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INSTRUCTIVO PARA DILIGENCIAR LOS FORMULARIOS DE VINCULACIÓN PERSONA NATURAL


A continuación, encontrará un manual paso a paso para diligenciar nuestro formulario de

vinculación. Si tiene alguna inquietud adicional, puede comunicarse con nuestra Línea de

Servicio al Cliente en Bogotá al 307 78 22, en Medellín al 326 55 50 Y en el resto de país a

nuestra Línea Gratuita 018000 11 88 89.

FORMULARIO DE VINCULACIÓN Información inicial

Campos para diligenciar:

Ciudad y Fecha en la cual se encuentra diligenciando el formulario.

Marcar una “X” en el recuadro de Apertura o Actualización dependiendo del caso.

Si está diligenciando el formato para invertir en una cartera colectiva, por favor

indique el nombre.

Información Personal

Nombre completo


Marcar con “X” un tipo de documento de identidad

Número y lugar de expedición del documento de identidad.

Datos de localización del cliente: Dirección de Residencia, Barrio, Ciudad,

Departamento, Teléfonos, Celular, e-mail, Fax.

Información adicional: Fecha de Nacimiento, Ciudad de Nacimiento, País de

nacimiento, sexo, estado civil.

Marcar con “X” Dirección de Entrega de Correspondencia. En caso de marcar otro

especificar cuál.

Información Laboral

Oficio o Profesión

Código CIIU (Clasificación Internacional Industrial Uniforme) hace referencia al sector

industrial en el que labora. Se escoge de acuerdo a la actividad económica que usted

desempeñe. Si no conoce la información de CIIU, puede comunicarse con nuestra

Línea de Servicio al Cliente y uno de nuestros agente de servicio le brindará la

información de acuerdo a su oficio a profesión.

Marcar con “X” la ocupación., si seleccionó empleado especificar la empresa.

Marcar con “X” tipo de empresa en la que trabaja, fecha de ingreso y cargo.

Si es independiente, marcar con “X” la actividad económica y describirla.

Datos de localización Oficina en la cual trabaja: Dirección, Barrio, Ciudad,

Departamento, Teléfonos, celular, e-mail, fax.


Información Financiera

Todos los valores aquí diligenciados deben ser actuales (corte mensual)

Valor de los activos.

Valor de los pasivos.

Valor del Patrimonio, representa la diferencia entre el valor de los activos y pasivos

que usted diligenció anteriormente. Si usted declara renta la información debe

coincidir con los soportes adjuntados en la vinculación.

Ingresos Mensuales y anuales.

Egresos Mensuales y anuales.

Si tiene ingresos NO operativos (diferentes a la actividad principal), se debe detallar

y especificar el monto de estos ingresos.

Si tiene encargos en una fiduciaria, especificarlos.

Información de cuenta bancaria: Entidad, Oficina, Cuenta, marcar con “X” el tipo

de cuenta. En caso de no tener cuenta bancaria se marca con “X” “no poseo cuentas

bancarias”.

Dependencia económica de un tercero o padres del menor: Datos básicos del tercero

(Primer Apellido, Segundo Apellido, Nombres, marcar con “X” un tipo de documento

de identidad, número del documento de identidad, lugar de expedición del

documento de identidad), parentesco.


Información Moneda Extranjera

Este campo se diligencia si el cliente realiza operaciones en moneda extranjera. En caso

contrario, continuar al siguiente menú.

Tipo de operaciones q realiza en moneda extranjera:

� Si opera con divisas: Compra o venta de divisas.

� Si opera con derivados: N/A.

� Si opera con inversiones: N/A.

Tipo de moneda con la que realiza las operaciones.

Numero de la cuenta que maneja.

Marcar con una “X” el tipo de cuenta.

Entidad bancaria, ciudad y país donde tiene la cuenta.

Monto es la cantidad a negociar en moneda extranjera.

Tipo de Producto: operaciones divisas, operaciones derivados, operaciones

inversiones

Identificación del producto, se encuentra clasificado de acuerdo al tipo de producto:

� Operaciones divisas: pago de exportaciones, inversiones internacionales,

transferencias y otros servicios, pago de importaciones, inversiones

internacionales, transferencias y otros servicios.

� Operaciones derivados: Futuros TRM – TRS.

� Operaciones inversiones: corresponsalía, bonos en moneda extranjera, arbitraje.


Autorizados de la cuenta

Se refiere a la persona que se autorizará para realizar operaciones en la cuenta, siempre y

cuando éstas se encuentren permitidas por Proyectar Valores S.A. o establecidas en el

contrato firmado con la Comisionista. Recuerde que sólo puede escoger una de las 2

opciones (Ordenante o Apoderado).

El ORDENTANTE de una cuenta, es aquella persona autorizada para realizar operaciones en

la cuenta del titular siempre y cuando éstas se encuentren definidas en el contrato firmado

con Proyectar Valores S.A.

Cuando el inversionista es menor de edad, su madre, padre o ambos tienen facultad para

ejercer la función de ordenante de la cuenta. Si ambos padres desean ser ordenantes de la

cuenta, uno de ellos debe diligenciar el formulario, adjuntar a los documentos de vinculación

una carta donde autoriza al otro padre para ser el ordenante adicional de la cuenta, y ambos

padres diligenciar la Tarjeta de Registro de Firmas. Adicionalmente, se debe presentar una

fotocopia vigente del Registro Civil de nacimiento.

Si el ordenante va a ser distinto a los padres y el inversionista tiene un tutor, se debe

adjuntar a los documentos de vinculación un certificado expedido por el juzgado 9 de familia

para demostrar su calidad como tutor del menor de edad.

El APODERADO de una cuenta, se designa cuando el titular es una persona incapacitada para

tomar decisiones en su cuenta ó en caso que el cliente lo requiera así. Puede realizar

operaciones en la cuenta con la excepción que no puede recibir pagos por inversiones o


rendimientos de éstas a nombre propio. Para ser apoderado, se debe adjuntar a la

vinculación un poder amplio y suficiente autenticado en Notaria y posteriormente se debe

realizar una actualización semestral de éste.

Marcar con una “X” si es ORDENANTE o APODERADO

Datos básicos del autorizado: Primer Apellido, Segundo Apellido, Nombres, marcar

con “X” un tipo de documento de identidad, número del documento de identidad,

lugar de expedición del documento de identidad.

Información adicional: Estado civil, relación con el titular

Datos de Localización: Dirección, Barrio, Ciudad, Departamento, Teléfonos, celular, e-

mail, fax.

Marcar con “X” Dirección de Entrega de Correspondencia. En caso de marcar otro

especificar cuál.

Oficio o Profesión

Código CIIU (Clasificación Internacional Industrial Uniforme) hace referencia al sector

industrial al cual pertenece la empresa. Se escoge de acuerdo a la actividad

económica que desempeña la entidad.

Marcar con “X” la ocupación, si seleccionó empleado especificar: Empresa o

Institución, marcar con “X” tipo de empresa, fecha de ingreso, cargo.

Si es independiente Marcar con “X” la Actividad económica y describirla.

Beneficiarios

Se diligencia cuando el cliente decide tener otros titulares en la cuenta. Se debe diligenciar

cuando se va crear una cuenta para varias personas. Los cotitulares tienen derecho a

reclamar los recursos de inversión y de realizar operaciones con dicho dinero.


Datos básicos de beneficiario: Primer Apellido, Segundo Apellido, Nombres, marcar

con “X” un tipo de documento de identidad, número del documento de identidad,

lugar de expedición del documento de identidad.

Información adicional: Fecha de nacimiento, lugar de nacimiento, departamento.

Datos de Localización: Dirección, Barrio, Ciudad, Departamento, Teléfonos, celular, e-

mail, fax.

Autorizaciones y Declaraciones

Por medio de este servicio, Proyectar Valores S.A. ofrece a sus inversionistas la opción de

estar siempre informado sobre los movimientos realizados en su cuenta a través del envío

de mensajes al celular o al correo electrónico.

Después de leer detenidamente las autorizaciones y declaraciones, diligencie los campos

anteriores.

Si el cliente no tiene ordenante solo debe firmar la parte de cliente o representante

legal.


Espacio Exclusivo de Proyectar Valores

Por favor lea detenidamente los términos y condiciones y posteriormente, diligenciar esta

sección con su asesor comercial.


Contrato de Mandato para Administración de Valores

Diligenciar información del nombre completo, No del documento de identidad.

Diligenciar información de fechas.

En el espacio de EL MANDANTE: Firma, No documento de identidad y lugar de

expedición de documento de identidad.


ENTREVISTA PRESENCIAL CON SU ASESOR FINANCIERO

Si usted se encuentra en una ciudad diferente Bogotá o Medellín, o no puede realizar la

entrevista personal con su ejecutivo de cuenta, le solicitamos diligenciar este formulario.

Información inicial

Indicar la fecha, lugar, hora e información del cliente que diligencia el formulario.

Información de inversionista

Indicar si actualmente realiza inversiones en el mercado de valores, detallar la composición

de su portafolio y operaciones que realiza. En caso contrario, continuar al paso 4.

Si usted es Accionista Ecopetrol, se considera como un cliente que realiza inversiones en el

mercado bursátil y por ende, su portafolio está compuesto por la cantidad de acciones que

posee.

Información financiera

Describir la actividad económica de la empresa y el origen de los recursos a invertir.

Declarar si por su profesión y/o actividad económica, el inversionista es una persona

públicamente expuesta (es decir que desempeña un cargo público como político,

trabajador público con alto rango, etc.).


El SMLV a 2011 se valora en $532.500.oo M/CTE.

Inversión de interés

Brindar información sobre las inversiones que desea realizar con Proyectar Valores

S.A. y el monto aproximado de inversión inicial.

Conclusiones del asesor comercial

En este espacio solo debe firmar con documento de identidad. Los demás espacios

serán diligenciados por su asesor comercial.


ENCUESTA DE PERFIL DE RIESGO

El propósito de esta encuesta es definir el perfil de riesgo del inversionista para ofrecer los

productos y/o servicios que se adecuen a sus necesidades.

Esta encuesta se debe diligenciar con su asesor comercial. Si usted se encuentra en una

ciudad diferente Bogotá o Medellín, o no puede realizar la encuesta en compañía de su

ejecutivo de cuenta, le solicitamos diligenciar este formulario.

La sección encerrada en el recuadro verde es diligenciada por el asesor comercial. Por favor

diligenciar la fecha, preguntas de la 1 hasta la 1 y firmar al final de la página.

Sin embargo, si usted no puede realizar una cita presencial con su asesor comercial, por

favor califique su resultado y de acuerdo a este, defina el perfil de riesgo que desea asumir.

Si desea conocer los productos a los cuales puede acceder de acuerdo al perfil de riesgo,

puede encontrarlos en la página siguiente a la “Información para conocimiento del cliente”.


Después de diligenciar la encuesta de perfil de riesgo, le sugerimos leer la información para

conocimiento del cliente donde se definen los tipos de clientes y el régimen de protección al

inversionista.


TARJETA DE REGISTRO DE FIRMAS

Con el fin de registrar el ordenante o apoderado de su cuenta, es necesario que

diligencie este formato.

Información inicial

Diligenciar los datos básicos del cliente incluyendo ciudad y fecha apellidos y

nombres, tipo y numero de documento de identificación, y datos de contacto. El

campo de Código del cliente es para uso exclusivo de Proyectar Valores.

Registro de Firmas

En esta sección, el ordenante o apoderado debe firmar con huella.

Si el titular de la cuenta es un menor de edad, en estos campos deben firmar

como Ordenantes uno o ambos padres del menor.

Tenga en cuenta que si usted es Persona Natural, solo puede asignar un

ordenante a su cuenta.


En esta sección firman las personas que estén siendo autorizadas a reclamar cheques

y documentos relacionados con las inversiones realizadas por el titular.

Si usted es Accionista Ecopetrol, por seguridad no puede autorizar

personas para reclamar cheques o documentos y por ende, le

solicitamos dejar este espacio en blanco.

Le solicitamos diligenciar esta sección con firma y huella.

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