Los procesos Los procesos colectivos desde colectivos desde una perspectiva una perspectiva

comparadacomparada

Eduardo Oteiza

22

I. Los desafíos que enfrenta América Latina en materia de justicia

II. Class action. Críticos y sostenedores. Los procesos colectivos en el derecho continental europeo.

III. Distintas iniciativas y modelos en América Latina

IV. Argentina: Conflictos colectivos y crisis económica

33

ILos desafíos que enfrenta América Latina en materia de justicia

44

Karst y Rosenn – Karst y Rosenn – Law and Law and Develpment in Latin Develpment in Latin America- America- 1976-1976- El derecho procesal heredado de El derecho procesal heredado de

España y Portugal fue, cuanto menos, España y Portugal fue, cuanto menos, tan confuso y caótico como el derecho tan confuso y caótico como el derecho sustantivo sustantivo

Procedimientos rudimentarios en Procedimientos rudimentarios en material de prueba material de prueba

FormalismoFormalismo DemorasDemoras CostosCostos

55

Prillaman – Prillaman – The judiciary The judiciary decay in Latin America- decay in Latin America- 20002000 Necesidad de un poder judicial fuerte: Necesidad de un poder judicial fuerte:

– A strong judiciary is essential for A strong judiciary is essential for cheching potencial executive and cheching potencial executive and legislative breaches of the legislative breaches of the constitucional order, laying the constitucional order, laying the foundations for sustainable economic foundations for sustainable economic development, and building popular development, and building popular support for the democratic regime. support for the democratic regime.

Construcción de un saludable (Construcción de un saludable (healthyhealthy) ) poder judicial: independencia, acceso y poder judicial: independencia, acceso y eficiencia.eficiencia.

66

Buscaglia, Dakaloias y Ratliff – Buscaglia, Dakaloias y Ratliff – JudicialJudicial reform in Latin reform in Latin America. A framework for America. A framework for Nacional Development.Nacional Development. Stanford Univesity, 1995Stanford Univesity, 1995

El acceso y la calidad del servicio de El acceso y la calidad del servicio de justicia afecta la inversión privada y las justicia afecta la inversión privada y las decisiones sobre comportamiento decisiones sobre comportamiento económico. económico.

En Brasil el 82,3% de los jueces indicaron En Brasil el 82,3% de los jueces indicaron que las excesivas formalidades procesales que las excesivas formalidades procesales eran la causa de la ineficiencia de la eran la causa de la ineficiencia de la administración de justicia.administración de justicia.

77

BID: BID: La economía La economía política de la reforma política de la reforma judicial -judicial -1997-1997- Shihata – Shihata – La experiencia del La experiencia del

Banco MundialBanco Mundial– La reforma judicial se considera La reforma judicial se considera

como un elemento crucial para la como un elemento crucial para la aplicación de cualquier reforma aplicación de cualquier reforma exhaustiva en cada país y un factor exhaustiva en cada país y un factor esencial en el fortalecimiento del esencial en el fortalecimiento del Estado de Derecho y del papel del Estado de Derecho y del papel del gobierno como garante.gobierno como garante.

88

BID: BID: La economía La economía política de la reforma política de la reforma judicial -judicial -1997-1997- Shihata – Shihata – La experiencia del Banco MundialLa experiencia del Banco Mundial Problemas:Problemas:

– Instrumentos legales inadecuados para el Instrumentos legales inadecuados para el trabajo del jueztrabajo del juez

– Ausencia de una organización eficaz del sistema Ausencia de una organización eficaz del sistema de tribunalesde tribunales

– Falta de habilidades de los jueces para organizar Falta de habilidades de los jueces para organizar y gestionar su trabajo en forma eficientey gestionar su trabajo en forma eficiente

– Inexperiencia de los jueces en el ejercicio de Inexperiencia de los jueces en el ejercicio de poderes discrecionales.poderes discrecionales.

– Resistencia de los jueces a las audiencias en Resistencia de los jueces a las audiencias en casos que involucren temas legales complejoscasos que involucren temas legales complejos ..

99

BID: BID: La economía La economía política de la reforma política de la reforma judicial -judicial -1997-1997- Carrillo- El BID y La reforma de

los sistemas de justicia– Hay que destacar la escasa

preocupación, centenaria ya, en el desarrollo del sistema jurídico en general y del sistema legal en particular, alrededor de la tendencia de privar al poder judicial de competencias en conflictos socialmente relevantes.

1010

Centro de Estudios de Centro de Estudios de Justicia de las Américas,Justicia de las Américas, CEJA –CEJA – Reporte sobre el Reporte sobre el Estado de la Justicia en las Estado de la Justicia en las Américas 2002-2003Américas 2002-2003-- La tradición legal en que se basan los La tradición legal en que se basan los

sistemas judiciales es un factor sistemas judiciales es un factor determinante de la eficiencia judicialdeterminante de la eficiencia judicial

Complejidad de los procesos Complejidad de los procesos judiciales. judiciales. Los países que más regulan Los países que más regulan la resolución de disputas tienden a la resolución de disputas tienden a tener niveles menores de eficiencia tener niveles menores de eficiencia judicialjudicial

1111

Centro de Estudios de Centro de Estudios de Justicia de las Américas,Justicia de las Américas, CEJA –CEJA – Reporte sobre el Reporte sobre el Estado de la Justicia en las Estado de la Justicia en las Américas 2002-2003Américas 2002-2003-- Latinbarómetro Latinbarómetro El poder judicial figura entre las cuatro El poder judicial figura entre las cuatro

instituciones en las que menos confían los instituciones en las que menos confían los ciudadanos del continente.ciudadanos del continente.

Los países en los que la Justicia cuenta con Los países en los que la Justicia cuenta con mayor credibilidad son Uruguay Costa Rica. mayor credibilidad son Uruguay Costa Rica. Brasil y Honduras muestran índices Brasil y Honduras muestran índices aceptables. aceptables.

Según el estudio del BM y el BID en Uruguay Según el estudio del BM y el BID en Uruguay y Chile los empresarios tienen una alta y Chile los empresarios tienen una alta opinión en la Justicia. opinión en la Justicia.

1212

Contraste con el carácter Contraste con el carácter esencial del derecho al esencial del derecho al debido proceso en un debido proceso en un Estado DemocráticoEstado Democrático El art. 8° de la Convención El art. 8° de la Convención

Interamericana de Ds. Hs. sobre Interamericana de Ds. Hs. sobre garantías judicialesgarantías judiciales

Constituciones de Ecuador, Venezuela Constituciones de Ecuador, Venezuela y Colombia y el debido procesoy Colombia y el debido proceso

Reforma Constitucional de Brasil del Reforma Constitucional de Brasil del 2004. Pacto de Estado para la justicia. 2004. Pacto de Estado para la justicia. Razonable proporcionalidad entre Razonable proporcionalidad entre litigiosidad (población) y el número de litigiosidad (población) y el número de jueces. jueces.

1313

La Banca y sus clientesLa Banca y sus clientes, , Barrena Longarte, Barrena Longarte, FELABAN, 2007.FELABAN, 2007.

La industriaLa industria– Globalización de la oferta. Contratación masivaGlobalización de la oferta. Contratación masiva– Bancarización de la sociedadBancarización de la sociedad– Complejidad de los productos bancariosComplejidad de los productos bancarios

Los ciudadanosLos ciudadanos– Instituciones para la protección del interés Instituciones para la protección del interés

generalgeneral– Pequeños conflictos frente a un proceso civil Pequeños conflictos frente a un proceso civil

lento y onerosolento y oneroso– Tutela judicial efectiva en un Estado Social de Tutela judicial efectiva en un Estado Social de

Derecho.Derecho.

1414

II Class action. Críticos y sostenedores. Los procesos colectivos en el derecho continental europeo.

1515

Diferentes enfoques y Diferentes enfoques y orientacionesorientaciones Compensación de daños Compensación de daños

individuales. individuales. Damage Damage oriented. Mass tort litigation. oriented. Mass tort litigation.

Políticas públicasPolíticas públicas. . Achievement of changesAchievement of changes

1616

Class Actions. Class Actions. EEUU/CanadáEEUU/Canadá

Objetivos:Objetivos:– Acceso a la justiciaAcceso a la justicia– Eficiencia y economía al procesoEficiencia y economía al proceso– Efectividad del DerechoEfectividad del Derecho– Participación del ciudadano en Participación del ciudadano en

temas de política pública. temas de política pública. Función preventivaFunción preventiva

1717

Dificultades, riesgos y Dificultades, riesgos y críticascríticas Defensa legal asociada a los montos en juegoDefensa legal asociada a los montos en juego Altos honorarios de los abogadosAltos honorarios de los abogados Jugosas compensaciones y pagos por daños y Jugosas compensaciones y pagos por daños y

perjuiciosperjuicios Producción de prueba compleja y onerosaProducción de prueba compleja y onerosa Difusión pública del conflictoDifusión pública del conflicto Imagen corporativa. Riesgo reputacionalImagen corporativa. Riesgo reputacional El proceso como factor de presión espuriaEl proceso como factor de presión espuria Permiten a la justicia actuar en cuestiones de Permiten a la justicia actuar en cuestiones de

políticas públicaspolíticas públicas Usurpan la función legislativa (regulation Usurpan la función legislativa (regulation

through litigation)through litigation)

1818

Casos de alta relevancia Casos de alta relevancia socialsocial

Brown vs. Board of Brown vs. Board of Education Education (1954/5)(1954/5)

Roe v. WadeRoe v. Wade (1973) (1973)

1919

Regla 23 - Procedimiento Regla 23 - Procedimiento Judicial Federal (1938, 1966, Judicial Federal (1938, 1966, 1987, 1998 y 2005). 1987, 1998 y 2005). RequisitosRequisitos:: Una clase sea tan numerosa que la Una clase sea tan numerosa que la

actuación conjunta sea impracticable actuación conjunta sea impracticable ((joinder impracticability o numerosityjoinder impracticability o numerosity))

Existencia de Existencia de cuestiones de derecho o cuestiones de derecho o hecho comuneshecho comunes a la clase ( a la clase (common common questions of law or factquestions of law or fact))

Identidad de intereses entre el Identidad de intereses entre el representante y los miembros del grupo representante y los miembros del grupo ((tipicality of claims or defenses- sue on tipicality of claims or defenses- sue on behalf of himself an all others similarly behalf of himself an all others similarly situtedsituted) )

Representación adecuada Representación adecuada (adequacy of (adequacy of representation – vigorous prosecution test)representation – vigorous prosecution test)

2020

Regla 23 - Procedimiento Regla 23 - Procedimiento Judicial Federal (1938, 1966, Judicial Federal (1938, 1966, 1987, 1998 y 2005). 1987, 1998 y 2005). RequisitosRequisitos:: Una clase sea tan numerosa que la Una clase sea tan numerosa que la

actuación conjunta sea impracticable actuación conjunta sea impracticable ((joinder impracticability o numerosityjoinder impracticability o numerosity))

Existencia de Existencia de cuestiones de derecho o cuestiones de derecho o hecho comuneshecho comunes a la clase ( a la clase (common common questions of law or factquestions of law or fact))

Identidad de intereses entre el Identidad de intereses entre el representante y los miembros del grupo representante y los miembros del grupo ((tipicality of claims or defenses- sue on tipicality of claims or defenses- sue on berhalf of himself an all others similarly berhalf of himself an all others similarly situtedsituted) )

Representación adecuada Representación adecuada (adequacy of (adequacy of representation – vigorous prosecution test)representation – vigorous prosecution test)

2121

Requisitos:Requisitos:

Potencialidad de decisiones inconsistentes o Potencialidad de decisiones inconsistentes o contradictorias. Riesgo ocasionados por la contradictorias. Riesgo ocasionados por la deducción de acciones individuales a favor deducción de acciones individuales a favor o en contra de los miembros del grupo. o en contra de los miembros del grupo.

Falta de uniformidad en la conducta de la Falta de uniformidad en la conducta de la contraparte contraparte (injuctive class actions or (injuctive class actions or declaratory class actions)declaratory class actions)

Predominancia de las cuestiones comunes Predominancia de las cuestiones comunes ((predominance testpredominance test). Técnica superior a los ). Técnica superior a los demás métodos disponibles demás métodos disponibles (superiority (superiority test)test)

2222

Características del Características del proceso:proceso:

Certificación (Certificación (Class certificationClass certification)) Notificación. Mejores esfuerzos Notificación. Mejores esfuerzos Derecho de autoexclusión Derecho de autoexclusión (opt (opt

out / opt in)out / opt in) DiscoveryDiscovery Renuncia y transacción: Renuncia y transacción:

Aprobación judicialAprobación judicial Cosa juzgada ultra partesCosa juzgada ultra partes

2323

CanadáCanadá Watson, Watson, Class actions. The Class actions. The

Canadian Experience, Canadian Experience, Duke, 2001Duke, 2001 Pretensiones individuales no Pretensiones individuales no

viablesviables Québec, 1978. Ontario, 1993.Québec, 1978. Ontario, 1993. Nacionalización: Nacionalización: Western Canada Western Canada

Shopping Centres Inc. v. Dutton, Shopping Centres Inc. v. Dutton, Suprema Corte 2001. Necesidad de Suprema Corte 2001. Necesidad de las acciones representativas como las acciones representativas como acciones colectivas.acciones colectivas.

2424

CanadáCanadá Diferencias: Diferencias:

– Focalizadas en la modificación del Focalizadas en la modificación del comportamientocomportamiento

– Indemnizaciones menos suculentasIndemnizaciones menos suculentas– Excepcionalidad del daño punitivoExcepcionalidad del daño punitivo Ausencia Ausencia

de juradosde jurados– Tratamiento más austero de los Tratamiento más austero de los

honorarios profesionales. Estimados por honorarios profesionales. Estimados por el juez y solventados por intermedio de el juez y solventados por intermedio de un fondo común. Costos a la parte un fondo común. Costos a la parte vencidavencida ( fee shifting) ( fee shifting)

2525

Perspectiva Perspectiva europeaeuropea

Libro verde. Directiva del 2005 sobre Libro verde. Directiva del 2005 sobre prácticas comerciales desleales. Cese de la prácticas comerciales desleales. Cese de la práctica por los tribunales nacionalespráctica por los tribunales nacionales

Directiva de Ordenes de Cumplimiento Directiva de Ordenes de Cumplimiento 98/27. Implementada en Alemania- 2000, 98/27. Implementada en Alemania- 2000, ley de ordenes de cumplimiento- ley de ordenes de cumplimiento- Asociaciones de Consumidores Asociaciones de Consumidores (V(Verbandsklage)erbandsklage)

Ley sueca de procesos de grupo (2002)Ley sueca de procesos de grupo (2002) Representación por el Estado. Representación por el Estado. Public Public

interest / Public institutionsinterest / Public institutions ICC – ICC – Class action litigationClass action litigation – 2005- – 2005-

Consecuencias adversas – Consecuencias adversas – Legal blackmailLegal blackmail

2626

IIIDistintas iniciativas y modelos en América Latina

2727

BrasilBrasil Ley de Acción Pública (1985) - 7437Ley de Acción Pública (1985) - 7437

– Medio ambiente, consumo, entre otrosMedio ambiente, consumo, entre otros Código del Consumidor (1990) - 8078Código del Consumidor (1990) - 8078 CaracterísticasCaracterísticas

– Identificación de los derechos difusos, Identificación de los derechos difusos, colectivos e individuales homogéneos colectivos e individuales homogéneos (art. 81)(art. 81)

– Proceso colectivo transindividualProceso colectivo transindividual– Class actions for individual damages Class actions for individual damages

(art. 84 y 91 y ss.)(art. 84 y 91 y ss.)

2828

BrasilBrasilCaracterísticasCaracterísticas

– Notificación al Ministerio Público al comienzo Notificación al Ministerio Público al comienzo de la acción (art. 100)de la acción (art. 100)

– Fondo Especial de Protección de los derechos Fondo Especial de Protección de los derechos difusosdifusos

– Protección sobre honorarios al representante Protección sobre honorarios al representante del grupo salvo mala fedel grupo salvo mala fe

– Notificación por el periódico oficialNotificación por el periódico oficial– Falta de regulación sobre la aprobación de los Falta de regulación sobre la aprobación de los

acuerdosacuerdos– Cosa juzgada: Cosa juzgada: erga omnes, erga omnes, salvo por rechazo salvo por rechazo

de la acción por insuficiencia de pruebas y de la acción por insuficiencia de pruebas y ultra partes, ultra partes, pero limitada al grupo. pero limitada al grupo.

2929

ChileChile Ley de defensa del consumidor del Ley de defensa del consumidor del

2003. 199552003. 19955 Legitimados: Servicio Nacional del Legitimados: Servicio Nacional del

Consumidor / Asociaciones /GrupoConsumidor / Asociaciones /Grupo Afectación del interés colectivo o Afectación del interés colectivo o

difusodifuso Número potencial de afectados que Número potencial de afectados que

justifique en términos de costos y justifique en términos de costos y beneficios, el proceso especial de beneficios, el proceso especial de la leyla ley

3030

ChileChile

Representación adecuada (art. 51.7): El Representación adecuada (art. 51.7): El juez puede, fundadamente revocar la juez puede, fundadamente revocar la representación, para proteger los representación, para proteger los intereses de los consumidoresintereses de los consumidores

Ofertas públicas de conciliación (art. Ofertas públicas de conciliación (art. 53.b)53.b)

Cosa juzgada: Efecto Cosa juzgada: Efecto erga omnes erga omnes cuando se declare la responsabilidad de cuando se declare la responsabilidad de los demandados. Ante su rechazo se los demandados. Ante su rechazo se pueden interponer demandas pueden interponer demandas individuales (art. 54). individuales (art. 54).

3131

ColombiaColombia Acciones populares y de grupo de 1998 – Acciones populares y de grupo de 1998 –

Ley 472Ley 472 Definición de derechos colectivos Definición de derechos colectivos Al 2003 se habían interpuesto unas 4.000 Al 2003 se habían interpuesto unas 4.000

acciones populares y de grupo, según el acciones populares y de grupo, según el Defensor del PuebloDefensor del Pueblo

Daños sufridos por un número plural de Daños sufridos por un número plural de personas superior a 20 miembrospersonas superior a 20 miembros

3232

ColombiaColombia Condiciones de uniformidad en la Condiciones de uniformidad en la

causa del daño y en los elementos causa del daño y en los elementos que configuran la responsabilidadque configuran la responsabilidad

Decisión sobre admisión (art. 20)Decisión sobre admisión (art. 20) Carácter prevalente de la acción Carácter prevalente de la acción

colectivacolectiva Impulso de oficioImpulso de oficio Sentencia de condena global e Sentencia de condena global e

individualindividual Fondo de defensaFondo de defensa

3333

Códigos ProcesalesCódigos Procesales Uruguay: Código General del Proceso (1989)Uruguay: Código General del Proceso (1989)

– Representación en caso de intereses difusos (medio Representación en caso de intereses difusos (medio ambiente, consumidores), Grupo indeterminado, (art. ambiente, consumidores), Grupo indeterminado, (art. 42)42)

– Cosa juzgada con eficacia general salvo si fuere Cosa juzgada con eficacia general salvo si fuere absolutoriaabsolutoria

Perú: Código procesal civil (1993)Perú: Código procesal civil (1993)– Patrocinio de intereses difusos ( art. 82)Patrocinio de intereses difusos ( art. 82)– Publicidad de la demanda en el diario oficialPublicidad de la demanda en el diario oficial– La sentencia si no es recurrida se eleva en consulta a la La sentencia si no es recurrida se eleva en consulta a la

Corte SupremaCorte Suprema– Cosa juzgada Cosa juzgada ultra partesultra partes

3434

Código Modelo del Código Modelo del Instituto Iberoamericano Instituto Iberoamericano – 2004 -– 2004 -

Síntesis de los problemas afrontados por la Síntesis de los problemas afrontados por la experiencia recogida por en el uso de la Regla 23 experiencia recogida por en el uso de la Regla 23 y el Código Brasileño de Defensa del Consumidory el Código Brasileño de Defensa del Consumidor

Definición de derechos difusos, colectivos e Definición de derechos difusos, colectivos e individuales homogéneosindividuales homogéneos

Representatividad adecuadaRepresentatividad adecuada Prevalencia del proceso sobre otros a cargo del Prevalencia del proceso sobre otros a cargo del

mismo juezmismo juez Audiencia preliminar. AdmisiónAudiencia preliminar. Admisión Tutela anticipadaTutela anticipada Acción indemnizatoriaAcción indemnizatoria Litispendencia y cosa juzgadaLitispendencia y cosa juzgada

3535

IVArgentina:

Conflictos colectivos y crisis económica

3636

Crisis económica e Crisis económica e institucionalinstitucional Debilidad institucionalDebilidad institucional Conflicto en el Poder Judicial. Explosión Conflicto en el Poder Judicial. Explosión

de la litigiosidad. Marchas y de la litigiosidad. Marchas y contramarchas en procesos individualescontramarchas en procesos individuales

Ausencia de instituciones que pudieran Ausencia de instituciones que pudieran contener la crisiscontener la crisis

Falta de un escenario que permitiera Falta de un escenario que permitiera encausar un diálogo constructivo para encausar un diálogo constructivo para solucionar cuestiones de política públicasolucionar cuestiones de política pública

3737

¡No!; no se renuncia a un ¡No!; no se renuncia a un porvenir tan inmenso, a una porvenir tan inmenso, a una misión tan elevada, por ese misión tan elevada, por ese cúmulo de contradicciones y cúmulo de contradicciones y dificultades:dificultades:

¡las dificultades se vencen, las ¡las dificultades se vencen, las contradicciones se acaban a contradicciones se acaban a fuerza de contradecirlas!fuerza de contradecirlas!

Domingo F. Sarmiento, FacundoDomingo F. Sarmiento, Facundo