manual de usuario - experto plataforma eqaidi.eqa.es/content/manuales/experto.pdf · manual de...

MANUAL DE USUARIO

- EXPERTO

PLATAFORMA EQA

MANUAL DE USUARIO (EXPERTO) PLATAFORMA EQA

Página 2 de 25 VERSIÓN BORRADOR_sep2013

INDICE

I. OBJETO .............................................................................................................................................. 4

II. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS..................................................................................................... 4

III. ACCESO A PLATAFORMA EQA ................................................................................................... 5

IV. GLOSARIO ......................................................................................................................................... 5

V. APARTADOS Y ESTRUCTURA DE LA PLATAFORMA ........................................................... 6

DATOS GENERALES ..................................................................................................................... 6

Datos generales del proyecto ................................................................................................. 6

Presupuesto en cooperación .................................................................................................. 8

Códigos Unesco Asignados .................................................................................................... 8

DATOS EXPERTO EVALUADOR ................................................................................................ 8

EVALUACIÓN CIENTÍFICO – TECNOLÓGICA ......................................................................... 9

Resumen de ejecución .............................................................................................................. 9

Objetivo y alcance del proyecto ............................................................................................. 9

Estudio del estado del arte y novedades del proyecto .................................................... 9

Actividades de proyecto ........................................................................................................... 9

EVALUACIÓN ECONÓMICA ....................................................................................................... 11

Presupuesto ............................................................................................................................... 11

Gasto ............................................................................................................................................ 12

Comparativa entre Presupuesto y Gasto Actual .............................................................. 12

Desviaciones entre Presupuesto y Gasto Actual ............................................................ 12

Valoración de las distintas partidas .................................................................................... 12

Acciones emprendidas ........................................................................................................... 13

EVOLUCIÓN DEL PROYECTO ................................................................................................... 15

OTRAS CONSIDERACIONES DEL PROYECTO .................................................................... 15

CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 15

VI. PROYECTO PASO A PASO ......................................................................................................... 16

1. ASIGNACIÓN EXPERTO TÉCNICO .......................................................................................... 16

2. COMIENZO DE LA EVALUACIÓN TÉCNICA (VERSIONAR / EDITAR) ............................ 17

3. ‘ENVIO’ INFORME A GESTOR (FIRMAR) ................................................................................ 18

4. REVISIÓN POR EL GESTOR ...................................................................................................... 19

5. INFORME DEFINITIVO ................................................................................................................. 21

VII. COMENTARIO ACTUAL / HISTÓRICOI / LISTADO DE COMENTARIOS ........................... 22



Anexo I: TABLAS ECONÓMICAS (PRESUPUESTO Y GASTO) ....................................................... 23



I. OBJETO

El objeto de la plataforma es ser una herramienta de ayuda para la evaluación técnica de los proyectos

I+D+i objetos de certificación según RD 1432/2003 y/o UNE 166.001 para los certificados tipo:

- Certificado de contenido ex-ante

- Certificado de contenido y 1ª ejecución sin certificación previa

- Certificado de contenido y 1ª ejecución con certificación previa

II. REQUERIMIENTOS TÉCNICOS

Internet Explorer / Google Chrome / etc

Se aconseja acceder desde Google Chrome para que puedan „extenderse‟ los cuadros de texto, además

cuenta con corrector ortográfico:



III. ACCESO A PLATAFORMA EQA

Es accesible a través de la dirección ( http://idi.eqa.es/ ). El alta de usuario se hará desde EQA, recibirá un

mail donde se le indicará su usuario y su contraseña, una vez acceda a la aplicación podrá cambiar dicha

contraseña.

IV. GLOSARIO

Proyecto

Listado de proyectos

Editar

Función editar, al pinchar en este icono se podrá proceder a editar, añadir o modificar campos del informe de evaluación en la sección en la que se encuentre o comentarios relativos a la misma.

Detalles

Este icono se encuentra siempre en el listado de proyecto, al pinchar en él se accede al proyecto en modo detalles, es decir, como lectura.

Firmar

Al pinchar en este icono se procede a firmar el informe de evaluación en la versión en la que se encuentre (tanto en borrador como definitiva). (Ver apartado VI.3).

Experto / DO / Contable

Se acceden a los datos del experto.

Añadir

Este icono se utiliza en las tablas (presupuesto, gasto, actividades, listados, etc.) se utiliza para añadir filas o columnas a la misma (depende de la tabla), también se utiliza para añadir actividades.

Eliminar

Este icono se utiliza en las tablas (presupuesto, gasto, actividades, listados, etc.) se utiliza para eliminar filas o columnas a la misma (depende de la tabla), también se utiliza para eliminar actividades.

Versionar Al pinchar en él se crea una versión del informe de evaluación. (Ver apartado VI.2).

http://idi.eqa.es/



V. APARTADOS Y ESTRUCTURA DE LA PLATAFORMA

Los siguientes apartados están estructurados de la misma manera que están en la plataforma. En función

del tipo de proyecto, estado del informe, etc… cada celda puede tener una propiedad ligada, es decir, en

algunos casos será editable, sólo visible, no visible, obligatorio, etc. Incluso alguno de ellos supondrán una

funcionalidad en alguna tabla, que aparezca otro posterior, etc. A continuación se describen cada uno de

ellos:

DATOS GENERALES

Datos generales del proyecto

Hay una serie de campos que aparecen solo visibles para el experto pero sin opción de editarlos y otros

editables:

DESCRIPCIÓN PERMISOS

Razón Social Ver

Título Ver

Nº de Proyecto Ver

ACRÓNIMO Ver

Norma Ver

Tipo de proyecto (I+D+i / Muestrario) Ver

Personal Investigador Ver

Proyecto individual / cooperación Ver

ID cooperantes Ver

Tipo de certificado (C / CE / S) Ver

Fecha prevista inicio / fin Edit

Ejercicio evaluación de contenido / fin Edit

Ejercicio evaluación de ejecución / fin Edit

Periodo del ejercicio fiscal de la empresa es diferente al año natural

Edit

Consignar cualquier otra consideración Edit

Consideraciones a tener en cuenta de algunos campos:

Norma (RD 1432 / UNE 166.001)

En función de la norma bajo la que se certifica el proyecto (RD 1432/2003 ó RD 1432/2003 + UNE

166.001), la plataforma, en algunos apartados tendrá una funcionalidad u otra, e incluso podrán aparecer o

no algunos apartados. Cuando se seleccione UNE 166.001.

APARTADO DESCRIPCIÓN

Actividades imputables En la calificación se divide entre investigación, desarrollo e Innovación tecnológica.

Tablas de presupuesto y gasto:

Presupuesto inicial y actual.

Gasto actual y aprobado por experto.

Comparativa Presupuesto y Gasto Actual.

Todas las tablas se dividen entre investigación, desarrollo e Innovación tecnológica.

Valoración de la estructura organizativa Sólo en UNE

Identificación de riesgos y puntos críticos (Evolución del proyecto)

Sólo en UNE

Control del programa de trabajo (Evolución del proyecto) Sólo en UNE

Seguimiento del proyecto (Evolución del proyecto) Sólo en UNE

Control de la Documentación del Proyecto (Otras consideraciones del proyecto)

Sólo en UNE

Explotación de Resultados (Otras consideraciones del proyecto)

Sólo en UNE

Conclusiones En la calificación de la naturaleza se divide entre investigación, desarrollo e Innovación tecnológica.



Personal investigador

En caso de seleccionar personal investigador supondrá que la plataforma solicite para la evaluación unos

apartados adicionales, si no está seleccionado ni siquiera aparecerán en la plataforma:

- Proceso Evaluación Personal Investigador

- Proyectos Personal Investigador

- Dedicación Personal Investigador

Tipo de informe técnico/certificado emitido por la Entidad Certificadora

En función del tipo de certificado, la plataforma en algunos apartados tendrá una funcionalidad u otra, e

incluso podrán aparecer o no algunos:

APARTADO TIPO DE CERTIFICADO COMENTARIOS

Resumen de ejecución (Evaluación científico-tecnológica)

C ex-ante No aparece

CE sin ex-ante previo No aparece

CE con ex-ante previo Si aparece

Estado de ejecución y evidencias y Porcentaje de repercusión económica en el proyecto, para este ejercicio fiscal (%) (Actividades imputables)


CE sin ex-ante previo Sólo para las actividades ejecutadas en el año fiscal a certificar

CE con ex-ante previo Sólo para las actividades ejecutadas en el año fiscal a certificar

Presupuesto inicial y Desviaciones entre presupuesto inicial y actual (Evaluación económica)


CE sin ex-ante previo No aparece


Gasto, todos sus apartados


CE sin ex-ante previo Si aparece


Comparativa y Desviaciones entre Presupuesto y Gasto Actual


CE sin ex-ante previo Si aparece


Fecha prevista inicio – fecha prevista fin

Son campos tipo fecha (DD/MM/AAAA), la plataforma despliega un calendario para seleccionarla.

Ejercicio evaluación de contenido - Ejercicio evaluación de contenido fin

En estas casillas hay que consignar el año, en formato AAAA.

Ejercicio evaluación de ejecución - Ejercicio evaluación de ejecución fin

En estas casillas hay que consignar el año, en formato AAAA. Es muy importante que si el año fiscal

corresponde a un año natural, es decir, no sea un año fiscal partido, la casilla Ejercicio evaluación de

ejecución fin debe quedar VACÍA, es muy importante para el funcionamiento posterior de algunos

apartados de la plataforma.



Presupuesto en cooperación

Este apartado sólo aparecerá en proyectos en cooperación. Aquí se consignan los presupuestos

presentados (actuales) de las distintas entidades cooperantes del proyecto:

EF “n”: se refiere al presupuesto del ejercicio fiscal a certificar del cooperante número „n‟.

EF previos: se refiere al presupuesto o suma de los presupuestos del/los ejercicio/s previo/s al del ejercicio

fiscal a certificar del cooperante número „n‟.

EF futuros: se refiere al presupuesto o suma de los presupuestos del/los ejercicio/s posterior/es al del

ejercicio fiscal a certificar del cooperante número „n‟.

Códigos Unesco Asignados

Este apartado refleja los códigos UNESCO (4 dígitos y 6 dígitos) que tiene asignado el proyecto. Es un

apartado no editable para el experto.

DATOS EXPERTO EVALUADOR

En este apartado se describen los datos del experto evaluador. Es un apartado no editable para el experto.



EVALUACIÓN CIENTÍFICO – TECNOLÓGICA

Resumen de ejecución

Este apartado sólo aparece en proyectos de contenido y ejecución con certificación previa.

Objetivo y alcance del proyecto

Estudio del estado del arte y novedades del proyecto

Actividades de proyecto

- Número de actividades

En este apartado se introducen el número de actividades imputables y el número de las no imputables,

es muy importante que se introduzcan correctamente porque en función de lo que se ponga aquí,

posteriormente la plataforma te dejará dar de alta tantas actividades imputables y no imputables como

número se haya introducido en este apartado.

- Resumen planificación

Este apartado no es editable, se autocompleta en función de la información que se consigne en los

apartados de actividades imputables y no imputables.

- Actividades imputables

Inicialmente, la plataforma indica el número de actividades imputables que se consignó en el apartado

Número de actividades, no permitirá dar de alta más actividades de las que se indicó, además en el

caso de que se consignen menos, en el listado de campos de obligado cumplimiento para poder emitir

el informe final (aviso „SE ENCONTRARON LOS SIGUIENTES ERRORES‟) aparecerá que falta

alguna actividad imputable.

Para cada actividad imputable:

SUBAPARTADO DESCRIPCIÓN

Nº Número de la actividad, lo asigna automáticamente la plataforma, ordena todas las actividades (imputables y no imputables) en función de su fecha. Este número es el que se indica también en el apartado Resumen planificación.

Titulo Título de la actividad.

Periodo de ejecución Se incluyen dos campos fecha, donde se indica el inicio y el fin de la actividad. Ambas tienen formato DD/MM/AAAA para cumplimentarla se despliega un calendario.

Descripción Obligatorio que se incluyan al menos 250 caracteres

Estado de ejecución y evidencias

A partir de poner las fechas de inicio y de fin, este apartado sólo aparecerá en caso de que dicho intervalo incluya el año fiscal de certificación.

Calificación Se tica la calificación dada a la actividad, la plataforma permite cuantas queramos.



En proyectos UNE estará dividido entre I / D e iT.

Justificación de la calificación

Justificación de la calificación.

Porcentaje de repercusión económica en el proyecto, para este ejercicio fiscal (%)

Es un porcentaje. A partir de poner las fechas de inicio y de fin, este apartado sólo aparecerá en caso de que dicho intervalo incluya el año fiscal de certificación.

- Actividades no imputables

Funcionan igual que las imputables. Inicialmente, la plataforma indica el número de actividades no

imputables que se consignó en el apartado Número de actividades, no permitirá dar de alta más

actividades de las que se indicó, además en el caso de que se consignen menos, en el listado de

campos de obligado cumplimiento para poder emitir el informe final (aviso „SE ENCONTRARON LOS

SIGUIENTES ERRORES‟) aparecerá que falta alguna actividad no imputable.

Para cada actividad no imputable:

SUBAPARTADO DESCRIPCIÓN

Nº Número de la actividad, lo asigna automáticamente la plataforma, ordena todas las actividades (imputables y no imputables) en función de su fecha. Este número es el que se indica también en el apartado Resumen planificación.

Titulo Título de la actividad.

Periodo de ejecución Se incluyen dos campos fecha, donde se indica el inicio y el fin de la actividad. Ambas tienen formato DD/MM/AAAA para cumplimentarla se despliega un calendario.

Descripción Obligatorio que se incluyan al menos 250 caracteres

Justificación de la no imputabilidad

Justificación de la no imputabilidad

Porcentaje de repercusión económica en el proyecto, para este ejercicio fiscal (%)

Es un porcentaje. A partir de poner las fechas de inicio y de fin, este apartado sólo aparecerá en caso de que dicho intervalo incluya el año fiscal de certificación.



EVALUACIÓN ECONÓMICA

Presupuesto

(Ver Anexo I: TABLAS ECONÓMICAS)

- Presupuesto inicial

Sólo en Certificados de contenido y 1ª ejecución con certificación previa.

- Presupuesto actual

- Valoración de la coherencia presupuestaria

Este apartado se subdivide en dos:

o Valoración del presupuesto

o Desviaciones entre el presupuesto inicial y el actual

Sólo en Certificados de contenido y 1ª ejecución con certificación previa. Esta tabla refleja las

desviaciones entre el presupuesto inicial y el presupuesto actual. Para poder ver o editar la

justificación de las desviaciones es necesario clicar en (ver) ó (editar).



Al clicar en editar en 2010:

Gasto

Sólo para certificados ce contenido y ejecución sin / con certificación previa.

(Ver Anexo I: TABLAS ECONÓMICAS)

- Gasto actual

- Gasto aprobado por el experto técnico

Comparativa entre Presupuesto y Gasto Actual

Esta tabla es automática, la plataforma la autocompleta en función de las tablas de presupuesto y gasto

actual.

Desviaciones entre Presupuesto y Gasto Actual

Esta tabla es semiautomática, la plataforma la autocompleta en función de las tablas de presupuesto y

gasto actual. El único campo que es editable es el de Explicación, además, la plataforma tiene este campo

como obligatorio para aquellas desviaciones superiores al 20%.

Valoración de las distintas partidas

Los apartados correspondientes a las distintas partidas sólo aparecerán en caso de que se haya

consignado alguna cantidad en cualquier tabla de presupuesto y/o gasto.



- Equipo de trabajo

o Listado del equipo de trabajo. El experto podrá crear, eliminar o editar los existentes:

o Cuantificación del equipo de trabajo: tabla automática, la plataforma la autocompleta.

o Valoración del equipo de trabajo.

o Valoración de la estructura organizativa: sólo para UNE 166.001.

o Personal investigador: sólo en caso de que se haya clicado esta opción en el apartado de

Datos generales del proyecto: proceso de evaluación, tabla de proyectos y tabla de

dedicación.

- Colaboraciones externas

o Listado de colaboraciones externas (Ver apartado del listado del equipo de trabajo)

o Valoración colaboraciones externas

- Valoración del material fungible

- Valoración de los activos materiales e inmateriales

- Valoración de otros gastos

Acciones emprendidas

- Recortes Practicados

En esta tabla se reflejan los recortes que hace el experto técnico, no es automática, aunque la

plataforma sí identifica (en función de las tablas de gasto actual y aprobado por experto técnico) qué

conceptos debería tener un registro (un recorte económico):

CREAR

EDITAR

ELIMINAR



Para registrar recortes hay que clicar en el icono , a continuación hay que seleccionar la partida

(desplegable) donde se va a hacer el registro de la acción (recorte), después seleccionar el concepto

(desplegable añadido / excluido) y por último explicar el motivo.

- Aclaraciones adicionales



EVOLUCIÓN DEL PROYECTO

En este apartado en función de la norma se describirá:

Estado de Ejecución Global del Proyecto RD

Identificación de riesgos y puntos críticos

UNE

Control del programa de trabajo UNE

Seguimiento del proyecto UNE

OTRAS CONSIDERACIONES DEL PROYECTO

En este apartado en función de la norma se describirá:

Control de la Documentación del Proyecto UNE

Explotación de Resultados UNE

Otras consideraciones RD

CONCLUSIONES

Este apartado tiene algunos campos automáticos, otros semiautomáticos y también manuales:

- Clics acerca de la calificación del proyecto: es automático, en función de la norma aparecerá I+D

dividido en I y D y además en función de la calificación que se haya dado en el apartado de las

actividades se clicará automáticamente.

- Calificación de la naturaleza del proyecto I, D y/o iT: es semiautomático, es decir, sólo dejará

editar aquellas calificaciones que se hayan seleccionado en el/los apartados de actividades.

- Actividades Investigación / desarrollo / innovación tecnológica: es automático, la plataforma indica

de manera automática el número de la actividad que tiene cada calificación, en función de las

calificaciones que se hayan seleccionado en el/los apartados de actividades.

- Observaciones acerca de la calificación: manual.

AUTOMÁTICO

MANUAL

SEMIAUTOMÁTICO

AUTOMÁTICO



VI. PROYECTO PASO A PASO

1. ASIGNACIÓN EXPERTO TÉCNICO

Cuando el experto técnico es asignado desde EQA aparecerá en su listado de proyectos el mismo:

Podrá acceder al proyecto en modo detalles:

Desde EQA, se introducen datos iniciales para comenzar con la evaluación. Estos datos son:

- Datos generales del proyecto: razón social, título, código de proyecto, tipo de certificado, año de

ejecución, etc.

- Datos económicos: presupuesto inicial (si aplica) y actual, gasto inicial (si aplica).

- Datos de personal (si aplica): nombre y apellidos, titulación, funciones y dedicación.

- Datos de colaboraciones externas (si aplica): razón social, funciones y coste.

DETALLES



Resumen:

2. COMIENZO DE LA EVALUACIÓN TÉCNICA (VERSIONAR / EDITAR)

Para que el experto pueda comenzar con la evaluación, es decir, pueda comenzar a editar el informe, es

necesario que versione el mismo:

VERSIONAR



Una vez versionado el informe, el experto podrá editar los apartados correspondientes:

3. ‘ENVIO’ INFORME A GESTOR (FIRMAR)

Cada vez que una de las partes (experto o gestor) quiere trasladar la evaluación a la otra, deberá firmar el

proyecto en la plataforma a través del icono situado en la pestaña de DATOS GENERALES / Datos

generales del proyecto. En función de las características de cada proyecto (tipo de certificado, tipo de

norma, etc), la plataforma tiene identificado aquellos campos que son de obligado cumplimiento para

poder emitirse el informe final, por eso, cada vez que una de las partes firma el proyecto se generará un

aviso „SE ENCONTRARON LOS SIGUIENTES ERRORES‟ donde se indica que campos están pendientes

de cumplimentar:

Cuando el informe es definitivo o está en una versión borrador, el experto lo „enviará‟ al gestor firmando el

informe, para ello pulsará el icono correspondiente:

EDITAR

FIRMAR



A continuación, la plataforma va a confirmar que se quiere firmar el informe y además (en caso de que

haya) va a listar todos los campos que están pendientes cumplimentar y que sin ellos no se podrá

considerar el informe como definitivo, por lo que lo tratará como un informe borrador:

4. REVISIÓN POR EL GESTOR

En este momento el gestor podrá revisar / editar el informe. Mientras, el experto podrá acceder al mismo

en modo detalles pero hasta que el gestor no se lo „devuelva‟ no podrá editarlo (y viceversa).

CONFIRMACIÓN

LISTADO ERRORES



Resumen:

• Firmar

EXPERTO

TÉCNICO

• Primera versión

borrador del informe.

• Versionar • Detalles

• Editar

GESTOR DE

PROYECTO

• Revisión primera

versión borrador del

informe.

• Añadir comentarios y/o

modificar la primera versión

borrador del informe.

• Versionar

• Editar

• Firmar



5. INFORME DEFINITIVO

Un informe se considera definitivo cuando:

1) No hay listado de errores.

2) Ambas partes (experto y gestor) han firmado la misma versión de informe (es indiferente el

orden).

Resumen:

EXPERTO

TÉCNICO

DEBEN FIRMAR SIN

VERSIONAR

GESTOR DE

PROYECTO

VERSIÓN X

Para que una versión se considere definitiva ambos (Gestor y

Experto asignado al proyecto) deben FIRMAR la misma VERSIÓN

• Firmar

• Firmar

Es indiferente quién firme primero, lo importante es que se firme

la misma versión, de esta forma nos aseguramos que ambas

partes están de acuerdo con la versión definitiva



VII. COMENTARIO ACTUAL / HISTÓRICOI / LISTADO DE COMENTARIOS

Cada sección o apartado de la plataforma tiene un campo llamado comentario actual e histórico de

comentarios.

COMENTARIO ACTUAL: En esta casilla es donde se establece la comunicación entre el gestor y el

experto. Aquí es donde cada uno pone sus comentarios con respecto a los distintos apartados del

informe de evaluación.

HISTÓRICO DE COMENTARIOS: Cada vez que se versiona el proyecto, todos los comentarios

actuales pasan a esta casilla (no es editable), además cada comentario estará identificado por la

fecha del mismo y por el autor (gestor ó Experto).

LISTADO DE COMENTARIOS: En esta pestaña se listan todos los comentarios actuales, es una

forma de que el DO o el Experto puedan sacar antes de comenzar a trabajar el listado de los

comentarios de la otra parte para tenerlos en cuenta. Es muy importante que se genere el listado de

comentarios antes de versionar porque si se versiona, todos los comentarios actuales pasarán a

histórico de comentarios.

IMPRIMIR



Anexo I: TABLAS ECONÓMICAS (PRESUPUESTO Y GASTO)

Funcionamiento general de las tablas de presupuesto y gasto en la plataforma:

- En todos los casos (fechas, €, números…) los números siempre sin puntos de miles, ni centenas,

etc.

- Cuando voy a completar un presupuesto, es aconsejable añadir primero tantas columnas como

años tiene el presupuesto y posteriormente editar, el orden que se siga al añadirlas no influye

posteriormente, se ordenan los años automáticamente, por ejemplo puedo añadir primero 2006,

luego 2005 y luego 2010, se ordenarán automáticamente al guardar.

AÑADIR

COLUMNA

EDITAR

AÑADIR

COLUMNA

EDITAR



- Para un año y un tipo de tabla (presupuesto inicial, presupuesto actual, gasto según memoria,

gasto según evaluación), el registro es el mismo para I+D y para iT, es decir, si yo quiero eliminar

la columna del 2011 para I+D en el presupuesto actual (por ejemplo) automáticamente se borrará

la columna del 2011 para iT del presupuesto actual, hay que tenerlo en cuenta.

AÑADIR

COLUMNA

EDITAR

ELIMINAR



- En el encabezado aparecen dos casillas para dos años, esto es por los proyectos con fiscales

partidos, si no es un fiscal partido es suficiente con poner el año en la primera casilla.

- El total de cada columna se calcula de manera automática.

manual de usuario - experto plataforma eqaidi.eqa.es/content/manuales/experto.pdf · manual de...

Documents