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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

DEL

VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS

FINANCIEROS

2018

MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS

2


DEL VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS

FINANCIEROS

INDICE

1. ANTECEDENTES .................................................................................................................................. 6

2. OBJETIVO DEL MANUAL ................................................................................................................... 7

3. AREAS DE APLICACIÓN ................................................................................................................... 7

4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN ......................................................................................................... 8

5. FORMULARIOS.................................................................................................................................... 8

MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ................................................................................... 9

INTEGRACION DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS .................................................................... 19

PROCEDIMIENTOS ............................................................................................................................... 38

Recopilar, analizar, consolidar y presentar información de la Seguridad Social de Largo Plazo, de las

prestaciones contributivas, semicontributivas y no contributivas (Rentistas, pensionados y beneficiarios de

la Renta Dignidad), así como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones..VPSF -

01-01-01. .................................................................................................................................................. 39

Efectuar seguimiento a la aplicación normativa en las entidades gestoras de la Seguridad Social de Largo

Plazo y la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros. VPSF-01-01-02 .................... 43

Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora

Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio de Economía

y Finanzas Públicas. VPSF-01-01-03....................................................................................................... 47

Presentar escenarios sobre alternativas para la propuesta normativa con base en el análisis de la

información recibida. VPSF-01-02-01 ..................................................................................................... 54

Diseñar proyectos normativos para reglamentar y complementar el Sistema Integral de Pensiones, con los

respectivos documentos de respaldo, en coordinación con las entidades que corresponda.VPSF-01-02-02

.................................................................................................................................................................. 57

Presentar y efectuar seguimiento del proyecto normativo hasta su correspondiente emisión. VPSF-01-02-

03 .............................................................................................................................................................. 61

Diseñar documentos para la difusión de la información del Sistema Integral de Pensiones. VPSF-01-02-

04 .............................................................................................................................................................. 65

Socializar la normativa del Sistema Integral de Pensiones, con personas de la población, organizaciones

de la sociedad y/o instituciones que lo soliciten. VPSF-01-02-05 ........................................................... 69

Procesar la información y actualizar las Bases de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo administrada

por el VPSF. VPSF-02-01-01 .................................................................................................................. 73

Procesar y emitir información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-02-01-02 ............. 78

Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual del Sistema de Pensiones y la evolución de los diferentes

beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-02-02-01 ........................................................ 81

Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal Web del Ministerio de

Economía y Finanzas Públicas - MEFP. VPSF-02-02-02 ....................................................................... 87


3

Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-

02-03 ......................................................................................................................................................... 90

Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de Reparto y la

Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-03-01 .................................................................................... 94

Realizar control, y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto. VPSF-02-03-02 ... 98

Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos. VPSF-02-03-03 ............................................... 102

Realizar procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-

02-03-04 ................................................................................................................................................. 106

Formular Metas de Contrato de Gestión del Servicio Nacional de Reparto (SENASIR). VPSF-02-04-01

................................................................................................................................................................ 110

Evaluar el cumplimiento de las Metas de Contrato de Gestión. VPSF-02-04-02 .................................. 118

Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones (Alerta Temprana). VPSF-02-04-03

................................................................................................................................................................ 123

Verificar y validar la información administrada en la Base de Datos del Viceministerio de Pensiones y

Servicios Financieros – VPSF. VPSF-02-05-01 .................................................................................... 126

Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones. VPSF-02-06-01................................................................................................................ 130

Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones

y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-01 ........................................................................... 134

Procesar información, atender y asesorar a instituciones públicas, privadas, confederaciones, federaciones,

asociaciones y población civil en general sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones

y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-02 ........................................................................... 138

Participar de talleres y otros eventos de socialización sobre la Ley Nº 065 de Pensiones y sus decretos

reglamentarios como parte del Nuevo Modelo Económico Social Comunitario y Productivo. VPSF-03-

01-03 ....................................................................................................................................................... 144

Identificar la normativa sobre la cual se efectuará el seguimiento de su aplicación. VPSF-03-02-01 ... 148

Coordinar la información con las Entidades Gestoras responsables de la implementación y aplicación de

la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-

03-02-02 ................................................................................................................................................. 151

Procesar la información obtenida y evaluar el cumplimiento de la normativa identificada. VPSF-03-02-03

................................................................................................................................................................ 155

Elaborar informes sobre el seguimiento a la aplicación de la normativa específica identificada. VPSF-03-

02-04 ....................................................................................................................................................... 158

Recopilar información relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema

Integral de Pensiones, para la proyección de normativa, mediante la atención de demandas y en consenso

con las agrupaciones sociales. VPSF-04-01-01 ..................................................................................... 161

Procesar la información recopilada y evaluar la viabilidad de la proyección de normativa relacionada al

Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-01-

02 ............................................................................................................................................................ 164

Plantear y proponer escenarios para la implementación de la normativa proyectada relacionada al Sistema

de Reparto. VPSF-04-01-03 ................................................................................................................... 167

Elaborar informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades involucradas, para la proyección

de normativa relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral

de Pensiones. VPSF-04-02-01 ............................................................................................................... 171

Elaborar proyectos normativos relacionados al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o

el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-02-02 ................................................................................. 174


4

Socializar el proyecto normativo relacionado al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o

el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-02-03 ................................................................................. 177

Investigar, analizar, sistematizar la información y elaborar proyectos de disposiciones legales regulatorias,

políticas, estrategias o procedimientos relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF

05-01-01 ................................................................................................................................................. 180

Coordinar con la Dirección General de Asuntos Jurídicos – DGAJ la evaluación y emisión de opinión

sobre proyectos de disposiciones legales regulatorias, mecanismos y estrategias. VPSF 05-01-02 ...... 186

Revisar y/o coordinar proyectos de normativa regulatoria propuestos por Autoridad de Supervisión del

Sistema Financiero, Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de

Investigaciones Financieras y el Banco Central de Bolivia. VPSF 05-01-03 ........................................ 192

Revisar y/o coordinar proyectos de disposiciones legales remitidos por otras entidades públicas,

organizaciones gremiales y otras sobre temas relacionados al Sistema Financiero, Seguros y Valores.

VPSF 05-01-04 ...................................................................................................................................... 197

Realizar la evaluación y seguimiento del cumplimiento de políticas instituidas en disposiciones legales

para el sistema de intermediación financiera, mercado de valores y seguros. VPSF 05-02-01 ............. 201

Revisar documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el

Estado tiene participación social y elaborar documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes

de análisis y otros según requerimiento. VPSF 05-02-02 ...................................................................... 206

Elaborar, consensuar y suscribir contratos de gestión con entidades con atribuciones de supervisión y

control del Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-02-03 ..................................................... 210

Monitorear el cumplimiento de contratos de gestión suscritos con entidades con atribuciones de

supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-02-04 .............................. 217

Gestionar la recepción de información ante entidades fuente. VPSF 05-03-01 .................................... 220

Coordinar la configuración de los datos recibidos, en módulos de información administrados en bases de

datos para su utilización simultánea por los técnicos usuarios. VPSF 05-03-02 .................................... 223

Producir sistemáticamente información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros en reportes

ejecutivos para procesos de evaluación y toma de decisiones. VPSF 05-03-03 .................................... 227

Elaborar programas o planes de socialización de políticas, disposiciones legales producidas en beneficio

de organizaciones sociales, organizaciones de productores y población en general. VPSF 05-04-01 ... 231

Elaborar contenidos y coordinar el diseño de material de difusión sobre políticas y disposiciones legales

producidas en favor de organizaciones sociales, organizaciones de productores y público en general. VPSF

05-04-02 ................................................................................................................................................. 235

Exponer y participar en eventos públicos, académicos y otros espacios de socialización de las disposiciones

legales y/o políticas así como de sus resultados. VPSF 05-04-03 .......................................................... 239

Elaborar respuesta a notas o documentos de solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre materias

relacionadas al Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros. VPSF 06-01-01 .......................... 243

Elaborar documentos de respuesta a peticiones de informe solicitados por autoridades y el Órgano

Legislativo. VPSF 06-01-02................................................................................................................... 247

Elaborar informes técnicos sobre requerimientos de personería jurídica de Organizaciones no

Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades

Financieras Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan actividades financieras en

más de un departamento. VPSF 06-02-01 .............................................................................................. 251

Coordinar la evaluación sobre la factibilidad legal de los requerimientos de personería jurídica con la

Dirección General de Asuntos Jurídicos y emisión de la Resolución Ministerial cuando corresponda. VPSF

06-02-02 ................................................................................................................................................. 255

Tramitar los Recursos Jerárquicos interpuestos. VPSF 07-01-01 .......................................................... 259


5

Efectuar excusas de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos URJ del Sistema de

Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-02 ................................................................................ 273

Tramitar recusación contra servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de

Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-03 ................................................................................. 276

Efectuar Contestación de Proceso Contencioso-Administrativo. VPSF 08-01-01 ................................. 279

6. ANEXOS ................................................................................................................................................ 280


6

1. ANTECEDENTES

En el marco del Decreto Supremo N°29894 de 7 de febrero de 2009, que define la Estructura

Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, establece que el Viceministerio

de Pensiones y Servicios Financieros, es una área sustantiva dependiente del Ministerio de

Economía y Finanzas Públicas, conformada de la siguiente forma:

Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros

- Dirección General de Pensiones

- Dirección General de Servicios Financieros

La Resolución Ministerial N° 131 de fecha 30 de abril de 2009, que modifica la estructura

organizacional del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, aprobada mediante

Resolución Ministerial N° 042 de fecha 13 de marzo de 2009 que aprueba la nueva Estructura

Organizacional del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, crea la Unidad de

Servicios Financieros dependiente de la Dirección General de Servicios Financieros, crea la

Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera y dispone que las

atribuciones, competencias, derechos y obligaciones de la Intendencia de Reparto,

dependiente de la ex Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros, sean asumidas por

la Dirección General de Pensiones y sus unidades dependientes.

Posteriormente mediante Resolución Ministerial N° 873 de fecha 06 de septiembre de 2017

se aprueba la nueva estructura organizacional del Viceministerio de Pensiones y Servicios

Financieros en la Dirección General de Servicios Financieros, crea la Unidad de Seguimiento

al Sistema Financiero (unidad adicional) y modifica la Unidad de Servicios Financieros a

Unidad de Políticas del Sistema Financiero, quedando la Estructura Organizacional de

acuerdo al siguiente detalle:

(Grafico N° 1).


Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera

Dirección General de Pensiones

- Unidad del Sistema de Reparto.

- Unidad del Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

- Unidad del Sistema Integral de Pensiones.

Dirección General de Servicios Financieros

- Unidad de Políticas del Sistema Financiero.

- Unidad de Seguimiento al Sistema Financiero.


7

Gráfico N° 1

ORGANIGRAMA DEL VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y

SERVICIOS FINANCIEROS

Fuente: Resolución Ministerial N°873 del 06 de Septiembre de 2017

Mediante Resolución Ministerial 264 del 07 de julio de 2011 se aprueba el Manual de

Procesos y Procedimientos del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, por lo que

en función a las modificaciones presentadas en la estructura requiere contar con un nuevo

manual que describa los procedimientos que se siguen para ejecutar los diferentes

procesos, que además de ser de uso interno pueda ser consultado por otras instancias y

pueda ser utilizado como elemento para medir metas y resultados alcanzados.

2. OBJETIVO DEL MANUAL

El objetivo del presente manual es dotar de un instrumento administrativo que permita

normar los diferentes procesos que se ejecutan en el Viceministerio de Pensiones y Servicios

Financieros, estableciendo de forma cronológica y secuencial las fases necesarias para

desarrollar los procedimientos y las normas que se utilizan, los resultados que resultados que

se alcanzan los tiempos en los que se ejecutan y las unidades responsables.

3. AREAS DE APLICACIÓN

Este Manual está orientado a los usuarios internos del Ministerio (servidores públicos de las

diferentes unidades y áreas organizacionales de la Entidad), y a los usuarios externos

(servidores públicos de las diferentes entidades e instituciones públicas y público en general

que requiera consultar este documento).

Despacho del Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros


Unidad del Sistema de Reparto

Unidad de Control Fiscal del Sistema

de Pensiones

Unidad del Sistema Integral de Pensiones

Direccion General de Servicios Financieros

Unidad de Políticas del Sistema Financiero

Unidad de Seguimiento al

Sistema Financiero

Unidad del Sistema de Regulación

Financiera


8

4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN

El Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, a través de las Direcciones Generales

y Unidades bajo su dependencia, en coordinación con la Unidad Administrativa,

efectuaran la revisión y actualización periódica del presente Manual, en función de la

experiencia de su aplicación, de observaciones y recomendaciones presentadas y

fundamentadas por las unidades operativas y/o modificaciones realizadas a la estructura

organizacional del Viceministerio.

5. FORMULARIOS

MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO N°4

10


FORMULARIO 04

MAPEO DE PROCESOS

VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS - VPSF

DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP

UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES - USIP

CÓDIGO

PROCESO

PROCESOS

CÓDIGO

OPERACIÓN

OPERACIONES

CÓDIGO

PROCED.

PROCEDIMIENTOS

VPSF-01

Evaluar y emitir

proyectos de

disposiciones legales que

reglamentan y/o

complementan la

normativa del Sistema

Integral de Pensiones

VPSF-01-01

Identificación de necesidades

normativas, seguimiento y

evaluación a los mecanismos

aplicados para el inicio y puesta

en marcha de la Gestora Pública

de la Seguridad Social de Largo

Plazo.

VPSF-

01-01-01

Recopilar, analizar, consolidar y presentar

información de la Seguridad Social de Largo

Plazo, de las prestaciones contributivas,

semicontributivas y no contributivas (Rentistas,

pensionados y beneficiarios de la Renta

Dignidad), así como de la información de los

Fondos del Sistema Integral de Pensiones.

VPSF-

01-01-02

Efectuar seguimiento a la aplicación normativa

en las entidades gestoras de la Seguridad Social

de Largo Plazo y la Autoridad de Fiscalización

y Control de Pensiones y Seguros.

VPSF-

01-01-03

Efectuar seguimiento y evaluación del

Fideicomiso de estructuración y puesta en

marcha de la Gestora Pública de la Seguridad

Social de Largo Plazo, en la calidad de

Fideicomitente del Ministerio de Economía y

Finanzas Públicas.

VPSF-01-02

Elaborar proyectos de


reglamenten y/o complementen

el marco normativo del Sistema

Integral de Pensiones (SIP) en

coordinación con instancias que

correspondan.

VPSF-

01-02-01

Presentar escenarios sobre alternativas para la

propuesta normativa con base en el análisis de

la información recibida.

VPSF-

01-02-02

Diseñar proyectos normativos para reglamentar

y complementar el Sistema Integral de

Pensiones, con los respectivos documentos de

respaldo, en coordinación con las entidades que

corresponda.

VPSF-

01-02-03

Presentar y efectuar seguimiento del proyecto

normativo hasta su correspondiente emisión.

VPSF-

01-02-04

Diseñar documentos de difusión de la normativa

del Sistema Integral de Pensiones.

11

VPSF-

01-02-05

Socializar la normativa del Sistema Integral de

Pensiones, con personas de la población,

organizaciones de la sociedad y/o instituciones

que lo soliciten.

UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES – UCFSP

CÓDIGO

PROCESO

PROCESOS

CÓDIGO

OPERACIÓN

OPERACIONES

CÓDIGO

PROCED.

PROCEDIMIENTOS

VPSF-02

Controlar el

cumplimiento de la

reglamentación para el

otorgamiento y pago de

las prestaciones de la

Seguridad Social de

Largo Plazo

VPSF-02-01

Actualización de las diferentes

bases de datos de la Seguridad

Social de Largo Plazo.

VPSF-

02-01-01

Procesar la información y actualizar las Bases

de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo

administrada por el VPSF.

VPSF-

02-01-02

Procesar y emitir información técnica de la

Seguridad Social de Largo Plazo.

VPSF-02-02

Socialización de resultados y

beneficios del Sistema de

Reparto, Compensación de

Cotizaciones y Sistema Integral

de Pensiones.

VPSF-

02-02-01

Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual

del Sistema de Pensiones y la evolución de los

diferentes beneficios de la Seguridad Social de

Largo Plazo.

VPSF-

02-02-02

Publicar información estadística de la Seguridad

Social de Largo Plazo en el Portal Web del

Ministerio de Economía y Finanzas Publicas.

VPSF-

02-02-03

Realizar el seguimiento y emitir información

estadística de la Compensación de

Cotizaciones.

VPSF-02-03

Contribución al control del gasto

fiscal en el Sistema de Reparto y

la Compensación de

Cotizaciones.

VPSF-

02-03-01

Realizar control y seguimiento a los beneficios

en curso de pago en el Sistema de Reparto y la

Compensación de Cotizaciones.

VPSF-

02-03-02

Realizar control, y seguimiento de los pagos

retroactivos en el Sistema de Reparto.

VPSF-

02-03-03

Controlar y realizar seguimiento de Cobros

Indebidos.

VPSF-

02-03-04

Realizar procesos de fiscalización en el Sistema

de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.

VPSF-02-04

Formulación, evaluación y

ejecución del seguimiento a las

Metas del Contrato de Gestión.

VPSF-

02-04-01

Formular Metas de Contrato de Gestión del

Servicio Nacional de Reparto (SENASIR).

12

VPSF-

02-04-02

Evaluar el cumplimiento de las Metas de

Contrato de Gestión

VPSF-

02-04-03

Realizar seguimiento y control al cumplimiento

de recomendaciones (Alerta Temprana).

VPSF-02-05

Comparación, seguimiento y

control a la información de los

beneficios en curso de

adquisición y pago del Sistema

Integral de Pensiones.

VPSF-

02-05-01

Verificar y validar la información administrada

en la base de Datos del VPSF.

VPSF-02-06

Elaboración de información para

la aplicación del ajuste anual de

rentas del Sistema de Reparto y

la Compensación de

Cotizaciones.

VPSF-

02-06-01

Generar y Verificar la información para el ajuste

anual del Sistema de Reparto y la


UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO -USR

CÓDIGO

PROCESO

PROCESOS

CÓDIGO

OPERACIÓN

OPERACIONES

CÓDIGO

PROCED.

PROCEDIMIENTOS

VPSF-03

Gestionar, y/o coordinar

la correcta aplicación de

la normativa vigente

relacionada con el

Sistema de Reparto, la

Compensación de

Cotizaciones y/o el

Sistema Integral de

Pensiones.

VPSF-03-01

Socialización de la normativa,

resultados y

beneficios de la Seguridad

Social de Largo Plazo

VPSF-

03-01-01

Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el

Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.

VPSF-

03-01-02

Procesar información, atender y asesorar a

instituciones públicas, privadas,

confederaciones, federaciones, asociaciones y

población civil en general sobre el Sistema de

Reparto y/o la Compensación de Cotizaciones.

VPSF-

03-01-03

Participar de talleres y otros eventos de

socialización sobre la Ley Nº 065 de Pensiones

y sus decretos reglamentarios como parte del

Nuevo Modelo Económico Social Comunitario

y Productivo.

VPSF-03-02 Realizar seguimiento a la

aplicación de la normativa VPSF-

03-02-01

Identificar la normativa sobre la cual se

efectuará el seguimiento de su aplicación.

13

vigente relacionada con el

Sistema de Reparto y la

Compensación de Cotizaciones. VPSF-

03-02-02

Coordinar la información con las Entidades

Gestoras responsables de la implementación y

aplicación de la normativa vigente relacionada

con el Sistema de Reparto y la Compensación

de Cotizaciones.

VPSF-

03-02-03

Procesar la información obtenida y evaluar el

cumplimiento de la normativa identificada.

VPSF-

03-02-04

Elaborar informes sobre el seguimiento a la

aplicación de la normativa efectuado.

VPSF-04

Evaluar y emitir

proyectos de

disposiciones legales

relacionados con el


Compensación de

Cotizaciones y/o el

Sistema Integral de

Pensiones.

VPSF-04-01

Identificación de las necesidades

normativas

VPSF-

04-01-01

Recopilar información relacionada al Sistema

de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y

el Sistema Integral de Pensiones, para la

proyección de normativa, mediante la atención

de demandas y en consenso con las

agrupaciones sociales.

VPSF-

04-01-02

Procesar la información recopilada y evaluar la

viabilidad de la proyección de normativa

relacionada al Sistema de Reparto, la

Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema


VPSF-

04-01-03

Plantear y proponer escenarios para la

implementación de la normativa a ser

proyectada, relacionada al Sistema de Reparto.

VPSF-04-02

Emisión de Proyectos

normativos relacionados con el


Compensación de Cotizaciones

y/o el Sistema Integral de

Pensiones.

VPSF-

04-02-01

Elaborar informes técnicos y legales de forma

coordinada con entidades involucradas para la

proyección de normativa relacionada al Sistema

de Reparto, la Compensación de Cotizaciones

y/o el Sistema Integral de Pensiones.

VPSF-

04-02-02

Elaborar proyectos normativos relacionados al


Cotizaciones y/o el Sistema Integral de

Pensiones.

VPSF-

04-02-03

Socializar y consensuar el proyecto normativo

relacionado al Sistema de Reparto, la



14

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS - DGSF

CÓDIGO

PROCESO

PROCESOS

CÓDIGO

OPERACIÓN

OPERACIONES

CÓDIGO

PROCED.

PROCEDIMIENTOS

VPSF-05

Proponer, Coordinar y/o

Evaluar Políticas,

Disposiciones Legales

Regulatorias, Estrategias

y/o Mecanismos

relacionados con el

Sistema Financiero,

Seguros y Valores, así

como realizar acciones de

seguimiento,

coordinación de difusión

y socialización de su

implementación, como de

sus resultados y alcances.

VPSF

05-01

Proposición y Revisión de

Proyectos de Políticas,

Proyectos de Disposiciones

Legales Regulatorias,

Estrategias y/o Mecanismos

relacionados con el Sistema

Financiero, Mercado de Valores

y Seguros.

VPSF

05-01-01

Investigar, analizar, sistematizar la información

y elaborar proyectos de disposiciones legales

regulatorias, políticas, estrategias o

procedimientos relacionados con el Sistema

Financiero, Seguros y Valores.

VPSF

05-01-02

Coordinar con la Dirección General de Asuntos

Jurídicos la evaluación y emisión de opinión

sobre proyectos de disposiciones legales

regulatorias, mecanismos y estrategias.

VPSF

05-01-03

Revisar y/o coordinar proyectos de normativa

regulatoria propuestos por Autoridad de

Supervisión del Sistema Financiero, Autoridad

de Fiscalización y Control de Pensiones y

Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras

y el Banco Central de Bolivia.

VPSF

05-01-04

Revisar y/o coordinar proyectos de

disposiciones legales remitidos por otras

entidades públicas, organizaciones gremiales y

otras sobre temas relacionados al Sistema


VPSF

05-02

Coordinación, dirección y

revisión de procesos de

evaluación y seguimiento de la

ejecución de políticas y

cumplimiento de objetivos de


relacionadas con el Sistema

Financiero, Valores y Seguros;

así como la coordinación,

dirección y revisión de

documentos institucionales de

VPSF

05-02-01

Realizar la evaluación y seguimiento del

cumplimiento de políticas instituidas en

disposiciones legales, para el sistema de

intermediación financiera, mercado de valores y

seguros.

VPSF

05-02-02

Revisar documentos institucionales de

entidades financieras, monetarias nacionales y

regionales donde el Estado tiene participación

social y elaborar documentos de reporte

ejecutivo (ayuda memoria), informes de análisis

y otros según requerimiento.

15

entidades financieras,

monetarias nacionales y

regionales donde el Estado tiene

participación social.

VPSF

05-02-03

Elaborar, consensuar y suscribir contratos de

gestión con entidades con atribuciones de

supervisión y control del Sistema Financiero,

Seguros y Valores.

VPSF

05-02-04

Monitorear el cumplimiento de contratos de

gestión suscritos con entidades con atribuciones

de supervisión y control del Sistema Financiero,

Seguros y Valores.

VPSF

05-03

Colección, sistematización y

suministro de información del

Sistema Financiero, Mercado de

Valores y Seguros desde una

plataforma informática de

administración de base de datos

para la toma de decisiones y

evaluaciones.

VPSF

05-03-01

Gestionar la recepción de información ante

entidades fuente.

VPSF

05-03-02

Coordinar la configuración de los datos

recibidos, en módulos de información

administrados en bases de datos para su

utilización simultánea por los técnicos usuarios.

VPSF

05-03-03

Producir sistemáticamente información del

Sistema Financiero, Mercado de Valores y

Seguros en reportes ejecutivos para procesos de

evaluación y toma de decisiones.

VPSF

05-04

Planificación y coordinación de

la socialización de disposiciones

legales y/o políticas

relacionadas con el Sistema

Financiero, Valores y Seguros.

VPSF

05-04-01

Elaborar programas o planes de socialización de

políticas, disposiciones legales producidas en

beneficio de organizaciones sociales,

organizaciones de productores y población en

general.

VPSF

05-04-02

Elaborar contenidos y coordinar el diseño de

material de difusión sobre políticas y

disposiciones legales producidas en favor de

organizaciones sociales, organizaciones de

productores y público en general.

VPSF

05-04-03

Exponer y participar en eventos públicos,

académicos y otros espacios de socialización de

las disposiciones legales y/o políticas así como

de sus resultados.

VPSF-06

Realizar acciones de

respuesta a notas,

planteamientos y otros

documentos presentados

al Ministerio de

VPSF

06-01

Dirección y revisión de

contenidos de respuesta a

solicitudes, consultas y

requerimientos presentados al

Ministerio de Economía y

VPSF

06-01-01

Elaborar respuesta a notas o documentos de

solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre

materias relacionadas al Sistema Financiero,

Mercado de Valores y Seguros.

16

Economía y Finanzas

Públicas referidos al

Sistema Financiero,

Sector de Seguros y

Mercado de Valores

Finanzas Públicas, en materia

del sistema de Intermediación

Financiera, Mercado de Valores

y Seguros

VPSF

06-01-02

Elaborar documentos de respuesta a peticiones

de informe solicitados por autoridades y el

Órgano Legislativo.

VPSF

06-02

Dirección y coordinación del

procesamiento de solicitudes de

personería jurídica de

Instituciones Financieras de

Desarrollo y otras.

VPSF

06-02-01

Elaborar informes técnicos sobre

requerimientos de personería jurídica de

Organizaciones no Gubernamentales,

Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de

Lucro con Actividad Financiera, Entidades

Financieras Comunales, Instituciones

Financieras de Desarrollo que realizan

actividades financieras en más de un

departamento.

VPSF

06-02-02

Coordinar la evaluación sobre la factibilidad

legal de los requerimientos de personería

jurídica con la Dirección General de Asuntos

Jurídicos y emisión de la Resolución Ministerial

cuando corresponda.

UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA

CÓDIGO

PROCESO

PROCESOS

CÓDIGO

OPERACIÓN

OPERACIONES

CÓDIGO

PROCED.

PROCEDIMIENTOS

VPSF

07

Procesar los Recursos

Jerárquicos

VPSF

07-01

Procesamiento administrativo

para la obtención de

Resoluciones Ministeriales

Jerárquicas y procesamiento de

excusas y recusas según

corresponda

VPSF 07-

01-01

Tramitar los Recursos Jerárquicos Interpuestos

VPSF 07-

01-02

Procesar las excusas de funcionarios de la

Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI

VPSF 07-

01-03

Procesarla recusación a funcionarios de la

Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI

VPSF

08

Procesar Contestación

de demandas

Contenciosos

Administrativos

VPSF

08-02

Procesamiento de proyectos de

contestación de demandas

contencioso administrativas

Realizar proyectos de


contencioso administrativas

VPSF 08-

02-01

Efectuar Contestación de Contenciosos

Administrativos

17

ELABORADO POR: APROBADO POR:

ACTUALIZACIÓN N°: 1

Osmara Morales Paredes

Profesional de Análisis y Seguimiento de la Información

del Sistema Integral de Pensiones

FECHA DE APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

Fernanda Gabriela Patty Medrano

Profesional en Control Fiscal

del Sistema de Pensiones

Miguel Ángel Ríos Campos

Jefe de Unidad de Control Fiscal del

Sistema de Pensiones

Katherine Ochoa Castro

Profesional en el Sistema de Reparto

Janeth Benitez Rossel

Jefe de Unidad del Sistema de Reparto

Joaquín Gonzales Aponte

Técnico en Instrumentos Financieros y Área Rural

Marcelo Vega Arnez

Jefe de Unidad de Políticas del Servicios

Financieros

Cecilia Ely Paye Larico

Técnico en Normativa del Sistema Financiero

Ciro Sardán Barrera

Director General de Servicios Financieros

18

Vania Franco Espinoza

Técnico en Servicios Financieros Complementarios

Jorge Alvaro Trigo Torrico

Director General de Pensiones

Sergio Bustillo Ayala

Profesional

Franz Chávez Gonzales

Profesional Abogado Abogado

Ericka Balderrama Pérez

Jefe de Unidad de Recursos Jerarquicos

del SIREFI

Oscar Ferrufino Morro

Viceministro de Pensiones y Servicios

Financieros

INTEGRACION DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO N°5

20

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

Dirección General de Pensiones - DGP

NOMBRE DEL PROCESO:

Evaluar y emitir proyectos de disposiciones legales que reglamentan y/o

complementan la normativa del Sistema Integral de Pensiones (SIP).

CÓDIGO:

VPSF-01

OBJETIVO:

Disposiciones legales para reglamentar y complementar la normativa del Sistema Integral de Pensiones,

proyectadas con base en el seguimiento de la información, a las actividades realizadas para el inicio y puesta

en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, a los resultados de la aplicación

normativa, a las solicitudes de organizaciones, personas de la sociedad en general e instituciones, propuestas.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:

Despacho del Sr. Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros


PRODUCTOS DEL PROCESO:

Proyectos de disposiciones legales

Bases de datos con información del Sistema Integral de Pensiones

Proyectos de respuesta a consultas y reclamos presentados por organizaciones, personas de la

sociedad en general e instituciones

Informes

Ayudas Memoria

Actas de reunión

Registros de participantes

Bitácoras de seguimiento de información

OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO

CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO

DÍAS

VPSF-01-01

Identificación de

necesidades normativas seguimiento y evaluación a los

mecanismos aplicados para el

inicio y puesta en marcha de la

Gestora Pública de la

Seguridad Social de Largo

Plazo.

DIRECTOR

GENERAL DE

PENSIONES

Informes, notas, reportes,

boletines, actas

Variable

21

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

VPSF-01-02

Elaborar proyectos de


reglamenten y/o

complementen el marco

normativo del Sistema

Integral de Pensiones (SIP)

en coordinación con

instancias que

correspondan.

DIRECTOR

GENERAL DE

PENSIONES

Notas internas y

proyectos de notas

externas, proyectos

normativos, actas

informes.

Variable

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO

Variable

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


PROFESIONAL DE ANALISIS

Y SEGUIMIENTO DE LA

INFORMACIÓN DEL SIP

APROBADO POR:

Jorge Álvaro Trigo Torrico

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

Vania Jordán Villarroel

JEFE DE UNIDAD DE LA

UNIDAD DEL SISTEMA

INTEGRAL DE PENSIONES



ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

22

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES

NOMBRE DEL PROCESO:

Controlar el cumplimiento de la reglamentación para el otorgamiento y pago de las prestaciones

de la Seguridad Social de Largo Plazo

CÓDIGO:

VPSF-02

OBJETIVO:

Estructuras de control y fiscalización han sido implementadas, mismas relacionadas con los beneficios en curso de

otorgamiento y en pago de la seguridad social de largo plazo que reduzcan el costo fiscal.



Dirección General de Pensiones.


Informes de Metas de Contrato de Gestión.

Reportes y Bases de Datos Actualizadas

Informes Fiscalización.

Boletines Estadísticos.



DÍAS

VPSF-02-

01

Actualización de las diferentes

bases de datos de la Seguridad


Director

General de

Pensiones.

Reportes y Bases de

Datos Actualizadas del


Compensación de

Cotizaciones.

1 a 5 días

(contando

con toda la

información

y de

acuerdo al

tipo

de solicitud)

VPSF-02-

02

Socialización de resultados y

beneficios del Sistema de

Reparto, Compensación de

Cotizaciones y Sistema Integral

de Pensiones.

Director

General de

Pensiones.

Boletín estadístico del


Compensación de

Cotizaciones

Informe de Seguimiento

a la Compensación de

Cotizaciones.

10 días

(contando

con toda la

información).

VPSF-02-

03

Contribución al control del gasto

fiscal en el Sistema de Reparto y

la Compensación de

Cotizaciones.

Director

General de

Pensiones.

Reportes de:

Pago de la

Compensación de

Cotizaciones.

Pago devengado de la

Compensación de

Cotizaciones.

5 días,

realizado

mensualment

e

23

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

Pago de reintegros de la

Compensación de

Cotizaciones.

Pago de reintegro de

aguinaldos.

Pago de reposiciones.

Convenios de pago.

VPSF-02-

04

Formulación, evaluación y

realización de seguimiento a las

Metas del Contrato de Gestión. Director

General de

Pensiones.

Informes de Metas de

Contrato de Gestión.

30 días

calendario

realizado

cada tres

meses

VPSF-02-

05

Comparación, seguimiento y

control a la información de los

beneficios en curso de

adquisición y pago del Sistema


Director

General de

Pensiones.

Reportes generados y

validados del Sistema de

Reparto y la

Compensación de

Cotizaciones.

1 a 5 días

(contando

con toda la

información

y de

acuerdo al

tipo

de solicitud)

VPSF-02-

06

Elaboración de información para

la aplicación del ajuste anual de

rentas del Sistema de Reparto y

la Compensación de

Cotizaciones.

Director

General de

Pensiones.

Hoja de cálculo Excel

para el cálculo de ajuste

anual de rentas del


Compensación de

Cotizaciones.

1 a 5 días

(contando

con toda la

información

y de

acuerdo al

tipo

de solicitud)

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Jorge Alvaro Trigo Torrico



Jefe de Unidad de Control Fiscal


N° DE ACTUALIZACIÓN: 1


ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

24

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO

NOMBRE DEL PROCESO:

Gestionar, y/o coordinar la correcta aplicación de la normativa vigente relacionada con el

Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.

CÓDIGO:

VPSF-03

OBJETIVO: Las personas, instituciones y/o organizaciones sociales conocen la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la

Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones y su correcta aplicación a través del seguimiento y

difusión de la misma.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES


1. Material informativo sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.

2. Asesoramiento técnico y legal efectuado sobre la correcta aplicación de la normativa relacionada con el

Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.

3. Participación en talleres y eventos de socialización de la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la

Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.

4. Informe de seguimiento de la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.



DÍAS

VPSF-03-

01

Socialización de la normativa,

resultados y

beneficios del Sistema Integral

de

Pensiones.

Dirección General de

Pensiones

Material informativo,

registro del asesoramiento

técnico/ legal, informes y

presentaciones de la

participación en talleres y

eventos de socialización con

relación al Sistema de

Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y al Sistema


365

VPSF-03-

02

Realizar seguimiento a la

aplicación de la normativa

relacionada con el Sistema de

Reparto y la Compensación de

Cotizaciones.


Pensiones

Informe de seguimiento de la

normativa relacionada con el


Compensación de

Cotizaciones y el Sistema


90


25

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


Técnico V Unidad del Sistema de

Reparto

APROBADO POR:




Jefe Unidad del Sistema de

Reparto



ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

26

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO

NOMBRE DEL PROCESO:

Evaluar y emitir proyectos de disposiciones legales relacionados con el Sistema de Reparto, la

Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de

Pensiones.

CÓDIGO:

VPSF-04

OBJETIVO:

Normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de

Pensiones, complementada y/o modificada con nuevas disposiciones.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO


1. Información procesada y actualizada sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema


2. Escenarios elaborados para la implementación de la normativa a ser proyectada.

3. Informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades involucradas para la proyección de normativa

4. Proyectos normativos elaborados.

5. Cronograma de Implementación del proyecto normativo.



DÍAS

VPSF-04-

01

Identificación de las necesidades

normativas


Pensiones

Informes o Ayuda

Memoria de las

necesidades normativas

identificadas, Información

procesada y/o escenarios

presentados.

365

VPSF-04-

02

Emisión de Proyectos

normativos relacionados con el



y/o el Sistema Integral de

Pensiones.


Pensiones

Informes Técnico/Legal y

Proyectos normativos

elaborados, socializados y

consensuados.

90


OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


Técnico V Unidad del Sistema de

Reparto

APROBADO POR:





ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

27

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES



Reparto

28

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS

NOMBRE DEL PROCESO:

Proponer, Coordinar y/o Evaluar Políticas, Disposiciones Legales Regulatorias,

Estrategias y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores,

así como realizar acciones de seguimiento, coordinación de difusión y socialización de

su implementación, como de sus resultados y alcances.

CÓDIGO:

VPSF-05

OBJETIVO:

Propuestas de políticas, disposiciones legales regulatorias, estrategias y/o mecanismos relacionados con el sistema

financiero, seguros y valores, formuladas metodológicamente y con acciones efectuadas de seguimiento, coordinación y

socialización en forma sistemática.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO

Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.


Notas de coordinación y respuesta, correos electrónicos y/o llamadas telefónicas.

Bases de datos actualizadas de información.

Reportes estadísticos, evaluación y seguimiento al comportamiento de los datos del Sistema Financieros, Valores y

Seguros.

Matrices comparativas y/o de evaluación.

Proyecto de mecanismos y estrategias.

Propuestas presentadas al inmediato superior.

Proyecto de disposición legal y proyecto de informe técnico.

Informes de análisis, socializaciones y seguimiento.

Actas de participación de socialización.

Ayuda memoria para el Ministro MEFP y Viceministro VPSF sobre temas de consideración en órganos colegiados

(Directorios, Consejos, Asamblea de accionistas y otros).

Programa o plan de socialización.

Presentaciones de análisis y difusión elaboradas para la socialización del tema solicitado.

Diseño del contenido relacionado al Sistema Financiero, Valores y Seguros que forma parte del material de difusión.

Notas de Prensa respondidas en el ámbito de servicios financieros, valores y seguros.

Material de difusión de análisis del Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Actas de participación de las personas asistentes a la feria de socialización.

Notas internas y externas de respuesta y de coordinación.

Contrato de gestión elaborado, consensuado y suscrito.

Estructura de base de datos diseñada para la generación de reportes automáticos.



DÍAS

VPSF

05-01

Proposición y revisión

de Proyectos de

Políticas, Proyectos de

Disposiciones Legales

Regulatorias,


Servicios Financieros

Reportes de información

como resultado de la

recopilación de datos. Variable

Matrices comparativas

de disposiciones legales.

29

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

Estrategias y/o

Mecanismos

relacionados con el

Sistema Financiero,

Valores y Seguros.

Informes de análisis del

comportamiento de los

datos relacionados al

Sistema Financiero,

Valores y Seguros.

Proyecto de mecanismos

y estrategias presentados

mediante informes.

Variable

Notas de coordinación

con entidades

relacionadas al objeto del

proyecto de disposición

legal.

De 1 a 7 días

Proyecto de disposición

legal y proyecto de

informe técnico.

Variable

Nota interna que remite

el proyecto e informe

técnico y correos

electrónicos de

coordinación cuando

corresponda.

Variable

Informes de análisis tras

la revisión de proyectos

de normativa remitidas

por las entidades que

supervisan y controlan el

sistema financiero,

valores y seguros. De 1 a 30 días

Informes de análisis de

los proyectos de


remitidas por entidades

relacionadas al Sistema

Financiero, Seguros y

Valores.

Notas de respuesta tras la

revisión de proyectos de


remitidos a la Dirección

General de Servicios

Financieros.

Variable

Coordinación, dirección

y revisión de procesos

de evaluación y

seguimiento de

Informes de seguimiento

al cumplimiento de las

políticas instituidas en

disposiciones legales.

De 1 a 7 días

30

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

VPSF

05-02

ejecución de políticas,

cumplimiento de

objetivos de


relacionadas con el

Sistema Financiero,

Valores y Seguros, así

como la coordinación,

dirección y revisión de

la revisión de

documentos

institucionales de



regionales donde el

Estado tiene

participación social.



Reportes de evaluación y

seguimiento al

comportamiento de los

datos del Sistema

Financieros, Valores y

Seguros.

Presentaciones de los

resultados y alcances de

las políticas y/o

disposiciones legales.

De 1 a 10 días

Ayuda memoria para el

Ministro MEFP y

Viceministro VPSF

sobre temas de

consideración en órganos

colegiados (Directorios,

Consejos, Asamblea de

accionistas y otros).

De 1 a 30 días

Informes de análisis de

los documentos

remitidos de las



regionales para

consideración del

Ministro MEFP.

De 1 a 10 días

Notas de atención a

requerimientos de las


monetarias y de control

y/o solicitud de

información adicional.

De 1 a 20 días

Notas externas de

observaciones a

convenios revisados,

estados financieros y

toda documentación

remitida.

De 1 a 30 días

Matriz del contrato de

gestión con descripción

de actividades, criterios

y parámetros de

evaluación. Variable

Proyecto de contrato de

gestión elaborado,

consensuado y suscrito

con entidades con

atribuciones de

31

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

supervisión y control del

Sistema Financiero,

Seguros y Valores.

Informes de evaluación

de los resultados y

cumplimiento del

contrato de gestión

suscrito con atribuciones

de supervisión y control

del Sistema Financiero,

Seguros y Valores.

Variable

Notas de coordinación

del monitoreo al

cumplimiento del


remitidas a las entidades

suscribientes.

De 1 a 20 días

VPSF

05-03

Colección,

sistematización y

suministro de

información del Sistema

Financiero, Mercado de

Valores y Seguros desde

una plataforma

informática de

administración de base

de datos para la toma de

decisiones y

evaluaciones.



Notas de coordinación,

correos y/o llamadas

telefónicas con la Unidad

de Tecnología de la

Información para

establecer canales de

información y

actualización de bases de

datos.

De 1 a 20 días

Notas de coordinación,

correos y/o llamadas

telefónicas con la

Autoridad de

Supervisión del Sistema

Financiero, Bolsa

Boliviana de Valores,

Autoridad de

Fiscalización y Control

de Pensiones y Seguros y

otras instituciones

generadoras de

información.

Bases de datos

actualizadas y diseñadas

conforme la información


Mercado de Valores y

Seguros a nivel público,

usuarios designados por

cada Viceministerio y

para Autoridades del

De 1 a 7 días

32

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

Ministerio de Economía

y Finanzas Públicas.

Reportes, cuadros

estadísticos y gráficos de

las principales variables,

relacionados al ámbito

de servicios financieros,

valores y seguros, así

como su respectivo

análisis coyuntural y

estructural.

Reportes, documentos de

datos estadísticos

suministrados a

autoridades del

Ministerio de Economía

y Finanzas Públicas.

VPSF

05-04

Planificación y

coordinación de la

socialización de


y/o políticas

relacionadas con el

Sistema Financiero,

Valores y Seguros.



Programa o plan de

socialización.

De 1 a 20 días

Presentaciones

elaboradas para la

socialización del tema

solicitado.

De 1 a 5 días

Diseño de cartillas u

otros documentos de

difusión presentados a

requerimiento de la

Unidad de

Comunicación Social

para su socialización.

De 1 a 10 días

Material de difusión de

análisis del

Sistema Financiero,

Valores y Seguros.

Variable de acuerdo al

caso.

Informes de

socialización de la

disposición legal para

conocimiento de la

población. De 1 a 5 días

Notas de Prensa

respondidas en el ámbito

de servicios financieros,

valores y seguros.

Actas de participación de

las personas asistentes a

la feria de socialización.

De 1 a 2 días

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO: Variable

33

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

ELABORADO POR:


Técnico en Instrumentos

Financieros y Área Rural

APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez

Jefe de Unidad de Políticas del Sistema

Financiero



Técnico en Normativa del Sistema

Financiero



FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018


Técnico en Servicios Financieros

Complementarios

34

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES

NOMBRE DEL ÁREA O UNIDAD ORGANIZACIONAL:

VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS

NOMBRE DEL PROCESO:

Realizar acciones de respuesta a notas, planteamientos y otros documentos presentados al

Ministerio de Economía y Finanzas Públicas referidos al Sistema Financiero, Sector de Seguros

y Mercado de Valores.

CÓDIGO:

VPSF-06

OBJETIVO:

Notas, planteamientos y otros documentos elaborados de manera oportuna y apropiada en respuesta a notas y otras formas

de documentos presentados al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas sobre temas referidos al Sistema Financiero,

Sector de Seguros y Mercado de Valores.

UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO

Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.


Notas de respuesta a solicitudes, consultas o requerimientos relacionados al Sistema Financiero, Mercado de

Valores y Seguros.

Documentos de respuesta de peticiones de informe solicitado por autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia.

Proyecto de Informe Técnico presentado.

Resolución Ministerial elaborada.

Solicitud de Informe Jurídico a Asuntos Jurídicos.


CÓDI

GO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO

TIEMPO

DÍAS

VPSF

06-01

Dirección y revisión

de contenidos de

respuesta a solicitudes,

consultas y

requerimientos

presentados al

Ministerio de


Públicas, en materia

del sistema de

Intermediación

Financiera, Mercado

de Valores y Seguros.

Dirección General

de Servicios

Financieros

Notas de respuesta a notas o

documentos de solicitudes,

consultas y/o planteamientos

relacionados al Sistema


Valores y Seguros.

De 1 a 30 días

Documentos de respuesta a

peticiones de informe escrito

solicitado por autoridades y el

Órgano Legislativo.

De 1 a 5 días

Notas de solicitud de

información a entidades

financieras y monetarias de

supervisión y control.

De 1 a 2 días

VPSF

06-02

Dirección y

coordinación del

procesamiento de

solicitudes de

personería jurídica de

Instituciones

Dirección General

de Servicios

Financieros

Proyecto de Informe Técnico

presentado.

De 1 a 10 días

Nota interna de coordinación

remitida a la Dirección General

de Asuntos Jurídicos para la

evaluación de los

requerimientos de personería

De 1 a 2 días

35

Financieras de

Desarrollo y otras.

jurídica de las Entidades

Solicitantes.

Resolución Ministerial De 1 a 5 días

TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO: 40 días

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez

Jefe de Unidad de Políticas del Sistema Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°:1


Técnico en Normativa del

Sistema Financiero

Ciro Sardan Barrera


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018


Técnico en Servicios

Financieros Complementarios

36

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES


UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA URJ-

SIREFI

NOMBRE DEL PROCESO:

Procesar los Recursos Jerárquicos CÓDIGO:

VPSF 07

OBJETIVO:

Recurso Jerárquico aprobado mediante Resolución Ministerial.




Resolución Ministerial notificada y archivada en el Archivo Legal.



DÍAS

VPSF

07-01

Emisión de proyectos de

Resoluciones Ministeriales

Jerárquicas, y procesamiento de

excusas y recusas según

corresponda.

Unidad de Recursos

Jerárquicos del

Sistema de Regulación

Financiera

Resolución Adminis-

trativa y Ministerial

Jerárquica notificada

Recusaciones trami-

tadas y comunicadas.

Excusas Tramitadas

Variable

ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1


Profesional Abogado


Profesional Abogado


Jefe de la Unidad de Recursos

Jerárquicos del SIREFI

FECHA DE APROBACIÓN

O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

37

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 05

INTEGRACIÓN DE

PROCESOS Y

OPERACIONES


UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA –URJ

SIREFI

NOMBRE DEL PROCESO:

Procesar contestación de Demandas Contenciosos Administrativos. CÓDIGO:

VPSF 08

OBJETIVO:

Presentación de proyectos de demandas contenciosos administrativas notificadas.




Memoriales presentados al Tribunal Supremo de Justicia



DÍAS

VPSF

08-01

Presentación de proyectos de


contencioso-administrativas

notificadas.

Unidad de Recursos

Jerárquicos del

Sistema de Regulación

Financiera

Memoriales

presentados al

Tribunal Supremo de

Justicia

Variable



Profesional Abogado


Profesional Abogado





O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 6

39

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:

Recopilar, analizar, consolidar y presentar información de la Seguridad Social de

Largo Plazo, de las prestaciones contributivas, semicontributivas y no

contributivas (Rentistas, pensionados y beneficiarios de la Renta Dignidad), así

como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones..VPSF -

01-01-01.

CÓDIGO:

VPSF-01-01-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:

Identificación de necesidades normativas

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:

Indicadores estadísticos del Sistema Integral de Pensiones para generar información gerencial que responda

a requerimientos generales o específicos, mensualmente reportados.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:

Información enviada por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros (APS) sobre

los indicadores del Sistema Integral de Pensiones del Régimen Contributivo, Semicontributivo

(Asegurados, Aportantes, Recaudaciones, Mora, Planillas de Vejez, Pagos y Beneficiarios de

Pensiones por Riesgos, Balances Generales de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones, Cartera

de Inversiones y Rentabilidades, entre otros) y No Contributivo (Rentistas, pensionados y beneficiarios

de la Renta Dignidad, pagos de la Renta Dignidad-información por ubicación geográfica y género,

Inversiones, Estados Financieros del Fondo de la Renta Universal de Vejez (FRUV), Gastos Funerales,

Financiamiento por Dividendos, entre otros)

Información enviada por la ASFI y por el Viceministerio de Tesoro y Crédito Público sobre las fuentes

de financiamiento del Fondo de la Renta Universal de Vejez.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:

Información de las prestaciones contributivas, Semicontributivas y no contributivas del Sistema Integral de

Pensiones, así como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones actualizada.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:

Variable

40

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe medio físico y/o magnético de la

información del SIP enviada por la APS,

ASFI o el VTCP e instruye vía hoja de ruta se

actualice esta información. La misma se

registra en sistema de seguimiento de

correspondencia.

VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y SERVICIOS

FINANCIEROS

2 Instruye, a través de hoja de ruta, que se

actualice la información del Régimen

Contributivo, Semicontributivo y No

Contributivo.

DIRECCIÓN GENERAL DE

PENSIONES

3 Deriva el medio físico/magnético para que se

actualice la información y se elabore las

estadísticas correspondientes.

JEFE DE LA UNIDAD DEL

SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

4 Procesa y actualiza la información de las

prestaciones Contributivas,

Semicontributivas y No Contributivas del

Sistema Integral de Pensiones.

PROFESIONAL USIP

5 Elabora los reportes gerenciales con

información estadística mensual a través de

gráficos y/o cuadros para ser entregados a la

Jefatura de Unidad.

Mantiene en archivo los medios magnéticos

con los que se actualizó la información así

como los reportes estadísticos elaborados.

PROFESIONAL USIP Bases de Datos,

reportes y proyectos

de notas

6 Verifica la consistencia de la información

generada y si no existen observaciones, la

información es presentada al Director

General. En caso de existir alguna

modificación y/o corrección, vuelve a la tarea

5 y realiza los ajustes necesarios.


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

7

Confirma que los reportes estadísticos

mensuales se encuentren correctamente

elaborados y en caso de no existir

observaciones, autoriza el documento y lo

remite al VPSF.

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

8 Aprueba y envía, mediante hoja de ruta, los

reportes estadísticos mensuales a la autoridad

o unidad solicitante, la misma se registra en

sistema de seguimiento de correspondencia.

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

41

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR:


PROFESIONAL DE ANALISIS Y

SEGUIMIENTO DE LA


Ivan Juan Quisbert Soria

PROFESIONAL EN EL SISTEMA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES



O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

42

Nº

TareaViceministro

1,2,3,4

5 y 6

7 y 8

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: RECOPILAR, ANALIZAR , CONSOLIDAR Y PRESENTAR INFORMACION DE LA SEGURIDAD SOCIAL DE LARGO PLAZO, DE LAS PRESTACIONES CONTRIBUTIVAS, SEMICONTRIBUTIVAS Y NO CONTRIBUTIVAS (RENTISTAS, PENSIONADOS Y BENEFICIARIOS DE LA RENTA DIGNIDAD), ASÍ COMO DE LA INFORMACIÓN DE LOS FONDOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES


DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF 01-01-01

Director General

Total : 8 tareas

Jefe de Unidad Profesiona l USIP

Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

inicio

Recibe medio físico y/o magnético de la

información del SIP enviada por la APS, ASFI

o el VTCP e instruye vía hoja de ruta se

actualice esta información. La misma se

registra en sistema de seguimiento de

correspondencia.

Instruye, a través de hoja de ruta, que

se actualice la información del

Régimen Contribut ivo,

Semicontributivo y No Contributivo.

Elabora los reportes gerenciales con

información estadíst ica mensual a

través de gráficos y/o cuadros para

ser entregados a la Jefatura de

Unidad.

Deriva el medio físico/magnético

para que se actualice la

información y se elabore las

estadísticas correspondientes.

Procesa y actualiza la

información de las prestaciones

Contributivas, Semicontributivas

y No Contributivas del Sistema


Confirma que los reportes

estadísticos mensuales se

encuentren correctamente

elaborados

Verifica la consistencia de la

información generada y si no

existen observaciones.

Existe

Observaciones ?

Si

No

Existe

Observaciones ?

Si

No

Autoriza el documento y lo remite

al VPSF

Aprueba y envía, mediante hoja de ruta,

los reportes estadísticos mensuales a la

autoridad o unidad solicitante, la misma

se registra en sistema de seguimiento

de correspondencia.

Fin

Existe

Observaciones ?

No

Si

Mantiene en archivo

los medios

magnéticos con los

que actualizó la

información así

como los reportes

estadísticos

elaborados

si

43

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Efectuar seguimiento a la aplicación normativa en las entidades gestoras de la Seguridad

Social de Largo Plazo y la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros.

VPSF-01-01-02

CÓDIGO:

VPSF-01-01-02


Identificación de necesidades normativas


Resultados, efectos e impacto de la normativa de la Seguridad Social de Largo Plazo, se han identificado y

analizado.


Normativa en aplicación del Sistema Integral de Pensiones

Resoluciones Administrativas emitidas por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros

Información remitida por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y las entidades

gestores de la seguridad social de largo plazo

Otra normativa en materia de seguridad social de largo plazo.


Informes, reportes, bitácoras de seguimiento, ayuda memoria o presentaciones con los resultados del

análisis y comunicando recomendaciones sobre aspectos identificado en el seguimiento.


Variable

N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO

RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Elabora proyectos de solicitudes de información,

con los elementos necesarios para su

procesamiento, a las entidades gestoras, la

Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones

y Seguros u otras entidades, en el marco de la

programación operativa anual o en atención a un

requerimiento.

PROFESIONAL USIP

44

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

2 Revisa, y aprueba con visto bueno la propuesta y

remite la nota para su aprobación al Director

General.

JEFE DE LA UNIDAD

DEL SISTEMA

INTEGRAL DE

PENSIONES

3 Aprueba el proyecto de nota con visto bueno y

remite a la aprobación y suscripción del Sr.

Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros.

DIRECTOR GENERAL

DE PENSIONES

4 Suscribe e instruye remitir el requerimiento de

información

VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

5

Recibe la información solicitada, analiza,

consolida, efectúa el procesamiento identificando

aspectos relevantes con las conclusiones y

resultados.

PROFESIONAL USIP

6 Supervisa el procesamiento, revisa y/o

complementa el informe de seguimiento realizado.

JEFE DE LA UNIDAD

DEL SISTEMA

INTEGRAL DE

PENSIONES

7 Emite informe y los proyectos de notas que

comunican a las entidades gestoras o la Autoridad

de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros,

comunicando los resultados y recomendaciones del

seguimiento efectuado.

PROFESIONAL USIP Informes, notas de

comunicación o

reportes.

8 Revisa y remite la información al Director General

de Pensiones

JEFE DE LA UNIDAD

DEL SISTEMA

INTEGRAL DE

PENSIONES

9 Aprueba informe y remite al Viceministro de

Pensiones y Servicios Financieros

DIRECTOR GENERAL

DE PENSIONES

10 Suscribe las notas de comunicación a las Entidades

Gestoras y/o a la Autoridad de Fiscalización y

Control de Pensiones y Seguros.

VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

11 Consolida información en una base de datos y

conserva archivos digitales de los informes

emitidos y notas suscritas.

PROFESIONAL USIP Bitácora de seguimiento

de información.

ELABORADO POR

APROBADO POR:


45

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



SEGUIMIENTO DE LA



DIRECTOR GENERAL DE PENSIONES


O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

46

Nº Tarea

Viceministro

1,2,3,4

7,8,9,10

Director General

de Pensiones

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR EL SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN NORMATIVA EN LAS ENTIDADES GESTORAS DE LA SEGURIDAD SOCIAL DE LARGO PLAZO Y LA AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS.


DIRECCIÒN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DE SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-01-01-02

Jefe de Unidad Profesional USIP

11

Total : 11 tareas

Elabora proyectos de solicitudes de

información, con los elementos

necesarios para su procesamiento,

a las entidades gestoras, la

Autoridad de Fiscalización y Control

de Pensiones y Seguros u otras

entidades, en el marco de la

programación operativa anual o en

atención a un requerimiento.

Revisa, y aprueba con visto bueno

la propuesta y remite la nota para

su aprobación al Director General.

Aprueba el proyecto de nota con

visto bueno y remite a la

aprobación y suscripción del Sr.

Viceministro de Pensiones y

Servicios Financieros..

Suscribe e instruye remit ir el

requerimiento de información.

5 y 6

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Inicio

Recibe la información solicitada,

analiza, consolida, efectúa el

procesamiento identificando

aspectos relevantes con las

conclusiones y resultados.

Supervisa el procesamiento, revisa

y/o complementa el informe de

seguimiento realizado.

Emite informe y los proyectos de

notas que comunican a las

entidades gestoras o la Autoridad

de Fiscalización y Control de

Pensiones y Seguros,

comunicando los resultados y

recomendaciones del seguimiento

efectuado.

Revisa y remite la información al


Aprueba informe y remite al



Suscribe las notas de

comunicación a las Entidades

Gestoras y/o a la Autoridad de

Fiscalización y Control de

Pensiones y Seguros.

Consolida información en una base

de datos y conserva archivos

digitales de los informes emitidos y

notas suscritas

Fin

47

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en

marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad

de Fideicomitente del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas. VPSF-01-01-

03

CÓDIGO:

VPSF-01-01-03

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Identificación de necesidades normativas, seguimiento y evaluación a los mecanismos aplicados para el inicio y puesta

en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.


Seguimiento y evaluación del logro de la finalidad, así como de la ejecución del Fideicomiso de estructuración

y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, se han efectuado.


Información remitida por el Fiduciario a cargo del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha

de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.

Información remitida por la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.

Información remitida por la Unidad de Fideicomisos del Viceministerio del Tesoro y Crédito Público

Disposiciones contenidas en el DS N°3123 de 29 de marzo de 2017 y el Contrato de Fideicomiso de

9 de mayo de 2017, suscrito entre el Ministerio de Economía y Finanzas Públicas (Fideicomitente),

Banco Unión (Fiduciario), y la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo (Beneficiaria).


Informes, ayudas memoria y notas de comunicación sobre los resultados del seguimiento y

evaluación de la ejecución del Fideicomiso para la estructuración y puesta en marcha de la Gestora

Pública, archivada por la Dirección General de Pensiones.


20 días hábiles a partir de la recepción de la información. Con periodicidad semestral.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Remite informe cuando realiza la

ejecución de los recursos de Fideicomiso,

y cuando el Fideicomitente lo solicita.

Remite estados financieros y la

información sobre la administración y

ejecución de los recursos de Fideicomiso,

en su calidad de Fiduciario de forma

semestral o cuando el Fideicomitente

solicita información adicional o

complementaria.

Remite información sobre las

transferencias de los recursos y hechos

relevantes del Fideicomiso, de forma

semestral.

Gestora Pública de la

Seguridad Social de

Largo.

Fiduciario (Banco Unión

S.A.).

Unidad de Fideicomisos

del Viceministerio del

Tesoro y Crédito

Público.

48

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

2 Recibe informes sobre:

La ejecución de los recursos de

Fideicomiso, presentada por la

Gestora Pública de la Seguridad

Social Largo Plazo.

Informe semestral del Fiduciario a

cargo del Fideicomiso de la Gestora

Pública de la Seguridad Social de

Largo.

Información de la Unidad de

Fideicomisos del Viceministerio de

Tesoro y Crédito Público, sobre la

transferencia de recursos y hechos

relevantes del Fideicomiso, de forma

semestral.

Viceministro de

Pensiones y Servicios

Financieros (VPSF)

3 Deriva e instruye revisar, analizar y emitir

informe.

VPSF

4 Recibe el requerimiento e instruye el

procesamiento de la información.

Director General de

Pensiones (DGP)

5

Toma conocimiento y designa al (los)

profesional (es) responsables del

procesamiento de la información y emisión

del informe.

Jefe de USIP

6 Recibe la información, analiza y procesa un

informe con los resultados de su evaluación

efectuando, cuando corresponda

observaciones y en su caso recomendaciones:

Comprueba y coteja los recursos

desembolsados por el TGN.

Verifica, revisa y analiza los reembolsos

al Fideicomiso conforme la normativa

vigente y el contrato de Fideicomiso.

Verifica, revisa y analiza los Estados

Financieros del Fideicomiso.

Verifica, revisa, analiza y evalúa de forma

integral toda la información que le

permita emitir criterio sobre el

cumplimiento del logro de la finalidad del

Fideicomiso.

Profesional(es) USIP

7 Presenta informe relativo a la ejecución del

Fideicomiso, con las notas de comunicación al

Fiduciario y/o a la Gestora Pública de la

Seguridad Social de Largo Plazo

comunicando observaciones,

recomendaciones o la conformidad.


49

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

8 Evalúa, aprueba y remite el informe y las

notas a la Dirección General de Pensiones.

Jefe de USIP

9 Revisa, aprueba y remite nota a Despacho del


Financieros.

Caso contrario solicita ajustes del Informe y

vuelve a la tarea 6.

DGP

10 Revisa el informe de seguimiento y

evaluación y suscribe notas de comunicación

al Fiduciario o a la Gestora Pública de la

Seguridad Social de Largo Plazo.

VPSF

11 Clasifica y archiva en medio óptico e impreso

una copia de la documentación que respalda el

seguimiento y evaluación efectuados.


12 Entrega las notas suscritas y conserva en

archivo los antecedentes.

Secretaría Dirección

General de Pensiones

13 Envía respuesta en atención a

recomendaciones emitidas

Gestora

14 Recibe respuesta del Fiduciario y/o la Gestora

Pública de la Seguridad Social Largo Plazo en

atención a las recomendaciones emitidas.

VPSF

15 Deriva e instruye revisar, analizar y emitir

informe.

VPSF

16 Recibe el requerimiento e instruye el

procesamiento de la información.

DGP

17 Toma conocimiento y designa al (los)

profesional (es) responsables del

procesamiento de la información y emisión

del informe.

Jefe de USIP

18 Procesa, elabora y presenta informe relativo al

cumplimiento de las recomendaciones

emitidas al Fiduciario o a la Beneficiaria.


19 Evalúa, aprueba y remite el informe y las

notas a la Dirección General de Pensiones.

Jefe de USIP

20 Revisa y brinda visto bueno al informe de

cumplimiento de las recomendaciones

emitidas al Fiduciario o a la Beneficiaria.

Caso contrario solicita ajustes al Informe y


DGP Informes, notas de

comunicación o

reportes.

21 Revisa el informe de cumplimiento de

recomendaciones y suscribe notas de

comunicación al Fiduciario y/o a la Gestora

Pública de la Seguridad Social de Largo

Plazo.

VPSF

50

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

22 Entrega las notas suscritas y conserva en

archivo los antecedentes.

Secretaría Dirección


23 Clasifica y archiva en medio óptico e impreso

una copia de la documentación que respalda el

cumplimiento de las recomendaciones.


ELABORADO POR



SEGUIMIENTO DE LA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

Vania Jordán

JEFE DE UNIDAD DEL

SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES



O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

51

UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES

Nº

Tarea

Gestora y Unidad de

Fideicomisos del VTCP

Director General de

Pensiones

1-2

3

4 -5- 6

7 - 8

Inicio

Fin

TareaDecisión

Documento Tarea y Documento Archivo

Formas

ut ilizadas:



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio

de Economía y Finanzas Públicas

MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 3

CÓDIGO:VPSF-01-01-03

9

Pasa a

la pág. 2

Revisa el informe de

seguimiento y

evaluación y suscribe

notas de comunicación

al Fiduciario o a la

Gestora Pública

Deriva a la DGP e

instruye revisar, analizar

y emitir informe

Recibe Informes de

ejecución, Estados

Financieros y

Transferencias de

Fideicomisos

Designa al (los)

profesional (es)

responsables del

procesamiento de la

información y emisión del

informe.

Total : 23 tareas

Profesional y/o Analista

de la Unidad

Tiene

observaciones

Jefe de Unidad del S istema


Envía Informes de

ejecución, Estados

Financieros y

Transferencias de

Fideicomisos

Recibe la información,

analiza y procesa un

informe con los

resultados de su

evaluación efectuando

observaciones y/o

recomendaciondes

Sí

No

Inicio

Recibe el requerimiento e

instruye el procesamiento

de la información

Presenta informe relat ivo

a la ejecución del

Fideicomiso, con las

notas de comunicación

al Fiduciario y/o a la

Gestora Pública

Evalúa, aprueba y remite

el informe y las notas a

la Dirección General de

Pensiones

Revisa, aprueba y remite

nota a Despacho del

Viceministro de


Financieros.

10

52


Nº

Tarea

Gestora y Unidad de

Fideicomisos del

VTCP

Director General de

Pensiones

11 - 12

13 - 14

15

16 - 17 - 18

Inicio

Fin

Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:





MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 3

CÓDIGO:

VPSF-01-01-03

Pasa a

la pág. 3

Deriva e instruye revisar,

analizar y emit ir informe

Recibe respuesta del

Fiduciario y/o la Gestora

Pública de la Seguridad

Social Largo Plazo en

atención a las

recomendaciones

emitidas

Recibe el requerimiento

e instruye el

procesamiento de la

información

Total : 23 tareas

Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista

de la Unidad

Tiene

observaciones

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Envía respuesta en

atención a las

recomendaciones

emitidas

Procesa, elabora y

presenta informe relativo

al cumplimiento de las

recomendaciones

emitidas al Fiduciario o a

la Beneficiaria

Sí

No

De la

pág. 1

19 - 20

Clasifica y archiva en

medio óptico e impreso

una copia de la

documentación que

respalda el seguimiento

y evaluación efectuados.

Entrega las notas

suscritas y conserva en

archivo los antecedentes

Toma conocimiento y

designa al (los)

profesional (es)

responsables del

procesamiento de la

información y emisión

del informe

Evalúa, aprueba y remite

el informe y las notas a

la Dirección General de

Pensiones.

Revisa y brinda visto

bueno al informe de

cumplimiento de las

recomendaciones

emitidas al Fiduciario o a

la Beneficiaria.

53


Nº

Tarea

Gestora y Unidad de

Fideicomisos del

VTCP

Director General de

Pensiones

21 - 22

23

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:






FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 3

CÓDIGO:

VPSF-01-01-03

Clasifica y archiva en

medio óptico e impreso

una copia de la

documentación que

respalda el cumplimiento

de las recomendaciones

Total : 23 tareas

Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista

de la Unidad

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

De la

pág. 2

Revisa el informe de

cumplimiento de

recomendaciones y suscribe

notas de comunicación al

Fiduciario y/o a la Gestora

Pública

Entrega las notas

suscritas y conserva en

archivo los antecedentes

Fin

54

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Presentar escenarios sobre alternativas para la propuesta normativa con base en el

análisis de la información recibida. VPSF-01-02-01

CÓDIGO:

VPSF-01-02-01


Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo del

Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.


Escenarios alternativos para solucionar una problemática a través del análisis y conjunción de elementos

técnicos para fundamentar la necesidad de proyectar la normativa, presentados.


Información recopilada de las entidades gestoras de la seguridad social de largo plazo, Autoridad de

Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y otras entidades, sobre una temática abordada

Solicitud de atención a una demanda presentada por una organización de trabajadores, personas de la

población en general y/o entidades privadas o públicas.


Informes, reportes o presentaciones con los resultados de la evaluación de la información.


Variable


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe de forma escrita una solicitud de atención a

una problemática, toma conocimiento y deriva a la


VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

2 Recibe e instruye acciones sobre la problemática y

deriva a la Unidad del Sistema Integral de Pensiones

DIRECTOR GENERAL

DE PENSIONES

3 Define lineamientos y deriva al profesional del

Unidad del Sistema Integral de Pensiones.

JEFE DE LA UNIDAD

DEL SISTEMA

55

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

INTEGRAL DE

PENSIONES

4 Elabora solicitud de información específica de una

problemática identificada a las entidades gestoras de

la seguridad social de largo plazo, Autoridad de

Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y

otras instancias que corresponda

PROFESIONAL USIP

5 Recibe la información, analiza, procesa, consolida y

presenta documento con información ejecutiva.

PROFESIONAL USIP

6 Revisa, complementa, corrige y deriva. DIRECTOR GENERAL

DE PENSIONES

7 Revisa, complementa, corrige e instruye la

convocatoria a la organización, personas

particulares o entidades la convocatoria a reunión

para la presentación de resultados de la evaluación

realizada.

DIRECTOR GENERAL

DE PENSIONES

8 Elabora las notas de convocatoria a reuniones de

consenso.

PROFESIONAL USIP

9 Revisa, suscribe e instruye entrega de las notas de

invitación señalando fecha y hora de su realización.

VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

10 Suscripción de actas de reunión con la organización,

personas particulares o entidades en la cual se hace

conocer los resultados de la evaluación y se acuerda

las acciones a seguir.

AUTORIDADES DEL

VICEMINISTERIO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

11 Consolida información en una base de datos y

conserva archivos digitales de todo documento

emitido en el procedimiento.

PROFESIONAL USIP Bitácora de

seguimiento de

información.

ELABORADO POR



Y SEGUIMIENTO DE LA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

56

Nº Tarea

1,2,3,4

Viceministro de


Financieros

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR ESCENARIOS SOBRE ALTERNATIVAS PARA LA PROPUESTA NORMATIVA CON BASE EN EL ANÁLISIS DE INFORMACIÓN RECIBIDA


DIRECCION GENERAL DE PENSIONESUNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-01-02-01

Jefe de Unidad del Sistema


Dirección Genera l de

Pensiones

Autoridades del

Viceministerio de Pensiones

y Servicios Financieros

8,9

10,11

Total : 11 tareas

5,6,7

Profesiona l USIP

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Inicio

Fin

Recibe de forma escrita

una solicitud de atención

a una problemática,

toma conocimiento y

deriva a la Dirección


Recibe e instruye

acciones sobre la

problemática y deriva a

la Unidad del Sistema


Define lineamientos y

deriva al profesional del

Unidad del Sistema


Elabora solicitud de

información específica de una

problemática identificada a las

entidades gestoras de la

seguridad social de largo

plazo, Autoridad de

Fiscalización y Control de

Pensiones y Seguros y otras

Instancias que corresponda..

Recibe la información,

analiza, procesa, consolida y

presenta documento con

información ejecutiva al Jefe

de Unidad del Sistema


Revisa, complementa,

corrige y deriva al

Director General de

Pensiones.

Revisa, complementa,

corrige e instruye la

convocatoria a la

organización, personas

particulares o entidades

la convocatoria a

reunión para la

presentación de

resultados de la

evaluación realizada.

Elabora las notas de

convocatoria a reuniones de

consenso.

Revisa, suscribe e

instruye entrega de las

notas de invitación

señalando fecha y hora

de su realización.

Suscripción de actas de

reunión con la

organización, personas

particulares o entidades

en la cual se hace

conocer los resultados

de la evaluación y se

acuerda las acciones a

seguir

Consolida información en

una base de datos y

conserva archivos

digitales de todo

documento emitido en el

procedimiento.

57

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Diseñar proyectos normativos para reglamentar y complementar el Sistema

Integral de Pensiones, con los respectivos documentos de respaldo, en

coordinación con las entidades que corresponda.VPSF-01-02-02

CÓDIGO:

VPSF-01-02-02


Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten o complementen el marco normativo del Sistema

Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.


Proyecto normativo que reglamente o complemente la normativa del Sistema Integral de Pensiones, presentado.


Información del Sistema Integral de Pensiones, requerimiento sectorial, necesidades identificadas, estudios

técnicos, estudios legales, material informativo, solicitudes internas y externas

Informes de seguimiento a la aplicación normativa

Información estadística y de la evolución de las variables del Sistema de Pensiones

Requerimientos sectoriales

Necesidades identificadas

Estudios técnicos

Estudios legales

Solicitudes internas y externas


Proyectos normativos para reglamentar o complementar el Sistema Integral de Pensiones y

documentación de respaldo.


Variable


FORMULARIOS

1 Instruye diseñar proyecto de normativa para

reglamentar o complementar el Sistema


VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

2 Recibe la instrucción

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

58

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

3 Solicita diseñar proyecto de normativa para el

Sistema Integral de Pensiones –SIP

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

4 Deriva la solicitud, instruye el diseño del

proyecto normativo y organiza el equipo de

trabajo


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

5

Recopila, procesa, actualiza información

necesaria para realizar el diseño del proyecto

normativo.

PROFESIONAL USIP

6 Elabora y presenta el proyecto de normativa,

Informe Técnico e Informe Legal.

PROFESIONAL USIP

7 Revisa, instruye modificaciones, correcciones

y presenta proyecto normativo con el Informe

Técnico e Informe Legal y remite al Director

General.


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

8 Revisa y verifica que los documentos

presentados cumplan con lo requerido, realiza

sugerencias o solicita complementar la

información para su posterior aprobación

mediante visto bueno.

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

9 Recibe e instruye modificaciones


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

10

Corrige y/o complementa el (los) documento

(s) de acuerdo a observaciones del Jefe de

Unidad.

PROFESIONAL USIP

11 Corrige el documento e incorpora las

sugerencias del DGP (Vuelve a la tarea 6)

PROFESIONAL USIP

12 Aprueba y remite al Sr. Viceministro de

Pensiones y Servicios Financieros, el

proyecto de normativa con sus respectivos

antecedentes.

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

13 Revisa, verifica que el proyecto normativo y

sus antecedentes cumplan con lo requerido,

realiza sugerencias o solicita complementar la

información (Vuelve a la tarea (6)

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

14 Revisa el proyecto de normativa y remite

proyectos de nota para suscripción del Sr.

Ministro de Economía y Finanzas Públicas.

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

Nota de remisión,

proyecto normativo y

sus respectivos

antecedentes.

15 Fin del procedimiento.

59

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR:

Lic. Vania Jordán

TECNICO DEL SISTEMA




Y SEGUIMIENTO DE LA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

60

Nº Tarea

Viceministro de


Financieros

1,2

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR PROYECTOS NORMATIVOS PARA REGLAMENTAR Y COMPLEMENTAR EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES , CON LOS RESPECTIVOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, EN COORDINACION CON LAS ENTIDADES QUE CORRESPONDA



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-01-02-02

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Director General de

Pensiones Profesional USIP

6,7,8

Total : 14 tareas

3,4,5

9,10

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Inicio

Instruye diseñar proyecto de

normativa para reglamentar o

complementar el Sistema Integral

de Pensiones

Recibe la instrucción

Solicita diseñar proyecto de

normativa para el Sistema Integral

de Pensiones –SIP

Deriva la solicitud, instruye el

diseño del proyecto normativo y

organiza el equipo de trabajo

Fin

Recopila, procesa, actualiza

información necesaria para realizar

el diseño del proyecto normativo.

Elabora y presenta el proyecto de

normativa, Informe Técnico e

Informe Legal

Revisa, instruye modificaciones,

correcciones y presenta proyecto

normativo con el Informe Técnico e

Informe Legal y remite al Director

General.

Revisa y verifica que los

documentos presentados cumplan

con lo requerido, realiza

sugerencias o solicita

complementar la información para

su posterior aprobación mediante

visto bueno.

Recibe e instruye modif icaciones

Corrige y/o complementa el (los)

documento (s) de acuerdo a

observaciones del Jefe de Unidad

(Vuelve a la tarea 6)

Corrige el documento y se

incorporan las sugerencias del

DGP (Vuelve a la tarea 6)

Aprueba y remite al Sr.


Servicios Financieros, el

proyecto de normativa con sus

respectivos antecedentes

Revisa, verifica que el proyecto

normativo y sus antecedentes

cumplan con lo requerido, realiza

sugerencias o solicita

complementar la información

(Vuelve a la tarea (6)

Revisa el proyecto de normativa y

remite proyectos de nota para

suscripción del Sr. Ministro de

Economía y Finanzas Públicas

11,12,13

14

61

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Presentar y efectuar seguimiento del proyecto normativo hasta su correspondiente

emisión. VPSF-01-02-03

CÓDIGO:

VPSF-01-02-03





Seguimiento y/o complementación de la información necesaria para la emisión de una normativa que

reglamente o complemente el Sistema Integral de Pensiones (SIP), realizados.


Proyecto normativo con Visto Bueno del Viceministro


Proyecto de normativa con la confirmación de recepción por las instancias correspondientes.


Variable.


FORMULARIOS

1 Define remitir el proyecto de normativa para

consideración de las instancias que

correspondan por la vía rápida o por curso

regular e instruye al Director General.

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

2 Presenta documentación con el proyecto

normativo y arma carpeta con antecedentes,

informes Técnico y Legal, proyecto

normativo, cronograma de implementación,

nota interna dirigida al Sr. Ministro, y

proyecto de nota externa al Ministerio de la

Presidencia

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

3 Suscribe y remite el proyecto de normativa

para consideración del Sr. Ministro de

Economía y Finanzas Públicas

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

62

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

4 Suscribe notas para el Ministerio de la

Presidencia con el proyecto normativo

MINISTRO DE

ECONOMÍA Y FINANZAS

PÚBLICAS

5 Recibe y remite a el proyecto normativo y

antecedentes a UDAPE

MINISTERIO DE LA

PRESIDENCIA

6 Convoca a los proyectistas y a representantes

de las entidades competentes a reuniones para

la revisión del proyecto normativo.

UNIDAD DE ANÁLISIS Y

POLÍTICAS SOCIALES Y

ECONÓMICAS (UDAPE)

7 Asiste a reuniones, transmite los resultados PROFESIONAL USIP –


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

Actas de reunión

8 Si se determina que no existen correcciones,

el proyecto normativo y sus antecedentes es

remitido a CONAPES o en su caso a la

Asamblea Legislativa Plurinacional para su

respectiva emisión o promulgación.

UNIDAD DE ANÁLISIS Y

POLÍTICAS SOCIALES Y

ECONÓMICAS (UDAPE)

9 Toma conocimiento, instruye correcciones,

determina acciones a seguir y solicita corregir

el documento (vuelve a la tarea 2).

VICEMINISTRO DE


FINANCIEROS

ELABORADO POR

Lic. Vania Jordán

TECNICO DEL SISTEMA




SEGUIMIENTO DE LA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

63

Nº Tarea

1

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR Y EFECTUAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO NORMATIVO HASTA SU CORRESPONDIENTE EMISION


DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRALDE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-03

Viceministro de

Pensiones y


Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Profesional USIP UDAPE

3

4,5

Total : 9 tareas

2

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Ministro de

Economía y

Finanzas Públicas

Director General

de Pensiones

Inicio

A

Ministerio de la

Presidencia

Define remitir el proyecto

de normativa para

consideración de las

instancias que

correspondan por la vía

rápida o por curso

regular e instruye al

Director General.

Presenta documentación

con el proyecto

normativo y arma

carpeta con

antecedentes, informes

Técnico y Legal,

proyecto normativo,

cronograma de

implementación, nota

interna dirigida al Sr.

Ministro, y proyecto de

nota externa al

Ministerio de la

Presidencia

Suscribe y remite el

proyecto de normativa

para consideración del

Sr. Ministro de


Públicas

Suscribe notas para el

Ministerio de la

Presidencia con el

proyecto normativo

Recibe y remite a el


antecedentes a UDAPE

Convoca a los

proyectistas y a

representantes de las

entidades competentes

a reuniones para la

revisión del proyecto

normativo.

Pasa a la

Pág. 2

6

64

Nº Tarea

7

9

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR Y EFECTUAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO NORMATIVO HASTA SU CORRESPONDIENTE EMISION


DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRALDE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-03

Viceministro de

Pensiones y


Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Profesional USIP UDAPE

Total : 9 tareas

8

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Ministro de

Economía y

Finanzas Públicas

Director General

de Pensiones

Ministerio de la

Presidencia

Viene de la

Pag.1

Asiste a reuniones, transmite los resultados

Si se determina que no

existen correcciones, el

proyecto normativo y sus

antecedentes es

remitido a CONAPES o

en su caso a la

Asamblea Legislativa

Plurinacional para su

respectiva emisión o

promulgación.

Toma conocimiento,

instruye correcciones y

acciones a seguir

(Vuelve a tarea 2)

A

Fin

65

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Diseñar documentos para la difusión de la información del Sistema Integral de

Pensiones. VPSF-01-02-04

CÓDIGO:

VPSF-01-02-04





Material como ser boletines, trípticos, dípticos y otros documentos con información del Sistema Integral de

Pensiones (SIP) a ser socializados por distintos medios para conocimiento de la población sobre la Seguridad

Social de Largo Plazo, elaborados.


Contar con información sobre los beneficios del SIP en base a la Ley Nº 065 de Pensiones y demás

normativa vigente.

Tener distintos datos estadísticos actualizados del SIP relacionados con los Regímenes Contributivo,

Semicontributivo y No Contributivo.


Boletines, trípticos, dípticos y otros documentos para la difusión de la información del Sistema




FORMULARIOS

1

Solicita documentos para realizar

socializaciones sobre el Sistema Integral de

Pensiones (pueden darse solicitudes

semestrales, mensuales o solicitudes de

acuerdo a requerimientos específicos)

SOLICITANTE MEFP

2 Instruye que se elabore información a ser

socializada.


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

66

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

3 Analiza requerimiento de información

recibida.

PROFESIONAL USIP

4 Realiza la revisión de la normativa vigente del

SIP y actualiza la información para ser

socializada.

PROFESIONAL USIP

5 Genera información solicitada a través de

textos, gráficos, cuadros, presentaciones u

otro relacionado con la solicitud.

PROFESIONAL USIP


generada, y presenta la información al

Director General.


SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

7 Verifica la información generada a ser

socializada y da visto bueno al documento

DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES

8 Entrega y envía la información solicitada a la

autoridad o unidad solicitante

(Para las solicitudes periódicas se entregan

reportes generales, mientras que para los

requerimientos específicos se generan

reportes con contenido específico).

PROFESIONAL USIP Reporte información

solicitada

ELABORADO POR:



SEGUIMIENTO DE LA


Ivan Juan Quisbert Soria

PROFESIONAL EN EL SISTEMA


APROBADO POR:


DIRECTOR GENERAL DE

PENSIONES


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

67

Nº Tarea

Unidad o Autoridad

Solicitante del MEFPViceministro de

Pensiones y


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR DOCUMENTOS PARA LA DIFUSION DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-04

Director General de

PensionesProfesional USIP

Total : 12 tareas

No

Si

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

A

Inicio

Solicita documentos

para realizar

socializaciones sobre el

Sistema Integral de

Pensiones (pueden

darse solicitudes

semestrales, mensuales

o solicitudes de acuerdo

a requerimientos

específicos)

Instruye que se elabore

información a ser

socializada

Analiza requerimiento de

información recibida.

Realiza la revisión de la

normativa vigente del

SIP y actualiza la

información para ser

socializada.

Genera información

solicitada a través de

textos, gráficos, cuadros,

presentaciones u otro

relacionado con la

solicitud.

Verifica la consistencia

de la información

generada, y presenta la

información al Director

General

Existe

Observaciones?

Pasa a la

Pag. 2

1

2,3

4

5

A6

68

Nº Tarea

Unidad o

Autoridad

Solicitante

Viceministro de

Pensiones y


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR DOCUMENTOS PARA LA DIFUSION DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-04

Director General de

PensionesProfesional USIP

Total : 8 tareas

No

Si

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

A

Verifica la información

generada a ser

socializada y da visto

bueno al documento

Entrega y envía la

información solicitada a

la autoridad o unidad

solicitante.

(Para las solicitudes

periódicas se entregan

reportes generales,

mientras que para los

requerimientos

específicos se generan

reportes con contenido

específico).

Viene de

Pag.1

Existe

Observaciones ?

7

8

Fin

69

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Socializar la normativa del Sistema Integral de Pensiones, con

personas de la población, organizaciones de la sociedad y/o

instituciones que lo soliciten. VPSF-01-02-05

CÓDIGO:

VPSF-01-02-05


Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo

del Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.


Beneficios y prestaciones que otorga el Sistema Integral de Pensiones, difundidos.


Solicitud de socialización presentada por organizaciones de la sociedad civil o

instituciones.


Proyectos normativos consensuados, Ayuda Memoria, Actas y Acuerdos suscritos


Variable sujeto a la programación y la disposición de personal.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe solicitud e instruye al Director

General de Pensiones realizar la

socialización o participar en un evento de

socialización

VICEMINISTRO DE

PENSIONES Y

SERVICIOS

FINANCIEROS

2 Recibe la instrucción DIRECTOR

GENERAL DE

PENSIONES

3

Instruye elaborar la presentación digital y

organizar el material para socializar la

normativa

DIRECTOR

GENERAL DE

PENSIONES

4 Designa al profesional que organizará y

realizará la exposición de la información o

participará en el evento programado

señalando fecha y hora.

JEFE DE LA

UNIDAD DEL

SISTEMA

INTEGRAL DE

PENSIONES

5 Elabora presentación con la información a

ser socializada.

PROFESIONAL USIP

6 Aprueban la información a ser socializada

JEFE DE LA

UNIDAD DEL

70

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

SISTEMA

INTEGRAL DE

PENSIONES

7

Realiza la exposición o difusión conforme

la programación efectuada.

PROFESIONAL USIP

8 Realiza la distribución de material

informativo y/o presentaciones.

PROFESIONAL USIP

9 Registra a los participantes del evento PROFESIONAL USIP

10 Presenta informe de la actividad PROFESIONAL USIP

11 Efectúa registro en la carpeta de eventos

realizados por Dirección General de

Pensiones

PROFESIONAL USIP

ELABORADO POR

Lic. Vania Jordán

TECNICO DEL SISTEMA




SEGUIMIENTO DE LA


APROBADO POR:

Jorge Álvaro Trigo

Torrico

DIRECTOR

GENERAL DE

PENSIONES


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

71

Nº Tarea

3

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: SOCIALIZAR LA NORMATIVA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, CON PERSONAS DE LA POBLACIÒN, ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD Y/O INSTITUCIONES QUE LO SOLICITEN



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-05

Viceministro de


Financieros

Jefe de Unidad de

SIP Profesional USIP

Total : 11 tareas

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

1,2

Director General de

Pensiones

Inicio

Recibe solicitud e

instruye al Director


realizar la socialización o

participar en un evento

de socialización


Instruye elaborar la

presentación digital y

organizar el material

para socializar la

normativa

designa al profesional

que organizará y

realizará la exposición

de la información o

participará en el evento

programado señalando

fecha y hora

Elabora presentación

con la información a ser

socializada.

Aprueban la información

a ser socializada

Realiza la exposición o

difusión conforme la

programación efectuada

Realiza la distribución de

material informativo y/o

presentaciones

Registra a los

participantes del evento

Pasa a la

Pag.2

4,5

6

7

8

9

72

Nº Tarea

11

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: SOCIALIZAR LA NORMATIVA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, CON PERSONAS DE LA POBLACIÒN, ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD Y/O INSTITUCIONES QUE LO SOLICITEN



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-01-02-05

Viceministro de


Financieros

Jefe de Unidad de

SIP Profesional USIP

Total : 11 tareas

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

10

Director General de

Pensiones

Efectúa registro en la

carpeta de eventos

realizados por Dirección


Presenta informe de la

act ividad.

Viene de

la Pag.1

Fin

73

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP


Procesar la información y actualizar las Bases de Datos de la Seguridad Social de

Largo Plazo administrada por el VPSF. VPSF-02-01-01

CÓDIGO:

VPSF-02-01-01


Actualización de las diferentes bases de datos de la Seguridad Social de Largo Plazo


Consolidar las Bases de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo, que administra el Viceministerio de Pensiones y

Servicios Financieros para generar información del sector.


Información mensual de titulares y derecho habientes del Sistema de Reparto- (SENASIR).

Información mensual de pagos del Sistema de Reparto. (SENASIR).

Información de pagos de salarios de servidores públicos realizado por el Tesoro General de la Nación (TGN).

Información mensual de titulares y derecho habientes del Sistema de Reparto – COSSMIL (SENASIR).

Información mensual de pagos mensual del Sistema de Reparto - COSSMIL (SENASIR).

Información mensual de los Beneficios Alternativos PU – PUP (SENASIR).

Información mensual de beneficiarios de Pensiones Vitalicias.

Información mensual de beneficiarios Titulares y Derecho habientes de la Compensación de Cotizaciones

(SENASIR).

Información mensual de pagos mensual de la Compensación de Cotizaciones (SENASIR).

Información de certificados de Compensación de Cotizaciones Emitidos (SENASIR).

Información mensual de certificados de Compensación de Cotizaciones Registrados (APS).

Información mensual de Asegurados y Empleadores registrados en el Sistema Integral de Pensiones –SIP (APS).

Información mensual de Prestaciones de Pensiones de Vejez y Pagos del SIP (APS).

Información mensual de Prestaciones por Riesgos en el SIP (APS).

Información mensual de Masa Hereditaria, Retiros Temporales, Mínimos y Final del SIP (APS).

Información mensual de Gastos Funerarios y Gastos Funerales (APS).

Información mensual de Mora en el SIP (APS).

Información mensual de beneficiarios de la Ley 430 (APS).

Información mensual de seguimiento a los Procesos Ejecutivos Sociales, Coactivos Sociales y Penales del SIP

(APS).

Manual del Usuario de Administración de Bases Datos del Sistema de Reparto. (Anexo 1)

Manual del Usuario de Administración de Bases Datos de Sistema Integral de Pensiones. (Anexo 1)


Base de datos con información de la Seguridad Social de Largo Plazo consolidada y actualizada.


4 días contando con toda la información.


FORMULARIOS

1 Envía mediante nota información de la Seguridad

Social de Largo Plazo en medios ópticos.

Profesionales y/o Director

SENASIR/APS

2 Aplica procedimiento de derivación de

correspondencia desde la recepción desde Secretaria

74

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros,

Director General de Pensiones, Jefe de Unidad hasta

asignar al Profesional.

3 Recibe los medios ópticos e instruye que se procese

y analice la información de la CC.



4 Instruye se procese y analice el medio óptico. Director General de Pensiones

5 Deriva medios magnéticos e instruye la

actualización de la información en las bases de

datos administradas en el VPSF.



6 Carga en el sistema los medios ópticos recibidos. Profesional de Control del

Sistema de Información del

Sistema de Pensiones y/o

Responsable de la Base de Datos

del Sistema de Reparto

7 Procesa la información y carga la información en el

servidor:

Titulares y derecho habientes del Sistema de

Reparto- (SENASIR). (Manual del Usuario del

Sistema de Reparto)

Pagos del Sistema de Reparto. (SENASIR).

(Manual del Usuario del Sistema de Reparto)

Pagos de salarios de servidores públicos realizado

por el Tesoro General de la Nación (TGN).

Titulares y derecho habientes del Sistema de

Reparto - COSSMIL- (SENASIR). (Manual del

Usuario del Sistema de Reparto)

Pagos del Sistema de Reparto - COSSMIL.

(SENASIR). (Manual del Usuario del Sistema de

Reparto)

Beneficios Alternativos PU – PUP. (SENASIR).

(Manual del Usuario del sistema de Reparto)

Beneficiarios de Pensiones Vitalicias.

Beneficiarios Titulares y Derecho habientes de la

Compensación de Cotizaciones (SENASIR).

(Manual del Usuario del Sistema Integral de

Pensiones)

Pagos de la Compensación de Cotizaciones.

(SENASIR) (Manual del Usuario del Sistema

Integral de Pensiones)

Certificados de Compensación de Cotizaciones

Emitidos. (SENASIR)

Certificados de Compensación de Cotizaciones

Registrados. (APS)

Asegurados y Empleadores registrados en el

Sistema Integral de Pensiones –SIP. (APS).


Pensiones)

Profesional de Control del





75

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Prestaciones de Pensiones de Vejez y Pagos del

SIP. (APS). (Manual del Usuario del Sistema

Integral de Pensiones)

Prestaciones por Riesgos en el SIP. (APS)

Masa Hereditaria, Retiros Temporales, Mínimos y

Final del SIP. (APS)

Gastos Funerarios y Gastos Funerales (APS).


Pensiones)

Mora en el SIP. (APS)

Beneficiarios de la Ley 430. (APS)

Seguimiento a los Procesos Ejecutivos Sociales,

Coactivos Sociales y Penales del SIP. (APS)

8 Verifica y valida la consistencia de la información

enviada, en caso de encontrar observaciones, se

reporta al ente gestor mediante correo electrónico,

caso contrario continúa con el proceso.






9 Aclara observaciones y envía mediante correo

electrónico la información subsanando las

observaciones reportadas.

Profesionales SENASIR/APS

10 Actualiza las bases de datos administradas en el

VPSF.






11 Notifica, mediante correo electrónico, la

disponibilidad de la información en las bases de

datos actualizadas, al Jefe de Unidad de Control

Fiscal del Sistema de Pensiones.






12 Responde el correo confirmando la culminación de

la actividad.



13 Archivar y almacenar los medios magnéticos

originales, con los que se actualizaron las bases de

datos administradas en el VPSF.

Secretaria

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

76

Nº

Tarea

Profesional y

Director de l

SENASIR y/o APS

1 - 2 - 3 - 4 -

5

6

7

Inicio

8

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Actualizar la Base de Datos del Sistema de Pensiones Administrada por el VPSF


UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-01-01

Director General

de Pensiones

Envía Nota de

información y medio

óptico de Seguridad

Social de Largo

Plazo.

Total : 13 tareas

Secretaria

Aplica

procedimiento de

derivación de

correspondencia

Viceministro de

Pensiones y

Servicios

Financieros

Profesional y/o

Analista de la Unidad

Deriva los medios e

instruye se procese

la información

Deriva los medios

de información y

planillas pagos e

instruye se realice la

actualización del las

Base de Datos.

Recibe los medios

e instruye se

procese la

información.

Carga en el sistema

los medios ópt icos

recibidos.

Verifica la

consistencia de

la información de

las Bases de Datos y

planillas de pagos

¿existen

errores?

Actualiza la Base de

Datos consolidada del

VPSF

Consolida la

información de la

Base de Datos del

VPSF

Reporta al

SENASIR

Corrige y reenvía

vía email la

información

subsanada.

9

10

Pasa a la pág. 2

Sí

No

77

Nº

Tarea

11

12

13

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Actualizar la Base de Datos del Sistema de Pensiones Administrada por el VPSF



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-01-01

Total : 13 tareas

Profesional y

Director de l

SENASIR y/o APS

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Director General

de PensionesSecretaria

Viceministro

de Pensiones

y Servicios

Financieros

Profesional y/o


Fin

Aplica

procedimiento de

Archivo

De la pág. 1

Deriva a la secretaria

para archivo

Informa al jefe de la

actualizacion de la

base de datos

Reenvia cooreo

confirmando el find ela

tarea

78

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Procesar y emitir información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-

02-01-02

CÓDIGO:

VPSF-02-01-02


Actualización de las diferentes bases de datos de la Seguridad Social de Largo Plazo.


Información de la Seguridad Social de Largo Plazo que responda a requerimientos internos y externos, elaborada y

aprobada.


Base de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo actualizada.

Solicitudes internas y externas de información.


Información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo almacenada en el servidor del Ministerio de Economía y

Finanzas Publicas.


Variable de acuerdo al tipo de solicitud (duración de 1 a 5 días).


FORMULARIOS

1 Solicita información técnica (solicitudes de acuerdo

a requerimientos específicos)


Servicios Financieros (VPSF),


(DGP), Unidad del Sistema de

Reparto (USR), Unidad del

Sistema Integral de Pensiones

(USIP) y/o requerimientos

externos.

2 Instruye se emita información general, gerencial o

técnica solicitada.

Jefe de Unidad de Control


3 Analiza requerimiento de información recibida. Profesionales y/o Analistas de la

UCFSP.

4 Realiza la consulta a la Base de Datos administrada

en la UCFSP.

Profesionales y/o Analistas de la

UCFSP.

5 Genera información solicitada, elabora y remite nota

externa, en caso de requerimiento. Profesionales y/o Analistas de la

UCFSP.

Reportes y Nota (en

caso de solicitud

externa)

6 Revisa la información generada, en caso de requerir

modificaciones, vuelve a la tarea 4 para que el

Profesional designado realice los ajustes necesarios

y coloca el V°B°.



79

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

7 En caso de ser un requerimiento interno, el Jefe de

Unidad autoriza y entrega la información generada y

continúa en el paso 10.

Caso contrario remite la nota al Director y/o

Viceministro.



8 En caso de ser un requerimiento externo, el

Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros

y/o Director General de Pensiones autorizan la

entrega de esta información, firma nota externa y

remite.

En caso de un requerimiento interno, remite la

información de forma digital o medio óptico


Servicios Financieros y/o Director

General de Pensiones.

9 Entrega la información solicitada y archiva copia de

la nota entregada. Secretaria de Dirección y Ujier

10 Recibe información solicitada. Viceministro de Pensiones y

Servicios Financieros, DGP,

USR, USIP.

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

80

Nº

Tarea

DGP/USR/USIP/Otras

Unidades Internas y

Externas

1

2

3

5

Inicio

Realiza la consulta a la Base de datos del VPSF.

6

Inicio

Fin

Tarea DecisiónDocumento

Tarea y

Documento ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Procesar y emitir información técnica del Seguridad Social de Largo Plazo



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-02-01-02

7-8

Solicita información general, gerencial o técnica.

Instruye se emita información general, gerencial o técnica

solicitada.

Total : 10 tareas

Analiza requerimiento de información recibida.

Dirección Genera l/

Viceministro

Verifica la consistencia de la información generada

¿Requiere ajustes?

¿Es un requerimiento interno?

9

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Genera información y/o nota solicitada

Profesional y/o

Analista de la

Unidad

Autoriza y entrega de la información generada.

Autoriza la entrega de la información generada.

Recibe información solicitada

Fin

No

No

Si

Si

4

10

Remite la información solicitada y archiva una

copia

Secretaria de

Dirección y

Mensajero

81

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual del Sistema de Pensiones

y la evolución de los diferentes beneficios de la Seguridad Social de Largo

Plazo. VPSF-02-02-01

CÓDIGO:

VPSF-02-02-01


Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones (CC) y

Sistema Integral de Pensiones (SIP).


Boletín estadístico mensual, que proporciona información a todos los bolivianos, elaborado.


- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago del Sistema de

Reparto.

- Información estadística mensual de la población y montos de pago de la Compensación de

Cotizaciones.

- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago de la Corporación

del Seguro Social Militar - COSSMIL.

- Información estadística mensual del número de beneficiarios e importes pagados de la Renta

Dignidad.

- Información estadística mensual del número de jubilados en el Sistema Integral de Pensiones – SIP.

- Información estadística mensual de la recaudación y los fondos del SIP.

- Información estadística mensual de prestaciones por riesgos.

- Manual del Usuario de Boletín Mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema de

Reparto. (Anexo 2).

- Manual del Usuario de Boletín Mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema

Integral de Pensiones. (Anexo 2).

- Listado de Autoridades a quienes se les envía el Boletín. (Anexo 2).


Boletín estadístico mensual del Sistema de Pensiones impreso y copia archivada.


5 días (contando con toda la información y sujeto a tiempos de revisión por parte de autoridades superiores)


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Instruye la elaboración del Boletín Mensual

del Sistema de Pensiones a la Unidad de

Control Fiscal del Sistema de Pensiones y la

Unidad del Sistema Integral de Pensiones.

Director General de

Pensiones

2

Instruye generar información estadística para

la elaboración del boletín del SIP al profesional

del SIP, a la encargada de Largo Plazo.

Jefe de Unidad del Sistema


3

Genera y remite de forma impresa información

estadística del número de jubilados en el

Sistema Integral de Pensiones de manera

mensual a la Técnico de la UCFSP. Genera

información en los siguientes puntos:

Profesional del Sistema


82

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

1. Información estadística de la renta

dignidad

Esta información contendrá:

Número de beneficiarios mensual

histórico de la Renta Dignidad

distribuidos por departamento

Importe pagado mensual histórico de la

Renta Dignidad distribuido por

departamento.

Importe pagado mensual histórico de la

Renta Dignidad distribuido por tipo de

beneficiario.

2. Información estadística del Sistema


2.1. Jubilados del SIP por tipo de

prestación


Detalle del número de jubilados por

tipo de prestación comparados con el

número de jubilados existentes en el

periodo diciembre de la última gestión.

Este número debe ser específicamente de

los jubilados que generaron un derecho a su

prestación, es decir, en caso de que el

Titular siga vivo se considera al Titular; si

el Titular hubiese fallecido, se debe contar

a todos los Derecho Habientes como un

solo grupo familiar y se considera una

prestación.

2.2. Evolución del número de jubilados

del SIP.


Detalle del número de jubilados que

generan el derecho a una prestación

mensual (histórica) donde se presentará

la variación anual.

2.3. Recaudación de los fondos del SIP.


Recaudación histórica anual distribuida

por departamento.

Ingresos en millones de bolivianos a los

fondos del SIP anual (histórica)

distribuido por la Administradora de

Fondos de Pensiones – AFP.

Rentabilidad nominal anual de los

fondos del SIP (histórica) distribuido

por AFP.

2.4. Prestaciones por riesgos:


83

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Número de asegurados que han

generado pensión por invalidez o

muerte distribuido por sexo y por tipo

de riesgo.

Monto pagado por origen del siniestro

o tipo de riesgo, acumulado al mes de

reporte.

Entrega o remite la información vía correo

institucional

4 Instruye entregar información estadística para

la elaboración del boletín.


Fiscal del Sistema de

Pensiones

5

Elabora y proporciona información estadística

de número de beneficiarios y montos de pago

del Sistema de Reparto de manera mensual.

(Manual del Usuario de Boletín Mensual del

Sistema de Pensiones correspondiente al

Sistema de Reparto).

Esta información deberá contener:

Número de rentistas que cobraron rentas

del Sistema de Reparto mensual histórica.

Montos de pago del Sistema de Reparto

mensual histórica. Los pagos deberán estar

diferenciados por tipo de pago, es decir,

cuanto corresponde a pagos de rentas,

reintegros mensuales, reintegros de

aguinaldos y otros.

Clasificación de número de rentistas

mensual por departamento y sector laboral.

Clasificación de los montos de pago

mensual del Sistema de Reparto por

departamento y sector laboral.

Toda la información deberá estar diferenciada

por tipo de beneficiario: Titulares y Derecho

habientes.

En los montos de pago, no se debe considerar

la fracción correspondiente a Renta Dignidad.

La información correspondiente al sector de

COSSMIL deberá entregarse de forma

diferenciada a la del Sistema de Reparto,

considerando lo siguiente:

Número de rentistas que cobraron rentas de

COSSMIL mensual histórica.

Montos de pago de COSSMIL mensual

histórica. Los pagos deberán estar

diferenciados por tipo de pago, es decir,

cuanto corresponde a pagos de rentas,

Responsable de la

Información Sistematizada

de la Seguridad Social de

Largo Plazo

84

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

reintegros de sueldos, reintegros de

aguinaldos y otros.

Clasificación de número de rentistas

mensual por departamento.



Al igual que en las estadísticas del Sistema de

Reparto, la Información de COSSMIL deberá

estar diferenciada por tipo de beneficiario:

Titulares y Derecho habientes y en los montos

de pago, no se deberá considerar la fracción

correspondiente a Renta Dignidad.

6

Elabora y proporciona información estadística

de población y montos de pago de la

Compensación de Cotizaciones de manera

mensual (Manual del Usuario de Boletín

Mensual del Sistema de Pensiones

correspondiente al Sistema Integral de

Pensiones).


Número de beneficiarios reportados en

curso de pago de la Compensación de

Cotizaciones - CC mensual histórica.

Montos de pago de la Compensación de

Cotizaciones mensual histórica. Los pagos

deberán estar diferenciados por tipo de

pago: pagos de CC, reintegros, reintegros

de aguinaldos, devengos, reposiciones y

otros.

Clasificación de número de beneficiarios

de la CC mensual por departamento.



Para la emisión estadística de este boletín, en

montos de pago se considera: pagos de CC,

reintegros, reintegros de aguinaldos y

devengos.

Analiza y consolida el borrador del boletín de

Pensiones en formato Publisher (.pub) e

imprime una primera versión sujeta a revisión.




7

Realiza la primera revisión del boletín. Si

existen errores vuelve al paso 6, caso contrario

va al paso 9



Pensiones y Jefe de Unidad

del Sistema Integral de

Pensiones

8

Realiza la segunda revisión del boletín. Si

existen errores vuelve al paso 6, caso contrario

va al paso 10

Director General de

Pensiones

85

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

9 Instruye elaborar el documento final del

boletín de Pensiones.



Pensiones

10

Consolida e imprime el documento final del

boletín mensual de Pensiones (Anexo A-

listado de autoridades a quienes se remite el

boletín).




11 Instruye la socialización del boletín mensual

de Pensiones de forma impresa

Director General de

Pensiones.

12 Instruye se aplique el procedimiento de

publicación del boletín en la página web.

Director General de

Pensiones.

13

Envía 150 ediciones impresas son enviadas a

los correspondientes destinatarios a través de

los mensajeros de la Dirección General de

Pensiones. Archiva la copia de boletín.

Secretaria de la Dirección


ELABORADO POR:




APROBADO POR:






N° DE

ACTUALIZACIÓN: 1

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

86

Nº

Tarea

Director General

de Pensiones

Profesiona l de l

Sistema Integral

de Pensiones

1-23

4-5

6 - 7

Inicio

8

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del

Sistema Integral de

Pensiones

Responsable de la

Información Sistematizada

de la Seguridad Social de

Largo Plazo

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Procesar, consolidar y emitir Boletines estadísticos del Sistema de Reparto y el SIP de la evolución de los diferentes beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1


Jefe de Unidad de

Sistema Integral de

Pensiones

Profesional de Control

del Sistema de

Información del S istema

de Pensiones

Instruye la

elaboración del

Boletín mensual de

pensiones

Instruye generar

información

estadística para la

elaboración del

boletín

Total : 13 tareas

Instruye generar

información estadíst ica

para la elaboración del

Boletin

Secretaria

Dirección

General de

Pensiones

Elabora y proporciona información

estadística del número de jubilados en el


Elabora y proporciona información estadística de número de

beneficiarios y montos de pago del Sistema de Reparto

Elabora y proporciona Información estadística de

población y montos de pago de la Compensación de Cotizaciones de manera

mensual. Analiza y consolida el borrador del Boletín de

Pensiones

Realiza la primera revisión

del Boletín¿El Boletín tiene Errores?

Sí

No

Consolida e imprime el

documento final del

Boletín de Pensiones

Instruye la

socialización del

Boletín Mensual de

Pensiones y en la

pagina web.

Fin

9-10

Realiza la segunda

revisión del Boletín

¿El Boletín tiene

Errores?

Si

No

A

11

Instruye elaborar el

documento final del

Boletín de Pensiones

Aplica

procedimiento de

publicación en

la pagina web.

Archiva una

copia y envía

150 copias12 - 13

A

87

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal

Web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas - MEFP. VPSF-02-02-02

CÓDIGO:

VPSF-02-02-02


Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones y Sistema Integral de

Pensiones.


Información estadística de pensiones del portal de la MEFP mediante los Boletines estadísticos del Sistema de Pensiones,

actualizada.


- Boletín Mensual del Sistema de Pensiones de la fecha.


Portal del MEFP actualizado en cuanto a estadísticas del Sistema de Pensiones y verificación de apertura integral.


1 día


FORMULARIOS

1

Instruye se publique el Boletín Mensual del Sistema

de Pensiones en el portal del MEFP.

(Aplica procedimiento de publicación del boletín

mensual de Pensiones en el portal del MEFP).

Director General de Pensiones.

2 Instruye se publique el Boletín Estadístico Mensual

en el portal del MEFP.



3

Accede como usuario con accesos al portal,

ingresando a la siguiente dirección:

http://www.portaladmin.economiayfinanzas.gob.bo/

Para el objetivo del procedimiento se debe pedir

datos de acceso como editor al administrador del

portal.




4

Publica el boletín en el portal web, el profesional

ingresa a:

Biblioteca -> Documentos -> Carpeta “Boletín”->

Buscamos la carpeta correspondiente al año del

Boletín.

Sube el archivo de la siguiente manera:

Selecciona el boletín -> Subir Archivo

En caso de no existir la carpeta con el año del boletín,

crea una nueva carpeta en el directorio donde se

encuentran las demás carpetas con los boletines de

años anteriores.




88

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 Salir de la página web del MEFP. Cerrando Sesión




6

Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el

la publicación del boletín estadístico en la página

web.




7

Responde al e-mail confirmando la conclusión de la

tarea y comunica al Director General de Pensiones y

Jefe de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones

la disponibilidad de la información.



ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

89

Nº

Tarea

1

2

3

4

Inicio

5

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



Publicar el contenido del Boletín

en la pagina web.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal Web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-02-02-02

Instruye se Publique en la

pagina web el Boletín mensual.

Total : 7 tareas

Profesional y/o Analista de la

Unidad

Salir de la pagina web del

MEFP.

Fin

Instruye se aplique el

procedimiento de

publicación del boletín en

la pagina web.


verifica la

existencia de la carpeta

¿existe?

Responde al e-mail confirmando la

conclusión de la tarea e informa

verbalmente a la DGP y la USIP la

conclusión de la tarea.

Crea carpeta en directorio

Sí

No

Accede al portal de la pagina

web del MEFP

Envía un e-mail al Jefe de

Unidad para confirmar el la

publicación del boletín

estadístico en la página web.6 - 7

90

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de

Cotizaciones. VPSF-02-02-03

CÓDIGO:

VPSF-02-02-03


Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones (CC) y Sistema Integral

de Pensiones.


Realizar un seguimiento al proceso del trámite de la Compensación de Cotizaciones desde su inicio hasta su emisión.


Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel de CC Iniciadas trimestralmente (Servicio Nacional del Sistema de

Reparto - SENASIR).

Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel de CC Emitidas trimestralmente (SENASIR).

Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel del Histórico CC Emitidas trimestralmente (SENASIR).


Informe de Seguimiento y Control del Inicio y Emisión de la Compensación de Cotizaciones.




FORMULARIOS

1 Envía nota y medios ópticos de las CC iniciadas

emitidas, así como seguimiento histórico de la CC

emitidas.

Profesionales y Director de

SENASIR


correspondencia desde la recepción del

Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros,

Director General de Pensiones, Jefe de Unidad y

Analista y/o Profesional.

Secretaria

3 Recibe los medios ópticos e instruye que se procese

y analice la información de la CC.



4 Instruye se procese y analice el medio óptico. Director General de Pensiones

5 Deriva la nota y el medio óptico para que sean

procesados y analizados.



6 Verifica la consistencia de la información:

Duplicidad,

Datos del asegurado.

En caso de encontrar errores reporta al ente gestor

mediante e-mail, caso contrario continúa con el

proceso en el paso 8.



7 Corrige error y reenvía (vía e-mail) la información

subsanando las observaciones encontradas,

volviendo al paso 6.

Profesionales y Director de

SENASIR

91

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

8 Elabora y presenta un informe estadístico de

seguimiento que deberá contener resultados

estadísticos de:

• Inicio de las CC

• Emisión de la CC

• Conclusiones y recomendaciones.



9 Revisa al informe estadístico de seguimiento a la

CC. Si la información y material es insuficiente o

inconsistente vuelve a la tarea 9 para que el

Profesional y/o Analista corrija, caso contrario pasa

a la siguiente tarea.



10 Da visto bueno y remite el Informe de

Seguimiento al Director General de Pensiones,

instruye se elabore una nota al SENASIR con las

recomendaciones respectivas.



Nota con

recomendaciones.

11 Recibe, revisa y evalúa el Informe de Seguimiento

si requiere ajustes vuelve al paso 8, caso contrario

continua con el procedimiento.

Informa al Viceministro de Pensiones y Servicios

Financieros si los resultados del informe son

Frecuentes o Críticos para los fines consiguientes,

remite nota recomendaciones al SENASIR, caso

contrario continua con el procedimiento.


12 Recibe y analiza el Informe de Fiscalización, remite

nota recomendaciones al SENASIR.



13 Envía el informe al archivo de la Unidad de Control

Fiscal del Sistema de Pensiones. Secretaria de Dirección

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

92

Nº

Tarea

Profesional y

Director de l

SENASIR

1 - 2

3 – 4 - 5

6 - 7

Inicio

Verifica La

consistencia de la

información ¿existen

errores?

8

Inicio

Fin


ArchivoFormas

utilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-02-03

Director General

de Pensiones

Envía información

de CC iniciada y

emitidas en medio

óptico.

Deriva los medios e

instruye se procese

la información de la

CC

Total : 13 tareas

Deriva los medios y

planillas para que

se realice el

seguimiento al inicio

y emisión de la CC

Profesiona l y/o


Verifica la

consistencia de

información

estadística

¿requiere

ajustes?

9

Viceministro de


Financieros

Recibe los medios

e instruye se

procese la

información.

Elabora y consolida

en un informe

estadística de

seguimiento y control

del inicio y emisión la

CC.

Sí

No

Secretaria

Aplica

procedimiento de

derivación de

correspondencia

Corrige y reenvía

vía email la

información

subsanada.

Reporta al

SENASIR

Sí

No

Pasa a la pág. 2

A

93

Nº

Tarea

Profesiona l y Director

del SENASIR

10

11

12

13

Verifica La

consistencia de la

información ¿requiere

ajustes?

Inicio

Fin


ArchivoFormas

utilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VTCP-02-02-03

Viceministro de


Financieros

Da visto bueno y

remite el informe de

seguimiento al

Viceministro

Total : 13 tareas

Director General

de PensionesSecretaria

Da visto bueno y

remite el informe de

seguimiento al

Director General

De la pág. 1

Revisa informe, en

caso de requerirlo

envía

recomendaciones al

SENASIR

Sí

No

A

Archiva el

informe.

Fin

94

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de

Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-03-01

CÓDIGO:

VPSF-02-03-01


Contribución al control del gasto fiscal en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.


Información actualizada del pago de la Compensación de Cotizaciones emitidos por el Servicio Nacional de Reparto -

SENASIR.


- Nota del SENASIR de remisión de información mensual de la Compensación de Cotizaciones.


12 reportes por año (1 mensualmente)


5 días (contando con toda la información).


FORMULARIOS

1

Valida de Información.

Tener la información disponible en el sistema de

gestión de bases de datos, ésta debe ser validada.

La validación comprende la comparación de la

información entre el reporte de pagos enviado por el

SENASIR en la nota de remisión de la información

de pagos mensual de la Compensación de

Cotizaciones, con las consultas efectuadas a los

archivos importados y verificados.

Genera reporte de pagos.

Para poder realizar la comparación de la información

y validar la misma, se deben realizar las consultas a

los datos importados en el sistema de gestión de

bases de datos, de acuerdo a los siguientes criterios:

- Administradora de Fondos de Pensiones – AFP o

Entidad Aseguradora EA.

- Periodo al que corresponde el pago efectuado.

- Código de transacción asignado para cada tipo de

pago.

A continuación se detallarán los criterios para

determinar el tipo de pago:

Pago de la Compensación de Cotizaciones.

Pago devengado de la Compensación de

Cotizaciones.

Pago de reintegros de la Compensación de

Cotizaciones.




95

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Pago de reintegro de aguinaldos.

Pago de reposiciones.

Convenios de pago.

2

Proceso de validación información.

Compara el reporte enviado por el SENASIR con los

reportes generados con los archivos planos enviados

en el medio magnético, por AFP y EA, de acuerdo a

lo siguiente:

Si se presentan diferencias entre los reportes, se debe

notificar al SENASIR de forma escrita, por correo

electrónico, para que este revise las diferencias

encontradas, caso contrario deberá seguir con el

proceso en el paso 4.




3 Corrige o justifica la diferencia y reenvía la

información, volviendo a la tarea número 2.

Profesional y/o Responsable del

SENASIR

4

Elabora la Planilla de Pago de CC Nominada.

Al contar con la información actualizada en la base

de datos [CC_db], crearemos la planilla de pago del

periodo nominada, es decir, con la información

personal de cada beneficiario.

Para este proceso, se realizarán cruces de

información entre las siguientes tablas:

- [Planilla_CC] vs. [CC_TIT].

- [Planilla_CC] vs. [CC_DH].

De acuerdo a lo señalado a continuación:

Este cruce de información nos permitirá identificar a

los beneficiarios titulares que perciben un pago de

Compensación de Cotizaciones. Se realizará el cruce

de información entre las siguientes tablas:

En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de

pago por concepto de Compensación de

Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en




Reporte SENASIR Medio magnético verificado

Mes/Año.

(Periodo igual al año y mes

de pago).

Suma de:

- Pago de CC

- Pago devengado de CC.

- Pago de reintegros de CC

Reposición/aaaa.

Reposición

Aguinaldo/aaaa.

Suma de Reposición por periodo

Menos Descuentos por

Reposición por periodo.

Aguinaldo/aaaa.Suma de pago de aguinaldos por

periodo.

Monto descontado por

Convenios. Suma de Convenios de pago.

96

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

el punto 3.2.1. Pago de Compensación de

Cotizaciones.

Posteriormente, se realizará el cruce con la

información de Titulares, utilizando los siguientes

criterios de selección:

- Número de identificación del beneficiario.

- Código único de asegurado (CUA).

- Número de certificado Compensación de

Cotizaciones.

- Tipo de Compensación de Cotizaciones.

Cruce de información entre Pagos y Derecho

habiente.

Este cruce de información nos permitirá identificar a

los Derecho habientes que perciben un pago de

Compensación de Cotizaciones. Se realizará el cruce

de información entre las siguientes tablas:

La tabla mencionada [CC_aamm] deberá estar

disponible cada mes, debido a que será utilizada en

el procedimiento: Cruces de Información para

Detectar Cobros Indebidos.

5

Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el

control y seguimiento a los beneficios en curso de

pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones.




6 Responde al e-mail confirmando la conclusión de la

tarea.



ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

97

Nº

Tarea

1

2

4

Inicio

3

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



¿Presentan diferencias?

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-02-03-01

5 - 6

Valida y Genera información de

Reporte de Pagos

Total : 6 tareas

Se envía un e-mail al SENASIR

para que corrija la diferencia o

la justifique

Elaborar una tabla de

comparación para detectar

cobros indebidos.

Fin

Se envía un e-mail al jefe de

unidad para e cumplimiento de

la tarea

Comparar el reporte enviado por

el SENASIR con los reportes

generados con los archivos

planos enviados en el medio

magnético

Profesional de Control del Sistema de

Información del Sistema de Pensiones

Sí

Corrige o just if ica la diferencia y

reenvía la información

No

Responde el e-mail de

confirmación la conclusión

de la tarea

Profesiona l y/o Responsable

del SENASIR

98

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Realizar control, y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.

VPSF-02-03-02

CÓDIGO:

VPSF-02-03-02



OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Irregularidades en la aplicación del proceso de normativa de Pagos Retroactivos, identificadas.


• Base de Datos Sistema de Reparto.


Elaboración de un informe con recomendaciones operativas y normativas para la corrección de inconsistencias,

irregularidades dentro del proceso de Pagos Retroactivos.


Semestralmente.


FORMULARIOS

1 Instruye a los técnicos se realice el seguimiento y

control de los pagos retroactivos.



2 Procesa la información de los pagos retroactivos de

la base de datos del Sistema de Reparto, derivando

la información la información al técnico para su

análisis.

Profesional



3 Analiza el listado elaborado en planilla Excel busca

irregularidades por las que se haya dado estos

casos.

Responsable en Control Fiscal del


4 Realiza un informe cuantificando el número de

casos observados, cuyo contenido deberá tener:

- Antecedentes.

- Resultados de la actividad de seguimiento.

Análisis de los resultados (que puede ser

estadístico, aplicación de normativa,

aplicación de procedimientos,

observaciones fundamentadas en criterios

técnicos normativos).

- Conclusiones y Recomendaciones.

Responsable en Control Fiscal del

Sistema de Pensiones Informe

5 Revisa el Informe de Pagos Retroactivos. Si la

información y material es insuficiente o






99

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6 Da visto bueno y remite el Informe de Pagos

Retroactivos al Director General de Pensiones, e

Instruye elaboración de nota en caso de que las

recomendaciones sean frecuentes o críticos.



7 Recibe, revisa y evalúa el informe. Si la






8 Da visto bueno y remite el informe y la nota al

Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros

si los resultados son Frecuentes o Críticos.


9 Recibe y analiza el Informe de Pagos Retroactivos,

remite nota recomendaciones al SENASIR e

instruye el archivo del documento.



10 Aplica el procedimiento de archivo del informe. Secretaria de Dirección

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

100

Nº

Tarea

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Director General de

Pensiones

1-23

4

5

Inicio

Revisa y analiza el

proyecto borrador de

disposición legal o

documento solicitado

6 - 7

Inicio

Fin

Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:

¿Tiene

observaciones?



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-03-02

Revisa y analiza el

informe borrador de

disposición legal o

documento solicitado

Da visto bueno y remite

a la DGP para su

revisión, en caso de que

las observaciones sean

crit icas o frecuentes

instruye la elaboración

de una nota.

Sí

8

Secretaria de

Dirección

Pasa a

la pág. 2

Instruye a los técnicos

se realice el seguimiento

y control de los pagos

retroactivos.


la nota y el informe al

VPSF

Procesa la información

de los de la base de

datos, derivando la

información la

información al técnico

para su análisis.

Analiza el listado

elaborado en planilla

Excel buscado

irregularidades por la

que se haya dado estos

casos

Realiza un informe que

refleje el análisis de la

información,

Total : 10 tareas

Profesional

Responsable de la Base

de Datos del Sistema de

Reparto

Responsable en

Control Fiscal del


Tiene

observaciones

Sí

No

No

101

Nº

Tarea

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


9

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-03-02

Recibe y analiza el Informe

de Pagos Retroactivos,

remite nota

recomendaciones al

SENASIR e instruye el

archivo del documento

Total : 10 tareas

Profesional

Responsable de la Base

de Datos del Sistema de

Reparto

Director General de

Pensiones

Viceministro de


Financieros

Secretaria de

Dirección

Archiva el

informe

De la

Pág. 1

Inicio

10

Responsable en

Control Fiscal

del Sistema de

Pensiones

102

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos. VPSF-02-03-03 CÓDIGO:

VPSF-02-03-03




Rentistas del Sistema de Reparto, beneficiarios de la Compensación de Cotizaciones y beneficiarios de Pensiones Vitalicias

que incurren en cobros indebidos detectados, debido a que fueron reportadas como personas fallecidas que solicitaron el pago

de Gastos Funerales.


Reporte mensual de pago de rentas del Sistema de Reparto.

Reporte mensual de pago de la Compensación de Cotizaciones.

Reporte mensual de pago de Pensiones Vitalicias.

Reporte mensual de Gastos Funerales (del mes anterior al de los reportes de pagos)


Reporte de cobros indebidos y nota en caso de que se reporte un cobro indebido.


4 días contando con toda la información (realizado mensualmente).


FORMULARIOS

1 Envía regularmente vía e-mail, un archivo de texto

(.txt) mensual que deben contener:

-Reporte de gastos funerales.

Autoridad de Fiscalización y

Control de Pensiones y Seguros -

APS

2 Verifica en la base de datos esté disponible las

planillas de:

Rentistas Reparto.

Beneficiarios de la Compensación de Cotizaciones.

Beneficiarios de las Pensiones Vitalicias.

En caso de no estar disponible se llama al Servicio

Nacional de Reparto - SENASIR y/o APS, y se

envía vía e-mail con copia a su inmediato superior

para que envíen información vía e-mail, en caso de

no tener respuesta se reitera el e-mail esta vez con

copia al Director de la APS.

Caso contrario se continúa con el procedimiento en

el paso 4.




3 Corrige y/o envía la información solicitada. APS y/o SENASIR

4

Realiza cruces de información entre la tabla de

Solicitudes de Pago por Gastos Funerales




103

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

[SOL_GFUNERALES_VPSF], y las planillas de

pago mensual de:

- Planilla de pago mensual de Rentistas

Titulares del Sistema de Reparto.

- Planilla de pago mensual de Derecho

habiente del Sistema de Reparto.

- Planilla nominada de pago mensual de la


- Planilla de pago mensual de Pensiones

Vitalicias.

Se consideran los siguientes criterios para el cruce

de información:

- Número de identificación del causante

(Cedula de Identidad).

- Fecha de nacimiento.

- Cuatro (4) primeras letras del apellido

paterno.

Elabora cruce de información de planilla de

pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema

de Reparto

Se realiza el cruce de información entre

[v01_aammtit1] y [GF_aaaamm] utilizando los

criterios establecidos en el punto 2. Realizar la

primera iteración considerando:

- Número de identificación del causante.


Ejecutar una segunda iteración con:


- Cuatro (4) primeras letras del apellido

paterno.

La planilla resultante deberá contener la

información que iguala con las dos iteraciones

realizadas.

El resultado de este cruce, se almacena en la tabla

[RES_TIT] conteniendo todos los campos descritos

en el anexo.


pago mensual de Derecho habiente del Sistema

de Reparto.


[v01_aammben1] y [GF_aaaamm]

El cruce de información es idéntico al anterior. El

resultado, se almacena en la tabla [RES_DHB]

conteniendo todos los campos descritos en el anexo.


pago mensual de la Compensación de

Cotizaciones.

104

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


[CC_aamm] y [GF_aaaamm]


resultado, se almacena en la tabla [RES_CC]



pago mensual de Pensiones Vitalicias.


[PVital_aamm] y [GF_aaaamm].


resultado, se almacena en la tabla [RES_PV]


Se recomienda realizar los cruces de información

con las dos iteraciones descritos anteriormente, esto

con el fin de identificar la mayor cantidad de

personas que realizaron cobros indebidos.

5

Genera el reporte de fallecidos. Profesional de Control del



6 Realiza nota y envía al SENASIR para que se de

baja el listado generado.



7

Aplica el procedimiento de archivo de copia de

documento y envió de correspondencia al

SENASIR.

Secretaria de la Dirección General

de Pensiones

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

105

Nº

Tarea

1 - 2

3

4

Inicio

5 - 6

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



Pensiones

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-02-03-03

7

Verifica en la base de

datos esté disponible

las planillas a utilizar.

Total : 7 tareas

Realiza cruces de

información de:

- Pago mensual de

Rentistas Titulares del

Sistema de Reparto.

- Pago mensual de

Derechohabiente del

Sistema de Reparto.

- Planilla nominada de

pago mensual de la

Compensación de

Cotizaciones.

- Planilla de pago mensual

de Pensiones Vitalicias.

Genera el reporte de

fallecidos y dar de baja el

listado.

Fin

Realiza nota y envía

listado al SENASIR para

que se de baja dichos

casos.

Envía un e-mail al APS

para que envié la

información.

Profesional y/o


Sí

APS y/o SENASIR

No

Realiza proceso de

derivación de

correspondencia y

archiva la nota.

Envía regularmente

mediante e-mail, el

reporte de gastos

funerales

¿Están disponibles?

Corrige error y envía

mediante e-mail

SecretariaDirector General de

Pensiones

106

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Realizar procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones. VPSF-02-03-04

CÓDIGO:

VPSF-02-03-04



OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Fiscalizaciones para verificar una mejora de la gestión del SENASIR, implementadas.


• Plan Operativo Anual de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

• Información general del SENASIR (de acuerdo al tema de fiscalización que se realice)


Informe con recomendaciones operativas y/o normativas para la corrección de inconsistencias, irregularidades y fraudes,

resultado de las actividades de Fiscalización.


6 meses, en caso de no contar con toda la información se amplía el plazo.


FORMULARIOS

1 Diseña y presenta el Plan de Trabajo para la

Fiscalización anual, de acuerdo al Cronograma de

Actividades de Control y Fiscalización de la

Unidad de Control Fiscal, que debe tomar en

cuenta:

• Antecedentes.

o Normativa.

o Descripción técnica: características de la

población, características técnicas,

definición de la muestra.

• Objetivo de la actividad de Fiscalización.

• Procedimiento.

• Cronograma de la Actividad de Fiscalización,

en el que se identificará por tarea:

o Plazo (para el desarrollo de la actividad y

entrega de informes)

Remite el plan de Trabajo al Jefe de Unidad de

Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

Profesional y/o

Analista de la UCFSP

Informe de Orden de

Fiscalización

2 Revisa el Plan de Trabajo. Si el plan requiere

ajustes, vuelve a la tarea 1 para que el Profesional

y/o Analista responsable realice los mismos, caso

contrario instruye se ejecute el plan de Trabajo y

pasa a la siguiente tarea.



3 Ejecuta el Plan de Trabajo para la Actividad de

Fiscalización correspondiente.

Profesional y/o


4 Elabora y presenta un Informe de Fiscalización que

deberá contener:

Profesional y/o

Analista de la UCFSP

Informe de

Fiscalización

107

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

• Antecedentes.

o Objetivo de la Orden de Fiscalización

o Procedimiento de la Fiscalización

o Plazo

• Resultados de la Actividad de Fiscalización

o Presentación de los resultados obtenidos.

o Análisis de los resultados (estadístico,

aplicación de normativa, aplicación de

procedimientos, observaciones

fundamentadas en criterios técnicos y

normativos)

• Conclusiones y recomendaciones.

• Anexos (documentos físicos, magnéticos y

ópticos que contengan el relevamiento de

información y el análisis de los resultados).

5 Revisa al Informe de Fiscalización. Sí la


inconsistente vuelve a la tarea 4, para que el






Fiscalización al Director General de Pensiones.



7 Recibe, revisa y evalúa el Informe de Fiscalización,

si la información es insuficiente o requiere ajustes

vuelve a la tarea 4 caso contrario,



Fiscalización al Director General de Pensiones,

informa al Viceministro de Pensiones y Servicios

Financieros si los resultados del informe son

Frecuentes o Críticos para los fines consiguientes.


9 Recibe y analiza el Informe de Fiscalización. Si los

resultados del Informe son críticos remite el

informe al Ministro. En hoja de ruta expone

argumento para remitir a Archivo.



10 Remite los resultados al SENASIR y al

Viceministro y determina acción correspondiente.

Ministro de Economía y Finanzas

Públicas

11 Aplica el procedimiento de archivo de documento. Secretaria de la Dirección General

de Pensiones.

ELABORADO POR:




APROBADO POR:








O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

108

Nº

Tarea

Ministro de Economía y

Finanzas Públicas

1 - 2

3

4 - 5

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

¿Requiere ajustes?

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar las procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPFS-02-03-04

6 - 7

Viceministro de

Pensiones y


Diseña y presenta el

Plan de Trabajo para

la actividad de

Fiscalización

Total : 11 tareas

¿Requiere ajuste?

Da visto bueno y

remite el informe a la

DGP

Revisa y analiza el

Informe de

Fiscalización

Revisa el Plan de

Trabajo

Instruye la ejecución

del Plan de Trabajo,

mediante Orden de

Fiscalización

Sí

No

Ejecuta el Plan de

Trabajo para la

Act ividad de

Fiscalización

Revisa y analiza el

Informe de

Fiscalización

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del

Sistema Pensiones

Profesional y/o

Analista de la

Unidad

Director General de

Pensiones

¿Requiere ajustes?

Pasa a

la pág.

2

Elabora y presentada

un Informe de

Fiscalización

Sí

No

109

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

10

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

¿Resultados

Críticos?

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar los procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-03-04

11

Viceministro de

Pensiones y


Total : 11 tareas

Archiva el informe

y copias de notas

Da visto bueno y

remite el informe a

VPSF

Recibe y analiza el

Informe de

Fiscalización

Remite informe al

SENASIR y

determina acción

correspondiente

Remite el Informe al

Ministro de

Economía y

Finanzas Públicas

Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista de

la Unidad

Director General de

Pensiones

De la

Pág. 1

Fin

9

Sí

No

8

110

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Formular Metas de Contrato de Gestión del Servicio Nacional de Reparto

(SENASIR). VPSF-02-04-01

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01


Formulación, evaluación y ejecutar el seguimiento a las Metas del Contrato de Gestión.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Parámetros de alcance establecidos, que permitan evaluar posteriormente las Metas de Contrato de Gestión al

SENASIR.


Matriz del Contrato de Gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.

Bases de Datos y planillas correspondientes.

Documentación relacionada.

Normativa relacionada.

Adenda elaborada en la gestión pasada


Matriz y Adenda al Contrato de gestión.


La Formulación de las Metas de Contrato de Gestión se elabora durante todo el último trimestre del año en

curso. La Adenda de Contrato de Gestión debe ser firmada en los primeros días hábiles del siguiente año.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Envía propuesta de Metas de Contrato de

Gestión.

Director Profesionales y/o

Analistas del SENASIR

2

Aplica procedimiento de derivación de



Financieros, Director General de Pensiones,

Jefe de Unidad y Analista y/o Profesional.

Secretaria

3 Recibe la propuesta de Metas de Contrato de

Gestión e instruye se analice los mismos.

Viceministro de Pensiones


4

Instruye se analice la propuesta de las Metas del

Contrato de Gestión remitidas por el

SENASIR.

Director General de

Pensiones

5

Deriva las propuestas para que se analice las

diferentes metas de Contrato para que sean

evaluados y calificados en el transcurso de año.


Fiscal del Sistema d

Pensiones

6

Verifica y/o propone los parámetros claramente

establecidos para cada Meta, y de esta manera

poder ser evaluados en el transcurso del año.

Profesional y/o Analista


7

Revisa y analiza la propuesta. Sí requiere ajuste

vuelve a la tarea 6, caso contrario se continua

con el procedimiento.



Pensiones

111

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

8

Consolida la información y solicita reunión con

el Director General de Pensiones para validar

las propuestas.



Pensiones

9

Reúne con los profesionales y/o analistas

responsables de las metas para establecer la

matriz de las Metas de Contrato de Gestión. Sí

requiere ajuste vuelve a la tarea 6, caso

contrario se continua con el procedimiento.

Director General de

Pensiones

10

Da visto bueno e instruye se realice reuniones

con el SENASIR para acordar y aprobar las

Metas de Contrato de Gestión.

Director General de

Pensiones

11 Programa reuniones para establecer acuerdos

con las Metas de Contrato de Gestión así como

los parámetros de evaluación de los mismos.

En dichas reuniones participarán Profesionales

y/o Analistas que evaluaran la meta, en

representación del VPSF y los responsables de

la ejecución de las Metas, en representación del

SENASIR.



Pensiones

Cronograma de

reuniones de

socialización.

12 Analizan la nueva propuesta de las Metas del

Contrato de Gestión, con la participación de los

responsables del desarrollo de las metas. Como

constancia de la socialización se firma un Acta

de Reunión entre los participantes, en la que se

exprese el grado de conformidad del

SENASIR.

Profesional y/o

Analista de la UCFSP- y



Acta de Reunión

13 Envía folder con las Metas de Contrato de

Gestión bajo el siguiente detalle:

-Matriz de Actividades.

-Matriz de Parámetros de Evaluación.

-Matriz de Presupuestos.

-Justificación Técnica de cada Meta.

-Matriz de Ponderaciones.








Secretaria

15 Recibe las Metas de Contrato de Gestión e

instruye se analice las mismas.



16 Instruye se verifique las Metas de Contrato de

Gestión de acuerdo a lo consensuado con el

SENASIR.

Director General de

Pensiones

17 Deriva las Metas de Contrato de Gestión

consensuadas.



Pensiones

112

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

18 Revisa la consistencia de la información y

contrasta con lo acordado en las reuniones. Sí

tiene observaciones vuelve a la tarea 13 caso


Responsable de las Metas de


19 Aclarar y corrigen las observaciones y reenviar

los medios de respaldo.



20 Elabora la Adenda de Contrato de Gestión. Se

realiza la impresión de 4 copias en folders con

toda la información



Adenda de Contrato

de Gestión

(Documento Legal)

21 Da visto bueno de la Adenda del Contrato de

Gestión y remite al Director General de

Pensiones.


Fiscal del Sistema d

Pensiones

22 Revisa, da visto bueno, firma y remite al


Financieros.

Director General de

Pensiones

23 Revisa, da visto bueno, firma y remite la

Adenda a la Directora General de Asuntos

Jurídicos. .



24 Revisa y analiza el documento. Sí tiene

observaciones vuelve a la tarea 20, caso


Directora General de

Asuntos Jurídicos

25 Da visto bueno y firma, remite al Director del

SENASIR.

Directora General de

Asuntos Jurídicos

26 Firma la Adenda al Contrato de Gestión. Director del SENASIR

27 Firma la Adenda al Contrato de Gestión. Ministro de Economía y

Finanzas Públicas

28 Aplica el procedimiento de archivo y envió de

copia al SENASIR, otra copia a la Dirección

General de Asuntos Jurídicos y otra para el

archivo de Despacho del Ministro.



ELABORADO POR:




APROBADO POR:






N° DE

ACTUALIZACIÓN: 1

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

113


Nº

Tarea

Director y

Responsables del

SENASIR

Director General de

Pensiones

1-23

4 – 5

6

7

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR


FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 5

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01

8

Pasa a

la pág. 2

Consolida la información

y solicita reunión con la

DGP.

Instruye se analice la

propuesta de las Metas

del Contrato de Gestión

remitidas por el

SENASIR.

Recibe la propuesta de

metas de Contrato de

gestión e instruye se

analice los mismos

Deriva las propuestas

para que se analice las

diferentes metas

Total : 28 tareas

Secretaria Profesional y/o Analista

de la Unidad

Tiene

observaciones

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Envía propuesta de

metas de contrato de

gestión.

Verifica y/o propone los

parámetros claramente

establecidos para cada

Meta,

Revisa y analiza la

propuesta borrador.

Sí

No

Inicio

Aplica procedimiento

de derivación de

correspondencia

A

114



Nº

Tarea

Profesionales yo Analistas

del SENASIR

Director General de

Pensiones

9

10

11

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:


FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 5

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01

12

Pasa a

la pág. 3

Da visto bueno e

instruye se realice

reuniones con el

SENASIR

A

Reúne con los

profesionales para

establecer la matriz de las

metas de contrato de

gestión.

Total : 28 tareas

Secretaria de

ViceministroProfesional y/o Analista

de la Unidad

¿Requiere ajustes?

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Sí

No

De la

pág. 1

Programa reuniones

para establecer o entrar

acuerdos con las metas

de contrato de gestión

Analiza la nueva propuesta

de las Metas del Contrato de

Gestión se f irma un Acta de

Reunión, en la que se

exprese el grado de

conformidad del SENASIR

Analiza la nueva propuesta

de las Metas del Contrato de

Gestión se f irma un Acta de

Reunión, en la que se

exprese el grado de

conformidad del SENASIR

115


Nº

Tarea

Director, Profesionales

y/o Analistas del

SENASIR

Director General de

Pensiones

13 - 14

15

16

17

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:





FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 5

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01

Pasa a

la pág. 4

Instruye se analice la

propuesta de las Metas

del Contrato de Gestión

remitidas por el

SENASIR.

Recibe la propuesta de

metas de Contrato de

gestión e instruye se

analice los mismos

Deriva las propuestas

para que se analice las

diferentes metas

Total : 28 tareas

Secretaria de

Viceministro

Responsable de las

Metas de Contrato de

Gestión

Tiene

observaciones

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Envía propuesta de

metas Ajustadas de

acuerdo al Acta de

Reunión

Revisa la consistencia

de información, que

contraste con lo

acordado en las

reuniones

Sí

No

De la

pág. 2

18


de derivación de

correspondencia

Corrige y remite la

información subsanada. 19

116

Nº

Tarea

Dirección Genera l

de Pensiones

Ministro de

Economía y

Finanzas Públicas

20

21 - 22 - 23

24

25

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del

Sistema de

Pensiones

Responsable de las


Gestión




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 4 de 5

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01

Directora Genera l

de Asuntos

Jurídicos

Viceministro de


Financieros

Total : 28 tareas

Director de

SENASIR

Revisa, da visto

bueno, firma y

remite al VPSF

Revisa y analiza

el documento

¿Tiene

observacion es?

Si

No

27

Da visto bueno y

remite al Director

del SENASIR

Revisa, da visto

bueno, firma y

remite a la DGP.

Revisa, da visto

bueno, firma y

remite a la DGAJ

Firma la Adenda de

Contrato de

Gestión

Firma la Adenda

de Contrato de

Gestión

26

Elabora la adenda de

Contrato de Gestión y

realiza cuatro copias.

De la

pág. 3

Pasa a

pág. 5

117

Nº

Tarea

Dirección Genera l

de Pensiones

28

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Responsable de las


Gestión




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 5 de 5

CÓDIGO:

VPSF-02-04-01

Directora Genera l

de Asuntos

Jurídicos

Total : 28 tareas

Secretaria

De la

pág. 4

Distribuye cuatro

copias y archiva.

Fin

118

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Evaluar el cumplimiento de las Metas de Contrato de Gestión. VPSF-02-

04-02

CÓDIGO:

VPSF-02-04-02




Evaluación, socialización y seguimiento de las observaciones resultantes para lograr una mejora de la gestión

del Servicio Nacional de Reparto - SENASIR, dentro del contexto del Contrato de Gestión, realizado.



Bases de Datos y planillas correspondientes.



Informes Trimestrales del SENASIR del Contrato de Gestión.


4 notas trimestrales que incluyen el seguimiento a las metas establecidas en la Matriz de Contrato de Gestión,

que incluyan conclusiones y recomendaciones operativas y normativas para la corrección de inconsistencias e

irregularidades.


Las evaluación de las Metas de Contrato de Gestión se realiza trimestralmente, sin embargo el SENASIR tiene

la obligación de enviar los medios de verificación para la evaluación hasta el 20 del mes posterior a la

conclusión del trimestre y se reenvía la calificación y evaluación hasta el 20 de siguiente mes, se decir se tiene

30 días calendario para evaluar las Metas de Contrato de Gestión.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Envía informes y medios ópticos de las Metas

de Contrato de Gestión que llega hasta el 20

de cada mes concluido el trimestre.

SENASIR






Secretaria

3 Recibe los informes y medios ópticos e

impresos con los resultados trimestrales de las

Metas del Contrato de Gestión.


y Servicios Financieros -

VPSF

4 Instruye se evalúen y califiquen los resultados

trimestrales de las Metas del Contrato de

Gestión remitidos por el SENASIR.

Director General de

Pensiones

5 Deriva los informes y medios ópticos e

impresos con los resultados trimestrales de las

Metas del Contrato de Gestión, para que sean

evaluados y calificados.



Pensiones

119

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6 Recibe, verifica y analiza el contenido y

consistencia de los informes remitidos por el

SENASIR. Para cada Meta, verifica si la

información remitida es suficiente y

consistente.

Profesional y/o


7 Evalúa y califica la Meta(s) asignada(s) ,

presentando los resultados en un Informe

Técnico, el cual deberá contener:

Antecedentes.

o Descripción de la Meta y Actividad a

evaluar.

o Antecedentes normativos.

o Antecedentes remitidos por el

SENASIR.

Evaluación de la actividad

o Diseño del análisis y evaluación de la

información.

o Análisis de la información

o Evaluación de cumplimiento de la

Actividad.

Calificación de la actividad

o Criterios de evaluación establecidos

en el Contrato de Gestión.

o Calificación.

Conclusiones y recomendaciones.

Anexos (si es que corresponden).

Profesional y/o


Informes

8 Revisa y analiza el Informe de las Metas. Sí la



Profesional y/o Analista corrija, caso contrario




Pensiones

9 Instruye se prepare la nota con la calificación

del resultado de las Metas de Contrato de

Gestión



Pensiones

Nota externa

10 Prepara la nota con la calificación del

resultado de las Metas de Contrato de Gestión

y remite al Jefe de Unidad de Control Fiscal

del Sistema de Pensiones.



11 Remite la nota Externa con la calificación de

las Metas y los Informes Técnicos, a la DGP.



Pensiones

12 Recibe la nota Externa y los Informes

Técnicos. Sí la información y material es

insuficiente o inconsistente vuelve a la tarea 6

para que el Profesional y/o Analista corrija,

caso contrario con el procedimiento.,

Director General de

Pensiones

120

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

13 Da visto bueno e instruye la socialización de

los resultados presentados remitiendo al

VPSF.

Director General de

Pensiones

14 Recibe la nota Externa y los Informes

Técnicos. Sí la información y material es

insuficiente o inconsistente vuelve a la tarea 6

para que el Profesional y/o Analista corrija,

caso contrario con el procedimiento.,



15 Da visto bueno y remite la nota y los informes

anexados a Secretaria para que sean enviados

al SENASIR.



16 Aplica el procedimiento de archivo y envió de

correspondencia al SENASIR.


General de Pensión.

ELABORADO POR:




APROBADO POR:






Pensiones

N° DE ACTUALIZACIÓN:

1


O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

121


Nº

TareaSENASIR

Director General de

Pensiones

1-23

4 – 5 6

7

Inicio

Recibe, verifica y analiza

el contenido y

consistencia de los

informes remit idos por el

SENASIR

8

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el cumplimiento de las metas de contrato de gestión.


FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-04-02

9

Pasa a

la pág. 2

Instruye se prepare la

nota con la calif icación

del resultado de las


Gestión

Instruye se evalúen y

califiquen los resultados

trimestrales de las Metas

del Contrato de

Gestión

Recibe los informes y

medios ópticos e

impresos con los

resultados trimestrales

Deriva los informes y

medios ópticos e

impresos, para que sean

evaluados y calificados

Total : 16 tareas

Secretaria de

ViceministroProfesional y/o Analista

de la Unidad

Tiene

observaciones

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Envía informes y medios

ópticos de las metas de


Evalúa y califica la

Meta(s) asignada(s),

presentando los

resultados en un Informe

Técnico

Revisa y analiza el

informe borrador.

Sí

No


de derivación de

correspondencia

A

122

Nº

Tarea

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Director General de

Pensiones

10 - 11

12

15

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el cumplimiento de las metas de contrato de gestión



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-04-02

De la

Pág. 1

Total : 16 tareas

Profesional

Responsable de las

Metas de Contrato

de Gestión

Profesiona l y/o



la nota y los informes

anexados al SENASIR

Prepara la nota con la

calificación del resultado

de las Metas de

Contrato de Gestión y

remite al Jefe de UCFSP

Remite la nota

Externa con la

calificación de las

Metas y los Informes

Técnicos, a la DGP

Revisa y

analiza el informe.

¿Tiene

observaciones?

Da visto bueno e

instruye la socialización

de los resultados

presentados remitiendo

al VPSF

A

Sí

No

Fin

Secretaria

Archiva documento

y remite nota al

SENASIR.16

A

SíRevisa y

analiza el informe.

¿Tiene

observaciones?

13

14

No

123

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones

(Alerta Temprana). VPSF-02-04-03

CÓDIGO:

VPSF-02-04-03




Seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones elaboradas en evaluación de las Metas de Contrato de

Gestión, realizado.




Informes Trimestrales del Servicio Nacional de Reparto - SENASIR del Contrato de Gestión.


Actas de reunión que incluyan los responsables del cumplimiento de la actividad.


Trimestralmente.


FORMULARIOS

1 Programa reuniones de socialización de los

resultados de la Evaluación y Calificación de

las Metas del Contrato de Gestión, en las que

participarán Profesionales y/o Analistas que

evaluaron la meta, en representación del


Financieros - VPSF y los responsables de la

ejecución de las Metas, en representación del

SENASIR.



Pensiones

2 Socializa la Evaluación y Calificación de las

Metas del Contrato de Gestión, con la

participación de los responsables del desarrollo

de las metas. Como constancia de la

socialización se firma un Acta de Reunión entre

los participantes, para que de esta manera se fije

responsables para que se cumplan con las

recomendaciones.

Profesional y/o

Analista de la Unidad y

personal de SENASIR

Acta de Reunión

3 Instruye se realice seguimiento y evalúe el

grado de implementación de las

recomendaciones presentadas en la

Socialización de la Evaluación y Calificación

de las Metas del Contrato de Gestión.



Pensiones

4 Realiza seguimiento de las recomendaciones

para que en el siguiente trimestre se subsane las

mismas.

Profesional y/o


124

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 Deriva Acta de Reunión para su archivo a la

Secretaria de Dirección.

Profesional y/o


6 Aplica el procedimiento de archivo de la Acta

de reunión.



ELABORADO POR:




APROBADO POR:






N° DE

ACTUALIZACIÓN: 1

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

125

Nº

Tarea

1

2

3

4

Inicio

5 - 6

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Realiza seguimiento de las

recomendaciones para que en el

siguiente trimestre se subsane

las mismas

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones Alerta Temprana.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1


Programa reuniones de

socialización de los resultados de

la Evaluación y Calificación de

las Metas del Contrato de

Gestión con el SENASIR

Socializa la Evaluación y Calificación de las Metas del

Contrato de Gestión y se levanta acta de Reunión

Total : 6 tareas

Instruye se realice seguimiento y

evalúe el grado de

implementación de las

recomendaciones presentadas

Profesional y/o Analista de

la Unidad de Control Fiscal


Deriva Acta de Reunión para su

archivo a la Secretaria de

Dirección.

Fin

Secretaria de

Dirección

Archiva Acta de

Reunion

Profesiona l y/o Analista del

SENASIR

126

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Verificar y validar la información administrada en la Base de Datos del

Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros – VPSF. VPSF-02-05-01

CÓDIGO:

VPSF-02-05-01


Comparación, seguimiento y control a la información de los beneficios en curso de adquisición y pago del Sistema



Información de la Base de Datos del VPSF, validada.


Base de Datos del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.


Reportes según la información que corresponda, como ser:

Asegurados del SIP.

Inconsistencias del SIP- Pensiones de Vejez y Pagos

Pensiones por Muerte

Pensiones por Invalidez. (12 Reportes al año)

Pensiones por Muerte. (12 Reportes al año)

Masa Hereditaria, Retiros Mínimos, temporales y final. (4 Reportes por año)

Gastos Funerales y Funerarios del SIP. (12 Reportes al año)

Inconsistencias en la información de la mora del SIP. (3 Reportes al año)

Nuevos beneficiarios de la Ley 430. (3 Reportes al año)




FORMULARIOS

1 Verifica los formatos de la información enviada

estén de acuerdo a lo establecido en la normativa

como ser:

Ley 430.

Reparto y Compensación de Cotizaciones de

acuerdo a notas establecidas.

Decreto Supremo 233 de 2011.






2 Valida la consistencia de la información, buscado

errores u omisiones.




3 Genera planillas. Profesional de Control del



4 Compara información reportada con la información

procesada, Si presenta errores se comunica con la

Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones




127

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

y Seguros - APS, para que procese de nuevo la

información y subsane errores, caso contrario se

continúa con el procedimiento.

5 Corrige error y reenvía la información, volviendo al

paso 2.

Profesional y/o Responsable de la

APS

6 Actualiza la base de datos. Profesional de Control del



7 Genera lo siguiente:

- Reporta e identifica inconsistencias en la

información de asegurados del SIP (3 Reportes

con las inconsistencias).


información de Prestaciones del SIP - Pensiones

de Vejez y Pagos (12 Reportes al año).



por Invalidez. (12 Reportes al año)



por Muerte. (12 Reportes al año)


información de Prestaciones del SIP - Masa

Hereditaria, Retiros Mínimos, temporales y final.

(4 Reportes por año)


información de Gastos Funerales y Funerarios del

SIP. (12 Reportes al año)


información de la mora del SIP. (3 Reportes al

año)

- Realiza el seguimiento a los nuevos beneficiarios

de la Ley 430. (3 Reportes al año)




8 Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el

control y seguimiento a los beneficios en curso de

pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones.




9 Responde al e-mail confirmando la conclusión de la

tarea.



ELABORADO POR:




APROBADO POR:






N° DE

ACTUALIZACIÓN: 1

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

128

Nº

Tarea

1

2

3

4

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



¿Presenta diferencias?

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Verificar y validar la información administrada en la base de datos del VPSF



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-05-01

5

Verifica los formatos de la

información enviada estén

de acuerdo a lo establecido

en la normativa

Total : 9 tareas

Envía un e-mail al APS para

que corrija la diferencia o la

justifique

6

Valida la consistencia de la

información

Genera planillas




Sí

Corrige o just if ica la

diferencia y reenvía la

información

Profesional y/o

Responsable de la APS

No

Actualiza la base de datos

Compara información

reportada con la información

procesada

Pasa a

la Pág..

2

Secretaria

129

Nº

Tarea

7

8

9

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Verificar y validar la información administrada en la base de Datos del VPSF.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-05-01

Total : 9 tareas

Fin

Notifica al jefe la

disponibilidad de la

información mediante e-

mail

Responde el e-mail de

confirmación la

conclusión de la tarea

Profesional y/o


Profesiona l y/o

Responsable de la APS

Generar reportes

De la

Pág. 1

Secretaria

130

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de

Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-06-01

CÓDIGO:

VPSF-02-06-01


Elaboración de información para la aplicación del ajuste anual de Rentas del Sistema de Reparto y la



Información generada para el ajuste anual del Inversamente Proporcional del Sistema de Reparto y la



Planilla del mes de diciembre de la Compensación de Cotizaciones

Planilla del mes de diciembre del Sistema de Reparto.


Información se genera un reporte en Excel y entrega mediante correo electrónico (cabe resaltar que solo se

genera la planilla solicitada, el análisis del ajuste anual se realiza en las siguientes unidades: Unidad del

Sistema de Reparto - USR y la Unidad del Sistema Integral de Pensiones - USIP).




FORMULARIOS

1 Instruye se realice la planilla para el ajuste

anual del Inversamente Proporcional del

Sistema de Pensiones.

Director General de

Pensiones

2 Solicita se realice la panilla para el ajuste

anual del Inversamente Proporcional, de la

Compensación de Cotizaciones y el Sistema

de Reparto (para ello previamente ambas

unidades envían nota de solicitud de la planilla

de diciembre al SENASIR).

Jefes de Unidad

USIP, USR

3 Instruye se elabore planilla para el cálculo del

Inversamente Proporcional de la


de Reparto.



Pensiones.

4 Genera planilla de la Base de Datos del VPSF

del mes de diciembre de acuerdo al siguiente

detalle:

Regional.

Sector Laboral.

Tipo de Renta.

Matricula.

Cantidad.

Tipo de Beneficiario.




Responsable de la Base de

Datos del Sistema de

Reparto

131

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Monto

5 Compara la planilla elabora en la Base de

datos del VPSF con la planilla del mes de

diciembre enviada por el SENASIR de la


de Reparto a la USIP y USR respectivamente;

mismas unidades derivan la nota a Unidad de

Control Fiscal del Sistema de Pensiones. Si

son iguales continúa con el proceso, caso

contrario reporta observaciones e-mail al

SENASIR.






Reparto

6 Subsana y/o corrige y reenvía la información y

vuelve al paso 4. Profesional del SENASIR

7 Consolida la planilla de diciembre, con rangos

y % a aplicar.






Reparto


generada, en caso de requerir corrección

vuelve a la tarea 6 para que el Profesional y/o

Analista de la Unidad realice los ajustes

necesarios, caso contrario envía la

información a las respectivas unidades.



Pensiones.

9 Recibe información solicitada. Jefes de Unidad

USIP, USR

ELABORADO POR:




APROBADO POR:






N° DE

ACTUALIZACIÓN: 1

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

132

Nº

Tarea

1

2

3

Inicio

4

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


Compara la planilla

elabora en la Base de

datos del VPSF con la

planilla enviada por el

SENASIR

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-06-01

Solicita se realice la

panilla para el ajuste

anual del Inversamente

Proporcional del Sistema

de Reparto Y derivan la

nota que solicitaron a

SENASIR previamente

Instruye se elabore planilla

para el cálculo del

Inversamente Proporcional de

la Compensación de

Cotizaciones y el Sistema de

Reparto

Total :9 tareas

Genera planilla de la

Base de Datos del

VPSF del mes de

diciembre





Datos del Sistema de Reparto

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Jefe de Unidad del

Sistema de Reparto

Solicita se realice la panilla

para el ajuste anual del

Inversamente Proporcional

de la Compensación de

Cotizaciones. Y derivan la

nota que solicitaron a

SENASIR previamente

Director General de

Pensiones

Instruye se realice la

planilla para el ajuste

anual del Inversamente

Proporcional del Sistema

de Reparto

Pasa a

la Pág. 2

5

A

133

Nº

Tarea

6

7

8

9

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de Unidad de

Control Fiscal del


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-02-06-01

Solicita al SENASIR

subsane la observación

Consolida la planilla de

diciembre, con rangos y % a

aplicar.

Total : 9 tareas

Verifica la consistencia

de la información

generada

Profesional de Control del Sistema

de Información del Sistema de

Pensiones y/o



Fin

Jefe de Unidad del

Sistema Integral de

Pensiones

Jefe de Unidad del

Sistema de RepartoSENASIR

¿Requieren

corrección?

Remite la información a

las USR y la USIP

¿Tiene diferencias?

De la

Pág. 1

Subsana la observación

A

A

Recibe información solicitada.

134

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR


Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el Sistema de Reparto, la

Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.

VPSF-03-01-01

CÓDIGO:

VPSF-03-01-01


Socialización de la Normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.


Material didáctico, comprensible y simple con información sobre la Seguridad Social de Largo Plazo,

distribuido para la correcta aplicación de la normativa vigente.


Normativa vigente sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.

Información Técnica y/o datos estadísticos sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.


Material informativo producido sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el

Sistema Integral de Pensiones para su difusión a nivel nacional.

Reportes estadísticos y/o presentaciones sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.


30 días una vez recibida toda la información.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Instruye la elaboración del material

informativo sobre el Sistema de Reparto, la



Director General de

Pensiones - DGP

2 Deriva al profesional y/o técnico a cargo; y da

las directrices para la elaboración y diseño

del material informativo sobre el Sistema de

Reparto, la Compensación de Cotizaciones


Jefe de la Unidad del

Sistema de Reparto – USR

3 Recopila información técnica, normativa y /o

boletines estadísticos para la elaboración del

material informativo sobre el Sistema de



Profesionales y/o Técnicos

de la Unidad del Sistema de

Reparto – USR.

4 Analiza la información recopilada y diseña el

formato y contenido del material informativo.



Reparto – USR.

5 Elabora y presenta el material informativo,

para revisión del Inmediato Superior.



Reparto – USR.

135

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6 Revisa, corrige y/o aprueba el material

informativo.

SÍ el material informativo tiene

observaciones, debe ser modificado por los

Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del

Sistema de Reparto.

CASO CONTRARIO aprueba el material

informativo y remite al DGP para su revisión.



7 Revisa el material informativo elaborado por

la USR.

SÍ el material informativo tiene

observaciones, debe ser revisado nuevamente

por los Profesionales y/o Técnicos de la

Unidad del Sistema de Reparto y subsanar las

mismas.

CASO CONTRARIO, aprueba el material

informativo y pone en consideración del

Viceministro para su revisión.

Director General de

Pensiones - DGP

8 Revisa el material informativo enviado desde

la USR.

SÍ el documento tiene observaciones, debe ser

revisado y corregido por los Profesionales y/o

Técnicos de la Unidad del Sistema de

Reparto.

CASO CONTRARIO, emite su Visto Bueno

para la producción y difusión del material

informativo y comunica al Director General

Pensiones.


Servicios Financieros –

VPSF

9 Recibe el comunicado por parte del

Viceministro e instruye la producción y

difusión del material informativo; comunica a

la Jefatura de la USR.

Director General de

Pensiones – DGP

10 Coordina su correspondiente impresión,

emisión y/o publicación con la instancia

correspondiente del MEFP.


Sistema de Reparto – USR.

11 Archiva Copia Secretaría de la Unidad del


136

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR:

Lic. Katherine Ochoa Castro

Técnico V USR

APROBADO POR:

Jorge Álvaro Trigo Torrico Director General de Pensiones

Lic. Janeth Benitez Rossel


Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

137

Nº

TareaViceministro

Profesionales y/o

Técnicos de la Unidad


1

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la Unidad

del Sistema de

Reparto

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR Y DISEÑAR MATERIAL INFORMATIVO SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.


UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1

Director General

de Pensiones

Instruye la elaboración del

MATERIAL INFORMATIVO, sobre

SR, CC y SIP

Total : 11 tareas

Inicio

Deriva y da las directrices para la

elaboración y diseño del

MATERIAL INFORMATIVO.

Recopila información Técnica, normativa

y/o boltines estadísticos, para el


Analiza información recopilada, diseña

formato y contenido del MATERIAL

INFORMATIVO

Elabora y presenta el MATERIAL

INFORMATIVO, para revisión del

Inmediato Superior.

¿El Material Informativo

tiene observaciones?

2

3

5 - 6

Revisa el MATERIAL

INFORMATIVO elaborado por la

USR.

Recibe las observaciones y rediseña la

propuesta del MATERIAL

INFORMATIVO.

Aprueba el MATERIAL

INFORMATIVO y remite al DGP para

su revisión



SI

Aprueba el MATERIAL

INFORMATIVO y pone en

consideración del Viceministro para

su revisión.

8 Revisa el MATERIAL

INFORMATIVO enviado

desde la USR.

Instruye la producción y difusión del


Comunica a la Jefatura de USR.

Coordina su correspondiente

impresión, emisión y/o publicación,

con la instancia correspondiente

del MEFF.

SI

Revisa, corrige y/o aprueba el

MATERIAL INFORMATIVO



Emite su Visto Bueno para la

producción y difusión del MATERIAL

INFORMATIVO y comunica al DGP.

4

CÓDIGO: VPSF-03-01-01

NO

NO

NO

SI

Archiva copia9-10-11

7

138

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Procesar información, atender y asesorar a instituciones públicas, privadas,

confederaciones, federaciones, asociaciones y población civil en general

sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el

Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-02

CÓDIGO:

VPSF-03-01-02


Socialización de la Normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.


Asesoramiento técnico, legal brindado, atención a solicitudes, requerimientos y otros presentados por las

instituciones públicas, privadas, agrupaciones sociales y personas particulares, para la correcta aplicación de

la normativa vigente efectuados.


Solicitudes, consultas y reclamos escritos presentados de diferentes, instituciones, sectores sociales

y/o población civil en general.

Consultas personales de instituciones públicas, privadas, agrupaciones sociales y personas

particulares.


Proyectos de notas sobre casos, informes y ayudas memorias de temas atendidos, en coordinación con

los Entes Gestores de la Seguridad Social de Largo Plazo.

Agenda de Reuniones de coordinación y Registro de Atención personalizada al público y/o

asesoramiento técnico, legal brindado.


15 días una vez recibida toda la información


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe y deriva la solicitud y/o consulta en

materia de pensiones correspondiente.


Servicios Financieros -

VPSF

2 Recibe y evalúa la solicitud o consulta. Deriva

para su atención.

Director General de

Pensiones - DGP

3 Revisa e instruye al Profesional y/o Técnico, el

procesamiento de la solicitud.


Sistema de Reparto - USR

4 Analiza y recopila la información pertinente

para la atención de la solicitud o consulta

efectuada ya sea del Sistema de Reparto, la



Profesionales y/o técnicos de

la Unidad del Sistema de

Reparto - USR

5 De ser necesario solicita información adicional

a través de la elaboración de un PROYECTO

DE NOTA a la Entidad Gestora del Seguro

Social; y remite al Inmediato superior para su

revisión y correspondiente visto bueno.



Reparto – USR

139

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Caso contrario procede con la elaboración del

proyecto. (TAREA N°15)

6 Revisa, corrige y/o aprueba el PROYECTO

DE NOTA.

SÍ el PROYECTO DE NOTA tiene



Sistema de Reparto y subsanar las mismas.

CASO CONTRARIO aprueba el

PROYECTO DE NOTA y remite al DGP para

su revisión.



7 Revisa el PROYECTO DE NOTA elaborado

por la USR.





CASO CONTRARIO aprueba el

PROYECTO DE NOTA y pone en

consideración del Viceministro para su

consideración.

Director General de

Pensiones – DGP

8 Revisa el PROYECTO DE NOTA enviada

desde la USR.




Sistema de Reparto.

CASO CONTRARIO aprueba, firma y

rubrica el PROYECTO DE NOTA y remite a

la Entidad Gestora de Seguro Social.


Servicios Financiero - VPSF

9 Atiende el PROYECTO DE NOTA y envía la

respuesta correspondiente al Viceministro de

Pensiones y Servicios Financieros.

Entidad Gestora del Seguro

Social

10 Recibe respuesta de la Entidad Gestora del

Seguro Social y deriva para su atención.



11 Recibe, evalúa y deriva la solicitud para su

atención a la jefatura de la USR.

Director General de

Pensiones

12 Revisa e instruye el procesamiento del

PROYECTO DE NOTA DE RESPUESTA.



140

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

13 Realiza el análisis técnico-legal, sobre la

respuesta enviada por parte de la Entidad

Gestora del Seguro Social; en base a la

normativa y procedimientos vigentes.



Reparto – USR

14 Elabora el proyecto de NOTA DE

RESPUESTA en atención a la solicitud

recibida y remite al Inmediato superior para

su revisión y correspondiente visto bueno.



Reparto – USR

15 Revisa, corrige y/o aprueba la NOTA DE

RESPUESTA.

SÍ la NOTA DE RESPUESTA tiene

observaciones, debe ser modificada por los



CASO CONTRARIO aprueba la NOTA DE

RESPUESTA y remite al DGP para su

revisión.



16 Revisa NOTA DE RESPUESTA elaborado

por la USR.

SÍ la NOTA DE RESPUESTA tiene

observaciones, debe ser modificada por los



CASO CONTRARIO aprueba la NOTA DE

RESPUESTA y pone en consideración del

Viceministro para su consideración.

Director General de

Pensiones – DGP

17 Aprueba, firma y/o pone su Visto Bueno y

despacha la nota de respuesta para entrega y

conocimiento del interesado o para firma del

Sr. Ministro de Economía y Finanzas Públicas.



Ministro de Economía de

Finanzas Públicas – MEFP

18 Copia de la nota entregada se Registra y

Archiva antecedentes.

Secretaría del Despacho del

Ministro de Economía de

Finanzas Públicas – MEFP

19 Registra y Archiva antecedentes. Secretaría del Dirección

General de Pensiones -

DGP.

ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:

Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico



FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

141

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Reparto

31/12/2018

142

Nº Tarea

ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto

1

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR INFORMACIÓN, ATENDER Y ASESORAR A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS, CONFEDERACIONES, FEDERACIONES, ASOCIACIONES Y POBLACIÓN CIVIL EN GENERAL SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMP ENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA

INTEGRAL DE PENSIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO


Recibe y deriva la solicitud y/o

consulta en materia de

pensiones correspondiente.

Total : 19 tareas

Inicio

Recibe y evalúa la solicitud

o consulta. Deriva para su

atención.

Revisa e instruye el

procesamiento de la solicitud.Analiza y recopila la información pertinente para la

atención de la solicitud

¿Requiere información adicional?

2

Atiende PROYECTO DE

NOTA y envía respuesta

correspondiente

3 -4

5-6

8

Entidad Gestora

del Seguro Social

Elabora PROYECTO DE NOTA para revisión y

V°B° del inmediato superior

¿Existen

Observaciones?

Elabora la NOTA DE REPUESTA para

revisión y V°B° del inmediato superior

Recibe observaciones y modifica el PROYECTO

DE NOTA

Revisa el PROYECTO DE

NOTA elaborado por la

USR.

Aprueba, firma y/o

Rubrica el PROYECTO

DE NOTA y remite a la

E.G.S.S

Revisa y corrige el PROYECTO

DE NOTA

¿Existen

Observaciones? SI

Revisa y corrige NOTA DE

REPUESTA

9

SI

Aprueba el PROYECTO DE

NOTA y remite al DGP para su

revisión

Aprueba PROYECTO DE

NOTA y pone en

consideración del

Viceministro para su

consideración.

10-11-12-13

NO

NO

Revisa el PROYECTO

DE NOTA enviado

desde la USR.

¿Existen

Observaciones?

SI

Recibe y deriva la

Respuesta de nota Deriva para su atención. Instruye procesamientoRealiza análisis técnico-lega, sobre la

respuesta del PROYECTO DE NOTA

Viene de la pág. 2

Página 1 de 2

CÓDIGO : VPSF-03-01-02

NO

NO

7

14-15

143

Nº Tarea


Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR INFORMACIÓN, ATENDER Y ASESORAR A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS, CONFEDERACIONES, FEDERACIONES, ASOCIACIONES Y POBLACIÓN CIVIL EN GENERAL SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMP ENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA

INTEGRAL DE PENSIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CODIGO: VPSF-03-01-02


Total : 19 tareas

¿Existen Observaciones?Recibe las observaciones y modif ica

NOTA DE REPUESTA

Revisa, corrige y/o aprueba

NOTA DE REPUESTA

Aprueba y rubrica la NOTA

DE RESPUESTA para

entrega y conocimiento del

interesado .

Aprueba la NOTA DE

RESPUESTA y remite al DGP

para su revisión

¿Existen

Observaciones?

Remite PROYECTO DE

NOTA AL VICEMINISTRO

SI

Revisa y corrige NOTA DE

REPUESTA

SI

Revisa y/o corrige NOTA DE

REPUESTA

¿Existen

Observaciones?

Copia de la nota entregada

se Registra y Archiva

antecedentes en Despacho

del MEFP.

Registra y Archiva

Antecedentes

15

NO

NO

SI

¿Requiere Firma

Ministro?

Firma del Sr. Ministro

SI

NO

16

17

Fin

18-19

144

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Participar de talleres y otros eventos de socialización sobre la Ley Nº 065

de Pensiones y sus decretos reglamentarios como parte del Nuevo Modelo

Económico Social Comunitario y Productivo. VPSF-03-01-03

CÓDIGO:

VPSF-03-01-03


Socialización de la normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.


Información de la Seguridad Social de Largo Plazo difundida de forma clara, detallada y completa, para

lograr el alcance necesario en eventos de socialización y asimilación de la normativa correspondiente.


Requerimientos de socialización a nivel nacional de las distintas Instituciones Públicas o Privadas y

Organizaciones sociales, sobre la Ley Nº 065 de Pensiones y sus decretos reglamentarios, y otras

normativas relacionadas con la el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el


Solicitudes de audiencias y/o reuniones de diferentes sectores sociales y/o población civil.

Instrucciones o delegación de participación en eventos y otros espacios públicos para socializar la

normativa vigente en materia de pensiones.


Participación en Talleres y otros eventos realizados a nivel nacional.

Audiencias y/o reuniones atendidas de acuerdo a solicitudes presentadas al VPSF y/o la DGP.

Población informada que ha recibido la socialización de la normativa en materia de la Seguridad



De acuerdo a requerimiento.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe la solicitud para socializar la normativa

vigente en materia de Pensiones, para su

programación y atención.



VPSF

2 Delega coordinar la asistencia a la

socialización requerida, a través de un

proveído.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Revisa y designa al Profesional y/o Técnico la

coordinación y participación en el evento de

socialización requerido.



4 Analiza la solicitud, recopila toda la

información necesaria y prepara la

presentación de acuerdo al sector social

objetivo.



Reparto - USR

5 Prepara el material de socialización y elabora

presentación respecto a la normativa, para su

socialización. Remite el material preparada al

inmediato superior para su revisión.



Reparto - USR

145

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6 Revisa, corrige y/o aprueba el material

informativo.

SÍ la presentación y el material para la

socialización tienen observaciones, debe ser

modificado por los Profesionales y/o Técnicos

de la Unidad del Sistema de Reparto y subsanar

las mismas.


informativo y remite al DGP para su revisión.



7 Revisa la presentación y el material para la

socialización elaborado por la USR.

SÍ la presentación y el material para la

socialización tienen observaciones, debe ser


de la Unidad del Sistema de Reparto.


informativo para su socialización y emite

memorándum para viaje correspondiente.

Director General de

Pensiones - DGP

8 Comunica la aprobación u observación del

evento de socialización e instruye

coordinación del mismo.



9 Coordina fecha, hora y lugar con

representantes del sector solicitante, así como

el número de participantes para distribución

del material informativo necesario y

disponible.



Reparto - USR

10 Asiste al evento de socialización con los

insumos necesarios para la presentación y toma

lista de los participantes.



Reparto - USR

11 Informa al inmediato superior sobre la

participación y socialización del evento

asistido.

En caso de que el evento haya sido en el

interior del país se elabora y presenta Informe

del viaje, descargo de Viáticos y Pasajes

correspondientes.

Caso contrario Envía una copia de la nota y el

número de asistentes del evento para la

actualización de la Agenda de Socialización de

la DGP



Reparto - USR

12 Revisa, corrige, aprueba y deriva al inmediato

superior el Informe de Viaje.



146

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

13 Aprueba y remite a las instancias

correspondientes del MEFP el Informe de

Viaje.

Director General de

Pensiones - DGP

14 Archiva Copia Secretaría de la Unidad del


ELABORADO POR


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

147

Nº Tarea


1

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PARTICIPAR DE TALLERES Y OTROS EVENTOS DE SOCIALIZACIÓN OSBRE LA LEY N° 065 DE PENSIONES Y SUS DECRETOS REGLAMENTARIOS COMO PARTE DEL NUEVO MODELO

ECONÓMICO SOCIAL COMUNICATIO Y PRODUCTIVO.



FORM 07


Página 1



Recibe la solicitud para

SOCIALIZAR la

normativa en materia de

pensiones

Total : 14 tareas

Inicio

Delega coordinar la asistencia

a la SOCIALIZACIÓN

Revisa y designa la coordinación y

participación en el evento de

SOCIALIZACIÓN requerido.

Analiza la solicitud, recopila información

necesaria , prepara EL MATERIAL DE

SOCIALIZACIÓN y ELABORA

PRESENTACIÓN de acuerdo al sector social

objetivo.

Prepara EL MATERIAL DE

SOCIALIZACIÓN y ELABORA

PRESENTACIÓN respecto a la normativa,

para su socialización. Remite el material

preparada al inmediato superior para su

revisión.

¿Existen

Observaciones?

Recibe las observaciones y modif ica la

PRESENTACIÓN

Coordina fecha, hora y lugar con

representantes del sector solicitante.

Número de part icipantes para distribución

del material informativo necesario y

disponible.

Revisa, corrige y/o aprueba la

PRESENTACIÓN

Revisa la PRESENTACIÓN

Elaborada por el técnico/

Profesional y aprueba la

cantidad de MATERIAL

¿Existen

Observaciones?

Aprueba para su

socialización. Remite a la

jefatura de la USR

Asiste al evento de socialización con los

insumos necesarios para la presentación y

toma lista de los participantes.

Informa al inmediato superior sobre la

participación y socialización del evento

asistido.

¿Evento realizado en

el Interior del País?

Elabora y presenta Informe del viaje,

descargo de Viáticos y Pasajes

correspondientes

2

3

4

5-6

7

8-9

11

12-13 - 14

NOComunica la aprobación del

Evento de Socialización e

instruye la coordinación del

mismo.

Envía copia de la nota y el número de

asistentes del evento para la

actualización de la Agenda de

Socialización de la DGP

NO

Remite la cantidad de

MATERIAL y PRESENTACIÓN

AL DGP

SI

SI

Archiva copia

10

Revisa, corrige y deriva al

inmediato superior el Informa

de Viaje, descargo y pasajes.

SI

Aprueba y remite las

instancias correspondientes

del MEFP los documentos..

NO

Fin

148

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Identificar la normativa sobre la cual se efectuará el seguimiento de su

aplicación. VPSF-03-02-01

CÓDIGO:

VPSF-03-02-01


Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y/o la



Se ha verificado en la norma identificada para su seguimiento y/o evaluación con relación al Sistema de

Reparto y la Compensación de Cotizaciones el impacto logrado y/ resultado alcanzados de su aplicación.


Normativa relacionada al Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.

Revisión y análisis de la/las normativa(s) vigente(s) con impacto en su aplicación para seguimiento

y/o evaluación.


Informe de seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada, elaborado en base al

alcance de resultados y/o impacto en su aplicación.


15 días una vez recibida toda la información necesaria.


FORMULARIOS

1 Instruye la identificación de una norma

específica relacionada al Sistema de Reparto

o a la Compensación de Cotizaciones en

base al alcance y el impacto de la misma.



VPSF

2 Delega e instruye la identificación de una

norma específica relacionada al Sistema de

Reparto o a la Compensación de

Cotizaciones.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Efectúa análisis y deriva la instrucción del

DGP al Profesional y/o Técnico y establece

directrices para su revisión y procesamiento.

Jefe de la Unidad del Sistema

de Reparto – USR

4 Recopila, revisa y procesa información

referente a la necesidad de seguimiento a

una normativa específica

Profesionales y/o Técnicos de


Reparto – USR

5 Efectúa los fundamentos técnico y legal y si

corresponde procesa información estadística

del impacto de la referida norma.



Reparto– USR

6 Elabora y presenta una ayuda memoria de la

identificación de la normativa sobre la cual

se efectuará el seguimiento de su aplicación

con las justificaciones correspondientes.



Reparto– USR

149

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Remite para su revisión al inmediato

superior.

7 Recibe y revisa el Informe de seguimiento

preparado por el Profesional/Técnico.

En caso de tener sugerencias y/o

observaciones devuelve el documento para

su corrección.

Caso contrario remite para la consideración

y visto bueno del Director.


de Reparto – USR

8 Recibe y revisa el Informe de seguimiento

preparado por la Unidad de Sistema de

Reparto.

Comunica su aprobación u observación

mediante la jefatura de la USR para

programación POA.

Director General de

Pensiones –DGP

9 Archiva copia Secretaría de la Unidad del


ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto



O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

150

Nº Tarea

ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de

Reparto

1

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la Unidad del Sistema de

Reparto

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: IDENTIFICAR LA NORMATIVA SOBRE LA CUAL SE EFECTUARÁ EL SEGUIMIENTO DE SU APLICACIÓN



FORM 07


Página 1

CÓDIGO : VPSF-03-02-01


Instruye la identificación de

una norma específica

relacionada al Sistema de

Reparto

Total :8 tareas

Inicio

Delega e instruye la identificación

de una norma relacionada al

Sistema de Reparto o a la


Efectúa análisis y dderiva la

instrucción del DGP y

establece directrices

2

3

4

6 - 7

Recopila, revisa y procesa

información referente a la

necesidad de seguimiento a

una normativa específ ica

Efectúa el análisis técnico y

legal.

Elabora INFORME DE

SEGUIMIENTO de la

identificación de la Normativa

con las justificaciones

correspondientes.

¿Corresponde un

análisis

estadístico?

Recopila información

estadística para proceder

con el análisis

correspondiente

SI

Recibe, revisa, corrige y/o

aprueba el INFORME DE

SEGUIMIENTO preparado

por el técnico/ Profesional

¿Existen

Observaciones?

Recibe y revisa el

INFORME DE

SEGUIMIENTO preparado

por la USR

SIRecibe las observaciones y

rediseña el INFORME DE

SEGUIMIENTO

¿Existen

Observaciones?

Comunica su aprobación

u observación mediante la

jefatura de la USR para

programación POA.

NO

5

8-9

Remite al DGP

NO

SI

NO

Archiva copia

151

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Coordinar la información con las Entidades Gestoras responsables de la

implementación y aplicación de la normativa vigente relacionada con el

Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-03-02-02

CÓDIGO:

VPSF-03-02-02





Se ha coordinado la correcta implementación y aplicación de la normativa vigente emitida con relación al

Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.


Instrucciones del Inmediato Superior para el seguimiento y/o evaluación de la normativa específica

identificada.

Revisión de la información técnica, legal y/o datos estadísticos requeridos.


Notas de coordinación e información técnica, legal y/o datos estadísticos obtenidos para

seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada.

Actas de Reuniones de coordinación y/o Ayuda Memoria de la información revisada.




FORMULARIOS

1 Instruye la coordinación para el seguimiento

de la normativa vigente específica e

identificada en relación al Sistema de

Reparto o la Compensación de

Cotizaciones, con la Entidad Gestora del

Sistema de Reparto.


de Reparto – USR

2 Deriva al Profesional y/o Técnico a cargo y

da las directrices para la coordinación con la

Entidad Gestora del Sistema de Reparto.


de Reparto – USR

3 Coordina reunión con la(s) Entidad(es)

Gestora(s) del Sistema de Reparto y/o la

Compensación de Cotizaciones para

seguimiento sobre la implementación de la

normativa.



Reparto – USR

4 Lleva a cabo reunión y suscribe un acta

estableciendo tareas, responsables y plazos

de entrega de la información requerida, para

el seguimiento y evaluación a la

implementación y aplicación de la norma

específica identificada.


de Reparto – USR



Reparto – USR

152

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 Si NO se ha dado cumplimiento a las actas

suscritas se solicita una nueva reunión con

personal de la Entidad Gestora del Sistema

de Reparto y/o elabora una nota solicitando

un informe complementario.

Caso contrario, SI se dio cumplimiento,

realiza análisis sobre el cumplimiento de

actas suscritas. Y pasa a la Tarea Nº 5 del

siguiente procedimiento (Procesar la

información obtenida y evaluar el

cumplimiento de la normativa identificada.)



Reparto – USR

6 Revisa, corrige y/o aprueba el proyecto de

nota.

SÍ el proyecto de nota tiene observaciones,

debe ser modificado por los Profesionales

y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de

Reparto y subsanar las mismas.

CASO CONTRARIO aprueba el proyecto

de nota y remite al DGP para su revisión.


de Reparto – USR

7 Revisa el proyecto de nota elaborado por la

USR.

SÍ el proyecto de nota tiene observaciones,

debe ser modificado por los Profesionales

y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de

Reparto y subsanar las mismas.

CASO CONTRARIO aprueba el proyecto

de nota y pone en consideración del


Director General de

Pensiones – DGP

8 Revisa el proyecto de nota elaborado por la

USR.

SÍ el documento tiene observaciones, debe

ser modificado por los Profesionales y/o


Reparto.

CASO CONTRARIO aprueba con su

Visto Bueno y despacha la nota para entrega

a la(s) Entidad(es) Gestor(as).



VPSF

153

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto



O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

154

Nº Tarea

ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del

Sistema de Reparto

1

Inicio

Fin

Taea DecisiónDocumento

Tarea y


utilizadas:

Jefe de la Unidad del Sistema de

Reparto

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO : COORDINAR LA INFORMACIÓN CON LAS ENTIDADES GESTORAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN Y APLICACIÓN DE LA NORMATIVA RESPONSABLES DE LA

IMPLEMENTACIÓN Y APLICACIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE RELACIONADA CON EL SISTEMA DE REPARTO Y LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1

CÓDIGO : VPSF -03-02-02


Instruye coordinación para

seguimiento de normativa

vigente relacionada al S.R. o

CC, con la Entidad Gestora del

Sistema de Rpar to

Tota l : 9 tareas

Inicio

DEriva y da las directr ices para la

coordinación con la Entidad

Gestora del Sistema de Repar to.

2

3 - 4

5

Cordina reunión con Entidad Gestora del

Sistema de Reparto y la C.C. Para el

seguimiento sobre la implementación de la

normativa.

Lleva a cabo la reunión y

suscribe una acta estableciendo

tareas, responsables y p lazos de

entrega, sobre seguimiento a la

implementación y aplicación de

la norma específica.

Recibe y revisa el proyecto de

nota.

¿Se dió cumplimiento?

Análisis de cumplimiento de actas suscri tas

Elabora un Proyecto de Nota solicitando

un informe complementario.

Emite su visto bueno y presenta al

DGP

Realiza análisis de cumplimiento de

actas suscrita y remite a inmediato

superior

Recibe y revisa e l proyecto de

nota

¿Existen observaciones? Recibe las observaciones y rediseña el proyecto

de nota

¿Existen observaciones?

Aprueba y rubrica con su V°B° el

proyecto de nota y remite a

consideración del Viceministro

Aprueba Con su VºBº y

despacha la nota para

entraga a las Entidades

GEstoras

NO

SI

6

7

8

9

NO

NO

¿Existen

observaciones?

NO

SI

SI

SI

Recibe y revisa e l

proyecto de nota

Pasa Tarea Nº 5 sig proc.

Pasa Tarea Nº 1 sig proc.

155

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Procesar la información obtenida y evaluar el cumplimiento de la normativa

identificada. VPSF-03-02-03

CÓDIGO:

VPSF-03-02-03


Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y la



Se ha contado con Información técnica, normativa y/o datos estadísticos revisados y procesados sobre la

implementación y aplicación de la normativa emitida con relación al Sistema de Reparto y/o la

Compensación de Cotizaciones que muestre su impacto y/o resultados alcanzados.


Normativa relacionada al Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones revisada.

Información técnica, legal y/o datos estadísticos recopilados u obtenidos de la Entidad Gestor del

Sistema de Reparto.


Información Técnica y/o datos estadísticos procesados del seguimiento y/o evaluación de la

normativa específica identificada.




RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe respuesta a la tarea Nº 9 del

procedimiento anterior (Coordinar la

información con las Entidades Gestoras

responsables de la implementación y

aplicación de la normativa vigente relacionada

con el Sistema de Reparto y la Compensación

de Cotizaciones), respecto a la información

complementaria solicitada con nota, e instruye

su atención y análisis.


Servicios Financieros -

VPSF

2 Instruye la verificación y procesamiento de la

información sobre la implementación de una

normativa vigente relacionada con el Sistema

de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones, en cuestión.

Director General de

Pensiones - DGP

3 Deriva al Profesional y/o Técnico; y

proporciona las directrices para evaluación y

procesamiento de la información sobre el

seguimiento a la implementación de una

normativa vigente relacionada con el Sistema

de Reparto y la Compensación de

Cotizaciones, en cuestión.



156

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

4 Recibe respuesta de la(s) Entidad(es)

Gestora(s), analiza, evalúa, verifica y procesa

la información sobre la implementación de la

normativa.



Reparto – USR

5 Elabora y remite al inmediato superior la

Ayuda Memoria sobre el seguimiento a la

implementación de la normativa, con las

recomendaciones si hubiera desviaciones en

su aplicación.



Reparto – USR

6 Revisa, corrige y/o aprueba la Ayuda

Memoria.

SÍ el Informe tiene observaciones, debe ser


de la Unidad del Sistema de Reparto.

CASO CONTRARIO aprueba el Informe y

remite al DGP para su revisión



7 Revisa el Informe elaborado por la USR.

SÍ la Ayuda Memoria tiene observaciones,

debe ser modificado por los Profesionales y/o

Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto.

CASO CONTRARIO aprueba la Ayuda

Memoria instruye elaboración del informe de

seguimiento la misma.

Director General de

Pensiones – DGP

ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

157

Nº Tarea


Sistema de Reparto

1-2

Inicio

Fin

Taea DecisiónDocumento

Tarea y


utilizadas:


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA IDENTIFICADA.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1



Instruye verificación y

procesamiento de

información sobre la

implementación de una

normativa vigente

Tota l : 7 Tareas

Proceso anterior

Deriva y proporciona

directrices para

procesamiento de

información, sobre El

seguimiento a la

implementación de una

normativa vigente.Recibe respuesta de la Entidad Gestora,

ana liza, verifica y procesa la información

sobre la implementación de la normativa.

Elabora AYUDA MEMORIA sobre el

seguimiento a la implementación de la

normativa. Remite a inmediato superior

Revisa y/o corrige AYUDA

MEMORIA.5 - 6

¿Existen Observaciones?Recibe las observaciones y rediseña

AYUDA MEMORIA

Remite para conocimiento del

DGP

¿Existen

Observaciones?

Recibe y revisa AYUDA

MEMORIA.

NO

Instruye el

seguimiento deL

INFORME FINAL

SI

SI

NO

Recibe respuesta a la

Tarea nº 9, respecto a la

información

complementaria

solicitada

3-4

7

158

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR


Elaborar informes sobre el seguimiento a la aplicación de la normativa

específica identificada. VPSF-03-02-04

CÓDIGO:

VPSF-03-02-04





Informe que muestre el impacto y/o resultados alcanzados del seguimiento efectuado a la implementación y/o

aplicación de la normativa vigente, específica identificada con relación al Sistema de Reparto y la

Compensación de Cotizaciones realizado y presentado.


Información técnica y/o datos estadísticos recopilados procesados de acuerdo al seguimiento y/o

evaluación de la implementación y/o aplicación de la normativa específica identificada.

Ayuda memoria de la evaluación y procesamiento de la información aprobados por Jefe de USR y

Director General de Pensiones.


Informe de seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada, que muestre el

seguimiento al impacto o resultados alcanzado en su implementación y/o aplicación.




FORMULARIOS

1 Instruye al Profesional y/o Técnico la

elaboración del Informe Final sobre el


normativa vigente, específica identificada

del Sistema de Reparto y/o la Compensación

de Cotizaciones.


de Reparto – USR

2 Elabora Informe Final sobre el seguimiento a

la implementación de la normativa,

emitiendo recomendaciones si hubiera

desviaciones en su aplicación.



Reparto – USR

3 Remite Informe Final para su consideración

y visto bueno del inmediato superior



Reparto – USR

4 Recibe, revisa, sugiere correcciones

sustantivas, corrige y/o aprueba el Informe

Final.

SÍ el Informe Final tiene observaciones, debe



Reparto.


de Reparto – USR

159

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

CASO CONTRARIO aprueba el Informe

Final y remite al DGP para su revisión.

5 Revisa el Informe Final elaborado por la

USR.




Reparto.


Final y pone en consideración del


Director General de

Pensiones – DGP

6 Revisa el Informe Final enviado desde la

USR.


ser modificado y corregido por los


Sistema de Reparto.


Final e instruye continuar con el seguimiento

de la norma o si correspondiera efectuar los

ajustes necesarios a la normativa

mencionada; o deriva informe a otra

instancia del MEFP para su consolidación

según programación en POA de gestión.



VPSF



ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

160

Nº Tarea


Sistema de Reparto

1

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR INFORMES SOBRE EL SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA EFECTUADA.



FORM 07



Instruye elaboración de Informe Final

sobre seguimiento a la aplicación de

la normativa vigente del S.R y C.C.

Total : 7 tareas

Inicio

2

Elabora INFORME FINAL con la

información procesada sobre el


normativa, emitiendo recomendaciones si

hubiera desviaciones.

Remite INFORME FINAL para su

consideración y

V°B° del inmediato superior

Remite para conocimiento del

DGP

3

4 - 5

Aprueba y rubrica con

V°B° INFORME FINAL

Remite para

conocimiento del

Viceministro

Recibe y revisa INFORME

FINAL

¿Existen Observaciones?

Incorpora, modif ica o corrige las

recomendaciones y/o sugerencias,

remite nuevamente INFORME

FINAL

Revisa el INFORME

FINAL

¿Existen Observaciones?

Aprueba INFORME FINAL

e instruye continuar con el

seguimiento de la norma o

si correspondiera efectuar

los ajustes necesarios a la

normativa mencionada; o

deriva informe a otra

instancia del MEEFFP

para su consolidación

según programación en

POA de gestión

6

7

¿Existen

Observaciones?

Revisa el INFORME FINAL

enviado desde la USR.

SI

SI

SI

NO

NO

NO

Página 1


Archiva Copia

1

1

161

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Recopilar información relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación

de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones, para la proyección de

normativa, mediante la atención de demandas y en consenso con las

agrupaciones sociales. VPSF-04-01-01

CÓDIGO:

VPSF-04-01-01


Identificación de las necesidades de normativas.


Información de las demandas presentadas y en consenso con las organizaciones sociales, para la proyección

de normativa requerida relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema

Integral de Pensiones actualizada.


Notas de las demandas presentadas por las organizaciones sociales y/o actas de reuniones de

consenso suscritas con las organizaciones sociales.

Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el



Informes y/o Ayuda Memoria sobre la recopilación de la información para proyección de normativa.


15 días.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Instruye el análisis de las demandas y consensos

con las organizaciones sociales, para la

proyección de la normativa relacionada al



Pensiones.


y Servicios Financieros –

VPSF

2 Recibe la instrucción y revisa las demandas y

consensos arribados con las organizaciones

sociales e instruye a la Unidad del Sistema de

Reparto la recopilación de la información

requerida.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Revisa y deriva la instrucción para atención y

evaluación técnica y legal de los profesionales

y/o analistas dependientes de la Unidad del

Sistema de Reparto de la recopilación de

información.



4 Recopila y analiza la información y

documentación necesaria de las demandas y/o

consensos.

Profesionales y/o técnicos


Reparto – USR

162

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 Actualiza la información respecto a las

demandas y consensos para la proyección de

normativa requerida.



Reparto – USR

6 Elabora un Informe y/o Ayuda Memoria sobre

el análisis de la información recopilada de

temas de su competencia.



Reparto – USR

7 Revisa, aprueba y presenta al inmediato

superior para su consideración el Informe y/o

Ayuda Memoria sobre la información

recopilada y pasa a la siguiente tarea.

En caso de sugerencia de correcciones, vuelve a

la Tarea Nº 6.



8 Revisa y aprueba el Informe y/o Ayuda

Memoria sobre la información recopilada y


En caso de sugerencia de correcciones, vuelve a

la Tarea Nº 6.

Director General de

Pensiones – DGP

9 Aprueba el documento remitido e instruye su

procesamiento.

Director General de

Pensiones – DGP

ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

163

Nº

Tarea

Viceministro Profesional y/o

Técnicos de la USR

1-23-4

5

6-7

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

Elabora Informe y/o

Ayuda Memoria sobre el

análisis de la

información recopilada.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: RECOPILAR INFORMACIÓN RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, PARA LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA, MEDIANTE LA ATENCIÓN DE DEMANDAS Y EN CONSENSO CON LAS AGRUPACIONES SOCIALES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-01-01

Actualiza la información

respecto a las demandas y

consensos para la proyección

de normativa requerida,

relacionada al SR, la CC y el

SIP.

Existe observacion es

Revisa, sugiere correcciones o

aprueba Informe y/o Ayuda

Memoria y presenta a

consideración del inmediato

superior

No

Si

9

Director General de

Pensiones

Instruye el análisis de

las demandas y

consensos con org.

Sociales, para

proyección de normativa

1

Recibe la instrucción,

analiza y evalúa las

demandas y consensos

arribados con las org.

sociales. Deriva a la

USR

Revisa y deriva la instruciión

para su atención a los

profesionales y/o técnicos.

Recopila y analiza la

información y documentación

necesaria de las demandas y/

o consensos

Total : 9 tareas

Recibe y revisa el Informe

y/o, Ayuda Memoria sobre

el análisis efectuado

Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia del DGP

1

Aprueba el documento

e instruye su

procesamiento

Fin


Si

No

SENASIR – APS –

Otra entidad

Presenta al inmediato

superior para su

consideración.8

164

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Procesar la información recopilada y evaluar la viabilidad de la proyección

de normativa relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-01-02

CÓDIGO:

VPSF-04-01-02


Identificación de las necesidades normativas.


Información recopilada y evaluada sobre las demandas presentadas y en consenso con las organizaciones

sociales, para la proyección de normativa requerida, relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones procesada.


Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el


Información recopilada de las demandas y consensos de/con las organizaciones sociales, para la

proyección de normativa.


Informe o Ayuda Memoria del procesamiento de la información, técnica, normativa y/o cuantitativa

sobre la viabilidad de proyección de normativa.


15 días.


FORMULARIOS

1 Revisa y deriva la instrucción del anterior

procedimiento, para su procesamiento y

evaluación a los profesionales y/o técnicos

dependientes de la Unidad del Sistema de

Reparto.


de Reparto – USR

2 Procesa la información recopilada y

documentación necesaria, para su análisis.



Reparto – USR

3 Evalúa la viabilidad de la proyección de

nueva normativa relacionada al Sistema de





Reparto – USR

4 Elabora un Informe y/o Ayuda Memoria de

la información procesada sobre la viabilidad

de la proyección de nueva normativa.



Reparto – USR


superior para su consideración el Informe y/o

Ayuda Memoria sobre el análisis efectuado y


En caso de sugerencia de correcciones,

vuelve a la Tarea Nº 5.


de Reparto – USR

165

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6 Revisa, aprueba y presenta al Viceministro

para su consideración y aprobación el

Informe y/o Ayuda Memoria sobre el análisis

efectuado y pasa a la siguiente tarea.



Director General de

Pensiones - DGP

7 Pone a consideración del MEFP para la

procedencia de la proyección de nueva

normativa.



VPSF



ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

166

Nº

TareaViceministro Profesional y/o Técnicos de la USR

1-2

3

4-5

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

Elabora un Informe y/o

Ayuda Memoria de la

información procesada

sobre la viabilidad de la

proyección de nueva

normativa.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR LA INFORMACIÓN RECOPILADA Y EVALUAR LA VIABILIDAD DE LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-01-02

Evalúa la viabilidad de la


normativa relacionada al

SR, la CC y el SIP.


Revisa, sugiere

correcciones o aprueba

Informe y/o Ayuda Memoria

NoSi

7-8

Director General de

Pensiones

Revisa y deriva la

instrucción del anterior

procedimiento para su

procesamiento y

evaluación.

1


recopilada y

documentación necesaria

Total : 8 tareas

Recibe y revisa el

Informe y/o Ayuda

Memoria sobre el

análisis efectuado

Incorpora las

recomendaciones y

o sugerencia del

DGP

1

Aprueba el documento

remitido y envía a

consideración y/o

aprobación del VPSF

Pone a consideración

del MEFP para la

procedencia de la


normativa

Fin


Si

No


superior para su

consideración.6

Archiva copia

167

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Plantear y proponer escenarios para la implementación de la normativa

proyectada relacionada al Sistema de Reparto. VPSF-04-01-03

CÓDIGO:

VPSF-04-01-03


Identificar las necesidades normativas.


Se ha elaborado escenarios para la toma de decisiones que permita la mejor implementación de la normativa

proyectada relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de

Pensiones.


Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el


Información cuantitativa o datos estadísticos relacionados con la nueva normativa proyectada..

Información procesada de las demandas y consensos arribados con los diferentes Sectores para la

proyección de nueva normativa.

Solicitudes internas y externas de información complementarias según se requiera..


Escenarios para la implementación de la normativa proyectada, relacionada al Sistema de Reparto,

la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.


10 días una vez recibida toda la información necesaria. .


FORMULARIOS

1 Instruye diseñar escenarios para la

implementación de nueva normativa

propuesta relacionada al Sistema de Reparto.



VPSF

2 Revisa e instruye el diseño de escenarios para

la implementación de la nueva normativa

relacionada al Sistema de Reparto.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Revisa y deriva la instrucción para su

atención con los profesionales y/o técnicos


Reparto.


de Reparto – USR

4 Compila la información procesada, datos

cuantitativos, estadísticos e históricos

necesarios, para el diseño de los escenarios.



Reparto – USR

5 Analiza si requiere información adicional o

coordinación con otras instancias

involucradas. Caso contrario pasa a la Tarea

Nº11



Reparto – USR

6 Elabora y remite, al inmediato superior para

su consideración, un proyecto de nota para la

solicitud de información o coordinación a las



Reparto – USR

168

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

entidades gestoras del Seguro Social de

Largo Plazo.

7 Revisa, aprueba, emite su VºBº y presenta al

inmediato superior para su consideración el

proyecto de nota.




de Reparto – USR

8 Revisa, aprueba, emite su VºBº y presenta al

VPSF para su aprobación el proyecto de

nota.



Director General de

Pensiones – DGP

9 Aprueba, firma y despacha el proyecto de

nota para la solicitud de información o

coordinación a las entidades gestoras del

Seguro Social de Largo Plazo.



VPSF

10 Instruye su registro y archivo de

antecedentes del proyecto de nota.



VPSF

11 Elabora y presenta los escenarios para la

implementación de la nueva normativa, a

consideración del inmediato superior.



Reparto – USR

12 Revisa, aprueba y remite al inmediato

superior para su consideración los escenarios

y pasa a la siguiente tarea.




de Reparto – USR

13 Revisa, aprueba e instruye la elaboración de

la presentación para la sociabilización y el

proyecto de nota de reunión con la

organización social involucrada.



Director General de

Pensiones – DGP

14 Elabora la presentación de los escenarios

para la socialización y el proyecto de nota de

reunión a la organización social involucrada.

Remite al inmediato superior.



Reparto – USR

15 Revisa, corrige y/o aprueba la presentación

de los escenarios y el proyecto de nota de

reunión. Presenta a consideración del

inmediato superior.


de Reparto – USR

16 Revisa, corrige y/o aprueba la presentación

de los escenarios y el proyecto de nota de

reunión. Presenta a consideración del VPSF.

Director General de

Pensiones – DGP

17 Toma conocimientos de la presentación y

rubrica la nota de reunión con la

organización social involucrada.



VPSF

169

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


antecedentes del proyecto de nota.



VPSF



ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

170

Nº


1-2

3-4

5

6-7

8-9

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

Elabora y remite, al

inmediato superior para su

consideración, un proyecto

de nota.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:PLANTEAR Y PROPONER ESCENARIOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMATIVA PROYECTADA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO.



FORM 07


Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-01-03

Existe observaciones

Revisa, corrige y/o

aprueba el proyecto de

nota.

No Si

10-11

Director General de

Pensiones

1

Recibe instrucción y

solicita diseño de

escenarios para la

implementación de la

nueva normativa.

Revisa y deriva la

solicitud para su

atención a los

profesionales y/o

técnicos.

Compila la información

estadística e histórica

necesaria relacionada al

SR,para el diseño de los

escenarios.

Total : 11 tareas

Recibe, revisa y/o

sugiere correcciones

al proyecto de nota.

Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia.

1

instruye elaborar

presentación para la

sociabilización y el

proyecto de nota de

reunión..

Fin

Instruye diseñar escenarios

para la implementación de

nueva normativa propuesta

relacionada al SR

Requ iere in formación

adicional?

Si

No

Elabora y remite

escenarios para la

implementación de la

nueva normativa.

Existe observacion es?

SiNo

Aprueba, firma y

despacha el proyecto

de nota

Recibe, revisa, aprueba y/o

sugiere correcciones a los

escenarios.


Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia.

SiNoRecibe, revisa,

aprueba y/o sugiere

correcciones a los

escenarios.

2

2


SiNo

Elabora la presentación

de los escenarios para la

socialización y el

proyecto de nota de

reunión

1

Instruye su registro

y archivo de

antecedentes del

proyecto de nota.

171

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Elaborar informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades

involucradas, para la proyección de normativa relacionada al Sistema de

Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de

Pensiones. VPSF-04-02-01

CÓDIGO:

VPSF-04-02-01


Emisión de Proyectos normativos relacionados con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones



Se ha elaborado estudios técnicos y legales de respaldo que justifique la necesidad de proyección de nueva

normativa complementaria o modificatoria, relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de

Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.


Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el


Antecedentes de las demandas, consensos y necesidades identificadas conjuntamente con sectores.

Solicitudes internas y externas de información y/o notas de comunicación.

Escenarios revisados y aprobados para la implementación de la nueva normativa.


Informe técnico y legal que muestren y respalden la nueva normativa proyectada.


Variable de acuerdo al tipo de solicitud y requerimiento sectorial.


FORMULARIOS

1 Instruy elaborar informes técnicos y legales

de respaldo a la nueva normativa a ser

proyectada relacionada al Sistema de





VPSF

2 Recibe la instrucción y deriva la misma a la

Unidad del Sistema de Reparto para

elaborar los respectivos informes técnicos y

legales de respaldo para la proyección de la

nueva normativa.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Revisa y deriva la para su atención con los

profesionales y/o técnicos dependientes de

la Unidad del Sistema de Reparto.


de Reparto – USR

4 Compila la información y documentación

de respaldo necesarios relacionados con el



Pensiones para la elaboración de informes

técnicos y legales.



Reparto – USR

172

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 Elabora los informes técnicos y legales de

respaldo a la nueva normativa propuesta.



Reparto – USR


superior para su consideración los informes

técnicos y legales y pasa a la siguiente tarea.




de Reparto – USR

7 Revisa y aprueba los informes técnicos y

legales y pasa a la siguiente tarea.



Director General de

Pensiones - DGP

8 Determina e instruye la proyección de la

nueva normativa.

Director General de

Pensiones – DGP



ELABORADO POR


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto



O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

173

Nº


1-23-4

5 -6

7

8-9

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR INFORMES TÉCNICOS Y LEGALES DE FORMA COORDINADA CON ENTIDADES INVOLUCRADAS, PARA LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO,

LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES



FORM 07


Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-02-01

10

Director General de

Pensiones

Recibe la instrucción y

deriva a la USR para su

procesamiento.

Revisa y deriva la

instruciión para su

atención a los

profesionales y/o

técnicos.

Compila información y

documentación de

respaldo para la

elaboración de informes

técnicos y legales

Total : 10 tareas

Determina e instruye la

proyección de la nueva

normativa.

Fin

Instruye elaborar informes

técnicos y legales de la

nueva normativa.

Elabora los informes

técnicos y legales de

respaldo a la nueva

normativa propuesta

Recibe, revisa, aprueba y/o

sugiere correcciones a los

informes técnicos y legales.


Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia.

Si

No

Recibe, revisa, aprueba

y/o sugiere correcciones

a los informes técnicos y

legales.

2

2


Si

No


superior para su

consideración.

Archivo

174

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Elaborar proyectos normativos relacionados al Sistema de Reparto, la


VPSF-04-02-02

CÓDIGO:

VPSF-04-02-02




OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Nuevos proyectos normativos elaborados en el marco de las demandas y consensos arribados con las

organizaciones sociales, relacionados al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema

Integral de Pensiones que complementen y/o modifiquen la normativa vigente en materia de pensiones,.


Informes técnico y legales respaldados con antecedentes e información procesada de las demandas y

consensos arribados con las organizaciones sociales.

Escenarios para la implementación de la nueva normativa a ser proyectada aprobados.


Proyecto de la nueva normativa que complementa o modifica la normativa vigente relacionada al





FORMULARIOS

1 Instruye la elaboración de un nuevo proyecto

normativo relacionado al Sistema de



Director General de

Pensiones – DGP

2 Revisa y deriva la instrucción, en función del

tema de la nueva normativa a proyectar, para

su atención a los profesionales y/o técnicos


Reparto.


de Reparto – USR

3 Revisa los informes técnicos y legales para la

elaboración de proyectos normativos.



Reparto – USR

4 Elabora y estructura el nuevo proyecto de

normativa, junto con los informes técnico y

legal y otros antecedentes.

Proyecta nota interna al MEFP y externa al

Ministerio de la Presidencia. Remite al

inmediato superior.



Reparto – USR


superior para su consideración el nuevo


de Reparto– USR

175

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

proyecto de normativa y los proyectos de

notas y pasa a la siguiente tarea.




superior para su consideración el nuevo

proyecto de normativa y los proyectos de

notas y pasa a la siguiente tarea.



Recibe y revisa el proyecto normativo y

proyectos de notas.

Si el mismo tiene observaciones, es devuelto

para su modificación o incorporación de

correcciones.

Caso contrario, pasa a la tarea Nº8.

Director General de

Pensiones – DGP

7 Aprueba y remite para su consideración y

aprobación el nuevo proyecto normativa

relacionada al Sistema de Reparto, la


Integral de Pensiones y los proyectos de

notas.

Director General de

Pensiones – DGP

8 Revisa y aprueba el proyecto normativo, y

notas adjuntas y remite al Despacho del

Ministro de Economía y Finanzas Públicas,

para su correspondiente tramitación con el

ministerio de la Presidencia.



VPSF


antecedentes del proyecto normativo, y notas

adjuntas



VPSF


Sistema de Reparto– USR

ELABORADO POR:


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

176

Nº

TareaViceministro

Profesional y/o Técnicos de la USR

1-23

4-5

6-7

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

Elabora y estructura el

nuevo proyecto de

normativa y proyecta notas.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR PROYECTOS NORMATIVOS RELACIONADOS AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-02-02


Revisa, corrige y/o

aprueba el nuevo proyecto

de normativa y los

proyectos de notas

No

Si

8-9

Director General de

Pensiones

1

Instruye la elaboración

de un proyecto

normativo relacionado al

SR, la CC y el SIP.

Revisa y deriva la

solicitud para su

atención a los

profesionales y/o

técnicos.

Revisa los informes

técnicos y legales para la

elaboración de proyectos

normativos.

Total : 10 tareas

Recibe y revisa el proyecto

normativo y proyectos de

notas

Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia del DGP

1

Aprueba y remite el

proyecto normativa

relacionada al SR, la CC y

el SIP y los proyectos de

notas.

Revisa y aprueba el proyecto

normativo, y notas adjuntas.

Remite al Despacho del

MEFP, para su tramitación

con el ministerio de la

Presidencia.

Fin


Si

No

Instruye su registro y

archivo de

antecedentes del

proyecto de nota.


superior para su

consideración.

10

177

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



Socializar el proyecto normativo relacionado al Sistema de Reparto, la


VPSF-04-02-03

CÓDIGO:

VPSF-04-02-03





Organizaciones sociales y población civil en general informada sobre la nueva normativa relacionada con el



Proyecto de norma relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el


Escenarios aprobados y consensuados con Organizaciones sociales.


Agenda de socialización anual.




FORMULARIOS

1 Instruye preparar y organizar la socialización

del nuevo proyecto normativo relacionado al


Cotizaciones y el Sistema Integral de

Pensiones y la elaboración del proyecto de

nota de reunión.



VPSF

2 Recibe la instrucción, revisa y da las

directrices a la Unidad del Sistema de

Reparto para preparar la presentación y

organizar la socialización.

Director General de

Pensiones – DGP

3 Revisa y deriva la instrucción a los

profesionales y/o técnicos dependientes de la

Unidad del Sistema de Reparto para preparar

y organizar la socialización.


de Reparto – USR

4 Elabora y organiza la presentación del

proyecto de la nueva normativa.



Reparto – USR

5 Elabora el proyecto de nota al sector que

corresponda para llevar a cabo la

socialización.



Reparto – USR

6 Revisa, aprueba, emite su VºBº y remite al

inmediato superior para su consideración la


de Reparto – USR

178

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

presentación del proyecto de la nueva

normativa, y el proyecto de nota de reunión.


vuelve a la Tarea Nº 4 o 5.

7 Revisa, aprueba, emite su VºBº y remite al

Viceministro para su consideración la

presentación del proyecto de la nueva

normativa, y para su firma el proyecto de

nota de reunión.


vuelve a la Tarea Nº 4 o 5.

Director General de

Pensiones

8

Aprueba y remite la presentación del

proyecto de la nueva normativa, y el

proyecto de nota de reunión relacionada al



Pensiones.

Director General de

Pensiones – DGP

9 Toma conocimiento de la presentación y

firma nota de reunión para la socialización

de la norma emitida.



VPSF

10 Instruye su registro y archivo de la nota

adjunta.



VPSF



ELABORADO POR


Técnico V USR

APROBADO POR:





Reparto


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

179

Nº


1-23-4

5-6

7

8-9

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Jefe de la USR

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:SOCIALIZAR EL PROYECTO NORMATIVO RELACIONADO AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.



FORM 07


Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-04-02-03

Existe

observaciones

Revisa, corrige y/o

aprueba la presentación

del proyecto de la nueva

normativa, y el proyecto

de nota de reunión.

No

Si

10-11

Director General de

Pensiones

1


revisa y da las

directrices a la USR para

preparar la presentación

y organizar la

socialización.

Revisa y deriva la

instrucción para su

atención a los

profesionales y/o

técnicos.

Elabora y organiza la

presentación de la nueva

normativa,

Total : 12 tareas

Recibe y revisa la

presentación del

proyecto de la nueva

normativa, y el proyecto

de nota de reunión.

Incorpora las

recomendaciones y o

sugerencia

1

Aprueba y remite la

presentación del proyecto de

la nueva normativa, y el

proyecto de nota de reunión.

Toma conocimiento del


remite al despacho de


Finanzas Públicas.

Fin

Instruye preparar y organizar

la socialización de la nueva

normativa y la elaboración

del proyecto de nota de

reunión.

Si

No

Existe

observaciones

Instruye su registro y

archivo de

antecedentes del

proyecto de nota.

Elabora el proyecto de

nota al sector que

corresponda y remite para

su revisión.


superior para su

consideración

12

180

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:

UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF

Investigar, analizar, sistematizar la información y elaborar proyectos de

disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias o procedimientos

relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-01-

01

CÓDIGO:

VPSF 05-01-01


Proposición y revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias

y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.


Disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias y/o procedimientos relacionados con el Sistema

Financiero, Seguros y Valores elaborados a partir de acciones efectuadas de investigación, análisis y

sistematización de información.


Normativa evaluada que requiera ajustes.

Identificación de falencias y/o necesidades en normativa que contribuyan al buen desarrollo del Sistema


Determinada política a implementarse mediante disposiciones legales, estrategias y mecanismos,

relacionada al Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Bases de datos actualizadas para su análisis.

Proyectos remitidos por otras instancias.

Revisión de buenas prácticas y recomendaciones internacionales sobre el tema y/o legislación comparada.

Instructivos verbales o escritos u hojas de rutas.

Actas de reuniones.


Reportes de información.

Informes de análisis de necesidad o aplicación de disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias

o procedimientos.

Presentación del proyecto de disposición legal cuando así sea requerido.

Matrices comparativas de normativa, política, estrategia o mecanismo aplicado en otros países.

Proyecto de disposiciones legales en materia del elaboradas para su aprobación.

Estrategias y/o mecanismos propuestos para consideración del Ministro de Economía y Finanzas Públicas

MEFP.


Variable de acuerdo a tipo de caso.


FORMULARIOS

1

Instruye el Sr. Ministro o personal del Ministerio,

solicita y/o propone la elaboración y análisis de

factibilidad de una disposición legal, estrategia o

mecanismo bajo una justificación técnica

preliminar, considerada razonable y necesaria

para el buen funcionamiento del Sistema



Finanzas Públicas – MEFP.


Servicios Financieros – VPSF.

Director General de Servicios

Financieros – DGSF

Jefe de la Unidad de Políticas

del Sistema Financiero – UPSF

Profesionales de la Unidad de

Políticas del Sistema

Financiero

181

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

2

Considera los elementos presentados, autoriza

iniciar el procesamiento vía Hoja de Ruta o

Correo Electrónico Institucional y deriva la

solicitud.

Viceministro VPSF.

3

Recibe la solicitud, instrucción o propuesta de

iniciativa, determina los lineamientos del

documento de trabajo e instruye la elaboración

del mismo a la jefatura de unidad

correspondiente.

Director DGSF. Instructivo verbal o escrito

u Hoja de Ruta

4

Recibe la instrucción, determina el tipo de

documento a elaborar, la tarea a realizar y delega

a un responsable o equipo de profesionales dicha

tarea.

Jefe de la UPSF.

Instructivo escrito, hoja de

ruta, memorándum y/o

correos electrónicos

5

Recibe la instrucción.

Elabora, cuando corresponda, un reporte de

información donde genera, sistematiza y analiza

la información en cuadros, gráficos y hace un

análisis explicativo del comportamiento de los

mismos en un reporte o documento de trabajo.

Presenta para su aprobación al inmediato

superior. Pasa a la tarea N° 8.

Profesionales de la UPSF

Reporte de información,

documentos de análisis e

informes

6

Recopila información, investiga los antecedentes,

el marco jurídico y los datos, realiza una

comparación de legislaciones relacionada al tema

de la disposición legal, en una matriz. Presenta

para su aprobación al inmediato superior. Pasa a

la tarea N° 8.

Profesionales de la UPSF.

Cuadro de Matrices de

normativa comparativa y

actas de reuniones

7

Si es necesario una reunión, convoca a reunión a

las entidades relacionadas al sistema financiero,

mediante nota externa. Se reúne con las entidades

pertinentes, se levanta acta de las reuniones y se

elabora una ayuda memoria producto de la

reunión.


superior. Pasa a la tarea N° 8.

Profesionales de la

UPSF/Representantes de las

entidades financieras

convocadas

Nota Externa

8

Revisa el documento presentado, en base a dicha

información determina la factibilidad de

elaboración de la disposición legal, estrategia o

procedimiento, si no es factible pasa a la tarea N°

11.

Si presenta modificaciones u observaciones,

remite el documento al responsable o equipo de

profesionales, vuelve a la tarea N°5.

Caso contrario instruye la elaboración del

informe técnico y del proyecto de disposición

legal, estrategia, etc. y pasa a la siguiente tarea.

Jefe de la UPSF

9

Recibe la instrucción y en base a la información

revisada, investigada o elaborada, coordina con la

otra unidad información necesaria para la

elaboración del primer borrador de informe

técnico y disposición legal o estrategia o

documento solicitado.


superior. Pasa a la siguiente tarea.

Profesionales de UPSF.

182

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

10

Revisa los proyectos de los documentos

presentados por los profesionales, aprueba con Vº

Bº, rúbrica cuando corresponda y remite al

Director General de Servicios Financieros. Pasa a

la siguiente tarea.

Si presenta modificaciones y/u observaciones,

remite los documentos presentados con

observaciones al responsable o equipo de

profesionales. Vuelve a la tarea anterior.

Jefe de la UPSF

11

Revisa los documentos presentados, aprueba con

VºBº, rubrica cuando corresponda y remite para

la aprobación del Viceministro VPSF, pasa a la

siguiente tarea.


remite los documentos revisados con


profesionales. Vuelve a la tarea N° 5.

Director DGSF.

La solicitud podrá ser

realizada mediante notas

correos electrónicos y

otros medios verificables.

12

Revisa, aprueba los documentos presentados con

su VºBº y remite al Ministro MEFP para su

aprobación y firma y/o a las instancias que

correspondan. Pasa a la siguiente tarea.

Si tiene alguna observación y/o comentarios,

remite los documentos al responsable o equipo de


Viceministro VPSF

13

Revisa, aprueba con V°B° y rúbrica los

documentos cuando corresponda y remite a las

instancias correspondientes para su revisión.

Si tiene observaciones, remite los documentos

para su corrección al Viceministro VPSF. Vuelve

a la tarea N° 5.

Ministro MEFP

14

Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de

los documentos respaldatorios.

Personal de apoyo

administrativo – Secretaria de

la DGSF

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Financiero

Ciro Sardan Barrera


Financieros

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

183

Nº

Tarea

Ministro de Economía

y Finanzas Públicas

Jefe de la Unidad de


Financiero

1 – 4

5

6

Inicio

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Elaboración de un

reporte

Profesionales de la Unidad

de Políticas del Sistema

Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INVESTIGAR, ANALIZAR, SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN Y ELABORAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REGULATORIAS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS O PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON EL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.


UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-01

Elabora un reporte de

información o documento de

análisis, presenta para su

revisión

Genera, sistematiza y analiza

la información en cuadros,

gráficos y un análisis

explicativo de los datos

Entidades financieras del

Sistema Financiero,

valores y seguros

Pasa a la

pág. 2

Instruye, solicita y/o

propone la elaboración y

análisis de factibilidad de

una disposición legal,

estrategia o mecanismo.

Recopila información,

investiga antecedentes,

marco jurídico, realiza una

comparación de

legislaciones y elabora una

matriz comparativa de

legislaciones o documento

de análisis solicitado.

Presenta para su revisión.

Considera los elementos

presentados, autoriza

iniciar el procesamiento

y deriva la solicitud.

Recibe la solicitud,

instrucción o propuesta

de iniciativa, determina

los lineamientos del

documento e instruye su

elaboración a la Unidad

correspondiente.

Total : 14 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Si

NO


determina el t ipo de

documento y delega al

responsable o equipo de

trabajo dicha tarea.

7


Requiere ReunionBNO

Si

Convoca a reunión

Asisten a la reunión

convocada y se levanta

actas producto de la

reunión

Se elabora una ayuda

memoria producto de la

reunión.

Los documentos elaborados

son presentados a su

inmediato superior

A

184

Nº

Tarea

Ministro de

Economía y

Finanzas Públicas

8

11

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-01

Elabora el informe técnico y el

borrador de la disposición legal.

Presenta para su revisión


informe técnico y del

proyecto de disposición

legal o estrategia


Asuntos Jurídicos

Pasa a la

pág. 3

Revisa, aprueba con V°B°,

rubrica cuando corresponda

y remite a la DGSF

Total : 14 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

Viene de

la pág. 1

Tiene

observaciones

10

Determina la factibilidad de

elaborar la disposición legal

Es factible

SI

NO

Recibe la instrucción, analiza,

investiga y coordina con la

unidad información necesaria.

9

Si

NO

Revisa el documento

presentado

Tiene observaciones

NO

SI

Revisa los documentos

presentados

Tiene

observaciones A

NO

SI

Revisa el documento

presentado

A

B



Financiero

Profesionales de la

Unidad de Políticas del

Sistema Financiero

185

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefe de Unidad de

Políticas Financieras

11

12

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



Financiero




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-01

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios

Revisa, aprueba con

V°B°, rubrica cuando

corresponda y remite

los documentos a las

instancias que

correspondan.

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la DGSF

FIN

Total : 14 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Viene de

la pág. 2


rubrica cuando

corresponda y remite los

documentos presentados a

la MAE y/o a las instancias

que correspondan.

Tiene observaciones

ATiene

observaciones

13

ASi

NO

NO

Si

Aprueba con V°B°, rubrica

cuando corresponda y

remite al VPSF

14

186

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Coordinar con la Dirección General de Asuntos Jurídicos – DGAJ la

evaluación y emisión de opinión sobre proyectos de disposiciones legales

regulatorias, mecanismos y estrategias. VPSF 05-01-02

CÓDIGO:

VPSF 05-01-02


Proposición y revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias

y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.


Proyectos de disposiciones legales regulatorias, mecanismos y estrategias, evaluados también desde su

perspectiva legal en forma coordinada con la DGAJ.


Proyectos disposiciones legales, mecanismos, estrategias o procedimientos.

Consultas legales elaboradas que necesiten de una evaluación por parte de la DGAJ.


Informe legal correspondiente a la disposición legal o documentos presentados.

Documento elaborado que incorpore la colaboración de la DGAJ.

Notas e informes de respuesta.




FORMULARIOS

1

Tras el Visto Bueno de las autoridades del

Viceministerio de Pensiones y Servicios

Financieros sobre proyecto de disposición legal

y/u otros documentos elaborados por la DGSF,

analiza la necesidad de contar con el informe legal,

o en el caso, de otros documentos remitidos en el

ámbito del Sistema Financiero, Seguros y Valores

que requieran evaluación legal, el Director General

de Servicios Financieros instruye a un responsable

o a los profesionales la remisión de los documentos

a la Dirección General de Asuntos Jurídicos –

DGAJ.

Pasa a la siguiente tarea.

Director de la DGSF

2

Elaboran la nota interna para la remisión del

proyecto de disposición legal, el informe técnico,

u otros documentos elaborados o que necesiten de

una evaluación legal. Cuando corresponda,

establecen previamente contacto mediante

llamadas telefónicas con los profesionales de la

DGAJ para su coordinación y evaluación legal.

Presenta a su inmediato superior. Pasa a la

siguiente tarea.


Nota Interna

3

Revisa, aprueba con VºBº los documentos

presentados y remite al Director General de

Servicios Financieros. Pasa a la siguiente tarea.

Si presenta observaciones y/o comentarios, remite

los documentos revisados con observaciones al

Jefe de la UPSF

187

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

responsable o equipo de profesionales, vuelve a la

tarea N°2.

4

Revisa, aprueba con VºBº y remite los documentos

revisados al Viceministro de Pensiones y Servicios

Financieros pasa a la siguiente tarea.





Director DGSF

5


correspondientes (informe técnico y proyecto de

disposición legal u otros documentos a ser

evaluados por la DGAJ), remite a la Dirección

General de Asuntos Jurídicos. Se remite los

documentos revisados. Pasa a la siguiente tarea.





Viceministro VPSF

6

Recibe los documentos remitidos por la DGSF,

coordina reuniones cuando corresponda. Si

requiere aclaraciones coordina las mismas con el

responsable o equipo de los profesionales de la

DGSF.

Director (a) DGAJ

7

Asiste a la reunión convocada y aclara las

observaciones de la DGAJ. Levanta acta de

reunión.


Acta de reunión cuando

corresponda

8

Evalúa los proyectos de disposiciones legales,

mecanismos, procedimientos o consulta que

requiera su análisis legal.

Elabora, aprueba con V°B° el informe legal, nota

de respuesta u otro documento adecuado a la

consulta realizada.

Remite dicho documento y los documentos

respaldatorios a la DGSF.

Dirección DGAJ

Informe legal

Documento revisado con criterio legal

9

Revisa los documentos, aprueba con VºBº e

instruye la elaboración de la nota externa dirigida

al Ministerio de la Presidencia con copia a UDAPE

para su revisión.

Jefe de la UPSF

Director de la DGSF

10

Elabora la nota externa dirigida al Ministerio de la

Presidencia con copia a UDAPE y presenta a su

inmediato superior para su revisión.


11


presentados. Se remite para su aprobación al

Ministro MEFP.





Viceministro VPSF

Director DGSF

Jefe de la UPSF

188

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

12


presentados. Se remite para su aprobación a las

instancias correspondientes.





Ministro MEFP

13

Inicia el proceso de aprobación, si presenta

observaciones remite al VPSF para su corrección.

Vuelve a la tarea N°10.

Instancias que correspondan.

14

Copia del documento entregado y de los

antecedentes se procede al registro y archivo en la

Dirección General de Servicios Financieros.


OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Sistema Financiero



FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros

Complementarios

189

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Políticas

Financieras

1

5

2 – 3

Inicio

A


presentados, aprueba,

otorga su visto bueno y

remite a la DGSF para

su revisión

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones


Políticas del Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS LA EVALUACIÓN Y EMISIÓN DE OPINIÓN SOBRE PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES, MECANISMOS Y ESTRATEGIAS.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-02

Revisa y analiza el

documento

presentado, aprueba

con V°B° y remite los

documentos revisados

al VPSF para su

revisión

NO

Si


Asuntos Jurídicos

A

Analiza la necesidad de

contar con el informe legal u

otros documentos que

requieran una evaluación

legal.

Elabora nota interna y

coordina con la DGAJ su

evaluación legal mediante

llamadas telefónicas.

Total : 14 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Revisa y analiza el

documento presentado,

aprueba con V°B° y remite

los documentos revisados

a DGAJ para elaborar el

informe legal u otorgar el

criterio legal

correspondiente

Pasa a

la pág. 2

Tiene

observaciones

Si

NO

Instruye al responsable o

profesionales de la UPSF la

remision de los documentos

necesarios a la DGAJ.

4

A

190

Nº

Tarea



del Sistema Financiero

5

Recibe los documentos,

coordina reuniones

7

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Requiere reunión






FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-02

Aclara las observaciones de

la DGAJ y levanta actas.

NO

Si

8

ATiene

observaciones

Total : 14 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

Viene de

la pág. 1

NO

Si


Asuntos Jurid icos

Evalúa los documentos

remitidos, elabora,

aprueba con V°B° el

informe legal. Remite los

mismos a la DGSF

9

Revisa los documentos,

aprueba con V°B° e

instruye la elaboración de la

nota externa dirigida al

Ministerio de la Presidencia

con copia a UDAPE para

su revisión.

Pasa a

la pág. 3

6

Revisa los documentos,

aprueba con V°B° y

remite a la DGSF

Elabora la nota externa dirigida

al Ministerio de la Presidencia

con copia a UDAPE y presenta

su inmediato superior para su

revisión.

10

Revisa, aprueba con V°B°

y remite los documentos

presentados11

Asiste a la reunión

programada.

Convoca a reunión

B

191

Nº

Tarea




12 – 13

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene observaciones

Ministerio de la Presidencia/

UDAPE



UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO - UPSF

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-01-02

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios


y remite al Ministro

MEFP los documentos los

documentos

Si

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria DGSF

B

FIN

Total : 14 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


NORevisa los documentos,

aprueba con V°B° y remite

os documentos

presentados al VPSF.

Tiene observaciones

BTiene observaciones

14

BSi

NO

NO

Si

11

Revisa y aprueba con

V°B° los documentos

presentados

BTiene observaciones

Si

NO

Viene de

la pág. 2

Remite los documentos a

las instancias

correspondienrtes

Inicia el proceso de

aprobación

NO

Si

Tiene observacionesPara al procedimiento

VPSF 05-01-01

192

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS



UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF


Revisar y/o coordinar proyectos de normativa regulatoria propuestos por

Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, Autoridad de

Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones

Financieras y el Banco Central de Bolivia. VPSF 05-01-03

CÓDIGO:

VPSF 05-01-03


Proposición y Revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias,

Estrategias y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.


Proyectos de normativa regulatoria propuestos por Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero,

Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras y/o el

Banco Central de Bolivia revisados y coordinados con las entidades proponentes y otras involucradas con la

temática.


Proyectos de normativa regulatoria remitidos por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero,

Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras y el

Banco Central de Bolivia.

Proyectos de normativa regulatoria remitidos por las entidades bajo tuición en el ámbito del Sistema


Normativa aplicable, legislación comparada y/o política relacionada al ámbito del Sistema Financiero.

Revisión de archivos.

Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones

legales y/o políticas.

Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.


Actas de reuniones con la participación, coordinación y evaluación en la elaboración de normativa con las

entidades bajo tuición.

Informes de análisis tras la revisión de proyectos de normativa remitidas por las entidades que supervisan

y controlan el sistema financiero, valores y seguros.

Ayuda memoria o notas de coordinación o de respuesta a solicitud de la MAE o cuando así corresponda.

Proyectos de Normativa ajustada.


De 1 a 30 días contando con toda la información.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Deriva la solicitud de revisión de normativa

regulatoria remitida por las entidades bajo tuición

en el ámbito del Sistema Financiero, Seguros y

Valores.

Ministro MEFP

Viceministro VPSF

2

Instruye y determina a que unidad derivar la

elaboración del documento correspondiente a la

documentación remitida.

Director DGSF

193

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

3

Instruye la elaboración del informe de evaluación,

nota de respuesta o de coordinación, o una ayuda

memoria al responsable o equipo de profesionales.

Jefes del área del Sistema

Financiero

Instructivo escrito, hoja

de ruta, memorándum y/o


4

Revisa el documento remitido.

Recopila información. Revisa antecedentes a

efectos de obtener la información necesaria y

elabora el informe de evaluación, si el caso amerita,

la ayuda memoria o nota de respuesta o de

coordinación.

Presenta al inmediato superior para su revisión.

Pasa a la tarea N°7.

Coordina cuando corresponda, llevar a cabo una

reunión o aclaraciones mediante llamadas

telefónicas y/o correos electrónicos, con relación al

proyecto de normativa regulatoria pasa a la

siguiente tarea.

Profesionales de la UPSF y/o

de la USSF

Informe de evaluación,

ayuda memoria o nota de

respuesta o de

coordinación

5

Asisten a la reunión coordinada según el programa

de temas que se requiera abordar. Levantan acta de

reunión.

Entidades del área del SF,

mercado de valores y

seguros convocadas y

profesionales de DGSF

6

Elabora una ayuda memoria, o nota de respuesta de

la actividad de evaluación.

Presenta al inmediato superior para su revisión.

Pasa a la siguiente tarea.


de la USSF Acta de reunión

7

Revisa y aprueba con Vº Bº el documento y remite

a la DGSF para su revisión, pasa a la siguiente tarea.

Si el Documento tiene observaciones, es devuelto al

responsable o equipo de profesionales para su

corrección, vuelve a la tarea N° 4.


Financiero

8

Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento

Presentado y remite al Viceministro VPSF para su

revisión, pasa a la siguiente tarea.




Director DGSF

9

Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento cuando así

se requiera y remite a las instancias

correspondientes, cuando corresponda.




Viceministro VPSF

Ministro MEFP

10

Copia de la nota entregada se procede al registro y

archivo de antecedentes en la Dirección General de

Servicios Financieros.


194

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

OBSERVACIONES: Procedimiento aplicable para elaboración de documentos de análisis para el Consejo de

Estabilidad Financiera y el Consejo de Lucha Contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento

del Terrorismo, cuando corresponda.

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez

Jefe de Unidad de Políticas del

Sistema Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Financiero



Financieros

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

195

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefe del área del Sistema

Financiero

1 – 3

4

6

Inicio

Revisa el documento, recopila

información, revisa antecedentes.

Elabora informe de evaluación,

ayuda memoria o nota de

respuesta o de coordinación.

Asisten a la reunión

coordinada y levantan

acta de reunión

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones

Profesionales del área del

Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE NORMATIVA REGULATORIA PROPUESTOS POR AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS, UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS Y EL BANCO CENTRAL DE BOLIVIA.


UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-01-03

Requiere de una reunión

Revisa, aprueba con

V°B° y remite los


al VPSF para su revisión.

NO

SI

7

Entidades del área del

Sistema Financiero,

mercado de valores y

seguros

Deriva la solicitud de revisión

de la normativa regulatoria

remitida por las ent idades bajo

tuición.

Total : 10 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene observaciones

NO

Si

Pasa a

la pág. 2

Instruye y determina a que

unidad derivar la

elaboración del documento

correspondiente a la

documentación remitida.

instruye al responsable o

equipo de profesionales. la

elaboración del informe de

evaluación, nota de

respuesta o de coordinación

o ayuda memoria.

NO

Si


y remite los documentos

presentados a la DGSF.

8

5

A

Elabora una ayuda

memoria, o nota de

respuesta de la act ividad de

evaluación y/o de la reunión.


superior para su revisión.

196

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefes del área del sistema

financiero

Tiene

observaciones

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios

9

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesionales o técnicos del área

del sistema financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE NORMATIVA REGULATORIA PROPUESTOS POR AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS, UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS Y EL BANCO CENTRAL DE BOLIVIA.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-01-03

A

NO

Si

ATiene

observaciones

Revisa, aprueba con

V°B° cuando así se

requiera los documentos

presentados y remite a

las instancias

correspondientes.

Total : 10 tareas

Viene de

la pág. 1

Viceministro de

Pensiones y


Director General de


Personal de apoyo

administrativo de la

DGSF

Fin

SI

NO

Revisa, aprueba con

V°B° el documento

cuando así se requiera,

y remite los

documentos a la MAE

10

197

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Revisar y/o coordinar proyectos de disposiciones legales remitidos por otras

entidades públicas, organizaciones gremiales y otras sobre temas relacionados al

Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-01-04

CÓDIGO:

VPSF 05-01-04


Proposición y Revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias y/o

Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.


Proyectos de disposiciones legales remitidos sobre temas relacionados al Sistema Financiero, Seguros y Valores presentados

por otras entidades públicas, organizaciones gremiales y otras, revisados y procesados según corresponda.


Documentación remitida por entidades relacionadas al Sistema Financiero, Seguros y Valores.

Proyectos de disposiciones legales remitidos por entidades relacionadas al Sistema Financiero, Seguros y Valores.

Normativa aplicable, Legislación Comparada y/o política relacionada al ámbito del Sistema Financiero.

Revisión de Archivos.

Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones legales y(o

políticas.



Informes de análisis de los proyectos de disposiciones legales remitidas por entidades relacionadas al Sistema


Notas de respuesta tras la revisión de proyectos de disposiciones legales remitidos a la Dirección General de Servicios

Financieros.




FORMULARIOS

1

Deriva la solicitud de revisión de la normativa regulatoria

remitida por las entidades relacionadas al Sistema


Ministro MEFP

Viceministro VPSF

2

Instruye a la UPSF la elaboración del informe de

evaluación o nota de respuesta correspondiente a la

documentación remitida y determina lineamientos.

Director DGSF

3 Instruye la elaboración del informe de evaluación o nota

de respuesta al responsable o equipo de profesionales. Jefe de la UPSF

4

Revisa el documento remitido. Recopila información y

revisa antecedentes a efectos de obtener mayor

información relacionada al objeto del documento

enviado.

Analiza la viabilidad y necesidad de implementación del

proyecto de disposición legal presentado.

Elabora el informe de evaluación, si el caso amerita, la

ayuda memoria o nota externa. Presenta al inmediato

superior para su revisión. Pasa a la tarea N° 7.

Coordina cuando corresponda, llevar a cabo una reunión

relacionada al proyecto de disposición legal con las


Llamada telefónica o correo

electrónico de coordinación de

reunión cuando se requiera

198

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

entidades proponentes y las relacionadas. Pasa a la

siguiente tarea.

5 Asisten a la reunión coordinada según el programa de

temas que se requiera abordar. Levantan acta de reunión.


mercado de valores y seguros

convocadas y profesionales de

UPSF

6

Elabora un informe o emite el documento resultante de la

actividad de evaluación. Presenta al inmediato superior

para su revisión con Vº Bº. Pasa a la siguiente tarea.


7

Recibe, revisa y aprueba con Vº Bº el Documento

presentado y remite a la DGSF para su revisión, pasa a

la siguiente tarea.

Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite los

documentos revisados con observaciones al responsable

o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea N° 4.

Jefe de la UPSF

8

Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento Presentado y

remite al Viceministro para su revisión, pasa a la

siguiente tarea.




Director DGSF

9


remite al Ministro MEFP, cuando corresponda.




Viceministro VPSF

10


remite a las instancias correspondientes, pasa a la

siguiente tarea.




Ministro MEFP

11





OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero




Financiero

Ciro Sardan Barrera


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

199

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

1-2-3

4

5

Inicio

6

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesiona les de la Unidad


Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REMITIDOS POR OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS, ORGANIZACIONES GREMIALES Y OTRAS SOBRE TEMAS RELACIONADOS AL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-01-04

Analiza la viabilidad y necesidad

de implementación del proyecto

de disposición legal presentado.

Elabora el informe de análisis,

ayuda memoria o nota externa.

Entidades del área

del SF, mercado de

valores y seguros

convocadas

Deriva la solicitud de

revisión de la normativa

regulatoria remitida por

entidades.

Instruye a la UPSF la

elaboración del informe de

evaluación o nota de

respuesta y determina

lineamientos.


informe de evaluación o

nota de respuesta al


profesionales.

Total : 11 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene observaciones

NO

Asisten a la reunión coordinada

según el programa de temas que

se requiera abordar. Levantan

acta de reunión.

Tiene observaciones

Requiere una reunión

Revisa, aprueba con

VºBº el Documento

Presentado y remite a

VPSF para su revisión

NO

SI

Revisa, aprueba con Vº Bº

el Documento Presentado

y remite a DGSF para su

revisión

NO

SI

Revisa el documento remitido,

recopila información y revisa

antecedentes.

7

Pasa a la

pág. 2

Elabora un informe o emite

el documento resultante de

la actividad de evaluación.


superior para su revisión

8

A

SI

200

Nº

Tarea




9

10

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesionales o técnicos de

la Unidad de Políticas del

Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REMITIDOS POR OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS, ORGANIZACIONES GREMIALES Y OTRAS SOBRE TEMAS RELACIONADOS AL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-01-04

SI

Personal de apoyo


DGSF

Total : 11 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

SI

NO

Tiene

observaciones

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios

A

ATiene

observaciones

Revisa, aprueba con

VºBº el Documento

Presentado y remite a

las instancias

correspondientes

Fin

NO

Revisa, aprueba con

VºBº el Documento

Presentado y remite al

Ministro MEFP

Viene de

la pág. 1

11

201

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS





Realizar la evaluación y seguimiento del cumplimiento de políticas

instituidas en disposiciones legales para el sistema de intermediación

financiera, mercado de valores y seguros. VPSF 05-02-01

CÓDIGO:

VPSF 05-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de ejecución de políticas, cumplimiento de

objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros, así como la coordinación,

dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el

Estado tiene participación social.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Acciones de seguimiento y evaluación, realizadas en forma oportuna y adecuada sobre el cumplimiento de las políticas

instituidas en disposiciones legales para el sistema de intermediación financiera, mercado de valores y seguros.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Toda documentación remitida por ambas unidades a los profesionales encargados para su evaluación y seguimiento.

Información estadística remitida y bases de datos de información de las Entidades de Supervisión y de entidades

relacionadas al Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Instructivos de designación de evaluación y seguimiento del cumplimiento de las políticas instituidas en disposiciones

legales.

Otras fuentes de información.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Reportes de evaluación y seguimiento al comportamiento de los datos del Sistema Financieros, Valores y Seguros.

Informes de seguimiento al cumplimiento de las políticas instituidas en disposiciones legales.

Presentaciones de los resultados y alcances de las políticas y/o disposiciones legales.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 1 a 10 días, contando con toda la información.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Instruye la elaboración de reportes, informes y/o

presentaciones de resultados, seguimiento y/o

evaluación relacionados al cumplimiento de las

políticas instituidas en disposiciones legales.

Director DGSF Instructivo escrito y/o correo

electrónico

2

Delega y proporciona las directrices de la

elaboración de documentos de seguimiento y/o

evaluación o presentaciones de resultados, las

cuales deben realizarse de manera periódica a un

responsable o equipo de trabajo.


Financiero




3

Recopila y revisa información referente a la

necesidad de seguimiento y evaluación de la

efectividad de la disposición legal o política

específica. Revisa los antecedentes legales.

Solicita información específica a las entidades

fuente.


de la USSF

Correos electrónicos y

llamadas telefónicas

4

Una vez que cuenta con toda la información

necesaria, efectúa el análisis, evaluación y/o

seguimiento y si corresponde un análisis

estadístico del impacto, alcance, efectividad y

cumplimiento de la referida disposición legal o

política.


de la USSF

Informe de análisis o reporte

de análisis estadístico

ejecutivo

202

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Elabora y remite el proyecto de informe o reporte

de análisis estadístico ejecutivo para revisión del

inmediato superior. Pasa a la tarea N°6.

5

En caso de requerirse una presentación, elabora

un proyecto de presentación de análisis de

resultados en base a las directrices dadas, remite

para su revisión al inmediato superior. Pasa a la

siguiente tarea.


de la USSF

Presentación de análisis de

resultados

6

Recibe, revisa, aprueba con V°B° el proyecto de

informe, reporte y/o presentación elaborada por

el responsable o equipo de profesionales, remite

a la DGSF, y pasa a la siguiente tarea.

En caso de tener sugerencias y/u observaciones

devuelve el documento para su corrección.



Financiero

7

Revisa el documento presentado, adopta acciones

a seguir al respecto y en casos de mediana o

mayor importancia, aprueba con V°B° y remite al

Viceministro VPSF.

Si tiene observaciones devuelve el documento

para su corrección. Vuelve a la tarea N°3.

Director DGSF

8

Revisa, analiza el documento o presentación

remitida relacionada al cumplimiento de políticas

instituidas en disposiciones legales para el

sistema de intermediación financiera, mercado de

valores y seguros, aprueba con V°B° y cuando es

necesario remite a las instancias

correspondientes, si fuera presentación toma

conocimiento para su difusión.

Considera si es necesario realizar una

modificación a las disposiciones legales vigentes

o implementar nuevas, si es necesario pasa al

procedimiento VPSF 05-01-01, de los contrario




Vuelve a la tarea N° 3.

Viceministro VPSF

9

Copia del documento aprobado se procede al

registro y archivo de antecedentes en la Dirección

General de Servicios Financieros.


OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Sistema Financiero

Ciro Sardan Barrera


Financieros

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

203

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefes de las áreas del

Sistema Financiero

1 – 2

3

4

Inicio

Recopila y revisa información

referente a la necesidad de

seguimiento y evaluación de la

efectividad de la disposición

legal o polí tica específica.

Se requiere elaborar

una presentación

5

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesionales de las áreas del

Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR LA EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS INSTITUIDAS EN DISPOSICIONES LEGALES PARA EL SISTEMA DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-02-01

Elabora y remite el proyecto de

informe o reporte de análisis

estadístico ejecutivo para

revisión del inmediato superior.

Recibe, revisa, aprueba con

V°B° el proyecto de informe,

reporte y/o presentación

remite a la DGSF

NO

Si

6

Instruye la elaboración de

reportes, informes y/o

presentaciones de

resultados, seguimiento y/o

evaluación relacionados al

cumplimiento de las políticas

instituidas en disposiciones

legales a las unidades.

Delega y proporciona las

directrices para la

elaboración de

documentos que deben

realizarse de manera

periódica a un


trabajo.

Total : 9 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Revisa los antecedentes

legales. Solicita información

específica a las entidades

fuente.

Realiza el análisis, evaluación

y/o seguimiento y/o un análisis

estadístico del impacto,

alcance, efectividad y

cumplimiento de la referida

disposición legal o polít ica.

Elabora un proyecto de

presentación de análisis de

resultados en base a las

directrices dadas, remite para

su revisión al inmediato

superior

Pasa a

la pág. 2

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria DGSF

A

204

Nº

Tarea



Sistema Financiero

6

Revisa, analiza el

documento o

presentación remitida

relacionada al

cumplimiento de

políticas inst ituidas en


8

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene observaciones


Sistema Financiero




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-02-01

Analiza la necesidad de

modif icar las


vigentes o implementar

nuevas

NO

Si

A

ATiene observaciones

Revisa el documento

presentado.

Total : 9 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

NO

SI

SI

Viene de

la pág. 1

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria DGSF

7

Aprueba con V°B° y

remite al Viceministro

para su revisión.

Adopta acciones a seguir al

respecto

NO

ADevuelve documento

Es importante B

Sin o menor

importancia

Mediana o mayor

importancia

Pasa a la

pág. 3

205

Nº

Tarea



Sistema Financiero

8

Aprueba con V°B° los

documentos presentados y

remite a las instancias

correspondientes.

En caso de una

presentación toma

conocimiento para su

difusión.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Personal de apoyo

administrativo – Secretaria

DGSF




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 3

CÓDIGO:

VPSF-05-02-01

Total : 9 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

Pasa al

procedimiento

VPSF 03-01-01

Es necesario elaborar

una disposición legal

NO

SI

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios.

Fin

9

Viene de

la pág. 2

B

206

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Revisar documentos institucionales de entidades financieras, monetarias

nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social y

elaborar documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes de

análisis y otros según requerimiento. VPSF 05-02-02

CÓDIGO:

VPSF 05-02-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de la ejecución de políticas y cumplimiento

de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros; así como la coordinación,

dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el

Estado tiene participación social.


Documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene

participación social revisados y documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes de análisis y otros

a requerimiento elaborados para consideración del Ministro MEFP y Viceministro VPSF.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.

Toda disposición legal y/o política relacionada al ámbito del tema de análisis.

Todo documento institucional de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene

participación social que requieran poner en conocimiento al Ministro MEFP.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Ayuda memoria para el Ministro MEFP y Viceministro VPSF sobre temas de consideración en órganos colegiados

(Directorios, Consejos, Asamblea de accionistas y otros).

Informes de análisis de los documentos remitidos de las entidades financieras, monetarias nacionales y regionales para

consideración del Ministro MEFP.

Notas de atención a requerimientos de las entidades financieras, monetarias y de control y/o solicitud de información

adicional.

Notas externas de observaciones a Contratos revisados, estados financieros y toda documentación remitida.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable de acuerdo a tipo de solicitud, de 1 a 30 días aproximadamente.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Deriva la documentación remitida por entidades

financieras, monetarias nacionales y regionales

donde el Estado tiene participación social para su

atención.

Ministro MEFP

Viceministro VPSF

Instructivo escrito, hoja de ruta, memorándum y/o correos

electrónicos

2

Determina las directrices e instruye a la USSF la

revisión y elaboración de documentos resultado

del análisis a los documentos institucionales

remitidos.

Director DGSF

Instructivo escrito, hoja de ruta,

memorándum y/o correos electrónicos

3

Instruye la revisión y elaboración de un informe de

análisis, ayuda memoria, nota interna o externa o

reporte ejecutivo, cuando corresponda, al

responsable o equipo de trabajo.

Jefe USSF Instructivo escrito, hoja de ruta,

memorándum y/o correos electrónicos

4 Recibe la documentación remitida, verifica y

procesa la información para su posterior análisis.

Profesionales de la USSF

5

Coordina con otros viceministerios de acuerdo a

las atribuciones del VPSF o con las entidades

fuente de información, en caso de necesitar


y/o de los Viceministerios

Coordinación mediante la vía

telefónica y/o correo electrónico.

207

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

información adicional. Una vez que cuente con

toda la información, realiza un análisis minucioso

a los documentos remitidos.

del MEFP o entidades

fuentes de información

6 Analiza, elabora el informe de análisis, ayuda

memoria, nota interna o externa o reporte ejecutivo

solicitado con el criterio correspondiente. Remite

al inmediato superior para su revisión. Pasa a la

siguiente tarea.

Profesionales de la USSF Informe de análisis, ayuda

memoria, notas interna o externa o reporte ejecutivo

7

Recibe, revisa, aprueba con V°B° y remite al

Director, pasa a la siguiente tarea.


devuelve el documento para su corrección. Vuelve

a la tarea N°4.

Jefe de la USSF

8

Revisa, el documento presentado, aprueba con

V°B° y remite al Viceministro VPSF para su

revisión. Pasa a la siguiente tarea.



a la tarea N° 4.

Director DGSF

9

Revisa, analiza y aprueba con V°B° y remite al

Ministro MEFP, cuando corresponda.



a la tarea N° 4.

Viceministro VPSF

10

Revisa, aprueba con V°B° y remite los

documentos a las instancias que correspondan.

En caso de ser el documento para la junta de

accionista de una de las entidades donde el Estado

tenga participación social, toma conocimiento para

su participación.

Ministro MEFP

11




Personal de apoyo

administrativo del DGSF –

secretaria

OBSERVACIONES: Este procedimiento también es aplicable al análisis de documentos institucionales remitidos por

las siguientes entidades: BDP SAM., UNIVIDA, BANCO DEL ALBA, BANCO DEL SUR, SISTEMA DE PAGOS

SUCRE, ALBA – TCP, MERCOSUR, UNASUR, instancias como el Fondo del Asegurado y Fondo del Ahorrista y

entidades en liquidación, entre otros.

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


Financieros

ACTUALIZACIÓN N°:

1



Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

208

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de

Seguimiento a l S istema

Financiero

1 – 3

4 – 5

6

Inicio


de un informe de

análisis, ayuda memoria,

nota interna o externa o

reporte ejecut ivo, al


trabajo.

Revisa y analiza el

documento presentado

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones


de Seguimiento a l S istema

Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR DOCUMENTOS INSTITUCIONALES DE ENTIDADES FINANCIERAS, MONETARIAS NACIONALES Y REGIONALES DONDE EL ESTADO TIENE PARTICIPACIÓN SOCIAL Y ELABORAR DOCUMENTOS DE REPORTE EJECUTIVO (AYUDA MEMORIA), INFORMES DE ANÁLISIS Y OTROS SEGÚN REQUERIMIENTO.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-02-02

Analiza, elabora el informe de

análisis, ayuda memoria, nota

interna o externa, o reporte

ejecutivo y remite al inmediato

superior.

Revisa y analiza el



remite a la DGSF para

su revisión

NO

SI

8

Viceministerios del

MEFP o entidades

fuentes de

información

Deriva la documentación

remitida por entidades

financieras, monetarias

nacionales y regionales donde

el Estado tiene participación

social para su atención.

Determina las directrices e

instruye a la USSF la

revisión y elaboración de

documentos resultado del

análisis a los documentos

institucionales remitidos.

Total : 11 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene

observaciones

Aprueba con V°B° y remite

al VPSF para su revisión

NO

SI

Revisa y analiza el


Recibe la documentación

remitida, verifica y procesa la

información para su posterior

análisis.

Coordina con otros

viceministerios de acuerdo a las

atribuciones del VPSF o con

las ent idades fuente de

información

7

9Pasa a

la pág. 2

A

209

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

9

Revisa, aprueba con

V°B° y remite los

documentos a las

instancias que

correspondan.

Registra y archiva

antecedentes y/o

fotocopias de los

documentos

respaldatorios

10

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesiona les o técn icos de la


Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR DOCUMENTOS INSTITUCIONALES DE ENTIDADES FINANCIERAS, MONETARIAS NACIONALES Y REGIONALES DONDE EL ESTADO TIENE PARTICIPACIÓN SOCIAL Y ELABORAR DOCUMENTOS DE REPORTE EJECUTIVO (AYUDA MEMORIA), INFORMES DE ANÁLISIS Y OTROS SEGÚN REQUERIMIENTO.


UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-02-02

En caso de ser el

documento para la

junta de accionista de

una de las entidades

donde el Estado tenga

participación social,

toma conocimiento

para su part icipación.

NO

SI

ATiene

observaciones

Aprueba el documento con

su V°B° y remite al MEFP

para su revisión si

corresponde

Total : 11 tareas

Viceministro de

Pensiones y


Director General de


Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Fin

11

Viene de

la pág. 1

210

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Elaborar, consensuar y suscribir contratos de gestión con entidades con

atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y

Valores. VPSF 05-02-03

CÓDIGO:

VPSF 05-02-03


Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de la ejecución de políticas y

cumplimiento de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros;

así como la coordinación, dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras,

monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social.


Contratos de gestión elaborada, consensuada y suscrita con entidades con atribuciones de supervisión y control

del Sistema Financiero, Seguros y Valores.





Matriz del contrato de gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.

Proyecto de contrato de gestión elaborado, consensuado y suscrito con entidades con atribuciones de

supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores.


Variable


FORMULARIOS

1

Instruye la elaboración del contrato de gestión

con las distintas entidades de supervisión y

control así como la coordinación con otras

instancias competentes.

Ministro MEFP

Viceministro VPSF




2

Instruye a la UPSF elaboración de contrato de

gestión correspondiente y determina los

lineamientos que se debe considerar.

Director DGSF




3

Deriva la elaboración del contrato de gestión al

responsable o equipo de trabajo, en el marco de

los lineamientos establecidos.

Jefes de la UPSF




4

Analiza y recopila la información pertinente para

la elaboración del contrato de gestión

relacionado con entidades supervisión y control

del Sistema Financiero, Seguros y Valores.

Coordina con el analista legal la revisión

normativa del documento.


5

Elabora el proyecto de contrato de gestión y la

matriz que contiene la descripción de las

actividades y parámetros y/o criterios de

evaluación. Presenta a su inmediato superior.


Proyecto de contrato de

gestión y matriz de

descripción de actividades y

parámetros y/o criterios de

evaluación

211

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6

Recibe, analiza, revisa, aprueba con V°B° y

remite al Director de la DGSF, pasa a la

siguiente tarea.




Jefes de la UPSF

7

Revisa el contrato de gestión y la matriz de

actividades y criterios de evaluación, aprueba

con V°B° y remite al VPSF para su aprobación y

posterior instrucción.




Director de la DGSF

8

Recibe, revisa, aprueba con V°B° y determina la

derivación a la Dirección General de Asuntos

Jurídicos para su revisión y V°B°.




Viceministro VPSF

9 Recibe los documentos, deriva a un analista la

revisión de los documentos presentados.

Director (a) General de

Asuntos Jurídicos - DGAJ

10

Revisan los documentos, coordina con los

profesionales o analistas de la DGSF aspectos

normativos y de estructura del contrato de

gestión.

Presenta a su inmediato superior para su revisión.

Profesionales y/o analistas de

la DGAJ

11 Remite los documentos revisados con su V°B°

para fines consiguientes a la DGSF. Director (a) de la DGAJ

12

Recibe los documentos e instruye a los

profesionales la coordinación de reuniones con

las entidades suscribientes.

Director de la DGSF

13

Programan y coordinan reuniones con la entidad

de supervisión y control del Sistema Financiero,

Seguros y Valores y otras que correspondan para

el análisis de contrato de gestión y su matriz de

criterios y/o parámetros de evaluación.

Profesionales y/o Analistas

de la UPSF, representantes de

las entidades de supervisión y

control del Sistema


Valores.

Actas de reunión

14

Revisan los documentos y acuerdan la

suscripción del documento final pasa a la

siguiente tarea, caso contrario vuelve a la tarea

N°4.

Remiten al inmediato superior para su revisión y

aprobación.

Profesionales y/o Analistas

de la UPSF, representantes de

las entidades de supervisión y

control del Sistema


Valores.

15

Recibe, revisa, aprueba con V°B° los

documentos derivados y remite al Director de la

DGSF, pasa a la siguiente tarea.




Jefes de la UPSF

16

Revisa los documentos presentados, aprueba con

V°B° y remite al Viceministro para su revisión y

aprobación.

Director de la DGSF

212

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




17

Revisa, aprueba con VºBº el contrato de gestión

presentado y la matriz de actividades y criterios

de evaluación, y remite al Ministro MEFP. Pasa





Viceministro VPSF

18

Revisa, aprueba con VºBº el contrato de gestión

presentado y la matriz de actividades y criterios

de evaluación, y remite a las entidades

suscribientes para su firma. Pasa a la siguiente

tarea.



Vuelve a la tarea N° 13

Ministro del MEFP

19

Recibe los documentos y la Autoridad de la

entidad suscribiente firma los documentos

remitidos. Remite al MEFP para firma de su

MAE.

Autoridades de las entidades

de supervisión y control del

Sistema Financiero, Seguros,

Valores y la UIF.

20

Revisa los documentos y suscribe el contrato de

gestión. Remite a las entidades suscribientes para

su conocimiento.




Ministro del MEFP

21

Copia de los documentos suscritos se procede al

registro y archivo de antecedentes en la

Dirección General de Servicios Financieros.

Personal de apoyo

administrativo de la DGSF –

Secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez

Jefe de Unidad de Políticas del

Sistema Financiero

ACTUALIZACIÓN N°:

1



Sistema Financiero

Ciro Sardan Barrera


Financieros

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

213

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefes de las áreas del

Sistema Financiero

1 – 3

4

5

Inicio

Analiza y recopila la información

pertinente para la elaboración del

contrato de gestión.

Revisa y analiza los


6

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones

Profesiona les de las áreas


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, CONSENSUAR Y SUSCRIBIR CONTRATOS DE GESTIÓN CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 4

CÓDIGO:

VPSF-05-02-03

Elabora el proyecto de contrato

de gestión y la matriz de

descripción de las actividades y

parámetros y/o criterios de

evaluación. Presenta a su

inmediato superior.


presentados

Aprueba con su V°B° y

remite a la DGSF para su

revisión.

NO

SI

8


Asuntos Jurídicos


del contrato de gestión

con las distintas

entidades de supervisión

y control así como la

coordinación con otras

instancias competentes.

A

Aprueba con su V°B° y

remite al VPSF para su

revisión

Instruye a UPSF derivar

la elaboración del

contrato de gest ión y

determina los

lineamientos que se

debe considerar.

Deriva la elaboración del

contrato de gestión al


trabajo, en el marco de

los lineamientos

establecidos.

Total : 21 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene

observaciones

SI

NO


presentados

7

Pasa a

la pág. 2

Coordina con el analista legal la

revisión normativa.

214

Nº

Tarea

Entidades de

supervisión y control


Seguros y Valores

Profesionales de las

áreas del Sistema

Financiero

8

11

Tiene observaciones

Aprueba con V°B° los


y determina su derivación

a la DGAJ.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesionales de la

DGAJ




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 4

CÓDIGO:

VPSF-05-02-03

Recibe los documentos, deriva

a un analista la revisión de los

documentos presentados.

Revisan los documentos


Asuntos Jurídicos

A

Total : 21 tareas

Director General de


Viceministro de


Financieros

Si

NO

Programan y coordinan

reuniones para el

análisis de contrato de

gestión y su matriz de

criterios y/o parámetros

de evaluación.

Viene de

la pág. 1

9 – 10 Revisan los documentos,

coordina con los

profesionales o analistas

de la DGSF aspectos

normativos y de estructura

del contrato de gestión.

Presenta a su inmediato

superior para su revisión.

Remite los documentos

revisados con su V°B° para

fines consiguientes a la DGSF.

Recibe los documentos e

instruye a los profesionales

la coordinación de

reuniones con las

entidades suscribientes.

12

13

14

Pasa a

la pág. 3

B

215

Nº

Tarea



Sistema Financiero

14

15

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Acuerdan la

suscripción


Sistema Financiero




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 4

CÓDIGO:

VPSF-05-02-03

Remite los documentos

revisados y elaborados

al inmediato superior

para su revisión y

aprobación

Si

Entidades de

supervisión y control de l

Sistema Financiero,

Seguros y Valores

B

Total : 21 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


NO

Viene de

la pág. 2

Recibe y revisa el


Tiene

observaciones

Aprueba con V°B° y remite

a la DGSF para su

revisión

NO

SI

B

Recibe y revisa el


Tiene observaciones


remite al VPSF para su

revisión

NO

SI

B16

Recibe y revisa el


Tiene observaciones

NO

SI

B

Pasa a la

pág. 4

17

216

Nº

Tarea




17

20

Recibe y revisa los

documentos remitdos

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones

Profesionales o técnicos de

la Unidad de Poli ticas del

Sistema Financiero




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 4 de 4

CÓDIGO:

VPSF-05-02-03

Copia de los

documentos

suscritos se

procede al registro

y archivo de

antecedentes en la

Dirección General

de Servicios

Financieros.


Si

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

B

FIN


remite al Ministro MEFP

para su revisión

Total : 21 tareas

Viceministro de


Financieros

NO

Suscribe el contrato de

gestión.

Viene

de la

pág. 3

Autoridades de entidades

de supervisión y control


Seguros y Valores

18

La autoridad de la

entidad suscribiente

firma los documentos

remitidos.

Remite al MEFP para

firma de su MAE

Remite a las entidades

suscribientes para su

conocimiento

21

Recibe y revisa el


Tiene observaciones


remite a las entidades

suscribientes

NO

SIB

19

217

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Monitorear el cumplimiento de contratos de gestión suscritos con entidades

con atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros

y Valores. VPSF 05-02-04

CÓDIGO:

VPSF 05-02-04


Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de ejecución de políticas,

cumplimiento de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros,

así como la coordinación de la revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias

nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social.


Convenios elaborados con entidades de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores

monitoreados y evaluados en su cumplimiento.


Informes técnicos.

Informes legales.

Datos estadísticos recopilados.

Reglamentos emitidos por las distintas entidades de supervisión.

Informes remitidos por las entidades suscribientes con relación al cumplimiento del contrato de

gestión.


Informes de evaluación de los resultados y cumplimiento del contrato de gestión suscrito con

atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores.

Matriz de evaluación y análisis de cumplimiento del contrato de gestión al periodo correspondiente.

Notas de coordinación de monitoreo y seguimiento al contrato de gestión para que las entidades

suscribientes cumplan con los plazos determinados.


Variable.


FORMULARIOS

1

Recibe los documentos relacionados al

cumplimiento del contrato de gestión y deriva su

análisis a la DGSF.



2

Instruye la elaboración de informes y/o

presentaciones de resultados, seguimiento y/o

evaluación de los contratos de gestión suscritos a

la Unidad de Seguimiento del Sistema Financiero.

Director DGSF




3

Deriva, proporciona las directrices a un

responsable de la USSF e instruye la elaboración y

presentación de documentos de seguimiento,

evaluación y análisis.

Jefe USSF




4

Revisa la información proporcionada por la

entidad suscribiente. Analiza los antecedentes e

información relacionada. Solicita información

específica a las entidades fuente, cuando

corresponda.


Correo electrónico o

llamada telefónica

Una vez que cuenta con toda la información

necesaria, efectúa el análisis, evaluación y/o

Informe, matriz de

evaluación llenada al

218

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5 seguimiento y si corresponde un análisis

estadístico del impacto, alcance, efectividad y

cumplimiento del contrato de gestión suscrito.

Elabora y remite el proyecto de informe, matriz de

evaluación o proyecto de nota para la entidad

suscribiente para revisión y V°B° del inmediato

superior. Pasa a la siguiente tarea.


periodo correspondiente o

nota externa para la entidad

suscribiente

6

Recibe, revisa, aprueba con V°B° los documentos

presentados por el responsable o equipo de

profesionales, remite a la DGSF y pasa a la

siguiente tarea.



a la tarea N°4.

Jefe de la USSF

7

Revisa el documento presentado, aprueba con

V°B° los documentos presentados y remite al

Viceministro del VPSF para su revisión. Pasa a la

siguiente tarea.



a la tarea N° 4.

Director DGSF

8 Revisa, analiza y aprueba con V°B° y remite a las

instancias que correspondan cuando corresponda.



a la tarea N° 4.

Viceministro VPSF

9

Copia del documento aprobado se procede al

registro y archivo de antecedentes en la Dirección

General de Servicios Financieros.

Personal de apoyo

administrativo de la DGSF -

Secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:



ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Sistema Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros

Complementarios

219

Nº

Tarea

1-4

5-6

7

Inicio

Proporciona las

directrices e instruye la

elaboración de

documentos de

seguimiento, evaluación

y análisis

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Se presentan

observaciones

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: MONITOREAR EL CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS DE GESTIÓN SUSCRITOS CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-05-02-04

Elabora y remite el

proyecto de informe,

matriz de evaluación o

proyecto de nota para la

entidad suscribiente

Revisa el documento

presentado, aprueba con

V°B° los documentos

presentados y remite al

Viceministro del VPSF

para su revisión.

NO

Si

8

Recibe los documentos

relacionados al

cumplimiento del

contrato de gestión y

deriva su análisis a la

DGSF.


de informes y/o

presentaciones de

resultados, seguimiento

y/o evaluación de los

contratos de gestión

suscritos

Total : 9 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Revisa, analiza y

aprueba con V°B° y

remite a las instancias

que correspondan.

NO Si

Jefe de Unidad de

Seguimiento al Sistema

Financiero


Seguimiento al Sistema Financiero

Personal de apoyo

administrativo –


Revisa la información

proporcionada por la

entidad suscribiente.

Solicita información

específica a las

entidades fuente,

cuando corresponda.


con V°B° los

documentos

presentados por el


profesionales, remite a

la DGSF y pasa a la

siguiente tarea.

Tiene

observaciones

Tiene

observaciones

Si

NO

Copia del

documento

aprobado se

procede al registro

y archivo de

antecedentes en la

Dirección General

de Servicios

Financieros.

9

Fin

220

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Gestionar la recepción de información ante entidades fuente. VPSF 05-

03-01

CÓDIGO:

VPSF 05-03-01


Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros

desde una plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y

evaluaciones.


Flujo de información técnica y/o datos estadísticos confiables, canalizados hacia las unidades de la DGSF en

forma oportuna bajo procesos, procedimientos y acuerdos institucionales.


Información técnica, legal y/o datos estadísticos recopilados u obtenidos las Entidades relacionadas al

ámbito del Sistema Financiero, mercado de valores y de seguros.

Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades Supervisadas,

Envío o recepción de información.


Notas de coordinación, correos y/o llamadas telefónicas con la Unidad de Tecnología de la Información

para gestionar la provisión de información.

Notas de coordinación, correos y/o llamadas telefónicas con la Autoridad de Supervisión del Sistema

Financiero, Bolsa Boliviana de Valores, Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y

otras instituciones generadoras de información.

Base de datos gestionada con las entidades fuente relacionadas al sistema financiero, mercado de valores

y de seguros.


De 1 a 20 días.


FORMULARIOS

1

La DGSF identifica la necesidad de recepción de

información relacionada al Sistema Financiero,

mercado de valores y de seguros, deriva la

instrucción de gestionar la recepción de

información a la USSF.

Director DGSF




2

Instruye que en adelante el profesional del área se

haga cargo de las gestiones para la recepción de

información del ámbito de la información

requerida.

Instruye que se gestione información para

seguimiento o por requerimiento coyuntural.

Jefe de la USSF




3

Coordina mediante llamadas telefónicas y/o

correos electrónicos la información determinada

con las entidades fuentes de información.

Profesional de la USSF Instructivo escrito, hoja de



4

Si la información es para seguimiento y

recurrente pasa al procedimiento VPSF 05-03-

02.

Profesional de la USSF Correo electrónico o

llamada telefónica y otros

medios

221

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Si la información es por requerimiento

coyuntural, solicita la remisión de información a

la brevedad.

5

Las entidades fuente envían correos electrónicos

de confirmación de remisión de información

relacionada al Sistema Financiero y una carpeta

de información para la validación y verificación

de los datos actualizados a responsables de la

DGSF.

Entidades fuentes de

información

6

Accede a la información de la fuente (servicio

Web, entre otras fuentes) y coordina la

incorporación de nuevos requerimientos de

información cuando corresponda.

En el caso de ASFI, BCB, UIF el plazo de la

remisión de información será variable.

Profesional de la USSF

7

Realiza el control de calidad y verifica que los

datos fuente sean los correctos. Informa al

inmediato superior para su revisión. Valida y

comunica su utilización a los profesionales

correspondientes.

Profesional de la USSF

8

Verifica si satisface las necesidades de

información adecuadas para el análisis

correspondiente.

En caso de tener sugerencias y/u observaciones se

las comunica al profesional responsable. Vuelve

a la tarea N°3.

Jefe de la USSF

9

Revisa y aprueba información elaborada e

instruye su utilización a los profesionales

correspondientes.


las comunica al profesional responsable. Vuelve

a la tarea N°3.

Director DGSF

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


Financieros

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

222

Nº

Tarea

1-2

3

4

Inicio

instruye que en

adelante el profesional

del área se haga cargo

de la gest ión.

Instruye que se gestione

información para

seguimiento o por

requerimiento

coyuntural.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: GESTIONAR LA RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN ANTE ENTIDADES FUENTE.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF-05-03-01

Envían correos

electrónicos de

confirmación de remisión

de información relacionada

al Sistema Financiero y

una carpeta de información

para la validación y

verificación de los datos

Verifica si satisface las

necesidades de

información adecuadas

para el análisis

correspondiente.

6

Identifica la necesidad

de recepción de

información y deriva la

instrucción de gestionar

la recepción de

información a la USSF.

Total : 9 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Verifica si satisface las

necesidades de

información adecuadas

para el análisis

correspondiente

NO

Si

Jefe de Unidad de

Seguimiento al S istema

Financiero


de Seguimiento al Sistema

Financiero

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Coordina mediante llamadas

telefónicas y/o correos

electrónicos la información

determinada con las entidades

fuentes de información.

La información es por

requerimiento coyuntural, solicita

la remisión de información a la

brevedad.

Tiene

observaciones

Tiene observacionesSi

NO

9

Fin

Pasa al

procedimiento

VPSF 05-03-02

SILa información es para

realizar seguimiento

NO


información

Accede a la información de la

fuente y coordina la incorporación

de nuevos requerimientos de

información cuando corresponda.

5

Realiza el control de calidad y

verifica que los datos fuente sean

los correctos. Informa al inmediato

superior para su revisión. Valida y

comunica su ut ilización a los

profesionales correspondientes.

7 – 8

223

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Coordinar la configuración de los datos recibidos, en módulos de

información administrados en bases de datos para su utilización

simultánea por los técnicos usuarios. VPSF 05-03-02

CÓDIGO:

VPSF 05-03-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros desde una

plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y evaluaciones.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Acciones de coordinación realizadas para la configuración y almacenamiento de los datos recibidos, en módulos de

información administrados en bases de datos para su utilización simultánea por los técnicos usuarios.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Información gestionada con entidades fuente.

Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades Supervisadas, Envío o

recepción de información.

Cubos OLAP actualizados, expuestos en tablas dinámicas.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Reportes, cuadros estadísticos y gráficos de las principales variables relacionadas al ámbito de servicios financieros,

valores y seguros, así como su respectivo análisis coyuntural y estructural.

Reportes y documentos de datos estadísticos suministrados a autoridades del Ministerio de Economía y Finanzas

Públicas.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Máximo 7 días una vez recibida toda la información necesaria. En el caso de la información diaria, está disponible a partir

de las 14:00 pm del día siguiente y en el caso de información mensual hasta el 5to día hábil del mes siguiente. Para analizar

la información se actualiza nuestra base de datos en un promedio de 4 a 5 horas.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Una vez recibida la información gestionada,

instruye su procesamiento en módulos de

información.

Director DGSF Instructivo escrito, hoja de



2

Establece los lineamientos para estructurar la

información a efectos de disponer de la misma de

manera eficiente y deriva a los profesionales del

área.

Jefe de la USSF Instructivo escrito, hoja de



3

Coordina con la Unidad de Tecnologías de la

Información el procesamiento y la estructuración

de la información en función a los lineamientos

establecidos.


4

Reciben la información de las entidades fuente en

distintos formatos, realizan la extracción de los

Datos Fuente, y estructuran los mismos en bases

de datos.

Responsables de la UTI

5

Realiza la transformación de los Datos Fuente,

orientada a los lineamientos requeridos para

estructurar módulos de información a través de

Cubos OLAP.


6

Validan los datos, con el fin de reestructurar los

Datos Fuente, si no son correctos vuelve a la tarea

N° 4.


224

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

7

Carga los Datos Fuente a los Cubos OLAP y

realiza la exposición de los mismos en tablas

dinámicas y/u otro formato.


Correo electrónico o llamada

telefónica

8

Valida la información de los cubos OLAP

expuesta en tablas dinámicas. Si presenta

observaciones vuelve a la tarea N°3.


9

Estructura la información sobre los lineamientos

establecidos.

Crea módulos de información, en base a las tablas

dinámicas, que permitan el manejo eficiente de

bases de datos de gran magnitud, así como la

desagregación y agregación de información para

su análisis.

Profesionales de la USSF Cubos OLAP y tablas

dinámicas en formato Excel.

10

Una vez elaborado el módulo de información,

permite el acceso del mismo al inmediato superior

para su aprobación.


11

Revisa el módulo de información, verifica si

cumple los lineamientos requeridos y aprueba el

uso del mismo.


las comunica al profesional responsable. Vuelve a

la tarea N°3.

Jefe de la USSF

12

Revisa y aprueba el módulo de información e

instruye su utilización a los profesionales

correspondientes. En caso de tener sugerencias y/u

observaciones vuelve a la tarea N° 3.

Instruye al profesional del área mantener los

canales de transmisión de información de

entidades fuente.

Director DGSF

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


ACTUALIZACIÓN N°:

1



Sistema Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros

Complementarios

225

Nº

Tarea

1-2

3

4

Inicio

Establece los

lineamientos para

estructurar la

información a efectos de

disponer de la misma de

manera eficiente y

deriva al profesional del

área.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA CONFIGURACIÓN DE LOS DATOS RECIBIDOS, EN MÓDULOS DE INFORMACIÓN ADMINISTRADOS EN BASES DE DATOS PARA SU UTILIZACIÓN SIMULTÁNEA POR LOS TÉCNICOS USUARIOS.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-03-02

6

Una vez recibida la

información gestionada,

instruye su

procesamiento en

módulos de información.

Total : 12 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Jefe de Unidad de


Financiero



Financiero

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Coordina con la Unidad de

Tecnologías de la Información

el procesamiento y la

estructuración de la información

en función a los lineamientos

establecidos.

Valida la información de los cubos

OLAP expuesta en tablas

dinámicas.

SITiene observaciones

NO

Responsables de la

UTI

5

7

Reciben la información de

las ent idades fuente en

distintos formatos,

realizan la extracción de

los Datos Fuente, y

estructuran los mismos en

bases de datos.

Realiza la transformación

de los Datos Fuente,

orientada a los

lineamientos requeridos

para estructurar módulos

de información a través de

Cubos OLAP.

Validan los datos, con el

fin de reestructurar los

Datos Fuente.

NO

SI

Los datos son

correctos

Carga los Datos Fuente a

los Cubos OLAP y realiza

la exposición de los

mismos en tablas

dinámicas y/u otro

formato.

8

Pasa a

la pág.

2

A

226

Nº

Tarea

9

10

11

Estructura la información sobre

los lineamientos establecidos.

Crea módulos de información, en

base a las tablas dinámicas, que

permitan el manejo eficiente de

bases de datos de gran

magnitud, así como la

desagregación y agregación de

información para su análisis.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA CONFIGURACIÓN DE LOS DATOS RECIBIDOS, EN MÓDULOS DE INFORMACIÓN ADMINISTRADOS EN BASES DE DATOS PARA SU UTILIZACIÓN SIMULTÁNEA POR LOS TÉCNICOS USUARIOS.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-03-02

Total : 12 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Revisa y aprueba el

módulo de información e

instruye su utilización a

los profesionales

correspondientes

Jefe de Unidad de


Financiero



Financiero

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Una vez elaborado el módulo de

información, permite el acceso

del mismo al inmediato superior

para su aprobación.

Revisa el módulo de

información, verifica si

cumple los lineamientos

requeridos y aprueba el uso

del mismo.

Tiene observacionesSI

NO

Fin

SITiene

observaciones

NO

Responsables de la

UTI

12

Viene de

la pág. 1

A

Instruye al profesional

del área mantener los

canales de transmisión

de información de

entidades fuente.

A

227

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Producir sistemáticamente información del Sistema Financiero, Mercado

de Valores y Seguros en reportes ejecutivos para procesos de evaluación y

toma de decisiones. VPSF 05-03-03

CÓDIGO:

VPSF 05-03-03


Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros

desde una plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y evaluaciones.


Información técnica y/o datos estadísticos generados en reportes ejecutivos relacionados al ámbito del Sistema

Financiero Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros, para procesos de evaluaciones y toma de

decisiones.


Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades

Supervisadas, Envío o recepción de información.

Cubos OLAP actualizados.


Reportes, cuadros estadísticos y gráficos de las principales variables, relacionados al ámbito de

servicios financieros, valores y seguros, así como su respectivo análisis coyuntural y estructural.

Reportes, documentos de datos estadísticos suministrados a autoridades del Ministerio de Economía y

Finanzas Públicas.


De 1 a 7 días.


FORMULARIOS

1

Instruye el Viceministro, solicita y/o propone la

elaboración de reportes o documentos de

información del Sistema Financiero, Mercado de

Valores y Seguros en reportes ejecutivos para la

toma de decisiones y evaluaciones.

Viceministro VPSF

Instructivo verbal o escrito

u Hoja de Ruta

2

Instruye y deriva la elaboración de documentos de

información del Sistema Financiero, Mercado de

Valores y Seguros en reportes ejecutivos para la

toma de decisiones y evaluaciones.

Director VPSF

Instructivo verbal o escrito

u Hoja de Ruta

3

Recibe la instrucción, determina el tipo de reportes

o documentos de información a elaborar, la tarea a

realizar y delega a un responsable o equipo de

profesionales dicha tarea.

Jefe de la USSF




4

Verifica si se cuenta con la información necesaria

para el reporte, pasa a la siguiente tarea.

Caso contrario requiere información de

procedimiento de gestionar la recepción de

información ante entidades fuente VPSF 05-03-01.


5 Verifica y valida la información del Sistema

Financiero, Mercado de Valores y Seguros en


Correo electrónico o

llamada telefónica

228

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

reportes ejecutivos para la toma de decisiones y

evaluaciones.

6

Sistematiza la información.

Elabora el documento solicitado en el que incluye

gráficos y analiza el comportamiento delas

variables analizadas redactando breves

comentarios al respecto.

Se presenta al inmediato superior.


Reportes y cuadros

estadísticos ejecutivos,

reporte grupo Macro

7

Recibe, revisa, aprueba con V°B° el documento o

reporte y remite a la DGSF, y pasa a la siguiente

tarea.



a la tarea N°4.

Jefe de la USSF

8

Recibe y revisa documento, si el documento

contiene información coyuntural pasa a la

siguiente tarea, caso contrario el documento es un

reporte que contiene información para su análisis

continuo, por tanto, instruye la elaboración de

dicho documento cada cierto periodo de tiempo y

aprueba con V°B°, remite Viceministro VPSF en

función a la relevancia del tema.

Si tiene observaciones devuelve el documento para

su corrección. Vuelve a la tarea N°4.

Director DGSF

9

Revisa, analiza y aprueba con V°B°, remite al

Ministro MEFP cuando corresponda.



a la tarea N° 4.

Viceministro VPSF

10

Archiva en la carpeta de reportes ejecutivos de la

DGSF los documentos presentados.

Personal de apoyo


secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Sistema Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros

Complementarios

229

Nº

Tarea

1-2-3

4

Inicio

Instruye y deriva la

elaboración de

documentos de



Valores y Seguros en

reportes ejecutivos para

la toma de decisiones y

evaluaciones.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRODUCIR SISTEMÁTICAMENTE LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS EN REPORTES EJECUTIVOS PARA PROCESOS DE EVALUACIÓN Y TOMA DE DECISIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-03-03

Sistematiza la información.


con V°B° el documento o

reporte y remite a la

DGSF

6

Solicita y/o propone la

elaboración de reportes

o documentos de



Valores y Seguros en

reportes ejecutivos para

la toma de decisiones y

evaluaciones.

Total : 10 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Revisa, analiza y

aprueba con V°B°,

remite al Ministro MEFP

cuando corresponda.

NO

SI

Jefe de Unidad de


Financiero



Financiero

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Verifica si se cuenta con la

información necesaria para el

reporte

Verifica y valida la información

del Sistema Financiero, Mercado

de Valores y Seguros en

reportes ejecutivos para la toma

de decisiones y evaluaciones.

Tiene

observaciones

NO

8

Pasa al

procedimiento

VPSF 05-03-01

SI

Requiere mas información

NO


información

Elabora el documento solicitado

en el que incluye gráficos y

analiza el comportamiento delas

variables analizadas redactando

breves comentarios al respecto.

5

7

Pasa a

la pág. 2

Determina el t ipo de

reportes o documentos

de información a

elaborar, la tarea a

realizar y delega a un


profesionales dicha

tarea.

A

230

Nº

Tarea

8

9

10

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRODUCIR SISTEMÁTICAMENTE INFORMACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS EN REPORTES EJECUTIVOS PARA LA TOMA DE DECISIONES Y EVALUACIONES.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-03-03

Total : 10 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Jefe de Unidad de


Financiero



Financiero

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Es información

coyuntural

NO

Fin

Viene

de la

pág. 1

SI

Revisa, analiza y aprueba

con V°B°, remite al Ministro

MEFP cuando

corresponda.

NO

Tiene

observaciones

Archiva en la

carpeta de reportes

ejecutivos de la

DGSF los

documentos

presentados.

A

En función a la relevancia

del tema aprueba con V°B°

y remite al Viceministro

para su revisión.

Tiene

observacionesB

B

NO

SI


reporte que contiene

información para su

análisis cont inuo y

determina la periodicidad

de entrega.

SI

231

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Elaborar programas o planes de socialización de políticas, disposiciones legales

producidas en beneficio de organizaciones sociales, organizaciones de productores

y población en general. VPSF 05-04-01

CÓDIGO:

VPSF 05-04-01


Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema Financiero,

Valores y Seguros.


Programa o plan de socialización elaborado para informar a organizaciones sociales, de productores y población en general,

sobre disposiciones legales y políticas formuladas en interés de ellos, así como sobre los resultados de las mismas.


Requerimientos remitidos por la Unidad de Comunicación Social – UCS por correo electrónico para efectivizar

viabilidad.

Requerimientos Externos e Internos.

Iniciativas propias de la DGSF para planificar la socialización de una disposición legal reciente.


Programa o plan de socialización coordinado con la Unidad de Comunicación Social.


De 1 a 20 días, contando con toda la información.


FORMULARIOS

1

Instruye preparar y organizar la socialización del nuevo

proyecto de disposición legal y/o temática en particular

en el ámbito del Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Recibe el requerimiento de la Unidad de Comunicación

Social de coordinación de expositores para la

socialización.

Viceministro VPSF

Director DGSF


memorándum y/o correos

electrónicos

2

Instruye la elaboración del plan, programa o evento de

socialización al responsable o equipo de profesionales de

la USSF, según corresponda.

Jefe de la USSF



electrónicos

3

Elabora el programa o plan de socialización con todo el

personal de la DGSF.

Coordina con la Unidad de Comunicación Social que

material de difusión es requerido para su socialización en

el evento organizado.

Remite el programa para su revisión al inmediato

superior.

Profesionales de la USSF Programa o plan de

socialización

4

Revisa y aprueba con Vº Bº el programa o plan de

socialización elaborado por el equipo de profesionales y

remite a la DGSF, pasa a la siguiente tarea.

En caso de tener sugerencias y/u observaciones devuelve

el programa o plan para su corrección. Vuelve a la tarea

anterior.

Jefe de la USSF

232

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

5

Revisa el programa presentado, aprueba con Vº Bº e

instruye el envío del programa revisado a través de

correo electrónico a la Unidad de Comunicación Social.

Instruye a los profesionales de la DGSF asistir a la

socialización.

Si presenta observaciones, vuelve a la tarea N°3.

Director DGSF Correos electrónicos

6

Copia del documento entregado se procede al registro y



Personal de apoyo administrativo

del DGSF – secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


Técnico en Instrumentos Financieros

y Área Rural

APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera





Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

233

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

1 – 2

3 – 4

5

Inicio

Revisa y aprueba el

programa o plan de

socialización y remite a

la DGSF para su

revisión

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones

Profesionales o técnicos de la


Sistema Financiero


UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIEROUNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 13 de 48

CÓDIGO:

VPSF-03-02-01

Elabora el programa o

plan de socialización o

coordina con la UCS

que material de difusión

es requerido para su

socialización.

Revisa y aprueba el

programa o plan de

socialización

NO

Si

6

Personal de apoyo


DGSF

3

Instruye preparar y

organizar la

socialización o recibe el

requerimiento de la UCS

de coordinación de

expositores para la

socialización.

Deriva la instrucción a

los profesionales y/o

técnicos dependientes

de la UPSF y USSF.

Total : 6 tareas

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

1 – 2

3

4

Inicio

Revisa el programa de

socialización remitido

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene

observaciones



Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR PROGRAMAS O PLANES DE SOCIALIZACIÓN DE POLÍTICAS, DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN BENEFICIO DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y POBLACIÓN EN GENERAL.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-04-01

Elabora el programa o

plan de socialización.

NO

5

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF


del plan o programa al


profesionales de la

USSF, según

corresponda.

Total : 6 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene

observaciones

NO

Si

Instruye preparar y

organizar la

socialización o recibe el

requerimiento de la UCS

de coordinación de

expositores para la

socialización.

Coordina con la UCS

que material de difusión

es requerido para su

socialización.

Remite el programa para

revisión del inmediato

superior

Revisa el programa de

socialización remitido

Aprueba con V°B° el

programa o plan de

socialización y remite a la

DGSF para su revisión

Si

Pasa a

la pág. 2

234

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

5

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesiona les de la Unidad de


Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR PROGRAMAS O PLANES DE SOCIALIZACIÓN DE POLÍTICAS, DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN BENEFICIO DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y POBLACIÓN EN GENERAL.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-04-01

6

Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Total : 6 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Copia del

documento

entregado se

procede al

registro y archivo

de antecedentes

en la Dirección

General de

Servicios

Financieros.

Fin

Instruye a los

profesionales de la

DGSF asistir a la

socialización.

Viene de

la pág. 1


programa o plan de

socialización

instruye el envío del

programa revisado a

través de correo

electrónico a la Unidad

de Comunicación

Social.

235

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Elaborar contenidos y coordinar el diseño de material de difusión sobre políticas y

disposiciones legales producidas en favor de organizaciones sociales,

organizaciones de productores y público en general. VPSF 05-04-02

CÓDIGO:

VPSF 05-04-02


Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema



Material de difusión elaborado de manera coordinada con la unidad correspondiente para contar con los contenidos y

medios de difusión adecuados sobre políticas y disposiciones legales producidas en favor de organizaciones sociales,

organizaciones de productores y público en general.


Solicitud realizada por la Unidad de Comunicación Social mediante correo electrónico para remitir el contenido del

material de difusión de manera oportuna.


Iniciativas propias de la DGSF para exponer y socializar una disposición legal particular.


Diseño de cartillas u otros documentos de difusión presentados a requerimiento de la Unidad de Comunicación Social

para su socialización.

Material de difusión de análisis del Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Presentaciones elaboradas para la socialización del tema solicitado.

Informes de socialización de los expositores según lo coordinado.


De 1 a 10 días y variable de acuerdo a tipo de solicitud y al tipo de material de difusión.


FORMULARIOS

1

Recibe la solicitud de la Unidad de Comunicación Social

de coordinar el diseño y el contenido de material de

difusión.

Instruye preparar la presentación de la socialización del

proyecto de disposición legal y/o temática en particular

del Sistema Financiero, Valores y Seguros.

Director DGSF

Instructivo, hoja de ruta,


electrónicos

2

Deriva la instrucción al responsable o equipo de

profesionales y determina el tipo de análisis y la

estructura del contenido de la presentación o material de

difusión.

Jefe de la USSF

Instructivo, hoja de ruta,


electrónicos

3

Recopila la información según el producto a elaborar y la

estructura determinada, según la estructura designada,

procede a preparar el contenido de manera clara y concisa

y realiza una comparación de periodos según el análisis

instruido y verifica la consistencia de los datos, describe

los resultados.

Elabora, modifica y presenta el contenido del material de

difusión o la presentación según el contenido de la


Contenido del documento de

difusión

Presentaciones según el

contenido de la exposición

236

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

exposición para su revisión y aprobación del mandato

superior.

4

Revisa y aprueba con V° B° el material presentado por el

responsable o equipo de profesionales y remite a la

DGSF, pasa a la siguiente tarea.

En caso de tener sugerencias y/u observaciones devuelve

los documentos para su corrección. Vuelve a la tarea

anterior.

Jefe de la USSF

5

Revisa el material presentado, aprueba el envío del

mismo a través de correo electrónico a la Unidad de

Comunicación Social. Pasa a la siguiente tarea.

En caso de ser una presentación instruye su exposición así

como su archivo y resguardo al responsable o los

profesionales que elaboraron el mismo, caso contrario

pasa a la tarea N°7

Si presenta observaciones a los documentos presentados,

vuelve a la tarea N°3.

Director DSSF Correos electrónicos

6

Revisa el contenido enviado por la DGSF, incorpora el

mismo al material de difusión. Comunica su visto bueno

mediante llamada telefónica al equipo de profesionales

que elaboró el mismo. Pasa a la siguiente tarea.

En caso de presentar observaciones coordina subsanar o

aclarar las mismas con el responsable o equipo de

profesionales mediante llamadas telefónicas y/o correos

electrónicos para su modificación. Vuelve a la tarea N°3.

Unidad de Comunicación

Social

7

Una vez que el material elaborado cuente con el Visto

Bueno de la Unidad de Comunicación Social así como de

la DGSF, procede a su archivo en físico y digital para

formar parte de los antecedentes de la Dirección General

de Servicios Financieros.


OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


Técnico en Instrumentos Financieros y

Área Rural

APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera





Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

237

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Polí ticas

Financieras

1

2

3

Inicio


presentados

4

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:



Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR CONTENIDOS Y COORDINAR EL DISEÑO DE MATERIAL DE DIFUSIÓN SOBRE POLÍTICAS Y DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN FAVOR DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y PÚBLICO EN GENERAL



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-04-02

Elabora, modif ica y presenta

el contenido del material de

difusión o la presentación

según el contenido de la

exposición para su revisión y

aprobación del mandato

superior.

Unidad de Comunicación

Social

Recibe la solicitud de la

UCS de coordinación del

diseño y del contenido de

material de difusión.

Deriva la instrucción al


profesionales

Total : 7 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Instruye preparar la

presentación de la

socialización del proyecto

de disposición legal y/o

temática en particular del

Sistema Financiero,

Valores y Seguros.

Determina la estructura del

contenido de la

presentación o material de

información.

Recopila la información

según el producto a

elaborar y la estructura

determinada, según la

estructura designada

Prepara el contenido de

manera clara y concisa,

realiza una comparación de

periodos según el análisis

instruido y verifica la

consistencia de los datos,

describe los resultados.

Pasa a la

pág. 2

A

238

Nº

Tarea



Financieras

4

5

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Tiene observaciones



NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR CONTENIDOS Y COORDINAR EL DISEÑO DE MATERIAL DE DIFUSIÓN SOBRE POLÍTICAS Y DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN FAVOR DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y PÚBLICO EN GENERAL



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-04-02

Revisa, incorpora el

contenido al material

de difusión, comunica

su visto bueno por

llamada telefónica


presentados

NO

Si

6

Unidad de


A

Total : 7 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Tiene observaciones A

Tiene observacionesA

NO

NO

Si

Si

7

Fin

Viene de

la pág. 1


material presentado por el


profesionales y remite a

la DGSF

Aprueba con V°B° e

instruye el envio a traves

de correo electronico a la

UCS.

Es una presentación

NO

Si

instruye su exposición así

como su archivo y

resguardo al responsable

o los profesionales

Archiva física y

digitalmente el

material elaborado y

aprobado por la

UCS

239

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO - UPSF



Exponer y participar en eventos públicos, académicos y otros espacios de

socialización de las disposiciones legales y/o políticas así como de sus resultados.

VPSF 05-04-03

CÓDIGO:

VPSF 05-04-03


Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema Financiero,

Valores y Seguros.


Participaciones efectuadas como expositores o disertantes de contenidos y resultados de políticas y disposiciones legales en

eventos públicos, académicos y otros espacios.


Solicitud realizada por la Unidad de Comunicación Social.

Requerimientos Externos e Internos e invitaciones de socialización.

Iniciativas propias de la DGSF para exponer y socializar una disposición legal particular.

La presentación elaborada para su exposición.


Informes de socialización de la disposición legal para conocimiento de la población.

Notas de Prensa respondidas en el ámbito de servicios financieros, valores y seguros.

Actas de participación de las personas asistentes a la feria de socialización.


De 1 a 5 días aproximadamente.


FORMULARIOS

1

Instruye la exposición y/o participación en el evento de

socialización de la presentación elaborada o del

material de difusión designado o la atención a las

solicitudes de notas de prensa.

Director DGSF



electrónicos

2

Toma conocimiento y deriva la instrucción al

responsable o profesionales de las unidades del área de

Servicios Financieros, según corresponda.

Jefes de la UPSF y/o de la USSF



electrónicos

3


Si es una nota de prensa, elabora el documento, presenta

a su inmediato superior para su revisión y pasa a la tarea

N°6.

En caso de participar en un evento de socialización pasa


Profesionales de la UPSF y/o de

la USSF

Nota de prensa

Documento para su socialización

4 Si requiere pasajes pasa a la tarea N°9. Caso contrario


5

Si requiere una presentación elabora el documento de

exposición y presenta al inmediato superior pasa a la

siguiente tarea. Caso contrario asiste a la socialización

y pasa a la tarea N°11.

6

Revisa el documento presentado, aprueba y remite a la

DGSF para su revisión. Pasa a la siguiente tarea.

Si presenta observaciones a los documentos

presentados. Vuelve a la tarea N°3.


240

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

7

Revisa el documento presentado, aprueba e instruye al

responsable o profesionales la remisión por correo a la

UCS. Pasa a la siguiente tarea.


presentados, vuelve a la tarea N°3.

Director DGSF

8

Procesa la información remitida para la nota de prensa

y comunica por llamada telefónica el visto bueno a la

información remitida. Pasa a la tarea N° 16.





9

Coordina la solicitud de pasajes y viáticos con la Dirección General de Asuntos Administrativos cuando

se requiera, pasa a la siguiente tarea.


10

Recibe los documentos remitidos, programa los pasajes

de viaje y designa el pago de viáticos, cuando

corresponda.

Dirección General de Asuntos

Administrativos

11 Asiste al evento de socialización. Profesionales de la UPSF y/o de

la USSF

12

Llena el libro de registro de socializaciones relacionado

al cronograma establecido y/o realiza el informe

correspondiente y otros documentos requeridos por la

Dirección General de Asuntos Administrativos para

descargo y presenta al inmediato Superior. Pasa a la

siguiente tarea.

Profesionales de la UPSF y/o de

la USSF

Actas de participación

Informe de viaje para descargo

13

Revisa los documentos presentados, aprueba con V°B°

y remite a la DGSF para su revisión.


devuelve los documentos para su corrección. Vuelve a

la tarea anterior.


14

Revisa los documentos presentados, aprueba con V°B°,

remite a la DGAA.



Director DGSF

15 Recibe los documentos remitidos para fines

consiguientes.


Administrativos

16 Registra y archiva antecedentes. Personal de apoyo administrativo

del DGSF – secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:


Técnico en Instrumentos Financieros

y Área Rural

APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero




Financiero

Ciro Sardan Barrera


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

241

Nº

Tarea

Jefe de las áreas del Sistema

Financiero

1-2

3

Inicio

5

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:


Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EXPONER Y PARTICIPAR EN EVENTOS PÚBLICOS, ACADÉMICOS Y OTROS ESPACIOS DE SOCIALIZACIÓN DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y/O POLÍTICAS, ASÍ COMO SUS RESULTADOS.


UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSFUNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF

FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2


Toma conocimiento de

la socialización.

Revisa el documento

presentado, aprueba y remite

a la DGSF para su revisión.6

Instruye la exposición en

el evento de

socialización y/o la

atención a las solicitudes

de notas de prensa

Toma conocimiento y

deriva la instrucción a

los profesionales y/o

técnicos dependientes

de la UPSF y USSF,

según corresponda.


Total : 16 tareas

Director General de


Personal de apoyo

administrativo – Secretaria

de la DGSF

Elabora el documento y

presenta a su inmediato

superior

Requiere pasajes y viaticos

Presenta observaciones

Revisa el documento

presentado, aprueba e

instruye al responsable o

profesionales la remisión

por correo a la UCS.

Jefe / Profesional

Unidad Comunicación

Social

Es nota de prensa

Si

NO

Requiere presentación

A

NO

Si


NO

Si

Pasa a

la pág. 2

Si

NO

B4

Si

NO

D

Elabora el documento de

exposición y presenta a su

inmediato superior

7

242

Nº

Tarea

Jefe de Unidad de Polí ticas

Financieras

8

9 – 10

11 – 12

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Profesionales o técnicos de la

Unidad de Polit icas del Sistema

Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EXPONER Y PARTICIPAR EN EVENTOS PÚBLICOS, ACADÉMICOS Y OTROS ESPACIOS DE SOCIALIZACIÓN DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y/O POLÍTICAS, ASÍ COMO SUS RESULTADOS.


UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-05-04-03

Revisa el documento

presentado, aprueba y remite

a la DGSF para su revisión.

13 – 14


remitida para la nota de

prensa y comunica por

llamada telefónica el visto

bueno.

Coordina la solicitud de

pasajes y viáticos con la


Asuntos Administrativos

cuando se requiera

Asiste a la socialización.

Total : 16 tareas

Director General de


Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF


remitidos, programa

los pasajes de viaje y

designa el pago de

viáticos, cuando

corresponda.

Llena el libro de registro de

socializaciones relacionado al

cronograma establecido.



presentados, aprueba

con V°B°, remite a la

DGAA.

Jefe / Profesional

Unidad


Presenta observaciones A

NO

NO

B

NO

Si


NO

Si

Viene de

la pág. 1

C

Dirección General

de Asuntos

Administrativos

Si

Realiza el informe técnico

cuando corresponda y otros

documentos requeridos por la


Administrativos para descargo y

presenta al inmediato Superior

15 – 16


Registra y archiva.

Fin

C

D

Requiere informe

Si

243

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS





Elaborar respuesta a notas o documentos de solicitudes, consultas y/o

planteamientos sobre materias relacionadas al Sistema Financiero, Mercado de

Valores y Seguros. VPSF 06-01-01

CÓDIGO:

VPSF 06-01-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y revisión de contenidos de respuesta a solicitudes, consultas y requerimientos presentados al Ministerio de Economía

y Finanzas Públicas, en materia del sistema de Intermediación Financiera, Mercado de Valores y Seguros.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Notas y/o documentos de solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre materias relacionadas al Sistema Financiero, Mercado

de Valores y Seguros atendidos oportuna y adecuadamente.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Normativa aplicable, Legislación Comparada y toda disposición legal y/o política relacionada al ámbito del Sistema

Financiero.

Revisión de Archivos.


Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones legales y/o políticas.


PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Notas de respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos relacionados al Sistema Financiero, Mercado de Valores y

Seguros.

Notas de solicitud de información a entidades financieras y monetarias de supervisión y control.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: En el caso de solicitudes de respuesta y otros de 1 a 30 días, y si son notas de solicitud de información de 1 a 2 días.


FORMULARIOS

1

Recibe e instruye el Sr. Ministro o personal del

Ministerio, solicita y/o propone la elaboración, análisis

y respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos

sobre materias relacionadas al Sistema Financiero,

Mercado de Valores y Seguros.

Ministro MEFP




2 Considera la solicitud presentada, autoriza iniciar el

procesamiento vía Hoja de Ruta, y deriva la solicitud.

Viceministro VPSF




3

Recibe la solicitud o instrucción, determina las acciones

a seguir y/o directrices que establecen el carácter de

respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos

sobre materias relacionadas al Sistema Financiero,

Mercado de Valores y Seguros e instruye la elaboración

del mismo a la jefatura de unidad correspondiente.

Director DGSF Instructivo escrito, hoja de



4

Recibe la instrucción, indica las acciones determinadas

por el DGSF e instruye a un responsable o equipo de

profesionales la elaboración de la respuesta.


Financiero




5

Analiza, recopila información, investiga los

antecedentes, y los datos.

Cuando corresponda, coordina a reuniones relacionadas a

la solicitud.


Sistema Financiero Correos electrónicos y/o

llamadas telefónicas

Actas de reunión

244

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

6

Asisten a la reunión coordinada según el programa de

temas que se requiera abordar. Levantan acta de

reunión.


mercado de valores y seguros

convocadas y profesionales

de DGSF

7

Elabora un documento de respuesta a las solicitudes,

consultas y/o planteamientos o de solicitud de

información sobre materias relacionadas al Sistema

Financiero, Mercado de Valores y Seguros.

Presenta para su aprobación al inmediato superior.


Sistema Financiero

Notas de respuesta

Notas de solicitud de

información

8

Revisa el documento presentado por el profesional,

aprueba con Vº Bº y remite al Director General de


Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite

los documentos presentados con observaciones al

responsable o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea

N°5.

Jefes de las áreas del Sistema

Financiero

9

Revisa el documento presentado, aprueba con VºBº,

rubrica y remite para la aprobación del Viceministro

VPSF, pasa a la siguiente tarea.




N° 5.

Director DGSF

10

Revisa, aprueba con V°B° los documentos presentados

y remite al Ministro MEFP para su aprobación y firma

y/o a las instancias que correspondan cuando

corresponda.

Si tiene alguna observación y/o comentarios, remite los

documentos al responsable o equipo de profesionales.


Viceministro VPSF

11


y remite a las instancias correspondientes para su

revisión.

Si tiene observaciones, remite los documentos para su

corrección al Viceministro VPSF. Vuelve a la tarea N°

5.

Ministro MEFP

12

Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de los

documentos para respaldos.

Personal de apoyo


secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero

ACTUALIZACIÓN

N°: 1



Financiero

Ciro Sardan Barrera


Financieros

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

245

Nº

Tarea



Financiero

1-2-3-4

5

7

Inicio

Revisa el documento

remitido, recopila información

y revisa antecedentes.

Inicio

Fin


Tarea y

Documento ArchivoFormas utilizadas:

Profesiona les del Área del

Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR RESPUESTA A NOTAS O DOCUMENTOS DE SOLICITUDES, CONSULTAS Y/O PLANTEAMIENTOS SOBRE MATERIAS RELACIONADAS AL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.


UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF

FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2


8

Entidades

correspondientes

Recibe e instruye y/o

propone la elaboración,

análisis y respuesta a

solicitudes, consultas

y/o planteamientos


indica las acciones

determinadas e

instruye a un

responsable o equipo

de profesionales la

elaboración de la

respuesta.

Tota l : 12 tareas



Viceministro de


Financieros

Considera la solicitud

presentada, autoriza


vía Hoja de Ruta, y deriva

la solicitud.


Pasa a la

pág. 2

SINO

Recibe la solicitud o

instrucción, determina

las acciones a seguir y/o

directrices que

establecen el carácter

de respuesta a

solicitudes, consultas y/o

planteamientos


el documento, remite al

Director.

6

SI

NO

A

Analiza la viabilidad y necesidad

de implementación del proyecto

de disposición legal presentado.

Elabora el informe de análisis,

ayuda memoria o nota externa.

Requiere una reunión

Asisten a la reunión coordinada

según el programa de temas que

se requiera abordar. Levantan

acta de reunión.

Elabora un informe o emite el

documento resultante de la

act ividad de evaluación.

Presenta al inmediato superior

para su revisión

246

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefe de l área del Sistema

Financiero

9

Registra y

archiva

antecedentes

Inicio

Fin


Tarea y



Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR RESPUESTA A NOTAS O DOCUMENTOS DE SOLICITUDES, CONSULTAS Y/O PLANTEAMIENTOS SOBRE MATERIAS RELACIONADAS AL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO

DE VALORES Y SEGUROS.



FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2


Tota l : 12 tareas

Viceministro de

Pensiones y


Director General de


Personal de apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Fin

10

Revisa, aprueba con

V°B° el documento,

remite al Ministro.

Tiene

observacionesA

Revisa, aprueba con

su firma el documento.

Tiene

observacionesA

NO SI

SINO

11

Revisa, aprueba con

V°B° el documento

solicitado y remite al

Viceministro.


12

Viene de

la pág. 1

SI

NO

247

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS





Elaborar documentos de respuesta a peticiones de informe solicitados por

autoridades y el Órgano Legislativo. VPSF 06-01-02

CÓDIGO:

VPSF 06-01-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y revisión de contenidos de respuesta a solicitudes, consultas y requerimientos presentados al Ministerio de Economía

y Finanzas Públicas, en materia del sistema de Intermediación Financiera, Mercado de Valores y Seguros.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Peticiones de informe solicitados por autoridades y el Órgano Legislativo atendidos oportunamente a través de documentos de

respuesta elaborados con los contenidos requeridos.


Solicitudes, consultas escritas y/o verbales de peticiones de informe recibidas de Instituciones Públicas, Privadas,

Agrupaciones Sociales y otras personas naturales o jurídicas en el ámbito del Sistema Financiero.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Documentos de respuesta a peticiones de informe escritos solicitados por autoridades y el Órgano Legislativo.

Notas de solicitud de información a entidades financieras y monetarias de supervisión y control.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 1 a 5 días.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Recibe e instruye el Sr. Ministro o personal del

Ministerio, solicita y/o propone la elaboración, análisis

y respuesta a peticiones de informe solicitados por

autoridades y el Órgano Legislativo.

Ministro MEFP




2 Considera la solicitud presentada, autoriza iniciar el

procesamiento vía Hoja de Ruta, y deriva la solicitud.

Viceministro VPSF

3

Recibe la solicitud o instrucción, determina las acciones

a seguir y/o directrices que establecen el carácter de la

petición de informe, instruye la elaboración del mismo

a la jefatura de unidad correspondiente.

Director General de SF Instructivo escrito, hoja de



4 Recibe la instrucción, determina las acciones a seguir

y/o directrices de la petición de informe a elaborar,

delega a un responsable o equipo de profesionales dicha

tarea.


Financiero




5

Recopila información, investiga los antecedentes, y los

datos, pertinentes para la atención de la solicitud o

consulta efectuada según las directrices establecidas.

Analiza si requiere información adicional o

coordinación con otras instancias, pasa a la siguiente

tarea, caso contrario pasa a la tarea N°8.

Profesionales de las áreas


6

Si es necesario, solicita información adicional a la

Entidad relacionada (ASFI, BCB, APS, entre otros).

Coordina mediante llamadas telefónicas cuando

corresponda.



La solicitud podrá ser

realizada mediante notas de

solicitud de información,

correo electrónico u otros

medios verificables

7 Elabora el informe que contenga la información

solicitada correspondiente y deriva a la DGSF.

ASFI, BCB, APS y otros

248

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

8 Elabora la respuesta del documento de dicha petición o

consulta efectuada relacionada al tema de debate.

Presenta para su aprobación al inmediato superior.



Proyecto de respuesta a la

Petición de Informe

9

Revisa el documento presentado por el profesional,

aprueba con Vº Bº y remite al Director General de



los documentos presentados con observaciones al


N°5.


Financiero

10

Revisa el documento presentado, aprueba con VºBº,

cuando corresponda y remite para la aprobación del

Viceministro VPSF, pasa a la siguiente tarea.




N° 5.

Director DGSF

11


y remite al Ministro MEFP para su aprobación y firma

y/o a las instancias que correspondan cuando

corresponda.

Si tiene alguna observación y/o comentarios, remite los

documentos al responsable o equipo de profesionales.


Viceministro VPSF

12

Revisa, aprueba y rúbrica los documentos presentados y

remite a las instancias correspondientes para su revisión.

Si tiene observaciones, remite los documentos para su

corrección al Viceministro VPSF. Vuelve a la tarea N°

5.

Ministro MEFP

13

Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de los

documentos para respaldos.

Personal de apoyo


secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Marcelo Vega Arnez


Financiero

ACTUALIZACIÓN N°:

1



Sistema Financiero

Ciro Sardan Barrera


FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros

Complementarios

249

Nº

Tarea


Finanzas PúblicasJefes del área del

Sistema Financiero

1-2-3-4

6

Inicio

Recopila información,

investiga los antecedentes, y

los datos, pertinentes.

7

Inicio

Fin


Tarea y


Tiene

observaciones


Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE RESPUESTA A PETICIONES DE INFORME SOLICITADOS POR AUTORIDADES Y EL ÓRGANO LEGISLATIVO.



FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

PÁGINA 1 DE 2



el documento solicitado y

remite al Director.

NO

SI

9

Entidades (ASFI, BCB,

APS, entre otros.)

A

Considera la solicitud

presentada, autoriza


vía Hoja de Ruta, y

deriva la solicitud.

Recibe la solicitud o

instrucción, determina

las acciones a seguir

y/o directrices e

instruye la elaboración

del mismo a la jefatura

de unidad

correspondiente.

Tota l : 13 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Recibe, instruye y

solicita y/o propone la

elaboración, análisis y

respuesta a peticiones

de informe solicitados


determina las acciones

a seguir y/o directrices,

delega a un

responsable o equipo

de profesionales dicha

tarea.

5

Solicita información

Se solicita información

a las entidades

relacionadas (ASFI,

BCB, APS, entre otros)

Elabora el informe y/o

documento con la

información solicitada

SiB

8Elabora el documento con la

respuesta solicitada

NO

A

B

Pasa a

la pág. 2

250

Nº

Tarea



Financiero

10

Registra y

archiva

antecedentes

Inicio

Fin


Tarea y



Sistema Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE RESPUESTA A PETICIONES DE INFORME SOLICITADOS POR AUTORIDADES Y EL ÓRGANO LEGISLATIVO.



FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2


Total : 13 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de


Personal de apoyo


DGSF

Fin


el documento solicitado y

remite al Viceministro.

11


Revisa, aprueba con

V°B° el documento,

solicitado y remite al

Ministro.

Tiene

observacionesA

SiNO

Revisa, aprueba con su

firma el documento

solicitado y toma

conocimiento

Tiene

observaciones A

NO Si

Si

NO

12

13

Viene de

la pág. 1

251

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


UNIDAD DE SEGUIMIENTO DEL SISTEMA FINANCIERO – USSF


Elaborar informes técnicos sobre requerimientos de personería jurídica de

Organizaciones no Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin

Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades Financieras

Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan

actividades financieras en más de un departamento. VPSF 06-02-01

CÓDIGO:

VPSF 06-02-01

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y coordinación del procesamiento de solicitudes de personería jurídica de Instituciones Financieras de Desarrollo

y otras.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Informes de factibilidad técnica elaborados sobre requerimientos de personería jurídica de Organizaciones no

Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades Financieras

Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan actividades financieras en más de un departamento.

INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Solicitud de otorgación de personalidad jurídica presentada ante el MEFP con la documentación pertinente.

Atención de reuniones cuando corresponda.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Proyecto de informe técnico.

TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: En el caso de un proyecto técnico de 1 a 10 días.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Instruye elaborar el informe técnico para la

otorgación de Personalidad Jurídica de la Entidad

solicitante que remitió toda su documentación y se

encontrare en la etapa correspondiente del mismo.

Ministro MEFP

Viceministro VPSF




2

Recibe la instrucción y solicita la realización del

informe a la Unidad de Seguimiento al Sistema

Financiero.

Director DGSF Hoja de ruta, memorándum

y/o correos electrónicos

3

Instruye la elaboración del informe técnico y la

nota de coordinación con la DGAJ al especialista

del área legal.

Jefe de la USSF




4

Recurre a la información presentada y a los

antecedentes de la Entidad Solicitante y selecciona

la información necesaria para realizar el estudio

técnico. Analiza si requiere información adicional

o coordinación con otras instancias, pasa a la

siguiente tarea, caso contrario pasa a la tarea N°7.

Especialista del área legal

5

Solicita información a las Entidades involucradas,

notifica la falta de alguno de los documentos

presentados a la Entidad Solicitante, cuando

corresponda.


Nota de solicitud de

información, correos

electrónicos y/o llamadas

telefónicas

6

La Entidad Involucrada procesa o completa la

documentación o la información requerida y

efectúa actividades de coordinación con el VPSF.

Entidad Solicitante

7

Elabora el informe técnico con la información

disponible y adicionada si fue requerida, de

acuerdo a su competencia.


Proyecto de informe técnico

252

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

Remite el proyecto de informe técnico para su

revisión y aprobación al inmediato superior.

8

Revisa el documento presentado por el

profesional, aprueba con VºBº y remite al Director

General de Servicios Financieros. Pasa a la

siguiente tarea. Si presenta modificaciones y/u

observaciones, remite los documentos presentados

con observaciones al responsable. Vuelve a la tarea

N°4.

Jefe de la USSF

9


VºBº, rubrica y remite para la aprobación del

Viceministro VPSF, pasa a la siguiente tarea.



observaciones al responsable. Vuelve a la tarea N°

4.

Director DGSF

10

Revisa, aprueba con V°B° el documento

presentado y Pasa al siguiente procedimiento. Si

tiene alguna observación y/o comentarios, remite

los documentos al responsable. Vuelve a la tarea

N° 4.

Viceministro VPSF

11


los documentos para respaldos.

Personal de apoyo


secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


Financieros

ACTUALIZACIÓN N°:

1



Sistema Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Financieros Complementarios

253

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

1-2-3

4

6

Inicio

Recurre a la información

presentada para realizar el

estudio técnico

Inicio

Fin


Tarea y




Financiero

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR INFORMES TÉCNICOS SOBRE REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA DE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES, FUNDACIONES, ENTIDADES CIVILES SIN FINES DE LUCRO CON ACTIVIDAD FINANCIERA, ENTIDADES FINANCIERAS COMUNALES, INSTITUCIONES FINANCIERAS DE DESARROLLO QUE REALIZAN ACTIVIDADES FINANCIERAS EN MÁS DE UN DEPARTAMENTO.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-06-02-01

8

Entidad Solici tante

Instruye elaborar el

informe técnico para la

otorgación de

Personalidad Jurídica


del informe técnico y la

nota de coordinación

con la DGAJ al

especialista del área

legal.

Total : 11 tareas



Viceministro de


Financieros

SiNO


solicita la realización

del informe a la Unidad

de Polí ticas del

Sistema Financiero.

5

SiNO

Solicita

información

Se notifica la carencia

de documentos

remitidos.

Procesa y completa la

documentación y/o

información solicitada.

Elabora el informe técnico con

la información disponible y

adicionada si fue requerida


el informe técnico y remite

al Director.


7

A

Pasa a la

pág. 2

254

Nº

Tarea


Finanzas Públicas

Jefe de Unidad de


Financiero

9

Registra y

archiva

antecedentes

Inicio

Fin


Tarea y


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR INFORMES TÉCNICOS SOBRE REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA DE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES, FUNDACIONES, ENTIDADES CIVILES SIN FINES DE LUCRO CON ACTIVIDAD FINANCIERA, ENTIDADES FINANCIERAS COMUNALES, INSTITUCIONES FINANCIERAS

DE DESARROLLO QUE REALIZAN ACTIVIDADES FINANCIERAS EN MÁS DE UN DEPARTAMENTO.



FORM 07FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2


Total : 11 tareas

Viceministro de

Pensiones y


Director General de


Fin


el informe técnico y

remite al Viceministro.

10


Revisa, aprueba con

V°B° el informe técnico y

remite al Ministro.

Tiene

observacionesA

SiNO

NO

Si

11

Personal de apoyo


DGSF


Asuntos Jurídicos

Pasa al procedimiento

VPSF 06-02-02

Viene de

la pág. 1

255

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS




Coordinar la evaluación sobre la factibilidad legal de los requerimientos

de personería jurídica con la Dirección General de Asuntos Jurídicos y

emisión de la Resolución Ministerial cuando corresponda. VPSF 06-02-

02

CÓDIGO:

VPSF 06-02-02

OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y coordinación del procesamiento de solicitudes de personería jurídica de las distintas Entidades Financieras

Solicitantes y validar informes técnicos.

OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Requerimientos de personería jurídica atendidos adecuadamente en tiempo y forma, mediante acciones de coordinación

con la Dirección General de Asuntos Jurídicos para la emisión del criterio legal.


Solicitud de otorgación de personalidad jurídica presentada ante el MEFP con la documentación pertinente.

PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Resolución Ministerial

Informe Legal

Nota interna de solicitud de revisión.


De 1 a 5 días.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1

Instruye elaborar la nota de remisión para la

otorgación de Personería Jurídica a la Entidad

Solicitante que se encontrare en la etapa

correspondiente del mismo y coordinar con otras

direcciones competentes, cuando corresponda.

Viceministro VPSF




2

Recibe la instrucción y solicita la realización de la

nota a la Unidad de Seguimiento del Sistema

Financiero.

Director DGSF




3

Deriva la solicitud al especialista en temas legales.

Jefe de la USSF




4

Recurre a la información presentada y a los

antecedentes de la Entidad Solicitante y selecciona

la información necesaria para realizar la nota

solicitada.

Especialista en temas legales

5

Elabora la nota de solicitud de aprobación, adjunta

informe técnico, informe legal y la Resolución

Ministerial, de acuerdo a su competencia.

Remite para su revisión y aprobación al inmediato

superior.

Especialista en temas legales

6

Revisa la nota presentada por el profesional,

aprueba con VºBº y remite al Director General de





4.

Jefe de la USSF

256

7


VºBº, rubrica cuando corresponda y remite para la

aprobación del Viceministro VPSF, pasa a la

siguiente tarea.




4.

Director DGSF

8

Revisa, aprueba con V°B° el documento

presentado y remite a la DGAJ el mismo adjunto

al informe técnico para la elaboración del informe

legal y la Resolución Ministerial cuando

corresponda.




4.

Viceministro VPSF

9

Revisa el informe técnico, instruye la elaboración

del informe legal y la Resolución Ministerial a los

profesionales del área.

Si presenta modificaciones y/u observaciones al

informe técnico, remite los documentos revisados

con observaciones a la UPSF. Vuelve a la tarea N°

4.


Asuntos Jurídicos

10

Una vez que cuenta con el informe legal, la

Resolución Ministerial y adjunte el informe

técnico remite a la MAE para su aprobación y

posterior derivación a las entidades solicitantes.


Asuntos Jurídicos

11

Revisa, aprueba con V°B° los documentos

presentados y remite a las entidades solicitantes.

Si tiene observaciones, remite los documentos

para su corrección al Viceministro VPSF. Vuelve

a la tarea N° 4.

Ministro MEFP

12


los documentos para respaldos.

Personal de apoyo

administrativo de la DGSF –

Secretaria

OBSERVACIONES:

ELABORADO POR:




APROBADO POR:

Ciro Sardan Barrera


Financieros

ACTUALIZACIÓN N°:

1



Sistema Financiero

FECHA DE

APROBACIÓN O

ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018



Complementarios

257

Nº

Tarea

1-3

4 – 5 – 6

7

Inicio

Deriva la solicitud al

especialista del área

legal.

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

Se presentan

observaciones

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA EVALUACIÓN SOBRE LA FACTIBILIDAD LEGAL DE LOS REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EMISIÓN DE LA RESOLUCIÓN MINISTERIAL CUANDO CORRESPONDA.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF-06-02-02

Elabora la nota de

solicitud de aprobación,

adjunta informe técnico,

informe legal y la

Resolución Ministerial,

de acuerdo a su

competencia.

NO Si

8

Instruye elaborar la nota

de remisión para la

otorgación de

Personería Jurídica a la

Entidad Solicitante y la

coordinación con otras

direcciones

competentes, cuando

corresponda.


solicita la realización de

la nota a la Unidad de


Financiero

Total : 12 tareas



Director General de

Servicios

Financieros

NO Si


Seguimiento del Sistema

Financiero


de Seguimiento del Sistema

Financiero

Personal de

apoyo

administrativo –

Secretaria de

la DGSF

Revisa, aprueba con

V°B° el documento

presentado y remite a la

DGAJ el mismo adjunto

al informe técnico para

la elaboración del

informe legal y la

Resolución Ministerial.

Tiene

observaciones


Asuntos Jurídicos

Revisa la nota presentada por

el profesional, aprueba con

VºBº y remite para la

aprobación del DGSF

Se presentan

observaciones

Si

NORevisa el documento

presentado, aprueba con

VºBº, rubrica cuando

corresponda y remite

para la aprobación del

VPSF

Ministro de Economía


ARecurre a la información

presentada y selecciona

la necesaria

Pasa a la

pág.2

258

Nº

Tarea

9

10

Inicio

Fin


ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA EVALUACIÓN SOBRE LA FACTIBILIDAD LEGAL DE LOS REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EMISIÓN DE LA RESOLUCIÓN MINISTERIAL CUANDO CORRESPONDA.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF-06-02-02

Revisa el informe

técnico, instruye la

elaboración del

informe legal y la

Resolución

Ministerial a los

profesionales del

área.

11

Total :12 tareas

Viceministro de


Financieros

Director General de

Servicios

Financieros

Una vez que

cuenta con el

informe legal, la

Resolución

Ministerial y

adjunte el informe

técnico remite a la

MAE para su

aprobación y

posterior

derivación a las

entidades

solicitantes.

Jefe de Unidad de

Seguimiento al Sistema

Financiero

Profesionales de la

Unidad de Seguimiento

al Sistema Financiero

Personal de

apoyo

administrativo –

Secretaria de la

DGSF

Tiene

observaciones

SI

NO

Registra y

archiva

antecede

ntes

Fin


Asuntos JurídicosMinistro de Economía


Revisa, aprueba

con V°B° los

documentos

presentados y

remite a las

entidades

solicitantes.

Tiene

observaciones

SI

NO

A

A

Viene de

la pág. 1

12

259

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


URJ-SIREFI


Tramitar los Recursos Jerárquicos interpuestos. VPSF 07-01-01 CÓDIGO:

VPSF 07-01-01


Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones

según corresponda.


Recursos Jerárquicos fueron tramitados cumpliendo las disposiciones normativas.


Recurso Jerárquico interpuesto.

Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo.

Ley Nº 3076 Modificaciones a las Leyes No 2427 de Bonosol, No 2341 de Procedimiento

Administrativo y No.1488 de Bancos y Entidades Financieras.

Decreto Supremo Nº 27175 que aprueba el Reglamento a la Ley de Procedimiento Administrativo

para el Sistema de Regulación Financiera - SIREFI.

Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113.


Auto de Admisión notificado o Auto de Rechazo notificado.

Resolución Ministerial Jerárquica notificada

Auto de Aclaración y/o Complementación de la Resolución Ministerial Jerárquica notificada,

cuando fuera solicitado.


A los Autos (admisión, rechazo o aclaración) plazos al efecto según normativa.

Para la Resolución Ministerial Jerárquica, Sesenta (60) días hábiles administrativos prorrogables a

90 días hábiles administrativos, como máximo.

OBSERVACIONES:

Para los casos específicos, en que se presenten excusas y recusaciones del Viceministro de Pensiones y

Servicios Financieros de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de

Regulación Financiera URJ-SIREFI, se designan a los sustitutos de acuerdo a régimen correspondiente, y

aplicarán el procedimiento en lugar de dichos servidores.


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULA RIOS

1 Presenta el expediente organizado

cronológicamente debidamente foliado al

VPSF en el plazo de tres días hábiles

administrativos desde la interposición del

recurso.

Autoridad Recurrida

(Autoridad de Fiscalización

de Pensiones y Seguros

APS o Autoridad de

Fiscalización del Sistema

Financiero - ASFI)

2 Recibe el expediente a través del

Procedimiento de Derivación de

Correspondencia desde el Viceministro hasta

el (la) Jefe de URJ – SIREFI, éste asigna a

profesional y al especialista.


Recursos Jerárquicos del

SIREFI

3 Evalúa y verifica el cumplimiento de

requisitos formales de admisión y

Profesional Abogado

260

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

procesamiento del proyecto del Auto de

Admisión o Rechazo según corresponda

Determina si emite:

Informe Legal inicial de Admisión y emite

proyecto de Auto de Admisión colocando

VoBo.

Proyecto de providencia que dispone que el

recurrente o la Autoridad recurrida,

subsane las observaciones y coloca VoBo.

Informe Legal inicial de Rechazo con su

firma y emite proyecto de Auto de Rechazo

colocando VoBo.

Y pasa a la Jefe(a) URJ-SIREFI.

4 Revisa y cuando no tenga observaciones:

firma el Informe Legal inicial y el proyecto

de Auto de Admisión con VoBo; o

Firma Informe Legal de Rechazo, y

Proyecto de Auto de Rechazo coloca

VoBo.

En caso de requerir la subsanación de

aspectos formales, coloca VoBo en la

Providencia.

En caso de tener observaciones vuelve a

la tarea Nº 3, caso contrario, pasa a la

siguiente tarea.



SIREFI

5 Revisa, cuando no existen observaciones

firma Auto de Admisión o la providencia que

dispone que el recurrente o la Autoridad

recurrida, subsane las observaciones, o el

Auto de Rechazo o existiendo observaciones


Viceministro VPSF

6 Recibido, notifica al recurrente y la

Autoridad recurrida con el Auto de admisión

o Auto de rechazo dentro los cinco días

hábiles administrativos de emitido el acto y


En su caso, notifica la providencia de

observación a quien corresponda en el mismo

plazo.

NOTA. A partir de esta etapa, el Recurrente,

la Autoridad Recurrida y Terceros

interesados pueden o no realizar actuaciones

con solicitudes específicas, las cuales, se

reglamentan en su forma de tratamiento y se

configuran en el procedimiento.

Mensajero – Notificador.

7 Archiva Acta de Constancia de Notificación

firmada por la persona que recibe, con copia

a Secretaria.

Profesional Abogado

8 Emite Proyecto de Auto de Terceros

interesados cuando corresponde, una vez

Profesional Abogado

261

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

notificado el Auto de Admisión o de forma

conjunta.

9 Revisa Proyecto de Auto Terceros

Interesados

En caso de no existir observaciones pasa a la

siguiente tarea, caso contrario vuelve a la

tarea Nº 8.



SIREFI

10 Aprueba el Auto de terceros mediante su

rúbrica.



SIREFI

11 Revisa Proyecto de Auto Terceros

interesados



tarea Nº 8.

Viceministro PSF

12 Firma el Auto de Terceros Interesados

una vez aprobado.

Viceministro PSF

13 Recibido el Auto, notifica al tercero

interesado dentro los cinco días hábiles

administrativos de emitido el acto.

Mensajero – Notificador

14 Archiva Constancia de Notificación firmada

por la persona que recibe.

Secretaria URJ – SIREFI y

Profesional Abogado

15 Recibe Auto y tiene cinco días hábiles

administrativos para apersonarse, puede

solicitar la revisión del expediente, proceden

a revisar en oficinas asignadas para el efecto

y una vez revisado firma constancia de ello

(que emite Profesional Abogado). En caso de

requerir inclusión de documentación la

solicita por escrito.

Recurrente o terceros

interesados

16 Recibe escrito de solicitud de inclusión de

documentación al expediente y emite

Proyecto de nota de oficio o a requerimiento

de parte, a la entidad recurrida o a

cualquier institución del estado solicitando

documentación complementaria, si fuere

necesario o requerido.

Profesional abogado

17 Revisa el Proyecto de nota.



tarea Nº 16



SIREFI

18 Rubrica el Proyecto nota, una vez aprobada. Jefe de la Unidad de


SIREFI

19 Revisa el Proyecto de nota y firma. Viceministro PSF

20 Recibe y notifica el requerimiento de

documentación complementaria dentro de los

cinco días hábiles administrativos de emitido.


262

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

21 Archiva copia de nota firmada por la persona

que recibe.

Secretaria de la URJ

SIREFI y Profesional

Abogado

22 Responde con nota y adjunta documentación

complementaria.

Autoridad Recurrida

23 Mediante Procedimiento de Derivación de

Correspondencia desde el Viceministro, Jefe

de la URJ, hasta el Profesional Abogado,

recibe documentación adicional o

información complementaria.

Profesional abogado

24 Puede solicitar hasta los veinte días hábiles

administrativos o posteriores a ellos, de

recibida la notificación con el Auto de

Admisión, para cuyo efecto presenta nota

solicitando hacer exposición oral de

fundamentos.

Recurrente o tercero

interesado

25 Mediante Procedimiento de Derivación de

Correspondencia recibe solicitud de

exposición oral. Elabora nota fijando fecha y

hora para audiencia de exposición oral de

fundamentos y rubrica.

Profesional abogado

26 Revisa en caso de no existir observación

coloca rubrica en nota o en su defecto vuelve

a la tarea 25.



SIREFI

27 Recibe nota de señalamiento de día y hora

firmada por el Viceministro VPSF, y notifica

de dentro de los cinco días hábiles

administrativos de emitido al recurrente o

tercero interesado.


28 Archiva copia de nota firmada por la persona

que recibe la nota de audiencia al expediente.

Profesional abogado

29 Toma conocimiento y asiste a Audiencia. Recurrente

30 Asiste a Audiencia y recibe a Recurrente o

tercero interesado. Se realiza la exposición

oral de fundamentos, elabora el acta de

audiencia firman y archiva en expediente.

Profesional Abogado y

técnico especialista

31 Emite Proyecto de Resolución

Administrativa Jerárquica de ampliación de

plazo, cuando se requiere mayor análisis, o

tramitar información o documentación

complementaria, dentro de los 90 días

hábiles administrativos de notificado el Auto

de Admisión.

Profesional Abogado

32 Revisa Proyecto de Resolución


plazo.



tarea Nº 31.



SIREFI

263

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

33 Rubrica Proyecto de Resolución


plazo.



SIREFI

34 Revisa Proyecto de Resolución


plazo.



tarea Nº 31.

Viceministro PSF

35 Firma la Resolución Administrativa

Jerárquica de ampliación de plazo.

Viceministro PSF

36 Recibe y notifica Resolución Administrativa

Jerárquica de ampliación de plazo. En el

plazo de cinco días hábiles administrativos.


37 Archiva copia de Resolución Administrativa

Jerárquica firmada por la persona que recibe.

Secretaria de la URJ

SIREFI y Profesional

Abogado

38 Emiten Informe Técnico y Legal, firman, y

proyecto de Resolución Ministerial

Jerárquica rubrican.

Profesional especialista y

abogado.

39 Revisa Informe Técnico, Legal y proyecto de

Resolución Ministerial Jerárquica, en caso de

existir observaciones vuelve a la tarea 38; de

no existir observaciones, rubrica y pasa a la

siguiente tarea



SIREFI

40 Recibe Informe Técnico y Legal con firmas

y proyecto de Resolución Ministerial

Jerárquica.

Viceministro PSF

41 Revisa Informes y Proyecto de Resolución

Ministerial Jerárquica.

En caso de no existir correcciones pasa a la

siguiente tarea, caso contrario, vuelve a la

tarea Nº 38.

Viceministro PSF

42 Rubrica el Proyecto de Resolución

Ministerial Jerárquica y firma los informes

legales y técnicos.

Viceministro PSF

43 Revisa Proyecto de Resolución Ministerial

Jerárquica.



tarea Nº 38.


Finanzas Públicas

44 Firma la Resolución Ministerial Jerárquica

hasta los 60 días hábiles administrativos o 90

días hábiles administrativos de notificado el

Auto de Admisión, y deriva.


Finanzas Públicas

45 Recibe y notifica Resolución Ministerial

Jerárquica. En el plazo de cinco días hábiles

administrativos.


264

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

46 Archiva copia de Resolución Ministerial

Jerárquica firmada por el recurrente y

autoridad recurrida y adjunta al expediente

administrativo.

Profesional Abogado

47 Solicita por escrito la aclaración o

complementación de la Resolución

Ministerial Jerárquica cuando ve pertinente,

hasta tres días hábiles administrativos

posteriores de su notificación, para

presentarla.

Recurrente o tercero

interesado

48 Recibe la solicitud de aclaración o

complementación a través de Procedimiento

de Derivación de Correspondencia entre el

Viceministro, Jefe de la Unidad de Recursos

Jerárquicos de SIREFI y el Profesional

Abogado, que evalúa y emite Proyecto de

Auto de aclaración y/o complementación, o

rechazo.

Profesional abogado

49 Revisa Proyecto de Auto de aclaración y/o

complementación, o rechazo.



tarea Nº 48.



SIREFI

50 Rubrica el Proyecto de Auto de aclaración

y/o complementación, o rechazo.



SIREFI



En caso de no existir correcciones, rubrica

Proyecto de Auto de aclaración y/o

complementación, o rechazo y pasa a la


tarea Nº 48.

Viceministro PSF




Finanzas Públicas

53 Firma Auto de aclaración y/o

complementación.


Finanzas Públicas

54 Recibe y notifica Auto de aclaración y/o

complementación, o rechazo hasta cinco días

hábiles administrativos.


55 Archiva copia de firmada por la persona que

recibe del Auto de aclaración y/o

complementación, o rechazo y arrima al

expediente.

Profesional Abogado


265

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


Profesional Abogado


Profesional Abogado


Jefa de la Unidad de


SIREFI


ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

266

Nº Tarea

Autoridad Recurrida

1-2

3-4

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS


UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA

FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01

5

Profesional Especialista y/o

abogado



Jefe de URJ-SIREFI

Mensajero - Notificador

Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

inicio

Presenta Expediente

organizado

cronologicamente al

VPSF

Recibe el expediente y

evalúa y verifica el

cumplimiento de

requisitos formales

Revisa

Tiene

observaciones ?

Si

No

Firma el Informe Legal y

rubrica el Auto de

Admisión, o Auto de

Rechazo o Providencia

Pasa a la

Pag.2

Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descendente

desde el Viceministro de Pensiones al Jefe de Recursos Jerárquicos

Recibe el expediente y

asigna la evaluación a

profesional y al

especialista.

¿Determina si

corresponde

Informe Legal y

Proyecto Admisión o

Rechazo o

Providencia?

Secretaria URJ -SIREFI

Firma el Auto de

Admision o Rechazo o

Providencia

Revisa

Tiene

observaciones ?

A

A

Total : 55 tareas

267

Nº Tarea

Autoridad Recurrida

6-7


Abogado




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01



Jefe de URJ-SIREFIMensajero-Notificador


10

Viene de

la Pág.1

Notifica al recurrente y a

la Autoridad Recurrida

con el Auto de Admisiòn

o de Rechazo. En su

caso notifica la

providencia previa de

observacion a quien

corresponda

Emite Proyecto de Auto

Terceros interesados,

cuando corresponde , una

vez notificado el auto de

admisión

Revisa proyecto de Auto

Terceros Interesados

Existe

Observaciones ?

9

Pasa a la

Pag.3

Si

No

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Archiva Acta de

constancia de

notificación firmada por

la persona que recibe

con copia a Secretaria

Si

Aprueba el Auto de

Terceros mediante su

rubrica

Revisa Propuesta de

Auto Terceros

Interesados

Existe

Observaciones ?

11

No

Firma del Auto de

Terceros Interesados12

Total : 55 tareas

8

268

Nº Tarea

Autoridad Recurrida

13-14

17




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 3 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01



Jefe de URJ-SIREFI

Mensajero-Notificador

Notifica al Tercero

Interesado dentro de

los 5 días hábiles

emitido el Acto

15-16

Viene de la

Pag.2

Recurrente o Terceros

Interesados

Pasa a la

Pag.4

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Archiva constancia

de Not if icación

firmada por la

persona que recibe



Abogado

18

Revisa el Proyecto de

nota y firma

Notifica el requerimiento

de documentación

complementaria dentro

de los 5 dias hábiles

administrativos de

emitido

22

Revisa proyecto de nota

Existe

Observaciones ?

Si

Rubrica el Proyecto

nota, una vez aprobada.

No

Archiva Nota

de copia

firmada por

la persona

que recibe

Responde con

nota y adjunta

documentación

Total : 55 tareas

Recibe Auto y tiene 5

días hábiles para

apersonarse y solicitar la

revisión del expediente .

Si se solicita inclusión de

documentación se

solicita por escrito

Recibe escrito de

solicitud de inclusión de

documentación y emite

proyecto de nota de

oficio , ( o a

requerimiento de parte)

a la entidad recurrida o a

cualquier institución del

Estado.

B

B

19 - 21


desde el Viceministro de Pensiones al Profesional Abogado

269

Nº Tarea

Autoridad Recurrida




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 4 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01


y Servicios FinancierosJefe de URJ-SIREFI Mensajero-Notificador

Viene de

la Pag.3

23 -24

Notifica nota de

señalamiento de día y

hora dentro de los 5

días hábiles

administrativos de

emitido al recurrente o

tercero interesado

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Toma conocimiento

de nota. Y asiste a

Audiencia

Profesional Especialista

y/o Abogado

Recibe documentación

Adicional o información

complementaria

25 - 27

Recurrente o

Tercero

Interesado

Archiva copia de nota

firmada por la persona

que recibe la nota de

audiencia al

expediente

Secretaria URJ -

SIREFI


desde el Viceministro de Pensiones

al Profesional Abogado

Elabora nota fecha y

hora para audiencia de

de exposición oral de

fundamentos y rubrica

30

Emite Proyecto de

Resolución Administra-tiva

Jerárquica de ampliación

de plazo, Cuando se

requiere mayor análisis

corresponde.

Rubrica Propuesta

de Resolución

Administrativa de

ampliación de plazo

Va a la Página 5

D

Puede solicitar hasta los

20 dias hábiles

administrativos

posteriores a la

notificación con el Auto

de Admisión, para cuyo

efecto presenta nota

solicitando hacer

exposición oral

Revisa ¿Tiene

observaciones?

Coloca rúbrica en nota

cc Si

No

Asiste a audiencia y recibe

a Recurrente Realiza la

exposición oral de

Fundamentos en el día

fijado, y elabora el acta de

audiencia firman y archivan

expediente

Revisa Propuesta

De Resolución

Administrativa

Jerárquica de

ampliación de plazo.

¿Tiene

observaciones ?

No

D

28-29

31-32

33

Total : 55 tareas

270

Nº Tarea

Autoridad

Recurrida

41




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 5 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01

Viceministro de


Financieros

Jefe de URJ-

SIREFI

Mensajero-

NotificadorSecretaria URJ

-SIREFI

38-40

Pasa a la

Pag. 6

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Profesiona l Especia-

lista y/o Abogado

34-37

Viene de la Página 4

No

Si

Emite Informe Técnico,

y Legal y proyecto de

Resolución Ministerial,

rubrican.

Revisa Informe técnico y

Legal y proyecto de

Resolución Ministerial,.

Existe

Observaciones ?

Rubrica el informe

técnico.

No

Si

Existe

Observaciones ?

Revisa Proyecto de

Resolución Administra-

tiva Jerárquica de

ampliación de plazo

D

Firma la Resolución

Administrativa de

ampliación de plazo.

Notifica Resolución

Administrativa de

ampliación de plazo. En

el plazo de 5 días

hábiles administrat ivos

Archiva Copia de

Resolucion

Administrativa

Jerarquica firmada

por la persona que

recibe

No

Si

Revisa Informes y

Proyecto de Resolución

Ministerial Jerárquica

Existe

Observaciones ?

Rubrica el Proyecto de

Resolución Ministerial

Jerárquica.

Recibe Informe

Técnico y proyecto

de Resolución

Ministerial

Jerárquica ¿Tiene

observaciones?

No

Si

Total : 55 tareas

42

271

Nº Tarea

Autoridad

Recurrida




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 6 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01

Viceministro de


Financieros

Jefe de URJ-

SIREFIMensajero-Notifica-

dor

Ministro

Viene de

la Pag 5

Pasa a la

Pag. 7

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Profesional

Especialista y/o

Abogado

43

44-46

No

Si

Revisa Proyecto de

Resolución

Ministerial

Jerárquica e

Informes

correspondientes

Existe

observaciones ?

Firma la Resolución


Hasta los 60 días


o 90 días hábiles de

modif icado el Auto de

Admisión Y deriva

Notifica la Resolución


dentro de los 5 días

hábiles administrativos

E

Archiva Copia de

la Resolución

Ministerial

Jerárquica firmada

por la persona que

recibe y adjunta al

expediente

administrativo

Recurrente

o tercero

interesado

47-50

No

Si

Revisa la Proyecto de

Auto de aclaración y/o

complementación o

Rechazo

Existe

observaciones?

Rubrica el Proyecto de

Auto de aclaración, y/o

complementación o

Rechazo.

Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descen-

dente desde el Viceministro VPSF

al Profesional Abogado

Solicita por escrito

cuando ve pertinente

la aclaración o

complementación del

expediente

Recibe solicitud de

aclaración y/o

complementación y.

Proyecta Auto de

Aclaración

Total : 55 tareas

272

Nº Tarea

Autoridad

Recurrida

51-52




FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 7 de 7

CÓDIGO:

VPSF 07-01-01

Viceministro de


Financieros

Jefe de URJ-

SIREFIMensajero-Notificador Ministro

53-55

Total : 55 tareas

Viene de la

Pag.6

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Profesional Especialista

y/o Abogado

No

Si

Existe

observaciones?F

Firma el Auto de

aclaración y/o

complementación o

rechazo

Notifica Auto de

aclaración y/o

complementación o

rechazo Hasta 5 días


Fin

Existe

observaciones?

No

Rubrica la Propuesta de


complementación o

Rechazo.

Revisa Proyecto de Auto

de aclaración y/o

complementación o

Rechazo.

Revisa Proyecto de


complementación, o

rechazo.

Si

F

Archiva copia firmada

por la persona que

recibe del Auto de

Aclaración y/o

complementación, o

rechazo y arrima al

expediente

273

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


URJ-SIREFI


Efectuar excusas de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos URJ

del Sistema de Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-02

CÓDIGO:

VPSF 07-01-02


Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones según

corresponda.


El servidor público ha sido apartado del conocimiento de un proceso recursivo determinado por alguna causal

establecida por la norma o ha sido rechazada su solicitud.


Interposición de Recurso Jerárquico.

Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo,

Reglamento para el SIREFI aprobado mediante Decreto Supremo Nº 27175

Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113


Auto que resuelve la excusa de un servidor público de la Unidad de Recursos Jerárquicos – SIREFI, es notificada y

archivada.


Cinco días hábiles administrativos de presentada la excusa.


FORMULA RIOS

1 Presenta solicitud de Excusa si considera

pertinente.

Servidor Público de la Unidad de

Recursos Jerárquicos. (Profesionales

abogados y/o especialistas)

2 Evalúa y deriva el Auto de Aceptación o

Rechazo de Excusa y designa al servidor

público que se hará cargo del conocimiento

de la causa.


Jerárquicos de SIREFI

3 Revisa y firma Auto de Aceptación o

Rechazo.

Viceministro de PSF

4 Recibe el Auto de aceptación o rechazo y

deriva para su notificación a las partes y a la

Autoridad recurrida.

Profesional abogado

4 Recibe y Notifica al Recurrente y al

interesado con Auto de aceptación o

rechazo de excusas, dentro de los cinco días

hábiles administrativos de su emisión.

Mensajero- Notificador

6 Archiva el Auto y acta de notificación Secretaria URJ- SIREFI y

Profesional Abogado


274

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


Profesional Abogado


Profesional Abogado


Jefa de la Unidad de Recursos



ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

275

Nº Tarea

Jefatura de la Unidad de

Recursos jerárquicos del

SIREFI

1

3

Profesional

Especialista

abogado

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR EXCUSAS DE SERVIDORES PÙBLICOS DE LA UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICOS (URJ) DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA (SIREFI).



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF 07-01-02

Servidor Público de la

URJSIREFI. Mensajero-

Notificador

Total : 5 tareas

Presentar solicitud de

Excusa si considera

pertinente.

Emite Auto de Aceptación

o Rechazo de Excusa y

Designación del servidor

público que se hará cargo

del conocimiento de la

causa

Recibe el Auto de

aceptación e instruye la

notificación a las partes

y a la Autoridad

recurrida.

Notifica al Recurrente con

Auto de aceptación o

rechazo de excusas, dentro de


administrativos de su emisión.

2

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

ut ilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Inicio

Fin

4 -5

Secretaria

Archiva el Auto y

acta de not if icación

276

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


URJ -SIREFI


Tramitar recusación contra servidores públicos de la Unidad de Recursos

Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-03

CÓDIGO:

VPSF 07-01-03


Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones según

corresponda.


El Servidor Público de URJ ha sido apartado del conocimiento de un proceso recursivo determinado por Declaración de

la Recusación probada o ratificado por la Declaración de la Recusación improbada.


Interposición de Recurso Jerárquico.

Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo,

Reglamento para el SIREFI, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 27175.

Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113


Auto que resuelve la Declaratoria de la Recusación probada o la Declaración de la Recusación improbada para servidores

públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI, notificada y archivada.


Diez días hábiles administrativos de presentada la recusación.


FORMULARIOS

1 Presenta Recusación contra servidor público de la

Unidad de Recursos Jerárquicos

Parte recurrente o Tercero

interesado

2 Recibe solicitud de Recusación contra servidor

público de la Unidad de Recursos Jerárquicos

Viceministro de PSF

3 Evalúa y deriva Proyecto de Auto de Declaratoria

de la Recusación probada y designación de nuevo

funcionario que se hará cargo, o Declaratoria de

la Recusación Improbada.

Jefe de Unidad de Recursos


4 Firma Auto de Declaratoria de la Recusación

probada y designación de nuevo funcionario que

se hará cargo, o Declaratoria de la Recusación

Improbada.

Viceministro de PSF

5 Recibe y Notifica al Recurrente e interesado con

el Auto de Declaratoria de la Recusación probada

y designación de nuevo funcionario que se hará

cargo, o Declaratoria de la Recusación

Improbada, dentro de los cinco días hábiles

administrativos de su emisión.

Mensajero- Notificador


277

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


Profesional Abogado


Profesional Abogado





ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

278

Nº Tarea

Viceministro de


Financieros

1-2

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LA RECUSACION CONTRA SERVIDORES PÚBLICOS DE LA UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA- SIREFI



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 1

CÓDIGO:

VPSF 07-01-03



Mensajero-

NotificadorParte Recurrente o

Tercero In teresado

4

Total : 5 tareas

3

5

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Inicio

Presenta Recusación

contra Servidor Público

la Unidad de Recursos


Firma Auto de

Declaratoria de la

Recusación probada y

designación de nuevo

servidor público que se

hará cargo o

Declaratoria de la

Recusación improbada ,

Notifica al Recurrente

con Auto de

Recusación probada y


funcionario que se hará

cargo, o declaratoria de

la recusación, dentro de


administrativos de su

emisión

Fin

Recibe solicitud de

Recusación contra

Servidor Público de la

URJSIREFI

Evalúa y Emite proyecto

de Auto de Declaratoria

de recusación probada y


servidor público que se

hará cargo, o

declaratoria de

recusación improbada.

279

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS


URJ -SIREFI


Efectuar Contestación de Proceso Contencioso-Administrativo.

VPSF 08-01-01

CÓDIGO:

VPSF 08-01-01


Presentación de proyectos de contestación de demandas contencioso-administrativas.


Demanda ha sido contestada a la Sala Contencioso-Administrativa.


Interposición de Recurso Contencioso Administrativo.

Ley 620 de 29 de diciembre de 2014 Transitoria para la Tramitación de los procesos Contenciosos y

contencioso-administrativos.

Código de Procedimiento Civil de 1975.

Ley 439 de 19 de noviembre de 2013 del Código Procesal Civil.


Memorial de respuesta de la Demanda Contencioso-Administrativa entregada oportunamente y archivada toda

la documentación.


15 días (calendario o sólo hábiles de acuerdo al caso).


RESPONSABLE

FORMAS

FORMULARIOS

1 Ordena la citación al Ministro MEFP con la

demanda contencioso-administrativa y se ejecuta por

el Tribunal Departamental de La Paz.

Sala Contencioso-

Administrativa del Tribunal

Supremo de Justicia (Sucre)

2 Recibe la citación con la demanda Contencioso

Administrativa y la deriva al Viceministro de

Pensiones y Servicios Financieros.


Finanzas Públicas

3 Toma conocimiento del proceso Contencioso

Administrativo y deriva al Jefe de Unidad de

Recursos Jerárquicos.



4 Evalúa el Recurso y asigna al Profesional encargado

de elaborar el Memorial de Respuesta.


Jerárquicos

5 Elabora el Proyecto de Memorial de respuesta al

Contencioso Administrativo y firma al Memorial.

Profesional abogado

6 Revisa el Proyecto de Memorial.

En caso de existir observaciones, vuelve a la tarea Nº

5 para efectuar los ajustes correspondientes.


Jerárquicos

7 Cuando es aprobado, coloca VoBo o firma el

memorial y deriva al Viceministro.


Jerárquicos

8 Revisa el Proyecto de Memorial de respuesta al

Contencioso Administrativo.


5 para efectuar los ajustes correspondientes, de

acuerdo a las sugerencias o complementaciones.



280

MANUAL DE PROCESOS

Y PROCEDIMIENTOS

FORMULARIO 06

PROCEDIMIENTOS

9 Aprueba el proyecto de Memorial de Respuesta

coloca VoBo y deriva al Ministro MEFP.



10 Revisa la Contestación a la Demanda Contenciosa

Administrativa.


5 para efectuar los ajustes correspondientes, de

acuerdo a las sugerencias o complementaciones.


Finanzas Públicas

11 Aprueba la Contestación a la Demanda y firma el

Memorial.


Finanzas Públicas

12 Presenta Contestación de la Demanda ante la Sala

Contencioso-Administrativa que corresponda

(Sucre).

Servidor Público a cargo



Profesional Abogado


Profesional Abogado





O ACTUALIZACIÓN:

31/12/2018

281

Nº Tarea

1-2

6

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR CONTESTACION DE PROCESO CONTENSIOSO – ADMINISTRATIVO.



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 1 de 2

CÓDIGO:

VPSF 08-01-01

Viceministro de


Financieros

Jefe de Unidad de

Recursos

Jerarquicos

Servidor Público a

cargo

Sala Contencioso –

Administrativa de

Tribunal Supremo de Just icia

(Sucre)

9

Total : 12 tareas

3-5

No

Si

Pasa a la

Pag. 2

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Ministro

Profesional

abogado y/o

especialista

Inicio

Ordena la citación al

Ministro del MEFP con la

demanda contencioso-

administrativa y se

ejecuta por el Tribunal

Departamental de La

Paz

Recibe la citación con la

demanda Contencioso

Administrativa y lo deriva

al Viceministro de


Financieros

Toma conocimiento del

proceso Contencioso

Administrativo y deriva

al Jefe de Unidad de

Recursos Jerárquicos.

Evalúa el Recurso y

Asigna al Profesional

encargado de elaborar el

Memorial de Respuesta.

Elabora el Proyecto de

Memorial de Respuesta

al Contencioso

Administrativo y firma el

Memorial.


Memorial.

Tiene

Observaciones ?

Coloca VoBo oFirma el

memorial, lo deriva Al

Viceministro.


Memorial de respuesta

al Contencioso

Administrativo.

A

Existe

Observaciones ?

Aprueba la Propuesta de

Memorial de Respuesta

y lo deriva a la Dirección

General de Asuntos

Jurídicos..

No

ASi

7-8

282

Nº Tarea

Ministro

10

Viceministro de

Pensiones y


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR CONTESTACION DE PROCESO CONTENSIOSO - ADMINISTRATIVO



FORM 07

FLUJOGRAMA

PROCEDIMIENTO

Página 2 de 2

CÓDIGO:

VPSF 08-01-01

Jefe de Unidad de

Recursos Jerarquicos

Servidor Público a

cargo

Tribunal Supremo

Electoral

Total : 12 tareas

No

Si

Viene de la

Pag 1

Existe

Observaciones ?

Inicio

Fin

Taea Decisión

Documento

ArchivoFormas

utilizadas:Sistema

Conector de Página

Conector de Flujo

Entrega,

envio,

etc.

Crear Documento

y Copias

Profesional

Especialista

Abogado

Revisa la Contestación

a la Demanda

Contenciosa

Administrativa

A

Aprueba la Contestación

a la Demanda y firma el

Memorial.

Presenta Contestación

de la Demanda ante la

sala Contencioso –

Administrativa que

corresponda en Sucre.

Fin

11-12

283

6. ANEXOS

Jacqueline Flores Terrazas

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Proceso de Planillas del Sistema de Reparto.

Descripción Breve: En cumplimiento al Decreto Supremo N° 27991, el Servicio Nacional del Sistema de

Reparto - SENASIR envía información mensual al Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros –

VPSF, mediante medio óptico (CD) con información de Planillas de Pago de Rentas y Pensiones: Planilla de

Pago de Rentas (Pago, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PLUS), Planilla de Cossmil, Certificados de

Compensación de Cotizaciones y Rentas en Curso de Adquisición.

Alcance del Procedimiento: Validación, proceso y carga de datos reportados por el SENASIR en el Servidor

SPEAROW de: Planilla de Pago de Rentas (Pago, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PLUS) y Planilla de

Cossmil, a efecto de actualizar el almacén electrónico de datos y analizar la incidencia en el gasto fiscal.

Responsables: Profesional de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo.

Documentos de Referencia: Nota y remisión del medio óptico mensual enviado por el SENASIR.

1. En cumplimiento al Decreto Supremo N° 27991, el SENASIR envía información mensual al VPSF

mediante medio óptico (CD) que contiene las planillas de: Compensación de Cotizaciones (CC),

COSSMIL, PAGO, PAGO CC, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PUP) y TRÁMITES.

El presente manual considera el proceso de planillas de PAGO, COSSMIL, PU y PUP. Cada carpeta contiene

archivos planos1, mismos que deberán ser procesados como se detalla a continuación:

A. IMPORTAR ARCHIVOS PLANOS.

Para importar los archivos planos, puede utilizar diferentes gestores de base de datos como ser: Oracle, SQL

Server, Access, etc. Utilizaremos Access para importar los archivos planos y luego importar las tablas2 a SQL

Server.

A.1. Importar el archivo plano a Access.

1. Abrir Access/seleccionar la opción Base de datos del escritorio en blanco/insertar el nombre del archivo

(Ej. Planilla_PAGO_1410)/botón crear.

1 Base de datos en formato ASCII que separa los registros mediante un carácter especial. 2 Una tabla es una herramienta de organización de información que se utiliza en bases de datos en la informática.

Se visualiza la siguiente ventana:

Puede cerrar la Tabla1 que se visualiza por defecto al crear la base de datos en Access: clic secundario sobre la

pestaña Tabla1/Cerrar.

2. Importar los archivos planos de la carpeta PAGO, COSSMIL, PU y PUP. Ver (Anexo A).

Carpeta PAGO

Tablas Descripción Access SQL Server

benefic.txt Derechohabientes Importar Importar

titular.txt Titulares Importar Importar

detalleche.txt Detalle del cheque Importar Importar

maestroche.txt maestro Importar Importar

claserent.txt(*) Clase de renta Importar Importar si no existe en el Servidor

regionales.txt(*) Regionales Importar Importar si no existe en el Servidor

transac.txt(*) Transacciones Importar Importar si no existe en el Servidor

bxmatric.txt No importar No importar

txmatric.txt No importar No importar

PAGO.md5 No importar No importar

PAGO.sfv No importar No importar

(*) Tablas Paramétricas que contiene información que no cambia con frecuencia.

El número de registros deberá ser el mismo mes a mes. Si cambia, importar la nueva tabla a SQL Server.

Hacer clic en el Menú Datos Externos/Archivo de texto.

Se visualizará la ventana “Obtener datos externos Archivo de texto”:

Hacer clic en el botón “Examinar” y seleccionar la ruta donde se encuentra el archivo plano que desea importar.

Seleccionar el archivo y hacer clic en el botón “Abrir”.

Hacer clic en el botón “Aceptar”. Se visualizará el “Asistente para importación de texto”.

Seleccionar la opción “Delimitado” y hacer clic en el botón “Siguiente”.

Seleccionar:

Elija el delimitador que separa los campos:

Otros: | (pipe).

Cualificador de texto: comillas (“). (dependiendo del .txt puede seleccionar otro cualificador).

Primera fila contiene nombres de campos: [].

Hacer clic en el botón “Siguiente”.

Hacer clic en el botón “Avanzado”.

En la grilla “Información del campo”, seleccionar el “Tipo de dato”: Texto corto.

Los campos cuyo tipo de dato tiene valor decimal, por ejemplo los campos DEBE y HABER:

Se debe modificar el “Tipo de dato” a Doble y se debe cambiar el “Símbolo decimal” por punto (.) en lugar de

la coma (,).

Hacer clic en el botón “Aceptar”. Luego hacer clic en el botón “Siguiente”.

Seleccionar “Sin clave principal” y hacer clic en el botón “Siguiente”.

En la casilla “Importar a la tabla” insertar el nombre de la tabla (Ej. Benefic) y, luego hacer clic en el botón

“Finalizar”.

Hacer clic en el botón “Cerrar”, automáticamente se visualizará la tabla importada en Access.

Al hacer doble clic sobre la tabla se visualizarán los datos importados.

Al hacer clic secundario sobre la tabla/Vista Diseño, se visualizarán sus propiedades de la tabla y los

campos.

3. Depurar caracteres especiales de los archivos planos importados. Hacer clic en el Menú Crear/Diseño de

consulta.

De la ventana “Mostrar tabla”, seleccionar la tabla (Ej. Benefic) y hacer clic en el botón “Agregar”.

Posteriormente en la ventana “Mostrar tabla”, hacer clic en el botón “Cerrar”.

En los campos que contiene datos de la matrícula del beneficiario, se debe buscar el carácter Ð y se debe

reemplazar por la letra Ñ.

En la pestaña “Consulta1”, seleccionar de la tabla el campo respectivo e insertar en “Criterios” el carácter *Ð*

(ALT+209).

Hacer clic en la opción “Ejecutar”.

Seleccionar el carácter Ð y utilizar la opción buscar y reemplazar (CTRL + B).

En la ventana “Buscar y reemplazar”, insertar y seleccionar los datos correspondientes. Hacer clic en el botón

“Reemplazar todos”.

En la ventana “Buscar y Reemplazar”, hacer clic en el botón “Cerrar” (x).

Hacer clic secundario en la pestaña Consulta1/Seleccionar Vista Diseño, para continuar el proceso de búsqueda.

(No es necesario guardar la consulta).

De la misma forma deberá cambiar los campos tipo fecha que tienen el formato de año 1899. La fecha debe

ser cambiada al formato 01/01/1900.

B. COPIAR LA ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS IMPORTADOS PARA ANEXAR LOS

DATOS.

Una vez que se ha importado los archivos planos, se debe copiar la estructura de cada tabla para luego anexar

los datos (práctica recomendada).

1. Sobre la tabla deberá hacer clic secundario “Copiar” y luego en un espacio en blanco hacer clic secundario

“Pegar”, automáticamente se visualizará la ventana “Pegar tabla como”.

Seleccionar la opción “Estructura solamente” y cambiar el nombre de la Tabla (Ej. Benefic_1410),

continuación se describe los nombres de los archivos del proceso PAGO. Ver (Anexo A).

Nombre original Nombre modificado

benefic Benefic_1410(*)

titular Titular_1410

detalleche a1410_det

maestroche a1410_maes

Claserent(**) claserent

regionales (**) regionales

transact(**) transac (*) 14 año y 10 mes

(**) Tablas Paramétricas. Verificar ciertamente el número de registros mes a mes. Si se ha modificado, deberán ser reemplazadas en el Servidor SPEAROW.

Hacer clic en el botón “Aceptar”.

En la nueva tabla modificar el “Tipo de datos”, hacer clic secundario sobre la tabla (Benefic_1410)/seleccionar

Vista Diseño. Posteriormente se deberán guardar los cambios. (Anexo B).

2. Para anexar la tabla original con la nueva tabla, hacer clic en el Menú Crear/Diseño de consulta.

Se visualiza la ventana “Mostrar tabla”.

Seleccionar el archivo origen (Ej. Benefic)/botón “Agregar”/botón “Cerrar”.

En la tabla (Ej. Benefic) deberá hacer doble clic en cada campo (Ej. T_CAMPOAPLI, etc.), automáticamente

se insertará el campo en la casilla “Campo”, luego posicionar el cursor en la casilla “Criterios” y hacer clic en

la opción Anexar, se visualizará la siguiente ventana:

Se observa la tabla origen (Ej. Benefic) y la tabla destino (Ej. Benefic_1410), se debe seleccionar la tabla destino

y hacer clic en el botón “Aceptar”.

Para guardar la consulta, hacer clic secundario sobre la pestaña Consulta1/seleccionar Guardar. En la ventana

“Guardar como” insertar el nombre de la consulta. Ej. Consulta1_Benefic.

Hacer clic en el botón “Aceptar” y se visualizará en el área de Consultas.

Hacer clic secundario en la pestaña Consulta1_Benefic/Cerrar.

Para ejecutar la consulta deberá hacer doble clic en la misma y se visualizará el siguiente mensaje:

Hacer clic en el botón “Si”, se emitirá el siguiente mensaje:

Verificar que el número de fila(s) de la tabla origen (Ej. Benefic) y la tabla destino (Ej. Benefic_1410) sean

iguales, luego deberá hacer clic en el botón “Si”.

En la tabla destino, se deberá modificar los nombres de campo de acuerdo a una estructura definida (Anexo B),

hacer clic secundario en la tabla destino/seleccionar Vista Diseño.

Guardar la estructura, hacer clic secundario en la pestaña (Ej. Benefic_1410)/Guardar.

Una vez elaborado los puntos B y C, se debe guardar la base de datos: Menú Archivo/Guardar como/seleccionar

Base de datos de Access 2002-2003/botón Guardar como. Luego, insertar el nombre del archivo (Ej.

Planilla_PAGO_1410).

C. IMPORTAR LA BASE DE DATOS (TABLAS) A SQL SERVER.

1. Puede instalar en su PC “Microsoft SQL Server Management Studio” y configurar esta aplicación para

conectarse al Servidor “SPEAROW”, en caso de no contar con esta aplicación puede conectarse a

“Escritorio Remoto” para acceder al Servidor “SPEAROW”: Menú Inicio/Conexión a Escritorio remoto

(consultar con la Unidad de Tecnologías de la Información para insertar la dirección IP (Ej.

192.168.72.62)).

Hacer clic en el botón “Conectar”, se visualizará la ventana “Seguridad de Windows”.

Insertar la contraseña (contraseña de su equipo PC), hacer clic en “Aceptar”.

En el Servidor se deberá abrir SQL Server Management Studio.

Para conectarse al Servidor (Ej. SPEAROW), deberá insertar los datos que se solicitan en la ventana “Conectar

al servidor”.

Hacer clic en el botón “Conectar”.

Las bases de datos principales son: Reparto_Cossmil_2013, Reparto_Pago_2013, Reparto_PU_2013 (BD

que contienen información a partir del año 2013 y winsispre0505 (BD que contiene información hasta el

año 2012).

Si está utilizando el escritorio remoto, se debe copiar la base de datos que está en Access (Ej.

PlanillaPAGO_1410) en una carpeta compartida (Crear una carpeta compartida).

Para acceder a la carpeta compartida, debe insertar el IP del Por ejemplo: \\192.168.72.62

En la ventana “Microsoft SQL Server Management Studio”, hacer clic secundario sobre la Base de Datos (Ej.

Reparto_Pago_2013)/Tareas/Importar datos…

Luego, deberá seguir los pasos que solicita en la ventana “Asistente para importación y exportación de SQL

Server”:

1.


2.

Origen de datos: seleccionar Microsoft Access

Nombre del servidor: (local)

Autenticación: Utilizar autenticación de Windows

Base de datos: <predeterminado>


3.

Hacer clic en el botón “Examinar”.

4.

Seleccionar la Base de

Datos (Ej.

PlanillaPAGO_1410).

Hacer clic en el botón

“Abrir”.

5.


6.


7.


8.

Seleccionar las tablas que desea importar.

Ej.:

benefic_1410

Titular_1410

a1410_det

a1410_maes

9.

Hacer clic secundario en la Base

de Datos (Ej.

Reparto_Pago_2013) y

seleccionar la opción

“Actualizar”.

D. PROCESO DE PLANILLA.

Para el proceso de las Planillas del Sistema de Reparto (Ej. PAGO), se debe ejecutar una serie de Querys

(consultas) en Microsoft SQL Server Management Studio. Estos se encuentran definidos para cada Planilla

(Anexo C). Estos Querys pueden ser modificados a requerimiento.

D.1 Ejecución de los Querys

En la ventana “Microsoft SQL Server Management Studio”, hacer clic en la opción “Nueva consulta”.

Copiar los Querys que corresponden al proceso de la Planilla (Ej. Reparto_Prepara_Planilla).

Luego, debe ejecutar de forma secuencial los Querys. Se crearan nuevas Tablas y Vistas en la base de datos,

por ejemplo:

Tablas:

a1410_detsum

a1410_detsum1

a1410_detsumRB

a1410_detsumRB1

a1410_detsumCP

a1410_detsumCP1

a1410_detsumRB1_CP1

a1410_detsumRB_CP

Vistas:

V01_1410tit1

V01_1410ben1

ANEXO A

PAGO Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL

benefic.txt Derechohabiente (DH) Importar benefic.txt Benefic_1410 Importar Benefic_1410 titular.txt Titular Importar titular.txt Titular_1410 Importar Titular_1410

detalleche.txt Detalle del cheque Importar detalleche.txt a1410_det Importar a1410_det

maestroche.txt maestro Importar maestroche.txt a1410_maes Importar a1410_maes claserent.txt(*) Clase de renta Importar claserent.txt(*) Claserent Importar Claserent

regionales.txt(*) Regionales Importar regionales.txt(*) Regionales_63 (**) Importar Regionales_63 (**)

transac.txt(*) Transacciones Importar transac.txt(*) Transac$ Importar Transac$

COSSMIL Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL

benefic.asc Derechohabiente (DH) Importar benefic.asc Benefic_1410 Importar Benefic_1410 cod_tran.asc Código Transacción Importar cod_tran.asc Cod_Trans_1410 Importar Cod_Trans_1410

titular.asc Titular Importar titular.asc Titular_1410 Importar Titular_1410

trans_be.asc Transacción DH Importar trans_be.asc Trans_be_1410 Importar Trans_be_1410 trans_ti.asc Transacción Titular Importar trans_ti.asc Trans_tit_1410 Importar Trans_tit_1410

PU Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL

che_pu.txt Detalle del Cheque Importar Cheque punico_1404 Importar punico_1404 titular_pu.txt Titular Importar Titular Pu_1404_tit Importar Pu_1404_tit

(*) Tablas Paramétricas que contiene información que no cambia con frecuencia. El número de registros deberá ser el mismo mes a mes. Si cambia, importar la nueva tabla a SQL Server.

(**) Si se adiciona una nueva regional, modificar el número 63. No eliminar las tablas anteriores en las bases de datos.

El mismo procedimiento realizar en las tablas paramétricas claserent y Transac.

ANEXO B

ESTRUCTURA DE DATOS – PAGO

Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access

CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto

MATRICULA nvarchar(255) texto corto T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

REGIONAL nvarchar(255) texto corto MATRICULA nvarchar(255) texto corto

CLASERENT nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto

DISPLEGAL nvarchar(255) texto corto CLASERENT nvarchar(255) texto corto

ECIVIL nvarchar(255) texto corto ECIVIL nvarchar(255) texto corto

SEXO nvarchar(255) texto corto SEXO nvarchar(255) texto corto

FECHAINI_A nvarchar(255) texto corto FECHAINI_A nvarchar(255) texto corto

PATERNO nvarchar(255) texto corto PATERNO nvarchar(255) texto corto

MATERNO nvarchar(255) texto corto MATERNO nvarchar(255) texto corto

NOMBRE nvarchar(255) texto corto NOMBRE nvarchar(255) texto corto

PORCNT float numero/doble PORCNT float numero/doble

FECHAFALLE_A nvarchar(255) texto corto CARNET_OLD nvarchar(255) texto corto

CARNET_OLD nvarchar(255) texto corto D_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

STATUS nvarchar(255) texto corto STATUS nvarchar(255) texto corto

FECINI datetime fecha/hora FECINI datetime fecha/hora

FECINI_C datetime fecha/hora FECINI_C datetime fecha/hora

FECFALLE datetime fecha/hora FECFALLE datetime fecha/hora

SEGURO nvarchar(255) texto corto SEGURO nvarchar(255) texto corto

PORCNT_C float numero/doble CARNET nvarchar(255) texto corto

CARNET nvarchar(255) texto corto EMSN smallint numero/ entero

EMSN smallint numero/ entero FECHA_NAC datetime fecha/hora

FECHA_NAC datetime fecha/hora


COD nvarchar(255) texto corto SEC nvarchar(255) texto corto

MS smallint numero/ entero M_COD nvarchar(255) texto corto

NIO smallint numero/ entero ANIO smallint numero/ entero

NRO_CHEQ int numero/entero largo MES smallint numero/ entero

FECHA nvarchar(255) texto corto NRO_CHEQUE int numero/entero largo

REGIONAL nvarchar(255) texto corto B_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto CD_TRANS smallint numero/ entero

T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto DB float numero/doble

B_MATRICULA nvarchar(255) texto corto HBR float numero/doble

CLASERENT nvarchar(255) texto corto

BNCO smallint numero/ entero

CUENTA nvarchar(255) texto corto

NRO_BNCO int numero/entero largo


SE_COD nvarchar(255) texto corto D_COD nvarchar(255) texto corto

COD nvarchar(255) texto corto COD nvarchar(255) texto corto

DES nvarchar(255) texto corto DES nvarchar(255) texto corto

TIPO nvarchar(255) texto corto BANCO_OLD nvarchar(255) texto corto

RENTA nvarchar(255) texto corto DESEMBOLSO_TOTnvarchar(255) texto corto

B1 nvarchar(255) texto corto

B2 nvarchar(255) texto corto

B2_OLD nvarchar(255) texto corto

BANCO nvarchar(255) texto corto

DESEMBOLSO nvarchar(255) texto corto

REGIONALES

BENEFICTITULAR

MAESTROCHE DETALLECHE

CLASERENT

ESTRUCTURA DE DATOS – COSSMIL


MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto

MATRIC_BE nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto

REGIONAL nvarchar(255) texto corto CLSRENTA nvarchar(255) texto corto

CLSRENTA nvarchar(255) texto corto ECVL nvarchar(255) texto corto

ECVL nvarchar(255) texto corto SX nvarchar(255) texto corto

SX nvarchar(255) texto corto FEC_NAC datetime fecha/hora

FEC_NAC datetime fecha/hora PATERNO nvarchar(255) texto corto

PATERNO nvarchar(255) texto corto MATERNO nvarchar(255) texto corto

MATERNO nvarchar(255) texto corto NOMBRE nvarchar(255) texto corto

NOMBRE nvarchar(255) texto corto CARNET nvarchar(255) texto corto

CARNET nvarchar(255) texto corto FEC_INI datetime fecha/hora

FEC_INI datetime fecha/hora TIPO nvarchar(255) texto corto

TIPO nvarchar(255) texto corto PLANI nvarchar(255) texto corto

PLANI nvarchar(255) texto corto Campo14 nvarchar(255) texto corto


MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto COD_TRANS smallint numero/entero

MATRIC_BE nvarchar(255) texto corto DSC nvarchar(255) texto corto

COD_TRANS smallint numero/entero ABREV nvarchar(255) texto corto

MONTO float numero/doble

FEC_INI nvarchar(255) texto corto

Nombre Columna SQL Server Access

MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto

COD_TRANS smallint numero/entero


FEC_INI nvarchar(255) texto corto

TRANS_TI

TITULAR

TRANS_BE

BENEFIC

COD_TRAN

ESTRUCTURA DE DATOS PAGOS UNICOS - PU


FORM nvarchar(255) texto corto COD nvarchar(255) texto corto

T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto ANIO nvarchar(255) texto corto

ESTADO nvarchar(255) texto corto MES nvarchar(255) texto corto

TRAMITE nvarchar(255) texto corto T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

NUM_CERTIF nvarchar(255) texto corto ESTADO nvarchar(255) texto corto

NUA nvarchar(255) texto corto SECTOR nvarchar(255) texto corto

COD_AFP nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto

DOC_COMPARATIVOnvarchar(255) texto corto DH_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

SECTOR nvarchar(255) texto corto NUM_IDENTIF nvarchar(255) texto corto

REGIONAL nvarchar(255) texto corto DB float numero/doble

T_PATERNO nvarchar(255) texto corto HBR float numero/doble

T_MATERNO nvarchar(255) texto corto NRO_CHEQUE nvarchar(255) texto corto

T_AP_CASADO nvarchar(255) texto corto NRO_BAN nvarchar(255) texto corto

T_NOMBRES nvarchar(255) texto corto BANCO nvarchar(255) texto corto

ANIOS_INSAL float numero/doble FEC_EMI datetime fecha/hora

FEC_FALL datetime fecha/hora CUENTA nvarchar(255) texto corto

DH_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

DH_PATERNO nvarchar(255) texto corto

DH_MATERNO nvarchar(255) texto corto

DH_AP_CASADA nvarchar(255) texto corto

DH_NOMBRES nvarchar(255) texto corto

TIPO_IDENTIF nvarchar(255) texto corto

NUM_IDENTIF nvarchar(255) texto corto

EXP nvarchar(255) texto corto

FEC_NAC datetime fecha/hora

ECIVIL nvarchar(255) texto corto

SEXO nvarchar(255) texto corto

FEC_ALTA datetime fecha/hora

RESOLUCION nvarchar(255) texto corto

CHE_PUTITULAR_PU

ESTRUCTURA DE DATOS PAGOS UNICOS PLUS – PUP

Nombre Columna SQL Server Access

T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto

T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto

MATRICULA nvarchar(255) texto corto

REGIONAL nvarchar(255) texto corto

CLASERENT nvarchar(255) texto corto

ECIVIL nvarchar(255) texto corto

SEXO nvarchar(255) texto corto

TPATERNO nvarchar(255) texto corto

TMATERNO nvarchar(255) texto corto

TNOMBRE nvarchar(255) texto corto

PATERNO nvarchar(255) texto corto

MATERNO nvarchar(255) texto corto

NOMBRE nvarchar(255) texto corto

CARNET nvarchar(255) texto corto


NRO_CHEQUE nvarchar(255) texto corto

NRO_BAN nvarchar(255) texto corto

FECHAEMI nvarchar(255) texto corto

FECHA_NAC nvarchar(255) texto corto

FECHA_TRANSFERENCIAnvarchar(255) texto corto

STATUS nvarchar(255) texto corto

AFP nvarchar(255) texto corto

FECHA_INICIO nvarchar(255) texto corto

NUA nvarchar(255) texto corto

MES nvarchar(255) texto corto

ANIO nvarchar(255) texto corto

TITULAR (pup_1311_tit)

ANEXO C

PLANILLA PAGO Base de Datos: Reparto_Pago_2013

Querys: Reparto_Prepara_Planillas.sql

--------************************************************************

--------********PROCESO DE PLANILLAS ENVIADAS POR EL SENASIR********

--------************************************************************

USE Reparto_Pago_2013

---*************************** DETSUM ******************************

-------------------- CALCULA ARCHIVO detsum

--------- SIN M_COD

SELECT NRO_CHEQUE, SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER

INTO a1504_detsum

FROM a1504_det

WHERE (M_COD='A') OR (M_COD='D')

-------------------(M_COD='G' )

GROUP BY NRO_CHEQUE

--------- CON M_COD

SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER

INTO a1504_detsum1

FROM a1504_det


-------------------(M_COD='G' )

GROUP BY M_COD, NRO_CHEQUE

----------calcula total pagos

SELECT SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER

FROM a1504_det


---------------------(M_COD='G')

---*****************************************************************

------------------------ CALCULO RENTA CALIFICADA

----------sin M_COD

SELECT NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA

INTO a1504_detsumRB

FROM a1504_det d

INNER join Transac$ t

ON d.CD_TRANS = t.CD

WHERE t.TIPO = 'R'

AND ((M_COD ='A') OR (M_COD ='D'))

GROUP BY NRO_CHEQUE

-------- con M_COD

SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA

INTO a1504_detsumRB1

FROM a1504_det d

INNER JOIN Transac$ t


WHERE t.TIPO = 'R'

AND ((M_COD='A') OR (M_COD='D'))


---*****************************************************************

--------------------- CALCULO RENTA CAPA

------- SIN M_COD

SELECT NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA

INTO a1504_detsumCP

FROM a1504_det d



WHERE ((t.CD = 74) OR (t.CD = 64))


GROUP BY NRO_CHEQUE

------- CON M_COD

SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA

INTO a1504_detsumCP1

FROM a1504_det d



WHERE ((t.CD = 74) OR (t.CD = 64))



---******************************************************************

----------------- CALCULO RENTA BASICA + BONO CAPA

--------------------------CALCULO RB + CP

-------- CON M_COD

SELECT rb.M_COD, rb.NRO_CHEQUE, rb.RENTA AS renta_rb,

cp.RENTA AS renta_cp

INTO a1504_detsumRB1_CP1

FROM a1504_detsumRB1 rb

LEFT OUTER JOIN a1504_detsumCP1 cp

ON rb.NRO_CHEQUE = cp.NRO_CHEQUE

AND rb.M_COD = cp.M_COD

----- SIN M_COD

SELECT rb.NRO_CHEQUE, rb.RENTA AS renta_rb, cp.RENTA AS renta_cp

INTO a1504_detsumRB_CP

FROM a1504_detsumRB rb

LEFT OUTER JOIN a1504_detsumCP cp

ON rb.NRO_CHEQUE = cp.NRO_CHEQUE

---******************************************************************

------------- Cambia NULL por cero para la suma RB+CP

UPDATE a1504_detsumRB_CP

SET renta_cp = 0

WHERE renta_cp IS NULL

UPDATE a1504_detsumRB1_CP1

SET renta_cp = 0

WHERE renta_cp IS NULL

------------- CUENTA LOS CASOS Y PAGOS DE LAS VISTAS

select count(*)

from v01_1410ben1

select count(*)

from v01_1410tit1

select SUM(DEBE) AS RENTA

from v01_1410ben1

select SUM(DEBE) AS RENTA

from v01_1410tit1

---*******************************************************************

---************** CREAR VISTAS TITULARES Y BENEFICIARIOS *************

---*******************************************************************

---*********************************************************************

--- PARTE DEL QUERY REPARTO_PREPARA_PLANILLA

--- VISTAS TITULARES Y BENEFICIARIOS A PARTIR DEL ARCHIVO 1307

--- SE MODIFICO EL QUERY SE PRESENTO DUPLICADOS EN MATRICULA EN MAYUSCULAS Y MINUSCULAS

----------------------------- VISTA TITULARES

--CREATE VIEW V01_1410tit1

--AS

SELECT m.COD, m.MS, m.NIO, m.NRO_CHEQ, m.REGIONAL, m.T_CAMPOAPLI,

m.T_MATRICULA, m.CLASERENT, m.BNCO, m.NRO_BNCO, t.ECIVIL,

t.SEXO, t.CARNET, t.PATERNO, t.MATERNO, t.NOMBRE, c.TIPO,

dsum.DEBE, dsum.HABER

FROM a1405_maes m

INNER JOIN a1410_detsum1 dsum

ON m.NRO_CHEQ = dsum.NRO_CHEQUE

AND m.COD = dsum.M_COD

INNER JOIN Titular_1410 t

ON m.T_CAMPOAPLI = t.CAMPOAPLI

AND m.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = t.MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS

INNER JOIN Claserent c

ON m.CLASERENT = c.COD

WHERE (c.TIPO = 'T')

AND (m.COD = 'A' OR m.COD = 'D')

------------------------------- VISTA BENEFICIARIOS

--CREATE VIEW V01_1410ben1

--AS

SELECT m.COD, m.MS, m.NIO, m.NRO_CHEQ, m.REGIONAL, m.T_CAMPOAPLI,

m.T_MATRICULA, m.B_MATRICULA, m.CLASERENT, m.BNCO, m.NRO_BNCO,

b.ECIVIL, b.SEXO, b.CARNET, b.PATERNO, b.MATERNO, b.NOMBRE,

c.TIPO, dsum.DEBE, dsum.HABER

FROM a1410_maes m

INNER JOIN Benefic_1410 b

ON m.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = b.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS

AND m.T_CAMPOAPLI = b.T_CAMPOAPLI

AND m.B_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = b.MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS



INNER JOIN a1410_detsum1 dsum

ON m.NRO_CHEQ = dsum.NRO_CHEQUE

AND m.COD = dsum.M_COD

WHERE (c.TIPO = 'B')

AND (m.COD = 'A' OR m.COD = 'D')

PLANILLA COSSMIL Base de Datos: Reparto_Cossmil_2013


Para realizar el proceso de la Planilla de COSSMIL, se debe seguir los pasos descritos en los puntos B, C, D

y F:

---***************************************************

---Las planillas del SENASIR vienen sin RENTA DIGNIDAD

---***************************************************

USE Reparto_Cossmil_2013

--------detsum dh

SELECT MATRIC_TIT, MATRIC_BE, SUM(MONTO) AS RENTA

INTO dsum_be_1504

FROM Trans_be_1504

WHERE (COD_TRANS < 600)

GROUP BY MATRIC_TIT, MATRIC_BE

SELECT MATRIC_TIT, MATRIC_BE, SUM(MONTO) AS DESCT

INTO dsum_be_des_1504

FROM Trans_be_1504

WHERE (COD_TRANS > 599)

GROUP BY MATRIC_TIT, MATRIC_BE

--------dtsum tit

SELECT MATRIC_TIT, SUM(MONTO) AS RENTA

INTO dsum_ti_1504

FROM Trans_tit_1504


GROUP BY MATRIC_TIT

SELECT MATRIC_TIT, SUM(MONTO) AS DESCT

INTO dsum_ti_des_1504

FROM Trans_tit_1504

WHERE (COD_TRANS > 599)

GROUP BY MATRIC_TIT

--------**CREA VISTAS

--------Crea vista beneficiario

--CREATE VIEW v01_1504ben

--AS

SELECT '2015' AS AÑO, '04' AS MES, b.MATRIC_TIT, b.MATRIC_BE,

b.CARNET, b.PATERNO, b.MATERNO, b.NOMBRE, b.ECVL,

b.SX, b.FEC_NAC, c.DES AS CLSRENT, reg.DES AS REGIONAL,

dsum.RENTA, des.DESCT, b.TIPO

FROM Benefic_1504 b

INNER JOIN dsum_be_1504 dsum

ON b.MATRIC_TIT = dsum.MATRIC_TIT

AND b.MATRIC_BE = dsum.MATRIC_BE

INNER JOIN CLASERENTA$ c

ON b.CLSRENTA = c.CLASERENT

INNER JOIN regional$ reg

ON b.REGIONAL = reg.COD

INNER JOIN dsum_be_des_1504 des

ON b.MATRIC_TIT = des.MATRIC_TIT

AND b.MATRIC_BE = des.MATRIC_BE

--------Crea vista titular

--CREATE VIEW v01_1504tit

--AS

SELECT '2015' AS AÑO, '04' AS MES, t.MATRIC_TIT, t.PATERNO, t.MATERNO,

t.NOMBRE, t.CARNET, t.ECVL, t.SX, t.FEC_INI, c.DES AS CLSRNT,

reg.DES AS REGIONAL, dsum.RENTA, des.DESCT, t.FEC_NAC, t.TIPO

FROM Titular_1504 t

INNER JOIN regional$ reg

ON t.REGIONAL = reg.COD

INNER JOIN CLASERENTA$ c

ON t.CLSRENTA = c.CLASERENT

INNER JOIN dsum_ti_1504 dsum

ON t.MATRIC_TIT = dsum.MATRIC_TIT

INNER JOIN dsum_ti_des_1504 des

ON t.MATRIC_TIT = des.MATRIC_TIT

WHERE (t.CLSRENTA = 1)

--------Cuenta total de las vistas

select count(*) as tit

from v01_1501tit

select count(*) as ben

from v01_1501ben

-------*********************************

-------calcula montos de titulares y ben

-------*********************************

SELECT SUM(MONTO) AS BS_TIT

FROM Trans_tit_1504


SELECT SUM(MONTO) AS BS_DH

FROM Trans_be_1504


--------**************************************************

--------calcula montos renta calificada de titulares y ben

--------**************************************************

SELECT SUM(MONTO) AS rclf_tit

FROM Trans_tit_1504

WHERE (COD_TRANS = 10)--RENTA BASICA

SELECT SUM(MONTO) AS rclf_ben

FROM Trans_be_1504

WHERE (COD_TRANS = 10)--RENTA BASICA

----**************************************

-------calcula montos de titulares y ben

----**************************************

SELECT SUM(monto) AS EXPR1

FROM dbo.trans_ti_1012

WHERE ((cod_trans >= 10)and (cod_trans <= 519))-- OR((cod_trans >= 563)and (cod_trans <

600)) ***para dic 2011**


FROM dbo.trans_be_1011

WHERE ((cod_trans >= 10)and (cod_trans < 509)) or ((cod_trans >= 563)and (cod_trans <

600))

SELECT *

into tit_1211

FROM v01_1211_tit

-------where matric_ti = '235418GBO'


FROM dbo.trans_ti_1011

WHERE (cod_trans < 600)

----***********************

----*CAMBIA LAS MATRICULAS*

----***********************

UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_ti_1211]

SET matric_tit = '271114Z J'

WHERE matric_tit = '271114ZJ'

UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_ti_desct_1211]

SET matric_tit = '271114Z J'

WHERE matric_tit = '271114ZJ'

UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_be_1211]

SET matric_be = '285131V D'

WHERE matric_be = '285131VD'

UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_be_des_1211]

SET matric_be = '285131V D'

WHERE matric_be = '285131VD'

SELECT *

-------into ben_1211

FROM dsum_be_1211

where matric_tit = '250911AVC'

SELECT *

-------into ben_1211

FROM benefic_1211

where matric_tit = '250911AVC'

SELECT *

-------into ben_1211

FROM dsum_be_1211

where matric_be = '415114V Y'

SELECT *

-------into ben_1211

FROM benefic_1211

where matric_be = '415114V Y'

PLANILLA PU Base de Datos: Reparto_PU_2013


Para realizar el proceso de la Planilla de Pagos Únicos, se debe seguir los pasos descritos en los puntos B, C,

D y F:

--****************************

--**** CONSULTAS PARA PU *****

USE Reparto_PU_2013

--**************************************************************************

--*** PAGO TOTAL DE LOS CASOS ENCONTRADOS EN EL MES Y AÑO QUE CORRESPONDA***

SELECT * -- Si se desea visualizar toda la tabla de PU, realizar el select hasta el from

--SELECT COUNT(*) AS PAGOS, SUM(DB)AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER

FROM punico_1503

WHERE anio = '2015'

and mes = '3'

--****************************************************

--*** PAGO MENSUAL DESGLOZADO POR NUMERO DE CHEQUE ***

SELECT anio AS AÑO, mes AS MES, nro_cheque AS NRO_CHEQUE, sum(db) AS DEBE, sum(hbr) AS HABER

FROM punico_1503

WHERE anio = '2015'

and mes = '3'

GROUP BY anio, mes, nro_cheque

ORDER BY nro_cheque

Denisse Adriana Cossio Quevedo

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Cruces de información para detectar Cobros Indebidos.

Descripción Breve: Se realiza un cruce de información Detectar rentistas del Sistema de Reparto, beneficiarios

de la Compensación de Cotizaciones y beneficiarios de Pensiones Vitalicias que incurren en cobros indebidos, debido

a que fueron reportadas como personas fallecidas que solicitaron el pago de Gastos Funerales.

Responsables:


- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones (PCSI).

- Responsable de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo (RIS).

- Profesional de Fiscalización y Control de Prestaciones de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.

Documentos de Referencia: Actualización de información del Sistema de Reparto.

Procesamiento mensual para la actualización de información de pagos de la Compensación de Cotizaciones.

Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias.



Reporte mensual de pago de Pensiones Vitalicias.

- Reporte mensual de Gastos Funerales.

DESARROLLO

Fase Actividad / Tarea Plazos

Máximos Responsable

1. DISPONIBILIDAD DE INFORMACIÓN.

El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía a la

Dirección General de Pensiones – DGP, dependiente del Viceministerio de

Pensiones y Servicios Financieros información de pagos del Sistema de

Reparto, Compensación de Cotizaciones y Pensiones Vitalicias cada mes.

Cada una es procesada de acuerdo a los procedimientos de: “Actualización

de información del Sistema de Reparto”, “Procesamiento mensual para la

actualización de información de pagos de la Compensación de

Cotizaciones”, “Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias”,

procedimientos establecidos en la DGP.

La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, por su

parte, envía mensualmente la información de Gastos Funerales a la DGP,

misma que debe ser procesada de acuerdo al Procedimiento “Actualización

de Información de Gastos Funerales – FRUV”.

Para iniciar el proceso de Detección de Cobros Indebidos, debe estar

disponible la información detallada a continuación:

- Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de

Reparto.

- Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.

- Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de

Cotizaciones.

- Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.

Hasta el 20 de

cada mes. DGP – UCFSP.

- Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.

1.1. Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.

Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con

número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la

carpeta “Vistas”, con nombre [v01_aammtit1].

Se debe verificar el formato de los siguientes campos:

[CARNET] Número de identificación.

- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).

- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),

espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.

- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición

del final del número de identificación.

- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.

- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a

la izquierda.

[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del titular.

- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].

1.2. Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la

carpeta “Vistas”, con nombre [v01_aammben1].










la izquierda.

[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del derecho habiente.


1.3. Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_pagos], con nombre

[CC_aamm].


[NRO_IDE] Número de identificación.








la izquierda.

[CC_FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.


1.4. Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [Pension_Vitalicia], con

nombre [PVital_aamm].










la izquierda.

[FECH_NAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.


1.5. Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [GFunerales], con nombre

[SOL_GFUNERALES_VPSF].


[NRO_IDE_C] Número de identificación.








la izquierda.

[FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.


2. CRUCE DE INFORMACIÓN.

Los cruces de información se realizarán entre la tabla de Solicitudes de

Pago por Gastos Funerales [SOL_GFUNERALES_VPSF], y las planillas de

pago mensual de:


Reparto.

- Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.


Cotizaciones.

- Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.

Se consideran los siguientes criterios para el cruce de información:



- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.

Hasta el 20 de



Se realiza el cruce de información entre [v01_aammtit1] y

[SOL_GFUNERALES_VPSF] utilizando los criterios establecidos en el

punto 2. Realizar la primera iteración considerando:






La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos

iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:

[v01_aammtit1] Rentistas Titulares del Sistema de Reparto:

- [MS] Mes de reporte.

- [NIO] Año de reporte.

- [CAMPOAPLI] como [SECTOR] Sector laboral.

- [REGIONAL] como [REG_DES] Regional.

- [T_MATRICULA] Matricula del rentista titular.

- [CARNET] Número de identificación del rentista.

- [PATERNO] Apellido Paterno del rentista titular.

- [MATERNO] Apellido Materno del rentista titular.

- [NOMBRE] Nombres del rentista titular.

- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del rentista titular.

[SOL_GFUNERALES_VPSF] Solicitudes de Pago por Gastos Funerales:

- [NUM_SOL] Número de solicitud.

- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.

- [FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.

- [PATERNO_C] Apellido Paterno del causante.

- [MATERNO_C] Apellido Materno del causante

- [NOMBRES_C] Nombres del causante.

- [A_CASADA_C] Apellido de Casada de la causante.

- [FDEF_C] Fecha de defunción del causante.

El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_TIT] conteniendo

todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_TIT.

2.2. Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.

Se realiza el cruce de información entre [v01_aammben1] y










[v01_aammben1] Derecho habiente del Sistema de Reparto:






- [B_MATRICULA] Matricula del derecho habiente.


- [PATERNO] Apellido Paterno del derecho habiente.

- [MATERNO] Apellido Materno del derecho habiente.

- [NOMBRE] Nombres del derecho habiente.

- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del derecho habiente.










El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_DHB] conteniendo

todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_DHB.

2.3. Planilla de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.

Se realiza el cruce de información entre [CC_aamm] y










[CC_aamm] Compensación de Cotizaciones:

- [mes_pago] Año y mes de reporte.

- [tipo_cc] Tipo de Compensación de Cotizaciones.

- [no_certi] Número de certificado de CC.

- [no_sip] Código único de asegurado.

- [no_ide] Número de identificación del beneficiario.

- [cc_paterno] Apellido Paterno del beneficiario.

- [cc_materno] Apellido Materno del beneficiario.

- [cc_nom1] Primer Nombre del beneficiario.

- [cc_nom2] Segundo Nombre del beneficiario.

- [cc_fnac] Fecha de nacimiento del beneficiario.










El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_CC] conteniendo

todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_CC.

2.4. Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.

Se realiza el cruce de información entre [PVital_aamm] y










[PVital_aamm] Compensación de Cotizaciones:

- [Reporte] Año y mes de reporte.

- [Nro] Número correlativo.

- [Servicio] Código del servicio al que perteneció el Benemérito.

- [Item] Número de ítem del Benemérito.

- [No_Ide] Número de identificación del Benemérito.

- [Paterno] Apellido Paterno del Benemérito.

- [Materno] Apellido Materno del Benemérito.

- [Casada] Apellido de Casada de la Viuda de Benemérito.

- [Nom1] Primer Nombre del Benemérito.

- [Nom2] Segundo Nombre del Benemérito.

- [Fnac] Fecha de nacimiento del Benemérito.

- [Monto] Monto de pago del Benemérito.










El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_PV] conteniendo

todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_PV.

2.5. Recomendaciones.

Se recomienda realizar los cruces de información con las dos iteraciones

descritos anteriormente, esto con el fin de identificar la mayor cantidad de


3. ENVÍO DE REPORTES DE COBROS INDEBIDOS.

Las tablas resultantes del cruce de información:

- RES_TIT.

- RES_DHB.

- RES_CC.

- RES_PV.

Se exportan a un hoja de cálculo de MS Excel con nombre [Fallecidos_aamm]

en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\vpsf\Cobros_Indebidos\aaaa

En el archivo de MS Excel, se debe clasificar los siguientes datos:

- Registros que no igualan totalmente, con color rojo.

- Registros que fueron reportados anteriormente, con color morado.

El archivo [Fallecidos_aamm] se envía mediante correo electrónico al Jefe

de Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones, quien lo remite al

Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR.

Anexo RES_TIT. Cobros indebidos de rentistas titulares del Sistema de Reparto.

Nombre Tipo Descripción

Ren

tist

as

Tit

ula

res

MS Texto Mes de reporte (mm).

NIO Texto Año de reporte (aaaa).

T_CAMPOAPLI Texto Sector laboral.

REGIONAL Texto Regional.

T_MATRICULA Texto Matrícula del rentista titular.

CARNET Texto (15) Número de identificación del rentista titular.

PATERNO Texto Apellido paterno del rentista titular.

MATERNO Texto Apellido materno del rentista titular.

NOMBRE Texto Nombres del rentista titular.

FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del rentista titular.

Ga

sto

s F

un

era

les

NUM_SOL Texto Número de solicitud de pago.

FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud de pago.

FNAC_C Fecha Fecha de nacimiento del causante.

PATERNO_C Texto Apellido paterno del causante.

MATERNO_C Texto Apellido materno del causante.

A_CASADA_C Texto Apellido casada de la causante.

NOMBRES_C Texto Nombres del causante.

FDEF_C Fecha Fecha de defunción del causante.

Anexo RES_DHB. Cobros indebidos de Derecho habiente del Sistema de Reparto.


Ren

tist

as

Tit

ula

res






B_MATRICULA Texto Matrícula del derecho habiente.

CARNET Texto (15) Número de identificación del derecho habiente.

PATERNO Texto Apellido paterno del derecho habiente.

MATERNO Texto Apellido materno del derecho habiente.

NOMBRE Texto Nombres del derecho habiente.

FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del derecho habiente.

Ga

sto

s F

un

era

les









Anexo RES_CC. Cobros indebidos de Compensación de Cotizaciones.


Co

mp

ensa

ció

n d

e C

oti

zaci

on

es MES_PAGO Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).

TIPO_CC Texto Tipo de procedimiento de calificación de la CC.

NRO_CC Texto Número de certificado de CC emitido.

NO_SIP Texto (9) Código único de asegurado.

NO_IDE Texto (15) Número de identificación del beneficiario.

CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario.

CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario.

CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario.

CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario.

CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario.

Ga

sto

s F

un

era

les









Anexo RES_PV. Cobros indebidos de Pensiones Vitalicias.


Pen

sio

nes

Vit

ali

cia

s

REPORTE Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).

NRO Texto Número correlativo.

SERVICIO Texto Código de servicio al que perteneció el Benemérito.

ITEM Texto Número de ítem del Benemérito.

NO_IDE Texto (15) Número de identificación del Benemérito.

PATERNO Texto Apellido paterno del Benemérito.

MATERNO Texto Apellido materno del Benemérito.

CASADA Texto Apellido de casada de la viuda de Benemérito.

NOM1 Texto Primer nombre del Benemérito.

NOM2 Texto Otros nombres del Benemérito.

FECNAC Fecha Fecha de nacimiento del Benemérito.

MONTO Doble Monto de pensión del Benemérito.

Ga

sto

s F

un

era

les









MANUAL DE USUARIO

Nombre: Procedimiento de Detección de Doble Percepción.

Descripción Breve: El presente procedimiento permite detectar rentistas que reciben beneficios del Sistema de

Reparto y la Compensación de Cotizaciones financiados por el Tesoro General de la Nación y están trabajando en el

Sector Público en calidad de dependientes.

Alcance del Procedimiento: Desde el cruce de información hasta el envío de los reportes a las entidades

correspondientes.

Responsables:


- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones

Documentos de Referencia:



Reporte mensual de sueldos del Tesoro General Del Estado.

DESARROLLO



1. DISPONIBILIDAD DE INFORMACIÓN.

El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía a la

Dirección General de Pensiones – DGP, dependiente del Viceministerio de

Pensiones y Servicios Financieros información de pagos del Sistema de

Reparto y Compensación de Cotizaciones cada mes.

Cada una es procesada de acuerdo a los procedimientos de: “Actualización

de información del Sistema de Reparto”, “Procesamiento mensual para la

actualización de información de pagos de la Compensación de Cotizaciones”,

procedimientos establecidos en la DGP.

Para iniciar el proceso de Detección de Doble Percepción, debe estar

disponible la información detallada a continuación:


Reparto.


Cotizaciones.

- Planilla nominada de pago mensual de haberes de empleados públicos.

Hasta el 20 de




número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la carpeta

“Vistas”, con nombre [v01_aammtit1].








Hasta el 20 de




la izquierda.

[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del titular.


1.2. Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_pagos], con nombre

[CC_aamm].










la izquierda.

[CC_FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.


Hasta el 20 de


1.3. Planilla nominada de pago mensual de haberes de empleados públicos


número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [Century], con nombre

[CENTURY_aaaamm].


[NO_IDE] Número de identificación.








la izquierda.

[FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.


Hasta el 20 de


2. 2 CRUCE DE INFORMACIÓN.

Los cruces de información se realizarán entre la planilla de pagos de haberes

de los empleados públicos [CENTURY_aaaamm], y las planillas de pago

mensual de:


Reparto.


Cotizaciones.

Se consideran los siguientes criterios para el cruce de información:

- Número de identificación (Cédula de Identidad).



Hasta el 20 de


2.1. 2 Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.

Se realiza el cruce de información entre [v01_aammtit1] y

[CENTURY_aaaamm] utilizando los criterios establecidos en el punto 2.

Realizar la primera iteración considerando:

- Número de identificación.







[v01_aammtit1] Rentistas Titulares del Sistema de Reparto:







- [PATERNO] Apellido Paterno del rentista titular.

- [MATERNO] Apellido Materno del rentista titular.

- [NOMBRE] Nombres del rentista titular.

- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del rentista titular.

[CENTURY_aaaamm] Planilla de aportantes al SIP:

- [TGNDO] Total Ganado.

- [DES_EMP] Descripcion del empleador

- [DES_U_EJEC] Descripción de la unidad de ejecución.

- [DES_CRG] Descripcion del Cargo

El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [DP_TIT_aamm]

conteniendo todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo

DP_TIT_aamm.

2.2. 2 Planilla de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.

Se realiza el cruce de información entre [CC_aamm] y [SIP_aaaamm]

utilizando los criterios establecidos en el punto 2.

Realizar la primera iteración considerando:



- La CC a tomar en cuenta es la CC Mensual (CCM)






[CC_aamm] Compensación de Cotizaciones:

- [mes_pago] Año y mes de reporte.

- [tipo_cc] Tipo de Compensación de Cotizaciones.

- [no_certi] Número de certificado de CC.

- [no_sip] Código único de asegurado.

- [no_ide] Número de identificación del beneficiario.

- [cc_paterno] Apellido Paterno del beneficiario.

- [cc_materno] Apellido Materno del beneficiario.

- [cc_nom1] Primer Nombre del beneficiario.

- [cc_nom2] Segundo Nombre del beneficiario.

- [cc_fnac] Fecha de nacimiento del beneficiario.

[CENTURY_aaaamm] Planilla de aportantes al SIP:

- [TGNDO] Total Ganado.

- [DES_EMP] Descripcion del empleador

- [DES_U_EJEC] Descripción de la unidad de ejecución.

- [DES_CRG] Descripcion del Cargo

El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [DP_CC_aamm]

conteniendo todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo

DP_CC_aamm.

3. . Recomendaciones.

Se recomienda realizar los cruces de información con las dos iteraciones

descritas anteriormente, esto con el fin de identificar la mayor cantidad de


4. 4 ENVÍO DE REPORTES DE DOBLE PERCEPCIÓN.

Las tablas resultantes del cruce de información:

- DP_TIT_aamm.

- DP_DHB_aamm.

- DP_CC_aamm.

Se exportan a un hoja de cálculo de MS Excel con nombre

[DoblePercepcion_aamm] en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\vpsf\Doble Percepcion\aaaa

En el archivo de MS Excel, se debe clasificar los siguientes datos:

- Registros que no igualan totalmente, con color rojo.

- Registros que fueron reportados anteriormente, con color morado.

El archivo [DoblePercepcion_aamm] se envía mediante correo electrónico

al Jefe de Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones, quien lo remite

al Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR.

Anexo DP_TIT_aamm. Cobros indebidos de rentistas titulares del Sistema de Reparto.


Ren

tist

as

Tit

ula

res






CARNET Texto (15) Número de identificación del rentista titular.

PATERNO Texto Apellido paterno del rentista titular.

MATERNO Texto Apellido materno del rentista titular.

NOMBRE Texto Nombres del rentista titular.

FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del rentista titular.

Cen

tury

TGNDO Texto Total Ganado.

DES_EMP texto Descripción del empleador

DES_U_EJEC texto Descripción de la unidad de ejecución.

DES_CRG texto Descripción del Cargo

Anexo DP_CC_aamm. Cobros indebidos de Compensación de Cotizaciones.


Co

mp

ensa

ció

n d

e C

oti

zaci

on

es MES_PAGO Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).

TIPO_CC Texto Tipo de procedimiento de calificación de la CC.

NRO_CC Texto Número de certificado de CC emitido.

NO_SIP Texto (9) Código único de asegurado.

NO_IDE Texto (15) Número de identificación del beneficiario.

CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario.

CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario.

CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario.

CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario.

CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario.

Cen

tury

TGNDO Texto Total Ganado.

DES_EMP texto Descripción del empleador

DES_U_EJEC texto Descripción de la unidad de ejecución.

DES_CRG texto Descripción del Cargo

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Actualización de información de Gastos Funerales del FRUV.

Descripción Breve: En cumplimiento al Acta de Reunión de fecha 08/03/2016, la Autoridad de Fiscalización

y Control de Pensiones y Seguros – APS envía, de manera mensual, la información de Gastos Funerales del

FRUV hasta el día 12, mediante correo electrónico, en archivo de texto y de acuerdo a la estructura

establecida en la Circular SPVS//IP/35/2008.

Alcance del Procedimiento: Carga de información reportada por la APS en el Servidor de datos

[SPEAROW] de solicitudes y pagos de Gastos Funerales.

Responsables:

- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.



- Correos electrónicos mensuales enviados por la APS.

DESARROLLO



1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN.

De manera mensual, la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y

Seguros – APS envía mediante correo electrónico la información mensual de

Solicitudes y Pagos de Gastos Funerales, procesadas por la Entidad

Aseguradora administradora de este fondo.

Estos archivos son de tipo “.xml”, con los siguientes nombres:

- 03aammddP, archivo con información de pagos realizados.

- 03aammddS, archivo con información de solicitudes de pago.

Los archivos se almacenan en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\vpsf\Gastos_Funerales\Correo_mes\aaaa\

Hasta el 10 de

cada mes. APS.

2. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

Los archivos deberán ser importados en la base de datos de Gastos Funerales

llamada “GFUNERALES” ubicada en el Servidor SQL Server

“SPEAROW”, con número IP \\192.168.72.62\.

Hasta el 10 de


2.1. Pagos de Gastos Funerales.

El archivo de Pagos por Gastos Funerales (03aammddP) se debe anexar a la

tabla “PAGOS_GFUNERALES” en la misma estructura en la que se reporta.

Ver Anexo 1.

2.2. Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.

El archivo de Solicitudes de Pago por Gastos Funerales (03aammddS) se debe

anexar a la tabla “SOL_GFUNERALES_APS” en la misma estructura en la

que se reporta. Ver Anexo 1.

3. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.

Para utilizar la información enviada, se debe convertir el formato de algunos

campos, descritos a continuación:

Hasta el 15 de


3.1. Anexar información de Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.

Para anexar la información de Solicitudes de Pagos de Gastos Funerales a la

tabla [SOL_GFUNERALES_VPSF], ubicada en la base de datos

“GFUNERALES” en el Servidor “SPEAROW”, con número IP

\\192.168.72.62\, se deben considerar los siguientes criterios:

3.1.1. Verificación de formatos.

Se debe verificar los siguientes campos:

[NO_IDE_C] Número de identificación del causante:



espacio ( ) y otros.





la izquierda.

[NUM_ID_S] Número de identificación del solicitante:








la izquierda.

Convertir fechas en formato de “Fecha corta”:


- [FEC_REG] Fecha de registro.

- [FEC_NAC_C] Fecha de nacimiento del causante.

- [FEC_DEF] Fecha de defunción del causante.

- [FEC_NAC_S] Fecha de nacimiento del solicitante.

3.1.2. Anexar información.

Realizada la verificación y conversión de los formatos en la estructura inicial,

la misma información descrita en el punto 2.2. debe ser anexada a la tabla

[SOL_GFUNERALES_VPSF], que contiene la información de Solicitudes

de Pagos de Gastos Funerales, sin embargo, la diferencia con la información

contenida en la tabla [SOL_GFUNERALES_APS] varía, principalmente, en

los formatos de la estructura.

No deberá modificarse la información contenida en

[SOL_GFUNERALES_APS] debido a que servirá de respaldo ante cualquier

reclamo realizado por algún beneficiario afectado.

Anexo 1. Estructuras de los archivos enviados por la APS:

PAGOS DE GASTOS FUNERALES


COD_AFP Texto Código de la Entidad Aseguradora.

(03: La Vitalicia)

NUB Texto Número de beneficiario asignado por La Vitalicia.

CORRELATIVO Texto Número correlativo.

NUM_SOL Texto Número de solicitud.

CO_GE_PA Texto Código geográfico del lugar de pago.

FEC_HAB Fecha Fecha de habilitación para el cobro.

FEC_PAG Fecha Fecha que se realizó el pago.

NUM_REC Texto Número de registro.

NUM_CHQ Texto Número de cheque.

COD_BCO Texto Código del banco.

NRO_CTA Texto Número de cuenta.

MON_BS Doble Monto de pago en bolivianos.

SOLICITUDES DE PAGOS DE GASTOS FUNERALES



CORRELATIVO Texto Número de correlativo.


FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud.

FEC_REG Fecha Fecha de registro de la solicitud.

LUG_SOL Texto Lugar donde se realizó la solicitud.

NUB Texto (9) Número de beneficiario.

TIP_ID_C Texto Tipo de identificación del causante.

NUM_ID_C Texto (13) Número de identificación del causante.

EM_CI_C Texto Lugar de emisión de la identificación del causante.

EST_CIVIL_C Texto Estado civil del causante.

(C: casado o conviviente, D: divorciado, S: soltero, V: viuda)

SEXO_C Texto Sexo del causante.

(F: femenino, M: masculino)

FEC_NAC_C Fecha Apellido paterno del causante.

PATERNO_C Texto Apellido materno del causante.

MATERNO_C Texto Nombres del causante.

NOMBRES_C Texto Apellido de casada de la causante.

A_CASADA_C Texto Fecha de nacimiento del causante.

FEC_DEF Fecha Fecha de defunción del causante.

PP_C Texto 4 Primeras letras del paterno del causante.

MM_C Texto 4 Primeras letras del materno del causante.

NN_C Texto 4 Primeras letras del nombre del causante.

TIP_ID_S Texto Tipo de identificación del solicitante.

NUM_ID_S Texto Número de identificación del solicitante.

EM_CI_S Texto Lugar de emisión de la identificación del solicitante.

PARENTESCO Texto Parentesco entre el causante y el solicitante.

SEXO_S Texto Sexo del solicitante.

FEC_NAC_S Fecha Fecha de nacimiento del solicitante.

PATERNO_S Texto Apellido paterno del solicitante.

MATERNO_S Texto Apellido materno del solicitante.

P_NOMBRE_S Texto Primer nombre del solicitante.

S_NOMBRE_S Texto Otros nombres del solicitante.

A_CASADA_S Texto Apellido de casada de la solicitante.

PP_S Texto 4 Primeras letras del paterno del solicitante.

MM_S Texto 4 Primeras letras del materno del solicitante.

NN_S Texto 4 Primeras letras del nombre del solicitante.

RESPUESTA Texto Código de respuesta de error.

Anexo 2. Estructuras de la tabla “SOL_GFUNERALES_VPSF”.

Información de Solicitudes de pago de Gastos Funerales modificada.



CORRELATIVO Texto Número de correlativo.


FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud.

FEC_REG Fecha Fecha de registro de la solicitud.

LUG_SOL Texto Lugar donde se realizó la solicitud.

NUB Texto (9) Número de beneficiario.

TIP_ID_C Texto Tipo de identificación del causante.

NUM_ID_C Texto (15) Número de identificación del causante.

EM_CI_C Texto Lugar de emisión de la identificación del causante.

EST_CIVIL_C Texto Estado civil del causante.

(C: casado o conviviente, D: divorciado, S: soltero, V: viuda)

SEXO_C Texto Sexo del causante.

(F: femenino, M: masculino)

FEC_NAC_C Fecha Apellido paterno del causante.

PATERNO_C Texto Apellido materno del causante.

MATERNO_C Texto Nombres del causante.

NOMBRES_C Texto Apellido de casada de la causante.

A_CASADA_C Texto Fecha de nacimiento del causante.

FEC_DEF Fecha Fecha de defunción del causante.

PP_C Texto 4 Primeras letras del paterno del causante.

MM_C Texto 4 Primeras letras del materno del causante.

NN_C Texto 4 Primeras letras del nombre del causante.

TIP_ID_S Texto Tipo de identificación del solicitante.

NUM_ID_S Texto (15) Número de identificación del solicitante.

EM_CI_S Texto Lugar de emisión de la identificación del solicitante.

PARENTESCO Texto Parentesco entre el causante y el solicitante.

SEXO_S Texto Sexo del solicitante.

FEC_NAC_S Fecha Fecha de nacimiento del solicitante.

PATERNO_S Texto Apellido paterno del solicitante.

MATERNO_S Texto Apellido materno del solicitante.

P_NOMBRE_S Texto Primer nombre del solicitante.

S_NOMBRE_S Texto Otros nombres del solicitante.

A_CASADA_S Texto Apellido de casada de la solicitante.

PP_S Texto 4 Primeras letras del paterno del solicitante.

MM_S Texto 4 Primeras letras del materno del solicitante.

NN_S Texto 4 Primeras letras del nombre del solicitante.

RESPUESTA Texto Código de respuesta de error.

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias.

Descripción Breve: El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR envía de manera mensual la

información de pagos de Pensiones Vitalicias para la actualización de las bases de datos de la Dirección

General de Pensiones y realizar el control para identificar Cobros Indebidos.

Alcance del Procedimiento: Este procedimiento abarca desde la recepción de datos de Pensiones Vitalicias

enviados por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto –SENASIR, hasta la actualización de la base de datos de

los pagos mensuales de Pensiones Vitalicias.

Responsables:


- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.

o Profesional de Fiscalización y Control de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.

Servicio Nacional del Sistema de Reparto.

- Unidad Nacional de Operaciones.


- Correo electrónico de envío de información del SENASIR.

DESARROLLO



1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN

Mediante correo electrónico, el responsable de Listas Pasivas del Servicio

Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía mensualmente archivos

de MS Excel con información de pagos por Pensiones Vitalicias a Personajes

Notables y Beneméritos de la Patria.

Estos archivos se almacenan en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\Pensiones_Vitalicias\aaaa

Hasta el 15 de

cada mes. SENASIR.

2. VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN.

La verificación de la información se puede realizar en MS Excel (como

originalmente se envían los archivos), o pueden importarse en MS Access,

SQL o el programa de su preferencia, que maneje grandes volúmenes de

información.

Hasta el 15 de


2.1. Pensión Vitalicia – Beneméritos.

Esta información se encuentra clasificada por regional de pago, se verificará

el siguiente campo:

[C.I.] Número de identificación:








la izquierda.

Se agregará el siguiente campo:

Reporte:


- Rellenar con “aaaa-mm” para identificar el año y el mes de reporte de

la información.


Hasta el 15 de


3.1. Estructura final.

La información de Pensión Vitalicia – Beneméritos y Viudas de Beneméritos,

deberá llevarse a la estructura final detallada en el Anexo.

3.2. Actualización de la Base de Datos.

La información de Pensión Vitalicia – Beneméritos y Viudas de Beneméritos

en la estructura final se importará en una tabla con nombre [PVital_aamm],

en la base de datos [Pensión_Vitalicia] del Servidor SQL Server

“SPEAROW” con número IP \\192.168.72.62.

Anexo. Estructura final de la información de Pensión Vitalicia – Beneméritos.


REPORTE Texto Año y mes de reporte de la información (aaaa-mm).

REGIONAL Texto Nombre de la regional en la que se realizó el pago.

NRO Texto Número correlativo.

SERVICIO Texto Número de servicio al que perteneció el Benemérito.

ITEM Texto Número de ítem del Benemérito.

NO_IDE Texto (15) Número de identificación.

PATERNO Texto Apellido paterno del Benemérito.

MATERNO Texto Apellido materno del Benemérito.

CASADA Texto Apellido de casada del Benemérito.

NOM1 Texto Primer nombre del Benemérito.

NOM2 Texto Otros nombres del Benemérito.

FECNAC Fecha Fecha de nacimiento del Benemérito.

MONTO Doble Monto de pago de la pensión.

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Procesamiento mensual para la actualización de información de pagos de la Compensación de

Cotizaciones.

Descripción Breve: El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR envía de manera mensual la

información de pagos de la Compensación de Cotizaciones para la actualización de las bases de datos de la

Dirección General de Pensiones y realizar el control y seguimiento al Costo Fiscal.

Alcance del Procedimiento: Este procedimiento abarca desde la recepción de archivos de la Compensación de

Cotizaciones enviados por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto –SENASIR, hasta la actualización de la base

de datos de los pagos mensuales de la Compensación de Cotizaciones.

Responsables:


o Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.



Servicio Nacional del Sistema de Reparto.

o Dirección de Tecnologías de la información.

o Profesional de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.


- Nota de envío de información del SENASIR.

DESARROLLO


Máximos

Responsable

1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN

Mediante nota, el Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR

envía, cada mes, en medio magnético, la información de pagos de la

Compensación de Cotizaciones – CC, de acuerdo al siguiente detalle:

Fuerzas Armadas: (Beneficiarios de las Fuerzas Armadas)

FDCCaaaamm (nuevos derecho habiente).

FTCCaaaamm (nuevos titulares).

FPCCaaaamm (información de pagos).

Regular: (Beneficiarios que no pertenecen a las Fuerzas Armadas)

DCCaaaamm (nuevos derecho habiente).

TCCaaaamm (nuevos titulares).

PCCaaaamm (información de pagos).

En ambos casos, la información de Derecho habiente y Titulares es

incremental.

Estos archivos se almacenan en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\vpsf\Compensación_Cotizaciones\SENASIR\Pago_mensua

l\aaaa\aaaamm\Regular

\\192.168.72.62\vpsf\Compensación_Cotizaciones\SENASIR\Pago_mensua

l\aaaa\aaaamm\FFAA

Hasta el 15 de

cada mes. SENASIR.

Estos archivos se envían de acuerdo a la estructura detallada en el Anexo 1.

CCD – SR, CCTR – SR, CCTF – SR, CCP – SR.

Estos archivos se encuentran acompañados con un cuadro resumen de los

montos desembolsados a las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP

y Entidades Aseguradoras – EA encargadas de los pagos de la CC.

2. VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN.

Para realizar la verificación de la información se deben importar los archivos

que contienen la información a un sistema de gestión de bases de datos, en

este caso SQL Server.

Hasta el 20 de


2.1. DERECHO HABIENTE.

Como se mencionó anteriormente, los archivos que contienen la información

de Derecho habientes son los siguientes:

- DCC: Derecho habientes planilla regular.

- FDCC: Derecho habientes planilla Fuerzas Armadas.

2.1.1. Derecho Habientes planilla regular (Archivo DCC):

Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes

datos:

Número de identificación.







- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la

izquierda.

Número SIP (NUA/CUA).




- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.

- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la

izquierda.

Formato de Fechas.

- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).

Formato Número Doble.

- Convertir el campo de [porcentaje], porcentaje de asignación del

derecho habiente, en número doble.

Agregar campos.

- [DH], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “dh”, para

identificar que son derechohabientes.

- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “10”, para

identificar que corresponde a la planilla REGULAR.

- [Reporte], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”, para

identificar el año y mes de reporte de la planilla.

El formato final se presenta en el Anexo2. CCDR – DGP.

2.1.2. Derecho Habientes planilla Fuerzas Armadas (Archivo FDCC):


datos:









izquierda.







izquierda.

Formato de Fechas.



- Convertir el campo de [porcentaje], porcentaje de asignación del

derecho habiente, en número doble.

Agregar campos.

- [DH], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “dh”, para

identificar a los derechohabientes.


identificar que corresponde a la planilla de F.F.A.A.



El formato final se presenta en el Anexo2. CCDF – DGP.

2.2. TITULAR.


de Titulares son los siguientes:

- TCC: Titulares planilla regular.

- FTCC: Titulares planilla Fuerzas Armadas.

2.2.1. Titulares planilla regular (Archivo TCC):


datos:









izquierda.







izquierda.

Formato de Fechas.


Formato Número Entero.

- Convertir el campo de [tp_ajust], tipo de ajuste utilizado en el cálculo

de la CC, en número entero.


- Convertir el campo de [tc1], tipo de cambio inicial, en número doble.

- Convertir el campo de [tc2], tipo de cambio actualizado, en número

doble.

- Convertir el campo de [mon_ini], monto inicial de la CC, en número

doble.

- Convertir el campo de [mon_ajust], monto ajustado de la CC, en

número doble.

- Convertir el campo de [%ajust], porcentaje de ajuste, en número doble.

- Convertir el campo de [sal_bas], salario base, en número doble.

- Convertir el campo de [anios_insalub], número de años de trabajo en

condiciones insalubres, en número doble.

Agregar campos.

- [TIT], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “tit”, para

identificar a los titulares.





El formato final se presenta en el Anexo2. CCTR – DGP.

2.2.2. Titulares planilla Fuerzas Armadas (Archivo FTCC):


datos:









izquierda.







izquierda.

Formato de Fechas.


Formato Número Entero.

- Convertir el campo de [tp_ajust], tipo de ajuste utilizado para el cálculo

de la CC, en número entero.


- Convertir el campo de [tc1], tipo de cambio inicial, en número doble.

- Convertir el campo de [tc2], tipo de cambio actualizado, en número

doble.

- Convertir el campo de [mon_ini], monto inicial de la CC, en número

doble.

- Convertir el campo de [mon_ajust], monto de la CC ajustado, en

número doble.

- Convertir el campo de [%ajust], porcentaje de ajuste, en número doble.

- Convertir el campo de [sal_bas], salario base, en número doble.

- Convertir el campo de [anios_insalub], número de años de trabajo en

condiciones insalubres, en número doble.

- Convertir el campo de [tgn_fc], monto de la fracción complementaria

del Tesoro General de la Nación, en número doble.

Agregar campos.

- [TIT], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “tit”, para

identificar a los titulares.

- [tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “20”, para




El formato final se presenta en el Anexo2. CCTF – DGP.

2.3. Planillas de pago de la Compensación de Cotizaciones.


de Pagos de la CC son los siguientes:

- PCC: Planilla de pago regular.

- FPCC: Planilla de pago Fuerzas Armadas.

2.3.1. Planilla de pago regular (archivo PCC):


datos:









izquierda.







izquierda.


- Convertir el campo de [monto_trans], Monto asignado en bolivianos

por cada transacción, en número doble.

Agregar campos.



- [Mes_Pago], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”,

para identificar el año y mes de reporte de la planilla.

El formato final se presenta en el Anexo2. CCPR – DGP.

2.3.2. Planilla de pago Fuerzas Armadas (archivo FPCC):


datos:









izquierda.







izquierda.


- Convertir el campo de [monto_trans], Monto asignado en bolivianos

por cada transacción, en número doble.

Agregar campos.



- [Mes_Pago], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”,

para identificar el año y mes de reporte de la planilla.

El formato final se presenta en el Anexo2. CCPF – DGP.

3. VALIDACIÓN DE INFORMACIÓN.

Al tener la información disponible en el sistema de gestión de bases de datos,

ésta debe ser validada.

La validación comprende la comparación de la información entre el reporte

de pagos enviado por el SENASIR en la nota de remisión de la información

de pagos mensual de la Compensación de Cotizaciones, con las consultas

efectuadas a los archivos importados y verificados.

Hasta el 20 de


3.1. Copiar reporte del SENASIR.

El cuadro, resumen enviado por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto

– SENASIR en su nota, puede ser copiado en una hoja de cálculo o una hoja

de texto, para realizar la comparación y validar la información mencionada.

3.2. Generar reporte de pagos.

Para poder realizar la comparación de la información y validar la misma, se

deben realizar las consultas a los datos importados en el sistema de gestión

de bases de datos, de acuerdo a los siguientes criterios:

- Administradora de Fondos de Pensiones – AFP o Entidad Aseguradora

EA.

- Periodo al que corresponde el pago efectuado.

- Código de transacción asignado para cada tipo de pago.

A continuación se detallarán los criterios para determinar el tipo de pago.

3.2.1. Pago de la Compensación de Cotizaciones.

Para determinar el monto efectivo de pago de la Compensación de

Cotizaciones correspondiente al mes reportado se deben utilizar los siguientes

criterios:

- El periodo de pago [PERIODO] debe ser igual al año y mes de reporte,

que queremos validar.

[PERIODO] = aaaamm. Ejm: ‘201412’ = ‘201412’.

- El año y el mes de la fecha de inicio de pago [FEC_INI] debe ser igual

al periodo de pago [Periodo].

[PERIODO] = Left([FEC_INI],6). Ejm: ‘201412’ = ‘20141201’.

- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información

son (‘100’,’150’).

100: Monto CC a pagar.

150: Monto Fracción Complementaria TGN, en el caso de las FFAA.

3.2.2. Pago devengado de la Compensación de Cotizaciones.

Para determinar el monto de los pagos devengados realizados en el mes

reportado se deben utilizar los siguientes criterios:

- El periodo de pago [PERIODO] debe ser igual al año y mes de reporte,

que queremos validar.

[PERIODO] = aaaamm. Ejm: ‘201412’ = ‘201412’.

- El año y el mes de la fecha de inicio de pago [FEC_INI] debe ser

distinto al periodo de pago [PERIODO].

[PERIODO] <> Left([FEC_INI],6).


son (‘100’,’150’).

100: Monto CC a pagar.

150: Monto Fracción Complementaria TGN, en el caso de las FFAA.

3.2.3. Pago de reintegros de la Compensación de Cotizaciones.

Para determinar el monto de los pagos de reintegros realizados en el mes



son ('152', '153', '200', '207', '210', ‘213’, ‘240’, '401', '500', '502', '503').

152: Reintegro Fracción Complementaria TGN a pagar.

153: Ajuste Anual Fracción Complementaria TGN.

200: Reintegros a pagar.

207: Reintegro por reproceso de certificado.

210: Reintegro por actualización de CC.

213: Reintegro por ajuste extraordinario de CC.

240: Reintegro de CC Temporal.

401: Ajuste anual.

500: Reintegro SPVS-IP 288/2003.

502: Reposición por Descuento de Convenios.

503: Reposición por Reproceso.

3.2.4. Pago de reintegro de aguinaldos.

Para determinar el monto de los pagos de reintegro de aguinaldos realizados

en el mes reportado se deben utilizar los siguientes criterios:


son ('101', '102', '151', '501').

101: Aguinaldo de CC.

102: Aguinaldo Tope.

151: Aguinaldo Fracción Complementaria TGN.

501: Reintegro Aguinaldo.

3.2.5. Pago de reposiciones.

Para determinar el monto de los pagos de reposiciones realizadas en el mes



son ('700', '701', '702', '707', '710', '720', ‘723’, '750', '751', '752', '754',

'762', '763').

700: Reposición monto CC.

701: Reposición aguinaldo.

702: Reposición aguinaldo Reintegro.

707: Reposición reintegro por reproceso de certificado.

710: Reposición reintegro por actualización de CC.

720: Reposición reintegro por ajuste anual.

723: Reposición reintegro ajuste extraordinario CC.

750: Reposición monto fracción complementaria TGN.

751: Reposición aguinaldo fracción complementaria TGN.

752: Reposición reintegro fracción complementaria TGN a pagar.

754: Reposición reintegro aguinaldo fracción complementaria TGN.

762: Reposición transacción 502.

763: Reposición transacción 503.

Al monto total obtenido por pago de reposiciones, se debe restar los

descuentos de reposiciones de acuerdo a los siguientes criterios:


son ('781', '782', '783', '790', '792', ‘795’).

781: Reposición sin descuento por salud ajuste anual.

782: Reposición sin descuento comisión AFP ajuste anual

783: Reposición sin reintegro EGS fracción complementaria TGN.

790: Reposición sin Descuento por salud.

792: Reposición sin descuento por salud fracción Complementaria

TGN.

795: Reposición sin Descuento por salud COSSMIL.

3.2.6. Convenios de pago.

Para determinar el monto de los convenios de pago ejecutados en el mes



son ('306', '307', '308', '309', '310', '311').

306: Convenio por Inconsistencia de Edad Reparto.

307: Convenio por Pago Reparto Anticipado.

308: Descuento en aplicación al D.S. 28888.

309: Convenios por Doble Percepción.

310: Convenios por devolución de Pago Mensual Mínimo.

311: Convenios por Doble Beneficio.

3.3. Proceso de validación información.

Comparar el reporte enviado por el SENASIR con los reportes generados con

los archivos planos enviados en el medio magnético, por AFP y EA, de

acuerdo a lo siguiente:

Reporte SENASIR Medio magnético verificado

Mes/Año.

(Periodo igual al año y mes de

pago).

Suma de:

- Pago de CC.

- Pago devengado de CC.

- Pago de reintegros de CC.

Reposición/aaaa.

Reposición Aguinaldo/aaaa.

Suma de Reposición por periodo

Menos Descuentos por Reposición por

periodo.

Aguinaldo/aaaa. Suma de pago de aguinaldos por

periodo.

Monto descontado por

Convenios.

Suma de Convenios de pago.

Si se presentan diferencias entre los reportes, se debe notificar al SENASIR

de forma escrita, por correo electrónico, para que este revise las diferencias

encontradas.

4. ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS.

La información detallada anteriormente:

- Derecho habiente.

- Titulares.

- Pagos.

Enviada por el SENASIR, se actualizará en el Servidor SQL Server

[SPEAROW] con número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_db].

Hasta el 20 de


4.1. Derecho Habiente.

La información de Derecho habiente verificada y validada, se debe anexar a

la tabla [CC_DH], que contiene información histórica de los Derecho

habiente, de la base de datos [CC_db]. Se debe considerar que no existan

registros duplicados en la información de Derecho habiente.

4.2. Titulares.

La información de Titulares verificada y validada, se debe anexar a la tabla

[CC_TIT], que contiene información histórica de los Titulares, de la base de

datos [CC_db].

Si se encontraran beneficiarios duplicados, puede ser debido a la

actualización de datos de los titulares, como ser: fecha de fallecimiento. En

este caso, se deberá actualizar los registros en los campos vacíos con los

nuevos datos reportados.

4.3. Planillas de pago.

La información verificada y validada de pagos de la CC, se debe anexar a la

tabla [Planilla_CC], que contiene la información histórica de los pagos

realizados por concepto de Compensación de Cotizaciones, de la base de

datos [CC_db].

5. ELABORACIÓN DE LA PLANILLA DE PAGO DE CC NOMINADA.

Al contar con la información actualizada en la base de datos [CC_db],

crearemos la planilla de pago del periodo nominada, es decir, con la

información personal de cada beneficiario.

Para este proceso, se realizarán cruces de información entre las siguientes

tablas:

- [Planilla_CC] vs. [CC_TIT].

- [Planilla_CC] vs. [CC_DH].

De acuerdo a lo señalado a continuación.

5.1. Cruce de información entre Pagos y Titulares.

Este cruce de información nos permitirá identificar a los beneficiarios

titulares que perciben un pago de Compensación de Cotizaciones. Se

realizará el cruce de información entre las siguientes tablas:

[Planilla_CC] vs. [CC_TIT].

En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de pago por concepto de

Compensación de Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en el

punto 3.2.1. Pago de Compensación de Cotizaciones.

Posteriormente, se realizará el cruce con la información de Titulares,

utilizando los siguientes criterios de selección:



- Número de certificado Compensación de Cotizaciones.


El resultado se almacenará en la tabla [CC_aamm], se creará una tabla para

cada periodo procesado. La estructura final se encuentra detallada en el

Anexo 3.

5.2. Cruce de información entre Pagos y Derecho habiente.

Este cruce de información nos permitirá identificar a los Derecho habientes

que perciben un pago de Compensación de Cotizaciones. Se realizará el

cruce de información entre las siguientes tablas:

[Planilla_CC] vs. [CC_DH].

En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de pago por concepto de

Compensación de Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en el

punto 3.2.1. Pago de Compensación de Cotizaciones.

Posteriormente, se realizará el cruce con la información de Derecho

habientes, utilizando los siguientes criterios de selección:



- Número de certificado Compensación de Cotizaciones.


El resultado de este cruce de información se anexará en la tabla [CC_aamm],

creada en el punto anterior con la información de Titulares. La estructura final

se encuentra detallada en el Anexo 3.

La tabla mencionada [CC_aamm] deberá estar disponible cada mes, debido a

que será utilizada en el procedimiento: Cruces de Información para Detectar

Cobros Indebidos.

Hasta el 20 de


Anexo 1. CCD – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.

DERECHOHABIENTES

Archivo DCC y FDCC (Estructura de reporte de derechohabientes):


COD_FUENTE Texto

Entidad que realiza el pago.

(01: Futuro,

02: Previsión,

203: Vitalicia,

205: Próvida)

NUA Texto Número único asignado.

NO_CERTI Texto Número de certificado CC.

TIPO_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global)

TIPO_IDE Texto Tipo de identificación

(I: cédula de identidad)

NUM_IDE Texto Número de identificación.

EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.

PRI_APE Texto Apellido paterno.

SEG_APE Texto Apellido materno.

PRI_NOMB Texto Primer nombre.

SEG_NOMB Texto Otros nombres.

SEXO Texto Sexo (M masculino, F femenino)

FECH_NAC Texto Fecha de nacimiento (aaaammdd)

FECH_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd)

PORC_ASIG Texto Porcentaje de pago que corresponde.

COD_PARE Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.

EST_DH Texto

Estado del Derecho Habiente

(0 no invalido,

1 invalido)

PERIODO_PLA Texto Periodo de registro del beneficiario.

REGISTRO Texto Código de registro.

Anexo 1. CCTR – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.

TITULARES REGULARES

Archivo TCC (Estructura de reporte de titulares regulares):


COD_FUENTE Texto

Entidad que realiza el pago

(01: Futuro,

02: Previsión,

203: Vitalicia,

205: Próvida)


NO_CERTI Texto Número de certificado CC



(I cédula de identidad)


EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad

PRI_APE Texto Apellido paterno

SEG_APE Texto Apellido materno

PRI_NOMB Texto Primer nombre

SEG_NOMB Texto Otros nombres



FECH_SOL Texto Fecha de solicitud (aaaammdd)

FECH_FALL Texto Fecha de fallecimiento (aaaammdd)

TIPO_CAM1 Texto Tipo cambio del cálculo original

MONTO_OR Texto Monto cc original

TIPO_CAM2 Texto Tipo cambio para el ajuste

TIPO_AJUS Texto Tipo de ajuste realizado

PORC_AJUS Texto Porcentaje de ajuste

SALARIO_BASE Texto Salario base

ANIOS_INSALUB Texto Años insalubres considerados

MONTO_AJUS Texto Monto cc ajustado

EST_TITU Texto Estado del titular

NO_SOLIC Texto Número de solicitud

PERIODO_SOL Texto Periodo de registro del beneficiario

Anexo 1. CCTF – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.

TITULARES FFAA

Archivo FTCC (Estructura de reporte de titulares de las FFAA):


COD_FUENTE Texto


(01: Futuro,

02: Previsión,

203: Vitalicia,

205: Próvida)


NO_CERTI Texto Número de certificado CC





EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad

PRI_APE Texto Apellido paterno

SEG_APE Texto Apellido materno

PRI_NOMB Texto Primer nombre

SEG_NOMB Texto Otros nombres



FECH_SOL Texto Fecha de solicitud (aaaammdd)

FECH_FALL Texto Fecha de fallecimiento (aaaammdd)

TIPO_CAM1 Texto Tipo cambio del cálculo original

MONTO_OR Texto Monto cc original

TIPO_CAM2 Texto Tipo cambio para el ajuste

TIPO_AJUS Texto Tipo de ajuste realizado

PORC_AJUS Texto Porcentaje de ajuste

SALARIO_BASE Texto Salario base

ANIOS_INSALUB Texto Años insalubres considerados

MONTO_AJUS Texto Monto cc ajustado

EST_TITU Texto Estado del titular

NO_SOLIC Texto Número de solicitud

PERIODO_SOL Texto Periodo de registro del beneficiario

COMPLEMENTARIA_TGN Texto Fracción complementaria de las FFAA

Anexo 1. CCP – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.

PLANILLAS DE PAGO

Archivo PCC y archivo FPCC (Estructura de reporte de pagos):


COD_FUEN Texto


(01: Futuro,

02: Previsión,

203: Vitalicia,

205: Próvida)

PLANILLA Texto Tipo de planilla de pago

(A: Normal, B: Aguinaldo)

PERIODO_PLA Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).


NO_CERTI Texto Número de certificado CC.

TIPO_CC Texto Tipo de CC.

(M mensual, G global).

IDENTIFICADOR Texto Número de identificación.

COD_TRANS Texto Código de transacción.

MONTO_TRANS Texto Monto de pago en bolivianos.

FECH_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).

FECH_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).

REGIONAL Texto Regional donde se realizó el pago.

Anexo 2. CCDR – DGP. Estructura verificada de Derecho Habientes de la planilla regular.


FUENTE Texto Entidad que realiza el pago.

(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)

TP_IDE Texto Tipo de identificación (I cédula de identidad).

EXP Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.

NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (rellenar con ceros a la izquierda)

NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (rellenar con ceros a la izquierda)

NRO_CC Texto Número de certificado CC.

TP_CC Texto Tipo de CC.

(M mensual, G global)

DH_PATERNO Texto Apellido paterno.

DH_MATERNO Texto Apellido materno.

DH_NOM1 Texto Primer nombre.

DH_NOM2 Texto Otros nombres.

SX Texto Sexo.

(M masculino, F femenino).

DH_FNAC Fecha Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).

DH_FINI Fecha Fecha de inicio de pago (dd/mm/aaaa).

%DHB Doble Porcentaje de pago que corresponde.

PRNTSCO Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.

ST_DH Texto Estado del Derecho Habiente.

(0 no invalido, 1 invalido)

PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario (aaaamm).

REG Texto Código de registro.

DH Texto DH (para identificar a los derechohabientes).

TP_PLA Texto 10: planilla Regular.

REPORTE Texto Mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).

Anexo 2. CCDF – DGP. Estructura verificada de Derecho Habientes de la planilla Fuerzas Armadas.


FUENTE Texto Entidad que realiza el pago.


TP_IDE Texto Tipo de identificación (I cédula de identidad).


NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (rellenar con ceros a la izquierda)

NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (rellenar con ceros a la izquierda)




DH_PATERNO Texto Apellido paterno.

DH_MATERNO Texto Apellido materno.

DH_NOM1 Texto Primer nombre.

DH_NOM2 Texto Otros nombres.

SX Texto Sexo.

(M masculino, F femenino).

DH_FNAC Fecha Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).

DH_FINI Fecha Fecha de inicio de pago (dd/mm/aaaa).

%DHB Doble Porcentaje de pago que corresponde.

PRNTSCO Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.

ST_DH Texto Estado del Derecho Habiente.

(0 no invalido, 1 invalido)

PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario (aaaamm).

REG Texto Código de registro.

DH Texto DH (para identificar a los derechohabientes).

TP_PLA Texto 20: planilla Fuerzas Armadas.

REPORTE Texto Mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).

Anexo 2. CCTR – DGP. Estructura verificada de Titulares de la planilla regular.


FUENTE Texto Entidad que realiza el pago


TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación.



NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (Rellenar con ceros a la izquierda).

NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (Rellenar con ceros a la izquierda).




TIT_PATERNO Texto Apellido paterno.

TIT_MATERNO Texto Apellido materno.

TIT_NOM1 Texto Primer nombre.

TIT_NOM2 Texto Otros nombres.

SX Texto Sexo (M masculino, F femenino).

TIT_FNAC Fecha Fecha de nacimiento.

TIT_FSOL Fecha Fecha de solicitud.

TIT_FFALL Fecha Fecha de fallecimiento.

TC1 Doble Tipo cambio del cálculo original.

MON_INI Doble Monto CC original.

TC2 Doble Tipo cambio para el ajuste.

TP_AJST Entero Tipo de ajuste realizado.

%AJST Doble Porcentaje de ajuste.

SAL_BASE Doble Salario base.

ANIOS_INSALB Doble Años insalubres considerados.

MON_AJST Doble Monto CC ajustado.

ST_TIT Texto Estado del titular.

NRO_SOL Texto Número de solicitud.

PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario.


TIT Texto TIT (para identificar a los titulares).

REPORTE Texto Año y mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).

Anexo 2. CCTF – DGP. Estructura verificada de Titulares de la planilla Fuerzas Armadas.




TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación.



NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (Rellenar con ceros a la izquierda).

NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (Rellenar con ceros a la izquierda).




TIT_PATERNO Texto Apellido paterno.

TIT_MATERNO Texto Apellido materno.

TIT_NOM1 Texto Primer nombre.

TIT_NOM2 Texto Otros nombres.

SX Texto Sexo (M masculino, F femenino).

TIT_FNAC Fecha Fecha de nacimiento.

TIT_FSOL Fecha Fecha de solicitud.

TIT_FFALL Fecha Fecha de fallecimiento.

TC1 Doble Tipo cambio del cálculo original.

MON_INI Doble Monto CC original.

TC2 Doble Tipo cambio para el ajuste.

TP_AJST Entero Tipo de ajuste realizado.

%AJST Doble Porcentaje de ajuste.

SAL_BASE Doble Salario base.

ANIOS_INSALB Doble Años insalubres considerados.

MON_AJST Doble Monto CC ajustado.

ST_TIT Texto Estado del titular.

NRO_SOL Texto Número de solicitud.

PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario.

TGN_FC Doble Fracción complementaria de las FFAA.


TIT Texto TIT (para identificar a los titulares).


Anexo 2. CCPR – DGP. Estructura verificada de la Planilla de pago regular.






STATUS Texto Tipo de planilla de pago


REG Texto Regional donde se realizó el pago.

PERIODO Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).

FEC_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).

FEC_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).

NRO_SIP Texto (9) Número único asignado (rellenar con ceros a la izquierda).

NRO_IDE Texto (15) Número de identificación (rellenar con ceros a la izquierda).


TP_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global).

TRANS Texto Código de transacción.

BS_CC Doble Monto de pago en bolivianos por cada transacción.

Anexo 2. CCPF – DGP. Estructura verificada de la Planilla de pago Fuerzas Armadas.






STATUS Texto Tipo de planilla de pago


REG Texto Regional donde se realizó el pago.

PERIODO Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).

FEC_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).

FEC_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).





TRANS Texto Código de transacción.

BS_CC Doble Monto de pago en bolivianos por cada transacción.

Anexo 3. Planilla nominada. Estructura final de la Planilla nominada de la Compensación de Cotizaciones - CC.


REPORTE Texto Año y mes de reporte del pago (aaaa-mm).





CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario de la CC.

CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario de la CC.

CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario de la CC.

CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario de la CC.

CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario de la CC.

TIT_DH Texto Titular/Dhabiente, según corresponda.

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Procesamiento mensual de actualización de información de Aportantes al Sistema Integral de

Pensiones – SIP.

Descripción Breve: Las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP envían, de manera mensual,

información de Asegurados al Sistema Integral de Pensiones – SIP, de acuerdo a la estructura establecida en

la Resolución Administrativa APS 165/2011, esa información es verificada y almacenada en las bases de datos de la


Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de la información de acuerdo a la Resolución Administrativa

APS 165/2011 hasta la actualización de la base de datos.

Responsables:





Administradoras de Fondos de Pensiones.

o BBVA Previsión AFP.

o AFP Futuro de Bolivia.


- Nota de envío de información de BBVA Previsión AFP.

- Nota de envío de información de AFP Futuro de Bolivia.

DESARROLLO




De acuerdo a lo establecido en la Resolución Administrativa R.A. APS

165/2011, las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP, deberán

enviar al Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros – VPSF y a la

Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS, de

manera mensual y de acuerdo al detalle técnico establecido en la misma

resolución, la información de Aportantes y Empleadores del SIP.

Entre el día

10 y el día 15

de cada mes.

AFP Futuro –

BBVA

Previsión.

2. ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.

Cada archivo será almacenado en el servidor [SPEAROW] en la siguiente

dirección:

\\192.168.7262\Asegurados\RA_165\Prevision\

\\192.168.72.62\Asegurados\RA_165\Futuro\

3. INFORMACIÓN DE APORTANTES.

3.1. VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

Al recibir la información de Aportantes al Sistema Integral de Pensiones –

SIP de las AFP, se debe verificar cada archivo de acuerdo a lo siguiente:

Hasta el día

20 de cada

mes.

DGP – UCFSP.

3.1.1. Verificación de estructura y formatos.

Verificar la número y el formato de los campos enviados, de acuerdo a lo

establecido en el Detalle Técnico de la R.A. APS 165/2011 correspondiente

a Aportantes al SIP, haciendo énfasis en los siguientes campos:

[NROSIP_TITULAR] Código único de asegurado:



- Si la longitud es menor a nueve (9), se debe rellenar con ceros (0) a la

izquierda.

[NRO_IDENTIFICACIÓN] Número de identificación del titular:








la izquierda.

[NRO_EMPLEADOR] Número de identificación del último empleador con

el que realizó aportes:






la izquierda.

- Los campos que no cuenten con un número de empleador deberán

rellenarse con quince (15) ceros (0) “000000000000000”.

Campos con números enteros y números dobles:

- No deben existir registros nulos o vacíos.

- Si existen, deben ser llenados con ceros (0).

3. VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN.

Luego de verificar la estructura y los formatos de la información, se validará

la consistencia de cada archivo enviado por cada uno de las AFP.

Hasta el día

20 de cada

mes.

DGP – UCFSP.

3.1. Números de identificación.

Identificar los registros que respondan a los siguientes criterios:

- Número de identificación del titular igual al número de identificación

del empleador.

[NRO_IDENTIFICACION] = [NRO_EMPLEADOR]

- Código único del asegurado igual al número de identificación del

empleador.

[NROSIP_TITULAR] = [NRO_EMPLEADOR].

Los registros que cumplan estas condiciones deberán ser reportados como

observaciones a la APS, para que coordine la corrección de los mismos.

3.2. Fechas reportadas.

Identificar registros que cumplan los siguientes criterios:

- Fechas de nacimiento [FECHA_NACIMIENTO] nulas o vacías.

- Fechas de pago del aporte [FECHA _PAGO] nulas o vacías.

Los registros que cumplan estas condiciones deberán ser reportados como

observaciones a la APS, para que coordine la corrección de las mismas

4. CREAR PLANILLA COMPLETA.

Una vez subsanadas las observaciones realizadas a la información de

aportantes, se unirá la información de cada AFP en una sola planilla para que

se consolide.

El nombre de esta planilla será [SIP_aaaamm] y se creará en la base de datos

[SIP_Asegurados] ubicado en el servidorSQL Server [SPEAROW] con

número IP \\192.168.72.62.

El formato final se presenta en el Anexo 1.

4.1. Revisión final de la información.

Identificar asegurados que cuenten con más de un registro. Analizar los datos

encontrados para poder identificar el registro válido que podrá ser utilizado

cuando se requiera.

Anexo1. Planilla completa.


AFP Texto (2) Código de la Administradora de Fondos de Pensiones.

TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación del asegurado.

NRO_IDE Texto (15) Número de documento de identificación del asegurado.

CUA Texto (10) Código único de asegurado.

PN_ASEGURADO Texto Primer nombre del asegurado.

SN_ASEGURADO Texto Otros nombres del asegurado.

PA_ASEGURADO Texto Primer apellido del asegurado.

SA_ASEGURADO Texto Segundo apellido del asegurado.

AC_ASEGURADO Texto Apellido de casada de la asegurada.

FNAC Fecha Fecha de nacimiento del asegurado.

ECVL Texto Estado Civil del asegurado.

SX Texto Sexo del asegurado.

TP_DPND Texto Tipo de dependencia.

TP_COT Texto Tipo de cotizante.

TP_EMP Texto Tipo de identificación del empleador.

NRO_EMP Texto (15) Número de identificación del empleador.

PER_COT Texto Último periodo de cotización (aaaamm).

FPGO Fecha Fecha de realización del pago.

TGNDO Doble Último total ganado.

COT_MES Doble Monto correspondiente a la cotización mensual.

COT_ADI Doble Monto de cotización adicional.

CMS Doble Monto de la comisión de la AFP.

RC Doble Fracción de Riesgo Común.

RP Doble Fracción de Riesgo Profesional.

RL Doble Fracción de Riesgo Laboral.

SOL Doble Aporte solidario 0,5%.

SOL_1 Doble Aporte solidario (Total ganado - 13000) 1%.



PTRN Doble Aporte patronal o empleador.

SOL_MIN Doble Aporte solidario sector minero.

REG_COT Texto Regional de cotización.

NRO_COT Entero Número de cotizaciones realizadas.

SAL_BS Doble Saldo de la Cuenta Personal Previsional en bolivianos.

SAL_CTAS Doble Saldo de la Cuenta Personal Previsional en cuotas.

TP_ASG Texto Tipo de asegurado.

OBS Texto Observaciones.

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Procesamiento mensual de Pensiones de Vejez y Pagos del Sistema Integral de Pensiones – SIP.

Descripción Breve: La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS envía, de

manera mensual, información de Prestaciones del Sistema Integral de Pensiones – SIP, de acuerdo a la

estructura establecida en la Resolución Administrativa APS 233/2011, esa información es verificada, validada y

almacenada en las bases de datos de la Dirección General de Pensiones.

Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de la información de acuerdo a la Resolución Administrativa

APS 233/2011 hasta la verificación, validación y actualización de las bases de datos en los servidores de la


Responsables:





Autoridad de Control y Fiscalización de Pensiones y Seguros.

o Dirección de Prestaciones Contributivas.


- Correos electrónicos mensuales enviados por la APS.

- Nota de envío de información de la APS.

DESARROLLO



1. CARGA DE INFORMACIÓN.

La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS a

partir de junio 2015, ha puesto en funcionamiento el Sistema de Pensiones -

SISP, sistema informático encargado de recibir en línea la siguiente

información:

- Pensiones de Vejez y Pagos.

- Prestaciones por Muerte.

- Prestaciones por Invalidez.

- Pagos por Gastos Funerarios.

De acuerdo a lo establecido en la Resolución Administrativa APS 233/2011

de 12 de agosto de 2011.

Este documento hará referencia específicamente a la información de

“Pensiones de Vejez y Pagos”.

Hasta el día

10 de cada

mes.

AFP, EA.

1.1. Validación de la información.

El Sistema de Pensiones – SISP, cuenta con cincuenta y ocho (58) procesos

de validación establecidos, los cuales se ejecutan en el momento en que las

Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP y Entidades Aseguradoras –

EA cargan la información en línea, de acuerdo a lo establecido en la Circular

APS/DPC/119/2015 de 23 septiembre de 2015.

Hasta el día

10 de cada

mes.

APS.


Luego de la validación y carga exitosa de la información de Pensiones de

Vejez y Pagos, la APS realizará el envío a la Dirección General de Pensiones

– DGP mediante nota y correo electrónico a: Profesional de Control del

Sistema de Información del Sistema de Pensiones de la Unidad de Control

Fiscal del Sistema de Pensiones:

[email protected].

Hasta el día

15 de cada

mes.

DGP – UCFSP.

mailto:[email protected]

El envío contendrá los siguientes archivos:

- Planilla_total_aaaamm.

Contiene la información de pagos detallada de acuerdo al detalle

técnico de la R.A. APS 233/2011, “Pensiones de Vejez y Pagos”.

- Unicos_aaaamm.

Para fines estadísticos, se elabora esta planilla con información

reducida de cada beneficiario que genera derecho a una prestación.

- Reportes estadísticos.

o Reporte jubilación por AFP y sexo aaaamm.

o Reporte jubilación casos por departamento aaaamm.

o Reporte jubilación casos por tipo de pensión aaaamm.

o Reporte jubilación montos de PM y PSV aaaamm.

o Reporte jubilación montos por tipo de pensión aaaamm.

o Reporte jubilación rangos de pensión aaaamm.

2.1. Almacenamiento de la información.

Los archivos recibidos serán almacenados en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\Prestaciones_SIP\SIP_Jubilados_APS\aaaa\aaaamm

Los archivos:

- Planilla_total_aaaamm.

- Unicos_aaaamm.

Deben ser importados al servidor SQL Server [SPEAROW] con número IP

\\192.168.72.62, en la base de datos [SIP_Jubilados_APS], con nombres:

- [APS_planilla_aamm].

- [APS_unicos_aamm].

El formato final de los archivos enviados se encuentra detallado en el Anexo

1.


3.1. Crear planilla SIP.

En base a la información enviada en [APS_planilla_aamm], se creará una

nueva, teniendo en cuenta los formatos utilizados en la DGP y algunos

campos adicionales descritos a continuación:

[NRO_SIP] Código único de asegurado:

- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).

- La longitud de la cadena debe ser de nueve (9) caracteres.

- Si la longitud es diferente a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la

izquierda.

[NRO_IDE] Número de identificación del titular:


- Se debe eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),

espacios ( ) y otros.


del identificador del final de la cadena.

- La longitud de la cadena debe ser de quince (15) caracteres.

- Si la longitud es diferente a quince (15), rellenar con ceros (0) a la

izquierda.

[NRO_EMP] Número de identificación del empleador:






izquierda.

[IDE_DHB] Número de identificación del derecho habiente:





del identificador del final de la cadena.



izquierda.

En campos que contengan números, enteros y/o dobles:

- No deben existir registros nulos o vacíos.

- Si existiera, se debe llenar con ceros (0).

Formatos de Fechas:


Agregar campos:

[REPORTE]


- Rellenar con “aaaa-mm” (año y mes que se reporta).

[ED_TIT]

- El tipo de campo debe ser “número entero” (int).

- Rellenar con el resultado de la diferencia entre la fecha de reporte y la

fecha de nacimiento. (NOW()-FNAC_TIT)

[R_ED]


- Contiene rango de edad en el que se encuentra el beneficiario:

Menor a 50 años.

Entre 50 y 57 años.

Entre 58 y 65 años.

Mayor a 65 años.

[NTP_PEN]


- Contiene el tipo de prestación de acuerdo al siguiente criterio:

Reportado Nuevo

CCM -> CC

JUBCC -> CC

MVV -> PV

PV -> PV

SV -> PV

PM-CCM -> PVS

PM-MVV -> PVS

PM-SV -> PVS

PSV -> PVS

[R_PEN]


- Se clasifica solicitud.

[T_EMP] tipo de empleador.


- Longitud del campo de un (1) carácter, donde:

I: Empleador independiente.

E: Empleador del sector estatal o gubernamental.

P: Empleador del sector privado.

- Los empleadores independientes, son aquellos que no tienen declarado

un último empleador o el empleador es el mismo asegurado.

- Para definir la clasificación de empleadores privados o públicos,

realizar el cruce de información con las tablas de empleadores Públicos

[SIP_Pub] y Privados [SIP_Priv] ubicadas en la base de datos

[SIP_EMPLEADORES], de acuerdo a los siguientes criterios:

o Tipo de empleador.

o Número de identificación del empleador.

Extraer los datos de [Clase_empleador] y actualizar en la columna de

[T_EMP].

[T_COT] tipo de cotizante.


- Longitud del campo de un (1) carácter, donde:

D: Cotizante dependiente.

I: Cotizante independiente.

- Los cotizantes dependientes (D) son aquellos que tienen declarado un

último empleador.

- Los cotizantes independientes (I) son aquellos que no tienen declarado

un último empleador o el último empleador es el cotizante mismo.

La nueva información debe almacenarse en el servidor SQL Server

[SPAEROW], con número IP \\192.168.72.62, en la base de datos

[SIP_Jubilados] en la tabla [Jub_SIP_aamm].

La estructura final de [Jub_SIP_aamm] se encuentra en el Anexo2.

3.2. Crear planilla única.

Contiene la información de los beneficiarios que generan un derecho para

acceder a una prestación del Sistema Integral de Pensiones.

Se obtiene a partir de la tabla [Jub_SIP_aamm] agrupando los registros de

acuerdo a los siguientes criterios:

1. [PER_nw] Periodo de pago.

Obtener el periodo al que corresponde el pago, debe ser igual al periodo

reportado.

2. [TP_PGO] Tipo de pago.

El tipo de pago debe ser igual a “O”, que significa, pago correspondiente al

periodo.

3. [AFP] AFP/EA.

Código de la AFP o EA que reportó el pago.

4. Número de identificación.

Obtener el [NRO_SIP] y el [IDE_TIT], número de asegurado y número de

identificación del beneficiario titular.

5. [FSOL_nw] Fecha de solicitud.

Seleccionar la fecha de solicitud que corresponda a la fecha de inicio de pago

seleccionada.

6. [FIPG_nw] Fecha de inicio de pago.

Seleccionar la fecha de inicio de pago más alta, es decir, la más reciente, eso

nos proporcionará información de la última prestación a la que accedió el

asegurado. Junto con esta fecha, se obtendrá la fecha de solicitud que

corresponda a la fecha de inicio de pago determinada.

7. [FPM] Fecha de acceso a la Pensión Mínima.

Si el asegurado tuvo acceso a esta prestación, tendrá declarada la fecha a

partir de la que se le otorga el derecho a esta prestación, esa será la fecha que

se obtenga para el registro del asegurado en cuestión.

Si el asegurado no tuvo acceso a esta prestación, entonces corresponderá el

campo nulo.

8. [FPSV_nw] Fecha de acceso a la Pensión Solidaria.

Si el asegurado tuvo acceso a este tipo de prestación o realizó un re-cálculo

para ingresar a ésta, entonces se elegirá la fecha más reciente.

Por otro lado, si no existiera información en este campo, entonces

corresponderá que el campo sea nulo.

9. Datos personales.

Obtener datos de sexo [SX_TIT], estado civil [ECVL], código de

departamento [REG], fecha de nacimiento [FNAC_TIT], fecha de

fallecimiento [FFAC_TIT] y edad [ED_TIT].

10. [RSAL] Referente salarial.

Obtener el registro con el más nuevo referente salarial, esto servirá para

realizar mejor control del cálculo de la prestación otorgada.

11. [TP_PEN] Tipo de pensión reportada por la APS.

Obtener el tipo de prestación reportada por la APS.

12. [NTP_PEN] Nuevo tipo de pensión.

Obtener el tipo de prestación asignada por la DGP.

13. Montos de pago: Totales y Netos de cada fracción.

Sumar los diferentes montos totales de pago por cada fracción, así también,

los montos que corresponden a los pagos netos por cada fracción.

14. Causa de descuentos.

Si una fracción se encuentra suspendida o se ha realizado algún descuento,

este será reportado en la Causa de Descuento de esa fracción. Obtener la

casuística, si existiera, para poder identificar correctamente la prestación en

curso de pago.

15. [TOT_APRT] Densidad total de aportes en meses.

Obtener el registro más alto, es decir el mayor número de cotizaciones

registrada.

16. [PER_ADI] Número de aportes adicionales.

Obtener el registro con mayor número de periodos adicionados, si no

existiera, corresponde cero (0).

17. [PER_RED] Número de periodos reducidos.

Obtener el registro con mayor número de periodos reducidos a la edad de

jubilación, si no existiera, corresponde cero (0).

18. [TIT_DHB] Titular o Derecho habiente.

Obtener el registro que corresponda si es Titular o Derecho habiente.

19. [TP_EMP] Tipo de identificación del empleador.

20. [NRO_EMP] Número de identificación del empleador.

21. [DSC_EMP] Nombre o Razón Social del empleador.

22. [CIIU] Código CIIU.

23. [SEC_EMP] Código del sector laboral.

Este código es reportado por las AFP/EA y no es base para la clasificación

de sector laboral realizada por la DGP.

24. [CLS_EMP] Clase de empleador.

25. [MIN_EMP] identificador de empleador minero.

Identifica si el empleador es del sector minero y detalla la clase de empleador.

26. [T_COT] Tipo de cotizante.

27. [T_EMP] Tipo de empleador.

Esta información se almacenará en una nueva tabla llamada [Jub_nw_aamm]

almacenada en la base de datos [SIP_Jubilados] en el servidor SQL Server

[SPEAROW] con número IP \\192.168.72.62.

La estructura final se presenta en el Anexo 2.

4. COMPARACIÓN DE INFORMACIÓN.

Con el objetivo de que las estadísticas emitidas por la APS y la DGP no

tengan diferencias, se realizará una última verificación entre la planilla únicos

reportada por le APS [APS_unicos_aamm] y la planilla únicos creada por la

DGP [Jub_nw_aamm].

4.1. Comparación de planillas únicas.

Se realizará el cruce de información de las tablas:

- [APS_unicos_aamm].

- [Jub_nw_aamm].

Utilizando los siguientes criterios para el cruce de información:

- Código único de asegurado – CUA.

- AFP/EA.

Se debe identificar los registros que tienen un “Tipo Pensión” diferentes entre

ambas tablas.

De los registros obtenidos, se debe analizar la información del jubilado y

determinar el tipo de prestación que le corresponde, en este sentido, si el tipo

de prestación es incorrecto en la información de:

- APS, se debe modificar y evaluar las causas del error en la información

elaborada por la Dirección General de Pensiones.

- DGP, se debe informar a la APS del error para que este sea corregido

a la brevedad.

Anexo 1. APS – Planilla de Pensiones de Vejez y Pagos.

Planilla_total_aaaamm / [APS_planilla_aamm]


ID Texto Número correlativo.

AFP Texto

Código de identificación de la AFP o EA.

01: AFP Futuro de Bolivia S.A.

02: BBVA Previsión AFP.

13: La Vitalicia de Seguros.

15: Seguros Provida.

TIPNRG_TITULAR Texto Tipo de número de registro del SIP.

NROSIP_TITULAR Texto (9) Código único de asegurado al SIP.

FECHA_SOLICITUD Fecha Fecha de solicitud de la pensión.

FECHA_INICIO_PAGO Fecha Fecha de inicio de pago de la pensión.

FECHA_PM Fecha Fecha de acceso a la Pensión Mínima (si corresponde).

FECHA_PSV Fecha Fecha de acceso a la Pensión Solidaria de Vejez (si corresponde).

TIPO_IDENTIFICACION Texto Tipo de documento de identificación del titular.

NRO_IDENTIFICACION Texto (15) Número de identificación del titular.

PN_TITULAR Texto Primer nombre del titular.

SN_TITULAR Texto Otros nombres del titular.

PA_TITULAR Texto Primer apellido del titular.

SA_TITULAR Texto Segundo apellido del titular.

AC_TITULAR Texto Apellido de casada de la titular.

FNAC_TITULAR Fecha Fecha de nacimiento del titular.

FFAC_TITULAR Fecha Fecha de fallecimiento del titular.

SEXO_TITULAR Texto Sexo del titular.

ECIVIL_TITULAR Texto Estado civil del titular.

TIPO_PENSION Texto Tipo de pensión pagada.

REFERENTE_SALARIAL Doble Referente salarial utilizado para el cálculo de la pensión.

PERIODO_PAGO Texto Periodo al que corresponde el pago.

CODIGO_GEOGRAFICO Texto Código del departamento donde se realizó el pago.

TOTAL_CC Doble Monto total de la fracción de CCM.

COMISION_CC Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción de CCM.

EGS_CC Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción de CCM.

DESCUENTO_CC Doble Otros descuentos de la CCM.

CAUSA_DESCUENTO_CC Texto Tipo de descuento realizado a la CCM.

NETO_CC Doble Monto neto de pago por la fracción de CCM.

TOTAL_FSA Doble Monto total de la fracción de saldo acumulado.

COMISION_FSA Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción de saldo acumulado.

EGS_FSA Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción de saldo acumulado.

DESCUENTO_FSA Doble Otros descuentos de la fracción de saldo acumulado.

CAUSA_DESCUENTO_FSA Texto Tipo de descuento realizado al saldo acumulado.

NETO_FSA Doble Monto neto de pago por la fracción de saldo acumulado.

TOTAL_FS Doble Monto total de la fracción solidaria.

COMISION_FS Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción solidaria.

EGS_FS Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción solidaria.

DESCUENTO_FS Doble Otros descuentos de la fracción solidaria.

CAUSA_DESCUENTO_FS Texto Tipo de descuento realizado a la fracción solidaria.

NETO_FS Doble Monto neto de pago por la fracción solidaria.

TOTAL_FC Doble Monto total de la fracción complementaria.

COMISION_FC Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción complementaria.

EGS_FC Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción complementaria.

DESCUENTO_FC Doble Otros descuentos de la fracción complementaria.

CAUSA_DESCUENTO_FC Texto Tipo de descuento realizado a la fracción complementaria.

NETO_FC Doble Monto neto de pago por la fracción complementaria.

TOTAL_BS Doble Monto total de pago de la pensión.

DESCUENTO_RT Doble Monto de descuento por concepto de retención.

CAUSA_RT Texto Tipo de descuento por concepto de retención.

NETO_BS Doble Monto neto de pago de la pensión.

OTRAS_SUSPENSIONES Texto Otro tipo de suspensiones.

TIPO_PAGO Texto Tipo de pago.

NRO_UVI Doble Número de unidades de vejez.

PERIODOS_REDUCIDOS Entero Número de años reducidos a la edad de jubilación.

APORTES_ADICIONADOS Entero Número de periodos adicionados a los aportes del titular.

TOTAL_APORTES Entero Densidad total de aportes realizado por el asegurado en meses.

TIT_DHB Texto Titular/Derecho habiente.

TIPO_EMPLEADOR Texto Tipo de identificador del empleador.

NRO_EMPLEADOR Texto (15) Número de identificación del último empleador con el que realizó aportes.

DESCRIPCION_EMPLEADOR Texto Nombre o razón social del empleador.

CIIU_EMPLEADOR Texto Código CIIU del empleador.

SEC_EMPLEADOR Texto Código del sector laboral del empleador, según Circular SPVS/IP/DCF/71/2008.

CLASE_EMPLEADOR Texto Clase del empleador.

SEC_MINERO_EMPLEADOR Texto Sector minero al que pertenece el empleador.

PORCENTAJE_PNS Doble Porcentaje asignado al derecho habiente de la pensión.

TIPIDEN_DHB Texto Tipo de documento de identificación del derecho habiente.

NROID_DHB Texto Número de identificación del derecho habiente.

PTC_DHB Texto Parentesco del derecho habiente con el titular.

PN_DHB Texto Primer nombre del derecho habiente.

SN_DHB Texto Otros nombres del derecho habiente.

PA_DHB Texto Primer apellido del derecho habiente.

SA_DHB Texto Segundo apellido del derecho habiente.

AC_DHB Texto Apellido de casada de la derecho habiente.

FNAC_DHB Fecha Fecha de nacimiento del derecho habiente.

SEXO_DHB Texto Sexo del derecho habiente.

Jacqueline Flores Terrazas

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Proceso Boletín mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema de Reparto.

Descripción Breve: El Boletín Estadístico de la Dirección de Pensiones del Viceministerio de Pensiones y

Servicios Financieros, contiene información de las estadísticas más relevantes del Sistema de Reparto, de la

Compensación de Cotizaciones, Renta Dignidad, Sistema Integral de Pensiones (SIP), Recaudaciones SIP y

Prestaciones por Riesgos.

La información estadística para el Sistema de Reparto, se compone de: Número de personas que cobran

rentas en el Sistema de Reparto, Montos de pago del Sistema de Reparto, Rentistas por departamento y

Montos pagados por departamento.

Alcance del Procedimiento: 1. Proceso de Cálculo y Elaboración del Gráfico de Barras de Jubilados y Pagos del Sistema de Reparto:

Cálculo Población y Rentas de Jubilados, Cálculo Población de Jubilados, Gráfico de Barras – Población de

Jubilados, Cálculo Rentas de Jubilados y Gráfico Barras – Renta de Jubilados.

2. Proceso de Cálculo y Elaboración del Gráfico de Tortas de Jubilados y Pagos del Sistema de Reparto:

Cálculo Población y Rentas, Cálculo Rentas por Departamento y Sector de Jubilados, Gráfico de Tortas –

Rentas por Departamento, Cálculo Población de Jubilados, Gráfico de Tortas - Población por Departamento,

Gráfico de tortas – Población por Sector Laboral.

Responsables: Profesional de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo.

Documentos de Referencia: Planillas mensuales de pago de rentas del Sistema de Reparto enviadas por el

SENASIR, procesadas y almacenadas en la base de datos “Reparto_Pago_2013” en el Servidor SPEAROW

del MEFP.

P 1: PROCESO DE CÁLCULO Y ELABORACIÓN DEL GRÁFICO DE BARRAS DE JUBILADOS Y

PAGOS.

1. CÁLCULO POBLACIÓN Y RENTAS DE JUBILADOS.

En Microsoft Excel abrir el archivo “mesaño_Reparto_barras” (Ej. abr15_Reparto_barras). Este contiene

información de las planillas procesadas desde el año 2005 hasta la fecha de elaboración del presente manual

(Anexo 1).

En este archivo, se visualizan 4 hojas electrónicas:

Graf_pbl: Gráfico de población de jubilados

POBLACION: Cálculo de población de jubilados

Graf_bs: Gráfico de rentas de los jubilados

RENTAS: Cálculo de rentas de jubilados

2. CÁLCULO POBLACIÓN DE JUBILADOS.

En SQL Server, se debe abrir el query: Reparto_Proceso_Graficos.sql que contiene 9 consultas de Rentas y

Población respectivamente.

Rentas:

Calcula rentas por COD, TIPO DE RENTA sin RENTA DIGNIDAD

Calcula RENTAS por Departamento y TIPO RENTA

Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL

Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA

Total de Rentas Mensual

Población:

Número de rentistas por COD, TIPO RENTA (TIT,DH)

Número de rentistas por DEPARTAMENTO y TIPO RENTA

Número de rentistas total por SECTOR LABORAL

Número de rentistas por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA

Hoja electrónica Población:

Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente Query en SQL Server:


SELECT mae.COD, cla.TIPO, COUNT(*) AS PBL FROM a1504_maes mae

INNER JOIN Claserent cla

ON mae.CLASERENT = cla.COD

WHERE (mae.COD = 'A') OR (mae.COD = 'D')

----------------where (mae.COD = 'G')

GROUP BY cla.TIPO, mae.COD ORDER BY cla.TIPO, mae.COD

El resultado (celdas amarillas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos

en las celdas donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.

3. GRÁFICO DE BARRAS - POBLACIÓN DE JUBILADOS.

Hoja electrónica Graf_pbl:

Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.

Hacer clic en el botón “Modificar”.

En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.

Luego, hacer clic en el botón “Editar”.

En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.

En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.

4. CÁLCULO RENTAS DE JUBILADOS

Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente query en SQL Server:


SELECT d.M_COD, c.TIPO, SUM(d.DB) AS DEBE, SUM(d.HBR) AS HABER

FROM a1504_det d

INNER JOIN a1504_maes m

ON d.NRO_CHEQUE = m.NRO_CHEQ

AND d.M_COD = m.COD INNER JOIN Claserent c


------------------WHERE (d.M_COD = 'G') WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D'))

AND ((d.CD_TRANS <> 45)

AND (d.CD_TRANS <> 46) AND (d.CD_TRANS <> 47))

GROUP BY d.M_COD, c.TIPO

ORDER BY M_COD, TIPO

El resultado (celdas anaranjadas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los

datos en las celdas donde se visualiza información (celdas celestes), cada una de estas celdas contiene formulas

preestablecidas.

5. GRÁFICO DE BARRAS - RENTAS DE JUBILADOS

Hoja electrónica Graf_bs:







P2: PROCESO DE CÁLCULO Y ELABORACIÓN DEL GRÁFICO DE TORTAS DE JUBILADOS Y

PAGOS.

1. CÁLCULO POBLACIÓN Y RENTAS.

En Microsoft Excel abrir el archivo “mesaño_Reparto_tortas” (Ej. abr15_Reparto_tortas). Este contiene

información de las planillas procesadas desde el año 2005 hasta la fecha de elaboración del presente manual

(Anexo 1).

En este archivo, se visualizan 7 hojas electrónicas:

Renta_Dpto

Renta_Sector

Renta_Bs (2)

Pbl_Dpto

Pbl_Sector

Pobl (2)

Web_PblSec

2. CÁLCULO RENTAS POR DEPARTAMENTO Y SECTOR DE JUBILADOS.

En SQL Server, se debe abrir el Query: Reparto_Proceso_Graficos.sql, que contiene 9 consultas de Rentas y

Población respectivamente.

Rentas:





Total de Rentas Mensual

Población:





Hoja electrónica Renta_Bs (2):

Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente query en SQL Server:


SELECT reg.D_COD, cla.TIPO, SUM(det.DB) AS DEBE

FROM a1504_maes mae

INNER JOIN a1504_det det

ON mae.NRO_CHEQ = det.NRO_CHEQUE

AND det.M_COD = mae.COD

INNER JOIN Regionales_63 reg ON mae.REGIONAL = reg.COD

INNER JOIN Claserent cla

ON mae.CLASERENT = cla.COD WHERE ((det.M_COD ='A') OR (det.M_COD ='D'))

AND (det.CD_TRANS <> 45)

AND (det.CD_TRANS <> 46) AND (det.CD_TRANS <> 47)

GROUP BY reg.D_COD, cla.TIPO

ORDER BY cla.TIPO, reg.D_COD

El resultado (celdas amarillas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos

en las celdas donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.

Los valores que se encuentran en recuadro contienen formulas preestablecidas, se calcularán automáticamente.


SELECT c.TIPO, a.DES AS CAPLI, SUM(d.DB) AS RENTA

FROM a1411_maes m

INNER JOIN campoapli a ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD


ON m.CLASERENT = c.COD INNER JOIN a1411_det d

ON m.NRO_CHEQ = d.NRO_CHEQUE

AND d.M_COD = m.COD WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D'))

AND (d.CD_TRANS <> 45)

AND (d.CD_TRANS <> 46) AND (d.CD_TRANS <> 47)

GROUP BY c.TIPO, a.DES

ORDER BY c.TIPO, RENTA DESC

El resultado se debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:

Los datos insertados

deben ser ordenados

descendentemente.

Estos datos se utilizan

para generar el cálculo

por Sector.


SELECT m.T_CAMPOAPLI, a.DES, SUM(d.DB) AS RENTA FROM a1411_maes m

INNER JOIN campoapli a

ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD INNER JOIN Claserent c


INNER JOIN a1411_det d ON m.NRO_CHEQ = d.NRO_CHEQUE

AND d.M_COD = m.COD

WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D')) AND (d.CD_TRANS <> 45)

AND (d.CD_TRANS <> 46)

AND (d.CD_TRANS <> 47) GROUP BY m.T_CAMPOAPLI, a.DES

ORDER BY RENTA DESC

El resultado debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:

Los datos insertados deben mantener el orden visualizado en el recuadro en especial los datos que están resaltados

de color rojo.

Los datos que se observan en la tabla Sector, se calcularán automáticamente.

3. GRÁFICO DE TORTAS - RENTAS POR DEPARTAMENTO.

Hoja electrónica Renta_Dpto:


Se activará la ventana “Seleccionar origen de datos”.






4. CÁLCULO POBLACIÓN DE JUBILADOS.

Hoja electrónica Pobl (2):

Para insertar los datos requeridos en la hoja electrónica, en SQL Server ejecutar secuencialmente los siguientes

querys:


SELECT reg.D_COD, cla.TIPO, COUNT(*) AS PBL FROM a1504_maes mae

INNER JOIN Regionales_63 reg --***El medio febrero 2015 incluye adicionalmente una Regional:CBBA - Kami

ON mae.REGIONAL = reg.COD INNER JOIN Claserent cla

ON mae.CLASERENT = cla.COD

WHERE ((mae.COD = 'A') OR (mae.COD = 'D'))

GROUP BY reg.D_COD, cla.TIPO

ORDER BY cla.TIPO, reg.D_COD

El resultado se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos en las celdas

donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.

Los valores que se encuentran en recuadro contienen formulas preestablecidas, se calcularán automáticamente.


SELECT c.TIPO, a.DES, COUNT(*) AS PBL

FROM a1504_maes m INNER JOIN campoapli a

ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD

INNER JOIN Claserent c ON m.CLASERENT = c.COD

WHERE (m.COD = 'A') OR (m.COD = 'D') GROUP BY a.DES, c.TIPO

ORDER BY c.TIPO, COUNT(*) DESC


Los datos insertados

deben ser ordenados

descendentemente.

Estos datos se utilizan

para generar el cálculo

por Sector.


SELECT m.T_CAMPOAPLI, a.DES, COUNT(*) AS cant

FROM a1504_maes m

INNER JOIN campoapli a ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD

WHERE (m.COD = 'A') OR (m.COD = 'D')

GROUP BY m.T_CAMPOAPLI, a.DES ORDER BY COUNT(*) DESC


Los datos insertados deben mantener el orden visualizado en el recuadro en especial los datos que están resaltados

de color rojo.

Los datos que se observan en la tabla Sector, se calcularán automáticamente.

5. GRÁFICO DE TORTAS POBLACIÓN POR DEPARTAMENTO.

Hoja electrónica Pbl_Dpto:




6. GRÁFICO DE TORTAS - POBLACIÓN POR SECTOR.

Hoja electrónica Pbl_Sector:



7. GRÁFICO DE TORTAS - POBLACIÓN DE RENTISTAS POR SECTOR LABORAL

Hoja electrónica Web_PblSec:








El título deberá ser modificado de acuerdo al Periodo (mes y año).

Denisse Adriana Cossio Quevedo

MANUAL DE USUARIO

Nombre: Elaboración del “Boletín mensual del Sistema de Pensiones”.

Descripción Breve: En cumplimiento a la necesidad de socializar la información del Sistema de Pensiones,

se realiza la elaboración del boletín de Pensiones, que significa la consolidación de la información referente

al Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones y Sistema Integral de Pensiones.

Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de información estadística enviada por las diferentes

unidades de la Dirección General de Pensiones – DGP, hasta la emisión del Boletín Estadístico Mensual.

Responsables:

- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.


- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Reparto.

- Profesional del Sistema Integral de Pensiones.


- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago del Sistema de

Reparto.

- Información estadística mensual de la población y montos de pago de la Compensación de

Cotizaciones.

- Información estadística mensual del número de beneficiarios e importes pagados de la Renta

Dignidad.

- Información estadística mensual del número de jubilados en el Sistema Integral de Pensiones –

SIP.

- Información estadística mensual de la recaudación y los fondos del SIP.

- Información estadística mensual de prestaciones por riesgos.

DESARROLLO


Máximos

Responsable

1. COMPOSICIÓN DEL BOLETÍN MENSUAL.

El “Boletín Mensual del Sistema de Pensiones” está compuesto por la

siguiente información estadística:

- Sistema de Reparto.

- Compensación de Cotizaciones.

- Renta Dignidad.

- Sistema Integral de Pensiones.

o Jubilados del SIP por tipo de prestación.

o Evolución de los jubilados del SIP.

o Recaudaciones del SIP.

o Prestaciones por Riesgos.

A continuación detallaremos cada una de las partes.

2. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA DE REPARTO.

El/la servidor (a) público (a) “Responsable de la Información Sistematizada de

la Seguridad Social de Largo Plazo - RIS” de la Unidad de Control Fiscal del

Sistema de Pensiones, proporcionará información estadística de número de

beneficiarios y montos de pago del Sistema de Reparto de manera mensual.

Esta información deberá contener:

- Número de rentistas que cobraron rentas del Sistema de Reparto mensual

histórica.

Hasta el día

15 de cada

mes.

UCFSP – RIS.

- Montos de pago del Sistema de Reparto mensual histórica. Los pagos

deberán estar diferenciados por tipo de pago, es decir, cuanto corresponde a

pagos de rentas, reintegros, reintegros de aguinaldos y otros.

- Clasificación de número de rentistas mensual por departamento y sector

laboral.

- Clasificación de los montos de pago mensual del Sistema de Reparto por

departamento y sector laboral.

Toda la información deberá estar diferenciada por tipo de beneficiario:

Titulares y Derecho habientes.

En los montos de pago, no se debe considerar la fracción correspondiente a

Renta Dignidad.

La información correspondiente al sector de COSSMIL deberá entregarse de

forma diferenciada a la del Sistema de Reparto, considerando lo siguiente:

- Número de rentistas que cobraron rentas de COSSMIL mensual histórica.

- Montos de pago de COSSMIL mensual histórica. Los pagos deberán estar

diferenciados por tipo de pago, es decir, cuanto corresponde a pagos de

rentas, reintegros, reintegros de aguinaldos y otros.

- Clasificación de número de rentistas mensual por departamento.

- Clasificación de los montos de pago mensual por departamento.

Al igual que en las estadísticas del Sistema de Reparto, la Información de

COSSMIL deberá estar diferenciada por tipo de beneficiario: Titulares y Derecho

habientes y en los montos de pago, no se deberá considerar la fracción

correspondiente a Renta Dignidad.

3. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA COMPESACIÓN DE

COTIZACIONES.

El/la servidor (a) público (a) “Profesional de Control del Sistema de Información

del Sistema de Pensiones – PCSI” de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de

Pensiones, proporcionará información estadística de población y montos de pago

de la Compensación de Cotizaciones de manera mensual.


- Número de beneficiarios reportados en curso de pago de la Compensación

de Cotizaciones mensual histórica.

- Montos de pago de la Compensación de Cotizaciones mensual histórica. Los

pagos deberán estar diferenciados por tipo de pago: pagos de CC, reintegros,

reintegros de aguinaldos, devengos, reposiciones y otros.

- Clasificación de número de beneficiarios de la CC mensual por

departamento.

- Clasificación de los montos de pago mensual por departamento.

Para la emisión estadística de este boletín, en montos de pago se considera:

pagos de CC, reintegros, reintegros de aguinaldos y devengos.

Hasta el día

15 de cada

mes.

UCFSP –

PCSI.

4. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA RENTA DIGNIDAD.

El/la servidor (a) público (a) “Profesional del Sistema Integral de Pensiones –

PSIP” de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones, proporcionará información

estadística de número de beneficiarios e importes pagados de la Renta Dignidad de

manera mensual.


- Número de beneficiarios mensual histórico de la Renta Dignidad

distribuidos por departamento.

Hasta el día

15 de cada

mes.

USIP – PSIP.

- Importe pagado mensual histórico de la Renta Dignidad distribuido por

departamento.

- Importe pagado mensual histórico de la Renta Dignidad distribuido por tipo

de beneficiario.

5. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES.

5.1. Jubilados del SIP por tipo de prestación.



Pensiones, proporcionará información estadística del número de jubilados en el

Sistema Integral de Pensiones – SIP de manera mensual.


- Detalle del número de jubilados por tipo de prestación comparados con el

número de jubilados existentes en el periodo diciembre 2010.

Este número debe ser específicamente de los jubilados que generaron un

derecho a su prestación, es decir, en caso de que el Titular siga vivo se

considera al Titular; si el Titular hubiese fallecido, se debe contar a todos los

Derecho habientes como un solo grupo familiar y se considera una

prestación.

Hasta el día

15 de cada

mes.

UCFSP –

PCSI.

5.2. Evolución del número de jubilados del SIP.



Pensiones, proporcionará información estadística del número de jubilados en el

Sistema Integral de Pensiones – SIP de manera mensual.


- Detalle del número de jubilados que generan el derecho a una

prestación mensual histórico donde se presentará la variación anual.

Hasta el día

15 de cada

mes.

UCFSP –

PCSI.

5.3. Recaudación de los fondos del SIP.



estadística de la recaudación y los fondos del SIP de manera mensual.


- Recaudación histórica anual distribuida por departamento.

- Ingresos en millones de bolivianos a los fondos del SIP anual histórico

distribuido por AFP.

- Rentabilidad nominal anual de los fondos del SIP histórico distribuido

por AFP.

Hasta el día

15 de cada

mes.

USIP – PSIP.

5.4. Prestaciones por riesgos.



estadística de prestaciones por riesgos de manera mensual.


- Número de asegurados que han generado pensión por invalidez o

muerte distribuido por sexo y por tipo de riesgo.

- Monto pagado por origen del siniestro o tipo de riesgo, acumulado al

mes de reporte.

Hasta el día

15 de cada

mes.

USIP – PSIP.

6. ALMACENAMIENTO Y ELABORACIÓN.

Los archivos enviados por los responsables de la emisión de la estadística

serán almacenados en la siguiente dirección:

\\192.168.72.62\Boletin_DGP

Hasta el día

20 de cada

mes.

UCFSP.

La elaboración del boletín en formato Publisher (.pub) se encuentra a cargo

de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.

Anexo A. Listado de Autoridades a quienes se les

envia el Boletin

Excmo. Señor Evo Morales Aima

Presidente del Estado Plurinacional

PRESIDENCIA DEL ESTADO

PLURINACIONAL DE BOLIVIA

Alvaro García Linera

Vicepresidente del Estado Plurinacional

VICEPRESIDENCIA DEL ESTADO

PLURINACIONAL DE BOLIVIA

Fernando Huanacuni

Ministro de Relaciones Exteriores y Cultos

MINISTERIO DE RELACIONES

EXTERIORES Y CULTOS

Viceministerio de Gestión Institucional y Consular


EXTERIORES Y CULTOS

Guadalupe Palomeque de la Cruz

Viceministra de Relaciones Exteriores


EXTERIORES Y CULTOS

Walter Clarems Endara Vera

Viceministro de Comercio Exterior e Integración


EXTERIORES Y CULTOS

René Martinez

Ministro de la Presidencia

MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA

Alfredo Octavio Rada Vélez

Viceministro de Movimientos Sociales y Sociedad

Civil


Javier Baldiviezo Medina

Viceministro de Coordinación y Gestión

Gubernamental


Carlos Gustavo Romero Bonifaz

Ministro del Gobierno

MINISTERIO DE GOBIERNO

José Luis Quiroga

Viceministro de Régimen Interior y Policia


Felipe Caceres Garcia

Viceministerio de Defensa Social y Sustancias

Controladas


Carlos Aparicio Vedia

Viceministro de Seguridad Ciudadana


Vilma Alanoca

Ministra de Culturas

MINISTERIO DE CULTURAS

Joaquin Rodas Dorado

Viceministro de Turismo


Felix Cárdenas Aguilar

Viceministro de Descolonización


Jhonny Tola

Viceministro de Interculturalidad


Susana Rios Laguna

Viceministra de Política Tributaria

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

PÚBLICAS

Sergio Armando Cusicanqui Loayza

Viceministro de Tesoro y Crédito Público


PÚBLICAS

Rubén Ticona Chique

Director General de Programación y Operaciones del

Tesoro


PÚBLICAS

Omar Velasco Portillo

Director General de Análisis y Políticas Fiscales


PUBLICAS

Jaime Durán Chuquimia

Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal


PUBLICAS

Magaly Churruarrin Saavedra

Directora General de Programación y Gestión

Presupuestaria


PUBLICAS

Rene Fernando Rocha Plata

Director General de Planificación


PÚBLICAS

Nora Mamani Cabrera

Jefe de Unidad de Auditoría Interna


PÚBLICAS

Leyla Rocio Medinaceli Monrroy

Unidad de Comunicación Social


PÚBLICAS

Fernando Chuquimia Bonifaz

Biblioteca


PÚBLICAS

Ariana Campero Nava

Ministra de Salud

MINISTERIO DE SALUD

Alvaro Terrazas Pelaes

Viceministra de Salud y Promoción

MINISTERIO DE SALUD

German Mamani Guallpa

Viceministro de Medicina Tradicional e

Interculturalidad

MINISTERIO DE SALUD

Rafael Alarcón Orihuela

Ministro de Energia

MINISTERIO DE ENERGIA

Joaquín Rodríguez

Viceministro de Electricidad y Energías Alternativas


Luis Alberto Echazú

Viceministro de Altas Tecnologías Energéticas


Gísela López

Ministra de Comunicación

MINISTERIO DE COMUNICACIÓN

Paola Susana Gonzales García

Viceministra de Políticas Comunicacionales


Viceministro de Gestión Comunicacional


Reymi Ferreira

Ministro de Defensa

MINISTERIO DE DEFENSA

Viceministerio de Defensa Civil


Jose Luis Begazo Ampuero

Viceministro de Defensa y Cooperación al

Desarrollo Integral


Mariana Prado Noya

Ministro de Planificación del Desarrollo

MINISTERIO DE PLANIFICACION DEL

DESARROLLO

Diego Pacheco Balanza

Viceministerio de Planificación y Coordinación

MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN DEL

DESARROLLO

Harley Rodriguez Tellez

Viceministerio de Inversión Pública y

Financiamiento Externo


DESARROLLO

Myragliha Giles Castillo

Viceministra Planificación Estratégica


DESARROLLO

Tito Rolando Montaño Rivera

Ministro de Deportes

MINISTERIO DE DEPORTES

Cristhia Cardozo Huanca

Viceministerio de Formación Deportiva


Wilge Cespedes Suarez

Viceministerio de Deportes


Oscar Javier Barriga Arteaga

Viceministro de Industrialización, Transporte y

Almacenaje de Hidrocarburos

MINISTERIO DE HIDROCARBUROS

Luis Alberto Sánchez Fernández

Ministro de Hidrocarburos


Luis Alberto Poma Calle

Viceministro de Exploración y Explotación de

Hidrocarburos


Eugenio Rojas

Ministro de Desarrollo Productivo y Economía

Plural

MINISTERIO DE DESARROLLO

PRODUCTIVO Y ECONOMIA PLURAL

Camilo Iván Morales Escoffier

Viceministro de Producción Industrial a Mediana y

Gran Escala



Martin Bazurro Osorio

Viceministro de Micro y Pequeña Empresa



Oscar Sandy Rojas

Viceministro de Comercio Interno y Exportaciones



Galo Bonifaz

Viceministro de Transportes

MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS,

SERVICIOS Y VIVIENDA

Bony Bernardo Morales Villegas

Viceministro de Vivienda y Urbanismo



Milton Claros Hinojosa

Ministro de Obras Publicas



Marco Antonio Vásquez Quiroga

Viceministro de Telecomunicaciones



Jose Luis Chorolque Chiri

Viceministro de Cooperativas Mineras

MINISTERIO DE MINERIA Y METALURGIA

César Navarro Miranda

Ministro de Mineria y Metalurgia


Mario Victor Flores Patzi

Viceministro de Desarrollo Productivo Minero

Metalurgico


Gody Gualberto Hochkofler Sanchez

Viceministro Politica Minera Regulacion y

Fiscalización


Carlos Ortuño

Ministro de Medio Ambiente y Aguas

MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y

AGUAS

Braulio Huaylla Caseres

Viceministro de Recursos Hídricos y Riego


AGUAS

Cynthia Silva Maturana

Viceministro de Medio Ambiente, Biodiversidad y

Cambios Climaticos


AGUAS

Julia Collado Alarcón

Viceministro de Agua Potable y Saneamiento Básico


AGUAS

Héctor Hinojosa

Ministro de Trabajo

MINISTERIO DE TRABAJO, EMPLEO Y

PREVISIÓN SOCIAL

Víctor Luna Reynaga

Viceministro de Trabajo y Previsión Social


PREVISIÓN SOCIAL

Jose Maria Arturo Alessandri Severichz

Viceministro de Empleo, Servicio Civil y

Cooperativas


PREVISIÓN SOCIAL

Roberto Aguilar Gómez

Ministro de Educacion

MINISTERIO DE EDUCACION

Juan José Quiroz Fernández

Viceministro de Educacion Regular


Noel Ricardo Aguirre Ledezma

Viceministro de Educacion Alternativa y Especial


Pedro Crespo Alvizuri

Viceministro de Ciencia y Tecnología


Giovanny Edwin Samanamud Ávila

Viceministro de Educación Superior de Formación

Profesional


César Hugo Cocarico Yana

Ministro de Desarrollo Rural y Tierras

MINISTERIO DE DESARROLLO RURAL Y

TIERRAS

Ernesto Cordero

Viceministro de Coca y Desarrollo Integral


TIERRAS

Valentín Ticona Colque

Viceministro de Tierras


TIERRAS

Marisol Solano Chari

Viceministra de Desarrollo Rural y Agropecuario


TIERRAS

Héctor Arce

Ministra de Justicia

MINISTERIO DE JUSTICIA Y

TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL

Gilvio Janayo Caricari

Viceministro de Justicia Indigena Originaria

Campesina



Diego Ernesto Gimenez Guachalla

Viceministro de Justicia y Derechos Fundamentales



Guillermo Mendoza Avilés

Viceministro de Defensa de los Derechos del

Usuario y el Consumidor



Estefania Morales Laura

Viceministra de Igualdad de Oportunidades



Gonzalo Trigoso

Viceministerio de Transparencia Institucional y

Lucha Contra la Corrupción



Katia Verónica Uriona Gamarra

Presidente

TRIBUNAL SUPREMO ELECTORAL

María Félix Delgadillo

Directora Ejecutiva

UDAPE

Faris Hadad Zerbos

Representante en Bolivia

BANCO MUNDIAL

Luis Pereira Stambuk

Director General Ejecutivo

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICA

David Tezanos Pinto-Ledezma

Defensor del Pueblo

DEFENSOR DEL PUEBLO

Marco Antonio Cuba Mariño

Director General Ejecutivo

SERVICIO GENERAL DE IDENTIFICACION

PERSONAL

Edwin Mercado Claros

Director Ejecutivo General a.i.

SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE

REPARTO

Helmer Ururi Maurice

Jefe Unidad Asesoría Legal


REPARTO

Nela Leda Terrazas Vega

Jefe Unidad Nacional de Operaciones


REPARTO

Maritza Arismendi Chumacero

Prestaciones del Sistema de Reparto


REPARTO

Freddy Perez Ramos

Jefe Unidad de Compensación de Cotizaciones


REPARTO

Patricia Mirabal Fanola

Directora Ejecutiva

AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y

CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS

Nelson Martinic Vasquez

Director de Seguros



Javier Ivar Molina Quevedo

Director de Prestaciones Contributivas



Franz Ayoroa Curtiñez

Director de Prestaciones No Contributivas



Baudouin Duquesne

Representante Residente en Bolivia

BANCO INTERAMERICANO DE

DESARROLLO

Fabian Bornhorst

Representante Residente en Bolivia

FONDO MONETARIO INTERNACIONAL

Lenny Valdivia

Directora Ejecutiva

AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL

SISTEMA FINANCIERO

Miguel A. Aranda Rocha

Presidente

CENTRAL DE JUBILADOS Y RENTISTAS DE

BOLIVIA

Grover R. Alejandro Gutiérrez

Secretario Ejecutivo

CONFEDERACIÓN NACIONAL DE

JUBILADOS Y RENTISTAS DE BOLIVIA

Arsenio Huanca Laura

Secretario General



Macario Ortega Mariño

Secretario de Finanzas



Miguel Romero Muñoz




Fausto Menacho Flores


FEDERACION NACIONAL DE RENTISTAS

MINEROS COOPERATIVISTAS DE BOLIVIA

Rommy Antonio Severiche Grosky


CONFEDERACIÓN SINDICAL DE

TRABAJADORES FERROVIARIOS LAB

AASANA Y JUBILADOS FERROVIARIOS DE

BOLIVIA

Wálter Suarez

Presidente

FEDERACIÓN NACIONAL JUBILADOS Y

RENTISTAS PETROLEROS DE BOLIVIA

Juan Urquizo Ergueta

Secretario General

FEDERACION NACIONAL MIXTA DE

JUBILADOS DE NUEVO SISTEMA SIP

David Morejón Quispe

Presidente

FEDERACIÓN NACIONAL DE

COOPERATIVAS MINERAS DE BOLIVIA

Moisés Medina Condori

Vicepresidente



Rodolfo Mamani Chávez

Secretario Area Soc. C.Plazo



Severino Limachi Quispe

Secretario Area Soc. L.Plazo



Jenny Arias La Torre



TRABAJADORES EN SALUD PÚBLICA DE

BOLIVIA

Pedro Rioja

Secretario General



BOLIVIA

Lorgio Vaca

Secretario Permanente



BOLIVIA

Jacinto Marquez

Secretario de Conflictos



BOLIVIA

Federico Pinaya Céspedes

Secretario Ejecutivo Nacional

CONFEDERACIÓN DE TRABAJADORES DE

EDUCACIÓN URBANA DE BOLIVIA

David Montaño Rosales




Wilfredo Siñani Diaz




Freddy Mamani Laura



TRABAJADORES DE EDUCACIÓN RURAL

DE BOLIVIA

Emy R. Villarroel Olmos




DE BOLIVIA

Herberth Ruiz Barrientos




DE BOLIVIA

Vicente Pacosillo Ticona


CONFEDERACIÓN GENERAL DE

TRABAJADORES FABRILES DE BOLIVIA

Denis Emilio Cuevas Lazarte

Secretario General



Jorge J. Ocza Choque Cruz

Secretario de Relaciones



Michael Ferrufino Carrasco

Secretario de Hacienda



Elias Colque Vasquez

Secretario General

SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES

MINEROS DE HUANUNI

Gerardo Gutierrez Tomas



MINEROS DE HUANUNI

Candido Villca



MINEROS DE HUANUNI

Pablo Revollo

Secretario AFPs


MINEROS DE HUANUNI

Victor Loayza

Secretario CNS


MINEROS DE HUANUNI

Vladimir Orosco Torrez


MINEROS DE HUANUNI

Orlando Gutiérrez Luna


FEDERACIÓN SINDICAL DE

TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA

Richar Callisaya Chambi

1er Secretario General



Gonzalo Quispe Choque

2do Secretario General



Florencio Guarachi Ajhuacho

3er Secretario General



Mauricio Mamani Castro

4to Secretario General



Hector Elías Copa Cruz




Javier Huarachi Quispe

Secretario de Conflictos



Rene Alfredo Fabrica Mamani

Secretario de Organización



Vladimir Aviza Mamani




Gabino Rodriguez Rocha




Guido Mitma Crispín


CENTRAL OBRERA BOLIVIANA

Hermo Pérez

Secretario General


Javier Larico Quispe

Secretario General


Oscar Ciprián Tapia



Vitaliano Mamani Valencia

Secretario de Organización


Octavio Urquizo Martínez

Secretario de Transporte y Caminos


Bruno A. Apaza Prudencio

Secretario de Culturas


Adrián Rubén Quelca Tarqui

Asesor Cultural


Felix Condarco Quispe

Secretario General

CONFEDERACION NACIONAL DE

JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE

PENSIONES

Ausberto García Medrano




PENSIONES

Nestor Muñoz P.

1er. Secretario de Relaciones



PENSIONES

Cristina Villegas Torrez

2da. Secretaria de Relaciones



PENSIONES

Grover Velasquez Ramirez



PENSIONES

Antonio Garcia D.




PENSIONES

Agapito Loayza Fernandez

1er. Secretario de Organización



PENSIONES

Fidel Salas Soto

2do. Secretario de Organización



PENSIONES

Francisco Castro Ch.

3er. Secretario de Organización



PENSIONES

Pascual Merlos Ortega

1er. Secretario de Conflictos



PENSIONES

Percy Morales Gutierrez



PENSIONES

Victor Flores Argandoña



PENSIONES

Mery Flores



PENSIONES

Rosario Soliz



PENSIONES

Dora Gutierrez P.

1er. Secretario de Prensa y Propaganda



PENSIONES

Martin Quispe



PENSIONES

Felipe Escalante



PENSIONES

Antonio Ticona



PENSIONES

Juan Bolivar



PENSIONES

Edgar Ortega



PENSIONES

Rudecindo Montero Vaca

2do. Representante COB



PENSIONES

Jose Luis Estrada Vera

1er. VocalONFEDERACION NACIONAL DE


PENSIONES

manual de procesos y procedimientos del viceministerio de ... · vpsf-03-02-01... 148 coordinar la...

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