manual de-auditora

MANUAL DE AUDITORÍA INTERNA

CENTROS EDUCATIVOS CERTIFICADOSEN LA NORMA UNE-EN-ISO 9001:2008

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ÍNDICE

PRESENTACIÓN ........................................................................... 3

CONCEPTOS FUNDAMENTALES .............................................. 5

ETAPAS DE LA AUDITORÍA ....................................................... 8

PLAN DE TRABAJO .................................................................... 14

LA AUDITORÍA COMO HERRAMIENTA DE MEJORA ............16

CASO PRÁCTICO .......................................................................18

ANEXO A .....................................................................................20

ANEXO B .....................................................................................26

PRESENTACIÓN

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Este proyecto forma parte del Programa de Cooperación Territorial del Espacio Sudoeste Europeo (SUDOE), cofinanciado por fondos FEDER y el programa INTERREG IV B SUDOE. Los beneficia-rios del proyecto son el Ministerio de Educación, la Junta de Andalucía y el Gobierno de Aragón, de España, A.I.D.A. de Portugal y la C.R. de Aquitania de Francia.

Los objetivos generales del proyecto son por una parte crear una red de colaboración apo-yada en la utilización de tecnologías de información (TIC) a través de una herramienta Web y por otra, compartir el conocimiento generado en materia de tecnologías, formas de trabajo, gestión, innovación de los técnicos de Formación Profesional dentro del espacio SUDOE. Estos objetivos se han concretado en cinco áreas de trabajo, cada una lideradas por un socio.

Este manual se elabora para que le sirva a los centros de las regiones participantes en el Proyecto SUDOEFOP, en las acciones formativas destinadas al profesorado de los centros educativos en proceso de certificación y para la cualificación de auditores internos de los centros certificados en la norma UNE EN ISO 9001/2008.

La norma de referencia en el capítulo 8 MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA, refleja como re-quisito la necesidad de realizar auditorías internas, a la vez que define las líneas básicas de las mis-mas y el perfil de los auditores internos.

Para la correcta aplicación de la norma los centros deben disponer de personal cualifica-do para la realización de las auditorías internas del sistema de gestión de la calidad. El conteni-do de este manual pretende dejar claro los distintos conceptos fundamentales para una correcta comprensión de los mismos, junto con la documentación básica para la realización de la auditoría a modo de ejemplo y el proceso a seguir.

El manual recoge en sus anexos la experiencia de los centros de la comunidad autónoma de Andalucía, y en los cursos de formación impartidos a los centros certificados en la Norma.

Esta labor de auditar nuestro propio trabajo debe de hacerse por personas que garanticen la obje-tividad e imparcialidad del proceso de auditoría. El centro educativo debe planificar un programa de auditorías que determine el alcance y frecuencia de las mismas, así como la implantación de ac-ciones correctivas encaminadas a eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

Este manual pretende servir de guía para la realización de las auditorías internas y como material para la impartición del curso de auditoría.

CONCEPTOS FUNDAMENTALES

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Antes de pasar al desarrollo propiamente dicho de lo que es una auditoría, conviene puntualizar el significado de algunos conceptos que resultarán necesarios para una correcta comprensión del procedimiento que nos ocupa, teniendo en cuenta que las auditorías internas que se realizan en los centros de enseñanza certificados en la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008, se deben concebir como una herramienta de trabajo que sirva para dar una visión del cumplimiento de los requisitos y detectar las oportunidades de mejoras de la Organización.

EL ENFOQUE

El enfoque de la auditoría basado en procesos, tiene por objeto la valoración de la eficacia del sistema de calidad mediante la comprobación de que los procesos y desarrollo del trabajo de las distintas secciones o servicios, se ajusta a los procedimientos especificados,

AUDITORÍA

Es una revisión sistemática realizada de forma independiente con el fin de verificar si lo que hacemos y los resultados que alcanzamos se ajustan a los requisitos previamente establecidos, ya sea en la Norma de referencia UNE- EN ISO 9001:2008, o en los procedimientos diseñados por nuestra propia Organización.

AUDITOR

Es la persona suficientemente cualificada para la realización de la auditoría, por haber realizado un curso de formación y tener la experiencia de participación en un equipo auditor como observador. Es conveniente, por tanto, que se forme un equipo auditor, en el que se integren auditores en formación que garanticen la continuidad.

AUDITADO

Es la Organización que se va a auditar.

NO CONFORMIDAD

Ausencia de cumplimiento de los requisitos especificados en el Sistema de Gestión, ya sea en la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008, o en los procedimientos elaborados por la propia Organización.

OBSERVACIÓN

Desviación puntual de los requisitos especificados, que no llega alcanzar la importancia de una no conformidad.

MUESTREO

Como resultaría imposible inspeccionar todos los procesos, verificando cada uno de los registros, la auditoría debe basarse en muestras aleatorias. En las auditorías internas, los auditores, si pertenecen a la organización auditada, suelen conocer los procesos que van mejor y los que tienen fallos, por lo que conviene elegir las muestras mediante sorteo.

PROCESO

Un proceso es una secuencia ordenada de actividades en las que intervienen personas, materiales y equipamiento, organizadas de una forma lógica para producir un resultado planificado y deseado.

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SUBPROCESO

Cuando los procesos son muy amplios y engloban varios aspectos, han de ser divididos en partes denominadas subprocesos. Por ejemplo, el proceso de “enseñanza- aprendizaje” se divide en seis subprocesos: “Acogida”, “Programación”, “Actividades en el aula”, “Evaluación”, “Orientación y tutoría” y “F. C. T.” (Algunos centros han elaborado el procedimiento de “Actividades extraescolares y complementarias” y lo han incluido como séptimo subproceso).

PROCEDIMIENTO

Es la descripción de la forma de llevar a cabo las actividades por parte de las personas que intervienen en un proceso o subproceso.

REGISTROS

Son los documentos en los que se deja constancia de las actividades realizadas en el desarrollo de un proceso y de los resultados obtenidos en su gestión.

INDICADORES

Son los datos que se obtienen de las mediciones y controles que demuestran el nivel de consecución de los objetivos marcados, cuando le asignamos una característica a las actividades básicas de un proceso.

OPORTUNIDADES DE MEJORA

La auditoría interna debe considerarse como un proceso que entre otros objetivos tenga el de facilitar información sobre los indicadores de los procesos y dar información sobre los aspectos a mejorar.

ETAPAS DE LA AUDITORÍA

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PLANIFICACIÓN

Entendiendo como tal la elección del tipo de auditoría a realizar, la documentación a elaborar, las fechas y periodicidad de las mismas, y las personas responsables de su realización, sería conveniente nombrar un líder que reúna las características idóneas en cuanto a formación y carácter para la realización de esta tarea.

REALIZACIÓN

Las auditorías se realizarán según el procedimiento y los planes establecidos de antemano, el personal debe saber que va a ser auditado, siendo lo mejor para el sistema que la realización de las auditorías sean sistemáticas y en periodos concretos.

EVALUACIÓN

Toda auditoría debe realizarse para medir en un principio la implantación del sistema y los resultados obtenidos, y en sucesivas ediciones para medir la evolución, tanto de los resultados como de las mejoras obtenidas que pongan de manifiesto la eficacia del sistema.

REDACCIÓN DEL INFORME

Finalizada la jornada de auditoría se reunirá el equipo auditor, para realizar la evaluación y recoger en un informe los resultados, tanto de la implantación del sistema como de las desviaciones encontradas, junto con los puntos fuertes y las observaciones. Este informe debe ser dado a conocer a los responsables de la Organización, para que queden aclaradas y entendidas las no conformidades detectadas y faciliten la adopción de acciones correctivas que solucionen de manera eficaz las desviaciones encontradas.

REDACCIÓN DEL PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS La realización de un Plan de Acciones Correctivas por parte de los responsables de la Organización, es en cumplimiento del procedimiento de auditorías y debe usarse como herramienta de trabajo, que analice las causas de las no conformidades detectadas y sobre todo proponga acciones para la mejora de los procesos.

DOCUMENTACIÓN

Para la realización de la Auditoría Interna sería necesaria la elaboración de la siguiente documentación:

Plan de Auditoría.1.Informe de Auditoría.2.Plan de Acciones Correctivas.3.

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PLAN DE AUDITORÍA

El Equipo Auditor confeccionará un Plan de Auditoría que incluirá los siguientes apartados:

OBJETIVO.1.Establecer la mecánica y las directrices a seguir durante la realización •de la auditoría.

ALCANCE.2.Deben auditarse todos los procesos y todas las enseñanzas en que se •llevan a cabo.

DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.3.Se debe dejar claro la documentación de referencia:•La Norma UNE-EN-ISO 9001:2008.•El Manual de Calidad.•El Manual de Procedimientos.•

ÁREAS A AUDITAR Y RESPONSABLES.4.Todas las áreas deben ser auditadas cada una en función de su importancia •y con la profundidad que requiera la implantación del sistema.Todas y cada una de las áreas a auditar deben tener un responsable que •a su vez será el propietario de los procesos.

EQUIPO AUDITOR.5.Las auditorías deben llevarse a cabo por personal con formación en la •realización de la misma.Cada año deberán integrarse en el equipo auditor, auditores en •formación.

CALENDARIO.6.Las fechas de realización de la misma.•

DESTINATARIOS DEL INFORME DE AUDITORÍA.7.

El destinatario del Informe de Auditoría deber ser el Representante de •la Dirección.

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INFORME DE AUDITORÍA

Una vez realizada la auditoría interna, el Equipo Auditor deberá redactar un informe que refleje los resultados de no conformidades, observaciones, puntos fuertes y oportunidades de mejora.

Este informe deberá incluir los siguientes apartados:

DATOS DE LA AUDITORÍA1.Denominación del centro.•Fecha de la realización.•Equipo Auditor.•Representante de la Dirección.•

OBJETO.2.Facilitar a la Organización un conocimiento detallado de la •situación en la que se encuentra el Sistema de Gestión de la Calidad en relación con los requisitos de la norma UNE-EN-ISO 9001:2008 y los que se derivan del Manual de Calidad y de los Procedimientos.

ALCANCE.3.La formación que se imparte en el centro (enseñanzas, cursos, •modalidades, etc.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA.4.La Norma en la que se está certificado.•El Manual de Calidad.•El Manual de Procedimientos.•

DESVIACIONES ENCONTRADAS.5.Relación de no conformidades detectadas.•Apartado de la Norma al que pertenece.•

RESUMEN DE RESULTADOS Y CONSIDERACIONES SOBRE LA 6.AUDITORÍA.

Comentarios generales que el equipo auditor puede hacer sobre •la implantación del sistema.Observaciones.•Propuestas de mejora.•

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El Equipo Auditor entregará al Representante de la Dirección el resultado de la auditoría, explicando las no conformidades encontradas y todos los aspectos del informe que necesiten aclaración.

Este Informe de Auditoría debe ser firmado por los auditores y el Representante de la Dirección.

Finalizada la auditoría, la dirección del centro solicitará del Representante de la Dirección un Plan de Acciones Correctivas, que sin demora debe ir encaminado a eliminar las no conformidades y sus causas.

Todas las no conformidades detectadas en una auditoría deben llevar un estudio de las causas que las provocaron, las acciones reparadoras en su caso y las acciones correctivas para evitar su repetición, junto con las actividades de seguimiento para verificar el éxito de las acciones emprendidas y un informe de los resultados.

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PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

El plan de acciones correctivas debe contener los siguientes campos:

DATOS DEL CENTRO.1.

Centro al que pertenece.•Norma de aplicación.•Fecha del plan.•Representante de la Dirección.•

OBJETIVOS DEL PLAN.2.

Estudiar las causas de las no conformidades detalladas en la •auditoría.Proponer las acciones reparadoras y correctivas para evitar •que se vuelvan a producir.Establecer las pautas de seguimiento para comprobar el éxito •de dichas acciones.

MÉTODO DE TRABAJO.3.

Sesiones de trabajo.•Componentes de los grupos.•Responsables.•

DOCUMENTACIÓN.4.

Informes de no conformidades•Informes de acciones correctivas.•Modificaciones de la documentación.•Evidencias.•

PLAN DE TRABAJO

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Elaboración del Plan de Auditoría.1.Definición del enfoque y metodología a seguir.2.Reunión inicial con el Representante de la Dirección y los responsables de los 3.procesos.Recogida de la documentación del Sistema, Manual de Calidad. Manual de 4.Procedimientos y los listados de jefes de departamentos, tutores, grupos, etc.Reparto de tareas y distribución horaria.5.Ejecución de la auditoría.6.Reunión del Equipo Auditor para la evaluación de la auditoría.7.Redacción del Informe de Auditoría Interna.8.Reunión con el Equipo Directivo y el Representante de la Dirección.9.

1. El Equipo Auditor elaborará el Plan de Auditoría Interna, teniendo en cuenta el programa de auditoría realizado por la Organización, conteniendo de manera general los distintos apartados reflejados anteriormente.

2. Se debe definir el tipo de auditoría a realizar, siendo el enfoque basado en procesos el que más ventajas aporta para auditar una organización que implante un Sistema de Gestión de la Calidad basado en la Norma UNE-EN- ISO 9001:2008. La elección de la metodología a seguir es de suma importancia, comenzado nuestra labor por los máximos responsables de los procesos, analizando los objetivos previstos y terminando por analizar los resultados obtenidos a través del desarrollo de los procedimientos y de las evidencias en los registros que lo demuestran, teniendo en cuenta la interrelación entre los distintos procesos.

3. Se mantendrá una reunión previa con el Representante de la Dirección y con los responsables de los procesos que se van a auditar. En esta reunión se informará de los objetivos y alcance de la auditoría, de la fecha de realización y el horario aproximado en que cada uno de los responsables debe estar disponible, así como de las áreas que se van a inspeccionar.

4. El Representante de la Dirección y Jefatura de Estudios nos suministrará toda la documentación del Sistema, y el método de acceso a los distintos documentos, organigrama de funcionamiento y el horario del profesorado correspondiente al día de ejecución de la auditoría, con el fin de que cuando haya que entrevistar a alguien no interrumpamos ninguna clase.

5. El Equipo Auditor realizará el reparto de tareas y asignación de los distintos departamentos a auditar, así como el horario en el que deben de estar disponibles los responsables que van a ser auditados.

6. Ejecución de la auditoría conforme a la planificación realizada.

7. Una vez realizada la auditoría se procederá a la evaluación de los datos obtenidos, los resultados y la evolución de los distintos procesos, la eficacia de las acciones de mejora y si el Sistema se mantiene adecuadamente implantado.

8. El Equipo Auditor elaborará el Informe de Auditoría Interna, reflejando el resultado de la auditoría y detallando de manera clara las no conformidades detectadas con referencia del apartado de la Norma afectado, junto con los puntos fuertes y observaciones, así como las consideraciones que se estimen oportunas.

9. Para concluir la Auditoría Interna se debe convocar una reunión del Equipo Auditor con el Equipo Directivo y el Representante de la Dirección para comentar y valorar el Informe de Auditoría y aclarar las no conformidades detectadas, a fin de facilitar la adopción de Acciones Correctivas encaminadas a conseguir una mejora en el desarrollo de los procesos y de los resultados.

LA AUDITORÍA COMO HERRAMIENTA DE MEJORA

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La Auditoría Interna del Sistema de Gestión de la Calidad, la debemos considerar no sólo como herramienta para verificar el funcionamiento de nuestra Organización, si no más bien como un proceso para descubrir los puntos en los que debemos mejorar nuestras prácticas y la manera de conseguir la mejora continua de nuestros procesos.

El hecho de que la Auditoría Interna deje al descubierto incumplimientos de la Norma o de la no consecución de los objetivos marcados por nuestra Organización, no debe tomarse como acusación de lo que hacemos mal, más bien, debe hacernos reflexionar sobre las causas de esos incumplimientos, de propiciar un análisis que nos lleve a solucionar las no conformidades detectadas y a proponer modificaciones de los procedimientos para realizar unas mejores prácticas y una mejora de la Organización y del trabajo de todos.

Los resultados de las Auditorías Internas deben servir para adoptar iniciativas de gestión que podamos incorporar en otros procesos como son:

Planificación y Gestión de la Mejora.•Revisión de la Dirección.•

La Auditoría Interna es en definitiva un punto de inflexión que nos encontramos periódicamente y que nos obliga a revisar lo que hemos planificado, cómo lo hemos hecho, qué resultados hemos alcanzado, y los da información para volver a planificar y conseguir esa mejora continua, que es una de las piedras angulares de los Sistemas de Gestión de la Calidad, basados en la implantación de la Norma UNE-EN-ISO 9001:2008.

CASO PRÁCTICO

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En el curso de auditoría internan se pone en práctica el desarrollo de un ejercicio de auditoría interna, organizado de la siguiente forma:

Se componen los grupos, de los que uno de ellos realizará las labores de equipo auditor y los restantes se les asigna uno de los procedimientos del sistema de gestión de la calidad, de los que tienen más peso desde el punto de vista de la norma y de los procedimientos elaborados por los centros educativos.

A los grupos se les entrega el procedimiento, la documentación que deben cumplimentar y las instrucciones para ello, cada grupo debe poner especial atención a esas instrucciones que llevan aparejadas las no conformidades que deben detectar el equipo auditor.

Los procedimientos a auditar son los siguientes:

CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN.1.COMPRAS.2.ACOGIDA DEL PERSONAL.3.NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS.4.MANTENIMIENTO.5.ACTIVIDADES EN EL AULA.6.

El equipo auditor tiene la misión de realizar la auditoría a los otros grupos una vez que se han leído los procedimientos que van a auditar y han preparada el Plan de auditoría, en el fijaran las estrategias a seguir y el reparto de actividades, al final del ejercicio realizarán el Informe de auditoría y la explicación de las no conformidades detectadas.

El ejercicio concluye con la revisión de las no conformidades del informe por parte de los ponentes del curso.

Las no conformidades que deben descubrir el equipo auditor están extraídas de las que comúnmente se detectan en las auditorías de certificación y seguimiento, por parte de los auditores externos y se repiten en distintas organizaciones, en el ANEXO-A, se puede ver las no conformidades propuestas en el ejercicio práctico y su relación con los requisitos de la norma UNE EN ISO 9001/2008.

Los distintos centros participantes en el curso realizan auditorías cruzadas entre centros, remitiendo los informes a los ponentes del curso que en una última sesión hace una exposición de los informes corregidos, junto con las consideraciones y sugerencias para la redacción final de las no conformidades detectadas así como su relación con la norma de referencia.

En el ANEXO-B, se incluye la recopilación de las no conformidades que de manera repetida se de-tectan en los centros que realizan el curso y sus primeras auditorías internas..

ANEXO A:CASOS PRÁCTICOS DEL CURSO DE AUDITORÍA INTERNA EN LA NORMA

UNE EN ISO 9001:2008

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PROCEDIMIENTO: CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN

ACTIVIDAD PLANTEADA EN EL EJERCICIO DEL CURSO

DE AUDITORIANO CONFORMIDAD RELACIÓN CON LA NORMA

Facilitar un índice del manual de procedimientos no actualizado.

Entregar dos documentos con la misma codificación, denominación y distintas fechas de revisión además uno de ellos con formato distinto al establecido.

Disponer de algunos documentos obsoletos.

1. Algunos de los documentos utilizados por la organización no están sometidos a control o no están actualizados, en contra de la norma de referencia. Como por ejemplo: índice del manual de procedimientos no actualizado, documentos con la misma codificación y documentos obsoletos en los puntos de uso.

1. APARTADO 4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS. Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse… B) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente. G) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos...

PROCEDIMIENTO: COMPRAS



Realizar una compra a un proveedor no evaluado.

Realizar una compra superior a 100€ sin cumplimentar la hoja de pedido.

1. En contra de los requisitos de la norma de referencia se realizan compras a proveedores no evaluados.

2. El procedimiento recoge que para compras superiores a 100€ se cumplimente una hoja de pedido.

1. APARTADO 7.4.1 COMPRAS, la organización debe evaluar y seleccionar a los proveedores en función de su capacidad para suministrar productos…Deben establecerse los criterios para la selección, la evaluación…

2. APARTADO 8.2.2 AUDITORIA INTERNA. La organización debe llevar a cabo auditorías a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad A) Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización...

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PROCEDIMIENTO: ACOGIDA DEL PERSONAL



Acoger a un profesor fuera del periodo establecido.

Cumplimentar encuestas de satisfacción con un nivel inferior al indicador del procedimiento.

1. Uno de los profesores acogidos no ha sido informado en el tiempo establecido por la organización.

2. No se ha alcanzado el nivel de satisfacción establecida por la organización en el procedimiento de acogida del personal.

1. APARTADO 8.2.2 AUDITORIA INTERNA. La organización debe llevar a cabo auditorías a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad A) Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización...

1. No realizar el informe del primer trimestre.

OBSERVACIÓN:El olvido puntual de la cumplimentación de un documento puede ser considerado como observación.

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PROCEDIMIENTO: NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS



Realizar un análisis de causa que no corresponde con la No Conformidad detectada.

Diseñar unas acciones correctivas que no van encaminadas a solucionar las causas de la No Conformidad.

Cerrar una No Conformidad sin verificar la eficacia de las acciones tomadas.

1. En contra de lo establecido en la norma de referencia no se aplica con eficacia el procedimiento de acciones correctivas. Como por ejemplo: Realizar un análisis de causa que no corresponde con la No Conformidad detectada.Diseñar unas acciones correctivas que no van encaminadas a solucionar las causas de la No Conformidad.Cerrar una No Conformidad sin verificar la eficacia de las acciones tomadas.(Hacer referencia a los documentos analizados)

1.1. APARTADO 8.3.CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME. La organización debe asegurarse que el producto que no sea conforme con los requisitos del producto… A) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada.1.2. APARTADO 8.5.2 ACCIÓN CORRECTIVA. La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir…B) Determinar las causas de la no conformidad… F) Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

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PROCEDIMIENTO: MANTENIMIENTO



Cumplimentad los documentos de mantenimiento: Listado de Mantenimiento Preventivo, Informe de control de averías e Informe trimestral, con los datos facilitados en el ejercicio para que no se alcance el indicador y sin control de seguimiento de reparación de las averías detectadas.

1. No se alcanza el indicador del 90% propuesto para las averías de carácter menor solucionadas en diez días.

2. El informe de control de averías no permite verificar el tiempo transcurrido entre la comunicación de una avería y su reparación.

1.1. APARTADO 8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS. La organización debe aplicar métodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medición de los procesos…….Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados.1.2. APARTADO 8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO. La organización debe hacer el seguimiento y medir las características del producto…Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se debe tener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.

2. APARTADO 8.4 ANÁLISIS DE DATOS. La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad…

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PROCEDIMIENTO: ACTIVIDADES EN EL AULA



Rellenad el informe de programación con los datos facilitados en el ejercicio para que no se alcance el indicador establecido en el procedimiento.

En el cuaderno de un grupo no disponer de los datos básicos para identificar a los alumnos.

En el cuaderno de un grupo anotar notas de clase que no siguen el criterio establecido en la programación.

No se alcanza el indicador del 85% de unidades impartidas.

Los datos de los alumnos del cuaderno de PCI no permiten una correcta identificación.

Las notas que figuran en el cuaderno no cumplen con lo especificado en los criterios de su programación.

1.1. APARTADO 8.2.3 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS. La organización debe aplicar métodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medición de los procesos…….Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados.1.2. APARTADO 8.2.4 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO. La organización debe hacer el seguimiento y medir las características del producto…Esto debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realización del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se debe tener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.APARTADO 8.2.2 AUDITORIA INTERNA. La organización debe llevar a cabo auditorías a intervalos planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad A) Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos porla organización...

En todos los casos se facilitan más datos y documentos a cumplimentar por los grupos de trabajo para que el equipo auditor sea capaz de ver lo que está no conforme entre documentos y datos de gestión que sí cumplen con la norma y con los procedimientos establecidos por la organización.

ANEXO B:NO CONFORMIDADES DE AUDITORÍAS CRUZADAS EN CENTROS EDUCATIVOS

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Las tablas que aparecen a continuación contienen no conformidades de los informes redactados por los participantes en las auditorías cruzadas realizadas en el curso de auditorias internas,

junto a dichas no conformidades, se exponen las indicaciones hechas por los ponentes.

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NO CONFORMIDADES DETECTADAS EN LAS AUDITORÍAS REALIZADAS EN LOS DISTINTOS CENTROS, DURANTE LA PARTE PRÁCTICA DEL CURSO.

EN MINÚSCULA, REDACTADAS POR LOS PARTICIPANTES EN EL CURSO.EN MAYÚSCULAS, LA REDACCIÓN RECOMENDADA Y LAS ACLARACIONES O CORRECCIONES EFECTUADAS.EN LA COLUMNA DE LA DERECHA APARECE EL APARTADO DE LA NORMA QUE SE RELACIONA CON LA NO CONFORMIDAD, O EN SU DEFECTO EL PROCEDIMIENTO DEL PROPIO CENTRO.

CUANDO EN LUGAR DE NO CONFORMIDADES SON OBSERVACIONES, LAS REFERENCIAS A LA NORMA SE RELACIONAN DEBAJO DE LAS ACLARACIONES EN LETRA CURSIVA Y NEGRITA.

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Nº DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA1 Existen denominaciones de procesos diferentes a los epígrafes de la

norma (como en el modelo MD620201, MD640103,

NO TIENEN QUE DENOMINARSE DEL MISMO MODO, LO IMPORTANTE ES QUE EL PROCESO ESTÉ IDENTIFICADO Y CONTROLADO.

La Norma en su apartado 4.1. a) dice que “la organización debe identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad”. Pero no especifica cómo tienen que denominarse.

2 Existen denominaciones diferentes del mismo documento en listados y procedimientos.

HAY QUE PONER EJEMPLOS Y DECIR QUÉ ES DIFERENTE: EL CÓDIGO, LA DENOMINACIÓN.¿A QUÉ LISTADOS SE REFIERE?

En el apdo. 4.2.3. e) de la Norma, se dice que hay que “asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables”. Por lo que tiene que quedar claro a qué se refiere la dificultad en la identificación.

3 Se han dado casos de profesorado que desconoce dónde está publicada la política de calidad del centro.

PERO ¿CONOCEN LA POLÍTICA? ¿CUÁNTOS NO LA CONOCEN? ¿ES SIGNIFICATIVO EL PORCENTAJE?DEBERÍA REDACTARSE: UN TERCIO DE LOS TRABAJADORES ENTREVISTADOS DESCONOCÍAN QUE HUBIESE UNA POLÍTICA DE LA CALIDAD EN EL CENTRO.

En el apdo. 5.3. d) se dice que “la dirección debe asegurarse que la política de la calidad es comunicada y entendida dentro de la organización”.

4 No queda claro en algunos cuadernos cómo se aplican los criterios de la programación en las calificaciones individuales.

DEBERÍA DECIR: EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS AUDITADOS, LAS CALIFICACIONES INDIVIDUALES DEL ALUMNADO OFRECEN BASTANTES DUDAS DE QUE ESTÉN BASADAS EN LOS CRITERIOS DE CALIFICACIÓN QUE HAN SIDO ESTABLECIDOS EN LAS PROGRAMACIONES RESPECTIVAS.COMO POR EJEMPLO: CUADERNO DE MATEMÁTICAS DE 3º ESO B Y CUADERNO DE LENGUA DE 4º DE ESO A.

Esta No Conformidad se levanta porque contraviene la normativa vigente y el SP750102 Programación.

5 Se utiliza documentación obsoleta en procesos como la Formación en Centros de Trabajo que pueden llegar a confundir al cliente en la solicitud de ayudas por cambiar la legislación vigente del año pasado al actual.

DEBERÍA DECIR: “EN ALGUNO DE LOS PROCESOS AUDITADOS SE HA OBSERVADO LA UTILIZACIÓN DE DOCUMENTACIÓN OBSOLETA. POR EJEMPLO: “IMPRESO DE SOLICITUD DE AYUDAS” EN F.C.T.

El aptdo. 4.2.3. g) dice que se debe “prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos”

6 No existen evidencias de que se realiza la acogida de personal en el plazo establecido.

ACLARAR:-¿SE HA INCORPORADO PERSONAL NUEVO AL CENTRO?-¿HAY REGISTROS DEL PROCEDIMIENTO?-¿CUÁNTO RETRASO SE HA PRODUCIDO?-¿HAY NO CONFORMIDADES ABIERTAS?

PR6201 Acogida del personal.

OBSERVACIONESFalta por codificar como externos algunos documentos de la actual normativa vigente referida a Formación en Centros de Trabajo (Orden del 29 de junio de 2009 por la que se modifica parcialmente la orden de 24 de febrero de 2004) como los anexos RA y CP, además de actualizar el anexo SA

¿ESTÁN CONTROLADOS ESOS DOCUMENTOS?SI SE EXTRAEN DE SÉNECA NO HAY QUE CODIFICARLOS, SÓLO HAY QUE CONTROLAR SU UTILIZACIÓN

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REDACTADAS POR LOS PARTICIPANTES EN EL CURSO.EN MAYÚSCULAS, LAS ACLARACIONES O CORRECCIONES EFECTUADAS:(LO QUE ESTÁ EN CURSIVA ES LO QUE EXIGE LA NORMA)

CENTRO 2.

Nº OBSERVACIONES

1PR4101: Hacer constar en el procedimiento para que el encargo al grupo de trabajo deba reflejarse documentalmente tras la implantación del procedimiento.

NO TIENE POR QUÉ SER ASÍ. LA ORGANIZACIÓN DECIDE CÓMO GESTIONA LOS PROCESOS QUE HA ESTIMADO NECESARIOS PARA REALIZAR SU FUNCIÓN CON EFICACIA. LO QUE EXIGE LA NORMA:

4.1 Requisitos generalesLa organización debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.La organización debe

a) identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de la organización,

b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos,c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la

operación como el control de estos procesos sean eficaces,d) asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para

apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos,e) realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, ef ) implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados

y la mejora continua de estos procesos.La organización debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.

2 PR5403: El seguimiento del PAC se refleja en una memoria trimestral no incluida en un documento de calidad.

¿SU PR5403 DICE QUE LA MEMORIA TRIMESTRAL IRÁ EN UN DOCUMENTO CON EL FORMATO EN CUESTIÓN?NO TODOS LOS DOCUMENTOS QUE MANEJE EL CENTRO TIENEN QUE IR EN EL FORMATO DE GESTIÓN.

3 PR5501 y PR7101: La asignación de responsabilidades y tareas están asignadas y reflejadas, pero de forma dispersa (PAC, POAT, etc.).

¿ESTÁ CONTROLADA LA ASIGNACIÓN DE TAREAS Y RESPONSABILIDADES? ¿NO EXISTE MEMORIA INFORMATIVA? LO QUE DICE LA NORMA ES:

5.4.1. Responsabilidad y autoridadLa alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización.

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Nº OBSERVACIONES4 PR5601: Faltan evidencias de la revisión del sistema por estar prevista sus acciones para

las próximas semanas.

ESTO SERÍA UNA NO CONFORMIDAD MAYOR QUE PODRÍA IMPEDIR LA CERTIFICACIÓN.LO QUE DICE LA NORMA:5.1. Compromiso de la direcciónLa alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia:d) llevando a cabo las revisiones del sistema.5.6.1. Revisión por la direcciónLa alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización…

5 PR6201: No se ha elaborado el plan de formación porque no ha habido peticiones del profesorado.

DEBERÍA HABER UN PLAN DE FORMACIÓN. PERO POR OTRA PARTE, HAY QUE ENER PRESENTE QUE EL HECHO DE FORMARSE O NO DEPENDE EXCLUSIVAMENTE DE LA VOLUNTAD DEL PROFESORADO Y QUE, ADEMÁS, COMO SI REALIZA ALGUNA ACTIVIDAD FORMATIVA, LO HACE EN SU TIEMPO LIBRE, NO TENDRÍA QUE DAR NINGÚN TIPO DE INFORMACIÓN AL CENTRO.LO QUE DICE LA NORMA:6.2.2. Competencia, formación y toma de concienciaLa organización debe:b) cuando sea aplicable, proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria.

6 PR750102 En el informe trimestral de programación faltan los indicadores de su cumplimiento. (Programación)

¿FALTAN LOS INDICADORES O LOS DATOS QUE IMPIDEN COMBROBAR SU CUMPLIMIENTO?SI NO HAY DATOS ES UNA NO CONFORMIDAD, YA QUE SIGNIFICARÍA QUE EL PROCEDIMIENTO NO ESTÁ IMPLANTADO.SI FALTAN LOS INDICADORES TAMBIÉN SERÍA UNA NO CONFORMIDAD PORQUE LA RED IESCA ACORDÓ PONER INDICADORES A TODOS LOS PROCESOS CLAVES Y LA PROGRAMACIÓN ES UNO DE ELLOS.

Aptdo. 4.1 Requisitos generales: La organización debec) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficacesAptdo. 8.4. Análisis de datos: La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar donde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

7 PR75 No se han realizado las encuestas de satisfacción. (Orientación y tutoría)

NO CONFORMIDAD PORQUE SE HA INCUMPLIDO EL PLAN DE MEDICIÓN DE SATISFACCIÓN DEL USUARIO, ¿O ES QUE NO HAY PLAN O CUALQUIER OTRO MÉTODO QUE PERMITA OBTENER Y UTILIZAR LA INFORMACIÓN DE LOS USUARIOS? VÉASE LA NORMA:8.2.1 Satisfacción del clienteComo una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad, la organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización. Deben determinarse los métodos para obtener y utilizar dicha información

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CENTRO 3.

Nº DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA1 En contra de la Norma de referencia y del propio

procedimiento del SGC del Centro del profesorado, no se hace un control adecuado del control de la documentación, como por ejemplo:

-Se carece del documento de firmas y del listado de control de distribución de la documentación a los propietarios de los procedimientos.

-El proceso de Sugerencias, Quejas y Reclamaciones (PR8202) está implantado pero no aparece en el listado de documentos (LI420201), ni en el de registros (LI420301).

DEBERÍA DECIR:EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PR4202 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN, SE TRABAJA CON DOCUMENTOS NO CONTROLADOS. COMO POR EJEMPLO:

EL DC420201 CONTROL DE FIRMAS, LI420201 LISTADO DE DOCUMENTACIÓNLISTADO 420301 CONTROL DE LOS

REGISTROS

4.2.3. Control de los documentosLos documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse.También dice la Norma:“Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios…”

2 En contra de la Norma de referencia y del propio procedimiento del SGC del Centro del profesorado, no se tiene constancia de una revisión trimestral del mantenimiento de su página Web (PR7531).

DEBERÍA DECIR:NO EXISTE EVIDENCIA DE LA REVISIÓN DE LA PÁGINA WEB DEL 2º TRIMESTRE, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PROCEDIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.

7.5 En el apartado de Prestación del servicio, la referencia es más a los procedimientos creados para decir cómo se va a desarrollar dicha prestación.

Nº OBSERVACIONES

1 El SGC está en una fase inicial con pocos registros debido al poco tiempo que lleva implantado.

ESTO NO SE PUEDE PONER, TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DEBEN ESTAR IMPLANTADOS Y GENERANDO REGISTROS.PUEDE QUE POR LAS CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA O TIEMPO EN QUE SE IMPLANTÓ NO TENEMOS LOS REGISTROS SUFICIENTES ADAPTADOS AL PROCEDIMIENTO, PERO PUEDEN VALER COMO EVIDENCIAS OTROS DOCUMENTOS DEL ANTERIOR SISTEMA.

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CENTRO 4.

Nº NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA

1 No se evidencian algunas actividades de Orientación y Tutoría; faltan registros de actividad de este procedimiento, por ejemplo: actas de reuniones de departamento, relación de alumnos con NEE, control de entrega de carpeta de tutores.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PROCEDIMIENTO (SP750105)ALGUNAS DE LAS ACTIVIDADES DESCRITAS, NO SE HAN REALIZADO O NO SE RECOGEN DATOS DE LA ENTREGA DE DOCUMENTACIÓN. COMO POR EJEMPLO:FALTAN ACTAS DE REUNIONES DE DEPARTAMENTO.RELACIÓN DE ALUMNOS CON NEE.CONTROL DE ENTREGA DE CARPETAS A LOS TUTORES.

Prestación de servicioSP750105 Orientación u Tutoría

2 En dos casos no se encuentra registrado en el cuaderno del profesor la actividad docente diaria. CVC (2º C.S Salud Ambiental) y AMBC2, AMBS2 (2º ESO compensatoria).

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS DE MATERIA AUDITADOS NO SE RECOGEN LAS ACTIVIDADES REALIZADAS EN CLASE, EN CONTRA DE LO ESTABLECIDO EN EL SUBPROCESO (SP750103). COMO POR EJEMPLO:2º DE C.S. SALUD AMBIENTAL.AMBC2, AMBS2 DE 2º ESO COMPENSATORIA

Prestación de servicioSP750103 Actividades en el aula

3 Los instrumentos de evaluación y el sistema de calificación registrados en la programación no tienen coherencia con los registrados en el cuaderno del profesor.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNOS DE LOS CUADERNOS REVISADOS SE EXPRESAN INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN Y SISTEMA DE CALIFICACIÓN, QUE NO SON COHERENTES CON LOS REFLEJADOS EN LA PROGRAMACIÓN EN CONTRA DE LA APLICACIÓN DE LA LEGALIDAD VIGENTE Y EN EL SUBPROCESO DE PROGRAMACIÓN. COMO POR EJEMPLO: AMBC2, AMBS2 (2º ESO compensatoria), ING (1º ESOB), Música (1º ESOA), SMA (2º ELECTROMECÁNICA), Ámbito CT (ESA)

Prestación de servicioSP750102 Programación.Normativa vigente.

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CENTRO 5.


1 PR5501 falta relación nominal de cargos y responsabilidades

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN LA FECHA DE LA AUDITORÍA, ALGUNOS DE LOS DOCUMENTOS ELABORADOS NO RECOGEN INFORMACIÓN ACTUALIZADA. COMO POR EJEMPLO:

MD550101 RELACIÓN DE CARGOS.PERO, DE TODAS FORMAS, CREEMOS QUE ESTO NO PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD PORQUE LA ASIGNACIÓN DE CARGOS DEBE FIGURAR EN LA MEMORIA INFORMATIVA. DEBERÍA SUPRIMIRSE EL DOCUMENTO “RELACIÓN DE CARGOS”

Apdo. 5.5.1. Responsabilidad y autoridadLa alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización

2 PR6301 No existe registro asociado al mantenimiento de aulas específicas.NO ESTÁ CLARO A QUÉ SE REFIERE:¿NO EXISTE EL MODELO, EL REGISTRO, O EL MANTENIMIENTO DE LAS AULAS?

PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD DE CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN O DE MANTENIMIENTO.

6.3. Infraestructura La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto.

3 PR8201 No existe el plan de medición de satisfacción del cliente

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA LA ORGANIZACIÓN NO HA PLANIFICADO EL CALENDARIO PARA RECOGER LA MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS.

MD 820101 PLAN DE MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DE LOS USUARIOS.

8.2.1. Satisfacción del cliente.Como una de las medidas del desempeño del SGC, la organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente…Deben determinarse los métodos para obtener y utilizar dicha información.

4 PR8202 No existe verificación de conformidad del reclamante.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:NO EXISTEN EVIDENCIAS DE LA CONFORMIDAD DEL RECLAMANTE EN ALGUNAS DE LAS SUGERENCIAS, QUEJAS O RECLAMACIONES PRESENTADAS POR LOS USUARIOS, EN CONTRA DE LO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO PR8202. COMO POR EJEMPLO:

MD820201S.Q.R. Nº 080903Q

PR8202 Procedimiento de SQR

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5 PR8501 No existen evidencias sobre Plan e Informe de mejora.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA LA ORGANIZACIÓN NO HA PLANIFICADO ACCIONES DE MEJORA, DERIVADAS DE LA REVISIÓN DEL SISTEMA O COMO RESULTADO DE LOS OBJETIVOS O INDICADORES PLANIFICADOS. COMO POR EJEMPLO:

Xxxxx zzzz

8.5.1. Mejora continuaLa organización debe mejorar continuamente la eficacia del SGC mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos, los resultados de las auditorías, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.

6 Algún departamento no aporta evidencias sobre la homogeneización y calibración

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNO DE LOS DEPARTAMENTOS AUDITADOS NO SE EVIDENCIA LA APLICACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE HOMOGENEIZACIÓN DE CRITERIOS Y CALIBRACIÓN. COMO POR EJEMPLO: DEPARTAMENTO DE MATEMÁTICAS.

7.6 Control de equipos de seguimiento y mediciónLa organización debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento y medición puede realizarse y se realiza de manera coherente con los requisitos de seguimiento y medición.

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CENTRO 6.


1 No hay evidencia de la recogida de carpetas por los tutores (RG75ACO101) en contra de lo establecido en el subproceso de acogida.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:LA SISTEMÁTICA EMPLEADA PARA LA ENTREGA DE LA DOCUMENTACIÓN, NO HA SIDO EFICAZ, EN CONTRA DE LA NORMA DE REFERENCIA. COMO POR EJEMPLO:ENTREGA DE CARPETA DE TUTORÍA (RG75AC01) A LOS TUTORES DEL 2º ESO B.

4.2.3 Control de los documentosDebe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:…d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso.…

2 No existe evidencia de la comunicación a los alumnos de los criterios de evaluación, calificación, recuperación y resumen de las programaciones (MD75AU01) en contra de lo que se establece en el procedimiento del subproceso SP75AU.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNO DE LOS GRUPOS DE ALUMNOS NO SE EVIDENCIA LA COMUNICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN, CALIFICACIÓN, RECUPERACIÓN Y RESUMEN DE LA PROGRAMACIÓN, EN CONTRA DE LO ESTABLECIDO EN EL (SP75AU01) Y EN LA NORMATIVA VIGENTES. COMO POR EJEMPLO: GRUPO DE 1º ESO A.

SP750102 Programación

3 Hay evidencias de no seguirse el procedimiento para las modificaciones y actualizaciones de los procedimientos en contra de lo que se establece en el PR4101 para la Identificación, Despliegue y Revisión de procesos.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:PARA LA IMPLANTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PR6401 CONVIVENCIA ESCOLAR, NO SE EVIDENCIA QUE LA DIRECCIÓN DEL CENTRO REALICE EL ENCARGO AL EQUIPO DE PROCESOS MD410101, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PROCEDIMIENTO PR4101 I.D.R.

PR4101Identificación, despliegue y revisión de los procesos.

4 No se ha seguido el procedimiento para la anulación de matrículas, y no hay evidencias de la comunicación del responsable a jefatura de estudios de las modificaciones en las mismas.

¿SE HA PRODUCIDO LA BAJA OFICIAL DE ALGÚN ALUMNO?SÍ

ENTONCES, DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:

EN CONTRA DEL LO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO DE MATRICULACIÓN (PR7202), NO SE HA INFORMADO DE LOS CAMBIOS DE LA MISMA A LA JEFATURA DE ESTUDIOS. COMO POR EJEMPLO:ANULACIÓN DE MATRÍCULA DE UN ALUMNO DE CF DE ELECTRICIDAD CON FECHA 2008-12-01

PR7202 Matriculación

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5 Hay evidencias de que las especificaciones de algún curso no han sido actualizadas.

¿LAS ESPECIFICACIONES DE LOS CURSOS NO ESTÁN CONCRETADAS EN LOS DECRETOS DE TODAS LAS ENSEÑANZAS? SÍ, LUEGO NO PROCEDE ESTA NO CONFORMIDAD.

PR7202 Matriculación

6 Algunos tutores no informan a los alumnos del resultado de la encuesta de acogida.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNAS DE LAS TUTORÍAS AUDITADAS NO QUEDA CONSTANCIA DE LA INFORMACIÓN RECIBIDA POR LOS ALUMNOS, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL SUBPROCESO SP750101 ACOGIDA DEL ALUMNADO. COMO POR EJEMPLO:TUTORÍA DE 1º DEL CF DE MADERA, RESULTADO DE LA ENCUESTA DE ACOGIDA.

SP750101 Acogida del alumnado

7 En algunos procedimientos, hay evidencias de la ausencia de comunicación por los responsables.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:NO HAY EVIDENCIAS DE LA COMUNICACIÓN DE LA PUESTA EN MARCHA DE ALGUNOS PROCEDIMIENTOS A LAS PERSONAS AFECTADAS.COMO POR EJEMPLO: PRXXXX

5.5.3 Comunicación internaLa alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

8 En algunas SQR, no hay evidencias del grado de conformidad del reclamante.

DEBERÍA REDACTARSE COMO SIGUE:EN ALGUNA DE LAS SQR RECIBIDAS NO SE EVIDENCIA LA INFORMACIÓN Y CONFORMIDAD DEL RECLAMANTE, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PROCEDIMIENTO. COMO POR EJEMPLO:RECLAMACIÓN Nº 080901 DE FECHA 2008-11-01

PR8201 SQR

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CENTRO 7.


1 A)Se detectan algunos de los documentos del sistema de gestión de la calidad no sujetos al control de la documentación. Como por ejemplo (LI420203, NM420202 y MD420203).

BIEN REDACTADA

4.2.1. Control de los documentosLos documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse.

B)No existen evidencias de registros por los modelos MD720205, MD720206 y MD720203

CONVIENE PONER EL NOMBRE DE LOS DOCUMENTOS, PARA QUE SEPAMOS A QUÉ NOS ESTAMOS REFIRIENDO DE FORMA INMEDIATA.

4.2.2. Control de los registrosLos registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fácilmente identificables y recuperables. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

2

No hay una revisión inicial del sistema

CON ESTAS DOS PRIMERAS SE TERMINA LA AUDITORÍA. TANTO EL CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN COMO LA REVISIÓN DEL SISTEMA POR PARTE DE LA DIRECCIÓN SON ASPECTOS BÁSICOS DEL SGC, POR LO QUE SUPONDRÍAN NO CONFORMIDADES MAYORES QUE IMPEDIRÍAN LA CERTIFICACIÓN.

5.1. Compromiso de la direcciónLa alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de la calidad, así como con la mejora continua de su eficacia: …d) llevando a cabo las revisiones por la dirección…5.6. Revisión por la dirección5.6.1. GeneralidadesLa alta dirección debe, a intervalos planificados, revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

3 No hay evidencias de una efectiva evaluación de los proveedores autorizados ya que no existen registros de los mismos. Como por ejemplo:

XXXXX

SÍ EXISTE REGISTRO DE LOS PROVEEDORES PORQUE TODOS HAN DE INTRODUCIRSE EN EL PROGRAMA SÉNECA

PR7403 Evaluación de proveedores

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5 No hay evidencias de estar aplicándose correctamente el procedimiento de Orientación y Tutoría (no se pudo revisar ningún cuaderno de tutor, no se presentó la documentación requerida)

NO SE DEBE GENERALIZAR SOBRE EL FUNCIONAMIENTO DE UN PROCESO O SUBPROCESO. SÓLO MENCIONAR AQUELLO QUE SE HA REVISADO Y SE HA DETECTADO UN INCUMPLIMIENTO. POR EJEMPLO: “NO SE HAN PODIDO ENCONTRAR EVIDENCIAS DE QUE EL CUADERNO DEL TUTORES SE ESTÉ UTILIZANDO DE MANERA GENERALIZADA”.

SP750105 Orientación y Tutoría

6 El plan de Homogenización y Calibración de departamentos no está desarrollado. No se tuvieron evidencias de ninguna acta de departamento con dicho plan ni registros.

¿EL PLAN NO ESTÁ ELABORADO EN AQUELLOS DEPARTAMENTOS AFECTADOS? ¿QUÉ DICE EL PROCEDIMIENTO? ¿A CUÁNTOS DEPARTAMENTOS SE LE HA PEDIDO?LA NO CONFORMIDAD DEBERÍA REDACTARSE:ALGUNOS DEPARTAMENTOS NO PUDIERON PRESENTAR EL PLAN DE HOMOGENEIZACIÓN Y CALIBRACIÓN, EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PR7601. POR EJEMPLO: DEPARTAMENTOS DE MATEMÁTICAS, LENGUA E INGLÉS.

PR7601 Homogeneización y calibración

7 No se ha realizado el informe de resultados de la satisfacción del cliente (alumnos, familias, empresas), EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL PR8201.

SE SUPONE QUE SE HAN REALIZADO LAS ENCUESTAS CORRESPONDIENTES. ¿O NO? ACLARAR EN LA REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD.

PR8201 Medición de la satisfacción del cliente.

8.2.2. Satisfacción del clienteComo una de las medidas del desempeño del sistema de gestión de la calidad, la organización debe realizar el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organización. Deben determinarse los métodos para obtener y utilizar dicha información.

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Nº NO CONFORMIDAD REFERENCIA A LA NORMA8 No se ha realizado ninguna revisión trimestral de

indicadores de los capítulos 4, 5, 6, 7(apoyo enseñanza-aprendizaje) y 8 de la norma.

¿EN LOS PROCEDIMIENTOS DEL IES SE DICE QUE SE HARÁ UNA REVISIÓN TRIMESTRAL DE ESTOS INDICADORES? SI NO ES ASÍ, ESTO SE PODRÍA PONER COMO UNA OBSERVACIÓN.

REVISIÓN DE TODOS LOS INDICADORES TRIMESTRALMENTE PARECE UNA BARBARIDAD.LOS INDICADORES DEBEN ESPECIFICAR LA FRECUENCIA DE MEDIDA.EN FUNCIÓN DE ESA FRECUENCIA REALIZAR LOS CORRESPONDIENTES INFORMES DE RESULTADOS.

PR8204 Seguimiento y medición de los procesos

Nº OBSERVACIONES APTDO.

1 No se ha generado ninguna No Conformidad hasta la fecha de la auditoría, por falta de seguimiento de los indicadores del sistema.

ESTO SERÍA UNA NO CONFORMIDAD, PORQUE INDICARÍA QUE EL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LAS NO CONFORMIDADES TODAVÍA NO HA SIDO IMPLANTADO.

PR8301 Control del producto no conforme.

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CENTRO 8.

Nº OBSERVACIONES APTDO.1 La LI4202 no está completa, faltan algunos datos

que dificultan la búsqueda de referencias sobre los procedimientos.

NO QUEDA CLARO A QUÉ SE REFIERE. SI SE PUEDEN CONFUNDIR PROCEDIMIENTOS SERÍA MÁS GRAVE QUE UNA OBSERVACIÓN.EL LISTADO LI420201 LISTADO DE DOCUMENTOS ES UNA HERRAMIENTA MÁS DEL CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN.LOS DOCUMENTOS CON SUS CÓDIGOS Y NOMBRES SE ESPECIFICAN EN EL ÁRBOL DOCUMENTAL DE LOS PROCEDIMIENTOS.

4.2 Control de la documentación

e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables,

2 Los objetivos del Plan Anual de Centro creemos que no están definidos en calidad. No se ha especificado:

El indicador.-La medición.-Las acciones.-La temporalización.-Y el nivel de logro.-

-EN EL CASO DE QUE NO SEAN MENSURABLES Y NO SE PUEDA COMPROBAR SU CONSECUCIÓN, ESTO SERÍA UNA NO CONFORMIDAD, PORQUE IRÍA EN CONTRA DE LO ESPECIFICADO EN EL APARTADO 5.4.1 DE LA NORMA DE REFERENCIA.

5.4.2. Objetivos de la calidad.

La alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquéllos necesarios para cumplir los requisitos para el producto (véase 7.1 a), se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización. Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la política de la calidad.

3 En los MD75AU01 Cuaderno del Profesor que han sido auditados, hemos detectado que ha habido Cuadernos:

Con apartados sin cumplimentar o llevar al -día (como el de los profesores J.M.A., J.L.M.B., L.M.L.), SUSTITUIR LOS PROFESORES POR LAS MATERIAS QUE IMPARTEN. como por ejemplo, que no reflejan la adaptación de la temporalización de la programación al tener temas no impartidos.Que el sistema de recuperación no se refleja -(J.L.M.B., I.D.M.).

-¿EN EL PR7501 SE INDICA QUE EN EL CUADERNO FIGURARÁ TODO ESTO?

PUEDE SER UNA NO CONFORMIDAD

PR75AU01 Actividades de Aula

4 Se realizan Pruebas Iniciales para la elaboración de las programaciones y se hace referencia de ello en el procedimiento de Programación, pero no hay definido ningún registro ni indicador para la calidad.

¿NO SE GUARDAN LAS PRUEBAS? SI ES ASÍ, ESO YA ES SUFICIENTE REGISTRO. Y NO ES OBLIGATORIO QUE HAYA UN INDICADOR PARA TODO LO QUE SE HACE.

PR7501EV Evaluación

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Nº OBSERVACIONES APTDO.5 a.- El modelo de programación MD75PR02 no contempla

las Competencias Básicas en Secundaria.

SI AUNQUE NO ESTÉN CONTEMPLADAS EN EL MODELO SE RELACIONAN, SÍ ES UNA OBSERVACIÓN, PERO SI NO ES ASÍ, SERÍA UNA NO CONFORMIDAD PORQUE IRÍA EN CONTRA DE LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE.b.- Por otro lado, se han detectado documentos con el código erróneo y corregidos a mano.

ESTO ES UNA NO CONFORMIDAD DEL APARTADO DE CONTROL DE LOS DOCUMENTOS. SE INCUMPLE EL APARTADO 4.2.3 DE LA NORMA.

PR7501PR Programación

4.2.3. Control de la documentación.e) los documentos deben ser fácilmente identificables

6 En, algunos de los exámenes tipo sólo se contemplan criterios de evaluación.

¿QUÉ DEBERÍA CONTEMPLARSE EN DICHOS EXÁMENES? ¿DICE EL PROCEDIMIENTO QUE ESOS EXÁMENES DEBEN CONTENER ALGO MÁS?

PR7601 Homogeneización y Calibración

manual de-auditora

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