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DIRECCIÓN JURÍDICA MPR80000204

Vigente a partir del: 27/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS

JURÍDICOS EN LA SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA JURÍDICA

DIRECCIÓN JURÍDICA MPR80000204

Vigente a partir del: 27/10/15

Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. Av. Javier Barros Sierra No. 515, 2° Piso, Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón México, D.F., C.P. 01219 Tel. 52-70-12-00 La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa de la Dirección Jurídica, otorgándole el crédito correspondiente.

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Elaboró: NES

Subdirección de Consultoría Jurídica

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Revisó: HRPL/RNHL/

AFHH/RNC/JEDV DBC/JAC/EEHH

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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS JURÍDICOS

EN LA SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA JURÍDICA

Hoja de Autorización

Elaboró

Lic. Nayeli Espino Siordia Especialista Técnico

Rúbrica

Revisó Revisó

Lic. Hilda Rocío Parra Lucio Subgerente de Asistencia Legal 1

Rúbrica

Lic. Ramsés Netzahualcóyotl Hidalgo López

Subgerente de Asistencia Legal 2

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Raquel Negrete Cárdenas Subgerente Jurídico de Proyectos Públicos

Rúbrica Lic. Ángel Francisco Hernández Hernández

Subgerente de Proyectos Privados 2

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Edda Esperanza Herrera Hernández Gerente Jurídico de Proyectos Privados 1

Rúbrica

Lic. José Eduardo Díaz Valdés Gerente de Asistencia Legal a Estados y

Municipios

Rúbrica

Revisó

Revisó

Lic. Daniel Basurto Caro Gerente Jurídico de Proyectos

Públicos

Rúbrica

Lic. Jean Aglot Cortés Gerente Jurídico de Proyectos Privados

2

Rúbrica


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Aprobó

Lic. Octavio Javier Borunda Quevedo Subdirector de Consultoría Jurídica

Rúbrica


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Sección de Control de Cambios

Revisión Página (s) Modificada (s)

Descripción del Cambio Fecha de Emisión

01 Todas Se modificó el manual con el propósito de adecuarlo al Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos, así como realizar diversas precisiones al procedimiento documentado.

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02 1 Derivado de la revisión anual realizada por los Subgerentes y Gerentes de la Subdirección de Consultoría Jurídica y no presentando modificaciones y/o cambios al marco jurídico y normativo, a la estructura organizacional, y en la operación, el documento normativo conserva su vigencia.

Con lo anterior, se da cumplimiento al Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos con lo respectivo al tema actualización de documentos normativos.

21/11/12

03 Todas Se modificó todo el documento por actualización del formato institucional y precisiones.

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Contenido

Sección I. Visión General ___________________________________________ 5

I.1. Objetivo. _______________________________________________________________ 5

I.2. Alcance. _______________________________________________________________ 5

I.3. Responsabilidades respecto del Manual. _____________________________________ 6

I.4. Marco Jurídico y Normativo. _______________________________________________ 7

I.5. Instancias de Autorización. ________________________________________________ 7

Sección II. Procedimiento __________________________________________ 8

II.1. Descripción. ____________________________________________________________ 8

II.2. Políticas. ______________________________________________________________ 9

II.3. Procedimiento. ________________________________________________________ 12

Sección III. Anexos _______________________________________________ 21

III.1. Tabla de Anexo _______________________________________________________ 21


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Sección I. Visión General

I.1. Objetivo. El presente Manual tiene como propósito proporcionar al personal del área jurídica la metodología a seguir para la elaboración de instrumentos jurídicos y formalización a través de los mismos, de todas las operaciones que autoricen los órganos de decisión del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (“Banco”, “Banobras”), a fin de salvaguardar los intereses y derechos de la Institución.

I.2. Alcance. Este Manual de Procedimientos aplica a la elaboración de instrumentos jurídicos con alcance a las Oficinas Centrales de la Institución.

Aplica a la Subdirección de Consultoría Jurídica, Gerencia Jurídica de Proyectos Públicos, Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 1, Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 2 y Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios.


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I.3. Responsabilidades respecto del Manual.

Responsable Responsabilidad

Subdirector de Consultoría Jurídica

Aprobar este Manual de Políticas y Procedimientos.

Proponer mejoras.

Gerente de Asistencia Legal a Estados y Municipios

Gerente Jurídico de Proyectos Privados 1 Gerente Jurídico de Proyectos Privados 2

Gerente Jurídico de Proyectos Públicos

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras. Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer mejoras. Gestionar la actualización y publicación de este documento. Enviar este Manual de Políticas y Procedimientos a la Subdirección de

Contraloría Interna para la revisión de su apego al Sistema de Control Interno

Subgerente Jurídico de Proyectos Públicos Subgerente de Proyectos Privados 2 Subgerente de Asistencia Legal 1

Subgerente de Asistencia Legal 2

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras. Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras.

Revisar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y Coordinar las mejoras.

Experto Técnico y/o Especialista Técnico

Elaborar este Manual de Políticas y Procedimientos.

Personal facultado de las áreas involucradas

Aplicar este Manual de Políticas y Procedimientos. Proponer y ejecutar las mejoras.


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I.4. Marco Jurídico y Normativo. A continuación se señalan los ordenamientos jurídicos en que se sustentan las políticas y lineamientos del presente Manual, en la inteligencia de que es una referencia efectuada de manera enunciativa más no limitativa:

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, publicadas el 2 de diciembre de 2005, en el Diario Oficial de la Federación, y sus distintas modificaciones.

Objetivos, Lineamientos y Políticas en Materia de Originación y Administración del Crédito.

Manual de Crédito.

Marco Legal Aplicable vigente.

Manual de Organización, Dirección Jurídica, Subdirección de Consultoría Jurídica.

Objetivos y Lineamientos del Sistema de Control Interno.

Guía para la Emisión de la Normativa Interna.

Guía para la Mejora de la Gestión de los Procesos.

Código de Conducta de Banobras.

I.5. Instancias de Autorización. El presente documento debe ser autorizado por el titular de la Subdirección de Consultoría Jurídica, de conformidad con la Guía para la Emisión de la Normativa Interna, emitida por la Dirección de Planeación, Análisis y Contraloría.


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Sección II. Procedimiento

II.1. Descripción.

A continuación se muestra una breve descripción:

Etapa Descripción Localización

en este documento

1

Recibe solicitud de elaboración de instrumentos jurídicos.

Recibe solicitud y, en su caso, anexos vía oficio firmado por un funcionario del área requirente que la genera con nivel mínimo de Subgerente, correo electrónico o SIFTEC. Se verifica que estén todos los elementos o documentos completos y claros para elaborar el instrumento jurídico.

Sección II.3.2

2

Consulta de disposiciones legales y normativa.

Consulta y analiza las disposiciones legales y la normativa vigente que le corresponde al tipo de instrumento jurídico. Sección II.3.2

3

Elaboración del proyecto de instrumento jurídico.

Elabora el proyecto de instrumento jurídico tomando en consideración los términos y condiciones aprobadas por las instituciones decisorias de Banobras, así como el marco legal aplicable vigente.

Sección II.3.2

4

Entrega de Oficio de Respuesta

Entrega el Oficio de Respuesta o correo electrónico al área solicitante, y en su caso se digitaliza en el SIFTEC, por el cual se hace constar que se remitió el proyecto de instrumento jurídico solicitado.

Sección II.3.2


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II.2. Políticas.

II.2.1. De la operación.

1. Las solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos pueden ser atendidas por el Director Jurídico, Subdirector de Consultoría Jurídica, Gerentes y Subgerentes. En el caso que sean atendidas por el Subdirector, los Gerentes o Subgerentes se atenderán, en su caso, previo acuerdo con el Director, Subdirector o Gerente y se enviará copia del oficio de respuesta o en su caso correo electrónico, por el que se remite el instrumento jurídico debidamente rubricado por algún funcionario de la Subdirección, a la Subdirección y/o Dirección.

2. La actividad inicia con la solicitud de elaboración de instrumento jurídico, la cual podrá ser por escrito, correo electrónico y en su caso SIFTEC, deberá venir debidamente documentada de conformidad con el Anexo 1 de este Manual y firmada por un funcionario del área requirente que la genera con nivel mínimo de Subgerente, y termina con la atención del asunto y el envío del instrumento jurídico al área solicitante, y en su caso, la digitalización del comunicado de liberación de los instrumentos jurídicos en el SIFTEC.

3. Los requisitos determinados y especificados por el área requirente, así como por la Dirección

Jurídica, se encuentran establecidos en las solicitudes, en las fichas de crédito y Acuerdos emitidos por las instancias decisorias de Banobras y en el marco jurídico aplicable y la normativa interna, respectivamente.

4. Las solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos se atenderán en un plazo no mayor a

10 días hábiles bancarios, contados a partir del día hábil siguiente al de la fecha y hora de su presentación. Para esos efectos, se entenderá que la fecha de presentación será aquella que conste en el acuse de recibo correspondiente. En el supuesto de que la documentación enviada por el solicitante no estuviere completa o legible, o bien, no fuera suficiente para su debida atención, la Subdirección de Consultoría Jurídica (directamente o a través de las Gerencias o Subgerencias) deberá comunicarlo por escrito al solicitante, manifestando las causas que den lugar a su requerimiento, a efecto de que se presente una nueva solicitud con la información complementaria, en cuyo caso el plazo para su atención se contará a partir del día hábil bancario inmediato siguiente al de su recepción.

5. La Subdirección de Consultoría Jurídica asume que la documentación que envíe el solicitante

se encuentra completa, vigente, y no ha sufrido modificaciones adicionales a las que en su caso se hacen constar en la misma. Para el caso de que se reciba en fotocopia simple, da por hecho que la documentación es copia fiel de los originales, la cual debió haber sido cotejada por el área de negocios, sin perjuicio de solicitar estos últimos para su cotejo y posterior devolución, en caso de considerarlo necesario.

6. La atención de solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos se realiza a petición de las oficinas centrales de la Institución, por lo que con excepción de lo previsto en el numeral 4 anterior, no hay una periodicidad determinada para la atención de las mismas.

7. Los canales de comunicación son escritos y/o electrónicos, según consta en el rubro de entregables del numeral 9.1 Descripción de actividades de este Manual de Procedimientos.

8. En cualquier momento puede haber solicitud por escrito o por correo electrónico para realizar cambios por parte del cliente o del interesado, lo cual deberá hacerse del conocimiento de los interesados, en el entendido de que si los cambios requieren contar con la previa autorización


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de la instancia facultada de Banobras, el área de negocios deberá acompañar a su solicitud, evidencia documental del cumplimiento de la normativa institucional.

9. La Subdirección de Consultoría Jurídica, para la elaboración de instrumentos jurídicos proporcionará el apoyo legal para todas las operaciones de su competencia, alineando la metodología prevista en el presente Manual a lo descrito para cada tipo de operación documentada en sus respectivos procesos.

10.Los tiempos previstos en el numeral II.3.2 Descripción de Actividades de este Manual, se establecen considerando la elaboración de un instrumento a la vez.

II.2.2. De la Dirección Jurídica.

1. Vigilar que la elaboración de instrumentos jurídicos se realice dentro del marco legal vigente.

2. Administrar la elaboración de instrumentos jurídicos.

II.2.3. De la Subdirección de Consultoría Jurídica.

1. Dirigir la elaboración de instrumentos jurídicos y verificar que se realicen dentro del marco legal vigente.

2. Validar los instrumentos jurídicos, en su caso.

3. Supervisar el control y gestión de asuntos.

4. Tomar conocimiento de la elaboración de los instrumentos emitidos por las Gerencias a su cargo, con motivo de las copias que se le marquen al remitir los instrumentos jurídicos solicitados a las áreas requirentes.

II.2.4. De los Gerentes Jurídicos de Proyectos Públicos, de Proyectos Privados 1, Proyectos Privados 2 y de Asistencia Legal a Estados y Municipios.

1. Revisar que la elaboración de instrumentos jurídicos se realicen dentro del marco legal vigente.


II.2.5. De los Subgerentes Jurídicos de Proyectos Públicos, Proyectos Privados 2, Asistencia Legal 1 y Asistencia Legal 2.

1. Revisar y, en su caso, elaborar los instrumentos jurídicos de conformidad al marco legal vigente.


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3. Supervisar la entrega de los instrumentos jurídicos.

II.2.6. De los Expertos Técnicos de las Gerencias Jurídicas de Proyectos Públicos, de Proyectos Privados 1, Proyectos Privados 2 y de Asistencia Legal a Estados y Municipios.

1. Elaborar los instrumentos jurídicos de conformidad al marco legal y la normativa vigente.

2. Entregar los instrumentos jurídicos al área solicitante.

II.2.7. Del Responsable del Control de Gestión y Experto Técnico, encargados del Sistema de Control de Gestión Documental.

1. Dirigir el Sistema de Control y Gestión Documental de la Dirección Jurídica, administrando la recepción de solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos.


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II.3. Procedimiento. A continuación se presenta el diagrama de flujo que aplica de manera detallada al servicio de apoyo legal que se presta para la elaboración de instrumentos jurídicos a las operaciones que resultan de la competencia de la Subdirección de Consultoría Jurídica.

II.3.1. Diagrama de Flujo

INICIO

Experto Técnico/Responsable del

Control de Gestión

Secretaria y Subdirector de

Consultoría Jurídica

Secretaria y Gerente

Subgerente

Anexos

Oficio o correo electrónico(en

su caso SIFTEC)

Anexos

Oficio o correo electrónico(en su

caso SIFTEC)

Volante

Anexos

Anexos

Anexos

Anexos

Anexos

Anexos


caso SIFTEC)


caso SIFTEC)


caso SIFTEC)


caso SIFTEC)


caso SIFTEC)


caso SIFTEC)

VolanteVolante

VolanteVolante

VolanteVolante

A

Experto Técnico/Subgerente

Anexos


caso SIFTEC) Volante

¿Está completa y clara la

información?

7.0 Consulta y analiza las

disposiciones legales vigentes, ficha de crédito y

Acuerdos así como la normativa

aplicable.

8.0 Elabora proyecto de instrumento

jurídico, oficio de entrega y acuerda.

6.0 Elabora oficio o correo electrónico

en el que solicita la documentación

faltante o convoca reunión.

Proyecto de Instrumento

Oficio de respuesta

Volante

No

Si

A

Anexos

Oficio de respuesta

¿Está acorde el proyecto de

instrumento jurídico con la operación?

10. Solicita ajustes al proyecto u oficio

de entrega.

Oficio de respuestas

Anexo(en su caso)

B


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II.3.2. Descripción de Actividades.

A continuación se presenta el diagrama de flujo que aplica de manera detallada al servicio de apoyo legal que se presta para la elaboración de instrumentos jurídicos a las operaciones que resultan de la competencia de la Subdirección de Consultoría Jurídica.

Responsable Paso Actividad Documento de Trabajo

Entregable Tiempo

Experto Técnico/

Responsable del Control de

Gestión

1.0 Recibe solicitud y, en su caso, anexos, de las oficinas centrales de la institución, revisa tipo de asunto, genera volante de Control de Gestión Documental y turna.

Oficio o correo

electrónico.

Documentos Anexos.

Oficio o correo electrónico.

Documentos

Anexos.

Volante de control de

gestión documental.

Hasta 8 horas *

1.1 Recibe la solicitud y, en su caso, anexos y revisa a qué Subdirección corresponde el asunto.

1.2 Captura el asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental de la Dirección Jurídica y genera un volante de control de gestión de documentos con los datos del asunto, indicando quien lo envía, el área y lo solicitado con sus instrucciones de atención.

1.3 Turna el asunto a la Subdirección correspondiente.

Secretaria y Subdirector de

Consultoría Jurídica

2.0 Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y lo turna con instrucción.

Oficio o correo

electrónico.

Documentos Anexos.



Oficio o correo electrónico.

Documentos

Anexos.



Pasos 2, 3, 4 y 5

Hasta

8 horas *

2.1 Recibe la solicitud, el volante de control de gestión de documentos y, en su caso, anexos.

2.1 Revisa a qué asunto corresponde la solicitud y confirma que corresponda a la Subdirección de Consultoría Jurídica.

2.2 Emite una instrucción de trabajo y lo turna a la Gerencia correspondiente.

Secretaria y Gerente

3.0 Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y lo turna.

Oficio o correo

electrónico.

Documentos Anexos


gestión documental

Oficio o correo

electrónico

Documentos Anexos


gestión documental

3.1 Recibe la solicitud, el volante de control de gestión documental y, en su caso, los anexos. Revisa a qué asunto corresponde.

3.2 Lo turna al Subgerente con una instrucción de trabajo.

Subgerente

4.0 Recibe solicitud, volante de control de gestión de documentos y anexos. Revisa tipo de asunto y define su atención.

Oficio o correo

electrónico

Oficio o correo electrónico

Documentos


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Entregable Tiempo

4.1 Recibe la documentación y revisa a qué asunto corresponde. Lo turna al Experto Técnico con una instrucción de trabajo, o en su caso, lo atiende.

Documentos Anexos


gestión documental

Anexos


gestión documental

Experto Técnico/

Subgerente

5.0 Recibe solicitud. Revisa tipo de asunto y verifica que la documentación esté completa y sea clara.

5.1 Recibe solicitud, el volante de control de gestión documental y, en su caso, anexos. Verifica que estén todos los elementos o documentos completos y claros para elaborar la respuesta. ¿Está completa y clara la información? No continúa con el paso 6. Si la documentación está completa, continúa con el paso 7.

Oficio o correo

electrónico

Documentos Anexos


gestión documental

Experto Técnico/

Subgerente

6.0 Elabora oficio o correo electrónico en el que solicita la documentación faltante o convoca reunión.

6.1 Analiza la importancia de la documentación faltante y, en su caso, elabora oficio o correo electrónico para requerir al área solicitante la documentación faltante. La versión final del correo u oficio es enviado por el Subgerente o el Gerente, en su caso, o acuerda la conveniencia de convocar a una reunión.

Oficio o correo

electrónico


6.2 Una vez que el cliente emite una respuesta, regresa al paso 1.

Experto Técnico/

Subgerente

7.0 Consulta y analiza las disposiciones legales vigentes, ficha de crédito y Acuerdos así como la normativa aplicable.

Legislación Federal Estatal

y demás disposiciones

legales

Pasos 7 y 8,

Hasta 16 horas *

7.1 Consulta y analiza las disposiciones legales, Ficha de crédito, Acuerdos y normativa vigente que le correspondan al tipo de instrumento jurídico solicitado (circulares, normativa, leyes federales y/o estatales, etc.).


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Entregable Tiempo

Experto Técnico/

Subgerente

8.0 Elabora proyecto de instrumento jurídico, oficio de entrega o correo electrónico y acuerda.

Oficio o correo

electrónico

Anexos

Oficio de entrega

Proyecto de instrumento

Jurídico.

Anexos

8.1 Elabora el proyecto de instrumento jurídico una vez que se encontró el fundamento aplicable al instrumento jurídico solicitado.

8.2 Acuerda, en su caso, con el Subgerente o Gerente, quién a su vez acuerda con el Gerente o Subdirector, en su caso.

Subgerente/ Gerente/

Subdirector de Consultoría

Jurídica

9.0 Revisa que el proyecto de instrumento jurídico sea el adecuado de conformidad con las condiciones financieras remitidas por el área solicitante.

Oficio de Respuesta o

correo electrónico

Anexo

(en su caso)

Pasos 9, 10Hasta

32 horas *

9.1 Revisa que en el Oficio o correo electrónico, la respuesta esté acorde a la elaboración del instrumento jurídico. ¿Está acorde el proyecto de instrumento jurídico a las condiciones financieras? Si el instrumento jurídico ésta acorde con las condiciones financieras, se continúa con el paso 11; en caso contrario, continúa con el paso 10.



Jurídica

10.0 Solicita ajustes al proyecto, oficioo correo electrónico de entrega.

Oficio de

Respuesta o correo

electrónico

Anexo (en su caso)

10.1 Solicita al Subgerente o Experto Técnico, según sea el caso, que se realicen ajustes a la respuesta jurídica, de conformidad con la revisión que realizó del asunto. Regresa al paso 8.0.



Jurídica

11.0 Obtiene Vo.Bo. del Gerente y/o del Subdirector de Consultoría Jurídica, firma oficio de entrega y/o envía el instrumento jurídico rubricado electrónicamente y se envía por correo electrónico.

Oficio de entrega

Proyecto de Instrumento

Oficio de Entrega y/o

correo Electrónico

Proyecto de

Paso 11.0 Hasta

11.1 Evalúa si el Oficio o correo electrónico de Respuesta lo firma el Subdirector y/o Director, conforme el tipo de solicitud de elaboración del instrumento jurídico, la institución que lo solicite y el cargo de quien envía la solicitud.


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Entregable Tiempo

11.2 Acuerda con el Gerente o el Subdirector, en su caso, las condiciones del proyecto de instrumento jurídico y del oficio de entrega del mismo y/o correo electrónico, obteniendo su Vo.Bo.

Jurídico Instrumento Jurídico

8 horas *

11.3 Rubrican el Subgerente o, en su caso, el Gerente el proyecto de instrumento jurídico.

11.4 Firma el oficio de entrega el Subgerente o el Gerente o en su caso el Subdirector de Consultoría Jurídica.

11.5 Remite el proyecto de instrumento jurídico y el oficio de entrega a la Secretaria o Experto Técnico.

Nota: El oficio y el proyecto de instrumento jurídico también puede remitirse vía correo electrónico, entendiéndose con este que ha sido validado por quién lo suscribe y envía.

¿Requiere firma del Subdirector y/o Director? No, continúa con el paso 12.0. Si requiere firma del Subdirector y/o Director, continúa con el paso 15.0.

Experto Técnico/

Secretaria

12.0 Obtiene folio de salida, copias, realiza entrega, digitaliza y archiva.

Oficio de entrega

Anexo

(en su caso)

Paso 12.1 Hasta

2 horas *

12.1 Obtiene folio de salida de la Subdirección, genera las copias requeridas y entrega documentos al área solicitante.

12.2 Obtiene acuse de recibo, incorpora al expediente y archiva.

12.3 Descarga el asunto en el sistema de Control de Gestión, una vez efectuado lo anterior, continúa con el paso 13.0 y digitaliza el comunicado en el SIFTEC.

Experto Técnico/

Secretaria

¿Está de acuerdo el área solicitante con el proyecto de instrumento jurídico? Si el área solicitante no emite comentarios y/o solicitud de modificaciones, una vez hecho el descargo señalado en el paso 13.0, finaliza el procedimiento. No, Continúa paso 14.0.

Oficio de Respuesta

firmado

Anexo (en su caso)


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Entregable Tiempo

Experto Técnico/

Secretaria

13.0 Descarga asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental.


gestión documental


gestión documental

Fin

13.1 Plasma en el volante la forma en que se atendió el asunto y lo presenta al Gerente, Subgerente o Subdirector para su firma, a fin de proceder a su baja en el Sistema de Control de Gestión Documental.

13.2 Recibe el volante autorizado mediante la firma del Gerente o Subgerente o Subdirectora para descargo del asunto.

13.3 Descarga el asunto en el Sistema de Control de Gestión Documental.

Secretaria Ejecutiva/

Coordinador Técnico

14.0 Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones del proyecto de instrumento jurídico por parte del área solicitante, genera volante de control de gestión documental y lo turna.

Oficio o correo

electrónico

Anexos modificacio-

nes


Anexos

modificaciones


gestión documental

14.1 Recibe del área solicitante, comentarios y/o solicitud de modificaciones respecto del proyecto de instrumento jurídico elaborado y remitido en su caso.

14.2 Captura el asunto en el sistema de control de gestión documental de la Dirección Jurídica y genera un volante con los datos de lo solicitado, de quien lo envía y con sus instrucciones de atención.

14.3 Turna el asunto a la Subdirección correspondiente.

Secretaria/ Subdirector de

Consultoría Jurídico/

15.0 Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones, volante de control de gestión documental y anexos. Revisa tipo de asunto y lo turna con instrucción.

Oficio o correo

electrónico

Anexos (modificacio-

nes)


Anexos

modificaciones Volante de control de

gestión documental

Paso 15 y 16

Hasta 8 horas

15.1

Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones, volante de control de gestión documental y, en su caso, los anexos. Revisa a qué asunto corresponde la solicitud y confirma que corresponda a la Subdirección de Consultoría Jurídica.

15.2 Emite instrucción de trabajo y lo turna a la Gerencia correspondiente


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Entregable Tiempo

Secretaria/ Gerente

16.0 Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones al proyecto de instrumento jurídico y revisa que los ajustes al mismo no afecten los intereses del Banco y en su caso realiza observaciones.


Anexos

modificaciones

16.1

Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones volante de control de gestión documental y, en su caso, los anexos.

16.2 Revisa tipo de asunto.

16.3 Turna al Subgerente con una instrucción de trabajo.

Subgerente

17.0

Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones al proyecto de instrumento jurídico, volante de control de gestión documental y anexos. Revisa tipo de asunto y define su atención.

Oficio o correo

electrónico

Anexos (modificacion

es)


gestión documental

Paso 17 y 18

Hasta 8 horas

17.1 Recibe la documentación y revisa a qué asunto corresponde.

17.2 Atiende la instrucción y lo turna al Experto Técnico o, en su caso, lo atiende.

Subgerente/ Experto Técnico

18.0

Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones al proyecto de instrumento jurídico y revisa que los ajustes al mismo no afecten los intereses del Banco y en su caso realiza observaciones.

Oficio o correo

electrónico

Anexos (modificacion

es)


gestión documental


jurídico

Leyes Federales

Leyes

Estatales

Normativa vigente

18.1 Recibe comentarios y/o solicitud de modificaciones y, en su caso, los anexos.

18.2 Verifica y consulta dentro del marco legal que no se afecten los intereses del Banco y, en su caso, formula observaciones y modificaciones.

18.3 Comenta las observaciones y/o modificaciones con el Subgerente, o en su caso con el Gerente.

¿Los comentarios y/o solicitud de modificaciones afectan los intereses del Banco?

Si los comentarios y/o solicitud de modificaciones afectan los intereses del Banco, se continúa con el paso 21.0. En caso contrario continúa el paso 20.0.


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Entregable Tiempo

Subgerente/ Experto Técnico

19.0

Elabora versión definitiva y/o oficio y/o correo electrónico.

Oficio o correo

electrónico

Anexos modificacio-

nes


jurídico

19.1 Aplica comentarios y/o modificaciones al proyecto de instrumento jurídico, considerando las modificaciones, y el marco legal aplicable.

19.2 Elabora el oficio y/o correo electrónico de entrega del instrumento jurídico. Se regresa al paso 11.0.



Jurídica

20.0

Informa el Gerente que no procede la modificación.

20.1 Se informa al Gerente que no es procedente la modificación sugerida o solicitada, dando las razones y justificaciones al respecto.



Jurídica

21.0

Elabora oficio y/o correo electrónico para informar al área solicitante que no proceden observaciones y /o solicitud de modificaciones.

Oficio o correo

electrónico

Anexos modificacio-

nes

22.1 Se elabora oficio y/o correo electrónico de respuesta para informar al área solicitante que no proceden observaciones y/o solicitudes de modificaciones, procediendo a darle trámite de conformidad al paso 12.0.

Fin del Procedimiento

* Los plazos establecidos aplican para solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos en operaciones crediticias. Para las demás solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos se sujetará el plazo a 10 días hábiles bancarios.


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Sección III. Anexos

III.1. Tabla de Anexo

Número Nombre Página

Anexo 1 Listado de requisitos mínimos para la atención de las solicitudes de elaboración de instrumentos jurídicos.

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Anexo 1 LISTADO DE REQUISITOS MÍNIMOS PARA LA ATENCIÓN DE LAS SOLICITUDES DE

ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS JURÍDICOS.

I. Para todo tipo de solicitudes se requerirá lo siguiente:

1. Copia del (los) Acuerdo(s) del (los) órgano(s) competente(s) del Banco, debidamente firmados, mediante el(los) cual(es) se autorice la operación de que se trate y, en su caso, los documentos debidamente firmados por las áreas competentes, donde consten otras condiciones financieras, tales como: (i) impresión del cotizador de tasas, emitido por el área de finanzas de la Institución, (ii) tabla con los porcentajes aplicables para el cobro de la comisión por pago anticipado, (iii) tabla para la revisión y ajuste de la tasa de interés pactada, entre otros.

2. Copia de la Ficha de Términos y Condiciones que incluya el esquema de inversión y el Análisis

de Crédito firmados por funcionario facultado, y en su caso, la Evaluación Integral de Crédito. 3. Copia de la documentación con la que acredite la existencia y la personalidad jurídica del

acreditado, acreedor, contraparte, cliente, deudor solidario, aval o garante, tales como:

Escritura pública que contenga el acta constitutiva, así como sus principales modificaciones, con datos de inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente.

Decreto, Ley y/o acta constitutiva donde conste la creación del organismo o entidad paraestatal o paramunicipal.

Escritura pública en la que consten los poderes de las personas que representarán al acreditado, acreedor, contraparte, cliente, deudores solidarios o garantes en los instrumentos respectivos (actos de administración y, en su caso, de dominio).

Tratándose de Entidades Públicas, nombramientos, designaciones, constancias de

mayoría, etc.

Identificación oficial vigente con fotografía y firma de los representantes que suscribirán el instrumento, incluyendo las de los representantes de la Federación, Estados, Municipios, Distrito Federal y demás entidades de carácter público, cuando corresponda.

Nombres, cargos y, en su caso, la mención de los títulos profesionales de quienes suscribirán el instrumento jurídico respectivo, incluyendo al funcionario competente de la Institución.

Domicilios completos con sus respectivos comprobantes, con una antigüedad no mayor a tres meses.

Registro Federal de Contribuyentes (RFC).


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Número de cuenta (i) en la que se depositarán a Banobras los pagos del crédito y (ii) en la que Banobras depositará el monto de la o las disposiciones del crédito, debiendo indicar en este supuesto el nombre del Banco, el número de sucursal, la plaza y, en caso de transferencia interbancaria o SPEI, la clave bancaria estandarizada, nombre del titular de la cuenta o beneficiario, entre otras.

II. En adición a lo anterior, para las operaciones con el sector público, se deberá remitir copia de la documentación con la que se acredite la autorización o documentación que, en su caso, requiera el acreditado, según corresponda, tales como:

(i) Decreto de endeudamiento expedido en el ejercicio fiscal en que haya de contratarse el financiamiento. (ii) En su caso, Ley de Ingresos del Estado o Municipio de que se trate para el ejercicio fiscal vigente, en la que se prevea, dentro los montos autorizados en la misma, una cantidad igual o superior a la del crédito que pretende contratarse con esta Institución, (iii) Acta de Cabildo y (iv) Acuerdo del órgano de gobierno o su equivalente.

III. Para el caso del sector privado, además de lo señalado en el apartado I, se deberá enviar lo siguiente:

1. Copia de la documentación que acredite la autorización o documentación que, en su caso,

requiera el acreditado, según corresponda, tales como el Acuerdo de Asamblea de Accionistas y/o Consejo Directivo, tratándose de empresas privadas.

2. Copia simple del Diario Oficial de la Federación o del Periódico Oficial del Estado, según corresponda, en el que conste el título de concesión, contrato de obra pública, de servicios, permiso, licencia o del instrumento jurídico que da origen al proyecto que haya de financiarse. Este documento, según sea el caso, se deberá enviar en original o copia certificada ante fedatario público para su cotejo, con cinco (5) días hábiles bancarios de anticipación a la formalización del contrato de crédito correspondiente, con independencia de que con ese mismo ejemplar se cumpla con la condición suspensiva para la disposición de los recursos crediticios.

3. Original o copia certificada ante fedatario público y copia simple para su cotejo, de las escrituras públicas en las que conste la propiedad de los inmuebles que constituirán las garantías hipotecarias de los créditos de que se trate con datos de inscripción en el Registro Público de la Propiedad correspondiente y previamente a la formalización deberán entregarse los ejemplares originales y copia del avalúo de las garantías a otorgarse practicado por el INDAABIN, perito valuador certificado o cualquier otra institución facultada. En su caso, original o copia certificada ante fedatario público de las facturas en las que consten las garantías prendarias a otorgarse en el crédito. Tratándose de garantía prendaria sobre acciones, deberá remitirse copia de los títulos accionarios

IV. En el caso de consultas diversas, incluyendo dictámenes jurídicos, entregar los antecedentes y/o documentos relacionados con el planteamiento de que se trate que permitan tener un diagnóstico completo de la solicitud que correspondan, tales como:

En caso de tratarse de un proyecto de contrato o convenio del cual se requiera opinión,

deberá enviarse para estudio dicho proyecto.


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Contrato de crédito que contenga el financiamiento que pretenda incorporarse al fideicomiso, debidamente suscrito por todas las partes. En caso de que el fiduciario sea una institución distinta a Banobras, copia del acta constitutiva correspondiente, así como de la documentación en la que consten sus facultades para fungir como tal y en la que se prevean los poderes de sus representantes para formalizar el contrato respectivo.

V. Para operaciones de tesorería, deberá entregarse lo señalado en el apartado I, numeral 3, así como copia de la autorización de Banco de México para operar derivados de la contraparte, contratos de comisión mercantil para operaciones que celebren sociedades operadoras de fondos de inversión y los poderes e identificaciones de las personas que celebrarán y confirmarán las operaciones correspondientes, debidamente apostillados o legalizados, en su caso.

VI. Para operaciones a celebrarse con organismos financieros internacionales, proyectos de contrato de préstamo y garantía, documentación que acredite la legal existencia y facultades de dichos organismos, así como la personalidad y facultades de sus representantes y las autorizaciones internas (Consejo Directivo) y externas (Secretaría de Hacienda y Crédito Público) necesarias, que autoricen la operación de que se trate. NOTA: El listado de documentos y los requisitos mínimos para la atención de solicitudes, podrá ajustarse en función de las características de la operación de que se trate. En el supuesto de que la Subdirección de Consultoría Jurídica requiera de documentos adicionales los solicitará por escrito a la Dirección o Subdirección correspondiente.

manual de procedimientos para la elaboraciÓn de...

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