un mercado y otros).

Trabajo de campo

- Entrevistas con los individuos participantes en el caso (de todos los niveles).- Visitas a la planta, oficinas o sitios donde ocurrió el caso (para entender cuestiones como la tecnología, los procesos de producción, organización y trabajo; el ambiente de la compañía, entre otras).- En las visitas se realizan entrevistas, observación sistemática, recolección de más documentos específicos, con la inclusión de materiales audiovisuales, etcétera).- Elaborar notas de campo (recuérdese las notas en el proceso cualitativo).Es importante enfocar el caso en aspectos relevantes y centrales.

Análisis de los datos De acuerdo al tipo de datos e información recolectada

Elaboración del reporte del caso

- Narración (descripciones).- Tablas, figuras, material de apoyo.

StakeEstudio de caso (investigación cualitativa)



Analizar el caso de manera inicialDescripción inicial del casoAntecedentesSu contexto.

Formular el planteamiento del problema con el caso

ObjetivosPreguntas de estudioJustificación y explicación del(los) motivo(s) por el(los) que se eligió dicho caso

Elaborar un primer inventario del tipo de información que se desea recopilar

Obtener la información inicial

Preparar el estudio de caso: información completa que se requiere del caso, tipo de datos que son necesarios y métodos para obtenerlos.

Recolectar información adicional

Analizar información adicional Triangulación

Desarrollar alternativas o cursos de acción, si es el objetivo

Presentar el reporte con recomendaciones y una justificación de éstas

¿Cuáles son los tipos de diseño de investigación del método de caso?



Los diseños pueden ser de un caso simple o de múltiples casos y, por otra parte, pueden ser holísticos o encapsulados, como se describe a continuación:

Diseños de un solo caso Diseños de múltiples casos

Holístico(se estudia la unidad de análisis completa)

Encapsulado (múltiples unidades de análisis)

Diseños de un solo caso Diseños de múltiples casos

Holístico(unidad de análisis completa)

Tipo 1 Tipo 3

Encapsulado(múltiples unidades de análisis)

Tipo 2 Tipo 4

Tipo de diseño CaracterísticasHolístico La unidad de análisis puede ser un individuo, un grupo, una compañía, un

país

Juan Olivares Ponce

Contexto

Caso

Contexto

Caso

Contexto

(UA 1)(UA 2)

Caso

Contexto

(UA 1)(UA 2)

Caso

Contexto

(UA 1)(UA 2)

Caso

Contexto

(UA 1)(UA 2)

Caso

Unidad de análisis 1 encapsulada (UA1)

Unidad de análisis 2 encapsulada (UA2)

Contexto Contexto

Caso

Contexto

Caso

Contexto

Caso

Caso

24


La unidad de análisis ayuda a definir el alcance del caso, complementa las proposiciones, y permite acotar la búsqueda de información

El caso es con frecuencia un proceso, una institución, o un evento no tan bien definido como un individuo

La definición de la unidad de análisis está vinculada con la forma en que se presentaron las primeras preguntas de la investigación.

Si solo se busca examinar la naturaleza general de una empresa o problema, se utiliza un enfoque holístico.

Así se procede cuando no se logra identificar subunidades o sectores o cuando la naturaleza del estudio es holística.

El caso es crítico y revelador; generado para confirmar, retar o extender una teoría o hipótesis.

Puede documentar una situación o evento único

Es evaluado de manera completa y profunda, de acuerdo con el planteamiento del problema.

Encapsulado

Si se examinan una o varias subunidades de una organización o programa, se utiliza un enfoque encapsulado. Las subunidades pueden ser analizadas con amplitud y profundidad

El riesgo de los estudios con unidades incrustadas es que el investigador “pierda de vista” la naturaleza entera del caso, al enfocarse en una problemática más local

Siempre el investigador debe tener en mente toda la unidad de análisis, el caso completo.

Simples

Se utilizan cuando, de modo análogo a un experimento crucial, un caso crítico permite probar una nueva teoría, o establece las circunstancias en que valdrían ciertas proposiciones

Se aplica en casos únicos o extremos, o un caso “revelatorio”, en el que se presenta a los ojos del investigador un fenómeno antes no estudiado.

Un caso crítico puede permitir comprobar cuál es la mejor teoría entre las que compiten.

Si no hay casos críticos es posible también comprobar si una teoría falla en explicar un caso más probable o explica un caso menos probable

Múltiples

En estos diseños, el proceso para cada caso se “repite” en los demás

La revisión de los casos es similar (se consideran las mismas variables o aspectos, al igual que los instrumentos para recolectar los datos y el proceso en general, aunque puede haber variantes).

Son diseños más “robustos” y poseen mayor validez.

A veces se eligen casos significativos, lo que en términos prácticos resulta muy difícil, ya que encontrar varios casos que compartan similitudes es complicado



Cada caso deberá servir a un propósito específico dentro del alcance total.

El conocimiento generado por los diversos casos no es aditivo. En este sentido, la lógica de replicar casos es muy parecida a la de los experimentos, se reproducen algunos casos con condiciones similares y otros se replican modificando ciertos elementos

Cada caso se selecciona cuidadosamente, de tal modo que se analice el planteamiento del problema que actúa como la guía durante toda la investigación.

Si se aplica para obtener casos similares, es importante y necesario desarrollar un marco teórico, el que debe señalar qué variables resulta lógico que se presenten en los casos (lógica cuantitativa, estandarización).

cada caso en un “todo”, una entidad por sí misma

La recolección de los datos así como el análisis tienen como uno de sus objetivos explicar consistencias e inconsistencias entre casos. El nivel de análisis es individual (caso por caso) y colectivo.

Tienen la ventaja de que su evidencia es más convincente y el estudio es más robusto.

Sus desventajas consisten en que no permiten tratar con el caso revelatorio, o raro, o crítico, de los casos simples y, además, requiere más recursos.

El tema del número de casos que conviene analizar es debatido. Algunos se inclinan por el estudio de un solo caso

Otros sostienen que es posible obtener recursos para casos múltiples. A medida que cada caso progresa a través de entrevistas los datos se van adecuando a un patrón, en otras palabras, una teoría (va) emergiendo y los datos sucesivos se hacen predecibles a partir de la teoría o se responde con suficiencia a las preguntas de investigación. Cuando se verifica este fenómeno, que se llama saturación, puede decirse que el número de casos considerado es suficiente.

¿Cuáles son las etapas para un diseño de casos múltiples?

De acuerdo a las etapas de conceptualización y diseño, recolección y análisis, y de análisis y conclusiones; las fases de un diseño de casos múltiples, son las siguientes:



ETAPAS

FASES

Conceptualización y diseño

Recolección y análisis Análisis y conclusiones

Planteamiento del problemaConducir estudio del primer caso

Establecer conclusiones entre casos

Desarrollo del marco teóricoElaborar reporte del primer caso

Modificar teoría

Seleccionar casosConducir estudio del segundo caso

Establecer implicaciones

Generación de los instrumentos para recolectar datos

Elaborar reporte del segundo caso

Elaborar el reporte final que incluye el análisis entre casos

Conducir estudios de caso remanentes

Elaborar reportes individuales de cada caso

3. Identificación de necesidades y problemasObjetivo de aprendizaje:Al finalizar la unidad el participante formulará problemas, temas, subtemas, preguntas de investigación y asertos, con la finalidad de definir la naturaleza y propósito del caso



¿Cómo identificar y seleccionar un caso?

En los esquemas propuestos del proceso de investigación de un caso de estudio, se coincide en que la fase inicial, se refiere a saber identificar y seleccionar un caso. Para ello, es importante tomar en cuenta algunas consideraciones como las que se describen a continuación:

Criterios para identificar y seleccionar un caso

El caso debe ser significativo y de interés para un grupo, una comunidad y/o una sociedad.

La referencia puede ser un éxito, pero también puede ser un fracaso, un asunto complejo, típico o extremo

Los casos pueden ser un individuo, grupo, organización, programa, sistema social, que interesan tanto por lo que tiene de único como por lo que tienen de común y lo que se pretende es de comprenderlos. El caso es algo específico, algo complejo en funcionamiento.

El caso es un sistema acotado por lo que tiene más una condición de objeto, más que de proceso.

El caso tiene unos límites y unas partes constituyentes que constituye un objetivo que tiene un sello propio. El caso es un sistema integrado

A veces los casos vienen dados por las circunstancias y podemos vernos obligados a tomarlo como objeto de estudio. Aquí lo que interesa es la necesidad de aprender sobre ese caso particular. Hay un interés intrínseco en el caso y por ello se trata de un estudio intrínseco de caso.Hay situaciones en que podemos encontrarnos con una cuestión que se debe investigar, una situación paradójica, una necesidad de comprensión general, y considerar que se puede entender la cuestión mediante el estudio de un caso particular.La finalidad de este estudio de caso es comprender otra cosa. Aquí el estudio de caso es un instrumento para conseguir algo diferente a la comprensión de un individuo en particular. Se trata de un estudio instrumental de caso, que generalmente tiene que ver con un estudio colectivo de casos.La distinción entre tipos de estudio intrínseco, instrumental y, colectivo de casos sirve, sobre todo para definir los métodos que se van a emplear y que serán diferentes, y dependerán de que el interés sea intrínseco o instrumental. Cuanto más intrínseco sea el interés de un caso, más se debe discernir y centrarse en los temas específicos



Un criterio para la selección de casos debe ser la máxima rentabilidad de aquello que aprendemos. Una vez establecidos los objetivos ¿Qué casos pueden llevarnos a la comprensión, a los asertos (explicaciones y soluciones probables) quizás incluso a la modificación de las generalizaciones?Los objetivos pueden ser: describir un fenómeno, explicar y comprender un fenómeno, probar una teoría, aportar evidencia a favor de ella, generar nuevas generalizaciones y, contribuir a solucionar un problema en especialEn tanto el tiempo que se dispone para el trabajo de campo y la posibilidad de acceso al mismo, son casi siempre limitados; conviene elegir casos que sean fáciles de abordar y donde las indagaciones que se hagan sean bien recibidas, aquellos en los que se puede identificar un posible informador y que cuente con actores dispuestos a dar su opinión, sobre determinados materiales previos. Hay que considerar la unicidad y los contextos de las selecciones alternativas, ya que pueden ayudar o limitar lo que aprendamosUn buen estudio instrumental de caso, no depende tanto de defender la tipicidad del caso. En un estudio colectivo de casos lo más importante a considerar son las oportunidades de aprendizaje, como encontrar procesos y situaciones comunes, descubrir nuestras propias dudas en la vida de os otros

El propósito real de un estudio de casos es la particularización, no la generalización. Interesa conocerlo bien, no para ver en que se diferencia de los otros sino para ver que es, que hace.Se destaca la unicidad, y esto implica el conocimiento de los otros casos, de los que el caso en cuestión se diferencia, pero la finalidad primera es la comprensión de este último.

El caso es estudiado holísticamente, por lo que no debe restringirse a ciertas áreas o algunos cuantos lugares

El caso debe ser analizado desde diferentes perspectivas (por ejemplo, si es una organización, el abordaje debe incluir a la alta dirección o gerencia, las diferentes áreas, el sindicato y los trabajadores, los clientes y proveedores y demás participantes).

El caso tiene que estar contextualizado. A veces los estudios de caso se utilizan como pilotos de investigaciones más amplias



¿Qué otros aspectos ayudan a identificar y seleccionar un estudio de caso?

Otros referentes que ayudan a identificar y selecciona un caso son los siguientes:

Investigación de los antecedentes y del contexto de un probable caso. Familiarizarse con el campo de conocimiento donde se ubica la idea de investigación o del caso.

Explorar fuentes de información para generar ideas de investigación o de un caso (experiencias individuales, materiales escritos, materiales audiovisuales, información disponible en Internet, teorías, descubrimientos producto de investigación, conversaciones personales, observaciones de hechos, creencias, intuiciones y presentimientos.

El caso o la idea de investigación pueden surgir de diversas circunstancias (lugares donde se congregan personas, la observación, lectura de materiales escritos, dialogo con otros, vivencias, búsqueda de información en medios electrónicos, ocurrencia de un suceso, requerimientos y necesidades de otros, etc.)

Visualizar si se utilizará el enfoque cuantitativo o cualitativo

Introducirse dentro del área de conocimiento en cuestión (revisar literatura, conocer otros estudios, investigaciones y trabajos anteriores, dialogar con otros profesionistas)

Tratar que el tema sea novedoso, no estudiado, profundizar en uno medianamente conocido o darle una visión diferente a un problema ya examinado repetidamente

Estructurar formalmente la idea de investigación, mediante la consulta de diferentes fuentes bibliográficas, dialogo con expertos para profundizar en el campo de estudio correspondiente, y esbozar con mayor claridad y formalidad lo que se desee investigar. En su caso a partir de una idea inicial o visión que conduzca a un punto de partida, aún cuando se inicie con bases propias y sin establecer ninguna creencia preconcebida

Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se abordara la idea de investigación. Un fenómeno se puede analizar de diversas formas, según la disciplina dentro de la cual se enmarque la investigación (perspectiva de la comunicación, sociológica, psicológica, educativa, antropológica, histórica, económica, administrativa, mercadológica, etc.).A pesar de que un tema de investigación se ubique dentro de un encuadre o una perspectiva en particular, se debe considerar el enfoque seleccionado como una perspectiva principal o fundamental, pero no como una perspectiva única.

Hay temas de investigación interdisciplinarios que se pueden abordar con varios encuadres o perspectivas, lo que tiene importantes implicaciones en el desarrollo de un estudio de caso

El tema o idea de investigación debe ser de interés para el investigador para que le permita compenetrarse más con el estudio y tener mejor predisposición para realizarlo.

El tema o idea de investigación que sea novedosa implica la necesidad de actualizar estudios previos o de adaptar los planteamientos derivados de investigaciones efectuadas en contextos diferentes o en ocasiones, conducir ciertos planteamientos a través de nuevos caminos.

Un tema o idea de investigación puede servir para formular, integrar o probar una teoría, generar nuevos métodos de recolectar y analizar nuevos datos, o ayudar a solucionar problemas

Un tema o idea de investigación puede contribuir para generar nuevos interrogantes o cuestionamientos o precisar otros previos



¿Cómo se formula el problema de investigación en un estudio de caso?

El problema de investigación en un estudio de caso, puede tener características que varíen a partir del enfoque cuantitativo o cualitativo que se elija para su desarrollo. Por eso conviene conocer cuáles son las características que identifican a un problema de investigación con enfoque cuantitativo o enfoque cualitativo, como se describe a continuación:

Problema de investigación cuantitativo Problema de investigación cualitativoPrecisos y acotados o delimitados Abiertos

Enfocados en variables lo más exactas y concretas que sea posible

Expansivos, que paulatinamente se van enfocando en conceptos relevantes de acuerdo con la evolución del estudio

Diseccionados No diseccionados en su inicio

Fundamentados en la revisión de la lecturaFundamentados en la experiencia, intuición pero también en la literatura

Se aplican a un gran número de casos Se aplican a un menor número de casos

El entendimiento del fenómeno se guía a través de ciertas dimensiones consideradas como significativas por estudios previos

El entendimiento del fenómeno es en todas sus dimensiones internas y externas, pasadas y, sobre todo, presentes o contemporáneas.

Se orientan a probar teorías, hipótesis y/o explicaciones, así como a evaluar efectos de unas variables sobre otras (los correlacionales y explicativos)

Se orienta a aprender de experiencia y puntos de vista de los individuos, valorar procesos y generar teorías fundamentadas en las perspectivas de los participantes

¿Qué criterios se deben considerar para formular un problema de investigación?

Estos criterios también pueden variar en función del enfoque cuantitativo o cualitativo del estudio de caso, pero algunos criterios generales pueden ser los siguientes:

Plantear el problema es afinar y estructura de manera más formal la idea de investigaciónDebe expresar una relación entre dos o más conceptos o variablesDebe estar formulado como pregunta, claramente y sin ambigüedad (¿Qué efecto?, ¿En qué condiciones...?,¿Cuál es la probabilidad de…?,¿Cómo se relaciona con…?)Debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica. Es decir la factibilidad de observarse en la realidad única y objetiva, trabajar con aspectos observables y medibles de la realidad

Ejemplos de planteamiento de problemas de estudios de caso con enfoque cuantitativo

¿Cuáles son los medios de comunicación que utilizan con mayor frecuencia los altos ejecutivos en una empresa de telecomunicaciones?¿Qué factores ejercen una influencia significativa en el interés y la disposición para establecer y continuar una relación de pareja?¿Cómo se relaciona el impulso inicial, la forma y el tipo de material con el alcance del vuelo de un avión de papel?¿Cómo influye la publicidad sobre la elección de tipo de bebida no alcohólica en los jóvenes?¿Qué mejoras son necesarias en la estructura y manufactura de una cafetera para lograr



infusiones de té con más calidad?¿Cuáles son las causas del abandono por parte de los profesores de la función de investigación en el aula y de su práctica educativa, como parte fundamental de su quehacer educativo y compromiso con la mejora de la calidad de la docencia, en una escuela secundaria?¿Cuál es nivel de correspondencia entre los valores que se establecen en el perfil de egreso de la licenciatura, en negocios internacionales y los que manifiestan tener los egresados de dicha licenciatura?¿Qué factores influyen en el desempeño eficaz de los asesores, directores o sinodales para el desarrollo y presentación de las tesis de licenciatura y posgrado en una Universidad de Cuernavaca?¿Cuáles son las funciones y gratificaciones de la televisión para los niños de 10 a 12 años, y sus impactos en el nivel de desarrollo de su pensamiento esperado, de acuerdo al nivel propuesto por Piaget?¿Qué emociones y vivencias experimentan los jóvenes regiomontanos de 15 a 20 años, en una operación de tumor cerebral?¿Cuál es el significado que tiene para los adultos mayores de la cuidad de Villahermosa, la pérdida de un familiar como resultado de un desastre natural y como se vincula con la depresión, disminución en el sentido de vida, los cambios en la jerarquía de valores, la revaloración del concepto familia y el incremento o decremento en la religiosidad?¿Cuáles son los estereotipos arraigados en las maestras de preescolar, de 25 a 30 años, en escuelas públicas del Distrito Federal, Hermosillo, Aguascalientes, San Luís Potosí, Chihuahua, León, Puebla y Campeche, Tuxtla Gutiérrez, Mérida y Chetumal y sobre los modelos femenino y masculino de fuerza y debilidad?

¿Qué criterios se requieren para formular los objetivos de investigación de un estudio de caso?

Los objetivos de investigación tienen como finalidad señalar a lo que se aspira en la investigación y deben expresarse con claridad y ser congruentes entre si, ya que son las guías del estudio; algunos criterios para su formulación son los siguientes.

El objetivo general debe abordar en no más de tres renglones en los cuales se debe resumir el propósito o finalidad fundamental del trabajo de investigación del estudio de caso.

En la redacción es necesario comenzar con un verbo en infinitivo; se debe seleccionar el verbo de manera cuidadosa, (se pueden usar los verbos de la taxonomía de Bloom)ya que este obligará a establecer un diseño de investigación especifico (no es lo mismo describir, que evaluar; relacionar, aplicar, validar)Los objetivos específicos delimitan en forma precisa los alcances y pretensiones del investigador. No deben ser tan numerosos, pueden variar entre cuatro o seis como máximo. Es conveniente que uno de ellos se refiera a la revisión del estado del arte, otro relacionado con la problemática detectada y los demás buscar que definir aspectos concretos de la investigación, tales como modelos aplicados, contraste de hallazgos con los reportados en la literatura, resolución de problemas prácticos, interés teórico o metodológico

Ejemplos de objetivos generales y específicos, así como su relación con el tema de investigación del estudio de caso, se describen a continuación



Tema de investigación Objetivo generalEvaluación del clima laboral en un grupo industrial mexicano

Evaluar y analizar el clima organizacional en un grupo industrial mexicano y determinar sus problemas laborales relacionados con éste.

Evaluación estudio de la competitividad en la producción de maíz blanco versus maíz amarillo en los ejidos de la región norte del Estado de Morelos

Analizar la competitividad de la producción de maíz blanco versus la producción de maíz amarillo en los ejidos de la región norte del Estado de Morelos

Análisis y diagnóstico de la empresa Veliz S.A de C.V. y propuesta de un nuevo modelo organizacional

Realizar un diagnostico de la estructura organizacional de la empresa Veliz S.A de C.V, y formular un nuevo modelo de estructura orgánica

Tema de investigación Objetivos específicosCompetencias laborales en la empresa Wolks Wagen de Puebla

Elaborar un análisis situacional de la empresa en función de competencias laborales

Analizar los modelos de gestión por competencias que existen actualmente

Diseñar un modelo con base en competencias laborales para el área de operaciones

Determinar las estrategias para el desarrollo de la gestión por competencias laborales, a partir del modelo diseñado

Cuadro de mando integral para el área de mantenimiento de la Petroquímica de Tula

Determinar de qué manera afectan las demoras de mantenimiento de plantas, identificando los factores críticos que la determinan

Elaborar un programa de trabajo que cubra todas las actividades de reparación general del área de mantenimiento de plantas, identificando que demoras afectan más la productividad

Crear un sistema general de indicadores (cuadro de mando integral)

¿Qué aspectos se deben tomar en cuenta para formular la justificación de la investigación?

La justificación de la investigación se traduce en una exposición de las razones del ¿para que? y ¿Por qué? del estudio, con las que se haga patente que el estudio es necesario e importante.Es decir, explicitar si la investigación tiene cierto grado de originalidad bien sea porque se trata de una investigación que resuelve un problema práctico, porque contribuye en campo teórico, porque propone una metodología original o en su caso, tiene una relevancia en lo económico, social, cultural, etc.

Algunos criterios y sus preguntas y respuestas positivas y satisfactorias, permiten que la investigación tenga bases más sólidas para justificar su realización, estos criterios son los siguientes:



Criterios PreguntasConveniencia ¿Qué tan conveniente es la investigación?

Para qué sirveRelevancia social ¿Quiénes se beneficiaran con los resultados de la

investigación?¿Qué alcance o proyección social tiene?

Implicaciones prácticas ¿Ayudará a resolver algún problema real?Valor teórico ¿Se llenara algún vacío de conocimiento?

¿La información obtenida puede servir para revisar, desarrollar o apoyar una teoría?¿Se podrá conocer en mayor medida el comportamiento de una o de diversas variables o la relación entre ellas?¿Se ofrece la posibilidad de una exploración fructífera para describir, explicar o comprender un fenómeno determinado?¿Se pueden sugerir ideas, teorías o hipótesis para futuros estudios?

Utilidad metodológica ¿Puede ayudar a crear un nuevo instrumento para recolectar o analizar datos?¿Contribuye a la definición de un concepto, variable o reilación entre variables?¿Pueden lograrse con ella mejoras en la forma de experimentar con una o más variables o delimitar y profundizar un tema, situación, comportamiento, variable?

4. Trabajo de campo y redacción del casoObjetivo de aprendizaje:Al finalizar la unidad el participante aplicará los diversos métodos y técnicas para la recopilación y selección de datos así como para la redacción del caso, con el fin de formular la presentación escrita y definitiva de un caso

¿Qué instrumentos de recopilación de datos se utilizan para la investigación de un estudio de caso?

La determinación y selección de instrumentos para la recopilación de datos, en relación a la investigación de un estudio de caso, debe hacerse con base en diversos criterios, tales como algunos apartados que integran la estructura de un caso, como son los siguientes:

La naturaleza del casoAntecedentes históricos (por ejemplo, clínicos, como una enfermedad física, o psicológica, historial de ventas, historial de calificaciones, etc.)Ambiente físicoContexto o contextos pertinentes (económico, político, social, cultural, demográfico, ecológico, legal etc.)Otros casos a través de los cuales, el caso de interés, se puede conocer másInformantes potencialesNota: se recomienda elaborar una agenda o inventario del tipo de información o de recolección de datos que se desea recopilar



¿Qué tipos de instrumentos existen para la recopilación de datos?

En un estudio de caso se debe realizar la triangulación de fuentes de datos y pueden utilizarse diferentes instrumentos como los siguientes:

Instrumentos para la recopilación de datosDocumentosArchivosEntrevistasObservaciónArtefactosGrupos de enfoqueCuestionariosEscalas

¿Cuales son los instrumentos para la recopilación de datos en estudio de casos con enfoque cuantitativo y cualitativo?

Los instrumentos de recopilación que se suelen utilizar para la recopilación de datos en estudios de caso cuantitativos y cualitativos son los siguientes:

Cuantitativos CualitativosCuestionarios Observaciones estructuradasEscalas Observación participantePruebas estandarizadas Grupos de enfoque y/o de discusiónEntrevistas estructuradas CuestionariosObservación cuantitativa EscalasAnálisis semánticos y de contenidos Entrevistas

Análisis de documentos, archivos, registros, materiales y artefactosGrabaciones, (películas, videos, cintas de audio, artefactos)Biografías o historias de vida o narracionesAnálisis semánticos y de contenidosRegistros anecdóticosMemorandos e informes analíticosPerfiles o registros de una situación o personaAnotaciones y bitácora de campoDescripción de contextos

¿Cómo se garantiza la idoneidad y validez de los datos que se recopilan con los instrumentos de recolección de información?

Para asegurar que los datos recopilados sean idóneos y validos, se requiere considerar los requerimientos siguientes:



Para los estudios de caso con enfoque cuantitativo

La documentación de la evidencia debe ser sistemática, completa y ofrecer detalles específicos del desarrollo de la investigación.

Es necesario utilizar fuentes múltiples de datos e información.

Se requiere establecer la cadena de evidencia sobre la causalidad. El investigador externo monitorea la derivación de cualquier evidencia, desde el planteamiento hasta el reporte de resultados.

Es indispensable verificar con la persona (o personas, si el caso es una organización) los resultados (como es costumbre en las investigaciones cualitativas).

Elaborar predicciones sobre resultados, basadas en la teoría y al final comprobar que éstas se hayan cumplido, lo que ayuda a soportar el caso. Si, al contrastar los resultados con la teoría y las hipótesis o proposiciones, se encuentran diferencias, se revisan y ajustan las hipótesis y se vuelve a replicar el caso, hasta lograr responder al planteamiento del problema.Evaluar cuidadosamente cómo los detalles del caso explican los resultados.

Tomar en cuenta que los experimentos y estudios de caso confían más bien en una generalización analítica; mientras que las investigaciones no experimentales confían en una generalización estadística.

Los procedimientos utilizados deben documentarse en cada estudio de caso (todo el proceso).

La base de datos debe ser accesible para que otros investigadores puedan establecer la validez y confiabilidad de los procedimientos (fines de auditoría). La base de datos debe contener los materiales tabulados (matrices de datos), los documentos centrales (con permiso de la persona que constituye el caso o los líderes de la organización o comunidad involucrada), así como, los esquemas y procedimientos de análisis.

Los análisis estadísticos del estudio de caso dependerán del planteamiento del problema, las hipótesis (si se establecieron), el diseño específico y el tipo de datos recolectados.

Al igual que en otras clases de investigación, el análisis consiste en examinar, categorizar, tabular, probar y evaluar la evidencia obtenida, para valorar las proposiciones iniciales del estudio (planteamiento).

Es necesario generar una estrategia analítica general, con la definición de prioridades respecto de lo que se va a analizar y las razones de ello.

Es necesario para la estrategia de análisis considerar los aspectos siguientes:1) confiar en la teoría,2) organizar y efectuar el análisis sobre la base de las proposiciones (hipótesis) o por la pregunta de investigación (una por una o vinculándolas),3) reflexionar y evaluar explicaciones rivales (las propias hipótesis o proposiciones frente a otras) 4) desarrollar cuidadosamente la descripción del caso y su contexto. Tal descripción puede ser cronológica (por ejemplo, de una empresa exitosa, por las etapas que atravesó) o por subunidades del caso (como serían las áreas de una empresa o sistemas del cuerpo humano).

Las fuentes de datos deben ser múltiples y los rubros amplios, profundos y completos; además, la información del contexto resulta fundamental.

Para los estudios de caso con enfoque cualitativo



Documentar la evidencia de manera sistemática, completa y ofrecer detalles específicos del desarrollo de la investigación.

Utilizar fuentes múltiples de datos e información.

Realizar triangulación de datos y entre investigadores.

Establecer la cadena de evidencia.

Verificar con la persona o personas pertinentes los resultados.

Evaluar cuidadosamente cómo los detalles del caso explican los resultados.

Documentar los procedimientos utilizados.

¿Cuál es la estructura del reporte de un estudio de caso?

Existen diferentes formatos para elaborar el reporte de resultados de los estudios de caso, según el tipo de estudio de caso:

Analítico lineal(es como cualquier

reporte de resultados)

Estructuras comparativas

CronológicoConstrucción de

teoría

Carátula

Abstract

Índice de contenidos

Índice de cuadros, tablas y figuras

Introducción.

Planteamiento del caso y el problema de investigación.

Revisión de la literatura.

Método.

Resultados.

Discusión.

Conclusiones y recomendaciones

Anexos

Bibliografía

Los mismos apartados que en el formato del estudio analítico lineal. Los datos son presentados mediante diferentes modelos conceptuales. Deben existir al menos dos modelos conceptuales (los modelos de Wilborn y de Parker sobre el clima organizacional) para utilizar este formato

La presentación de resultados se realiza por fases o etapas del estudio de caso:

Inmersión en el caso y contexto

Recolección inicial de los datos: primeras entrevistas.

Resultados preliminares: observación y entrevistas a líderes.

Resultados definitivos: observación, recolección de materiales y entrevistas con pobladores.

Discusión.

El caso se presenta de tal forma que cada parte (hipótesis, conceptos, etc.) del reporte revela un aspecto de la teoría.

5. Presentación y evaluación del caso

Objetivo de aprendizaje:Al finalizar la unidad el participante realizará la presentación de un caso específico para ser evaluado con base en criterios críticos de suficiencia



Cada participante debe formular la propuesta de un tipo de estudio de caso, ya sea cuantitativo o cualitativo, mediante el desarrollo específico de los apartados iniciales del proceso de investigación en el estudio de caso, siguientes:

Idea o tema de investigaciónContextualizar el casoDescripción del problemaPlanteamiento del problemaObjetivo general y objetivos específicosPreguntas de investigaciónJustificación del estudio de casoEnfoque de investigaciónTipo de estudioTipo de estudio de casoMuestraUnidad de análisisTipo de información o datos que se desea recopilar en relación a: planteamiento del problema, objetivos y preguntas de investigaciónInstrumentos de recopilación de información de acuerdo al tipo de datos que se quiere recolectarDisciplinas, campos de conocimiento, o enfoque seleccionado con que se abordará el tema y problema de investigación

Bibliografía

Adelman, C.; Jenkins, D. y Kemnis, S. (1983). “Rethinking case study: notes from the second Cambridge Conference”, en Simons, H. Thowards a science of the singular, Norwick, CARE, pp45-61

Álvarez, Isaías; Iturbe, Elizabeth; Enríquez, José (2005) Los estudios de caso como estrategia para la formación en gestión. México: IPN- Taller abierto



Belmonte Nieto, Manuel (2002) Enseñar a investigar. Orientaciones prácticas. España, Bilbao: Mensajero

Bogdan, R. y Bilken S. (1982). Qualitative research for education: An introduction to theory and methods. Boston: Allyn and Bacon

Cooper, D.;Schindler, P. (2000). Business research methods. E.U.: McGraw Hill

Creswell, J. (2005). Educational research: Planning, conducting, and evaluating quantitative and qualitative research. Upper Saddle River Pearson Education Inc.

Guba, E.G. y Lincoln, Y.S.(1981). Effective evaluation, improving the usefulness of evaluation. Results trough responsive and naturalistic approaches. San Francisco: Jossey-Bass

Hernández Sampieri, Roberto; Fernández Collado, Carlos y Baptista Lucio, Pilar (2006). Metodología de la Investigación México: McGraw Hill

Imbernon, F. (2004). La investigación educativa como herramienta de formación del profesorado. España: GRAO

Leenders, Mauffette-Lenders & Erskine (2001). Writing Cases. Ivey Publishing Richard Ivey school of business, the University of Western Ontario, London Ontario, Canadá.

López Caballero, Alfonso (1997) Iniciación al análisis de casos. España, Bilbao: Mensajero

Latorre, Antonio (2004).La investigación-acción. España: GRAO

León,O.G y Montero, I. (2003). Métodos de investigación en psicología y educación. Madrid: McGraw-Hill/ Interamericana

Martínez Sánchez, Amparo; Musitu Ochoa, Gonzalo (1995) El estudio de casos para profesionales de la acción social. Madrid: Narcea

Mertens, D.M. (2005). Research and evaluation in education and psychology: Integrating diversity with quantitative, qualitative, and mixed methods. Thousand oaks: Sage

Pérez Serrano, Gloria (2001). Modelos de investigación cualitativa. Madrid. Nancea

Reynolds, J. (1990). El método del caso y la formación en gestión. Valencia: IMPIVA

Rivas Tovar, Luís (2004). ¿Cómo hacer una tesis de maestría? México: Taller Abierto-

Stake, R.E. (2005) Investigación con estudio de casos. Madrid: Morata

Walter, R. (1983). La realización de estudio de casos en educación. Ética, teoría y procedimientos, en Dockrell, W. y Hamilton, D. Nuevas reflexiones sobre la investigación educativa. Madrid: Nancea, pp.42.82

Wassemann, Selma (1994) El estudio de caso como método de enseñanza. Buenos Aires: Amorrortu

Wiersma,W. y Jurs, S.G. (2005). Research methods in education. Boston: Pearson.

Williams, M. Grinnell R. M.y Unrau, Y.A. (2005). The qualitative research approach. En R.M. Grinnell y Y. A. Unrau. Eds. Social work: Research and evaluation. Quantitative and Quaitative approaches. New York: Oxford University Pres.

Ying, D. (1984). Case study research. Design and methods. Londres: Sage

http://www.ivey.uwo.ca/cases


manual para el estudio de caso

Documents