manual especificaciones tecnicas at06 transacciones financieras v-2

MANUALDEESPECIFICACIONESTCNICAS

AT06TRANSACCIONESFINANCIERAS

Octubre2010

Oficina de Planificacin, Presupuesto y Organizacin

Manual de Especificaciones Tcnicas del SIF, Archivo de Transmisin AT06 Transacciones Financieras

2

TABLA DE CONTENIDO

A continuacin encontrar una descripcin detallada del contenido de cada una de las secciones de este manual:

Pag.

I.- Hoja de Aprobacin

Unidad usuaria. Fecha de elaboracin. Fecha de vigencia. Versin. Firmas autorizadas.

03 03 03 03 03

II.- Introduccin

Objetivo. Responsable y modificaciones. Ubicacin. Efecto.

04 04 04 04

III.- Lineamientos Generales

Definicin de los Archivos de Transmisin. Definicin de las Tablas SB.

05 06

IV.- Procesos Funcionales

Definicin de Estructura y Validaciones del Archivo de Transmisin AT06

Transacciones Financieras. Descripcin del Archivo de Transmisin AT06 Transacciones Financieras.

07 08



3



4

II.- INTRODUCCIN

OBJETIVO

El presente documento tiene por objeto proveer a los Entes Supervisados por la

SUDEBAN, de una herramienta de apoyo que les facilite la ejecucin y desarrollo de los distintos procesos relacionados con la validacin y envo de la informacin de los archivos de transmisin del SIF.

RESPONSABLE Y MODIFICACIONES

Es importante destacar que la normativa aqu sealada debe ser cumplida a

cabalidad por los usuarios del SIF. Las modificaciones al presente Manual debern ser previamente consultadas con

la Oficina de Planificacin, Presupuesto y Organizacin, quien evaluar el impacto y sus efectos, a los fines de ajustarlas al resto de la informacin, de ser el caso.

UBICACIN

El presente documento ser suministrado y publicado por la Superintendencia de

Bancos y Otras Instituciones Financieras, a travs de la Extranet SUDEBAN para ser consultado por todos los Entes Supervisados, con la finalidad de que sea utilizado como gua y/o consulta para lograr los objetivos establecidos en el mismo.

EFECTO

Este documento deja sin efecto todos los documentos anteriormente establecidos

por la SUDEBAN, para los procesos de envo y validacin de los tomos del Sistema ROCA.



5

III.- LINEAMIENTOS GENERALES A continuacin se presenta el Archivo de Transmisin solicitado al Ente Supervisado, el cual servir de base en los procesos de captura y envo de los datos que alimentarn el SIF. Dicha herramienta ser utilizada en la generacin de modelos de control de gestin que contribuirn con el ejercicio de una efectiva y eficiente supervisin bancaria; proporcionando valor agregado en cuanto a rapidez, confiabilidad y calidad de la informacin generada a travs de un proceso automtico que responde a criterios del modelo de Supervisin Integral Basado en Riesgos. DEFINICIN DE LOS ARCHIVOS DE TRANSMISIN

El Archivo de Transmisin es el conjunto de datos especficos, estructurados y

ordenados que los Entes Supervisados deben enviar electrnicamente a este Organismo, de acuerdo con los requerimientos tcnicos establecidos para cada uno de ellos en este manual. Esta Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, podr incluir, modificar o eliminar Archivos de Transmisin, aplicativos, programas, reglas, Tablas SB, campos y modelos que conlleven a su fortalecimiento.

Para la generacin de los Archivos de Transmisin en cuanto al nombre y estructura del archivo, se debe considerar los puntos generales que se listan a continuacin:

1.- El nombre del archivo contiene las siguientes partes:

a. Parte I: Nombre del Archivo de Transmisin AT nmero que identifica el archivo de transmisin. Ejemplo: AT03.

b. Parte II: Cdigo del Ente Supervisado Suministrado por la SUDEBAN y utilizado en las transmisiones electrnicas. Ejemplo 05123.

c. Parte III: Fecha de reporte de la informacin El archivo debe identificarse en formato de fecha AAMMDD. Ejemplo: 091231 para transmitir los datos concernientes al 31 de diciembre de 2009. Cabe sealar que este es el nico caso donde se utiliza los dos (2) dgitos para identificar el ao.

d. Extensin: Como el tipo de archivo a generar es un archivo de texto plano, se debe utilizar la extensin .TXT.

e. En resumen el nombre del Archivo de Transmisin est compuesto de la siguiente manera Ejemplo:

AT0305123091231.TXT

Nmero del archivo de transmisin

Cdigo Sujeto Obligado

Fecha de reporte

Extensin del Archivo

orlando.camposResaltado

orlando.camposResaltado



6

III.- LINEAMIENTOS GENERALES, CONTINUACIN DEFINICIN DE LOS ARCHIVOS DE TRANSMISIN CONTINUACIN

2.- En la generacin de los datos de los Archivos de Transmisin:

a. Cada campo debe estar separado del carcter virgulilla ~.

b. Los campos con tipo de dato TEXTO aceptan valores alfanumricos.

c. Los campos con tipo de dato NUMRICO deben mantener la coma (,) como separador de decimales, cuando las cantidades expresadas correspondan a montos, saldos, tasas y porcentajes.

d. De no existir valor para los campos con tipo de dato FECHA, se debe colocar el valor por defecto 19000101.

e. Los registros deben ordenarse en forma ascendente cuando el campo

sea clave y de tipo numrico.

f. Los registros deben ordenarse en forma Lexicogrfica cuando el campo sea clave y de tipo texto. Ejemplo:

Valores Orden Lexicogrfico

FAOV %IVA DC13409022 04125601070 ONT 04142326987 04142326987 20091003 20091003 DC13409022 INE FAOV 04125601070 INE %IVA ONT

DEFINICIN DE LAS TABLAS SB

Las Tablas SB son aquellas que contienen los atributos o caractersticas que deben

mantener los datos de los Archivos de Transmisin y en aquellos casos que se requieran sern administradas exclusivamente por esta Superintendencia.



7

IV.- PROCESOS FUNCIONALES DEFINICIN DE LA ESTRUCTURA Y VALIDACIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT06 TRANSACCIONES FINANCIERAS

Este archivo de transmisin contiene la informacin requerida por la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera, (UNIF) que le permite estudiar y revisar las siguientes operaciones:

Transacciones de depsitos o retiros en efectivo por montos iguales o mayores a

Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00). Transacciones de depsitos o retiros en cheques por montos iguales o mayores a

Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00). Compra y venta de divisas iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados

Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas. Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de

Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela.

Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de

Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented).

Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados

Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org).

La frecuencia de este archivo ser mensual.

El validador que ser sustituido mediante la informacin recabada en este Archivo de Transmisin es: 1. Prevencin de Legitimacin de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (Validador). Nota: La SUDEBAN se reserva el derecho de implementar procesos paralelos de suministro de informacin por parte de los Entes Supervisados, a travs de formularios externos y validadores que estn incluidos o no en el SIF.



8

IV.- PROCESOS FUNCIONALES DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT06 TRANSACCIONES FINANCIERAS

CAMPO DESCRIPCIN Oficina de Transaccin

Registre el cdigo de la oficina, agencia o sucursal del Ente Supervisado en la cual se realiz la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SBUR46.Oficina S

Validacin de Fondo 1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica, V001 Operaciones Venezuela, I001

Consolidado en el Exterior).

2. El valor de este campo no debe comenzar con el carcter (E).

Tipo de Transaccin Financiera

Indique el cdigo del tipo de transaccin financiera realizada. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB25.Tipo_Transaccin S

Validacin de Fondo No aplica validacin.

Tipo de Cliente Transaccin

Indique el cdigo del tipo de cliente que realiz la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB16.Tipo_Persona S

Validacin de Fondo 1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

Identificacin del Cliente Transaccin

Indique el nmero de documento vlido de identificacin del sujeto que realiz la transaccin financiera, en caso de menores de edad no emancipados o empresas en formacin se debe registrar el nmero del documento de identidad del representante legal. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre [1-19] S

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano), entonces el valor de

este campo debe estar entre 1 y 30.000.000. 2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (E Extranjero), entonces el valor de este

campo debe estar entre 1 y 1.500.000 o entre 80.000.000 y 90.000.000. 3. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (J Jurdico o G - Gobierno), entonces el

valor de este campo debe ser un RIF emitido por el SENIAT.



9

IV.- PROCESOS FUNCIONALES DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT06 TRANSACCIONES FINANCIERAS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN Nombre del Cliente Transaccin

Indique los Apellidos y Nombres o Razn Social segn documento vlido de identidad del cliente que realiza la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio

Texto

(Primer_Apellido Segundo_Apellido, Primer _Nombre

Segundo _ Nombre) o (Razn Social)

[1-100] S


Gnero

Registre el cdigo del sexo de la persona natural registrada. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB59.Genero S

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o

P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Pas Nacionalidad

Registre el cdigo del pas del sujeto segn su nacionalidad. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB03.Pais S

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, J Jurdico o

G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VE Venezuela). 2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, J Jurdico y

G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (VE Venezuela y 0 No Aplica).

Actividad del Cliente

Coloque el cdigo de la actividad econmica del cliente. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB10.Actividad _ Econmica S

Validacin de Fondo

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica). 2. La longitud del valor de este campo debe ser igual que tres (3) caracteres de la columna Cdigo, en la

tabla correspondiente.



10


CAMPO DESCRIPCIN

Profesin u Oficio

Registre el cdigo de la profesin u oficio del cliente. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB58.Profesion S

Validacin de Fondo

1. Si el valor de del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor de del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y

P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Cdigo Cuenta Cliente Transaccin

Indique el cdigo cuenta cliente donde se realiz la operacin. Validacin de Forma


Texto Libre Normativa N5 Consejo Bancario Nacional (CBN ) S

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o

Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ajustarse a la Normativa N 5 del Consejo Bancario Nacional (CBN).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (1 - Transacciones de Depsitos o

Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

Tipo de Operacin

Coloque el cdigo del tipo de operacin que se registra. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB18.Tipo_Operacin S

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o

Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe estar entre (100 - Depsito en efectivo en cuenta de ahorro y 115 Retiro de cheque en cuenta corriente).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (3 - Compra y Venta de Divisas

iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas), entonces el valor de este campo debe estar entre (200 - Compra de divisas en efectivo y 207 - Encomienda electrnica enviada).



11


CAMPO DESCRIPCIN Tipo de Operacin Continuacin

Coloque el cdigo del tipo de operacin que se registra. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB18.Tipo_Operacin S

Validacin de Fondo 3. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a

Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe estar entre (500- Divisas en efectivo desde Venezuela hacia el exterior y 547- Nacional de divisas en travelers checks recibida mltiples a favor de terceros).

Moneda

Registre el cdigo del tipo de moneda en que se realiz la operacin. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB15.Moneda S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VEB Bolvar).


Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (VEB Bolvar).



12


CAMPO DESCRIPCIN Tipo de Instrumento Transaccin

Indique el cdigo del tipo de instrumento que se utiliza para la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB26.Instrumento_Transaccin S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o Retiros

en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (1 Cuenta Ahorro 2 Cuenta Corriente).


Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Monto de la Transaccin

Coloque el monto en la moneda original en la que se realiz la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre [0 / 99999999999,99] S

Validacin de Fondo 1. El valor de este campo debe ser mayor que cero (0).

Fecha de la Transaccin

Registre la fecha en que se realiz la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Fecha [AAAAMMDD] S

Validacin de Fondo

1. La fecha de cierre del mes reportado menos el valor de este campo debe ser menor o igual que 31 das.

Referencia de la Transaccin

Indique el nmero de referencia de la transaccin financiera. Se debe indicar alguna de las siguientes opciones de acuerdo al proceso utilizado por el Ente Supervisado: El nmero del cdigo de la referencia del S.W.I.F.T., el nmero de referencia de la planilla, comprobante o ticket de la operacin realizada. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre [1-20] S




13


CAMPO DESCRIPCIN Empresa en Formacin o Menor de Edad

Coloque el indicador de Empresas en Formacin o Menor de Edad. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB55.Clasificacin_Cliente S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica, 1 Empresa en Formacin o 2 - Menor de Edad).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y

P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Motivo de la Transferencia

Registre el cdigo que identifica el concepto por el cual se realiz la operacin Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre SB27.Motivo_Transferencia S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores a

Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).



14


CAMPO DESCRIPCIN Tipo de Cambio Transaccin

Registre el tipo de cambio oficial en bolvares utilizado al momento que se realiz la transaccin financiera. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Numrico Libre [0 /9999,9999] S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (3 - Compra y Venta de Divisas iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, 4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser mayor que cero (0).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (3 - Compra y Venta de Divisas iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, 4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que cero (0).



15


CAMPO DESCRIPCIN SWIFT

Indique el cdigo S.W.I.F.T. (Society for Worlwide Interbank Financial Telecomunications), de la Institucin Financiera ubicada en el exterior que recibe o enva la transferencia. (Corresponde a los once 11 dgitos del Cdigo S.W.I.F.T.). Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB49.Instituciones_SWIFT S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores

a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).



16


CAMPO DESCRIPCIN Pas de Ubicacin

Registre el cdigo del pas de ubicacin de la oficina, agencia o sucursal en el exterior que recibe o enva la transferencia. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre SB03.Pas S

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica y VE Venezuela).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).



17


CAMPO DESCRIPCIN Identificacin de Cliente ubicado en el Exterior

Coloque el nmero del documento vlido de identificacin del cliente ubicado en el exterior que recibe o enva la transferencia. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre [1-19] No

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores

a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (Vaco).



18


CAMPO DESCRIPCIN Nombre o Razn Social del Cliente ubicado en el Exterior

Indique los apellidos y nombres o razn social segn documento vlido de identidad del cliente ubicado en el exterior que recibe o enva la transferencia. Validacin de Forma


Texto

(Primer_Apellido Segundo_Apellido,

Primer_Nombre Segundo_Nombre) o

(Razn Social)

[1-100] No

Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto (4 - Transferencias iguales o mayores a

Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (Vaco).



19


CAMPO DESCRIPCIN Cdigo de Cuenta del Cliente Ubicado en el Exterior

Registre el nmero de la cuenta del cliente ubicado en el exterior que recibe o enva la transferencia. Validacin de Forma

Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio Texto Libre [1-30] No

Validacin de Fondo 1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a

Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o

mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como Jurisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (Jurisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (Vaco).

manual especificaciones tecnicas at06 transacciones financieras v-2

Documents