instructivo para la carga del archivo de inversiones · 2009. 8. 3. · instructivo para la carga...

Instructivo para la carga del archivo de inversiones

La entrega del informe mensual de inversiones debe hacerse en dos archivos, uno para

Plazos Fijos y otro para el resto de los activos (Acciones, Opciones, Obligaciones

Negociables, Títulos Públicos de Deuda, Fondos Comunes de Inversión y Fideicomisos

Financieros).

Preparación del Archivo de Plazos Fijos

El archivo debe presentarse dentro de los 5 primeros días hábiles del mes próximo

siguiente al período que se está informando.

Al momento de confeccionar el archivo tener en cuenta las siguientes aclaraciones:

• Se debe informar en un mismo archivo la totalidad de los Plazos Fijos

vigentes al último día hábil del mes informado.

• No está permitido realizar envíos parciales. Cada nuevo envío que se realice

dentro del período de información (5 días hábiles desde el cierre del mes)

reemplazará los envíos anteriores realizados dentro de un mismo período.

• Una vez realizado el último envío, deberá validar la información entregada

presionando el botón “Presentar” (ver “Validación de la información

enviada” más abajo). Esta Superintendecia solo considerará la información

que haya sido validada.

• La tasa de interés a informar es la Tasa Nominal Anual (TNA).

• Debe informarse la totalidad de los PF, los que estén en custodia, los que no

estén en custodia, los del país y los del exterior.

• Los PF del exterior que estén excluidos del Régimen de Custodia

(Comunicación SSN 2134) además de estar incluidos en este informe deben

ser notificados a la SSN por DDJJ. En el archivo de PF se informan con el

código de afectación correspondiente (999 –Sin Afectación- en caso de que no

tengan una afectación específica) y debe indicarse que no están en custodia.

• En caso de tener en cartera Plazos Fijos con ISIN asignado, deberán

informarse como una especie más en el archivo de Inversiones (no en el de

Plazo Fijo) bajo el Tipo de Especie “Obligaciones Negociables”.

• Debe ser un archivo de texto plano con cada campo delimitado por un Pipe

“|” (alt+124).

• El nombre del archivo debe ser el Código SSN de la aseguradora + el período

informado + PF (por ejemplo 0485200907PF para la información relativa al mes

de julio de 2009).

• Las fechas en el archivo de texto no deben tener ningún separador entre día,

mes y año. Por ejemplo, el 25 de julio de 2009 debe informarse 25072009 y no

25/07/2009.

• Código de Banco, siempre debe informarse el código de Casa Central del Banco

para los plazos fijos constituidos en el país.

• La cantidad de caracteres informada en la longitud del campo hace referencia a

la cantidad máxima de caracteres a informar. Si el valor a informar no tiene

la longitud máxima, el campo NO debe completarse con ningún caracter

adicional. Tampoco deben dejarse espacios vacíos antes o después de los valores

a informar.

Ejemplo de carga del archivo

La información de cada Plazo Fijo debe cargarse en una línea, por ejemplo, si tenemos

los siguientes plazos fijos:

Plazo Fijo 1

Campo Valor Descripción

Código SSN del Tipo de

Plazo Fijo 001 Con opción de cancelación anticipada (C. A 2482)

BIC NACNUYMMXXX BANCO DE LA NACION ARGENTINA

CDF NNNNNNNNN

Fecha de Constitución 21/06/2009

Fecha de Vencimiento 20/08/2009

Código SSN de la Moneda

Origen ARS pesos argentinos

Valor Nominal en Moneda

Origen 1000


Nacional 1000

Ente Emisor Pertenece al

Grupo Económico 0 No

Libre Disponibilidad 1 Si

En Custodia 1

Código SSN de Afectación9 Retiro - c/afect espcec - Rtas Vital y Per Res 32704 An I -9.1

Tipo de Tasa F

Tasa 14,25

Concretado con Titulo

de la Deuda Publica 0 No

Código SSN del Titulo

Publico

Valor Contable 1.016

Plazo Fijo 2

Campo Valor Descripción

Código SSN del Tipo de

Plazo Fijo 4 Con tasa de interés fija

BIC NACNUYMMXXX BANCO DE LA NACION ARGENTINA

CDF YYYYYYYYY

Fecha de Constitución 21/06/2009

Fecha de Vencimiento 20/08/2009

Código SSN de la Moneda

Origen USD dólares americanos


Origen 2000


Nacional 7640

Ente Emisor Pertenece al

Grupo Económico 0 No

Libre Disponibilidad 1 Si

En Custodia 0 No

Código SSN de Afectación999 Sin Afectación

Tipo de Tasa F

Tasa 4,50

Concretado con Titulo

de la Deuda Publica 0 No

Código SSN del Titulo

Publico

Valor Contable 7.669

El archivo de Texto a enviar a esta SSN debe quedar así

Nombre del archivo =

CodSSNCia (0485) + período (200907)

Preparación del Archivo de Inversiones

El archivo debe presentarse dentro de los 5 primeros días hábiles del mes próximo

siguiente al período que se está informando.

Al momento de confeccionar el archivo tener en cuenta las siguientes aclaraciones:

• Se debe informar en un mismo archivo la totalidad de los movimientos del

mes y el stock al último día hábil del período informado

• No está permitido realizar envíos parciales. Cada nuevo envío que se realice

dentro del período de información (5 días hábiles desde el cierre del mes)

reemplazará los envíos anteriores realizados dentro de un mismo período.

• Una vez realizado el último envío, deberá validar la información entregada

presionando el botón “Presentar” (ver “Validación de la información

enviada” más abajo). Esta Superintendecia solo considerará la información

que haya sido validada.

• En el mismo archivo se informan todas las especies (Acciones, Opciones,

Títulos Públicos, Obligaciones Negociables, Fideicomisos Financieros y Fondos

Comunes de Inversión) del país y del exterior, sin importar si están o no en

custodia.

• Para los Fondos Comunes de Inversión se informa solo el stock, no se

informan los movimientos

• Los FCI del exterior abiertos que están excluidos del Régimen de Custodia

(Comunicación SSN 2134) además de estar incluidos en este informe deben

ser notificados a la SSN por DDJJ. En el archivo de Inversiones se informan

con el código de afectación correspondiente (999 –Sin Afectación- en caso de

que no tengan una afectación específica) y debe indicarse que no están en

custodia.

• Deben incluirse las Acciones Sin Cotización. Se informan con el código de

afectación 999 – Sin Afectación – y debe indicarse que no están en custodia.

• Debe ser un archivo de texto plano con cada campo delimitado por un Pipe

“|” (alt+124).

• El nombre del archivo debe ser el Código SSN de la aseguradora + el período

informado (por ejemplo 0485200907 para la información relativa al mes de julio

de 2009)

• Las fechas en el archivo de texto no deben tener ningún separador entre día,

mes y año. Por ejemplo, el 25 de julio de 2009 debe informarse 25072009 y no

25/07/2009

• La cantidad de caracteres informada en la longitud del campo hace referencia a

la cantidad máxima de caracteres a informar. Si el valor a informar no tiene

la longitud máxima, el campo NO debe completarse con ningún caracter

adicional. Tampoco deben dejarse espacios vacíos antes o después de los

valores a informar.

• Pase de títulos a Valor Técnico. Cuando se efectuara una compra y se decidiera

contabilizar los títulos comprados a VT, el pase a VT se informará en el mismo

movimiento.

En el caso de decidir el pase a VT en forma posterior a la compra debe

informarse por medio de un canje.

• Las Lebac y Nobac que estén contabilizadas como plazo fijo deberán

informarse como valuadas a VT.

A continuación se mostrará un ejemplo de cada operación por separado para una mayor

claridad

Primero encontrarán la descripción de los movimientos de los diferentes activos a

informar, y luego el archivo .txt armado para subir

Compra:

Tipo especie Acciones

Especie BBVA BANCO FRANCES SA

Cantidad 2000

Afectacion ART (Activos afectados FFEP Res 29323)

Valuacion Valor Mercado

Fecha movimiento 15/06/2009

Precio $ 15,85

Fecha liquidación 18/06/2009

Tipo especie Títulos Públicos

Especie BONOS REPUBLICA ARGENTINA A LA PAR USD 2038 LEY ARGENTINA

Cantidad 700




Precio $ 197,68



Especie BONAR V - BONO DE LA NACION ARGENTINA USD 7% 2011

Cantidad 250


Valuacion Valuacion Técnica


Precio $ 87,17


Tipo especie Fideicomiso Financiero

Especie CONSUBONO 29 $ CP FF

Cantidad 50




Precio $ 90,43


Venta:


Especie ALUAR ALUMINIO

Cantidad 100




Fecha pase a VT

Precio VT

Fecha liquidacion 19/06/2009 Tipo especie Títulos Públicos

Especie LEBAC INTERNA $ VTO 23/09/09

Cantidad 50




Fecha pase a VT

Precio VT

Fecha liquidacion 20/06/2009

Tipo especie Fideicomiso Financiero

Especie TARJETA SHOPPING 34 CLASE 'B' $ VD FF

Cantidad 300




Fecha pase a VT

Precio VT


Tipo especie Obligaciones Negociables

Especie TELEFONICA DE ARGENTINA 9,125% 07/11/2010

Cantidad 110




Fecha pase a VT

Precio VT


Stock:


Especie BONAR V - BONO DE LA NACION ARGENTINA USD 7% 2011

Cantidad total 255

Cantidad real 250


Valuacion Valuacion Técnica

Cotizacion Si

Disponibilidad Si

Emisor GE No

Emisor Art, Ret No

Previsión Inc. $ -5,00

Valor contable 387.000

Fecha pase a VT 17/06/2009

Precio VT $ 15,85

Custodia Si Tipo especie Fideicomiso Financiero

Especie BANCO PIANO 9 $ CP FF

Cantidad total 350

Cantidad real 350



Cotizacion Si

Disponibilidad Si

Emisor GE No

Emisor Art, Ret No

Previsión Inc. $ 0,00


Fecha pase a VT

Precio VT

Custodia Si Tipo especie Obligaciones Negociables

Especie TELEFONICA DE ARGENTINA 9,125% 07/11/2010

Cantidad total 100

Cantidad real 100



Cotizacion Si

Disponibilidad Si

Emisor GE No

Emisor Art, Ret No



Fecha pase a VT

Precio VT

Custodia Si


Especie METROGAS SA-B

Cantidad total 700

Cantidad real 700



Cotizacion Si

Disponibilidad No

Emisor GE No

Emisor Art, Ret No



Fecha pase a VT

Precio VT

Custodia No

Así, el archivo de texto a presentar tendría el siguiente formato:

* La información de los ejemplos es meramente ilustrativa y los valores informados no tienen porque ser congruentes con los valores de los activos.

Nombre del archivo =

CodSSNCia (0485) + período (200906)

Presentación en SINENSUP

Una vez conformado el archivo deberá entrar al SINENSUP y seleccionar el “Menú

Inversiones – Presentación Mensual – Enviar archivo Inversiones”, como se detalla a

continuación:

Luego, seleccionar el período que se debe a informar:

Una vez seleccionado el período, encontrará la siguiente pantalla:

Primero trabajaremos con el archivo de inversiones. Al guardar el mismo puede ocurrir

que se haya armado correctamente o que contenga errores. En este último caso se

generará una pantalla como la que sigue con la descripción de los errores:

Ahora bien, si el archivo se confecciona de manera correcta, al guardar el mismo usted

verá el mensaje “La carga ha sido Exitosa” y el detalle de la información cargada:

Ya hemos terminado con la carga de inversiones, ahora trabajaremos con el archivo de

Plazo Fijo. Con igual criterio, el mismo puede ser correcto o contener errores. Para este

último caso, luego de presionar guardar usted verá la siguiente pantalla:

Nótese que debajo del título “Información Inversiones cargadas” la grilla

correspondiente a las inversiones sigue siendo visible. Esto se debe a que tanto la

información de Inversiones como la de Plazo Fijo son independientes.

Cuando el archivo sea confeccionado de manera correcta al guardar el mismo podrá

visualizar el mensaje

De igual modo que con las inversiones debajo del título “Información Plazo Fijo

cargados” encontrará el detalle de la información ingresada:

Cabe destacar que hasta aquí usted puede enviar un nuevo archivo y reemplazar sin

inconvenientes la información presentada hasta el momento las veces que resulte

necesario, siempre teniendo en cuenta que cada nuevo envío sobrescribe la

información presentada anteriormente. Recuerde que la presentación de la

información de Plazo Fijo es independiente de la de Inversiones, así podrá rectificar los

dos archivos por separado.

Cuando esté seguro de que la información entregada es correcta deberá validar la entrega

para que esta Superintendencia considere que ha cumplido con su obligación de

informar.

Validación de la información enviada

Para realizar la validación de la información enviada deberá seleccionar del “Menu

Inversiones –Presentación Mensual – Confirmar Presentación Inversiones” como se

detalla a continuación:

Una vez realizada la selección se podrá visualizar una grilla con el estado de la

información enviada. Los estados pueden ser VACIO, ENVIADO o CERRADO. Como

existen datos cargados correctamente veremos que el estado de la información

presentada es ENVIADO, como se muestra en la siguiente pantalla:

Al presionar el botón “Presentar” se pide una confirmación teniendo en cuenta que al

aceptarla, la información toma carácter DEFINITIVO:

Una vez aceptada la confirmación usted verá que el envío ha sido cerrado, como se

observa en la siguiente pantalla:

Repetimos los pasos antes mencionados para validar la información de Plazo Fijo:

La información CERRADA ya no puede ser modificada. Cuando el estado de la

información presentada sea “CERRADO” y usted quiera realizar una modificación

a la información enviada deberá pedir autorización a la SSN.

instructivo para la carga del archivo de inversiones · 2009. 8. 3. · instructivo para la carga...

Documents