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MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN
DOCUMENTAL Y ARCHIVO
Edición No: 0
Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
MANUAL DEL SISTEMA
INSTITUCIONAL DE GESTIÓN
DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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MANUAL DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE GESTIÓN
DOCUMENTAL Y ARCHIVO
Edición No: 0
Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
Contenido CAPÍTULO UNO.................................................................................................................................... 4
DE LOS PROCESOS RELATIVOS A LA GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO ........................... 4
1. REGISTRO D E E N T R AD A Y S ALI D A D E C O RRESPO NDENCIA Y CONTROL
DE L A G ESTIÓ N DO CUMENT AL.......................................................................................... 4
1.1 Recepción, despacho de correspondencia y documentos oficiales (Anexos: 1,2 y 5) ....... 5
1.2 Recepción de Documentos (Anexos: 1,3 y 4) ..................................................................... 7
1.3 Despacho de la Correspondencia. (Anexos: 4, 6 y 21) ....................................................... 8
1.4 Control de la gestión (Anexo: 3) .......................................................................................... 9
1.5 Elaboración de documentos con firma electrónica (Anexo: 5) ............................................ 9
2. IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO ..................................................... 10
2.1 Características de los documentos de archivo ................................................................. 10
2.2 Características de los documentos que no son de archivo ............................................... 10
3. DE LA INTEGRACIÓN Y ORDENACIÓN DE EXPEDIENTES ......................................... 11
3.1 Procedimiento general ...................................................................................................... 11
3.2 Integración y ordenación ................................................................................................... 12
3.3 Cierre, expurgo y foliación del expediente ........................................................................ 12
3.4 Expurgo ............................................................................................................................. 13
3.5 Foliación ............................................................................................................................ 13
4. CLASIFICACIÓN ARCHIVÍSTICA POR PROCESOS ...................................................... 13
4.1 Elaboración del Cuadro General de Clasificación Documental (Anexo: 8)....................... 14
5. DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL (Anexo: 9) ..................................................................... 22
5.1 PROCESO PARA TOMA DE LISTADOS DESCRIPTIVOS E IDENTIFICACIÓN ............ 22
Identificación y Rotulación de soportes documentales y muebles archivadores. ..................... 23
Especificaciones necesarias para la elaboración de signaturas de localización. ..................... 23
Identificación de signaturas de localización o ubicación topográfica documental .................... 24
5.2 PROCESO PARA IDENTIFICACIÓN Y ROTULACIÓN DE SOPORTES ........................ 25
Identificación y uso de la etiqueta para lomos de carpetas archivador. (Anexo: 10.1 y 10.2) .. 25
Identificación y Uso de la etiqueta para cajas archivador. (Anexo: 10.3) ................................. 26
6. GUÍA DE ARCHIVOS (Anexo: 11) .................................................................................... 27
7. INVENTARIOS DOCUMENTALES (Anexo: 12) ............................................................... 29
8. VALORACIÓN DOCUMENTAL ......................................................................................... 31
8.1 Criterios para la identificación de valor secundario, permanente o histórico: .................. 31
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Requisito de la norma: 7.5
8.2 Técnica de selección por muestreo .................................................................................. 32
8.3 Elaboración de la Tabla de Plazos de Conservación Documental. (Anexo: 13)............... 33
9. TRANSFERENCIAS DOCUMENTALES........................................................................... 34
9.1 Transferencia Primaria ...................................................................................................... 34
9.2 Transferencia Secundaria (Archivo Intermedio – SNAP) .................................................. 37
9.3 Baja Documental (Anexo: 14) ........................................................................................... 38
9.4 Transferencia Final (Archivo Nacional del Ecuador) ........................................................... 40
9.5 Control Préstamos Interno o Consulta de Documentos (Anexo: 15) ................................ 41
9.6 Préstamo para sacar documentación de los Archivos de Gestión Planta Central, Archivos
de Gestión Periféricos Provinciales, como de la Dirección de Gestión Documental y/o Archivo
Central. (Anexo: 16).................................................................................................................. 42
10. PRESERVACIÓN DE LOS ARCHIVOS ............................................................................ 44
10.1 Infraestructura Física ......................................................................................................... 44
10.2 Medidas de Conservación Preventiva ............................................................................... 45
10.3 Medidas de seguridad ....................................................................................................... 47
10.4 Documentación siniestrada o de riesgo sanitario en AGROCALIDAD ............................. 47
10.5 Conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo ......................... 48
10.6 Digitalización y Desmaterialización de documentos ......................................................... 48
CAPÍTULO DOS .................................................................................................................................. 51
DE LOS DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS DE ARCHIVO ............................................................. 51
11. MEDIOS AUDIOVISUALES O EN SOPORTE MAGNÉTICO ........................................... 51
11.1 Inventario de documentos audiovisuales o en soporte magnético. .................................. 51
CAPÍTULO T R E S ............................................................................................................................ 54
D E LA EXPEDICIÓN DE COPIAS CERTIFICADAS ........................................................................ 54
12. CERTIFICACIÓN DE COPIAS .......................................................................................... 54
12.1 Los Documentos susceptibles de expedirse en copias certificadas, ................................ 54
12.2 De los solicitantes:............................................................................................................. 54
12.3 De la solicitud de los interesados. ..................................................................................... 54
12.4 Quienes emiten copias Certificadas .................................................................................. 55
12.5 De la certificación: ............................................................................................................. 56
CAPÍTULO CUATRO .......................................................................................................................... 58
REGISTROS ..................................................................................................................................... 58
13. CONTROL DE ANEXOS Y MATERIAL DE APOYO ......................................................... 58
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ANEXO 1: Diagrama de Flujo: Procedimiento de Ingreso, Seguimiento y Control de Trámites
Internos y Externos Vía Sistema Quipux. .................................................................................. 60
ANEXO 2: Diagrama de Flujo: Proceso de Recepción y Despacho de Documentos Oficiales 61
ANEXO 3: Matriz para Recepción, Seguimiento, Control y Distribución de Trámites y
Correspondencia. ...................................................................................................................... 62
ANEXO 4: Bitácora para entrega de Trámites y Correspondencia ........................................... 62
ANEXO 5: Guía de Usuarios Sistema Quipux: Ingreso de Trámites y Opción Responder. .... 63
ANEXO 6: Formato de Etiquetas para envío de Correspondencia ........................................ 72
ANEXO 7: Codificación Estructural – Base de la Estructura Orgánica de AGROCALIDAD .. 73
ANEXO 8: Formato para Cuadro General de Clasificación Documental ................................ 75
ANEXO 9: Formato para Descripción Documental – Listados Descriptivos .......................... 75
ANEXO 10: Formatos de Etiquetas para Identificación de Soportes Documentales ........... 76
10.1 Identificación de Etiquetas – Lomos de Carpetas archivador. (Carpetas grandes) .......... 76
10.2 Identificación de Etiquetas – Lomos de Carpetas archivador. (Carpetas Pequeñas) ...... 77
10.3 Identificación de Etiquetas – Cajas Archivador ................................................................. 77
ANEXO 11: Formato para Guía de Archivos: ....................................................................... 78
ANEXO 12: Formato para Inventario General: Archivo Central, Transferencias y Baja
Documental 78
ANEXO 13: Formato para Tablas de Plazos de Conservación Documental: ....................... 79
ANEXO 14: Diagrama de Flujo: Procedimiento para Baja Documental ............................... 80
ANEXO 15: Formato para Consulta de Información y Documentos ..................................... 82
ANEXO 16: Formato para Control de Préstamo Interno de Documentos ............................ 83
ANEXO 17: Diagrama de Flujo: Proceso de Digitalización. ................................................. 84
ANEXO 18: Diagrama de Flujo: Proceso de Digitalización de Documentación Pasiva. ..... 85
ANEXO 19: Guía Usuario: Sistema Document’s - Versión Web .......................................... 86
ANEXO 20: Acta de Compromiso de Confidencialidad: Sistema Document´s..................... 92
ANEXO 21: Registro y Control de Correspondencia enviada a Nivel Nacional. ....................... 93
CAPÍTULO C I N C O ......................................................................................................................... 93
REFERENCIAS ................................................................................................................................. 93
14. ANTECEDENTES Y MODIFICACIONES ......................................................................... 93
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METODOLOGÍA DEL SISTEMA INSTITUCIONAL DE
GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO
CAPÍTULO UNO
DE LOS PROCESOS RELATIVOS A LA GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO
1. REGISTRO DE E NT R ADA Y S ALIDA DE CO RRESPONDENCIA Y
CONTROL DE LA GESTIÓN DOCUMENTAL.
El Sistema Informático Integral de Gestión Documental y Archivo de la Agencia
Ecuatoriana de Aseguramiento de la Calidad del Agro – AGROCALIDAD,
mediante el cual se lleve a cabo este proceso incluirá las siguientes funcionalidades:
a) Creación, envío, registro, clasificación y almacenamiento, de la
correspondencia de entrada y salida.
b) Búsqueda, recuperación y presentación de documentos.
c) Acceso al sistema de usuarios internos y externos (ciudadanos) a las
dependencias
d) Identificación de documentos de archivo, expedientación y clasificación
conforme al Cuadro.
e) Seguimiento y control de documentos impresos almacenados en
archivos físicos.
f) Recepción, captura e ingreso de documentos impresos.
g) Firma electrónica personal de documentos.
h) Firma manuscrita de documentos impresos desde el sistema.
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Requisito de la norma: 7.5
i) Reportes estadístico de documentos creados, enviados, tramitados,
pendientes, y archivados.
j) Creación compartida de documentos.
k) Administración de dependencias, áreas, carpetas virtuales, numeración
y formatos de documentos.
l) Implementación y uso del Cuadro.
m) Creación de expedientes virtuales y su clasificación.
n) Seguridad de auditoría a través de usuarios, perfiles y archivos de
auditoría.
1.1 Recepción, despacho de correspondencia y documentos oficiales
(Anexos: 1,2 y 5)
El registro de entrada y salida de correspondencia y documentos oficiales para el
control de la gestión documental, será el canal para la recepción y el despacho de
los documentos oficiales que se dirijan a AGROCALIDAD o se envíen hacia el
exterior, cualquiera que sea su destino, garantizando seguridad, eficiencia y eficacia
en el envío. (Anexos: 1 y 5).
En caso de correspondencia o documentos oficiales, no requieran respuesta, se
realizará su correspondiente registro de entrada y entrega, para constancia de la
culminación de este proceso.
Para la respuesta de correspondencia o documentos oficiales, la numeración de los
documentos creados, sean internos o externos, será consecutiva anual, conforme
establece el Instructivo para Normar el Uso del Sistema de Gestión Documental
Quipux.
Para el caso de respuesta a correspondencia o documentación oficial, cuando el
destinatario no posea los sistemas informáticos que nuestra institución maneja, se
realizará la impresión del documento originado en el sistema Quipux, y se lo remitirá
firmado como original.
No se considera como correspondencia oficial la folletería, periódicos, propaganda
o publicidad, a excepción de que sea anexo de alguna comunicación
administrativa oficial. Tales materiales serán remitidos a su destinatario sin ser
registrados.
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Requisito de la norma: 7.5
En el caso de generarse una sola respuesta con varios criterios técnicos de
diferentes gestiones se seguirá el siguiente proceso: (Anexo 2)
El usuario ingresa su requerimiento a través de los medios físicos o
digitales, sea por las Ventanillas de Recepción de documentos a nivel
nacional o del Sistema Informático Quipux.
Si la información ingresa por ventanilla, la misma recibe, registra y
envía a la Dirección Ejecutiva, las Coordinaciones Generales,
Direcciones Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria.
La Dirección Ejecutiva, las Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, reasignan a las Unidades de gestión que corresponda el
trámite.
Las Unidades de gestión reasignan el proceso al técnico que
corresponda, el mismo que emite posteriormente su respuesta al
Coordinador, Director o Jefe que corresponda.
El o los Coordinadores, Directores o Jefes revisan la respuesta, si no
es favorable devuelven al Técnico, si es favorable, elaboran respuesta
a la Dirección Ejecutiva, Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria,
La Dirección Ejecutiva, Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, reciben los informes con los anexos, y emiten la
respuesta final al usuario con copia para cada una de las
Coordinaciones Generales y o Direcciones General, Distritales o
Jefaturas que intervinieron en el proceso.
La Dirección Ejecutiva, Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, devuelven los anexos que se convierten en expedientes,
a cada Coordinación o Dirección, los cuales deben anexar la respuesta
de la Dirección Ejecutiva, Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales o Distritales, y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, a cada expediente a fin de cerrar el mismo, proceder a
digitalizar y archivar.
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1.2 Recepción de Documentos (Anexos: 1,3 y 4)
El proceso de recepción de documentos dirigidos a las Coordinaciones Generales,
Direcciones Generales, Direcciones Distritales y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria se aplicará el siguiente procedimiento: (Anexos: 1, 3, 4)
a) Al recibir la documentación debe cerciorarse de que ésta sea efectivamente
para AGROCALIDAD en alguna de sus Coordinaciones Generales,
Direcciones Generales, Direcciones Distritales o Jefaturas de Servicio de
Sanidad Agropecuaria y que se encuentre íntegra y completa;
b) La correspondencia que tenga la leyenda de “PERSONAL”,
“CONFIDENCIAL” y “RESERVADO” no se abrirá, ésta se turnará al
destinatario, salvo que exista alguna indicación contraria;
c) La correspondencia recibida, se abrirá para la constatación del contenido y
su digitalización registro y entrega o reasignación a las unidades
correspondientes,
d) Para dar seguimiento administrativo a la gestión que da lugar todo
documento ingresado a AGROCALIDAD, los documentos se inscribirán en
el registro de correspondencia de entrada con los siguientes datos:
- Remitente
⁻ Cargo
⁻ Dependencia
⁻ Fecha
⁻ Núm. de Oficio
⁻ Fecha de Recepción
⁻ Asunto
⁻ Reasignado a
⁻ Descripción de anexos
⁻ Carácter del trámite
⁻ Respuesta
a) Se identificará la correspondencia por unidad y, con base en la
estructura y contenido de los documentos que recibe, establecerá la
prioridad para su envío a las Coordinaciones Generales, Direcciones
Generales, Dirección Distrital y Jefaturas de Servicio Agropecuario;
b) Se entregará la correspondencia a las Asistentes de cada
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital y Jefaturas
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de Sanidad Agropecuaria, quienes firmarán y sellarán el recibido. En
caso de que la documentación tenga anexos, éstos deberán relacionarse
en el acuse;
c) Se Organizará y conservará por unidad los acuses de recibo. d) Las comunicaciones “PERSONAL”, “CONFIDENCIAL” y “RESERVADO”
se realizará la entrega con el registro en la bitácora, una vez abiertas
por los destinatarios y determinado el contenido oficial, deberán ser
devueltas a la Ventanilla de Recepción de Documentos a nivel nacional
para su registro, seguimiento y control, continuando con el proceso
normal de gestión.
1.3 Despacho de la Correspondencia. (Anexos: 4, 6 y 21)
Para llevar a cabo el despacho de correspondencia, la Dirección de Gestión
Documental y Archivo deberá solicitar a las unidades que los documentos a
despachar contengan: (Anexo: 6)
a) Remitente,
b) Destinatario: nombre y cargo,
c) Dirección completa; calle, número, cantón, código postal, y los datos que sean necesarios.
d) Tipo de servicio que se solicita, acuse de recibo, local, nacional, internacional, u otro.
e) Lo cual deberá entregarse en original y copia para el acuse.
Los datos que deberán consignarse en el registro de correspondencia de salida o
bitácora de entrega de trámites y correspondencia son: (Anexo: 4)
a) El número identificador en la matriz de registro (folio consecutivo de egreso, el cual deberá reiniciarse anualmente);
b) El asunto (Asunto breve descripción del contenido del documento);
c) Fecha y hora de salida;
d) d) Nombre y cargo del remitente y receptor del documento; y
e) e) Destino.
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Requisito de la norma: 7.5
La Dirección de Gestión Documental y Archivo despachará la correspondencia por
medio de mensajería y/u otro medio. De ser el caso, enlazará con la prestadora de
servicios que haya contratado, los servicios de envío de mensajería y paquetería.
En el caso de entrega de correspondencia a través de empresas intermediarias de
encomiendas nacionales o internacionales, se utilizará el mismo registro,
indicando los datos de: transporte utilizado y nombre de la empresa, fecha y número
de guía de envió.
1.4 Control de la gestión (Anexo: 3)
Cuando exista respuesta oficial por parte de la Dirección Ejecutiva, Coordinaciones
Generales, Direcciones Generales, Direcciones Distritales o Jefaturas de Servicio de
Sanidad Agropecuaria, la copia de la comunicación o respuesta que se reciba será
archivada en orden numérico o cronológico en el nombre del expediente a que
pertenezca dentro de la unida, para cerrar el expediente.
En el caso de los trámites que no requieran de contestación, la autoridad
correspondiente ordenará el archivo con su firma y fecha en el casillero del formato.
Quién tenga asignada la responsabilidad de control y seguimiento, elaborará un
reporte de trámites pendientes de respuesta, y lo remitirá a la autoridad
correspondiente para las acciones que correspondan al caso y no tener expedientes
incompletos. (Anexo: 3)
1.5 Elaboración de documentos con firma electrónica (Anexo: 5)
El objetivo principal de este mecanismo es la eliminación de documentos físicos
optimizando cualquier gestión o trámite que se pretenda realizar, así como
también fomentar el uso e implementación de las nuevas tecnologías y promover su
uso en AGROCALIDAD como una herramienta válida para suscribir los documentos.
Los documentos con firma electrónica, generados por el Sistema Informático
Integral de Gestión Documental y Archivo (Quipux), se remiten directamente por este
medio al destinatario, máximo con una copia, quienes deberán contar así mismo con
el sistema y no se deberá imprimir el documento. En caso de existir anexos físicos,
se deberá imprimir el Quipux para enviarlos adjunto, únicamente al destinatario.
Si no se dispone de firma electrónica deberá imprimir y firmarlo el remitente del
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documento, para la entrega de un solo ejemplar al destinatario correspondiente.
(Anexo: 5)
La elaboración de documentos, en general, seguirá las pautas establecidas en
el SGC institucional, que se basan en la Norma Técnica Ecuatoriana NTE INEN
2410:2011, relativa a Documentación. Elaboración de oficios, oficios circulares,
memorandos, memorandos circulares y circulares.
2. IDENTIFICACIÓN DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO
2.1 Características de los documentos de archivo
El documento de archivo es aquel que registra un hecho, acto administrativo, jurídico,
fiscal, contable y técnico, creado, recibido, manejado y usado en el ejercicio de las
facultades y actividades de AGROCALIDAD. Estos documentos pueden ser:
reportes, estudios, actas, análisis, informes, resoluciones, oficios, correspondencia,
acuerdos, directivas, directrices, circulares, contratos, convenios, instructivos,
memorandos, estadísticas o bien, cualquier otro registro que documente el
ejercicio de las facultades o la actividad de los funcionarios de la Institución, sin
importar su fuente o fecha de elaboración. Los documentos podrán estar en
cualquier soporte, sea impreso, sonoro, visual, digital, o cualquier otra tecnología
que sea reproducible por medios de acceso público.
Los documentos de archivo se expedientan, registran, valoran, transfieren y cumplen
su destino final.
2.2 Características de los documentos que no son de archivo
En AGROCALIDAD los documentos que no se consideran de archivo, se dividen en
dos categorías: a) Los documentos de comprobación administrativa inmediata y b)
Los documentos de apoyo informativo. Ambos tipos de documentos no están sujetos
al proceso archivístico, ni están considerados en la Tabla de Plazos, por lo que cada
Coordinación y/o Dirección decidirá la forma y el tiempo para su eliminación, sin
que el periodo de uso y guarda rebase un año.
2.2.1 Documentos de comprobación administrativa inmediata
Son comprobantes de la realización de un acto administrativo inmediato, por
ejemplo: vales de fotocopias, registros de visitantes, listados de envíos, facturas
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de correspondencia, controles de correspondencia de entrada y salida, vales de
papelería, tarjetas de asistencia, entre otros. Si bien son documentos creados o
recibidos en el curso de trámites administrativos o ejecutivos, no son documentos
estructurados con relación a un asunto, por lo que no siguen el ciclo vital y su baja
debe darse de manera inmediata al término de su utilidad. Su vigencia administrativa
es inmediata o de no más de un año.
2.2.2 Documentos de apoyo informativo
Es la documentación que se genera o conserva en la oficina y que se constituye
por ejemplares de origen y características diversas, cuya utilidad reside en la
información que contiene para apoyar las tareas administrativas, tales como
impresiones de documentos localizados en internet, libros y revistas, directorios,
fotocopias de manuales de equipos adquiridos por la dependencia, entre otros.
Los documentos de apoyo informativo no reciben tratamiento archivístico ni siguen
el ciclo vital, se conservan en la oficina hasta el término de su utilidad, que puede
ser de 6 meses a un año, al concluir su periodo deberán desecharse o, si se trata
de publicaciones con valor de actualidad, solicitar su ingreso a la biblioteca
3. DE LA INTEGRACIÓN Y ORDENACIÓN DE EXPEDIENTES
3.1 Procedimiento general
La apertura e integración de expedientes se sujetará al siguiente procedimiento:
a) Las Coordinaciones Generales, Direcciones Generales, Direcciones
Distritales y Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria, productoras
abrirán un expediente para cada asunto que surja en el marco de sus
actividades dentro de AGROCALIDAD, en base a lo que establece el
Estatuto Orgánico Institucional.
b) Los expedientes, se integran por asunto (oficiales) y no por temas
(circunstanciales).
c) Se debe evitar la desmembración de expedientes, por ende la
segmentación de documentos que lo integran, creando falsos expedientes.
Se debe integrar cada documento desde el momento de su creación o
recepción.
d) Se debe evitar la duplicidad de expedientes, revisando como primer paso
la existencia o no de la apertura de este expediente.
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e) En caso se generen dos expedientes para una sola respuesta, cada
expediente en forma individual, pertenecen a la Unidad dueña del proceso.
3.2 Integración y ordenación
a) Los expedientes de archivo se integrarán al expediente de manera
secuencial conforme se genere o se reciban.
b) La ordenación de los documentos dentro del expediente será cronológica,
de forma que el primer documento será el más antiguo y el último el más
reciente.
c) Los anexos que forman parte del asunto también constituyen el expediente. Ejemplo: fotografías, carteles, videos, discos, memorias, entre otros.
d) Los anexos que acompañan al documento de archivo, se ordenan
enseguida del documento principal, sin importar la fecha que tengan.
e) Documentos electrónicos impresos, NO se debe incluir en el expediente, a
excepción que el mismo forme parte esencial del expediente físico.
f) Los expedientes pueden estar conformados por uno o más legajos,
dependiendo de la cantidad de documentos integrados en el mismo,
identificando el número a que corresponda (ejemplo 1/1, 2/2, 3/3).
g) Los expedientes se ordenarán dentro de los muebles archivador por el título
de la serie documental y número de expediente.
h) Los expedientes se conservarán preferentemente de manera vertical en
estantes metálicos, y en forma horizontal en gavetas si la documentación
así lo requiere.
i) Cada gaveta o bandeja/piso de estante deberá tener una etiqueta
identificadora al frente, con el número de bandeja/piso o gaveta.
j) En caso de documentos en cinta, disco compacto o DVD, fotografías,
película o negativos, para garantizar el acceso, uso y adecuada
preservación de la información se archivarán en cajas de polipropileno
calidad archivo.
3.3 Cierre, expurgo y foliación del expediente
El expediente se cerrará cuando concluya el trámite o asunto y se procederá a su
expurgo y foliación. A partir de este momento regirán los plazos de conservación
establecidos en la Tabla de Plazos de Conservación Documental. Si se encuentra
digitalizado el expediente, no es necesaria su foliación.
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3.4 Expurgo
Para realizar el expurgo, se identificará y retirará toda aquella documentación
repetida, borradores, versiones preliminares, ejemplares múltiples de un mismo
documento, copias fotostáticas de documentos existentes en original, hojas de
recados telefónicos, mensajes y notas en tarjetas y hojas auto adheribles, entre otros
elementos; por lo que únicamente deberán archivarse versiones finales de los
documentos, en su caso se podrá conservar copia cuando no se tenga el original y
el documento sea parte del asunto del expediente de archivo.
Asimismo, para la adecuada conservación de los expedientes, se deberán retirar
todos los elementos que puedan ser perjudiciales para la conservación del papel,
tales como: grapas, clips, broches, o cualquier otro que ponga en riesgo la integridad
del documento.
3.5 Foliación
Una vez efectuado el expurgo y retiro de los elementos perjudiciales, se procederá
a foliar cada una de las fojas útiles que conforman el expediente de acuerdo al orden
de los documentos de archivo.
Las hojas se foliarán en la esquina superior derecha del anverso y en la esquina
superior izquierda del reverso de cada foja útil. Otros soportes que contengan
información también se foliarán empleando los materiales que faciliten el proceso.
Cuando por necesidades de la unidad administrativa y basada en la tipología
documental se requiera, podrá llevarse a cabo la foliación conforme ingresen los
documentos. El total de folios se consignará en el campo de volumen y soporte de
la carátula y de la hoja de registro, en el caso de documentación digitalizada no es
necesario realizar este proceso.
4. CLASIFICACIÓN ARCHIVÍSTICA POR PROCESOS
Para clasificar y registrar expedientes se deberá considerar lo siguiente:
a) Identificar la serie documental, cuya actividad, dio origen al asunto del
expediente.
b) Asignar número de expediente
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Requisito de la norma: 7.5
c) Generar la hoja de registro del inventario general por expediente en el
Sistema Informático Integral de Gestión Documental.
d) Asignar el código de clasificación determinado por: Fondo Documental,
Sección Documental, Serie Documental y número de expediente.
e) Registrar los datos que solicita el inventario general por expediente.
4.1 Elaboración del Cuadro General de Clasificación Documental (Anexo: 8)
4.1.1 Uso
El Cuadro se usará para clasificar todos los expedientes producidos en el ejercicio
de las funciones y actividades institucionales, con independencia de su soporte, tipo
documental o época, ya que permite organizar, ordenar, describir y vincular los
documentos de archivo, de acuerdo a la estructura orgánica por procesos que les
da origen.
El Cuadro se implementará en el Sistema Informático Integral de Gestión
Documental y Archivo que determine la SNAP, así como los expedientes virtuales
que deberán clasificarse en las series del Cuadro.
4.1.2 Unicidad
Existirá un solo Cuadro por dependencia y no se repetirán secciones ni series. Todas
las unidades podrán utilizar todas las series del Cuadro para clasificar sus
expedientes. El Sistema Informático Integral de Gestión Documental y Archivo
garantizará la delimitación y confidencialidad entre cada unidad productora, de
manera que se conserve el orden de los expedientes por unidad, aun cuando se
utilicen las mismas series en diferentes unidades.
4.1.3 Pautas generales
Para la elaboración del Cuadro, la Dirección de Gestión Documental y Archivo, en
coordinación con los responsables de archivo de las unidades y el Archivo Central,
llevarán a cabo las siguientes acciones:
a) Consultarán las leyes, reglamentos y manuales, que establezcan
las funciones y atribuciones generales de la Institución.
b) El nombre del fondo será el nombre de la Institución.
c) Se definirá el nombre de las secciones a partir de los grandes
procesos y atribuciones generales; cuando sea posible podrán
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Requisito de la norma: 7.5
unirse dos o más funciones en una sola nomenclatura a efecto de
simplificar el Cuadro y agilizar su uso, o desagregarse secciones
debido a la complejidad del proceso.
d) Para contribuir a la construcción del Cuadro de la institución, cada
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital y
Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria definirá el nombre de
las series que representen las actividades sustantivas que lleva a
cabo y las fundamentará en la disposición normativa
correspondiente
4.1.4 Estructura
El Cuadro tendrá una estructura jerárquica de acuerdo con la estructura orgánica
de gestión organizacional por procesos de AGROCALIDAD. (Ilustración I, II, III y IV).
La estructura jerárquica se expresa en las siguientes categorías:
a) Fondo: Conjunto de documentos, con independencia de su tipo y
soporte documental, producidos y/o acumulados por AGROCALIDAD en
el ejercicio de sus funciones y atribuciones, con cuyo nombre se identifica.
b) Sección: Cada una de las divisiones del fondo que corresponde a
las funciones y atribuciones de AGROCALIDAD establecidas en la
normativa aplicable.
c) Serie: Cada una de las divisiones de la sección que corresponden a
las responsabilidades específicas derivadas de un proceso o atribución.
Cada serie agrupa los expedientes producidos en el desarrollo de una
responsabilidad o actividad que se denominarán subseries.
En los casos en los que las categorías sean insuficientes para reflejar las
atribuciones o actividades, podrán establecer subsecciones y sub-series. (Ver
ilustración: I)
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Requisito de la norma: 7.5
ESTRUCTURA JERÁRQUICA DEL CUADRO GENERAL DE CLASIFICACIÓN
DOCUMENTAL
Ilustración I
Gráfico tomado del Metodología de Gestión Documental y Archivo –SNAP
4.1.5 Estabilidad del Cuadro (Anexo: 7)
El Cuadro deberá ser estable, ya que las categorías y subcategorías corresponderán
a los procesos, atribuciones y responsabilidades de las Coordinaciones y/o
Direcciones, establecidas en las leyes, reglamentos o manuales de organización.
Pero deberá actualizarse cuando haya cambios en los procesos, atribuciones o
responsabilidades institucionales, surjan nuevas unidades o supriman, La
codificación estructural se lo realizará en base a la Estructura Orgánica de
AGROCALIDAD. (Ver Ilustración: II, III, y IV)
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Requisito de la norma: 7.5
Ilustración II
Gráfico tomado del Estatuto Orgánico de AGROCALIDAD
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
Ilustración III y IV
Gráficos tomados del Estatuto Orgánico de AGROCALIDAD 4.1.6 Codificación Estructural (Anexo: 7)
El Cuadro deberá ser estable, ya que las categorías y subcategorías corresponderán
a los procesos, atribuciones y responsabilidades de las Coordinaciones Generales,
Direcciones Generales, Direcciones Distritales y Jefaturas de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, establecidas en las leyes, reglamentos o manuales de organización.
Pero deberá actualizarse cuando haya cambios en los procesos, atribuciones o
responsabilidades institucionales, surjan nuevas unidades o supriman, La
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Requisito de la norma: 7.5
codificación estructural se lo realizará en base a la Estructura Orgánica de
AGROCALIDAD. (Ver ilustración: V- VI)
Ilustración V
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Requisito de la norma: 7.5
Ilustración VI
4.1.7 Código de Archivo
Para el mejor funcionamiento del Cuadro, cada categoría de agrupamiento tendrá
un código, con el que se construirá el código de archivo que constituye el
identificador único para cada expediente que será indispensable en el Sistema
Informático Integral de Gestión Documental y Archivo. Este código expresará
también la relación que existe entre el expediente y la función que le dio origen.
Por ejemplo, el código de archivo de la serie Gestión de Patrocinio Judicial se
construye de la siguiente manera:
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Requisito de la norma: 7.5
4.1.8 Instrumentación (Anexo: 8)
La instrumentación del Cuadro de Clasificación Documental llevará las siguientes fases: (Anexo: 8)
a) Validación. El Cuadro deberá ser aprobado por la Comisión de
Gestión Documental y Archivo en la que están representadas las máximas
autoridades de cada dependencia y difundirse entre todo el personal y los
operadores archivísticos.
b) Formalización. Se llevará a cabo un plan de acción para la
implantación y difusión en el ámbito de todos los archivos de la institución,
que incluirá uno comunicacional desde la mayor jerarquía y otro a cargo de
la Dirección de Gestión Documental y Archivo.
c) Supervisión y asesoría. El Sistema Institucional dará seguimiento al adecuado funcionamiento del Cuadro, a fin de corregir las posibles desviaciones y aclarar las dudas. d) Capacitación. Se desarrollará un plan de capacitación para que el
personal conozca perfectamente la forma de clasificar, la estructura del
cuadro y a qué responde.
Nivel
Código de
Archivo
Título
Fondo:
AGC
Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de la Calidad del Agro – AGROCALIDAD
Sección:
AGC.08
Dirección de Asesoría Jurídica
Subsección:
AGC.08.01
(-) colocar guion cuando no exista subsección
Serie:
AGC.08.01.01
Gestión de Patrocinio Judicial
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Requisito de la norma: 7.5
5. DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL (Anexo: 9)
Los expedientes se identificarán con los siguientes datos en el formato para la elaboración de Listado Descriptivo, el mismo que constituye un pre-inventario general de documentos:
I. Listado Descriptivo contiene: a) Coordinación y/o Dirección
b) Área generadora
c) Sección
d) Subsección
e) Código de clasificación o código de referencia
f) Descripción y contenido de la serie o soporte documental
g) Fecha de apertura
h) Fecha de cierre
i) Casillero Descripción de Digitalizado (si, no)
j) Ubicación Topográfica (Estante, panel, ubicación)
k) Plazos de conservación
l) Destino final
m) Estado del soporte
n) Observaciones
II. La identificación para el lomo de carpeta y caja archivador contiene: a) Código de clasificación
b) Número de expediente
c) Título de expediente
d) Año en curso
Cuando se trate de expedientes clasificados como reservados o confidenciales, la carátula de identificación deberá contener señalamiento correspondiente en color rojo: RESERVADO, o en su caso CONFIDENCIAL o SECRETO.
5.1 PROCESO PARA TOMA DE LISTADOS DESCRIPTIVOS E
IDENTIFICACIÓN.
Es el proceso de recopilar, procesar y analizar información que servirá para la organización documental. Sirve para indagar sobre la información existente en cada
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Requisito de la norma: 7.5
una de las Coordinaciones Generales, Direcciones Generales, Direcciones Distritales y Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria, a nivel nacional. Para ello se debe tomar en cuenta algunos pasos: (Ver ilustración: VII)
1. Realizar Investigación de Campo: Seleccionar y preparar los instrumentos
para el levantamiento de la información de los soportes
2. Ejecutar el Levantamiento de Información documental (estanterías,
archivadores, etc.)
3. Realizar la clasificación y reubicación de soportes documentales; por series y
cronológicamente por fechas (expedientes: procesos, asuntos, tipos
documentales).
4. Realizar la transcripción de información en los Listados Descriptivos, tomando
como referencia los Cuadros de Clasificación Documental, y,
5. Realizar muestreo de verificación para constatar la información levantada en
los Listados Descriptivos.
Identificación y Rotulación de soportes documentales y muebles
archivadores.
1. Considerar la puerta principal de acceso a la Unidad Administrativa (Archivo
de Gestión), referenciándose la toma desde la izquierda de la locación.
2. Identificar y rotular los muebles archivadores, de acuerdo a la ubicación
topográfica que se les asigne.
3. Verificar los códigos y ubicación topográfica de los soportes documentales,
validándolos con la información con los listados descriptivos.
4. Realizar la identificación y rotulación, de acuerdo a los parámetros
establecidos en los Listados Descriptivos, y
5. Verificar mediante muestreo, la ubicación y localización topográfica de los
soportes documentales.
Especificaciones necesarias para la elaboración de signaturas de
localización.
Para poder realizar y elaborar una correcta signatura de localización de los soportes
documentales, se debe tomar en consideración las siguientes puntualizaciones:
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Requisito de la norma: 7.5
1. La signatura de localización y codificación de soportes se realizará siempre tomando en consideración la puerta de acceso a las Áreas de Archivo: Central, de Gestión, y Periférico.
2. Todo soporte documental se lo debe ubicar siempre de IZQUIERDA A DERECHA.
3. Su ordenamiento debe ser de ARRIBA HACIA ABAJO (estantes) y de ADELANTE HACIA ATRÁS (archivadores).
4. En caso de ESTANTERÍAS: La ubicación se lo realizará siempre primero por
columnas.
Identificación de signaturas de localización o ubicación topográfica
documental
1. A los muebles de archivo, se los debe asignar números romanos, La columna
de cualquier mueble en idéntica e igual forma (I, IV, etc.)
2. A las filas, pisos o niveles de cualquier mueble de archivo, se los debe asignar
números arábigos (I.1, IV.2, etc.)
3. A cada soporte documental, se le identificará y asignará como subíndice del
número de fila a que corresponda (I.1.1, IV.2.1, etc.)
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Requisito de la norma: 7.5
Ilustración VII
5.2 PROCESO PARA IDENTIFICACIÓN Y ROTULACIÓN DE SOPORTES
Identificación y uso de la etiqueta para lomos de carpetas archivador. (Anexo:
10.1 y 10.2)
En primer lugar, la etiqueta tiene una estructura jerárquica de acuerdo con la
estructura orgánica de gestión organizacional por procesos de AGROCALIDAD.
Dicha estructura jerárquica se expresa en categorías, por consiguiente en:
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Requisito de la norma: 7.5
a. La SECCIÓN DOCUMENTAL; escribimos el nombre de la Coordinación
General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de
Sanidad Agropecuaria, que produce la información contenida, de acuerdo a
las funciones y atribuciones establecidas en la normativa aplicable.
b. La SUBSECCIÓN DOCUMENTAL; escribimos el nombre de la Unidad de
Gestión en la cual se subdivide la Coordinación General, Dirección General,
Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria conocida
también como Sección Documental.
c. La SERIE DOCUMENTAL; escribimos las divisiones de la sección que
corresponden a las responsabilidades específicas derivadas de un proceso
o atribución. Cada serie agrupa los expedientes producidos en el desarrollo
de una responsabilidad o actividad. De ser el caso y exista un tipo
documental dependiente de esta Serie Documental, se la considerará
como una SUBSERIE DOCUMENTAL.
d. El CÓDIGO; Signar con la abreviatura de Agrocalidad (AGC), luego el
número asignado a la Dirección (Serie Documental), después el número de
subsección documental y finalmente el número de serie documental.
e. La FECHA tendrá la información del mes y año en el cual se produjo la
información.
Como nota importante adicional, se debe conservar el tipo de letra [Calibri
(Cuerpo)], y recortar por las líneas punteadas, puesto que están de acuerdo al
tamaño de los lomos de carpetas. Las etiquetas deben ir adheridas en la parte frontal
de la carpeta archivador y sobre ellas colocar cinta de embalaje transparente para
su conservación en el tiempo.
Identificación y Uso de la etiqueta para cajas archivador. (Anexo: 10.3)
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Requisito de la norma: 7.5
Manejamos los mismos criterios señalados anteriormente, esto es manteniendo una
estructura jerárquica de acuerdo con la estructura orgánica de gestión organizacional
por procesos de la dependencia.
Dicha estructura jerárquica se expresa en categorías, por lo tanto en:
a. La SECCIÓN DOCUMENTAL; escribimos el nombre de la Coordinación
General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de
Sanidad Agropecuaria que produce la información contenida de acuerdo a
las funciones y atribuciones establecidas en la normativa aplicable.
b. La SUBSECCIÓN DOCUMENTAL; escribimos el nombre de la dependencia
en la cual se subdivide la Coordinación General, Dirección General,
Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria o Sección
Documental.
c. La SERIE DOCUMENTAL; escribimos las divisiones de la sección que
corresponden a las responsabilidades específicas derivadas de un proceso
o atribución (Constituyen las gestiones en las que se divide la Subsección
Documental). Cada serie agrupa los expedientes producidos en el desarrollo
de una responsabilidad o actividad. Los expedientes considerados como tipo
documental dependientes de esta Serie Documental, se la considerará como
una SUBSERIE DOCUMENTAL.
d. Los CÓDIGOS; que serán todo el conjunto de los que se adicionen a la caja.
e. El NÚMERO CONSECUTIVO DE CAJA; colocamos el número de caja de
acuerdo al orden ascendente que se lleva en el archivo.
f. El NÚMERO DE EXPEDIENTES; detallamos la cantidad de expedientes
contenidos
g. La FECHA; tendrá la información de los meses y años en los cuales se
produjo la información.
Como nota importante adicional, se debe conservar el tipo de letra [Calibri], y
recortar por las líneas punteadas, puesto que por impresión salen dos etiquetas. Las
etiquetas deben ir adheridas en la parte frontal de la caja y sobre ellas cinta de
embalaje transparente para su conservación en el tiempo. (Ver ilustración: 12)
6. GUÍA DE ARCHIVOS (Anexo: 11)
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Requisito de la norma: 7.5
En la Guía de Archivos, la unidad de descripción son las series documentales
contenidas en el Cuadro de Clasificación, y los campos descriptivos que deberán
incluirse son los siguientes: (Anexo: 11)
Unidad de Descripción
Campos descriptivos
Encabezado:
Fondo, Archivo de Gestión, Archivo Central, Archivo de
Gestión Periférico, según corresponda, fecha de elaboración;
Introducción
general
Historia Institucional
Cédula
descriptiva
Sección, serie, unidad, área productora, fechas extremas,
alcance y contenido, volumen y soporte, historia archivística.
Cierre de la
Guía:
Nombre del responsable del archivo, cargo, teléfono y correo
electrónico. Ubicación física del archivo.
a) La elaboración de esta guía, es una herramienta de trabajo informativo
dirigido al personal técnico, de apoyo, o personal nuevo que ingresa a
AGROCALIDAD, también es un soporte importante para la Autoridad de la
Unidad y la institución en general: permite conocer el seguimiento del trámite,
la base legal que respalda sus actuaciones y la estructura de cada
expediente que forman las series documentales; su elaboración se basa en
la descripción documental y siguiendo una ordenación sistemática. La Guía
contiene los datos que se extraen de las series documentales ya formadas.
b) Para la organización de los Archivos de Gestión en AGROCALIDAD se
establece los siguientes lineamientos: Los documentos serán archivados por
expedientes, referidos al asunto del que se traten, y jamás por tipo
documental.
c) Estos expedientes se ordenan formando series documentales mediante
sistemas alfabético, numérico o mixtos, y permanecerán en el Archivo de
Gestión Planta Central, y en el caso de Provincias en los Archivos de las
Oficinas Técnicas Provinciales, mientras dure su vigencia, es decir hasta la
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Requisito de la norma: 7.5
finalización del procedimiento administrativo o judicial al cual pertenecen, o
cuando su consulta deje de ser habitual. Una vez finalizada su tramitación
serán trasladados al Área de Archivo Central Planta Central o Archivo de
Gestión Periférico de AGROCALIDAD a nivel nacional.
7. INVENTARIOS DOCUMENTALES (Anexo: 12)
Los inventarios documentales incluirán los siguientes campos descriptivos: (Anexo: 12)
Inventario documental
(Formato único: *indicar el tipo de inventario que corresponda)
Encabezado:
1) Siglas y logotipo de AGROCALIDAD; 2) Nombre de la
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o
Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria; 3) Nombre de la
unidad de gestión; 4) Nombre del área generadora de los
expedientes semi-activos; 5) Sección documental; 6) Serie
documental; 7) *Tipo de inventario documental: general, de
transferencia (primaria o secundaria) o baja documental; 8)
Número de transferencia; 9) Fecha de recepción; 10) Ubicación
topográfica.
Columnas:
11) Número de caja; 12) Número secuencial (que indicará la
secuencia de cada elemento que conforma el inventario: número
de expediente, caja, paquete o legajo); 13) Número de clasificación
archivística; 14) Descripción del expediente o asunto; 15) Periodo
de trámite del expediente; 16) Vigencia documental; 17)
Condiciones de acceso.
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Hoja de cierre:
Deberá incluir la siguiente leyenda “El presente inventario consta
de (18) y ampara la cantidad de (19) expedientes de los años
de (20), contenidos en (21), con un peso aproximado de (kg) (22)”
y, al final, los nombres y firmas citados en el numeral (23).
Detalle: (18) Número total de fojas; ( 19) Número total de
expedientes; (20) Años de la documentación (el más antiguo y el
más reciente); (21) Número de cajas; (22) Peso total en
kilogramos.
Firmas:
(23) Nombre, cargo y firma de los responsables de elaborar,
autorizar y recibir la transferencia, de conformidad al marco jurídico
vigente.
Inventario General por Expediente (Anexo: 12)
El inventario general por expediente deberá contener al menos los siguientes
campos de registro (Ver ilustración: 14). Que constituyen en su mayor parte los
mismos datos ya levantados en el Listado Descriptivo, ya que este constituye
como se señaló anteriormente el pre-inventario documental.
a) Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital, Jefatura de
Servicio de Sanidad Agropecuaria.
b) Unidad
c) Área productora
d) Sección
e) Serie
f) Código de clasificación
g) Número de expediente
h) Fecha de apertura
i) Fecha de cierre
j) Descripción del asunto
k) Valores documentales
l) Plazos de conservación
m) Destino final
n) Condiciones de acceso (reservado, confidencial, periodo)
o) Volumen y soporte
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Requisito de la norma: 7.5
Una herramienta importante de gestión documental es el INVENTARIO GENERAL
POR EXPEDIENTES, se elabora y usa en cada Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital y Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria, en su
Archivo de Gestión. Consiste en detallar cada expediente de cada serie. Se actualiza
el Inventario cada vez que se incrementa la información; el Inventario se archiva en
orden numérico
Todos los Archivos de Gestión deberán elaborar el inventario general por expediente
correspondiente a su Coordinación General, Dirección General, Dirección
Distrital y Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria y el Archivo Central
elaborará el inventario general de expedientes pasivos de la Institución.
8. VALORACIÓN DOCUMENTAL
8.1 Criterios para la identificación de valor secundario, permanente o
histórico:
De manera indicativa, más no limitativa, se indican características a tomar en cuenta
para determinar la existencia de valor secundario, histórico o permanente en las
series documentales y expedientes. Dependiendo del análisis integral que se haga
de la documentación de archivo, las series y expedientes que pueden tener valor
permanente son aquellos que:
Permiten conocer los orígenes de AGROCALIDAD, su organización,
evolución y actividades.
Brindan testimonio sobre el devenir cultural, social, científico y tecnológico.
Permiten conocer los procesos de elaboración de leyes y reglamentos de
AGROCALIDAD.
Contienen datos significativos sobre un acontecimiento, individuo,
institución o lugar, sobre tendencias de la historia política o económica,
ciencias y técnicas.
Reflejan de manera integral la actividad propia, especifica de una
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital y Jefaturas de
Servicio de Sanidad Agropecuaria.
Reflejan el seguimiento completo del proceso o procedimiento.
Contienen datos significativos sobre acontecimientos o movimientos
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importantes de la historia política, económica y social.
Contienen datos necesarios para la protección de los derechos civiles,
financieros, jurídicos u otros derechos de las personas físicas o morales.
Describen la organización documental de AGROCALIDAD.
Asimismo se deberán tener en cuenta los siguientes criterios:
a) De procedencia y evidencia: Son más valiosos los documentos que
proceden de una institución o sección de rango superior en la jerarquía
administrativa; aunque los documentos de áreas administrativas de rango
inferior son importantes cuando reflejan su propia actividad irrepetible, es
preferible conservar un original a una copia. “Las copias se conservan
únicamente cuando no existe el original”.
b) Su contenido: Es preferible conservar documentación que comprenda
información global de la institución, a aquella que se presenta en partes
sucesivas.
c) Cronológico: Dependiendo de las disposiciones legales establecidas por la
legislación nacional en cuanto a la conservación de documentos históricos.
8.2 Técnica de selección por muestreo
La técnica de selección que debe ser anotada en la Tabla de Plazos, puede ser: 1)
Conservación completa o, 2) Muestreo.
El muestreo podrá aplicarse en los casos de series homogéneas que fueron
calificadas con valor permanente en la Tabla.
La técnica de muestreo consiste en la selección parcial de los expedientes que se
conservarán de manera permanente, siguiendo algún criterio previamente
determinado por la dependencia para inferir el valor de una o varias características
del conjunto documental representado en la serie.
Existen diferentes tipos de muestreo:
a) Selectivo o cualitativo: Selección cualitativa mediante la cual se trata
de conservar los documentos más importantes o significativos,
estableciendo criterios predefinidos de acuerdo a las características de
nuestra Institución y a su tipología documental.
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b) Sistemático: Aquél que establece una pauta y precisa necesariamente de
la homogeneidad de la serie para eliminar conservando un año, un mes, o
bien por alfabeto, o por períodos de tiempo.
c) Aleatorio: Método estadístico que toma las muestras al azar, cualquiera de
los elementos pueden ser igualmente representativos;
Cuando se decida aplicar la técnica de muestreo, se deberán establecer los criterios
específicos de selección para los expedientes que se consideren con valor
permanente. Estos criterios se definirán de acuerdo a las características particulares
de nuestra Institución y a la tipología documental que emana de sus funciones.
Los criterios específicos que sean aprobados por AGROCALIDAD, deberán remitirse
para su conocimiento a la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, y difundirse
entre los Archivos de Gestión Planta Central, Archivos de Gestión Periféricos y
Archivo Central.
8.3 Elaboración de la Tabla de Plazos de Conservación Documental.
(Anexo: 13).
La Tabla establecerá para cada serie documental los plazos de conservación, los
valores documentales, el destino final, la técnica de selección y las condiciones de
acceso de cada Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital, y
Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria. (Ver Ilustración: 15)
a) La valoración documental se aplicará a todas las series documentales que
integran el Cuadro, lo que se hará durante el proceso de construcción o
actualización de la Tabla de Plazos, con el fin de establecer los tiempos de
conservación en cada uno de los archivos y el destino final para cada serie
tomando en cuenta sus valores primarios y secundarios.
b) En el proceso de valoración deberán participar: la Dirección de Gestión
Documental y Archivo, la unidad productora, el Archivo de Gestión Planta
Central, el Archivo de Gestión Periférico, así como las autoridades que la
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de
Servicio de Sanidad Agropecuaria determine que deban tomar parte en las
decisiones respecto al destino final de los expedientes. De ser el caso se
podría requerir asesoramiento a la Dirección Nacional de Archivo de la
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Requisito de la norma: 7.5
SNAP, la misma que da asistencia técnica a las dependencias y supervisa
la correcta aplicación de los criterios de depuración, con objeto de asegurar
la integridad del patrimonio documental de la Nación.
c) En el proceso de construcción o actualización de la Tabla, las unidades
deberán identificar los valores primarios y secundarios de las series
documentales correspondientes a sus procesos sustantivos. La
identificación de estos valores primarios permitirá establecer los plazos de
conservación en el Archivo de Gestión, Central e Intermedio. La
identificación de los valores secundarios permitirá determinar el destino final.
9. TRANSFERENCIAS DOCUMENTALES
9.1 Transferencia Primaria
Para llevar a cabo el procedimiento de transferencia primaria los responsables de
los Archivos de Gestión Planta Central y el encargado de Archivo de las Oficinas
Técnicas Provinciales en el caso de las Distritales deberá:
a) Identificar, apoyándose en las alertas de vencimiento que emita el Sistema
Informático Integral de Gestión Documental y Archivo, los expedientes que
concluyeron su plazo de conservación en el Archivo de Gestión o en el
Archivo de las Oficinas Técnicas Provinciales en el caso de las Distritales
de conformidad con la Tabla de Plazos.
b) Generar el inventario de transferencia primaria a través del Sistema
Informático Integral de Gestión Documental y Archivo, firmarlo y presentarlo
a validación por parte del titular de la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria.
c) Integrar los expedientes a transferir en las cajas archivadoras que para el
efecto determine la Dirección de Gestión Documental. Tomando en cuenta
que:
El número de expedientes que contenga cada caja dependerá del
grosor de los mismos, procurando que no queden demasiado apretados
o se maltraten.
Debe procurarse que el expediente no quede dividido en dos cajas.
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
Si esto ocurriera, deberá señalarse claramente mediante una referencia
textual (ejemplo: expediente “n”, continúa en la siguiente caja).
Dentro de las cajas, el material deberá estar ordenado por serie
documental y por número de expediente de menor a mayor, y en la misma
secuencia del respectivo inventario.
Cada caja deberá contar con la respectiva cédula de identificación
(Etiqueta - Carátula), que incluirá los siguientes datos y podrá
generarse a través del Sistema Informático Integral de Gestión
Documental y Archivo:
Fondo (AGROCALIDAD)
Coordinación y/o Dirección
Área productora
Sección
Serie
Número consecutivo de caja
Número de expedientes
Fechas extremas de los expedientes
d) Remitir el memorando de solicitud de transferencia primaria dirigido al titular
de la Dirección de Gestión Documental y Archivo, adjuntando el inventario
de transferencia primaria en medio impreso y electrónico. El titular designará
un responsable del Archivo Central en el caso de Planta Central, y el
responsable del Archivo de Gestión Periférico en el caso de las Distritales,
para que efectúe éste procedimiento quien una vez que reciba el
memorando de solicitud de transferencia primaria, concertará cita con el
titular del Archivo de Gestión Planta Central o Archivo de las Oficinas
Técnicas Provinciales en caso de las Distritales, para revisar y cotejar
físicamente la documentación contra el inventario.
e) Resolver las inconsistencias que se pudieran detectar en el inventario,
etiquetas o contenido de la transferencia, al momento de hacer la revisión
documental en presencia del responsable del Archivo Central Planta Central
o Archivo de Gestión Periférico en el caso de las Distritales.
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
f) Remitir al Archivo Central Planta Central o Archivo de Gestión Periférico en
el caso de Distritales las cajas que hayan sido revisadas y cotejadas para
su resguardo, conjuntamente con el inventario de transferencia primaria en
formato impreso y electrónico.
g) Cuando hayan ingresado las cajas al Archivo Central o Archivo de
Gestión o Periférico en el caso de las Distritales, se acusará de recibido
el inventario de transferencia primaria, entregando una copia a la
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de
Servicio de Sanidad Agropecuaria Provincial.
h) Una vez que el Archivo Central o Archivo de Gestión o Periférico en el caso
de las Distritales reciba la transferencia primaria, la registrará en la bitácora
de transferencias, otorgándole, la signatura topográfica de ubicación que
corresponda a la ubicación física que tendrán las cajas dentro de la
estantería. Se asentará en el inventario de transferencia primaria, la
signatura topográfica correspondiente, a efecto de que sirva de instrumento
de consulta.
i) El Archivo Central o Archivo de Gestión o periférico en el caso de las
Distritales, informará por escrito a la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital, o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria
Provincial, la signatura topográfica otorgada a su transferencia primaria.
j) El Archivo Central o Archivo de Gestión Periférico en el caso de las
Distritales registrará la entrada de cada transferencia primaria en el Sistema
Informático Integral de Gestión Documental y Archivo, a efecto de que el
sistema genere las alertas de vencimiento del período de conservación en
este Archivo.
k) Expedientes que sean transferidos de los Archivos de Gestión al Archivo
Central Planta Central o Archivos de las Oficinas Técnicas Provinciales al
Archivo de Gestión Periférico en el caso de las Distritales, seguirán siendo
de la Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura
de Servicio de Sanidad Agropecuaria, hasta su destrucción o transferencia
final al Archivo Histórico, en donde se convertirán en bienes.
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
9.2 Transferencia Secundaria (Archivo Intermedio – SNAP)
Para realizar la transferencia secundaria el Archivo Central Planta Central o Archivo
de Gestión Periférico Provincial deberá:
a) Con base en el calendario de caducidades establecidas en la Tabla de
Plazos y en las alertas de vencimiento de los plazos de conservación
emitidas por el Sistema Informático Integral de Gestión Documental y
Archivo, identificará los expedientes que deberán valorarse y transferirse al
Archivo Intermedio.
b) Solicitar por escrito la autorización de la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital, o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria,
para abrir las cajas que contengan expedientes susceptibles de
transferencia secundaria a fin de proceder con la valoración.
c) Generar, a través del Sistema Informático Integral de Gestión Documental y
Archivos, el inventario de expedientes para conservación permanente y el
inventario de expedientes para baja documental, elaborando para cada uno
la Ficha Técnica de Pre-valoración en coordinación con los Archivos de
Gestión de las Coordinaciones Generales, Direcciones Generales,
Direcciones Distritales y/o Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria.
d) Remitir, para su aprobación por la Comisión de Gestión Documental y
Archivo la propuesta de los inventarios y Fichas Técnicas de Pre-valoración,
suscritos por el Director de Gestión Documental y Archivo, el responsable
del Archivo de Gestión, el titular de la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital y Jefatura de Servicio de Sanidad
Agropecuaria.
e) Remitir para aprobación de la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP el
inventario de transferencia secundaria y la ficha técnica de pre-valoración,
solicitando el dictamen de valoración para realizar la transferencia
secundaria.
f) Recabar la firma del Director de Gestión Documental y del Director Ejecutivo
de AGROCALIDAD y remitir la transferencia secundaria al Archivo
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
Intermedio con la documentación correspondiente.
g) En el caso de que en la revisión de expedientes se identifique información
que sea susceptible de ser clasificada como reservada o confidencial de
conformidad con la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la
Información Pública, se recomendará al titular de la Coordinación y/o
Dirección el cambio de las condiciones de acceso a dichos expedientes.
9.3 Baja Documental (Anexo: 14)
En todas las Coordinaciones Generales, Direcciones Generales, Direcciones
Distritales y Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria a nivel Nacional se
procederá:
a. Realizar la Identificación de los expedientes que cumplan su plazo de
conservación.
b. Proceder a valorar y ratificar o modificar en su caso, el destino final
establecido en la Tabla de Plazos de Conservación Documental (TPCD).
c. Elaborar el inventario tratándose de expedientes para baja documental, y la
ficha técnica de pre-valoración, los que se presentarán para su dictamen a
la Comisión de Gestión Documental y Archivo.
d. Solicitar a la Dirección Nacional de Archivo de la Secretaría de
Administración Pública (SNAP), la validación del respectivo Dictamen de
Baja Documental remitiendo el inventario de baja correspondiente y la ficha
técnica de pre-valoración.
e. Requerir de la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP el Dictamen de
Baja Documental validada con lo que se autoriza en definitiva la destrucción
de la documentación.
f. Proceder con el proceso de baja documental, cualquiera que sea su
soporte, en atención a los procedimientos establecidos por el Ministerio del
Ambiente (Acuerdo 131, Cap. 3, Art.23 del 11 de agosto de 2010) las
disposiciones establecidas por la Comisión de Gestión Documental y las
mejores prácticas internacionales, que hayan sido dictaminadas para baja
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
documental por la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP. En base a lo
antes mencionado la Dirección General de Gestión Documental y Archivo
procederá:
Receptar la transferencia del material a ser dado de baja, con el inventario
respectivo, si este material proviene de otros Archivos de Gestión Planta
Central, y unificarlo con el material calificado para ser dado de baja en el
Archivo Central de la Dirección de Gestión Documental.
Para el caso de Planta Central, recepta la información la Dirección de Gestión
Documental, para la visita técnica de la SNAP, deben estar presentes 2
miembros de la CGDA, o sus delegados, Director de la DGDA, miembro de
la Unidad Productora, y los delegados de la SNAP.
En el caso de provincias recopilar este material en cada Archivo de
Gestión Periférico, el material de su Dirección Distrital, al igual que el
material a ser dado de baja en las Oficinas Técnicas de su jurisdicción, y
continuar con el proceso normal señalado en éste Manual.
Los Archivos de Gestión Periféricos Provinciales, deben elaborar y remitir
los listados descriptivos para la baja documental a la Dirección de Gestión
Documental.
En el caso de provincias, para la visita técnica de la SNAP, deben estar
presentes 1 miembro o delegado de la Dirección de Gestión Documental,
1 miembro o delegado de la Comisión de Gestión Documental, 1
responsable o delegado de la Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de
Sanidad Agropecuaria, y 1 miembro de la Unidad Productora, a más de
los personeros de la SNAP.
Requerir ofertas de empresas gestoras ambientales calificadas, a fin de
coordinar con el mejor ofertante la venta del material a ser dado de baja.
Poner a disposición de la Comisión de Gestión Documental las ofertas
presentadas por las empresas gestoras ambientales, a fin de que ésta
dictamine y autorice el nombre de la empresa ganadora, empresa con la
cual se deberá realizar el proceso de baja y eliminación del material
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
documental.
Requerir de la empresa gestora ambiental ganadora, un certificado de
disposición del material, en el cual se acredite la eliminación total del
material entregado, mediante procedimientos que no afecte al medio
ambiente ni su entorno.
Receptar de la empresa gestora ambiental, el depósito o transferencia
bancaria realizada por la compra del material a eliminar, la misma que
debe estar a nombre de “Agencia Ecuatoriana de Aseguramiento de la
Calidad” AGROCALIDAD:
Para proceder a su destrucción la Dirección de Gestión Documental y Archivo
convocará al área productora a efecto de ratificar y, en su caso, verificar la
destrucción a fin de hacer constar que el procedimiento se llevó a cabo conforme
a lo antes señalado, finalmente se suscribirá el Acta Circunstanciada respectiva.
Abrir un expediente para cada procedimiento de baja documental, integrándose con
el acta circunstanciada que para el efecto se elabore, el dictamen de baja
documental autorizado por la Comisión de Gestión Documental y Archivo y validado
por la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, así como la ficha técnica de Pre-
valoración correspondiente y una muestra aleatoria de la documentación a destruir.
Dicho expediente se registrará en el Sistema Informático Integral de Gestión
Documental y Archivo y se conservará por un plazo de siete años contados a partir
de la fecha en que se haya autorizado la baja correspondiente.
9.4 Transferencia Final (Archivo Nacional del Ecuador)
La transferencia final se llevará a cabo de acuerdo a lo siguiente:
a) Una vez concluido el plazo de conservación en el Archivo Intermedio de
conformidad con la Tabla, se generará el inventario de transferencia final y
se elaborará el dictamen de valoración secundaria correspondiente.
b) Se solicitará por oficio la transferencia final al Archivo Nacional del
Ecuador adjuntando el inventario de transferencia final y el dictamen de
valoración secundaria correspondiente.
c) El Archivo Nacional del Ecuador registrará el ingreso de las cajas en
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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Requisito de la norma: 7.5
la bitácora de transferencias y determinará la signatura de ubicación
topográfica correspondiente, la que se asentará en el inventario de
transferencia final a efecto de que sirva de instrumento de consulta.
d) El Archivo Nacional del Ecuador entregará al titular dela Dirección
Nacional del Archivo de la SNAP que tiene bajo su cargo el Archivo
Intermedio copia del inventario de la transferencia final, debidamente
fechado, sellado y firmado, como acuse de recibo.
e) El Archivo Nacional del Ecuador informará por escrito a la Coordinación
General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de
Sanidad Agropecuaria Provincial, que la documentación custodiada en su
acervo será de acceso público y se integrará al inventario general del
Archivo Nacional Histórico.
f) La Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, que tiene bajo su cargo el
Archivo Intermedio publicará en su portal de Internet la solicitud de
transferencia final al Archivo Nacional del Ecuador, el dictamen de
valoración y el inventario de transferencia final.
9.5 Control Préstamos Interno o Consulta de Documentos (Anexo: 15)
El Préstamo Interno de documentos se refiere al servicio que deben cumplir los
responsables del Centro de Información Documental - Archivo Central / Archivos de
Gestión - Planta – Central / Archivos de Gestión Periféricos – Direcciones
Distritales o Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria a nivel nacional,
hacia los servidores que trabajan en AGROCALIDAD y que por el cumplimiento de
sus funciones necesitan consultar, para el efecto se deberá utilizar un formato
establecido para el efecto. Ejemplo: “Control de Préstamo Interno de
Documentos” (Anexo: 15) siendo su función controlar la documentación en
préstamo, identificar a la persona que se proporciona este servicio y recuperar en los
plazos establecidos.
a) El responsable de esta función deberá utilizar señalativos en los sitios que
ha localizado el material documental solicitado, retirándolo sin alterar el
orden en que se guarda la documentación restante, verifica la información
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
que se encuentre completa y en buen estado y procede a entregar en
préstamo el documento.
b) El responsable de esta función, para la devolución del documento se
cerciorará de que el material documental se encuentra completo y en buen
estado, de no haber irregularidades que ameriten otra gestión procede a
sellar la solicitud “DEVUELTO”, así como la fecha y hora de devolución en
presencia del usuario.
c) El responsable de esta función en la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria,
localiza dentro del archivo que originó el préstamo, el lugar que corresponde
al material devuelto y procede a reintegrarlo, retirando el señalativo y
cerciorándose de no alterar el orden, clasificación y ubicación que este
establecido para esta documentación
9.6 Préstamo para sacar documentación de los Archivos de Gestión Planta
Central, Archivos de Gestión Periféricos Provinciales, como de la
Dirección de Gestión Documental y/o Archivo Central. (Anexo: 16)
a) El préstamo de expedientes o documentos individuales se otorgará sólo a
las unidades productoras dueñas de la documentación a través de los
funcionarios autorizados. Para ello la Dirección de Gestión Documental y
las Direcciones Distritales Provinciales correspondientes integrarán el
registro de las firmas válidas para solicitar el préstamo de documentos.
b) La solicitud de documentación en préstamo al Archivo Central, Archivo de
Gestión Planta Central, Archivo de Gestión Periférico Provincial deberá
realizarse mediante la Ficha de “Control de Préstamo Interno de
Documentos” (Anexo: 16), por vía electrónica (Sistema Guía), e impresas
al momento de ir a retirar o consultar el documento. Estas fichas deberán
contar con firma del solicitante y de la autoridad que autoriza el préstamo del
documento.
c) El plazo del préstamo se acordará entre el responsable del Archivo y el
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Requisito de la norma: 7.5
solicitante, registrándolo en la Ficha de Préstamo. De ser necesario se
acordará la renovación del periodo, según las necesidades del usuario,
anotando la nueva fecha de devolución en la Ficha de Préstamo que se
firmará de acuerdo entre el responsable del Archivo y el usuario.
d) El responsable de esta función deberá utilizar señalativos en los sitios que ha
localizado el material documental, retirándolo sin alterar el orden en que se
guarda la documentación restante, verificando que la información se
encuentre completa y en buen estado.
e) Los expedientes otorgados en préstamo quedarán bajo la responsabilidad del
solicitante quien deberá devolverlo de manera íntegra al término del plazo
establecido o bien refrendar el préstamo.
Al momento de la devolución del expediente en préstamo, el responsable del
Archivo deberá cerciorarse de que éstos se encuentran íntegros y completos. De
no haber irregularidades que ameriten otra gestión procede a sellar la solicitud con
la leyenda “DEVUELTO”, anotando la fecha y hora de devolución en presencia del
usuario y se registrará la devolución en el Sistema Guía.
El Archivo Central, Archivos de Gestión Planta Central o Archivos Periféricos
Provinciales de AGROCALIDAD darán seguimiento al préstamo hasta la devolución
de los documentos individuales y/o expedientes en tiempo y forma, reintegrándolos
de inmediato a su respectiva ubicación física dentro de la estantería y/o archivador.
El responsable del Archivo Central, Archivo de Gestión Planta Central o Archivo
Periférico Provincial de AGROCALIDAD localiza el lugar que corresponde al material
devuelto y procede a reintegrarlo, retirando el señalativo y cerciorándose de no
alterar el orden de la documentación dentro de la caja contenedora.
Si al vencimiento del periodo de préstamo la unidad no ha devuelto el o los
expedientes que le fueron prestados, el Archivo Central, Archivos de Gestión Planta
Central o Archivos Periféricos Provinciales de AGROCALIDAD, en su caso, solicitará
por escrito al titular de la unidad la devolución correspondiente o procederá de
conformidad con la normatividad y legislación aplicable.
En el caso de que el o los documentos individuales y/o expedientes prestados se
entreguen incompletos, equivocados o en mal estado.
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Requisito de la norma: 7.5
El Archivo Central, Archivos de Gestión Planta Central o Archivos Periféricos
Provinciales de AGROCALIDAD darán conocimiento por escrito al titular de la
unidad del estado en que se entregan; por lo que se registrarán en el Sistema Guía
de Gestión Documental y Archivo como documentos individuales y/o expedientes
dañados o extraviados, según corresponda.
La unidad que extravíe o dañe los documentos individuales y/o expedientes en
préstamo, deberá elaborar un Acta Circunstanciada, haciéndola del conocimiento del
Archivo Central, Archivos de Gestión Planta Central o Archivos Periféricos
Provinciales de AGROCALIDAD, según corresponda al préstamo, así como de la
Auditoría de Gestión, para los efectos a que haya lugar.
10. PRESERVACIÓN DE LOS ARCHIVOS
10.1 Infraestructura Física
La infraestructura deberá responder a las condiciones del terreno y a la carga del
edificio, por lo que se deberá cumplir con las normas vigentes de construcción.
Las paredes, pisos y techos deberán estar hechos de materiales con una alta
capacitad térmica e higroscópica y con aislantes apropiados al sistema de
construcción.
Debe evitarse la utilización de elementos estructurales de madera, por el riesgo de
ataque de ciertas plagas, por requerir constante mantenimiento y por ser
altamente inflamable.
En edificios adaptados que cuenten con elementos constructivos de madera no
sustituibles, éstos serán consolidados y tratados con productos ignífugos e
insecticidas.
Los elementos estructurales de los depósitos deberán proveer cuatro horas de
resistencia al fuego, ya sea que éste se dé dentro del depósito o en áreas
adyacentes.
Se deberá realizar un análisis de las actividades que en el ejercicio de las
funciones realizarán los funcionarios encargados de la Gestión Documental y Archivo
en cada una de las Coordinaciones Generales, Direcciones Generales, Direcciones
Distritales o Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria, considerando la
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Requisito de la norma: 7.5
cantidad de personas permanentes o eventuales, para así proveerlas de los
materiales, equipamiento y mobiliario adecuado para el buen desempeño de sus
actividades
Área privada (acceso controlado)
a) Recepción de Transferencias Primarias.
b) Limpieza, cuarentena y fumigación.
c) Descripción, inventario y catalogación.
d) Restauración, conservación, montaje y embalaje.
e) Digitalización
f) Trabajos especiales
g) Sanitarios y vestidores.
h) Limpieza.
i) Administración.
Área pública (acceso controlado)
a) Estacionamiento.
b) Áreas de recepción.
c) Información y guardarropa.
d) Referencia, lectura y consulta.
e) Exhibición.
f) Reunión, auditorios, descanso, cafeterías, tienda.
g) Sanitarios.
h) Rampas, elevadores y accesos para personas con capacidades diferentes
10.2 Medidas de Conservación Preventiva
Entre las acciones que deberán llevarse a cabo dentro del plan de prevención de
riesgos, al personal de los archivos corresponderá:
a) Tomar las medidas conducentes, o en su caso informar o gestionar ante
quien corresponda, a fin de que la temperatura se mantenga estable en un
rango de 18 a 20 grados centígrados. La humedad relativa deberá oscilar
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Requisito de la norma: 7.5
en un rango de 45% a 60%, dependiendo del tipo de soporte. Para
documentos impresos en papel: 45% a 55%; para el papiro, pergamino y
piel: entre el 50% y el 60%; para los documentos en formato electrónico
(disquetes, CD-ROM, casetes de video, etc.): entre un 30% y un 40%; para
los micro portadores de información (microfichas): por debajo de 50%; para
las películas de gelatina de plata, el máximo recomendado es de 40%.
b) Identificar los factores de riesgo que puedan poner en peligro la
conservación del acervo documental, sean estos geográficos, climáticos,
humanos o procedimentales, e informarlo a la autoridad que corresponda.
c) Verificar periódicamente el perfecto estado de las instalaciones
hidrosanitarias, eléctricas y estructurales, así como los mecanismos de
seguridad del edificio, y reportar a quien corresponda cualquier desperfecto
que se detecte.
d) Requerir un plan de contingencia a la Dirección General de Administración
de Recursos Humanos que involucre la participación del personal de
gestores documentales, personal de protección civil, personal de seguridad,
personal de mantenimiento e incluso usuarios del archivo. Se deberán
realizar simulacros con diferentes supuestos, a fin de que todos los
participantes desarrollen la habilidad para intervenir ante cualquier siniestro.
e) Dentro del Plan de Contingencia se deberá considerar que la prioridad más
importante ante cualquier desastre será la seguridad humana, debiendo
ponerse a salvo en primer lugar al personal y los usuarios. Una vez que no
exista riesgo para las personas, el rescate de los acervos y la
rehabilitación del edificio constituirán la siguiente prioridad.
f) Los documentos de gran importancia para la institución deben ser
identificados con anticipación a fin de que puedan ser rescatados con mayor
agilidad, entre ellos debe identificarse:
Documentos de archivo de alto valor histórico
Documentos de archivo de alto valor monetario
Documentos de archivo insustituibles
Documentos de archivo irrecuperables o difíciles de recuperar
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10.3 Medidas de seguridad
Las instalaciones de los archivos deberán contar al menos con las siguientes
medidas de seguridad:
Sistema de alarma contra incendios.
Extintores contra incendio a base de gas en lugares visibles.
Señalizaciones y rutas de evacuación para caso de siniestros.
Equipo y material de trabajo para el personal que labore en la unidad
(mandiles, guantes de trabajo, guantes desechables, mascarillas
desechables, gafas protectoras, y cascos industriales).
Entradas y salidas de fácil acceso y evacuación.
Espacios para la circulación entre los estantes y manipulación de las
cajas archivadoras.
Extractores de polvo que faciliten la labor de limpieza del inmueble.
Medidas para el control de plagas, inundaciones y accesos indebidos.
10.4 Documentación siniestrada o de riesgo sanitario en AGROCALIDAD
En caso de contingencia que provoque daños en la documentación o riesgos se
deberá:
a) Informar sobre los hechos a la Dirección de Gestión Documental, para que
esta a su vez informe a la Dirección Nacional de Archivo de la SNAP, dentro
de los 10 días posteriores al evento, anexando:
- Acta de Constancia en la que se incorpore el levantamiento de hechos
suscrita por la máxima autoridad o su delegado y el Director de Gestión
Documental y Archivo.
- Fotografías, con sello institucional y rúbricas originales de los
funcionarios responsables, que manifiesten el estado físico de la
documentación.
b) Cuando se trate de documentación que por sus condiciones implique un
riesgo sanitario por contaminación, adicionalmente se dará parte a la
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Dirección General de Administración de Recursos Humanos, a efecto de que
acudan a dictaminar las acciones procedentes. Su participación y dictamen
deberá constar en una Acta Administrativa.
10.5 Conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo
Para la conservación a largo plazo de los documentos electrónicos de archivo se
deberán considerar al menos los siguientes aspectos:
a) El uso de sistemas y formatos con estándares abiertos.
b) El plan para la migración hacia las nuevas tecnologías de información, en el
que se especifiquen los procedimientos para garantizar que la información
mantiene las características originales de su producción, la integridad y su
disponibilidad o legibilidad.
c) El uso de metadatos archivísticos y tecnológicos estandarizados que
auspicien la interoperabilidad entre sistemas y dependencias.
d) La aplicación de auditorías documentales digitales para evaluar el
cumplimiento de los requisitos de autenticidad, fiabilidad, integridad y
disponibilidad o legibilidad
10.6 Digitalización y Desmaterialización de documentos
a) Digitalización y Conservación: Transformación de documentos físicos a
imágenes digitales para su visualización instantánea; difusión; conservación;
y, el mantenimiento físico de documentación relevante, establecida en la Tabla
de Plazos de Conservación Documental.
b) Digitalización y Eliminación: Transformación de documentos físicos a
imágenes digitales, para su visualización instantánea, difusión, conservación
y eliminación de la documentación valorada en la Tabla de Plazos de
Conservación Documental.
c) Des-materialización Electrónica de Documentos: Es la transformación de la
información contenida en documentos físicos o mensajes de datos. Los
documentos des-materializados, tendrán el mismo valor jurídico que los
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Requisito de la norma: 7.5
escritos, por lo cual el acceso a los mismos será entendido como el acceso a
los originales, para lo cual se deberá señalar, expresamente, que se trata de
la des-materialización del original. La des-materialización no implica
necesariamente la destrucción del documento original.
Proceso de Digitalización: (Anexos: 18,19 y 20)
Todo expediente primero debe ser digitalizado en cada Coordinación
General, Dirección General o Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, posteriormente se lo debe archivar en cada Archivo de
Gestión Planta Central, o Archivo de Gestión Periférico Provincial. Si
es el caso, y existe documentación a incorporarse al expediente, debe
primero ingresar al área de digitalización a fin de que se realice su
indexación, para luego anexarlo e incorporarlo al expediente físico en
el Archivo de Gestión Planta Central o Periférico (Anexo: 17). Los
expedientes físicos deben pasar completos al Archivo Central Planta
Central y Periférico Provincial a nivel nacional.
La documentación digitalizada, es susceptible de consulta por parte de
los usuarios a nivel general, siempre con autorización oficial de la
autoridad competente dueña de la información, si se trata de otra
dependencia la requirente de esta información, la revisión siempre se
la realizará en la Unidad dueña del proceso, a través del responsable
autorizado para el manejo del sistema Document, esto se lo ejecutará
en el Sistema Document’s Versión Web (Anexo: 19)
Cabe señalar que los servidores responsables del proceso de
Digitalización y los servidores autorizados al acceso, baja e impresión
de la información del Sistema Document de cada Unidad, están
obligados a firmar un acta de compromiso de confidencialidad (Anexo:
20), a fin de salvaguardar la integridad y confidencialidad de la
información que está bajo su responsabilidad.
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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Requisito de la norma: 7.5
Proceso para Digitalización de documentación Pasiva: (Anexo: 18)
a) El responsable del Archivo de Gestión Planta Central, o Periférico Provincial,
realizará la revisión y validación de expedientes, con el Listado Descriptivo
levantado de la documentación perteneciente a la Unidad, para verificar si se
encuentra o no digitalizada la información.
b) Si no se encuentra digitalizada, realizará el envío al servidor de la Dirección
de Gestión Documental responsable de la digitalización en Planta Central, o
el responsable de digitalización en caso de provincias.
c) El responsable de la digitalización, realizará la recepción y validación de la
información, para posteriormente efectuar el proceso de digitalización.
d) A continuación signará el expediente, colocando el número de folios y su firma
al inicio y final del expediente digitalizado.
e) Finalmente colocará un sello o señalativo de DIGITALIZADO, en el soporte
documental, y enviará al Archivo de Gestión Planta Central o Periférico
Provincial.
f) El responsable del Archivo de Gestión realizará la identificación y rotulación
del soporte documental, posteriormente realizará la actualización del listado
Descriptivo a fin de hacer constar la nueva documentación ingresada y
digitalizada de ser el caso.
g) Finalmente realizará el archivo del expediente en su adecuado soporte
documental, el mismo que a más de estar identificado, debe verificar que
conste el código de serie documental, y la signatura de localización del
soporte documental.
Cabe señalar que si el responsable del Archivo de Gestión Planta Central, o
Periférico Provincial, al verificar el expediente constatara que si se encuentra
digitalizado, realizará el proceso a partir del literal f).
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
CAPÍTULO DOS
DE LOS DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS DE ARCHIVO
11. MEDIOS AUDIOVISUALES O EN SOPORTE MAGNÉTICO
Para salvaguardar el material audiovisual o en soporte magnético las
Coordinaciones Generales, Direcciones Generales, Direcciones Distritales, o
Jefaturas de Servicio de Sanidad Agropecuaria deberán:
Administrar y supervisar el buen funcionamiento del Sistema Informático
Integral de Gestión Documental y Archivo.
Revisar periódicamente el espacio de almacenaje para constatar la adecuada
conservación de los soportes de los audiovisuales.
Revisar periódicamente el estado de conservación del material audiovisual
resguardado.
Asignar numeración a cada soporte de audiovisual, o código-signatura de localización.
Controlar y dar seguimiento al préstamo del material audiovisual solicitado
por sus usuarios.
Supervisar los procesos de migración del material audiovisual y constatar la
correcta transferencia de información.
Actualizar los formatos y soportes, y migrar hacia las nuevas tecnologías de
la información.
Transferir la información contenida en formatos obsoletos a formatos actualizados y preferiblemente abiertos.
11.1 Inventario de documentos audiovisuales o en soporte magnético.
El inventario de los documentos audiovisuales se realizará en el Sistema Informático
Integral de Gestión Documental y Archivo, utilizando un formato especial para casos
relevantes únicamente, y que contendrá los siguientes campos descriptivos:
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Requisito de la norma: 7.5
Encabezado
Fondo (Agrocalidad)
Unidad (Coordinación o Dirección General, Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria)
Sección (Coordinación o Dirección General, Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria)
Inventario de audiovisuales
Fecha:
Identificación
Serie (Expediente)
Código de archivo
Número de videocasete.
Título del programa.
Título del capítulo.
Tiempo de grabación.
Fecha del evento.
Fecha de la trasmisión
Origen de la señal.
Contexto
Reportero.
Camarógrafo.
Personaje.
Suceso, evento.
Lugar.
Información de elenco
Palabras clave.
Número de pases. (control que se lleva cuando es
material de proveedor)
Número de bloques
Número del total de la serie
Agencia de origen de la grabación
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Requisito de la norma: 7.5
Contenido y estructura
Alcance y contenido.
Palabra clave.
Valores primarios:
Administrativo, Legal, Fiscal / contable.
Valores secundarios:
Testimonial, Informativo, Evidencial.
Condiciones de Acceso y Uso.
Condiciones de acceso
Tipo de material
Soporte actual
Soporte original
Estado de conservación
Condiciones de reproducción
Formato
Software
Equipo de reproducción necesario
Parámetros
Resolución digital
Suma de verificación
Firma digital. y
Ubicación de archivo
Control de la descripción
Nombre del gestor documental
Fecha de la descripción
Normas o reglas para la descripción
Notas
Notas
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Requisito de la norma: 7.5
CAPÍTULO TRES
D E LA EXPEDICIÓN DE COPIAS CERTIFICADAS
12. CERTIFICACIÓN DE COPIAS
12.1 Los Documentos susceptibles de expedirse en copias certificadas,
serán:
a. Todos los documentos de archivo en original y copia que obren en
los archivos, o bases de datos.
b. Todos aquellos que sean presentados en original por los particulares y
de los cuales soliciten su certificación, previo su cotejo para que se
agregue copia simple a los expedientes que obran en los archivos.
12.2 De los solicitantes:
Las personas naturales y jurídicas que podrán solicitar la expedición de copias
certificadas son:
a) Las partes de procedimientos administrativos.
b) Las formuladas con fundamento en la Ley Orgánica de Transparencia
y Acceso a la Información Pública.
c) Las autoridades cuando lo requieran para el desempeño de las
actividades oficiales.
d) Las unidades administrativas en ejercicio de sus atribuciones
12.3 De la solicitud de los interesados.
a) Los interesados deberán realizar su solicitud de expedición de copias
certificadas cumpliendo con los requisitos que establezca este Manual en la
Solicitud de expedición de copia certificada.
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Requisito de la norma: 7.5
b) En caso de que falte algún requisito, la Coordinación General, Dirección
General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad Agropecuaria,
prevendrá al interesado en términos de lo establecido para tal efecto.
c) La Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de
Servicio de Sanidad Agropecuaria podrá solicitar la expedición de copias
certificadas, por medio del Sistema Informático Integral de Gestión
Documental y Archivo, debiendo especificar como mínimo.
Los documentos que se solicitan en copia certificada.
El número de expediente en el que se contiene la documentación, o en
su caso, número de oficio, folio u otro elemento que permita su fácil
ubicación.
12.4 Quienes emiten copias Certificadas
Se expedirán copias certificadas únicamente de los documentos que obren en sus
archivos. Así pues: Si la documentación requerida se encuentra bajo custodia de una
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio
de Sanidad Agropecuaria, la autoridad que la presida es la encargada de certificar
esta información, si por el contrario se encuentra bajo custodia en el Archivo Central,
el Director de Gestión Documental es el responsable de la certificación.
Las certificaciones deben expresar en cada caso, la calidad de los documentos
(original o copia).
a) Se procederá a fotocopiar los documentos solicitados que obren en el
archivo; posteriormente, las fotocopias se cotejarán a efecto de verificar que
concuerdan exactamente con los documentos de origen, para proceder a
realizar la certificación correspondiente.
b) El cotejo acreditará que es fiel reproducción del documento integrado a sus
archivos, sin que esto implique calificar sobre la autenticidad, validez o
licitud del mismo, sin que exista la necesidad de insertar lo anterior en la
leyenda de certificación.
c) Dicha certificación de copias deberá registrarse haciendo constar que
fueron cotejados, firmado por el responsable.
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Requisito de la norma: 7.5
d) Las fotocopias cotejadas, se foliarán sólo en el anverso con número
progresivo que se asentará en el ángulo superior derecho de cada foja útil,
comenzando por el número 1, para el caso que el documento a certificar
cuente con texto en el anverso y reverso se tomará copias fotostáticas de
cada lado asignando folio a cada una de ellas respetando el orden
consecuencial del documento.
e) En las fojas que no se contengan texto en el reverso, deberá indicarse “Sin
texto”, o bien, será cancelada con una “X”, que cruce en medio de la hoja y
abarque desde la parte superior hasta la inferior. En caso de que se utilice
un sello, éste deberá permitir fácilmente su lectura.
f) La certificación deberá imprimirse en la parte posterior de la última foja; en
caso de que no fuera posible hacer la impresión en estos términos, deberá
anexarse una hoja en la cual se imprimirá la certificación, dicha hoja no se
contará.
g) La entrega de las copias certificadas será únicamente al interesado o
representante acreditado,
h) Para el caso de solicitudes de una autoridad de la Coordinación General,
Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio de Sanidad
Agropecuaria, éstas se harán llegar a través del sistema Quipux, recabando
en una copia del mismo el sello de recibido de la oficina correspondiente,
agregando el documento a la solicitud de expedición.
12.5 De la certificación:
Deberá estar impresa y sólo tendrá validez cuando sea hecha por quien cuente con
las facultades para ello y contendrá como mínimo los siguientes elementos:
a) El nombre y el cargo del funcionario con atribuciones para expedir la(s)
copia(s) certificada(s).
b) El fundamento jurídico que establece la atribución del funcionario para
la expedición de la(s) copia(s) certificada(s).
c) La calidad del o los documentos (originales o copias) respecto de los
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Requisito de la norma: 7.5
cuales se expiden la(s) copia(s) certificada(s).
d) En la certificación de un expediente íntegro, tendrá que señalarse la
calidad de cada uno de los documentos (originales o copias) que lo
componen.
Además se deberá señalar:
a) Que se expiden a solicitud del interesado o de la autoridad que
realiza la petición;
b) El número de expediente;
c) El área en la cual obra el expediente;
d) El número de fojas útiles que integran la(s) copia(s) certificadas, y
e) Lugar y fecha de expedición de las copias certificadas (con letra).
f) El funcionario competente estampará el sello institucional y registrará su
firma autentica para expedir las copias certificadas.
Como se señaló en el punto 12.4 de éste capítulo, en el caso de la emisión de
certificaciones de documentos oficiales de la institución, cada responsable de la
Coordinación General, Dirección General, Dirección Distrital o Jefatura de Servicio
de Sanidad Agropecuaria, serán los únicos delegados de certificar la documentación
que se encuentra en cada uno de los archivos de gestión pertenecientes a su
dependencia.
La Dirección de Gestión Documental, será responsable de la documentación que al
momento se encuentra en los Archivos de Gestión, luego de que esta información
sea transferida a la Unidad del Archivo Central. El Director de Gestión Documental
será el encargado de emitir la certificación de estos documentos, en razón que los
mismos ya son responsabilidad de esta Dirección.
Si bien en el Estatuto Orgánico de la Institución, la Dirección de Gestión Documental
en sus productos y servicios, ítem 5, establece “Emitir copias certificadas de los actos
administrativos y normativos de la Institución”, la misma se refiere específicamente
a la documentación que se encuentra bajo responsabilidad de ésta Dirección, en su
Archivo Central.
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Requisito de la norma: 7.5
Cuando se trate de la documentación desmaterializada de impresos, se seguirá el
mismo procedimiento, pero además los documentos deberán contar con la
certificación electrónica que les otorgue la plena validez jurídica.
CAPÍTULO CUATRO
REGISTROS
13. CONTROL DE ANEXOS Y MATERIAL DE APOYO
Anexo 1: Diagrama de Flujo: Procedimiento de Ingreso, Seguimiento y Control de Trámites Internos y Externos Vía Sistema Quipux. Anexo 2: Diagrama de Flujo: Procedimiento de Ingreso y Respuesta de Trámites. Anexo 3: Matriz para Recepción, Seguimiento, Control y Distribución de Trámites y Correspondencia. Anexo 4: Bitácora para entrega de trámites y correspondencia. Anexo 5: Guía de Usuario Sistema Quipux: Ingreso de Trámites y Opción Responder. Anexo 6: Formato de Etiquetas para Envío de Correspondencia.
Anexo 7: Codificación Estructural – Base de la Estructura Orgánica de AGROCALIDAD. Anexo 8: Formato para Cuadro General de Clasificación Documental. Anexo 9: Formato de Descripción Documental – Listados Descriptivos.
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Requisito de la norma: 7.5
Anexo 10: Formatos de Etiquetas para Identificación de Soportes Documentales.
10.1 Identificación de Etiquetas - Lomos carpetas archivador grandes.
10.2 Identificación de Etiquetas - Lomos carpetas archivador pequeñas.
10.3 Identificación de Etiquetas - Cajas archivador.
Anexo 11: Formato para Guía de Archivos. Anexo 12: Formato para Inventario General: Archivo Central, Transferencias Documentales, y Baja Documental. Anexo 13: Formato para Tablas de Plazos de Conservación Documental. Anexo 14: Diagrama de Flujo: Procedimiento para Baja Documental. Anexo 15: Formato para Consulta de Información y Documentos. Anexo 16: Formato para Control de Préstamo Interno de Documentos. Anexo 17: Diagrama de Flujo: Proceso para Digitalización de documentos. Anexo 18: Diagrama de Flujo: Proceso para Digitalización de documentación Pasiva. Anexo 19: Guía Usuario: Sistema Document’s - Versión Web. Anexo 20: Acta de Compromiso de Confidencialidad: Sistema Document´s.
Anexo 21: Registro y Control de Correspondencia enviada a Nivel Nacional.
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 1: Diagrama de Flujo: Procedimiento de Ingreso, Seguimiento y
Control de Trámites Internos y Externos Vía Sistema Quipux.
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 2: Diagrama de Flujo: Proceso de Recepción y Despacho de
Documentos Oficiales
Dire
cció
n d
e G
estió
n D
ocu
me
nta
l
Proceso de Recepción y Despacho de Documentos Oficiales
VENTANILLAS DE
RECEPCIÓN DE
DOCUMENTOS
DIRECCIÓN EJECUTIVA,
COORDINACIONES
GENERALES, DIRECCIONES
GENERALES Y DISTRITALES,
J.S.S.A.
TÉCNICO ASIGNADOCOORDINACIÓN Y/O
DIRECCIÓN ASIGNADAUSUARIO
Inicio
Ingreso de Solicitud –
Requerimiento o
Trámite
Recepción, Ingreso y
Distribución
Reasigna a la
Coordinación y/o
Dirección para la
solución del Trámite
Recepta, Verifica y
Reasigna a la
Dirección o Área
Competente
Realiza el Proceso
Correspondiente
Emite la RespuestaRevisión y Validación
Cumple NO
Elabora la Respuesta Verifica y Consolida la
Información
Emite la Respuesta final
(CC a las Coordinaciones –
Direcciones – Distritales que
participen del proceso)
Recepción de la
Respuesta
Fin
SI
Con la recepción de la
Copia las Coordinaciones –
Direcciones o Distritales
cierran el Expediente.
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 3: Matriz para Recepción, Seguimiento, Control y Distribución de
Trámites y Correspondencia.
ANEXO 4: Bitácora para entrega de Trámites y Correspondencia
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 5: Guía de Usuarios Sistema Quipux: Ingreso de Trámites y Opción
Responder.
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 6: Formato de Etiquetas para envío de Correspondencia
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 7: Codificación Estructural – Base de la Estructura Orgánica de
AGROCALIDAD
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 8: Formato para Cuadro General de Clasificación Documental
ANEXO 9: Formato para Descripción Documental – Listados Descriptivos
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ANEXO 10: Formatos de Etiquetas para Identificación de Soportes
Documentales
10.1 Identificación de Etiquetas – Lomos de Carpetas archivador. (Carpetas
grandes)
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Requisito de la norma: 7.5
10.2 Identificación de Etiquetas – Lomos de Carpetas archivador. (Carpetas
Pequeñas)
10.3 Identificación de Etiquetas – Cajas Archivador
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ANEXO 11: Formato para Guía de Archivos:
ANEXO 12: Formato para Inventario General: Archivo Central, Transferencias
y Baja Documental
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ANEXO 13: Formato para Tablas de Plazos de Conservación Documental:
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ANEXO 14: Procedimiento para Baja Documental
DIRE
CCIÓ
N DE
GES
TIÓN
DOC
UMEN
TAL
Y AR
CHIV
O
Proceso para la Baja Documental en Provincias
DIRECCIÓN DE GESTIÓN
DOCUMENTALSNAP
DIRECCIONES DISTRITALES A
– B / JEFATURAS
PROVINCIALES
Inicio
Elaboración de los
Listados Descriptivos
Recepción, Validación y
Envío de Información
Recepta la Información /
Coordina la Visita Técnica
Elaboración del Informe
CUMPLE
Requiere Información de
respaldo para Baja
Documental
Realiza visita de Validación
Realiza el Informe Final
NO
Continuar Proceso Interno
Baja Documental
Si
Fin
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ANEXO 15: Formato para Consulta de Información y Documentos
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ANEXO 16: Formato para Control de Préstamo Interno de Documentos
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ANEXO 17: Diagrama de Flujo: Proceso de Digitalización.
Dire
cció
n d
e G
estió
n D
ocu
me
nta
l
Proceso de Digitalización para los Archivos de Gestión
Dirección de Gestión Documental
(Digitalización)Archivo de Gestíon
Coordinación - Dirección o Distrital
(Área Generadora de Documentos)
Inicio
Fin
Generación de
Documentación
(Proceso de cada área)
Validación, Clasificación y
Registro de Documentos
Validación y Digitalización de
documentos
Validación y Clasificación de
documentos
Archivo Físico de la
Documentación
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 18: Diagrama de Flujo: Proceso de Digitalización de Documentación
Pasiva.
Dire
cció
n G
en
era
l d
e G
estió
n D
ocu
me
nta
l y A
rch
ivo
Diagrama de Flujo: Proceso de Digitalización de Documentación Pasiva
Dirección de Gestión Documental
(Digitalización)Coordinación / Dirección / Archivo de Gestión
Inicio
Revisión y Validación con
listados descriptivos.
Digitalizado
Identificación y Rotulación
Actualización de listado
descriptivos
Archivo Físico de
Expedientes
Fin
Recepción y Validación de
la Documentación
Digitalización
Signar expediente con
firmas y números de folios
Colocar señalativo de
digitalización
SI
NO
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ANEXO 19: Guía Usuario: Sistema Document’s - Versión Web
Manual de Usuario de Consulta del Sistema Document´s versión WEB.
El Sistema Document’s versión WEB es una herramienta de consulta para
información digitalizada, que se encuentra en las diferentes áreas y/o unidades de
Agrocalidad Planta Central y Distrital Guayas. Al mismo tiempo se convierte en un
repositorio y almacenamiento del patrimonio de información de la Institución
Usuario y Contraseña.
Para solicitar el usuario y contraseña deberá ser enviado un GLPI por parte del
Coordinador o Director del área requirente, con los siguientes datos:
Nombres y Apellidos completos
E-mail institucional o personal
(DEPARTAMENTO) Coordinación o área a la que pertenece el servidor
solicitante
(TIPO DOCUMENTAL Y CARPETAS) Al cual solicita el acceso.
Ingreso al Sistema Document´s.
Para el ingreso al sistema debemos disponer de un usuario y contraseña e ingresar
al siguiente link: http://192.168.200.3/d-visor
Una vez que ingresamos en el link señalado nos muestra la siguiente pantalla:
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PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
Ingresamos el Usuario y la Contraseña asignados por la Dirección de Gestión
Documental, para cada uno de los usuarios, seleccionamos el contenedor en el
cual se encuentra la información.
Agrocalidad – Centro
Agrocalidad – Guayaquil
Agrocalidad – Tumbaco
Realizamos click en ingresar
Cambio de Contraseña.
Debemos recordar que la contraseña es única e intransferible y es nuestra
responsabilidad custodiarla y modificarla por lo menos cada trimestre, o cuando
existan sospechas de que la misma fue vulnerada, de esta manera estaremos
dando cumplimiento al compromiso de confidencialidad de integridad de la
información.
Para modificar la contraseña debemos realizar los siguientes pasos.
1.- Realizamos click en cambio de contraseña
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DOCUMENTAL Y ARCHIVO
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Requisito de la norma: 7.5
2.- Llenamos los datos requeridos y realizamos click en aceptar
Búsqueda de la Información.
Para realizar la búsqueda de información debemos realizar los siguientes procesos:
1.- Seleccionamos el DEPARTAMENTO (Coordinación y/o Dirección) al cual
deseamos acceder. (Es importante recordar que tenemos acceso solamente a los
departamentos que el Coordinador o Director solicite).
2.- Elegimos el Tipo de documento que deseamos visualizar
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Fecha de Aprobación: 30/09/2015
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Requisito de la norma: 7.5
3.- Elegimos la carpeta contenedora de la información que deseamos ubicar.
4.- Al momento de elegir la carpeta contenedora de la información, nos muestra los
campos de búsqueda, los mismos que tenemos que llenarlos con información
específica. Luego dar click en CONSULTAR
Al momento de llenar los campos de búsqueda debemos ingresar la información
disponible con letras MAYÚSCULAS y el formato de FECHAS correctos, de no
aplicar dichos formatos no se encontrará resultados.
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Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
5.- Una vez ingresados los campos de búsqueda, en pantalla aparece el dato del
documento requerido, posteriormente realizamos click.
A continuación tenemos las imágenes del expediente y/o documento requerido.
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Requisito de la norma: 7.5
La pantalla contenedora de las imágenes digitalizadas nos ofrecen las siguientes
opciones:
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Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 20: Acta de Compromiso de Confidencialidad: Sistema Document´s
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Fecha de Aprobación: 30/09/2015
PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y ARCHIVO SUBPROCESO: GESTIÓN DOCUMENTAL
Requisito de la norma: 7.5
ANEXO 21: Registro y Control de Correspondencia enviada a Nivel Nacional.
CAPÍTULO CINCO
REFERENCIAS
14. ANTECEDENTES Y MODIFICACIONES
Elaborado y Editado por: Ing. Carlos Alberto Rodríguez.
Levantamiento de Información: Ing. Marcelo Cóndor, Lic. Patricio Palacios Sr. Gabriel Tamayo, Sr. Darwin Toapanta.
Anexos y Formato: Ing. Freddy Patricio Pérez.
Revisado por: Ing. Carlos Enrique Yánez.
Aprobado por: Ing. Diego Vizcaíno C.
Fecha: 09-2015.
No existen Modificaciones
FECHA
ANTERIOR
CAMBIOS O MODIFICACIONES FECHA DEL
CAMBIO
AUTOR