la cita en la que los responsables de cumplimiento se ... · > ley de ordenación, ... j.p....
TRANSCRIPT
10ª EdiciónIdeado y Desarrollado:
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
La cita en la que los responsables de cumplimiento se reúnen para analizar las principales novedades normativas del año
¡Inscríbase [email protected] 700 48 70www.iir.es
Madrid, 10 de DiciembreHotel Confortel Pio XII
Madrid, 10 de DiciembreHotel Confortel Pio XII
15 PonentesASCOM -ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE COMPLIANCE
DEUTSCHE BANK
CITI
GRUPO BNP PARIBAS EN ESPAÑA
ING DIRECT
ING BANK
GRUPO SANTANDER
RBS
BARCLAYS
CUATRECASAS
CAIXABANK
J.P. MORGAN
ANDBANK ESPAÑA
CECABANK
FORO ECOFIN
1 Mesa RedondaUn nuevo marco legal para la función del Compliance
2 Paneles Interactivos> Adaptando los procesos al Reglamento de PBC
> Corporate Compliance para prevenir la
responsabilidad penal
...y el análisis de las últimas novedades con destacados expertos
> Ley de ordenación, supervisión y solvencia de
entidades de crédito
> Nuevas obligaciones de información y diligencia
debida para cumplir con FATCA
> Desarrollos normativos en cuanto al abuso de
mercado MIFID; MIFIR; PRIPS
Sylvia EnseñatPresidentaASCOM -ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE COMPLIANCE
Fatima SampedroHead of Compliance CIB / AM.DEUTSCHE BANK
Teresa SerranoDirectora de Cumplimiento Normativo en Citibank International PLC, Sucursal en EspañaCITI
Jose Andres Fernández EspejelDirector Cumplimiento De TerritorioGRUPO BNP PARIBAS EN ESPAÑA
Elena Sánchez MartínezResponsable de Prevención de Blanqueo y FraudeING DIRECT
Francisco Javier Ramírez ArbuésGeneral CounselING BANK
Jorge César Román AguileraUnidad de Investigación de Abuso de Mercado. Dirección de Cumplimiento GRUPO SANTANDER
Carlos NunoHead of Conduct & Regulatory Affairs Southern EuropeCorporate & Institutional BankingRBS
Guillermina Grande Dpto. Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del TerrorismoBARCLAYS
Alfredo Oñoro CarrascalJefe de Cumplimiento NormativoCECABANK
Salvador Molina Presidente FORO ECOFIN
Paloma Gurrea Abogada CUATRECASAS
Juan Alfonso Álvarez GarcíaDirector del Área de Cumplimiento NormativoCAIXABANK
Manuel Iglesias FraizHead of Compliance Iberia. Executive DirectorJ.P. MORGAN
Jesus Pindado Delgado Director Cumplimiento Normativo ANDBANK ESPAÑA
2 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
15 Ponentes
Media Partners:
Con el Agradecimiento:
Estimado Profesional
Hace 10 años iiR España decidió organizar un evento dirigido a los profesionales que, dentro de las entidades financieras y aseguradoras, comenzaban a asumir la importante labor de velar por el cumplimiento de las nuevas normativas que empezaban a desarrollarse para el sector financiero y asegurador.
Desde entonces el marco regulatorio no ha dejado de crecer en volumen y complejidad obligando a la función de cumplimiento normativo a una especialización y actualización constante. El Compliance Officer se ha convertido en un actor estratégico: no sólo es quien debe velar por el diseño e implementación de los procedimientos de control, sino que es la persona que realiza la interlocución al más alto nivel con los organismos supervisores.
iiR ha sido testigo de los cambios y avatares de la función de cumplimiento desde sus comienzos y el evento COMPLIANCE FORUM se ha convertido en una cita obligada donde, cada mes de diciembre, se analizan os retos, novedades y futuras normativas.
Una ocasión que todo profesional deben tener marcada en su agenda.
Le esperamos en
Iván CortésiiR Españ[email protected]
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
3 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
Compliance Forum2 0 1 42 0 1 4
Un evento distinto, diseñado y producido POR y PARA los ComplianceOfficer donde
> Podrás charlar con profesionales del más alto nivel de entidades líderes
> Podrás manifestar tus opiniones, dudas e inquietudes con tus colegas en una reunión profesional y en un ambiente distendido
> Reforzarás la figura del Compliance Officer conociendo a profesionales que en su día a día se enfrentan a los mismos retos que tu
“Muy Bien organizado, concentración de los temas más actuales e importantes en un solo foro”
Amparo NietoHead of Compliance
BARCLAYS WEALTH, IBERIA
“..Siempre es muy interesante el intercambio de impresiones con otras entidades, además de conocer
las novedades normativas de primera mano..”
Maria Luis GusanoCumplimiento normativo
BNP PARIBAS
4 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
Programa
9:00hRecepción de los asistentes
9:25hApertura de la jornada
Salvador MolinaPresidenteFORO ECOFIN
9:30h - Mesa RedondaLa Función de cumplimiento normativo en la Circular 1/2014, de 26 de febrero. ¿Un marco legal para la función del Compliance?. Puntos clave para la adaptación de los departamentos
Modera:
Sylvia EnseñatPresidentaASCOM -ASOCIACIÓN ESPAÑOLA DE COMPLIANCE
Participan:
Fatima SampedroHead of Compliance CIB / AM.DEUTSCHE BANK
Teresa SerranoDirectora de Cumplimiento Normativo en Citibank International PLC, Sucursal en EspañaCITI
Juan Alfonso Álvarez GarcíaDirector del área de cumplimiento normativoCAIXABANK
Manuel Iglesias FraizHead of Compliance Iberia. Executive DirectorJ.P. MORGAN
10:30h - Panel de Expertos
Ya hay un reglamento de PBC. ¿Cómo se están implantando sus prescripciones por parte de los departamentos de cumplimiento?. Conclusiones tras los primeros meses de aplicación
Jose Andres Fernández EspejelDirector Cumplimiento De TerritorioGRUPO BNP PARIBAS EN ESPAÑA
Elena Sánchez MartínezResponsable de Prevención de Blanqueo y FraudeING DIRECT
11:30hCafé Networking
12:00h FATCA up to Date. Analizando las recientes novedades en cuanto a las obligaciones de información y diligencia debida. El modelo 290 y la declaración informativa anual de cuentas financieras ciudadanos de EE.UU
Francisco Javier Ramírez ArbuésGeneral CounselING BANK
12:45hÚltimas novedades y desarrollos normativos en cuanto al abuso de mercado
Jorge César Román AguileraUnidad de Investigación de Abuso de Mercado. Dirección de Cumplimiento GRUPO SANTANDER
13:30hMiFID 2. Analizando la futura normativa y reflexionando sobre la implicaciones de la nueva norma
Jesus Pindado Delgado Director Cumplimiento Normativo ANDBANK ESPAÑA
14:15hAlmuerzo Networking
Aproveche la oportunidad de compartir impresiones, resolver dudas y ampliar información sobre los contenidos del evento con ponentes y asistentes,. Una pausa distendida donde podrá ampliar su red de expertos profesionales
5 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
Programa
15:30hEMIR: Situación actual y perspectivas futuras
En esta ponencia se analizarán algunas cuestiones
relativas a la adaptación a la nueva normativa EMIR
y los tres grandes bloques que integran: la necesaria
compensación y liquidación a través de cámaras de
compensación centralizadas de los derivados OTC que
resulten estandarizados; la comunicación o reporting de
todas las operaciones de derivados a los Repositorios de;
y la aplicación de medidas de mitigación del riesgo en caso
de que los derivados no sean compensados y liquidados a
través de cámaras de compensación centralizadas.
Alfredo Oñoro CarrascalJefe de Cumplimiento NormativoCECABANK
16:15hLa Ley 10/2014 de 26 de junio de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito. Puntos clave
Paloma GurreaAbogadaCUATRECASAS
17:00h - Panel de ExpertosCorporate Compliance: los programas de Compliance como medida de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de sus administradores
Carlos NunoHead of Conduct & Regulatory Affairs Southern EuropeCorporate & Institutional BankingRBS
Guillermina Grande Dpto. Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del TerrorismoBARCLAYS
17:45hFin de la Jornada
iiR punto de referencia en la formación y actualización de los Directores de Cumplimiento
La cita a
nual para:
> Escuchar
a los m
ejores
expertos
> Despejar
todas sus d
udas
> Conocer elp
unto de vis
ta
de sus co
legas
> Resp. de Cumplimiento Normativo> Compliance Officer> Resp. de Asesoría Jurídica> Resp. de Auditoría Interna
> Resp. de Control Interno> Resp. de Prevención de Blanqueo de Capitales> Resp. de Gestión y Control de Riesgos
Como Patrocinador de COMPLIANCE FORUM 2014
Estamos a su disposición para contarle cómoNacho Flores • [email protected] • + 34 91 700 49 05
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
Quien debe asistir:
¿Su empresa es Proveedora de Servicios y Soluciones relacionados con el Compliance Officer?
Perfil de los asistentes a otras convocatorias:
6 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
7 ¡Regístrese! Tel. 91 700 48 70 www.iir.es [email protected] @iirsponsorship [email protected]
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
Acceda a la agenda mas completa de Congresos y Conferencias para directivos enfocada a todas las áreas de su empresa. Si no encuentra lo que necesite, llámenos
www.iirspain.com/Conferencias
¿No puede asistir a nuestros eventos pero está interesadoen adquirir la documentación? Contamos con más de 1.800 documentaciones de los eventos celebrados por iiR, disponga de toda la información pertinente y necesaria para su sector profesional, una herramienta útil de consulta y trabajo.
!La opción más rentable!
- INNOVACIÓN- AGILIDAD- RESULTADOS
Nuestro equipo de consultores y expertos formadores te asesoran
+34 91 700 48 70
Formación A MEDIDA en tu empresa
Agenda 2014
Documentación ON LINE
Eventos recomendados para Vd.
Planes de Pensiones y Previsión
Madrid, 19 de Noviembre de 2014
Compliance para Entidades FinancierasMadrid, 6 de Noviembre - 12 Diciembre 2014
Finanzas para Directors & Senior ManagersMadrid, 14 y 15 de Octubre de 2014
Funds Experts Forum Madrid, 28 de Octubre de 2014
CFO Chief Financial OfficerMadrid, 29 de Octubre de 2014
Controller InternacionalMadrid, 15 y 16 de Octubre de 2014
INFORMACIÓN GENERAL
Benefíciese de ser social: plantee sus cuestiones y reserve a través de
ALOJAMIENTO
Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de Barceló Viajes, e-mail: [email protected] o Tel. 91 277 92 21, indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.
TRANSPORTISTA OFICIAL
Los asistentes a los eventos que iiR España celebre obtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de IBERIA,
www.iberia.com/ferias-congresos/ y/o Barceló Viajes,
indicando el Tour Code BT4IB21MPE0005.
CANCELACIÓN
Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)
CERTIFICADO DE ASISTENCIA
A todos los asistentes que lo deseen se les expedirá un Certificado Acreditativo de Asistencia a este evento.concrete la solicitud y al que acompañe fotocopia de su Documento Nacional de Identidad.
En cumplimiento con el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de Diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, le informamos de que los datos personales que aporte en el presente formulario serán incorporados a los ficheros de “Institute for Research Resources, S.L.”, debidamente inscritos ante la Agencia Española de Protección de Datos, y cuyas finalidades son la gestión y cumplimiento de la relación establecida como consecuencia de la inscripción en el evento a que hace referencia, así como la gestión por parte de iRR de la selección de los asistentes al mismo, así como la realización de envíos publicitarios acerca de las actividades, servicios, ofertas, promociones especiales y de documentación de diversa naturaleza y por diferentes medios de información comercial, además de la gestión de la información de la que se disponga para la promoción de eventos, seminarios, cursos o conferencias que pudieran resultar de interés para los inscritos, de acuerdo con las labores de segmentación y obtención de perfiles relativa a los mismos, todo ello al objeto de personalizar el trato conforme a sus características y/o necesidades. Mediante la presente, usted queda informado y consiente que sus datos puedan ser cedidos a patrocinadores, publicaciones, expositores en ferias u otros sujetos en base a la relación que iRR mantiene con los mismos para procurar una mayor eficiencia de la gestión de sus actividades. Para el ejercicio de los derechos de acceso, rectificación, cancelación u oposición de sus datos por parte de iRR, deberá remitir un escrito identificado con la referencia “Protección de Datos” a “Institute for Research Resources, S.L.”, con domicilio social en la calle Núñez de Balboa nº 116, 28006 Madrid, en el que se concrete la solicitud y al que acompañe fotocopia de su Documento Nacional de Identidad.
INSCRÍBASE AHORA
Contacte con Verónica Núñez a través de estas opciones
Teléfono91 700 43 44
Nuñez de Balboa, 11628006 Madrid
www.iir.es
Nos pondremos en contacto con Vd. para confirmar su inscripción
Compliance Forum 2014Madrid, 10 de Diciembre 2014 BF128
Hotel Confortel Pio XIIAvda de Pío XII nº 77. 28016 MadridTel. 91 387 62 00
INSCRÍBASE DIRECTAMENTE AQUÍ
iiR le recuerda que la inscripción a nuestras jornadas es personal
No puedo asistir, estoy interesado en su documentación
PRECIO
Bancos, Cajas, Gestoras, Eafi's,Family Office, Banca Privada y Compañías de Seguros
PRECIO ESPECIAL
DESCUENTO EXTRA 5% *
Para todas aquellas personas que nos sigan a través de
1.299€+21% IVA
999€+21% IVA
Descuento Especial si efectúa el pago antes del 29 de Octubre
Compliance ForumCompliance Forum2 0 1 42 0 1 4
799€+21% IVA
Descuento Especial si efectúa el pago antes del 29 de Octubre 1.099€+21% IVA