lineamientos y guias tecnicas asp

SASP2. LINEAMIENTOS Y GUÍAS TÉCNICAS

Lineamientos y Guías Técnicas 3

GUÍA TÉCNICA DE TECNOLOGÍA DEL PROCESOClave: 800/16000/DCO/GT/005/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA

Ing. Miguel A. Miranda MendozaGerencia de Disciplina Operativa y Ejecución del Sistema SSPA

1 de enero de 2010

PROPONE

Ing. Luis F. Betancourt SánchezSubdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental

1 de enero de 2010

AUTORIZA

Ing. Carlos R. Murrieta CummingsDirector Corporativo de Operaciones

1 de enero de 2010

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CAPÍTULO PÁGINA

1. DISPOSICIONES GENERALES 5

1.1. Objeto 5

1.2. Ámbito de Aplicación 5

1.3. Normatividad 5

1.4. Definiciones 5

1.5. Abreviaturas 6

2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 7

2.1. Responsabilidades 7

2.2. Desarrollo 10

3. DISPOSICIONES FINALES 13

4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 13

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA DE TECNOLOGÍA DEL PROCESO

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1.1. OBJETO

Establecer un sistema de control de la documentación técnica, referente a la Tecnología del proceso, de manera que

siempre esté actualizada, aprobada y disponible para ser consultada por todo el personal que opera y mantiene los pro-

cesos y equipos, incluyendo al personal técnico de las áreas de ingeniería, mantenimiento, operación y seguridad.

1.2. ÁMBITO DE APLICACIÓN

Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria en todos los sistemas, equipos e instalaciones de los cen-

tros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1.3. REFERENCIA NORMATIVA

Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo-Seguridad en los Procesos de substancias químicas.

Regulaciones 40CFR 68, 29 CFR 1910.119, 29CFR1926.64

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, Primera Revisión actualizada 2007.

Normas ISO.

Códigos como ANSI; ASTM; ASME; API; NFPA; NEC; ISA; ISO; OSHA y otros que apliquen.

Mejores Prácticas Internacionales, Estándar S21A, S24A.

Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las diver-

sas familias (tuberías, equipos, válvulas y accesorios).

1.4. DEFINICIONES

Datos Básicos de Diseño de Equipos e Instalaciones para la Seguridad de los Procesos.- Es un conjunto de documentos

y archivos que incluyen los datos de Ingeniería, los planos de Ingeniería, los cálculos del diseño de los procesos, equi-

pos, y especificaciones de los equipos, los heliográficos del proveedor, donde están incluidas las características técni-

cas de las instalaciones para la seguridad de los procesos.

Equipo Crítico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones o componentes cuya falla resultaría, permitiría o contri-

buiría a una liberación de energía (por ejemplo fuego o explosión etc.) capaz de originar una exposición al personal a

una cantidad suficiente de sustancias peligrosas, lo cual resultaría en una lesión, un daño irreversible a la salud o la

muerte, así como un daño significativo a las instalaciones y al ambiente.

Guardián de la Tecnología del Proceso.- Persona designada por la Máxima Autoridad del CT para el control y resguar-

do físico y virtual del Paquete de Tecnología del Proceso y que posee amplio conocimiento y experiencia en los proce-

sos de las instalaciones.

Información de Riesgos de los Materiales.- Es un conjunto de documentos y archivos sobre las propiedades de los ma-

teriales, dónde se recopilan todos los datos pertinentes de cada sustancia (materias primas, productos intermedios,

residuos, efluentes y productos terminados), involucrados en un proceso u operación. La información debe incluir pro-

1. DISPOSICIONES GENERALES

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piedades físicas y químicas, tales como inflamabilidad, estabilidad térmica, reactividad, corrosividad, explosividad,

toxicidad y/o biológico infeccioso, y cualquier otra propiedad relevante que pueda representar un riesgo determinado,

así como una matriz de reactividad cruzada de todas las sustancias involucradas en el proceso (Hojas de Datos de

Seguridad de Materiales Peligrosos).

Información de Datos Básicos del Proceso.- Es un conjunto de documentos y archivos que describen la tecnología utili-

zada en el diseño del proceso, la ruta crítica del proceso, la forma sistemática de cómo llevar a cabo la operación en

forma segura, los límites de operación en los que debe mantenerse el proceso y las consecuencias de las desviacio-

nes, respecto a los límites establecidos como resultado de los estudios de Análisis de Riesgos.

Interlocks.- Circuitos electrónicos enlazados con variables físicas de un proceso y/o equipo, que actúan automática-

mente cerrando o abriendo el circuito correspondiente, cuando se alcanzan los valores predefinidos de las variables

del proceso, protegiendo la integridad del equipo y/o proceso.

Paquete de Tecnología de Proceso.- Es un conjunto de documentos que describen el proceso químico u operación y

tiene las bases para la identificación y comprensión de los riesgos involucrados en el diseño del proceso, en las ba-

ses del diseño de los equipos, así como sus parámetros de control y sus puntos críticos, se encuentra integrado en

tres partes.

• Informacióndelosriesgosdelosmateriales(materiasprimas,insumos,servicios,yproductosintermediosy

finales, incluyendo residuos y efluentes).

• Datosbásicosdediseñodelproceso.

• Datosbásicosdediseñodeequipos.

1.5. ABREVIATURAS

CT Centro de Trabajo.

DTI Diagramas de Tubería e Instrumentación.

HDSM Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales.

SSPA Seguridad Salud y Protección Ambiental.

SASP Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos.

OS Organismos Subsidiarios.

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2.1. RESPONSABILIDADES

2.1.1. Corresponde a Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, adscrita a la

Dirección Corporativa de Operaciones.

Elaborar, corregir, dar seguimiento a su implantación y verificar el cumplimiento de esta guía.

2.1.2. Corresponde al Subequipo de liderazgo directivo de ASP de la Dirección Corporativa de Operaciones.

2.1.2.1. Establecer y comunicar los objetivos, metas, líneas de acción estratégicas y planes globales de acción

para la implantación del Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos del PEMEX-

SSPA en toda la institución.

2.1.2.2. Revisar y aprobar los planes de acción, programas y acuerdos, en y entre, los Subequipos de Liderazgo

Central del subsistema ASP para la implantación del PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y

Direcciones Corporativas.

2.1.2.3. Revisar periódica, analítica y sistémicamente el cumplimiento a los planes, programas y acuerdos es-

tablecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del

PEMEX SSPA en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.

2.1.2.4. Buscar la confiabilidad y efectividad en la implantación del subsistema de ASP bajo el cargo de los

Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA a la vez que se obtiene una mejora y sustentabilidad de su

desempeño en toda la institución.

2.1.2.5. Patrocinar e impulsar la formación y operación de los Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y

Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones

Corporativas y sus Subdirecciones, para apoyar la implantación y administración del sistema

PEMEX-SSPA.

2.1.2.6. Comunicar a los Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de Liderazgo Centrales, en los ni-

veles tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, los acuer-

dos y decisiones que se establezcan en el Subequipo de Liderazgo Directivo del Subsistema de ASP.

2.1.2.7. Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA en los niveles tácticos de los OS y sus

Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, para apoyar la procuración y asigna-

ción de los recursos necesarios para la implantación del sistema PEMEX SSPA.

2.1.3. Corresponde a los Subdirectores Operativos de los Organismos Subsidiarios.

2.1.3.1. Formalizar la integración de un Equipo de Liderazgo que incluya el nombramiento de un Líder que le

de seguimiento al proceso de Implantación, para administrar el elemento de Tecnología de Proceso en

los CT, este equipo coordinará la elaboración del procedimiento aplicable a su línea de negocio, el cual

debe cumplir con los preceptos de esta guía.

2.1.3.2. Establecer las estrategias e instruir la aplicación del procedimiento operativo en la línea de negocio,

bajo su control.

2.1.3.3. Autorizar y verificar el cumplimiento de los planes de acción y del procedimiento elaborado para dar

cumplimiento a esta guía.

2.1.3.4. Proporcionar los recursos necesarios, para la ejecución de los planes de acción.

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2.1.4. Corresponde a los Subdirectores y Gerentes de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección Ambiental de los

Organismos Subsidiarios.

2.1.4.1. Interpretar la filosofía de la Tecnología de Proceso, para asesorar a la línea organizacional en su obser-

vancia y correcta aplicación.

2.1.4.2. Ser un facilitador dentro de los equipos de trabajo para la implementación de la presente guía técnica.

2.1.4.3. Instruir que se establezca un programa periódico de auditorías, sobre la aplicación del procedimien-

to elaborado; verificar el cumplimiento de los indicadores y analizar las tendencias de mejora logra-

das, dar seguimiento formal a las desviaciones detectadas y generar las acciones pertinentes para

el cumplimiento en la atención a las desviaciones encontradas y autorizar las acciones presupues-

tales pertinentes.

2.1.5. Corresponde a las Máximas Autoridades de los Centros de Trabajo.

2.1.5.1. Formalizar la integración del Subequipo de Implantación del CT, para el elemento de Tecnología de

Proceso, que incluya el nombramiento de un líder de este elemento (Guardián de la Tecnología de

Proceso). Una vez que se ha completado el proceso de implantación de este elemento de ASP, el

Subequipo de implantación desaparece y solamente queda el Guardián de la Tecnología con las fun-

ciones especificadas anteriormente.

2.1.5.2. Instruir para que se establezca un mecanismo para el resguardo y control de la información de

Tecnología de Proceso.

2.1.5.3. Interpretar y difundir la filosofía corporativa, relacionada con la administración de Tecnología de Proceso.

2.1.5.4. Instruir la elaboración del Procedimiento operativo específico para administrar el elemento de

Tecnología de proceso en el CT.

2.1.5.5. Asistir a las reuniones programadas de los subequipos de liderazgo, para dar seguimiento y hacer

análisis críticos sobre el proceso de implantación del elemento para garantizar su efectividad.

2.1.5.6. Crear un mecanismo efectivo de retroalimentación entre los líderes de los subequipos, de los demás

elementos del subsistema ASP que impacten a la Tecnología del Proceso, para garantizar la eficiente

implementación de este elemento.

2.1.5.7. Asignar los recursos e infraestructura necesaria para mantener la Tecnología de Proceso, actualizada

y resguardada de acuerdo con la normatividad vigente.

2.1.5.8. Demostrar un compromiso visible, durante el proceso de implementación del elemento de Tecnología

del Proceso, a través de la verificación del cumplimiento del programa de auditorías y del procedi-

miento para administrar el elemento de Tecnología del Proceso.

2.1.5.9. Asegurar la capacitación correcta del personal, en los conceptos relacionados a la administración de

la información del elemento de Tecnología del Proceso y el procedimiento aprobado.

2.1.5.10. Dar seguimiento a los resultados obtenidos de las auditorías realizadas, al elemento de Tecnología

de proceso, y de acuerdo con éstos generar acciones correctivas y de mejora para cumplir con los

objetivos establecidos.

2.1.6. Responsabilidades del Guardián de la Tecnología de Proceso.

2.1.6.1. Desarrollar el procedimiento operativo para la administración y control de la información de Tecnología

de Proceso, cubriendo los preceptos establecidos en esta guía.

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2.1.6.2. Mantener actualizada, validada y disponible toda la información de Tecnología de Proceso.

2.1.6.3. Participar en el proceso de elaboración y aprobación del procedimiento operativo para el elemento de

Administración de Cambios de Tecnología.

2.1.6.4. Asegurar que los cambios a la tecnología que se propongan, se registren y controlen hasta su aprobación.

2.1.6.5. Asegurar que los cambios de tecnología aprobados, sean incorporados a la información del paquete

de Tecnología de Proceso y que estos sean comunicados a las partes interesadas mediante los meca-

nismos de DO establecidos en el los CT.

2.1.6.6. Interactuar con los responsables de las diferentes disciplinas de las áreas internas, para asegurar el

control y actualización de la información de la tecnología del proceso.

2.1.6.7. Interactuar con los “Guardianes de la Tecnología” de otros CT y Organismos Subsidiarios, como retroa-

limentación para asegurar la homologación de los procedimientos y los paquetes de tecnología de pro-

ceso y/o equipos similares.

2.1.6.8. Interactuar con los tecnólogos, licenciadores, y fabricantes para conocer los avances tecnológicos que

apliquen a los procesos existentes en el CT, y proponer ante los equipos de liderazgo de ASP, las inno-

vaciones que impactan la tecnología de los procesos.

2.1.7. Responsabilidad de la Línea de Mando.

2.1.7.1. Implantar en todas sus áreas de responsabilidad, el procedimiento de administración del elemento de

Tecnología de Proceso.

2.1.7.2. Verificar la efectiva utilización de la información contenida en el procedimiento de Tecnología de

Proceso, y que fue emitida en sus áreas de responsabilidad.

2.1.7.3. Asegurar que el mecanismo de actualización de la información de Tecnología de Proceso, esté alinea-

do con la administración de cambios de tecnología, derivado de nuevos proyectos y/o ampliaciones,

innovaciones tecnológicas y de los análisis de riesgos de proceso.

2.1.7.4. Reportar al subequipo de liderazgo de ASP, el status de los avances del proceso de implantación del

elemento de Tecnología de Proceso, en sus áreas de influencia.

2.1.8. Responsabilidad de la Función de SSPA.

2.1.8.1. Asesorar a la Línea de Mando, sobre el cumplimiento de la legislación aplicable en los aspectos de

Seguridad, Salud y Protección Ambiental, lo relacionado con la integración de la información de

Tecnología de Proceso y en las actualizaciones que esta requiera, así como los resultados de la admi-

nistración de cambios a la tecnología de nuevos proyectos y/o ampliaciones, innovaciones tecnológi-

cas y de los análisis de riesgos de proceso.

2.1.8.2. Auditar, el cumplimiento del procedimiento relativo a la administración del elemento de Tecnología de

Proceso, así como del mecanismo de control de la información contenida en el paquete de tecnología

del Proceso y presentar a la Máxima Autoridad del CT, los indicadores, comportamiento y tendencias

sobre el proceso de implantación de este elemento y proponer acciones de mejora.

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2.2. DESARROLLO

2.2.1. Identificar y listar los equipos y sistemas críticos. Con base en la definición proporcionada en los apartados

1.4.2 de esta guía y 2.2.1 de la guía para la administración de Aseguramiento de Calidad Clave: 800/16000/

DCO/GT/015/ 2009. Definir y revisar la lista de equipos y sistemas críticos.

Nota: Utilizar los criterios establecidos en el apartado 2.2.1 de la guía para la administración de Aseguramiento

de Calidad, para la definición de equipos y sistemas críticos.

2.2.2. Documentación de Tecnología de proceso. El Paquete de Tecnología de Proceso, se encuentra integrado en tres

partes de manera enunciativa y no limitativa:

a. Información de los riesgos de los materiales (materias primas, insumos, servicios, y productos intermedios

y finales, incluyendo residuos y efluentes).

b. Datos básicos de diseño del proceso.

c. Datos básicos del diseño de equipos.

2.2.3. Integrar la información referente a los riesgos de los materiales.

En esta etapa se identifica la información, que debe ser comunicada y puesta a disposición de los trabajadores

involucrados en el proceso y potencialmente expuestos a los peligros de los materiales, incluyendo los datos

técnicos de cada sustancia utilizada en el proceso.

a. Propiedades físicas:

a.1. Puntos de ebullición y congelamiento.

a.2. Presiones de vapor.

a.3. Puntos de inflamación, límites de combustión.

a.4. Temperaturas de ignición.

a.5. Otros.

b. Datos térmicos y de estabilidad química.

b.1. Datos de corrosividad, reactividad, explosividad, toxicidad, inflamabilidad y de riesgo biológico e infeccioso.

b.2. Cinética de reacción.

b.3. Efectos peligrosos de la mezcla accidental de materiales diferentes con potencial de ocurrencia.

c. Datos de toxicidad aguda y crónica:

c.1. Oral

c.2. Respiratoria

c.3. Cutánea

d. Datos de toxicidad ambiental.

e. Límites de exposición.

f. Otra información relevante para la seguridad de las personas, integridad de las instalaciones y preservación

del medio ambiente.

2.2.4. Integrar la información referente a los datos básicos de diseño del proceso.

En esta etapa se debe identificar e integrar la información técnica del proceso, que se encuentra relacionada

con los datos básicos de diseño del proceso, ésta debe ser comunicada y puesta a disposición de todo el grupo

técnico (operación, mantenimiento, ingeniería y seguridad), así como al personal de operación y mantenimien-

to. La información debe incluir lo siguiente:

a. Diagrama de flujo en bloques o simplificado del proceso.

b. Descripción del proceso, incluyendo el potencial para la ocurrencia de reacciones o efectos indeseables

que puedan poner al proceso fuera de control.

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c. Límites de operación de cada etapa, incluyendo condiciones máximas, normales y mínimas de parámetros

tales como temperatura, presión, flujo, nivel, concentración, composición, y otros.

d. Descripción de las secuencias de operación del proceso durante el arranque o paro, que son rutinarios y

de emergencia.

e. Inventario planeado de sustancias peligrosas.

f. Evaluación de las consecuencias de las desviaciones, respecto a los parámetros máximos y mínimos en

cada etapa del proceso.

g. Balance de materia y energía del proceso.

h. Manuales de Operación.

i. Manuales de los sistemas control distribuido y avanzado según sea el caso.

j. Manuales de los sistemas de respaldo ininterrumpido de energía.

2.2.5. Integrar la información referente a los datos básicos del diseño de equipos, e instalaciones.

En esta etapa, se debe identificar la información que debe ser comunicada y puesta a disposición de todo el

grupo técnico (operación, mantenimiento, ingeniería y seguridad. y del personal de operación y mantenimiento.

La información relacionada con los datos básicos del diseño de equipos, e instalaciones del CT que incluye, in-

formación básica del licenciador, datos del fabricante de equipos, así como planos y diagramas aprobados para

construcción, así como aquellos que han sido actualizados como consecuencia de modificaciones en el proce-

so (AS BUILT), mismos que de manera enunciativa y sin ser limitativo, se listan a continuación:

a. Diagramas de Tuberías e Instrumentación (DTI).

b. Diagrama de localización de equipos, de la instalación (Plot Plant).

c. Plano de sistema de seguridad de desfogue a quemador.

d. Planos de sistema de Drenaje.

e. Planos de cimentación de Equipos.

f. Planos de arreglo de Equipos.

g. Planos de arreglo de Tuberías.

h. Planos isométricos de tuberías.

i. Especificaciones de tuberías, accesorios, válvulas, y conexiones.

j. Especificaciones de aislamiento térmico (frío y caliente).

k. Estrategia de control de proceso y descripción funcional del sistema de control.

l. Diagramas de lazos de control.

m. Especificaciones de instrumentos y sistemas instrumentados de protección SIL, sistemas de monitoreo

y control.

n. Bases de cálculo, condiciones de diseño y especificaciones de equipos.

o. Bases de cálculo y hojas de datos de válvulas de seguridad, discos de ruptura y sistemas de alivio de presión.

p. Bases de cálculo y hojas de datos de válvulas automáticas de control.

q. Bases de diseño, cálculos y especificación de sistemas de protección de equipos e instalaciones (contra

incendio, pararrayos, tierras, absorción de gases, diques, etc.).

r. Planos de los sistemas de aspersión y de mitigación.

s. Manuales de sistemas de supresión de incendios base CO2.

t. Planos mecánicos de recipientes.

u. Manuales de los sistemas de detección (humo, fuego, explosividad, oxígeno y toxicidad. instalados.

v. Planos de localización de los sistemas de detección.

w. Manuales de fabricantes de equipos.

x. Diagramas eléctricos (unifilares, esquemáticos eléctricos, tierras, rutas de cables, etc.).

y. Planos de la clasificación de áreas para la selección de equipo eléctrico.

z. Fabricación de equipos, incluyendo sus controles de calidad y pruebas en fábrica.

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2.2.6. Establecer un sistema para la administración y el control de la documentación del Paquete de Tecnología

del Proceso.

La administración y control de la información de la tecnología de proceso debe estar integrado por las siguien-

tes actividades:

a. Identificación de la documentación. Toda la información técnica referente a los propiedades y riesgos de

los materiales, de los datos básicos del proceso y del diseño de equipos, que están relacionados con los

pasos 2.2.3, 2.2.4 y 2.2.5 debe estar claramente enlistada, indicando el medio en el que se dispone (físico

o electrónico) y el lugar o sistema (dirección electrónica donde se encuentra, así como la forma en que se

comunica y se hace disponible al personal involucrado.

b. Estandarización de la documentación. Esta etapa es fundamental para asegurar la calidad de la informa-

ción técnica, que consiste en definir o seleccionar un proceso para la estandarización de la documentación

de la información de la tecnología de proceso en cuanto a formato, estructura, contenido y enfoque. (ejem-

plos: sistema ISO, OSHA, etc).

c. Archivo de documentación efectiva. El objetivo de un sistema de archivo, consiste en permitir el rápido ac-

ceso a la información, al mismo tiempo que la protege contra robo, pérdidas o daños. El proceso de docu-

mentación puede ser archivado de las siguientes maneras:

c.1. Medio físico; (manuales, registros en papel, discos, microfilms), archivados en lugares específicos.

c.2. Archivos electrónicos; en particiones de memoria con accesos y privilegios controlados y administrados

para usuarios, en cuanto a copias y modificación y escritura de información.

c.3. Una combinación de las dos opciones anteriores.

2.2.7. El lugar destinado para almacenar los documentos debe ser determinado por el propio CT.

La documentación debe archivarse en uno o más lugares, para facilitar el acceso de acuerdo con las solicitudes del

equipo de administración de la seguridad de proceso, conforme a los ejemplos que se presentan a continuación:

a. Archivo central del CT.

b. Central de diagramas o archivo de equipo.

c. Archivo del área de operación.

d. Archivos de ingeniería.

e. Intranet.

f. Otros.

NOTA: INDEPENDIENTEMENTE DE LA EXISTENCIA DE DOCUMENTACIÓN, EN MEDIO FÍSICO O ELECTRÓNICO Y DE LA

UBICACIÓN DE LOS ARCHIVOS, CADA CT DEBE MANTENER UN DIRECTORIO, ÍNDICE O KARDEX, QUE INDIQUE LA

PRONTA REFERENCIA DE DÓNDE SE ENCUENTRA LA INFORMACIÓN DE LA TECNOLOGÍA DE PROCESO, PARA SU AGIL

Y EFICAZ LOCALIZACIÓN.

2.2.8. Actualización de la documentación en función de los cambios en la tecnología.

Todos los cambios de tecnología deben ser formalmente evaluados, documentados y autorizados; y la informa-

ción técnica relacionada con dichos cambios debe ser actualizada en el Paquete de Tecnología de Proceso, ver

el procedimiento de Administración de Cambios a la Tecnología.

Los documentos base del diseño de procesos (procedimientos y manuales técnicos) deben ser actualizados

continuamente, de acuerdo con la cantidad de actualizaciones resultantes del proceso de la administración de

cambios a la tecnología. De no ser muy frecuentes los cambios a la Tecnología de Proceso, el CT debe estable-

cer un periodo máximo de actualización de 5 años y documentarlo en el procedimiento de Administración y

Control del Paquete de Tecnología de Proceso.

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2.2.9. Control del proceso de reproducción de la documentación.

La reproducción de los archivos de la tecnología de proceso debe ser controlada y limitada por el Guardián

de la Tecnología del Proceso para asegurar que no se utilicen documentos obsoletos, lo cual puede conducir

a malas decisiones e incidentes de SSPA. Además, se deberá integrar una lista de los profesionales autoriza-

dos para reproducir la información del Paquete de Tecnología.

2.2.10. Custodia de la información del Paquete de Tecnología del Proceso.

Todos los paquetes de tecnología de proceso deben ser considerados como información confidencial y ser

custodiada como tal.

2.2.11. Auditorías Internas.

El responsable de la función de SSPA debe coordinar la realización de auditorías específicas, para este ele-

mento, a través del programa de auditorías del ASP del CT, que permitan mejorar el proceso de implantación

de la administración y control de la información del Paquete de Tecnología de Proceso.

2.2.12. Difusión.

Dentro de la aplicación de DO se debe disponer de un programa de difusión, dirigido al personal que opera y

mantiene las instalaciones, de:

a. Riesgos de los materiales.

b. Bases de diseño del proceso.

c. Bases de diseño del equipo.

3.1. INTERPRETACIÓN

Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones, por conducto de la Subdirección de Disciplina Operativa

Seguridad Salud y Protección Ambiental, la interpretación para efectos técnicos y administrativos de la presente Guía

Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas y del subequipo de liderazgo de ASP en el ejer-

cicio de las disposiciones descritas en este documento.

3.2. SUPERVISIÓN Y CONTROL

La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y la Subdirección de Coordinación de

Mantenimiento en el ámbito de sus respectivas competencias son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la

aplicación de la presente Guía Técnica, en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos usuaria de este documento puede proponer modificaciones para

actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud

y Protección Ambiental y/o Subdirección de Coordinación de Mantenimiento, para su análisis e incorporación en caso

de que procedan.

Este documento será revisado cada dos años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.

4.1. ENTRADA EN VIGOR

La presente Guía técnica, entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de la misma, todos los documentos vigentes relacionados se deben ade-

cuar y alinear a las disposiciones contenidas en este documento.

3. DISPOSICIONES FINALES

4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS

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LINEAMIENTOS PARA EL ANÁLISISY EVALUACIÓN DE RIESGOSEN PETRÓLEOS MEXICANOSY ORGANISMOS SUBSIDIARIOSClave: COMERI 144Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


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PROPONE


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1 de enero de 2010

16 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA

1. DISPOSICIONES GENERALES 17

1.1. Objeto 17


1.3. Definiciones 17

2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 20


2.2. Proceso de Análisis y Evaluación de Riesgos 21

2.3. Informe del Estudio de Riesgo 25


3.1. Interpretación 25

3.2. Supervisión y control 25


ANEXOS 26

ANEXO I. Integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos. 26

ANEXO II. Información técnica actualizada e Identificación preliminar de riesgos 27

ANEXO III. Guía para programar y realizar Análisis y Evaluación de Riesgos 29

ANEXO IV. Tabla de metodologías recomendadas por tipo de actividad. 35

ANEXO V. Tabla de Consecuencias 39

ANEXO VI. Tabla para estimar la frecuencia de ocurrencia de los eventos 41

ANEXO VII. Contenido del Informe de Evaluación de Riesgos. 43

CONTENIDO

LINEAMIENTOS PARA EL ANÁLISIS YEVALUACIÓN DE RIESGOS EN PETRÓLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS

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1.1. OBJETO

Establecer los requisitos, responsabilidades y actividades a seguir para homologar el proceso de análisis y evaluación

de riesgos en los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.


Estos lineamientos son de observancia general y obligatoria en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y

Organismos Subsidiarios, cuando se realicen estudios de riesgo a las instalaciones y procesos en operación, en el di-

seño y construcción de proyectos, en la modificación de infraestructura y procesos, así como en el abandono o des-

mantelamiento de instalaciones. No incluyen la identificación y evaluación de riesgos a la salud por exposición cróni-

ca, ni de Seguridad Física.

1.3. DEFINICIONES

Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo

y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para esta-

blecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Administración de Riesgos.- Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de riesgo y el análisis de opciones

técnicas de control, considerando aspectos legales, sociales y económicos, y establece un programa de medidas de

eliminación, prevención y control, hasta la preparación de planes de respuesta a emergencias.

Ambiente.- Conjunto de elementos naturales o inducidos por el hombre, que hacen posible la existencia y el desarrollo

de la vida, en un espacio y tiempo determinados.

Análisis de consecuencias.- Estudio y predicción cualitativa de los efectos que pueden causar eventos o accidentes que

involucran fugas de tóxicos, incendios o explosiones entre otros, sobre la población, el ambiente y las instalaciones.

Análisis de riesgos de proceso.- Conjunto de metodologías que consisten en la identificación, análisis y evaluación sis-

temática de la probabilidad de la ocurrencia de daños asociados a los factores externos (fenómenos naturales y socia-

les), fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores humanos y fallas en los sistemas de adminis-

tración; con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias al personal, a la población, al ambiente, a la

producción y/o a las instalaciones.

Área de impacto.- Área afectada por los efectos de radiación térmica, sobre presión o toxicidad, a consecuencia de la

fuga o derrame de sustancias inflamables, explosivas y/o tóxicas.

Cambio.- Alteración o modificación temporal o permanente que se lleva a cabo en los procesos y que están relacio-

nadas con la tecnología, instalaciones, procedimientos o la organización que modifique el riesgo o altere la confia-

bilidad de los sistemas, equipo o componente en una instalación; excepto por “reemplazos del mismo tipo” (repla-

cement in kind).

Caracterización de riesgos.- Es la documentación de los resultados de la evaluación de riesgos, mencionando los cri-

terios y premisas tomadas para seleccionar la metodología de identificación de peligros y condiciones peligrosas, para

analizar, modelar y estimar las consecuencias y la frecuencia, así como las limitaciones de la evaluación.


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Condición peligrosa.- Estado físico o nivel de operación que puede originar un accidente o gran liberación de energía

o sustancias, cuyas consecuencias son daños y/o lesiones.

Consecuencia.- Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por sus efectos en las personas, en el

ambiente, en la producción y/o instalaciones, así como la reputación e imagen.

Emergencia.- Situación derivada de un incidente y/o accidente, que puede resultar en efectos adversos a los trabaja-

dores, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones

para controlar o mitigar la magnitud de sus efectos.

Entorno.- Zona que rodea a la instalación, la cual podría verse afectada por los efectos de fugas o derrames de sustan-

cias peligrosas en su interior.

Escenario de riesgo.- Determinación de un evento hipotético, en el cual se considera la ocurrencia de un accidente

bajo condiciones específicas, definiendo mediante la aplicación de modelos matemáticos y criterios acordes a las ca-

racterísticas de los procesos y/o materiales, las zonas potencialmente afectables.

Estudio de riesgo.- Documento que integra la caracterización de riesgos, así como la información técnica empleada en

su evaluación; las premisas y criterios aplicados; la metodología de análisis empleada; limitaciones del estudio y el ca-

tálogo de los escenarios de riesgos, entre otros.

Evaluación de riesgos.- Proceso de identificar peligros o condiciones peligrosas en los materiales y sustancias o en los

procesos; analizar y/o modelar las consecuencias en caso de fuga o falla y la frecuencia con que pueden ocurrir, y ca-

racterizar y jerarquizar el riesgo resultante.

Evento.- Suceso relacionado a las acciones del ser humano, al desempeño del equipo o con sucesos externos al siste-

ma que pueden causar interrupciones y/o problemas en el sistema. En este documento, evento es causa o contribu-

yente de un incidente o accidente o, es también una respuesta a la ocurrencia de un evento iniciador.

Frecuencia.- Número de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un evento en un lapso de tiempo.

Identificación de riesgos.- Determinación de las características de los materiales y sustancias y las condiciones peli-

grosas de los procesos e instalaciones, que pueden provocar daños en caso de presentarse una falla o accidente.

Impacto.- Efecto probable o cierto, positivo o negativo, directo o indirecto, reversible o irreversible, de naturaleza so-

cial, económica y/o ambiental que se deriva de una o varias acciones con origen en las actividades industriales.

Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al am-

biente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investi-

gado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Instalación Industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberías de proceso y servicios

auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamien-

to de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos,

polvorines, campamentos de estudios sismológicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones, entre otros.

Insumo.- Sustancias, materiales o recursos que alimentan un proceso.

Jerarquización.- Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad, valor, riesgo y relevancia, el cual se realiza con

el propósito de identificar aquellas actividades de mayor importancia que pueden afectar la operación de la instalación.

Mitigación.- Conjunto de actividades destinadas para disminuir las consecuencias ocasionadas por la ocurrencia de

un accidente.

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Modelo.- Es una representación simplificada de la realidad compleja que describe los aspectos más relevantes de

un Proceso.

Peligro.- Es toda condición física o química que tiene el potencial de causar daño al personal, a las instalaciones o

al ambiente.

Pérdida de Contención.- Fuga o salida no controlada de material peligroso, provocada por una falla en alguna parte o

componente de las instalaciones (recipientes, tuberías, equipos u otros).

Prevención.- Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para, desde el ori-

gen, evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) los riesgos o impactos adversos en materia de

seguridad industrial, salud de los trabajadores o ambientales.

Probabilidad de Ocurrencia.- Posibilidad de que un evento acontezca en un lapso dado.

Proceso.- Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a través del uso de recursos convierte una o más

entradas (insumos) en una o más salidas (productos), creando valor para el cliente.

Residuo Peligroso.- Sustancia o material generado con características de Corrosividad, Reactividad, Explosividad,

Toxicidad, Inflamabilidad y/o Biológico Infeccioso, conforme a la NOM-052- SEMARNAT-2005.

Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinación de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus

consecuencias.

Simulación.- Representación de un evento o fenómeno por medio de sistemas de cómputo, modelos físicos o mate-

máticos u otros medios, para facilitar su análisis.

Sistemas de seguridad (para protección de equipos y/o instalaciones).- Conjunto de equipos y componentes que se in-

terrelacionan y responden a las alteraciones del desarrollo normal de los procesos o actividades en la instalación o

centro de trabajo y previenen situaciones que normalmente dan origen a accidentes o emergencias.

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2.1.1. Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones, a través de la Subdirección de Disciplina Operativa,

Seguridad, Salud y Protección Ambiental, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de estos lineamientos en

los análisis y evaluación de riesgos y en los programas dirigidos a las acciones para prevenir la ocurrencia o bien

mitigar las consecuencias de los riesgos que fueron identificados en los procesos de los Centros de Trabajo.

2.1.2. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de Petróleos Mexicanos:

a. Ordenar la difusión de estos lineamientos en su ámbito de competencia.

b. Establecer los niveles de autoridad para la administración de riesgos.

c. Dirigir y controlar su observancia y cumplimiento.

2.1.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Corporativos de Petróleos Mexicanos (con rela-

ción con los análisis de riesgos):

a. Establecer las estrategias y procedimientos para la aplicación de los presentes Lineamientos en las ope-

raciones bajo su control.

b. Autorizar y verificar el cumplimiento de los Planes de Análisis y Evaluación de Riesgos y los Programas

de Prevención y Control de Riesgos.

c. Proporcionar los medios para la ejecución de los análisis y evaluaciones de riesgo.

d. Tomar las decisiones para administrar los riesgos mayores que rebasen el nivel de autoridad de las

Máximas Autoridades de los Centros de Trabajo.

2.1.4. Corresponde a las Máximas Autoridades de los Centros de Trabajo:

a. Establecer los Planes, Alcances y Procedimientos de Análisis y Evaluación de Riesgos, así como los

Programas de Prevención y Control relacionados con los estudios de riesgo.

b. Dirigir la realización y aplicación de los estudios de riesgo programados.

c. Integrar el Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo.

d. Revisar y tomar las decisiones y acciones para administrar los riesgos derivados de los estudios de análisis

y evaluación de riesgo resultantes, en el nivel de autoridad respectivo.

e. Asegurar que se realicen estudios de riesgo cada 5 años como máximo a las operaciones y/o procesos peli-

grosos o antes, si se presentan incidentes o se modifican las instalaciones.

f. Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realización de los estudios de riesgos, tanto reali-

zados, como próximos a realizar y/o revalidar.

2.1.5. Corresponde a las áreas de Ingeniería y Proyectos:

a. Coordinar la realización de los análisis de riesgos en la Ingeniería Básica y en la de Detalle.

b. Controlar los cambios en el diseño y en la construcción de plantas e infraestructura.

c. Proponer soluciones de ingeniería para prevenir y controlar los riesgos del Proyecto.

d. Preparar un reporte final que incluya los estudios de riesgo y otros temas de seguridad relacionados con la

ingeniería del proyecto, previo a la revisión de seguridad de prearranque.

e. Entregar copia de los análisis de riesgos del proyecto, para su integración al expediente de la instalación y

uso como línea base para los próximos estudios de riesgo.

2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

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2.2. PROCESO DE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

El propósito fundamental de esta actividad, es proveer información cualitativa y cuantitativa sobre los principales ries-

gos y su aceptabilidad para una toma de decisiones y planeación más efectiva, tanto en la prevención, como en la eli-

minación y control de riesgos a la seguridad, la salud y al ambiente:

El proceso de análisis y evaluación de riesgos, se integra por las siguientes etapas:

2.2.1. Planeación y preparación

Los Centros de Trabajo deben planear y desarrollar los estudios de riesgo base, para realizar y revalidar los aná-

lisis y evaluaciones cíclicas futuras de riesgo; dichos estudios deben cubrir el total de instalaciones y/o proce-

sos; ser completos, sistemáticos y a detalle y estar basados en información actualizada de la tecnología de los

procesos, ingeniería y diseño.

Para instalaciones nuevas, los análisis de riesgos del proyecto pueden usarse como estudio base, siempre que

sean completos y detallados. En caso contrario o si se efectuaron modificaciones significativas en la fase de arran-

que que pudieran afectar la seguridad debe hacerse un estudio de revalidación en el primer año de operación.

Para la realización de los estudios de riesgo será indispensable cumplir con los siguientes aspectos:

a. Emitir un memorando de estudio de riesgo, que defina el alcance y objetivos del estudio; límites y fronteras de

las instalaciones y/o procesos bajo estudio; responsabilidades y tareas del Grupo Multidisciplinario de Análisis y

Evaluación de Riesgo, así como tiempos, expectativas y cualquier otro propósito específico a lograr.

b. Integrar al Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo (GMAER) (Anexo I).

c. Contar con la información actualizada de materiales, instalaciones y procesos (Anexo II).

d. Contar con un procedimiento para el análisis y evaluación de riesgos vigente, de acuerdo con la Guía para

realizar Análisis y Evaluación de Riesgos (Anexo III).

e. Disponer de las técnicas y herramientas de análisis de riesgos (Anexo IV).

2.2.2. Identificación de peligros y condiciones peligrosas

El propósito es que el GMAER identifique los materiales y sustancias y condiciones de operación y/o de proceso

cuyas propiedades fisicoquímicas y modalidades energéticas (temperaturas, presiones y volúmenes) pueden

causar explosión, fuego, nubes tóxicas y afectaciones tales como fatalidades, lesiones graves, impactos am-

bientales y/o pérdidas económicas severas, en caso de falla o pérdida de la contención. En la identificación y

reconocimiento de peligros y condiciones peligrosas debe hacerse un análisis preliminar de riesgos con meto-

dologías reconocidas (Tabla 1, Anexo III) para el desarrollo de escenarios; extrapolando experiencias; siguiendo

la secuencia lógica de accidentes o con simulación.

Así mismo, el GMAER debe identificar y considerar los sistemas de seguridad o barreras de protección disponi-

bles en el diseño y/o en las instalaciones para prevenir o mitigar las consecuencias; y entender la peligrosidad

potencial de las operaciones y/o procesos bajo estudio y como protegen los sistemas de seguridad y/o las ba-

rreras de protección, así como la integridad de éstas líneas de defensa.

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En este sentido, el alcance de los análisis debe considerar la complejidad de las instalaciones y los procesos,

así como las premisas causales de los eventos como tamaños de las fugas; cantidades de producto necesarias

para causar una nube explosiva o tóxica; o si las fugas potenciales pueden trasladarse fuera de los límites de

propiedad, entre otras. Por ello, es necesario describir en forma clara y sistemática los eventos específicos y re-

presentativos que se consideran en la definición de escenarios; ya sea de fuego, explosión, fuga de gases tóxi-

cos y/o derrames, así como los relacionados con fenómenos naturales que pudieran afectar las operaciones

bajo estudio.

Por consistencia y homogeneidad en el análisis y evaluación de riesgos deben definirse escenarios de riesgo si-

milares para operaciones y procesos similares de los Centros de Trabajo.

El Anexo II proporciona criterios para la identificación preliminar de riesgos y peligros; el Anexo III metodologías

de análisis aplicables y el Anexo VI una tabla de metodologías recomendadas para el tipo de operación o proce-

so bajo estudio.

2.2.3. Análisis de Consecuencias.

El propósito de esta etapa, es simular los escenarios de riesgo para evaluar cualitativamente los impactos y

efectos indeseables de los eventos o escenarios de riesgo definidos (fuego, explosiones, nubes tóxicas), deriva-

dos de la carencia o pérdida de controles de ingeniería o administrativos. La evaluación de consecuencias debe

incluir las condiciones y cantidades de fugas o derrames; áreas afectadas y efectos sobre la seguridad y la sa-

lud de las personas.

El GMAER debe evaluar el número de posibles lesionados; daños económicos y al ambiente; dentro y fuera de

las instalaciones, así como daño a la imagen y a la relación con los vecinos.

2.2.3.1. En función de la severidad de los daños e impactos potenciales, se definen cuatro niveles cualitativos

de consecuencias:

a. Consecuencias Catastróficas equivalen a Categoría C4

b. Consecuencias Graves equivalen a Categoría C3

c. Consecuencias Moderadas equivalen a Categoría C2 y

d. Consecuencias Menores equivalen a Categoría C1

2.2.3.2. Las áreas de afectación en las que se analizarán y evaluarán las consecuencias son:

a. La Seguridad del Personal, Contratistas y Vecinos

b. Al Ambiente por fugas y derrames dentro y fuera de las instalaciones.

c. Al Negocio por pérdida de producción, daños a terceros y a instalaciones.

d. A la reputación e imagen y a la relación con las comunidades vecinas.

Para eventos con impacto potencial fuera de las instalaciones deben hacerse simulaciones y análisis cuantitati-

vos de las consecuencias, para un mejor entendimiento de las afectaciones posibles.

En el Anexo V se presenta una Tabla de Consecuencias para evaluar, en función del tipo de evento, los diferen-

tes niveles de afectación y categorías correspondientes.

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En forma gráfica:

CONSECUENCIAS ÁREAS DE AFECTACIÓN

Categoría Tipo Seguridad de las Personas

Ambiente Negocio Imagen-Relación con Vecinos

Catastrófica C4

Grave C3

Moderada C2

Menor C1

El área de afectación relativa a la seguridad de las personas, es la consecuencia más importante a considerar.

Sin embargo, aunque pudiera pensarse que si ésta es menor, los demás aspectos probablemente sean acepta-

bles, esto no es suficiente y deben analizarse las consecuencias en las otras áreas de afectación. En todos los

casos, la categoría de un evento, será la que resulte con mayores consecuencias en cualquiera de las áreas de

impacto analizadas.

2.2.4. Estimación de la Frecuencia

En esta etapa debe estimarse la frecuencia con que los eventos identificados y seleccionados pudieran presen-

tarse; es decir debe estimarse cada cuando ocurrirían, de acuerdo con lo siguiente:

2.2.4.1. Al igual que en el análisis de consecuencias, se definen cuatro niveles cualitativos para la ocurrencia

de los eventos, en función de las frecuencias con que se estima que puedan presentarse.

La razón de establecer cuatro niveles en lugar de cinco, es que cinco categorías implican mucha más

exactitud y precisión en las estimaciones, lo cual puede no ser justificable.

a. Frecuencia Alta equivale a Categoría F4

b. Frecuencia Media equivale a Categoría F3

c. Frecuencia Baja equivale a Categoría F2 y

d. Frecuencia Remota equivale a Categoría F1

Para estimar la frecuencia con que ocurrirían los eventos identificados debe evaluarse bajo criterios

cualitativos y/o cuantitativos, la efectividad de las líneas de defensa disponibles en las instalaciones y/o

procesos, considerando la experiencia y los factores de Ingeniería y Humanos; es decir la independen-

cia de operación; la confiabilidad; la auditabilidad para inspección y pruebas y la integridad mecánica

de las protecciones de seguridad, así como la disciplina operativa, lo adecuado de la instrumentación,

distribución de planta y sistemas de control; cargas de trabajo; comunicación y ambiente laboral.

El Anexo VI proporciona una tabla para evaluar cualitativamente la frecuencia con que pueden ocurrir

los eventos seleccionados, en función de los factores de diseño, operativos y humanos, así como la

efectividad de las barreras y sistemas de protección correspondiente. En este sentido debe tenerse

cuidado al estimar la frecuencia en la franja de Baja/Media en instalaciones existentes, debido a que

el personal con antigüedad en las instalaciones tiende a basar su juicio en las experiencias vividas, y

lleva a una frecuencia Alta, eventos cuya categoría sea Media o a Media a eventos de categoría Baja.

Para una evaluación cuantitativa de frecuencia debe disponerse de información histórica de fallas.

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En forma gráfica:

TABLA DE NIVELES DE FRECUENCIA

FRECUENCIA CRITERIOS DE OCURRENCIA

Categoría Tipo Cuantitativo Cualitativo

Alta F4 > 10 a la -1 >1 en 10 años El evento se ha presentado o puede presentarse en los próximos 10 años.

Media F3 10-1 - 10-2 1 en 10 años a1 en 100 años

Puede ocurrir al menos una vez en la vida delas instalaciones.

Baja F2 10-2 - 10-3 1 en 100 años a1 en mil años

Concebible; nunca ha sucedido en el Centrode Trabajo, pero probablemente ha ocurrido en alguna instalación similar.

Remota F1 < 10-3 <1 en 1000 años Esencialmente imposible. No es realistaque ocurra.

2.2.5. Caracterización y Jerarquización de Riesgos

2.2.5.1. En esta etapa, las consecuencias y frecuencias estimadas correspondientes a los eventos o escenarios

seleccionados deben caracterizarse y posicionarse en la Matriz de Riesgos 2.2.5.3.

2.2.5.2. En función del posicionamiento resultante en los cuadrantes de la Matriz de Riesgos deben aplicarse

los criterios de jerarquización, toma de decisiones y acciones, para llevar los riesgos a un nivel razona-

blemente aceptable, previniendo y/o mitigando sus posibles consecuencias.

2.2.5.3. Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGOS

FRECUENCIA

ALTA F4 B B A A

MEDIA F3 C B B A

BAJA F2 D C B A

REMOTA F1 D D C B

MENOR C1 MODERADA C2 GRAVE C3 CATASTRÓFICA C4

CONSECUENCIA

Tipo A – Riesgo Intolerable: El riesgo requiere acción inmediata; el costo no debe ser una limitación y el no ha-

cer nada no es una opción aceptable. Un riesgo Tipo “A” representa una situación de emergencia y

deben establecerse Controles Temporales Inmediatos. La mitigación debe hacerse por medio de con-

troles de ingeniería y/o factores humanos hasta reducirlo a Tipo C o de preferencia a Tipo D, en un lap-

so de tiempo menor a 90 días

Tipo B – Riesgo Indeseable: El riesgo debe ser reducido y hay margen para investigar y analizar a más detalle.

No obstante, la acción correctiva debe darse en los próximos 90 días. Si la solución se demora más

tiempo deben establecerse Controles Temporales Inmediatos en sitio, para reducir el riesgo.

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Corresponderá a la SDOSSPA de la DCO por conducto de la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecución del Sistema de

Seguridad, Salud y Protección Ambiental, la interpretación para efectos técnicos y administrativos de los presentes lineamien-

tos, considerando la opinión de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este documento.


La DCO a través de la SDOSSPA y las áreas con esta función dentro de los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos,

en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y vigilancia de la aplicación de

los presentes Lineamientos, para lo cual efectuarán las revisiones que consideren pertinentes.

4.1. Los presentes Lineamientos entrarán en vigor a partir de la fecha de su autorización.

4.2. Se dejan sin efectos los “Criterios para la realización de Análisis de Riesgos” R-61.

4.3. A partir de la fecha de la autorización de estos lineamientos, se contará con un plazo no mayor a 90 días para la adecuación y en su caso, elaboración de los procedimientos para el análisis y evaluación de riesgos aplica-bles en los centros de trabajo y en los proyectos de inversión (2.1.3 y 2.1.4)

4.4. La unidad administrativa encargada de la seguridad industrial en el centro de trabajo es responsable de implan-tar, cumplir y supervisar la aplicación de estos lineamientos, en el ámbito de su responsabilidad.

4.5. Cualquier área de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su atención.

4.6. Estos Lineamientos deben revisarse cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.

4.7. En todos los requerimientos internos de Petróleos Mexicanos relacionados con riesgos debe considerarse lo se-ñalado en los presentes Lineamientos, así como los que determinen las autoridades ambientales y los estable-cidos por las compañías aseguradoras.



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Tipo C – Riesgo Aceptable con Controles: El riesgo es significativo, pero se pueden acompasar las acciones co-

rrectivas con el paro de instalaciones programado, para no presionar programas de trabajo y costos.

Las medidas de solución para atender los hallazgos deben darse en los próximos 18 meses. La mitiga-

ción debe enfocarse en la disciplina operativa y en la confiabilidad de los sistemas de protección.

Tipo D – Riesgo Razonablemente Aceptable: El riesgo requiere acción, pero es de bajo impacto y puede progra-

marse su atención y reducción conjuntamente con otras mejoras operativas.

2.3. INFORME DEL ESTUDIO DE RIESGO

Una vez concluida la caracterización y jerarquización de riesgos debe prepararse el Informe del Estudio de Riesgo, en

el cual debe documentarse la relación de riesgos mayores identificados o reevaluados, los escenarios de consecuen-

cias altas y las frecuencias estimadas respectivas, así como las medidas de control recomendadas, con base en las

premisas y técnicas aplicadas en el proceso de análisis y evaluación de riesgos.

Los informes deben enviarse y presentarse al siguiente nivel de autoridad que corresponda, con el propósito de conti-

nuar con la siguiente etapa de análisis de alternativas y toma de decisiones dentro de la Administración de Riesgos

del centro de trabajo.

Los Centros de Trabajo deben tener disponibles los informes de los estudios de riesgo, así como enviar copia de los

mismos, a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA) de la

Dirección Corporativa de Operaciones (DCO).

En el Anexo VII se muestra el índice de contenidos mínimos del informe.

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ANEXO IINTEGRACIÓN DEL GRUPO MULTIDISCIPLINARIO DE ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

El propósito fundamental de estos Grupos Multidisciplinarios, es proveer la información necesaria sobre la clase de

riesgos existentes, para hacer las decisiones más acertadas en la administración de riesgos.

El Grupo debe incluir personal de diferentes especialidades con experiencia, así como con un Líder. El Líder debe dirigir

los esfuerzos y actividades del GMAER, manteniendo la creatividad y las discusiones consistentes con los objetivos y al-

cances del Estudio de Riesgo durante todo el proceso de análisis y evaluación; informar a la Máxima Autoridad sobre ha-

llazgos o dificultades para cumplir con los trabajos; emitir notas informativas; completar el reporte final del estudio y ar-

chivar la documentación y papeles de trabajo del GMAER, incluyendo temas tratados, pero no considerados.

Por su parte, los miembros del GMAER deben participar activamente en las reuniones y al aplicar la metodología de

análisis, dando prioridad a terminar los trabajos asignados en programa y recorrer periódicamente las instalaciones

para reforzar el entendimiento de los equipos, tuberías, controles, procedimientos, consecuencias de fallas y vulnera-

bilidad a factores externos, así como identificar claramente todos los riesgos mayores y de ser posible, hacer recomen-

daciones especificas.

El Grupo debe tener precaución en no convertirse en el “Departamento de Ingeniería” proponiendo soluciones tecnoló-

gicas o de diseño; las medidas “específicas” para prevenir y controlar los riesgos, serán atendidas por las áreas de man-

do, responsables de la toma de decisiones y seguimiento en la administración de riesgos.

Cuando un centro de trabajo no cuente con todas las especialidades para crear un GMAER, se pueden integrar perso-

nas de otros Centros de Trabajo que cuenten con el perfil y la competencia necesaria, inclusive en lo referente a la de-

signación del Líder del Grupo.

A continuación, se dan las especialidades básicas para integrar un GMAER:

a. Líder de análisis de riesgo (persona con experiencia en seguridad, con capacitación y participación en análisis y

evaluación de riesgos)

b. Operaciones/Producción

c. Mantenimiento Plantas/ Mecánico/ Eléctrico/ Instrumentación/ Civil

d. Ingeniería de Diseño/ Proceso

e. Químico

f. Higienista Industrial

g. Protección Ambiental

h. Ingeniero de Seguridad/Contra Incendio

i. Médico especialista

Nota: algunas metodologías como la de Análisis del Árbol de Fallas (Fault Tree Analysis) son aplicadas por un solo

especialista; no obstante, en función de las características de las instalaciones y/o procesos y de acuerdo con la

metodología aplicable debe establecerse el número y especialidad de los integrantes del GMAER.

ANEXOS

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ANEXO IIINFORMACIÓN TÉCNICA ACTUALIZADA E IDENTIFICACIÓN PRELIMINAR DE RIESGOS

II.1- Información técnica actualizada para el análisis y evaluación de riesgos.

El centro de trabajo debe contar con guías o procedimientos de administración de información, para identificar, inte-

grar y mantener actualizada la información de instalaciones, procesos, materiales y sustancias peligrosas. La informa-

ción debe estar actualizada (última revisión, ser legible y contener título, número o clave de identificación, nombre y

firma de quien elaboró, revisó y autorizó, la fecha de elaboración, nomenclatura y simbología empleada, notas aclara-

torias, coordenadas geográficas, escala y orientación entre otras. A continuación se muestra la información básica re-

querida para el desarrollo de los análisis y evaluación de riesgos.

Instalaciones.

a. Tipo de instalación

b. Descripción.

c. Insumos.

d. Producción.

e. Volúmenes manejados.

Procesos.

La información técnica como diagramas de flujo de proceso, diagramas de tubería e instrumentación y el plano de lo-

calización general de las instalaciones,

a. Química del proceso.

b. Diagramas de flujo de proceso, de tubería e instrumentación, eléctricos, civiles, hidráulicos, sanitarios, contra

incendio, seguridad y localización general.

c. Datos técnicos y características de equipos, especificaciones, códigos y estándares aplicables, manuales de

operación y procedimientos operacionales.

d. Hojas de especificaciones de materiales de construcción, códigos y estándares aplicables.

e. Sistemas de seguridad, paro de emergencia, fuego, gas, dispositivos de relevo y alivio.

f. Sistema de Instrumentación y Control.

Materiales y Sustancias Peligrosas.

a. Hojas de seguridad, características físico-químicas, toxicidad, volatilidad, inflamabilidad entre otras.

b. Cantidad de materiales y sustancias peligrosas manejadas en inventarios y proceso.

c. Cantidad de materias primas en almacenamiento, en proceso y/o transporte.

Personas potencialmente afectadas dentro y fuera de la instalación.

a. Censo del personal que labora en el centro de trabajo (agrupándolos por área de trabajo).

b. Censo de población, definición de la estructura poblacional existente en el entorno del centro de trabajo hasta

un radio de 1 Km.

c. Censo de aspectos naturales, sociales o históricos de interés.

Información para las condiciones operativas.

a. Diagramas del proceso.

b. DTI (Diagramas de Tubería e Instrumentación).

c. Modalidades energéticas requeridas para el proceso, transporte y/o almacenamiento.

d. Balances de materia y energía.

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Información histórica operativa de los procesos.

a. Fugas.

b. Derrames.

c. Condiciones operativas (normales y anormales).

d. Modificaciones.

e. Incidentes y accidentes de los pasados 12 meses, así como los análisis y causas raíz de los mismos.

f. Estudios de riesgo anteriores.

g. Historial de pérdidas de los pasados 5 años.

Información de las características del medio (aire, agua, suelo) potencialmente afectable.

Usos del suelo (compatibilidad o concordancia con las políticas y estrategias de los planes rectores o parciales de de-

sarrollo urbano y/o ordenamiento ecológico del territorio, aplicables a la zona, determinación de zonas de amortigua-

miento o intermedias de salvaguarda).

a. Antecedentes de las condiciones y/o características de la calidad del aire, agua, suelos, etc.

b. Condiciones meteorológicas de la zona e Identificación de zonas críticas.

c. Identificación y descripción general de los cuerpos de agua en la zona de influencia del centro de trabajo y sus

instalaciones (superficiales y subterráneas).

d. Condiciones y características de la calidad de agua.

e. Identificación y descripción general de los ecosistemas frágiles y/o protegidos en la zona de influencia del

centro de trabajo.

Identificación preliminar de riesgos.

Debido a que los riesgos son resultado de múltiples factores interrelacionados que contribuyen a su ocurrencia, es

imprescindible que los procesos se visualicen de manera conjunta y sistémica, incluyendo todos los factores que afec-

ten. En esta actividad, es de particular importancia revisar las operaciones asociadas con fugas potenciales o derra-

mes de materiales y sustancias peligrosas y considerar:

a. La ubicación de las instalaciones, unidades y equipos

b. Las áreas, los parámetros de proceso y las actividades de operación y mantenimiento y

c. Las áreas y el equipo de proceso de la instalación

d. Almacenamiento de materias primas y movimiento de productos

e. Recursos Humanos

f. Aspectos Ambientales

La interrelación de estos elementos, a través de las metodologías de análisis de riesgo utilizadas, da por resultado los

riesgos reales y potenciales particulares de la instalación dependiendo su magnitud y de las características específicas

de los elementos mencionados. Dentro del proceso industrial, existe una gran preocupación por la aplicación de mé-

todos cada vez más sistematizados para la prevención o reducción de riesgos, ya que la sociedad en general reclama

a la industria una mayor seguridad para sus miembros, propiedades y medio ambiente.

Internos.

a. Incendio. Se deben identificar y localizar los materiales y sustancias peligrosas con estas características y

clasificar de acuerdo con su peligrosidad.

b. Explosión. Se deben identificar y ubicar los materiales y sustancias peligrosas con estas características y

clasificar de acuerdo con su peligrosidad.

c. Fugas o derrames de sustancias tóxicas, corrosivas o reactivas, biológico-infecciosas. Se deben identificar y ubicar

los materiales y sustancias peligrosas con estas características y clasificar de acuerdo con su peligrosidad.

d. Incompatibilidad de materias y sustancias peligrosas (almacenamiento, proceso, transporte).

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Externos.

a. Factores naturales. Deben identificarse todos los factores naturales en el entorno de las instalaciones que

puedan interferir con las actividades en caso de contingencias o emergencias.

b. Sismos. Verificar que la instalación haya sido diseñada de acuerdo con la zona sísmica respectiva

c. Inundaciones. Verificar que la instalación se diseñó de acuerdo con la información de la región.

d. Ciclones, tormentas, trombas, descargas eléctricas. Verificar que la instalación se diseñó conforme a la

información de la región. Investigar el histórico y confrontarlo con los parámetros de diseño para determinar si

los cambios pueden llegar a afectar a la instalación.

ANEXO IIIGUÍA PARA PROGRAMAR Y REALIZAR ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

Elaboración del Programa de Análisis de Riesgos. Se debe planear la ejecución de los Análisis y Evaluación de Riesgos

a las instalaciones industriales y para ello, se requiere elaborar un programa detallado a cinco años, en conjunto con

el programa anual de trabajo.

Para la programación de los estudios deben evaluarse parámetros como: tamaño de la instalación, tiempo de opera-

ción, antecedentes de fallas operacionales, estadística de accidentes, substancias químicas peligrosas que se mane-

jan, condiciones de operación y ubicación de la instalación, entre otras.

Planeación específica. De acuerdo con el objetivo y alcance que se fijen para los estudios, se requiere definir previo a

los trabajos en el sitio, los recursos humanos, materiales, financieros y tecnológicos necesarios, lo cual se obtendrán

mediante las siguientes actividades:

a. Comunicación previa del estudio a realizar.

b. Formación del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos.

c. Establecimiento del marco de referencia: premisas y criterios, técnicas, herramientas.

d. Elaboración del programa de actividades.

e. Definición de la información preliminar y complementaria.

f. Selección de las metodologías.

g. Realización de los análisis y evaluación de riesgos

h. Elaboración de Informe preliminar

i. Comentarios del Informe.

j. Aplicación de comentarios/preparación del Informe final

k. Validación/Revalidación del Estudio de Riesgo

Desarrollo.

El Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgos (GMAER) debe elegir alguna de las metodologías se-

ñaladas en la tabla 1 o la combinación de ellas, considerando el tipo de operación o fase del proceso en la que se en-

cuentre el proyecto; la información disponible en el momento de la aplicación de la metodología y las especificaciones

propias de la metodología seleccionada.

Una vez seleccionada(s) la(s) metodología(s), el coordinador del GMAER deberá hacer acopio de la información re-

querida y la turnará al Grupo, para llevar a cabo la aplicación de la metodología.

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A continuación se muestran las metodologías que se pueden emplear para llevar a cabo el análisis de riesgo, con base

en la etapa del ciclo de vida del proyecto y la complejidad del mismo.

TABLA 1

ETAPA DE DESARROLLO DEL PROYECTO

¿QUÉ PASA SI?

LISTA DE VERIFI-CACIÓN

¿QUÉ PASA SI?LISTA DE VERIFI-CACIÓN

HAZOP FMEA AFÁRBOL DE FALLAS

AEÁRBOL DEEVENTOS

ACHANÁLISIS DE CONFIABILI-DAD HUMANA

FCCANÁLISIS DE LAS FALLAS CON CAUSAS COMÚN

Investigacióny desarrollo

X

Diseño conceptual X X X

Operación dela unidad piloto

X X X X X X X X X

Ingenieríade detalle

X X X X X X X X X

Construccióny arranque

X X X X X

Operación rutinaria X X X X X X X X X

Expansión o modificación

X X X X X X X X X

Investigaciónde accidentes

X X X X X X X

DesmantelamientoX X X

REFERENCIA.- ADAPTADO DE GUIDELINES FOR HAZARDS EVALUATION PROCEDURES, SECOND EDITION WITH WORKED EXAMPLES. CENTER FOR CHEMICAL SAFETY PROCESS.

Metodologías comúnmente empleadas para el análisis de riesgos.

METODOLOGÍA DESCRIPCIÓN DE APLICACIÓN

¿Qué pasa si?La técnica debe involucrar el análisis de las desviaciones posibles del diseño, construcción,

modificación u operación, así como cualquier preocupación acerca de la seguridad del pro-

ceso. Debe promover las tormentas de ideas acerca de escenarios hipotéticos con el

potencial de causar consecuencias de interés (eventos no deseados con impactos negativos).

Debe ser aplicada con el apoyo de un grupo multidisciplinario de la instalación.

El resultado debe ser una lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus consecuen-

cias, salvaguardas y opciones posibles para la prevención y/o mitigación de consecuencias.

Lista de verificaciónDeben ser elaboradas a partir de códigos, regulaciones y estándares aplicables y deben ser

aprobadas por el personal designado por PEMEX antes de ser aplicadas. El alcance debe

cubrir Factores Humanos, Sistemas e Instalaciones.

Deben ser tan extensas como sea necesario para satisfacer la situación específica que se

analiza debe ser aplicada de forma que permita identificar y evaluar los problemas que re-

quieren mayor atención.

Los resultados deben contener una lista de recomendaciones (alternativas) de mejoras de

la seguridad (reducción del riesgo) a ser consideradas por PEMEX.

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METODOLOGÍA DESCRIPCIÓN DE APLICACIÓN

¿Qué pasa si? /

Lista de verificación

Al aplicar esta combinación de metodologías, se deben considerar los criterios antes descri-

tos en particular para cada una de ellas.

Con base en las listas de verificación, se debe promover la tormenta de ideas acerca de es-

cenarios hipotéticos.

Deben anexarse preguntas relacionadas con cualquier preocupación acerca de la seguri-

dad del proceso, que el grupo considere pertinentes.

El resultado debe ser una lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus consecuen-

cias, salvaguardas y opciones posibles para la prevención y/o mitigación de consecuencias.

HAZOPDebe identificar y evaluar riesgos en instalaciones de procesos, así como identificar proble-

mas de operatividad, que a pesar de no ser peligrosos, podrían comprometer la capacidad

de producción de la instalación (cantidad, calidad y tiempo).

Debe ser aplicada con el apoyo de un grupo multidisciplinario de la instalación.

La definición de los nodos debe ser conciliada con el grupo multidisciplinario. Las palabras guías

deberán ser aplicadas a los parámetros de acuerdo con la intención de diseño del nodo estable-

cido, para identificar y evaluar las desviaciones potenciales de la operación de la instalación.

Si las causas y las consecuencias son significativas y las salvaguardas son inadecuadas o

insuficientes, se deben recomendar acciones para reducir riesgo.

Los resultados deben ser una lista en forma de tabla que contenga los hallazgos del equipo

los cuales incluyen la identificación de los riesgos del proceso, los problemas operativos, las

causas, las consecuencias, las salvaguardas y las recomendaciones.

En aquellos casos en que no se llegue a una conclusión debido a la falta de información se

recomendará la realización de estudios ulteriores.

FMEALos resultados deben ser una lista de referencia sistemática y cualitativa de equipo, modos

de falla y efectos, que incluya un estimado de los peores casos de acuerdo con las conse-

cuencias que resulten de las fallas individuales.

Se deben incluir recomendaciones orientadas a incrementar la confiabilidad de los equipos

para mejorar la seguridad del proceso.

Todos los analistas involucrados en el estudio FMEA deben estar familiarizados con las fun-

ciones y los modos de falla del equipo, y con el impacto que estas fallas pueden tener en

otras secciones del sistema o la instalación.

AFPara la aplicación de esta técnica se debe tener un entendimiento detallado acerca del fun-

cionamiento de la instalación y del sistema, de los diagramas detallados y los procedimien-

tos y de los modos de falla de los componentes y sus efectos.

Los resultados obtenidos deben ser revisados por personal de PEMEX.

El contratista debe fundamentar y documentar cada uno de los valores de las tasas de falla

de los equipos y dispositivos que aparezcan en el árbol de fallas, así como explicar las su-

posiciones, implicaciones y limitaciones del método que usa para la solución numérica (mé-

todos rigurosos o aproximados) de los árboles de fallas analizados.

La documentación de esta técnica debe contener como mínimo:

1. La definición del problema

2. La construcción del árbol de fallas

3 El análisis del modelo de árbol de fallas

4. Los resultados

El evento superior objeto de análisis debe ser identificado previamente durante la etapa de

identificación de riesgos y debe especificar el “qué”, “dónde” y “cuándo ocurre el evento.

El desarrollo de los árboles de falla debe ser a través de la utilización de un software especí-

fico para este fin y deben presentarse las memorias de cálculo.

Se debe calcular la reducción de riesgo una vez que se implanten las recomendaciones ge-

neradas durante el análisis.

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Fases para el desarrollo del análisis de Riesgos

i. DEFINICION DEL ANALISIS. En esta fase se convierten los requerimientos del usuario en las metas y objetivos

del estudio. La medición y formatos de presentación de los Riesgos son elegidos en la determinación del alcance

del estudio. Dicho alcance es entonces seleccionado sobre los objetivos específicos definidos y los medios

disponibles. Es también considerada la necesidad de estudios especiales (Por ejemplo: el efecto dominó).

ii. DESCRIPCIÓN DEL SISTEMA. Es la recopilación de información necesaria de los procesos y sus alrededores

para desarrollar el Análisis de Riesgo, de acuerdo con lo establecido en el punto 2.2 anterior y con la informa-

ción indicada en el Anexo II. Por ejemplo: la localización del sitio, alrededores, datos climatológicos, diagramas

de flujo de los procesos, diagramas de tubería e instrumentación, dibujos de levantamiento (Plano de

Localización General), procedimientos de operación y mantenimiento, documentación de la tecnología, química

del proceso y datos de propiedades físico-químicas de las sustancias involucradas son requeridas para todos

los estudios de Análisis de Riesgos.

iii. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS. Inicialmente se debe de llevar a cabo un análisis preliminar de riesgos con la

finalidad de tener una esquema de la peligrosidad de los productos y materiales y sustancias que se emplean

en la instalación, de hecho es un paso crítico en el estudio. Un peligro omitido, es un riesgo no analizado; por

esta razón es de suma importancia seleccionar la o las metodologías apropiadas de acuerdo con el tipo de

análisis y a los objetivos perseguidos. Existe mucha información disponible, incluyendo la experiencia, códigos

de ingeniería, listas de chequeo, conocimientos detallados de los procesos, bases de datos de la falla de

equipos, técnicas de índices de peligro, análisis ¿qué pasa sí?, estudios de peligros y operabilidad, modos de

falla y análisis de efectos, y el análisis preliminar de riesgo.

iv. ESTIMACIÓN Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PRELIMINARES IDENTIFICADOS. En esta fase del estudio se

realiza el análisis y categorización de los riesgos potenciales que pueden provocar fallas en el sistema

analizado. En esta fase se realiza la identificación y evaluación de todos los riesgos aún sin apreciación de

importancia o iniciación de un evento. Este, también es un paso crítico, ya que un incidente omitido es un

riesgo no analizado.

v. SELECCIÓN DEL CATALOGO DE ESCENARIOS. Es la actividad mediante la cual se identifican los riesgos que

representan mayor probabilidad de ocurrencia dentro del sistema, así como los riesgos de mayor magnitud que

podrían suceder. Es sumamente importante que se determinen incidentes realistas de acuerdo con parámetros

probabilísticos preestablecidos. Adicionalmente, es necesario que cada Organismo homologue los escenarios

para las plantas similares o idénticas, con el objeto de maximizar los beneficios de esta herramienta

vi. ANÁLISIS Y ESTIMACIÓN DE LA CONSECUENCIA. Es la metodología usada para determinar el potencial de

daño o lesión de incidentes específicos. Un incidente (Por ejemplo: la rotura de un tanque con líquido

inflamable presurizado), puede tener muchos incidentes resultantes distintos (como la explosión de una nube

de vapor no confinada, la explosión de un líquido en expansión por ebullición, fuego flash). Estas consecuen-

cias son analizadas mediante simulación, usando modelos de dispersión y modelos de fuego y explosión. Las

protecciones pasivas como refugios o rutas de evacuación pueden reducir las consecuencias pudiendo

considerarse en los análisis.

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vii. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA REDUCIR LAS CONSECUENCIAS. De acuerdo con el posicionamiento de

riesgos deben establecerse diferentes medidas para reducir o controlar de forma inmediata las consecuencias

previstas. Estas medidas podrán ser propuestas y evaluadas para regresar al paso dos, determinando las

modificaciones de los nuevos peligros o para estimar las consecuencias. Si no hay una factibilidad técnica y

económica de las modificaciones viables, o si las modificaciones no eliminan las consecuencias inaceptables se

procede con el paso once.

viii. ESTIMACIÓN DE LA FRECUENCIA. Para determinar la frecuencia o probabilidad de ocurrencia de un evento se

emplearán metodologías recomendadas, considerando las barreras de protección con que cuentan las instalacio-

nes, tanto de ingeniería como de factor humano, así como datos históricos de incidentes sobre frecuencia de

fallas, o modelos de secuencias de fallas, tales como árbol de fallas y árbol de eventos. Muchos sistemas

requieren la consideración de factores tales como fallas de causa común que conducen a fallas simultáneas de

más de un sistema, como la falla de energía eléctrica, la confiabilidad humana y eventos externos.

ix. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA DISMINUIR LAS FRECUENCIAS. Este punto es similar al concepto del

paso nueve. Si hay factibilidad técnica y económica de las modificaciones viables para reducir la frecuencia a

un nivel aceptable se procede con el paso diez, de otra manera se regresa al paso dos.

x. EVALUACIÓN Y JERARQUIZACIÓN DE RIESGOS. Con las consecuencias y frecuencias resultantes, se evalúan

y ponderan los niveles de riesgo de los diferentes eventos o escenarios identificados, posicionando dichos

eventos en las categorías de riesgo Tipo A; B; C y D.

xi. COMBINACIÓN DE LA FRECUENCIA Y LAS CONSECUENCIAS DE RIESGOS. Los riesgos de todos los eventos

seleccionados son estimados individualmente y resumidos para dar una medida total del riesgo. La sensibilidad

y la incertidumbre de la estimación del riesgo y la importancia de la contribución de diferentes estimaciones de

incidentes son discutidas. Si el riesgo estimado está por arriba o debajo del objetivo, o si la estrategia propuesta

brinda una reducción de riesgo aceptable, el análisis de riesgo está completo y el proyecto es aceptable.

xii. MODIFICACIÓN DEL SISTEMA PARA REDUCIR EL RIESGO. Las medidas para reducción del riesgo podrán ser

propuestas y evaluadas para regresar al paso dos, determinando las modificaciones de los nuevos riesgos. Si no

son encontradas las modificaciones para reducir el riesgo a un nivel aceptable, entonces es necesario realizar

cambios fundamentales en el diseño del proceso, en los requerimientos del usuario, selección del sitio o

estrategias de negocios.

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En el diagrama siguiente, se presenta el flujo de actividades para realizar el análisis y evaluación de riesgos

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Los resultados de los riesgos estimados en el análisis y evaluación de riesgos deben usarse para tomar decisiones,

mediante cualquier consideración relativa de las estrategias en la reducción de riesgos o mediante comparación con

riesgos de objetivos específicos. Los riesgos identificados durante la evaluación del riesgo pueden ser disminuidos con

dispositivos y medidas de seguridad

Por otra parte debe establecerse el catálogo de escenarios en función del tipo de riesgos, el cual será la base para el

diseño y preparación de los Planes de Respuesta a Emergencias (PRE), por lo que deberá considerar los diversos ries-

gos residuales más probables de ocurrencia.

ANEXO IVTABLA DE METODOLOGÍAS RECOMENDADAS POR TIPO DE ACTIVIDAD

TIPO DE PROYECTO O ACTIVIDAD METODOLOGÍA

DUCTOS NUEVO ¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN O HAZOP

LIBRAMIENTOS

URBANOS

¿QUE PASA SI?/LISTA DE VERIFICACIÓN

POZOS E INFRAESTRUCTURA NUEVOS ¿QUE PASA SI?/LISTA DE VERIFICACIÓN

(API Y ANSI B 31)

BATERIAS E INSTALACIONES

PARA COMPRESION,

REBOMBEO, ETC.

NUEVAS ¿QUE PASA SI?/LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP

AMPLIACIONES ¿QUE PASA SÍ?/LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP

(DE ACUERDO CON EL TIPO DE AMPLIACIÓN)

¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP

TERMINALES DE

ALMACENAMIENTO

NUEVAS ¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP

AMPLIACIONES ¿QUE PASA SI?/ LISTA DE VERIFICACIÓN o HAZOP

MODIFICACIONES EN PLANTAS

DE REFINERIAS

NUEVAS HAZOP o LISTA DE VERIFICACIÓN o ARBOL DE

EVENTOS/HAZOP

AMPLIACIONES LISTA DE VERIFICACIÓN /HAZOP

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Metodologías e Información requerida.

MÉTODOS DE ANÁLISIS DE RIESGO INFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA

LISTAS DE VERIFICACIÓN(CHECK LISTS).

Una lista de verificación es una lista de preguntas acerca de la organización de la planta, la operación, mantenimiento y otras áreas de interés. Históricamente, el propósito general de utilizar listas de verificación ha sido el mejorar la confiabilidad y el desempeño humano durante varias etapas del proyecto o bien asegurar la concordancia con las regulaciones o estándares nacionales e internacionales.

Instalación•Tipodeinstalación,descripción,insumos,producción,volúmenes

manejados y residuos peligrosos generados y/o almacenados

Proceso•Químicadelproceso•Diagramasdeproceso(diagramasdeflujodeprocesoydetubería

e instrumentación.•Datostécnicosycaracterísticasdeequipos•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso.•DTI(DiagramasdeTuberíaeInstrumentación.•Modalidadesenergéticasrequeridasparaelproceso,transporte

y/o almacenamiento•Modalidadesenergéticasrequeridasparaelproceso,transporte

y/o almacenamiento•Balancesdemateriayenergía,Materiales,Sustanciasy

Residuos Peligrosos•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad

y otros•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enproceso

y/o transporte•Determinarlacantidadderesiduospeligrososgenerados

y/o almacenados

¿QUÉ PASA SÍ? (WHAT IF…).

Esta técnica no requiere métodos cuantitativos especiales o planeación extensiva. El método utiliza información específica de un proceso para generar una lista de preguntas o cuestiones a verificar. Un equipo de especialistas prepara una lista de verificación, llamadas preguntas ¿Qué pasa si?, las cuales son entonces contestadas colectivamente por el grupo de trabajo y resumidas en forma tabular



Materiales, Sustancias y Residuos Peligrosos.•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad

y otros.•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas.•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enproceso

y/o transporte.•Determinarlacantidadderesiduospeligrososgenerados

y/o almacenados

ESTUDIO DE RIESGOS DE OPERABILIDAD EN PROCESOS (HAZOP). Un estudio de riesgo en el proceso, es simplemente una metodología cualitativa, estructurada para la identificación de riesgos. Es un programa que permite al usuario emplear el pensamiento creativo en la identificación de problemas operacionales y de peligro

Materiales, Sustancias y Residuos Peligrosos.•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad

y otros.•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas.•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enprocesoy/

o transporte.•Determinarlacantidadderesiduospeligrososgeneradosy/o

almacenados

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e instrumentación.•Datostécnicosycaracterísticasdeequipos•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso.•DTI(DiagramasdeTuberíaeInstrumentación.•Modalidadesenergéticasrequeridasparaelproceso,transporte

y/o almacenamiento•BalancesdemateriayenergíaMaterialesySustanciasy

Residuos Peligrosos•BalancesdemateriayenergíaMaterialesySustanciasy


y otros•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas.•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enproceso


y/o almacenados

ARBOL DE FALLAS (FAILURE TREE).Es una herramienta de análisis que utiliza el razonamiento deductivo y los diagramas gráficos, mostrando la lógica del proceso; de razonamiento deductivo, para determinar como puede ocurrir un evento particular no deseado

INFORMACION OPERATIVA DE LOS PROCESOS•FugasyDerrames•Condicionesoperativasnormales/anormales•Modificaciones•Materiales,SustanciasyResiduosPeligrosos•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad

y otros•Inventariosdesustanciaspeligrosasenproceso,almacenamiento

y/o transporte•Inventarioderesiduospeligrososgeneradosy/oalmacenados

ANÁLISIS DE ÁRBOLES DE SUCESOS.De construcción semejante a los árboles de falla, se utiliza para cuantificar las consecuencias de accidente. Un árbol de sucesos refleja los posibles caminos de éxito y de fracaso en el tratamiento de la secuencia accidental que deriva de un suceso iniciador determinado, como el paro indeseado de un turbogenerador. Esto se realiza conociendo al iniciador del evento. Este análisis considera que el operador y el responsable del sistema de seguridad están fuera al iniciarse algún evento, el resultado de este análisis es un conjunto secuencial de fallas y errores que definen todas las posibles salidas de un incidente




e instrumentación.•Datostécnicosycaracterísticasdeequipos.•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso•DiagramasdeTuberíaeInstrumentos(DTI.•Modalidadesenergéticasrequeridasparaelproceso,transporte





y/o almacenados

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ANÁLISIS DE CONSECUENCIAS.Evaluación de las magnitudes de los fenómenos peligrosos que pueden provocar los accidentes susceptibles de ocurrir en la instalación determinada, determinando cuándo y dónde los elementos vulnerables situados en el ámbito territorial con posibilidades de ser afectado, estarán sometidos a dosis de dichas magnitudes superiores a ciertos niveles umbrales.

•Informaciónídemanterior•Informaciónsobrelascaracterísticasdelentornoalainstalación•Usosdelsuelo•Demografíaydensidadpoblacional•Hidrología•Florayfauna

ANALISIS PRELIMINAR DE RIESGOS.El principal objetivo de un análisis preliminar de riesgos (PHA), es identificar los riesgos en las etapas iniciales del diseño de la planta e incluso es útil para determinar la eficiencia del proceso. Por lo tanto puede ser útil para el ahorro de costos y tiempos si se identifican en este momento los riesgos importantes. El PHA se centra en los materiales peligrosos y en los elementos importantes desde que se dispone de pocos o insuficientes elementos del diseño de la planta, a grandes rasgos es una revisión de donde se puede liberarse energía de manera incontrolada



Proceso•Diagramasdeproceso(diagramasdeflujodeprocesoydetubería

e instrumentación.•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso•DiagramasdeTuberíaeInstrumentación(DTI)•Modalidadesenergéticasrequeridasparaelproceso,transporte



y otros•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enprocesoy/

o transporte•Determinarlacantidadderesiduospeligrososgenerados

y/o almacenados

ÍNDICE MOND DE FUEGO, EXPLOSIÓN Y TOXICIDAD. Este método se basa en la peligrosidad de los materiales y sustancias y en el carácter crítico de los procesos en función de sus antecedentes de operación en instalaciones similares. Este índice fue desarrollado por ICI (empresa química de origen británico), y permite obtener índices numéricos de riesgos para cada sección de las instalaciones industriales, en función de las características de las sustancias manejadas, de su cantidad, del tipo de proceso, y de las condiciones específicas de operación

Materiales y Sustancias y Residuos Peligrosos.•Químicadelproceso•Diagramasdeproceso(diagramasdeflujodeprocesoydetubería

e instrumentación.•Datostécnicosycaracterísticasdeequipos.•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad

y otros.•Inventario-Cantidaddematerialesysustanciaspeligrosas.•Determinarcantidaddemateriasenalmacenamiento,enproceso

y/o transporte.•Determinarlacantidadderesiduospeligrososgenerados

y/o almacenados

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ÍNDICE DE DOW (ÍNDICE DE INCENDIO Y EXPLOSIÓN DE LA COMPAÑÍA DOW CHEMICAL)Método para evaluar cualquier operación donde se almacene, maneje o trate un material inflamable, combustible o reactivo; con excepción de las instalaciones generadoras de energía (eléctrica), edificios de oficinas o sistemas de tratamiento o distribución de agua. Calcula el grado (índice numérico) de exposición al riesgo de la unidad evaluada, el área de exposición que la rodea y el daño máximo probable a la propiedad

Materiales y Sustancias y Residuos Peligrosos•Químicadelproceso•Diagramasdeproceso(diagramasdeflujodeprocesoydetubería

e instrumentación.•Datostécnicosycaracterísticasdeequipos•Materialesdeconstrucción•Sistemasderelevoydeventeo•Diagramasdelproceso•Característicasfísico-químicas,toxicidad,volatilidad,inflamabilidad



y/o almacenados

ANEXO VTABLA DE CONSECUENCIAS

TIPO DE EVENTO Y CATEGORÍA DE LA CONSECUENCIA

AFECTACIÓN: MENOR C1 MODERADO C2 GRAVE C3 CATASTRÓFICO C4

A LAS PERSONAS

Seguridad y salud de los vecinos.

Sin afectación a la seguridad y la salud pública.

Alerta vecinal; afectación potencial a la seguridad y la salud pública.

Evacuación; Lesiones menores o afectación a la seguridad y salud pública moderada; costos por afectacio-nes y daños entre 5 y 10 millones de pesos.

Evacuación; lesionados; una o más fatalidades; afectación a la seguridad y salud pública; costos por lesiones y daños mayores a 10 millones de pesos.

Seguridad y salud del personal y contratistas.

Sin lesiones; primeros auxilios.

Atención Médica;Lesiones menores sin incapacidad; efectos a la salud reversibles.

Hospitalización; múltiples lesionados, incapacidad parcial o total temporal; efectos moderados a la salud.

Una o más fatalidades;Lesionados graves con daños irreversi-bles; Incapacidad parcial o total permanentes.

AL AMBIENTE

Efectos en el centro de trabajo

Olores desagrada-bles; ruidos continuos; emisiones en los límites de reporte; polvos y partículas en el aire.

Condiciones peligrosas; informe a las autoridades; emisiones mayores a las permitidas; polvos, humos, olores significantes.

Preocupación en el sitio por: fuego y llamaradas; ondas de sobre presión; fuga de sustancias tóxicas.

Continuidad de la operación amenaza-da; incendios, explosiones o nubes tóxicas; evacuación del personal.

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TIPO DE EVENTO Y CATEGORÍA DE LA CONSECUENCIA

AFECTACIÓN: MENOR C1 MODERADO C2 GRAVE C3 CATASTRÓFICO C4

AL AMBIENTE

Efectos fuera del centro de trabajo

Operación corta de quemadores; olores y ruidos que provocan pocas quejas de vecinos.

Molestias severas por presencia intensa de humos, partículas suspendi-das y olores; quemadores operando continua-mente; ruidos persistentes y presencia de humos.

Remediación requerida; fuego y humo que afectan áreas fuera del centro de trabajo; Explosión que tiene efectos fuera del centro de trabajo; presencia de contaminantes significativa.

Descargas mayores de gas o humos. Evacuación de vecinos, escape significativo de agentes tóxicos; daño significativo a largo plazo de la flora y fauna o repetición de eventos mayores.

Descargas y Derrames

Derrames y/o descarga dentro de los límites de reporte; contingen-cia controlable.

Informe a las Autoridades. Derrame significativo en tierra hacia hacía ríos o cuerpos de agua. Efecto local. Bajo potencial para provocar la muerte de peces.

Contaminación de un gran volumen de agua. Efectos severos en cuerpos de agua; mortandad significativa de peces; incumpli-miento de condiciones de descarga permitidas; reacción de grupos ambientalistas.

Daño mayor a cuerpos de agua; se requiere un gran esfuerzo para remediación. Efecto sobre la flora y fauna. Contaminación en forma permanente del suelo o del agua.

AL NEGOCIO

Pérdida de producción, daños a las instalaciones

Menos de una semana de paro. Daños a las instalaciones y pérdida de la producción, menor a 5 millones de pesos.

De 1 a 2 semanas de paro. Daños a las instalaciones y pérdida de la producción, hasta 10 millones de pesos.

De 2 a 4 semanas de paro. Daños a las instalaciones y pérdida de la producción de hasta 20 millones de pesos.

Más de un mes de paro. Daños a propiedades o a las instalaciones; pérdida mayor a 20 millones de pesos.

Efecto legal Incidente reportable. Se da una alerta por parte de las Autoridades.

Multas significativas; suspensión de actividades.

Multa mayor, proceso judicial.

Daños en propiedad de terceros

Las construcciones son reutilizables, con reparaciones menores. Poco riesgo para los ocupantes.

Las reparaciones son mayores, con costos similares a edificaciones nuevas. Riesgo de alguna lesión a ocupantes.

Pérdida total de los bienes o de la funcionalidad de los bienes; posibilidad de lesiones o fatalidades.

Demolición y reedificación de inmuebles; sustitución del edificio. Posible lesión fatal a algún ocupante.

A LA IMAGEN

Atención de los medios al evento

Difusión menor del evento, prensa y radio locales.

Difusión local significativa; entrevistas, TV local.

Atención de medios a nivel nacional.

Cobertura nacional. Protestas públicas. Corresponsales extranjeros.

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ANEXO VITABLA PARA ESTIMAR LA FRECUENCIA DE OCURRENCIA DE LOS EVENTOS

CATEGORÍAS

FACTORES: REMOTA F1 BAJA F2 MEDIA F3 ALTA F4

CONTROLES DE INGENIERÍA

Barreras de protección.

Dos o más sistemas pasivos de seguri-dad independientes entre sí. Los sistemas son confiables; no requieren intervención del personal o de fuentes de energía.

Dos o más sistemas, al menos uno de ellos pasivo. Todos son confiables.

Uno o dos sistemas activos y complejos. La confiabilidad de los sistemas pueden tener fallas de causa común; que de ocurrir puede afectar a los sistemas.

Ningún sistema o uno activo y complejo; poco confiable.

Pruebas(Interruptor, integridad mecánica y sistemasde emergencia.

Protocolos de prueba bien documentados; función verificada completamente; buenos resultados; fallas raras.

Pruebas regulares; la verificación de funcionamiento puede estar incompleta; los problemas no son comunes.

No se prueban a menudo; se registran problemas, algunas pruebas programadas no son realizadas.

No están definidas; no se realizan o no se aprecia su importancia.

Antecedentes de accidentes e incidentes

No se registran accidentes graves, muy pocos incidentes y todos menores. Cuando se presentan, la respuesta es con acciones correctivas rápidas.

No se presentan accidentes o incidentes graves. Se dan algunos accidentes/incidentes menores. Las causas raíz han sido identificadas y las lecciones son capitalizadas.

Un accidente o incidente menor. Sus causas no fueron totalmente entendidas. Hay dudas de si las medidas correctivas fueron las correctas.

Muchos incidentes y/o accidentes. No se investigan y registran. Las lecciones no son aprendidas.

Experiencia operacional

Los procesos son bien entendidos. Rara vez se rebasan los límites de operación y cuando esto ocurre, se toman acciones inmediatas para volver a condiciones normales.

Rara vez se rebasan los límites de operación. Cuando esto ocurre, las causas son entendidas. Las acciones correctivas resultan efectivas.

Transitorios operacionales menores, no son analizados o no se toman acciones para su control. Transitorios serios, son atendidos y eventualmente resueltos.

Transitorios rutinarios, no son analizados ni explicados. Sus causas no son bien entendidas.

Administración de Cambios

En cuanto a cambios, el proceso es estable; Los peligros potenciales asociados son bien entendidos. La información para operar dentro de los límites y condiciones seguras, siempre está disponible.

El número de cambios es razonable. Puede haber nuevas tecnologías, sobre las que se tenga alguna incertidum-bre. Buenos análisis de riesgos de los procesos.

Cambios rápidos o aparición de nuevas tecnologías. Los análisis de riesgos de los procesos son superficiales. Incertidumbre sobre los límites de operación.

Cambios frecuentes. Tecnología cambian-te. Análisis de riesgos incompletos o de pobre contenido técnico. Se aprende sobre la marcha.

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CATEGORÍAS

FACTORES: REMOTA F1 BAJA F2 MEDIA F3 ALTA F4

FACTORES HUMANOS

Entrenamiento y procedimientos

Instrucciones operativas claras y precisas. Disciplina para cumplirlas. Los errores son señalados y corregidos en forma inmediata. Reentrenamiento rutinario, incluye operaciones normales, transito-rios operacionales y de respuesta a emergencias. Todas las contingen-cias consideradas.

Las instrucciones operativas críticas son adecuadas. Otras instrucciones operativas, tienen errores o debilidades menores. Auditorías y revisiones rutinarias. El personal está familiarizado con la aplicación de los procedimientos.

Existen instruccio-nes operativas. Estas instrucciones no son revisadas ni actualizadas de forma regular. Entrenamiento deficiente sobre los procedimientos para la respuesta a emergencias.

Las instrucciones operativas se consideran innecesarias; el “entrenamiento” se da por transmisión oral; los manuales de operación sin control; demasiadas instrucciones verbales en la operación; sin entrenar parala respuesta a emergencias.

Habilidades y desempeño de operadores, personal de mantenimiento, supervisores y contratistas

Múltiples operadores con experiencia en todos los turnos. El trabajo o aburri-miento no son excesivos. Nivel de estrés óptimo. Personal bien calificado. Clara dedicación y compromiso con su trabajo. Personal sin capacidades disminuidas. Los riesgos son claramente comprendidos y evaluados.

El personal nuevo nunca está solo en cualquier turno. Fatiga ocasional. Algo de aburrimien-to. El personal sabe que hacer de acuerdo con sus calificaciones y sus limitaciones. Respeto por los riesgos identificados en los procesos.

Posible turno donde el personal es novato o sin mucha experiencia), pero no es muy común que esto ocurra. Períodos cortos de fatiga y aburrimiento para el personal. No se espera que el personal razone. El personal asume ideas más allá de sus conocimientos. Nadie comprende los riesgos.

Alta rotación de personal. Uno o más turnos con personal sin experiencia. Exceso de horas de trabajo, la fatiga es común. Programas de trabajo agobian-tes. Moral baja. Trabajos realizados por personal con poca habilidad. Los alcances del trabajo no están definidos. No existe conciencia de los riesgos.

(A) PASIVAS: NO REQUIEREN ACCIONES DEL PERSONAL NI DEPENDEN PARA SU OPERACIÓN DE ALGUNA FUENTE DE ENERGÍA.(B) ACTIVAS: INVOLUCRAN LA INTERVENCIÓN DEL PERSONAL O DEPENDEN DE ALGUNA FUENTE DE ENERGÍA.

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ANEXO VIICONTENIDO DEL INFORME DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

El Informe debe contener la información siguiente:

a. Índice.

b. Objetivo del estudio.

c. Alcance del estudio.

d. Descripción de los procesos y/o operaciones analizadas.

e. Descripción del entorno.

f. Premisas y consideraciones hechas para seleccionar la(s) metodología(s) aplicada(s).

g. Desarrollo de la metodología seleccionada para la identificación de los riesgos.

h. Relación de escenarios identificados.

i. Evaluación de los escenarios identificados (Catálogo de escenarios)

j. Determinación de los riesgos por Tipo.

k. Relación de los riesgos analizados, evaluados y jerarquizados por tipo.

l. Recomendaciones para los riesgos analizados y evaluados.

m. Conclusiones y limitaciones del estudio.

n. Resumen ejecutivo:

a. Índice.

b. Objetivo del estudio.

c. Alcance del estudio.

d. Breve descripción del proceso.

e. Resumen de la metodología empleada

f. Catálogo de escenarios

g. Determinación de los riesgos mayores.

h. Resultados y recomendaciones para los riesgos determinados.

i. Conclusiones del estudio.

j. Lista de participantes responsables de la elaboración (con firmas).

Nota: En caso de que el Análisis de Riesgo sea para satisfacer los requerimientos de las Autoridades Ambientales,

el reporte deberá contener la información indicada en la guía especificada por éstas.

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GUÍA TÉCNICA PARA PROCEDIMIENTOSDE OPERACIÓN Y PRÁCTICAS SEGURASClave: 800/16000/DCO/GT/007/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

46 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 47


1.3. Normatividad 47


1.5. Abreviaturas 48



2.2. Desarrollo 50



ANEXOS

ANEXO 1. Gráfica límites de operación. 59

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA PROCEDIMIENTOSDE OPERACIÓN Y PRÁCTICAS SEGURASCl

ave:

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1.1. OBJETO

Establecer las disposiciones generales para Administrar el elemento “Procedimientos de Operación y Prácticas

Seguras” en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, aplicando los requisitos de

disciplina operativa, para asegurar que las actividades operativas y de mantenimiento rutinarias y no rutinarias, se rea-

licen en forma consistente para garantizar la seguridad de los procesos.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria en todas las instalaciones de Petróleos Mexicanos.

1.3. NORMATIVIDAD

Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo.

Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo. Seguridad en los Procesos de

Substancias Químicas.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, Primera Revisión actua-

lizada 2007.

Guía Técnica para la emisión de normatividad interna Clave: 800/16000/DCO/GT/001/10.

Regulaciones OSHA.

Normas ISO.

Mejores Prácticas Internacionales, Estándar S21A.

Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las di-

versas familias.

1.4. DEFINICIONES

Interlocks.- Circuitos electrónicos enlazados con variables físicas de un proceso o equipo, que actúan automáticamen-

te cerrando o abriendo el circuito correspondiente, cuando se alcanzan los valores predefinidos de las variables del

proceso, protegiendo la integridad del equipo y/o proceso.

Operador.- Personal manual encargado de la operación de una instalación, equipo o sistema.

Operario.- Personal manual encargado del mantenimiento de equipos e instalaciones en una instalación de proceso.

Procedimiento.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden

cronológico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realización.

Procedimiento documentado.- Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se estable-

ce el orden cronológico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realización. El término “procedimiento

documentado” en cualquier requisito del sistema PEMEX-SSPA, significa que el procedimiento debe ser elaborado,

comunicado, aplicado e implantando y mejorado continuamente.

Procedimiento Crítico.- Secuencia de actividades jerarquizadas y clasificadas como de alto riesgo que se realizan de ma-

nera sistemática y consistentemente, donde el personal se encuentra potencialmente expuesto a sufrir daños físicos, oca-

sionados por la liberación de energía, o sustancia tóxica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva o biológica infecciosa.


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2.1.1. Corresponde a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, adscrita a la


2.1.1.1. Elaborar, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.





2.1.2.2. Aprobar los planes de acción, programas y acuerdos, en y entre, los Subequipos de Liderazgo Central

del subsistema ASP para la implantación del PEMEX-SSPA en los Organismos Subsidiarios y


2.1.2.3. Revisar ordenada y sistemática el cumplimiento a los planes, programas y acuerdos establecidos por

los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del PEMEX SSPA

en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.





Subequipos de Liderazgo Centrales en los niveles tácticos de los Organismos y sus Subdirecciones,

Direcciones Corporativas y sus Subdirecciones, para apoyar la implantación y administración del sis-

tema PEMEX-SSPA.


veles tácticos de los Organismos y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones,

los acuerdos y decisiones que se establezcan en el Subequipo de Liderazgo Directivo del Subsistema

de ASP.


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Procedimiento de Operación.- Secuencia de actividades que se realizan de manera sistemática y consistentemente

para mantener en control las variables de operación de un proceso en ejecución.

Rangos de Operación.- Límites máximos y mínimos de las variables de operación.

Variables de Operación.- Condiciones físicas en las que se encuentran los fluidos dentro de un proceso determinado,

como son temperatura, flujo, presión, concentración y densidad.

1.5. ABREVIATURAS

ASP Administración de la Seguridad de los Procesos

CEO Condiciones Esperadas de Operación

CT Centro de Trabajo

ELSSPA Equipo de Liderazgo de SSPA

EPP Equipo de Protección Personal

LSO Límites Seguros de Operación

SSPA Seguridad Salud y Protección Ambiental

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2.1.2.7. Instruir a los Subequipos de Liderazgo Centrales SSPA en los niveles tácticos de los Organismos y sus



2.1.3. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Corporativos de Petróleos Mexicanos.

2.1.3.1. Formalizar la integración de un equipo de implantación del elemento “Procedimientos de Operación

y Prácticas Seguras”, que incluya el nombramiento de un Líder de este elemento, con responsabilida-

des implícitas a sus funciones.

2.1.3.2. Instruir al líder del elemento, para coordinar la elaboración del procedimiento aplicable a sus líneas

de negocio tomando de referencia los preceptos de esta guía.

2.1.3.3. Establecer las estrategias y procedimientos para la aplicación de la presente guía, en las operaciones

bajo su control.

2.1.3.4. Autorizar los planes de acción elaborados para el cumplimiento a esta guía técnica.

2.1.3.5. Proporcionar los recursos necesarios para la ejecución de los planes de acción.

2.1.3.6. Instruir para llevar a cabo la ejecución de auditorías periódicas, sobre la aplicación del procedimiento

elaborado; conocer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.

2.1.3.7. Rendir cuentas de las tendencias de los resultados de la implantación del proceso de auditorías de

este elemento, mediante indicadores y gráficas, proponiendo acciones de mejora en casos de de-

tectar desviaciones.


2.1.4.1. Formalizar la integración del Subequipo de Implementación del CT, para la elaboración o actualización

del procedimiento operativo del elemento Operación y Prácticas Seguras, que incluya el nombramien-

to de un Líder, con responsabilidades implícitas a sus funciones y coordinar las actividades para la

elaboración del procedimiento operativo específico, el cual debe cumplir con el procedimiento men-

cionado en el punto 2.1.3.2.

2.1.4.2. Instruir la implementación del elemento Procedimientos de Operación y Prácticas Seguras en el cen-

tro de trabajo.

2.1.4.3. Asegurar la capacitación de todo el personal del CT, en los conceptos relacionados con Procedimientos

de Operación y Prácticas Seguras y el procedimiento aprobado.

2.1.4.4. Promover reuniones periódicas de análisis crítico, sobre la implantación del elemento, Procedimiento

de Operación y Prácticas Seguras, para identificar y corregir desviaciones.

2.1.4.5. Asegurar de que al menos una vez al año, se audite la aplicación del procedimiento desarrollado; im-

plementando indicadores que permitan conocer las tendencias de mejora logradas y generar las ac-

ciones pertinentes y corregir desviaciones.

2.1.5. Responsabilidad de la Función de SSPA.

2.1.5.1. Asesorar a la Línea de Mando del CT, sobre el cumplimiento de la legislación aplicable a los aspectos

de Seguridad, Salud y Medio Ambiente en la integración de los Procedimientos de Operación y

Prácticas Seguras, y en las actualizaciones que se requieran como resultado de cambios a la tecnolo-

gía, cambios a las instalaciones, realización de nuevos proyectos y ampliaciones, y de los análisis de

riesgos de proceso, llevando a cabo ciclos de trabajo.

2.1.5.2. Auditar el cumplimiento relativo a la Administración y control de la Información de los Procedimientos

de Operación y Prácticas Seguras, presentando a la Máxima Autoridad del CT, los indicadores y análi-

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sis de tendencias, comportamiento de gráficas sobre el proceso de implantación de este elemento y

proponer acciones de mejora.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Procedimientos de Operación.

Los procedimientos de operación proporcionan un claro entendimiento de los parámetros operativos, para el

personal que opera y mantiene los procesos, De igual modo, explican claramente las consecuencias de operar

fuera de los límites del proceso y describen las medidas necesarias para corregir y/o evitar las desviaciones.

2.2.1.1. Preparación de los procedimientos de operación.

Los procedimientos de operación deben reflejar plenamente la comprensión de los riesgos vinculados

con el proceso y deben elaborarse soportados en la información técnica de las bases de diseño del

proceso y del equipo, de los informes de los análisis de riesgo de proceso (ARP) iniciales, así como

otros documentos necesarios como la lógica de control y los sistemas de control (interlocks y paros

automáticos), las descripciones funcionales de los sistemas de control distribuido, los manuales de los

fabricantes donde se precisan las especificaciones de los equipos y sistemas.

Cada centro de trabajo debe desarrollar e implementar procedimientos de operación por escrito, consis-

tente con la información de Tecnología de Proceso. Deben proveer instrucciones claras, para desempe-

ñar con seguridad las actividades involucradas en el proceso. Deben ser entendibles, congruentes,

consistentes y actualizados y lo más importante es que deben cumplir con el ciclo de DO.

Para la elaboración de los procedimientos se debe considerar los siguientes aspectos:

• Debenformularseydocumentarseparacadaproceso.

• DebensercongruentesconelpaquetedeTecnologíadeprocesoeincluirdatospertinentesde

los ARP.

• Sedebenelaborar,controlar,aprobaryautorizarapropiadamente.

• Sedebetenerunformatoestandarizado,sencilloyserfácildecomprenderparaelusuarioel

lenguaje debe ser claro y comprensible para los operadores,

• Debencontenergráficasydibujos.

• Losoperadoresdebenparticiparenlaelaboraciónyrevisióndelprocedimiento.

• Debencontarconunaseccióncompletasobreseguridad,proteccióncontraincendios,saludy

protección ambiental para que el personal tenga una idea completa de los riesgos reales y

posibles y donde se analice y/o explique:

- Las propiedades y los riesgos de los productos químicos inherentes al proceso.

- Se deben elaborar procedimientos para abrir o cerrar equipos de proceso (Ver Prácticas Seguras).

• Sedebendescribirlasprecaucionesespeciales,paraprevenirlosriesgosylaexposicióndel

personal como son: (controles administrativos y de ingeniería y equipo de protección personal).

• Sedebenmencionarlasmedidasdecontrolquedebentomar,encasodeincurrirenun

contacto físico o una exposición peligrosa.

• Elaborarlosprocedimientosparamitigarfugasyderrames.

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• Describirlosriesgosespecialesoespecíficos

• Sedebeconsiderarelcontroldecalidaddelasmateriasprimasdelosproductosintermediosy

finales, control de los niveles de los inventarios de productos químicos riesgosos.

• Sedebendefinirlospasosapropiados,desdelasmateriasprimas,hastaelproductoterminado

de las siguientes fases:

- Arranque inicial.

- Operación normal.

- Operaciones temporales.

- Paros de emergencia, incluyendo las condiciones bajo las cuales se requiere hacerlo y la

asignación de la responsabilidad del paro a personal calificado, y que asegure que el paro de

emergencia es ejecutado de forma segura y a tiempo.

- Operaciones de emergencia.

- Criterios de aceptación y rechazo.

- Contener lista de control de las actividades desarrolladas.

- Paros programados.

- El arranque posterior a los paros de emergencia.

- El mantenimiento relacionado con las actividades en equipos o instalaciones críticas.

• Sedebenestipularloslímitesdelproceso:máximo,mínimo,permisibles.

• Describirloscontrolesdelosinstrumentos,inclusivelospuntosdeajusteparaaccionarla

alarma y operar los paros automáticos (interlocks).

• Sedebenexplicarlasconsecuenciasdeunadesviación,quepresentenaspectosadversospara

la seguridad, la protección contra incendios, la salud y la protección ambiental.

• Documentarlospasosparaevitarocorregirlasdesviaciones.

• Describirlossistemasdeseguridadysusfunciones.

• Losprocedimientosoperativosdebenmantenersesiempreactualizadosycontener

cuestionarios de evaluación sobre la comprensión de los mismos (ciclos de trabajo).

• Pormediodeauditoríasyrevisionesperiódicas,sedebeasegurarquelosprocedimientosoperativos

son congruentes con las prácticas en el campo, la tecnología y los cambios a las instalaciones.

• Elcentrodetrabajodebeasegurarquecadaañolosprocedimientosoperativos,seanrevisados

y actualizados.

• Debenestarfácilmentedisponiblesparalaspersonasqueoperanelprocesoyledanmantenimiento.

• Losprocedimientosdebenserredactadosporoperadorescalificados,enconjuntoconpersonal

técnico de operación, a fin de equilibrar las necesidades técnicas con las necesidades

operativas del proceso. Si el personal operativo no interviene adecuadamente en la elaboración

de los procedimientos, carecerá de un sentimiento de propiedad y de la motivación para iniciar

cambios, y entonces el documento dejará de ser una descripción precisa y siempre actualizada

de lo que se hace.

2.2.1.2. Implementación—Procedimientos de Operación.

Cada centro de trabajo debe desarrollar e implementar un programa de capacitación en procedimien-

tos de operación, acorde con las necesidades propias de la instalación y que abarque a todos los ope-

radores y operarios. En el programa se debe enfatizar que:

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a. Los procedimientos operativos son el fundamento de la capacitación de los operadores

y operarios.

b. El procedimiento debe estar actualizado y autorizado para su aplicación y el personal debe estar

capacitado y adiestrado.

c. En la capacitación de los operadores se debe recalcar que los procedimientos deben seguirse y

de que cada operador es responsable de notificar a su supervisor y anotarlo en bitácora cuando

un procedimiento o su lista de control no esté acorde, para que ése procedimiento sea corregido.

d. Todos los operadores deben capacitarse a fondo en los procedimientos originales, antes de poner

en funcionamiento una instalación nueva, modificada o reparada, así como también recibir

capacitación cuando existan cambios en los procedimientos, antes de ponerlos en práctica.

En el caso de los procedimientos originales que tengan cambios importantes o complejos que se

realicen al proceso, la capacitación debe impartirse tanto en el salón de clases como en campo

y concluir mediante un examen de calificación al personal que fue capacitado. Dicho examen

puede consistir en pruebas escritas y / o en demostraciones prácticas en el campo.

e. Los operadores deben recibir capacitación de repaso al menos cada tres años, para confirmar

que comprenden y cumplen los procedimientos en vigor o en los ciclos de trabajo, se debe

solicitar a los propios operadores que sugieran cuál es la mejor forma o con que frecuencia

requieren su capacitación de repaso. Las verificaciones del ciclo del trabajo descritas antes

pueden ayudar a realizar esta revisión.

f. Se debe implementar un sistema de control para capacitar al personal que se encuentre fuera

del centro de trabajo, por un periodo perentorio (comisión administrativa, permiso, vacaciones,

inhabilitaciones temporales, u otros casos), durante el proceso de cambio de uno o mas

procedimientos, iniciando con la asistencia del personal ante su supervisor, para analizar con él

los requerimientos de capacitación del procedimiento actualizado.

g. Los procedimientos operativos se deben auditar periódicamente en campo observando a los

operadores y operarios, analizando con ellos el conocimiento y aplicación de los mismos.

2.2.2. Prácticas Seguras.

Las prácticas seguras de trabajo, se establecen como un sistema de procedimientos críticos y/o permisos para

actividades consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente planeados y que contienen mecanis-

mos de verificación y autorización antes de iniciar un trabajo de este tipo en las áreas de proceso.

Las Prácticas seguras o procedimientos críticos, se caracterizan por las siguientes premisas:

• SondeaplicacióngeneralyobligatoriaparaelpersonaldePetróleosMexicanoscomoparacontratistas.

• Tomanlaformadeprocedimientosdetrabajonorutinario(noformanpartedelosprocedimientosoperati-

vos y de permisos de trabajo caliente).

• Generalmenteserelacionancontrabajosdemantenimientoqueselehacenalequipoy/osistemasdelproceso.

• Tomanenconsideraciónlasrecomendacionesderivadasdelainvestigacióndeincidentes.

• Sebasanenlasmejoresprácticasyestándaresdelaindustriaycumplenconlasnormasyreglamentacio-

nes de seguridad establecidas.

• Requierendelaelaboraciónyautorizacióndepermisosdetrabajopotencialmentepeligrososyespeciales.

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2.2.2.1. Implementación—prácticas seguras

El centro de trabajo debe desarrollar, difundir e implementar prácticas seguras de trabajo por escrito,

consistentes con la información de la Tecnología de los Procesos y la naturaleza de las actividades que

se realizan en las instalaciones. A través de solicitudes previamente autorizadas (permisos de trabajo)

y deben de proveer de instrucciones claras para desempeñar con seguridad las actividades involucra-

das deben ser entendibles, congruentes, consistentes y actualizados y lo más importante es que de-

ben cumplir con el proceso de DO.

Sin ser limitativos, en cada centro de trabajo, se debe tener establecidos los siguientes

procedimientos críticos o prácticas seguras.

1. Entrada segura a espacios confinados.

2. Protección Contra Incendio.

3. Equipo de Protección Personal.

4. Prevención de Caídas.

5. Seguridad eléctrica.

6. Bloqueo de Energía y Materiales Peligrosos.

7. Delimitación de áreas de riesgo del proceso en el momento de entrega / recepción de equipo.

8. Apertura de líneas o de equipos de proceso.

9. Administración de riesgos en áreas compartidas.

10. Seguridad en Talleres.

11. Control de fuentes de Ignición (permisos de trabajo en caliente).

12. Maniobras en equipos que contienen materiales peligrosos.

13. Pruebas de Integridad Mecánica (pruebas de presión) en equipos de proceso.

14. Tarjeta Candado Despeje y Prueba de fuentes de energía peligrosas.

15. Trabajos Peligrosos.

16. Trabajos en altura.

17. “Inhabilitación por excepción” de interlocks y dispositivos de seguridad.

18. Excavaciones que requieran “ademarse” en áreas de proceso.

19. Procedimientos de operaciones simultáneas en complejos, donde se involucra áreas compartidas.

20. Inmersiones submarinas.

21. Transporte de personal costa fuera.

22. Izaje de personal para abordar instalaciones o embarcaciones en muelles o costa fuera.

23. Operaciones de búsqueda y rescate en mar y tierra.

El error de no considerar prácticas seguras de trabajo, en operaciones cuyos riesgos se conocen y no

cuidar que se cumplan dichas prácticas, pone en riesgo al personal, la instalación y la comunidad.

El centro de trabajo debe desarrollar y establecer un mecanismo que permita asegurar, que el perso-

nal aplica y sigue las prácticas seguras de trabajo, en el desarrollo de sus actividades.

El centro de trabajo debe desarrollar e implementar un programa de capacitación en prácticas segu-

ras de trabajo, acorde con las necesidades propias de la instalación para al personal que ejecuta las

actividades. En el programa se debe enfatizar que:

a. Las Prácticas seguras, son el fundamento de la capacitación de los operarios.

b. Las prácticas seguras deben estar actualizadas y autorizadas para su aplicación y el personal

debe estar capacitado y adiestrado.

c. En la capacitación de los operarios se debe recalcar que las práctica seguras deben seguirse y

son responsables de notificar a la Línea de Mando, cuando una práctica o lista de verificación

no esté acorde.

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d. La Línea de Mando debe otorgar prioridad a la corrección de la práctica y/o lista de verificación

hasta cubrir los requerimientos de la actividad a desarrollar y comunicar a los operarios sobre

los cambios aprobados.

e. Los operarios deben recibir capacitación de repaso, al menos cada revisión de la práctica, para

confirmar que comprenden y cumplen los procedimientos críticos vigentes.

f. Se debe solicitar a los propios operarios, que sugieran la frecuencia para su capacitación de repaso.

g. Implementar un sistema de control, para capacitar al personal que se encuentre fuera del

centro de trabajo, por un periodo perentorio (comisión administrativa, permiso, vacaciones,

inhabilitaciones temporales, u otros casos), durante el proceso de cambio de uno o más

procedimientos, iniciando con la asistencia del personal ante la Línea de Mando, para analizar

con él, los requerimientos de capacitación sobre la práctica.

h. Las prácticas seguras de trabajo se deben auditar periódicamente en campo, observando a los

operarios y analizando con ellos el conocimiento y aplicación de los mismos.

2.2.3. Del Formato de los Procedimientos de Operación y Prácticas Seguras.

Contenido técnico:

Describir las consecuencias de toda desviación respecto a las condiciones operativas normales este es un as-

pecto crítico de todo procedimiento operativo.

Describir el impacto sobre la seguridad, la salud y el medio ambiente, señalando el impacto sobre la calidad y

el costo final del producto, destacando las condiciones máximas y mínimas en que se debe operar el proceso

para reducir la variación en la forma de operar.

Formato técnico:

Además de estar bien redactados, sin ser limitativos los procedimientos técnicos deben incluir:

• Palabrasclarasqueseangramaticalmentecorrectas,directasyalpunto.

• Usoapropiadodemayúsculasyminúsculas,inclusodediversostiposdeletras(porejemplocursivasone-

gritas) para recalcar aspectos sobresalientes.

• Formatocorrectoyconsistente.

• Lainformaciónclaverelacionadaconeldiseñodelprocesoyequipo.

• Secuenciasistémicaconeltrabajoarealizarse.

• Referenciasprecisasanormas,códigos,estándaresyrecomendacionesdellicenciador.

• Consistenciadelostérminosdelainformación.

• Consistenciadelas“expresiones.”

• Planosydiagramasapropiadosyprecisosdelosequipos,losinstrumentosycontroles,juntoconesque-

mas de las tuberías que identifiquen las piezas principales de los equipos, las válvulas, los tanques, etcé-

tera, del proceso.

• Listasdecontrol,quesonimportantesysondegranayudaenlaprácticarelacionadaconelprocedimiento

y un medio para garantizar que se siga cada paso del proceso.

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• Espaciospararubricarcadapasomediantemarcasoinicialesdeidentificaciónyaasegurarlacontinuidad

entre los turnos.

2.2.3.1 Procedimiento enfocado en el proceso (Procedimientos de Operación.

Los procedimientos enfocados al proceso sin ser limitativo deben contener la siguiente estructura:

1. Descripción del proceso y diagrama de flujo del proceso, detalles y advertencias sobre

seguridad y salud en el trabajo.

2. Propiedades y riesgos de los materiales.

3. Precauciones especiales para prevenir toda exposición.

4. Medidas para el control de derrames y fugas.

5. Descripción de riesgos, especiales o específicos.

6. Procedimientos para el cierre del proceso por una emergencia.

7. Descripción del equipo y planos precisos del equipo.

8. Diagramas de las tuberías y los instrumentos.

9. Pasos operativos.

10. Producción por lotes: Pasos A a Z.

11. Producción continua: Arranque, normal, pausa, paro.

12. Respuesta a condiciones anormales.

13. Límites del proceso.

14. Rango preferido.

15. Valores máximos y mínimos de operación que permitan determinar:

16. Las consecuencias de una desviación,

17. Los pasos para evitar las desviaciones y

18. Las acciones para corregir las desviaciones

19. Referencias.

20. Manual con las condiciones normales de operación, que deben seguirse.

21. Lugar donde se encuentra.

22. Lista de los planos de la planta o del proveedor por número.

23. Normas, regulaciones gubernamentales y de la empresa

24. Administración del Cambio en procedimientos.

25. Nombre y firma de quien elabora, revisa y aprueba el procedimiento.

2.2.3.2. Procedimiento enfocado en el trabajo (Prácticas Seguras)

Los procedimientos enfocados en el trabajo sin ser limitativos deben contener la siguiente estructura:

1. Introducción.

2. Normatividad: Seguridad Salud y Protección Ambiental Reglas específicas a seguir.

3. Procedimiento crítico.

4. Desarrollo del trabajo.

• Secuenciaprogresiva(arranque,operaciónnormal,paroencasodepausa,paroencasode

reparaciones, etc.)

• Ubicacióndelequipo.

• Referenciasnecesarias.

• Condicionesnormales.

• Cualesquierotropuntooaspectosimportantes.

5. Solución de problemas:

• Cómoresolverunproblemayaquiéncontactar.

6. Describir de manera clara y precisa las acciones a seguir para una entrega – recepción del

trabajo. Por ejemplo:

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• Devolverherramientas/equipoalalmacén.

• Devolverelequipodeprotecciónalalmacén.

• Corregiroreportarcualquierproblema.

• Restituirelordenylalimpiezadelárea.

• Hacerelinventariodelossuministros/equiposausarseentrabajosfuturosysolicitarsegún

sea necesario.

7. Referencias:

• Manualconlascondicionesnormalesdeoperación,lugardondeseencuentra;

• Listadelosplanosdelaplantaodelproveedorpornúmero.

• NormasyDirectricesdelGobiernoydelaempresa.

• GuíatécnicadeNormatividadinternaClave800/16000/DCO/GT/001/10.

8. Cambio en el procedimiento operativo (Administración del Cambio. Uso de la forma apropiada;

• Llenartodalainformaciónnecesaria.

• Revisiónporlosoperadoresparascomentarios.

• Enviaraldepartamentotécnicoyalagerenciadeláreaparaaprobación(confirmas

Completas, no iniciales)

2.2.4. Actualización de los Procedimientos de Operación y Prácticas Seguras.

Los procedimientos operativos deben mantenerse actualizados, la mejor forma de lograrlo consiste en efectuar

ciclos de trabajo revisando frecuentemente cada operación ya sea resultado de un cambio, menor, un cambio

de tecnología, una mejora operativa, etc

La ejecución de tales cambios debe esperar la actualización de procedimientos y la capacitación de las perso-

nas en los nuevos procedimientos.

Muchos incidentes graves en los procesos han ocurrido a consecuencia de cambios en los procesos hechos a

la ligera. La actualización de los procedimientos operativos es una excelente forma de analizar a fondo los efec-

tos del cambio sobre el proceso.

Otra característica de procedimientos operativos, es un muestreo periódico de cómo se comparan los procedimien-

tos con las normas (auditorías). Además, una revisión periódica a fondo asegura que los procedimientos operativos

en vigor sean mutuamente congruentes con los cambios en la práctica del campo, la tecnología y las instalaciones.

Una persona experta, como un supervisor de primera línea, puede hacer auditorías periódicas en el campo

para evaluar la forma en que cada operador ejecuta una parte concreta del procedimiento.

Puede tomar varios años auditar las prácticas en el campo para todos los procedimientos. En procedimientos

críticos debe auditarse a cada uno los operadores cuando menos una vez cada 12 meses. Con esas auditorías

se pueden lograr dos objetivos:

El primero es reafirmar el conocimiento en el procedimiento de todos y cada uno de los operadores, detectar

las desviaciones y buscar la forma de evitarlas.

El segundo objetivo es identificar mejoras al procedimiento, estas mejoras deben ser analizadas y valoradas cui-

dadosamente antes de que sean incorporadas a los procedimientos. Estas auditorías se les conoce como “veri-

ficación del ciclo de trabajo”.

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Periódicamente debe llevarse a cabo una revisión independiente de los procedimientos, para compararlos con la

tecnología actualizada del proceso (materiales, instalaciones y condiciones operativas) y con los ARP realizados

desde la última revisión de los procedimientos. Esta revisión de los procedimientos debe hacerse cada uno o dos

años y pueden realizarla operadores ayudados por ingenieros como asesores o por un equipo de operadores e in-

genieros. Cualesquiera cambios propuestos para lograr la congruencia deben autorizarse apropiadamente. Los

procedimientos deben estar a disposición de las personas que operan y dan mantenimiento al proceso.

Este requisito puede cumplirse colocando copias en varios lugares del proceso y en las instalaciones de manteni-

miento, como los talleres y las oficinas. Una de las desventajas de tener varias copias es el problema de mante-

nerlas a todas en un mismo nivel de actualización. Para aliviar este problema, la última fecha de revisión (día, mes

y año) puede anotarse en cada página. Así, las copias pueden compararse contra la copia maestra oficial, la cual

deberá ser actualizada por un propietario del procedimiento (de preferencia un supervisor de operaciones).

Otro método más eficaz de evitar la obsolescencia de las copias, consiste en conservar procedimientos en una

computadora central y contar con terminales de la misma en red a lo largo del proceso y en las áreas de mante-

nimiento. Una copia de “control” puede imprimirse a continuación los cambios para su posible uso cuando falla

la electricidad y la computadora deja de funcionar.

El centro de trabajo debe prever y promover un mecanismo que garantice que los “cambios diarios” en los índices

de operación, los productos y la designación de cuales equipos o líneas de proceso van a operar se comuniquen

por escrito o mediante una copia impresa por computadora o bien un supervisor de operaciones las registra en

una bitácora o en un registro. Si las condiciones bajo las cuales han de llevarse a cabo dichas instrucciones ope-

rativas están cubiertas por los procedimientos (que son congruentes con la tecnología del proceso y caen dentro

de los rangos normales de operación), dichos cambios no requieren ninguna revisión adicional.

Sin embargo, los supervisores operativos de primera línea y los operadores de los turnos deben comprender

que, si las instrucciones no son congruentes con los procedimientos escritos deben señalarlo a su supervisor

inmediato, antes de llevarlas a cabo. En caso dado, podría ser necesario realizar una revisión meticulosa, cam-

biar el procedimiento y autorizar dicho cambio antes de seguir adelante.

2.2.5. Control de Procedimientos y Prácticas.

2.2.5.1. Los centros de trabajo deben desarrollar un sistema que permita el desarrollo, implementación, con-

trol, aprobación y autorización de procedimientos y prácticas seguras.

2.2.5.2. Cuando se presentan cambios en la tecnología de los procesos o cambios “menores” se deben consi-

derar cambios en los procedimientos de operación y deben ser autorizados de acuerdo con el proce-

dimiento respectivo.

2.2.5.3. Los procedimientos de prácticas seguras deben ser revisados y autorizados por lo menos cada tres

años. Se deben incluir a los operadores en su revisión para verificar que se están aplicando en la prác-

tica y en dado caso considerar recomendaciones de estos para mejorarlos. Cl

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La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y la Subdirección de Coordinación

de Mantenimiento en el ámbito de sus respectivas competencias son las encargadas de llevar el control y seguimiento

de la aplicación de la presente Guía Técnica, en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos

Subsidiarios.



y Protección Ambiental y/o Subdirección de Coordinación de Mantenimiento para su análisis e incorporación en caso

de que procedan.

Este documento será revisado cada dos años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan


La presente Guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se deja sin efecto todas las disposiciones de carác-

ter interno, que se relacionen con esta materia y se opongan a la misma.



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ANEXOS ANEXO 1LIMITES DE OPERACIÓN

Mantener valores de las variables de Proceso.

Corregir desviaciones de inmediato, autorizar la operación temporal o permanente implica ADC y ARP.

Corrección inmediata, paro de emergencia o conducirá a un accidente.

a. Las COE (Condiciones Esperadas de Operación. son valores de las variables de proceso que aseguran una

operación estable del mismo, fuera de estos valores se produce una inestabilidad que, de mantenerse, puede

provocar que equipos o instalaciones operen fuera de sus Límites Seguros de Operación (LSO). Las variables de

proceso deben mantenerse dentro del área considerada CEO, lo que nos permite una operación estable de las

instalaciones, estos valores deben ser suministrados en el paquete de Tecnología del Proceso (Datos del

Proceso), a partir de esto cualquier cambio de estas variables debe estar documentado por medio de ADC.

b. Los LSO (Límites Seguros de Operación), representan los límites físicos seguros en los que un equipo o

instalación pueden operar, estos valores deben ser suministrados en el Paquete de Tecnología del Proceso

(Datos de Diseño de los Equipos), se deben tomar acciones de inmediato para retornar a las CEO. Si por

cualquier otra razón se requiere operar de manera temporal o permanente dentro del área de LSO se debe

autorizar solo por medio de ADC.

c. Operar fuera de los LSO nos puede provocar una pérdida de contención de las instalaciones o equipos

involucrados, por lo que inmediatamente deben tomarse acciones para retornar a COE o en dado caso debe

realizarse un paro de emergencia de las instalaciones.

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GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS DE TECNOLOGÍAClave: 800/16000/DCO/GT/008/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

62 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 63







2.2. Desarrollo 68



ANEXOS

ANEXO 1. Diagrama de Flujo 73

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓNDE CAMBIOS DE TECNOLOGÍACl

ave:

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1.1. OBJETO

Establecer un sistema de control para administrar el elemento “Administración de Cambios de Tecnología” del

Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos, que se realicen en las Instalaciones de Petróleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios; con el propósito de identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados

que se puedan introducir, al realizar este tipo de cambios y que puedan ser causa de incidentes.


1.2.1. Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria en todos los sistemas, equipos, e instalaciones de

los Centros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

1.2.2. El presente documento aplica en los siguientes casos, sin ser limitativos en:

a. Cambios de capacidad de procesamiento.

b. Cambio en el servicio de los equipos, o instalaciones.

c. Cambios en las bases de diseño del proceso.

d. Cambios en las bases de diseño de los equipos y/o instalaciones.

e. Empleo de nuevos catalizadores, a los considerados en el diseño original.

f. Cambio de la filosofía original de un sistema interlocks.

g. Instalación de un sistema interlocks.

h. Empleo de nuevas sustancias químicas peligrosas, o cambios de especificación de las materias primas y

de las sustancias químicas en general.

i. Cambio en el tipo de sellos de bombas y compresores.

j. Modificaciones realizadas en los circuitos de tuberías de proceso y servicios auxiliares.

k. Cambio en los rangos seguros, de una variable de proceso.

l. Instalación de válvulas de bloqueo de emergencia y corte rápido.

m. Cambio del tipo de válvulas consideradas en el diseño original.

n. Cambio de la presión de ajuste de válvulas de relevo de presión.

o. Cambios en el arreglo Físico (Lay Out) de; equipos, instalaciones, tuberías, bloqueos temporales o perma-

nentes de accesos, entre otros.

p. Cambio en los puntos de ajuste de alarmas y/o disparos de los sistemas de protección de equipos.

q. Otros cambios que de manera significativa alteran las variables del proceso (presión, temperatura, flujo, nivel).

Nota: Para los casos en donde existan duda, el Subequipo de liderazgo de ASP del Organismo determinará la

clase del cambio a través del análisis objetivo de la información técnica.

1.2.3. El presente documento no aplica;

a. A los cambios que se describen en la guía técnica 800/16000/DCO/GT/018/10 de Administración de

Cambios.

1.2.4. Consideraciones generales de SSPA.

Para que la administración de cambios de tecnología se administre de manera efectiva debe de estar apegada

estrictamente a los procedimientos establecidos en cada organismo y cumplir con los preceptos del SASP.

Cada organismo debe cumplir con las siguientes premisas:

a. La Máxima Autoridad de los centros de trabajo debe designar a un Administrador responsable de llevar la

gestión de la Administración de Cambios de Tecnología.


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b. La Administración de Cambios de Tecnología debe considerar invariablemente la realización de análisis de

riesgos. Mediante éstos se deben identificar los riesgos asociados con los cambios de Tecnología que se

realicen en las instalaciones.

c. Se deben atender las recomendaciones de los riesgos identificados en los ARP, antes de la puesta en ope-

ración de la instalación, equipo o sistema que está sujeto al cambio de tecnología.

d. La Administración de Cambios de Tecnología que involucren áreas compartidas de dos o más Organismos

Subsidiarios deben realizarse en conjunto y los riesgos que sean identificados en los ARP deben conside-

rarse en la actualización de los planes de Respuesta a Emergencias.

e. La Administración de Cambios de Tecnología deben cumplir con el ciclo de Disciplina Operativa, por lo que

todo el personal afectado por el cambio debe ser enterado oportunamente y recibir la capacitación y entre-

namiento, antes de que éste entre a operar.

f. Los manuales, planos, diagramas y procedimientos de; operación, mantenimiento, inspección, entre otros

que pueden ser modificados por la administración de cambios de tecnología deben someterse a revisión y

actualización antes de que el cambio físico sea efectuado en el sitio. Así mismo deben distribuir sus actua-

lizaciones al personal de las áreas involucradas en el cambio.

g. Los Cambios de Tecnología, que sean realizados durante la fase de construcción deben ser aprobados por

el licenciador o perito) y quedar debidamente documentados.

1.3. NORMATIVIDAD


Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo. Seguridad en los Procesos de Substan-

cias Químicas.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, Primera Revisión actuali-

zada 2007.

Regulaciones OSHAS.

Normas ISO.

Mejores Prácticas Internacionales. Estándar S21A, S24A.

El listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las diver-

sas familias (equipo estático, dinámico, de control, eléctrico, civil).

1.4. DEFINICIONES

Administración del cambio.- Es la aplicación sistemática de políticas, prácticas y procedimientos de la organización en

las tareas de identificación, evaluación, autorización e instalación de cualquier tipo de cambio o alteración, perma-

nente o temporal, a la tecnología e instalaciones que modifique el riesgo o altere la seguridad y confiabilidad de las

instalaciones o sistemas.

Administrador de cambios.- Es el responsable de administrar los cambios que se realicen en el centro de trabajo.

Análisis de riesgo(s) de proceso.- Conjunto de metodologías que consisten en la identificación, análisis y evaluación sis-

temática de la probabilidad de la ocurrencia de daños asociados a los factores externos (fenómenos naturales y socia-

les), fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores humanos y fallas en los sistemas de administra-

ción; con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias al personal, a la población, al ambiente, a la producción

y/o a las instalaciones.

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Cambio.- Alteración o modificación temporal o permanente que se lleva a cabo en los procesos y que están relaciona-

das con la tecnología, instalaciones, procedimientos o la organización que modifique el riesgo o altere la confiabilidad

de los sistemas; equipo o componente en una instalación, excepto por “reemplazos del mismo tipo” (replacement in

kind).

Cambio de Tecnología.- Son los cambios realizados a la Tecnología de Proceso documentada y aprobada, incluye:

cambios en los Riesgos de los Materiales, así como cambios en las Bases de Diseño del Equipo, a las Bases de Diseño

del Proceso, especificaciones de las condiciones operativas y los sistemas de monitoreo y control del proceso. Los

cambios de tecnología pueden potencialmente invalidar los análisis de riesgo del proceso efectuados previamente,

dado que pueden tener un impacto cualitativo o cuantitativo sobre los riesgos y la efectividad de las medidas de con-

trol adoptadas antes de la introducción del cambio.

Cambio en las Bases de Diseño del Equipo.- Se caracteriza por la modificación, actualización o reemplazo de los equi-

pos de Proceso. Ejemplo de Cambio a las Bases de Diseño del Equipo: cambio de motor por otro de mayor potencia,

cambio de una válvula de globo por una de compuerta, cambio de un interlocks de un equipo crítico.

Cambio en las Bases de Diseño del Proceso.- Se caracteriza por alteraciones en los datos de diseño de una instalación.

Ejemplo, Cambio en los rangos seguros de una variable de proceso, incremento en la capacidad de procesamiento de

una planta, modificaciones en los circuitos de tuberías de proceso o servicios auxiliares de una instalación.

Cambio en los Riesgos de los Materiales.- Se caracteriza por la alteración en las especificaciones de las propiedades fisi-

coquímicas, composición o concentración de cualquiera de las sustancias utilizadas en el proceso, incluyendo materias

primas, catalizadores, productos químicos, subproductos, productos finales y derivados, así como de desechos de pro-

ductos intermedios y finales, que pudieran significar un riesgo para el proceso.

Cambio temporal.- Son los cambios que tienen un periodo de operación predeterminado, al término del cual se debe

retornar a las condiciones originales o de diseño.

Disciplina Operativa.- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de trabajo,

tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a través del proceso de tenerlos dispo-

nibles con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican, así como de exigir su apego es-

tricto y cumplimiento.

Equipo Multidisciplinario para la Administración del cambio.- Grupo formado por especialistas en ingeniería, manteni-

miento, proceso y en seguridad, salud y protección ambiental, del sistema que esté relacionado con el cambio pro-

puesto. Puede incluirse la participación de otras especialidades que se consideren convenientes.

Instalación industrial.- Es el conjunto de estructuras, edificios, equipos, circuitos de tuberías de proceso y servicios

auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamien-

to de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos,


Licenciador.- Es la firma de ingeniería dueña de la tecnología, con base en la cual se diseña y construye una instala-

ción nueva.

Proponente del cambio.- Persona que detecta un área de oportunidad, una mejora o la posible solución de un proble-

ma y la propone al responsable de la Instalación para su evaluación.

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1.5. ABREVIATURAS

ADC Administración de Cambios

ARP Análisis de Riesgos de Proceso

ASP Administración de Seguridad de los Procesos

CT centro de trabajo

SSPA Seguridad, Salud y Protección Ambiental




2.1.1.1. Elaborar, corregir, dar seguimiento a su implantación y verificar el cumplimiento de esta guía.








2.1.2.3. Revisar periódica, analítica y sistémica el cumplimiento a los planes, programas y acuerdos estableci-

dos por los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del PEMEX

SSPA en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.







PEMEX-SSPA.

2.1.2.6. Comunicar a los Equipos de Liderazgo Centrales SSPA y Subequipos de Liderazgo Centrales, en los nive-

les tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, los acuer-





2.1.3. Corresponde a los Directores y Subdirectores Corporativos y de Organismos Subsidiarios de Petróleos Mexicanos.

2.1.3.1. Formalizar la integración de un equipo de liderazgo para la Implantación del elemento de Administración

de “Cambios de Tecnología”, que incluya el nombramiento y roles de un líder de este elemento, este

equipo coordinará la elaboración del procedimiento aplicable a sus líneas de negocio, el cual debe

cumplir con los preceptos de esta guía.

2.1.3.2. Establecer las estrategias para la aplicación de la presente guía en las operaciones bajo su control.

2.1.3.3. Autorizar y verificar los planes de acción elaborados para dar cumplimiento a esta guía.


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2.1.3.4. Proporcionar los medios para la ejecución de los planes de acción.

2.1.3.5. Instruir que se aplique un programa anual de auditorías para evaluar la aplicación de esta guía; cono-

cer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.


2.1.4.1. Formalizar en el CT la integración del Subequipo de Implantación del elemento de Administración de

“Cambios de Tecnología”, que incluya el nombramiento de un líder y sus roles.

2.1.4.2. Instruir la elaboración del procedimiento operativo específico para administrar la implantación de la

Administración de Cambios de Tecnología en el CT.

2.1.4.3. Designar un administrador del elemento para la “Administración de Cambios de Tecnología.

2.1.4.4. Interpretar y difundir la filosofía corporativa relacionada con la administración de Cambios de Tecnología.

2.1.4.5. Asistir a las reuniones programadas de los subequipos de liderazgo, para dar seguimiento y hacer

análisis críticos sobre el proceso de implantación del elemento para garantizar su efectividad.

2.1.4.6. Crear un mecanismo efectivo de retroalimentación entre los líderes de los subequipos de los demás

elementos del subsistema ASP que impacten al elemento de Administración de Cambios de Tecnología

para garantizar la eficiente implementación de este elemento.

2.1.4.7. Demostrar un compromiso visible durante el proceso de implementación del elemento de Tecnología

del Proceso a través de la verificación del cumplimiento del programa de auditorías del procedimien-

to para administrar el elemento de Administración de Cambios de Tecnología.

2.1.4.8. Asegurar la capacitación correcta del personal, en los conceptos relacionados al elemento de

Administración de Cambios de Tecnología y del procedimiento aprobado.

2.1.4.9. Asignar recursos necesarios que permitan la aplicación y documentación adecuada sobre la

Administración de Cambios de Tecnología en el centro de trabajo.

2.1.4.10. Dar seguimiento a los resultados obtenidos de las auditorías realizadas al elemento de Administración

de Cambios de Tecnología, de acuerdo con éstos generar acciones correctivas y de mejora para cum-

plir los objetivos establecidos del elemento.

2.1.4.11. Aprobar los proyectos de cambio de tecnología para su ejecución, una vez que se cumplan con los

requisitos del proceso de Administración de Cambios de Tecnología. Ésta debe apoyarse con el per-

sonal técnico especialista. En caso de no aprobar el proyecto lo enviará a el área correspondiente

para los ajustes o aclaraciones pertinentes.

2.1.5. Administrador del elemento de Administración de Cambios de Tecnología.

2.1.5.1. Administrar los Cambios de Tecnología que se realicen en el centro de trabajo.

2.1.5.2. Elaborar y mantener actualizado un censo de los cambios realizados y de los que se encuentren en

proceso de ejecución en el centro de trabajo.

2.1.5.3. Elaborar y mantener actualizado un archivo para el centro de trabajo, que cuente con un expediente

individual para cada cambio en el que se resguarde de manera ordenada toda la información que se

genere al respecto.

2.1.5.4. Revisar los proyectos de cambio del centro de trabajo y de ser el caso, aprobarlos para su ejecución.

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2.1.5.5. Mantener un control estricto de los cambios temporales, de manera que al concluir su temporalidad

se retorne a las condiciones originales.

2.1.5.6. Dar seguimiento a los programas de cambios de tecnología, verificando su cumplimiento al

menos trimestralmente.

2.1.5.7. Comunicar e integrar la documentación de la administración de cambios de tecnología al Guardián de

la Tecnología de Proceso, para su incorporación al “Paquete de Tecnología de Proceso”.

2.1.6. Del responsable operativo.

2.1.6.1. Asegurarse de mantener actualizado el archivo para las instalaciones del sector o área de su jurisdic-

ción, en el cual concentre la información de los cambios.

2.1.6.2. Difundir cada uno de los cambios de Tecnología realizados en la instalación del sector o área de

su jurisdicción.

2.1.6.3. Gestionar la capacitación del personal involucrado en los Cambios a la Tecnología, evaluando la com-

prensión y el entendimiento del proceso.

2.1.6.4. Asegurarse de que se han atendido las recomendaciones derivadas del ARP antes de la puesta en

operación del equipo o instalación donde se efectuó el cambio.

2.1.6.5. Una vez aprobado el proyecto, el responsable operativo de la instalación debe supervisar que la ejecu-

ción del cambio de tecnología, cumpla con las especificaciones técnicas establecidas en el proyecto.

2.1.7. Del responsable de la función de SSPA.

2.1.7.1. Auditar y verificar al menos una vez al año, la aplicación del procedimiento de Administración de

Cambios; elaborar los indicadores y análisis de tendencias de mejora logradas y generar las accio-

nes pertinentes.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Solicitud de Cambio de Tecnología.

2.2.1.1. Cualquier trabajador asignado a una instalación industrial que identifica la necesidad de realizar un

cambio, con el propósito de obtener beneficios en la operación, mantenimiento, Seguridad, salud y

protección ambiental y calidad; o bien, para resolver una problemática específica, puede solicitarlo al

responsable operativo de la instalación.

2.2.1.2. La solicitud debe hacerla por escrito y debe contener como mínimo la siguiente información:

a. Fecha de solicitud.

b. Nombre del solicitante.

c. Instalación donde se solicita el cambio de Tecnología.

d. Situación actual y propuesta.

e. Razones del cambio solicitado y beneficios esperados (económicos, de seguridad y ambientales).

2.2.2. Aplicación del proceso del cambio de Tecnología.

2.2.2.1. El responsable de operación de la instalación debe incorporar la solicitud a su expediente de control

de Administración de cambios de Tecnología.

2.2.2.2. El grupo de trabajo de la instalación debe analizar la solicitud de cambio presentada y determinar si

cumple o no con la aplicación del proceso de cambio de Tecnología.

2.2.2.3. Las solicitudes que no cumplan con la aplicación del proceso de cambio de Tecnología, no se deben

sujetar a lo dispuesto en el presente documento normativo, en estos casos, se debe informar al solici-

tante las razones por las que se consideró que no se trata de un cambio de Tecnología.

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2.2.2.4. Las solicitudes que cumplen con la aplicación del proceso de cambio de Tecnología, dan inicio a la

elaboración del “Proyecto de cambio de Tecnología” correspondiente.

2.2.2.5. Los centros de trabajo deben generar y conservar registros del análisis de las solicitudes de cambios

de Tecnología.

2.2.3. Elaboración del “Proyecto de Cambio.”

2.2.3.1. Para las solicitudes que les aplica el proceso de cambio de tecnología, el grupo de trabajo de la insta-

lación, donde se solicitó el cambio debe elaborar el “Proyecto de cambio de Tecnología” en los térmi-

nos dispuestos en este apartado.

2.2.3.2. El proyecto consiste en identificar las acciones que se deben realizar con motivo del cambio solicitado;

tanto en el proceso e instalaciones, como en los planes, programas (de seguridad, salud, manteni-

miento, inspección, protección ambiental y capacitación, entre otros) y documentos relacionados con

el cambio de Tecnología, considerando el alcance mínimo siguiente:

a. Datos generales del cambio de Tecnología.

b. Descripción del Cambio de Tecnología.

c. Justificación Técnica económica.

d. Diagramas esquematizado del cambio de Tecnología.

e. Análisis de riesgo de proceso.

f. Necesidades de adecuación de estructura organizacional.

g. Capacitación y entrenamiento del personal.

h. Actualización de la Tecnología del Proceso.

i. Actualización de manuales de operación, Actualización o elaboración procedimientos; de

operación, mantenimiento, inspección, entre otros.

j. Actualización de planes y programas de operación, mantenimiento, inspección y SSPA.

k. Autorizaciones requeridas.

l. Actualización u gestión de permisos Gubernamentales y del Licenciador.

2.2.4. Análisis de Riesgo de Proceso de la instalación y/o ducto.

2.2.4.1. Esta etapa tiene la finalidad de identificar los riesgos, evaluar las consecuencias y los impactos poten-

ciales en SSPA y en caso necesario, implementar medidas adicionales de protección y control antes

de realizar el cambio recomendando, estas medidas deben ser adoptadas durante la operación del

equipo, sistema o instalación, donde se efectuó el cambio de Tecnología. Debe considerarse que los

resultados de la evaluación de riesgos realizada por el grupo de trabajo pueden rechazar la ejecución

del cambio de Tecnología, debido a que los riesgos asociados comprometen la integridad del perso-

nal, instalaciones, medio ambiente o terceros.

2.2.4.2. Siempre que se proyecte realizar un cambio de Tecnología debe realizarse un análisis de riesgo de

proceso y las acciones resultantes del estudio de riesgos deben ser atendidas antes de autorizar el ini-

cio de operación del proceso, o instalación.

2.2.4.3. El análisis de riesgo de proceso debe observar lo dispuesto en la edición vigente del documento nor-

mativo relativo a “Lineamientos para el análisis y evaluación de riesgos en Petróleos Mexicanos y

Organismos Subsidiarios”. Clave: COMERI 144

2.2.5. Autorización del “proyecto de cambio”

2.2.5.1. Los proyectos de cambio deben ser revisados por el Administrador de Cambios y remitidos a la Máxima

Autoridad del CT para su aprobación y ejecución.

2.2.5.2. Deben mantenerse los registros que proporcionen evidencia de la aprobación y autorización de los

proyectos de cambio.

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2.2.6. Planeación del “proyecto de cambio”

2.2.6.1. El grupo de trabajo de la instalación donde se solicitó el cambio, apoyándose con personal de las áreas

técnicas y administrativas que se requieran debe planear y programar la ejecución de las actividades

contenidas en el “Proyecto de cambio”.

2.2.6.2. Para ejecutar cada una de las actividades contenidas en el “Proyecto de cambio”, se debe analizar y

efectuar las acciones siguientes, según apliquen:

a. La definición de las especificaciones y alcances del proyecto.

b. La elaboración de las bases de usuario.

c. El desarrollo de la ingeniería básica y de detalle.

d. La gestión de recursos financieros.

e. La procura de equipos y materiales requeridos.

f. La ejecución de la obra (construcción).

g. Las inspecciones y pruebas de aceptación requeridas.

h. La ejecución de pruebas y arranque.

i. La definición de los recursos humanos y materiales, y las medidas para garantizar la seguridad

durante la ejecución del cambio, considerando al menos los requerimientos siguientes:

• Permisosdetrabajo.

• Minutasdetrabajopeligroso.

• Equipodeprotecciónpersonal.

• Personal,equipoymaterialescontraincendio.

• Barrerasdeseguridad,señalamientosyavisos.

• Delimitacióndeáreasdetrabajo.

• Personaldevigilancia.

• Equipodecomunicación.

• Personal,equipoymaterialesdeserviciomédico.

• Definicióndelascondicionesoperacionalesrequeridasparalaejecucióndelcambio(instalación

fuera de operación, instalación en operación normal o con paro parcial de la instalación).

• Procedimientooinstruccionesdetrabajoaplicables.

2.2.6.3. Se deben estimar los tiempos requeridos para la ejecución de las actividades contenidas en el

“Proyecto de cambio” y elaborar los programas de trabajo correspondientes, nombrando a los respon-

sables de su ejecución o coordinación y estableciendo fechas de terminación.

2.2.6.4. Se deben implementar mecanismos para controlar los avances en la ejecución de las actividades con-

tenidas en el “Proyecto de cambio”, que posibiliten identificación de desviaciones y la oportuna toma

de decisiones.

2.2.7. Ejecución del cambio.

2.2.7.1. Durante la ejecución, el grupo de trabajo debe verificar el cumplimiento de lo dispuesto en los programas

de trabajo, en las especificaciones del proyecto y en caso de contrato de obra, servicio o adquisición, éste

debe apegarse a las especificaciones técnicas, contenidas en el proyecto de Cambio de Tecnología.

2.2.7.2. En caso de identificar desviaciones durante la ejecución del cambio, el grupo de trabajo debe elaborar

los reportes de campo correspondientes, solicitando las correcciones pertinentes y dando seguimiento

a las desviaciones reportadas hasta su atención definitiva.

2.2.7.3. Se deben mantener los registros que proporcionen evidencia de que la ejecución del proyecto de cam-

bio, cumplió con lo dispuesto en las especificaciones del proyecto y en el contrato de obra, servicio o

adquisición, como: reportes de campo, minutas de trabajo, fotografías, gráficas y estudios especiales,

entre otros.

2.2.7.4. Cuando el ejecutor del cambio sea personal contratista, se debe observar lo siguiente:

El contratista debe demostrar objetivamente que su personal cuenta con los conocimientos y con la

experiencia requerida, para la ejecución de las actividades motivo de su contratación. Cumplir lo dis-

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puesto en la Guía Técnica relativa al “Control de contratistas en materia de SSPA” Clave;

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2.2.8. Revisión de Seguridad de Prearranque.

2.2.8.1. Al concluir las etapas de construcción, inspección y pruebas relacionadas con el cambio y antes de au-

torizar su inicio de operación, el grupo de trabajo debe realizar una revisión de seguridad prearranque.

Para realizar esta revisión de seguridad, se debe aplicar lo dispuesto en la edición vigente, de la Guía técnica

de “Revisión de Seguridad de Prearranque ”.Clave: 800/16000/DCO/GT/016/2009.

2.2.8.2. Para realizar la revisión de seguridad de prearranque debe elaborarse una “Lista de verificación” que

incluya todos los aspectos señalados en la Guía técnica.

2.2.8.3. En caso de identificar desviaciones o incumplimientos durante la revisión de seguridad de prearranque

debe elaborarse un reporte de campo detallando las desviaciones y entregarlo a los ejecutores del cam-

bio y a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, dando seguimiento hasta su atención definitiva.

2.2.8.4. Deben elaborarse y resguardar los registros que proporcionen evidencia de que se realizó la revisión

de seguridad de prearranque, como: reportes de campo, minutas de trabajo, listas de verificación, fo-

tografías, gráficas y estudios especiales, entre otros.

2.2.9. Autorización para el inicio de operación.

2.2.9.1. El Administrador de Cambios, apoyándose en el grupo de trabajo debe revisar y validar los registros

relacionados con la revisión de seguridad de prearranque. Una vez aprobada la revisión de seguridad

de prearranque, el grupo de trabajo debe solicitar a la Máxima Autoridad la autorización para el inicio

de operaciones de la planta o proceso donde se aplicó la administración del cambio.

2.2.9.2. Deben mantenerse los registros relacionados con la autorización del inicio de operación de los equi-

pos, o instalaciones en los que se haya efectuado un cambio de Tecnología.

2.2.10. Del seguimiento y cierre del cambio.

2.2.10.1. Cambios temporales.

2.2.10.2. Todo aquel equipo o instalación donde se haya efectuado un cambio de Tecnología, considerado

como temporal debe considerarse crítico; por lo tanto, durante el periodo de temporalidad (prede-

terminado por las acciones tales como: adquisición de materiales o equipos, prefabricación, movi-

mientos operacionales requeridos) deben implementarse acciones que garanticen la integridad de

trabajadores, instalaciones, medio ambiente y terceros. Estas acciones pueden ser, entre otras:

medición de espesores, monitoreo ambiental, control estricto de las variables de proceso y vigilan-

cia física.

2.2.10.3. Para solicitar el retiro de los cambios temporales, el grupo de trabajo debe verificar que toda la do-

cumentación modificada por este motivo incluida en el “Proyecto del cambio”, se retorne a las

condiciones originales; tales como, procedimientos operativos e instrucciones de trabajo, informa-

ción de tecnología del proceso, planes y programas en general.

2.2.10.4. El grupo de trabajo debe solicitar al responsable del área que corresponda, la realización de las ac-

ciones necesarias para eliminar el cambio temporal y retornar a las condiciones originales; la soli-

citud dependerá de las actividades previas, como: adquisición de materiales o equipos,

prefabricación, movimientos operacionales requeridos, entre otros.

2.2.10.5. Elaborar los registros que evidencien el seguimiento de los cambios de Tecnología temporales, has-

ta que se haya retornado el equipo o instalación a las condiciones originales del diseño.

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Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas y del subequipo de liderazgo de ASP, en el ejer-









de que procedan.



La presente Guía entrará en vigor, a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de ca-

rácter interno que se relacionen con esta materia y se opongan a la misma.



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2.2.11. Cierre del cambio temporal.

2.2.11.1. Se establece cerrado el cambio temporal, cuando se verifique que el retorno a las condiciones ope-

rativas originales han sido restablecidas, así como, la información de tecnología del proceso y de-

más documentación modificada han sido restablecidas a su condición original.

2.2.11.2. Para declarar el cierre de un cambio temporal, el grupo de trabajo debe elaborar una “acta de cie-

rre del cambio”.

El grupo de trabajo debe implementar las acciones que correspondan para difundir y comunicar al

personal involucrado la información relativa al cierre del cambio, o al retiro de los cambios tempo-

rales y la vuelta a la normalidad.

2.2.11.3. Elaborar los registros que evidencien la atención de las acciones relacionadas con el seguimiento

y cierre de cambios temporales.

2.2.12. Cambios permanentes.

2.2.12.1. Al iniciarse la operación del proceso o de la maquinaria, equipo a que fue sometido a un cambio,

se debe verificar que el cambio realizado reporte los beneficios esperados en la operación, mante-

nimiento, seguridad, salud, higiene, protección ambiental, calidad o bien, que resuelve la proble-

mática que lo originó. Para esta verificación deben realizarse las mediciones, pruebas y demás

actividades que se consideren procedentes.

2.2.12.2. En caso de que el cambio no reporte los beneficios esperados o no resuelva la problemática que

lo originó debe realizarse un análisis para identificar las causas de dicha desviación y proponer las

acciones que correspondan, elaborando el informe respectivo.

2.2.12.3. Verificado el cumplimiento de los beneficios esperados o resuelta la problemática que originó el

cambio, se debe elaborar un “acta de cierre del cambio” que respalde dicha verificación y que in-

dique que los requerimientos de la presente guía fueron cumplidos satisfactoriamente.

2.2.13. Cierre de cambios permanentes.

2.2.13.1. Se establece cerrado el cambio permanente, cuando se atiendan totalmente las actividades des-

critas en el proyecto de cambio, se realice la revisión de seguridad prearranque y se verifique el lo-

gro de los beneficios esperados o la correcta atención de la problemática que lo originó.

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ANEXO 1Diagrama de Flujo, esquemático general, donde cada organismo asignará los actores y responsable de la administra-

ción de los cambios de Tecnología que se realicen.

ANEXOS

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GUÍA TÉCNICA PARA ENTRENAMIENTO Y DESEMPEÑOClave: 800/16000/DCO/GT/009/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

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CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 77







2.2. Desarrollo 79



CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA ENTRENAMIENTO Y DESEMPEÑO C

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1.1. OBJETO

Establecer un sistema de control para administrar el proceso de capacitación, entrenamiento y desempeño en ASP,

del personal de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, y de contratistas que presten sus servicios, para

asegurar que el entrenamiento de los trabajadores se realice con base en los criterios establecidos (cualitativos y

cuantitativos) de acuerdo con el perfil del puesto que ocupe y que este sea dado por instancias competentes con

el propósito de mantener al menos los niveles mínimos de experiencia, capacitación y habilidades del personal en

las funciones críticas.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria, para todos los integrantes de los equipos y subequipos

de liderazgo, relacionados con el elemento de administración de Cambios de Personal, que forma parte del

Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos de todas las instalaciones de los Centros de Trabajo

de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1.3. NORMATIVIDAD

Ley Federal del Trabajo.


Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo. Seguridad en los Procesos de Substancias Químicas.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Contrato Colectivo de Trabajo de Petróleos Mexicanos.

Mejores Prácticas internacionales.

Nota: Este listado de documentos normativos es enunciativo mas no limitativo, considerar Normas aplicables a las

diversas actividades.

1.4. DEFINICIONES

Entrenamiento.- Proceso de preparar a individuos para llevar a cabo sus actividades de manera segura, confiable y res-

ponsablemente aplicando los conocimientos y habilidades adquiridas en el desarrollo de sus funciones o atribuciones.

Funciones Críticas.- Son aquellas funciones en las que un error humano puede resultar en un incidente y/o accidente,

y que requieren que las personas que las desempeñan tengan un nivel mínimo de experiencia, conocimientos y habi-

lidades; así como condiciones psicosociales, anatómicas y funcionales apropiadas al perfil del puesto o categoría.

Ejemplos de funciones críticas:

• Operadordepaneldecontrol.

• Operadordecalentadoresafuegodirecto.

• Operadordegrúas.

• Técnicodeinstrumentos.

• MiembrosdelasBrigadasdeEmergencia.

• Mantenimientopreventivoocorrectivoaequiposcríticos.

Operador.- Personal manual encargado de la operación de una instalación en proceso.

Operario.- Personal manual encargado del mantenimiento de equipos en una instalación de proceso.


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2.1.1. Corresponde a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental adscrita a la


Elaborar, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.


2.1.2.1. Formalizar la integración de un Equipo de Liderazgo, que incluya el nombramiento de un líder que le

de seguimiento al proceso de implantación para administrar el elemento “Entrenamiento y Desempeño”

en los Centros de Trabajo, este equipo coordinará la elaboración del procedimiento, el cual debe cum-

plir con los preceptos de esta guía.

2.1.2.2. Establecer las estrategias e instruir la elaboración del procedimiento para la aplicación de la presente

guía en las operaciones bajo su control.






2.1.3.1. Interpretar adecuadamente la filosofía del elemento “Entrenamiento y Desempeño” para asesorar a la

línea organizacional en su observancia y correcta aplicación.

2.1.3.2. Ser un facilitador dentro de los equipos de trabajo para la implementación de esta guía.

2.1.3.3. Instruir que se establezca un programa periódico de auditorías a la correcta aplicación del procedi-

miento elaborado; verificar el cumplimiento de los indicadores y las tendencias de mejora logradas,

dar seguimiento formal a las desviaciones detectadas y generar las acciones pertinentes para el cum-

plimiento de atención a las observaciones.

2.1.4. Corresponde a la Máxima Autoridad de cada centro de trabajo.

2.1.4.1. Formalizar la integración del subequipo de Implementación del CT, para Entrenamiento y Desempeño,

que incluya el nombramiento de un líder de este elemento.

2.1.4.2. Instruir la elaboración del procedimiento, para administrar el elemento de Entrenamiento y desempe-

ño en ASP del CT.

2.1.4.3. Asegurarse de que la capacitación que se imparte a la Línea de Mando, cumpla con los requisitos esta-

blecidos en el procedimiento aprobado, el cual debe incluir el mecanismo de evaluación y de identifica-

ción de necesidades de capacitación y el uso apropiado de matrices de conocimientos y habilidades,

que debe demostrar el personal que recibe capacitación, entrenamiento y reentrenamiento.

2.1.4.4. Promover reuniones periódicas de análisis del proceso de implementación del elemento Entrenamiento

y Desempeño, evaluar su efectividad anualmente y proponer mecanismos, para identificar y corregir

desviaciones, así como la atención a los casos especiales.


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1.5. ABREVIATURAS


SSPA Seguridad, Salud y Protección Ambiental.

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2.1.4.5. Asegurarse de que al menos una vez al año, se audite la correcta aplicación del procedimiento y co-

nocer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.

2.1.4.6. Asignar recursos necesarios, que permitan la implantación y aplicación del elemento Entrenamiento y

Desempeño en el centro de trabajo.

2.1.4.7. Asegurarse de que el procedimiento, cuente con un mecanismo que identifique apropiadamente los

casos en los cuales exista la sospecha de influencia externa, por consumo de alcohol, drogas, jorna-

das excesivas de trabajo sin descanso o cualquier otro aspecto que influya negativamente en el des-

empeño del trabajador y que pudiera constituir un riesgo de SSPA.

2.1.4.8. Promover ante el Sindicato la aplicación de mecanismo de identificación de casos especiales y apoyar

a los trabajadores para su rehabilitación.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Entrenamiento Básico.

2.2.1.1. Cada centro de trabajo debe desarrollar, documentar e implementar las políticas, los planes y progra-

mas de capacitación, entrenamiento y reentrenamiento en ASP, que asegure que el personal en gene-

ral, que trabaja dentro de una instalación de Petróleos Mexicanos, cuente con entrenamiento básico,

en ASP, éste debe incluir: organización y función del departamento, materiales y sustancias peligrosas

que se manejan en la instalación, seguridad dentro de las instalaciones, cuidado ambiental y reglas

generales para desarrollar los trabajos dentro de la instalación y responsabilidades en general.

2.2.1.2. El centro de trabajo debe asegurar que la capacitación que se imparta sea proporcionada, por perso-

nal calificado y de acuerdo con matrices de conocimientos y habilidades para el perfil del puesto que

ocupa el personal. El entrenamiento en seguridad debe hacer énfasis en el cuidado de la salud, en la

prevención de incidentes y lesiones, el uso del EPP y de respuesta a emergencias.

2.2.1.3. El entrenamiento debe cubrir políticas sobre el cuidado del ambiente y la aplicación de procedimien-

tos para trabajos críticos.

2.2.1.4. El entrenamiento básico en la instalación debe considerar una explicación de cómo trabajan los equi-

pos de bombeo, válvulas, motores eléctricos, instrumentación y cambiadores de calor. Debe incluir

una explicación sobre conceptos teóricos básicos del proceso.

2.2.1.5. El entrenamiento básico debe cubrir lo que un operario u operador requiere saber antes de ejecutar

cualquier tarea dentro cualquier instalación y debe ser evaluado por el Jefe de la instalación o

del Departamento.

2.2.1.6. El contenido de un programa típico de un entrenamiento básico consta de:

• PolíticasdeSeguridad,concernientesprincipalmentealosasuntosrelacionadosconla

administración de la seguridad.

• Respuestaaemergencias,losnuevosoperadoresdebenfamiliarizarseconelplanderespuesta

a emergencias de la instalación y cual es su rol si una emergencia ocurre.

• Estructuradelaempresa,estapartedelentrenamientodebeproveerunavistageneraldelos

diferentes departamentos del CT y cuales son sus responsabilidades.

• PermisosdeTrabajo,incluyeunaexplicacióndelsistemadePermisosdeTrabajos.El

entrenamiento debe focalizar la interfase entre operación y mantenimiento. Es esencial que el

operador entrenado conozca cuales son sus responsabilidades en SSPA.

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• EquiposdeSeguridadEspecial,considerarlosequiposdeseguridadespecial,talescomoeluso

de aparatos de respiración autosuficiente y la ropa resistente a químicos, niveles de protección.

• Coordinaciónconotrosdepartamentos,losrolesdeotrosdepartamentos,particularmente

mantenimiento, instrumentos y seguridad debe ser explicado. Cuales son las interacciones con

esos departamentos y quien es responsable de que debe describirse.

2.2.1.7. Para instalaciones costa fuera y/o marinas, el entrenamiento básico debe cubrir todos los aspectos re-

lacionados con sobrevivencia en el mar y cumplir con los requisitos normativos en la materia.

2.2.1.8. En los siguientes casos se debe documentar y registrar el entrenamiento básico en ASP. Cuando el tra-

bajador es :

• Personaldenuevoingreso.

• Personalmovilizado.

• Personalascendido.

• Personalreubicado.

2.2.2. Entrenamiento especializado en la instalación.

2.2.2.1. El centro de trabajo debe desarrollar e implementar planes y programas de capacitación, , entrena-

miento y reentrenamiento especializado en la instalación para todos los trabajadores que hayan reci-

bido entrenamiento básico, la capacitación, el entrenamiento o reentrenamiento según sea el caso

debe ser proporcionado por operadores con experiencia (con la supervisión del jefe del departamento)

y debe incluir detalles particulares de la instalación y del proceso, y se debe describir el tipo de entre-

namiento proporcionado teórico o practico ; así como la evaluación de las habilidades de cada traba-

jador y las conclusiones del mismo. El entrenamiento debe ser evaluado por el Jefe de la instalación o

del Departamento.

Aspectos que deben considerarse para el entrenamiento especializado en la instalación:

• Vistageneraldelainstalaciónydelcentrodetrabajo,queincluyaladescripcióndelprocesoy

sus riesgos.

• ResultadosdelosARP.Elobjetivoesquelostrabajadoresconozcanlosposiblesescenariosque

se puedan presentar y sus medidas preventivas y de control.

• Conocimientodelequipodeprocesoylosserviciosauxiliaresqueincluyaunavistageneraldel

equipo y como se operan las bombas, cambiadores de calor, columnas de destilación,

compresores, válvulas, recipientes atmosféricos y de presión etc. y conocimiento de los

procedimientos para arranque y paro de equipos dinámicos y operación de válvulas.

• Respuestaaemergencias.Elentrenamientodebecubrirelsistemaderespuestaaemergencias,

utilizado dentro de las instalaciones, que incluya el conocimiento del uso y manejo de equipo de

protección personal y especial acorde con las actividades a desarrollar y los posibles escenarios

de emergencia que se puedan presentar en la instalación

• Sistemasinstrumentadosdeseguridad.Elentrenamientodebeproveerunaexplicacióndelos

sistemas instrumentados de la instalación, SCD, sistemas de disparos de emergencia (de

mitigación, de contraincendio, de detección y alarma. Principios de medición y control,

incluyendo controladores proporcionales, integrales y diferenciales.

• Debeincluirlasregulacionesmásimportantesenmateriadeseguridadymedioambiente,ylas

expectativas conforme a esas regulaciones.

2.2.2.2. En los siguientes casos deberá documentarse y tener registros de que los trabajadores cuentan con

entrenamiento especializado en la instalación especificando si se trata de:

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a. Personal movilizado.

b. Personal ascendido.

c. Personal reubicado.

d. El mismo personal pero cuando ocurra un cambio de Tecnología, de Instalaciones o de

Procedimientos, específicamente en lo que se refiere al equipo o instalación afectada por el cambio.

2.2.3. Entrenamiento Especializado en Taller.

2.2.3.1. De la misma manera que se entrena a quienes van a operar instalaciones y equipos críticos, en cada

centro de trabajo, se debe desarrollar e implementar un programa de entrenamiento para el personal

que mantiene esos equipos o instalaciones. El entrenamiento debe ser proporcionado por operarios

con experiencia, en el mantenimiento a equipos e instalaciones críticas (con la supervisión del jefe del

departamento). Los siguientes elementos deben ser considerados para el entrenamiento en talleres.

• Habilidadescomunes(usodeherramientas,mediciones,estándaresetc.)

• Cuidadoymanejodelassustanciaspeligrosasentrabajosdemantenimiento.

• Habilidadesavanzadasoespecíficas,paraunequipoespecífico(pruebadeinterlocks,

reparación de bombas, compresores, turbinas, reparación y prueba de válvulas de seguridad).

• Habilidadesvitalesoderelación,trabajoenequipo,relacioneshumanas,planeación,liderazgo.

• Reentrenamientoparamantenerunahabilidad,incluyerevisióndecompetencia,de

mantenimiento, inspección, adiestramiento y capacitación especializada del personal.

• ElentrenamientoespecializadodebeproporcionarsetambiéncuandosepresentaunCambio,

incluyendo de Tecnología.

2.2.3.2. En los siguientes casos se deberá documentar y mantener los registros del entrenamiento recibido in-

dicando si se trata de:

• Personalmovilizado.

• Personalascendido.

• Personalreubicado.

• Elmismopersonalperocuandoocurrauncambiodetecnología,deinstalacionesode

procedimientos, específicamente en lo que se refiere al equipo o instalación, afectada por el cambio.

2.2.4. Evaluación.

Cada centro de trabajo debe establecer y documentar un mecanismo de evaluación que permita asegurar que

el trabajador que recibe entrenamiento, ha entendido y comprendido el mismo. La evaluación deberá ser ava-

lada, por el jefe del departamento o bien por los ingenieros de operación y/o mantenimiento y sólo aquellos que

aprueben la evaluación, se pueden considerar aptos para operar o mantener de manera segura la instalación.

La evaluación puede ser formal (teórica) realizando preguntas con respuestas de selección múltiple. O puede

ser informal (práctica) realizando un recorrido por las instalaciones, cuestionando al operador o al operario que

ha recibido el entrenamiento y el puede responder mostrando que hacer en una situación particular. La eva-

luación también puede ser efectuada por instructores externos previamente evaluados y autorizados por la

Máxima Autoridad del centro de trabajo y de acuerdo con las políticas establecidas institucional o localmente.

2.2.5. Documentación del entrenamiento.

2.2.5.1. La Línea de Mando de cada departamento debe identificar al personal que ha recibido y aprobado el

entrenamiento, acorde a sus funciones y para ello se debe disponer de un registro que contenga:

• Identificacióndeltrabajador.

• Fechadelentrenamiento.

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• Evidenciasdocumentales(hojasdeexamen)paraverificarqueeltrabajadorhacumplidoy

aprobado el entrenamiento.

• Nombreyfirma,delinstructorodeltrabajadorquepracticólaevaluación.

2.2.6. Reentrenamiento.

2.2.6.1 En los casos de personal que se desempeñe en una misma categoría, este debe recibir un reentrena-

miento que debe ser proporcionado cada tres años o más a menudo si es necesario, cada empleado

involucrado en la operación de los procesos debe entender los procedimientos. Cada operador debe

ser evaluado considerando los siguientes puntos:

• Verificarlosrequisitosdeconocimientosyhabilidadesobligatoriosdelamatrizdecapacitación

para la función crítica en cuestión, los cuales deben haber sido definidos por la Línea de Mando

con base en los análisis de riesgos de la actividad específica.

• Verificarlaaptitudactualdeltrabajador.

• Verificarquelosconocimientosyhabilidadesactualesdeltrabajadorinvolucradoseanlos

adecuados con respecto a los requisitos obligatorios para la función crítica en cuestión.

• Identificarlasdeficienciasexistentesentrelosrequisitosobligatoriosparalafuncióncríticaylos

conocimientos y habilidades actuales del trabajador.

• Cadatrabajadordebetenerunamatrizpersonalizadadeacuerdoconsucategoríadondese

establezca la capacitación y el entrenamiento requerido.

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Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones, por conducto de la Subdirección de Disciplina

Operativa Seguridad Salud y Protección Ambiental, hacer la interpretación para efectos técnicos y administrati-

vos de la presente Guía Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas en el ejercicio de

las disposiciones descritas en este documento.


La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y las Auditorías de

Seguridad Industrial y Protección Ambiental y la Línea de Mando dentro de los Centros de Trabajo e

Instalaciones de Petróleos Mexicanos en el ámbito de sus respectivas competencias son las encargadas de

llevar el control y seguimiento de la aplicación de la presente Guía Técnica, para lo cual efectuarán las

revisiones que consideren pertinentes.

4.1. La presente Guía entrará en vigor, a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones. La presente Guía Técnica, deja sin efecto todas las disposiciones de carácter interno que se

relacionen con esta materia y se opongan a la misma. Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos

usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas

oficialmente a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, para su

análisis e incorporación en caso de que procedan. Este documento será revisado cada cinco años o antes si las

propuestas de modificación lo ameritan.



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GUÍA TÉCNICA PARA EL CONTROL DE CONTRATISTAS EN MATERIA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCIÓN AMBIENTALClave: 800/16000/DCO/GT/010/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

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CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 87







2.2. Desarrollo 90



CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA EL CONTROL DE CONTRATISTAS EN MATERIA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCIÓN AMBIENTAL

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1.1. OBJETO

Establecer los requisitos que deben cumplir los contratistas, en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección

Ambiental, en cada uno de los procesos de contratación, administración y suministro de bienes y servicios, buscando

adoptar las mejores prácticas de SSPA para obtener un buen desempeño, en la prevención y control de los riesgos

asociados durante el inicio, y desarrollo de las actividades que se realizan en las instalaciones de Petróleos Mexicanos

y Organismos Subsidiarios y filiales.


La presente guía técnica, es de aplicación general y de observancia obligatoria, en todos los Centros de Trabajo de

Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, donde se soliciten los servicios de contratación de bienes, servi-

cios o suministros, desde las bases de usuario, bases de licitación, evaluación de propuestas técnicas construcción,

operación y mantenimiento de obras, nuevas o modificadas que incluyen la supervisión y desarrollo de las actividades

dentro de las instalaciones.

1.3. NORMATIVIDAD


Ley General de Salud.

Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente y sus Reglamentos.

Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos y su Reglamento.

Ley de Aguas Nacionales y su Reglamento.

Ley Orgánica de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas y su Reglamento.

Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento


Reglamento de Labores de Petróleos Mexicanos.

Reglamento de trabajo del Personal de Confianza de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos. Última edición marzo 2006.

Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004, Organización del Trabajo-Seguridad en los Procesos de

sustancias químicas.

Procedimientos críticos básicos, establecidos en el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y

Organismos Subsidiarios, Edición 2006.

NOTA. Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las

diversas familias (equipo estático, dinámico, de control, eléctrico, civil).

1.4. DEFINICIONES




Actos Inseguros.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el método o medidas aceptadas

como seguras.

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Área de Riesgo.- Área clasificada dentro de las instalaciones, que presenta o puede presentar condiciones peligrosas

y que requiere la aplicación de medidas de prevención y control de los riesgos asociados al trabajar en dichas áreas.

Área usuaria.- Es el área corporativa de Petróleos Mexicanos o cualquier dependencia de sus Organismos Subsidiarios

que hará uso final de los bienes o servicios prestados por los Contratistas, de acuerdo con lo establecido en los con-

tratos respectivos.

Bases de licitación.- Documento que contiene los requerimientos técnicos administrativos y legales expedidos por

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios de conformidad con la convocatoria para su aplicación en el desarro-

llo y ejecución de las obras y/o servicios, incluyendo todas sus modificaciones y aclaraciones emitidas por escrito por

Petróleos Mexicanos.

Bases de usuario.- Documento que contiene las especificaciones técnicas y legales definidas por el área usuaria para

materiales del proyecto y que servirán de base para la elaboración de los diversos anexos técnicos y administrativos

que integran las bases de licitación.

Condición insegura.- Es la situación o circunstancia peligrosa, asociada a un daño físico, que deriva de los elementos

que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuye a la ocurrencia de incidentes y/o accidentes,

enfermedades de trabajo o daños materiales.

Contratista.- Patrón o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en éste, y que está involucrado di-

recta o indirectamente con el proceso, y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.

Contrato.- Instrumento mediante el cual se formaliza desde el punto de vista legal el acuerdo técnico-comercial entre

Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios y los Contratistas, para la realización de los trabajos establecidos

como alcance, en el citado documento.

Enfermedad de trabajo.- Es todo estado patológico derivado de la acción continuada de una causa que tenga su origen

o motivo en el trabajo o en el medio en que el trabajador se vea obligado a prestar sus servicios. Serán consideradas,

en todo caso, enfermedades de trabajo, las consignadas en la Tabla del artículo 513 de la Ley Federal del Trabajo.

Equipo de Protección Personal (EPP).- Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal diseñados específicamen-

te para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que pudieran ser causados con motivo de sus activi-

dades de trabajo. En caso de que el análisis de riesgo se establezca la necesidad de utilizar ropa de trabajo con carac-

terísticas específicas, ésta será considerada equipo de protección personal.

Espacio confinado.- Es un lugar lo suficientemente amplio, configurado de tal manera que una persona puede des-

empeñar una determinada tarea en su interior, que tiene medios limitados o restringidos para su acceso o salida,

que no esté diseñado para ser ocupado por una persona en forma continua y en el cual se realizan trabajos especí-

ficos ocasionalmente.





auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamiento

de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos,


Programa de verificación documentada.- Conjunto de actividades que verifican la revisión, el cumplimiento y el segui-

miento de las actividades de SSPA en un Centro de trabajo.

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Proveedor.- Cualquier persona física o moral que proporciona bienes o servicios, que son insumos para las instalacio-

nes y las operaciones.

Permiso de trabajo peligroso (PDT).- Es el formato que debe utilizarse obligatoriamente para autorizar la realización de

trabajos potencialmente peligrosos.

Trabajo con riesgo (trabajo peligroso).- Es aquel que se realiza en un área clasificada como peligrosa o cerca de ella

o que en la realización de los trabajos se pueden presentar condiciones peligrosas que pueden provocar un incidente

y/o accidente o una enfermedad de trabajo, y que requiere de un permiso de trabajo para prevenir y controlar los ries-

gos asociados a dichos trabajos.

1.5. ABREVIATURAS

SSPA Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

Anexo “S” Obligaciones de Seguridad, Salud, y Protección Ambiental de los Contratistas, que realizan actividades en

Instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y filiales.

DCO Dirección Corporativa de Operaciones.

SDOSSPA Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental.

PRE-O Plan de Respuesta a Emergencias de la Obra.

PDT Permisos de Trabajos Peligrosos.

RIJ Reunión de inicio de jornada.

La participación de terceros en la contratación y suministro de bienes y servicios para la adquisición y ejecución de

obras nuevas o modificadas, es necesario asegurar que su desempeño sea consistente y compatible con los princi-

pios, políticas y objetivos de la empresa, que las actividades que desarrollen sean con apego a la Seguridad, Salud de

los trabajadores y la Protección al Medio Ambiente; previendo no generar condiciones peligrosas o riesgos a futuro,

que sus resultados den una buena imagen, manteniendo la confiabilidad en la operación de las Instalaciones, y equi-

pos de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.


a. Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones (DCO), a través de la Subdirección de Disciplina

Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA);

La elaboración, autorización y difusión de la presente Guía Técnica, a los Organismos Subsidiarios y áreas

Corporativas para su observación y cumplimiento, así como auditar y verificar su correcta aplicación.

b. Corresponde a los Directores y Subdirectores de Organismos Subsidiarios;

La difusión e incorporación de esta Guía Técnica en sus áreas de competencias, para la elaboración o

actualización del procedimiento, y su incorporación en cada una de sus áreas establecidas bajo su control, así

como auditar, verificar su correcta aplicación.

c. Corresponde a los Subdirectores Regionales y Gerencias;

Difundir, y comunicar el procedimiento genérico, a las áreas de su competencia para que se elabore o actualice

el procedimiento en los centro de trabajo.


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d. Corresponde a la Máxima Autoridad de los centros de trabajo;

Difundir y comunicar el procedimiento para la elaboración o actualización del procedimiento, en las áreas de su

competencia, así mismo aplicar consistentemente a lo largo del proceso de administración, desde la identifica-

ción de necesidades, bases de usuario, bases de licitación, desarrollo de los proyectos u actividades que se

encuentren establecidos en las bases de licitación hasta la recepción de los trabajos y suministros. Así mismo

deben dar las facilidades, al residente como al supervisor de la obra, de acuerdo como lo establece la Ley de

Obras Públicas y servicios relacionados con la misma, y su Reglamento, el tiempo necesario, para dar

seguimiento a la supervisión y control de los trabajos.

e. El Residente de Obra de PEMEX;

Será el responsable de comunicar y difundir la aplicación de las Políticas Petróleos Mexicanos en Materia de

SSPA, definir el alcance a las compañías contratistas y prestadores de servicios.

f. Corresponde a todo el personal técnico que está relacionado con la supervisión, adquisición de bienes y

servicios en las diferentes etapas del proceso de administración del contrato;

Vigilar para que los responsables de los contratos, sean aplicados, difundidos y comunicados los procedimien-

tos aplicables en la materia de SSPA, a la compañía contratista prestadora de servicios.

g. Corresponde a los líderes de PEMEX y la compañía contratada;

Llevar a cabo una reunión inicial, con los involucrados del contrato, gerente, residente, supervisores tanto de PEMEX

como compañía contratista, para reafirmar los compromisos aplicables al Sistema de SSPA.

2.2. DESARROLLO

En el capítulo correspondiente al anexo “S” que es parte del contrato, se debe, incluir el siguiente texto en referencia

al contrato específico a controlar:

Obligaciones de Seguridad, Salud y Protección Ambiental de los contratistas que realizan actividades en Instalaciones


El contratista realizará toda la obra o servicio, objeto del contrato en apego al marco normativo, quien debe incluir en

su propuesta técnica al personal con el perfil técnico especializado apropiado, el cual debe ser, con experiencia en su

función y debe conocer los riesgos existentes en el centro de trabajo.

El contratista debe tomar en cuenta que de incumplir los aspectos señalados en este anexo, así como los requerimien-

tos que se deriven de los análisis de riesgo de trabajo, PEMEX se reserva el derecho de interrumpir los trabajos por ra-

zones de seguridad, en cuyo caso el contratista no podrá solicitar el pago de los gastos no recuperables en términos

de la “Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas”, Artículo 62 fracción I, en virtud de que se

considerará que la suspensión es motivada por el Contratista.

2.2.1. Administrativas

2.2.1.1. El contratista debe contar con un organigrama de todo el personal de seguridad que participe en la

obra o servicios, en el cual se presente la estructura, funciones y responsabilidades. En dicho organi-

grama debe especificarse con claridad la relación directa del responsable de Seguridad, Salud en el

Trabajo y Protección Ambiental (SSPA) con la Máxima Autoridad del contratista en la obra o servicios;

dicho organigrama, además debe incluir a los supervisores de SSPA, los cuales deberán ser al menos

uno al inicio de la obra o del servicio y uno más por cada 50 trabajadores propios y subcontratados por

frente de trabajo. Incluso de ser necesario se considerarán Coordinadores de área o de función que

servirán de enlace entre el responsable y los supervisores SSPA. En las cláusulas del contrato entre el

contratista y sus subcontratistas, si es el caso, ésta deberá indicar que el subcontratista y su personal

se sujetan a las disposiciones de SSPA señaladas en este anexo.

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2.2.1.2. Para el caso del responsable de SSPA, por ningún motivo podrá fungir como responsable el superin-

tendente de construcción del contratista, además debe ser profesional con una experiencia en

Seguridad, Salud Ocupacional y Protección Ambiental en el desarrollo de proyectos e instalaciones in-

dustriales de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, aprobar la evaluación que le aplicará el

área de Seguridad de la Gerencia de Proyectos y contar con acreditación vigente de capacitación en

materia de SSPA, expedida por alguna institución de capacitación acreditada por PEMEX para este

efecto, su designación deberá ser aceptada por el centro de Trabajo correspondiente con anterioridad

al inicio de sus funciones, quien determinará, a su juicio, si el Responsable y los supervisores de SSPA

en la obra o servicio designados se encuentran calificados para desempeñar las funciones inherentes

a dichos cargos. Lo anterior, para asegurar que la obra o servicio sean dirigidos y supervisados en ma-

teria de SSPA por personal calificado y con experiencia. Tanto el responsable, como los supervisores

de SSPA deben ser del propio contratista, independientemente de que parte de la obra o servicios

sean subcontratados. Todo el personal de SSPA del contratista (responsable de SSPA y los superviso-

res de SSPA) debe identificarse usando ropa 100% de algodón.

2.2.1.3. El Responsable de SSPA del Contratista debe:

a. Permanecer en el sitio durante la realización de la obra o servicios y verificar que se cumplan

las normas, procedimientos y disposiciones en materia de SSPA, así como actuar en nombre y

por cuenta del contratista en todo lo referente en materia de SSPA.

b. Elaborar el programa de SSPA y coordinar su implementación con los supervisores de SSPA.

c. Elaborar un Plan de Respuesta a Emergencias de la Obra (PRE-O), acorde a los riesgos propios

de las actividades a realizar y del área de la obra, y en coordinación con la residencia de obra.

En caso de ocurrir cualquier emergencia en el centro de trabajo debe mantenerse informado de

la evolución de la misma, a través de la residencia de obra de PEMEX, para en caso necesario,

proceder de acuerdo con lo establecido en el PRE-O. De ser necesaria la evacuación del

personal, la dirigirá, auxiliado por los supervisores de SSPA, de acuerdo con las instrucciones

de la residencia de la obra, quien estará siempre en comunicación con el coordinador de la

emergencia del centro de trabajo.

d. Elaborar un atlas de riesgo del proyecto, acorde a los riesgos propios de las actividades a

realizar y del área de la obra o servicios y en coordinación con el responsable de la residencia

de obra de personal de PEMEX, considerando los riesgos por el manejo de sustancias químicas

utilizadas tanto en la obra o servicios como en el propio centro de trabajo, así como la

información contenida en las hojas de datos de seguridad de materiales, para el caso de las

sustancias químicas empleadas por el contratista.

e. Definir y tramitar conjuntamente con la residencia de obra ante el centro de trabajo las rutas

para el acceso y salida de personal, ya sea en vehículos o caminando.

f. Tramitar los permisos para el bloqueo de calles en el interior del centro de trabajo, originado por

maniobras y trabajos relativos a la obra o servicios, anexando un croquis con la ruta alterna

propuesta, señalización a utilizar y autorización del departamento de contra incendio del centro

de trabajo.

g. Mantener actualizada la Bitácora de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, en

la que registren todos los eventos relevantes relacionados con estas materias, desde el inicio

hasta el término la obra o servicio.

h. Realizar auditorías Internas al Sistema de SSPA, de acuerdo con los programas establecidos e

informar periódicamente al residente de obra de PEMEX

los resultados obtenidos y las acciones correctivas desarrolladas para atender las desviaciones,

hasta su total cumplimiento (seguimiento).

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i. Reportar a la residencia de obra de PEMEX todos los accidentes e incidentes (con o sin pérdida

de tiempo), que ocurran durante el desarrollo de la obra o servicios, participar conjuntamente

con los supervisores de SSPA involucrados en la investigación y análisis, dar seguimiento a las

recomendaciones derivadas de los análisis hasta su conclusión y llevar la estadística con índices

de accidentalidad.

j. Dar seguimiento a su “Programa de Verificación Documentada”, realizar el análisis estadístico

de la información presentada por sus supervisores.

k. Suministrar y distribuir los carteles relativos a la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección

Ambiental, de tipo informativo, preventivo y restrictivo.

l. Gestionar ante la residencia de obra, los permisos de trabajo que representen riesgo

(potencialmente peligrosos), así mismo los de acceso de vehículos propiedad del contratista y

pases de salida de acuerdo con las políticas del centro de trabajo.

m. Verificar el adecuado manejo, recolección y almacenamiento de los residuos (peligrosos,

industriales y orgánicos).

n. Participar en las evaluaciones y auditorías externas de SSPA que se realicen a la obra o servicio.

2.2.1.4. Los Supervisores de SSPA del Contratista deben:

a. Permanecer durante toda la jornada de trabajo, en sus áreas de responsabilidad y verificar que

se cumplan las normas, procedimientos y disposiciones en materia de SSPA en todos los

trabajos que se realicen.

b. Conocer el plan de respuesta a emergencias del centro de trabajo, así como el propio de la obra

o servicios. En caso de ocurrir cualquier emergencia en el centro de trabajo deben mantenerse

informados de la evolución de la misma, a través del responsable de SSPA para en caso

necesario, proceder de acuerdo con lo establecido en el plan de respuesta a emergencias de la

obra o servicio. De ser necesaria la evacuación del personal, la realizarán de acuerdo con las

instrucciones del responsable de SSPA.

c. Dar a conocer y capacitar a todo el personal a cargo del contratista la aplicación del Atlas de

riesgo de proyecto.

d. Supervisar el cumplimiento del programa de SSPA, en sus áreas de responsabilidad, verificando

su estricto cumplimiento por parte de los trabajadores.

e. Dar cumplimiento al “Programa de Verificación Documentada”, generando diariamente un

reporte donde señalen las desviaciones encontradas en el área de trabajo así como las acciones

tomadas, y en su caso propongan modificaciones tendientes a mejorar el desempeño de las

obra o servicios en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental.

f. Dar cumplimiento a los procedimientos de acceso, para el personal y vehículos, para que

ingresen por las rutas autorizadas, y realizar las acciones necesarias para mantenerlas limpias y

libres de obstáculos.

g. Supervisar el cumplimiento de los permisos para el tránsito de equipo pesado, en el interior del

centro de trabajo.

h. Supervisar el cumplimiento de los permisos para el bloqueo de calles en el interior del centro de trabajo.

i. Mantener informado al Responsable de SSPA, de los eventos relevantes ocurridos en la obra o

servicios, así como solicitarle los recursos necesarios para resolver las desviaciones que los requieran.

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j. Realizar continuamente inspecciones preventivas de riesgo, en las áreas de su responsabilidad,

documentar e informar al responsable de SSPA los resultados obtenidos y las acciones

correctivas desarrolladas para atender las desviaciones.

k. Dar aviso inmediato al responsable de SSPA, sobre la ocurrencia de cualquier emergencia,

incidente y accidente en las áreas de su responsabilidad y en su caso aplicar los procedimientos

establecidos. Participar en la investigación y análisis de los incidentes y accidentes y dar

seguimiento a las recomendaciones derivadas de los mismos hasta su conclusión.

l. Instruir mediante pláticas, a todo el personal que labore en las áreas de trabajo, para que

“antes” de iniciar sus actividades, siempre observe el entorno, la dirección del viento a través

de los conos indicadores, detecte las posibles condiciones inseguras y si está a su alcance, las

elimine o mitigue, o las reporte para su eliminación o mitigación.

m. Instruir y supervisar al personal de contraincendio del contratista, para atender los trabajos

donde se requiera su participación.

n. Supervisar la colocación y conservación de los carteles relativos a la Seguridad, Salud en el

Trabajo y Protección Ambiental y asegurar su cumplimiento.

o. Supervisar desde el inicio hasta su conclusión, todos los permisos de trabajos (PDT) peligrosos

que requieran autorización escrita por parte de PEMEX, como son entre otros: trabajos en

espacios confinados, en excavaciones, trabajos en altura, seguridad eléctrica, de corte y

soldadura, con flama abierta, con protección respiratoria, apertura de líneas y equipo de

proceso o presurizadas y análisis de soldadura por radiografía, protección contra incendio,

equipo de protección personal y equipo especializado, delimitación de áreas de riesgo

(barricadas), bloque de energía y materiales peligrosos, maniobras.

p. Verificar la instalación de “matachispas” en el escape a todos los equipos de combustión interna.

q. Verificar que se suspenda la operación de los equipos de combustión interna, mientras se les

suministra combustible, así como que esta operación se realice con bomba y manguera con

dispensador (válvula ON/OFF, pistola).

r. Supervisar el adecuado manejo, recolección, almacenamiento y disposición final de los residuos

(peligrosos, industriales y orgánicos).

2.2.1.5. El contratista debe elaborar y presentar a PEMEX al inicio de los trabajos y difundir a todo su personal el

programa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental (SSPA), con la descripción de sus

objetivos generales y metas, esto es, para prevenir incidentes y accidentes a su personal y al de PEMEX,

así como evitar daños a las instalaciones de la obra, del centro de trabajo y al medio ambiente, estable-

ciendo medidas preventivas generales y específicas en SSPA para el desarrollo del trabajo, así como las

acciones que se deben tomar en caso de una emergencia, las medidas de mitigación, las rutas de eva-

cuación y puntos de reunión. Este programa debe incluir por lo menos los siguientes aspectos:

2.2.1.6. Actividades para dar cumplimiento a los objetivos, ente otros: pláticas y prácticas contra incendio; re-

visión de extintores; pláticas y prácticas de Salud Ocupacional (rescate y primeros auxilios); campa-

ñas de seguridad.

2.2.1.7. Definición de los criterios aplicables para el control de riesgos potenciales, en materia de Seguridad,

Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, derivados de los trabajos que se desarrollarán durante la

obra, incluyendo los agentes presentes en el medio ambiente de trabajo y sus alrededores.

2.2.1.8. El programa de SSPA debe ser complementado con un atlas de riesgo del proyecto, que deberá ela-

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borar el contratista, acorde a los riesgos propios de las actividades a realizar y del área de la obra, mis-

mo que debe presentar a PEMEX para su revisión.

2.2.1.9. Manual de procedimientos para ejecutar la obra o servicios contratados, procedimientos que debe in-

cluir los requerimientos de SSPA; el contratista debe incluir sus propios procedimientos de acuerdo

con la obra, mismos que deben estar apegados a los de PEMEX, los que de manera enunciativa mas

no limitativa se relacionan a continuación:

a. Para implantar la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental en la obra o servicio.

b. Para identificar y evaluar, los agentes ambientales, sus riesgos y consecuencias por exposición

laboral, incluyendo acciones para la reducción de la exposición laboral.

c. Para establecer requerimientos de SSPA para el uso de sustancias químicas (Corrosivas,

Reactivas, Explosivas, Tóxicas) que se utilicen durante el desarrollo del proyecto, respaldada en

las hojas de datos de seguridad de materiales.

d. Para asegurar que la información sobre los riesgos a la salud, fuego, explosión y riesgos

ambientales de las sustancias químicas utilizadas, esté disponible de acuerdo con la

reglamentación emitida por la Norma NOM-028- STPS-2004.

e. Para reportar y analizar todos los incidentes y accidentes.

f. Para realizar maniobras con equipos y dispositivos de izaje.

g. Para control de acceso a las áreas de trabajo.

h. Para realizar trabajos en excavaciones.

i. Para realizar trabajos en altura.

j. Para realizar trabajos en espacios confinados.

k. Para almacenamiento transporte y uso de productos químicos y fuentes radioactivas utilizados

(reactivos, combustibles, pinturas, solventes).

l. Para uso, transporte y almacenaje de cilindros con gases comprimidos.

m. Para corte con equipo de oxigeno-acetileno y soldadura.

n. Para tránsito interior de vehículos en instalaciones industriales.

o. Para trámite y uso de permisos de trabajo.

p. Para prevención y extinción de incendios.

q. Para aplicación de primeros auxilios.

r. Para efectuar maniobras de rescate de personal lesionado.

s. Para suministro de agua purificada.

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t. Para suministro, instalación y servicio de sanitarios portátiles a los trabajadores.

u. Para suministrar equipo de protección personal a los trabajadores.

v. Para realizar trabajos en zonas donde existan equipos y tuberías de proceso.

w. Para realizar trabajos en zonas donde existan instalaciones subterráneas.

x. Para la gestión integral de residuos.

y. Para el tratamiento, manejo y descarga de aguas residuales incluyendo las provenientes del

lavado y pruebas hidrostáticas de tuberías y equipos.

z. Para realizar análisis de riesgos de trabajos.

aa. Para realizar trabajos (PDT) peligrosos.

bb. Para realizar trabajos en instalaciones en operación.

cc. Para realizar trabajos en instalaciones eléctricas, provisionales y equipos eléctricos energizados.

dd. Para instalación de portacandados, candados, etiquetas y doble seguro de desconexión, en

instalaciones eléctricas.

2.2.1.10. Para garantizar la Seguridad, la Salud de los trabajadores y la Protección del Ambiente durante el de-

sarrollo de la obra o servicios, el contratista será responsable de desarrollar todas las actividades con-

tratadas cumpliendo y sin ser limitativo, con todas y cada una de las disposiciones en materia de

SSPA, para lo cual debe contar con una Política de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección

Ambiental (SSPA) para el contrato, acorde a la de PEMEX y difundir ambas políticas a todo su perso-

nal, colocándolas visiblemente en la obra o donde se desarrollen los servicios.

2.2.1.11. El contratista debe proporcionar identificación con fotografía a todo su personal y de sus subcontratistas,

la cual deberá incluir al menos el nombre del contratista, el nombre de trabajador, su número de emplea-

do, su número de registro en el IMSS, su tipo de sangre, información referente a alergias y enfermedades.

El contratista debe tomar las medidas necesarias para que todo su personal y el de sus subcontratistas

porten la citada identificación durante su estancia en la obra o desarrollo de los servicios.

2.2.1.12. El contratista, para su acceso debe asegurar las condiciones adecuadas de los equipos, entre otras

las condiciones mecánicas y eléctricas, la colocación de matachispas en el escape y la existencia de

extintor en condiciones aceptables y se obliga a contar con la póliza de seguro de vehículos, con vi-

gencia hasta el término de los trabajos tratándose de transportes de carga debe incluirse la cobertura

de daños por la carga; cubriendo las responsabilidades derivadas del uso de todos los vehículos pro-

pios, rentados o bajo cualquier otra forma de utilización en la ejecución de las Obras o servicios, para

los de izaje (grúas, malacates y montacargas) debe contar con un Certificado de Inspección emitido

por una Empresa Certificadora, en el que se incluyan las condiciones mecánicas, eléctricas, electró-

nicas, dispositivos de seguridad, así como las pruebas con carga.

2.2.1.13. El contratista debe contar, por su propia cuenta y cargo, con un espacio para la capacitación del per-

sonal propio y subcontratado, con una capacidad mínima de 20 personas, que incluya el equipo re-

querido para impartir la capacitación.

2.2.1.14. El programa de capacitación debe incluir, sin ser limitativo los siguientes temas, mismos que deberán

impartirse con la frecuencia indicada.

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TEMAS PARTICIPANTES FRECUENCIA

A Plática de Inducción en materia de SSPA y Política de SSPA del Contratista y de PEMEX.

Todo el personal 1 vez al inicio

B Introducción a la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental (SSPA), aplicable a la obra. Curso de 8 horas impartido por Instituto de Capacitación de la Industria de la Construcción A.C. (ICIC) o alguna otra institución de capacitación acreditada por PEMEX para este efecto.

Todo el personal manual 1 vez al inicio

C La seguridad en los proyectos de construcción de PEMEX, Curso de 40 horas impartido por Instituto de Capacitación de la Industria de la Construcción A.C. (ICIC) o alguna otra institución de capacita-ción acreditada por PEMEX para este efecto.

Todo el personal técnico 1 vez al inicio y cada año

D Curso para el personal obrero especialista de Contratistas que laboran en PEMEX, Curso de 8 horas impartido por Instituto de Capacitación de la Industria de la Construcción A.C. (ICIC) o alguna otra institución de capacitación acreditada por PEMEX para este efecto.

Personal manual especia-lista que lo requiera

1 vez al inicio

E Maniobras e izajes de equipos. Personal técnico y manual que lo requiera

1 vez al inicio

F Manejo y Almacenamiento de Materiales Peligrosos,

Personal técnico y manual que lo requiera

1 vez al inicio

G Trabajos en altura, Protección contra caídas. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

H Excavaciones, trincheras, ademes y barricadas. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

I Rescate y primeros auxilios. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

J Para trabajos en espacios confinados. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

K Para trabajos de radiografiado. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

L Para trabajos en cuerpos de agua. Personal técnico y manual que lo requiera

1 ves al inicio

M Pláticas y prácticas contraincendio. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

N Plan de Respuesta a emergencias derivadas de la obra y/o del centro de trabajo (esto puede ser impartido durante el curso de inducción).

Todo el personal 1 vez al inicio

O Etiqueta, candado, despeje y prueba. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

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TEMAS PARTICIPANTES FRECUENCIA

P Selección uso y armado de andamios. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

Q Trabajos de corte y soldadura. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

R Choferes y Operadores de Equipos y Grúas. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

S Uso del Equipo de Protección Personal. Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

T Manejo y Almacenamiento de Residuos Peligrosos

Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

U Manejo, Transporte y Almacenamiento de Cilindros con Gases Comprimidos

Personal técnico-administrativo y manual que lo requiera

1 vez al inicio

2.2.1.15. Los temas arriba referidos no son limitativos, el programa se puede ampliar según las políticas del

contratista y las necesidades de la obra o servicios. Todo el material de capacitación en materia de

SSPA debe ser presentado a la residencia de obra.

2.2.1.16. El contratista debe contar con controles administrativos de la capacitación de cada trabajador, donde

se registren los temas impartidos y las fechas correspondientes. El contratista proporcionará a cada

trabajador una cartilla que debe portar, con los datos generales del mismo y los registros de los cur-

sos que ha recibido, debidamente avalados por las instituciones y/o instructores que hayan impartido

dicha capacitación.

2.2.1.17. La plática de Inducción en materia de SSPA señalada en la lista de capacitación, será impartida por

el personal de SSPA de la residencia de obra, una vez que el trabajador haya recibido la plática, el

instructor firmará la identificación del trabajador.

2.2.1.18. Después de recibir esta inducción, el contratista debe programar a su personal para que éste inicie los cur-

sos, según corresponda, a más tardar la semana siguiente a su inicio de labores en la obra o servicios.

2.2.1.19. A fin de asegurar que el personal obrero conozca y reconozca los riesgos particulares de la actividad

que le sea encomendada, el Contratista debe implementar un esquema de pláticas diarias (Reunión

de Inicio de Jornada -RIJ-) a todo su personal obrero, impartidas por el responsable de cuadrilla (so-

brestante), con apoyo del Responsable de SSPA o el Supervisor de SSPA, pláticas en las que se debe

informar al personal, las actividades que deberá realizar y los riesgos propios de éstas y del área don-

de se realizarán los trabajos.

2.2.1.20. El contratista debe utilizar el Sistema de “Permiso de Trabajo” de PEMEX, para la ejecución de sus

actividades. Los documentos de “Permisos de trabajo” de PEMEX deben ser presentados por el con-

tratista a la residencia de obra para su Administración. Los requerimientos específicos para su elabo-

ración serán entregados al contratista.

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2.2.1.21. Todos los trabajos deberán realizarse de una manera planeada y ordenada, bajo el control de un res-

ponsable, en el caso de trabajos de alto riesgo, será necesaria una autorización expresa de la residen-

cia de obra para la realización de los mismos.

2.2.1.22. El contratista debe programar e informar a los supervisores de la residencia de obra con al menos tres

días de anticipación de sus trabajos de alto riesgo (interconexiones, libranzas, etc.) a fin de participar

en al Análisis de Seguridad de Trabajo previo y para que se tramiten oportunamente todos los

“Permisos de Trabajo” y se verifiquen las condiciones necesarias para la realización del trabajo, evi-

tando así los tiempos muertos. Ningún trabajo considerado como de alto riesgo, podrá efectuarse sin

la autorización correspondiente.

2.2.1.23. El contratista debe suministrar a su personal el Equipo de Protección Personal necesario, para labo-

rar en la obra o servicios. El equipo de protección personal básico, a considerar es: ropa 100% de al-

godón (pantalón y camisa de manga larga u overol) con el logotipo de la compañía, casco de

seguridad, bota de seguridad con casquillo metálico, para todos los trabajadores excepto para aque-

llos cuyas actividad presente riesgo de contacto con instalaciones eléctricas vivas, los cuales deberán

emplear bota o media bota de seguridad con casquillo dieléctrico. Lentes de seguridad de alto impac-

to que aseguren la protección contra polvos; el Contratista deberá proveer el equipo complementario

de acuerdo con las actividades a desarrollar (gafas industriales, protección facial, auricular y respira-

toria, guantes que aseguren la protección de las manos del trabajador en función de la actividad que

realicen, arneses tipo paracaídas con ganchos en espalda, hombros y costados, y doble cable de vida

de 1.8 metros de longitud máximo, tipo banda con amortiguamiento, cinturones porta herramientas

para todo el personal que lo requiera).

2.2.1.24. El contratista debe contar con un archivo específico para hacer acopio de lo relativo a la Seguridad,

Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, mismo que deberá contener la información organizada y

actualizada de al menos los siguientes temas:

a. Programa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental.

b. Programa de capacitación de personal y registros de cumplimiento.

c. Relación de equipos contra incendio para la obra o servicios indicando capacidad, tipo, fecha

de recarga y programa de inspección.

d. Registro del suministro y dotación de equipo de protección personal.

e. Copia de los permisos de trabajo.

f. Copia de los permisos para el tránsito de equipo pesado en el interior del centro de trabajo.

g. Control de acceso y retiro del almacén de cilindros de gases comprimidos.

h. Control de acceso y retiro de productos del almacén de materiales peligrosos.

i. Control de ingresos y salidas del almacén de Residuos Peligrosos (Bitácora).

j. Relación de parque vehicular, pólizas de seguros de vehículos y copia de licencias expedidas

por la SCT para operadores de vehículos de transporte de materiales y residuos peligrosos.

k. Reportes de incidentes y accidentes que ocurran durante el desarrollo de la obra o servicios,

Análisis de Causa Raíz, Informes de Investigación y Análisis de los mismos, Informes de

Seguimiento de Recomendaciones derivadas de los Análisis.

l. Reporte de indicadores de accidentabilidad del contratista.

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m. Registro de cumplimiento de su “Programa de Verificación Documentada”; reportes y

estadísticas de seguimiento de acciones tomadas para el cierre de las mismas.

n. Programa de Auditorías Internas al sistema de administración de Seguridad, Salud en el Trabajo

y Protección Ambiental e informes de cumplimiento de las de acciones realizadas para la

atención de desviaciones.

o. Resultados de las evaluaciones y auditorías externas de Seguridad, Salud en el Trabajo y

Protección Ambiental realizadas por PEMEX al contratista y los reportes de cumplimiento de

recomendaciones.

p. Oficio resolutivo emitido por la SEMARNAT y registro de cumplimiento de los términos y

condicionantes aplicables a la ejecución de la obra o servicios.

q. Copia de los certificados de verificación de emisión de contaminantes de los vehículos

automotores sujetos a cumplimiento y que sean utilizados en la obra o servicios en caso de que

aplique.

r. Constancia de registro como empresa generadora de residuos peligrosos y manifiestos de

entrega, transporte y recepción de residuos peligrosos enviados a tratamiento y/o disposición

final, reporte semestral de residuos peligrosos enviados para tratamiento y/o disposición final.

s. Esta información deberá estar disponible para la residencia de obra en todo momento durante la

ejecución de la obra o servicios, y a solicitud de ésta el contratista deberá presentar las

evidencias que la residencia de obra le requiera.

2.2.1.25. El contratista debido a la ubicación del sitio donde se desarrollará la obra o servicios, además de cumplir

con las disposiciones establecidas en el presente documento debe dar cumplimiento a los lineamientos,

políticas e instrucciones que en materia de SSPA establezca el centro de trabajo correspondiente.

2.2.2. Seguridad

2.2.2.1. El contratista debe almacenar los cilindros de oxígeno, acetileno y otros gases comprimidos, que se

utilicen en los trabajos de corte y soldadura, post soldadura y otros, con sus capuchones respectivos,

en posición vertical, sujetos con seguros y en orden, el sitio de almacenamiento debe contar con se-

ñalamientos de seguridad y control de acceso y retiro de los mismos de acuerdo como lo estable la Ley

General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos y su Reglamento;

2.2.2.2. El contratista debe proporcionar al personal de campo el equipo de seguridad y herramientas requeri-

dos en óptimas condiciones para cada actividad que se realice durante el desarrollo de la obra o servi-

cio: arnés de seguridad tipo paracaidista, cables de vida de 1.80 m de longitud, con amortiguador,

protección ocular, andamios (apropiados dependiendo de la altura y del lugar donde se desarrollen los

trabajos), entre otros; y deberá reemplazar el equipo que se deteriore y/o no cubra los requisitos esta-

blecidos por las Normas de Seguridad aplicables.

2.2.2.3. El contratista debe suministrar desde el inicio de la obra o servicios, hasta el final de las pruebas de

comportamiento, personal de contraincendio (brigada contraincendio), mismo que será aprobado por

PEMEX, así como el equipo requerido para proporcionar la protección contra incendio (explosímetros

con certificado de calibración avalado por la Entidad Mexicana de Acreditación (EMA), mangueras,

conexiones, boquillas de chorro regulable y cierre rápido, extintores de polvo químico seco y de CO2,

de 20 a 150 libras.

2.2.2.4. Como medida preventiva de contra incendio, se efectuará revisión a los registros de drenaje en las

áreas adyacentes a los trabajos de construcción para comprobar la ausencia de hidrocarburos, y en

caso de presencia de éstos verificar el valor porcentual de explosividad y en caso de requerirse, tomar

las medidas preventivas necesarias.

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2.2.2.5. El contratista debe suministrar el equipo de uso personal adecuado, en calidad y cantidad suficiente,

necesario para la realización de trabajos que requieran protección respiratoria grado Tipo “D” para

consumo humano (espacios confinados, colocación y/o retiro de juntas ciegas, entre otros), los cua-

les deben ser aprobados por PEMEX, como son purificadores de aire con mascarilla, equipos autóno-

mos, entre otros. Lo anterior debe permanecer hasta el término de la obra o servicios.

2.2.2.6. El contratista debe suministrar el equipo de protección personal adecuado, en calidad y cantidad su-

ficiente, necesario para la realización de trabajos de tipo eléctrico (conexiones de baja y alta tensión

e instalación de equipos, entre otros), los cuales deben ser aprobados por PEMEX, como son tapetes,

guantes, casco y zapatos dieléctricos, entre otros. Lo anterior debe permanecer hasta el término de

la obra o servicios.

2.2.2.7. El contratista debe delimitar con lonas, cable de polipropileno, franjas y/o cintas de advertencia y con

letreros alusivos, las zonas de riesgo derivadas de la ejecución de la Obra o servicios, como las de ra-

diografiado y las de limpieza mecánica con chorro de arena, en este último caso se deberán usar

mamparas para evitar la dispersión de partículas. Además de instalar estratégicamente conos indica-

dores de viento color naranja, en cantidad acorde al avance de la obra o del servicio.

2.2.2.8. El contratista debe verificar las condiciones de los equipos de izaje (grúas, malacates y montacargas),

utilizados para el movimiento de materiales, debiendo obtener un Certificado de Inspección emitido

por una Empresa Certificadora, en el que se incluyan las condiciones mecánicas, eléctricas, electró-

nicas, dispositivos de seguridad, así como las pruebas con carga.

2.2.2.9. El contratista debe cumplir con la normatividad de tránsito interior de vehículos en instalaciones in-

dustriales, administrativas y de servicio de Petróleos Mexicanos, para su acceso, el Contratista se

obliga a contar con la póliza de seguro de vehículos, con vigencia hasta el término de los trabajos,

cubriendo las responsabilidades derivadas del uso de todos los vehículos propios, rentados o bajo

cualquier otra forma de utilización en la ejecución de las obras o servicios. Tratándose de transportes

de carga deberá incluirse la cobertura de daños por la carga.

2.2.2.10. Cuando su personal conduzca un vehículo debe observar las siguientes prioridades:

a. El peatón, siempre tendrá la preferencia en las calles del interior del centro de trabajo.

b. Dar preferencia a cualquier otro tipo de tránsito (grúas y/o vehículos pesados con carga) con

prioridad a vehículos de emergencias y respetar los límites de velocidad, tanto en calles como

en estacionamientos.

c. Contar con la licencia de conducir/operar correspondiente y vigente.

d. Portar en el vehículo los documentos reglamentarios de tránsito vigentes (tarjeta de

circulación y/o permisos), así como copia legible de la póliza de seguro del vehículo.

e. Verificar además del buen funcionamiento del vehículo (condiciones mecánicas y eléctricas),

la colocación de matachispas en el escape y la existencia de extintor en condiciones

aceptables de operación de cinturones de seguridad y alarma de reversa para grúas,

vehículos de carga y de emergencia.

f. Utilizar el cinturón de seguridad y observar que los pasajeros lo usen.

g. No utilizar aparatos de telecomunicación (teléfono celular) o de radiocomunicación, mientras

conducen dentro de las instalaciones (mantenerlo apagado).

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h. No transitar en las áreas de proceso o mantenimiento.

i. Estacionar los vehículos sólo en los lugares indicados (autorizados y siempre de reversa).

j. Nunca estacionar los vehículos frente a los hidrantes, las casas de bombas y/o las -centrales

contraincendio y subestaciones eléctricas; ni debajo de las estructuras de soporte de

tuberías, ni sobre vías de tren, ni en doble fila.

k. No rebasar la capacidad de carga de los camiones, para evitar la caída de materiales y dotar

a cada unidad de silenciadores.

l. Colocar lona a los vehículos que realizarán el traslado de materiales pétreos y residuos no

peligrosos, para evitar la caída de los mismos y evitar la emisión de polvos a la atmósfera.

m. No utilizar el área destinada para carga de camiones de redilas, volteo y camionetas para el

transporte de personal.

2.2.2.11. El contratista debe instalar andamios metálicos apropiados, dependiendo de la altura y del lugar don-

de se desarrollen los trabajos, con al menos una escalera por nivel, con barandal de protección, ta-

bleros y/o plataformas perfectamente aseguradas, para efectuar trabajos en altura, en caso de

requerirse el uso de calzas en las bases, estas deben ser de 12 x 12 x 2 pulgadas y exigir que el per-

sonal utilice arnés de seguridad y doble cable de vida de 1.80 m de longitud, con amortiguador.

2.2.2.12. El contratista debe proporcionar escaleras del tipo I y IA, para carga pesada y extrapesada, en todos

aquellos trabajos que lo requieran, mismas que deben tener los peldaños y las zapatas antiderrapan-

tes en buen estado y adherida la información de seguridad (calcomanías), queda prohibido el uso de

escaleras tipo B y C.

2.2.2.13. El contratista debe instalar ademes en todas las excavaciones de más de 1.20 m. de profundidad, en

donde labore personal, así como humedecer, de ser necesario el producto de estas, para evitar la

emisión de polvos a la atmósfera.

2.2.2.14. El contratista debe disponer de equipo y personal capacitado para efectuar maniobras de rescate de

personal lesionado, en cantidad suficiente de acuerdo con la obra o servicios, mismo que debe per-

manecer desde el inicio de la obra hasta el final de las pruebas de comportamiento o del servicio, de

acuerdo con su procedimiento específico.

2.2.2.15. El contratista debe evitar actos y condiciones inseguras que pongan en riesgo al personal, a las insta-

laciones y/o al medio ambiente, de observarse éstos, los trabajos deben suspenderse, hasta que se

corrija la anomalía, por lo que en el caso de que PEMEX interrumpa los trabajos por razones de segu-

ridad, el Contratista no podrá solicitar el pago de los gastos no recuperables en términos de la Ley.

2.2.2.16. El contratista en caso de realizar instalaciones eléctricas provisionales en general deberá rotularlas,

habilitar cajas de fusibles según carga, clavijas y cables de uso rudo, sin parches deben estar perfec-

tamente sujetas y aterrizadas, no deben obstruir la circulación de vehículos ni de personas, en caso

de que se requiera cruzar calles deberá realizarse por el piso, protegiéndolos con cubiertas metálicas

o de manera aérea a una altura no menor de 7.6 metros.

2.2.2.17. El contratista debe mantener limpia y libre de materiales y equipos toda el área de la obra o servicios

y las adyacentes, almacenando adecuadamente los materiales de uso continuo, sin que se afecte el

avance de la obra.

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2.2.2.18. El contratista debe manejar y almacenar adecuadamente las fuentes radioactivas, así como todos los

productos químicos, reactivos, combustibles, pinturas, solventes, materiales diversos, entre otros,

que se requieran durante la obra o servicios, designando un lugar específico con áreas cercadas, te-

chadas y sobre superficies impermeables dotadas de dique contenedor y con cárcamo para captar

derrames, con señalamientos de seguridad, entre otros los rombos de comunicación de riesgos de

cada sustancia, así como un control de acceso y retiro de los productos. En este sitio se debe contar

con las hojas de datos de seguridad de los materiales considerados como peligrosos, debiendo estar

disponibles para el personal que los maneja.

2.2.2.19. El contratista debe delimitar con malla de alambre ciclónica todas las instalaciones provisionales que cons-

truya en la Obra o servicios, quedando bajo su responsabilidad la vigilancia y el resguardo de las mismas.

2.2.2.20. El contratista debe instalar un sistema de alumbrado provisional, en caso de requerirse la realización

de actividades nocturnas.

2.2.2.21. El contratista deberá proveer radios, en caso de requerir comunicación entre su personal, los cuales

estarán sujetos a aprobación por la residencia de obra en función de sus características y áreas don-

de se pretenden emplear, debido a que en el área de la obra o servicios no está permitido el uso de

teléfonos celulares.

2.2.3. Salud en el trabajo.

2.2.3.1. El contratista debe contratar personal físicamente apto para desarrollar las actividades propias del

puesto a ocupar y deberá evaluar su estado general de salud mediante exámenes médicos antes de

su contratación (examen de nuevo ingreso).

2.2.3.2. El contratista debe instalar y equipar un consultorio médico, que deberá permanecer desde el inicio

de la obra hasta el final de las pruebas de comportamiento, mismo que estará ubicado en forma es-

tratégica dentro del área de construcción y debe contar con baño y tarja con agua corriente, agua pu-

rificada, mobiliario, equipo y material necesario para la auscultación y atención de primeros auxilios

a los trabajadores, así como botiquines portátiles estratégicamente distribuidos (el contenido y locali-

zación deberá acordarse con el personal de seguridad de la residencia de obra), así como, el personal

mínimo necesario para dar atención a curaciones y urgencias, que debe incluir, sin ser limitativo:

a. Un médico titulado.

b. Una enfermera titulada con experiencia en urgencias médicas y,

c. Un paramédico con experiencia en técnicas de levantamiento de lesionados.

2.1.3.3. Siendo responsabilidad del contratista, la afiliación de todos sus trabajadores al Instituto Mexicano

del Seguro Social, para recibir la atención médica especializada que se llegara a requerir a juicio del

médico, quien decidirá, en caso necesario, su traslado al hospital del IMSS o de alguna institución

médica que preste servicio al contratista.

2.2.3.4. El médico debe asentar en una bitácora de servicios médicos, toda circunstancia y/o acontecimiento

relacionado con la atención médica brindada al personal del contratista y sus subcontratistas, parti-

cularmente lo referente a enfermedades, accidentes o lesiones de trabajo y presentar un reporte

mensual a la residencia de obra. Dicha bitácora deberá estar siempre disponible para el personal de

seguridad de la Residencia de obra.

2.2.3.5. El contratista debe cumplir con todos los puntos indicados en la NOM-015-STPS-2001, independien-

temente de lo señalado en el 5.10 de la misma, para todas aquellas actividades a desarrollar, donde

exista exposición de los trabajadores a condiciones térmicas, provocadas por fuentes que generen

que la temperatura corporal de los trabajadores sea superior a 38° C.

2.2.3.6. El contratista debe cumplir con los requisitos de seguridad para actividades de buceo comercial que

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establece la NOM-014-STPS-2000 “Exposición laboral a presiones ambientales anormales - condi-

ciones de seguridad e higiene”; cuando se realicen trabajos submarinos.

2.2.3.7. El contratista debe controlar que su personal ingrese a la obra o al área de servicio en buenas condi-

ciones de salud, con mayor énfasis para los operadores de grúas y equipo de izaje, así como el que

labora en altura, espacios confinados y equipos energizados, quienes deberán ser evaluados diaria-

mente por el servicio médico del CT.

2.2.3.8. El contratista debe instalar y mantener hasta el final de la obra, lavamanos y sanitarios portátiles para

el personal masculino y femenino en forma independiente, los cuales deben ubicarse estratégica-

mente en el área de construcción, considerando 1 sanitario por cada 20 personas y asignar personal

a tiempo completo para que los mantenga limpios, independientemente del servicio que preste la

compañía sanitaria. Los sanitarios deben contar con receptáculos para el manejo de los desechos,

mismos que deben ser retirados con frecuencia de dos veces por jornada; el contratista debe verificar

la disposición final de acuerdo con la legislación municipal.

2.2.3.9. El contratista debe instalar fosas sépticas para captar las descargas del drenaje sanitario de las ofici-

nas y otras instalaciones temporales, mismas que deberán limpiarse periódicamente y ser retiradas

al final de la obra o servicios.

2.2.3.10. El contratista debe suministrar agua purificada con hielo en depósitos limpios y cubiertos para todo

el personal, y verificar su calidad periódicamente, mediante análisis bacteriológicos, las muestras de-

berán ser tomadas de los depósitos donde tomen agua los trabajadores. La cantidad de agua depen-

derá de la fuerza de trabajo con que se cuente para la realización de las obras o servicios, considerando

un mínimo de 3 litros por persona por jornada de trabajo.

2.2.3.11. El contratista debe construir en el área asignada para construcción y oficinas temporales, en el lugar

que PEMEX le indique, comedores techados y con piso de concreto, equipados con sillas, mesas,

alumbrado, lavamanos y tarja con agua corriente con descarga al drenaje sanitario, instalaciones

eléctricas, contenedores herméticos para la basura identificados con letreros y colores distintos, de

tal manera que todo el personal de campo consuma sus alimentos en esta área, misma que debe

mantenerse limpia, donde no se debe fumar, ni utilizar hornillas de cualquier tipo ni encender fuego.

En los contenedores herméticos, recolectar los materiales orgánicos e inorgánicos de desecho, por

separado, mismos que deben ubicarse fuera del área de preparación de alimentos y en lugares acce-

sibles; así mismo retirar diariamente la basura de estos recipientes, trasladarla y depositarla en el sitio

que indique la autoridad municipal. Los contenedores deben lavarse y desinfectarse diariamente des-

pués de ser retirada la basura.

2.2.3.12. El contratista debe cumplir con requerimientos de la normatividad, respecto a los tiempos de exposi-

ción del personal que opere equipos que transmitan vibraciones, como son rotomartillos, compacta-

dores, entre otros.

2.2.4. Protección ambiental.

2.2.4.1. El contratista debe cumplir con lo establecido en las Normas Oficiales Mexicanas, relativas a la con-

taminación por ruido.

2.2.4.2. El contratista debe utilizar en las diferentes etapas de la obra, equipo y maquinaria en óptimas condi-

ciones de operación; referente a vehículos automotores, están sujetos a cumplir con los niveles máxi-

mos permisibles de emisión de contaminantes, provenientes del escape.

2.2.4.3. El contratista debe cumplir con lo indicado en las Normas Oficiales Mexicanas respecto a la descarga

de las aguas residuales que se generen en cualquier etapa de la obra o del servicio, incluyendo las

utilizadas en pruebas hidrostáticas, de inundación y durante el lavado de maquinaria y equipo.

2.2.4.4. El contratista debe manejar los residuos que él genere durante cualquier etapa de la obra o servicios

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de acuerdo con lo establecido en la legislación y normas correspondientes y demás ordenamientos

aplicables, debiendo asentar en una bitácora de residuos peligrosos dicho manejo, desde su genera-

ción hasta el destino final de los mismos. Así mismo debe realizar los trámites ante la SEMARNAT, so-

bre el manejo que tendrán dichos residuos y entregar a PEMEX los manifiestos correspondientes.

2.2.4.5. El contratista debe acondicionar el sitio en donde se efectuarán reparaciones y/o mantenimiento de

la maquinaria y equipo de manera que quede debidamente impermeabilizado y equipado para la re-

colección de grasas y lubricantes de desecho, los cuales deben ser entregados para su reciclaje a

empresas debidamente autorizadas. En tanto no se cuente con un taller debidamente equipado, las

reparaciones y el mantenimiento deben ser realizados en sitios autorizados, provistos con la infraes-

tructura para el desarrollo de estas actividades, sin riesgo de contaminar el ambiente.

2.2.4.6. El contratista debe delimitar el área a desmontar para la realización de la obra o servicios, prohibien-

do la eliminación de vegetación fuera del área autorizada para el desarrollo del proyecto y disponer

del material producto del desmonte en el sitio que indique el residente de obra en caso de que el sitio

se encuentre dentro del predio del centro de trabajo y en caso de que el sitio se encuentre fuera, el

material debe disponerse donde establezca la autoridad local competente, para evitar la acumulación

de material inflamable.

2.2.4.7. El contratista debido al tipo y a la ubicación de la obra o servicios, además de cumplir con las disposi-

ciones establecidas en el presente documento debe dar cumplimiento a las disposiciones emitidas

por la autoridad ambiental, derivada de acciones de inspección, auditoría o seguimiento a trámites

inherentes al Proyecto, además de resarcir los daños a terceros causados por incumplimiento de es-

tas normas y/o actividades que son responsabilidad del Contratista deberá remediarlos a su costo.

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Corresponde a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la Dirección

Corporativa de Operaciones, por conducto de la Gerencia Corporativa de Normatividad, la interpretación para efectos

técnicos y administrativos de este documento, recabando previamente la opinión de las partes involucradas en el ejer-



La DCO a través de la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental,

las Subdirecciones responsables de Seguridad Industrial y Protección Ambiental y las áreas con esta función dentro

de los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas

de llevar el control y vigilancia de la aplicación de esta Guía Técnica, para lo cual efectuarán las revisiones de acuer-

do con lo establecido para la entrega de obras y/o servicios e integración de documentación.


La presente guía, entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización, por parte del Director Corporativo de Operaciones.

A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se deja sin efecto todas las disposiciones de carácter interno

que se relacionen con esta materia y se opongan a la misma.

Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para

actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y

Protección Ambiental, para su análisis e incorporación en caso de que procedan.

Este documento será revisado cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.

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GUÍA TÉCNICA PARA EL REPORTE, INVESTIGACIÓN TÉCNICA Y ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES Y/O ACCIDENTES QUE OCURRAN EN LAS INSTALACIONES DE PETRÓLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOSClave: 800/16000/DCO/GT/006/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

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CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 109







2.2. Desarrollo 115



ANEXOS

ANEXO 1. Reporte preliminar 122

ANEXO 2. Tabla de eventos reportables al CCAE 123

ANEXO 3. Reporte final de investigación técnica 123

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA EL REPORTE, INVESTIGACIÓN TÉCNICA Y ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES Y/O ACCIDENTES QUE OCURRAN EN LAS INSTALACIONES DE PETRÓLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS

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1.1. OBJETO

Establecer las disposiciones generales para el reporte, investigación técnica y análisis de los incidentes y/o accidentes,

que ocurran en las instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.


El presente documento, es de aplicación general y observancia obligatoria, en todos los centros de trabajo de Petróleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1.3. NORMATIVIDAD

Ley Federal del trabajo.

Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Medio Ambiente.


Reglamento de Trabajos Petroleros.

Reglamento para realizar trabajos peligrosos a bordo de Embarcaciones (Norma Fi-1).



Norma de Referencia NRF-010-PEMEX-2001. Especificaciones mínimas y criterios para la distribución de instalaciones

industriales en los CT de PEMEX y Organismos Subsidiarios.

Norma de Referencia NRF-036-PEMEX-2005. Clasificación de áreas peligrosas y selección de equipo eléctrico.


Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las

diversas familias.

1.4. DEFINICIONES

Para los efectos de este documento, se establecen las siguientes definiciones:

Actos Inseguros.- Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el método o medidas aceptadas como

seguras.

Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o

instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer

las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.

Agente.- Energía, sustancia u objeto que en determinadas condiciones puede causar daño a los trabajadores, al medio

ambiente, a las instalaciones o a terceros.

Análisis técnico del incidente y/o accidente.- Es el proceso de análisis de la información, evidencias y testimonios sobre

los hechos ocurridos en torno a un incidente y/o accidente.

Análisis Causa Raíz.- Es un método sistemático de análisis que permite identificar, prevenir y eliminar las causas que ori-

ginan los incidentes y/o accidentes y que impiden a una Organización alcanzar sus metas.

Área compartida.- Superficie delimitada compartida, por dos o más instalaciones de diferentes Subdirecciones o bien de

diferentes Organismos Subsidiarios.

Causas ajenas de un proceso o Instalación.- Son aquellas causas externas que ocurren y que están fuera del control o al-

cance de Petróleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios, por lo que no es posible prevenirlas

mediante la implantación o promoción de medidas preventivas por parte de la empresa.

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Causas Raíz.- Son aquellas causas de fondo que generan o inducen a los actos, condiciones y prácticas inseguras, que

originan los incidentes y/o accidentes y cuya identificación requiere de un proceso de análisis mediante una metodo-

logía determinada.

Centro de Coordinación y Apoyo a Emergencias de Petróleos Mexicanos (CCAE).- Espacio físico en el piso 35 de la Torre

Ejecutiva de PEMEX, donde se concentran herramientas tecnológicas y personas para la recepción, confirmación y en

su caso coordinación y apoyo de los eventos reportables de acuerdo con el Anexo 2 de la Guía Técnica para el Reporte

e Investigación Técnica y Análisis de los incidentes que ocurran en las instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos

Subsidiarios, No. 800/16000/DCO/GT-060/10.

Clasificación de los Incidentes y/o accidentes.- Es la forma de agrupar los incidentes y/o accidentes, de acuerdo con su

naturaleza e impacto que estos producen: a las personas, a las instalaciones, al transporte y distribución de los produc-

tos, durante las operaciones de la cadena de valor de la Empresa.

Condiciones inseguras.- Son las situaciones o circunstancias peligrosas, asociadas a un daño físico, que derivan de los

elementos que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuyen a la ocurrencia de incidentes y/o acci-

dentes, enfermedades de trabajo o daños materiales.

Emergencia.- Situación derivada de un incidente y/o accidente que puede resultar en efectos adversos a los trabajadores,

la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones para con-

trolar o mitigar la magnitud de sus efectos.

Equipo crítico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultaría, permitiría o contribui-

ría a una liberación de energía (por ejemplo fuego o explosión etc.) capaz de originar una exposición al personal a una

cantidad suficiente de sustancias peligrosas, lo cual resultaría en una lesión, un daño irreversible a la salud o la muerte,

así como un daño significativo a las instalaciones y al ambiente.

Equipo Investigador.- Conjunto de personas encargado de la investigación técnica y análisis de los incidentes y/o acci-

dentes, el cual se integra por el Líder de la investigación técnica (autoridad en la Línea de Mando de la instalación don-

de ocurre el incidente/accidente para eventos menores y moderados, o la Máxima Autoridad del Centro de Trabajo en

caso de eventos graves) y por personal de confianza, sindicalizado (incluye al STPRM), contratistas involucrados en el

evento, especialistas en el proceso de investigación técnica de incidentes y/o accidentes; personal que aporta conoci-

miento y experiencia, durante el proceso de la investigación técnica y análisis de los incidentes y/o accidentes.

Especialistas en el proceso de investigación técnica de incidentes y/o accidentes.- Personal que aporta conocimiento

y experiencia, durante el proceso de la investigación técnica y análisis de los incidentes y/o accidentes.

Factores Clave.- Circunstancias relevantes que contribuyeron en la ocurrencia del incidente y/o accidente.




Investigación técnica del incidente y/o accidente.- Proceso técnico mediante el cual se examina puntual, objetiva, siste-

mática y técnicamente un incidente y/o accidente, para asegurar que la información relativa a los hechos que lo genera-

ron sea documentada y que las causas que lo produjeron sean determinadas, con la finalidad de que se realicen las ac-

ciones necesarias para prevenir eventos similares.

Línea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo la responsabilidad de supervisión de personal (Director,

Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de área, Jefe de departamento, Jefe de Unidad,

Coordinación Médica de Zona, Jefe de Operación, Jefe de unidad de operación de pozos, Ingeniero supervisor de talle-

res, Capitán, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operación, Mayordomo, Cabo).

Manual de Procedimientos para el Reporte y Control de trabajadores lesionados (LES) y ATL. Procedimiento LES para cali-

ficar los accidentes de trabajo, de acuerdo con el CCTV y el RTPCPMOS. En el caso de PEMEX Exploración y Producción

(PEP), se emplea un procedimiento equivalente conocido como Aviso de Trabajador Lesionado (ATL).

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Máxima Autoridad del centro de trabajo.- Persona o funcionario responsable del centro de trabajo.

Reporte Preliminar.- Documento que contiene los elementos primarios disponibles para notificar la ocurrencia de los in-

cidentes y/o accidentes.

Reporte Final de la investigación técnica del incidente y/o accidente.- Documento oficial que contiene los resultados de

la investigación técnica, el análisis, conclusiones y medidas preventivas y correctivas de los incidentes y/o accidentes.

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.

Sistema SAP EH&S.- Módulo informático utilizado para reportar los aspectos relacionados con la Seguridad Industrial,

Salud en el Trabajo y Protección Ambiental (SSPA).

1.5. ABREVIATURAS

ASP Administración de Seguridad de los Procesos.

ATL Aviso de Trabajador Lesionado.

CCAE Centro de Coordinación y Apoyo a Emergencias.

CLMSH Comisión Local Mixta de Seguridad e Higiene.

EH&S (Environment, Health & Safety) Seguridad, Salud y Ambiente.

PLANEX Plan de Emergencia Externo.

PROFEPA Procuraduría Federal de Protección al Ambiente.

SAA Subsistema de Administración Ambiental.

SAST Subsistema de Administración de la Salud en el Trabajo.

SDOSSPA Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección ambiental.

SISPA Subsistema de Información de Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

SPMT Servicios Preventivos de Medicina del Trabajo.


STPS Secretaría del Trabajo y Previsión Social.

SEGOB Secretaria de Gobernación.

SEMAR Secretaría de Marina.

SEMARNAT Secretaria del Medio Ambiente y Recursos Naturales.

SEDENA Secretaria de la Defensa Nacional.

SENER Secretaría de Energía.

SSP Secretaria de Seguridad Pública.

STPRM Sindicato de Trabajadores Petroleros de la República Mexicana.

RTPCPMOS Reglamento de Trabajadores Planta Confianza de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.


2.1.1. De los Directores Corporativos y de Organismos Subsidiarios.

2.1.1.1. Establecer las directrices, para poner en práctica esta guía técnica.

2.1.1.2. Pedir y rendir cuentas por los incidentes y/o accidentes ocurridos.

2.1.1.3. Instruir la asignación de recursos requeridos, durante el desarrollo del proceso de comunicación, in-

vestigación técnica, análisis y reporte.

2.1.1.4. Reportar oportunamente los incidentes y/o accidentes graves, a la Dirección General de Petróleos Mexicanos.

2.1.1.5. Instruir a todas sus dependencias para que se reporten, investiguen y se lleven estadísticas de todos

los incidentes y/o accidentes, que se presenten en oficinas centrales y áreas corporativas, y se regis-

tren en las herramientas informáticas oficiales, en materia de incidentes y/o accidentes descritas en

esta guía técnica.

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2.1.2. Del Director Corporativo de Administración (DCA).

2.1.2.1. Dar aviso sobre aquellos incidentes y/o accidentes graves, que así lo ameriten a la SEGOB, STPS,

SEMARNAT, SEDENA, SEMAR, SSP, STPRM.

2.1.3. De la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA):

2.1.3.1. Participar en la Investigación técnica de incidentes y/o accidentes graves.

2.1.3.2. Analizar y presentar a la Dirección General, las tendencias derivadas de las estadísticas de los inci-

dentes y/o accidentes ocurridos en los diferentes Organismos y áreas Corporativas, proponiendo re-

comendaciones para capitalizar el aprendizaje.

2.1.3.3. Auditar que las disposiciones contenidas en esta guía técnica, se cumplan en los Organismos

Subsidiarios y Direcciones Corporativas.

2.1.3.4. Aprobar la información técnica, relacionada con los incidentes y/o accidentes graves, que se propor-

ciona a las autoridades y medios de comunicación.

2.1.4. De las Subdirecciones y Gerencias de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección Ambiental de los Organismos

Subsidiarios:

2.1.4.1. Vigilar y evaluar la correcta aplicación, de esta guía técnica.

2.1.4.2. Promover y participar en la Investigación técnica, de los incidentes y/o accidentes graves.

2.1.4.3. Comunicar los incidentes y/o accidentes relevantes, a los centros de trabajo para aprovechar las lec-

ciones aprendidas.

2.1.4.4. Emitir y aprobar la información técnica, relativa a los incidentes y/o accidentes graves, que será co-

municada a autoridades locales, estatales y a los medios de comunicación externa.

2.1.4.5. Coordinar el desarrollo y emisión del procedimiento único, en cada organismo, para el reporte, inves-

tigación técnica y análisis de los incidentes y/o accidentes, utilizando las herramientas informáticas

oficiales, en materia de incidentes y/o accidentes descritas en esta guía técnica.

2.1.5. De la Subdirección de Servicios Médicos:

2.1.5.1. Informar a la Dirección Corporativa de Operaciones, respecto a los incidentes y/o accidentes con le-

sión, ocurridos en los centros de trabajo.

2.1.5.2. Proporcionar el tratamiento requerido para el lesionado.

2.1.5.3. Participar en el análisis e investigación técnica, de todos los incidentes y/o accidentes con lesión, que

suceden en los centros de trabajo.

2.1.5.4. Promover la difusión de los incidentes y/o accidentes con lesión, que se presenten en las instalacio-

nes a fin de aprovechar las lecciones aprendidas.

2.1.5.5. Fomentar e instruir a su personal, para que se registren oportunamente en las herramientas informá-

ticas oficiales, descritas en esta guía técnica, la atención de trabajadores lesionados y se de segui-

miento a su evolución hasta que sean dados de alta.

2.1.6. De la Gerencia Corporativa de Comunicación Social (GCCS):

2.1.6.1. Informar a las autoridades federales y a los medios de comunicación externa, sobre aquellos inciden-

tes y/o accidentes que así lo ameriten, tomando como base la información emitida por la SDOSSPA.

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2.1.7. De la Gerencia de Atención a Contingencias (GAC):

2.1.7.1. Informar a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental sobre

los incidentes y/o accidentes moderados y graves.

2.1.7.2. Evaluar, reportar y si es necesario, dar aviso a las autoridades federales de SEMARNAT, PROFEPA,

SENER y Protección Civil de los incidentes y/o accidentes moderados y graves.

2.1.7.3. En ausencia del Subdirector de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental notifi-

car al Director Corporativo de Operaciones, quién decide si procede avisarle al Director Corporativo

de Administración.

2.1.8. De la Máxima Autoridad del centro de trabajo:

2.1.8.1. Mantener un ambiente de apertura, en donde se fomente la cultura del reporte de los incidentes y/o

accidentes, se promueva la participación activa de todos y cada uno de los integrantes de la Línea de

Mando para; identificar y eliminar riesgos utilizando como herramienta la investigación técnica de los

incidentes y/o accidentes.

2.1.8.2. Integrar el equipo de investigación técnica y Subequipo multidisciplinario de análisis de Incidentes

y/o accidentes.

2.1.8.3. Liderar el equipo investigador de los incidentes y/o accidentes graves, que ocurran en el centro de trabajo.

2.1.8.4. Brindar todas las facilidades que sean necesarias al equipo investigador, con el propósito de que la inves-

tigación técnica de los incidentes y/o accidentes, cumpla con su objetivo de encontrar las causas raíz.

2.1.8.5. Autorizar, que todos los Incidentes y/o accidentes, se reporten y registren en las herramientas infor-

máticas oficiales, en materia de incidentes y/o accidentes, descritas en esta guía técnica.

2.1.8.6. Instruir para que se aplique la capacitación requerida, para los equipos de investigación de inciden-

tes y/o accidentes, y subequipos, sobre las metodologías aplicables para los ACR.

2.1.8.7. Instruir para que se difundan los incidentes y/o accidentes ocurridos en el centro de trabajo, a través

de la Línea de Mando.

2.1.8.8. Gestionar y proporcionar los recursos necesarios, para que sean atendidas las medidas preventivas y

correctivas, derivadas de la investigación técnica de los incidentes y/o accidentes.

2.1.8.9. Autorizar el reporte final, de los incidentes y/o accidentes calificados como graves.

2.1.8.10. Autorizar los informes de los incidentes y/o accidentes ambientales que se envían a las autoridades

gubernamentales locales y estatales.

2.1.8.11. Incorporar en su programa de auditorías internas, la aplicación de esta guía técnica.

2.1.8.12. Notificar oportunamente a la Unidad de Administración de Riesgos, cuando se presente algún sinies-

tro, a efecto de dar cumplimiento en tiempo y forma, al requerimiento de “Aviso de Siniestro” a la

compañía aseguradora.

2.1.8.13. Brindar todas las facilidades a personal técnico especializado de la compañía aseguradora, designa-

do por ellos, con el propósito de documentar las causas del siniestro.

2.1.8.14. Las fallas repetitivas en equipos críticos aunque no impliquen afectación en SSPA o a la producción

deben estar sujetas a este proceso de investigación técnica de incidentes y/o accidentes, en estos

casos particulares, se debe designar al equipo investigador.

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2.1.9. De la Línea de Mando:

2.1.9.1. Elaborar y validar el reporte preliminar del incidente y/o accidente, incluyendo aquellos en que se

vea involucrado personal de compañías contratistas y mantener informada a la Máxima Autoridad


2.1.9.2. Proponer y elaborar el programa, para que se imparta la capacitación al personal que participará

en la investigación técnica de los incidentes y/o accidentes.

2.1.9.3. Convocar y presidir al subequipo multidisciplinario de los incidentes y/o accidentes calificados,

como “menores y moderados”.

2.1.9.4. Dar seguimiento a la atención y solución de las medidas preventivas y correctivas, derivadas de

los reportes de las investigaciones técnicas, de los incidentes y/o accidentes.

2.1.9.5. Difundir los incidentes y/o accidentes y sus aprendizajes, al personal de su área correspondiente.

2.1.9.6. Elaborar y aprobar el reporte final, de los incidentes y/o accidentes clasificados como, menores

y moderados.

2.1.9.7. Capacitar al personal en el uso de las herramientas informáticas oficiales, en materia de inciden-

tes y/o accidentes descritas en esta guía técnica.

2.1.10. Del la Integración de Equipos de investigación:

2.1.10.1. Conformar en los centros de trabajo, el equipo de investigación técnica y Subequipo multidiscipli-

nario de análisis de incidentes y/o accidentes.

2.1.10.2. El equipo de investigación técnica de incidentes y/o accidentes debe ser integrado por un Líder

para la investigación técnica (Máxima Autoridad del centro de trabajo), cuando ocurra un evento

grave, donde participe personal de confianza sindicalizados (incluye STPRM) y contratista involu-

crados en el evento.

2.1.10.3. El líder de investigación designado debe cubrir los siguientes aspectos:

a. Tener la autoridad requerida para tomar, avalar, y comunicar las decisiones involucradas en la

investigación técnica.

b. Ser competente en los aspectos técnicos y operativos que involucre el incidente y/o accidente.

c. Conducir la investigación técnica en forma oportuna y objetiva.

d. Conducir la comprobación de las hipótesis y causas reales del incidente y/o accidente.

2.1.10.4. El Subequipo multidisciplinario de análisis de incidentes y/o accidentes debe ser liderado por (au-

toridad responsable en la Línea de Mando de la instalación) para los casos de eventos menores y

moderados, considerando la participación de contratistas involucrados en el evento, especialistas

en el análisis de causa raíz, mandos medios, representantes de otras subsidiarias cuando sea el

caso. Cuando se tengan trabajadores lesionados deberá asistir al menos un representante de la

Comisión Local Mixta de Seguridad e Higiene, así como un representante de los servicios preven-

tivos de medicina en el trabajo.

2.1.10.5. El Subequipo multidisciplinario de investigación técnica para el análisis de Incidentes y/o acciden-

tes debe cubrir con los siguientes aspectos:

a. Debe contar con libertad absoluta para la compilación de la información, que sea necesaria

para llevar a cabo la investigación técnica, revisar y dar seguimiento a los reportes finales de la

investigación técnica de los incidentes y/o accidentes, para su presentación al Equipo de

Liderazgo SSPA, del centro de trabajo.

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b. Participar en las investigaciones técnicas y apoyar en la capacitación, relativa a técnicas de

investigación y análisis de Causas Raíz.

c. Si en el incidente y/o accidente está involucrado personal contratista, el responsable de la

compañía debe integrarse al proceso de investigación técnica, así como el supervisor del contrato.

2.1.11. Del Equipo de Liderazgo de SSPA:

2.1.11.1. Promover reuniones, con el Subequipo de investigación técnica y análisis de Incidentes y/o acci-

dentes, a fin de dar seguimiento al proceso de investigación técnica de los incidentes y/o acciden-

tes, que se analicen las tendencias de los indicadores y se de seguimiento a la implementación de

las acciones preventivas y correctivas, para cada uno de los incidentes y/o accidentes, con el pro-

pósito de evitar recurrencias y mejorar sus indicadores.

2.1.12. El Responsable de Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA) del centro de trabajo:

2.1.12.1. Participar en la investigación técnica de incidentes y/o accidentes, que se presenten en el centro

de trabajo y vigilar que se cumpla con el proceso de investigación técnica y análisis.

2.1.12.2. Elaborar estadísticas, de los incidentes y/o accidentes del personal de PEMEX y de contratistas,

así como hacer el análisis de las tendencias, emitiendo recomendaciones y presentarlas a la

Máxima Autoridad del centro de trabajo.

2.1.12.3. Proporcionar asesoría, sobre el análisis técnico de los incidentes y/o accidentes.

2.1.12.4. Analizar y evaluar la efectividad de las medidas preventivas y correctivas, derivadas de la investi-

gación técnica de los incidentes y/o accidentes.

2.1.12.5. Revisar y enviar el informe de los incidentes y/o accidentes ambientales, que se remiten a las de-

pendencias gubernamentales correspondientes.

2.1.12.6. Vigilar el uso completo y oportuno de las herramientas informáticas oficiales, en materia de inci-

dentes y/o accidentes, descritas en esta guía técnica.

2.1.13. De Recursos Humanos de los Centros de Trabajo:

2.1.13.1. Cumplir con el programa de capacitación, sobre las metodologías para la investigación técnica de

incidentes y/o accidentes.

2.1.13.2. Realizar la investigación técnica de los incidentes y/o accidentes en tránsito, de acuerdo con la

guía técnica correspondiente y registrarlos en las herramientas informáticas oficiales, en materia

de incidentes y/o accidentes descritas en el presente documento.

2.1.13.3. Efectuar la calificación de los accidentes con lesión, de acuerdo con el lineamiento vigente relativo

al “Cálculo de Índices de Frecuencia y Gravedad por accidentes de trabajo”, y registrarlos en las

herramientas informáticas oficiales, en materia de incidentes y/o accidentes descrita en esta guía

técnica, así como emitir el reporte correspondiente ante la STPS.

2.1.13.4. Dar seguimiento hasta la atención de las medidas preventivas y correctivas derivadas de los inci-

dentes y/o accidentes en su ámbito de competencia.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Es de aplicación en cada centro de trabajo, asegurar que todos los reportes, análisis e investigaciones de inci-

dentes y/o accidentes, se lleven a cabo en forma oportuna y consistente, cada Organismo o Subdirección

Operativa debe desarrollar e implantar un procedimiento bajo el marco de esta guía técnica.

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El procedimiento de investigación técnica de un Incidente y/o accidente, se debe ejecutar con base en el pre-sente diagrama de flujo, donde se establecen, tres fases para su desarrollo del reporte:a. Reporte preliminar.b. Reporte final (formal) ACR.c. Cierre de recomendaciones.

Ocurre incidente.1. Tomar medidas de control necesarias e informar a las instancias

correspondientes y de inmediato al CCAE los eventos considerados en el anexo 2.

2. ¿Existe lesionado? Si: Enviar al lesionado al servicio médico y proceder con el llenado del

formato de atención a lesionados, si el lesionado es contratista, informar al supervisor responsable y continúa paso 3.

No: Continua paso 4.3. El médico atiende y registra en la herramienta informática correspon-

diente, en caso de los CT que no cuenten con una, proceer conforme al proceso LES o ATL, según el caso.

4. Una vez retornado a condiciones seguras, cargar el reporte preliminar en la herramienta informática correspondiente

• Clasificarsiesincidentepotencialoconconsecuencias• Calificarlaseveridaddelincidente• Registrartipodeconsecuencia(conlesión,deproceso/industrial,

ambiental, de distribución.5. Validar el reporte preliminar en la herramienta informática correspondiente.6. Si el incidente es grave, se continúa al paso 7 Si es menor o moderado, se continúa al paso 8

7. Convoca y lidera al equipo investigador8. Convoca y lidera al equipo investigador9. Realizar la investigación técnica del incidente y ACR.10. Emitir las recomendaciones correspondientes11. Concluir el Reporte Formal12. Si el incidente fue grave continua al paso 1313. Autorizar el Reporte Formal14. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9 Si lo autoriza, continua en el paso 1715. Autorizar el Reporte Formal16. Si NO lo autoriza, regresa al paso 9 Si lo autoriza, continua en el paso 17

17. Una vez autorizado el reporte final, el Jefe del Departamento y los responsables de atender las recomendaciones de seguridad, se encargan de dar seguimiento a las recomendaciones hasta su cumplimiento físicamente y registrarlas en la herramienta informática correspondiente.

18. Difundir el incidente19. Proporcionar información relacionada sobre las causas del incidente

con lesión.20. Recursos Humanos califica el incidente con lesión.

PASOS Y/O ACTIVIDADES A SEGUIR CUANDO OCURRE UN INCIDENTE

REPORTE, INVESTIGACIÓN TÉCNICA Y ANÁLISIS DE INCIDENTES

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Los incidentes y/o accidentes, se clasifican en las siguientes categorías.

a. Incidente y/o accidente personal.

b. Incidente y/o accidente Industrial.

c. Incidente y/o accidente de transportación.

d. Incidente y/o accidente de distribución

e. Incidente y/o accidente de Seguridad Física

Esta clasificación es la base para integrar la sábana mensual de incidentes y/o accidentes descrita en el numeral 2.2.6.1.

2.2.1.1. De la calificación de severidad del incidente y/o accidente; En función de la severidad de sus con-

secuencias, todos los incidentes y/o accidentes deben calificarse siguiendo los criterios estableci-

dos en el documento normativo, relativo a “Criterios para la calificación de severidad de los

incidentes y/o accidentes” clave: 800/16000/DCO/CT/027/10 y de acuerdo con el puntaje obteni-

do, el incidente y/o accidente debe ser calificado en una de las tres categorías siguientes:

a. Menor

b. Moderado

c. Grave

Esta calificación en el reporte preliminar, se hará con base en la información que se tenga dispo-

nible después de ocurrir el evento. Esta calificación será ratificada o corregida, después de con-

cluirse la investigación técnica del incidente y/o accidente.

2.2.1.2. Los centros de trabajo deben capacitar al personal, sobre metodologías para la investigación téc-

nica de incidentes y/o accidentes, quienes formarán parte de los equipos de investigación, y sube-

quipos multidisciplinarios, con el propósito de lograr que este proceso, enfoque sus esfuerzos a

encontrar las causas raíz que los originan, permitiendo identificar aquellos elementos del sistema

PEMEX-SSPA.

2.2.1.3. Los incidentes y/o accidentes que ocurran en áreas compartidas, en los que se vean involucrados

diferentes entidades de Petróleos Mexicanos y terceros deben ser investigados en conjunto.

2.2.1.4. Cuando el incidente y/o accidente se presente en áreas compartidas en las que se involucren ins-

talaciones de dos o más Organismos Subsidiarios, el líder de la investigación técnica del incidente

y/o accidente, será la Máxima Autoridad del centro de trabajo del Organismo donde ocurre el inci-

dente y/o accidente.

2.2.1.5. Todos los Incidentes y/o accidentes deben ser reportados e investigados, con el propósito de encontrar

sus causas raíz, y tomar acciones preventivas y correctivas necesarias, para evitar su recurrencia.

2.2.1.6. Todos los incidentes y/o accidentes indicados en el Anexo 2 deben ser reportados de inmediato al

centro de Coordinación y Apoyo a Emergencias de Petróleos Mexicanos (CCAE), vía telefónica al

número único nacional 49166, o por vía trunking al ID 751123 (de la zona sur) conforme al

“Protocolo para el reporte de información interna y externa sobre situaciones anormales, inciden-

tes y/o accidentes, emergencias en centros de trabajo e instalaciones de Petróleos Mexicanos,

Organismos Subsidiarios.”

2.2.1.7. Para los casos de incidentes y/o accidentes, reportados al CCAE por personal externo, es a través

de la línea de emergencia 066, el CCAE confirmará la información con el responsable de la insta-

lación, y en su caso, este último genere el reporte preliminar de acuerdo con lo estipulado en el

ANEXO 1 de esta guía técnica.

2.2.2. De la Autoridad Responsable de la instalación.

Al suscitarse un Incidente y/o accidente, terrestre, costa fuera, transporte y distribución debe asegurarse lo siguiente:

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2.2.2.1. Evaluar la magnitud del incidente y/o accidente y se aplique el plan de respuesta a emergencias,

ya sea interno o externo, en caso de que suceda una fatalidad, se debe comunicar de inmediato

a sus superiores, al CCAE y al área de recursos humanos.

2.2.2.2. Se realicen las acciones necesarias para controlarlo y llevar a condiciones seguras las instalacio-

nes y al personal.

2.2.2.3. En caso de un lesionado, se debe enviar inmediatamente para su atención al servicio médico, del

centro de trabajo.

2.2.2.4. Se cumpla con la información en los formatos establecidos para la atención médica.

2.2.2.5. Convocar al Subequipo multidisciplinario de investigación técnica, para el Análisis de Incidentes

y/o accidentes:

2.2.2.6. Que se registren los datos del trabajador, indicados en las herramientas informáticas oficiales en

materia de incidentes y/o accidentes, descritas en esta guía técnica, para contar con el reporte y

control de trabajadores lesionados. Los centros de trabajo que aún no cuenten, con esta infraes-

tructura, continuarán llenando los formatos indicados en el procedimiento LES o ATL, en forma

manual, hasta en tanto cuenten con este módulo.

2.2.2.7. Se colecten, documenten y resguarden las evidencias físicas (muestras, fotografías, videos) y los

registros de las variables del proceso, etc. a fin de que sean fuente de información para el proceso

de investigación técnica del incidente y/o accidente, y en el caso de siniestros, forme parte del

sustento del proceso de reclamación de los daños ante la compañía aseguradora.

2.2.3. Del Reporte Preliminar.

2.2.3.1. El reporte preliminar debe ser elaborado y reportado en un tiempo no mayor de 8 horas, por el

personal de las áreas de trabajo y validado por el responsable inmediato de la Línea de Mando,

cuando sean calificados como “menores, moderados y graves”.

2.2.3.2. Para el caso de aquellos incidentes y/o accidentes, que hayan tenido consecuencias calificadas

como graves, las investigaciones deben ser lideradas por la Máxima Autoridad del centro de tra-

bajo o por un funcionario de mayor jerarquía que éste designe. También deberán participar repre-

sentantes de las Subdirecciones y Gerencias de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección

Ambiental ASIPA, de los Organismos Subsidiarios o de DCO-SDOSSPA.

2.2.3.3. En todo incidente y/o accidente calificado como grave, se tendrá un plazo máximo de 24 horas,

después de ser controlado para:

a. Elaborar el programa para realizar la investigación del incidente y/o accidente.

b. Iniciar la investigación técnica, del incidente y/o accidente.

c. Para el caso particular, de embarcaciones que se encuentren en travesía la investigación

técnica iniciará al arribo de la embarcación a la primera Terminal Marítima o la Residencia de

Operación Portuaria.

2.2.3.4. Los incidentes y/o accidentes deben ser clasificados y calificados con la información disponible en

el momento, de acuerdo con lo estipulado en los “Criterios para la calificación de la severidad de

los incidentes y/o accidentes”

2.2.3.5. Que el reporte preliminar contenga la información indicada, en el Anexo 1.

2.2.3.6. Para el caso de incidentes y/o accidentes en tránsito donde resulten lesionados, será el área de

Recursos Humanos quien reporte y registre el incidente y/o accidente, en la herramienta informática.

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2.2.3.7. Recolección de Información, determinación de hechos e hipótesis:

a. El equipo investigador debe recopilar toda la información y evidencias físicas, relevantes

relacionadas con el incidente/accidente, tales como: diagramas, planos, procedimientos,

información escrita, registros gráficos de control de variables, registros de los sistemas de

control, bitácoras de operación, Ordenes y Permisos de trabajo, objetos materiales y cualquier

otra información relativa al evento, que se considere pertinente, así como tomar fotografías o

videos, acordonar el área donde ocurrió el evento, realizar las entrevistas que se consideren

necesarias con el personal involucrado y testigos oculares y registrarlas por escrito; esto

servirá de base para el análisis de causa raíz.

b. En todo incidente/accidente, se debe hacer una reconstrucción de los hechos. Cuando esto

no sea posible con certeza, se deberán especificar las incertidumbres que existan y plantear

las hipótesis razonables de cómo pudieron haber sucedido los hechos.

2.2.3.8. Proceso de análisis:

a. El análisis técnico de los incidentes y/o accidentes debe realizarse conforme a lo establecido

en la “Guía técnica para el Análisis de Causa Raíz”. Clave: 800/16000/DCO/GT/043/10. Esta

metodología debe aplicarse invariablemente en todos los Incidentes y/o accidentes, calificados

como, moderados y graves, y en los menores donde no se tenga algún antecedente de que se

le haya aplicado esta metodología o bien se tenga un potencial de aprendizaje.

b. Los factores clave o circunstancias relevantes, que contribuyeron en la ocurrencia del

incidente y/o accidente deben ser identificados mediante la aplicación del análisis ACR.

c. La investigación técnica de los incidentes y/o accidentes debe identificar las causas raíz y

concluir en que elementos de los Sistemas SSPA, SAA, SAST y ASP, así como las fases de

Disciplina Operativa, requieren ser reforzados para evitar futuros incidentes y/o accidentes

similares y promover la mejora continua de los sistemas.

d. Si derivado del proceso de investigación técnica de incidentes y/o accidentes, las causas raíz

recaen en fallas de tipo administrativo, fuera del alcance de SSPA, el análisis técnico debe

extenderse al sistema administrativo que generó la ocurrencia del incidente y/o accidente,

aplicándole la misma metodología del ACR. Del Reporte Final de la Investigación Técnica;

2.2.3.9. Los resultados, las conclusiones y las lecciones aprendidas del proceso de la investigación técnica

de incidentes y/o accidentes deben quedar registrados en el reporte final, este reporte debe ser

elaborado y aprobado por la Línea de Mando, donde ocurrió el incidente y/o accidente.

2.2.3.10. La información contenida en este reporte final, será al menos la indicada en el Anexo 3.

2.2.3.11. Para cada una de las causas raíz identificada, se debe emitir al menos una medida preventiva

o correctiva.

2.2.3.12. Para los incidentes y/o accidentes potenciales, este reporte se remitirá a través de la Línea de Mando

a la Máxima Autoridad del centro de trabajo debe seguir el mismo proceso de investigación técnica,

que para los incidentes y/o accidentes con consecuencia, a fin de que las lecciones aprendidas, per-

mitan al centro de trabajo, tomar acciones preventivas y correctivas para evitar recurrencias.

2.2.3.13. Los reportes finales de la investigación técnica de los incidentes y/o accidentes deben ser revisa-

dos por los integrantes del Subequipo Multidisciplinario de análisis de incidentes y/o accidentes.

2.2.3.14. Para aquellos incidentes y/o accidentes calificados, de acuerdo con su severidad como “Menor”

y “Moderado”; el reporte Final de la investigación técnica debe enviarse, dentro de los cinco días

hábiles posteriores al día en que ocurrió el evento. El reporte final debe enviarse a la Máxima

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Autoridad del centro de trabajo, quién a su vez lo enviará a la Subdirección Operativa correspon-

diente, así como a las Subdirecciones/Gerencias de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección

Ambiental de los Organismos Subsidiarios.

2.2.3.15. Para los incidentes y/o accidentes calificados como “Graves”, el reporte final debe elaborarse tan

pronto se concluya con la investigación técnica y debe enviarse para su autorización a la Máxima

Autoridad del centro de trabajo, quién a su vez lo enviará a la Dirección General de los Organismos,

a las Subdirecciones Operativas correspondientes, a las Subdirecciones/Gerencias de Auditoría en

Seguridad Industrial y Protección Ambiental, y a la DCO-SDOSSPA.

2.2.3.16. En el caso de daños recuperables de activos, el responsable de la instalación del centro de trabajo

debe elaborar el reporte de evaluación de daños, para que a través de la Unidad de Administración

de Riesgos, se tramite lo conducente ante la Compañía Aseguradora.

2.2.3.17. Para los Incidentes y/o accidentes Ambientales, el informe a las Autoridades debe realizarse toman-

do como base, lo establecido en el lineamiento corporativo relativo al “Reporte de fugas, derrames,

desfogues, descargas y emisiones extraordinarias de hidrocarburos y otras sustancias peligrosas”.

2.2.3.18. Los resultados del análisis de causas raíz, que formarán parte del reporte final deben registrarse

en las herramientas informáticas oficiales, en materia de incidentes y/o accidentes descritas en

esta guía técnica.

2.2.3.19. El reporte final de la investigación técnica e información relacionada con el mismo, a solicitud de

la Unidad de Administración de Riesgos debe ser compartido para sustentar las gestiones que se

realicen con la compañía aseguradora, en el proceso de recuperación de daños causados a los

bienes de la Institución.

2.2.4. De la difusión de los incidentes y/o accidentes:

2.2.4.1. En el centro de trabajo todos los incidentes y/o accidentes que ocurran deben ser difundidos por

la Línea de Mando en cada instalación o área, incluyendo a contratistas así como a todo el perso-

nal cuyo trabajo esté relacionado con el incidente y/o accidente, a través de medios audiovisuales

pizarras electrónicas, correo electrónico, pláticas, rotafolios, tableros, entre otros, mostrando un

resumen del evento suscitado y de las causas que los originaron, con el propósito de elevar el gra-

do de alerta entre el personal y prevenir reincidencias. Se deben conservar registros sobre la difu-

sión de los incidentes y/o accidentes realizada, al menos durante los últimos 5 años.

2.2.4.2. Fuera del centro de trabajo, los reportes de la investigación técnica, de los análisis de incidentes

y/o accidentes y las lecciones aprendidas deben ser difundidos en la Organización conforme los

casos lo ameriten, se debe dar especial consideración a la difusión de los incidentes y/o acciden-

tes, en otros centros de trabajo con operaciones similares, y ésta debe hacerse a través de la Línea

de Mando, para maximizar el beneficio del aprendizaje y tomar acciones preventivas para evitar

situaciones semejantes. Se deben conservar registros sobre la difusión realizada, al menos duran-

te los últimos 5 años.

2.2.5. Del Seguimiento a las medidas correctivas y preventivas, derivadas de los incidentes y/o accidentes:

2.2.5.1. Los centros de trabajo deben dar seguimiento puntual a la atención a cada una de las medidas pre-

ventivas y correctivas, de los incidentes y/o accidentes que se presenten, para ello deben elaborarse

programas de atención que contemplen fechas de compromiso y responsables de su cumplimiento.

Los incidentes y/o accidentes se considerarán cerrados hasta que se hayan cumplido cabalmente

cada una de sus medidas preventivas y correctivas, así mismo será el responsable de SIPA de la ins-

talación quien evalúe la efectividad de estas medidas. A través de la Línea de Mando, se debe man-

tener informada a la gerencia, sobre el avance en el cumplimiento de las medidas preventivas y

correctivas hasta su conclusión. Los registros de los avances de las medidas preventivas y correcti-

vas deben mantenerse actualizados en el módulo de eventos de las herramientas informáticas.

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2.2.6. De las Estadísticas de incidentes y/o accidentes:

2.2.6.1. El informe oficial relativo a los incidentes y/o accidentes, que ocurran en Petróleos Mexicanos,

será la sábana mensual de incidentes y/o accidentes la cual será emitida por la Dirección

Corporativa de Operaciones a la Dirección General, tomando como base la información enviada

por las Subdirecciones o Gerencias de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección Ambiental

de los Organismos Subsidiarios.

2.2.6.2. Los centros de trabajo deben llevar estadísticas de sus incidentes y/o accidentes aprovechando las

bases de datos que se tienen para tal efecto en las herramientas informáticas, con el propósito de

que éstas sean analizadas y se establezcan e implementen acciones, que permitan reducir los in-

cidentes y/o accidentes.

2.2.6.3. Como resultado de sus estadísticas se deben llevar los siguientes indicadores:

a. Porcentaje de difusión de incidentes y/o accidentes.

b. Porcentaje efectividad del análisis de causa raíz (relacionado al alcance del análisis y de las

medidas preventivas y correctivas).

c. Efectividad de las medidas preventivas y correctivas (eliminar recurrencias).

d. Índice de oportunidad en el reporte (incidentes y/o accidentes, reportados en tiempo / total de

incidentes y/o accidentes* 100).

3.1. Las Representaciones Regionales de Comunicación Social, antes de proporcionar cualquier tipo de información

derivada de un incidente y/o accidente industrial o accidente personal deben validar la postura oficial de

PEMEX ante la Gerencia Corporativa de Comunicación Social.

3.2. Los centros de trabajo deben considerar dentro de sus auditorías internas la aplicación de esta guía técnica.

3.3. Se deben realizar auditorías corporativas por los órganos rectores en materia de SSPA, de cada organismo, a

fin de evaluar la aplicación de esta guía técnica y establecer medidas de control y seguimiento, derivados de

los resultados encontrados.

3.4. El personal integrante del equipo investigador debe ser capacitado sobre las diferentes metodologías, que pue-

den aplicarse a los procesos de investigación técnica.

3.5. El proceso de registro de incidentes y/o accidentes, así como los resultados derivados de la investigación técni-

ca, análisis, seguimiento de medidas preventivas y correctivas, y el control de lesionados deberá llevarse a cabo

en las herramientas oficiales de PEMEX: el módulo de eventos del SISPA o bien el módulo EH&S de SAP R/3.

3.6. Para cualquier tipo de información en materia del proceso de reporte, investigación técnica, análisis de inciden-

tes y/o accidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas, así como el proceso de lesionados cuan-

do aplique, el único medio oficial para Petróleos Mexicanos es el módulo de eventos del SISPA o bien el módulo

EH&S de SAP R/3.

4.1. El sistema SISPA debe continuar utilizándose, por aquellos centros de trabajo que aún no cuenten con el mó-

dulo EH&S de SAP R/3, hasta en tanto cuenten con esta herramienta informática e independientemente de la

comunicación inmediata que se debe dar al Centro de Coordinación y Apoyo a Emergencias (CCAE).

4.2. A partir de la aprobación de esta guía técnica, se dejan sin efecto el documento 800-80000-DCSIPA-L-003

Rev.0 (Lineamientos para la elaboración de un procedimiento para investigación y reporte de incidentes y/o ac-

cidentes y accidentes en PEMEX y Organismos Subsidiarios).

4.3. A partir de la fecha de emisión de esta guía técnica, se contarán 60 días para la adecuación y en su caso la ela-

boración del procedimiento para el reporte, investigación técnica y análisis de incidentes y/o accidentes.

4.4. A partir de la fecha de emisión de esta guía técnica, se contarán 90 días para dejar sin efecto el uso de cual-



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quier herramienta informática que no sean las oficialmente descritas en esta guía técnica en materia de reporte,

investigación técnica, análisis de incidentes y/o accidentes y seguimiento de medidas preventivas y correctivas,

así como el proceso de lesionados.

4.5. Cualquier persona de las áreas operativas, administrativas o jurídica de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios

usuaria de este documento está facultada para proponer modificaciones para su actualización, mismas que deben

ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su análisis e incorporación de acuerdo con su procedencia.

4.6. Esta guía técnica será revisada cada cinco años o antes, si las propuestas de cambio lo ameritan.

ANEXO 1 REPORTE PRELIMINAR

Identificación del Incidente/accidente; Asignación de número consecutivo (Organismo Subsidiario, Subdirección, Línea

de Negocio, Sector, Unidad y centro de trabajo y consecutivo del CT.

Tipo de instalación:

• Terrestre.

• Costaafuera.

• Transportación.

Clasificación del incidente y/o accidente:

• Incidentey/oaccidentepersonal.

• Incidentey/oaccidenteIndustrial.

• Incidenteyoaccidentedetransportación.

• Incidentesy/oaccidentesdedistribución.

• IncidentesdeSeguridadFísica.

Calificación por Severidad: Menor, Moderado, Grave.

Fecha en que ocurre:

Hora en que ocurre:

Área de trabajo:

Descripción del evento:

Acciones inmediatas:

Posibles causas:

Agente:

Tipo de incidente y/o accidente (por la forma en que ocurre):

Descripción y evaluación de Consecuencias (daños y pérdidas causados por motivo del incidente y/o accidente).

• Personales(dePEMEX,ContratistaoComunidad).

• *Instalación/Producción(dañosalasinstalacionesyafectacionesalaproducción).

• *Ambiente;afectacionesalosrecursosnaturalesyalmedioambienteporemisionesalaire,agua,sueloysubsuelo.

• Comunidad;dañosalapropiedad.

Quién reporta: nombre, ficha y teléfono.

Notificaciones: (si se dio aviso a autoridades externas o medios de comunicación).

Validación de información; Jefe del área involucrada.

• Tomarcomoreferencialoscatálogosqueseindicanenlosmanualesparaelusodelasherramientasinformáti-

cas SISPA y SAP R/3 EH&S.

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ANEXO 2 EVENTOS REPORTABLES AL CCAE

IMPACTO NIVEL DE AFECTACIÓN

Trabajadores •Lesionesgravesaunaomáspersonas(dañosfísicosconhospitalizaciónyriesgo de muerte.

•Muerte.

Instalaciones •Todoeventoinesperadocomoexplosión,incendio,derrame,desfogue,inundación, bloqueo, sismo, entre otros.

•Parototaloparcialdelasinstalacionesporalgúnincidente/accidenteoaccidente.

Comunidad •Todoeventoqueafecteopuedaafectarlaintegridadfísicadeloshabitantesdel entorno.

Medio Ambiente •Cualquierderrame,incendio,explosión,fugadematerialestóxicos,explosivos, corrosivos, inflamables o biológicos con impacto perceptible fuera o dentro de las instalaciones que requieren acciones inmediatas de restauración para lograr las condiciones originales del medio ambiente aunque no impacten flora o fauna de la zona.

Bienes de Terceros •Cualquierafectaciónalapropiedady/opatrimoniodepersonas,comunida-des o poblaciones derivado de las actividades u operaciones de PEMEX.

Medios de comunicación y/o autoridad

•Incidentesy/oaccidentesquepuedenprovocarcualquierreacciónenlosmedios, desde nivel de prensa y televisión local.

•Cualquiersituaciónquerepercutaenlaalertadeautoridadesambientales.•Simulacrosquepuedanconfundiralacomunidadomedios.

Amenaza •CualquieramenazadegruposubversivosencontradeinstalacionesdePEMEX.

ANEXO 3 REPORTE FINAL DE LA INVESTIGACIÓN TÉCNICA

Identificación: Confirmación datos de reporte preliminar.

Lugar, fecha y hora del incidente/accidente:

Organismo Subsidiario; Subdirección; centro de trabajo; Área;

Equipo:

Descripción de Incidente y/o accidente:

• Antecedentes.

• Relato.

• Cronología.

• Accionesinmediatastomadas.

Descripción y evaluación de Consecuencias: (daños y pérdidas causados por motivo del incidente/accidente).

• Personales;(dePEMEX,ContratistaoComunidad.

• *Instalación/Producción:(dañosalasinstalacionesyafectacionesalaproducciónysuscostos).

• *Ambiente:afectacionesalosrecursosnaturalesyalmedioambienteporemisionesalaire,agua,sueloy

subsuelo, así como sus costos.

• Comunidad;dañosalapropiedad.

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Clasificación por sus Consecuencias:

• Incidentey/oaccidentepersonal.

• Incidentesy/oaccidentesIndustrial.

• Incidentey/oaccidentedetransportación.

• Incidentey/oaccidentedeDistribución.

• Incidentey/oaccidentedeSeguridadFísica.

Calificación final por Severidad: (Menor, Moderado o Grave.

Análisis Causa Raíz:

a. Físicas; (condiciones inseguras, Prácticas Inseguras).

b. Humanas; (actos Inseguros, Prácticas Inseguras, usos y costumbres).

c. Sistemas; elementos de los sistemas SSPA, SAA, SAST, ASP y Proceso de Disciplina Operativa.

d. Otras; Causas Ajenas al proceso o instalación, Fenómenos Naturales, de Seguridad Física.

Medidas Preventivas y Correctivas:

e. Descripción de la medida.

f. Clase de recomendación: HUMANA, MATERIAL, TÉCNICA (con avisos a Mantenimiento).

g. Tipo de medida (preventiva, correctiva).

h. Prioridad (Muy alta, alta, media, baja y muy baja).

i. Costos.

j. Fecha programada para el cumplimiento de cada medida para su ejecución.

k. Responsables de ejecución, control y verificación.

Nombre y firmas del Equipo Investigador:

l. Líder del equipo investigador.

m. Asesores o peritos.

n. Integrantes del equipo de investigación técnica y análisis de incidentes y/o accidentes.

o. Integrantes del Subequipo de investigación técnica y análisis de incidentes y/o accidentes.

p. Testigos.

q. Contratistas.

r. Supervisor de contratos de obras y servicios.

s. Representante de los Servicios Preventivos de Medicina en el Trabajo.

t. Representante Sindical de la CLMSH.

Revisión, Aprobación y Autorización del Reporte Final de la Investigación Técnica.

u. Autorizado.

v. No Autorizado y Retorna a equipo investigador para revisión.

w. Anexos; (fotografías, declaraciones, evidencias, gráficas, ACR, registros de los sistemas de control, etc.).

• Tomarcomoreferencialoscatálogosqueseindicanenlosmanualesparaelusodelasherramientasinfor-

máticas SISPA y SAP R/3 EH&S.

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126 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objetivo 127



2. DISPOSICIONES ESPECIFICAS


2.2. Criterios 127



CONTENIDO

CRITERIOS PARA LA CALIFICACIÓN DE LA SEVERIDAD DE LOS INCIDENTES

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1.1. OBJETO

Contar con una metodología homologada para calificar la severidad de los incidentes que ocurran en las instalaciones

de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios.


Los presentes criterios son de aplicación general y observancia obligatoria para calificar la severidad de los incidentes

y/o accidentes que ocurran en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos.

1.3. DEFINICIONES

Las definiciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la GUÍA TÉCNICA PARA EL

REPORTE, INVESTIGACIÓN TÉCNICA Y ANÁLISIS DE LOS INCIDENTES QUE OCURRAN EN LAS INSTALACIONES DE

PETRÓLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS.


2.1.1. Del responsable de la instalación o de quien formule el reporte preliminar.

a. Aplicar la metodología de estos Criterios para calificar la severidad de los incidentes.

2.1.2. Responsable de ASIPA del Centro de Trabajo.

a. Vigilar la aplicación de este documento y verificar que en los reportes preliminares todos los incidentes sean

calificados bajo los presentes criterios.

2.2. CRITERIOS

2.2.1. Los incidentes y/o accidente deben clasificarse en:

a. Incidente y/o accidente personal

b. Incidente y/o accidente Industrial

c. Incidente y/o accidente de transportación.

d. Incidente y/o accidente de distribución.

e. Incidente y/o accidente por Fenómeno Natural

Esta clasificación será la base para integrar la sabana mensual de incidentes.

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128 SASP 2

CALIFICACIÓN DE LA SEVERIDAD DE INCIDENTE Y/O ACCIDENTE PERSONAL.Para el caso de incidentes y/o accidentes que produzcan lesiones al personal, la calificación de la severidad será la

siguiente:

TABLA 1

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE CON LESIÓN

Menor Si una persona resulta con lesiones que por su naturaleza no requiere incapacidad medica o bien si una o más personas resultan con lesiones que solo requieren primeros auxilios

Moderado Si una o más personas resultan con lesiones incapacitantes o que requieren de tratamiento médico.

Grave •Siunaomáspersonasresultanconlesionesmayores*oqueponenenpeligro su vida

•Siocurreunaomásfatalidades

* Ejemplos de lesiones mayores:

• Traumatismosconfracturasexpuestas

• Quemadurasdetercergradoporradiaciónyconvección

• QuemadurasporSubstanciasQuímicas,detercergrado

• Amputacionesdemiembros

• Pérdidasdeórganos

• Contactoseveroconsubstanciasquímicasqueponenenriesgolavidaobienquedanorigenaunalesiónper-

manente y/o irreversible en el organismo.

• Intoxicaciónagudagraveporsubstanciasquímicas

Los criterios para la calificación de severidad de los incidentes y/o accidentes se hará con base a lo establecido en la

siguiente tabla:

TABLA 2

TIPO DE INCIDENTE Y/O ACCIDENTE CALIFICACIÓN POR PUNTAJE

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE INDUSTRIALMenor Calificación menor a 75 puntos

Moderado Calificación entre 75 y 130 puntos

Grave Calificación mayor a 130 puntos o designación automática según criterios6, 8 y 10

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE DE TRANSPORTACIÓNMenor Calificación menor a 30 puntos


Grave Calificación mayor a 45 puntos o designación Automática según criterio 8

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE DE DISTRIBUCIÓNMenor Calificación menor a 50 puntos


Grave Calificación mayor a 55 puntos o designación automática por criterio 8

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Para obtener el puntaje que definirá la calificación por severidad se deben aplicar los 10 criterios establecidos en la

tabla 3.

La manera de obtener el puntaje de la tabla anterior se hará de acuerdo con los criterios siguientes:

TABLA 3

I. PELIGROS Y MATERIALES INVOLUCRADOS

Evaluar la severidad del incidente y/o Accidente basado en el peligro de los materiales o fuentes de energía involucrados o en sus condiciones de uso.

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE

INDUSTRIAL

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE DE DISTRIBUCIÓN

INCIDENTE Y/O ACCIDENTE DE

TRANSPORTACIÓN

Productos químicos altamente tóxicos (letales) y sustancias comparables (Productos químicos referidos en Listado 3 de NOM-52-SEMARNAT-2005 “Tóxicos Agudos”) o Radiactivos.

20 20 20

Líquidos o Gases inflamables 20 20 20

Materiales con Potencial de Explosión (Peróxidos Orgánicos, Alkiluros, etc.)

20 20 20

Liberación no intencional de energía mecánica 10 N/A N/A

Materiales con efectos adversos significativos (Productos químicos referidos en Listado 4 de NOM-52-SEMARNAT-2005 “Tóxicos Crónicos”).

10 10 10

Líquidos combustibles debajo de su punto de Flash 10 10 10

Otros materiales de proceso (Materiales definidos como de baja toxicidad o inocuos).

5 5 5

Fugas durante el transporte de materiales Tóxicos, radiactivos o Corrosivos

N/A 20 20

Fugas en el transporte de materiales inflamables N/A 15 15

Fugas en el transporte de gases comprimidos N/A 10 10

Fugas de materiales peligrosos 10 10 10

Suma de puntos del Incidente y/o Accidente en esta Sección

II. CANTIDAD DE MATERIAL INVOLUCRADA, LIBERADA O DERRAMADAEvaluar la severidad del incidente y/o Accidente de acuerdo con la cantidad de los materiales peligrosos o energía involucrada en el incidente y/o accidente.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Más de 22,700 Kg. 30 30 30

Más de 450 Kg. y menos de 22,700 Kg. 20 20 20

Más de 23 Kg. y menos de 450 Kg. 10 10 10

Menos de 23 Kg. de material altamente tóxico 30 30 30

Menos de 23 Kg. de material no tóxico 0 0 0

Huella de incendio o explosión mayor a 7 m2 de superficie

20 20 20

Huella del incendio mayor a 1 m2 y menor a 7 m2 10 10 10

Huella del incendio menor a 1 m2 5 5 5

Suma de puntos del Incidente en esta Sección

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130 SASP 2

III. INCIDENTES Y/O ACCIDENTESEvaluar lo que potencialmente hubiera podido suceder si las condiciones en las que se dio el incidente hubieran sido diferentes y pudieran haber contribuido para que el impacto fuera mayor.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Grave

- Incidente y o Accidente Industrial: Cantidad de

material liberado mayor a 10 Ton.

- Incendio: Superficie del líquido inflamable o combusti-

ble derramado mayor a 7 m2.

20 20 20

Moderado- Incidente y/o Accidente Industrial: Cantidad de

material liberado entre 2.5 y 10 Ton.- Incendio: Superficie de líquido inflamable o combusti-

ble menor de 7 m2.

10 10 10

Menor- Incidente y/o Accidente Industrial: Cantidad liberada

menor a 2.5 Ton.- Incendios: No hubo líquido inflamable o combustible

expuesto.

5 5 5


IV. GRADO DE CONTROL DEL INCIDENTE Y/O ACCIDENTEEvaluar la severidad del incidente debido a la efectividad o inefectividad de las capas de protección para controlar el incidente.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Fuera de Control: Si cualquiera de lo siguiente ocurrió:

- Falla catastrófica de recipientes o tuberías.

- Transferencia de material al recipiente equivocado.

- Dedos mutilados por el equipo rotatorio o herramien-

tas de corte.

- Fugas: no se cuenta con dispositivos para mitigarlas

- Incendio: todo el combustible fue consumido a pesar

de acciones de la brigada o del equipo contraincendio.

20 20 20

Parcialmente en control: Si cualquiera de lo siguiente ocurrió:

- Material derramado dentro del dique

- Vapores liberados contenidos en tanque de venteo con

absorbedor.

- Fuga: se cuenta con dispositivos para mitigarla (no

eliminarla.

- Incendio: suministro de combustible interrumpido

manualmente.

- Incendio controlado por la brigada o el sistema

contraincendio

- Incendio controlado con extintores.

10 10 10

Bajo control

- Evento en el que los dispositivos de protección

funcionaron correctamente.

- El Suministro de combustible al incendio fue

interrumpido automáticamente.

- El Incendio fue controlado con un solo extintor.

- Incendio: el combustible es consumido antes de poder

intervenir.

5 5 5


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V. ACTUACIÓN DE LOS MECANISMOS DE SEGURIDAD (LÍNEAS DE DEFENSA.Evaluar el impacto en el incidente y/o Accidente de la efectividad o inefectividad de las capas de protección diseñadas para prevenir que el incidente y/o Accidente sucediera (ver notas de esta sección).


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Falla completa, diseño inadecuado o mala actuación de las líneas de protección.

20 N/A N/A

Las líneas de defensa quedaron comprometidas, aún sin que haya habido consecuencias.

20 N/A N/A

Funcionamiento parcial, pero la protección estuvo altamente comprometida.

10 N/A N/A

Funcionamiento parcial, pero la protección estuvo muy poco comprometida.

5 N/A N/A

Las protecciones funcionaron conforme al diseño 0 N/A N/A


Notas:- Incluye, pero no se limita a válvulas de alivio, discos

de ruptura, interlocks, quemadores de campo, absorbedores, barricadas, diques, válvulas de bloqueo, válvulas de exceso de flujo, instrumentos de nivel, sistemas de paro de emergencia, sistemas de detección de fuego, humo o materiales tóxicos, sistemas de supresión de fuego y explosión, sistemas de mitigación, sistemas de aspersión, sistemas de alarma de emergencias, evacuación o comunicaciones.

- Las fallas de mecanismos de seguridad en inspeccio-nes de rutina son incidentes de proceso y se deben considerar como falla completa del sistema.

- Si no existen líneas de defensa pero razonablemente pudiera haberse contado con ellas, considerar 20 puntos por diseño inadecuado.

VI. IMPACTO REAL DENTRO DE LÍMITES DE LA PROPIEDADEvaluar la severidad del incidente debido al impacto real sobre las personas o las operaciones(ver notas de esta sección.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

- Fatalidad o lesiones incapacitantes múltiples al personal (Empleados, Sindicalizados, Contratistas).

- El incidente y/o Accidente ; Implica paro de emergen-cia de la instalación.

- Se requirió aplicar el plan de respuesta a emergencias interno en el centro de trabajo

CLASIFICACIÓN AUTOMÁTICA: INCIDENTE Y/O ACCIDENTE GRAVE

30 30 30

- Lesión incapacitante o el evento afectó áreas adyacentes dentro de la propiedad.

- El Incidente; Implica paro parcial de la instalación o bien como consecuencia del incidente se limita la producción de la instalación.

- Se requirió aplicar el plan de respuesta a emergencias de la instalación afectada

20 20 20

- Daño a la vida silvestre, a la vegetación, al suelo, al agua del subsuelo, o a la propiedad

20 20 20

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132 SASP 2

- Hubo una o más lesiones de tratamiento médico o el efecto del evento se mantuvo en el área donde ocurrió

- No afectó unidades o áreas adyacentes- El evento requirió solo evacuación del personal del

área donde ocurrió hacia un sitio seguro.

10 10 10

- El impacto en las operaciones fue mínimo- Implica paro de un equipo

5 5 5

No hubo impacto a las operaciones 0 0 0


VII. IMPACTO POTENCIAL DENTRO DE LÍMITES DE LA PROPIEDADEvaluar el impacto potencial del incidente y/o Accidente en función del potencial de lesiones o daños más allá de lo realmente acontecido (ver notas de esta sección).


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Potencial de una o más lesiones incapacitantes, además de las que hayan ocurrido o fuga que haya tenido el potencial de afectar algún área diferente a aquella en la que ocurrió.

20 20 20

Potencial de una o más lesiones de tratamiento médico, además de las reales que hayan ocurrido.

10 10 10

Evento con potencial de afectar únicamente el área en la que ocurrió como:

- Potencial de requerir de la evacuación del personal de la instalación hacia un sitio seguro.

- Potencial de paro de emergencia de la instalación- Potencial de respuesta de las brigadas de emergencia

5 5 5

Sin potencial de lesiones ni impacto a las operaciones 0 0 0


VIII. IMPACTO REAL FUERA DE LA PROPIEDAD

Evaluar la severidad del incidente y/o Accidente debido al impacto real fuera de la propiedad de la empresa.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Evacuación real de la población hacia un sitio seguro (albergues), necesidad de aplicar el PLANEX, el evento es difundido por los medios de comunicación a nivel nacional, hay daño significativo a la propiedad, impacto significativo a la comunidad, hay lesionados que requieren hospitalización, Fatalidades CLASIFICACIÓN AUTOMÁTICA: INCIDENTE Y/O ACCIDENTE GRAVE

20 20 20

Daño significativo a la vida silvestre, a la vida acuática o a la vida de las plantas.CLASIFICACIÓN AUTOMÁTICA: INCIDENTE Y/O ACCIDENTE GRAVE DE TRANSPORTACION O DE DISTRIBUCIÓN.

20 20 20

- Enfermedad o lesión provocada por el evento que requiere de hospitalización, o que cause una o más muertes.

- Evacuación real de la población hacia un sitio seguro (albergues), necesidad de aplicar el PLANEX,

CLASIFICACIÓN AUTOMÁTICA: INCIDENTE Y/O ACCIDENTE GRAVE DE DISTRIBUCIÓN Y DE TRANSPORTACIÓN

20 20 20

Quejas de la comunidad, violación de permisos ambientales, reporte requerido a las autoridades federales, estatales o municipales. Solo se pone en alerta a la población

10 10 10

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Daño mínimo fuera de la propiedad 5 5 5

Sin daño fuera de la propiedad 0 0 0


IX. DAÑO POTENCIAL FUERA DE LA PROPIEDAD

Evaluar la severidad del incidente debido al impacto que potencialmente hubiera podido ocurrir fuera de la propiedad de la empresa.


INDUSTRIAL



TRANSPORTACIÓN

Pudo haberse requerido; evacuación de la población hacia un sitio seguro (albergues), necesidad de aplicar el PLANEX, el evento es difundido por los medios de comunicación a nivel nacional, hay daño significativo a la propiedad, impacto significativo a la comunidad, hay lesionados que requieren hospitalización.

20 20 20

Potencial de quejas de la comunidad, impacto limitado fuera de la propiedad, sólo se mantuvo en alerta a la población.

10 10 10

Potencial mínimo de daño fuera de la propiedad 5 5 5

Sin potencial de daño fuera de la instalación 0 0 0


X. COSTOS DEL EVENTO Evaluar el impacto financiero del evento en términos de:

- Costos de daños a la propiedad

- Costos de reparación del daño ambiental

- Costos de interrupción del negocio (ej. ventas perdidas)

- Otros costos resultante del evento

Más de 10 MM MxP 30 30 30

CLASIFICACIÓN AUTOMÁTICA; INCIDENTE y/o ACCIDENTE GRAVE

Entre 5 MM y 10 MM MxP 20 20 20

Entre 1 MM y 5 MM MxP 10 10 10

Entre 250 M y 1 MM MxP 5 5 5

Menos de 250 M MxP 0 0 0


SUMA TOTAL DE PUNTOS(Suma del total de puntos obtenidos en cada una de las diez secciones)

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3.1. DE LA INTERPRETACIÓN

3.1.1. Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones la interpretación de las disposiciones contenidas en los

presentes Criterios, así como de los conceptos no previstos, será la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa

y Ejecución del PEMEX-SSPA el área encargada de emitir las aclaraciones y dictámenes pertinentes que se so-

liciten sobre el presente documento.

3.2. DE LA SUPERVISIÓN Y CONTROL

3.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicación de las disposiciones de los pre-

sentes Criterios deberán ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.

3.2.2. La supervisión y control de la aplicación de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuará a tra-

vés de la Máxima Autoridad de los centros de trabajo quién vigilará localmente el cumplimiento de éstas, me-

diante la elaboración y aplicación del procedimiento específico o del empleo de los procedimientos propios de

los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harán las áreas encargadas de la Administración

de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental de los Organismos Subsidiarios y áreas

similares de Petróleos Mexicanos.


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4.0. La presente guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones y se encuentren disponibles en la página web de la GDOESSSPA.

4.1. A partir de la fecha de emisión de esta guía, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carácter interno que

se relacionen con la materia tratada en este documento y se opongan a las establecidas en el mismo.

4.2. Cualquier área usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que de-

ben ser enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su análisis e incorporación en caso que procedan.

4.3. Esta guía serán revisados cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.


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GUÍA TÉCNICA PARA LA INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE CAUSAS RAÍZ DE LOS INCIDENTES Y/O ACCIDENTES SSPAClave: 800/16000/DCO/GT/043/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

138 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objetivo 139







2.2. Desarrollo 143



ANEXOS

ANEXO 1. Procedimiento para el desarrollo y construcción de un árbol de Causas Raíz 147

ANEXO 2. Catálogo de Causas Raíz 151

ANEXO 3. Referencias sobre metodologías de análisis de problemas y Causas Raíz 157

ANEXO 4. Información genérica del reporte IACR 157

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA LA INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DE CAUSAS RAÍZ DE LOS INCIDENTES Y/O ACCIDENTES SSPA

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1.1. OBJETO

Contar con un mecanismo homologado, para investigar y analizar la(s) Causa(s) Raíz, de los incidentes y/o accidentes

que incluya la comunicación y difusión de las lecciones aprendidas y de las mejoras resultantes, al personal de los

centros de trabajo para que sirva como base de orientación para prevenirlos.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria en todas las instalaciones de los centros de trabajo de

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1.3. NORMATIVIDAD

NOM-028-STPS-2004 Organización del trabajo - Seguridad en los procesos de sustancias químicas (capítulo 10)

NOM-019-STPS-2004 Constitución, organización y funcionamiento de las comisiones de seguridad e higiene en los

Centros de Trabajo (cláusula 8.5)

NMX-SASST-001:2000 Sistemas de Administración de la Seguridad y la Salud en el Trabajo (cláusula 4.5)

OHSAS-18001:1999 Occupational Health and Safety Assessment Series-Specification (cláusula 4.5)

ISO 14001:2004 Sistemas de Administración Ambiental - Requisitos con orientación para su uso (cláusula 4.5)

ISO 9001:2000 Sistema de Administración de la Calidad - Requisitos (cláusula 8)

ISO-9000:2000 Sistemas de Administración de la Calidad – Fundamentos y vocabulario

ILO-OSH-2001 Directrices relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo (OIT ) (cláusula 3.15)

NOTA. Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar las leyes, reglamentos, códigos,

normas y procedimientos aplicables.

1.4. DEFINICIONES




Análisis Causa Raíz (ACR).- Es un método sistemático de análisis, que permite identificar, prevenir y eliminar las cau-

sas que originan los incidentes y/o accidentes y que impiden a una Organización alcanzar sus metas.

Análisis técnico del incidente y/o accidente. Es el proceso de análisis de la información, evidencias y testimonios sobre

los hechos ocurridos en torno a un incidente y/o accidente.

Acción correctiva.- Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indesea-

ble. Se realiza para evitar la recurrencia de una no conformidad.

Acción preventiva.- Acción realizada, para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación inde-

seable. Se realiza para evitar que algo suceda.

Causas Raíz.- Son aquellas causas de fondo que generan o inducen a los actos, condiciones y prácticas inseguras,

que originan los incidentes y/o accidentes y cuya identificación requiere de un proceso de análisis mediante una me-

todología determinada.

Causas ajenas de un proceso o Instalación.- Son aquellas causas externas que ocurren y que están fuera del control o

alcance de Petróleos Mexicanos, Direcciones Corporativas y Organismos Subsidiarios, por lo que no es posible preve-

nirlas mediante la implantación o promoción de medidas preventivas por parte de la empresa.

Conformidad.- Cumplimiento de un requisito.

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Corrección o acción contingente.- Acción realizada, para eliminar una no conformidad, puede realizarse junto con una

acción correctiva.

Disciplina Operativa.- La Disciplina Operativa es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e

instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a través del

proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican, así

como de exigir su apego estricto y cumplimiento.

Equipo Investigador.- Conjunto de personas encargado de la investigación técnica y análisis de los incidentes y/o acci-

dentes, el cual se integra por el Líder de la investigación técnica (autoridad en la Línea de Mando de la instalación don-

de ocurre el incidente/accidente para eventos menores y moderados, o la Máxima Autoridad del Centro de Trabajo en

caso de eventos graves) y por personal de confianza, sindicalizado (incluye al STPRM), contratistas involucrados en el

evento, especialistas en el proceso de investigación técnica de incidentes y/o accidentes; personal que aporta conoci-

miento y experiencia, durante el proceso de la investigación técnica y análisis de los incidentes y/o accidentes.

Especificación o estándar.- Son las características técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas por;

institutos de investigación de ciencia y tecnología, asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes entre

otros, que permiten definir los parámetros mínimos o máximos que debe cumplir un material o sus partes o compo-

nentes, durante y al final de su proceso de fabricación.

Experto técnico.- Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos de la organización, proceso o actividad

al ser auditada, un experto técnico no tiene atribuciones de auditor.




Investigación técnica del incidente y/o accidente.- Proceso técnico, mediante el cual se examina puntual, objetiva, sis-

temática y técnicamente un incidente y/o accidente, para asegurar que la información relativa a los hechos que lo ge-

neraron, sea documentada y que las causas que lo produjeron sean determinadas, con la finalidad de que se realicen

las acciones necesarias para prevenir eventos similares.

No conformidad.- Incumplimiento de un requisito especificado.

Observación.- Expectativa de mejora, formulada por el auditor que no tiene carácter obligatorio para el auditado.


ce el orden cronológico y la secuencia de acciones, que deben seguirse en su realización. El término “procedimiento

documentado” en cualquier requisito del sistema PEMEX-SSPA significa que el procedimiento debe ser elaborado,


Recomendación.- Propuesta de acción correctiva sin carácter limitativo, establecida por el auditor o por el equipo de

investigación de ACR para eliminar las causas raíz de una no conformidad.

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o evidencia de las actividades realizadas.

Requisito regulatorio.- Requisito de carácter técnico y obligatorio establecido en una norma, especificación o estándar

institucional, nacional, extranjero o Internacional.

Sistema SAP EH&S.- Módulo informático, utilizado para reportar los aspectos relacionados con la Seguridad Industrial,

Salud en el Trabajo y Protección Ambiental (SSPA).

Sistema.- Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes, que forman un todo y funcionan

para un propósito común. Generalmente está definido con respecto al propósito de un sistema con un alcance mayor.

Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre sí, que toma las 12 Mejores

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Prácticas Internacionales, como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atien-

den la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la protección ambiental, el cual incluye y define las activida-

des de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos y los recursos necesarios para dar cum-

plimiento a la Política, los principios y los objetivos de Petróleos Mexicanos en la materia y está alineado y enfocado

en el proceso homologado definido para el mismo fin.

1.5. ABREVIATURAS

ACR Análisis de Causas Raíz

ASIPA Entidades responsables en los organismos subsidiarios y el corporativo de la administración de la

seguridad, la salud y la protección ambiental. Éstas son: GASIPA (de PEMEX-Gas y Petroquímica Básica),

la SASIPA (de PEMEX-Refinación), la SSIPAC (de PEMEX-Exploración y Producción), la GCSIPA (de

PEMEX-Petroquímica), la GCSIPA (de la Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos) y

la SSS (de la Dirección Corporativa de Administración).

CMSH Comisión Mixta de Seguridad e Higiene

DCO Dirección Corporativa de Operaciones

GSIPA Gerencia de Seguridad Industrial y Protección Ambiental

IACR Investigación y Análisis de Causas Raíz

SASIPA Subdirección de Auditoría de Seguridad, Salud y Protección Ambiental

SDOSSPA Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la DCO


2.1. DE LAS RESPONSABILIDADES

2.1.1 Corresponde a las Direcciones Generales de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de Petróleos

Mexicanos.

2.1.1.1. Ordenar la difusión de la presente guía, para el proceso de Investigación y Análisis de Causas Raíz de

los incidentes y/o accidentes, conforme a las disposiciones establecidas, en su ámbito de

competencia.

2.1.1.2. Instruir, para la elaboración del procedimiento específico, con base en la aplicación de la presente

guía técnica.

2.1.1.3. Dirigir y controlar su observancia y cumplimiento.


Dirección Corporativa de Operaciones, a través de la Gerencia de Evaluación e Inspección.

2.1.2.1 Comunicar esta guía técnica al personal de las ASIPA de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo,

para darle cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.2.2 Asesorar a las ASIPA, de los Organismos Subsidiarios, en todo lo relacionado con la interpretación y

aplicación de las disposiciones establecidas.

2.1.2.3 Asegurar que el proceso de investigación y análisis de Causas Raíz de los incidentes y/o accidentes,

se realice conforme a las disposiciones establecidas.

2.1.2.4 Revisar y actualizar esta guía técnica, con base en las propuestas de mejora realizadas por los orga-

nismos o los resultados alcanzados.

2.1.2.5 Asegurar la competencia y disponibilidad de expertos técnicos, que participan en las investigaciones

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y análisis de causas raíz de los incidentes y/o accidentes, que se registren o se identifiquen en las ins-

talaciones de Petróleos mexicanos.

2.1.2.6 Asegurar la disponibilidad de los recursos necesarios, para llevar a cabo con éxito el programa de im-

plementación del sistema PEMEX-SSPA.

2.1.3. Corresponde a las Subdirecciones o Gerencias de Auditoría de Seguridad, Salud y Protección Ambiental de los

Organismos Subsidiarios (ASIPA).

2.1.3.1. Conocer y comunicar esta guía técnica al personal de la función SSPA de los Centros de Trabajo en

sus organismos.

2.1.3.2. Interpretar adecuadamente la filosofía de la investigación y Análisis de las Causas Raíz, de los inciden-

tes y/o accidentes del Sistema PEMEX SSPA, para asesorar a la línea organizacional en su observancia

y correcta aplicación.


2.1.3.4. Instruir que se establezca un programa periódico de auditorías, para la aplicación del procedimiento

elaborado; verificar el cumplimiento de los indicadores y las tendencias de mejora logradas, dar segui-

miento formal a las desviaciones detectadas, generar las acciones pertinentes para el cumplimiento,

dar atención a las desviaciones encontradas. y autorizar las acciones presupuestales pertinentes.

2.1.3.5. Asegurar que el proceso de investigación y análisis de Causa Raíz, es realizado conforme a las dispo-

siciones establecidas en esta guía, en sus respectivos organismos.

2.1.3.6. Asegurar la competencia y disponibilidad de expertos en la metodología IACR.

2.1.3.7. Informar a la SDOSSPA, el estado que guarda el inventario de recomendaciones, producto de los ACR,

así como de la implantación y efectividad de las acciones correctivas ejecutadas.

2.1.4. Corresponde a las Subdirecciones de líneas de negocios.

2.1.4.1. Comunicar esta guía técnica a las gerencias de los centros de trabajo.

2.1.4.2. Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instrucción directiva sobre la im-

portancia de la aplicación de esta guía técnica y su observancia obligatoria.

2.1.4.3. Contribuir con su compromiso y recursos para obtener los mejores resultados, en la implantación de

esta guía en su propio organismo y en sus líneas de negocios.

2.1.4.4. Recibir los informes de sus respectivas gerencias, e informar el estado que guarda la implantación y

efectividad de la gestión de auditorías realizadas y apoyar con los recursos necesarios.

2.1.5. Corresponde a las Gerencias de los Centros de Trabajo.

2.1.5.1. Interpretar y difundir la filosofía corporativa, relacionada con la investigación y análisis de Causa Raíz,

de los incidentes y/o accidentes del sistema PEMEX-SSPA.

2.1.5.2. Conocer, comunicar e instruir el cumplimiento de esta guía técnica, a los equipos y subequipos de li-

derazgo del sistema PEMEX-SSPA y Subsistemas que lo integran.

2.1.5.3. Apoyar y participar, en la ejecución de la investigación y análisis de Causa Raíz. Esto incluye el propor-

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cionar de manera expedita los recursos locales, materiales, humanos y de información, requeridos

para su ejecución exitosa.

2.1.5.4 Informar a la ASIPA correspondiente, el estado que guarda la aplicación y efectividad del proceso de

investigación y análisis de Causa Raíz, en sus centros de trabajo.

2.1.5.5 Informar a la ASIPA de sus respectivos organismos, el estado que guarda el inventario de recomenda-

ciones producto de los ACR, así como de la implantación y efectividad de las acciones correctivas

ejecutadas.

2.1.5.6 Dar seguimiento a los resultados obtenidos, de las auditorías realizadas a esta guía y de acuerdo con

éstos, generar acciones correctivas y de mejora para cumplir los objetivos establecidos para su

implantación.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Investigación y Análisis de Causas Raíz.

2.2.1.1. El proceso de investigación y análisis de Causa Raíz debe aplicarse de manera obligatoria a todos aquellos

eventos indeseables que al ser evaluados se clasifiquen como:

a. Incidentes y/o accidentes Graves y Moderados, calificados en los reportes preliminares.

b. Por excepción, en los incidentes clasificados como menores cuando exista un potencia

de aprendizaje.

2.2.2. Integración del equipo investigador.

2.2.2.1. El gerente o la Máxima Autoridad administrativa del centro de trabajo debe nombrar al líder del equipo

de investigación.

2.2.2.2. Se debe integrar un equipo de investigación conformado por un líder, un facilitador o experto en la me-

todología de análisis Causa Raíz y un grupo multidisciplinario integrado por profesionales cuyas espe-

cialidades correspondan a la naturaleza del evento; por tanto, puede incluir especialistas de: operación,

mantenimiento (mecánico, eléctrico, plantas, instrumentos, civil ), proceso, SSPA ( seguridad, salud,

protección ambiental ), proyectos, recursos humanos, adquisiciones, contratos, planeación, presu-

puestos, medicina del trabajo. Se debe incluir también a un representante de la CMSH. Se debe consi-

derar la participación de proveedores, contratistas y/o instituciones de educación superior o técnicos

especialistas de alguna otra entidad, si agregan valor a la investigación. Es responsabilidad y facultad

del líder del equipo de investigación, convocar a los especialistas y personal idóneo según el caso.

2.2.2.3. Para los incidentes y/o accidentes, que de acuerdo con su severidad, son calificados como moderados

o graves, se debe proceder de acuerdo con la guía técnica del elemento de Investigación y Análisis de

Incidentes, del Subsistemade Administración de la Seguridad de los Procesos 800/16000/DCO/GT/060/10.

2.2.2.4. Se debe de asegurar la independencia y evitar el conflicto de intereses o la implicación emocional, al

momento de designar al líder y al resto de los integrantes del equipo de investigación ACR.

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2.2.3. Preparativos para la investigación.

2.2.3.1. El equipo de investigación debe desarrollar un plan de trabajo, donde se establezcan tiempos de eje-

cución y que incluya:

a. Lugar y horario de trabajo.

b. Mecanismos de comunicación interno y externo.

c. Recorrido en campo, del lugar del incidente y/o accidente, realizar entrevistas con personal

relacionado con el incidente.

d. Recopilación y análisis de las evidencias objetivas.

e. Ejecución del análisis de Causa Raíz (ACR).

f. Documentación de recomendaciones.

g. Emisión del informe final.

h. Actividades de difusión y comunicación.

2.2.3.2. El lugar para la realización de las reuniones de trabajo debe ser un sitio cómodo, con buena ilumina-

ción, libre de ruidos u otro tipo de agentes que puedan interferir. El equipamiento debe incluir, por lo

menos: una computadora con acceso a Internet e intranet, con la finalidad de asegurar la disponibili-

dad de documentos electrónicos relacionados con la tecnología de los procesos y el acceso a sitios de

información locales y externos que puedan contener documentos y archivos útiles para la investiga-

ción y el análisis; contar con proyector, pintarrón, rotafolios y los accesorios necesarios.

2.2.3.3. Se debe asegurar, la disponibilidad de tiempo completo del personal que integre el equipo de investi-

gación, sin interrupciones o distracciones para atender otras responsabilidades.

2.2.3.4. El proceso de investigación debe realizarse siguiendo la metodología de análisis Causa Raíz descrita

en Anexo 1, y el equipo de investigación podrá enriquecer el proceso, si así lo considera conveniente,

con la información contenida en la literatura técnica mencionada en el Anexo 3.

2.2.3.5. La recopilación de evidencias debe incluir, entre otros:

a. Evidencias físicas.

b. Revisión de documentos y registros.

c. Entrevistas al personal.

2.2.3.6. La recopilación de evidencias físicas debe ser oportuna y antes de que sean modificadas, destruidas

o dispuestas de otra manera.

2.2.3.7. Se debe recurrir, en la medida de lo posible, al uso de cámaras fotográficas o de video, de manera que

aporten evidencia adicional relacionada con la no conformidad detectada.

2.2.3.8. La revisión de los documentos y registros, de manera enunciativa y no limitativa, puede incluir:

a. Órdenes o permisos de trabajo.

b. Manuales y procedimientos de operación.

c. Bitácoras de Operación.

d. Manuales de equipo y especificaciones de diseño.

e. Diagramas de flujo.

f. Diagramas de tubería e instrumentación.

g. Planos de localización.

h. Diagramas eléctricos y clasificación eléctrica.

i. Diagramas de paro y arranque de la instalación.

j. Registros de Monitoreo ambiental.

k. Registros de mantenimiento, inspecciones y pruebas del equipo.

l. Registros de administración del cambio.

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m. Registros de capacitación y entrenamiento del personal.

n. Registros de no conformidades anteriores.

o. Normatividad SSPA aplicable.

p. Especificaciones o estándares.

q. Informes de auditoría.

r. Registros de calidad.

s. Informes del desempeño.

2.2.3.9. Para la realización de las entrevistas al personal debe identificarse a las personas involucradas en la

ocurrencia de la no conformidad. Para esto debe establecerse un ambiente libre de tensiones y temo-

res y que facilite el proceso de la comunicación.

2.2.4. Ejecución del Análisis de Causas Raíz (ACR).

2.2.4.1. El Análisis de Causa Raíz, se desarrolla en un diagrama analítico que nos facilita dirigir de manera or-

denada, el proceso de razonamiento, de tal manera que nos permita identificar las causas de fondo

en los sistemas, que permitieron que ocurriera el evento indeseable.

2.2.4.2. El procedimiento para construir y desarrollar un árbol de causas raíz, se presenta en el Anexo 1.

2.2.5. Identificación de Causas Raíz.

2.2.5.1. Las causas raíz identificadas, se clasifican en tres (3) categorías: Físicas, Humanas y de Sistemas.

a. Causas Físicas; debidas a fallas en componentes o equipos; pueden referirse también a condicio-

nes inseguras.

b. Causas Humanas; se refieren a fallas en el comportamiento humano que se traducen en actos

inseguros, que pudieran incluir: falta de concentración, una capacidad disminuida o un problema

de aptitud o actitud, entre otras.

c. Causas de Sistemas: se refieren a fallas en los sistemas operativos que pudieran incluir; falta de

aplicación o aplicación deficiente, de los requisitos del sistema PEMEX-SSPA y de los Subsistemas

que lo integran.

2.2.5.2. Para identificar con detalle las causas raíz debe considerarse como guía de referencia, el catálogo de

Causas Raíz establecido en el Anexo 2.

2.2.5.3. El producto final, del proceso de investigación y análisis de Causa Raíz, es una relación de causas ori-

gen a nivel físico, humano y de sistemas, que provocaron o contribuyeron al incidente y/o accidente o

no conformidad, fundamentadas en evidencias objetivas de soporte, que se toman como base para

emitir las recomendaciones para su eliminación.

2.2.5.4. Los atributos que debe contener una recomendación son:

a. Debe estar dirigida a eliminar la causa raíz de la no conformidad o evento no deseado.

b. Se debe describir claramente la intención de la acción.

c. Debe ser equivalente al riesgo encontrado.

d. Debe ser técnica y económicamente factible.

e. Debe prevenir la recurrencia del evento.

f. Debe ser evaluada, verificada, validada y autorizada para asegurar su ejecución.

2.2.5.5. El informe final debe contener, como mínimo, la información detallada en el Anexo 4. En el caso espe-

cial de los incidentes, ésta información será incorporada al reporte final de investigación de incidentes

y/o accidentes.

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2.2.5.6. Los informes de IACR documentados deben ser revisados y firmados por la Máxima Autoridad SSPA

en el centro de trabajo.

2.2.5.7. Los informes IACR documentados y revisados deben ser aprobados y firmados por la Máxima

Autoridad del centro de trabajo.

2.2.5.8. El Informe de IACR debe enviarse y comunicarse al responsable del área o departamento donde

ocurrió el evento. Con base en este informe, el responsable del área debe elaborar e instrumentar un

plan de acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas raíz reales o potenciales detecta-

das, de acuerdo con cómo se establece en la Guía técnica para la administración de acciones co-

rrectivas y preventivas, 800/16000/DCO/GT/042/10.

2.2.5.9. La Máxima Autoridad SSPA del centro de trabajo, donde de presentó el evento debe enviar el infor-

me IACR a la ASIPA correspondiente, quien es la entidad responsable de hacer la difusión a otros

centros de trabajo, con instalaciones y problemática similar. Para el caso particular de los incidentes;

esta difusión debe realizarse de acuerdo con la guía técnica del elemento de Investigación y Análisis

de Incidentes del Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos 800/16000/DCO/GT/060/10

2.2.5.10. El informe de análisis de Causa Raíz es un documento de carácter institucional y debe atenderse, a

través de un programa de acciones correctivas.

2.2.5.11. El seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones resultantes de un análisis Causa Raíz debe

realizarse a través del Sistema SAP EH&S.

2.2.5.12 .El formato para el reporte IACR debe contener como mínimo la información establecida en ANEXO

IV. Éste debe ser firmado en todas sus hojas, escaneado e incorporado como documentación de so-

porte en el expediente del Sistema SAP EH&S.

3.1 INTERPRETACIÓN

Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdirección de Disciplina Operativa,

Seguridad, Salud y Protección Ambiental, la interpretación para efectos técnicos y administrativos de la presente Guía

Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en

este documento.

3.2 SUPERVISIÓN Y CONTROL

La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y las Auditorías de Seguridad

Industrial y Protección Ambiental (ASIPA ) y la Línea de Mando, dentro de los centros de trabajo e instalaciones de

Petróleos Mexicanos en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y segui-

miento de la aplicación de la presente Guía Técnica para lo cual efectuarán las revisiones que consideren

pertinentes.


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4.1 ENTRADA EN VIGOR

La presente Guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se deja sin efecto todas las disposiciones de carác-

ter interno que se relacionen con esta materia y se opongan a la misma. Cualquier área perteneciente a Petróleos

Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser en-

viadas oficialmente a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, para su análi-

sis e incorporación en caso de que procedan. Este documento será revisado cada cinco años o antes si las propuestas

de modificación lo ameritan.

ANEXO 1 PROCEDIMIENTO PARA EL DESARROLLO Y CONSTRUCCIÓN DE UN ÁRBOL DE CAUSAS RAÍZ

Generales.

1. Los pasos generales para el desarrollo y construcción de un árbol de Causas Raíz, a partir de la información

contenida en el reporte preliminar, son los siguientes:

Paso 1 Defina el título del evento a analizar.

Paso 2 Establezca las observaciones o hechos relevantes, relacionados con la ocurrencia del evento.

Paso 3 Pondere cada observación o hecho, de acuerdo con la probabilidad atribuida a su relación con la cau-

sa física del evento e inicie el análisis con la de mayor probabilidad.

Paso 4 Elabore hipótesis de las posibles causas del evento, tomando como base la observación o hecho relevante.

Paso 5 Verifique las hipótesis como verdaderas o falsas, basándose en evidencias objetivas.

Paso 6 Continúe proceso de elaboración y verificación de hipótesis para cada observación.

Paso 7 El proceso termina, cuando se han identificado las causas raíz físicas, humanas y de sistemas.

2. Un diagrama esquemático general de un árbol de causas raíz, tiene la estructura siguiente:

Detallados.


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Paso 1 Defina el título del evento a analizar.

El título del evento, puede tomarse de la descripción contenida en el reporte preliminar de un incidente o bien, una

no conformidad detectada en los informes de auditoría o en los informes de desempeño.

La redacción del título del evento, incluirá una primeramente el evento en sí y se complementará con la consecuencia

o consecuencias del mismo, si las hubo, de una manera breve. Este será el evento detonante a analizar.

Ejemplo:

Descripción del incidente (del Reporte preliminar): Un trabajador cayó del Tanque TV-28A de Gasóleo primario mientras

se disponía a tomar el nivel físico del tanque, sufriendo heridas graves y falleciendo posteriormente en el Hospital.

Título del Evento:

Paso 2 Establezca las observaciones o hechos relevantes relacionados con la ocurrencia del evento.

Las observaciones, son hechos relevantes captados por los sentidos durante e inmediatamente después, del evento

principal y que pudieran estar relacionados con su ocurrencia

Paso 3 Pondere cada observación o hecho de acuerdo con la probabilidad atribuida, a su relación con la causa físi

ca del evento e inicie el análisis con la de mayor probabilidad.

Este paso es muy importante, ya que de él dependerá la eficiencia en la ruta que siga el análisis. Esto debe hacerse con

base en la experiencia de los miembros del equipo multidisciplinario y a la calidad y suficiencia de la información dispo-

nible. De los cuatro hechos establecidos relacionados con el evento principal, asignar la ponderación en base 100.

Paso 4 Elabore hipótesis de las posibles causas del evento, tomando como base la observación o hecho relevante.

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Paso 5 Verifique las hipótesis como verdaderas o falsas, basándose en evidencias objetivas

Las hipótesis son planteamientos sobre cómo pudieron haber ocurrido los hechos. Cuando se generan las hipótesis,

se debe tener en cuenta todas las causas razonablemente posibles. En el caso del ejemplo, por ser ilustrativo, solo se

muestran algunas hipótesis descartadas, por ser falsas.

Este es el paso que exige más esfuerzo pues requiere revisar de manera exhaustiva equipos, procedimientos, regis-

tros, entrevistas al personal, expedientes médicos, etc. Este paso nos permite continuar con el proceso a través de las

hipótesis aceptadas como verdaderas y descartar las falsas.

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Paso 6 Continúe proceso de elaboración y verificación de hipótesis para cada observación.

Repita el proceso desde el paso 2 con la observación que sigue en el orden de ponderación por probabilidad de rela-

ción con las causas del evento.

Es posible que al desarrollar el análisis de la observación de mayor probabilidad se resuelvan las otras observaciones

y ya no sea necesario analizarlas, especialmente si todas las posibles causas (Principal y contribuyentes) ya han sido

determinadas.

También es posible considerar que una observación no necesariamente debe significar alguna otra causa, sino que

puede enriquecer el análisis en una de las ramas.

En el ejemplo, las observaciones 2 y 3 fueron consideradas al analizar la observación 1 y determinar la causa princi-

pal y algunas contribuyentes. La observación 4 enriqueció el análisis al final, al no constituir una posible causa, pero

si un factor que contribuyó al evento.

Paso 7 El proceso termina cuando se han identificado las causas raíz físicas, humanas y de sistemas.

Se debe considerar siempre la posibilidad de que se tenga una causa principal y otra u otras contribuyentes a nivel fí-

sico, humano o de sistemas. Así mismo, se deberá asegurar la alineación de causas Física-Humana-de Sistemas en

cada “rama” del árbol.

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ANEXO 2CATÁLOGO DE CAUSAS RAÍZ

FÍSICAS

Condiciones Inseguras.

Riesgo de contacto con sustancias peligrosas

Riesgo de contacto con energía

Equipo de protección personal defectuoso

Protecciones / barreras / señalización defectuosas ó inexistentes

Construcción o instalación defectuosa

Construcción no acorde al diseño

Materiales de construcción fuera de especificación ó de mala calidad

Equipos / herramientas defectuosas ú obsoletos

Instrumentación defectuosa / descalibrada ó inexistente

Orden y limpieza deficiente

Espacio restringido para trabajar

Interferencia con trabajos adyacentes

Interferencia con trabajos a diferente nivel

Condición ambiental inapropiada para trabajar (lluvia, viento, altas y/o bajas temperaturas etc.)

Iluminación insuficiente ó excesiva

Exposición a niveles de ruido mayor al permitido

Ventilación deficiente

Condiciones de acceso inapropiadas

Exposición a radiación

Falla de dispositivo de relevo

Localización inaccesible

Drenaje inadecuado

Venteo inadecuado

Salidas de emergencia inadecuadas o inexistentes

Distribución de equipo inadecuado (plant layout)

Instrumentación por debajo del mínimo requerido

Falta de válvulas en el lugar requerido

Falta de avisos de seguridad

Equipo instalado o colocado en lugar equivocado

Defecto de soldadura

Desviaciones al diseño durante la construcción

Cambios al diseño por mantenimiento correctivo o preventivo

Cambios al diseño por requerimientos de operación

Pruebas de equipo no realizadas

Pruebas realizadas por debajo del mínimo requerido

Falta de orden y limpieza

Falta de protección contra incendio ó menor a la requerida

Falta o falla de equipo de comunicación

Problemas de visibilidad

Acceso inadecuado

Atmósfera laboral contaminada

Fallas en servicios auxiliares

Agua contaminada

Operación de las variables operativas fuera de rango de diseño

Uso de materias primas inadecuadas

Dispositivos de seguridad inhabilitados

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HUMANASActos Inseguros

No utilizar EPP básico

Utilizar EPP básico de manera incorrecta

Utilizar EPP inapropiado para la actividad

No asegurar (TCDP, barricadas, señales etc.)

Inhabilitar dispositivos protecciones de seguridad

Retirar anticipadamente dispositivos y protecciones

Utilizar equipos / herramientas defectuosas

Utilizar equipos / herramientas inadecuadas

Operar / mantener equipos sin autorización

Intervenir equipo operando o en movimiento

Colocar cargas en forma incorrecta

No asegurar cargas

Almacenar en forma inapropiada

Levantar cargas incorrectamente

Adoptar posiciones incorrectas de trabajo

Realizar trabajos de riesgo sin autorización

Conducir a velocidad no permitida

Bajo influencia de alcohol o drogas

Distracción, bromas o retozos

Delegar actividades/responsabilidades que no corresponden

Ejecución de trabajos no planeados/no programados

Planeación/programación inadecuada

Indefinición/conflicto de Línea de Mando

Impartir instrucciones incorrectas

No impartir instrucciones requeridas

Llamar la atención innecesariamente

No seguir procedimiento de trabajo y reglas de seguridad

Físicamente incapacitado para realizar las actividades de su especialidad

Otros (especificar)

FACTOR HUMANOCapacidad física deficiente por:

Defecto de Visión

Defecto de Audición

Capacidad Respiratoria insuficiente

Estatura Inadecuada para actividad

Peso y complexión inadecuado

Fuerza y Alcance inadecuado

Limitaciones de movimiento

Sensibilidad mayor a sustancias

Falta de sensibilidad a agentes físicos

Habilidad insuficiente para atender una emergencia

Capacidad Psicológica deficiente por:

Baja Capacidad de Aprendizaje

Baja Capacidad de Comprensión

Olvidos frecuentes

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Claustrofobia

Temor a la altura

Otras Fobias

Reflejos lentos

Falta de coordinación

Tensión Física por:

Hipertensión

Falta de descanso

Diabetes

Alcoholismo

Drogadicción

Jornada Excesiva

Trabajo Excesivo

Exposición a Temperaturas Extremas

Problemas de salud

Diagnóstico físico deficiente

Tensión Psicológica por:

Conflicto en el Trabajo

Conflicto fuera del Trabajo

Realizar actividades consideradas degradantes

Realizar actividades consideradas frustrantes

Realizar actividades consideradas monótonas

Realizar actividades de alta concentración

Motivación Baja (síntoma)

Síntoma Agresión

Síntoma Frustración

Síntoma Llamar la atención

Síntoma Obviar Procedimientos

Síntoma Mal Ejemplo

Puesto no compatible

Ser agredido por:

No recibir incentivos

Problemas de conducta

DE SISTEMAS12 Mejores Prácticas SSPA

Compromiso Visible

Política

Responsabilidad de Línea

Organización Estructurada

Metas y Objetivos

Estándares de Desempeño

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DISCIPLINA OPERATIVADisponibilidad

La Actividad no fue incluida en el censo de operaciones

La Actividad se incluyó pero se determinó que no requiere Procedimiento

La Actividad Requiere Procedimiento pero no está elaborado

Manuales de operación no disponibles

Calidad

La Instrucción/Procedimiento No está vigente

La Instrucción/Procedimiento No cumple con La estructura establecida

La Instrucción/Procedimiento No está autorizada

La Instrucción/Procedimiento no es clara, contiene ambigüedades

La Instrucción/Procedimiento no incluye límites y puntos críticos

La Instrucción/Procedimiento no incluye o incorrectos dibujos de referencia

La Instrucción/Procedimiento desviaciones en La ejecución del trabajo

La Instrucción/Procedimiento no intervino en La revisión quien realiza La actividad

La Instrucción/Procedimiento el soporte técnico es deficiente

La Instrucción/Procedimiento no se ha actualizado respecto a cambios que le afectan

Comunicación

La Instrucción/Procedimiento no incluida en La matriz de procedimientos

La Instrucción/Procedimiento no incluida en La matriz de conocimientos

La Instrucción/Procedimiento incluida en matriz pero no disponible

La Instrucción/Procedimiento no incluida en programa de entrenamiento

La Instrucción/Procedimiento no incluido el personal afectado en el programa

La Instrucción/Procedimiento el afectado no cuenta con registros de capacitación

Cumplimiento

No realizó operación siguiendo la instrucción/Procedimiento

Siguió la instrucción parcialmente

Instrucción no incluida en programa de ciclos de trabajo

No incluido personal afectado en ciclos de trabajo para procedimiento

FUNCIÓN DE SSPAAUDITORÍAS EFECTIVASINVESTIGACIÓN DE INCIDENTESCAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTOCOMUNICACIÓN EFECTIVAMOTIVACIÓN PROGRESIVA

SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS

Tecnología

Tecnología de Proceso

Análisis de Riesgo de Procesos

Procedimientos de operación y prácticas seguras

Administración de Cambios de Tecnología

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Personal

Entrenamiento y desempeño

Contratistas

Investigación y Análisis de incidentes

Administración de cambios de personal.

Planeación y Respuesta a emergencias

Auditorías de ASP

Instalaciones

Aseguramiento de calidad

Revisión de seguridad de pre-arranque

Integridad Mecánica

Administración de Cambios.

SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN AMBIENTAL

Aspectos Ambientales

Requisitos Legales y Otros Requisitos

Objetivos, Metas, Programas e Indicadores

Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad

Competencia, Formación y Toma de Conciencia

Comunicación Interna y Externa

Control de Documentos y Registros

Control Operacional

Plan de Respuesta a Emergencias

Seguimiento y Medición de las Operaciones

Evaluación del Cumplimiento Legal

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Auditorías Ambientales

Mejores Prácticas Ambientales

Revisión por la Dirección

SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SALUD EN EL TRABAJO

Agentes Físicos.

Agentes Químicos.

Agentes Biológicos.

Factores Ergonómicos.

Factores Psicosociales.

Programa de Conservación Auditiva

Ventilación y Calidad del Aire.

Servicios para el Personal.

Selección del Equipo de Protección Personal Específico.

Capacitación y Comunicación en Riesgos para la Salud.

Compatibilidad Puesto-Persona

Vigilancia de la Salud.

Primeros Auxilios y Respuesta Médica a Emergencias.

Indicadores de Desempeño y Resultados.

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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL CENTRO DE TRABAJO

Adquisiciones: de requisiciones mal elaborada, material requisitado pendiente de surtir.

Falta de control en la recepción de equipos, materiales y herramienta, refacciones

Falla en el proceso de adquisición de equipos, materiales y refacciones adquiridas

Falta de recursos

Capacitación deficiente en su especialidad

Desviaciones al diseño durante la Construcción

Falta de comunicación

Falta/Deficiencia permisos de trabajo

Financiamiento y Planeación

Mantenimiento menor al requerido ó diferido

Operación

Problemas de las personas

Problemas funcionales

Relaciones Laborales

Supervisión deficiente

Violación a las medidas de seguridad por parte de contratistas

Falta de instrucciones para la operación de equipos

Decisiones equivocadas

Planeación inadecuada

Otras causas administrativas

Sistemas de rescate y salvamento inadecuados

Fenómenos Naturales

Deslaves

Granizo

Helada

Huracán

Inundación

Marejada

Nieve

Otra Causa Natural

Sismo

Erupción Volcánica

Tormenta Eléctrica

Viento

Corrientes de calor intenso

Causas Ajenas

Accidente de Terceros (Con Afectación a PEMEX)

Accidente en Industrias Aledañas

Colisión de embarcación vs Instalaciones de PEMEX

Colisión de vehículo vs Instalaciones de PEMEX

Incendio de Pastizales (Con Afectaciones a PEMEX)

Otras Causas Ajenas

Seguridad Física

Alborotos Populares

Bloqueo

Conmoción Civil

Manifestación

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Otro Acto Hostil

Robos

Tomas Clandestinas

Vandalismo

ANEXO 3 REFERENCIAS SOBRE METODOLOGÍAS DE ANÁLISIS DE PROBLEMAS Y CAUSAS RAÍZ

Root Cause Analysis Handbook, A Guide to Effective Incident Investigation, Vande, ABS Consulting, 2005.

Guidelines for Investigating Chemical Process Incidents, CCPS, AICHE, Second Edition, 2003.

Root Cause Failure Analysis, Mobley and Newnes, 1999.

Modern Accident Investigation and Analysis, Ferry, John Wiley, Second Edition, 1998.

Tap Root Incident Investigation System, Mark Parades and Linda Unger, System Improvements Inc. 1992.

Investigación de Accidentes, Tomás Piqué Ardanuy, Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo, España, 1990.

ORGANISMO: LÍNEA DE NEGOCIO:

CENTRO DE TRABAJO: CODIFICACIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

FECHA DEL REPORTE ACR: FECHA OCURRENCIA DE LA NO CONFORMIDAD:

Instalación donde ocurrió la no conformidad:

Descripción de la no conformidad:

Tipo de riesgo (A intolerable o B indeseable):

Clasificación del incidente (Grave o Moderado):

Causas raíz identificadas y clasificadas:

Físicas

Humanas

Sistema

Recomendaciones:

Nombres, cargos y firmas del equipo de investigación ACR.

Nombres, cargos y firmas de:

Revisión: (Máxima Autoridad SSPA)

Aprobación: (Máxima Autoridad administrativa)

Anexos: a) Árbol de causas raízb) Evidencias objetivas más importantes

ANEXO 4INFORMACIÓN GENÉRICA DEL REPORTE ACR

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GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓNDE CAMBIOS DE PERSONALClave: 800/16000/DCO/GT/012/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

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PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

160 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 161







2.2. Desarrollo 163



ANEXOS

ANEXO 1. Lista de verificación 166

ANEXO 2. Autorización de cambios de personal para funciones críticas 167

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓNDE CAMBIOS DE PERSONALCl

ave:

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1.1. OBJETO

Establecer un sistema de control para la “Administración de Cambios de Personal”, del Subsistema de Administración

de la Seguridad de los Procesos, que se realicen en las Instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios,

con el propósito de identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados que se puedan introducir al realizar

este tipo de cambios y que puedan ser causa de incidentes.

Asegurar que los cambios de personal, se realicen con base en los criterios establecidos (cualitativos y cuantitativos)

por la Línea de Mando.

Garantizar, que se mantengan los niveles mínimos de experiencia, capacitación y habilidades del personal en las ope-

raciones críticas.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria, para todos los integrantes de los equipos y subequipos

de liderazgo, relacionados con el elemento de administración de Cambios de Personal que forma parte del Subsistema

de Administración de la Seguridad de los Procesos, de todas las instalaciones de los Centros de Trabajo de Petróleos


1.3. NORMATIVIDAD



Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo. Seguridad en los Procesos de

Substancias Químicas.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.


Mejores Prácticas internacionales.

Este listado de documentos normativos es enunciativo más no limitativo, considerar Normas aplicables a las diver-

sas actividades.

1.4. DEFINICIONES

Capacitación.- Proceso de preparar individuos y/o equipos de trabajo para hacerlos aptos en conocimientos, habilida-

des y actitudes.

Cambio de Personal.- Es la sustitución temporal o permanente de una persona o equipo de trabajo, para desempeñar

las funciones criticas asignadas al titular del puesto base.

Funciones Críticas.- Son aquellas funciones en las que un error humano puede resultar en un incidente y/o accidente,

y que requieren que las personas que las desempeñan tengan un nivel mínimo de experiencia, conocimientos y habi-

lidades; así como condiciones psicosociales, anatómicas y funcionales apropiadas al perfil del puesto o categoría.

Ejemplos de funciones críticas:

• Operadordepaneldecontrol.

• Operadordecalentadoresafuegodirecto.

• Operadordegrúas.

• Técnicodeinstrumentos.

• MiembrosdelasBrigadasdeEmergencia.

• Mantenimientopreventivoocorrectivoaequiposcríticos.

Matriz de Capacitación.- Es la base de datos, donde se concentran los requisitos necesarios en términos de conoci-

mientos teóricos y prácticos, para el ejercicio de las funciones y categorías dentro de la organización y donde se esta-

blece; el ciclo obligatorio de capacitación y/o reentrenamiento.

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Elaborar, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.


2.1.2.1. Formalizar la integración de un Equipo de Liderazgo, que incluya el nombramiento de un líder que le

de seguimiento al proceso de implantación, para administrar el elemento de Administración de

Cambios de Personal, en los Centros de Trabajo, este equipo coordinará la elaboración del procedi-

miento, el cual debe cumplir con los preceptos de esta guía.

2.1.2.2. Establecer las estrategias e instruir la elaboración del procedimiento para la aplicación de la presente

guía en las operaciones bajo su control.






2.1.3.1. Interpretar la filosofía de la Administración de Cambios de Personal, para asesorar a la línea organiza-

cional en su observancia y aplicación.


2.1.3.3. Instruir que se establezca un programa periódico de auditorías, para verificar la aplicación del proce-

dimiento elaborado; el cumplimiento de los indicadores y analizar las tendencias de mejora logradas,

dar seguimiento formal a las desviaciones detectadas y generar las acciones pertinentes para el cum-

plimiento y atención a las observaciones.


2.1.4.1. Formalizar la integración del Subequipo de Implantación del CT, para el elemento de Administración

de Cambios de Personal, que incluya el nombramiento de un líder.

2.1.4.2. Interpretar y difundir la filosofía corporativa, relacionada con la administración de cambios de personal.

2.1.4.3. Instruir la elaboración del Procedimiento, para la Administración de Cambios de Personal en el CT.

2.1.4.4. Asistir a las reuniones programadas de los subequipos de liderazgo, para dar seguimiento y hacer aná-

lisis críticos sobre el proceso de implantación del elemento para garantizar su efectividad.

2.1.4.5. Crear un mecanismo efectivo de retroalimentación, entre los líderes de los subequipos de los demás

elementos del subsistema ASP, que impacten a la Administración de Cambios de Personal, para ga-

rantizar la eficiente implementación de este elemento.

1.5. ABREVIATURAS

ADCP Administración de cambios de Personal.



SAST Subsistema de Administración de Salud en el Trabajo.

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2.2. DESARROLLO

2.2.1. Cambios Organizacionales

2.2.1.1. Los cambios en la organización ocurren, por la transferencia de trabajadores a nuevas tareas o funcio-

nes o bien, cuando se reduce o adiciona personal a una organización. El personal es el componente

esencial que interactúa en todos los elementos de ASP, por lo que la administración debe identificar

al personal que reúna las capacidades físicas, mentales y biológicas adecuadas para desempeñar las

nuevas funciones o bien, proporcionar la capacitación necesaria al personal que se le asignaran esas

nuevas tareas.

Los cambios organizacionales tienen el potencial de provocar incidentes, ya que invalidan las evalua-

ciones de riesgo anteriores, por lo que estos cambios necesitan ser controlados, independientemente

si están considerados dentro de alguna regulación interna o externa (por ejemplo la Ley Federal del

Trabajo o el Contrato Colectivo de Trabajo de PEMEX).

2.2.1.2. En cada instalación, la Línea de Mando debe elaborar la matriz de conocimientos, para cada función

critica y esta debe basarse en el conocimiento de los peligros y riesgos inherentes al proceso, donde

se van a desarrollar las actividades y para capacitar y seleccionar el personal.

2.2.1.3. La propuesta de personal debe ser reconocida, como un cambio por lo que los trabajadores propues-

tos deben adquirir o mantener niveles mínimos de experiencia, conocimientos, habilidades y condicio-

nes física, mental y biológica en ASP necesarios para desempeñar sus nuevas tareas o funciones.

2.2.2. Identificar la aptitud del candidato propuesto, para formalizar el cambio de personal.

Esta etapa es fundamental para identificar, si la persona que está siendo propuesta para una función crítica,

cuenta con la experiencia específica sobre el proceso y con los conocimientos y habilidades mínimas requeri-

das, para desempeñar las funciones en forma segura. Para tal efecto se debe considerar si:

1. El trabajador es de nuevo ingreso.

2. Es transferido de otro puesto.

3. Es un reemplazo temporal o permanente del trabajador titular de la función crítica.

4. Es personal de apoyo a los equipos de trabajo que ejercen funciones críticas.

5. Es promovido con cambio de función a una función crítica.

6. Si está regresando a la función, después de un periodo de ausencia superior a 90 días.

7. Si es personal comisionado de otro centro de trabajo u organismo.

2.2.3. Análisis del Cambio de Personal.

El proceso de análisis debe ser cubierto considerando los siguientes puntos:

1. Verificar que los conocimientos y habilidades obligatorios de la matriz de capacitación, para la función crí-

tica donde se realiza el cambio, cumplen con los requisitos establecidos por la Línea de Mando, tomando

como base los análisis de riesgos de la actividad específica.

2. Verificar el número de personal mínimo requerido, en los equipos de trabajo que ejercen funciones críticas.

3. Verificar que la experiencia, los conocimientos y habilidades actuales del trabajador propuesto sean los

adecuados, con respecto a los requisitos obligatorios para la función crítica que se va a desempeñar.

4. Verificar la aptitud actual del trabajador propuesto en el cambio.

5. Identificar las deficiencias existentes, entre los requisitos obligatorios para la función crítica y los conoci-

mientos y habilidades actuales del trabajador.

6. Verificar que los requerimientos del desempeño del puesto de trabajo, sean acordes a las capacidades física,

mental y biológica del trabajador que lo va a ocupar, descrita en el elemento Compatibilidad perfil Puesto–

Persona del SAST.

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2.2.4. Aprobación y Formalización del Cambio

Caso 1. Si la calificación del trabajador propuesto en el cambio, cumple con todos los requisitos obligatorios

de la matriz de capacitación, y el punto 6 de la lista anterior, el cambio podrá ser formalizado y autori-

zado, por la Línea de Mando.

Caso 2. Cuando se identifiquen deficiencias, en la calificación del trabajador para el cumplimiento de los re-

quisitos obligatorios de la función crítica, se debe definir y formalizar un programa de capacitación

para el trabajador en dicha función. Después de haber cubierto el programa de capacitación y de

verificar que el aprendizaje ha sido asimilado, el cambio podrá ser formalizado y autorizado, por la

Línea de Mando.

Caso 3. Cuando se identifiquen diferencias, entre los requisitos obligatorios relacionados con el numero míni-

mo de personal requerido en un equipo de trabajo, para realizar una función crítica, se deberá esta-

blecer y formalizar un plan de acción, que asegure que las personas que se integren al equipo que

realiza la función, sean aptos para realizarla. El plan de acción para las personas que se integran al

equipo deberá ser aprobado por la Línea de Mando.

Caso 4. Para ausencias igual o superior a 90 días, la Línea de Mando deberán establecer, formalizar y aprobar

un programa específico de readaptación, tomando en cuenta el ciclo definido en la matriz de capaci-

tación, la complejidad y el grado de riesgo del proceso, así como las necesidades de capacitación en

función de los cambios de instalaciones y tecnología que hayan ocurrido durante el periodo de tiempo

que el trabajador estuvo ausente.

Caso 5. Cuando los requerimientos de desempeño del puesto sean superiores a la capacidad física, mental y

biológica del trabajador o candidato a cubrir el puesto, esto debe ser comunicado al sindicato a través

del jefe de recursos humanos con el fin de que se proporcione otro candidato al puesto.

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Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones, por conducto de la Subdirección de Disciplina Operativa,

Seguridad, Salud y Protección Ambiental, la interpretación para efectos técnicos y administrativos de la presente Guía

Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en

este documento.


La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y las Auditorías de Seguridad

Industrial y Protección Ambiental y la Línea de Mando dentro de los Centros de Trabajo e Instalaciones de Petróleos

Mexicanos, en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la

aplicación de la presente Guía Técnica, para lo cual efectuarán las revisiones que consideren pertinentes.


La presente Guía, entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización, por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se deja sin efecto todas las disposiciones de ca-

rácter interno que se relacionen con esta materia y se opongan a la misma. Cualquier área perteneciente a Petróleos

Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser en-

viadas oficialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, para su análisis e

incorporación en caso de que procedan. Este documento será revisado cada cinco años o antes si las propuestas de

modificación lo ameritan.

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ANEXO 1 LISTA DE VERIFICACIÓN

La lista de verificación siguiente, permitirá identificar la necesidad de obtener la aprobación específica dentro del sis-

tema de Administración de Cambios de Personal.

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA CAMBIOS DE PERSONAL SÍ NO

1. ¿Es un ingreso a una función crítica?

2. ¿Es una transferencia a una función crítica?

3. ¿Es un reemplazo temporal (días feriados, incapacidad, reforzamiento del equipo, cambio de turno vacaciones, permisos económicos etc.)?

4. ¿Es un reemplazo permanente?

5. ¿Es una promoción a una función crítica?

6. ¿Es un retorno a una función crítica después de un período igual o superior a 90 días?

7. ¿Es un cambio en el numero de personas o del equipo de trabajo previamente establecido, para una función critica?

8. ¿Se cuenta con el estudio de los requerimientos de desempeño del puesto de trabajo que proporcione información sobre compatibilidad perfil puesto persona del SAST?

NOTA: Si se responde “SÍ” a cualquiera de las preguntas, será necesario llenar una forma y obtener una aprobación

adicional a través del sistema de manejo del cambio de personal.

ANEXOS

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ANEXO 2AUTORIZACIÓN DE CAMBIOS DE PERSONAL PARA FUNCIONES CRITICAS

Cada centro de trabajo debe desarrollar un formato para documentar y autorizar la propuesta de cambios de personal que desempeña funciones críticas, con la información que se describe a continuación.

a. Datos del Trabajador.-Datos del trabajador o empleados, involucrados en el cambio (nombre, número de em-

pleado, función, formación).

b. Función crítica a ser cubierta.-Describir la función crítica a ser cubierta y descripción de los requisitos de des-

empeño del puesto de trabajo.

c. Requisitos obligatorios para la función especificados en la matriz de capacitación.- Describir los requerimientos

mínimos para ejercer la función.

d. Capacitación actual del empleado.- Describir el grado de capacitación actual del empleado.

e. Número de personas.- Verificar si habrá un cambio en el numero de personas o del equipo de trabajo, previa-

mente establecido, para una función crítica.

f. Cumplimiento de la matriz de capacitación y el número de personas o del equipo de trabajo.- Verificar si habrá

algún cambio en el número de personas o del equipo de trabajo, previamente establecido, y registrar las bre-

chas existentes.

g. Autorizaciones.

• Enelcasodequelashabilidadesdelpersonalquevayaaasumirunafuncióncrítica,quenotengadiferen-

cias con los requerimientos de la matriz de capacitación y el número de personas o del equipo de trabajo,

la aprobación por parte de la Línea de Mando, podrá ser inmediata, pero en todo caso el cambio debe ser

documentado, registrado y archivado.

• Encasodequelapersonaqueestéregresandoadesempeñarunafuncióncríticadespuésdeunperiodo

de enfermedad o incapacidad, se debe hacer y documentar una valoración detallada de su estado de sa-

lud por parte del área médica del CT, antes de incorporarlo al trabajo.

• Encasodequesehayanidentificadodiferenciasentrelosrequerimientosdelamatrizdecapacitacióno

el número de personas o del equipo de trabajo, el cambio propuesto deberá definir un plan de acción para

eliminarlas, con una fecha de conclusión. La aprobación del cambio por parte de la Línea de Mando, podrá

darse únicamente después del cumplimiento del plan.

Notas:

1. Para el cumplimiento adecuado de los requerimientos definidos en la matriz de capacitación se deberá gene-

rar un plan de capacitación teórica y práctica, y verificar la asimilación del aprendizaje.

2. El plan de acción para cumplimiento del número de personas o del equipo de trabajo definido para los grupos

críticos, se debe basar en una evaluación de riesgos.

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LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DELOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS Clave: COMERI 145Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

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CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 171





2.2. Formulación de los Planes de Respuesta a Emergencias 174


3.1. Interpretación y asesoría 179



ANEXOS

ANEXO 1. Clasificación de Niveles de Emergencia 180

CONTENIDO

LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DELOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

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1.1. OBJETO

Homologar la elaboración de los Planes de Respuesta a Emergencias en las instalaciones o Centros de Trabajo de

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.


Los presentes lineamientos son de aplicación general y observancia obligatoria en las instalaciones y Centros de

Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

1.3. DEFINICIONES




Activación de la Respuesta a Emergencias.- Es la cadena de comunicaciones y acciones que se originan desde el mo-

mento que se detecta la situación de emergencia y se da aviso al área designada, quién comunica a los niveles supe-

riores para atender y activar el Plan de Respuesta a Emergencias.

Análisis de Riesgos.- Conjunto de técnicas que consisten en la identificación, análisis y evaluación sistemática de la

probabilidad de ocurrencia de daños asociados con fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores

humanos y fallas en los sistemas de administración, con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias a

los empleados, población en general, medio ambiente, producción y/o las instalaciones.

Brigada(s) de Emergencia.- Son los grupos de personas designadas y preparadas con propósitos específicos para aten-

der coordinadamente las diferentes situaciones de emergencia y forman e integran la Unidad de Respuesta a

Emergencias (URE), de acuerdo con el escenario que se presente como manifestación de la emergencia, por ejemplo

brigadas de contra incendio, brigadas médicas, etc.

Centro de Operación de Emergencias (COE).- Lugar físico en el interior de las instalaciones o Centros de Trabajo y fuera

de los perímetros de riesgo de los mismos y mencionados en el Plan de Respuesta a Emergencias, donde se debe de-

sarrollar la logística de atención y combate de emergencias.

Centro de Trabajo.- Es una instalación o conjunto de instalaciones de Petróleos Mexicanos y sus Organismos

Subsidiarios, que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de tra-

bajo, encontrándose registrado en el Catálogo de Codificación Única de Centros de Trabajo y Departamentos.

Centro Regional de Atención a Emergencias (CRAE).- Ubicación física fuera de las instalaciones o Centros de Trabajo,

dotada de la infraestructura necesaria para llevar a cabo la ubicación, visualización y seguimiento de las acciones del

Plan de Respuesta a Emergencias, designada en este último, desde la cual se desarrollará la logística de atención y

combate de emergencias.

Circuito de Ayuda Mutua (CAM).- Es el conjunto de instalaciones o Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y

Organismos Subsidiarios y de Terceros que, en caso de emergencias, pueden proporcionar capacitación, entrena-

miento y recursos materiales para el combate y control de la emergencia a la instalación afectada. Estos circuitos de-

ben de definirse con anticipación a la emergencia e incluirse dentro del Plan de Respuesta a Emergencias específico

de la instalación o Centros de Trabajo.

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Clasificación de la Emergencia.- Es el resultado de la aplicación de una metodología de análisis de riesgo, mediante la

cual se ponderan las consecuencias de la emergencia y su probabilidad de ocurrencia los impactos desde los puntos

de vista social, ambiental y económico, son los aspectos considerados para clasificar las emergencias, de acuerdo con

un nivel previamente asignado, definido en el anexo no. 1.

Emergencia.- Situación derivada de un accidente / incidente que puede resultar en efectos adversos a los trabajado-

res, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones


Evento.- Suceso no deseado, se clasifican en incidentes y accidentes y ambos pueden ser de tipo industrial, ambiental

o personal.

Grupo Regional para la Atención y Manejo de Emergencias. (GRAME).- Es el grupo de funcionarios de Petróleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios, encargado de ejecutar las acciones previstas en el Plan de Emergencias

Externo (PLANEX) en el ámbito regional y proporcionar el apoyo material y humano al personal de la Unidad de

Respuesta a Emergencias (URE), coordinando sus actividades e información con las autoridades locales, estatales y

federales sobre el desarrollo y previsiones de la emergencia. En su caso participaran autoridades locales, organizacio-

nes civiles y militares.

Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al

ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e in-

vestigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurren-

cia. Instalación. Conjunto de estructuras, equipos de proceso y servicios auxiliares, dispuestos para un proceso pro-

ductivo específico; las instalaciones forman parte de los Centros de Trabajo.

Máxima Autoridad del centro de trabajo.- Persona o funcionario responsable del centro de trabajo.

Nivel de Emergencia(s).- Es aquel nivel asignado a una emergencia determinado en función de sus consecuencias y

se caracteriza por el costo social, ambiental y económico que tiene para Petróleos Mexicanos y sus Organismos

Subsidiarios, se asigna de acuerdo con la clasificación dada en el Anexo No. 1, del COMERI 145.

Plan de Respuesta a Emergencias (PRE).- Documento resultante del proceso de planeación que define los responsa-

bles, acciones y recursos necesarios a ser aplicados coordinadamente para controlar o mitigar las consecuencias cau-

sadas por un accidente al personal, al ambiente, a las instalaciones, la comunidad o la imagen de la Institución.

Plan de Emergencias Externo (PLANEX).- Es la parte del Plan de Respuesta a Emergencias que se refiere a la serie de

instrucciones de ejecución inmediata y aplicación local, regional o nacional, que deben realizarse para inhibir o miti-

gar las consecuencias hacia el exterior de una instalación o centro de trabajo, cuando en su interior ocurre una emer-

gencia y se considera que el entorno puede resultar afectado. Dichas instrucciones están predeterminadas y concer-

tadas por los Centros de Trabajo con las autoridades externas y organizaciones privadas correspondientes.

Plan de Emergencias Interno (PLANEI).- Sección del Plan de Respuesta a Emergencias que se refiere a la serie de ins-

trucciones y acciones de ejecución inmediata a realizarse internamente en la instalación, con la finalidad de inhibir o

mitigar las consecuencias que puede provocar el accidente o la situación de Emergencia.

Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinación de la probabilidad de que ocurra un accidente y

sus consecuencias.

Unidad de Respuesta a Emergencias (URE).- Es la organización de los Centros de Trabajo formada por personal de

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, la cual tiene como finalidad responder con acciones y funciones es-

pecíficas a la atención de las emergencias que ocurran al interior de los Centros de Trabajo o en sus instalaciones.

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2.1.1. Corresponde a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la DCO,

asesorar a las diferentes unidades administrativas de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios en la ela-

boración de los Planes de Respuesta a Emergencias; así como auditar y dar seguimiento a la integración, vigen-

cia y actualización, incluyendo el cumplimiento de los programas de entrenamiento, simulacros y ejercicios

comprometidos en los mismos.

2.1.2. Corresponde a los Subdirectores, Auditores y Gerentes de las ramas de SIPA de los Organismos Subsidiarios,

verificar que los Centros de Trabajo cuenten con los planes, procedimientos y recursos necesarios para respon-

der a las emergencias previstas y auditar su efectividad, incluyendo el cumplimiento de los programas de en-

trenamiento, simulacros y ejercicios comprometidos.

Asimismo, dar seguimiento a las emergencias de su ámbito de responsabilidad, reportándolas con oportunidad

a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la DCO.

2.1.3. Corresponde a la Máxima Autoridad del centro de trabajo:

a. Asegurar que el centro de trabajo cuente con un Plan de Respuesta a Emergencias y que se

actualice permanentemente.

b. Asegurar que el personal que integra la URE este apto y entrenado.

c. Establecer la coordinación con autoridades locales y de otras instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos

Subsidiarios en la región o zona, para proporcionarse ayuda mutua en la respuesta a emergencias.

d. Mantener las Brigadas de Emergencia preparadas para una respuesta oportuna.

e. Gestionar y asignar los recursos materiales y humanos necesarios para el desarrollo y mantenimiento del

Plan de Respuesta a Emergencias.

f. Fungir como Coordinador de la Emergencia y designar al personal (titular y suplente. que actuará como

Notificador de Emergencias y como Encargado de la Emergencia.

2.1.4. Corresponde al Coordinador de la Emergencia (Jefe de la URE).

a. Coordinar las operaciones desde el Centro de Operación de Emergencias (COE).

b. Organizar y dirigir la URE en estructura y funciones de acuerdo con lo previsto en el Plan de Respuesta a

Emergencias previamente establecido.

c. Designar a su suplente.

2.1.5. Corresponde al Encargado de la Emergencia (Comando en el lugar de la Emergencia, CLE.:

a. Asumir el mando en los lugares de la emergencia.

a. Dirigir las acciones de las brigadas que intervienen para la atención de la emergencia.

b. Mantener contacto permanente con el Coordinador de la Emergencia y el personal de la URE, quienes es-

tarán disponibles en el Centro de Operación de Emergencias (COE).

2.1.6. Corresponde al Notificador de Emergencias:

a. Recabar información y notificar sobre la existencia y evolución de una emergencia, así como de solicitar

ayuda material y humana en caso necesario, bajo las instrucciones del Coordinador de la Emergencia.


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2.1.7. Corresponde al personal de la instalación o centro de trabajo:

a. Colaborar con las acciones determinadas dentro de los Planes de Respuesta a Emergencias de su instalación o

centro de trabajo y en su caso, atender las instrucciones del Coordinador y/o del Encargado de la Emergencia.

El personal que sea llamado a desempeñar una posición dentro de la organización de emergencia tiene la

obligación y el compromiso de participar con el mejor de sus esfuerzos, y recibir el entrenamiento corres-

pondiente a la tarea que vaya a realizar en caso de una emergencia. Durante una emergencia real, sólo

personal apto y entrenado podrá participar en las actividades de control y combate de la emergencia.

2.2. FORMULACIÓN DE LOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

2.2.1. Análisis de Riesgo. Toda instalación o centro de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios debe

contar con análisis de riesgos actualizados y de sus resultados identificar los escenarios de emergencia, en función

de los cuales se implementarán las acciones concretas del Plan de Respuesta a Emergencias correspondiente.

2.2.2. Obligación de Formular un Plan de Respuesta a Emergencias. Todas las instalaciones o Centros de Trabajo deben

contar con un Plan de Respuesta a Emergencias, en los términos requeridos por las autoridades competentes y de

conformidad con los presentes lineamientos, así como con los procedimientos específicos del Organismo Subsidiario.

2.2.3. Estructura y Contenido del Plan de Respuesta a Emergencias (PRE). El Plan de Respuesta a Emergencias que se

elabore debe basarse en tres secciones, las cuales se apegaran a la siguiente estructura mínima:

a. Marco Referencial

• Descripcióndelcentrodetrabajo

• DescripcióndelEntornodelcentrodetrabajo

• CatálogodeEscenariosdeEmergencia

• HojasdeDatosdeSeguridaddelosMateriales

• Boletíndeprensa

b. Plan de Emergencias Interno (PLANEI).

• UnidaddeRespuestaaEmergencias

• CentrodeOperacionesdeEmergencias

• BrigadasdeEmergencias

• ProcedimientosdeEmergencias(listados)

• AdministracióndelPLANEI(CapacitaciónySimulacros)

• RecursosrequeridosparalaatencióndeEmergenciasenel.PLANEI

c. Plan de Emergencias Externo (PLANEX)

• GrupoRegionaldeAtenciónyManejodeEmergencias(GRAME.

• CentroRegionaldeAtencióndeEmergencias(CRAE.

• CircuitodeAyudaMutuaygruposdeapoyo

• ProcedimientosdeEmergencias(listados)

• AdministracióndelPLANEX(CapacitaciónySimulacros)

• RecursosrequeridosparalaatencióndeEmergenciasenelPLANEX

2.2.4. Marco Referencial

• Descripcióndelcentrodetrabajo.-Sedeberealizarladescripcióndelcentrodetrabajodemanera simi-

lar a la que se realizó en el Estudio de Riesgo correspondiente, incorporando información sobre las insta-

laciones; tipo de instalación; descripción; insumos; producción; volúmenes manejados.

• DescripcióndelEntornodelcentrodetrabajo.-Sedeberealizarladescripcióndelentornodelcentrode

trabajo similar a la que se realizó en el Estudio de Riesgo correspondiente.

• CatálogodeEscenariosdeEmergencia.-SedebeextraerdelcapítulocorrespondientedelestudiodeRiesgo

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• HojasdeDatosdeSeguridaddelosMateriales.-Correspondealosmaterialesqueestáninscritos en el

Estudio de Riesgo y son los que se manejan en el centro de trabajo.

• Boletíndeprensa.SedebecontarconunBoletíndeprensaencualseproporcionelainformacióndelmar-

co referencial del centro de trabajo, mismo que debe ser aprobado por la Unidad de Comunicación Social.

Posteriormente se debe estructurar el contenido práctico del PRE en dos partes principales: el Plan de Emergencias

Interno (PLANEI. y el Externo (PLANEX). El contenido de cada una de estas partes deberá quedar integrado con-

forme a lo indicado en 2.2.5 y 2.2.6 respectivamente.

2.2.5 Plan de Emergencias Interno (PLANEI). El contenido del Plan de Emergencias Interno (PLANEI. debe considerar

al menos, los siguientes aspectos:

2.2.5.1. Unidad de Respuesta a Emergencias (URE). Todas las instalaciones o Centros de Trabajo deben desig-

nar a una Unidad de Respuesta a Emergencias (URE. para realizar las acciones de combate a las

emergencias mencionadas en el Plan de Emergencias Interno (PLANEI). Para la integración de esta

unidad se debe recurrir a la gente con mayor presencia de mando dentro de la instalación o Centros

de Trabajo, así como aquélla que pueda aportar su experiencia en el desempeño de la labor que se le

asigne. Debe asignarse un “Coordinador de la Emergencia” como líder de la URE e identificarse un

notificador de la Emergencia en la URE.

2.2.5.2. Centro de Operaciones en Emergencias (COE). Debe predeterminarse un lugar dentro de las instalaciones

del centro de trabajo fuera de los perímetros de riesgo, donde se convocará y reunirá la URE para manejar

la respuesta a la emergencia, el cual será designado como “Centro de Operación de Emergencias”.

Dependiendo de la importancia, de los recursos disponibles y del resultado del análisis de riesgo, se

debe contar con la siguiente infraestructura en el COE:

a. Red de Comunicaciones Interna, Externa y/o Sistema de Voceo o Alerta en general al interior de

la instalación o Centros de Trabajo. Se debe considerar una redundancia del 100 % en el

sistema de comunicación.

b. Información actualizada de las plantas que componen la instalación, así como de sus sistemas

auxiliares o de control, como: sistemas de drenaje, sistema contra incendio, arreglo de planta,

planos de construcción y localización de los inventarios de materiales peligrosos, entre otros.

c. Un área aproximada de 4 m2 por ocupante, conforme al personal trabajando en el COE, bajo el PRE.

d. Equipo de cómputo para realizar los cálculos y análisis necesarios para el monitoreo, así como

equipo y material de oficina suficiente para la elaboración de informes y reportes, cuando las

operaciones que se realizan en la instalación, justifiquen el empleo de los mismos.

e. Sistema de comunicación directa con el Consejo de Protección Civil Local y Estatal, así como

con el Grupo Regional de Atención y Respuesta a Emergencias (GRAME. y acceso a la red

corporativa de comunicaciones, para el despliegue oportuno de información a las autoridades


2.2.5.3. Catálogo de Escenarios de Emergencia para la Formulación del Plan. Las emergencias postuladas en

las que estarán basadas las acciones de los Planes de Respuesta a Emergencias deben ser tomadas

primordialmente de los análisis de riesgo de la instalación o Centros de Trabajo, de manera alternativa,

dichos escenarios deben completarse considerando la experiencia del personal del centro de trabajo

o bien, las experiencias industriales de eventos en instalaciones similares. A partir de éstas se debe

definir un Catálogo de Emergencias, el cual debe incorporarse al Plan de Respuesta a Emergencias

específico, preasignándole el Nivel de Emergencia correspondiente de acuerdo con la Tabla de

Clasificación de Emergencias del Anexo 1.

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No obstante, el Coordinador de la Emergencia valorará en forma conservadora la situación y tomar las

decisiones para alertar los siguientes niveles de Respuesta a Emergencia.

2.2.5.4. Brigadas de Emergencias. La integración de grupos o brigadas con fines definidos (Brigadas de

Emergencias), tantos como se identifiquen en el análisis de riesgos, para manejar las diferentes clases

de emergencias; por ejemplo, el grupo que está relacionado con el material peligroso que se procesa

en la instalación es aconsejable que integre la brigada para manejo de materiales peligrosos; las ame-

nazas a la seguridad deben manejarse por personal que colabore en el grupo de seguridad física de

la instalación; las emergencias médicas deben manejarse por personal del servicio médico de la insta-

lación, clínica periférica u hospital regional, próxima a la instalación o Centros de Trabajo.

2.2.5.5. Procedimientos de emergencia.- Con base en el análisis del estudio de riesgo y el catálogo de escena-

rios, se deben realizar los procedimientos de emergencias correspondientes.

2.2.5.6. Disposiciones generales del PLANEI

a. Clasificación de los Niveles de Emergencia para los eventos considerados en el párrafo 2.2.13.

b. Aquellas acciones complementarias al Plan de Respuesta a Emergencias, consistentes en

actividades de vigilancia y de disponibilidad de equipos y materiales para la atención y

respuesta a emergencias, inventarios de recursos mínimos comprometidos por la instalación,

tipo de servicios médicos internos y externos, etc), haciendo referencia a los procedimientos

específicos que aplican a cada caso.

c. Formación de una Unidad de Respuesta a Emergencias (URE. para la instalación. Definiendo su

organización, las actividades y responsabilidades que cada uno de sus integrantes debe desarrollar.

d. Definir la manera de notificar una emergencia interna. Con base en esto desarrollar un

procedimiento de notificación que debe incluir un directorio con los nombres de las personas,

puestos y teléfonos de oficina, particulares, celulares, sistemas de radiolocalización, de todas

aquellas personas a las que de acuerdo con el PLANEI deberá notificárseles la existencia de

una emergencia, incluyendo también al área o persona de la SSIPA que debe ser notificada. El

directorio debe ser actualizado por lo menos cada 6 meses.

e. Determinación de un sistema de alarmas y señales para advertir de situaciones peligrosas al

personal del centro de trabajo o instalación. Así como la realización de acciones preestablecidas al

personal designado los procedimientos correspondientes.

f. Formulación de acciones definidas mediante los procedimientos correspondientes para el combate a

los diferentes tipos de emergencia factibles (de acuerdo con el catálogo de escenarios de riesgos)

de ocurrir en la instalación o Centros de Trabajo. Asimismo, desarrollar los procedimientos

requeridos para realizar las acciones de atención a la emergencia.

g. Establecer la forma y medios de comunicación del COE con los diversos lugares del centro de

trabajo donde puede ocurrir la emergencia y hacia el exterior de la instalación.

h. Recursos humanos y materiales necesarios para el combate de emergencias, aprovisionamiento

de materiales necesarios, listado de equipos disponibles para el combate de la emergencia.

i. Programa de simulacros, entrenamientos y capacitación, auditorías y vigilancias de los

procedimientos y acciones complementarias así como la evaluación de las diferentes acciones

del Plan de Emergencias Interno (PLANEI).

j. Programa anual de capacitación del personal que integra a la URE y para el personal de la

instalación o Centros de Trabajo, así como la evaluación de las diferentes acciones realizadas en

el punto 2.2.11, inciso i.

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k. Programa de difusión y comunicación de los aspectos del Plan de Respuesta a Emergencias, tales

como su estructura y las principales recomendaciones, con el objeto de informar al personal sus

responsabilidades y acciones a seguir bajo los diferentes escenarios de emergencia.

l. Determinación de los recursos necesarios par atender loas acciones previstas en el PLANEI.

2.2.6. Plan de Emergencias Externo (PLANEX). En esta parte del PRE, tiene una importancia relevante la participación

de organizaciones externas a los Centros de Trabajo e instalación. Por ello es necesaria la protocolización de con-

venios de ayuda mutua entre los Centros de Trabajo o instalación y cada una de estas organizaciones externas.

2.2.6.1. Grupo Regional de Atención y Manejo de Emergencias (GRAME). Se debe instalar en zonas geográficas

en donde la concentración y/o importancia de las instalaciones petroleras lo amerite, preferiblemente

con la participación de autoridades locales, organizaciones civiles y militares que tienen una función

en la atención a emergencias. El mismo se integrará por representantes de Petróleos Mexicanos y de

sus Organismos Subsidiarios, empresas privadas y autoridades locales con la finalidad de coordinar

sus recursos para dar soporte de manera conjunta a las emergencias en cualquiera de las instalacio-

nes que se vean afectadas, siempre y cuando el nivel de la emergencia lo requiera. La ubicación física

del GRAME es el Centro Regional para la Atención de Emergencias (CRAE).

2.2.6.2. Centro Regional de Atención de Emergencias” (CRAE). Debe contar con la infraestructura necesaria

para la atención de emergencias a nivel regional. Entre las condiciones preferenciales de este lugar

debe contar con lo siguiente:

• Ubicaciónenunlugarapropiadamentecomunicadoporvíaterrestreycercanoalas

instalaciones o Centros de Trabajo a las cuales da cobertura, y localizado fuera de las zonas de

riesgo identificadas en la región.

• Contarconinformaciónestratégicadeingeniería,planostopográficosdelaregión,localización

de instalaciones de riesgo, catálogo de escenarios de riesgo de cada instalación; por ejemplo:

localización de trayectorias de ductos, baterías de separación, estaciones de compresión, pozos

de producción, etc. de las instalaciones o Centros de Trabajo a los cuales da cobertura.

• Espacio,materialyequipodeoficinasuficientesparaelaborarreporteseinformarsobreel

control de la emergencia, así como para albergar al personal que compone el GRAME y a las

organizaciones de Protección Civil, instalaciones para desarrollar juntas y mesas de trabajo, así

como un aula para capacitación de personal de Respuesta a Emergencias.

• Reddecomunicacionesconredundanciadel100%,teléfono,radiotrunking,walkie-talkie,

radio banda civil, fax, servicio de copiado, encuadernación, micro, información meteorológica

de la estación más cercana y acceso al SISPA.

2.2.6.3. Circuitos de Ayuda Mutua y grupos de apoyo. Es el grupo externo a la instalación o centro afectado, que

actúan como primera respuesta en ayuda, cuando esta sea solicitada. Este grupo debe quedar inte-

grado por personal de las empresas afiliadas al CAM y en caso de escalamiento de la emergencia se

constituirá como el GRAME con la participación de la autoridad local o estatal, para este punto se de-

ben realizar las siguientes actividades.

a. Establecer la vinculación y responsabilidades del GRAME con los organismos del Consejo Local

y Estatal de Protección Civil. Directorio de personas que desempeñan una función dentro de la

organización regional de Respuesta a Emergencias, así como de los servicios de auxilio y

servicios a la población.

b. Información sobre los diferentes inventarios de recursos de los Circuitos de Ayuda Mutua para

atención de emergencias.

c. Definición de las acciones de evacuación y rescate de la población civil, agrupando por sectores

las acciones previstas para la misma, identificación de zonas o puntos de albergue y reunión.

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d. Los métodos de información a la población por los medios locales de mayor difusión: radio,

televisión, prensa y voceo público.

e. Los procedimientos de comunicación de información al Ejecutivo Estatal, Secretaría de Gobernación

y Petróleos Mexicanos a través del SISPA o sistema de comunicación institucional equivalente.

f. La identificación de los servicios involucrados en caso de emergencia: servicios públicos,

energía eléctrica, agua potable, etc), y de las acciones a seguir en caso de una emergencia.

g. La comunicación directa con el COE de la instalación o Centros de Trabajo donde ocurre la

emergencia, para proporcionar información sobre el desarrollo de la misma y otros medios

alternos como micro, radios trunking o walkie talkie, para la interacción de los dos grupos con

redundancia del 100%.

h. La identificación de los procedimientos aplicables a la ejecución de las acciones del PLANEX, el

programa de capacitación y al programa de ejercicios y simulacros.

i. Determinación de los recursos necesarios par atender loas acciones previstas en el PLANEX.

2.2.6.4. Procedimientos de emergencia (listados).- Con base en el análisis del estudio de riesgo y el catálogo

de escenarios, se deben realizar los procedimientos de emergencias correspondientes a esta etapa.

2.2.7. Declaración de la Emergencia. La decisión de declarar un estado de emergencia y la activación de la respues-

ta a la misma debe ser definida en un procedimiento, de manera que no se sujete a la disponibilidad o pre-

sencia de una determinada persona en el turno de trabajo en el que ocurra la emergencia, dicho documento

debe ser aprobado por la Máxima Autoridad del centro de trabajo y formar parte del PRE.

2.2.8. Uso de Procedimientos y su Auditoría. Las actividades del Plan de Respuesta a Emergencias deben realizarse por

medio de una estructura de procedimientos, administrados y controlados, para cada situación que tiene probabili-

dad de ocurrencia, debiendo ser sometidas a verificación por un grupo auditor externo al centro de trabajo.

2.2.9. Coordinación con las Autoridades Externas. Las autoridades responsables de las instalaciones o Centros de

Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios tienen la obligación de coordinarse con las autori-

dades civiles y militares así como con los Consejos de Protección Civil de su localidad, para la atención de

emergencias a nivel local y regional, cuando proceda.

2.2.10. Notificación de la Emergencia. Todos los incidentes y accidentes que activen un nivel de emergencia deben

reportarse por medio del Notificador de la Emergencia, de acuerdo con sus procedimientos específicos de

uso. Esto ocurrirá después de haber activado el COE. La forma de reporte institucional debe incluirse en los

procedimientos y será a través del SISPA.

2.2.11. Cese de la Emergencia. Se deben considerar procedimientos específicos para declarar el cese de la emergen-

cia. El criterio con base al cual se dará esta declaración, será cuando se tenga el control completo de las con-

diciones que dieron inicio a la situación de emergencia, a juicio de los grupos involucrados para el combate

y atención de la misma. Dicha declaración debe ser hecha bajo consenso de los Grupos de emergencia parti-

cipantes y la Máxima Autoridad del Centros de Trabajo.

2.2.12. Condiciones Seguras para reinicio de Operaciones. El centro de trabajo debe contar con procedimientos espe-

cíficos, para verificar que las causas que generaron las condiciones de emergencia, así como los daños deri-

vados han sido atendidos, de forma tal que las instalaciones están en condiciones de seguridad para el

reinicio de operaciones.

2.2.13. Niveles de Emergencia. Considerando la gran variedad de posibles incidentes o accidentes que se pueden

presentar en la industria petrolera, las emergencias se deben clasificar de acuerdo con las consecuencias

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máximas. Basta con que alguna de ellas se postule, para catalogar la emergencia en dicho nivel, en caso de

duda de asignación de una emergencia entre dos niveles, se debe catalogar en el nivel de mayor gravedad.

A cada una de estas clasificaciones se le denomina Nivel de Emergencia y se han definido 5 (cinco), tal como

se indica en el Anexo 1.

3.1. INTERPRETACIÓN Y ASESORÍA

Corresponderá a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la DCO, la in-

terpretación y asesoría para efectos técnicos y administrativos de los presentes lineamientos, considerando la opinión

de las partes involucradas en las disposiciones descritas en esta normatividad.


La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental de la DCO, así como las

Subdirecciones y Auditorías de Seguridad Industrial y Protección Ambiental y las áreas con esta función dentro de los

Centros de Trabajo de los Organismos Subsidiarios de Petróleos Mexicanos en el ámbito de sus respectivas compe-

tencias son las encargadas de llevar el control y vigilancia de la aplicación de éstos lineamientos, para lo cual efectua-

rán las revisiones que consideren pertinentes.

4.1. Los presentes lineamientos entrarán en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director

Corporativo de Operaciones.

4.2. Se dejan sin efectos los Lineamientos Corporativos para la Formulación de Planes de Emergencia en Petróleos

Mexicanos (DCSIPA-L-PE-001 REV. 1 DEL 5 DE JULIO DE 2000).

4.3. Cualquier área de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de los presentes lineamientos po-

drán proponer modificaciones, las cuales deben ser enviadas a la Subdirección de Disciplina Operativa,

Seguridad, Salud y Protección Ambiental para su análisis e incorporación, en caso de que procedan.

Estos lineamientos serán revisados cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.



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ANEXO 1. CLASIFICACIÓN DE NIVELES DE EMERGENCIA

NIVEL DE EMERGENCIA

NOMBRE DE LA EMERGENCIA

DESCRIPCIÓN DE LAS CONSECUENCIAS ACTIVACIÓN

I

Emergencia Interna Menor

Es la ocasionada por un incidente o accidente que afecta a la planta o la infraestructura de conducción o transporte, y reduce su producción o capacidad de transporte (situación denominada como AFECTACIÓN MENOR A PLANTA O LA INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCION O TRANSPORTE. o cuando se presentan liberaciones contaminantes al medio ambiente visibles desde los límites de la instalación o derecho de vía.Medio Ambiente: Liberación menor no reportable.Infraestructura Industrial: AFECTACIÖN MENOR A PLANTA O LA INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCION O TRANSPORTE.Terceros: No hay afectación.Imagen: No hay cobertura de medios de comunicación.

3) COE 4) PLANEI

II

Emergencia Interna Mayor

Es la ocasionada por un incidente o accidente que afecta una planta o la infraestructura de conducción o transporte, y suspende la producción o capacidad de transporte (situación denominada AFECTACIÓN MAYOR A PLANTA O A LA INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCION O TRANSPORTE. o cuando se presentan liberaciones contaminantes al medio ambiente que pueden rebasar los límites de la instalación o del derecho de vía. Medio Ambiente: Liberación menor reportable.Infraestructura Industrial: AFECTACIÓN MAYOR A PLANTA O LA INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIÓN O TRANSPORTE. Terceros: No hay afectación.Imagen: Cobertura de Medios de Comunicación.

1) COE 2) PLANEI

III

Emergencia Local Menor

Es la ocasionada por un accidente que afecta a más de una planta del Centros de Trabajo o la infraestructura de conducción o transporte y suspende la producción o capacidad de transporte ((situación denominada AFECTACIÓN MAYOR AL CENTROS DE TRABAJO), cuando hay afectación a terceros en sus bienes p personas, o impacto ambiental potencial al área circunvecina. Medio Ambiente: Liberación masiva reportable. Infraestructura Industrial: AFECTACIÓN MAYOR AL CENTROS DE TRABAJO. Terceros: Si hay afectación. Imagen: Cobertura de Medios de Comunicación.

3) COE 4) PLANEI 5) CRAE 6) PLANEX 7) SINAPROC

IV

Emergencia Local Mayor

Es la ocasionada por un accidente que afecta catastróficamente al Centros de Trabajo (situación denominada como AFECTACIÓN CATASTRÓFICA AL CENTROS DE TRABAJO), cuando hay afectación a terceros en sus bienes o personas o impacto ambiental considerable en la localidad. Medio Ambiente: Impacto considerable en la zona de cobertura de la pluma o de la onda de presión en la localidad. Infraestructura Industrial: AFECTACIÓN CATASTRÓFICA AL CENTROS DE TRABAJO. Terceros: Si hay afectación. Imagen: Cobertura de Medios de Comunicación.


V

Emergencia Regional

Es la ocasionada por un accidente que afecta catastróficamente al Centros de Trabajo (situación denominada como AFECTACIÓN CATASTRÓFICA AL CENTROS DE TRABAJO), cuando hay afectación a terceros en sus bienes o personas o impacto ambiental considerable en la región. Medio Ambiente: Impacto considerable en la zona de cobertura de la pluma o de la onda de presión a la región. Infraestructura Industrial: AFECTACION CATASTROFICA AL CENTROS DE TRABAJO. Terceros: Si hay afectación. Imagen: Cobertura de Medios de Comunicación.


NOTA: la diferencia entre los niveles de Emergencia IV y V en el aspecto ambiental, esta dada por la sensibilidad del entorno del centro de trabajo y las instala-

ciones involucradas, así como las consecuencias que la afectación pueda tener a terceros o al medio ambiente.

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LINEAMIENTOS PARA LA PROGRAMACIÓN, PLANEACIÓN, EJECUCIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL DE LOS EJERCICIOS Y/O SIMULACROS DE LOS PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS Clave: COMERI 146Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

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CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 185





2.2. Programación de Ejercicios y/o Simulacros 187

2.3. Planeación de Ejercicios y/o Simulacros 187

2.4. Ejecución, Actuación y Desarrollo del Ejercicio y/o Simulacro 188

2.5. Evaluación del Ejercicio y/o Simulacro 189

2.6. Preparación de formatos de evaluación de los objetivos 189

2.7. Principales Objetivos a considerar en la Realización de Ejercicios y/o Simulacros 190


3.1. Interpretación y asesoría 192



ANEXOS

ANEXO 1. Ejemplo de Formato para la Evaluación de Objetivos 193

CONTENIDO

LINEAMIENTOS PARA LA PROGRAMACIÓN, PLANEACIÓN, EJECUCIÓN, EVALUACIÓN Y CONTROL DE LOS EJERCICIOS Y/O SIMULACROS DE LOS PLANESDE RESPUESTA A EMERGENCIAS

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1.1. OBJETO

Establecer las acciones que deben aplicarse para la planeación, ejecución, evaluación y control de los ejercicios y si-

mulacros de los Planes de Respuesta a Emergencias de los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y de los



Los presentes lineamientos son de aplicación general y observancia obligatoria en los Centros de Trabajo de Petróleos

Mexicanos y Organismos Subsidiarios

1.3. DEFINICIONES

Centro de Trabajo.- Es una instalación o conjunto de instalaciones de Petróleos Mexicanos y sus Organismos

Subsidiarios, que cuenta con la estructura organizativa que le permite funcionar como un lugar independiente de tra-

bajo, encontrándose registrado en el Catálogo de Codificación Única de Centros de Trabajo y Departamentos.

Ejercicios (de gabinete o de campo).- Son aquellos que se realizan en un aula, sala de trabajo o directamente en las instalacio-

nes del Centro de Trabajo, en los que se revisa la aplicación del Plan de Respuesta a Emergencias y/o sus procedimientos.

Simulacros de Campo u Operacionales.- Son los que se realizan en las instalaciones de los Centros de Trabajo y se acti-

va al personal involucrado empleando los equipos, materiales, dispositivos y procedimientos específicos requeridos

por el Plan de Respuesta a Emergencias.

Ejercicios y/o Simulacros con previo aviso.- Son aquellos en los que se define previamente la fecha de su realización,

quedando programados en el calendario de las actividades anuales correspondientes.

Ejercicios y/o Simulacros sin previo aviso.- Son aquellos que se realizan súbitamente, con la finalidad de probar el gra-

do de efectividad del Plan de Respuesta a Emergencias del Centro de Trabajo y que hacen uso de un protocolo esta-

blecido para su ejecución.

Ejercicios y/o Simulacros Parciales.- Son aquellos que comprenden sólo algunos de los aspectos del Plan de Respuesta

a Emergencias.

Ejercicios y/o Simulacros Integrales.- Son aquellos que comprenden todos los objetivos considerados en el Plan de

Respuesta a Emergencias. (Incluye el simulacro mayor).

Emergencia.- Situación derivada de un accidente o incidente que puede resultar en efectos adversos a los trabajado-

res, la comunidad, el ambiente y/o las instalaciones y que por su naturaleza de riesgo, activa una serie de acciones


Ejercicio.- Enseñanza práctica de un procedimiento de actuación, establecido dentro de un Plan de Respuesta a

Emergencias y realizado con fines de capacitación en campo, gabinete o escritorio.

Grupo Regional para la Atención y Manejo de Emergencias (GRAME).- Es el grupo de funcionarios de Petróleos Mexicanos

y Organismos Subsidiarios, encargado de ejecutar las acciones previstas en el Plan de Emergencias Externo (PLANEX)

en el ámbito regional y proporcionar el apoyo material y humano al personal de la Unidad de Respuesta a Emergencias

(URE), coordinando sus actividades e información con las autoridades locales, estatales y federales sobre el desarrollo

y previsiones de la emergencia. En su caso participaran autoridades locales, organizaciones civiles y militares.

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auxiliares, sistemas instrumentados; dispuestos para un proceso productivo específico, por ejemplo, almacenamiento

de productos, carga/descarga, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte y distribución por ductos,

polvorines, campamentos de estudios sismológicos, pozos, plataformas, muelles, embarcaciones entre otros.

Nivel de Emergencias.- Es aquel nivel asignado a una emergencia, determinado en función de sus consecuencias, y

se caracteriza por el costo social, ambiental y económico que tiene para PEMEX. (Ver Anexo No. 1).

Plan de Respuesta a Emergencias (PRE).- documento resultante del proceso de planeación que define responsables,

acciones y recursos necesarios a ser aplicados coordinadamente para controlar o mitigar las consecuencias causadas

por un accidente al personal, al ambiente, a las Instalaciones, la comunidad o la imagen de la Institución.

Planeación del Ejercicio/Simulacro.- Es el proceso en el cual se desarrollan con detalle los aspectos de un ejercicio y/o

simulacro, conjuntando toda la información descrita en el inciso 2.3.

Simulacro.- Representación de un evento en el cual se ponen en práctica las acciones contenidas en un Plan de

Emergencias, con la finalidad de evaluar el conocimiento, desempeño y eficacia de los participantes en el combate,

control y eliminación de la causa de la emergencias.

Unidad de Respuesta a Emergencias (URE).- Es la organización de los Centros de Trabajo, formada por personal de

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, la cual tiene como finalidad responder con acciones y funciones es-

pecíficas a la atención de las emergencias que ocurran al interior de los Centros de Trabajo o en sus Instalaciones.


2.1.1. Corresponde a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental verificar el

cumplimiento de estos lineamientos en los programas de entrenamiento, simulacros y ejercicios comprometi-

dos en los mismos.

2.1.2. Corresponde a los Subdirectores, Auditores y Gerentes de las ramas de SIPA de los Organismos Subsidiarios,

verificar que los Centros de Trabajo cuenten con los procedimientos y recursos necesarios para realizar los pro-

gramas de entrenamiento, simulacros y ejercicios comprometidos.

Asimismo, realizar auditorías y vigilancia a los Simulacros de Respuesta a Emergencias de los Centros de

Trabajo e instalaciones bajo su responsabilidad, así como verificar la asignación de los recursos materiales y

humanos destinados para ello.

2.1.3. Corresponde a las Máximas Autoridades y a los Jefes de área o función de los Centros de Trabajo, coordinar la

realización de los ejercicios y simulacros en su Centro de Trabajo, así como de planear el programa anual de si-

mulacros y ejercicios y verificar su cumplimiento.

2.1.4. Corresponde a los Responsables o áreas de Seguridad Industrial y Protección Ambiental, así como a las áreas

que realizan esta función en los Centros de Trabajo, coordinar los trabajos para la elaboración y control de los

procedimientos operativos para la programación, planeación, ejecución, evaluación y control de los ejercicios

y/o simulacros de los Planes de Respuesta a Emergencias respectivos.

2.1.5. Corresponde al personal responsable de la Seguridad Industrial del Centro de Trabajo, la administración de las

medidas de seguridad en la instalación y coadyuvar en la elaboración de los procedimientos específicos para

la programación, planeación, ejecución, evaluación y control de los ejercicios y/o simulacros del Plan de

Respuesta a Emergencias de su Centro de Trabajo.


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2.2. PROGRAMACIÓN DE EJERCICIOS Y/O SIMULACROS

El Centro de Trabajo debe efectuar una programación anual de ejercicios y/o simulacros, en la que se considere la

realización de ejercicios parciales por lo menos tres al año y de simulacros de campo por lo menos uno integral al año.

La realización de ejercicios y/o simulacros deberá abarcar las instalaciones propias y compartidas. Los ejercicios y/o

simulacros se clasifican en:

a. Por su operatividad.- En ejercicios de gabinete y simulacros de campo.

b. Por su programación.- Con aviso previo o sin previo aviso.

c. Por su alcance.- En parcial o integral.

2.3. PLANEACIÓN DE EJERCICIOS Y/O SIMULACROS

Para efectuar la planeación de la realización de ejercicios y/o simulacros, se debe tomar en consideración el catálogo

de escenarios de emergencias resultantes del análisis de riesgos practicado a las instalaciones del Centro de Trabajo,

considerando lo siguiente:

a. Actividades preliminares al ejercicio/simulacro.

• Delasáreasparticipantes

• Delosresponsablesdelejercicio/simulacro

• Delossupervisores,evaluadoresyobservadoresdelejercicio/simulacro

b. Escenario(s) seleccionado(s)

c. Secuencia de los eventos

d. Requerimientos de control

e. Seguridad

f. Recursos y personal requerido

g. Preparación del sitio.

h. Limpieza

i. Reuniones post-ejercicio.

• Discusiónpost-ejercicio

• Análisisdelejercicio

• Estudioespecialdedetalles

j. Actividades post-ejercicio

• Evaluacióndelasáreasparticipantes

• Evaluacióndelejercicio/simulacro.

2.3.1. Actividades previas al ejercicio y/o simulacro. Se deben realizar una serie de actividades de manera programa-

da con el fin de lograr una adecuada realización del ejercicio y/o simulacro.

2.3.1.1. Formulación de hipótesis y selección de escenarios. Con base en el catálogo de escenarios desarrolla-

do en el Análisis de Riesgos del Centro de Trabajo se deben formular diversas hipótesis sobre la su-

puesta ocurrencia de un incidente o accidente para seleccionar el escenario correspondiente.

2.3.1.2. Verificación de los recursos a utilizar. Se debe elaborar una lista de verificación de todos los recursos

requeridos para la realización del ejercicio o simulacro seleccionado, incluyendo los administrativos.

2.3.1.3. Reuniones preparatorias. Se deben programar para coordinar las instrucciones, establecer las reglas,

regulaciones y las políticas que deben observarse durante el ejercicio o simulacro y congruentes con

lo solicitado por el PRE.

2.3.1.4. Difusión del ejercicio y/o simulacro. Previo a la realización y de conformidad a las políticas de difusión

existentes en el Centro de Trabajo, se debe dar a conocer a todo el personal o población, sobre cuál

es su participación real dentro de las actividades previstas en el ejercicio o simulacro programado.

2.3.1.5. Documentación del ejercicio y/o simulacro. Para cada ejercicio y/o simulacro se debe establecer un

instructivo documentado, el cual debe contener como mínimo:

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• Tipoycaracterísticasdelejercicioy/osimulacroarealizardeacuerdoconelescenarioseleccionado.

• Encadaejercicioy/osimulacrodebeparticipartodoelpersonalquecorrespondaalasáreas

comprometidas en el escenario determinado, quedando definidas sus funciones con

anterioridad, de acuerdo con el PRE.

• Sedebeseleccionarpersonaldeotrasáreasinvolucradasydefinirsusfuncionesdeacuerdo

con lo indicado en el Plan de Respuesta a Emergencias.

• Sedebedefinirlasecuenciadelasactividades(indicandocualessonsimuladasycuales

reales).

• Sedebenidentificaryseleccionarlosequiposydispositivosdeseguridadrequeridosparaeltipo

de escenario(s) seleccionado(s) para el ejercicio y/o simulacro.

• Sedebendesignaraunsupervisorylosevaluadores,asímismoalosactoresyobservadores

que sean necesarios de acuerdo con el tipo de ejercicio y/o simulacro a realizar.

• Contarconellistadodelosequipos,dispositivosdeseguridadaemplearenelejercicioy/o

simulacro.

• Establecerlalogísticageneraldelejercicioy/osimulacro,describiendocronológicamentela

secuencia de actividades a realizar y el personal que las debe desarrollar, así como las notas

que se consideren pertinentes para el control del mismo.

2.4. EJECUCIÓN, ACTUACIÓN Y DESARROLLO DEL EJERCICIO Y/O SIMULACRO

2.4.1. Toma de tiempo de la realización del ejercicio y/o simulacro (cronometraje). El supervisor, los evaluadores y los

observadores deberán llevar a cabo un control del tiempo para la realización de las diversas actividades previs-

tas en el ejercicio y/o simulacro con la finalidad de determinar si éstos se ajustan a lo previsto en los procedi-

mientos. (Objetivos del ejercicio/simulacros).

2.4.2. Aplicación de procedimientos de actuación. El supervisor, los evaluadores y los observadores requieren cono-

cer los procedimientos de actuación para verificar el cumplimiento de las acciones previstas en los procedi-

mientos involucrados en los ejercicios y/o simulacros. Es indispensable que el personal del evento los conozca

y aplique, previo al ejercicio o simulacro.

2.4.3. Uso y manejo de equipo de seguridad acorde con el escenario seleccionado. Es indispensable que el personal

involucrado se encuentre capacitado, conozca y emplee con la habilidad suficiente, el manejo de los equipos

de seguridad considerados en el escenario seleccionado.

2.4.4. Registro cronológico de las acciones durante el ejercicio y/o simulacro. Es requisito indispensable llevar un re-

gistro cronológico de las acciones que se desarrollan durante la ejecución del ejercicio o simulacro. Dicho con-

trol puede llevarse por medio escrito (bitácora) analógico (grabación) o secuenciador de eventos (digital).

Asimismo el registro cronológico debe cargarse en el SISPANET.

2.4.5. Relator Centralizado de los eventos durante la ejecución del ejercicio o simulacro. Es recomendable que duran-

te el desarrollo de un ejercicio o simulacro la información de los eventos que están relacionados con el mismo,

sea centralizada y se dé a conocer a los participantes, visitantes o autoridades presentes por medio de un rela-

tor, las acciones que son relevantes y que no están a la vista del público, de manera que se tenga una mejor

idea del escenario simulado y del control del mismo. Asimismo se sugiere que el relator centralizado sea el

Notificador autorizado para cargar el registro en el SISPANET para fungir como tal.

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2.5. EVALUACIÓN DEL EJERCICIO Y/O SIMULACRO

2.5.1. Definición de criterios específicos y generales de la evaluación. Es necesaria la definición de los criterios espe-

cíficos y generales de la evaluación por parte de los responsables en la planeación del ejercicio y/o simulacro

con el objeto de:

a. Examinar la efectividad del entrenamiento del personal, de los planes, procedimientos, equipamiento

e instalaciones.

b. Comparar los resultados, con los obtenidos en ejercicios y/o simulacros anteriores.

c. Identificar problemas de estandarización y compatibilidad de equipos, procedimientos o servicios.

d. Asegurarse que problemas similares no ocurrirán en futuros ejercicios y/o simulacros y,

e. Determinar factores de planeación y estadísticas previas que pueden emplearse en futuros ejercicios

y/o simulacros.

2.5.2. Diseño de hojas y/o formatos de la evaluación de los objetivos. Se deben preparar y diseñar previamente las ho-

jas y formatos, en los que queden incluidos los objetivos de la evaluación, tal y como se describen desde la pla-

neación del evento. (Ver numerales 2.6 y 2.7)

2.5.3. Selección de evaluadores. La selección de los evaluadores es esencial, ya que de ellos depende gran parte del

éxito de los trabajos realizados, por lo que es importante seleccionar aquéllos que tengan experiencia en ejerci-

cios y/o simulacros anteriores y/o con conocimiento de las actividades involucradas durante el ejercicio y con

la capacitación previa.

2.5.4. Evaluación de la aplicación de los procedimientos de actuación. La evaluación sistemática del cumplimiento de

los procedimientos de actuación permite detectar errores en el diseño de los mismos, así como la falta de ca-

pacitación de los participantes.

2.5.5. Reuniones post-evaluación (discusión, análisis y estudios a detalle del ejercicio/simulacro). Se realizan para

discutir y revisar las notas utilizadas por los coordinadores, supervisores, evaluadores y observadores respon-

sables del ejercicio, con la finalidad de detectar áreas de oportunidad sobre fallas o las mejoras/recomendacio-

nes para preparar el reporte final.

2.5.6. Elaboración del Reporte Final. Es el documento final del ejercicio y/o simulacro. Debe contener una descripción

general del ejercicio y/o simulacro, sus objetivos, conclusiones y recomendaciones, y las acciones tomadas o

propuestas. Así como incluir de manera específica las deficiencias detectadas, las medidas correctivas y las

actividades a realizar para la actualización del Plan de Respuesta a Emergencias y sus Procedimientos, dicho

reporte deberá registrarse en el SISPANET.

2.6. PREPARACIÓN DE FORMATOS DE EVALUACIÓN DE LOS OBJETIVOS

Previamente se deben preparar los formatos para la evaluación de los Objetivos de los ejercicios y/o simulacros de

respuesta a emergencias de la Instalación y/o Centro de Trabajo. Dada la naturaleza tan diversa de las instalaciones,

es responsabilidad de cada Organismo Subsidiario y de la Dirección Corporativa de Administración y sus instalaciones

y/o Centros de Trabajo, preparar esta documentación en términos de lo establecido en los presentes lineamientos, así

como coordinarse para el adecuado funcionamiento de los servicios de emergencias incluidos dentro del PRE.

Los formatos a utilizar para la evaluación de cada objetivo (Anexo 1) en los ejercicios y/o simulacros deben incluir con

toda claridad el objetivo que persiguen y la forma de calificarlo (evaluación), que se empleará en el desarrollo de la

actividad. Además de considerar los datos que a continuación se mencionan:

• Nombreyfirmadelevaluador.

• Nombreyfirmadelresponsabledelgrupodeevaluación.

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• Lugaryentidadfederativaendondeserealizaelejercicioy/osimulacro.

• Fechayhora.

• CentrodeTrabajooActivodondeserealizaelejercicio/simulacro

• Planta,Instalación,sistemaoequiposdondeserealizaelejercicio/simulacro

• Emergenciassimuladasdeacuerdoconelcatálogodeescenario(s)seleccionado(s)delanálisisderiesgodelaInstalación.

• Escaladecalificación:Positiva,Negativa,Noobservada(N/O),Noaplicable(N/A).Definiendouncriteriode

aceptación para la calificación otorgada.

• OrdenyDescripcióndelosdetallescalificadosenelobjetivo.

• Detalle(s)dela(s)deficiencia(s)aplicable(s)(detectadasuobservadas).

• Procedimientosdeemergenciasempleadosenlasaccionesdelobjetivo.

• Tiemposenqueserealizacadadetalledelobjetivo.

• Niveldelaemergenciaquesecalifica.

Los formatos de evaluación de objetivos deben mantenerse como información controlada de la Instalación y/o Centro

de Trabajo y disponibles durante un periodo de dos años, como prueba de los simulacros realizados. Serán manteni-

dos en el archivo del Plan de Respuesta a Emergencias.

Los resultados de la evaluación del simulacro, serán revisados y analizados por la Máxima Autoridad del Centro de

Trabajo y se obtendrá un listado de deficiencias y las medidas que deberán adoptarse, a las cuales se dará seguimien-

to hasta su solución, documentando las acciones correctivas realizadas para el cierre de la deficiencia.

2.7. PRINCIPALES OBJETIVOS A CONSIDERAR EN LA REALIZACIÓN DE EJERCICIOS Y/O SIMULACROS

2.7.1. Análisis de Riesgos de la Instalación. Conocer las bases técnicas sobre las cuales se elaboró el Plan de

Respuesta a Emergencias(s) de la Instalación y/o Centro de Trabajo. (Catálogo de Escenarios).

2.7.2. Clasificación de los Niveles de Emergencias. Demostrar la capacidad de vigilar, entender y emplear los niveles

de emergencias, mediante la asignación apropiada de funciones e implantación de actividades oportunas que

controlen y mitiguen las consecuencias de un incidente/accidente.

2.7.3. Movilización de Personal de Emergencias. Demostrar la capacidad de alertar, movilizar y activar la organización

de emergencias de la Instalación y/o Centro de Trabajo, con la oportunidad debida del caso e instalar la Unidad

de Respuesta a Emergencias (URE. de manera oportuna.

2.7.4. Dirección y Control de los Grupos de Emergencias (URE y GRAME). Conocer la capacidad de dirigir, coordinar y

controlar las actividades de emergencias, así como la delimitación de sus esferas de responsabilidad y la asig-

nación de funciones a los integrantes de los mismos.

2.7.5. Comunicaciones (Interior y Exterior). Demostrar la capacidad de comunicarse con el personal de la propia Instalación

y/o Centro de Trabajo y de aquellas organizaciones que se requieran durante el desarrollo de una emergencia.

2.7.6. Instalaciones y Equipos de Emergencias. Demostrar que el Plan de Respuesta a Emergencias toma en cuenta los

riesgos identificados, escenarios seleccionados durante el análisis de riesgos del Centro de Trabajo para mantener

un inventario suficiente de materiales y equipos para el combate de incidentes/accidentes. Las instalaciones y su

infraestructura tanto en su ámbito interno (PLANEI. en el Centro de Operaciones de Emergencias (COE. y como

en el externo (PLANEX) en el Centro Regional de Atención a Emergencias (CRAE), son las requeridas para el com-

bate y control de la emergencias y la disponibilidad de equipos para el control de emergencias.

2.7.7. Control de Información de la Instalación. Demostrar que la información disponible en el Centro de Operaciones

de Emergencias (COE. es suficiente y se encuentra actualizada, legible y aprobada para poder basar en ella la

toma de decisiones para el combate y control de la emergencia.

2.7.8. Toma de Decisiones sobre el Desarrollo de la Emergencia. Demostrar la capacidad de asignar correctamente

un nivel de emergencias y conocer en que momento la URE debe reclasificar la emergencia en un nuevo ni-

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vel al originalmente asignado, en función de la clasificación dada en el Anexo 1 de los Lineamientos para la

Formulación de los Planes de Respuesta a Emergencias.

2.7.9. Notificación de la Emergencia (Interna). Demostrar la capacidad de advertir al personal la ocurrencia de una

emergencia y reunir a los integrantes de la URE, evaluando el nivel de información y las acciones a seguir du-

rante la misma.

2.7.10. Notificación de la Emergencia (Externa). Demostrar la capacidad de informar a los integrantes de los Grupos

de Emergencias externos (Circuitos de Apoyo internos y externos, GRAME, Sistema Municipal de Protección

Civil, etc.) de la emergencias y coordinar sus acciones para el combate y control de la misma.

2.7.11. Notificación de la Emergencias (Medios de Información). Demostrar la efectividad y oportunidad de la difusión

de la información sobre las medidas de emergencias, que será proporcionada a los medios de información de

la localidad para alertar a la población en las zonas aledañas a donde se presenta la emergencia.

2.7.12. Implantación de Acciones Preventivas Inmediatas. Demostrar el tipo de acciones inmediatas que deben im-

plantarse para lograr que los incidentes que inician una emergencia, se controlen a la brevedad y evitar llegar

a situaciones críticas en función de los accidentes identificados en el análisis de riesgo de la Instalación y/o

Centro de Trabajo (menú de escenarios).

2.7.13. Evacuación (Instalación y Zonas Aledañas). Demostrar la efectividad de las acciones de evacuación del perso-

nal (no relacionado con el control de la emergencia. de la Instalación y/o Centro de Trabajo y de la población

de las zonas aledañas donde se presenta la emergencia.

2.7.14. Control de Tráfico. Demostrar la capacidad de organización, los recursos necesarios para controlar el flujo de

tráfico y el control de las rutas de evacuación y acceso a la Instalación y/o Centro de Trabajo durante una

emergencia. Así como la coordinación con las Autoridades correspondientes, para el control del tráfico en los

casos de afectación fuera de las instalaciones y/o Centros de Trabajo.

2.7.15. Servicios de Seguridad. Demostrar la capacidad de proporcionar una acción coordinada de los diferentes

cuerpos de seguridad y vigilancia de la localidad hacia la población afectada por la emergencia e implemen-

tar brigadas de vigilancia durante el tiempo que dure la emergencia.

2.7.16. Albergues y Conteo de Damnificados. Demostrar la capacidad para proporcionar albergue y servicios a la po-

blación afectada en caso de una emergencia, así como poder controlar y conocer el número de personas

afectadas, durante el tiempo que permanezca la situación de emergencias.

2.7.17. Servicios Médicos de Urgencia. Demostrar la calidad y cantidad suficiente de los servicios médicos de urgen-

cia de la Instalación y localidad, con base en el catálogo de accidentes determinado a partir del análisis de

riesgo de la Instalación y/o Centro de Trabajo.

2.7.18. Servicios de Transportación Terrestre. Demostrar la disponibilidad y capacidad de las unidades de transporte

para los servicios médicos de urgencia, aprovisionamiento de materiales para el combate de la emergencia y

evacuación de la población.

2.7.19. Instalaciones y Servicios Médicos. Demostrar que las clínicas, hospitales y centros de atención médica de la

localidad cuentan con los equipos, recursos humanos, medicamentos y procedimientos para el manejo de un

número previamente determinado de personas afectadas por la emergencia.

2.7.20. Asistencia Estatal y Federal. Demostrar la capacidad de identificar las necesidades y las organizaciones de la

administración pública federal, otros organismos de ayuda y responsabilidad estatal para coordinar esfuerzos

de auxilio a la población en caso de una emergencia.

2.7.21. Circuitos de Apoyo (Internos y Externos). Demostrar la oportunidad y disponibilidad del abasto oportuno de

equipos y materiales para el control de una emergencias de los circuitos de apoyo previamente definidos.

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2.7.22. Programas de Capacitación y Entrenamiento. Demostrar que el personal que integra los grupos de respuesta a

emergencias, se encuentra adecuadamente capacitado en sus funciones y que el contenido de los programas

de capacitación esta de acuerdo con los recursos (necesidades) de la Instalación.

2.7.23. Programas de Información y Difusión de Medidas de Emergencias. Demostrar la efectividad de las medidas de

información y difusión de las actividades y procedimientos de emergencias implementados para dar a cono-

cer al personal de la Instalación y/o Centro de Trabajo y en general a la población las acciones comprendidas

dentro del Plan de Respuesta a Emergencias.

3.1. INTERPRETACIÓN Y ASESORIA

Corresponderá a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental, por conducto de

la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecución del Sistema de Seguridad, Salud y Protección Ambiental, la interpreta-

ción y asesoría para efectos técnicos y administrativos de los presentes lineamientos, considerando la opinión de las

partes involucradas en las disposiciones descritas en esta normatividad.


La Subdirección de Seguridad, Industrial y Protección Ambiental y las áreas con esta función dentro de los Organismos

Subsidiarios y los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos, son las encargadas de llevar el control y vigilancia de la

aplicación de los presentes lineamientos en el ámbito de sus respectivas competencias, para lo cual efectuarán las re-

visiones que consideren pertinentes.

4.1. Los presentes lineamientos entrarán en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director

Corporativo de Operaciones.

4.2. Se dejan sin efecto los Lineamientos Corporativos para la Planeación, Ejecución, Evaluación y Control de los

Ejercicios y/o Simulacros de los Planes de Emergencia en Petróleos Mexicanos, DCSIPA-L-PE-002.

4.3. Cualquier área de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios usuaria de los presentes lineamientos podrán

proponer modificaciones, las cuales deben ser enviadas a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud

y Protección Ambiental para su análisis e incorporación, en caso de que procedan.

4.4. Estos lineamientos serán revisados cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.



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ANEXO 1EJEMPLO DE FORMATO PARA LA EVALUACIÓN DE OBJETIVOS

EVALUADORJUAN PÉREZ AGUILAR

LÍDER DE EVALUACIÓNJOSÉ ANGUIANO ANGULO

INSTALACIÓNPETROQUÍMICACOSOLOACAQUE

FECHAAGOSTO 17

DE 2005

EMERGENCIASESCAPE DE

AMONIACO ANHIDROCLASIFICACIÓN I

EMPRESA FILIALPETROQUÍMICA

COSOLEACAQUE S.A.PECOSA

OBJETIVO No. 5

Demostrar la capacidad de comunicarse, durante el desarrollo de una emergencia, con aquellas ubicaciones, organizaciones y personal de la Instalación.

CUMPLIDO

Puntos de Revisión Sí No No Observado No Aplicable

1. Existe un Sistema de Comunicación en la Instalación.

2. El sistema es redundante para garantizar el servicio en caso de falla.

3. Existe un Directorio de los responsables de activar y participar en el Plan de Emergencias.

4. Los equipos que integran el sistema de comunicaciones están debidamente mantenidos y se encuentran en óptimas condiciones.

5. Existieron interferencias en las comunicaciones al exterior de la Instalación

Nota: Si se requiere, se pueden anexar hojas a la evaluación del objetivo siempre numerándolas Hoja 1 de XX

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GUÍA TÉCNICA PARA LA GESTIÓN DE LAS AUDITORÍAS AL PROCESO Y AL SISTEMA PEMEX-SSPAClave: 800/16000/DCO/GT/061/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

196 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 197







2.2. Desarrollo 203



CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA LA GESTIÓN DE LAS AUDITORÍAS AL PROCESO Y AL SISTEMA PEMEX–SSPACl

ave:

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CO/G

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1.1. OBJETO

Establecer y documentar las disposiciones generales, para la ejecución del subproceso de Gestión de Auditorías a los

procesos y sistema PEMEX-SSPA.


Las disposiciones establecidas en esta guía técnica, aplican a los programas de auditorías realizados a los procesos,

subsistemas y estándares incluidos en el sistema PEMEX-SSPA y son de aplicación obligatoria en Petróleos Mexicanos

y sus Organismos Subsidiarios.

1.3. NORMATIVIDAD

NOM-028-STPS-2004 Organización del Trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias químicas,

(capítulo 16; Guía J).

NOM-019-STPS-2004 Constitución, organización y funcionamiento de las comisiones de seguridad e higie-

ne en los Centros de Trabajo (cláusula 8; Apéndice B).

ISO 19011:2002 Directrices para la auditoría a los sistemas de administración de la calidad

y/o ambiental.

ISO 14001:2004 Sistemas de Administración Ambiental - Requisitos con orientación para su uso,

(cláusula 4.5).

OHSAS 18001:1999 Especificación - Sistemas administrativos de seguridad y salud ocupacionales,

(cláusula 4.5).

NMX-SAST-001-IMNC-2000 Sistemas de administración de la seguridad y la salud en el trabajo -Especificación,

(cláusula 4.5).

ILO-OSH-2001 Directrices relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

(OIT), (cláusula 3.13).

ISO-9000:2000 Sistemas de Administración de la Calidad – Fundamentos y vocabulario.

ISO 9001:2000 Sistema de Administración de la Calidad - Requisitos (cláusula 8).

1.4. DEFINICIONES

Todos los términos utilizados en esta guía técnica, se ajustan a lo establecido en la norma ISO-9000:2000, salvo cuan-

do se indique de manera diferente. Como términos relevantes de uso frecuente y para facilitar su consulta se enlistan

los siguientes.

Auditoría.- Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objeti-

va con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios y requisitos establecidos y acordados.

Para los propósitos específicos de esta guía técnica, las auditorías pueden ser:

Primera parte.- Son realizadas por personal del centro de trabajo y su propósito es la autoevaluación del cumplimiento

al detalle de las especificaciones y estándares de los sistemas y procesos SSPA.

Segunda parte.- Son aquéllas realizadas por la SDOSSPA y las ASIPA a los Centros de Trabajo y su enfoque principal

son los sistemas de administración SSPA.

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Tercera parte.- Son aquéllas realizadas por cualquier entidad externa a Petróleos Mexicanos a los Centros de Trabajo.

Se entenderán como de tercera parte, aquéllas que son llevadas a cabo por un organismo independiente acreditado

y generalmente con propósitos de certificación.

Auditoría combinada.- Es aquélla cuyo alcance incluye varios tipos de auditoría.

Auditoría conjunta.- Es aquélla que es ejecutada por varias entidades.

Auditoría integral.- Es aquélla cuyo alcance incluye todos los sistemas, elementos y requisitos del sistema

PEMEX-SSPA.

Auditado.- Organización que es auditada.

Auditor.- Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Auditor líder.- Persona con la competencia para conducir y supervisar la ejecución de una auditoría, coordinando el

equipo auditor.





Alcance de la auditoría.- Extensión y límites de la auditoría, el alcance de la auditoría incluye las unidades de la

Organización, las actividades, los procesos y los requisitos que serán auditados.

Autorizador.- Directivo responsable de autorizar el programa de auditorías.

Competencia.- Conjunto de conocimientos, destrezas, habilidades, actitudes y valores cuya aplicación en el trabajo se

traduce en un desempeño superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe el área de co-

nocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la Organización.

Comunicación efectiva.- Es la habilidad para comunicar o transmitir ideas, opiniones o pensamientos clara y consis-

tentemente para que sean fácilmente entendidos; así como la habilidad de escuchar atentamente.

Conclusiones de la auditoría.- Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor, tras considerar los objeti-

vos y todos los hallazgos de la misma.



acción correctiva.

Criterios de auditoría.- Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.

Disciplina Operativa.- La Disciplina Operativa, es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e


proceso de tenerlos disponibles, con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican, así


Documento.- Información y su medio de soporte (papel, disco magnético, óptico, electrónico, fotografía, etc.).

Evidencia de la auditoría.- Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes, para

los criterios de auditoría y que son verificables.

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Evidencia objetiva.- Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo.

Equipo auditor.- Uno a más auditores, que llevan a cabo una auditoría, son coordinados por un auditor líder y puede

incluir, si es necesario, expertos técnicos.

Especificación o estándar.- Son las características técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas

por; institutos de investigación de ciencia y tecnología, asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes

entre otros, que permiten definir los parámetros mínimos o máximos que debe cumplir un material o sus partes o

componentes, durante y al final de su proceso de fabricación.

Experto técnico.- Persona, que aporta experiencia o conocimientos específicos de la organización, proceso o actividad

a ser auditada, un experto técnico no tiene atribuciones de auditor.

Hallazgos de auditoría.- Desviaciones de la conformidad.

Información.- Datos que poseen significado.

Lista de verificación.- Documento que describe de manera explícita, los criterios de la auditoría, generalmente redac-

tado en forma de preguntas, y que sirve de base para el registro de la información y colección de evidencias.



Plan de auditoría.- Descripción de los detalles acordados de una auditoría.

Planificador.- Persona, que integra y estructura el programa de auditorías, con base en los objetivos establecidos por

la dirección, tomando en cuenta las necesidades particulares de los organismos y centros de trabajo.







Producto.- Resultado de un proceso.

Programa de auditorías.- Conjunto de una o más auditorías planificadas, para un período de tiempo determinado y diri-

gidas hacia un propósito específico. Incluye: objetivos, alcances, recursos, centros de trabajo y equipo de auditores.

Protocolo.- Lista de verificación ponderada.

Recomendación.- Propuesta de acción correctiva, sin carácter limitativo, establecida por el auditor o por el equipo de

investigación de ACR, para eliminar las causas raíz de una no conformidad.

Registro.- Documento que presenta resultados obtenidos o que proporciona evidencia objetiva, de las actividades realizadas.

Requisito regulatorio.- Requisito, de carácter técnico y obligatorio establecido en una norma, especificación o están-

dar institucional, nacional, extranjero o Internacional.

SAP/AM.- Plataforma informática institucional que facilita llevar a cabo de manera integrada y sistemática todas las fa-

ses del proceso de la auditoría.

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Sistema.- Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes que forman un todo y funcionan

para un propósito común. Generalmente esta definido con respecto al propósito de un sistema con un alcance mayor.

Sistema de Gestión.- Sistema para establecer la política y lograr los objetivos.

sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre sí, que toma las 12 Mejores

Prácticas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden

la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la protección ambiental, el cual incluye y define, las actividades

de planificación, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar cumpli-

miento a la Política, los principios y los objetivos de Petróleos Mexicanos en la materia y está alineado y enfocado en

el proceso homologado definido para el mismo fin.

1.5. ABREVIATURAS

ASIPA Entidades responsables en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de la administración de la

seguridad, la salud y la protección ambiental. Éstas son: GASIPA (de PEMEX-Gas), la SASIPA (de

PEMEX-Refinación), la SSIPAC (de PEMEX-Exploración y Producción), la GCSIPA (de PEMEX-

Petroquímica), la GCSIPA (de la Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos) y la

SSS (de la Dirección Corporativa de Administración), o como se les denomine en el futuro.

CSH Comisión de Seguridad e Higiene


DO Disciplina Operativa

GASIPA Gerencia de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental

GCSIPA Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección Ambiental

IL Industria Limpia

ISO International Organization for Standardization

NMX Norma Mexicana (de carácter voluntario.

NOM Norma Oficial Mexicana (de carácter obligatorio.

NISAI Nivel Integral de Seguridad y Ambiental de la Instalación

OHSAS Occupational Health and Safety Assessment Series

PEMEX-SSPA Sistema de Seguridad, Salud y Protección Ambiental de Petróleos Mexicanos y


OIC Órgano Interno de Control

RI Reaseguro Internacional

RR Requisitos Regulatorios

SAA Subsistema de Administración Ambiental

SAP/ AM Systems Applications Products / Audit Management

SASIPA Subdirección de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental

SASP Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos

SAST Subsistema de Administración de la Salud en el Trabajo

SDOSSPA Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental

SG Sistemas de Gestión

SSIPAC Subdirección de Seguridad Industrial, Protección Ambiental y Calidad


SSS Subdirección de Servicios de Salud

12 MPI 12 Mejores Prácticas Internacionales

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2.1.1. Corresponde a las Direcciones Generales de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de


2.1.1.1. Ordenar la difusión de la presente guía, en su ámbito de competencia.

2.1.1.2. Instruir para la elaboración del procedimiento específico, con base en la aplicación de la presente

guía técnica.



Dirección Corporativa de Operaciones, a través de la Gerencia de Evaluación e Inspección.

2.1.2.1. Comunicar esta guía técnica al personal de las ASIPA´S de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo

y darle cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.2.2. Asesorar a las ASIPA, de los Organismos Subsidiarios en todo lo relacionado con la interpretación y

aplicación de las disposiciones establecidas en esta guía técnica.

2.1.2.3. Asegurar que el proceso de Gestión de las Auditorías, es realizado conforme a las disposiciones esta-

blecidas en esta guía técnica.

2.1.2.4. Establecer las interfaces de comunicación, con las entidades externas e internas de nivel corporativo,

que pretendan auditar a Petróleos Mexicanos con alcance SSPA. Esto incluye a la representación sin-

dical del STPRM.

2.1.2.5. Revisar y actualizar esta guía técnica, con base en las propuestas de mejora realizadas por los orga-

nismos o los resultados alcanzados, del proceso de Gestión de las Auditorías.

2.1.2.6. Administrar el programa Corporativo de auditorías SSPA.

2.1.2.7. Asegurar la competencia y disponibilidad de los auditores.

2.1.2.8. Asegurar la competencia y disponibilidad de expertos técnicos, de acuerdo con el tipo y alcance de

la auditoría.

2.1.2.9. Asegurar la disponibilidad de los recursos necesarios, para llevar a cabo con éxito el programa

Corporativo de auditorías.


Organismos Subsidiarios ( ASIPA´S ).

2.1.3.1. Elaborar, difundir y comunicar el procedimiento estratégico con base a esta guía técnica, a la Máxima

Autoridad de los Centros de Trabajo para su cumplimiento.

2.1.3.2. Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpretación

y aplicación de las disposiciones establecidas en esta guía técnica.

2.1.3.3. Asegurar que el proceso de gestión de las auditorías se realice conforme a las disposiciones estableci-

das en esta guía técnica, en sus respectivos organismos.

2.1.3.4. Coadyuvar en la elaboración y administración del programa Corporativo de auditorías en lo que res-

pecta a su organismo.


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2.1.3.5. Asegurar la competencia y disponibilidad de los auditores de sus respectivos organismos.

2.1.3.6. Asegurar la competencia y disponibilidad de expertos técnicos, de acuerdo con el tipo y alcance de la

auditoría de sus respectivos organismos.

2.1.3.7. Coadyuvar en la disponibilidad de los recursos necesarios, para llevar a cabo con éxito el programa

corporativo de auditorías y asegurar los requeridos para llevar a cabo el de su propio organismo.

2.1.3.8. Informar a la SDOSSPA, el estado que guarda la implantación y efectividad de las acciones correctivas

ejecutadas, para eliminar las causas raíz de las no conformidades.

2.1.4. Corresponde a las Subdirecciones de líneas de negocios.

2.1.4.1. Comunicar esta guía técnica a las Gerencias de los Centros de Trabajo.

2.1.4.2. Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instrucción directiva sobre la im-

portancia de la aplicación de esta guía técnica y su observancia obligatoria.

2.1.4.3. Contribuir con su compromiso y recursos para obtener los mejores resultados en la ejecución del pro-

grama Corporativo de auditorías, el de su propio organismo y el de su línea de negocio.

2.1.4.4. Recibir los informes de sus respectivas gerencias, e informar el estado que guarda la implantación y

efectividad de la gestión de auditorías realizadas, para eliminar las causas raíz de las no conformida-

des y apoyar con los recursos necesarios.


2.1.5.1. Comunicar y difundir el procedimiento estratégico para su aplicación, en su área de influencia, al per-

sonal cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.5.2. Contribuir con su compromiso, apertura y apoyos de logística para obtener los mejores resultados en

la ejecución del programa Corporativo de auditorías y el de su línea de negocio.

2.1.5.3. Informar a su respectiva línea de negocio y a la ASIPA, de su organismo el estado que guarda la implantación

y efectividad de la gestión de auditorías ejecutadas, para eliminar las causas raíz de las no conformidades.

2.1.6. Corresponde a la Gerencia de Riesgos y Seguros.

2.1.6.1. Participar, de manera conjunta, con la SDOSSPA y las ASIPA en la elaboración del programa de audi-

torías, para asegurarse de que queden incluidas las auditorías externas, que realiza el reaseguro inter-

nacional, así como las de segunda parte, realizadas por la SDOSSPA y las ASIPA como preparación

para atender las primeras.

2.1.6.2. Proporcionar a la SDOSSPA y las ASIPA, de manera oportuna, la información enviada por las compa-

ñías del reaseguro internacional, sobre las fechas de las inspecciones programadas, con el fin de in-

cluirlas en el programa institucional de auditorías.

2.1.7. Corresponde a la Máxima Autoridad de Seguridad, Salud y Protección Ambiental de Centros de Trabajo.

2.1.7.1. Asegurar que el proceso de Gestión de las Auditorías, se realice conforme a las disposiciones estable-

cidas en esta guía técnica, en sus respectivos Centros de Trabajo.

2.1.7.2. Asesorar los Centros de Trabajo, en la interpretación y aplicación de las disposiciones establecidas en

el procedimiento estratégico.

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2.1.7.3. Coadyuvar en la elaboración y administración del programa Corporativo de auditorías en lo que res-

pecta a su Centro de Trabajo.

2.1.7.4. Realizar y administrar las auditorías SSPA de primera parte, ajustándose a lo establecido en esta guía

técnica y procedimiento estratégico emitido por su organismo.

2.1.7.5. Proponer personal con el perfil adecuado que, a través de un programa de desarrollo de la competen-

cia, pueda formar parte del padrón de auditores.

2.1.7.6. Proponer personal con el perfil adecuado que, a través de un programa de desarrollo de la competen-

cia, pueda formar parte del padrón de expertos técnicos.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. En la Gestión de Auditorías, la SDOSSPA en forma conjunta con las ASIPA deben definir, documentar y admi-

nistrar un programa anual, único e institucional de auditorías que incluya la; identificación de los recursos ne-

cesarios y asegurarse de que éstos son proporcionados. Este programa debe incluir; las auditorías externas, las

programadas por los órganos internos de control y las de cualquier otra instancia de auditoría cuyos alcances

sean los procesos y sistemas de SSPA.

2.2.2. El programa anual, único e institucional de auditorías debe estructurarse con base en las propuestas de los tres

niveles de administración de acuerdo con el siguiente calendario, referido a los meses del año anterior, al ejer-

cicio del programa:

NIVEL DE ADMINISTRACIÓN ELABORACIÓN DE PROPUESTA DEL PROGRAMA

SDOSSPA Septiembre

ASIPA organismos y Corporativo Octubre

Centros de Trabajo Noviembre

2.2.3. El programa de auditorías debe incluir auditorías de: primera parte; segunda parte; externas, integrales; combi-

nadas y conjuntas; esto deberá ser decidido de común acuerdo entre la SDOSSPA y las ASIPA. Deben partici-

par en su momento para la elaboración de este programa, entidades involucradas como son; la gerencia de

Riesgos y Seguros, el Órgano Interno de Control y la representación sindical.

2.2.4. Las ASIPA, así como las propias gerencias de los centros de trabajo, podrán establecer sus propios programas internos

de auditorías; pero deberán ajustarse en todo momento a las disposiciones establecidas en esta guía técnica.

2.2.5. La codificación de un programa de auditorías deberá hacerse de la forma siguiente:

EMPRESA ORGANISMO LÍNEA DE NEGOCIO GERENCIA CENTRO DE TRABAJO

PEMEX PRE SAD GADN 0602

Para ver el detalle de los códigos de los organismos, líneas de negocio, gerencias y centro de trabajo referirse al;

Manual del Usuario de Audit Management, disponible en la dirección electrónica:

http://sspa.pemex.com/

2.2.6. La planificación del programa de auditorías debe ser realizada por la Gerencia de Evaluación e Inspección de

la SDOSSPA y entidades análogas en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo, quienes deben:

a. Establecer los objetivos y alcances del programa de auditorías.

b. Establecer las responsabilidades y procedimientos.

c. Asegurarse de la provisión de los recursos.

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d. Asegurar la ejecución del programa de auditorías.

e. Asegurarse de que son mantenidos los registros correspondientes y monitorear, revisar y mejorar el pro-

grama de auditorías.

2.2.7. Los objetivos, del programa de auditorías deben considerar:

a. El cumplimiento de los requisitos legales y regulatorios.

b. El cumplimiento de los requisitos de los sistemas de gestión.

c. El cumplimiento de procedimientos y elementos clave SSPA.

d. Los requerimientos explícitos de los clientes.

e. Los requerimientos de las partes interesadas.

f. La evaluación y el control de los riesgos para la Organización.

g. Evitar la ocurrencia de incidentes personales, industriales y ambientales.

h. Evaluar y controlar cambios significativos en la Organización o sus operaciones.

i. Identificar áreas de mejora potencial a los procesos, sistemas y operaciones relacionados con la seguri-

dad, la salud y la protección ambiental en Petróleos Mexicanos.

j. Mantener la vigencia de certificaciones externas

2.2.8. Debe asegurarse. el cumplimiento de estos objetivos durante todo el ciclo de vida de un proyecto o instalación:

bases de usuario, contratación, ingeniería básica, ingeniería de detalle, procura, construcción, prearranque,

operación, mantenimiento, modificaciones y desmantelamiento.

2.2.9. Los criterios que deben ser tomados en cuenta para elaborar el programa de auditorías son:

a. La estadística (tendencia. y la naturaleza de los incidentes SSPA. ocurridos en cada organismo, depen-

dencia y Centro de Trabajo.

b. Los resultados de auditorías previas (tipo de riesgo de no conformidades).

c. Los indicadores de desempeño y resultados.

d. Los indicadores de cumplimiento y efectividad de acciones correctivas.

e. Los objetivos marcados por la Dirección en materia de SSPA.

f. La proximidad de auditorías o evaluaciones externas.

g. El ciclo de vida de las instalaciones.

h. Cambios en la tecnología, el proceso o la Organización.

i. Los análisis de riesgos.

j. Requerimientos de partes interesadas o denuncias ciudadanas.

k. Los recursos disponibles.

2.2.10. El programa de auditorías debe incluir:

a. Centro de trabajo y unidades administrativas a ser auditadas.

b. Tipos de auditoría.

c. Objetivos y alcances de cada auditoría.

d. Calendarización.

e. Responsabilidades.

f. Recursos necesarios.

g. Equipos de auditores.

2.2.11. Los tipos de auditoría que pueden ser realizados y sus códigos de identificación (dos caracteres) son:

a. SP: Subsistemas de Gestión del PEMEX-SSPA. Ej. SASP, SAA, SAST y 12 MPI.

b. SG: Sistemas de Gestión. Ej. ISO-9001, ISO-14001 y NMX-SAST-001.

c. RR: Requisitos Regulatorios institucionales, nacionales, internacionales o extranjeros. Ej: NRF-010,

GPASI-6920, NOM-002-STPS, ISO-11064, IEC-61508, API-520, NFPA-850

d. RI: Reaseguro Internacional.

e. IL: Industria Limpia.

f. CM: Comisión Mixta de Seguridad e Higiene.

g. OI: Órgano Interno de Control.

h. NI: Nivel Integral de Seguridad y Ambiental de la Instalación (NISAI, sólo para PEP).

i. PE: Propósito específico definido por la Dirección.

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2.2.12. Para el caso de las auditorías al sistema PEMEX-SSPA ,pueden ser definidos los siguientes alcances

que incluyen:

a. Integrales: todos los sistemas y todos los elementos.

b. Específicas: todos los elementos de uno o más sistemas.

c. Parciales: uno o varios elementos de uno o varios sistemas.

2.2.13. Con el propósito de establecer, un punto de partida y una línea base del desempeño, cada instalación debe

recibir una auditoría integral después de la entrada en vigor de esta guía técnica. Dependiendo del perfil ob-

tenido y de las mejoras en el desempeño que se vayan obteniendo, la frecuencia de las auditorías integrales,

podrá irse espaciando hasta por un período máximo de 5 años.

2.2.14. La frecuencia en la ejecución de las auditorías específicas o parciales a los sistemas ASP, AA, AST y 12 MPI,

para cada Centro de Trabajo debe ser cada 2 años o antes, si es necesario.

2.2.15. Esta frecuencia debe ser revisada cada año, al momento de elaborar el programa y dependerá de:

a. Nivel de riesgo identificado en los análisis de riesgo.

b. Medidas de control implantadas.

c. Tipo de riesgo asignado a las no conformidades detectadas en auditorías previas.

d. Resultados de la auditoría integral inicial.

e. Indicadores de incidentabilidad

2.2.16. La frecuencia de los otros tipos de auditoría debe ser establecido de acuerdo con los propios requerimientos

de los organismos y el Corporativo.

2.2.17. Los recursos para el programa corporativo de auditorías deben ser los suficientes para:

a. Desarrollar, implementar, administrar y mejorar el proceso de la auditoría.

b. Alcanzar y mantener la competencia y disponibilidad de los auditores.

c. Alcanzar y mantener la competencia y disponibilidad de expertos técnicos.

d. Viáticos y otras necesidades de las actividades de auditoría.

2.2.18. El programa de auditorías. debe ser autorizado por la SDOSSPA y las ASIPA.

2.2.19. La SDOSSPA y las ASIPA deben asegurarse de alcanzar y mantener la competencia de los auditores.

2.2.20. La SDOSSPA y las ASIPA deben asegurarse de desarrollar y mantener un padrón de expertos técnicos, en

los requisitos y estándares que son utilizados como criterios de las auditorías.

2.2.21. A cada una de las auditorías, hallazgos de no conformidad y acciones correctivas debe asignárseles un códi-

go único, que facilite su identificación y administración.

2.2.22. Los registros que deben ser mantenidos son:

a. Programa corporativo de auditorías.

b. Planes de auditoría.

c. Informes de auditoría.

d. Informes de no conformidades.

e. Programas de acciones correctivas.

f. Informes de auditorías o actividades de seguimiento.

g. Competencia de los auditores.

h. Competencia de los expertos técnicos.

2.2.23. El programa de auditorías, así como la documentación y registros asociados deben ser difundidos al

personal pertinente.

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2.2.24. La ejecución del programa de auditorías debe ser monitoreado y revisado cada seis meses o antes, para ase-

gurarse de que los objetivos han sido logrados y para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados

deben ser comunicados a la SDOSSPA o entidades análogas en los Organismos Subsidiarios.

2.2.25. Deben ser utilizados indicadores para monitorear y evaluar:

a. Cumplimiento de los programas de auditoría.

b. Efectividad de los programas de auditoría, ligada a los resultados del negocio.

c. Conformidad con los requisitos de especificaciones y estándares.

d. Tipo de riesgo de no conformidades.

e. Cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas.

2.2.26. Los resultados de estas revisiones deben dar lugar a la ejecución de acciones correctivas y preventivas.

2.2.27. Todo proceso de auditoría que se lleve a cabo en Petróleos Mexicanos, a cualquier nivel debe ser ejecutado

utilizando el modulo AM de SAP.

2.2.28. En SAP/AM deben estar disponibles para consulta del personal, integrando un repositorio de documentos:

Esta guía técnica y las aquí referenciadas, los documentos que definen los criterios de las auditorías, los pro-

tocolos y listas de verificación y los formatos a ser utilizados.

2.2.29. Durante la ejecución de una auditoría, no podrán ser utilizados documentos o especificaciones que no se en-

cuentren en el repositorio referido. Es responsabilidad de la SDOSSPA y las ASIPA mantener completa, con-

trolada y actualizada dicha información.

2.2.30. La planeación y ejecución de una auditoría debe realizarse de acuerdo con cómo se establece en la guía téc-

nica, para la planeación y ejecución de auditorías No 800/16000/DCO/GT/014/10. En la ejecución de las au-

ditorías a los Subsistemas de gestión del sistema PEMEX-SSPA deben ser utilizados los protocolos, que

forman parte del Manual del Sistema. Para los otros tipos de auditorías deben estar disponibles versiones

aprobadas y actualizadas de los protocolos respectivos.

2.2.31. La SDOSSPA, en su calidad de entidad corporativa, es la responsable de liderar, coordinar, administrar, eva-

luar y mejorar el programa institucional de auditorías. En este sentido, está facultada para ejecutar auditorías

corporativas, de manera independiente a las propias ASIPA o a los Centros de Trabajo o bien, auditorías con-

juntas con las ASIPA.

2.2.32. Las conclusiones de la auditoría, pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas o de mejo-

ra, pero estas acciones son definidas y llevadas a cabo por el auditado, dentro de un período de tiempo acor-

dado. Esta actividad debe ajustarse a lo establecido en la guía técnica para la administración de acciones

correctivas y preventivas No 800/16000/DCO/GT/042/10.

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2.2.33. La Máxima Autoridad del centro de trabajo debe informar, trimestralmente (Ene/Mar, Abr/Jun, Jul/Sep, Oct/

Dic. a sus respectivas líneas de negocio y a las ASIPA de sus Organismos y éstas a su vez cada día 10 del mes

inmediatamente posterior al trimestre finalizado a la SDOSSPA, del estado que guarda la implantación de las

acciones correctivas y preventivas, ajustándose a lo establecido en la guía técnica para la Administración de

Acciones Correctivas.

2.2.34. El auditor líder debe verificar que las acciones correctivas y preventivas han sido cumplidas y de que han sido

efectivas, para eliminar las causas raíz de las no conformidades y, con base en esta información, decretar su

conclusión o cierre. Esto puede realizarse con base en auditorías de seguimiento u otros mecanismos de veri-

ficación. Cuando ha sido verificado que todas las acciones correctivas han sido cumplidas y han sido efecti-

vas y, por tanto, que se han eliminado las causas raíz de las no conformidades detectadas, el auditor líder

debe decretar el cierre de la auditoría en su conjunto.

2.2.35. Los informes de las auditorías realizadas deben ser enviados al auditado, a la línea de negocio, a la ASIPA res-

pectiva y a la SDOSSPA. La SDOSSPA debe preparar informes ejecutivos mensuales y presentarlos a la DCO.

2.2.36. La SDOSSPA y las ASIPA deben asegurar la confidencialidad de los informes de auditorías y de aquellos rela-

cionados con el cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas y sólo permitir el acceso a dicha infor-

mación al personal pertinente.

2.2.37. La SDOSSPA y las ASIPA deben establecer los términos de reserva de dichos documentos, es decir, el grado

en que quedarán disponibles y accesibles a dependencias externas.


Corresponde a la SDOSSPA hacer la interpretación de los contenidos y requisitos establecidos en esta guía

técnica.


Es responsabilidad de la SDOSSPA supervisar la aplicación adecuada del presente documento, así como de

mantenerlo disponible y actualizado.


Esta guía técnica entrará en vigor 30 días después de que la SDOSSPA disponga de las evidencias objetivas suficien-

tes de que ha sido comunicado a las ASIPA de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo.

4.2. NORMATIVIDAD O DISPOSICIONES QUE SE DEJAN SIN EFECTO

Esta guía técnica sustituye a cualquier otro documento corporativo que haya sido emitido sobre el particular.

Los Organismos Subsidiarios podrán tener sus propios procedimientos específicos cuyo propósito sea la ad-

ministración de las auditorías, pero deberán ajustarse como mínimo a las disposiciones establecidas en esta

guía técnica.



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GUÍA TÉCNICA PARA LA PLANEACIÓNY EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS SSPA Clave: 800/16000/DCO/GT/014/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

210 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 211







2.2. Desarrollo 217



ANEXOS

ANEXO 1. Protocolo para evaluar el elemento 223

ANEXO 2. Formato de evaluación, del proceso de la auditoría y del Equipo auditor 225

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA LA PLANEACIÓNY EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS SSPACl

ave:

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CO/G

T/01

4/10

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: 1Fe

cha:

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1.1. OBJETO

Establecer y documentar, las actividades que deben ejecutarse para el despliegue del proceso de planeación y ejecu-

ción de las auditorías SSPA.


La presente, guía técnica aplica a las auditorías que se realizan a los sistemas, procesos y estándares, que conforman

el macroproceso SSPA, en Petróleos Mexicanos, y Organismos Subsidiarios.

1.3. NORMATIVIDAD

NOM-028-STPS-2004 Organización del Trabajo-Seguridad en los Procesos de Sustancias Químicas, (capítulo

16; Guía J.

NOM-019-STPS-2004 Constitución, Organización y funcionamiento de las comisiones de Seguridad e Higiene en

los Centros de Trabajo (cláusula 8)

ISO 19011:2002 Directrices para la Auditoría a los Sistemas de Administración de la Calidad y/o Ambiental.

ISO 14001:2004 Sistemas de Administración Ambiental- Requisitos con orientación para su uso, (cláusula 4.5)

OHSAS 18001:1999 Especificación-Sistemas Administrativos de Seguridad y Salud Ocupacionales (cláusula 4.5)

NMX-SAST-001-

IMNC-2000Sistemas de Administración de la Seguridad y la Salud en el Trabajo-Especificación,

(cláusula 4.5)

ILO-OSH-2001 Directrices relativas a los Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo

(OIT), (cláusula 3.13)

ISO-9000:2000 Sistemas de Administración de la Calidad – Fundamentos y vocabulario

ISO 9001:2000 Sistema de Administración de la Calidad- Requisitos (cláusula 8)


normas, y procedimientos aplicables.

1.4. DEFINICIONES



los siguientes.








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PEMEX-SSPA.




equipo auditor.
















Corrección o acción contingente. Acción realizada, para eliminar una no conformidad, puede realizarse junto con una

acción correctiva.


Disciplina Operativa.- La Disciplina Operativa, es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e


proceso de tenerlos disponibles, con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican, así





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Especificación o estándar.- Son las características técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas

por; institutos de investigación de ciencia y tecnología, asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes

entre otros, que permiten definir los parámetros mínimos o máximos que debe cumplir un material o sus partes o com-

ponentes, durante y al final de su proceso de fabricación.



















Programa de auditorías. Conjunto de una o más auditorías planificadas, para un período de tiempo determinado y diri-

gidas hacia un propósito específico. Incluye: objetivos, alcances, recursos, centros de trabajo y equipo de auditores.





Requisito regulatorio.- Requisito, de carácter técnico y obligatorio establecido en una norma, especificación o estándar




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para un propósito común. Generalmente esta definido con respecto al propósito de un sistema con un alcance mayor.


sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre sí, que toma las 12 Mejores






1.5. ABREVIATURAS

ASIPA Entidades responsables en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo de la administración de la

seguridad, la salud y la protección ambiental. Éstas son: GASIPA (PEMEX Gas y Petroquímica Básica),

SASIPA (PEMEX-Refinación), SSIPAC (PEMEX-Exploración y Producción), GCSIPA (PEMEX-

Petroquímica), GCSIPA (Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos) y DCA (Dirección

Corporativa de Administración).

CMSH Comisión Mixta de Seguridad e Higiene.

DCO Dirección Corporativa de Operaciones.

DO Disciplina Operativa.

GASIPA Gerencia de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

GCSIPA Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

IL Industria Limpia.

ISO International Organization for Standarization.

NISAI Nivel Integral de Seguridad y Ambiental de la Instalación.

NMX Norma Mexicana (de carácter voluntario).

NOM Norma Oficial Mexicana (de carácter obligatorio).

OHSAS Occupational Health and Safety Assessment Series.

OIC Órgano Interno de Control.

PACP Programa de Acciones Correctivas y Preventivas.

RI Reaseguro Internacional.

RR Requisitos Regulatorios.

SAA Subsistema de Administración Ambiental.

SAP/ AM Systems Applications Products / Audit Management.

SASIPA Subdirección de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental.


SASSPA Sistema de Administración de la Seguridad, Salud y Protección Ambiental.

SAST Subsistema de Administración de la Salud en el Trabajo.


SG Sistemas de Gestión.

SSIPAC Subdirección de Seguridad Industrial, Protección Ambiental y Calidad.


12 MPI 12 Mejores Prácticas Internacionales.

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2.1.1. Corresponde a las Direcciones Generales de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de



2.1.1.2. Instruir para la elaboración del procedimiento específico con base en la aplicación de la presente guía

técnica.



Dirección Corporativa de Operaciones a través de la Gerencia de Evaluación e Inspección:

2.1.2.1. Dar seguimiento y comunicar esta guía técnica, al personal de las ASIPA de los Organismos Subsidiarios

y el Corporativo y dar cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.2.2. Asesorar a las ASIPA, en todo lo referente a la interpretación y aplicación de las disposiciones estable-

cidas en esta guía técnica.

2.1.2.3. Asegurar que el proceso de Planeación y Ejecución de Auditorías SSPA, se realice conforme a las dis-

posiciones establecidas en esta guía.

2.1.2.4. Revisar y mantener actualizada esta guía, con base en las propuestas de mejora realizadas por los or-

ganismos, o los resultados alcanzados del proceso de Planeación y Ejecución de Auditorías.

2.1.2.5. Asegurar la competencia y disponibilidad de los auditores.

2.1.2.6. Asegurar la competencia y disponibilidad de expertos técnicos, de acuerdo con el tipo y alcance de la auditoría.

2.1.2.7. Asegurar la disponibilidad de los recursos necesarios, para llevar a cabo con éxito las auditorías.

2.1.2.8. Designar al auditor líder, para la ejecución de una auditoría específica o bien de segunda parte

2.1.3. Corresponde a las Subdirecciones o Gerencias de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental de los

Organismos Subsidiarios y el Corporativo (ASIPA).

2.1.3.1. Comunicar esta guía técnica, al personal pertinente de los centros de trabajo en sus organismos y dar-

le cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.3.2. Asesorar, a los centros de trabajo de sus respectivos organismos en todo lo referente a la interpreta-

ción y aplicación de las disposiciones establecidas en esta guía.

2.1.3.3. Asegurar, que el proceso de Planeación y Ejecución de Auditorías, se realice conforme a las disposi-

ciones establecidas en esta guía en sus respectivos organismos.

2.1.3.4. Asegurar la competencia y disponibilidad de los auditores, en sus respectivos organismos.

2.1.3.5. Asegurar la disponibilidad de expertos técnicos, de acuerdo con el tipo y alcance de la auditoría, en

sus respectivos organismos.

2.1.3.6. Informar a la SDOSSPA, el estado que guarda la implantación y efectividad de las acciones correctivas

ejecutadas, para eliminar las causas raíz de las no conformidades.


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2.1.3.7. Instruir la elaboración del procedimiento estratégico, con base en la aplicación de la presente guía técnica.

2.1.3.8. Designar al auditor líder, para la ejecución de auditoría de segunda parte.

2.1.4. Corresponde a las Subdirecciones de línea de negocio.

2.1.4.1. Comunicar esta guía técnica, a las gerencias de los centros de trabajo.

2.1.4.2. Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instrucción directiva clara, sobre

la importancia de la aplicación de esta guía técnica y su observancia obligatoria.

2.1.4.3. Contribuir con su compromiso y recursos, para obtener los mejores resultados en la ejecución de las

de auditorías en su línea de negocio.

2.1.4.4. Recibir los informes de sus respectivas gerencias, del estado que guarda la implantación y efectividad

de las acciones correctivas ejecutadas, para eliminar las causas raíz de las no conformidades y apoyar

con los recursos necesarios.

2.1.4.5. Instruir la elaboración del procedimiento, con base en la aplicación de esta guía técnica


2.1.5.1. Comunicar esta guía técnica, en su área de influencia y al personal pertinente, y darle cumplimiento

en lo que le corresponda.

2.1.5.2. Apoyar y participar en la ejecución de las auditorías en sus centros de trabajo, esto incluye el propor-

cionar de manera expedita, toda la información solicitada y proporcionar los recursos locales requeri-

dos para la logística.

2.1.5.3. Proponer, ejecutar y asegurar el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas, cuyo pro-

pósito es eliminar las causas raíz, de las no conformidades detectadas.

2.1.5.4. Informar a la ASIPA de su respectivo organismo, el estado que guardan el cumplimiento y efectividad

de las acciones correctivas, en sus centros de trabajo.

2.1.5.5. Instruir la aplicación del procedimiento estratégico, con base en la aplicación de la presente guía técnica.


2.1.6.1. Comunicar esta guía técnica, al personal pertinente de sus centros de trabajo y darle cumplimiento en

lo que le corresponda.

2.1.6.2. Asesorar a los centros de trabajo, en todo lo referente a la interpretación y aplicación de las disposicio-

nes establecidas en esta guía técnica.

2.1.6.3. Asegurar que el proceso de “Planeación y Ejecución de las Auditorías”, es realizado conforme a las

disposiciones establecidas en esta guía técnica, en sus respectivos centros de trabajo.

2.1.6.4. Realizar auditorías SSPA de primera parte, en sus centros de trabajo, ajustándose a lo establecido en

el procedimiento estratégico.

2.1.6.5. Participar activamente en la planeación y ejecución de las auditorías SSPA de segunda parte.

2.1.6.6. Coadyuvar en la elaboración, ejecución y seguimiento, de los Programas de Acciones Correctivas y

Preventivas de su centro de trabajo.

2.1.6.7. Aplicar el procedimiento para el centro de trabajo.

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2.2. DESARROLLO

2.2.1. Planeación de la auditoría.

2.2.1.1. Las auditorías deben realizarse de acuerdo con el programa anual único e institucional de auditorías, es-

tablecido por la SDOSSPA y las ASIPA, salvo cuando existan motivos suficientes, para que dichas depen-

dencias establezcan la necesidad de realizar auditorías fuera de programa por motivos específicos.

2.2.1.2. Las directrices para la administración del Programa de Auditorías, se establecen en la guía técnica,

para la Gestión de las Auditorías, 800/16000/DCO/GT/061/ 09.

2.2.1.3. El Gerente de Evaluación e Inspección de la SDOSSPA o su homólogo, en los Organismos Subsidiarios

(ASIPAS) y el Corporativo deben designar al auditor líder, para la ejecución de una auditoría específica

o bien de segunda parte.

2.2.1.4. Las auditorías de primera parte, las debe realizar el centros de trabajo, esta responsabilidad debe re-

caer en un representante de la Gerencia, o quien designe la Máxima Autoridad.

2.2.1.5. El auditor líder debe definir y documentar los objetivos, alcance y criterios de la auditoría, los cuales

deben ser consistentes con los objetivos globales, establecidos en el programa de Auditorías.

2.2.1.6. Con la finalidad de facilitar la captura en el modulo SAP/AM, la codificación de una auditoría debe ser

establecida de la manera siguiente:

DEPENDENCIA AUDITORA (MÁXIMO 7

CARACTERES)

ORGANISMO AUDITADO

(3 CARACTERES)

CENTRO DE TRABAJO

(4 DÍGITOS)

TIPO DE AUDITORÍA

(2 CARACTERES)

AÑO (4 DÍGITOS)

MES (2 DÍGITOS)

GEI PRE 0301 RI 2001 08

2.2.1.7. Los códigos para cada uno de los organismos, serán los siguientes.

ORGANISMO CÓDIGO

Dirección Corporativa de Operaciones DCO

Dirección Corporativa de Administración DCA

Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos DCI

PEMEX Refinación PRE

PEMEX Exploración Producción PEP

PEMEX Gas y Petroquímica Básica PGP

PEMEX Petroquímica PPQ

2.2.1.8. Los códigos para las dependencias auditoras deberán tener máximo 7 caracteres; en caso de audito-

rías de primera parte tendrán el código INT (internas).

2.2.1.9. El objetivo de una auditoría debe incluir:

a. Cumplimiento de requisitos legales y regulatorios.

b. La conformidad de los sistemas técnicos o administrativos, o partes de ellos, con los criterios de

auditoría (estándares, especificaciones).

c. Evaluación de la efectividad de los sistemas de gestión, para alcanzar los objetivos establecidos.

d. El seguimiento de hallazgos de no conformidad, recomendaciones y acciones correctivas de

auditorías previas.

e. Verificar que las áreas de mejoras potenciales a los procesos, sistemas y operaciones relacionados

con la seguridad, salud y la protección ambiental se encuentren registrados y documentados.

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2.2.1.10. El auditor líder debe determinar si la realización de la auditoría es factible de acuerdo con lo progra-

mado, tomando en consideración:

a. La suficiente y apropiada información de la entidad auditada, para la planeación y ejecución

de la auditoría.

b. Una adecuada cooperación por parte del auditado.

c. El tiempo y los recursos suficientes, por parte del auditado o por parte del auditor.

2.2.1.11. Cuando la auditoría no sea factible, el auditor líder debe informarlo a la SDOSSPA y ASIPA correspon-

diente, con el conocimiento del auditado, para su reprogramación.

2.2.1.12. El auditor líder debe seleccionar y conformar un equipo de auditoría, asegurando la competencia y

perfiles adecuados de los auditores, así como la independencia y la ausencia de conflicto de intere-

ses del equipo auditor. El tamaño y características del equipo auditor debe asegurar que se obtendrán

los objetivos de la auditoría, si lo considera conveniente puede incluir expertos técnicos y/o auditores

en entrenamiento que trabajarán bajo la dirección de un auditor.

2.2.1.13. El auditor líder debe establecer contacto formal con el auditado, por lo menos 4 semanas antes de la

fecha planeada, para la realización de la auditoría en sitio, con la finalidad de definir los canales de

comunicación con el representante del auditado; la autoridad para conducir la auditoría, adelantar

información sobre los tiempos de ejecución, composición e información sobre la competencia del

equipo de auditoría, solicitar documentos y registros relevantes, comunicar las reglas de seguridad

del sitio, que deben ser observadas y acordar los detalles y la logística de la auditoría.

2.2.1.14. El equipo de auditoría, antes de la visita al sitio debe hacer una revisión previa de la documentación

del auditado, para determinar si el diseño de los procesos y sistemas es conforme con los criterios de

la auditoría; esta revisión puede ser diferida hasta que inicien las actividades en sitio si no compro-

mete la efectividad de la auditoría, de ser necesario, puede realizarse una visita preliminar al sitio.

2.2.1.15. Si la documentación resulta inadecuada, el auditor líder debe determinar si el proceso de Auditoría

continúa o se suspende, e informar al gerente de evaluación e inspección o su homólogo, en los

Organismos Subsidiarios o del Corporativo y al auditado o su representante.

2.2.1.16. El auditor líder, junto con su equipo de auditores debe preparar un plan de auditoría con base, en el

programa de auditorías y en los acuerdos previos con el auditado, el cual debe incluir:

a. Objetivos y criterios de la auditoría.

b. Alcance de la Auditoría, incluyendo las unidades organizacionales, responsabilidades,

instalaciones, procesos, sistemas y requisitos que serán auditados.

c. Programa de Auditoría, incluyendo fechas, horas u lugares donde se llevarán a cabo las

actividades. Deben incluirse reuniones con las gerencias de los auditados y reuniones del

equipo auditor.

• Losrolesyresponsabilidadesdelosmiembrosdelequipoauditor.

• Asignacióndelosrecursosadecuados.

• Identificacióndelrepresentantedelauditadoyloscanalesdecomunicación.

• Detallesdelalogística.

• Términosycondicionesdeconfidencialidadyreserva.

2.2.1.17. Cualquier discrepancia con el Plan de Auditoría debe ser resuelto entre el auditor líder, el auditado y el

gerente de evaluación e Inspección o su homólogo en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo.

2.2.1.18. El equipo auditor, de acuerdo con las responsabilidades asignadas debe preparar sus documentos de

trabajo que fundamentalmente son: criterios de auditoría, listas de verificación, protocolos y formatos

para el registro de la información (evidencias objetivas, hallazgos de auditoría y reuniones).

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2.2.1.19. El uso de listas de verificación, protocolos y formatos no debe limitar el alcance de las actividades de

auditoría, ni el resultado de la información colectada, durante la ejecución de la misma. El auditor lí-

der podrá, en cualquier momento, modificar el sentido, contenido y los alcances de las preguntas de

una lista de verificación o un protocolo, sin perder de vista el objetivo de los requisitos auditados. Sin

embargo, no tendrá atribuciones para cambiar los archivos fuentes de preguntas y ponderaciones

que se encuentran en el repositorio de documentos de SAP/AM, pues esto tiene que ser decidido por

los gerentes de auditoría o funcionarios análogos, en común acuerdo, con las máximas autoridades

de SSPA, en los Organismos Subsidiarios y el Corporativo.

2.2.2. Ejecución de la auditoría en sitio.

2.2.2.1. Debe ser realizada una reunión de apertura, con la gerencia del auditado, su representante o bien, con

los responsables de las funciones, procesos o sistemas a ser auditados cuyo objetivo, es confirmar el

plan y programa de la auditoría y dar lugar a preguntas o dudas del auditado.

2.2.2.2. Durante la ejecución de la auditoría, el equipo auditor debe realizar reuniones periódicas para inter-

cambiar información, evaluar el progreso de la auditoría y reasignar actividades, si es necesario.

2.2.2.3. Durante la ejecución de la auditoría, el auditor líder debe comunicar periódicamente el progreso de la

auditoría al auditado. Si la evidencia colectada sugiere un riesgo significativo debe ser reportado inme-

diatamente al auditado.

2.2.2.4. Cuando la evidencia colectada indique, que los objetivos de la auditoría no podrán ser alcanzados, el

auditor líder debe informar las razones al auditado y al gerente de evaluación e inspección o su homó-

logo en los Organismos Subsidiarios y al Corporativo. Las acciones que pueden ser.

a. Reconfirmar o modificar el plan de la auditoría.

b. Cambiar los objetivos o el alcance de la auditoría.

c. Suspender la auditoría.

2.2.2.5. El equipo auditor debe investigar y colectar la información relevante relacionada con los objetivos, al

alcance y los criterios de la auditoría, incluyendo información relacionada con las actividades, funcio-

nes, procesos y sistemas SSPA.

Los métodos para colectar información pueden ser:

a. Entrevistas.

b. Observación de actividades.

c. Revisión de documentos.

2.2.2.6. Toda la información debe ser verificada, sólo la información que es verificable puede convertirse en

evidencias de auditoría. La evidencia de auditoría está basada en muestras de información disponible,

por lo que siempre existirá un elemento de incertidumbre en las conclusiones de la auditoría, y el per-

sonal que participa en un proceso de auditoría deben ser consciente de la aplicación siguiente:

a. Las evidencias de la auditoría deben ser evaluadas contra los criterios de la auditoría para generar

hallazgos de auditoría. Los hallazgos de la auditoría, pueden indicar conformidad o no conformidad.

b. Los hallazgos de conformidad deben ser resumidos indicando las instalaciones, funciones,

procesos y sistemas que fueron auditados. Si se incluyeron en el plan de auditoría, los hallazgos

de conformidad y su evidencia de soporte deben ser registrados.

c. Las no conformidades y su evidencia de soporte deben ser registradas.

d. Las conclusiones de una auditoría, pueden ser cualitativas o cuantitativas, las evaluaciones

cualitativas, utilizan listas de verificación y generan conclusiones de conformidad y no

conformidad; las evaluaciones cuantitativas utilizan protocolos con criterios de ponderación

para cada uno de los requisitos y generan estimados numéricos asociados al cumplimiento. Ver

Anexo 1, se ejemplifica con un protocolo del elemento de Auditorías del Subsistema de ASP.

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e. Para el caso particular, de las auditorías que se realicen a los subsistemas de administración

del PEMEX-SSPA, se debe determinar el tipo de riesgo de cada no conformidad, de acuerdo

con la metodología establecida en los “Lineamientos para el análisis y evaluación de riesgos en

Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios – COMERI 144”

f. Los métodos de evaluación cuantitativa, para el cumplimento de los requisitos de otros tipos de

auditoría como: requisitos regulatorios, reaseguro internacional, comisiones mixtas de higiene y

seguridad y el NISAI se ajustarán a los propuestos por los responsables de la implantación del

estándar. De manera similar, la determinación del tipo de riesgo para cada no conformidad detectada.

g. Las no conformidades deben ser revisadas con el auditado para confirmar que la evidencia de

auditoría es segura y que la no conformidad ha sido entendida. Deben hacerse esfuerzos por

resolver las discrepancias, relacionadas con las evidencias de auditoría o los hallazgos y los

puntos sin resolver deben quedar registrados.

2.2.2.7. El equipo auditor debe reunirse antes de la reunión de cierre para:

a. Revisar los hallazgos de la auditoría o cualquier otra información, recolectada y evaluarla

contra los objetivos de la auditoría.

b. Establecer claramente las no conformidades.

c. Acordar, sobre las conclusiones de la auditoría.

d. Preparar recomendaciones, si esto ha sido especificado en los objetivos de la auditoría.

e. Decidir sobre la ejecución de auditorías de seguimiento, si esto está considerado en el plan

de auditoría.

2.2.2.8. El auditor líder debe conducir la reunión de cierre, cuyo objetivo es, presentar los hallazgos, las no

conformidades y las conclusiones de la auditoría, asegurándose de que han sido reconocidas y en-

tendidas por el auditado, acordar la fecha, para presentar el plan de acción de acciones correctivas

y preventivas, la cual no podrá ser mayor a 21 días naturales, después de enviado el informe final de

la auditoría.

2.2.2.9. El auditor líder, puede hacer recomendaciones para resolver las no conformidades detectadas, si así

está especificado en los objetivos de la auditoría, pero éstas no son de carácter limitativo para el audi-

tado; es decir, como resultado del proceso de investigación y análisis de causas raíz, el auditado pue-

de revisarlas, adaptarlas, modificarlas, ampliarlas o sustituirlas y aun proponer otras adicionales. El

programa de acciones correctivas y preventivas (PACP) elaborado por el auditado debe ser validado

por el auditor líder.

2.2.2.10. El auditado debe evaluar el desempeño del proceso de la auditoría, generando un registro, que será

comunicado a la SDOSSPA y ASIPA correspondiente; esta información debe ser utilizada para mejo-

rar el desempeño y efectividad de auditorías subsecuentes, esta evaluación debe hacerse siguiendo

el formato establecido, en el ANEXO 2.

2.2.2.11. Los hallazgos, las no conformidades y las conclusiones de la auditoría, así como las recomendaciones

y la fecha acordada para presentar el plan de acciones correctivas deben quedar documentadas, en el

informe preliminar de la auditoría, que debe ser entregado en el sitio al auditado. Este no es un docu-

mento definitivo pues será reemplazado, en la fecha acordada, por el informe final de la auditoría.

2.2.3. Informe de auditoría.

2.2.3.1. El auditor líder, es el responsable de la preparación y contenidos del informe de auditoría, que debe incluir:

a. Nombre y breve descripción de la entidad auditada (centro de trabajo).

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b. Codificación de la auditoría.

c. Objetivos de la auditoría.

d. Alcance de la auditoría.

e. Nombres de los miembros del equipo auditor y del auditor líder.

f. Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades de la auditoría.

g. Los criterios de la auditoría.

h. Los hallazgos de la auditoría.

i. Las no conformidades, su tipo de riesgo y su codificación.

j. La calificación global de la auditoría.

k. Las conclusiones de la auditoría.

l. El plan de auditoría.

m. La lista de los representantes, del auditado.

n. Aclaración sobre la incertidumbre inherente al proceso de auditoría, sobretodo si fueron encontrados

obstáculos, que pudieran disminuir la confiabilidad de las conclusiones de la auditoría.

o. Cualquier punto divergente no resuelto.

p. Recomendaciones, si se especificó en los objetivos de la auditoría.

q. Acuerdo de planes de acción de seguimiento, si los hay.

r. Términos y condiciones de confidencialidad.

s. Lista de distribución del informe.

2.2.3.2. Con la finalidad de facilitar la captura en el modulo SAP/AM, la codificación de los hallazgos de no

conformidad de una auditoría debe hacerse de la manera siguiente:

DEPENDENCIA AUDITORA (MÁXIMO 7

CARACTERES)

ORGANISMO AUDITADO

(3 CARACT.)

CENTRO DE TRABAJO

(4 DÍGITOS)

TIPO DE AUDITORÍA (2 CARACT.)

AÑO (4 DÍGITOS)

MES (2 DÍGITOS)

CONSECUTIVO (4 CARACT.)

TIPO DE RIESGO

(2 CARACT.)

GEI PRE 0301 RI 2001 08 H001 A1

2.2.3.3. El informe de auditoría debe ser emitido dentro del tiempo acordado, el cual no deberá ser mayor a 15

días naturales, después de la fecha de la reunión de cierre y las razones de cualquier retraso deben

ser comunicadas al auditado y a la gerencia de evaluación e inspección o entidad análoga en los

Organismos Subsidiarios y acordada una nueva fecha.

2.2.3.4. El informe de auditoría debe ser firmado por el auditor líder, revisado por el subgerente de auditorías

y aprobado por el gerente de evaluación e inspección o su equivalente, en los Organismos Subsidiarios

y el Corporativo.

2.2.3.5. Los informes de las auditorías deben ser enviados al auditado, a su línea de negocio, a la ASIPA res-

pectiva y a la SDOSSPA.

2.2.3.6. La SDOSSPA debe preparar, informes ejecutivos mensuales y presentarlos a la DCO.

2.2.3.7. El proceso de ejecución de la auditoría, termina con la distribución del informe.

2.2.3.8. Todo proceso de auditoría debe ser ejecutado y conducido utilizando la plataforma informática SAP/AM.

2.2.4. Auditorías de seguimiento.

2.2.4.1. Las conclusiones de la auditoría, pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas o

de mejora, pero estas acciones son definidas y llevadas a cabo por el auditado, dentro de un período

de tiempo acordado. Esta actividad debe ajustarse a lo establecido en la Guía Técnica para la

Administración de Acciones Correctivas y Preventivas, 800/16000/DCO/GT/042/10.

2.2.4.2. El auditor líder, es el responsable de la fase del control de las acciones correctivas y preventivas, es

decir, la información correspondiente al estatus de cada acción.

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2.2.4.3. La conclusión y efectividad de las acciones correctivas debe ser verificada por el auditor líder o algún

miembro del equipo auditor designado por él, utilizando los criterios que se establecen en la guía refe-

rida. Esto puede hacerse con base en el aporte de evidencias objetivas y por los siguientes medios:

a. Auditoría formal de seguimiento

b. Visita al sitio

c. Información concluyente

2.2.4.4. Los resultados de esta verificación deben indicar si las acciones correctivas han sido cumplidas y han

sido efectivas. Si han sido cumplidas y han sido efectivas, el auditor líder debe declarar que la no con-

formidad ha sido resuelta (cerrada). Cuando todas las acciones correctivas han sido cumplidas y han

sido efectivas, el auditor líder debe declarar cerrada la auditoría en su conjunto. Deben quedar regis-

tros de tales decisiones, los cuales deben incluir las evidencias que las respaldan.

2.2.4.5. Formatos. El uso del formato genérico en papel, para los protocolos que aparece en el ANEXO 1, es

un modelo y no es obligatorio, pues toda la información que ahí aparece está precargada en SAP/AM.

Siempre que sea posible, el proceso deberá ser ejecutado en el ambiente AM, de manera que el uso

del formato no es necesario. El usuario puede preparar versiones en Word o en Excel de los formatos,

pero finalmente la única información válida será la que quede registrada en SAP/AM. El formato que

aparece en el ANEXO 2 debe manejarse en papel, pues es una evaluación y registro, elaborada por el

representante del auditado, escaneado e incorporado como documentación de soporte en el expe-

diente de la auditoría, en SAP/AM.


Corresponde a la SDOSSPA, hacer la interpretación de los contenidos y requisitos establecidos en esta guía.


Es responsabilidad de la SDOSSPA, comunicar y supervisar la aplicación adecuada de esta guía técnica, así como de

mantenerla disponible y actualizada.


Esta guía técnica, entrará en vigor 30 días después de que la SDOSSPA disponga de las evidencias objetivas, de que ha

sido difundida y comunicada a las ASIPA, de los Organismos Subsidiarios y el Corporativo.


Esta Guía, sustituye a cualquier otro documento Corporativo que haya sido emitido sobre el particular. Los Organismos

Subsidiarios, podrán tener sus propios procedimientos, cuyo propósito sea la planeación y ejecución de auditorías,

pero deberán ajustarse como mínimo a las disposiciones establecidas en este documento.



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ANEXOS

Organismo: Fecha:

Línea de Negocio: Auditado:

Centro de trabajo: Auditor:

Instalación: Calificación Global:

CRITERIO DE AUDITORÍA: SUBSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS PROCESOS ( SASP )

PUNTOS MÁX.

CODIFICACIÓN PREGUNTAS CLAVE EVIDENCIAS OBJETIVAS / OBSERVACIONES

SI Ó NO PUNTOS REALES

100 10 ELEMENTO: Auditorías

12 10.1 REQUISITO: Definir, documentar y administrar un programa de auditorías a los procesos y sistemas SSPA, que incluya los objetivos, el alcance, las responsabilidades, los procedimientos y los recursos para llevarlo a cabo.

3 DISPONIBILIDAD

2 10.1.1 ¿Se dispone de un procedimiento para la elaboración, documentación y administración de un programa de auditorías?

1 10.1.2 ¿Este procedimiento está disponible para su consulta para todo el personal involucrado?

4 CALIDAD

1 10.1.3 ¿Se especifica que esta es una responsabilidad de la Máxima Autoridad SSPA?

1 10.1.4 ¿El procedimiento especifica que deben definirse los objetivos, el alcance, las responsabilidades, los procedimientos y los recursos para llevar a cabo el programa de auditorías?

1 10.1.5 ¿Se especifican los tipos de auditoría que pueden ser realizados?

1 10.1.6 ¿Se establecen los criterios para definir la frecuencia de las auditorías?

2 COMUNICACIÓN

1 10.1.7 ¿Este procedimiento ha sido comunicado a los responsables e involucrados?

1 10.1.8 ¿Ha sido evaluado el grado de entendimiento de los contenidos del procedimiento de los responsables?

3 CUMPLIMIENTO

1 10.1.9 ¿Se tiene definido y documentado un programa de auditorías?

1 10.1.10 ¿Se tiene definidos los objetivos, el alcance, las responsabilidades y los procedimientos para la ejecución del programa de auditorías?

1 10.1.11 ¿Se han identificado y se proporcionan los recursos necesarios para su ejecución?

ANEXO 1PROTOCOLO: ELEMENTO 10 DE AUDITORÍA DEL SUBSISTEMA DE ASP

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Metodología para evaluar el elemento.

1. Cada uno de los requisitos del estándar, es evaluado desde la óptica de la Disciplina Operativa y cada fase de la

DO, contribuye con un 25 % en el cumplimiento:

FASE DE DO % PESO INTERPRETACIÓN

Disponibilidad 25 El requisito está documentado y está disponible para su consulta en los sitios donde se aplica.

Calidad 25 El requisito está satisfactoriamente definido de acuerdo con el estándar.

Comunicación 25 El requisito ha sido comunicado a los involucrados y es entendido. Se han realizado evaluaciones al personal para medir el grado de entendimiento.

Cumplimiento 25 El requisito es aplicado sin excepción en la ejecución de las actividades.

2. Cada fase de DO debe ser evaluada desglosándola en una o varias preguntas clave, las cuales deben corres-

ponder con los requisitos que se pretende evaluar.

3. En la página 19 se muestra un ejemplo genérico para un protocolo de auditoría relacionado con:

CRITERIO DE AUDITORÍA O ESTÁNDAR:

SASP

Elemento: Elemento 10 de Auditoría del Subsistema de ASP.

Requisito: Contar con un procedimiento para la administración de Auditoría.

4. Para determinar el estado actual de la implantación de un elemento o sub-elemento, se calcula el porcentaje de

cumplimiento, dividiendo el valor total de la calificación obtenida, entre el total del valor que se puede obtener; por

elemento. Para el caso particular del SASP, de la misma manera se calcula el porcentaje del segmento

(Tecnología, Instalaciones y Personal) de forma similar, se puede obtener un porcentaje de calificación para todo

el estándar. Una vez obtenido el porcentaje total, se determina el estado del Sistema, bajo los siguientes criterios.

% OBTENIDO ESTADO ACTUAL OBSERVACIONES

95.1 a 100 Excelente Seguridad de los Procesos en Mejora Continua.

70.1 a 95 Bueno Seguridad de los Procesos Administrada.

0 a 70 No satisfactorio La Seguridad de los Procesos no esta administrada, con el riesgo potencial que

ocurra un accidente.

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ANEXO 2FORMATO DE EVALUACIÓN DEL PROCESO DE LA AUDITORÍA

Instrucciones: Coloque una cruz en la casilla que, a su juicio, responda mejor a la pregunta.

I. Evaluación del Proceso.

REQUISITO SI NO OBSERVACIONES

1. ¿El auditor líder estableció contacto formal con el auditado o su representante por lo menos 4 semanas antes de la fecha planeada para la realización de la auditoría en sitio?

2. ¿El auditado recibió con anticipación el plan de la auditoría?

3. ¿Se realizó de acuerdo con lo programado la reunión de apertura?

4. ¿El auditor líder comunicó periódicamente al auditado el progreso de la auditoría?

5. ¿Se realizó de acuerdo con lo programado la reunión de cierre?

6. ¿El auditor entregó al final de la auditoría en sitio un informe preliminar que contiene los hallazgos de no conformidad y las recomendaciones?

Organismo: Fecha:

Subdirección: Auditoría:

Codificación

Centro de Trabajo

Representante del auditado: Nombre:

Firma:

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GUÍA TÉCNICA PARA LA ADMINISTRACIÓNDE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Clave: 800/16000/DCO/GT/042/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

228 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 229







2.2. Desarrollo 234



ANEXOS

ANEXO I. Cedula de registro de Acciones correctivas y preventivas 238

ANEXO II. Acciones correctivas y preventivas, que implican procedimientos o prácticas 242

ANEXO III. Acciones correctivas y preventivas que implican proyectos 246

ANEXO IV. Evaluación de avances cédula de seguimiento a recomendaciones de la CMSH 250

ANEXO V. Control de acciones correctivas y preventivas cerradas 252

ANEXO VI. Tipos de riesgo y criterios, para la atención de las recomendaciones de

Reaseguro Internacional 254

ANEXO VII. Informe mensual de seguimiento (reaseguro) 255

ANEXO VIII. Información mínima requerida, para dar sustentabilidad al cierre de las

recomendaciones del Reaseguro Internacional 257

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA LA ADMINISTRACIÓNDE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Cl

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1.1. OBJETO

Establecer las directrices generales, para registrar y documentar la ejecución y desarrollo del proceso de administra-

ción, de acciones correctivas y preventivas.


En instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, donde se realicen actividades relacionados con

los procesos de auditoría, medición del desempeño, investigación de incidentes, análisis de causas raíz y de no con-

formidades, CMSH y Reaseguro Internacional, con el propósito de hacer su corrección y eliminación, en la prevención

de incidentes y su aplicación efectiva del Sistema SSPA.

1.3. NORMATIVIDAD

NOM-028-STPS-2004 Organización del trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias químicas, (capítulo 10, Guía J).

NOM-019-STPS-2004 Constitución, organización y funcionamiento de las comisiones de seguridad e higiene en los centros de trabajo (cláusulas 8.4, 8.5)

NMX-SASST-001:2000 Sistemas de Administración de la Seguridad y la Salud en el Trabajo (cláusula 4.5).

OHSAS-18001:1999 Occupational Health and Safety Assessment Series-Specification (cláusula 4.5).

ISO 14001:2004 Sistemas de Administración Ambiental- Requisitos con orientación para su uso, (cláusula 4.5).

ISO 9001:2000 Sistema de Administración de la Calidad- Requisitos (cláusula 8).

ISO-9000:2000 Sistemas de Administración de la Calidad – Fundamentos y vocabulario.

ILO-OSH-2001 Directrices relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo (OIT). (cláusula 3.15).


normas, y procedimientos aplicables.

1.4. DEFINICIONES



los siguientes.








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PEMEX-SSPA.




equipo auditor.

















acción correctiva.


Disciplina Operativa.- La Disciplina Operativa es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e


proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican así





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Especificación o estándar.- Son las características técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas por;

institutos de investigación de ciencia y tecnología, asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes entre

otros, que permiten definir los parámetros mínimos o máximos que debe cumplir un material o sus partes o compo-

nentes, durante y al final de su proceso de fabricación.



















Programa de auditorías.- Conjunto de una o más auditorías planificadas, para un período de tiempo determinado y dirigi-

das hacia un propósito específico. Incluye: objetivos, alcances, recursos, centros de trabajo y equipo de auditores.





Requisito regulatorio.- Requisito, de carácter técnico y obligatorio establecido en una norma, especificación o estándar




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para un propósito común. Generalmente está definido con respecto al propósito de un sistema con un alcance mayor.


Sistema PEMEX-SSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre sí, que toma las 12 Mejores






1.5 ABREVIATURAS

ASIPA Entidades responsables en los organismos subsidiarios y el corporativo de la administración de la

seguridad, la salud y la protección ambiental. Éstas son: GASIPA (de PEMEX-Gas), la SASIPA (de

PEMEX-Refinación), la SSIPAC (de PEMEX-Exploración y Producción), la GCSIPA (de PEMEX-

Petroquímica), la GCSIPA (de la Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos) y la SSS

(de la Dirección Corporativa de Administración.

CMSH Comisión Mixta de Seguridad e Higiene


GASIPA Gerencia de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental

GCSIPA Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección Ambiental

IACR Investigación y Análisis de Causas Raíz

ISO International Organization for Standardization

NMX Norma Mexicana (de carácter voluntario.

NOM Norma Oficial Mexicana (de carácter obligatorio.

OHSAS Occupational Health and Safety Assessment Series

OIT Organización Internacional del Trabajo

PACP Programa de Acciones Correctivas y Preventivas

SAP/ AM Systems Applications Products / Audit Management

SASIPA Subdirección de Auditoría de Seguridad Industrial y Protección Ambiental


SSIPAC Subdirección de Seguridad Industrial, Protección Ambiental y Calidad


SSS Subdirección de Servicios de Salud

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2.1.1. Corresponde a los Direcciones Generales de Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas de



2.1.1.2. Instruir para la elaboración del procedimiento específico, con base en la aplicación de la presente

guía técnica.



Dirección Corporativa de Operaciones a través de la Gerencia de Evaluación e Inspección.

2.1.2.1. Comunicar esta guía técnica, al personal de las ASIPA, de los organismos subsidiarios y del corporati-

vo y dar cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.2.2. Asesorar a las ASIPA, de los Organismos Subsidiarios, en todo lo relacionado con la interpretación y

aplicación de las disposiciones establecidas en esta guía técnica.

2.1.2.3. Asegurar que el proceso de Administración de Acciones Correctivas y Preventivas, es realizado con-

forme a las disposiciones establecidas en esta guía.

2.1.2.4. Revisar y mantener actualizada esta guía, con base en las propuestas de mejora realizadas por los

organismos.

2.1.2.5. Verificar, que a través de auditorías o indicadores de desempeño, la aplicación y efectividad del proce-

so de administración de acciones correctivas y preventivas en los organismos e Informar a la DCO al

respecto.



2.1.3.1. Elaborar, comunicar y difundir el procedimiento estratégico con base a esta guía técnica, a la Máxima

Autoridad de los centros de trabajo, para su cumplimiento.

2.1.3.2. Asesorar a los centros de trabajo de sus respectivos organismos, en todo lo relacionado con la inter-

pretación y aplicación de las disposiciones establecidas en esta guía.

2.1.3.3. Asegurar que el proceso de administración de acciones correctivas y preventivas, es realizado confor-

me a las disposiciones establecidas en esta guía, en sus respectivos organismos.

2.1.3.4. Informar a la SDOSSPA, el estado que guarda el inventario de recomendaciones producto de los infor-

mes de auditoría, así como de la implantación y efectividad de las acciones correctivas y preventivas

ejecutadas, para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales.

2.1.3.5. Dar seguimiento, a través de auditorías o indicadores de desempeño, a la aplicación y efectividad del

proceso de administración de acciones correctivas y preventivas, en su respectivo organismo. Informar

a la SDOSSPA sobre el particular.

2.1.4. Corresponde a las Subdirecciones de línea de negocio.

2.1.4.1. Comunicar esta guía técnica, a las gerencias para la elaboración del procedimiento estratégico y di-

fundir en los centros de trabajo.

2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS Cl

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234 SASP 2

2.1.4.2. Establecer y comunicar a las gerencias de los centros de trabajo, la instrucción directiva y clara, sobre

la importancia en la aplicación de esta guía técnica y su observancia obligatoria.

2.1.4.3. Contribuir con su compromiso y recursos, para que las gerencias de los centros de trabajo, puedan

implementar programas de acciones correctivas y preventivas, efectivos.

2.1.4.4. Recibir los informes, de sus respectivas gerencias del estado que guarda la implantación y efectividad

de las acciones correctivas, que son corregidas, para eliminar las causas de las no conformidades y

establecer mecanismos de control, para coadyuvar a su cumplimiento.

2.1.5. Corresponde a las Gerencias de los centros de trabajo.

2.1.5.1. Comunicar, difundir el procedimiento estratégico, para su aplicación en su área de influencia y cum-

plimiento en lo que le corresponda.

2.1.5.2. Establecer el compromiso directivo, en la ejecución de los programas de acciones correctivas y pre-

ventivas, asegurándose que estos se cumplan, en tiempo y forma.

2.1.5.3. Informar a la ASIPA, y a la Subdirección de su línea de negocio de su respectivo organismo, el estado

que guarda el inventario de recomendaciones,; así como de la implantación y efectividad de las accio-

nes correctivas, para eliminar las causas de las no conformidades.


2.1.6.1. Hacer del conocimiento esta guía técnica, y el procedimiento elaborado por las ASIPA al personal res-

ponsable para su aplicación en los centros de trabajo, y dar cumplimiento en lo que le corresponda.

2.1.6.2. Asesorar a los centros de trabajo, en todo lo referente a la interpretación y aplicación de las disposicio-

nes establecidas en esta guía técnica y procedimiento estratégico.

2.1.6.3. Coadyuvar para que el proceso de administración de acciones correctivas y preventivas, sea realizado,

conforme a las disposiciones establecidas, en el procedimiento estratégico, en sus respectivos centros

de trabajo.

2.1.6.4. Incluir en el alcance de las auditorías SSPA de primera parte, en sus centros de trabajo, al proceso de

administración de acciones correctivas y preventivas.

2.1.6.5. Coadyuvar en la elaboración, ejecución y seguimiento de los programas de acciones correctivas y pre-

ventivas, de su centro de trabajo, de manera que éstos sean ejecutados en forma efectiva.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Administración de Acciones Correctivas y Preventivas.

Durante el desarrollo de las auditorías al Sistema PEMEX SSPA, pueden identificarse no conformidades, que deben

documentarse en los informes de auditoría de primera, segunda y tercera parte (externas), informes de desempeño y

reportes de incidentes SSPA.

2.2.2. Los eventos que pueden dar origen a una no conformidad son:

a. Incumplimiento a los requisitos establecidos, en un estándar, especificación, normas, procedimientos, ins-

trucciones operativas etc.

b. Incumplimiento a un objetivo o meta, establecido por la Dirección.

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c. Incumplimiento de recomendaciones emitidas, resultantes de inspecciones de riesgos o de investigaciones

y análisis derivados de Incidentes y /o accidentes de SSPA. (seguridad, salud, protección ambiental).

2.2.3. La autoridad responsable del área donde se presentó la no conformidad debe convocar a un grupo multidis-

ciplinario de trabajo. La composición de este grupo dependerá de la naturaleza de la no conformidad, de las

causas detectadas y de las recomendaciones establecidas en los informes de auditoría.

2.2.4. El grupo de trabajo debe asegurarse que todos los miembros de éste, entienden con claridad, la descripción

de la no conformidad, sus consecuencias reales o potenciales, el tipo de riesgo asociado, las causas identifi-

cadas. En el caso particular de no conformidades que provengan de informes de auditoría deben también co-

nocer, analizar y cotejar las recomendaciones documentadas por el equipo auditor.

2.2.5. El grupo de trabajo debe elaborar un Programa de Acciones Correctivas y Preventivas, (PACP,) tomando en

cuenta las recomendaciones establecidas para la atención de la no conformidad. El grupo de trabajo puede

adoptar o adaptar dichas recomendaciones o bien, incluir acciones adicionales a las documentadas en los in-

formes de auditoría.

2.2.6. El grupo de trabajo debe darle prioridad a los SSPA, a aquellas no conformidades clasificadas como tipo A (intole-

rables) y a las recomendaciones cuyo origen sea una auditoría externa. Para el caso de las recomendaciones del

reaseguro internacional, el tipo de riesgo, así como los criterios para su atención se establecen en el ANEXO VI.

2.2.7. Las acciones correctivas y preventivas propuestas deben ser correspondientes al tipo de riesgo involucrado.

2.2.8. El PACP debe contener:

a. Cedula de registro de las acciones correctivas y preventivas, ANEXO I.

b. Programa de trabajo calendarizado por trimestre; el programa dependerá de la naturaleza de la acción.

Si ésta tiene un carácter administrativo y consiste, por ejemplo, en la elaboración e implantación de un

procedimiento o una práctica, el programa se hará de acuerdo con el ANEXO II. Si, se trata de una acción

que incluye la ejecución de un proyecto, que involucra fases de ingeniería, presupuesto, contratación,

procura, construcción y puesta en operación, la evaluación deberá hacerse de acuerdo con el ANEXO III.

c. Consolidado de acciones correctivas y preventivas de acuerdo con el tipo de auditoría (CMSH, IMAC,

SSPA o Reaseguro Internacional. ANEXO VII.

2.2.9. El PACP debe ser firmado por los responsables de su elaboración, revisión y aprobación. El responsable de

su elaboración es el jefe de sector, instalación o departamento donde se presentó la no conformidad. El res-

ponsable de su revisión es la Máxima Autoridad SSPA, del centro de trabajo. El responsable de su aprobación

es el Gerente del centro de trabajo correspondiente.

2.2.10. El PACP debe ser validado por el auditor líder; en caso de que su origen sea una auditoría externa deberá ser

validado por la ASIPA del Organismo correspondiente.

2.2.11. Cada acción correctiva tendrá un código único en todo Petróleos Mexicanos y sus Organismos, de manera

que esto facilitará su identificación y administración, de la siguiente manera:

DEPENDENCIA AUDITORA(MÁXIMO 7 CARACT.)

ORGANISMO AUDITADO (3 CARACT.)

CENTRO DE TRABAJO(4 DÍGITOS)

TIPO DE AUDITORÍA (2 CARACT.)

AÑO(4 DIGITOS)

MES(2 DÍGITOS)

CONSECUTIVO(4 CARACT.)

TIPO DE RIESGO (2 CARACT.)

CONSECUTIVO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA(2 CARACT.)

GEI PRE 0301 RI 2001 08 H001 A1 M1

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236 SASP 2

2.2.12. Los responsables mencionados en el inciso 2.2.10 deben informar trimestralmente (Ene/Mar, Abr/

Jun, Jul/Sep, Oct/Dic. a su respectiva línea de negocio, a las ASIPA de sus Organismos y éstas a su

vez cada día 10 del mes inmediatamente posterior al trimestre finalizado, a la SDOSSPA, del estado

de avance que guardan las acciones correctivas y preventivas, utilizando las columnas correspon-

dientes en el mismo formato del ANEXO I

2.2.13. Cuando la acción correctiva o preventiva tiene su origen, en un acta de verificación de la Comisión de

Seguridad e Higiene, la cedula para el programa se expone en el ANEXO IV.

2.2.14. El PACP debe ser; comunicado a los responsables e involucrados.

2.2.15. El responsable del área donde ocurrió la no conformidad debe realizar actividades de seguimiento

sobre la ejecución de las acciones correctivas y preventivas y efectuar las gestiones necesarias para

asegurar su cumplimiento. Si bien, existe un responsable operativo único para la ejecución de cada

acción correctiva y preventiva, la responsabilidad administrativa de su ejecución pertenece a toda la

Línea de Mando, incluyendo las áreas de recursos humanos, planeación, presupuesto, operación,

mantenimiento, ingeniería, compras, contratos, gerencia y línea de negocio.

2.2.16. Para el caso de recomendaciones, reportadas como concluidas por los responsables operativos, es

necesario integrar la información de soporte según se establece en el ANEXO VIII.

2.2.17. Cuando el estado de avance de una acción correctiva, se encuentra por debajo del programa deben

documentarse las causas del incumplimiento; si el tipo de riesgo involucrado es A (intolerable. o el

incidente fue clasificado como G (grave), se debe comunicar esta condición a la Subdirección (línea

de negocio. correspondiente, dejando registro de tal comunicación.

2.2.18. Si el estado de la acción es vencida y el tipo de riesgo es A (intolerable. o el tipo de incidente es G

(grave.; debe comunicarse esta condición a la Dirección General del Organismo, dejando registro de

tal comunicación.

2.2.19. La conclusión y efectividad de las acciones correctivas y preventivas, reportadas como concluidas por

los responsables deben ser verificadas por la Gerencia de Evaluación e Inspección de la SDOSSPA o

las ASIPA del Organismo correspondiente. Esto puede hacerse por programa o a solicitud expresa de

los responsables y documentada en los informes trimestrales, con base en el aporte de evidencias

objetivas y por los siguientes medios:

a. Auditoría formal de seguimiento.

b. Visita al sitio.

c. Información concluyente.

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2.2.20. Los resultados de esta verificación deben indicar si las acciones correctivas han sido cumplidas y han

sido efectivas, es decir, si han eliminado las causas de la no conformidad. Si es así, la Gerencia de

Evaluación e Inspección de la SDOSSPA, y la ASIPA del Organismo correspondiente pueden declarar

que la acción correctiva ha sido resuelta (cerrada). El control de las acciones correctivas y preventi-

vas cerradas, es responsabilidad de dichas gerencias y debe incluir las evidencias que las respaldan;

esto debe hacerse utilizando el formato establecido en el ANEXO V. Los funcionarios que pueden cer-

tificar que una acción correctiva o preventiva ha sido cerrada y, por tanto, darla de alta en el registro

mencionado, son los auditores líderes o bien, el gerente corporativo de evaluación e inspección o fun-

ción análoga en los organismos subsidiarios y el corporativo.

2.2.21. Utilizando como medio el informe trimestral de avances, los responsables operativos pueden solicitar

al auditor líder, la reclasificación del tipo de riesgo de la no conformidad cuando, a su juicio, y como

resultado del cumplimiento parcial del PACP, el nivel de riesgo haya sido disminuido. Sólo el auditor

líder tendrá la facultad de modificar los registros correspondientes. Para el caso de una no conformi-

dad cuyo origen es una auditoría externa, esta solicitud se hará a la ASIPA del Organismo correspon-

diente, para el trámite correspondiente ante la entidad auditora externa.

2.2.22. El proceso de administración de acciones correctivas y preventivas debe ser ejecutado utilizando la

plataforma informática SAP/AM.

2.2.23. Formatos. El uso de los formatos genéricos en papel que aparecen en los ANEXOS I al V, Adecuar la

numeración de acuerdo con los anexos que queden. sólo representan un modelo, en el caso de que

el proceso corriera en forma manual, pues toda la información que ahí aparece será cargada en AM/

SAP. Siempre que sea posible, el proceso deberá ser ejecutado en ambiente AM, de manera que el

uso del formato no es necesario. El usuario puede preparar versiones en Word o en Excel de los for-

matos, pero finalmente la única información válida será la que quede registrada en AM/SAP.


Corresponde a la SDOSSPA hacer la interpretación de los contenidos y requisitos establecidos en este documento.


Es responsabilidad de la SDOSSPA, supervisar la aplicación correcta de esta guía técnica, así como mantener actuali-

zado y disponible.


Esta guía técnica entrará en vigor, 30 días después de que la SDOSSPA disponga de las evidencias objetivas suficien-

tes de que ha sido difundido y comunicado a las ASIPA, de los organismos subsidiarios y el corporativo.


Esta guía técnica, sustituye a cualquier otro documento corporativo que haya sido emitido sobre el particular. Los or-

ganismos subsidiarios podrán tener sus propios procedimientos específicos, cuyo propósito sea la administración de

acciones correctivas y preventivas, y deben ajustarse a las directrices establecidas en esta guía.



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ANEXO I CEDULA DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

ORGANISMO LÍNEA DE NEGOCIO: CENTRO DE TRABAJO: FECHA DE EMISIÓN:

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: TIPO DE RIESGO: SOLICITUD DE REVALORACIÓN

SI NO

CODIFICACIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: TIPO DE INCIDENTE: FECHA DE EVALUACIÓN:

CODIFICACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA FECHA INICIO

FECHA TÉRMINO RESPONSABLE OPERATIVO ÚNICO

PRESUPUESTO % AVANCE

OP INV PROGRAMA REAL

PRESUPUESTO Y MODO DE EJECUCIÓN:

INVERSIÓN: OPERACIÓN: CONTRATO: ADMINISTRACIÓN:

Elaboró: Revisó Aprueba Valida

Firma Firma Firma Firma

Nombre Nombre Nombre Nombre

Cargo Cargo Cargo Cargo

Ver claves en página siguiente:

ANEXOS

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ANEXO I CEDULA DE REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

ORGANISMO LÍNEA DE NEGOCIO: CENTRO DE TRABAJO: FECHA DE EMISIÓN:

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: TIPO DE RIESGO: SOLICITUD DE REVALORACIÓN

SI NO

CODIFICACIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: TIPO DE INCIDENTE: FECHA DE EVALUACIÓN:

CODIFICACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA FECHA INICIO

FECHA TÉRMINO RESPONSABLE OPERATIVO ÚNICO

PRESUPUESTO % AVANCE

OP INV PROGRAMA REAL

PRESUPUESTO Y MODO DE EJECUCIÓN:


Elaboró: Revisó Aprueba Valida

Firma Firma Firma Firma

Nombre Nombre Nombre Nombre

Cargo Cargo Cargo Cargo

Ver claves en página siguiente:

240 SASP 2

1PEP, PR, PPQ, PGPB

2Subdirección de Producción, Distribución, Planeación, etc.

3Nombre - código. Ej: Refinería de Salamanca - 302

4Codificación asignada a la no conformidad en el informe de auditoría, en el informe de desempe-ño o en el reporte preliminar del incidente. O bien, codificación asignada por o nombre de la compañía del reaseguro.

5Fecha en que se emite el programa, firmado de elaborado, revisado y aprobado. Ej: 24.01.07

6Codificación asignada a la no conformidad + consecutivo acción correctiva o preventiva.

7Descripción clara y concisa de la acción correctiva o preventiva

8Fecha de inicio estimada de la acción correctiva o preventiva

9Fecha de término estimada de la acción correctiva o preventiva

10Responsable operativo único de que la acción sea ejecutada

11Presupuesto estimado de operación o inversión para ejecutar la acción

12% de avance programado y real de la acción correctiva a la fecha de la evaluación

13Responsable de la elaboración del programa. Ej: jefe de sector, jefe de departamento

14Responsable de la revisión: superintendente de operación, jefe de unidad

15Responsable de la aprobación: Gerente del centro de trabajo

16Fecha en que los avances del programa son evaluados. Ej: 30.05.07

17A (intolerable.; B ( indeseable ); C ( aceptable con controles ); D ( razonablemente aceptable ). O bien, categoría de la recomendación del reaseguro.

18G ( grave ); Moderado ( M ); menor ( m )

19Primera parte: auditor líder; segunda parte: auditor líder; externas: ASIPA

20Los responsables operativos pueden solicitar la revaloración del tipo de riesgo cuando, a su juicio, éste ha disminuido como resultado del cumplimiento parcial del PACP

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


CODIFICACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA

TIPO DE RIESGO

A, B, C, D

TIPO DE INCIDENTE G, M Ó M

FECHA DE TÉRMINO

FECHA DE EVALUACIÓN

VENCIDASI/ NO CAUSAS DEL INCUMPLIMIENTO

NOTAS:

1 El tipo de riesgo asociado a una acción correctiva y preventiva es el mismo que el asignado a la no conformidad que le da origen.

2 El tipo de incidente del cual se origina la acción correctiva o preventiva.

3 La fecha de término es la fecha de conclusión planeada que aparece en el Programa de Acciones Correctivas y Preventivas

4 Si la fecha de evaluación es mayor que la fecha de término la acción estará vencida; si es menor, no.

CODIFICACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA O PREVENTIVA

TIPO DE RIESGO

A, B,C, D

TIPO DE INCIDENTE G, M Ó m

FECHA DE TÉRMINO

FECHA DE CONCLUSIÓN

DÍAS DE ADELANTO

DÍAS DE RETRASO OBSERVACIONES

NOTAS:

1 Fecha de terminación planeada

2 Fecha de conclusión real

3 Fecha de término programada – fecha de conclusión real

4 Fecha de conclusión real – fecha de término programada

1 2 3 4

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10

ANEXO I.1ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS POR DEBAJO DEL PROGRAMA

ANEXO I.2ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CONCLUIDAS.

242 SASP 2

ANEXO IIPROGRAMA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS QUE IMPLICAN PROCEDIMIENTOS O PRÁCTICAS

FECHA DE REPORTE

ORGANISMO CENTRO DE TRABAJO:

CÍA. REASEGUROTIPO DE AUDITORÍA

CODIFICACIÓN

DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA

PASOS DEL PLAN DE ACCIÓN CRÉDITO % P 200-- 200-- %AVANCE ACUMULADO

OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4

Revisión y aceptación de la recomendación 5

P

R

Establecimiento de Plan de Atención y responsable

5P

R

Procedimiento preliminar a revisión de responsables involucrados

5P

R

Incorporación de mejoras, procedimiento listo para su aprobación

15P

R

Procedimiento emitido para implementarlo 10

P

R

Procedimientos anteriores reemplazados 10

P

R

Auditoría de seguimiento en el cumplimiento 40

P

R

Visita de ASIPA para verificación de cierre 10

P

R

1

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

FECHA DE REPORTE


CÍA. REASEGUROTIPO DE AUDITORÍA

CODIFICACIÓN



OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4


P

R

Establecimiento de Plan de Atención y responsable

5P

R

Procedimiento preliminar a revisión de responsables involucrados

5P

R

Incorporación de mejoras, procedimiento listo para su aprobación

15P

R

Procedimiento emitido para implementarlo 10

P

R

Procedimientos anteriores reemplazados 10

P

R

Auditoría de seguimiento en el cumplimiento 40

P

R


P

R

2

244 SASP 2

PRESUPUESTO ESTIMADO PARA SU ATENCIÓN ($MM.

PROBLEMÁTICA PARA SU ATENCIÓN

DISPONIBILIDAD Y CALIDADFECHA COMPROMISO DE ACUERDO CON

CRONOGRAMA DEL PLAN DE ACCIÓNCOMUNICACIÓN

CUMPLIMIENTO

Presupuesto y Modo de Ejecución:


RESPONSABLE TITULAR DEL CENTRO DE TRABAJO:

Notas.

2.3. Debido a que ya existe una metodología institucional aceptada por el reaseguro internacional y con el propósito de homologarla para el resto de las reco-

mendaciones y acciones correctivas que tengan otro origen, se utilizará este formato con las siguientes aclaraciones:

1Subsistemas de Gestión del PEMEX-SSPA, Sistemas de Gestión, Requisitos Regulatorios institucionales, nacionales, internacionales o ex-

tranjeros, Reaseguro Internacional, Industria Limpia, Comisión Mixta de Seguridad e Higiene, Órgano Interno de Control, Nivel Integral de

Seguridad y Ambiental de la Instalación, Propósito específico definido por la Dirección

2Codificación asignada a la no conformidad + consecutivo acción correctiva o preventiva

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


E 10

246 SASP 2

FECHA DE REPORTE


TIPO DE AUDITORÍA NO. DE RECOMENDACIÓN

CODIFICACIÓN



OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4


P

R

EIngeniería Básica y/o Admin. del Cambio -ARP 5

P

R

Bases de Licitación y/o Ingeniería Detallada y/o Aprobación Presupuestal

5P

R

Solicitudes de Pedido, concurso y Ordenes de Compra 10

P

R

Equipo en sitio con fecha para instalación 15

P

R

Equipo instalado y pruebas de campo 40

P

R

Conclusión de Administración del Cambio 10

P

R


P

R

ANEXO IIIPROGRAMA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS QUE IMPLICAN PROYECTOS

1

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

FECHA DE REPORTE


TIPO DE AUDITORÍA NO. DE RECOMENDACIÓN

CODIFICACIÓN



OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4


P

R

EIngeniería Básica y/o Admin. del Cambio -ARP 5

P

R

Bases de Licitación y/o Ingeniería Detallada y/o Aprobación Presupuestal

5P

R

Solicitudes de Pedido, concurso y Ordenes de Compra 10

P

R

Equipo en sitio con fecha para instalación 15

P

R

Equipo instalado y pruebas de campo 40

P

R

Conclusión de Administración del Cambio 10

P

R


P

R

2

248 SASP 2

PRESUPUESTO ESTIMADO PARA SU ATENCIÓN ($MM.


FALTA DE PRESUPUESTOFECHA COMPROMISO DE ACUERDO CON CRONOGRAMA DEL PLAN DE ACCIÓN

FALTA DE RECURSO HUMANO

PARO DE PLANTA NO PROGRAMADO

Presupuesto y Modo de Ejecución:


RESPONSABLE TITULAR DEL CENTRO DE TRABAJO:

Notas.

1. Debido a que ya existe una metodología institucional aceptada por el reaseguro internacional y con el propósito de homologarla para el resto de las reco-

mendaciones y acciones correctivas que tengan otro origen, se utilizará este formato con las siguientes aclaraciones:

1Tipo de Auditoría

2No de Recomendación, codificación.

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10

250 SASP 2

ORGANISMO FECHA DE REPORTE

CENTRO DE TRABAJO PLANTA O ÁREA

DESCRIPCIÓN DEL ACUERDO

NO. DE ACTA NO. DE ACUERDO CRITERIO IMPACTA A

COSTO ESTIMADOAVANCE PONDERADO

PASOS DEL PLAN DE ACCIÓN P 200-- 200-- %AVANCE ACUMULADO

OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4

10 1) Evaluar el alcance del acuerdo para atender la recomendación.

P

R

30 2) Procura de recursos.P

R

50 3) Ejecución del trabajo.P

R

10 4) Certificación del cumplimiento por la CLMHS.

P

R

ANEXO IVEVALUACIÓN DE AVANCESCEDULA DE SEGUIMIENTO A RECOMENDACIONES DE LA CMHS


FALTA DE PRESUPUESTOFECHA COMPROMISO DE ACUERDO CON CRONOGRAMA DEL PLAN DE ACCIÓN FALTA DE RECURSO HUMANO


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

ORGANISMO FECHA DE REPORTE

CENTRO DE TRABAJO PLANTA O ÁREA

DESCRIPCIÓN DEL ACUERDO

NO. DE ACTA NO. DE ACUERDO CRITERIO IMPACTA A

COSTO ESTIMADOAVANCE PONDERADO

PASOS DEL PLAN DE ACCIÓN P 200-- 200-- %AVANCE ACUMULADO

OBSERVACIONES

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4

10 1) Evaluar el alcance del acuerdo para atender la recomendación.

P

R

30 2) Procura de recursos.P

R

50 3) Ejecución del trabajo.P

R

10 4) Certificación del cumplimiento por la CLMHS.

P

R


FALTA DE PRESUPUESTOFECHA COMPROMISO DE ACUERDO CON CRONOGRAMA DEL PLAN DE ACCIÓN FALTA DE RECURSO HUMANO


252 SASP 2

CENTRO DE TRABAJO CLAVE NOMBRE

FECHA PROGRAMADA

FECHA REALIZADA

FECHA DE EMISION DEL INFORME

1. INFORME

AUDITORES NOMBRE E-MAIL EXT.

2. ANTECEDENTE(S) DE LA (S) AUDITORÍA(S) ANTERIOR(ES)

CLAVE DE AUDITORÍAFECHA DE EJECUCIÓN

ORGANISMO EJECUTOR

3. RESUMEN DE EVALUACIÓN

HALLAZGO CODIFICACIÓN /DESCRIPCIÓNCALIFICACIÓN

ORIGINALCALIFICACIÓN

ACTUAL FECHA DE CONCLUSIÓN

OBSERVACIONES

A B C D A B C D

NOTAS:

El informe de seguimiento debe ser firmado por todos lo participantes indicando la cantidad de hallazgos cerrados y en progreso en la parte de observaciones.

La fecha de conclusión es la fecha de terminación de la acción correctiva o preventiva.

ANEXO VCONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CERRADASCl

ave:

800

/160

00/D

CO/G

T/04

2/10

Revi

sión

: 1Fe

cha:

01/

01/2

010


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

CENTRO DE TRABAJO CLAVE NOMBRE

FECHA PROGRAMADA

FECHA REALIZADA

FECHA DE EMISION DEL INFORME

1. INFORME

AUDITORES NOMBRE E-MAIL EXT.

2. ANTECEDENTE(S) DE LA (S) AUDITORÍA(S) ANTERIOR(ES)

CLAVE DE AUDITORÍAFECHA DE EJECUCIÓN

ORGANISMO EJECUTOR

3. RESUMEN DE EVALUACIÓN

HALLAZGO CODIFICACIÓN /DESCRIPCIÓNCALIFICACIÓN

ORIGINALCALIFICACIÓN

ACTUAL FECHA DE CONCLUSIÓN

OBSERVACIONES

A B C D A B C D

NOTAS:

El informe de seguimiento debe ser firmado por todos lo participantes indicando la cantidad de hallazgos cerrados y en progreso en la parte de observaciones.

La fecha de conclusión es la fecha de terminación de la acción correctiva o preventiva.

254 SASP 2

ANEXO VITIPOS DE RIESGO Y CRITERIOS DE ATENCIÓN PARA LAS RECOMENDACIONES DEL REASEGURO INTERNACIONAL

CATEGORÍA PERIODO DE ATENCIÓN

A(1)

Debe recibir atención inmediata de la Alta Gerencia, la cual debe elaborar un plan de acción para solucionar el problema; es aceptable que la solución tome cierto tiempo para su implementación.

B(1)

Debe aplicarse en la primera oportunidad; es aceptable que pueda esperar al siguiente presupuesto.

C(1)

Estas son recomendaciones menos críticas que pueden implementarse en la siguiente ocasión más conveniente.

D(1)

Estas recomendaciones se refieren a buenas medidas generales para control de pérdidas que, aunque pudieran ser de difícil identificación en términos de costo/beneficio, en nuestra experiencia, hemos observado que tienen resultados beneficiosos en otras áreas.

A1(2)

Riesgo Catastrófico (por ejemplo, Impacto Alto x Probabilidad Alta/Moderada.

A2(2)

Riesgo Extremo (por ejemplo, Impacto Alto x Probabilidad Moderada/Baja.

B1(2)

Riesgo Grave (por ejemplo, Impacto Moderado/Bajo x Probabilidad Alta/Moderada.

B2(2)

Riesgo Moderado a Bajo (por ejemplo, Impacto Moderado / Bajo xProbabilidad Baja/Moderada.

1(3)

Importantes deficiencias de riesgo que requieren una rápida atención. Se aconseja que el capital a invertir sea destinado a éstas, antes que a otras recomendaciones mencio-nadas a continuación;

2(3)

Recomendaciones que requieren inversión de capital.

3(3)

Factor Humano. Recomendaciones que requieren una menor inversión de capital.

(1) Fuente reportes de IES-HRC (2) Fuente reportes de CTC (3) Fuente reportes de HRC

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


ANEXO VII - INFORME TRIMESTRAL DE SEGUIMIENTO

Informe Trimestral de Seguimiento (Reaseguro, CLMSH, IMAC, etc.)

ORGANISMO: Fecha de Corte Trimestral

TIPO DE

RIESGO

TOTAL

HALLAZGOSATENDIDOS PENDIENTES

INVENTARIOS DE HALLAZGOS PENDIENTESSUBCLASIFICACIÓN (REASEGURO, CLMSH, IMAC, ETC.)

A B C D E F G H I J

SUBTOTAL

SUBCLASIFICACIÓNA F

B G

C Descripción de la Subclasificación (Reaseguro IMAC / CLMSH. H Descripión de la Subclasificación (Reaseguro IMAC / CLMSH.

D I

E J

PRESUPUESTO TOTAL ESTIMADO PRESUPUESTO TOTAL ASIGNADO

PROGRAMA DE ATENCIÓN POR TRIMESTRENÚMERO DE HALLAZGOS PROGRAMADOS POR TIPO DE RIESGO

TIPO DE RIESGO

200 200 TOTAL

T1 T2 T3 T4 T1 T2 T3 T4PR

PRPRPR

SUBTOTALPR

P Programados R Realizados

Desviaciones de Cumplimiento en los (hallazgos, acuerdos, recomendaciones)

CAUSANO. DE

ACUERDOS

MONTO

$ PESOSCAUSA

NO. DE

ACUERDOS

MONTO

$ PESOS

FALTA DE PRESUPUESTO FALTA DE PRESUPUESTO

FALTA DE RECURSO HUMANO FALTA DE RECURSO HUMANO

PARO DE PLANTA NO PROGRAMADO PARO DE PLANTA NO

PROGRAMADO

DISPONIBILIDAD DISPONIBILIDAD

CALIDAD CALIDAD

COMUNICACIÓN COMUNICACIÓN

CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO

TOTAL TOTAL

Valida Información Titular del Centro de Trabajo

5

2

4

3

6

CRIT

ERIO

I

PROB

LEM

ATIC

A PA

RA S

U AT

ENCI

ON

CRIT

ERIO

II

PROB

LEM

ATIC

A PA

RA S

U AT

ENCI

ON

MEJ

ORAS

EN

PROC

EDIM

IENT

OSM

EJOR

AS E

N

LA I

NSTA

LACI

ON

MEJ

ORAS

EN

PROC

EDIM

IENT

OSM

EJOR

AS E

N

LA I

NSTA

LACI

ON

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

256 SASP 2

NOTAS:

1Se debe elaborar un reporte trimestral por cada tipo de auditoría

2La subclasificación debe ser por el tipo de auditoría realizada registrar en este apartado los

hallazgos pendientes.

3Colocar la definición de las claves por el tipo de auditoría por ejemplo: en CMSH “A” Sistemas y

dispositivos de seguridad; en Reaseguro “A” Tecnología de Proceso etc.

4Describir el monto total del presupuesto requerido y autorizado

5Describir el programa de atención de los hallazgos pendientes por tipo de auditoría.

6En este apartado registrar los hallazgos con problemática de atención por el tipo de riesgo, ejemplo:

en CMSH acuerdos Tipo I y II; en Reaseguro recomendaciones A y B, etc.

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


ANEXO VIIIINFORMACIÓN MÍNIMA REQUERIDA PARA DAR SUSTENTABILIDAD AL CIERRE DE LAS RECOMENDACIONES

Es de suma importancia integrar las carpetas con los soportes documentales que avalen la atención ordenada de cada

una de las recomendaciones que se atendieron al 100% o que están en proceso de atención; las siguientes tablas son

una guía no limitativa para el soporte documental de cada una de las recomendaciones:

1.- Mejoras a la Instalación

NO. PASOS DOCUMENTACION SOPORTE DOCUMENTADA

1 Reporte de la Inspección •VersiónfinaleninglesyespañolproporcionadaporelReaseguro

Minutas de reuniones de trabajo de la Gerencia relacionadas con la aceptación y atención de las recomendaciones

•Reunionesdondesepresentaydiscuteelalcancedelasrecomendaciones

•Reunionesdondeseasignanresponsablesdecadaunadelas recomendaciones

Plan de acción •Plandeaccióndebidamenteaprobado

2 Ingeniería básica y aplicación del procedimiento de Administración de Cambios

•DocumentosdelaIngenieríabásica:Solicitud,alcance,descripción, dibujos, etc.

•Solicituddepresupuesto•DocumentosgeneradosporlaaplicacióndeAdministración

de Cambios: Análisis de riesgos, procedimientos afectados, etc.

•Normatividadinterna(NormasdePEMEX,NormasdeReferencias, Normas Oficiales, etc. o externa aplicada en la atención de la recomendación (NFPA, NOM, API, ASTM, ISA, etc.

•Diagramasdetuberíaeinstrumentaciónactualizados

3 Ingeniería de detalle y Aprobación presupuestal

•DocumentacióngeneradaporlaIngenieríadedetalleyaprobación presupuestal

Solicitudes de pedido y/o órdenes de compras

•Especificacionesdecompras,solicitudesdepedido.

4 Equipo en sitio con fecha para Instalación

•Certificados de calidad (UL, FM, TUV, ASTM, API, etc. registros de inspecciones y pruebas

5 Equipo instalado y pruebas de campo •Listasdeverificación•ProtocolodeSeguridaddeprearranque•Pruebasdedesempeño•Fotografíasdelequipoinstalado

6 Terminación del Procedimientos de Administración de Cambios

•RecomendacionesdeARPcerradasydocumentadas•Procedimientosdeoperaciónymantenimientodisponibles

y actualizados.•DibujosyDiagramasdeTuberíaeInstrumentaciónactualizados•Registrosdecapacitaciónapersonaldeoperación

y Mantenimiento•Programasdemantenimientoeinspecciónactualizados•Planderespuestaaemergenciasactualizadoyprogramade

simulacros (si se requiere.

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10

258 SASP 2

2. Procedimientos

NO. PASOS DOCUMENTACIÓN SOPORTE DOCUMENTADA

1 Revisión y aceptación de la recomendación

Versión final en ingles y español proporcionada por el ReaseguroMinutas de Trabajo:•Reunionesdondesepresentaydiscuteelalcancedelas

recomendaciones•Reunionesdondeseasignanresponsablesdecadaunade

las recomendaciones

2 Establecimiento del plan de acción y responsable

Plan de acción debidamente aprobado

3 Procedimiento preliminar a revisión de responsables involucrados

•Procedimientoanterior(encasodequeexistiera.•Borradordelprocedimientopropuestos•Notificaciónderevisiones•Comentariosrecibidosalprocedimiento•Consultasbibliográficasdenormasinternasoexternas,tal

como norma internas de Petróleos Mexicanos, Normas Oficiales Mexicanas, Procedimientos de empresas similares, Recomendaciones de Reaseguro de otros organismos, OSHA, boletines de Organizaciones como AICHE, IMIQ, ISA, API, etc.

4 Incorporación de mejoras, procedi-miento listo para su aprobación

Tabla de mejoras recibidas e incorporadas al procedimiento

5 Procedimiento emitido con instruc-ción de implementarlo

•Procedimientodebidamenteactualizadoyfirmadobajoelesquema de documento controlado (se puede hacer una revisión con base en los criterios de Calidad del Proceso de Disciplina Operativa.

•Documentooficialdeaplicación(oficiodelaGerencia.•Manualdecapacitaciónsobreelprocedimientocuandoasí

se requiera.•Programasdecapacitaciónsobrelaaplicación

del procedimiento.•Esrecomendablequelasáreas(planta,taller,laboratorio,

almacén, etc. tengan disponibles los formatos generados por el proceso de Disciplina Operativa.

6 Actualización de manuales, recolección y destrucción de procedimientos anteriores

•Evidenciadocumentaldequelosmanualesfueronactualiza-dos y que las copias obsoletas fueron retiradas y destruidas

7 Auditoría de seguimiento terminada •Programasdeauditorías(estasserecomiendanefectuarde3a6 meses después de la instrucción de aplicar el procedimiento

•Resultadosdelasauditorías•Programaoplandeaccionescorrectivas•Registrodealgunaaccióndisciplinariaodereconocimiento

por la aplicación del procedimiento, etc.

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

042/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0E

10


GUÍA TÉCNICA PARAASEGURAMIENTO DE CALIDAD Clave: 800/16000/DCO/GT/015/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

262 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 263







2.2. Desarrollo 266



CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARAASEGURAMIENTO DE CALIDADCl

ave:

800

/160

00/D

CO/G

T/01

5/10

Revi

sión

: 1Fe

cha:

01/

01/2

010


E 11


1.1. OBJETO

Contar con mecanismos de control de calidad, para asegurar que los equipos, refacciones y materiales desde el mo-

mento en que son diseñados, fabricados, construidos, adquiridos, transportados, almacenados, montados, instalados

y mantenidos están conforme a las especificaciones de las bases de diseño, las recomendaciones del fabricante y las

evaluaciones de riesgos.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria, para todos los integrantes de los Equipos y Subequipos

de Liderazgo, relacionados con el elemento de Aseguramiento de Calidad que forma parte del Subsistema de

Administración de la Seguridad de los Procesos, en todas las instalaciones de los Centros de Trabajo de Petróleos


1.3. NORMATIVIDAD


Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo-Seguridad en los Procesos de substan-

cias químicas.

Norma Oficial Mexicana NOM-020-STPS-2002. Recipientes sujetos a presión y calderas funcionamiento, condiciones

de seguridad.

Norma Oficial Mexicana NOM-093-SCFI-1994. Válvulas de relevo de presión (seguridad, seguridad-alivio) y alivio ope-

radas por resorte y que se fabrican de acero y bronce.



Este listado de normas es enunciativo mas no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las diver-

sas familias (tuberías, equipos, válvulas y accesorios).

1.4. DEFINICIONES

Aseguramiento de Calidad.- Son acciones planeadas y sistemáticamente realizadas para promover la confiabilidad de

que un producto o servicio, cumple con los requisitos de calidad enfocados a asegurar que los materiales, equipos y

refacciones son los adecuados:

Fabricados de acuerdo con las especificaciones del diseño.

Entregados correctamente en el sitio establecido.

Ensamblados e instalados apropiadamente.

Control de Calidad.- Es un sistema que nos permite dar el seguimiento al proceso de fabricación de un material y partes de

repuesto de los equipos críticos, de acuerdo con las especificaciones de diseño requeridas para asegurar su integridad.

Especificación.- Son las características técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas por Institutos

de Investigación de Ciencia y Tecnología, asociaciones industriales, organismos colegiados, fabricantes entre otros,

que permiten definir los parámetros mínimos o máximos que debe cumplir un material con sus partes o componentes

durante y al final de su proceso de fabricación.

Equipo crítico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultaría, permitiría o contri-




Inspector.- Es la persona calificada, si es requerido certificado de acuerdo con la normatividad aplicable en la materia

que lleva a cabo funciones de inspección requeridas en un centro de trabajo, aplicando códigos o procedimientos

Clav

e: 8

00/1

6000

/DCO

/GT/

015/

10Re

visi

ón: 1

Fech

a: 0

1/01

/201

0

264 SASP 2

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para las etapas de: fabricación, ensamblaje, construcción, reparación o calibración y que esta facultado para certificar

la verificación, inspección y pruebas relacionadas con el Aseguramiento de la Calidad.

Inspección y Pruebas.- Procedimientos y/o técnicas utilizadas por los inspectores, para asegurar que los materiales y/o

equipos cumplen con lo establecido en las especificaciones, códigos y normas aplicables, de tal forma que los defec-

tos o deficiencias de los materiales, se detecten oportunamente y se garantice su integridad.

Servicio Crítico.- Es aquel que maneja, contiene, advierte, monitorea, asegura las operaciones de sustancias peligro-

sas, que pueden afectar la salud del personal y al medio ambiente.

1.5. ABREVIATURAS

AC Aseguramiento de Calidad.






Seguridad, Salud y Protección Ambiental.

2.1.1.1 Elaborar, corregir, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.









dos por los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del PEMEX

SSPA en los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas.







PEMEX-SSPA.


les tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, los acuerdos

y decisiones que se establezcan en el Subequipo de Liderazgo Directivo del Subsistema de ASP.





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2.1.3.1. Formalizar la integración de un Equipo de Implementación, para Aseguramiento de la Calidad, que in-

cluya el nombramiento de un líder de este Elemento.

2.1.3.2. Establecer las estrategias y el procedimiento aplicable a sus líneas de negocios y en las operaciones

bajo su control.

2.1.3.3. Difundir la estrategia de implementación de Aseguramiento de Calidad

2.1.3.4. Autorizar y verificar el cumplimiento de los planes elaborados, para dar cumplimiento a esta guía.


2.1.3.6. Solicitar periódicamente auditorías, para asegurar la correcta aplicación de los planes de acción y procedi-

mientos; con el fin de conocer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.


2.1.4.1. Protocolizar la integración del Subequipo de implantación del elemento de Aseguramiento de Calidad,

se recomienda que para facilitar su implantación y por la correspondencia con el elemento de IM, se

designe a la Máxima Autoridad del mantenimiento como líder de IM y de A.C.

2.1.4.2. Instruir la elaboración del Procedimiento operativo para administrar el elemento de Aseguramiento de

la calidad aplicable en el centro de trabajo alineado a esta guía.

2.1.4.3. Conocer la estrategia de implementación de Aseguramiento de la Calidad.

2.1.4.4. Instruir la elaboración del plan de acción para la implementación del AC en el CT.

2.1.4.5. Asistir a las reuniones de seguimiento de implementación, y participar en las actividades para garanti-

zar su efectividad.

2.1.4.6. Crear un mecanismo efectivo de retroalimentación entre los líderes de los subequipos de los elemen-

tos del subsistema ASP que impacten al elemento de Aseguramiento de Calidad para garantizar su

eficiente implementación.

2.1.4.7. Demostrar un compromiso visible durante el proceso de implementación del elemento de Tecnología

del Proceso a través de la verificación del cumplimiento del programa de auditorías del procedimiento

para administrar AC en el CT.

2.1.4.8. Asegurar la capacitación del personal en los conceptos relacionados a AC en el procedimiento aprobado.

2.1.4.9. Dar seguimiento a los resultados obtenidos de las auditorías realizadas al elemento de AC y de acuerdo con

estos generar acciones correctivas y de mejora para cumplir los objetivos establecidos del elemento.

2.1.5. Corresponde al Subequipo de liderazgo de ASP.

2.1.5.1. Definir, Identificar y Documentar el Equipo Crítico para ASP.

2.1.5.2. Elaborar los planes, programas y procedimientos para la administración y control y Aseguramiento de

Calidad del CT, que aseguren que los materiales y equipos críticos y sus componentes que manejan

sustancias peligrosas cumplan consistentemente con los requisitos y especificaciones de diseño en

todas y cada una de las etapas desde su diseño y proyecto, fabricación adquisición, transporte y al-

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macenamiento, construcción montaje y puesta en operación, así como aplicables para los equipos

existentes o en uso.

2.1.5.3. Definir los tipos de verificación e inspección y pruebas que deben practicarse a los equipos críticos

nuevos en las diferentes etapas desde el diseño hasta su puesta en operación.

2.1.5.4. Verificar que se realicen ciclos de trabajo al procedimiento de Aseguramiento de Calidad y medir

su efectividad.

2.1.5.5. Definir y establecer indicadores que reflejen el grado de implementación y de comportamiento de ten-

dencias en la reducción de incidentes debidos a fallas de calidad del equipo o sus componentes.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Definir, Identificar y Documentar el Equipo Crítico para ASP.

Cada centro de trabajo debe definir, identificar y documentar los sistemas, ductos, equipos o componentes críticos

para el proceso, tomando como base los Análisis de Riesgos y la información del paquete de Tecnología del

Proceso, aplicando los ocho criterios indicados de la guía 800/16000/DCO/GT/017/10 de Integridad Mecánica.

Los sistemas, equipos y componentes críticos (refacciones y materiales) deben estar claramente identificados

en los sistemas institucionales o planos de la instalación (DTI, PLC, etc). Así mismo se debe contar con meca-

nismos que faciliten identificar las requisiciones y órdenes de compra o fabricación, y demás documentos para

los sistemas, equipos y componentes críticos.

Las especificaciones y bases de diseño del equipo identificado como crítico para la ASP deben estar documen-

tados y comunicados al personal de operación y mantenimiento, y deben ser parte de la información del paque-

te de tecnología del proceso.

El CT debe contar con un plan de acción, sistemático y orientado a promover la confiabilidad de que un pro-

ducto o servicio, cumple con los requisitos de calidad, y esté enfocados en asegurar que los materiales, equipos

y refacciones son:

• Fabricadosdeacuerdoconlasespecificacionesdeldiseño.

• Entregadoscorrectamenteenelsitioestablecido.

• Ensambladoseinstaladosapropiadamente.

2.2.2. El plan para el Aseguramiento de Calidad debe aplicarse en cada una de las etapas siguientes:

2.2.2.1. Etapa de Aseguramiento de Calidad en el Diseño y Proyecto.

Durante el diseño de los sistemas, equipos y componentes críticos, se debe considerar cumplir con los

requerimientos legales, de ingeniería códigos de diseño, construcción, buenas prácticas y recomenda-

ciones del fabricante, así como las generadas a través del análisis de riesgos y del análisis histórico de

los incidentes.

Incorporar las recomendaciones generadas en los análisis de riesgo, a los sistemas, equipos y compo-

nentes críticos durante la etapa de diseño.

a. Asegurar documentar los cambios realizados, durante la etapa de diseño.

b. Considerar y establecer los requisitos técnicos definidos por las áreas usuarias y los

responsables para la adquisición de equipos, materiales y refacciones.

c. Considerar las interacciones con otros equipos, instalaciones, productos y materiales existentes.

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d. Considerar las condiciones ambientales de las zonas geográficas a las que se sujetará el equipo

y definir los tipos de recubrimientos que deben aplicarse.

2.2.2.2. Aseguramiento de Calidad en Fabricación y Adquisición.

a. Considerar los mecanismos de verificación, inspección y pruebas para garantizar que los

equipos, materiales y refacciones cumplan las especificaciones, desde las etapas de,

fabricación y adquisición.

b. El CT debe dar seguimiento a través del Subequipo AC durante las etapas de fabricación y

entrega de los equipos críticos, y asegurar que en dichas etapas se cumplan con las

especificaciones del proyecto.

c. Elaborar listas de verificación detalladas para asegurar que todos los factores clave sean considerados.

d. Establecer actividades de; verificación, inspección y pruebas para equipos y componentes de

diseño especial, y con los fabricantes, buscando que durante la fabricación se cumpla con

las especificaciones.

e. Seleccionar a los fabricantes y proveedores, que se encuentran en la lista de proveedores

aprobados con base en criterios tales como auditorías de calidad, evaluación del desempeño

histórico previo u otros.

f. Establecer que los mecanismos de verificación, inspección y pruebas, garanticen que las

especificaciones se mantengan sin alteraciones y/o modificaciones, durante el transporte y

almacenamiento de equipos, refacciones y materiales.

g. Todas las verificaciones, inspecciones y pruebas para el aseguramiento de calidad deben ser

ejecutadas por personal capacitado, calificado y/o certificado, en los procedimientos de

aseguramiento de calidad.

2.2.2.3. Aseguramiento de Calidad en la Construcción y el Montaje.

a. Considerar los mecanismos de verificación, inspección y pruebas para garantizar que las

especificaciones hayan sido consideradas en los procesos de construcción y montaje de

equipos, refacciones y materiales críticos.

b. Como mínimo, las verificaciones, inspecciones y pruebas se deben considerar aspectos tales

como; construcción civil, arquitectura, instalaciones eléctricas, instrumentación, y deben ser

ejecutadas por personal capacitado, calificado y/o certificado, en los procedimientos de

inspección técnica y calidad.

c. Las verificaciones deben ser realizadas por personal involucrado en las actividades de diseño,

operación, mantenimiento, así como por otros especialistas, según las necesidades.

d. Sistematizar las verificaciones para asegurar que los equipos, refacciones y materiales cumplan

con las especificaciones de diseño.

e. Definir claramente la responsabilidad de la aceptación final de equipos, materiales y refacciones

a través del proceso “Acta entrega-recepción”, y la documentación relacionada con los

aspectos relevantes durante la construcción y montaje.

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2.2.2.4. Aseguramiento de Calidad, en equipos críticos nuevos.

Este elemento define los requisitos mínimos de Control de Calidad, que deben cumplir todos los fabri-

cantes, proveedores y contratistas que proporcionan, materiales, refacciones, equipos y componentes

de equipos nuevos para servicio crítico. El objetivo de este elemento es el asegurar que todos los equi-

pos nuevos, utilizados en servicio crítico, cumplan con los requerimientos establecidos en la norma o

especificaciones aplicables.

a. Establecer un programa de verificación, inspección y pruebas, para garantizar que las especificaciones

técnicas se cumplan, desde el proceso de requisición de materiales, equipos y refacciones.

b. Los sistemas de verificación debe incluir mecanismos para dar seguimiento a la realización de

inspecciones y pruebas, durante las etapas de compras de insumos y materiales, y fabricación

de equipos.

c. El CT deberá dar seguimiento a las etapas de fabricación y entrega de los equipos críticos para

ASP, buscando asegurar que dichas etapas cumplan con las especificaciones el proyecto.

d. Elaborar listas de verificación detalladas para asegurar que todos los factores clave sean considerados.

e. Realizar actividades de verificación, inspección y pruebas para equipos y componentes críticos,

utilizando los procedimientos propios o los del fabricante previo acuerdo de partes, asegurando

que la fabricación cumpla con las especificaciones proporcionadas por el centro de trabajo e

informando a los proveedores de materiales, equipos y refacciones los requisitos de calidad,

certificados y reportes técnicos que deben cumplir, para surtir pedidos a la instalación.

f. Seleccionar a los fabricantes y proveedores, que se encuentran en la lista de proveedores

aprobados, con base en criterios tales como auditorías de calidad, evaluación del desempeño

histórico previo, entre otros.

g. Considerar que los mecanismos de verificación, inspección y pruebas, garanticen que las

especificaciones se mantengan sin alteraciones y/o modificaciones durante el transporte y

almacenamiento de equipos, refacciones y materiales.

h. Como mínimo, todas las verificaciones, inspecciones y pruebas deben contemplar los equipos

críticos para ASP.

i. Ser ejecutadas por personal capacitado, calificado y/o certificado, en los procedimientos de

aseguramiento de calidad.

j. Se recomienda utilizar listas de verificación, para el control de los requisitos de calidad.

k. Sistematizar las verificaciones y asegurar que los equipos, refacciones y materiales cumplan las

especificaciones de los proyectos.

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2.2.2.5. Aseguramiento de Calidad, de materiales y partes de repuesto de equipos críticos.

Se debe asegurar, que los materiales y partes de repuesto de: tuberías, juntas, válvulas, perfiles es-

tructurales, rodamientos, sellos mecánicos, válvulas de control, instrumentos, material eléctrico, sol-

daduras, etc), sean entregados cumpliendo las especificaciones del diseño. El aseguramiento de

calidad, se establece a través de un sistema conformado por varios procesos para la certificación de

materiales y partes de repuesto, clasificados como críticos, que serán fabricados de acuerdo con las

especificaciones y estándares de diseño, dibujos de fabricación, mencionados en la solicitud de com-

pra, de tal manera que estos procesos eviten la probabilidad de falla por un mal control de calidad al

ser instalados en las plantas de proceso de Petróleos Mexicanos.

2.2.2.6. Aseguramiento de Calidad, en la rehabilitación de equipos críticos y sus partes de repuesto.

El objetivo es, asegurar que la rehabilitación de equipos y sustitución de partes de repuesto clasificados

como críticos, sean realizados de acuerdo con las especificaciones y estándares de diseño, planos de

fabricación, procedimientos de reparación e inspección, garantizando que las reparaciones fueron eje-

cutadas, para restablecer una pieza de un equipo a una condición de operación satisfactoria y segura,

que no tendrá las condiciones originales exactas del equipo, pero evitará la probabilidad de falla, por un

mal control de calidad en los materiales, durante su proceso de rehabilitación, de tal manera que ofrez-

ca seguridad, confiabilidad y disponibilidad del equipo. Debe aplicarse en dos diferentes procesos:

a. Alcances de las bases técnicas, para la rehabilitación por terceros de equipo y partes de

repuesto, clasificados como críticos.

b. Rehabilitación de equipo y partes de repuesto, clasificados como críticos en los talleres de


2.2.2.7. Documentación de Aseguramiento de Calidad.

a. Toda la información básica de ingeniería, se debe incluir las especificaciones y documentación,

lo anterior debe estar avalado por los fabricantes, proveedores y prestadores de servicio.

b. Se deberá preparar y mantener un archivo que contenga toda la información consolidada,

organizada, revisada y actualizada.

c. Deben documentarse y archivarse toda la información del proyecto, incluyendo, como mínimo,

todas las verificaciones, inspecciones y pruebas realizadas en los equipos, ductos y materiales,

en caso de requerirse durante la puesta en operación:

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d. Lista de recomendaciones.

• Plazosparaasegurarelcumplimientodelasrecomendaciones,antesydespuésdeliniciode

la operación.

• ReportesdeinspecciónsobrelascondicioneseneláreadeSSPA.

• Lasfirmasdelosintegrantesdelequiporesponsabledelasinspeccionesypruebas.

• Losresultadosdelasverificacionesdebenreportarseperiódicamentealequipodeliderazgo

de ASP, y sustentar al proceso de control del Aseguramiento de la calidad.

• Asímismodisponerde:Censodepersonalcalificado,certificadoyentrenado,tantoanivel

central como en los centros de trabajo, quienes realizan actividades de Aseguramiento de

Calidad, incluye personal de Compras, Operación, Mantenimiento y SSPA.

• Censoactualizadoydifundidodelasespecificacionesdelequipocríticoysusrespectivosexpedientes.

• Laidentificacióndelosequiposcríticos,quenohallancumplidolosrequisitosdelainspección.

• Losequiposcríticosdebenidentificarseenlosprocedimientosdeoperación,mantenimiento

y compras.

• ProtocolosdeaseguramientodelaCalidaddelosequiposcríticosdisponibles.

2.2.2.8. Difusión y Auditorías.

Se deben realizar auditorías específicas, y periódicas del proceso de Aseguramiento de Calidad, a través

del programa de auditorías del SASP del CT, para garantizar la efectividad en la aplicación del mismo.

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Técnica, recabando previamente la opinión de las partes involucradas y del subequipo de liderazgo de ASP, en el ejer-









de que procedan.


La presente Guía, entrará en vigor a partir de la fecha de autorización, por parte del Director Corporativo de Operaciones.

A partir de la fecha de emisión de la misma, todos los documentos vigentes y que estén relacionados, se deben ade-

cuar y alinear a las disposiciones contenidas en este documento. Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos,

usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficial-

mente a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA), para su análi-





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GUÍA TÉCNICA PARA REVISIÓNDE SEGURIDAD DE PREARRANQUE Clave: 800/16000/DCO/GT/016/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

274 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 275







2.2. Desarrollo 278



ANEXOS

ANEXO 1. Lista de verificación simplificada 285

ANEXO 2. Lista de verificación documental 288

ANEXO 3. Lista de verificación inspección física 293

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA REVISIÓNDE SEGURIDAD DE PREARRANQUECl

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1.1. OBJETO

Establecer un mecanismo de control para administrar el elemento de Revisión de Seguridad de Prearranque, con el

propósito de verificar que antes de la puesta en operación de un elemento componente o sistema de un proceso y/o

Instalación nueva, reparada, rehabilitada, modificada o reconfigurada, reúnen los requisitos de diseño, seguridad y

cuidado del ambiente; asegurando que los elementos de la “Administración de la Seguridad de los Procesos” han sido

cumplidos satisfactoriamente y garantizar que la integridad mecánica de la instalación se encuentra en condiciones

de operar.


El presente documento es de observancia obligatoria en todas las instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos

Subsidiarios y Filiales de aplicación para los integrantes de los equipos del elemento de Revisión de Seguridad de

Prearranque, establecido en el Subsistema de Administración de Seguridad de los Procesos (ASP).

1.3. NORMATIVIDAD

• LeyOrgánicadePetróleosMexicanosyOrganismosSubsidiarios.

• ReglamentodeLaboresdePetróleosMexicanos.

• ReglamentodeTrabajodePersonaldeConfianzadePetróleosMexicanosyOrganismosSubsidiarios.

• ReglamentodeSeguridadeHigienedePetróleosMexicanos,ediciónmarzo2006.

• NormaOficialMexicanaNOM-028-STPS-2004,OrganizacióndelTrabajo-SeguridadenlosProcesosde

sustancias químicas.

• NormaOficialMexicanaNOM-020-STPS-2002.Recipientessujetosapresiónycalderasfuncionamiento,

condiciones de seguridad.

• NormaOficialMexicanaNOM-093-SCFI-1994.Válvulasderelevodepresión(seguridad,seguridad-alivio)y

alivio operadas por resorte y que se fabrican de acero y bronce.

• COMERI144LineamientoparaelanálisisyevaluaciónderiesgosdePetróleosMexicanosyOrganismosSubsidiarios.

• OSHACFR29Parte1910.119AdministracióndelaSeguridaddelosProcesosdeproductosquímicos

altamente peligrosos.

• InstitutoAmericanodelPetróleo(APIRP750)AdministracióndelosRiesgosdelosProcesos,PrimeraEdición.

NOTA. Este listado de normas es enunciativo más no limitativo, debiendo considerar los códigos, normas aplicables a

las diversas familias (equipo estático, dinámico, de control, eléctrico, civil).

1.4. DEFINICIONES

Cambio.- Alteración o modificación temporal o permanente que se lleva a cabo en los procesos y que están relacionadas

con, la tecnología, instalaciones, procedimientos, o la organización que modifique el riesgo o altere la confiabilidad de los

sistemas, equipo o componente en una instalación, excepto por “reemplazos del mismo tipo” (replacement in kind).

Cambio a instalación nueva, reparada, rehabilitada o modificada.- Toda modificación en una instalación industrial, que

altere el contenido de los documentos de diseño de ingeniería de detalle.

Isométricos de tubería (sin modificar DTI).

Planos de construcción de (Soportes y tuberías).

Planos aprobados para construcción en Ingeniería Civil, Arquitectura, Instalaciones y ductos subterráneos.

Planos aprobados para construcción de equipos y dispositivos eléctricos.

Planos aprobados para construcción de arreglos típicos de instalación de instrumentos.

Marca de válvulas y accesorios de tubería (no se alteran las características de diseño).

Cambio tecnológico.- Toda modificación en una instalación industrial nueva, reparada, rehabilitada o modificada, que

altere el contenido de los documentos básicos de diseño de ingeniería de proceso de la instalación como son:

1. DISPOSICIONES GENERALES Cl

ave:

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Diagrama de flujo de proceso.

Descripción de proceso.

Balance de materia y energía.

Lista del equipo de proceso.

Hoja de datos y especificaciones del material del equipo de proceso.

Criterios de diseño de equipo de proceso.

Filosofía operativa y de control de instalación.

Requerimientos de servicios auxiliares.

Diagramas de tubería e instrumentación.

Lista de líneas.

Diagramas de control e instrumentación de proceso y base de datos del sistema de control distribuido.

Diagrama unifilar de la instalación.

Análisis de riesgo.

Integridad mecánica.

Condición insegura.- Es la situación o circunstancia peligrosa, asociada a un daño físico, que deriva de los elementos

que conforman al medio ambiente laboral y generalmente contribuye a la ocurrencia de incidentes y/o accidentes,

enfermedades de trabajo o daños materiales.

Equipo crítico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultaría, permitiría o contri-




Equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque.- Grupo formado por especialistas, de operación, ingeniería,

Mantenimiento y Seguridad, responsables de la instalación, que deben de participar en la Revisión de Seguridad de

Prearranque, puede incluirse la participación de otras especialidades que se consideren convenientes.

Hallazgo tipo “A” (Riesgos intolerables condicionantes de arranque.: Desviación a las normas, códigos, procedimientos

o especificaciones encontrada en la instalación la cual impide o no permite la puesta en operación de un elemento

componente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada o modificada.

Hallazgo tipo “B” (Riesgos indeseables no condicionantes de arranque.: Desviación a las normas, códigos procedimien-

tos o especificaciones encontrada en la instalación la cual no impide la puesta en operación de un elemento compo-

nente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada o modificada.

Instalación industrial.- Es el conjunto de estructuras, equipos, tuberías, sistemas eléctricos, accesorios, instrumentos,

auto tanque, hardware, software, dispuestos para un proceso, servicio principal, almacenamiento, carga/descarga de

productos, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte, distribución y reparto, pozos, plataformas, bar-

cos, entre otros.

Instalación reparada, rehabilitada o modificada.- Es el conjunto de estructuras, equipos, tuberías, sistemas eléctricos,

accesorios, instrumentos, auto tanque, hardware, software, dispuestos para un proceso, servicio principal, almacena-

miento, carga/descarga de productos, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte, distribución y repar-

to, pozos, plataformas, barcos, entre otros, que han sido intervenidos por mantenimiento para asegurar que continúen

desempeñando las funciones para las cuales fueron diseñados.

Revisión de Seguridad de Prearranque.- Revisión física y documental de seguridad previa a la puesta en operación de

un elemento, componente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada o modificada.

Reparaciones Menores.- Son aquellas que no modifican la Tecnología Documentada del Proceso.

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1.5. ABREVIATURAS



EPP Equipo de Protección Personal.

PND Pruebas No Destructivas.

SSPA Seguridad Salud y Protección Ambiental.



Dirección Corporativa de Operaciones

Dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.

2.1.2 Corresponde a la Subdirección de Coordinación de Mantenimiento.

Mantener actualizada, difundir y comunicar la presente guía a los equipos y subequipos de liderazgo de su or-

ganización estructurada y Línea de Mando que operan bajo su control.

2.1.3 Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos de Petróleos

Mexicanos y Empresas Filiales.

a. Ordenar la difusión de la presente guía en su ámbito de competencia.

b. Instruir la elaboración de los procedimientos estratégicos para la aplicación de la presente guía técnica.

c. Dirigir y controlar su observancia y cumplimiento.

2.1.4. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios, Regionales y Corporativos de Petróleos Mexicanos

y Empresas filiales.

a. Formalizar la integración de un Equipo de Implementación del elemento de Revisión de Seguridad de

Prearranque, que incluya el nombramiento de un Líder de este Elemento.

b. Establecer las estrategias e instruir la elaboración del procedimiento para la aplicación de la presente guía

en las operaciones bajo su control.

c. Autorizar y verificar el cumplimiento del plan de acción y el procedimiento elaborado para dar cumplimien-

to a esta guía.

d. Proporcionar los recursos necesarios para la ejecución del plan de acción.

e. Solicitar periódicamente auditorías, para asegurar la correcta aplicación del plan de acción y procedimien-

to, con el fin de conocer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.

2.1.5 Corresponde a los Subdirectores y Gerentes de Auditoría en Seguridad Industrial y Protección Ambiental de los

Organismos Subsidiarios

a. Ser un facilitador dentro de los equipos de trabajo para la implementación de esta guía.

b. Instruir que se establezca un programa periódico de auditorías para la correcta aplicación del procedi-

miento elaborado, el cumplimiento de los indicadores y las tendencias de mejora logradas, seguimiento

formal a las desviaciones detectadas y generar las acciones pertinentes para el cumplimiento de atención

a las desviaciones encontradas y autorizar las acciones presupuestales pertinentes.

c. Participar y apoyar en las Revisiones de Seguridad de Prearranque de las instalaciones bajo su control.

2.1.6 Corresponde a las Máximas Autoridades de los Centros de Trabajo:

a. Protocolizar la integración del equipo de Implementación de Revisión de Seguridad de Prearranque.

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b. Instruir la elaboración del procedimiento para administrar el elemento de Revisión de Seguridad de

Prearranque en el CT.

c. Interpretar y difundir la filosofía corporativa relacionada con la Revisión de Seguridad de Prearranque en el CT.

d. Asistir a las reuniones programadas de los subequipos de liderazgo, para dar seguimiento y hacer análisis

críticos sobre el proceso de implantación del elemento para garantizar su efectividad.

e. Demostrar un compromiso visible durante el proceso de implementación del elemento de Revisión de

Seguridad de Prearranque en el CT a través de la verificación del cumplimiento del programa de auditorías

del procedimiento para administrar el elemento de Revisión de Seguridad de Prearranque en el CT.

f. Designar al coordinador operativo para las Revisiones de seguridad de Prearranque en Instalaciones nuevas.

g. Instruir se lleve a cabo la capacitación del personal, en los conceptos relacionados al elemento de Revisión

de Seguridad de Prearranque en el CT y del procedimiento aprobado.

h. Asignar recursos necesarios que permitan la aplicación y documentación adecuada sobre el elemento de

Revisión de Seguridad de Prearranque en el CT en el centro de trabajo.

i. Dar seguimiento a los resultados obtenidos de las auditorías realizadas al elemento de Revisión de Seguridad

de Prearranque en el CT, y de acuerdo con éstos, generar acciones correctivas y de mejora para cumplir

los objetivos establecidos.

j. Asegurar que las Revisiones de Seguridad de Prearranque se realicen de manera consistente y que los ha-

llazgos resultantes sean corregidos.

k. Autorizar la puesta en operación de los elementos componentes o sistemas de un proceso y/o instalación

nueva, reparada, rehabilitada o modificada, una vez cumplido los hallazgos tipo “A” y dar seguimiento de

los hallazgos tipo “B” hasta que éstos sean cumplidos.

2.1.7 Corresponde al equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque.

a. Cumplir con los lineamientos establecidos en esta guía.

b. Dar seguimiento hasta su cumplimiento a los hallazgos tipos “A” y “B” una vez que fue autorizada para su

operación la instalación o equipo.

2.1.8 Corresponde a la Línea de Mando de operación.

a. Coordinar la integración del equipo de especialistas para la revisión de Seguridad de Prearranque

b. Convocar a las reuniones de planeación, seguimiento y cierre de las Revisiones de Seguridad de

Prearranque.

c. Verificar el seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones se realice conforme a lo estipulado en la

guía para administrar las acciones preventivas y correctivas N0. 800/16000/DCO/GT/042/10.

2.2 DESARROLLO

La Revisión de Seguridad de Prearranque debe ser realizada antes de la puesta en operación de un elemento, compo-

nente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada, modificada o que ha estado fuera de ser-

vicio y para los casos específicos después de un paro de emergencia.

Esta verificación integral previa al arranque, se debe realizar antes de introducir materiales e insumos al proceso y/o

reiniciar actividades de arranque tales como el suministro de energía, con la finalidad de garantizar la integridad me-

cánica de las instalaciones y asegurar una operación confiable y segura.

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La Revisión de Seguridad de Prearranque, es una práctica para asegurar que las instalaciones están listas para iniciar

su operación, mediante la verificación de los siguientes puntos:

• Cumplimientodeespecificacionesdediseñodurantelasetapasconstrucción,mantenimiento,modernización

o modificación.

• Nuevassustanciasquímicasomaterialesusadosenelproceso,sonentendidosdesdeelpuntodevistadela

seguridad, salud, ambiente y desempeño de los materiales.

• Verificarquelossistemasdeseguridad,esténconformealdiseñoydisponibles.

• Prácticassegurasdetrabajoyprocedimientosdeoperación,mantenimientoydeemergenciaactualizadosy

con aplicación de Disciplina Operativa.

• Verificarquesehayanefectuadoanálisisderiesgosyatendidaslasrecomendacionesresultantes.

• Verificarquesecumplenlosrequerimientosnormativosyregulatoriosdelaadministracióndelcambio.

• Verificarqueelpersonalrecibióentrenamientoy/oactualización.

PROCESO DE REVISIÓN DE SEGURIDAD DE PREARRANQUE DE INSTALACIONES

2.2.1. PLANEACIÓN PARA REALIZAR UNA REVISIÓN DE SEGURIDAD DE PREARRANQUE:

En la etapa de planeación, se debe de analizar quienes son los integrantes y especialidades que se requieren

para conformar el equipo de revisión, los roles para cada especialidad, efectuar verificaciones físicas en campo

para corroborar adecuadamente las actividades a ejecutar y colectar la documentación de soporte que ayuden

en el cumplimiento de cada uno de los elementos del Subsistema de ASP que aplique.

Establecer programa de reuniones diarias de seguimiento y avances de la revisión, durante el tiempo que esta dure.

Registros de la Revisión de Seguridad de Prearranque;

Los registros documentales y físicos deberán contener como minino lo contenido en las listas de verificación

establecidas en el punto 5 de anexos de esta guía.

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2.2.2. Integración del equipo del elemento de Revisión de seguridad de prearranque.

Cuando se trate de instalaciones nuevas la Máxima Autoridad del centro de trabajo designará al Equipo de

Revisión de Seguridad de Prearranque el cual estará integrado por un coordinador y los especialistas de las di-

ferentes áreas de mantenimiento, seguridad y operación u otras especialidades cuando así se requiera.

Para el caso de instalaciones reparadas, rehabilitadas, modificadas o que estuvieron fuera de servicio y para los ca-

sos específicos después de un paro de emergencia, el coordinador de la Revisión de Seguridad de Prearranque, será

el responsable operativo de la instalación quien se apoyará con los especialistas de las diferentes áreas de manteni-

miento, seguridad y operación u otras especialidades cuando así se requiera para que integren el grupo técnico de

esa instalación.

Para estos casos cada especialista de las diferentes disciplinas que aplican en la revisión de Seguridad de

Prearranque deben llevar el control y los registros que avalen el cumplimiento de las Inspecciones y pruebas

que se realicen, los cuales son el respaldo de haber cumplido con las normas, códigos y especificaciones, para

ello deben documentar los trabajos realizados y deben contener la información mínima contenida en los anexos

1, 2 y 3 de esta guía.

2.2.3. Reuniones de Trabajo:

El Coordinador de Revisión de Seguridad de Prearranque deberá convocar al equipo de revisión a reuniones periódi-

cas de acuerdo conl programa establecido y durante el tiempo que dure la ejecución de la revisión, para dar estricto

seguimiento al proceso de prearranque dejando constancia (minuta) de los acuerdos tomados en la reunión.

El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo, junto con el equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque de-

ben de llevar a cabo una reunión final, donde se presente la documentación de cumplimiento y el protocolo de

Revisión de Seguridad de Prearranque que demuestre que se ha cumplido con los aspectos de diseño, seguri-

dad y medio ambiente, así como haber cumplido con los elementos de ASP, tanto en la revisión documental

como en la inspección física de la instalación.

2.2.4. Revisión documental:

El equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque debe asegurar que todos los elementos de Administración

de la Seguridad de los Procesos, han sido considerados de forma adecuada. Esta evaluación deberá ser efec-

tuada antes de la inspección física a la instalación. Se revisará la documentación requerida por el Protocolo de

verificación de Seguridad de Prearranque donde se compruebe que los elementos de la Administración de la

Seguridad de Procesos han sido cumplidos, debiéndose elaborar el protocolo de verificación de la revisión de

Seguridad de Prearranque de la instalación, debiendo anotar los hallazgos detectados.

La revisión documental se realizará mediante listas de verificación, las cuales tendrán como mínimo los puntos

enlistados en el anexo 1 y 2 de esta guía.

Revisión de Instalación Nueva.

La revisión documental debe demostrar que la instalación fue construida conforme a lo previsto en las especifi-

caciones de diseño, y de acuerdo con los últimos planos aprobados por el licenciador del proyecto; en el caso

en el que se hayan realizado cambios durante la construcción, se debe demostrar que fueron autorizados por

el licenciador y que quedaron registrados en los últimos planos, así mismo, que quedaron actualizados los aná-

lisis de riesgos correspondientes a la parte del proyecto afectado y apegándose al proceso de Administración

del Cambio. Así mismo, se debe demostrar que se aplicaron las inspecciones y pruebas para el control de cali-

dad establecidas en el diseño del equipo estático, dinámico, eléctrico, civil, instrumentación y control, como

son; radiografiado de soldaduras, identificación positiva de materiales, corrientes Eddy, medición ultrasónica de

espesores, pruebas de dureza, líquidos penetrantes, partículas magnéticas, pruebas hidrostáticas o neumáti-

cas de aplicación al equipo estático.

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Cuando el residente de construcción, considere que las pruebas han sido terminadas y los documentos que las

avalan están debidamente revisados, aprobados y ordenados y quiera hacer la entrega del equipo dinámico,

eléctrico, circuito de tubería, recipiente a presión, de almacenamiento, instrumento o sistema de protección, lo

comunicará al líder del proyecto, el comunicará a los representantes del grupo técnico y/o Grupo de Revisión

de Seguridad de Prearranque para que realicen la inspección de aceptación y se lleve a cabo el protocolo

Revisión de seguridad de Prearranque de la instalación.

Revisión de Instalación Modificada.

Para las instalaciones o equipos que sean reparados, reemplazados o modificados durante las reparaciones

programadas, en la revisión documental se debe demostrar que se cumplió con las especificaciones originales

del diseño. Las administraciones al cambio menores deben ser como mínimo aprobadas por las áreas de

Ingeniería correspondiente y en caso de administraciones al cambio mayores deben ser aprobadas invariable-

mente por el licenciador de la Tecnología o ingeniería autorizada.

La revisión documental se realizará mediante listas de verificación, las cuales tendrán como mínimo los puntos

enlistados en el anexo 2 de esta guía.

Cuando el responsable de la modificación considere que el cambio o modificación esté plenamente identifica-

do, controlado y documentado, el análisis de riesgos esté realizado y las recomendaciones derivadas estén eje-

cutadas, las pruebas de aceptación estén realizadas satisfactoriamente y existan documentos que las avalen,

convocará a los representantes del grupo técnico y/o Grupo de Revisión de Seguridad de Prearranque para que

realicen la inspección de aceptación y se lleve a cabo el protocolo de Revisión de Seguridad en Prearranque de

la instalación.

Revisión de Instalación Reparada.

Cuando el responsable de la instalación, considere que los equipos dinámicos, eléctricos, circuitos de tuberías,

recipientes a presión y de almacenamiento, instrumentos y sistemas de protección han sido intervenidos por

mantenimiento y las pruebas necesarias de acuerdo con normas, códigos y especificaciones se han realizado,

convocará a los representantes del grupo técnico y/o Grupo de Revisión de Seguridad de Prearranque para que

realicen la inspección de aceptación y se lleve a cabo el protocolo de Revisión de Seguridad de Prearranque de

la instalación.

Revisión de Paro Parcial de la Instalación (por paro de un equipo o sección).

Cuando el responsable de la instalación, considere que los equipos dinámicos, eléctricos, circuitos de tuberías,

recipientes a presión y de almacenamiento, instrumentos y sistemas de protección han sido intervenidos por

mantenimiento correctivo y las pruebas necesarias de acuerdo con normas, códigos y especificaciones se han

realizado, convocará a los representantes del grupo técnico y/o Grupo de Revisión de Seguridad de Prearranque

para que realicen la inspección de aceptación y se lleve a cabo el protocolo de Revisión de Seguridad en

Prearranque de la instalación.

Revisión de la Instalación por un paro de emergencia.

Cuando el responsable de la instalación, considere que la emergencia ha sido controlada y los equipos dinámi-

cos, eléctricos, circuitos de tuberías, recipientes a presión y de almacenamiento, instrumentos y sistemas de

protección, están disponibles para su puesta en operación, personal de operación verificará en forma física me-

diante listas de verificación según la falla, el proceso de prearranque seguro de la instalación.

Cada centro de trabajo elaborará las listas de verificación con base en las características particulares de los

procesos, indicando cual es el paro de la emergencia y donde aplica la verificación de prearranque.

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Revisión o Inspección física de la Instalación.

Las inspecciones físicas deben ser organizadas de tal forma que cubra todo elemento, componente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada, modificada o reconfigurada, y deben ser realizadas por el equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque y lideradas por el coordinador operativo responsable de la instalación o quien designe la Máxima Autoridad del CT, registrando las desviaciones, no conformidades, los riesgos identificados o hallazgos relevantes.

Para realizar las Revisiones de Seguridad de Prearranque se deben elaborar listas de verificación previamente definidas por el equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque, con base a lo establecido en esta guía de acuerdo con los anexos 1, 2, 3 aplicables según el caso.

Las desviaciones, las no conformidades, los riesgos identificados o hallazgos relevantes que fueron registrados durante el desarrollo de la inspección física y revisión documental deben ser jerarquizados de acuerdo con la matriz de riesgos de los lineamientos para el análisis y evaluación de riesgos en Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios (Comeri 144).

De acuerdo con los tipos de riesgos jerarquizados, el equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque infor-mará a la Máxima Autoridad del CT si la instalación se encuentra en condiciones de seguridad para operar.

2.2.5. Hallazgos. El equipo de Revisión de Seguridad de Prearranque debe llevar a cabo la revisión física de la instalación y de

la documentación, así como el cumplimiento de los elementos de la Administración de la Seguridad de Procesos, debiendo identificar y jerarquizar los riesgos detectados clasificándolos en dos categorías:

Hallazgo tipo “A” y “B” Para el propósito de esta guía, los hallazgos tipo “C” y “D” resultantes de la aplicación del Comeri 144 se consi-

deran tipo “B”.

Hallazgo tipo “A” (Riesgos intolerables condicionantes de arranque.: Son los riesgos que:

• Nopermitenfísicamentelaoperacióndeunainstalaciónoequipocrítico,(faltainstalarequipo,unaválvu-la, tuberías, entre otras).

• Noestáautorizadalaoperacióndeunanuevainstalaciónoequipocríticoquenoseconsidereseguro,ypor lo tanto no se deben meter a operar hasta que estos hallazgos tipo “A” sean corregidos o terminados ( ejemplo: falta instalar dispositivos de seguridad, no se tienen las pruebas de inspección necesarias para asegurar la integridad del equipo, no se han efectuado pruebas hidrostáticas, falta de pruebas de hermeti-cidad, no se tienen verificados ni probados los dispositivos de protección de equipos, falta de verificación y prueba de los sistemas de interlocks, falta de operabilidad de algún sistema de emergencia, no se ha concluido la instalación de soportes principales, falta colocar o retirar alguna junta ciega necesaria para el prearranque, entre otras).

Hallazgo tipo “B” (no condicionantes del arranque.: Son los riesgos que:

• Físicamenteestánpendientesde terminarperono limitanel arranque (pintura,aislamiento térmicodeequipo o tubería, soportería menor, Identificación de equipos, y tuberías, entre otras).

• Representanunriesgomenordeseguridadypuedenseradministradosmientrassecorrigen.

• Lainstalaciónsepuedearrancar,estableciendomedidasdecontrolyprogramasdeatención(delimitaciónde

áreas con riesgo, identificación de superficies calientes, puntos de tropiezo, orden y limpieza, entre otros).

2.2.6. Protocolo de Prearranque:

La Revisión de Seguridad de Prearranque debe ser formalmente protocolizada, firmada por todos los integran-tes del equipo que participó en la revisión y aprobada por la Máxima Autoridad del CT.

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Los hallazgos tipo “A” deben ser atendidos necesariamente antes de poner en operación el elemento compo-nente o sistema de un proceso y/o Instalación nueva, reparada, rehabilitada, modificada o reconfigurada, para tal efecto se debe levantar una minuta en donde se establezcan acciones, responsables y fechas de cumpli-miento para atender los hallazgos tipo “A”.

Los hallazgos tipo “B” deben ser atendidos mediante acciones programadas, con responsables y fechas de cumplimiento, en este caso el coordinador del equipo de revisión notificará a la Máxima Autoridad del centro de trabajo el programa de atención de los hallazgos y que la instalación reúne los requisitos de seguridad nece-sarios para la puesta en operación. Con base en los resultados de esta revisión, la Máxima Autoridad del Centro de trabajo autorizará la puesta en operación.

El coordinador del equipo de revisión debe gestionar el cumplimiento de los hallazgos tipo “B” hasta su eli-minación, y debe notificar al Líder del Elemento de Revisión de Prearranque del centro de trabajo la conclu-sión y cierre de los hallazgos, conforme a lo estipulado en la guía para administrar las acciones preventivas y correctivas N0. 800/16000/DCO/GT/042/10.

Por cada uno de los hallazgos tipo “B”, se debe generar un aviso en el Sistema de Control Informático Vigente (SAP o IMMPOWER) para que se planifique y programe su atención de acuerdo con la fecha de compromiso plasmada en el protocolo de prearranque.

El responsable de la instalación debe dar seguimiento de los avances de las recomendaciones y hallazgos tipo “B”, derivados de los procesos de prearranque hasta su conclusión y cierre.

El protocolo de Revisión de Seguridad en Prearranque de las instalaciones debe contener lo siguiente.• Listadeparticipantes,puestoyfirma.• Informacióndeseguridaddelproceso.• Análisisderiesgodelproceso.• Administracióndecambios.• Procedimientosoperativos.• Capacitaciónyentrenamiento.• Integridadmecánica.• Seguridadpersonal.• ProtecciónalAmbiente.• Conclusión.• Grupotécnicoresponsabledelaejecucióndelostrabajos.• Recomendaciones.• Hallazgos,responsablesyfechasdeejecución.

Deben anexarse las listas de verificación utilizadas durante la Revisión de Seguridad de Prearranque. Para reparaciones menores y para equipos críticos; los Centros de Trabajo con base en la complejidad de sus pro-

cesos deben preparar una lista de verificación simplificada, la cual debe cubrir sin ser limitativos, los aspectos que le apliquen, considerados en el anexo 1, indicando si se cumple o no cada aspecto, durante la revisión.

Para instalaciones nuevas, reconfiguraciones, paros de emergencia con intervención de mantenimiento en al-gunos equipos, reparaciones programadas, modernizaciones y administración al cambio; se deben utilizar una listas de verificación para llevar a cabo la revisión documental y otra lista de verificación para llevar a cabo la Inspección Física de la instalación o equipo crítico; para tal efecto los Centros de Trabajo con base en la com-plejidad de sus procesos deben de preparar estas listas de verificación cubriendo sin ser limitativos los aspec-tos que le apliquen, considerados en los anexos 2 y 3, respectivamente. En estas listas de verificación se debe indicar si se cumple o no cada aspecto durante la revisión.

2.2.7. Auditoría del proceso de Revisión de Seguridad de Prearranque:

La Revisión de Seguridad de Prearranque debe estar sujeta al proceso de auditorías SSPA, ésta es una forma de

medir el desempeño real del proceso de implantación del elemento de Revisión de Seguridad de Prearranque, con-

tra los estándares establecidos. Debe realizarse a través del programa de auditorías del ASP del centro de trabajo.

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Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdirección de Disciplina Operativa,

Seguridad Salud y Protección Ambiental y Subdirección de Mantenimiento, la interpretación para efectos técnicos y

administrativos de la presente Guía Técnica recabando previamente la opinión de las partes involucradas en el ejerci-

cio de las disposiciones descritas en este documento.




aplicación de la presente Guía Técnica en los Centros de Trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.




de que procedan.

Este documento será revisado cada dos años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan


La presente Guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo

de Operaciones.

A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carácter interno




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ANEXO 1LISTA DE VERIFICACIÓN SIMPLIFICADA

5.1.1. Equipos:

Documental

• Verificarquetodaslasinspeccionesypruebasseencuentranregistradasyfueronrealizadas.

• VerificarladisponibilidaddelosreportesdepruebaseinspeccióndelaIntegridadMecánicadeequipos,

tuberías y accesorios para demostrar que la planta o equipo se ha construido o bien se ha reparado de

acuerdo con las especificaciones y estándares de diseño.

• Verificar que los sistemas de servicios auxiliares están conforme al diseño y verificadas antes

del arranque.

• Verificarquesetenganlospermisosantelasentidadesgubernamentalescorrespondientes,dondeaplique.

• Verificarqueserealizarontodaslaspruebasnodestructivasdeinspecciónconsideradaseneldiseño(ra-

diografías de soldaduras, partículas magnéticas, identificación de materiales, corrientes de Eddy, líquidos

penetrantes, entre otras), para asegurar que las tuberías, conexiones, accesorios, equipos, maquinaria

fueron construidos conforme a los códigos de diseño de los mismos.

Física

• Verificarquelosdispositivosdealivioseencuentreninstalados,calibradosyprobados.

• Verificarqueelaislamientoparaaltaybajatemperaturaestécolocado.

• Verificarquelasoporteríahasidoinstaladayverificadosucalibraciónenfríoycalientedelosresortesde

carga variable.

• Verificarquelosdiquesdecontencióndelostanquesdealmacenamientoseencuentrenenóptimoestado

y con los cruces de tuberías calafateados.

• Verificarquelasproteccionesdepartesgiratoriasomovimientosalternativosesténinstaladosadecuadamente.

• Verificarquenoseencuentrencondicionesquepropicienriesgosdetropiezo,caídasopuntosriesgosos.

• Verificarqueeláreaestelimpiayordenada.

• Verificarquelosregistrosdedrenajescuentenconsustapasyesténidentificados.

• Verificarquelasescalerasdeacceso,plataformasdeequiposesténtotalmenteterminadas.

5.1.2. Eléctrica / Instrumentación:

Documental

• Verificarquelasválvulasdeactivaciónremota,seencuentreninstaladosconformealasnormasaplicables

y se haya probado su funcionalidad.

• Verificarquelosinterlocksdeproteccióndelasinstalacionesasícomolossistemasdeproteccióndelos

equipos (alarmas y disparos) fueron debidamente instalados, calibrados y probados.

• Verificarquesetengaevidenciadequelossistemasdetierrahansidoinspeccionadosyprobados.

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Física

• Verificarquelosequiposeléctricoscumplanconlaclasificacióneléctricadelárea.

• Verificarquelapruebaderotacióndelosmotoresseencuentreregistradoyefectuado.

• Verificarlafuncionalidadcorrectadeloslazosdecontroldeválvulasautomáticaseinstrumentosengeneral.

• Verificarquelailuminaciónseaadecuadaeneláreainvolucrada.

• Verificarquelasconexionesatierraesténintegrasyquetenganlaresistividadadecuada.

• Verificarquelasproteccionescontradescargasatmosféricasesténencondicionessegurasdeoperabilidad.

• Verificarquelossistemasdepresurizacióndesubestacioneseléctricasycuartosdecontrolsatéliteseen-

cuentren funcionando correctamente en cumplimiento con la normatividad.

5.1.3. Equipo para emergencias de seguridad:

Documental

• Verificarquelossistemasdedetección;fuego,humo,tóxicos,explosividadyoxígenodondeseanrequeri-

dos estén debidamente instalados, calibrados y probados.

• VerificarquelosExtintorescontraincendiocumplenconsusperiodosderevisión.

• Verificarquelasválvulasdeseguridady/oaliviodepresión,discosderuptura,válvulasdepresiónyvacío

han sido instalados y fueron debidamente calibrados y cumplen con las especificaciones del diseño y se

cuenta con sus hojas de datos.

• Verificarquelasregaderasdeemergencia,lavaojos,tinasdeneutralización,circuitoscerradosdetelevisión,

sistemas de aspersión, mitigación, tomas de conexión rápida para aire, han sido instaladas y probadas.

Física

• Verificarquelasregaderasdeemergencia/lavaojosseencuentrancompletasyoperables.

• Verificarquelossistemasdeaspersiónesténcompletosyseencuentrenprobadosyesténoperables.

• Verificarquelailuminacióndeemergenciarequeridaenlasinstalaciones,cuartosdecontrol,cuartossaté-

lites, subestaciones eléctricas este instalada y se encuentre operable.

• Verificarquelassubestacioneseléctricas,cuartossatélitesquedispongandesistemasdepresurizadose

encuentre probada su operabilidad.

• Verificarquelosextinguidoresestáncolocadosensulugarconbaseasucálculodeunidadesderiesgo.

• Verificarquesedispongadelpersonalcontraincendionecesarioparacubrirlaetapadearranquedelains-

talación hasta su normalización.

• Verificarquesedisponedeequipodeprotecciónpersonalparaatendersituacionesdeemergenciayéste

se encuentra en buenas condiciones y operable.

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5.1.4. Operación:

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• Verificarquesetengaeldiagramadearranquedelequipocríticooinstalación.

• Verificarqueelpersonaldeoperaciónqueparticiparáenelarranquedelequipocríticooinstalación,sea

el personal experimentado para su operación, para ello debe de haber recibido previamente la capacita-

ción y entrenamiento correspondiente.

• Verificarque losprocedimientosdeoperaciónydeemergenciaseencuentrencompletosydisponibles

para su consulta.

• Verificarquesetengandisponiblesprocedimientosparaelmanejodematerialespeligrososyqueelperso-

nal haya recibido la capacitación y entrenamiento correspondiente.

• Verificarquesetenganprocedimientosparaladisposicióndelosmaterialesyresiduospeligrososquese

puedan generar durante el proceso de arranque y durante la operación normal.

• Verificarquesellevauncontroldelasjuntasciegasinstaladasyqueéstashansidoretiradasantesdela

puesta en operación de la instalación y que las figuras ocho también han quedado giradas conforme lo re-

quiere el proceso de arranque de la instalación.

• Verificarquelasválvulasdeactivaciónremotayparosdeemergenciadelainstalacióndondesecuente

con ellos han sido instalados y probados.

• Verificarquelosanalizadoresenlíneacontinuosfuerondebidamenteinstalados,calibradosyprobados.

• Verificarqueserealizaronlaspruebashidrostáticasoneumáticassegúnseaelcasoqueasegurelaintegri-

dad mecánica de los equipos, válvulas, circuitos de tubería del proceso e instalaciones.

Física

• Verificarlanoexistenciadecondicionesinsegurasenelárea.

• Verificarquenosetengandispositivosprovisionales.

• Verificarquesecuenteconbuenacomunicacióncontodoelpersonalinvolucradoenlasdiversasáreas

sobre la hora y fecha del arranque.

• Verificarquesedispongadelosmediosadecuadosparalaoperacióndetodaslasválvulasrequeridasdu-

rante el proceso de arranque.

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ANEXO 2 5.2.1. Lista de verificación para la revisión documental.

Lista de verificación representativa para Revisiones de Seguridad de Prearranque, considerando los elementos

de ASP aplicables;

5.2.2. Tecnología del Proceso:

Toda la información relacionada con el proceso que se presente debe estar actualizada, se mencionan

como referencia:

Riesgos de Materiales:

• Hojasdedatosdeseguridaddesustanciaspeligrosas.

• IdentificacióndeposiblesescenariosdeRiesgos;químicos,térmicos,termodinámicosasociadosconbase

a los ARPS.

Bases de Diseño:

• Verificarquesetenganlosplanoscompletosyactualizadosdelainstalaciónoequipocríticotalycomoquedo

construida (AS BUILT), autorizados por el Licenciador de la ingeniería básica (DTI), isométricos, Diagramas de

Flujo de Proceso incluyendo balances de materia y energía, Diagramas de Mecánicos de Flujo).

• Planosdeclasificacióndeáreasparaequipoeléctrico.

• Planosde;localizacióndeequipos,estructuras,cimentaciones.

• Planosdelareddedrenajes.

• Planosdelossistemasdedesfogue.

• Planosdelareddecontraincendio(hidrantes,monitores,sistemasdeaspersión,casasdebombascontraincendio).

• Planosdeserviciosauxiliareseintegracióndelaplanta.

• Planoseléctricos,diagramas,unifilarydistribucióndecargas.

• Planosdeloslazosdecontroldeinstrumentos.

• Planosdelareddetierras.

• Planosdelocalizacióndesistemasdedetección,Humo,Fuego,Tóxicos,Oxígenoymezclasexplosivas.

• Planosdelosdiagramaslógicosdeinterlocks.

• Análisisdeflexibilidaddetuberías

• Manualesdefabricantedeequipos

• Manualesparaelmantenimientodeequipos.

• Manualesdeoperacióndelaplantaoequipo

• Librosdecontroldecalidaddurantelafabricacióndeequipos(Dossiers)

• Librosdeespecificacionesdeldiseñador(incluyememoriasdecalculo)paralosequipos

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• Librosdeespecificacionesdelfabricanteparalosequipos.

• Descripcióndocumentadadehardwareysoftware.

• Listadodelequipocríticoysurefaccionamiento.

• Hojasdedatosdediseñodeválvulasdeseguridadyválvulasdecontrol.

• Manualdeespecificacionesdediseño.

• SistemasdeSeguridadparaprotecciónymitigación.

5.2.3. Análisis de Riesgos de Procesos:

• VerificarquelainstalacióncuenteconAnálisisdeRiesgosdeProcesoyquelametodologíautilizadaesta

acorde a la complejidad de la instalación.

• Verificarelcumplimientodelasrecomendacionesclasificadascomointolerables.

• VerificarquetodoelpersonalconozcalasrecomendacionesdelosARP.

• Verificarquesecuenteysetengadisponibleelanálisisdeconsecuenciasparalosescenariosmáscatastrófi-

cos y más probables, así como sus respectivos procedimientos operativos y de respuesta a emergencias.

5.2.4. Procedimientos de Operación y Prácticas Seguras:

• Verificarquesecuenteconlosmanualesdeoperación.

• Verificarqueesténdisponibleslosprocedimientoscríticos(trabajoscalientes,espaciosconfinados,tarjeta-

candado, entre otros)

• Verificarquelosprocedimientosdeoperaciónnormalydeemergenciaesténdisponiblesyactualizadosy

que incluyan los límites de operación segura del proceso, así como las instrucciones para corregir o evitar

desviaciones y las consecuencias de estas desviaciones.

• Verificarquelosavisosfueronoportunosenlasáreasinvolucradassobrelafechayhoradelapuestaen

operación de la instalación.

• Verificarquesecuenteconlosdiagramasdearranque,personalizados,indicandolosresponsablesdeve-

rificar cada etapa del proceso de arranque.

• Verificarqueelpersonaldeoperaciónhasidocapacitadoyentrenadoparaelprocesoaoperarasícomo

para responder ante situaciones de emergencias y todos los riesgos asociados a SSPA.

• Verificarquelaspruebasdehermeticidadrequeridasfueronrealizadas.

• Verificarquesetengandisponiblesloprocedimientosparaelmanejoadecuadodelosresiduosquesepue-

dan generar durante el proceso de arranque y la operación normal.

5.2.5. Administración de Cambios:

• Verificarquelainstalacióncuenteconunprocedimientoescritodeadministracióndecambiosquesedebe

seguir cada vez que una nueva instalación es adicionada o se realizan cambios en el proceso.

• Verificarquesetengadisponiblelistadodeloscambiosrealizadosalainstalaciónencasodequeloshu-

biere, así como la documentación respectiva que demuestre que se siguió el procedimiento de

Administración de Cambios a la Tecnología.

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• Verificarqueexistenregistrosdequeelpersonalinvolucradoconoceestoscambios,ydesernecesarioque

los procedimientos operativos han sido actualizados visualizando los riesgos en SSPA y en donde se esta-

blezcan sus medidas preventivas.

• Verificarquelatecnologíadelprocesoestéactualizadarespectoaloscambiosrealizados.

5.2.6. Entrenamiento y Desempeño del Personal:

• Verificarquesetengaactualizadalamatrizdeperfil/puestodeltrabajadordelaoperacióndelainstalación.

• VerificarquesecuentenconregistrossobreelEntrenamientodelpersonaloperativoenlosprocedimientos

nuevos o modificados.

• VerificarquesetenganRegistrosdeentrenamientoenarchivosdeláreadecapacitación.

• Verificar el entrenamiento especializado del personal de mantenimiento en los casos que así se

tenga establecido.

5.2.7. Seguridad de Contratistas:

Si durante el proceso de arranque participa personal de compañías contratistas éstos deben;

• Conocerlosposiblesescenariosderiesgosduranteelprocesodearranque.

• Conocerelplanderespuestaaemergenciasdelainstalación.

• Conoceryutilizarelequipodeprotecciónpersonalespecial,que le recomiendeelpersonal técnicode

Seguridad Industrial y Protección Ambiental.

5.2.8. Administración de Cambios de Personal:

• Verificarquesihaycambiosdepersonal,entodossusniveles,éstossonsustituidosporpersonalcompe-

tente y experimentado en ese proceso, para operarlo en forma segura.

• Verificarsihahabidocambiosdepersonaldebrigadasdeemergenciasodecontraincendio,quesonne-

cesarios para el arranque y si estos, son sustituidos por personal competente y experimentado.

• Verificarqueloscambiosdepersonalcuandosepresenten,siganelProcedimientodeAdministraciónde

Cambios de Personal.

5.2.9. Respuesta a Emergencias:

• Verificarladisponibilidaddeunplanderespuestaaemergenciasporescritoyqueconsiderequelasper-

sonas sean o están entrenadas en los procedimientos de respuesta a emergencias, que considere funda-

mentalmente; organización, recursos, procedimientos para cada escenario, rutas de evacuación, puntos

de reunión, equipamiento para control de fugas y derrames.

• VerificarqueestosplanesseanconsistentesconlosescenariosidentificadosenlosARPSinicialesdela

instalación, así como los identificados en ARP cuando se realizan administraciones al cambio.

• Verificarquelossistemasdedetección;fuego,humo,tóxicos,explosividadyoxígenodondeseanrequeri-

dos estén debidamente instalados, calibrados y probados.

• Verificarquelosextintorescontraincendiocumplenconsusperiodosderevisiónyestáncolocadoscon

base al cálculo de unidades de riesgo.

• Verificarquelasregaderasdeemergencia,lavaojos,tinasdeneutralización,circuitoscerradosdetelevisión,

sistemas de aspersión, mitigación, tomas de conexión rápida para aire, han sido instalados y probados.

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5.2.10. Aseguramiento de Calidad:

• Verificarladisponibilidaddelosreportesdepruebaseinspeccióndecontroldecalidadparaasegurarla

Integridad Mecánica desde la construcción de; equipos, tuberías y accesorios para demostrar que la

planta o equipo ha sido construida, modificada o reparada de acuerdo con los estándares de diseño, esto

incluye válvulas de seguridad, circuitos de proceso, recipientes a presión e instrumentación.

• Verificarqueparaloscasosdeentregadeequiposen“paquete”,independientementedeloscertificados

de calidad que se entregan con el paquete debe verificarse físicamente la integridad del equipo, así como

su calibración en sitio.

• Verificar que se tengan reportes de tratamientos térmicos y registros de las pruebas de dureza

respectivas.

• Verificarqueelespesordelastuberíasyequiposestáconformealasespecificacionesdeldiseño.

• Verificarquelosmaterialesinstaladosfuerondeacuerdoconlasespecificacionesdeldiseño.

• Verificarquelossistemasdedesfoguesesometieronalaspruebasdecalidadespecificadaseneldiseño

y se encuentran alineados antes de la puesta en operación de las instalaciones.

• Verificarquelasbridas,válvulasyconexiones,juntas,empaquesyespárragosseaninstaladosconforme

a las especificaciones del diseño, en cuanto a presiones y temperatura del material.

• Verificarelcumplimientodelosplanesyprogramasdeinspecciónypruebaparagarantizarlaintegridad

mecánica del equipo o instalación.

5.2.11. Integridad Mecánica:

• Verificarquelosprocedimientosdemantenimientoesténactualizados.

• Verificarlaaplicacióndelosprocedimientosdecontroldecalidadparaasegurarquelosmaterialesutili-

zados cumplen las especificaciones cuando se reciben y se utilizan.

• Verificarquelasválvulasdeseguridady/oaliviodepresión,discosderuptura,válvulasdepresiónyvacío

han sido instalados y fueron debidamente calibrados y cumplen con las especificaciones de diseño y se

cuenta con sus hojas de datos.

• Verificarquetodaslasinspeccionesnecesariasdelproyectoseanejecutadas.

• Verificarenelcasoparticulardeinstalacionesquesehansometidoareparacionesquesecuenteconac-

tas de entrega recepción donde se evidencie el cumplimiento de las actividades realizadas con respecto

a las actividades programadas por cada especialidad de mantenimiento.

• VerificarladisponibilidadycumplimientodeunprogramadeInspecciónTécnicadeequipoestático.

• VerificarquelasalarmasydisparosdeproteccióndeequiposasícomoInterlocksfueroncalibradosypro-

bados conforme a los límites establecidos en el diseño.

• Verificarquesehayanprobadolossistemasdeparodeemergencia.

• Verificarquetodosloslazosdecontrolhayansidoprobados.

• Verificarladisponibilidadycumplimientodeunprogramademantenimientopreventivodeequipoestáti-

co y dinámico.

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• Verificar que los sistemas de servicios auxiliares están conforme al diseño y verificados antes

del arranque.

• Verificarquelossistemasdetierrascuentenconelcumplimientodelasespecificacionestécnicas.

• Verificarqueseesténhaciendolasgestionesparalaautorizacióndelosrecipientessujetosapresiónante

la STPS.

• Verificarelcumplimientodelaspruebashidrostáticasoneumáticasalosrecipientessujetosapresióny

circuitos de tubería de acuerdo con las variables de proceso y de prueba.

• Verificarquesetenganlistadosdepartesderepuestodeequiposcríticos.

5.2.12. Protección Ambiental:

• Verificarquesecuenteconlaslicenciasambientalesrequeridas.

• Verificarsiexisteunplandemuestreoparalasemisionesgeneradasduranteelprocesodearranquey

operación normal de la instalación.

• Verificarquesedispongadeunplanparaelmanejoderesiduosycontroldeemisionesalaire,sueloy

agua generados durante el proceso de arranque y operación normal de la instalación.

• VerificarquelossistemasdeDrenajeseencuentranconstruidosconformealasespecificacionesdedise-

ño, y las pruebas de hermeticidad sean efectuadas, se encuentren limpios y que se ha probado su libera-

ción de flujo, para ello se debe presentar las actas de entrega y recepción.

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ANEXO 3

5.3.1. Lista de verificación de Inspección Física de la instalación o equipo crítico.

Lista de verificación representativa para Revisiones de Seguridad de Prearranque

5.3.2. Tecnología del Proceso:

Riesgos de los materiales

• VerificarquesedispongadelasHojasdeDatosdeSeguridaddelosmaterialespeligrososusadosenelpro-

ceso y que estén disponibles para el personal del área de proceso.

• Verificarsielpersonaloperativoconocelaoperacióndelossistemasdeseguridad.

Bases de diseño

• Verificarquelosrecipientesesténconstruidosdeacuerdoconlasespecificacionesdediseño.

• Verificarqueelequipodinámicoesteconstruidoeinstaladodeacuerdoconeldiseño.

• Verificarquesehanrealizadoprácticasapropiadasenlainstalacióndelequipo.

• VerificarquelastuberíasestáninstaladasconformeloseñalanlosDTI.

5.3.3. Análisis de Riesgos de Procesos (ARP).

• VerificarelcumplimientodelasrecomendacionesdelARP.

• VerificarquetodoelpersonalconozcalasrecomendacionesdelosARP.

5.3.4. Procedimientos de Operación y Prácticas Seguras:

• Verificarquelosprocedimientosdeoperaciónnormalydeemergenciaestándisponiblesparaelpersonal

que los requiere en campo y que dicho personal los conoce y sabe como aplicarlos.

• Verificarquetodaslasbombasysusrespectivosrelevosseencuentrenprobadosydisponibles.

• Verificarquelosequiposytuberíaquecuentenconaislamientotérmicoseencuentrecompleto.

• Verificarquetodaslasválvulasautomáticasdecontrolseencuentrenconsusbloqueosabiertosysusvál-

vulas de directo cerradas.

• Verificarquehayaordenylimpiezaenlainstalación.

• Verificarquelossistemasdedesfogueseencuentrenalineadosalosquemadoreselevadosodefosasegún

sea el caso, y en los caso en que tengan válvulas de bloqueo, que estos estén en su posición de abiertas y

colocarles flejes o cadenas con candado.

• Verificarquetodoslosrecipientesesténcerrados.

• Verificarquenoexistanenloscircuitosbridasciegasinstaladas.

• Verificarquesecuenteconlámparasportátiles.

• Verificarquelospilotosyquemadoresdecalentadoresafuegodirectoycalderasseencuentreninstalados.

• Verificarquelosloopsdelasválvulasautomáticasoperadasporsolenoidesesténcompletas.

• Verificarquenosecuenteconsoporteríaoandamios,estructuraseinstalacionesprovisionales.

• Verificarquesetengadisponibilidaddeequiposdecomunicación.

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5.3.5. Administración de Cambios:

• Compararloscambiosrealizadosrespectoalatecnologíadeprocesodocumentada.

5.3.6. Entrenamiento y Desempeño:

• Verificarqueelpersonalqueparticiparáenlapuestaenoperacióndelainstalacióncuenteconlacapaci-

tación y entrenamiento para el proceso de que se trate.

5.3.7. Administración de Cambios de Personal:

• Verificarsihantenidocambiosdepersonal,deoperaciónobiendecontraincendioparaelprocesode

puesta en servicio de la instalación, que éste personal cuente con la capacitación requerida.

5.3.8. Seguridad de los contratistas:

• Verificarsielpersonaldelascompañíascontratistas,hasidocomunicadosobrelosriesgosdurantela

puesta en operación de la instalación, así como de las medidas preventivas que tienen que adoptar.

5.3.9. Planeación y Respuesta a Emergencias:

• Verificarquelosprocedimientosderespuestaaemergenciasesténactualizadosycomunicados.

• Verificarqueexistaequipoymaterialesparaatenderunaemergencia.

• Verificarquelosindicadoresdepresiónytemperaturaestáncalibrados.

• Verificarquelasalarmassehayanprobado.

• Verificarquelossistemasdeemergenciaesténcompletosyquefueronprobadosparagarantizarquese-

rán efectivos durante un paro de emergencia.

• Verificarlossistemasdedeteccióndefuego,humo,toxicidad,oxígeno(dondeaplique)yexplosividad,así

como botones de emergencia y alarmas estén probados y disponibles.

5.3.10. Integridad Mecánica:

• Verificar que las conexiones roscadas de tubería y equipos se encuentren en buenas condiciones

de operabilidad.

• Verificarquenoexistanjuntasciegasporretirarocolocarsegúnlodemandeelprocesodearranquey

que las figuras ocho estén en la posición que requiera el proceso de arranque.

• Verificarlaaplicacióndelosprocedimientosdecontroldecalidadparaasegurarquelosmaterialesutili-

zados cumplen las especificaciones cuando se reciben y se utilizan.

• Verificarquesehaefectuadoelentrenamientoycapacitacióndelpersonal.

• VerificarquesehanefectuadolaspruebasnodestructivasydestructivasdeInspecciónTécnica(espe-

sor, radiografías, líquidos penetrantes, partículas magnéticas, hidrostáticas o neumáticas según sea el

caso) indicadas en el diseño para los equipos, tuberías y accesorios con el propósito de demostrar que

la instalación, planta o equipo ha sido construida, modificada o reparada de acuerdo con los estánda-

res de diseño, esto incluye válvulas de seguridad, circuitos de proceso, recipientes a presión, tanques

de almacenamiento, e instrumentación.

• Verificarladisponibilidadycumplimientodeunprogramadeinspeccióntécnicadeequipoestático.

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• Verificar la disponibilidad y cumplimiento de un programa de mantenimiento preventivo de equipo

estático y dinámico.

• Verificarquesehanretiradotodaslasherramientasymaterialesutilizadosdurantelostrabajos.

• Verificarquelasválvulaseinstrumentosdecampoqueseutilizaránduranteelprocesodearranquees-

tén accesibles para el operador.

• Verificarquelasválvulasdedesfoguesypurgasseencuentrencerradasycontapones,siduranteelpro-

ceso de arranque son retirados los tapones, por necesidades operativas, éstos deberán reinstalarse des-

pués de realizar los purgados o venteados necesarios.

• Verificarquenoexistanválvulasdeseguridadfaltantes,yqueaquellasquetenganválvulasdebloqueo

se encuentren abiertas y aseguradas con cadena y candado.

• Verificarquelosdiscosderupturaesténinstaladosyseandelasespecificacionesindicadaseneldiseño.

• Verificarquelatubería(conduitycondulets),queconducecableadoeléctricoyconexionescuentencon

sus tapas respectivas.

• Verificarquelasconexionesdeprocesoyserviciocumplanconlaespecificaciónestablecida.

• Verificarqueladescargadepurgasseansegurasycorrectas.

• Verificarquelasinstalacionesydispositivosprovisionalessehayaneliminado.

• Verificarquenoexistenenloscircuitosbridasciegasinstaladasyquelasfiguras“8”,hayansidogiradas

según las necesidades del proceso de arranque.

• Verificar que las guardas de protección de partes giratorias o movimientos alternativos estén insta-

lados adecuadamente.

• Verificarquelaspruebasdesentidoderotacióndelosequiposintervenidossehayanrealizado.

• Verificarquetodoslosarreglosdelosinstrumentosdelosequiposytuberíasencamposeencuentren

completamente instalados y debidamente alineados.

• Verificarquelosespárragosytornillosesténcompletosydistribuidosenlasbridas.

• Verificarquelossistemasdetierraesténíntegros.

• VerificarquelasestacionesdeconexiónrápidaparaequiposdeContraIncendioseencuentrendisponibles.

5.3.11. Protección Ambiental:

• Verificarquesetienenlosequiposycondicionesparaunmanejoadecuadodelosresiduospeligrosos.

• VerificarquesedispongadeInstalacionesparacontenciónodireccionamientodederrames.

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5.3.12. Estructuras:

• Verificarsisecuentaconpuertasparaescapedeemergencia.

• Verificarsilasescalerasfijasestáncompletasysisonlasadecuadas.

• Verificarquenohayatapasderegistrosdedrenajefaltante.

• Verificarquenoexistanpiezasprovisionalessuspendidas.

• Verificarquelasplataformasparamaniobrasdeoperaciónymantenimientoestáncompletas.

• VerificarquelasEstructurasquesoportanlíneasoequiposestáncompletasyconformealdiseño.

5.3.13. Identificación:

• Verificarquelosregistrosdedrenajeesténidentificadosylosquetenganválvulasdebloqueorevisarsi

están en la posición que corresponda a la condición de la puesta en operación.

• Verificarquetuberíasesténdebidamenteidentificadasyconlaseñalizacióndeladireccióndeflujo.

• VerificarquelosInstrumentos,ylossistemaseléctricos(interruptores,botonerasdeCCM´s,controleslo-

cales estén debidamente identificados.

• Verificarqueexistaseñalizaciónencircuitosdealtovoltaje.

• Verificarquetodoslosequiposdeprocesoyserviciosauxiliares,Tanquesdealmacenamiento,Bombasy

compresores, válvulas de seguridad, cuenten con sus placas de identificación conforme a lo establecido

en las normas.

• Verificarquelosequiposqueseencuentrenenmantenimiento,seleapliqueelprocedimientodetarjeta-

candado-despeje y prueba.

• Verificarqueloscontenedoresdematerialespeligrososesténdebidamenteidentificados.

• Verificarqueenloslímitesdebatería,todaslastuberíasesténdebidamenteidentificados.

• Verificarqueexisteseñalizacióndelaubicacióndelossistemasdeemergenciacomosonlavaojos,rega-

deras de emergencia, tinas de neutralización entre otros.

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5.3.14. General:

• Verificarquesecuenteconrecursosparaherramientasbásicas,lámparasapruebadeexplosión,entre

otras, para el operador.

• Verificarquenoexistanriesgosdetropiezo,caídasopuntosriesgososfueronremovidosodelimitados.

• Verificarquelapinturaengeneraldetuberíasyequipos,asícomoladeseñalamientosdeseguridad

esté concluida.

• Verificarqueexistanlosseñalamientosdeseguridadrequeridos.

• Verificarquelosserviciossanitariosyáreaparacomedoresseanlosadecuados.

• Verificarquelailuminaciónsealaadecuadayquelaslucesdeemergenciafuncionen.

• Verificarqueeláreaestálimpiayordenada.

• Verificarsifueanalizadoelmejormomentodeentradadecargaparalaunidadoequipo,(preferenciapor

la luz del día, inicio de la semana, etc.).

• Verificarsiexistencondicionesdeergonomíaadecuadas(layout,accesoaválvulas,etc.).

• Verificar si se cuenta con transporte de personal, y aplicación de procedimientos de acceso a

las Instalaciones.


GUÍA TÉCNICA PARAINTEGRIDAD MECÁNICA Clave: 800/16000/DCO/GT/017/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

300 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 301







2.2. Desarrollo 304



4.1. Entrada en Vigor 314

ANEXOS

ANEXO 1. Modelo del sistema de Integridad Mecánica y Aseguramiento de Calidad 315

CONTENIDO

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ave:

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1.1. OBJETO

Contar con mecanismos de control para administrar el elemento de Integridad Mecánica, del Subsistema de ASP, con

el propósito de que los equipos, componentes y sistemas críticos, mantengan sus características originales de diseño,

asegurando, así mismo, la administración de los riesgos tanto de SSPA, como los representados por el potencial de fa-

llas (mecánicas, eléctricas y de instrumentación), a lo largo de toda la vida útil de las instalaciones.


Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria, en todos los sistemas, equipos e instalaciones de los cen-


1.3. NORMATIVIDAD



Norma Oficial Mexicana NOM-020-STPS-2002. Recipientes sujetos a presión y calderas funcionamiento, condiciones

de seguridad.

Norma Oficial Mexicana NOM-093-SCFI-1994. Válvulas de relevo de presión (seguridad, seguridad-alivio) y alivio ope-

radas por resorte y que se fabrican de acero y bronce.



Este listado de normas es enunciativo, más no limitativo, debiendo considerar los códigos y normas aplicables a las di-

versas familias (equipo estático, dinámico, de control, eléctrico, civil).

1.4. DEFINICIONES

Equipo Crítico.- Sistemas, maquinaria, equipos, instalaciones, o componentes cuya falla resultaría, permitiría o contri-




Ingeniería de Confiabilidad.- Es el proceso sistemático para eliminar defectos en el diseño de los equipos, diseño del

proceso, procedimientos de mantenimiento, procedimientos de operación, partes de repuesto y sistemas de adminis-

tración, mediante la evaluación de la información de los datos de fallas e historial del equipo para revisar la frecuencia

de las mismas.

Inspector.- Es la persona calificada, si es requerido certificado de acuerdo con la normatividad aplicable en la materia

que lleva a cabo funciones de inspección requeridas en un centro de trabajo, aplicando códigos o procedimientos

para las etapas de: fabricación, ensamblaje, construcción, reparación o recalibración y que esta facultado para certifi-

car la verificación, inspección y pruebas relacionadas con el Aseguramiento de la Calidad.

Integridad Mecánica.- Conjunto de actividades interrelacionadas enfocadas para asegurar la confiabilidad de los equi-

pos críticos, para que sea mantenida durante toda la vida de la instalación. Cubre desde la fase de diseño, fabricación,

instalación, construcción, operación mantenimiento y desmantelamiento, para garantizar que el equipo cumpla las

condiciones de funcionamiento requeridas, con el propósito de proteger a los trabajadores e instalaciones del centro

de trabajo.


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Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinación de la probabilidad de que ocurra un accidente y

sus consecuencias.

Tarea Crítica.- Es el trabajo de mantenimiento efectuado en un equipo crítico, que se requiere para poder sustentar

la disponibilidad y la integridad física de las instalaciones.

Sustancia Peligrosa.- Es cualquier sustancia que cuando es emitida, puesta en ignición o cuando su energía es libe-

rada (fuego, explosión, fuga tóxica) puede causar lesión, daños a las instalaciones debido a sus características de

toxicidad, inflamabilidad, explosividad, corrosión, inestabilidad térmica, calor latente o compresión.

1.5. ABREVIATURAS


IM Integridad Mecánica.

IP Inspecciones y Pruebas.


SASP Subsistema de Administración de Seguridad del Proceso.




Elaborar, corregir, dar seguimiento y verificar el cumplimiento de esta guía.









dos por los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del




desempeño en toda la institución




PEMEX-SSPA.


veles tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, los acuer-





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2.1.3.1. Formalizar la integración de un Equipo de Implementación para Integridad Mecánica, que incluya el

nombramiento de un Líder de este Elemento.

2.1.3.2. Establecer las estrategias e instruir la elaboración de los procedimientos aplicables en sus líneas de

negocios y las operaciones bajo su control.

2.1.3.3. Difundir la estrategia de implementación de la Integridad Mecánica

2.1.3.4. Autorizar y verificar el cumplimiento de los planes de acción y procedimientos elaborados, para dar



2.1.3.6. Solicitar periódicamente auditorías, para asegurar la correcta aplicación de los planes de acción y proce-

dimientos; con el fin de conocer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.


2.1.4.1. Protocolizar la integración del Subequipo de Implementación de Integridad Mecánica, en el cual la

Máxima Autoridad de mantenimiento debe ser el líder de este Elemento.

2.1.4.2. Instruir la elaboración del procedimiento operativo específico, para administrar el elemento de IM en el CT.

2.1.4.3. Conocer la estrategia de implementación de la integridad mecánica.

2.1.4.4. Asistir a las reuniones de seguimiento de implementación, y participar en las actividades para garanti-

zar su efectividad.

2.1.4.5. Crear un mecanismo efectivo de retroalimentación entre los Líderes de los Subequipos de los elemen-

tos del subsistema de ASP, que impacten en la Tecnología del Proceso, para garantizar la eficiente im-

plementación de este elemento de IM.

2.1.4.6. Demostrar un compromiso visible, durante el proceso de implementación del elemento, a través de la

verificación del cumplimiento del programa de auditorías, del procedimiento para administrar la IM

en el CT.

2.1.4.7. Asegurar la capacitación del personal, en los conceptos relacionados a IM y seguimiento, a los resul-

tados obtenidos de las auditorías realizadas al elemento de IM y de acuerdo con éstos generar accio-

nes correctivas y de mejora, para cumplir con los objetivos establecidos del elemento.

2.1.5. Corresponde al Subequipo de liderazgo de ASP.

2.1.5.1. Identificar y Documentar el Equipo Crítico para ASP.

2.1.5.2. Definir los tipos de verificación e inspección y pruebas, que deben practicarse a los equipos críticos y

en general, desde su diseño y durante toda su vida útil.

2.1.5.3. Evaluar, los procedimientos de mantenimiento, su administración y control del elemento de IM perió-

dicamente y medir su efectividad.

2.1.5.4. Definir y establecer indicadores, que reflejen el grado de implementación y de comportamiento de ten-

dencias en la reducción de incidentes, debidos a fallas de integridad mecánica.

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2.2. DESARROLLO

El elemento de Integridad Mecánica, cubre la vida de las instalaciones, equipos, desde la fase de diseño hasta su des-

mantelamiento, IM asegura que la integridad de los sistemas que contienen sustancias peligrosas; esté mantenida

durante toda la vida de la instalación. Para fines de administración los elementos de Integridad Mecánica y

Aseguramiento de Calidad, pueden relacionarse e integrase entre sí, considerando las 9 fases siguientes.

a. Fundamentos.

b. Aseguramiento de Calidad de Equipos.

c. Procedimientos de Mantenimiento.

d. Capacitación y Desempeño del personal de Mantenimiento.

e. Aseguramiento de Calidad de Materiales de Mantenimiento y partes de repuesto.

f. Inspecciones y Pruebas, incluidos Mantenimiento Predictivo y Preventivo.

g. Reparaciones y modificaciones.

h. Ingeniería de confiabilidad, basada en fallas de equipos, ductos.

i. Auditoría, de la integridad mecánica.

2.2.1. Fundamentos.

2.2.1.1. Establecer el Grupo de IM en todas las actividades que deben ser administradas, para lo cual se requiere:

a. Asignar un líder de IM.

b. Formar el Grupo de IM.

c. Definir las responsabilidades de los miembros del Grupo IM.

d. Determinar el estado actual de IM.

2.2.1.2. Definir, identificar y documentar el equipo critico para ASP, que incluya pero no esta limitado al si-

guiente listado:

Para cada sistema, equipo o componente nuevo o existente, en el proceso que maneja materiales pe-

ligrosos, el subequipo de ASP a través del líder de IM, corresponde identificar y documentar los siste-

mas, equipos, ductos o componentes críticos para ASP, tomando como base la revisión de los Análisis

de Riesgos de Proceso “Lineamientos para el análisis y evaluación de riesgos en Petróleos Mexicanos

y Organismos Subsidiarios”. Clave: COMERI 144 y de Tecnología de Proceso, Clave: 800/16000/DCO/

GT/005/10, para evaluar las consecuencias de sus fallas y determinar los sistemas, equipos, ductos o

componentes críticos para ASP, para llevar a cabo esta actividad el CT debe al menos considerar los

siguientes ocho criterios.

Sistemas, equipos o componentes que:

• Evitanlapérdidadecontención.

• Ayudanaasegurarlacontenciónduranteunaoperaciónnormal.

• Aseguranelcierreoparoseguro.

• Asociadosconlaliberaciónodesfoguecontroladodesustanciaspeligrosas.

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• Asociadosconladetección,orespuestadelagenteadesfoguesdesustanciaspeligrosas.

• Quealactivarsereducenelpotencialominimizanlosdesfoguespeligrosos,incendiosyexplosiones.

• Quenorequierenactivaciónparareducirelpotencialominimizarlosdesfoguespeligrosos,incendios y explosiones relacionadas con el proceso.

• Queayudanamantenerunaoperaciónsegura.

El equipo crítico para la ASP debe incluir pero no ser limitado a lo siguiente:a. Recipientes y tanques a presión (incluye tanques de almacenamiento).

b. Sistemas (incluye componentes tales como válvulas, accesorios, mangueras, juntas de expansión, etc.).

c. Sistemas de desfogue y de relevo de presión (incluye cabezales de venteo y arrestador de flama).

d. Sistemas de control (incluye sistemas de monitoreo y sensores, alarmas e interlocks).

e. Sistemas de emergencia, (incluye sistemas de disparo y de aislamiento).

f. Equipos y sistemas de protección contra incendio.

g. Sistemas de comunicación y alarma.

h. Bombas.

Los sistemas, equipos y componentes (refacciones y materiales) deben estar claramente identificados

con tarjetas (TAG) utilizados en el sistemas institucional o planos de la instalación (DTI, PLG, etc),) y

rotulados de acuerdo con lo establecido en la NOM-026-SPTS-1998 una vez instalados. Así mismo,

se debe contar con mecanismos que faciliten; identificar las requisiciones y órdenes de compra o fa-

bricación, y demás documentos para los sistemas, equipos y componentes críticos.

Las especificaciones y bases de diseño del equipo identificado como crítico para ASP debe estar do-

cumentado, comunicado al personal de operación y mantenimiento y ser parte de la información de

tecnología de proceso.

a. Recopilar la información de interés y compartir problemas, experiencias, soluciones y

sugerencias en IM.

b. Identificar a los proveedores de los fabricantes de los equipos y servicios competentes conforme

a programas de IM.

c. Efectuar auditorías internas de los programas de IM y asegurar la implantación de las recomendaciones.

2.2.1.3. Disponer y actualizar los documentos de las Bases de Diseño, el grupo responsable de la tecnología

del proceso debe asegurarse que toda la documentación está actualizada, sea precisa y esté disponi-

ble para cada equipo crítico.

a. Se debe revisar periódicamente el archivo de diseño.

b. Comunicar las discrepancias al Grupo de Tecnología de Proceso.

c. Actualizar la información, con respecto a las Bases de Diseño.

2.2.1.4. Clasificar los equipos, y sistemas críticos en los mismos términos señalados en la Guía Técnica para

Aseguramiento de la Calidad.

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2.2.2. Procedimientos de Mantenimiento. El centro de trabajo debe asegurarse que el personal de Mantenimiento ten-

ga los procedimientos, para ejecutar sus tareas críticas en forma segura y con calidad, para mantener la opera-

ción de los equipos en forma continua y confiable. Los procedimientos de Integridad Mecánica deben ser

elaborados, revisados y actualizados por personal con la experiencia y los conocimientos necesarios en el área

de mantenimiento, considerando, como mínimo, los siguientes criterios:

2.2.2.1. Identificar las Tareas Críticas de Mantenimiento.- Todas las tareas de mantenimiento deben tener pro-cedimientos escritos y deben considerar lo siguiente:a. Procedimientos para la ejecución de las actividades, que requieren de habilidades comunes

de mantenimiento.

b. Procedimientos para los trabajos en equipos específicos (instrucciones del fabricante y que normalmente son únicos para algún equipo o área).

c. Procedimientos de procesos específicos (requerimientos especiales por riesgo químico, físico o ambiental).

2.2.2.2. Revisar Procedimientos existentes.- Revisar si existen procedimientos para las tareas críticas.a. En caso afirmativo, revisar la calidad, si están actualizados y adecuar con base a las

oportunidades de mejora identificadas.

b. En caso negativo, trabajar en su elaboración.

2.2.2.3. Elaboración de los Procedimientos.- Se debe considerar lo siguiente:a. Procedimientos de habilidades comunes de mantenimiento.

b. Procedimientos para equipos específicos.

c. Procedimientos de procesos específicos.

2.2.2.4. Actualización de los Procedimientos.- Es importante identificar los procedimientos que:a. No estén actualizados o con fecha vencida.

b. Diferente a lo que se hace en campo.

c. No cubran algún riesgo potencial de seguridad.

2.2.2.5. Cumplir con la etapa de Calidad de Disciplina Operativa.a. Identificar todos los riesgos de SSPA.

b. Que sean claros y entendibles para el personal que los ejecuta.

c. Seguir el proceso de autorización para los cambios.

d. Que esté aprobado por la línea de organización.

2.2.2.6. Realizar los Ciclos de Trabajo de los Procedimientos.- Los ciclos de trabajo nos indican que:a. El personal conoce y sigue los procedimientos.

b. Su ejecución en campo se apega al procedimiento.

2.2.2.7. Causas de las desviaciones detectadas:a. Falta de disciplina operativa.

b. Actitud inadecuada.

c. Se requiere modificar el procedimiento.

d. Falta de entrenamiento.

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2.2.2.8. Cambios de los Procedimientos.

a. Seguir la etapa de Calidad del Proceso de Disciplina Operativa.

b. Ser revisados por el personal operario involucrado.

c. Ser entendible por todo el personal involucrado.

d. Seguir el proceso de autorización de cambios en el procedimiento.

e. Ser aprobados por la línea de organización.

f. Ser comunicados de manera efectiva a todos los involucrados.

g. Tener registros de la comunicación.

2.2.2.9. Sistema de Control de Procedimientos.

a. Resguardar los registros.

b. Procedimientos escritos y electrónicos actualizados.

c. Programa estricto de revisiones.

d. Los procedimientos deben ser, un documento controlado.

2.2.2.10. Los procedimientos de Mantenimiento deben elaborarse con base en:

a. La lista de equipos, sistemas y componentes críticos.

b. Lista de tareas críticas necesarias para dar mantenimiento y atención a todos los equipos

críticos de SSPA.

2.2.3. Capacitación del personal de mantenimiento. Todo el personal involucrado en actividades de mantenimiento

debe ser capacitado y adiestrado consistentemente con los principios y características esenciales de un perso-

nal competente. Debe ser supervisado para garantizar el cumplimiento de dichos procedimientos. Las etapas

o acciones de mayor riesgo asociadas con cada tarea deben ser verificadas con mayor frecuencia.

2.2.3.1. El Programa de Capacitación de Mantenimiento debe considerar los siguientes aspectos:

a. Designar un Coordinador de Capacitación

b. Establecer un Sistema de Seguimiento y Documentación.

c. Evaluar el Sistema Actual.

2.2.3.2. Programa de Capacitación de Habilidades Comunes.- El Programa de Capacitación deberá estructurarse

de la siguiente manera:

a. Métodos de trabajo.

b. Procedimientos

c. Seguridad y salud en general.

d. Expectativas de calidad y desempeño.

e. Herramientas.

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f. Materiales.

g. Bosquejos y figuras.

h. Acciones de seguimiento para verificar competencia.

2.2.3.3. Programa de Capacitación de Temas de Seguridad y Proceso. El programa de capacitación para man-

tenimiento deberá contener:

a. Conocimiento básico del proceso.

b. Diagramas de flujo sencillo del proceso y sus equipos que involucran trabajos de mantenimiento.

c. Descripción de los materiales peligrosos y sus riesgos.

d. El equipo de protección personal requerido.

e. Procedimientos de emergencia y alarmas.

f. Acciones de seguimiento para verificar competencia.

2.2.3.4. Programa de capacitación de habilidades específicas.- El programa debe incluir:

a. Procedimientos para equipos críticos específicos (ASP).

b. Como mejorar la confiabilidad de los equipos críticos.

c. Capacitación y entrenamiento en el mantenimiento de equipos nuevos.

d. Evaluación de competencia.

2.2.3.5. Habilidades vitales o de relación, Trabajo en equipo, relaciones humanas, planeación, liderazgo.

2.2.3.6. Reentrenamiento para mantener una habilidad, incluye revisión de competencia, de mantenimiento,

inspección, adiestramiento y capacitación del personal

2.2.3.7. Documentación y control de la capacitación.- Cada CT debe tener:

a. Matrices de conocimientos y procedimientos por puesto

b. Registros de capacitación por puesto y por persona.

c. Listas de asistentes por curso, indicando tema, duración, nombre del instructor, evaluaciones, etc.

d. Programas de capacitación por puesto y por año.

2.2.3.8. El contenido de la capacitación debe incluir:

a. Habilidades comunes (uso de herramientas, mediciones, estándares etc.)

b. Cuidado y manejo de las sustancias peligrosas, en trabajos de mantenimiento.

c. Habilidades avanzadas para un equipo específico (prueba de interlocks, reparación de bombas,

compresores, turbinas, reparación y prueba de válvulas de seguridad).

d. Habilidades vitales o de relación, trabajo en equipo, relaciones humanas, planeación, liderazgo.

e. Reentrenamiento para mantener una habilidad, incluye revisión de competencia, de

mantenimiento, inspección, adiestramiento y capacitación del personal.

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2.2.4 Inspecciones y Pruebas. El Líder de IM debe asegurar que todos los equipos y sistemas críticos estén en condi-

ciones de operación confiable y segura esperados. El objetivo de los programas es detectar en todas las etapas

de la vida útil de un equipo, o los modos de fallas más frecuentes, o mecanismos de degradación de los mate-

riales, de tal manera que una vez identificados se utilicen las técnicas de diagnóstico más adecuadas, que nos

permitan detectar a tiempo cualquier falla incipiente, ya sea:

a. En la fabricación o rehabilitación de equipos.

b. Durante el servicio del equipo.

2.2.4.1. Se debe determinar las técnicas de inspección utilizando códigos, normas aplicables, de tal manera que

nos permitan tener localizados los defectos, tales como:

a. Inspección visual, para detectar condiciones de riesgo.

b. Calibración de espesores.

c. Detección de imperfecciones, efectos de los ciclos térmicos.

d. Identificación de materiales (aleaciones).

e. Detección de fugas.

f. Pruebas de dureza.

g. Pruebas destructivas y no destructivas.

h. Inspección de acuerdo con indicaciones del fabricante de equipos.

2.2.4.2. Para lo anterior se deben elaborar programas de inspección que nos permitan dar respuesta a las si-

guientes preguntas:

a. ¿Qué inspeccionar?

b. ¿Dónde inspeccionar?

c. ¿Cuándo inspeccionar?

d. ¿Cómo inspeccionar los equipos?

2.2.4.3. Ejecutar las Inspecciones y Pruebas (IP).

a. Revisar el Programa y Procedimientos de las IP.

b. Evaluar/Capacitar a los Inspectores.

c. Aplicar los criterios de aceptación.

d. Documentar los resultados de las IP.

e. Utilizar equipos de inspección con certificación vigente, en pruebas específicas (ultrasonido).

2.2.4.4. Evaluar/analizar los resultados del programa de IP.

a. Analizar los resultados de cada IP considerando: consecuencia de fallas, criterio para el

desmantelamiento, disponibilidad de inspectores certificados, cambios significativos en las

condiciones de operación, índice de deterioro acelerado, disponibilidad de partes de repuesto,

estimación de la vida útil, etc.

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b. Identificar/Comunicar las Desviaciones.

c. Registrar resultados y archivar en expediente del equipo.

2.2.4.5 Actualizar el Programa de IP.

a. Enfocar los beneficios del programa de IP, en la productividad del negocio y en la seguridad.

b. Reconocer la necesidad de modificar los procedimientos cuando sea necesario.

c. Obtener la aprobación de los cambios.

d. Documentar los cambios, con base al procedimiento de Administración de Cambios.

e. Actualizar los equipos de IP con base a los resultados y tendencias de los modos de fallas.

2.2.5. Reparaciones y Modificaciones. Ayudan a que los equipos, operen en condiciones seguras, confiables y conti-

nuas. El mantenimiento Preventivo y Predictivo, ayuda a preservar un equipo durante su período de vida y pre-

venir una situación de emergencia. Los resultados de las IP se analizan y se determina si existen desviaciones

que representen un riesgo, y que se necesite que el equipo se repare o se modifique. Las reparaciones y modi-

ficaciones implican las siguientes acciones:

Se debe establecer y mantener un programa de mantenimiento preventivo/predictivo, que basado en una serie

de inspecciones y pruebas para detectar las fallas inminentes o menores y mitigar su potencial antes de que

lleguen a ser fallas más graves. El programa de mantenimiento preventivo y predictivo cubrirá equipo dinámico,

instrumentación, aislamientos térmicos, protecciones anticorrosivas, sistemas eléctricos y un programa de ins-

pecciones y pruebas para válvulas de seguridad, tanques, recipientes a presión y sistemas de tuberías.

2.2.5.1. Desarrollar/ validar las Acciones Correctivas para cada Desviación

a. Identificar las acciones correctivas de cada desviación.

b. Validar las acciones correctivas.

c. Cumplir con las Normas / Prácticas de Ingeniería.

2.2.5.2. Programar las Acciones Correctivas.

a. Definir el alcance y responsables de cada acción correctiva.

b. Determinar fechas de terminación de cada acción correctiva.

2.2.5.3. Realizar las Acciones Correctivas

a. Preparación del Trabajo.

b. Cumplimiento del Sistema de Aseguramiento de Calidad.

c. Reparación.

d. Reemplazo.

e. Modificaciones.

f. Reclasificación.

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2.2.5.4. Seguimiento a las Acciones Correctivas.

a. Revisión de avances.

b. Comunicar avances.

2.2.5.5. Documentar las Acciones Correctivas.

a. Cierre de las Acciones Correctivas.

b. Cumplimiento de la Administración de Cambios.

2.2.5.6. Las reparaciones, son ejecutadas para restablecer que una pieza de un equipo, tenga una condición

de operación satisfactoria y segura y que no tendrá las condiciones originales exactas del equipo; Una

modificación, es diferente de una reparación, involucrando un cambio en el diseño del equipo, nor-

malmente requiere de cálculos para mostrar que las alteraciones cumplirán con las condiciones del

nuevo diseño. Las reparaciones y modificaciones deben apegarse estrictamente al uso de los estánda-

res nacionales o internacionales, cuando estos existan y cuando estos sean adecuados. Cuando el es-

tándar no exista, se deberá recurrir a la información de los fabricantes.

2.2.5.7. Reemplazo y reclasificación: El reemplazo, es un tipo de reparación, que implica la instalación de una

parte o componente nuevo, el uso correcto de las partes o componentes es crítico, las partes origina-

les, fabricadas de los equipos no son necesariamente requeridas: pueden adaptarse partes replicas si

ellas cumplen con el diseño original. La reclasificación es un tipo de alteración que involucra un incre-

mento o disminución en la clasificación de una pieza, equipo o componentes, se refiere a un cambio

en la presión máxima permisible de trabajo y /o temperatura, los cálculos, son requeridos para verifi-

car que el equipo es compatible con las nuevas condiciones. Es posible hacer una reclasificación, sin

hacer cambios físicos en el equipo, o componente, para esto, el equipo debe ser sujeto a una presión

igual o mayor en una prueba previa.

2.2.5.8. Los trabajadores que realicen actividades de reparación o alteración de tuberías, recipientes a presión

y tanques; deben de estar calificados y si es requerido, certificado de acuerdo con los procedimientos

aplicables a las mejores prácticas de ingeniería, normas y/o códigos.

2.2.6. Ingeniería de Confiabilidad, Basada en Evaluación de Fallas de Equipos. Es un proceso cíclico de mejora conti-

nua, que ayuda en el cumplimiento de los requerimientos del proceso de integridad mecánica y que permite

evaluar un sistema y sus componentes individuales, a través de la investigación de las causas de falla en los

equipos, o ductos, para determinarse por medio de un análisis de tendencias, cuánto tiempo pueden ser ope-

rados los equipos con seguridad, antes de que precisen ser reparados o reemplazados. Este criterio debe ser

aplicado principalmente en los equipos críticos.

2.2.6.1. La confiabilidad, basada en la evaluación de fallas de equipos puede dividirse en dos tipos:

a. Reactiva: Consiste en determinar las causas que ocasionaron las fallas, aplicando el Análisis de

Causa Raíz.

b. Proactiva: Consiste en prevenir las fallas adelantándose a las mismas a través de técnicas tales

como el mantenimiento centrado en la confiabilidad.

2.2.6.2. El mantenimiento preventivo y predictivo, son un complemento para la ingeniería de confiabilidad, que

se basa en:

a. Recopilar los datos de fallas y desempeño del equipo:

• Identificarelsistemadedatos.

• Determinarlasreglasparalarecopilacióndedatos.

• CapacitaralPersonalparalarecopilacióndedatos.

• Identificarlosequiposparamejorar.

• Seleccionarlosdatosdelosequiposparamejorar.

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b. Analizar los datos de Causa Raíz, de fallas más frecuentes:

• HacerACRdelasfallasmásfrecuentes.

• Realizaranálisisdefallasfísicasdondeseanecesario.

• AnalizarreportesdeIP,defallasinminentes.

c. Efectuar los análisis de modo falla y efecto como de consecuencias de las fallas.

• Realizaranálisisdemodo,fallayefecto.

• Realizaranálisisdemantenimiento,centradoenconfiabilidad.

d. Rediseñar el Equipo, para prevenir fallas:

• Reportaryproponermejoras.

• Optimizardiseño.

• Implementarelcambio.

e. Revisión periódica de la confiabilidad del equipo:

• Determinarfrecuenciaparalosanálisisdeconfiabilidad.

• Sistemaparaasegurarlaejecuciónentiempo.

• Documentarlosanálisisdeconfiabilidad.

f. Efectuar la mejora continua:

• Establecerlasmejorasdelprogramadeconfiabilidad

• ActualizacióndelalistadeEquipoCrítico.

• Comunicarloshallazgos

• Descifrarlasoportunidades

• Obtenerayudaadicionalcuandoserequiera.

2.2.6.3. Se debe desarrollar un procedimiento o metodologías; que consideren los aspectos mencionados de

la ingeniería de confiabilidad basada en fallas.

2.2.7. Auditoría de Integridad Mecánica. Es una forma de medir el desempeño real del proceso de Integridad

Mecánica, contra los estándares establecidos. Deben realizarse a través del programa de auditorías del ASP


2.2.7.1. Una auditoría permite:

a. Auditar periódicamente todos los elementos de IM.

b. Establecer la frecuencia de las auditorías y su seguimiento.

c. Involucrar a toda la línea de la organización, en estas Auditorías.

d. Utilizar listas de verificación y evaluar los documentos necesarios.

e. Documentar y retroalimentar los resultados.

f. Resaltar oportunidades de mejora y puntos fuertes.

g. Enfocarse, en la solución definitiva de los reportes de no conformidad y los programas de

mantenimiento e inspección vencidos.

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2.2.7.2. La implementación de un proceso de auditoría requiere, entre otros:

a. Selección, capacitación, entrenamiento, calificación y mantenimiento de la competencia de los

auditores de manera eficiente y efectiva.

b. Planeación, programación y ejecución de las Auditorías.

c. Difusión a toda la organización del beneficio de las auditorías.

d. Auditoría al elemento de IM.

e. Soporte de la Máxima Autoridad del CT.

2.2.7.3. Las auditorías pueden ser internas o externas, dependiendo del origen de los integrantes del equipo

auditor. Entre otros, los auditores deben:

a. Ser personas capacitadas y calificadas.

b. Poseer conocimientos de la especialidad.

c. Tener experiencia.

d. Contar con el apoyo y el nivel de autoridad pertinente.

e. Tener mentalidad positiva.

f. Ser proactivos.

2.2.7.4. El sistema de IM debe cumplir con:

a. Bases de diseño, disponibles y conocimiento de todo el personal involucrado.

b. Procedimientos de mantenimiento y operaciones.

c. Sistema de recepción de equipos y materiales.

d. Capacitación actualizada.

e. Cumplimiento de los Programas de Mantenimiento preventivo y predictivo.

f. Cumplimiento de los Programas de inspecciones y pruebas.

g. Entrevistas con mecánicos, para obtener sus opiniones y sugerencias.

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de que procedan.



La presente Guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización, por parte del Director Corporativo de

Operaciones. A partir de la fecha de emisión de la misma, todos los documentos vigentes relacionados se deben ade-

cuar y alinear a las disposiciones contenidas en este documento. Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos

usuaria de este documento, puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficial-

mente a la Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA), para su análi-





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ANEXO 1MODELO DEL SISTEMA DE INTEGRIDAD MECÁNICA Y ASEGURAMIENTO DE CALIDAD

ANEXOS

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GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓNDE CAMBIOS Clave: 800/16000/DCO/GT/018/10Revisión: 1Fecha: 01/01/2010

ELABORA


1 de enero de 2010

PROPONE


1 de enero de 2010

AUTORIZA


1 de enero de 2010

318 SASP 2

CAPÍTULO PÁGINA


1.1. Objeto 319







2.2. Desarrollo 323



ANEXOS

ANEXO 1. Diagrama de flujo 330

CONTENIDO

GUÍA TÉCNICA PARA ADMINISTRACIÓNDE CAMBIOSCl

ave:

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/160

00/D

CO/G

T/01

8/10

Revi

sión

: 1Fe

cha:

01/

01/2

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1.1. OBJETO

Establecer un sistema de control, para el elemento “Administración de Cambios” del Subsistema de Administración

de Seguridad de los Procesos, que se realicen en las instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios,

con el propósito de identificar y controlar oportunamente los riesgos asociados, al introducir o al realizar este tipo de

cambios y que puedan ser causa de incidentes.


La presente Guía es un documento de apoyo para los Equipos y Subequipos de Liderazgo del Subsistema de

Administración Ambiental de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Para lo cual, cada Equipo de Liderazgo debe desarrollar y ejecutar un plan de revisión de acuerdo con su ámbito de

competencia alineado con el plan rector de cada Organismo Subsidiario y a su vez con el de Petróleos Mexicanos. En

centros de trabajo donde el Equipo de Liderazgo lleve a cabo las revisiones de manera general para un Sistema

Integrado de Gestión no se requiere hacer revisiones adicionales exclusivas para el Subsistema de Administración

Ambiental, es suficiente incluir en las revisiones los requisitos de revisión en materia ambiental.

Esta guía es de aplicación general y observancia obligatoria en todos los sistemas, equipos e instalaciones de los cen-


El presente documento aplica en los siguientes casos, sin ser limitativos a:

a. Cambio de equipos, tuberías, dispositivos, accesorios y componentes entre otros, cuyas especificaciones son

diferentes a las consideradas en su diseño original.

b. Cambios de especificaciones de materiales de construcción de tuberías, equipos y componentes.

c. Cambios y/o actualización en los procedimientos de; operación, mantenimiento, inspección, y otros.

d. Empleo de maquinaria o equipo clasificado como provisional.

e. Cualquier alteración a la instalación, que afecte a los componentes de la misma.

f. Instalación de válvulas de bloqueo no consideradas en el diseño original, así como instalación de purgas ó

desfogues de ½ “; ¾” de diámetro.

g. Interconexiones realizadas en ductos en general (bypass).

h. Otros Cambios realizados en las instalaciones y que no están considerados dentro de la administración de

cambios a la tecnología.

1.2.1. El presente documento no aplica.

Al reemplazo equivalente de equipos, tuberías, componentes, accesorios, sistemas, dispositivos, etc), por otros

de las mismas características.

1.2.2 Medidas Generales de SSPA.

1.2.2.1. La Máxima Autoridad del CT debe designar a un Administrador responsable de llevar la gestión de los

Cambios. La administración de los Cambios debe considerar invariablemente la realización de análisis


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de riesgos. Mediante estos se deben identificar los riesgos asociados, con los Cambios que se realicen

en las instalaciones.

1.2.2.2 Se deben atender las recomendaciones de los riesgos identificados en los ARP, antes de la puesta en

operación de la instalación o equipo, que esta sujeto al cambio.

1.2.2.3 Las administraciones al cambio donde se involucren áreas compartidas del propio u otro Organismo

Subsidiario deben realizarse en conjunto y los riesgos que sean identificados en los ARP deben ser

considerados en la actualización de los planes de respuesta a emergencias.

1.2.2.4. Las administraciones al cambio deben cumplir con el ciclo de DO, por lo que todo el personal afecta-

do por el cambio debe estar enterado oportunamente y recibir la capacitación y entrenamiento con

base en la administración al cambio, antes de que éste entre a operar.

1.2.2.5. Los manuales, planos, diagramas y procedimientos de operación, mantenimiento, inspección, entre

otros deben revisarse y actualizarse, antes de que el cambio sea efectuado. Así mismo debe distribuir-

se esa información actualizada, al personal de las áreas afectadas por el cambio.

1.2.2.6 Los Cambios que sean realizados durante la fase de construcción deben ser aprobados por el licen-

ciador y quedar debidamente documentados

1.3. NORMATIVIDAD


Reglamento para realizar trabajos peligrosos a bordo de Embarcaciones (Norma Fi-1).

Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004. Organización del Trabajo. Seguridad en los Procesos de Substancias

Químicas.

Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, Primera Revisión actualizada

2007.

Regulaciones OSHA

Normas ISO

Mejores Prácticas Internacionales Estándar S21A.

Este listado de normas es enunciativo más no limitativo, debiendo considerar los códigos normas aplicables a las diver-

sas familias (equipo estático, dinámico, de control, eléctrico, civil).

1.4. DEFINICIONES

Administración del Cambio.- Es la aplicación sistemática de políticas, prácticas y procedimientos de la organización en

las tareas de identificación, evaluación, autorización e instalación de cualquier tipo de cambio o alteración, permanen-

te o temporal, a la tecnología e instalaciones que modifique el riesgo o altere la seguridad y confiabilidad de las insta-

laciones o sistemas.

Administrador de Cambios.- Es el responsable de administrar los Cambios, que se realicen en el Centro de Trabajo.

Análisis de riesgo(s) de proceso.- Conjunto de metodologías que consisten en la identificación, análisis y evaluación

sistemática de la probabilidad de la ocurrencia de daños asociados a los factores externos (fenómenos naturales y so-

ciales), fallas en los sistemas de control, los sistemas mecánicos, factores humanos y fallas en los sistemas de admi-

nistración; con la finalidad de controlar y/o minimizar las consecuencias al personal, a la población, al ambiente, a la

producción y/o a las instalaciones.

Cambio.- Alteración o modificación temporal o permanente que se lleva a cabo en los procesos y que están relaciona-

das con, la tecnología, instalaciones, procedimientos, o la organización que modifique el riesgo o altere la confiabilidad

de los sistemas, equipo o componente en una instalación, excepto por “reemplazos del mismo tipo” (replacement in kind.

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Cambio temporal.- Son los cambios que tienen un periodo de operación predeterminado, al término del cual se debe

retornar a las condiciones originales o de diseño.

Disciplina Operativa.- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de trabajo,

tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a través del proceso de tenerlos dispo-

nibles con la mejor calidad, comunicándolos de forma efectiva a quienes los aplican así como de exigir su apego es-

tricto y cumplimiento.

Equipo Multidisciplinario para la Administración del cambio.- Grupo formado por especialistas en; ingeniería, manteni-

miento, proceso y en seguridad, salud y protección ambiental, del sistema que este relacionado con el cambio pro-

puesto. Puede incluirse la participación de otras especialidades que se consideren convenientes.

Instalación industrial.- Es el conjunto de estructuras, equipos, tuberías, sistemas eléctricos, accesorios, instrumentos,

auto tanque, hardware, software, dispuestos para un proceso, servicio principal, almacenamiento, carga/descarga de

productos, sistema de desfogue, tratamiento de efluentes, transporte, distribución y reparto, pozos, plataformas, bar-

cos, entre otros.

Proponente del cambio.- Persona que detecta un área de oportunidad, una mejora o la posible solución de un proble-

ma y la propone al responsable de la Instalación para su evaluación.

1.5. ABREVIATURAS

ARP Análisis de Riesgos de Proceso.


ADC Administración de Cambios.


DO Disciplina Operativa.




Seguridad, Salud y Protección Ambiental.

2.1.1.1. Elaborar, corregir y dar seguimiento a su implantación y verificar el cumplimiento de esta guía.








2.1.2.3. Revisar periódica, analítica y sistémicamente el cumplimiento a los planes, programas y acuerdos es-

tablecidos por los Subequipos de Liderazgo Centrales del subsistema de ASP para la implantación del



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les tácticos de los OS y sus Subdirecciones, Direcciones Corporativas y sus, Subdirecciones, los acuer-





2.1.3. Corresponde a los Directores y Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Corporativos de Petróleos Mexicanos.

2.1.3.1. Formalizar la integración de un equipo de Implantación para la Administración de Cambios “Menores”,

que incluya el nombramiento de un líder de este elemento, este equipo coordinará la elaboración del

procedimiento aplicable a sus líneas de negocio, el cual debe cumplir con los preceptos de esta guía.

2.1.3.2. Establecer las estrategias para la aplicación de la presente guía, en las operaciones bajo su control.

2.1.3.3. Autorizar y verificar, el cumplimiento de los planes elaborados para dar cumplimiento a esta guía.

2.1.3.4. Proporcionar los medios para la ejecución de los planes de acción.

2.1.3.5. Instruir que se aplique un programa anual de auditorías, para evaluar la aplicación de esta guía; cono-

cer las tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.


2.1.4.1. Formalizar la integración del Subequipo de Implantación del CT, para Administrar los Cambios

“Menores”, que incluya un Líder del elemento, este Subequipo coordinará la elaboración del procedi-

miento operativo específico, el cual debe cumplir con lo mencionado en el punto 2.1.3.1

2.1.4.2. Demostrar un compromiso visible, en la implantación del elemento a través de la promoción y audito-

ría y correcta aplicación del procedimiento.

2.1.4.3. Asegurar la capacitación del personal manual involucrado del CT, en los conceptos relacionados con

los Cambios “Menores” y el procedimiento aprobado.

2.1.4.4. Asignar recursos necesarios, que permitan la aplicación y documentación adecuada sobre la adminis-

tración de Cambios “Menores” en el Centro de Trabajo.

2.1.4.5. Promover la realización periódica de reuniones para analizar la implantación del elemento de

Administración de Cambio, a través del Subequipo de liderazgo designado para este elemento del

Subsistema ASP, con el objetivo de identificar y corregir desviaciones.

2.1.4.6. Formalizar y autorizar los cambios propuestos en el CT.

2.1.4.7. Designar al Administrador de Cambios.

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2.1.5. Administrador de Cambios.

2.1.5.1. Administrar los Cambios que se realicen en el centro de trabajo.

2.1.5.2. Elaborar y mantener actualizado, un censo de los cambios realizados y de los que se encuentren en

proceso de ejecución, en CT.

2.1.5.3. Elaborar y mantener actualizado un archivo para el CT, que cuente con un expediente individual para cada

cambio, en el que se resguarde de manera ordenada toda la información que se genere al respecto.

2.1.5.4. Revisar los proyectos de cambio del centro de trabajo y de ser el caso, aprobarlos para su ejecución.

2.1.5.5. Mantener un control estricto de los cambios temporales, de manera que al concluir su temporalidad

se retorne a las condiciones originales.

2.1.5.6. Dar seguimiento periódico a los programas de cambios, verificando su cumplimiento al

menos trimestralmente.

2.1.6. Del responsable operativo.

2.1.6.1. Mantener actualizado un archivo, para las instalaciones del sector o área de su jurisdicción, en el cual

concentre la información de los cambios.

2.1.6.2. Convocar al Grupo de Trabajo de la instalación, para que realice las actividades previstas en la presente Guía.

2.1.6.3. Difundir cada uno de los Cambios realizados, en la instalación del sector o área de su jurisdicción.

2.1.6.4. Asegurarse de que se han atendido las recomendaciones derivadas del ARP, antes de la puesta en

operación del equipo o instalación, donde se efectuó el cambio.

2.1.7. Del responsable de la función de SSPA.

2.1.7.1. Auditar al menos una vez al año, dar seguimiento a la correcta aplicación del procedimiento desarro-

llado, desarrollo de indicadores y tendencias de mejora logradas y generar las acciones pertinentes.

2.2. DESARROLLO

2.2.1. Propuesta del Cambio Menor.

2.2.1.1. Cualquier trabajador asignado a una instalación industrial que identifica la necesidad de realizar un

cambio, con el propósito de obtener beneficios en la operación, mantenimiento, Seguridad, salud, ca-

lidad o protección ambiental; o bien, para resolver una problemática específica, este trabajador, puede

solicitarlo al responsable operativo de la instalación.

2.2.1.2. La solicitud debe hacerse por escrito, esta solicitud debe contener como mínimo lo siguiente:

a. Fecha de solicitud.

b. Nombre del solicitante.

c. Instalación donde se propone el cambio “menor”.

d. Situación actual y propuesta.

e. Razones del cambio propuesto y beneficios esperados.

2.2.2. Definición del cambio.

2.2.2.1. El responsable de operación de la instalación debe incorporar la propuesta a su expediente de control

de cambios solicitados.

2.2.2.2. El grupo de trabajo de la instalación debe analizar la propuesta de cambio presentada y determinar si

cumple o no con la definición de cambio.

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2.2.2.3. Las propuestas que no cumplan con la definición de cambio menor, no se deben sujetar a lo dispuesto

en el presente documento normativo, en estos casos, se debe informar al proponente las razones por

las que se consideró que no se trata de un cambio menor.

2.2.2.4. Las propuestas que cumplan con la definición de cambio menor, se debe elaborar el “Proyecto de

Cambio Menor” correspondiente.

2.2.2.5. Los CT deben generar y conservar registros del análisis de las propuestas de Cambios.

2.2.3. Elaboración del “Proyecto de Cambio”.

2.2.3.1. El grupo de trabajo de la instalación donde se propuso el cambio debe elaborar el “Proyecto de

Cambio Menor” en los términos dispuestos en este apartado, para las propuestas definidas como

Cambio Menor.

2.2.3.2. El proyecto consiste, en identificar las acciones que se deben realizar con motivo del cambio propues-

to; tanto en el proceso como instalaciones, planes y programas en general (de seguridad, salud, man-

tenimiento, inspección y protección ambiental, capacitación, entre otros), considerando el alcance

mínimo siguiente:

a. Datos generales del cambio menor.

b. Descripción del cambio menor.

c. Justificación técnica y económica.

d. Diagramas esquematizado del cambio menor.

e. Análisis de riesgo de proceso.

f. Necesidades de adecuación de estructura organizacional.

g. Capacitación y entrenamiento del personal.

h. Actualización de la tecnología del proceso.

i. Actualización de manuales de operación, actualización o elaboración de procedimientos; de

operación, mantenimiento, inspección entre otros.

j. Actualización de planes y programas de operación, mantenimiento, inspección y SSPA.

k. Autorizaciones de documentos que sean necesarias.

l. Actualización y gestión de permisos Gubernamentales y del Licenciador.

2.2.4. Análisis de Riesgo de Proceso

2.2.4.1. Esta etapa tiene la finalidad de identificar los riesgos, las consecuencias y los impactos potenciales en

SSPA, así como evaluar la aceptabilidad de los mismos y en su caso necesario, implementar medidas

adicionales, de protección y control, antes de realizar el cambio y recomendar las medidas de control

que deben ser adoptadas, durante la operación del equipo, sistema o instalación; donde se efectuó el

cambio menor. Se debe considerar los resultados de la evaluación de riesgos, el grupo de trabajo de

la instalación puede rechazar la ejecución del cambio menor, debido a que éste no se considere via-

ble, al determinarse que los riesgos asociados al cambio menor comprometen la integridad del perso-

nal, instalaciones, medio ambiente o terceros.

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2.2.4.2. Siempre que se proyecte realizar un cambio menor, se debe realizar un análisis de riesgo de proceso.

2.2.4.3. El análisis de riesgo de proceso, se debe realizar antes de ejecutar un cambio menor y las acciones

resultantes del estudio de riesgos, se deben atender antes de autorizar el inicio de operación del pro-

ceso o de la instalación modificada.

2.2.4.4. El análisis de riesgo de proceso debe observar lo dispuesto en la edición vigente del documento nor-

mativo relativo a “Lineamientos para el análisis y evaluación de riesgos en Petróleos Mexicanos y

Organismos Subsidiarios”.

2.2.5. Autorización del “proyecto de cambio”.

2.2.5.1. Los proyectos de cambio deben ser revisados por el Administrador de Cambios y de ser el caso, apro-

bados para su ejecución; para esta actividad, se debe apoyar con el personal profesionista de las es-

pecialidades que juzgue conveniente. En caso necesario, el proyecto puede regresarse al Grupo de

Trabajo de la instalación, para se hagan los ajustes o aclaraciones pertinentes.

2.2.5.2. Los proyectos de cambio deben ser autorizados por la Máxima Autoridad del centro de trabajo para

su ejecución.

2.2.5.3. Deben mantenerse los registros que proporcionen evidencia de la aprobación y autorización de los

proyectos de cambio.

2.2.6. Planeación del “Proyecto de Cambio.”

2.2.6.1. El grupo de trabajo, apoyándose con personal de las áreas técnicas y administrativas que se requieran

debe planear y programar la ejecución de las actividades contenidas en el “Proyecto de cambio.

2.2.6.2. Para ejecutar cada una de las actividades contenidas en el “Proyecto de cambio”, se debe analizar la

necesidad de realizar las acciones siguientes, según apliquen:a. La definición de las especificaciones y alcances del proyecto.

b. La elaboración de las bases de usuario.

c. El desarrollo de la ingeniería básica y de detalle.

d. La gestión de recursos financieros.

e. La procura de equipos y materiales requeridos.

f. La ejecución de la obra (construcción).

g. Las inspecciones y pruebas de aceptación requeridas.

h. La ejecución de pruebas y arranque.

i. La definición de los recursos humanos y materiales, y las medidas para garantizar la seguridad durante la ejecución del cambio, considerando al menos los requerimientos siguientes:• Permisosdetrabajo.

• Minutasdetrabajopeligroso.

• Equipodeprotecciónpersonal.

• Personal,equipoymaterialescontraincendio.

• Barrerasdeseguridad,señalamientosyavisos.

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• Delimitacióndeáreasdetrabajo.

• Personaldevigilancia.

• Equipodecomunicación.

• Personal,equipoymaterialesdeserviciomédico.

• Definicióndelascondicionesoperacionalesrequeridasparalaejecucióndelcambio(plantafuera de operación, planta en operación normal o con paro parcial de planta).

• Procedimientooinstruccionesdetrabajoaplicables.

2.2.6.3. Se deben estimar los tiempos requeridos para la ejecución de las actividades contenidas en el

“Proyecto de cambio” y elaborar los programas de trabajo correspondientes, nombrando a los respon-

sables de su ejecución o coordinación y estableciendo fechas de terminación.

2.2.6.4. Se deben implementar mecanismos para controlar los avances en la ejecución de las actividades con-

tenidas en el “Proyecto de cambio”, que posibiliten identificación de desviaciones y la oportuna toma

de decisiones.

2.2.7. Ejecución del cambio.

2.2.7.1. Los responsables de ejecutar las actividades contenidas en el “Proyecto de cambio” deben realizar las

acciones descritas en los planes y programas de trabajo correspondientes.

2.2.7.2. La ejecución del cambio debe apegarse a lo establecido en el contrato de obra, de servicio o de adqui-

sición; así como, en el programa de trabajo y en las especificaciones del proyecto, correspondientes.

2.2.7.3. Durante la ejecución, el grupo de trabajo debe verificar el cumplimiento de lo dispuesto en los programas de

trabajo, en las especificaciones del proyecto y en el contrato de obra, servicio o adquisición, respectivos.

2.2.7.4. En caso de identificar desviaciones durante la ejecución del cambio, el grupo de trabajo debe elaborar

los reportes de campo correspondientes, solicitando las correcciones pertinentes y dando seguimiento

a las desviaciones reportadas hasta su atención definitiva.

2.2.7.5. Se deben mantener los registros que proporcionen evidencia de que la ejecución del proyecto de cam-

bio cumplió lo dispuesto en las especificaciones del proyecto y en el contrato de obra, servicio o ad-

quisición, como: reportes de campo, minutas de trabajo, fotografías, gráficas y estudios especiales,

entre otros.

2.2.7.6. Cuando el ejecutor del cambio sea personal contratista, se debe observar lo siguiente:

a. El contratista debe demostrar objetivamente que su personal cuenta con los conocimientos y

con la experiencia requerida para la ejecución de las actividades motivo de su contratación.

b. Cumplir lo dispuesto en; la Guía Técnica relativa al “control de contratistas en materia de SSPA”

Clave: 800/16000/DCO/GT/010/10

c. Cumplir con el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos

Subsidiarios; así como, las medidas de seguridad que defina el propio centro de trabajo o

instalación donde se efectuará el cambio menor.

2.2.8. Revisión de seguridad prearranque.

2.2.8.1. Al concluir las etapas de construcción, inspección y pruebas relacionadas con el cambio y antes de autori-

zar su inicio de operación, el grupo de trabajo debe realizar una revisión de seguridad de prearranque.

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Para realizar esta revisión de seguridad, se debe aplicar lo dispuesto en la edición vigente de la Guía

técnica para la “Revisión Prearranque” Clave: 800/16000/DCO/GT/016/2009.

2.2.8.2. Para realizar la revisión de seguridad prearranque, se debe elaborar una “Lista de verificación” que incluya

todos los aspectos señalados en la Guía técnica indicada en el punto anterior según le aplique al Cambio.

2.2.8.3. En caso de identificar desviaciones o incumplimientos durante la revisión de seguridad prearranque, se

debe elaborar un reporte de campo detallando las desviaciones y entregarlo a los ejecutores del cambio

y a la Máxima Autoridad del centro de trabajo, dando seguimiento hasta su atención definitiva.

2.2.8.4. Se deben generar y resguardar los registros que proporcionen evidencia de que se realizó la revisión

de seguridad prearranque, como: reportes de campo, minutas de trabajo, listas de verificación, foto-

grafías, gráficas y estudios especiales, entre otros.

2.2.9. Autorización para el inicio de operación.

2.2.9.1. Una vez aprobada la revisión de seguridad prearranque, el grupo de trabajo debe solicitar la autoriza-

ción para el inicio de operación del cambio.

2.2.9.2. El Administrador de Cambios, apoyándose con el grupo de trabajo debe revisar y validar los registros relacio-

nados con la revisión de seguridad prearranque y en su caso, aprobar el inicio de operación del cambio.

2.2.9.3. La Máxima Autoridad del CT, previa revisión debe autorizar el inicio de operación del cambio.

2.2.9.4. Una vez autorizado debe procederse a ejecutar las maniobras correspondientes para el inicio de opera-

ción del proceso, maquinaria o equipo que fue sometido a un cambio, observando las medidas de se-

guridad y lo dispuesto en los procedimientos operativos o instrucciones de trabajo que correspondan.

2.2.9.5. Deben mantenerse los registros relacionados con la autorización, del inicio de operación de los equi-

pos o instalaciones en los que se haya efectuado un cambio menor.

2.2.10. Del seguimiento y cierre del cambio.

2.2.10.1. Cambios Temporales.

a. Todo aquel equipo o instalación, donde se haya efectuado un cambio menor considerado como

temporal debe considerarse crítico; por tanto, durante el periodo de temporalidad, se deben

implementar las acciones que correspondan para garantizar la integridad de trabajadores,

instalaciones, medio ambiente y terceros. Estas acciones pueden ser, entre otras: medición de

espesores, monitoreo ambiental, control estricto de las variables de proceso y vigilancia física.

b. Para solicitar el retiro de los cambios temporales, el grupo de trabajo debe verificar que toda la

documentación modificada por este motivo e incluida en el “Proyecto del cambio”, se retorne a

las condiciones originales; puede ser entre otra, procedimientos operativos e instrucciones de

trabajo, información de tecnología del proceso, planes y programas en general.

c. Con oportunidad, el grupo de trabajo debe solicitar al responsable del área que corresponda,

la realización de las acciones necesarias para eliminar el cambio temporal y retornar a

las condiciones originales; la oportunidad para esta notificación dependerá de las actividades

previas a realizar, como: adquisición de materiales o equipos, prefabrica operacionales

requeridos, entre otros.

d. Se deben generar los registros que evidencien el seguimiento de los cambios temporales, hasta

que se haya retornado el equipo o instalación a las condiciones originales del diseño.

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2.2.10.2. Cambios permanentes.

a. Al iniciarse la operación del proceso o de la maquinaria o equipo que fue sometido a un

cambio, se debe verificar que el cambio realizado reporte los beneficios esperados en la

operación, mantenimiento, seguridad, salud, higiene, protección ambiental o calidad, entre

otros; o bien, que resuelve la problemática que lo originó. Para esta verificación, se de deben

realizar las mediciones, pruebas y demás actividades que se consideren procedentes.

b. En caso de que el cambio no reporte los beneficios esperados o no resuelva la problemática

que lo originó debe realizarse un análisis para identificar las causas de dicha desviación y

proponer las acciones que correspondan, elaborando el informe respectivo.

c. Verificado el cumplimiento de los beneficios esperados o resuelta la problemática que originó

el cambio, se debe elaborar un “acta de cierre del cambio” que respalde dicha verificación y

que indique que los requerimientos de la presente guía fueron cumplidos satisfactoriamente.

2.2.10.3. Los cambios deben considerarse “cerrados” en las situaciones Siguientes:

a. Cambios permanentes; Cuando se atiendan totalmente las actividades descritas en el proyecto

de cambio, se realice la revisión de seguridad prearranque y se verifique el logro de los

beneficios esperados o la correcta atención de la problemática que lo originó.

b. Cambios Temporales; Cuando se verifique el retiro del cambio temporal y el retorno a las

condiciones originales; así como, el retorno de la información de tecnología del proceso y

demás documentación modificada a su condición original.

c. Para declarar el cierre de un cambio; el grupo de trabajo debe elaborar una “acta de cierre

del cambio”.

d. El grupo de trabajo; debe implementar las acciones que correspondan para difundir y

comunicar al personal involucrado la información relativa al cierre del cambio, o al retiro de

los cambios temporales y la vuelta a la normalidad.

e. Deben generarse los registros; que evidencien la atención de las acciones relacionadas con el

seguimiento y cierre de cambios permanentes y temporales.

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La Subdirección de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental y la Subdirección de Coordinación

de Mantenimiento en el ámbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento

de la aplicación de la presente Guía Técnica, en los CT, de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Cualquier área perteneciente a Petróleos Mexicanos, que es usuaria de este documento, puede proponer modificacio-

nes para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas oficialmente a la Subdirección de Disciplina Operativa Seguridad

Salud y Protección Ambiental y/o Subdirección de Coordinación de Mantenimiento, para su análisis e incorporación

en caso de que procedan.



La presente Guía entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización, por parte del Director Corporativo de Operaciones.

A partir de la fecha de emisión de esta Guía Técnica, se dejan sin efecto todas las disposiciones de carácter interno


4.2. NORMATIVIDAD O DISPOSICIONES QUE SE DEJAN SIN EFECTO (NO APLICA.

4.3. OTRAS DISPOSICIONES NECESARIAS PARA FACILITAR EL INICIO DE LA APLICACIÓN (NO APLICA.



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ANEXO 1DIAGRAMA DE FLUJO

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lineamientos y guias tecnicas asp

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