manual de casos penales

MANUAL DECASOS PENALES

LA TEORIA GENERAL DEL DELITO Y SU IMPORTANCIA EN EL MARCO

DE LA REFORMA PROCESAL PENAL

Mario Pablo Rodríguez HurtadoAngel Fernando Ugaz Zegarra

Lorena Mariana Gamero CaleroHorst Schönbohm

MANUAL DE CASOS PENALESLa Teoría General del Delito y su importancia en el marco de la Reforma Procesal PenalDerechos Reservados. Prohibida la reproducción total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores.Los autores son responsables de la selección y presentación de los hechos contenidos en este libro, así como de las opiniones expresadas.

Elaboración de Contenidos :Mario Pablo Rodríguez HurtadoAngel Fernando Ugaz ZegarraLorena Mariana Gamero CaleroHorst Schönbohm

Colaboración de :Rafael Arnold Vega LlapapascaCarlos Enrique Ibarra EspírituIvonne Myriam Duymovich RojasJuan Antonio Rosas CastañedaMaría del Carmen Arango YamashiroCecilia MadridCarlos Reinerio Tamani RafaelNatasha Karenina Gutiérrez Arroyo

Corrección y EstiloAnnie Ordóñez

Supervisión y Revisión :William Ramírez – Asesor PrincipalProyecto Justicia – AMBERO-GIZ

Responsable de la contribución de GIZ :Hartmut Paulsen – Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado

Tiraje :1,000 ejemplares – Segunda Edición – Tercera reimpresión – Noviembre del 2012

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú :No. 2012-13246

Impreso por :Ediciones NOVA Print S.A.C.Avda. Ignacio Merino No. 1546 – Lince – Lima 014 – PerúRUC No. 20505473885

Edición y Revisión de Contenidos :© AMBERO Consulting Gesellschaft mbH© Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZPor encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo – BMZPrograma : Buen Gobierno y Reforma del EstadoProyecto : Apoyo a la Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administración de la Justicia en el PerúPasaje Bernardo Alcedo No. 150 – Piso 5 – El Olivar – San Isidro – Lima 027 – PerúTeléfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Página Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe

5

manual de casos penales

CONTENIDO

ABREVIATURAS 15

PRÓLOGO 17

INTRODUCCIÓN 19

A. MANUAL DE CASOS PENALES 23 PARTE PRIMERA VIGENCIA O APLICACIÓN ESPACIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL 23

I. VIGENCIA ESPACIAL O TERRITORIAL DE LA LEY PENAL 23 I.1. Principio de territorialidad 23 I.2. Principio de ubicuidad 24

II. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL PERUANA A HECHOS COMETIDOS O ACAECIDOS FUERA DE LA REPÚBLICA 24 II.1. Principio de protección estatal o real (artículo 2º, incisos 2 y 3 CP) 24 II.2. Infractor funcionario público (artículo 2º, inciso 1 CP) 24 II.3. Principios de personalidad activa y pasiva (artículo 2º, inciso 4 CP) 24 II.4. Principio universal o de justicia global (artículo 2º, inciso 5 CP) 25 II.5. Principio de derecho penal por representación o competencia de reemplazo o de sustitución (artículo 3º CP) 25 II.6. Excepciones a la aplicación extraterritorial de la ley penal peruana (artículo 4º CP) 25 II.7. El caso de las naves y aeronaves (artículo 1º, incisos 1 y 2 CP) 25

III. VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL 26 III.1. Momento de la comisión del hecho punible (artículo 9º CP) 26 III.2. El principio de irretroactividad de la ley penal (artículo 6º CP) 26 III.3. Retroactividad benigna de la ley penal (artículos 6º y 7º CP) 27 III.4. Las leyes penales temporales (artículo 8º CP) 27

IV. VIGENCIA PERSONAL DE LA LEY PENAL 28 IV.1. El principio de igualdad (artículo 10º CP) 28

CASOS 29

6

CooperaCión internaCional alemana - GiZ

PARTE SEGUNDA TEORÍA GENERAL DEL DELITO: NOCIÓN JURÍDICA DEL DELITO 35

CASOS 39

PARTE TERCERA LA ACCIÓN PENAL 44

I. CONCEPTO DE ACCIÓN EN EL CÓDIGO PENAL 44

II. AUSENCIA DE LA ACCIÓN 45

III. ACTIO LIBERA IN CAUSA 46

IV. LA OMISIÓN 47 IV.1. La acción omisiva 47 IV.2. La acción esperada: deber o posición de garante 47 A) Función protectora del bien jurídico 47 B) El “deber de control” de una fuente de peligros 48 IV.3. Clases de omisión 49 A) Omisión propia 49 B) Omisión impropia 49 IV.4. Equivalencia entre acción y omisión 50 IV.5. Tipo subjetivo del delito de omisión 50

CASOS 51

PARTE CUARTA LA TIPICIDAD 55

I. TIPO PENAL 55 I.1. Concepto de tipo penal 55 I.2. Funciones del tipo penal 55 I.3. La tipicidad 56 I.4. Clasificación de los tipos penales 57 A) De acuerdo a su estructura 57 B) De acuerdo a la modalidad de la realización 57 C) De acuerdo con la afectación del bien jurídico 57 D) De acuerdo al bien jurídico protegido 58 E) Por las características del agente 58

II. ASPECTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL 58 II.1. Elementos de la estructura del tipo penal 58 A) Conducta típica 58

7


B) Sujetos de la conducta típica 59 C) Bien jurídico 59 D) Objeto de la acción 59 II.2. Elementos descriptivos y elementos normativos de la estructura del tipo 60

III. RELACIÓN CAUSAL: IMPUTACIÓN OBJETIVA 60 III.1. Concepto 60 A) Creación de un riesgo no permitido 61 B) Prohibición de regreso 62 C) Principio de confianza 62 D) Acciones de propio riesgo 62 E) Supuestos en los que no configura la imputación objetiva 62 E.1. Disminución del riesgo 62 E.2. Acción irrelevante penalmente 63 E.3. Exposición previa a un peligro 63 E.4. Resultado fuera de la esfera de la protección de la norma 63 E.5. Riesgo socialmente aceptado 63

IV. ASPECTO SUBJETIVO DE TIPO 63 IV.1. El dolo 63 A) Elementos del dolo 63 B) Clases de dolo 64 C) Error de tipo 65 C.1. Concepto 65 C.2. Clases de error de tipo 65 IV.2. La culpa 67 A) Concepto 67 B) Infracción al deber objetivo de cuidado 67 C) El deber subjetivo de cuidado 68 D) Clases de culpa 68 E) Exclusión del deber objetivo de cuidado 69 F) Causalidad e imputación objetiva 69

CASOS 70

PARTE QUINTAANTIJURIDICIDAD 75

I. ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y ANTIJURIDICIDAD MATERIAL 76

II. DESVALOR DE LA ACCIÓN Y DESVALOR DEL RESULTADO 77

III. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN 78 A) Efectos de la justificación 78 B) Elementos subjetivos de las causas de justificación 79

8


IV. LA LEGÍTIMA DEFENSA 79 A) Agresión ilegítima 80 A.1. Carácter ilícito de la agresión 80 A.2. Actualidad de la agresión 80 A.3. Bien jurídico protegido 81 B) La necesidad racional del medio empleado 81 C) Falta de provocación suficiente 81 D) Elemento subjetivo de la defensa 82 E) Legítima defensa de terceros 82

V. ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE 82 A) Presupuestos del estado de necesidad 83 B) Elemento subjetivo 83 C) Estado de necesidad imperfecto 83

VI. OBRAR POR DISPOSICIÓN DE LA LEY EN EL CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO DE UN DERECHO 83 A) Cumplimiento de un deber 84 B) El uso de la violencia por parte de la autoridad 84 C) Obediencia debida a un superior jerárquico 84 D) El ejercicio de un derecho 84 E) Ejercicio legítimo de un oficio o cargo 85

VII. EL CONSENTIMIENTO 86

VIII. ERRORES EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN 87

CASOS 87

PARTE SEXTA LA CULPABILIDAD 92

I. CONCEPTO 92

II. DISTINCIÓN ENTRE ANTIJURIDICIDAD Y CULPABILIDAD 93

III. EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD 94 III.1. Teoría psicológica de la culpabilidad 94 III.2. Teoría normativa 94 III.3. Concepción finalista 95

IV. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD 95 IV.1. La capacidad de culpabilidad (Anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, alteraciones de la percepción y minoría de edad) 96

V. EL ERROR DE COMPRENSIÓN CULTURALMENTE CONDICIONADO 99

9


VI. ACTIO LIBERA IN CAUSA 99

VII. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD 100 VII.1. El error de prohibición 100 A) Clases de error de prohibición 100 B) La no exigibilidad de otra conducta 101 VII.2. Estado de necesidad exculpante: colisión de bienes de igual jerarquía 102 VII.3. Miedo insuperable 102

CASOS 102

PARTE SÉPTIMATENTATIVA Y CONSUMACIÓN 109

I. ETAPAS DEL ITER CRIMINIS O ITINERARIO DEL DELITO 109 A) Ideación 109 B) Actos preparatorios 109 C) Ejecución 110 D) Consumación 110 E) Agotamiento 110

II. TENTATIVA 111 II.1. Fundamentos de la represión de la tentativa 112 A) Criterio objetivo 112 B) Criterio subjetivo 112 C) Criterio mixto 112 D) Desobediencia a la norma 112 II.2. Elementos de la tentativa 113 A) Elemento subjetivo: Resolución criminal 113 B) Elemento objetivo: Comienzo de la ejecución del delito 113 C) No realización de la consumación 114 D) Idoneidad de la acción 114 II.3. Clases de tentativa 115 A) Tentativa acabada 115 B) Tentativa inacabada 115 C) Abandono de la ejecución por desistimiento voluntario 116 D) Impedir la producción del resultado 116 E) Tentativa del sujeto en delitos con pluralidad de agentes 117 F) Tentativa fracasada 118 G) Tentativa inidónea 115 H) Tentativa irreal o supersiticiosa 119

III. CONSUMACIÓN 120 III.1. Definición 120 III.2. Clasificación 121

10


A) Consumación formal 121 B) Consumación material 121 III.3. La consumación en los diversos tipos de delitos 122 A) La consumación en los delitos de resultado 122 B) La consumación en los delitos de peligro 122 C) La consumación en los delitos continuados 123 D) La consumación en los delitos permanentes 123 E) La consumación en los delitos instantáneos 123

CASOS 124

PARTE OCTAVAAUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 129

I. AUTORÍA 129 I.1. El concepto de autor 129 A) Concepto restrictivo de autor 130

II. TEORÍAS QUE DIFERENCIAN ENTRE AUTOR Y PARTÍCIPE 131 II.1. Teoría objetivo formal 131 II.2. Teoría objetivo material 132 II.3. Teoría del dominio del hecho 132

III. CLASES DE AUTORÍA 133 III.1. Autoría directa 133 A) Requisito 134 III.2. Autoría mediata 135 A) Características 136 B) Autoría mediata y el iter criminis 136 C) Casos de autoría mediata 137 III.3. Co-autoría 140 A) Elementos 141

IV. PARTICIPACIÓN 142 IV.1. Concepto 142 IV.2. Principios 143 A) Principio de accesoriedad 143 IV.3. Formas de participación 145 A) La instigación 145 A.1. Requisitos 146 A.2. Tipos de instigación 147 B) La complicidad 148 B.1. Tipos de complicidad 149 B.2. La complicidad y el iter criminis 150 B.3. Complicidad y los delitos especiales 151

CASOS 151

11


PARTE NOVENA CONCURSO 156

I. PROBLEMA DE LA POSIBLE APLICACIÓN DE DIVERSAS NORMAS PENALES A UN MISMO HECHO DELICTIVO 156

II. UNIDAD Y PLURALIDAD DE ACCIÓN 156 II.1. Factor final 156 II.2. Factor normativo 157

III. UNIDAD DE ACCIÓN Y DE DELITO 157

IV. UNIDAD DE ACCIÓN Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO IDEAL DE DELITOS 157 IV.1. Definición 157 IV.2. Requisitos del concurso ideal de delitos 158 A) Unidad de acción 158 B) Vulneración de una pluralidad de tipos penales 159 IV.3. Concurso ideal de delitos: Subtipos 159 A) Concurso ideal homogéneo 159 B) Concurso ideal heterogéneo 160 C) Concurso ideal propio 160 D) Concurso ideal impropio 160

V. PLURALIDAD DE ACCIONES Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO REAL DE DELITOS 161 V.1. Definición 161 V.2. Tratamiento normativo 161 V.3. Tipos de concurso real 162 A) Concurso real homogéneo 162 B) Concurso real heterogéneo 162 C) Concurso real retrospectivo 163

VI. CONCURSO APARENTE DE LEYES 164 VI.1. Concepto 164 VI.2. Principios aplicables al concurso aparente de leyes 164 A) Principio de identidad 164 B) Principio de alternatividad 164 C) Principio de especialidad 164 D) Principio de subsidiaridad 164 E) Actos anteriores o posteriores impunes 165

CASOS 165

BIBLIOGRAFÍA 169

12


B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA EN MATERIA PENAL

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005

ACUERDO PLENARIO Nº 3-2005/CJ-116asunTo: Intervención de tres o más agentes. Alcances del Art. 297º.6 del Código Penal. 173

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2005/CJ-116asunTo: Definición y estructura típica del delito de peculado. Art. 387º del Código Penal 177


ACUERDO PLENARIO Nº 2-2006/CJ-116asunTo: Combinación de Leyes o Unidad en la aplicación de las leyes 182

ACUERDO PLENARIO N° 3-2006/CJ-116asunTo: Delitos contra el honor personal y derecho constitucional a la libertad de expresión y de información 189

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2006/CJ-116asunTo: Cosa Juzgada en relación al delito de Asociación ilícita para delinquir. 196

ACUERDO PLENARIO Nº 6-2006/CJ-116asunTo: Reparación civil y delitos de peligro. 201


ACUERDO PLENARIO Nº 6-2007/CJ-116asunTo: Suspensión de la prescripción cuando existe recurso de nulidad concedido vía queja excepcional en resoluciones que ponen fin a la instancia. 206

ACUERDO PLENARIO Nº 7-2007/CJ-116asunTo: Violación Sexual: alcance interpretativo del artículo 173°.3 CP, modificado por la Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena 210

13


ACUERDO PLENARIO Nº 8-2007/CJ-116asunTo: Diferencias entre las agravantes que en el delito de robo aluden a la pluralidad de agentes y a la actuación delictiva como integrante de una organización criminal. 215

ACUERDO PLENARIO Nº 9-2007/CJ-116asunTo: Sobre los plazos de prescripción de la acción penal para delitos sancionados con pena privativa de libertad según los Artículos 80º y83º del Código Penal. 219

IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL

ACUERDO PLENARIO Nº 1-2008/CJ-116asunTo: Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena 223

ACUERDO PLENARIO Nº 2-2008/CJ-116asunTo: Alcances de la pena de inhabilitación 235

ACUERDO PLENARIO Nº 3-2008/CJ-116asunTo: Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artículo 297°.6 del Código Penal 247

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2008/CJ-116asunTo: Aplicación del artículo 173°. 3 del Código Penal 255

V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO Nº 1-2009/CJ-116asunTo: Rondas campesinas y Derecho penal 262

ACUERDO PLENARIO Nº 2-2009/CJ-116asunTo: Regulación Tributaria 277

ACUERDO PLENARIO Nº 3-2009/CJ-116asunTo: Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato.Las Lesiones como agravantes en el delito de robo 290

ACUERDO PLENARIO Nº 4-2009/CJ-116asunTo: Determinación de la pena y concurso real. 298

ACUERDO PLENARIO Nº 7-2009/CJ-116asunTo: Persona jurídica y consecuencias accesoria. 311

14


ACUERDO PLENARIO Nº 8-2009/CJ-116asunTo: La prescripción de la acción penal en el art. 46 y art. 49 del CP. 325

ACUERDO PLENARIO Nº 9-2009/CJ-116asunTo: Desaparición forzada 340

VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO N° 1-2010/CJ-116asunTo: PRESCRIPCIÓN: PROBLEMAS ACTUALES 354

ACUERDO PLENARIO Nº 2-2010/CJ-116asunTo: Concurrencia de circunstancias agravantes específicas de distinto grado o nivel y determinación judicial de la pena 366

ACUERDO PLENARIO Nº 3-2010/CJ-116asunTo: El delito de lavado de activos 371

VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N° 2-2011/CJ-116asunTo: Nuevos alcances de la prescripción 397

ACUERDO PLENARIO N° 3-2011/CJ-116asunTo: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas 404

ACUERDO PLENARIO N° 4-2011/CJ-116asunTo: Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la configuración de las agravantes del artículo 186º CP 413

ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116asunTo: Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales. 422

I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N° 01-2012/CJ-116 asunTo: Reconducción del delito de abuso sexual no consentido por adolescentes mayores de 14 y menores de 18 años de edad, al artículo 170º del Código Penal 432

15


ABREVIATURAS

art., arts.: artículo, artículoscoord./s: coordinador /escfr.: cónfer (compárese o confróntese)CP: Código PenalCPP: Código Procesal PenalD. Leg.: Decreto LegislativoDir.: DirectorDP.: Derecho Penaled.: Edicióned., eds.: editor, editoresEj.: Ejecutoriaetc.: Etcéterafasc.: Fascículofj.: fundamento jurídicoinc.: incs.: Inciso, incisosNº: Númerop./pp.: página/spar.: parágrafoPE: Parte EspecialPG: Parte GeneralR.N.: Recurso de NulidadS.P.T.: Sala Penal TransitoriaSupr.: SupremaT.: tomoT.P.: Título PreliminarTít.: títulotrad.: traducciónv.gr.: verbigraciavid.: veav.: Volumen

17


El proceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal, y su aplicación en los casos concretos en los Distritos Judiciales donde se encuentra vigente, cons-tituye un cambio trascendental en el sistema de justicia penal en nuestro país. El nuevo modelo procesal penal permite una mayor y mejor capacidad de actuación de los operadores en la investigación, persecución y sanción de los casos penales.

De igual manera, constituye un hito importante en el sistema pues trae aparejada la cultura de la transparencia, oralidad y publicidad de las actuaciones de las actuacio-nes de los funcionarios públicos, lo que permite una auditoría social de los mismos.

Por ello, con la finalidad de contribuir al proceso de implementación del código a través del fortalecimiento de las capacidades técnicas de los usuarios, el Proyecto de Consolidación de la Reforma del Sistema Procesal Penal y la Administración de Justicia en el Perú de la Cooperación Alemana al Desarrollo Internacional – GIZ, que ejecuta AMBERO Consulting Gesellschaft mbH, efectúa la reimpresión del Manual de Casos Penales: la teoría general del delito y su importancia practica en el marco de la reforma procesal penal.

Esta reimpresión del manual, se ha dividido en dos grandes bloques. El primero bloque no se ha variado y parte de la premisa que el conocimiento de la teoría del delito es trascendental para el desarrollo del proceso penal ya que mediante ella se logrará determinar si una conducta reúne todos los elementos necesarios para ser considerado un delito, si existen o no causas de justificación o de exculpación, o cualquier otra circunstancia que se debe tomar en cuenta para el análisis de la conducta delictiva; para determinar la formalización de la investigación prepara-toria y mucho más aun para establecer la teoría del caso que le permitirá al fiscal determinar cuáles son los medios de prueba necesarios pata emitir acusación con la finalidad de atribuirle responsabilidad penal al imputado.

El segundo bloque, que es un añadido a la publicación, contiene una recopilación de los Acuerdos Plenarios de derecho penal sustantivo emitidos por la Corte Suprema

PRÓLOGO

18


de Justicia de la República desde el año 2005 hasta la fecha, en donde se tocan temas como determinación de la pena en concurso real, prescripción de la acción penal en el art. 46-A y art. 49 del Código Penal, desaparición forzada, entre otros.

Es importante resaltar la labor de los Equipos Técnicos de Implementación del Nuevo Código Procesal Penal de las instituciones del sector justicia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del Poder Judicial con quién se ha coordinado la presente publicación.

Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el pro-ceso de implementación del Nuevo Código Procesal Penal a través de esta publi-cación, así como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Gutiérrez Arroyo quiénes cola-boraron en la sistematización de los Acuerdos Plenarios.

Proyecto Justicia Ambero-GIZ

manual de casos penales

Documents