los conceptos de pobreza en los instrumentos de...
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Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del
Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso del Sisbén
Helmut Rubiel Menjura Murcia
Universidad Nacional de Colombia
Facultad de Económica, Maestría en Ciencias Económicas
Bogotá D. C., Colombia
2016
II Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del
Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso del Sisbén
Helmut Rubiel Menjura Murcia
Trabajo final presentado como requisito parcial para optar al título de: Magister en Ciencias Económicas
Director:
Ph.D., César Augusto Giraldo Giraldo
Codirector:
Ph.D., Diego Alejandro Guevara
Universidad Nacional de Colombia
Facultad de Económica, Maestría en Ciencias Económicas
Bogotá D. C., Colombia
2016
A mi familia, toda
Agradecimientos
A la Universidad. A los profesores de la Maestría de Ciencias Económicas por sus valiosas
orientaciones que inspiran en distintas formas la atención particular de inquietudes de
todos sus estudiantes. A los profesores Diego y César, por su apoyo y recomendaciones.
Resumen y Abstract IX
Resumen La pobreza puede ser observada desde distintos enfoques. Desde el Estado, su definición
adquiere un carácter normativo con implicaciones sobre el conjunto de la sociedad y
particularmente sobre hogares y familias, en la medida en que dicho concepto se
implementa en un instrumento de focalización del gasto social. En el presente trabajo se
hace una revisión general de la experiencia en el proceso de decisión relacionado con el
diseño del Sisbén, como instrumento de focalización utilizado en Colombia, donde se
destaca la utilización de conceptos no monetarios de pobreza y se evidencia, a través de
las distintas evaluaciones realizadas, sus limitaciones como también su inconsistencia
frente a indicadores tradicionales utilizados como líneas de pobreza o agrupación de
población por deciles de gasto o ingreso. La revisión de la experiencia permite obtener
conclusiones importantes para su diseño y evaluación como recomendaciones orientadas
a lograr una mayor eficiencia del instrumento, partiendo de una relación más coherente
entre políticas públicas, indicadores de medición general de pobreza e instrumentos de
focalización.
Palabras clave: Sisbén, Pobreza Multidimensional, Focalización, Errores de Inclusión y Exclusión,
Privaciones.
Abstract Poverty can be observed from different approaches. The Poverty definition from the State
is a normative issue which produces implications to the society and to households or
individuals, when the particular approaches is implemented in a targeting system. This
paper realizes an overview of the experience in the decision making process related to the
Sisbén design, the household targeting system used in Colombia. The Sisben uses non-
monetary concepts of poverty; however, the evaluations in comparison with traditional
X Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
indicators such as income poverty lines or group of individuals by deciles, evidences its
limitations as well another inconsistencies. The review of experience offers significant
conclusions for the design and evaluation of this kind of instruments, arises
recommendations to achieve greater efficiency based on coherent relationship between
public policies, indicators of poverty measurement and targeting system.
Keywords: Sisben, Targeting, Multidimensional Poverty, errors, deprivation.
Contenido XI
Contenido
Pág.
Resumen .......................................................................................................................... IX
Lista de Gráficos ........................................................................................................... XIII
Lista de tablas ............................................................................................................... XIV
Lista de abreviaturas ..................................................................................................... XV
Introducción ....................................................................................................................... 1
1. Pobreza desde el Estado ........................................................................................... 51.1 La pobreza en su concepto básico y común ..................................................... 51.2 Enfoques tradicionales ...................................................................................... 61.3 Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI) y Línea de Pobreza (LP) ................. 91.4 Índice de Pobreza Multidimensional ................................................................ 15
2. Focalización .............................................................................................................. 202.1 Concepto y Origen en Colombia ..................................................................... 202.2 Origen e implementación del Sisbén ............................................................... 22
2.2.1 El Sisbén como instrumento de focalización individual ........................ 23
3. Del Sisbén I al Sisbén III .......................................................................................... 273.1 Los enfoques conceptuales, la fuente de datos para el diseño y el método de medición ..................................................................................................................... 273.2 Las dimensiones y variables utilizadas en las versiones del Sisbén .............. 34
4. Resultados de las evaluaciones ............................................................................. 374.1 Errores de Inclusión y Exclusión en el diseño del índice Sisbén .................... 384.2 Otros aspectos correspondientes a la implementación ................................... 434.3 La opinión de la población ............................................................................... 44
5. Conclusiones y recomendaciones ......................................................................... 475.1 Conclusiones ................................................................................................... 475.2 Recomendaciones ........................................................................................... 49
Bibliografía ....................................................................................................................... 51
XII Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Contenido XIII
Lista de Gráficos Pág.
Gráfico 1-1 % NBI y % Miseria 1985 – 1993 - 2005 .......................................................... 11Gráfico 1-2 Evolución por Componentes NBI ................................................................... 12Gráfico 1-3 Gráfico 1 3 Incidencia pobreza extrema - Línea de Indigencia ...................... 14Gráfico 1-4 Incidencia de la Pobreza Monetaria – Línea de pobreza ............................... 14Gráfico 1-5 Indice de Pobreza Multidimensional. Años 2010 a 2015 ................................ 18Gráfico 4-1 Porcentaje de personas pobres (ingresos) que no califican al régimen subsidiado ......................................................................................................................... 41Gráfico 4-2 Inconsistencia del Sisbén frente a las Mediciones de Pobreza ...................... 42
Contenido XIV
Lista de tablas Pág.
Tabla 1-1. Necesidades Básicas Insatisfechas ................................................................. 10Tabla 1-2 Dimensiones, variables y puntos de corte del IPM para Colombia ................... 16Tabla 1-3 Resultados IPM para Colombia por dimensiones y variables ........................... 18Tabla 3-1 Puntos de Corte Sisbén Metodología I ............................................................. 30Tabla 4-1 Eficiencia Horizontal y Vertical del I-Sisbén – Metodología I ............................ 38Tabla 4-2 Eficiencia del Índice Sisbén II por Deciles de Gasto Per Cápita. ECV-2003 .... 39
Contenido XV
Lista de abreviaturas
CASEN: Encuesta de Caracterización Socioeconómica de Hogares
DNP: Departamento Nacional de Planeación
DANE Departamento Nacional de Estadísticas
ENCV: Encuesta Nacional de Calidad de Vida
GEIH: Gran Encuesta Integrada de Hogares
ICV: Índice de Condiciones de Vida
IPM: Índice de Pobreza Multidimensional
LI: Línea de Indigencia
LP: Línea de Pobreza
NBI: Necesidades Básicas Insatisfechas
Sisbén: Sistema de Identificación y Clasificación de Potenciales Beneficiarios de Programas Sociales
XVI Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Introducción
El concepto de pobreza puede ser observado desde distintos enfoques. Su definición,
desde el Estado, no sólo atañe a uno u otro referente teórico particular, sino que además,
implica una determinada intención política o social, una manera de identificar a aquellos
quienes están en una situación o condición de privación determinada.
La definición de la pobreza o el concepto en el que se fundamenta el diseño de un
instrumento de focalización del gasto social como el Sisbén, tiene mayor implicación por
cuanto establece un parámetro normativo con base en el cual se precisan líneas o puntos
de corte para identificar quienes son pobres y quienes no, bien se trate de individuos o
familias.
La conceptualización de la pobreza debe entonces ser el punto de partida para el diseño
de un indicador de esta naturaleza como también para uno general, debe partirse de una
pregunta central ¿cuál es el concepto de la pobreza y los aspectos sociales que encarna
el índice? (Angulo, 2016).
En Colombia, a nivel de indicadores agregados, varios han sido los utilizados oficialmente;
con mayor o menor trayectoria, se tienen el Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas
(NBI), las Líneas de Pobreza e Indigencia, el Índice de Pobreza Multidimensional y el Índice
de Condiciones de Vida (ICV), desarrollado justamente a partir del Sisbén. Cada uno ha
podido basarse en un referente teórico que en su momento justificó su desarrollo.
Por su parte, el diseño del Sisbén, toma un camino específico de análisis y medición, el
cual finalmente se aproxima o aleja de los indicadores utilizados para medir la situación de
pobreza a nivel general.
2 Introducción
El objetivo del presente trabajo es analizar los fundamentos conceptuales que han sido
expuestos frente al índice Sisbén implementado en Colombia bajo tres versiones, hasta el
año 2016, a fin de identificar la coherencia en su diseño con indicadores generales así
como las limitaciones que este aspecto se han podido evidenciar; a partir de ello, conforme
a los avances observados en la utilización de la medición de pobreza multidimensional,
identificar algunos elementos clave para el mejor uso de un instrumento de esta naturaleza.
Este trabajo inicia en el primer capítulo con una revisión de los principales referentes
teóricos que ofrecen una noción de la pobreza y que han podido sustentar dos de las
mediciones oficiales de pobreza en Colombia. Se presenta igualmente el desarrollo del
Índice Multidimensional de Pobreza, cuya utilización aparece recientemente como medida
oficial estimada por el Departamento Nacional de Estadísticas - DANE.
En un segundo capítulo se presentan los antecedentes de la focalización como estrategia
de gasto público en Colombia y se muestra cómo a partir de la instauración de esta línea
de política, en especial para el caso del servicio de salud, se requirió del diseño y puesta
en marcha de un instrumento de focalización individual como el Sisbén, no obstante haber
concurrido con otros criterios en la selección de beneficiarios.
El tercero recopila los principales elementos que se refieren al diseño de las distintas
versiones del Sisbén, donde se destaca el alcance de las bases conceptuales, no todas
declaradas desde la adopción de cada versión; se vislumbran a partir de allí limitaciones
que se derivan del concepto, la medición por la fuente de datos y otras restricciones.
En el cuarto capítulo se hace un recuento de las evaluaciones y resultados, que han
utilizado en común las mediciones de eficiencia horizontal y vertical del índice, y se destaca
el análisis cualitativo promovido desde el Departamento Nacional de Planeación respecto
de la versión III del Sisbén.
Finalmente, en el último capítulo se resumen las conclusiones y recomendaciones,
reafirmando la relevancia del enfoque multidimensional del análisis de la pobreza,
llamando la atención sobre la necesidad de revisar los criterios de medición en el
instrumento de focalización como también de articular y dar coherencia al diseño y
Introducción 3
ejecución de la política pública, los indicadores globales de medición de pobreza y los
utilizados para la focalización del gasto.
1. Pobreza desde el Estado
La pobreza es un concepto que puede ser observado y medido en forma específica en la
sociedad que en particular se quiera analizar (Corredor Martínez, 1999, pág. 23). Su
definición no sólo atañe a un referente teórico particular, sino que además, desde el
Estado, implica una determinada intención política o social en observar a quienes pueden
estar en una determinada situación o condición de privación.
Desde el Estado, el concepto de pobreza tiene implicaciones sobre el diseño de políticas,
en especial atendiendo la función distribución que identifica Musgrave como una de las
tres esenciales del gasto público.
La pobreza, por tanto, puede ser entendida, y atendida, en forma distinta en las sociedades
si se considera, de una parte, el nivel de desarrollo que hayan podido alcanzar y además
la concepción o el acuerdo inicial sobre lo que debe ser garantizado como mínimo a todos.
Desde el gasto público la definición implicará disponer de un referente específico que
permita la identificación y agregación de la población en pobreza, lo cual debe conseguirse
a través de un método determinado y con un enfoque particular.
En el presente capítulo se hará una revisión de algunos enfoques que sustentan la
conceptualización de la pobreza, para observar luego tres métodos que se utilizan
oficialmente en Colombia para la medición de la pobreza.
1.1 La pobreza en su concepto básico y común
En la forma en que lo presenta Boltvinik (1990), es útil analizar el concepto de pobreza
partiendo de una definición común, como es la que se encuentra en el Diccionario de la
Lengua de la Real Academia Española. Pobreza en una de sus acepciones se define como
6 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
“Cualidad de Pobre” o también como “Falta, escasez”, lo que se aproxima a la esencia
misma del problema económico.
Ahora bien, se define como pobre “Necesitado, que no tiene lo necesario para vivir” es
decir que el concepto lleva a identificar una carencia y que dicha carencia, se refiere a lo
que se necesita para vivir. De esta manera, el alcance del concepto se convierte en algo
normativo determinado en función de quien realiza la comparación entre una situación
dada en un individuo o individuos y “… quien habla o escribe sobre lo que es necesario
para vivir o sustentar la vida” (Boltvinik, 1990, pág. 5).
En otra acepción, pobre es también definido como infeliz, desdichado y triste. Esto puede
entonces relacionarse ya no estrictamente con el concepto de necesidad sino con la
imposibilidad de lograr lo que hace feliz aun individuo, o verse en una situación de desdicha
o tristeza que bien puede ser por causas materiales o no materiales, concepto que estaría
relacionado con las posibilidades de lograr lo que se quiere.
Sen (1992) observa los distintos enfoques relacionados con el concepto de pobreza: el
biológico, de desigualdad o de privación relativa; también como un juicio de valor o como
una definición política.
1.2 Enfoques tradicionales
El enfoque biológico, corresponde a una conceptualización de la pobreza relacionada con
carencias físicas del ser humano frente a lo necesario para vivir, es decir, un concepto de
pobreza en un sentido esencial. En este caso, la pobreza estaría relacionada estrictamente
con cosas materiales, con los requerimientos nutricionales básicos y con la disponibilidad
de determinados bienes que se consideran necesarios para la vida. (Corredor Martínez,
1999).
Este enfoque es criticado por desconocer que existe una variedad entre grupos y regiones
en aspectos de carácter físico, climático y de hábitos, frente a los cuales establecer los
Capítulo 2 7
“requerimientos nutricionales mínimos” resulta en una “arbitrariedad intrínseca”. Además,
que, definidos dichos requerimientos, sería también arbitrario pasar a establecer los bienes
que habrían de constituir una dieta, que por lo general sería de costo mínimo, la cual no
necesariamente correspondería con los hábitos de consumo de las personas. Finalmente,
queda el problema de las variaciones de precios y la disponibilidad de bienes, respecto de
la proporción del ingreso que se destina a gastos alimentarios. (Sen, 1992)
A pesar de las críticas, se acepta que no es descartable la desnutrición o el hambre como
aspecto esencial dentro del concepto de pobreza, el asunto está en que se determine por
intermedio del ingreso, pues bastaría con obtener una medición más directa. (Sen, 1992)
Un segundo enfoque es el referido a conceptualizar la pobreza en términos de la
desigualdad. Este puede ser un enfoque con mayores ventajas pues podría permitir, tal
como es citado por Sen (1992) de Miller y Roby, “…alejarnos de los esfuerzos de medir las
líneas de pobreza con precisión, seudocientífica. […] Nuestro interés se centra en cerrar
las brechas entre los que están abajo y los que están mejor en cada dimensión de la
estratificación social”1
Sobre éste, se observa que no es adecuado relacionar los dos conceptos pues, puede
conducir a que ante un cambio generalizado en el ingreso, manteniendo la desigualdad,
no se entienda entonces que hay una variación en las condiciones de pobreza de grupos
de estratos bajos e incluso el empobrecimiento de estratos medios. “Otra cosa bien distinta
es aceptar que la desigualdad y la pobreza se relacionan y que otro sistema de distribución
puede erradicar la segunda, incluso sin una expansión de las capacidades productivas de
un país” (Sen, 1992)
En cuanto al enfoque de privación relativa, Sen (1992) retoma el análisis de Peter Towsend
en cuanto a la necesidad de observar la relación entre “sentimiento de privación” y
“condición de privación”, al considerar este último más adecuado para lograr describir
situaciones específicas o concretas en torno a las cuales se pueda objetivamente indicar
1 S.M. Miller y P. Roby. 1967. Poverty: Changing Social Stratification, en Peter Townsend, The concept of Poverty, Heineman, Londres. p. 143.
8 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
que “…las personas poseen cierto atributo deseable, menos que otras, sea ingreso,
buenas condiciones de empleo o poder”2
Siguiendo esta línea de análisis, se señala que los “sentimientos de privación” se expresan
y permiten valorar las “condiciones de privación”, sin importar que hayan sido o no
considerados en forma explícita. La valoración de las condiciones de privación es posible
a través de los sentimientos. Sen (1992), considerando planteamientos de Townsend,
señala la importancia de “definir el estilo de vida generalmente compartido o aprobado en
dada sociedad y evaluar si (...) hay un punto en la escala de la distribución de recursos por
debajo del cual las familias encuentran dificultades crecientes (...) para compartir las
costumbres, actividades y dietas que conforman ese estilo de vida”.
Otro aspecto de importancia en el enfoque de “privación relativa” hace alusión a establecer
los “grupos de referencia” a partir de los cuales se hacen las comparaciones, “el
sentimiento de privación de una persona está íntimamente ligado a sus expectativas, a su
percepción de lo que es justo y a su noción de quién tiene derecho a disfrutar qué.” (Sen,
1992).
Finalmente, a partir de este enfoque, Sen concluye, no obstante, que existen condiciones
cuya privación absoluta debe ser considerada en sí dentro del análisis de pobreza,
independientemente de la situación relativa que se presente, por cuanto se trata de
privaciones esenciales como el hambre, la desnutrición y el sufrimiento.
Por último, respecto del enfoque de pobreza como una definición de política, la principal
crítica que se hace corresponde a que el concepto que se utilice o el estándar de medición
que se implemente implicará unos objetivos determinados y un deber ser desde las
políticas públicas. Si bien éste es un enfoque cuestionado, en primer lugar por la forma en
que pueden estar definidas las políticas públicas y segundo por considerarse que en
2 Peter Townsend. 1974. Poverty as Relative Deprivation: Resources and Styles of Living. Dorothy Wedderburn (ed.), p. 4
Capítulo 2 9
general las políticas están limitadas a lo factible, la definición de pobreza en o para el
desarrollo de políticas públicas es esencial para la actuación del Estado.
Lo que debe preservarse en cuanto al enfoque de pobreza vista desde los estándares
utilizados en las políticas radica en que se identifiquen y valoren adecuadamente las
privaciones, de las cuales se debe desprender el objetivo. Resulta claro como lo señala
Sen (1992) que las políticas en sí no definen la pobreza, la cuestión está en que la
definición de pobreza utilizada por el Estado si se traduce en un determinado alcance
respecto del diseño e implementación de las políticas. La relación entre el estándar y la
política, se da en uno y otro sentido.
1.3 Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI) y Línea de Pobreza (LP)
La medición de la pobreza comprende dos etapas, de una parte la identificación y luego la
agregación. La identificación consiste en la verificación de las privaciones que a nivel
individual se presentan, mientras que la agregación es la forma en que son evaluadas,
resumidas o combinadas las privaciones de las distintas personas para obtener un
indicador global.
La medición de la pobreza puede ser realizada a partir de dos métodos, por una parte el
directo y por otra el indirecto.
Con el primero se verifican las privaciones o carencias de las personas teniendo como
referente una canasta de necesidades; éste ha sido el método que ha sustentado el
indicador de Necesidades Básicas Insatisfechas que desde mediados de los años 80 se
ha utilizado en Colombia.
Este indicador se construye a partir de cinco indicadores simples, relacionados con
vivienda, servicios, hacinamiento, educación y dependencia demográfica, tal como se
muestra en la Tabla 1-1.
10 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Tabla 1-1. Necesidades Básicas Insatisfechas
METODOLOGÍADENECESIDADESBÁSICASINSATISFECHAS
Indicador Descripción ZONA DEFINICIÓNOPERATIVA:Situacionesqueexpresanprivaciones
ViviendasInadecuadas
Recogelascaracterísticasfísicasqueclasificanunaviviendaconsideradainadecuadaparaelalojamientohumano.
1.Cabecerasmunicipales
Incluye:Viviendasmóviles,refugionaturalopuente,oViviendassinparedesoconparedesexterioresdezinc,tela,lona,cartón,latas,desechos,plástico,oViviendasconpisosdetierra.
2.Resto
Comprende:Viviendasmóviles,refugionaturalopuente,oViviendassinparedesoconunmaterialsemipermanenteoperecedero(bahareque,guadua,cañaomadera)yquesimultáneamentetenganpisosdetierra.
Viviendasconhacinamientocrítico
Intentacaptarlosnivelescríticosdeocupacióndelosrecursosdelaviviendaporelgrupoquelahabita.
Total.CabecerasyResto
Seconsideranenhacinamientocríticolasviviendasconmásdetrespersonasporcuarto.
Viviendasconserviciosinadecuados
Expresaenformamásdirectaelnoaccesoacondicionesvitalesysanitariasmínimas.
1.Cabecerasmunicipales
Seclasificanaquí:Viviendassinsanitario,oViviendasquecarecendeacueductoyseproveendeaguaderío,quebrada,manantial,nacimiento,carrotanqueodelalluvia.
2.Resto
Clasificalasviviendasquecarecendesanitarioyacueductoyqueseaprovisionandeaguaderío,quebrada,manantial,nacimientoodelalluvia.
Viviendasconaltadependenciaeconómica
Esteesunindicadorindirectodelosnivelesdeingreso.
Total.CabecerasyResto
Consideralasviviendasconmásdetrespersonaspormiembroocupado,cuyojefehayaaprobadocomomáximodosañosdeeducaciónprimaria.
Capítulo 2 11
METODOLOGÍADENECESIDADESBÁSICASINSATISFECHAS
Indicador Descripción ZONA DEFINICIÓNOPERATIVA:Situacionesqueexpresanprivaciones
Viviendasconniñosenedadescolarquenoasistenalaescuela
Midelasatisfaccióndenecesidadeseducativasmínimasparalapoblacióninfantil.
Total.CabecerasyResto
Incluyelasviviendasconporlomenosunniñoentre7y11años,parientedeljefeyquenoasistaauncentrodeeducaciónformal.
Fuente: Secretaría Distrital de Planeación - DANE. Serie Observatorios. Encuesta Calidad de Vida Bogotá
2007.
DANE. Boletín Censo General 2005.
En el gráfico No. 1.1 se muestra la medición realizada por NBI en Colombia, a partir de
información recolectada en los respectivos censos de población, que es la única fuente
oficial para el cálculo de NBI, considerando que debe ser obtenido a nivel de cada entidad
territorial (municipio); el resultado de este indicador es utilizado para el reparto de recursos
del Sistema General de Participaciones3.
Gráfico 1-1 % NBI y % Miseria 1985 – 1993 - 2005
Fuente: DANE
Bajo este indicador se considera en pobreza el hogar con una carencia y en miseria con
dos o más.
3 Ley 1176 de 2007
12 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Como puede observarse, la pobreza y miseria medidas entre 1985 hasta el año 2005,
disminuyen en el total general. Observados los indicadores simples, tal como se muestra
en el gráfico 1-2, el mayor avance resulta de la reducción de población con servicios
inadecuados y en hogares con niños de 7 y 11 años que no asisten a un centro educativo.
Gráfico 1-2 Evolución por Componentes NBI
Este indicador puede ser revisado por tipo de privación y zona (urbana y rural), lo cual
permite complementar el análisis para observar las brechas entre lo rural y lo urbano, y
además para validar cómo el mejoramiento de las condiciones asociadas a los dos factores
antes comentados son más evidentes para lo urbano.
Una de las críticas respecto del método directo por NBI, en tanto define unas condiciones
precisas y en cada caso un nivel de privaciones, es que se constituye en un indicador que
con el paso del tiempo pierde su poder discriminante. Esto es claro, para el caso, en la
medida en que aumentan coberturas de servicios (los básicos que son medidos son
acueducto y sanitario en lo urbano) y con la mejora en el acceso a niveles básicos de
educación (mide asistencia de niños de 7 a 11).
Capítulo 2 13
En lo que considera éste indicador, dimensiones o factores que buscan ser medidos frente
a un parámetro de superación de una necesidad básica, debe observarse que deberían
evolucionar acorde con el contexto social y a los mayores logros que se exigen. Por
ejemplo, en el caso de educación, el NBI estaría considerando como lo básico sólo a la
educación primaria, nivel de educación que para el momento social actual sería
insuficiente.
Por su parte, el método indirecto se basa en la estimación de un nivel de ingreso mínimo
y en las denominadas líneas de Indigencia y de Pobreza. Bajo este método se estima el
ingreso que permita suplir el costo de una Canasta Normativa de Alimentos, para fijar la
línea de indigencia, y con un coeficiente aplicado a ésta se logra determinar el valor de la
línea de pobreza. Establecidas las líneas es posible entonces identificar los grupos de
población en pobreza extrema, en pobreza y por encima de la línea de pobreza, según sus
ingresos.
En Colombia, se realiza por parte del DANE la medición oficial a partir de las líneas de
pobreza e indigencia. En el gráfico 1-3 se muestra la estimación de la incidencia de la
pobreza extrema (% de la población) considerando la línea de indigencia, y en el gráfico
1-4 la incidencia por línea de pobreza.
14 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Gráfico 1-3 Gráfico 1 3 Incidencia pobreza extrema - Línea de Indigencia
Fuente: DANE, cálculos con base en ECH (2002-2005) y GEIH (2008-2015).
Gráfico 1-4 Incidencia de la Pobreza Monetaria – Línea de pobreza
Fuente: DANE, cálculos con base en ECH (2002-2005) y GEIH (2008-2015).
17,715,7 14,8 13,8
16,414,4
12,310,6 10,4
9,1 8,1 7,9
12,2 11,2 10 9,111,2
9,98,3
7 6,6 6 5,1 4,9
33,1
29 29,127,8
32,6
28,6
2522,1 22,8
19,1 18 18
0
5
10
15
20
25
30
35
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Nacional Cabeceras Centrospobladosyruraldisperso
49,7 48,0 47,445,0
42,0 40,337,2
34,1 32,7 30,6 28,5 27,8
12,2 11,2 10,0 9,1 11,2 9,9 8,3 7,0 6,6 6,0 5,1 4,9
33,129,0 29,1 27,8
32,628,6
25,022,1 22,8
19,1 18,0 18,0
0,0
10,0
20,0
30,0
40,0
50,0
60,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Nacional Cabeceras Centrospobladosyruraldisperso
Capítulo 2 15
Dentro de las principales críticas a este método se encuentra que no da cuenta de lo que
las personas hacen con el ingreso, ni considera características de las familias e individuos
que pueden demandar un mayor o menor nivel de ingresos para suplir las distintas
necesidades; a su vez, las economías de escala al interior de las familias y hogares, como
las diferencias relativas en su composición (adultos, niños), hacen que el ingreso per cápita
(o el gasto), que es el utilizado como parámetro, no constituya un referente preciso de
comparación.
Cabe indicar que los resultados de las mediciones por el método de NBI en comparación
con el de ingresos no identifica la misma población.
1.4 Índice de Pobreza Multidimensional
Más recientemente, en Colombia, se ha implementado el Índice de Pobreza
Multidimensional, el cual se desarrolla por el Departamento Nacional de Planeación como
una adaptación de la metodología de Alkire y Foster (Alkire & Foster, 2011).
El Índice de Pobreza Multidimensional (IPM) se construye con base en cinco dimensiones
(Angulo, Díaz, & Renata, Índice de Pobreza Multidimensional para Colombia, 2011): las
condiciones educativas del hogar, las condiciones de la niñez y la juventud, la salud, el
trabajo y el acceso a los servicios públicos domiciliarios y las condiciones de la vivienda.
El método utiliza un punto de corte dual para identificar a los hogares pobres.
En primer lugar, en cada una de las dimensiones y variables, se define un punto de corte
para cada variable a fin establecer la privación, como se muestra en la Tabla 1-2, luego de
ello se establece el número de privaciones (k) que simultáneamente debe enfrentar un
hogar para ser considerado pobre (Angulo, Díaz, & Renata, 2011). Para el caso
colombiano el número es un equivalente al 33% de las privaciones, k=5/15.
16 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Tabla 1-2 Dimensiones, variables y puntos de corte del IPM para Colombia
DimensiónVariable Puntosde
cortePrivación Indicador
Condicioneseducativasdelhogar(0.2)
Bajologroeducativo(0.1) Escolaridadpromediodelaspersonasde15añosymásdelhogar 9años
Analfabetismo(0.1) Porcentajedepersonasdelhogarde15añosymásquesabenleeryescribir 100%
Condicionesdelaniñezyjuventud(0.2)
Inasistenciaescolar(0.05) Proporcióndeniñosentre6y16añosenelhogarqueasistenalcolegio 100%
Rezagoescolar(0.05)Proporcióndeniñosyjóvenes(7-17años)dentrodelhogarsinrezagoescolar(segúnlanormanacional)
100%
Barrerasdeaccesoaserviciosparaelcuidadodelaprimerainfancia(0.05)
Proporcióndeniñosdeceroacincoañosenelhogarconaccesosimultaneoasalud,nutriciónyeducacióninicial
100%
Trabajoinfantil(0.05)Proporcióndeniñosentre12y17añosenelhogarqueseencuentraporfueradelmercadolaboral
100%
Trabajo(0.2)
Desempleodelargaduración(0.1)
ProporcióndelaPEAdelhogarquenoseencuentraendesempleodelargaduración(másde12meses)
100%
Empleoinformal(0.1)ProporcióndelaPEAdelhogarquesonocupadosconafiliaciónapensiones(proxydeinformalidad)
100%
Salud(0.2)
Sinaseguramientoensalud(0.1)
Proporcióndemiembrosdelhogar,mayoresdecincoaños,aseguradosaSeguridadSocialenSalud
100%
Barrerasdeaccesoaserviciodesalud(0.1)
Proporcióndepersonasdelhogarqueaccedenaservicioinstitucionaldesaludanteunanecesidadsentida
100%
Accesoaserviciospúblicosdomiciliariosycondicionesdela
Sinaccesoafuentedeaguamejorada(0.04)
Hogarurbano:seconsideracomoprivadosinotieneserviciopúblicodeacueductoenlavivienda.Hogarrural:seconsideraprivadocuandoobtieneelaguaparaprepararlosalimentosdepozosinbomba,agualluvia,rio,manantial,carrotanque,aguaterouotrafuente.
1
Capítulo 2 17
DimensiónVariable Puntosde
cortePrivación Indicadorvivienda(0.2)
Inadecuadaeliminacióndeexcretas(0.04)
Hogarurbano:seconsideracomoprivadosinotieneserviciopúblicodealcantarilladlo.Hogarrural:seconsideracomoprivadositieneinodorosinconexión,bajamaronotieneserviciosanitario
1
Pisosinadecuados(0.04) Seconsideranenprivaciónloshogaresquetienenpisosentierra. 1
Paredesexterioresinadecuadas(0.04)
Hogarurbano:seconsideraprivadosielmaterialdelasparedesexterioresesmaderaburda,tabla,tablón,guadua,otrovegetal,zinc,tela,cartón,deshechososinparedes.Hogarrural:seconsideraprivadosielmaterialdelasparedesexterioresesguadua,otrovegetal,zinc,tela,cartón,deshechososinparedes.
1
Hacinamientocrítico(0.04)Númerodepersonasporcuartoparadormirexcluyendococina,bañoygarajeeincluyendosalaycomedor
*Urbano:3omáspersonasporcuarto*Rural:Másde3personasporcuarto
En el gráfico se muestra el resultado del cálculo del Índice de Pobreza Multidimensional
del año 2010 al 2015.
18 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Gráfico 1-5 Índice de Pobreza Multidimensional. Años 2010 a 2015
Fuente: DANE, Cálculos con base en Encuesta de Calidad de Vida (ECV) 2010 - 2015
La Tabla 1-3 muestra las privaciones por hogar según variable, se observa que variables
como trabajo informal, bajo logro educativo y rezago escolar son las de mayor incidencia.
Tabla 1-3 Resultados IPM para Colombia por dimensiones y variables
Variable 2010 2011 2012 2013 2014 2015Analfabetismo 13,2 12 12,1 11,7 10,7 10,2Bajologroeducativo 55,4 54,6 53,1 51,6 50,7 48,2Barrerasaserviciosparacuidadodelaprimerainfancia 11,8 10,8 9,4 9,7 9,4 9,1
Barrerasdeaccesoaserviciosdesalud 6,9 8,2 6,6 7,2 6,3 6,5
Desempleodelargaduración 9,9 9,1 10 9,7 10,4 10,2Hacinamientocrítico 15,1 14,2 13,1 12,4 10,8 10,6Inadecuadaeliminacióndeexcretas 12 14,5 12,1 11,8 10,5 10,1
Inasistenciaescolar 4,6 4,8 4,1 3,8 3,3 3
30,4 29,427
24,821,9 20,2
23,5 22,2 20,618,5
15,4 14,4
53,1 53,1
48,345,9 44,1
40
0
10
20
30
40
50
60
2010 2011 2012 2013 2014 2015
Nacional Cabecera Centrospobladosyruraldisperso
Capítulo 2 19
Variable 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Materialinadecuadodeparedesexteriores 3 3,2 2,2 2,1 1,8 1,7
Materialinadecuadodepisos 6,3 6,3 5,9 5,8 5,2 4,6Rezagoescolar 35,1 34,1 33,3 31,7 32 29,5Sinaccesoafuentedeaguamejorada 11,6 12 12,3 11,2 11,5 9,8
Sinaseguramientoensalud 21 19 17,9 17,1 12,2 11,2Trabajoinfantil 4,6 4,5 3,7 3,6 3,4 3,2Trabajoinformal 80,9 80,4 80 78,1 76,8 74,5
Fuente: DANE
Como puede observarse, el Índice de Pobreza Multidimensional para Colombia sigue una
metodología de medición directa de las privaciones, en forma similar al de NBI, y
comprende un conjunto de dimensiones y variables que acorde con la motivación de la
metodología propuesta por Alkire y Foster “contribuye al propósito de aproximarse con una
familia de índices a la noción de pobreza de Sen, pero así como ellos lo han reconocido,
es parte de la discusión y dista mucho de ser una culminación”.
Así mismo, se reconoce en la formulación del IPM para Colombia que “La construcción y
medición de los funcionamientos no es estrictamente un problema matemático sino
también empírico, que hace referencia a los instrumentos y metodologías para la
recolección de variables de calidad de vida”. (Angulo, Díaz, & Renata, 2011, pág. 10).
Este método cumple con unas propiedades axiomáticas que resultan una gran ventaja para
la medición de la pobreza y la focalización de la política pública.
2. Focalización
2.1 Concepto y Origen en Colombia
La focalización en materia de gasto público social es una estrategia que busca orientar
recursos del Estado a la atención de la población más pobre y vulnerable. Es a su vez, una
forma de lograr un gasto más eficiente y rentable desde el punto de vista social, en la
medida en que, ante recursos limitados, el gasto se oriente a quienes más lo requieren por
su condición social, respaldando además las medidas de sostenibilidad fiscal que debe
procurar el Estado.
Esta estrategia de gasto social se ubica dentro de un marco general de reformas promovido
bajo el denominado consenso de Washington, modelo de ajuste planteado como necesario
para garantizar la recuperación y sostenibilidad de los países latinoamericanos afectados
por las crisis financieras que se presentaron a partir de la década de los 70 (Giraldo, 2009).
La CEPAL identifica la focalización como una condición necesaria, a fin de lograr la
racionalización del gasto en materia de política social. Precisa que focalizar “consiste en
concentrar los recursos disponibles en una población de beneficiarios potenciales,
claramente identificada, y luego diseñar el programa o proyecto con que se pretende
atender un determinado problema o necesidad insatisfecha, teniendo en cuenta las
características de esa población a fin de elevar el impacto o beneficio potencial per cápita”.
Añade otra connotación con implicaciones sobre el desarrollo de la política social indicando
que la estrategia “… se basa en la idea de la segmentación del mercado…”. (CEPAL, 1995,
págs. 13 - 14)
Capítulo 2 21
En Colombia, con la Constitución Política de 1991, se sentaron las bases para dar lugar a
esta forma de orientar el gasto público, al destacar como labor esencial del Estado la
protección de la población más pobre y vulnerable, población que debía ser prioritaria en
la política de gasto público, lo que implicó la definición de lo que se denominaría inversión
social.
En este plano político, la reforma constitucional de 1991 definió el Estado colombiano como
social y de derecho, cuya finalidad es la prestación eficiente de los servicios públicos (art.
365); el bienestar general y el mejoramiento de la calidad de vida, como la solución de
necesidades básicas insatisfechas de salud, de educación, de saneamiento ambiental y
de agua potable (art. 365).
Se estableció que debía garantizar la protección especial de grupos marginados (art. 13);
como también orientar la planeación del Estado hacia el diseño de estrategias de lucha
contra la pobreza (art. 339), con un sistema de transferencias intergubernamentales
basado en este criterio (art. 356) y un presupuesto con partidas identificadas como de
inversión social (art. 350).
Lo anterior, se acompañó de las reformas en el modelo de descentralización, inicialmente
territorial, y ampliado hasta la privatización en la prestación de servicios públicos como
estrategia adicional orientada a lograr mayor eficiencia (Giraldo, 2009).
En este orden de ideas resultó indispensable el diseño de instrumentos que hicieran
posible la focalización de servicios y programas sociales, que permitiera además el paso
de un modelo de prestación centrado en la financiación de la oferta a un modelo de
servicios bajo el esquema de subsidios a la demanda. La definición de pobreza se
convierte en un asunto central.
La ley 60 de 1993, con la que inicia el nuevo esquema de transferencias
intergubernamentales en el país, define de manera instrumental la focalización y la articula
como elemento esencial en el conjunto de reformas que buscaron orientar la inversión
pública, en principio la territorial, a la provisión de servicios sociales bajo el modelo de
subsidios a la demanda.
22 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Se encarga entonces al Conpes Social4 de la labor de definir los criterios para la
focalización del gasto y finalmente le corresponde al Departamento Nacional de
Planeación el diseño técnico de los instrumentos. Sin referencia expresa al Sisbén; de aquí
parte este instrumento focalización para convertirse en uno de los más característicos.
2.2 Origen e implementación del Sisbén El Sisbén5, así denominado, comienza a implementarse hacia el año 1995 cuando son
publicadas las cartillas metodológicas diseñadas por la Misión Social – Departamento
Nacional de Planeación, se adelanta el programa de apoyo a los municipios y se señala
como obligatorio su uso para la selección de beneficiarios del régimen subsidiado en
salud6.
Fue particularmente este servicio el que requirió con mayor apremio del Sisbén, y que en
primera instancia justificó su desarrollo no obstante haberse implementado en forma
paulatina e incoherente, pues en la selección de la población beneficiaria del régimen
subsidiado en salud se combinaron y mantuvieron otro tipo de criterios, algunos de
exclusión, no muy bien definidos7.
4 Ley 60 de 1993. “Artículo 30º.- Definición de focalización de los servicios sociales. Defínase focalización de subsidios al proceso por el cual se garantiza que el gasto social se asigna a los grupos de población más pobres y vulnerables. Para esto, el CONPES social, definirá cada tres años los criterios para la determinación, identificación y selección de beneficiarios y para la aplicación del gasto social por parte de las entidades territoriales.” 5 El Sisbén no fue denominado así en el Conpes, pues éste se refirió solo a la ficha o formulario de recolección de datos. El término se fue precisando más en las cartillas e instrumentos como Sistema de Selección de Beneficiarios para Programas Sociales – SISBEN. Para la metodología II se denominó como Sistema de identificación y clasificación de potenciales beneficiarios para programas sociales. Con el paso del tiempo ha tenido algunas variaciones y se ha venido convirtiendo en una palabra de uso común lo que ha llevado a que se refiera institucionalmente como Sisbén. Se utilizará entonces la palabra Sisbén y la expresión SISBEN, indistintamente. 6 Acuerdo 23 de 1995 CNSSS. Pág 68 y 69 Fresneda y Martínez 7 El acuerdo 25 de 1995, del Consejo Nacional de Seguridad Social en Salud señalaba que “será beneficiaria de los subsidios en salud, la población perteneciente a los niveles 1 y 2 del Sisben y la incluida en el listado censal, previa exclusión de los residentes de los municipios 5 y 6 que tengan capacidad de pago…”. Pág. 70 Ha mejorado el acceso en salud?.
Capítulo 2 23
Sólo hasta el año de 1997 se hace obligatorio un uso exclusivo de la clasificación en el
Sisbén para el régimen subsidiado en salud, convirtiéndolo más bien en criterio principal
de selección por cuanto no se abandona el uso de listados censales, es decir de bases de
datos de poblaciones especiales que debían ser parte del régimen subsidiado en Salud.
Considerando que desde su origen el usuario principal del instrumento Sisbén fue el
régimen subsidiado en salud, creado bajo las reformas de la ley 100 en 1993, no es extraño
que se hubiera sembrado en el común de la población la confusión frecuente entre Sisbén
y régimen subsidiado, pues incluso la implantación del Sisbén fue gestionada por
instancias del sector Salud como protagonistas quienes intervenían, apoyaban o dirigían
la operación del Sisbén por medio de las direcciones de salud, aún así el asunto fuese
responsabilidad de las alcaldías.
2.2.1 El Sisbén como instrumento de focalización individual
Desde su origen, el Sisbén se identificó como instrumento de focalización de carácter
individual, es decir para la identificación específica de hogares o individuos, en contraste
con otros que pueden tener como criterio general de identificación de población objetivo,
el geográfico. Esta diferenciación concuerda con la identificación que hace la CEPAL de
las dos grandes modalidades de focalización8.
En el Conpes 22 de 1994, se señaló que la focalización geográfica “Consiste en localizar
las áreas geográficas en donde se concentra la población pobre, para dentro de ellas
aplicar los programas sociales a todos sus habitantes”.
De acuerdo con lo señalado en el Conpes, el instrumento para la focalización geográfica
sería la estratificación socioeconómica9, la cual podría complementarse con otras fuentes
8 CEPAL. Cuadernos de la Cepal. Focalización y Pobreza. 1995. Pag. 19 9 “El principal instrumento para la focalización geográfica es la estratificación socioeconómica. Es una herramienta técnica de clasificación de la población que permite establecer, con base en las características de las viviendas, distintos grupos (estratos) de personas con características sociales y económicas similares”.
24 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
de información disponible en los municipios10, partiendo de la base que eventualmente en
algunos no estaría completa o actualizada pero que debía estarlo entre el año 1994 y 1995.
Aunque se refirió a la estratificación como un instrumento de otro carácter, se dejó abierta
la posibilidad de su uso para la identificación de beneficiarios de programas sociales (en
general). De esta manera se equiparó el Sisbén, que se estaba creando, con la
estratificación, para la selección de beneficiarios específicos, individuos o familias11, esto
ha podido contribuir en otra de las confusiones frecuentes, más aún cuando se combinó y
reconoció como válido el uso de la estratificación para programas sociales como el
Régimen Subsidiado en Salud.
10 “Los municipios de más de 40.000 habitantes podrán utilizar, además, los Mapas de pobreza por Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), Los municipios de más de 40.000 habitantes podrán utilizar, además, la información de los mapas de pobreza por Necesidades Básicas Insatisfechas, para complementar la información disponible a través de la estratificación socioeconómica.
Algunas ciudades intermedias disponen también de inventarios de barrios subnormales, con información socioeconómica y características físicas de zonas que quedan excluídas en los registros usuales (censos, estadísticas de las empresas de servicios públicos domiciliarios), que pueden adicionarse a las áreas elegibles para programas sociales y dotación de infraestructura.
Los censos de vivienda y los registros de las empresas que prestan los servicios públicos, proporcionan información sobre condiciones físicas de las viviendas, conexión con servicios y modalidades de abastecimiento, que permiten conocer los déficits de vivienda y saneamiento de las diferentes áreas de la localidad.
Estas fuentes de información pueden servir para complementar y ajustar la disponible a través de la estratificación socioeconómica. Aquellos municipios que no hayan adoptado una estratificación socioeconómica podrán, en 1994, utilizar estas fuentes de información para la focalización de los programas sociales”.
11 “Por su nivel de detalle la estratificación permite identificar con bastante precisión las áreas (manzanas o cuadras) más pobres en zonas urbanas y las viviendas pobres en los municipios más pequeños y en las zonas rurales. Las manzanas, cuadras o viviendas, según el caso, que tengan estratos uno y dos se consideran pobres y hacia ellos deben dirigirse los programas y proyectos sociales. Entre el 50 y 60 por ciento de los municipios del país cuentan actualmente con estratificaciones socioeconómicas realizadas con diversas metodologías y con fines tarifarios de servicios públicos. Aunque en ocasiones estas estratificaciones muestran algunas deficiencias, pueden utilizarse como punto de partida para la selección de beneficiarios del gasto social, mientras se dispone, a partir de 1995, de una clasificación más precisa…” Conpes 22 de 1994
Capítulo 2 25
En cuanto a la focalización individual, ésta fue asociada a los programas que habrían de
requerir la entrega de subsidios a la demanda, en los cuales “… es necesario identificar
los hogares, familias o individuos que por sus características socioeconómicas o de
vulnerabilidad, califican para recibir beneficios de los programas”.12
El Conpes 22 de 1994 definió entonces que la Ficha de Clasificación Socioeconómica de
Hogares, Familias o individuos era el instrumento más apropiado para la focalización
individual, refiriéndose a esta como la diseñada por el DNP-Misión Social, la cual estaría
disponible para su utilización al mes siguiente de la expedición del Conpes.
En cuanto a su utilización, el Conpes 022 de 1994, señaló:
“La misma ficha deberá ser utilizada para la identificación de beneficiarios de los programas especiales de auxilios a ancianos indigentes. También deberá utilizarse para la identificación de beneficiarios del régimen subsidiado de Seguridad Social en Salud, mientras que el Consejo Nacional de Seguridad Social en Salud define los criterios generales que deberán ser utilizados por las entidades territoriales para la adjudicación de subsidios. En algunos municipios existen diagnósticos epidemiológicos, información recogida por trabajadoras sociales y promotoras de salud en las visitas domiciliarias, información del ICBF sobre el estado nutricional y condiciones familiares y datos del Servicio de Erradicación de la Malaria sobre presencia de factores de riesgo en las viviendas. En ausencia de la ficha, durante 1994 esta información podrá utilizarse para la entrega de subsidios a la demanda en los programas de salud. Para la entrega de subsidios a la demanda a la vivienda deberán utilizarse las metodologías establecidas por el INURBE.”
De esta manera, al momento de originarse el Sisbén (o SISBEN, denominación que
finalmente fue la que se estableció en las cartillas del Departamento Nacional de
Planeación, por cuanto el Conpes no lo definió como tal) se ubicó en uno de dos tipos de
instrumentos de focalización, aunque con algunos vacíos en cuanto a la delimitación
precisa del alcance de uno y de otro, siendo además concurrente en su implantación que
el mismo tipo de programa utilizara uno u otro. Tampoco se definió un tipo particular de
criterio o concepto base para fundamentar el diseño del método de focalización individual.
12 Conpes 22 de 1994. Pág. 4
26 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público
en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y perspectivas: El caso
del Sisbén
Estos aspectos resultan fundamentales en la falta de coherencia entre los instrumentos y
los propósitos de los programas, por cuanto como se observa, el uso de la estratificación
y del sisbén como criterio de focalización en programas sociales con subsidios a la
demanda no obedeció propiamente a un análisis de la pertinencia del uso de cada tipo de
instrumento sino más bien a la ausencia del último y la disponibilidad suficiente o completa
del primero, uso alternativo que se extendió más tiempo del que inicialmente se tenía
previsto.
3. Del Sisbén I al Sisbén III
Se encuentra previsto en la ley13 que se realice una revisión periódica, cada tres años, por
parte del Conpes Social, de los criterios definidos para la focalización del gasto público
social. Hasta el año 2016 se encuentran tres versiones del instrumento. La primera versión
puede delimitarse en el tiempo desde 1995 hasta 2002, la segunda de 2002 hasta 2010, y
la tercera de 2011 a 2016, la cual se encuentra en evaluación con miras a la puesta en
marcha de una nueva metodología.
3.1 Los enfoques conceptuales, la fuente de datos para el diseño y el método de medición
Tal como se ha comentado hasta el momento, la versión primera del Sisbén obedeció a
un diseño realizado por la Misión Social del DNP. El índice se desarrollo a partir de unas
encuestas que se realizaron hacia el año 1993 a cerca de 25 mil familias en las que se
recopiló información sobre características socioeconómicas, demográficas, acceso a
servicios públicos, características de salud y educación (Misión Social, 1994). Las variables
seleccionadas para la aplicación de las encuestas correspondieron a las que “… más
influían en el nivel de pobreza de cada una de las familias en Colombia” (Misión Social,
1994).
Recopilados los datos, se determinaron los pesos relativos o ponderaciones a través de
un método estadístico de componentes principales, teniendo en cuenta la presencia de
variables cualitativas (Castaño, 1994).
13 Desde la ley 60 de 1993 se ha previsto esta disposición, que ha sido recogida en las distintas reformas, encontrándose a la fecha en el artículo 24 de la ley 1176 de 2007.
28 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Acerca del sustento conceptual de este indicador, sólo con posterioridad a su
implementación se discuten dos posiciones acerca de cómo debe interpretarse. Dado que
el sustento conceptual desde el punto de vista de la teoría económica no fue explícito
admitió la discusión sobre su interpretación posterior, por parte de quienes participaron en
su diseño.
De una parte, se señala que este es un indicador que se sustenta en una medida
aproximada de medios que se consideran relacionados con el bienestar de los hogares,
en tanto que la utilidad no puede ser especificada directamente. El índice, según esta
interpretación, está relacionado con variables como el consumo de bienes durables, capital
humano e ingresos corrientes. (Velez, Castaño, & Deutsch, 1998).
La interpretación del Sisbén-I como indicador de utilidad es criticada por cuanto no tiene
en cuenta, para el caso de los ingresos, que es una variable coyuntural que no da cuenta
de lo que los hogares pueden hacer con ellos, además que su registro no es confiable
dado el tipo de encuestas con el que se registra (Gamboa, Cortés, & González, 2000)14.
Se cuestiona a su vez la coherencia a nivel teórico desde la economía del bienestar y el
concepto de utilidad, en tanto que éste no admite comparaciones interpersonales, lo que
resulta contrario a lo que se pretende al diseñar y utilizar un indicador como el Sisbén.
La otra postura de interpretación del I-Sisbén, lo considera como un indicador más cercano
a un enfoque de estándar de vida, fundamentado en el marco del análisis de las
capacidades y funcionamientos propuesto por Sen (Gamboa, Cortés, & González, 2000).
Bajo este enfoque, el estándar de vida se aparta del ingreso, y se caracteriza por el
conjunto de capacidades que una persona consiga en el conjunto de funcionamientos
posibles (Gamboa, Cortés, & González, 2000). En este caso, el bienestar* se interpretará
14 En este artículo se menciona igualmente que dicha variable no aporte mayor información que las demás que se utilizan en el índice.
Capítulo 3 29
como la “…capacidad para conseguir realizaciones valiosas” (Sen, Comodities and
capabilities, 1985, pág. 80).
Esta diferenciación es fundamental, desde el punto de vista de la política pública, en
particular en la definición de una política de subsidios, por cuanto “la utilización del ingreso
como elemento para la definición de una política de subsidios llevaría a la conclusión
errónea de que complementando dicho ingreso se lograría una distribución equitativa de
las oportunidades; el error – Sen (1999) – consiste en no considerar elementos que
diferencian los logros alcanzados con la misma cantidad de ingreso, tales como la
educación, la salud, la libertad individual, la posibilidad de elegir, y en fin todos los
elementos que permiten llevar el estilo de vida que cada cual valora como valioso” (Misión
Social, DNP, 2003, pág. 82).
La valoración del estándar de vida, es decir cómo medirlo, pasa entonces por dos
preguntas: “¿Cuáles son los objetos de valor? y cómo se valoran?” (Gamboa, Cortés, &
González, 2000). El indicador I-SISBEN “es un intento por lograr una aproximación al
enfoque de Sen”, “… la información sobre funcionamientos contenida en los indicadores I-
SISBEN e ICV, como el nivel educativo, condiciones de vivienda o acceso a servicios
públicos, recoge los resultados de un esquema colectivo que ha permitido que estas
familias tengan esos bienes, y que en última instancia, son el resultado de una elección
colectiva que sobrepasa los límites de la elección puramente individual” (Misión Social,
DNP, 2003, pág. 81).
Como se ha comentado, la versión primera del índice fue explicada en su sustento
conceptual posterior a su implementación, admitiendo entonces las dos posiciones que se
señalan, en todo caso, bien se interprete de una u otra manera, el índice fue utilizado y
aplicado para la focalización de programas sociales en los que el concepto de pobreza que
podría definir su población objetivo podría estar expresamente definido, o no, pero en todo
caso ser distinto de lo requerido para la identificación de sus beneficiarios.
Ahora bien, hecho el cálculo del índice el cual es representado en una escala de 0 a 100,
se hace necesario establecer los “puntos de corte”, para el momento, los niveles que
agrupen a la población que podría ser beneficiaria de programas o subsidios, esto es, a la
población pobre.
30 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Para ello, tal como se describe para la metodología I, se buscó identificar aquellos puntajes
con los que se maximiza “…la verosimilitud de clasificar correctamente las familias como
pobres y no pobres, teniendo como referencia el NBI y la LI, es decir:
- Se consideraba persona en indigencia a quien tuviera dos o más Necesidades
Básicas Insatisfechas y su ingreso fuera inferior a la línea de indigencia.
- Se consideraba pobre a quien tuviera un Necesidad Básica Insatisfecha y su
ingreso fuera superior a la línea de indigencia pero inferior a 1.7 veces esa línea.”
(Misión Social, DNP, 2003, pág. 87).
Con base en lo anterior se determinaron los siguientes puntos de corte, o niveles:
Tabla 3-1 Puntos de Corte Sisbén Metodología I
Nivel ZonaUrbana ZonaRuralSISBEN1 0-36 0-18SISBEN2 37-47 19-30SISBEN3 48-58 31-45SISBEN4 59-69 46-61SISBEN5 70-86 62-81SISBEN6 87-100 82-100
Fuente: (Misión Social, DNP, 2003, pág. 88)
Los primeros niveles corresponderían a los grupos característicos conforme a lo indicado
anteriormente.
Para la segunda versión de Sisbén, implementada según documento Conpes 55 de 2001,
se realizó una revisión a fin de dar cumplimiento a la disposición legal, tras haber pasado
cerca de 6 años de su implementación.
En esta ocasión, el Conpes 055 de 2001 denominado “Reforma del Sistema de
Focalización Individual del Gasto Social”, reconoce logros en la adopción del sistema (8
años para el momento) y destaca algunos de los principales problemas evidenciados en la
Capítulo 3 31
evaluación realizada bajo un estudio adelantado por el Ministerio de Salud y el
Departamento Nacional de Planeación – DNP – Misión Social realizado hacia el año 2000.
El documento nuevamente no precisa un fundamento conceptual del indicador en su nueva
versión para efectos de orientar qué debe ser tenido como base para la identificación de
la población pobre, asignando al Departamento Nacional de Planeación adelantar los
estudios para el diseño de instrumentos, la puesta en marcha del nuevo instrumento de
focalización y la implementación de una serie de ajustes institucionales.
El Conpes señala como aspectos fundamentales:
a. La estrategia de focalización de los servicios sociales y del gasto social debe
mantenerse por cuanto ha demostrado ser un camino eficaz para avanzar hacia la
universalización de los servicios sociales básicos, en tanto da prioridad a la
población más pobre y vulnerable que no tiene acceso, dentro de un marco de
sanidad fiscal.
b. Debe mantenerse el instrumento de focalización individual implantado en la última
década, mediante la aplicación del SISBEN, pues ha demostrado un significativo
impacto redistributivo.
Bajo este marco, el desarrollo se realiza posteriormente por el DNP en cuyas cartillas
quedan especificados los aspectos operativos para la implementación del nuevo
instrumento.
En cuanto al diseño del índice, de forma muy similar a como fue descrito en las cartillas de
la versión primera del Sisbén, se señala que éste se desarrolló a partir de la Encuesta
Nacional de Calidad de Vida de 1997, la cual se aplicó a 9.600 hogares, con la que se
determinaron los pesos relativos o ponderaciones para las variables y las correspondientes
categorías y se obtuvo un índice de pobreza (IP). (Grupo de Calidad de Vida - Dirección
de Desarrollo Social, 2002).
Los principales cambios que pueden atribuirse a esta nueva versión del Sisbén
corresponden a la exclusión de la variable ingreso como parte del indicador y a la inclusión
32 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
de otras, dentro de las cuales se encuentra el estrato socioeconómico de la vivienda,
variable que finalmente terminó convirtiéndose en determinante, como lo demuestran las
evaluaciones posteriores que fueron realizadas e incluidas para lo que fue la formulación
de la versión III del instrumento. (Consejo Nacional de Política Económica y Social, 2008).
Excluida la variable ingreso en el diseño, la interpretación más cercana al tipo de indicador
al que corresponde la versión II del Sisbén es la de un indicador de estándar de vida,
definido a partir de un “conjunto de variables (bienes y servicios) que, en un momento del
tiempo, la sociedad considera valiosos y que informa sobre el tipo de vida que llevan o
pueden llevar las personas (funcionamientos y capacidades)” (Camacho, Emily, Espinosa,
Flórez, & Sánchez, 2010).
En cuanto al método estadístico utilizado para la segunda versión del índice Sisbén, éste
se mantuvo basado en Prinqual, sólo que las ponderaciones obtenidas para el grupo de
variables pasó de realizarse por etapas (4 para el caso de Sisbén I) a una sola en el caso
de Sisbén II. En cuanto a los puntos de corte, se utilizó el método K-Medias y se obtuvieron
cuatro grupos para zona urbana y seis para zona rural (DNP - Flórez, Carmen E.; Sánchez,
Lina M.; Espinosa, Francisco, 2008).
En cuanto a la versión III del Sisbén, cuyos criterios fueron aprobados por el Conpes 117
de 2008, se refiere al índice “… como una medida de estándar de vida, permite definir un
patrón común frente al cual se valoran las condiciones de vida de los hogares, y que a su
vez posibilita efectuar comparaciones interpersonales.” (Consejo Nacional de Política
Económica y Social, 2008).
El Conpes retoma el fundamento teórico que se propuso por los autores (Gamboa, Cortés,
& González, 2000) en contraposición a la interpretación del Sisbén I como un indicador de
bienestar15. Se cita en el Conpes que “Las variables incluidas en el indicador son
15 Crítica a la posición de (Vélez, Castaño y Deustch, 1998), que se refieren a la I-Sisbén como parte de un tipo de indicadores indirectos de recursos económicos.
Capítulo 3 33
importantes en tanto que sirven como instrumentos para obtener información sobre la vida
que llevan las personas”, no obstante ser necesaria su actualización teniendo en cuenta
que las utilizadas para la versión anterior se obtuvieron de la encuesta de calidad de vida
1997.
El documento Conpes que aprueba la versión III del Sisbén, menciona tanto el fundamento
conceptual como el proceso seguido para la formulación de la propuesta.
Por una parte, expresa que el Sisbén es un índice multidimensional, característica que está
dada no “por incluir información variada, sino por estar enmarcado en dimensiones que
son constitutivas de la vida y que reflejan el bien-estar de las personas”, argumentación
con la que se aproxima al concepto de estándar de vida de Sen, a partir de las capacidades
que a nivel individual se traduciría en el vector específico de funcionamientos que puede
alcanzar un individuo.
Complementa el Conpes señalando que el índice “especifica un conjunto de bienes,
servicios y características del hogar que son considerados valiosos por la sociedad. El
conjunto de bienes y servicios representados en el índice aportan información sobre las
distintas cosas que una persona puede ser o hacer dadas sus características y las de su
entorno” (Consejo Nacional de Política Económica y Social, 2008, pág. 9).
Para la selección de las dimensiones que hacen parte del índice se cita que la selección
siguió la metodología propuesta por Alkire, Sabina (2007), empleando simultáneamente
cinco alternativas para conformar la lista de capacidades y funcionamientos: revisión de
literatura, consensos políticos (Constitución Política y ODM), estudios empíricos (Voces de
los Pobres para Colombia), datos disponibles (Censo 2005, GEIH 2007, ECV 2003) y
procesos participativos (encuestas a entidades que usan el Sisbén).
Las dimensiones identificadas de vivienda, educación y salud se complementan con una
de vulnerabilidad, sustentada señalando que “La conversión de bienes y servicios en
estados y acciones que constituyen la vida puede ser diferente dependiendo de las
características personales o del ambiente social y natural. Esta es la justificación para
incluir variables que den cuenta de la vulnerabilidad individual (las necesidades de las
personas de avanzada edad y de los niños, las condiciones de maternidad o discapacidad)
34 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
y del contexto (tasa de homicidios, oferta de servicios de salud y educación a nivel
municipal, tasa de mortalidad infantil del municipio).” (Consejo Nacional de Política
Económica y Social, 2008, págs. 9-10)
En cuanto al método estadístico se evaluó el resultado del uso de Prinqual (PQ) frente al
método de Conjuntos Borrosos (CB), teniendo como criterios de análisis el cumplimiento
de propiedades deseables del indicador (comparando resultados con PQ vs CB), por una
parte, y la evaluación de los efectos producidos por el cambio de variables y de método
(comparando en este caso el Sisbén II con el Sisbén III). Como resultado de los ejercicios
realizados se selecciona Conjuntos Borrosos, para una desagregación Geográfica del
índice a nivel nacional en tres áreas 14 ciudades, Resto Rural y Resto Urbano (DNP -
Flórez, Carmen E.; Sánchez, Lina M.; Espinosa, Francisco, 2008).
El índice, como en las anteriores versiones, varía entre 0 y 100 puntos, sin embargo para
la versión 3, no se definieron niveles. En su lugar, cada programa social decidiría los puntos
de corte respectivos.
En el Conpes se señala que el índice no es estrictamente comparable con medidas de
pobreza monetaria, ni se trata de una medida aproximada de recursos (proxy means test)
aún así incluya un conjunto de bienes y servicios.
3.2 Las dimensiones y variables utilizadas en las versiones del Sisbén
Bien sea el método definido para el diseño del índice y para sus interpretaciones como un
proxy means test (versión I de Sisbén) o un índice de estándar de vida, es importante
observar las variables, factores o dimensiones que han hecho parte del indicador a lo largo
de las distintas metodologías e incluso observar como antecedente la medición por NBI
que aún se usa en Colombia en la distribución de recursos destinados a inversión social.
Capítulo 3 35
En primer lugar, el NBI como se observa en la tabla 1-1, se compone de 5 indicadores
básicos, relacionados con condiciones observables en las viviendas, medidas a partir de
la información recolectada en los respectivos censos que se han hecho hasta ahora en el
país (1985, 1993 y 2005).
La medición permite identificar a. viviendas inadecuadas, b. viviendas con hacinamiento
crítico c. viviendas con servicios inadecuados d. viviendas con alta dependencia
económica e. viviendas con niños en edad escolar que no asisten a la escuela. Un hogar
es pobre por NBI si presenta alguna de las privaciones.
Dos de los 5 indicadores estarían relacionados con la vivienda, los otros igual conservan
alguna relación dado que son proporciones referidas a quienes residen en ella, una de las
cuales se refiere a hacinamiento.
Por su parte el Sisbén I, toma en consideración variables asociadas a cuatro factores:
Vivienda, Servicios, Capital Humano y Seguridad Social, Demografía e Ingresos. Dos se
relacionan con la vivienda, mientras que el hacinamiento está incluido dentro de
Demografía e Ingresos. El peso relativo de vivienda, servicios y hacinamiento, según los
puntajes máximos correspondientes a estos factores son cercanos al 50%. Bienes Básicos
es una variable dentro del factor vivienda.
En Sisbén II, las variables corresponden a Vivienda, Bienes Durables, Servicios, Capital
Humano y Seguridad Social, Demografía y Ocupación. En esta metodología las variables
de vivienda y servicios fueron ponderadas según el estrato de la unidad de vivienda, luego
el nivel de Sisbén se centró en la zona urbana conforme a cinco variables: estrato, número
de bienes, educación del jefe del hogar, educación del cónyuge y hacinamiento16 (Consejo
Nacional de Política Económica y Social, 2008).
16 “Los resultados para la zona urbana indican que cinco variables están determinando la probabilidad de pertenecer a los dos primeros niveles del índice Sisbén II. De mayor a menor importancia son: estrato, número de bienes, educación del jefe del hogar, educación del cónyuge y hacinamiento” Conpes 117 de 2008
36 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Finalmente, en la metodología III, se tienen cuatro dimensiones: Vivienda (en la que se
incluyen servicios y hacinamiento), Educación, Salud, Vulnerabilidad (se clasifica en ésta
activos) (Consejo Nacional de Política Económica y Social, 2008).
Cabe referir nuevamente las fuentes de datos utilizadas en cada caso: Sisbén I, encuesta
CASEN – con 35 mil hogares; Sisbén II ECV 1997 con 9.121 hogares; Sisbén III – Censo
2005, encuesta concensal.
4. Resultados de las evaluaciones
Distintos aspectos son presupuestados como limitaciones en el intento de focalizar. Debe
partirse de la consideración que las personas a quienes se dirigen las políticas “pueden
ser, en efecto, agentes muy activos y no lánguidos receptores en espera de una limosna”
(Sen, 2003). Amartya Sen identifica como costos algunas situaciones derivadas de
actuaciones que siguen los individuos relacionadas con i) alteraciones de información, ii)
distorsiones en los incentivos, iii) desutilidad y estigma, iv) pérdidas administrativas y por
intrusión y v) sustentabilidad política.
Bajo este esquema planteado por Sen, el Conpes 100 de 2006, identifica unos costos en
la focalización: costo administrativo, costo privado, costo de incentivos, costos sociales y
costos políticos (Conpes 100, pags 12 y 13).
Dichos costos asociados a la focalización, habitualmente son alertados en términos de la
eficiencia del indicador utilizado para identificar a la población pobre, que finalmente podrá
ser beneficiaria de los programas sociales. Con este tipo de evaluación se busca
establecer si en los beneficiarios se ha logrado eficientemente llegar a los pobres, y
discriminar apropiadamente a los no pobres.
La eficiencia horizontal, de cuyo complemento resulta el error de exclusión o error tipo 2,
se estima como la proporción del total de población pobre que es identificada como
beneficiaria o potencial beneficiaria. Mientras que la eficiencia vertical, que permite estimar
el error de inclusión, se interpreta como la proporción de los beneficiarios que son pobres.
Sin embargo, no solamente las distintas conductas asociadas a los beneficiarios o
potenciales beneficiarios contribuyen a la presencia de los “errores” antes comentados, la
eficiencia también resulta de los alcances o las limitaciones que puedan derivarse de la
38 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
etapa de diseño, teniendo en cuenta los instrumentos de medición. Es decir, el error resulta
tanto en la etapa de diseño como en la implementación17.
4.1 Errores de Inclusión y Exclusión en el diseño del índice Sisbén
A lo largo de las tres versiones del Sisbén se ha buscado medir la eficiencia del indicador
y determinar los errores de inclusión y exclusión, los cuales por lo general se han
evidenciado a través de comparaciones con mediciones realizadas con indicadores de
pobreza monetaria, bien sea por estimaciones de ingresos o de gasto.
Para la primera versión del Sisbén, (Sarmiento, Gonzalez, & Rodríguez, 2000) utilizaron la
encuesta de calidad de vida del año 1997 para estimar el índice Sisbén y otros indicadores,
con los cuales fue comparado. Se clasificó a la población y se identificó a la población
pobre por Sisbén (niveles 1 y 2) y se comparó con estimaciones del gasto de los hogares,
el índice de condiciones de vida y la línea de pobreza.
Tabla 4-1 Eficiencia Horizontal y Vertical del I-Sisbén – Metodología I
TipodeErrorEstimadoComparaciones deExclusión deInclusión
Decildegasto 18,8 30,8LíneadePobreza 14,7 25,3DecildeICV 15,3 14,5
Fuente: Elaboración propia a partir de las estimaciones realizadas con ICV – 97 por
(Sarmiento, Gonzalez, & Rodríguez, 2000)
Tal como puede observarse, se encontraron errores de inclusión como de exclusión,
confrontados los resultados con los distintos indicadores. La lectura del cuadro anterior
17 En (Sabates-Wheeler, Hurrel, & Devereux, 2015) se presenta una evaluación de tres mecanismos de focalización asociados a programas de transferencias monetarias en Kenya, donde se mide y atribuye específicamente el error correspondiente a cada etapa, diseño e implementación, para tres mecanismos de identificación de beneficiarios
Capítulo 4 39
evidencia que por cuestiones de diseño, el error de exclusión del indicador Sisbén en la
primera versión oscilaría entre un 14,7% y un 18,8%, claro está según el indicador de
contraste utilizado por (Sarmiento, Gonzalez, & Rodríguez, 2000).
De igual manera, según se observa en el cuadro, los errores de inclusión se encontrarían
entre el 14,5% y el 30,8%. Según se anota en (Misión Social, DNP, 2003, pág. 95) “…la
EH, al menos, está por encima de 81%, y la EV por encima de 69%, lo que se considera
bastante bueno, pues en comparación con países desarrollados hay una mayor eficiencia
vertical”.
En (Misión Social, DNP, 2003, págs. 96-96) se mencionan unos resultados empíricos
obtenidos a partir de reencuestas de Sisbén (es decir se compara Sisbén con Sisbén)
tomando como población de referencia una selección aleatoria de beneficiarios del
régimen subsidiado de seguridad social en salud. De ello se encuentra que los puntajes
de sisbén obtenidos con las reencuestas en 28.5% de los casos, clasificaba en nivel 3 a
personas que tenían resultados de niveles 1 y 2.
La Universidad Nacional – CID calculó igualmente errores de inclusión y exclusión teniendo
como referencia nievels 1 y 2 de sisbén y LP y LI calculados por ingresos para la
metodología 1, encontrando 14% y 53%, respectivamente.
Para la metodología II, el Documento Conpes 117 de 2008, refiere unas estimaciones de
los comentados errores “El análisis de la eficiencia horizontal para el total nacional indica
que el 19.3% de la población pobre queda clasificada por fuera de los niveles 1 y 2 del
Sisbén II. Por su parte, la eficiencia vertical revela que el 25.4% de la población en los
niveles 1 y 2 del Sisbén II son no pobres.” (Consejo Nacional de Política Económica y
Social, 2008, pág. 7)
Tabla 4-2 Eficiencia del Índice Sisbén II por Deciles de Gasto Per Cápita. ECV-2003
ZonaEficienciaHorizontal
EficienciaVertical
ErrordeExclusión
ErrordeInclusión
Urbano 79.0% 80.3% 21.0% 19.7%Rural 92.4% 52.8% 7.6% 47.2%Total 80.7% 74.6% 19.3% 25.4%
40 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Fuente: Conpes 117 de 2008. Pág 8.
Tal como se observa, se encuentran así la estimación de errores de diseño del indicador,
esta vez comparados los niveles 1 y 2 de Sisbén con la población perteneciente a los
primeros cinco deciles de gasto per cápita en lo urbano y los siete primeros en lo rural.
El Sisbén II tuvo una especial característica en la alta correlación entre el nivel de Sisbén
y el estrato socioeconómico de la vivienda, (Bottia, Cardona-Sosa, & Medina, 2012)
encuentra una correlación entre el estrato y el nivel de Sisbén del 0.8. Dado esto, los
autores realizaron una estimación de los errores de inclusión y exclusión tomando como
focalizador el estrato (1 y 2) y comparándolo con los resultados del nivel de Sisbén, asunto
que en realidad no permite evaluar la eficiencia del Sisbén en sí.
Finalmente, para la versión III de Sisbén nuevamente se presenta por el Departamento
Nacional de Planeación la comparación entre el puntaje Sisbén y la medición de pobreza
monetaria y con el IPM. Sin embargo, cabe mencionar en este aparte que para la versión
III de Sisbén no se establecieron niveles de clasificación general, es decir el puntaje de 0
a 100 ordena a la población conforme al indicador de estándar de vida definido en su
diseño y se abrió en su momento “…la posibilidad para que los programas sociales, si así
lo desean o requieran, y con la asesoría técnica del DNP, puedan fijar los puntos de corte
de acuerdo con los objetivos del mismo y a la definición de la población objetivo”. (Consejo
Nacional de Política Económica y Social, 2008, pág. 12).
Por lo anterior, no es posible realizar las mediciones generales de eficiencia como hasta
ahora se han referido. En su lugar, tal como lo presenta el DNP (Departamento Nacional
de Planeación, 2015) se compara con los puntos de corte del Régimen Subsidiado de
Seguridad Social en Salud, con lo que se encuentra que el 23,5% de la población pobre
por ingresos no califican al régimen subsidiado gráfica 4-1.
Capítulo 4 41
Gráfico 4-1 Porcentaje de personas pobres (ingresos) que no califican al régimen
subsidiado
Fuente: (DNP, 2015) Dane – ECV GEIH 2014, DNP, Base sisbén
De igual manera el DNP muestra que la medición del Sisbén es inconsistente frente a las
mediciones de pobreza monetaria (Departamento Nacional de Planeación, 2015), tal como
se ilustra en la gráfica 4-2.
42 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
Gráfico 4-2 Inconsistencia del Sisbén frente a las Mediciones de Pobreza
Fuente: (DNP, 2015) Dane – ECV GEIH 2014, DNP, Base sisbén
Como puede observarse es común en las evaluaciones realizadas hasta el momento
encontrar resultados relacionados con errores de inclusión y de exclusión frente a
mediciones indirectas de pobreza. Como tal, los errores que se han medido, son inherentes
a la etapa de diseño del indicador mismo, lo cual es de esperar teniendo en cuenta que el
índice ha sido fundamentado en criterios no monetarios o bien, incluyendo ésta variable
pero como uno de los factores a considerar.
La comparación por datos agregados (% de población) permite ver las inconsistencias de
las mediciones, incluso con la de método directo como lo es el IPM; en todo caso, resultaría
útil hacer la medición precisa de la eficiencia del Sisbén frente al IPM que sería el más
aproximado e incluso, aprovechando los distintos puntos de corte definidos por los
programas en relación con el índice Sisbén III, para medir dicha eficiencia frente a las
privaciones (IPM) a las que apuntan los distintos programas.
37,234,1 32,7
30,628,5
30,4 29,427
24,821,9
47
52
5760
0
10
20
30
40
50
60
70
2010 2011 2012 2013 2014
PobrezaMonetaria PobrezaMultidimensional PotencialesRegimenSubsidiado
Capítulo 4 43
4.2 Otros aspectos correspondientes a la implementación
Retomando los planteamientos (Sen, 2003) relacionados con el papel activo de los
receptores de las políticas de focalización y los posibles costos derivados de i) alteraciones
de información, ii) distorsiones en los incentivos, iii) desutilidad y estigma, iv) pérdidas
administrativas y por intrusión y v) sustentabilidad política; se han documentado algunas
limitaciones en la implementación.
La revisión de datos de encuestas realizadas en el periodo de vigencia de la metodología
I de Sisbén, anterior al año 2003, hecha por (Conover & Camacho, 2009) presentan
indicios de manipulación de datos de encuestas los cuales relacionan con costos o
intereses políticos. El análisis del costo de los incentivos encuentra que la manipulación es
mayor en municipios con elecciones más competitivas y es menor cuando hay mayor
número de organizaciones sociales y circulación de diarios.
La revisión de esta metodología I que es presentada en (Misión Social, DNP, 2003), señala
distintas variables que pueden ser objeto de manipulación lo que relaciona con los
incentivos “cuando el encuestado sabe que le van a aplicar una encuesta de la cual
depende que resulte elegible para la entrega de un subsidio, como por ejemplo el de salud,
este hecho se convierte en un fuerte incentivo hacia la distorsión de información”.
El cambio hacia la metodología II si bien retiró del índice variables como el ingreso, bienes
que fueran fáciles de esconder, la forma como se evaluaba la escolaridad, entre otros
aspectos, dejó centrado el índice en el estrato de tal manera que con el paso del tiempo
se fue identificando las variables asociadas a la determinación del nivel de Sisbén, como
se ha comentado hasta el momento.
El costo de incentivos persiste en tanto “una variable es vulnerable a la distorsión por parte
del encuestado o del encuestador”. “La vulnerabilidad de una variable está íntimamente
ligada con la posibilidad de verificación de la respuesta”. (Misión Social, DNP, 2003)
44 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
4.3 La opinión de la población
Para la revisión del Sisbén III, el DNP consideró oportuno adelantar el desarrollo de una
evaluación cualitativa que se realizó a través de 24 grupos focales en seis regiones del
país, en municipios seleccionados teniendo en cuenta como criterios su tamaño y la
distancia a la capital departamental.
El ejercicio realizado permitió recoger las opiniones de los ciudadanos en relación con
distintos aspectos, dentro de los cuales cabe destacar, para el presente trabajo, los
relacionados con el concepto de pobreza y el balance que en general realizan acerca de
la capacidad del instrumento para identificar apropiadamente sus condiciones de vida.
La opinión que en general se expresa como concepto de pobreza, independientemente del
Sisbén, está relacionado con la posibilidad de tener un ingreso estable, de tener un sitio
digno para vivir, de lograr atender situaciones críticas de salud, de aportar en los procesos
formativos y de educación de niños, adolescentes y jóvenes; de conseguir bienes para su
vivienda, de lograr mayores niveles de educación, de contar con ingresos para la vejez.
Al tratarse de lo que podría ser entendido como la situación en las que viven los más pobres
se señalan aspectos como el hambre, la precariedad de viviendas e ingreso, la violencia
intrafamiliar, el alto número de integrantes del hogar, niños por fuera del sistema escolar,
como también la presencia de problemas relacionados con el entorno (pandillismo,
inseguridad, prostitución, sicariato, expendio y consumo de drogas) y sin aseguramiento
en salud.
No obstante, se considera que la pobreza no puede ser entendida solamente como
necesidad sino que además deben considerarse las expectativas “lo necesario para salir
adelante”: mejoramiento y regularidad de los ingresos, avanzar hacia la educación
superior, un mejor sitio para vivir. “En síntesis tienen la expectativa de recibir beneficios
que respondan y de alguna manera incentiven su motivación para progresar” (Sandoval,
Capítulo 4 45
Diego; Peñaranda, Claudia; Arana, Luz A.; Baquero, Angélica; Guzmán, Liliana; Vesga,
Susana; Romero, Jhon, 2014, pág. 29).
En cuanto a la medición que realiza el Sisbén, la percepción que se tiene es que se
presenta puntajes altos de Sisbén que los excluyen de programas sociales (siendo pobres)
y que deben considerarse distintos grados de pobreza lo cual implica unos tipos apropiados
de intervención “el apoyo en determinadas situaciones debería ser una respuesta al grado
de avance en el mejoramiento de la calidad de vida de las familias” (Sandoval, Diego;
Peñaranda, Claudia; Arana, Luz A.; Baquero, Angélica; Guzmán, Liliana; Vesga, Susana;
Romero, Jhon, 2014, pág. 30).
Se señala que la falta de respuesta a dichas expectativas, por resultados que se considera
erróneos, conduce a “prácticas fraudulentas que llevan a las familias a mostrarse más
vulnerables de lo que son para lograr un apoyo y a desmotivarlas para continuar saliendo
adelante, ignorando sus esfuerzos por mejorar” (Sandoval, Diego; Peñaranda, Claudia;
Arana, Luz A.; Baquero, Angélica; Guzmán, Liliana; Vesga, Susana; Romero, Jhon, 2014,
pág. 30).
La percepción que se tiene frente a una clasificación con puntajes altos para personas
pobres se entiende como un problema de exclusión de programas que desarrolla el Estado.
Se asume que no están bien calificados por que no se reconoce bien cuáles es su situación
socioeconómica o por porque la situación que le reconocen y evalúan terminan siendo un
“castigo”, por las variables en las que pueden observárseles logros. “Los participantes
quieren que les miren sus esfuerzos, sus sueños y no que los castiguen por haber logrado
determinados propósitos.” (Sandoval, Diego; Peñaranda, Claudia; Arana, Luz A.; Baquero,
Angélica; Guzmán, Liliana; Vesga, Susana; Romero, Jhon, 2014, pág. 74)
Un aspecto que vale la pena destacar de los resultados de la evaluación cualitativa
realizada se refiere a la conclusión acerca de la percepción de los ciudadanos acerca de
“… vacíos en la oferta del Estado […] propender por la creación de programas que atiendan
a poblaciones pobres pero en condiciones de pobreza distinta […] se sugiere la articulación
de todos los programas de asistencia social para manejar una base de datos única con el
propósito de controlar el acceso de los hogares a los diferentes beneficios y programas”.
46 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del gasto público
social desde las últimas décadas del S. XX, alcances y perspectivas: El caso del
Sisbén
(Sandoval, Diego; Peñaranda, Claudia; Arana, Luz A.; Baquero, Angélica; Guzmán, Liliana;
Vesga, Susana; Romero, Jhon, 2014, pág. 83)
Cabe destacar igualmente la conclusión acerca de que bajos puntajes observados en
población que no requiere de ayuda “denominados popularmente como colados” (error de
inclusión) genera “descontento, desconfianza y es un mal ejemplo, pues está asociado al
clientelismo, al engaño al sistema, a la vinculación de empleados públicos, y al ejercicio de
privilegios que va en contra de ellos” (Sandoval, Diego; Peñaranda, Claudia; Arana, Luz
A.; Baquero, Angélica; Guzmán, Liliana; Vesga, Susana; Romero, Jhon, 2014, pág. 83)
5. Conclusiones y recomendaciones
5.1 Conclusiones
El estándar de vida, el cual ha sido el concepto o enfoque de pobreza predominante para
el diseño del Sisbén muestra importantes errores de inclusión y exclusión cuando se
compara con medidas de pobreza a partir de ingresos o gastos de los hogares. Dichos
errores no surgen propiamente en la fase de implementación del instrumento, sino que
obedecen a las diferencias entre los enfoques de medición, al alcance de la medición y a
la disponibilidad de variables para la medición.
Actualmente la comparación (eficiencia) con el IPM, que puede ser el enfoque conceptual
más cercano al utilizado por Sisbén, arrojaría como en los otros casos, errores de inclusión
y exclusión importantes no solamente por las variables y dimensiones que los sustentan
sino por las diferencias en las propiedades axiomáticas en las que se fundamenta el IPM,
a diferencia del Sisbén: éste no cumple con el enfoque de privación y el enfoque de
pobreza (Angulo, Díaz, & Renata, Índice de Pobreza Multidimensional para Colombia,
2011, pág. 9).
El Sisbén como medida resumen del estándar de vida, contiene unas dimensiones que si
bien se refieren a los seres y haceres definidos como valiosos para el conjunto de la
sociedad, no logran percibirse como “justos” desde el punto de vista de la población que
es evaluada.
Esta percepción no puede ser discutida o controvertida en forma precisa por cuanto la
manera en que son ponderadas las dimensiones y variables dentro del puntaje Sisbén se
ha mantenido en reserva o secreto desde la metodología II; no obstante, el conjunto de
personas sobre quienes se aplica la evaluación logra identificar aspectos que pueden ser
48 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y
perspectivas: El caso del Sisbén
determinantes en el índice. Sin embargo, no es verificable el grado de discrepancia en la
valoración desde los ciudadanos.
La medición se ve limitada por la disponibilidad de información y por el acierto en la
ponderación de las dimensiones. El enfoque de capacidades y funcionamientos de Sen
como fundamento para el diseño de un índice como el Sisbén conlleva una medición del
alcance de la libertad de los individuos en el espacio de elección dentro de un conjunto de
funcionamientos posibles. Pero, Cuáles son los objetos de valor? Y Cómo se valoran? Son
dos preguntas que una vez resueltas encuentran limitaciones adicionales.
No necesariamente todo lo que se quisiera considerar para la evaluación del bienestar se
tiene a disposición para ser medido, además, hay variables que por su alta vulnerabilidad
a la manipulación deben ser descartadas como también aquellas cuya recolección puede
ser compleja, ambigua o imprecisa. Las variables que son retiradas por su facilidad de
manipulación y otras por falta de disponibilidad, implican que la versión final del indicador
frente al concepto que lo sustenta, de hecho se vea acotada.
Los cambios de un indicador a otro no permiten tener un elemento en común sobre el cual
pueda basarse para medir las variaciones en mayores libertades para los individuos, es
decir los estándares de vida resumidos son distintos en los índices en sí. A pesar de que
los distintos indicadores han buscado interpretarse y sustentarse bajo el mismo enfoque,
no son comparables. En la identificación de pobres y no pobres entre uno y otro índice,
hay un efecto índice y otro que podría atribuirse propiamente a un mejoramiento en el
estándar de vida (DNP - Flórez, Carmen E.; Sánchez, Lina M.; Espinosa, Francisco, 2008).
La versión III del Sisbén propuso un esquema de uso de la medición del estándar de vida
que fuese adaptable por cada programa social; no obstante, el ordenamiento a través de
un único indicador no tiene en cuenta las carencias o privaciones específicas que se
justificaría fueran atendidas por un programa social, ni permite a partir de ello una
desagregación que permita focalizar una atención en una zona o sector específico.
Los funcionamientos y capacidades pueden ser analizados teniendo como referente de
privación unos estándares más altos. En educación por ejemplo, puede considerarse
Conclusiones y recomendaciones 49
valioso por la gran mayoría un nivel mucho más alto de logro educativo; en un momento
determinado podría haberse satisfecho una necesidad básica con educación primaria o
secundaria, ahora se observa esencial la formación media, técnica y superior para lograr
un empleo. El tener un empleo digno y estable, puede ser algo muy valioso para el conjunto
de la población, como también la garantía de la atención en salud ante un riesgo de
enfermedades crónicas, graves o catastróficas, variables que no hacen parte del estándar
de vida que mide el Sisbén.
5.2 Recomendaciones
La evaluación del indicador Sisbén debe realizarse en un marco coherente de medición de
la pobreza, con las limitaciones del enfoque y de la medición misma, pero con indicadores
más aproximados al tipo de indicador que es el Sisbén, el cual difiere de medidas
relacionadas con el ingreso.
El indicador debe lograr descomponerse en sus dimensiones y conforme a ellas facilitar la
identificación de población pobre por dimensión para ser focalizada, por regiones, áreas y
sectores.
El uso del indicador debe ser recomendado en el marco de una política social integral. En
el documento donde se concreta la decisión del Conpes, es recomendable ilustrar en forma
más clara la forma en que se evalúan las distintas dimensiones y además cómo a partir de
ello debe orientarse la acción de la política pública sobre determinadas dimensiones dados
unos estándares de logro. Dicha acción debe ser definida en forma más articulada de
manera tal que permita el seguimiento sobre los avances efectivos en la superación de las
principales carencias identificadas, que se esperaría fuese el aporte preciso de la medición.
El instrumento de focalización y la medición de la pobreza que del mismo resulte tienen un
carácter normativo que debe ser instrumentalizado como un medio para alcanzar unos
objetivos de política social, que en algunos casos puede ser de carácter universalista,
como es el que apunta al servicio de salud. El uso y aplicación de la identificación de la
población pobre mediante un enfoque determinado no implica necesariamente que dicha
población deba ser la única receptora de la política pública.
50 Los conceptos de pobreza en los instrumentos de focalización del Gasto Público en Colombia desde la última década siglo XX, alcances y
perspectivas: El caso del Sisbén
El instrumento de recolección de datos en una encuesta como la que se utiliza en el Sisbén
en la que cada vez deben retomarse toda la información del hogar implica una asimetría
en el nivel de actualización de la población que es registrada en el sistema de información;
es claro que el incentivo para actualizar sólo está en quien tiene condiciones de vida que
empeoran.
Es necesario evaluar alternativas para obtener información adecuada, precisa y
actualizable a través de otros métodos o reglas que permitan la consolidación de datos, y
en todo caso profundizar en la forma más adecuada de recolección de información
confiable acerca del sitio de residencia del hogar, la conformación del hogar, la educación
entre otros.
Es necesario avanzar en la identificación, análisis y medición de nuevas dimensiones y
variables que se relacionan con un concepto de pobreza cercano al enfoque de libertades.
Lo anterior implica aportar elementos específicos para que la recolección de datos en las
grandes operaciones estadísticas que se realizan a nivel nacional contemple nuevas
variables para la medición de indicadores generales y para el diseño de los instrumentos
de focalización.
Es necesario abordar nuevas variables en las dimensiones de análisis de pobreza que
puedan ser incorporadas en los indicadores de focalización. Algunos son temas de partida
como el entorno inmediato en poblaciones urbanas, la repercusión de enfermedades
terminales, crónicas o catastróficas, el tiempo disponible para el ejercicio de actividades
de interés de los individuos, un mayor nivel de logro en educación y formalidad laboral.
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