INFORMES DE EVALUACIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE LOS PAÍSES

Introducción 1. Contar con normativas y prácticas racionales para las adquisiciones públicas es uno de los elementos esenciales de la buena función de gobierno. Si se aplican prácticas correctas se reducen los costos y se obtienen resultados en el momento oportuno; si se aplican prácticas incorrectas se producen derroches y atrasos y se suscitan con frecuencia acusaciones de corrupción y de ineficiencia gubernamental. Asimismo, en las operaciones del sector privado, el uso de prácticas comerciales acertadas en materia de adquisiciones es vital para ahorrar tiempo y recursos. El Banco siempre ha tomado medidas para garantizar que en los proyectos que financia se apliquen principios y prácticas racionales, exigiendo en los convenios de préstamo que los prestatarios se atengan a las Normas sobre adquisiciones establecidas por la institución, y supervisando la ejecución de los proyectos. Los mismos beneficios que se obtienen en los proyectos apoyados por el Banco en los que las adquisiciones se llevan a cabo correctamente también pueden y deberían obtenerse en todas las adquisiciones del sector público. Así pues, el Banco, del mismo modo que asiste a los países miembros prestatarios en cuestiones de política económica, fiscal y sectorial, está dispuesto a prestarles asistencia, en el marco de las estrategias de asistencia a los países, para analizar las normativas, la organización y los procedimientos de adquisiciones que emplean. El propósito de esto es ayudarles a elaborar o modificar sus sistemas con objeto de:

a) aumentar su capacidad para gestionar y supervisar eficazmente el proceso de adquisiciones;

b) mejorar la rendición de cuentas, la integridad y la transparencia del proceso y

reducir las posibilidades de corrupción, y c) ajustarse a los principios y prácticas aceptados internacionalmente, como los

establecidos en la Ley Modelo de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI) sobre la Contratación Pública de Bienes, Obras y Servicios; las directrices europeas, y el Acuerdo sobre Compras del Sector Público de la Organización Mundial del Comercio (OMC). (Para obtener ejemplares de esos documentos puede consultarse con la Unidad de Adquisiciones y Servicios de Consultoría del Departamento Jurídico.)

Objetivos de los informes de evaluación de las adquisiciones de los países 2. Los informes de evaluación de las adquisiciones de los países, al igual que otros instrumentos de examen sectorial, tienen por objeto ayudar a determinar la calidad del sistema de adquisiciones vigente en un país y, en el proceso de evaluación, generar un diálogo con el gobierno sobre las reformas necesarias. El propósito principal de esos informes es determinar la

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necesidad de formular un plan de acción para mejorar el sistema de adquisición de bienes y contratación de obras y servicios de un país, y orientar la elaboración de dicho plan. Con miras a alcanzar esos resultados, los objetivos principales de los informes son los siguientes:

a) proporcionar análisis completos de la estructura del sector de adquisiciones públicas de un país, que abarquen el marco jurídico vigente, las responsabilidades y capacidades de organización, y los procedimientos y las prácticas que se aplican, teniendo en cuenta las diferencias que puedan existir con los reglamentos y procedimientos formales;

b) hacer posible una evaluación general de los riesgos institucionales,

organizacionales y de otro tipo asociados al proceso de adquisiciones;

c) establecer las bases para el diálogo entre el país y el Banco sobre la forma de racionalizar y mejorar la economía, la eficiencia y la transparencia en el ámbito de las adquisiciones públicas;

d) elaborar un plan de acción detallado para lograr mejoras institucionales, en el que

se incluyan modificaciones provisionales de las prácticas existentes en el país a fin de que en los contratos que se estén financiando en el marco de proyectos en curso se cumplan las normas sobre adquisiciones establecidas por el Banco mientras no se haya ultimado el programa de reforma general, y

e) alentar la aplicación de mejores prácticas comerciales en el sector privado.

3. Los informes de evaluación de las adquisiciones de los países también son útiles para una finalidad distinta, pero igualmente importante: garantizar que los procedimientos de adquisiciones de un país sean adecuados para la financiación del Banco. Ofrecen asimismo una base sólida para decidir el criterio y el grado de intensidad de la supervisión en las operaciones del Banco, por ejemplo, decidir si la responsabilidad fiduciaria de la institución respecto de las adquisiciones puede delegarse a las oficinas fuera de la sede y en qué medida. El proceso de recopilación y análisis de datos necesario para cumplir los objetivos ya mencionados de los informes, junto con un examen del historial del prestatario en cuanto a su actuación en materia de adquisiciones y desembolsos, de la frecuencia y naturaleza de las quejas más importantes y de las adquisiciones no conformes con los procedimientos reglamentarios que se hayan producido, de la existencia de cualquier problema importante relacionado con las adquisiciones, y de la capacidad existente en las oficinas fuera de la sede en materia de adquisiciones, deben utilizarse para lo siguiente: i) establecer valores de umbral adecuados para los procedimientos de examen previo y posterior, licitación pública internacional, comparación internacional de precios y comparación nacional de precios; ii) establecer planes adecuados para el examen posterior; iii) determinar la frecuencia y el tipo adecuados de las auditorías relativas a las adquisiciones, y iv) determinar el alcance de los servicios relacionados con las adquisiciones que deberían prestar las oficinas fuera de la sede.

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Preparación de un informe de evaluación de las adquisiciones de un país 4. Los informes de evaluación de las adquisiciones de un país deben realizarse de acuerdo con el gobierno de modo que éste adopte como propio el programa de reforma que se proponga. En definitiva, corresponde al país decidir las iniciativas que ha de emprender para mejorar el procedimiento de adquisiciones. Por esta razón es esencial su plena participación en la definición del alcance de la evaluación, la programación de las distintas actividades necesarias, y la recopilación y el análisis de los datos que se requieren para preparar el informe final. Con ello se mejorará la capacidad del país para comprender las bases en que se fundan las conclusiones del informe y el plan de acción recomendado. Asimismo, se debería alentar a la organización o las organizaciones del país que tengan la responsabilidad principal en el ámbito de las adquisiciones a que designen interlocutores para que colaboren con el personal o los consultores del Banco encargados de reunir los datos, analizar el sistema vigente y formular recomendaciones para corregir los problemas que se observen. El país debería, por lo menos, designar un organismo de enlace y coordinación que pueda prestar servicios de apoyo básicos y asistir al equipo encargado del informe, indicando las fuentes de información, facilitando las reuniones y orientando las actividades de estudio. Si en el país no existe una jerarquía orgánica claramente definida de las responsabilidades en materia de adquisiciones, podría ser conveniente que se encomendara la coordinación a una organización que tuviera un interés general en los resultados de las adquisiciones pero que no participara directamente en el proceso, como el Ministerio de Hacienda. 5. Aunque un gobierno no pueda o no quiera participar en la preparación de un informe de evaluación de las adquisiciones, sigue siendo necesario que el Banco disponga de información fidedigna para saber si los procedimientos de ese país son aceptables para las adquisiciones relativas a proyectos financiados por el Banco, y que adopte decisiones sobre los mecanismos de supervisión apropiados. En este caso, el Banco debería llevar a cabo su propio examen de las adquisiciones para las operaciones, centrándose en los aspectos que afectan directamente a las operaciones. Estos exámenes tienen un alcance más limitado que los informes de evaluación de las adquisiciones de los países y su finalidad principal es determinar las contradicciones existentes entre las normas del Banco y las disposiciones y prácticas nacionales sobre adquisiciones en el marco de las condiciones generales de las adquisiciones en el país. Mediante los exámenes de las adquisiciones para las operaciones se obtendrá la información necesaria que permita decidir la estrategia de supervisión que el Banco deberá adoptar. Los informes de evaluación de las adquisiciones de los países y los exámenes de las adquisiciones para las operaciones deberían actualizarse según sea necesario cuando se produzcan cambios apreciables en el sistema de adquisiciones del país estudiado. 6. Para lograr que los informes de evaluación de las adquisiciones (o los exámenes de las adquisiciones para las operaciones) sean instrumentos eficaces de desarrollo, los miembros del equipo encargado de elaborarlos deberían tener formación y experiencia profesional en leyes y prácticas sobre adquisiciones, desarrollo institucional y evaluación de riesgos. El correspondiente departamento geográfico del Banco, bajo la dirección del Asesor Regional en Adquisiciones, debería organizar y dirigir los trabajos. También es conveniente que forme parte del equipo un miembro del personal del departamento geográfico o de la oficina fuera de la sede, que contribuirá a encontrar fuentes de información valiosas y participará en las conversaciones con el

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gobierno sobre el programa de acción que se recomiende. Es de suponer que normalmente el funcionario del departamento geográfico o de la oficina fuera de la sede será el jefe del equipo encargado de aplicar el plan de acción y llevar a cabo las operaciones de apoyo. Los informes de evaluación de las adquisiciones (o los exámenes de las adquisiciones para las operaciones) recibirán su aprobación final del director a cargo del país, una vez que el Grupo de Servicios Operacionales los haya examinado y el Asesor Regional en Adquisiciones y el Asesor Jurídico de Adquisiciones y Servicios de Consultoría hayan dado su autorización. 7. Dependiendo del tamaño y la complejidad de las adquisiciones del sector público de un país y del modo en que ese sector esté administrado, para preparar un informe de evaluación de las adquisiciones, desde la etapa inicial de recopilación de datos sobre el terreno hasta la elaboración de un programa de acción, probablemente se necesitarán entre 15 y 45 semanas-funcionario de servicios profesionales por un período de por lo menos 3 a 5 meses calendario. En las etapas de recopilación y análisis de datos sobre el terreno, de elaboración de recomendaciones y de conversaciones y acuerdos con el gobierno sobre el plan de acción, debe evitarse que se produzcan cambios en el personal del equipo encargado de preparar el informe de evaluación. 8. Los bancos regionales de desarrollo y otros donantes tienen, al igual que el Banco Mundial, un interés prioritario en que los países cuenten con sistemas adecuados y eficaces para las adquisiciones. En algunos casos, esas instituciones pueden estar dispuestas a colaborar con el Banco en la preparación de informes de evaluación de las adquisiciones de los países facilitando información, personal especializado o consultores, o aportando financiamiento para tal efecto. Estas posibilidades deberían tenerse en cuenta en la etapa de planificación de un informe de evaluación y deberían ser discutidas con el gobierno.

Alcance y presentación de los informes de evaluación de las adquisiciones de un país 9. El sistema de adquisiciones de un país se compone de los siguientes factores principales:

a) el marco jurídico b) las prácticas comerciales c) el marco financiero d) la organización de las adquisiciones e) el sistema de capacitación sobre adquisiciones y sus instituciones f) los procedimientos de adquisiciones g) la autoridad competente para adoptar las decisiones h) las iniciativas y programas para combatir la corrupción i) la reglamentación y las prácticas comerciales del sector privado.

10. Estos puntos cubren el marco jurídico y técnico del sistema de adquisiciones de un país, pero, por sí mismos, no explican si el sistema marcha correctamente o no, y aún menos si existen diferencias significativas en los resultados de distintos sectores. Es fundamental que en los informes de evaluación de las adquisiciones de un país se examine y se explique el modo correcto de efectuar todas las operaciones de adquisición, no sólo las de adquisición de bienes y

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contratación de obras y de servicios de consultoría, sino también las de contratos de “llave en mano” complejos o de gran volumen, de suministro e instalación, de gestión, de concesiones, de tecnología de la información y de otros tipos. Y, lo que es más importante, puede ocurrir que las normas y los procedimientos oficiales sean básicamente acertados o requieran modificaciones de poca importancia, pero que su aplicación práctica sea muy distinta. La difusión insuficiente de los reglamentos, la capacitación inadecuada del personal, el incumplimiento de las normas, el hecho de que no se mantengan los registros pertinentes, la corrupción deliberada y varias otras circunstancias suponen riesgos que pueden socavar un sistema que de otro modo parecería adecuado. 11. Así pues, también es necesario examinar los resultados reales del sistema, mediante indicadores que pongan de manifiesto si las decisiones se adoptan oportunamente, la frecuencia con que se impugnan o revocan las decisiones sobre adjudicación de contratos, si se mantienen registros adecuados, etc. La calidad deficiente del proceso de adquisiciones se debe a menudo a factores subyacentes propios de la sociedad o de la organización responsable. Entre esos factores figuran: i) el grado en que desde los altos niveles del gobierno se fomenta una mentalidad de responsabilidad y rendición de cuentas; ii) la consideración profesional de los encargados de las adquisiciones del sector público; iii) la estructura de sueldos del personal especializado en las adquisiciones del sector público en comparación con la del sector privado; iv) el grado de independencia política de las organizaciones encargadas de las adquisiciones; v) la existencia de un personal de adquisiciones honesto y capaz, y vi) la existencia de normas, procedimientos y criterios para delegar la autoridad y la responsabilidad que estén claramente formulados por escrito. Aunque éstas pueden ser cuestiones muy delicadas para el gobierno, deben examinarse detalladamente en el proceso de elaboración de los informes de evaluación de las adquisiciones de un país porque en la práctica casi siempre constituyen los mayores obstáculos para un procedimiento de adquisiciones de buena calidad. Los resultados de ese examen indicarán si el riesgo que representa el país es elevado, normal o bajo y el Banco se basará en esa información fundamental para adoptar decisiones sobre la naturaleza e intensidad de su supervisión de las adquisiciones en ese país. 12. El marco jurídico, reglamentario y financiero en materia de adquisiciones de un país puede ser bastante uniforme y aplicable a todas las organizaciones estatales del mismo nivel, pero las prácticas y los resultados reales también pueden variar mucho entre esas mismas organizaciones. El equipo que elabore el informe de evaluación de las adquisiciones debería tratar de estudiar una muestra representativa de las organizaciones que tienen las principales responsabilidades en materia de adquisiciones en las esferas de la infraestructura, los servicios sociales y la administración del sector público. Los datos y las entrevistas correspondientes a cada organización deberían mantenerse por separado, pero en el análisis deberían buscarse tanto las pautas de desempeño que son comunes a las organizaciones como las características propias de cada una de ellas. 13. El mantenimiento de registros apropiados es una condición necesaria, aunque no suficiente, para la transparencia y la imparcialidad en las adquisiciones. Al investigar las prácticas y los procedimientos de adquisiciones, el equipo que elabore el informe de evaluación debería prestar especial atención a la disponibilidad e integridad de los registros sobre las adquisiciones. Las organizaciones encargadas de las adquisiciones deberían mantener registros

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generales en los que figuren el número, el tipo, el valor y la fecha de los contratos adjudicados y los nombres de los adjudicatarios y, cuando se trata de contratos importantes, en los registros deberían figurar, entre otras cosas:

• los anuncios públicos de los procesos de licitación • los documentos de licitación y sus addenda • la información sobre la apertura de ofertas • el informe de evaluación de las ofertas • las reclamaciones oficiales presentadas por los licitantes y sus resultados • los documentos contractuales firmados y sus addenda • los desembolsos

Si dichos registros no existen o presentan deficiencias significativas, ello debe mencionarse en las conclusiones del informe de evaluación, y en el programa de acción recomendado debe abordarse ese asunto. Además, como la conclusión puntual del ciclo de adquisiciones constituye un indicador importante de la eficiencia del sistema, el equipo que elabore el informe de evaluación de las adquisiciones también debería determinar hasta qué punto se aplican sistemas eficaces de supervisión del proceso de adquisiciones y, si hay datos suficientes para ello, tratar de establecer en qué etapas de dicho proceso parece haber deficiencias y recomendar medidas que permitan eliminar obstáculos innecesarios. 14. En este memorando figuran varios apéndices y anexos cuyo propósito es:

• contribuir a garantizar que se tratan de forma exhaustiva aspectos fundamentales que afectan el proceso de adquisiciones al mismo tiempo que se evita entrar en detalles superfluos;

• alentar a que todos los informes de evaluación de las adquisiciones de los países

tengan un alcance y una estructura básica comparables. En el Apéndice 1 se enumeran las posibles fuentes de información para la elaboración de un examen sobre un país, y en el Apéndice 2 se indican algunas de las etapas institucionales básicas que forman parte de la ejecución de un programa amplio de reforma del proceso de adquisiciones. Los anexos consisten en listas de preguntas que deben plantearse con respecto a cada elemento importante del sistema de adquisiciones. Esta documentación sirve exclusivamente de ejemplo y se ofrece como una orientación; cada país es distinto de los demás y las actividades relativas a los informes de evaluación de las adquisiciones deben adaptarse a sus características propias añadiendo o eliminando preguntas según sea necesario. 15. El informe debería prepararse en dos volúmenes1. (Véase en el Apéndice 3 un esquema e índice propuestos para el informe.) El Volumen I es un informe confidencial para uso del Banco y en él deberían resumirse las conclusiones principales sobre la eficacia y transparencia del sistema vigente y ponerse de relieve las recomendaciones fundamentales. La distribución de este 1 Este párrafo se refiere de manera general a los informes de evaluación de las adquisiciones de los países. En el caso de los exámenes de las adquisiciones para las operaciones descritos en el párrafo 5, se deberá preparar un memorando más breve en el que se indiquen las conclusiones y recomendaciones.

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volumen estará restringida de un modo similar a la de la documentación restante sobre la estrategia de asistencia al país; es decir, sólo tendrán acceso a él las autoridades de gobierno y los Directores Ejecutivos, y constituirá la base de las conversaciones sobre las próximas medidas encaminadas a mejorar las instituciones. En este volumen debería figurar el plan de acción recomendado, consistente en un conjunto coordinado de iniciativas relacionadas con todas las esferas principales, desde los cambios en la legislación hasta los programas de capacitación y de perfeccionamiento del personal. También se deberían incluir soluciones alternativas cuando sea apropiado, y las medidas pueden orientarse a las deficiencias generales del país o a las detectadas en organizaciones específicas que tienen responsabilidades importantes en el ámbito de las adquisiciones. 16. El Volumen I debería ser breve y preciso, comparable a un resumen. Debería comenzar con una síntesis de las conclusiones principales presentadas en forma esquemática, como puntos separados. A continuación se deberían enumerar las cualidades y los defectos del sistema de adquisiciones en vigor, también en forma de puntos separados agrupados por temas, por ejemplo: marco reglamentario, instituciones, recursos humanos y capacidad, resultados anteriores en proyectos del Banco, etc. El análisis debería terminar con: i) una evaluación general de las condiciones del proceso de adquisiciones en el país y de los principales riesgos observados, y ii) un plan de acción basado en dicha evaluación que contenga recomendaciones tanto para el país como respecto de cualquier cuestión referente a las operaciones del Banco que tenga relación con los proyectos que éste financia, como el grado recomendado de delegación de la autoridad en materia de adquisiciones a las oficinas fuera de la sede, los valores de umbral sugeridos para los procedimientos de examen previo y posterior, licitación pública internacional, comparación internacional de precios y comparación nacional de precios, y el carácter y la frecuencia estimados de las misiones de supervisión y de las auditorías de los procesos de adquisiciones. 17. El Volumen II debería incluir una descripción más amplia y un análisis general del sistema vigente, así como la información obtenida durante la etapa de recolección de datos sobre el terreno. Las listas de preguntas y las respuestas correspondientes deberían ocupar la mayor parte del Volumen II y constituir la información de base y el material de apoyo para las conclusiones y las recomendaciones fundamentales del equipo encargado de preparar el informe que se presentan en el Volumen I. En el Volumen II también debería figurar una lista completa de las leyes, los reglamentos y otros documentos reunidos durante la preparación del informe de evaluación. Normalmente, los mismos documentos serán demasiado numerosos y voluminosos para que sea posible adjuntarlos al informe, pero los originales de todos ellos deberían conservarse en los archivos del departamento geográfico correspondiente y como mínimo deberían facilitarse ejemplares de todos los documentos básicos a la Unidad de Adquisiciones y Servicios de Consultoría del Departamento Jurídico y al Grupo de Políticas y Servicios de Adquisiciones, junto con un ejemplar del informe final. El Volumen II deberá estar a disposición de todos los que, dentro o fuera del Banco, tengan un interés legítimo en el sistema de adquisiciones de un país y en el modo en que funciona.

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Actividades complementarias de los informes de evaluación de las adquisiciones de los países

18. En caso de que haya contribuciones de otras organizaciones donantes a las actividades de preparación de un informe de evaluación de las adquisiciones de un país, y dependiendo de la naturaleza de esos aportes, puede ser necesario coordinar con ellas el proyecto de informe antes de que finalmente se acuerde un plan de acción con el gobierno. También puede ser apropiado, si el gobierno está de acuerdo, que esas organizaciones donantes participen en las conversaciones sobre el informe final. 19. El informe de evaluación de las adquisiciones de un país debería presentarse al gobierno para que lo examine, y a continuación el gobierno y el equipo encargado del informe deberían debatir sobre las conclusiones y recomendaciones. Estas deliberaciones tienen por objeto llegar a un acuerdo sobre el alcance específico de las medidas que deban emprenderse, el calendario para llevarlas a cabo y las responsabilidades de coordinación y ejecución del programa. Los resultados de los acuerdos alcanzados en estas deliberaciones deberían integrarse en la estrategia de asistencia al país y deberían iniciarse las actividades apropiadas. 20. Desde el inicio de la preparación de un informe de evaluación de las adquisiciones de un país, debería quedar entendido explícitamente entre el país y el Banco que los resultados constituirán la base de los programas de acción que se acuerden si en el informe se observan deficiencias significativas en el sistema vigente. Cuando se acuerda con un gobierno emprender un informe de evaluación de las adquisiciones del país, el departamento geográfico correspondiente debería prever que para aplicar los planes de acción que se acuerden se necesitará asistencia en forma de recursos técnicos y financieros. El Banco debería estar preparado para ayudar a organizar y, si es necesario, a financiar dicha asistencia como hace con otros programas de reformas normativas y sectoriales. 21. También habría que conservar las actas de las deliberaciones y los acuerdos sobre el plan de acción recomendado, junto con una copia del informe final sobre la evaluación de las adquisiciones del país en los archivos del departamento geográfico correspondiente, del Asesor Regional en Adquisiciones y del Grupo de Servicios Operacionales. Se debería establecer un sistema de supervisión, en el que las responsabilidades de mantenimiento estén claramente asignadas, con objeto de seguir el progreso de la aplicación del plan de acción acordado. 22. En las conversaciones con el gobierno sobre las actividades complementarias del informe de evaluación de las adquisiciones puede llegarse a un acuerdo sobre la necesidad de que en el país se apliquen reformas en la esfera de las adquisiciones públicas. Esa necesidad de reforma también puede surgir en el contexto de distintas actividades relacionadas con el proyecto. La reforma del sector de las adquisiciones puede financiarse con una donación del Fondo para el desarrollo institucional, que financia únicamente actividades de reforma en ese sector, o bien llevarse a cabo como un componente de un proyecto de asistencia técnica o de inversión. 23. Una reforma racional y eficaz del sistema de adquisiciones públicas se iniciará probablemente con una revisión de las leyes y reglamentos vigentes sobre adquisiciones o, si el país no cuenta con tales normativas, mediante el establecimiento de un marco jurídico

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completamente nuevo. Esa reforma también puede abarcar actividades relativas a fases posteriores del proceso, como modificar o fortalecer las instituciones encargadas de la fiscalización de las adquisiciones, organizar un sistema de supervisión de las adquisiciones y capacitar a los funcionarios públicos competentes en el cumplimiento de las nuevas normas, preparar documentos uniformes para las adquisiciones y registrar los datos correspondientes. No obstante, el Banco debería abstenerse de financiar estas actividades complementarias, a menos que exista un marco jurídico sólido o un acuerdo con el Banco sobre las leyes y reglamentos propuestos. Estas actividades se emprenderán una vez que se hayan promulgado las nuevas leyes y las reglamentaciones necesarias. 24. Por lo general, la responsabilidad de iniciar el trabajo de reforma del proceso de adquisiciones corresponde al departamento geográfico respectivo. El Asesor Jurídico de Adquisiciones y Servicios de Consultoría supervisa los aspectos jurídicos de la labor, particularmente preparando los términos de referencia de la misión jurídica, proponiendo una lista corta de consultores legales especializados capaces de emprender dicha misión, explicando las ventajas de la reforma a los funcionarios del país y comentando los proyectos de leyes y reglamentos preparados por el consultor legal. Puesto que el marco jurídico es fundamental para una reforma eficaz del sistema de adquisiciones, los consultores legales deberían ser contratados directamente por el gobierno y no como subconsultores de otros consultores en materia de adquisiciones que pudieran haberse contratado para prestar asesoramiento en otros aspectos de la reforma. 25. En muchos casos, la reforma de las adquisiciones será un tema delicado y, por lo tanto, es importante asegurar que el gobierno se identifique con ella y esté determinado a llevarla a cabo. El proceso suele iniciarse con una misión del Banco, uno de cuyos miembros es un abogado especializado en adquisiciones, quien presenta y explica el proyecto a funcionarios de gobierno de alto nivel y procura conseguir su apoyo desde el comienzo de la reforma. El compromiso del gobierno es todavía más importante durante el proceso de ejecución del proyecto (sobre todo cuando es necesario promulgar la ley de adquisiciones) y el objetivo de la supervisión del Banco debería ser que se mantenga ese compromiso.

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Apéndice 1 - Posibles fuentes de información En Washington: 1. Ejemplares de los diarios oficiales del país, si están disponibles. 2. Informes de evaluación de las adquisiciones del país y otros informes anteriores del

Banco, examen de la cartera del país, documentos de las misiones y estudios sectoriales. 3. Entrevistas con jefes de proyecto y jefes de equipo del Banco, abogados y economistas a

cargo de un país, el Asesor Regional en Adquisiciones y especialistas en adquisiciones. 4. Biblioteca Conjunta del Banco y del FMI. 5. La embajada (departamento comercial) del país de que se trate y las de los países de los

proveedores, contratistas y consultores. 6. Departamento de Estado de los Estados Unidos. 7. Biblioteca del Congreso (sección de derecho). 8. Delegación de la Comisión de la Unión Europea. 9. Centro de Información de las Naciones Unidas. 10. Informe del país preparado por la OMC. En el país: 1. Entrevistas con funcionarios de los ministerios que intervienen en las adquisiciones (por

ejemplo: los de agricultura, comercio e industria, educación, energía, hacienda, relaciones económicas exteriores, salud, trabajo, justicia, suministros, telecomunicaciones, transporte, recursos hídricos y riego, y obras públicas).

2. Entrevistas con funcionarios de alto nivel de las principales entidades contratantes (incluidas las empresas paraestatales), sus asesores jurídicos y sus especialistas en adquisiciones, y recopilación de los reglamentos y documentos relativos a las adquisiciones (si no se disponía ya de ellos) y de otra información pertinente.

3. Entrevistas con magistrados u otros funcionarios del Tribunal de Cuentas, la Sala de Cuentas, etc., del país.

4. Entrevistas con especialistas en adquisiciones del Banco sobre el terreno. 5. Entrevistas con determinados contratistas/proveedores y con representantes de sus

asociaciones, de haberlas. 6. Entrevistas con abogados que hayan representado a los contratistas en litigios con el

Estado en casos de interés nacional. 7. Entrevistas con representantes del sector privado. 8. Estudios e informes preparados por el gobierno o el sector privado. 9. Bibliotecas de las facultades de derecho y de economía. 10. Entrevistas con decanos de las universidades y directivos superiores de otras instituciones

de capacitación públicas o privadas. 11. Entrevistas con representantes de las empresas de consultoría más importantes del país. 12. Entrevistas con determinados proveedores/contratistas y consultores extranjeros que

trabajan en el país. 13. Entrevistas con representantes de las organizaciones nacionales de normalización,

funcionarios de aduanas del país y representantes del sector de los seguros.

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Apéndice 2 - Etapas institucionales básicas Independientemente del grado de desarrollo de un país, los objetivos fundamentales de toda reforma de las adquisiciones son los mismos: reducir los costos y aumentar la eficiencia fomentando la competencia leal y simplificando los procedimientos; garantizar la rendición de cuentas aumentando la transparencia en el proceso, y reducir la corrupción. Sin embargo, cada país tiene características propias y el programa de reformas debe adaptarse a su sistema jurídico y a sus tradiciones, así como a las limitaciones y los problemas específicos que se hayan podido observar. Para ello es necesario que las reformas propuestas se basen en un análisis exhaustivo y profundo de las condiciones para las adquisiciones en el país y de sus peligros intrínsecos. Los ministerios clave, las entidades contratantes y otros interesados del país deberían participar en el análisis y en la formulación de recomendaciones para garantizar que el cliente se identifique con el programa. También es necesario hacer un considerable esfuerzo paralelo para obtener un amplio apoyo a la reforma de parte de la administración pública y de la población. Por último, para que el programa tenga éxito es necesario que reciba un firme respaldo de las esferas más altas del gobierno. Los anexos al presente memorando contienen listas de las tareas necesarias y son un punto de partida para el análisis del sistema de adquisiciones de un país. Los resultados de ese análisis deberían constituir la base del programa de acción que se recomiende en el informe final de evaluación de las adquisiciones (incluidas las soluciones alternativas, cuando sea pertinente). En la lista que figura a continuación se enumeran las etapas que suelen ser necesarias para aplicar un programa amplio de reforma de las adquisiciones cuando se ha comprobado que en el sistema vigente existen deficiencias importantes:

1. Establecer un sistema para supervisar y evaluar el ritmo y los efectos de la reforma. 2. Determinar la organización de las nuevas instituciones y elaborar un presupuesto

para ellas, así como un plan de dotación de personal. 3. Redactar el nuevo marco legislativo, o la revisión del marco vigente, que se haya

propuesto (incluidas disposiciones para establecer un marco institucional nuevo o modificar el que ya exista).

4. Determinar un instrumento jurídico o de otro tipo adecuado (como un decreto ministerial u orden presidencial) que permita la entrada en vigor de los elementos fundamentales de la reforma mientras se espera la promulgación oficial de nuevas leyes (si es necesario).

5. Presentar los proyectos de ley a los órganos legislativos para su promulgación. 6. Emitir reglamentos para la aplicación de las leyes. 7. Elaborar e impartir programas de capacitación generales adaptados al cliente y

basados en el nuevo sistema. 8. Asegurar la adecuada difusión de información sobre la reforma. 9. Evaluar el nuevo sistema después de un período de prueba (dos años, por ejemplo).

Las adquisiciones son una función básica del Estado, pero al mismo tiempo forman parte del sistema de administración pública en general y, por ello, se ven afectadas por el nivel de eficacia con que normalmente opera el gobierno, por otros conjuntos de leyes y por las actitudes

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prevalecientes en la sociedad. Por lo tanto, para que la reforma del sistema de adquisiciones sea eficaz debería llevarse a cabo de forma paralela y coordinada con otras reformas de carácter jurídico, administrativo y económico y, mientras el programa de reforma se debate, se elabora y se aplica, habría que procurar que todas las partes interesadas intervinieran y permanecieran informadas.

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Apéndice 3 - Presentación y contenido recomendados de los informes de evaluación de las adquisiciones de un país

VOLUMEN I. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Prefacio Fecha y bases para el informe Agradecimientos

Organizaciones gubernamentales participantes Otros copatrocinadores y colaboradores Equipo del Banco Mundial

A. Resumen de conclusiones: cualidades y defectos del sistema de adquisiciones vigente

Sector público 1. Marco jurídico y normativo 2. Procedimientos y prácticas 3. Organización y recursos 4. Medidas de auditoría y de lucha contra la corrupción 5. Resultados de la gestión del sector público 6. Resultados de los proyectos con asistencia del Banco 7. Evaluación general de los riesgos

Sector privado

1. Normas comerciales 2. Prácticas comerciales

B. Plan de acción recomendado

1. Criterios estratégicos 2. Medidas que deberán adoptar el gobierno y el sector privado 3. Medidas que deberá adoptar el Banco 4. Calendario 5. Asistencia técnica 6. Criterios recomendados para la supervisión del Banco

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Apéndice 3 - continuación

VOLUMEN II. DATOS Y ANÁLISIS 1. Descripción más amplia del análisis y las conclusiones, con los temas presentados en el

mismo orden que en el Volumen I. 2. Anexos con los cuestionarios para la recopilación de datos y las respuestas

correspondientes; otros datos pertinentes. 3. Listas de las leyes, reglamentos y otros documentos que se hayan reunido en la fase de

preparación del informe de evaluación de las adquisiciones del país; confirmación de que se han entregado ejemplares a la dirección de operaciones del Departamento Jurídico y al Grupo de Servicios Operacionales; indicación del lugar de archivo de los originales.

4. Lista de organizaciones y personas con las que se estableció contacto y que suministraron información para el informe de evaluación de las adquisiciones del país.

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Informe de evaluación de las adquisiciones de un país

Lista de Anexos Anexo A: Marco jurídico Anexo B: Prácticas comerciales Anexo C: Marco financiero Anexo D: Adquisición de bienes y contratación de obras por el sector público Anexo E: Selección de consultores por el sector público Anexo F: Resultados del proceso de adquisiciones Anexo G: Adquisiciones del sector privado Anexo H: Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación

pública y las normas del Banco Mundial

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Anexo A - Marco jurídico

CARACTERÍSTICAS GENERALES

1. Sistema jurídico (por ejemplo: derecho común anglosajón (common law)/derecho civil, sistema socialista, sistema jurídico islámico (Shari'a), etc.).

2. Forma de gobierno (por ejemplo, federal o centralizado).

3. ¿Existen en la Constitución del país disposiciones directamente relacionadas con las adquisiciones del sector público? (En caso afirmativo, descríbanse.)

4. ¿Se trata de un país signatario del Acuerdo sobre Compras del Sector Público de la Organización Mundial del Comercio?

5. ¿Figuran en la ley básica de contratos disposiciones directamente relacionadas con las adquisiciones del sector público? (En caso afirmativo, descríbanse.)

6. ¿Existe una legislación específica que regule las adquisiciones del sector público, o están éstas gobernadas por reglamentos dictados en el marco de una ley orgánica sobre finanzas públicas?

7. ¿Existen otros tipos de legislación que regulen aspectos relativos a las adquisiciones que

contengan disposiciones relacionadas directamente con problemas que se hayan observado en el sistema del país? (Por ejemplo, legislación sobre el empleo, los impuestos, las aduanas, los seguros, la banca, el control de divisas, o legislación que establezca normas nacionales.) (En caso afirmativo, descríbanse.)

8. ¿Es el sistema claro, completo y congruente? ¿Trata todos los aspectos esenciales sin

contener reglamentos indebidamente complicados, innecesarios, contradictorios o anticuados? ¿Las normas se encuentran en varias fuentes distintas o en un marco jurídico bien coordinado?

9. ¿Está bien determinado el orden de importancia de las fuentes de los reglamentos en

materia de adquisiciones? 10. ¿Se aplican los mismos reglamentos al gobierno central y a los gobiernos locales? 11. ¿Existen reglamentos establecidos sobre adquisiciones para las entidades paraestatales?

(Descríbanse.) 12. ¿Está descentralizado el mecanismo de adquisiciones? De ser así, descríbase su estructura

básica, enumérense las principales entidades descentralizadas de adquisiciones e indíquese si sus funciones, derechos y responsabilidades se han delegado claramente por escrito.

13. ¿Existe una entidad (o entidades) con responsabilidades de supervisión del mecanismo de

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adquisiciones para toda la administración pública (que disponga, por ejemplo, de capacidad normativa primaria y sea responsable de la armonización de las normas y la vigilancia de su cumplimiento)? De ser así, indíquense y descríbanse sus responsabilidades y estructura. ¿Participa dicha entidad directamente en las adquisiciones? ¿Se trata de la junta central de licitaciones?

14. ¿Existe una junta central de licitaciones o una institución similar? ¿Cuáles son sus tareas y

responsabilidades? ¿Corresponde a las entidades contratantes o a la junta central de licitaciones efectuar recomendaciones sobre la adjudicación de contratos?

15. ¿El sistema permite o facilita que se introduzcan técnicas y prácticas de contratación

nuevas e innovadoras sin poner en entredicho los principios básicos? 16. ¿Existen normas/procedimientos para la suspensión y la exclusión de licitantes? 17. ¿Participa el país en acuerdos regionales sobre comercio y aduanas? (En caso afirmativo,

especifíquense.) 18. ¿Se imponen boicoteos directos o indirectos? (Especifíquese.) 19. ¿Existen estipulaciones relativas a preferencias por determinados tipos de proveedores de

bienes y servicios? (Especifíquese.) ¿Recibe la entidad contratante una compensación del gobierno si adjudica contratos a firmas nacionales o locales que ofrecen precios más elevados?

20. ¿Están codificadas las disposiciones sobre el arbitraje internacional y nacional? (En caso

afirmativo, especifíquese en qué estatuto.) ¿Se aplica el reglamento de arbitraje a los contratos de adquisiciones? ¿En ese reglamento se han incorporado las reglas internacionales?

21. Si hay un reglamento nacional de arbitraje en vigor, ¿están las reglas en consonancia con

los principios establecidos, como los consagrados en las reglas de la CNUDMI? (Destáquense las diferencias más importantes.)

22. ¿Es el país miembro de la Convención de Nueva York sobre el reconocimiento y ejecución

de las sentencias arbitrales extranjeras? 23. ¿Existen leyes o reglamentos que rijan las normas y procedimientos para la adjudicación al

sector privado de concesiones para el suministro de energía eléctrica, agua y otros servicios de infraestructura, o de contratos para la operación de ese tipo de instalaciones? (Construcción-propiedad-operación (CPO), construcción-operación-transferencia (COT), etc.) ¿Existen condiciones generales de los contratos que rijan en virtud de disposiciones legislativas o reglamentarias?

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BASES PARA LA TRANSPARENCIA

1. ¿Se contempla en las leyes o en los reglamentos la obligación de divulgar los textos jurídicos relativos a las adquisiciones?

2. ¿Existen disposiciones que obliguen a mantener registros escritos sobre las adquisiciones?

¿Están a disposición del público? 3. ¿Son adecuadas las disposiciones relativas al anuncio de las oportunidades de contratación?

¿Se publica regularmente el diario oficial del país? ¿Está a disposición del público? 4. ¿Son adecuadas las disposiciones que puedan existir sobre la apertura de ofertas de

licitación pública? 5. ¿Están prohibidas en general las negociaciones posteriores a la apertura de las ofertas o a la

selección de ofertas? 6. ¿Constituyen las reglas que puedan existir sobre las adquisiciones negociadas una base para

un proceso justo y transparente? (Especifíquese.) 7. ¿Están claramente establecidas las condiciones para utilizar los distintos métodos de

adquisición, y existe una disposición que estipule que la licitación pública será el método preferido o el que deberá utilizarse si no se especifica otra cosa?

8. ¿Existe una disposición que obligue a anunciar públicamente las adjudicaciones de

contratos? 9. ¿Son claras y adecuadas las garantías de seriedad de las ofertas y los contratos? ¿Se exigen

a todos los licitantes? 10. ¿Son los requisitos relativos a las calificaciones de los licitantes justos y apropiados para la

finalidad del contrato? 11. ¿Constituyen las disposiciones sobre el examen y la evaluación de las ofertas la base de un

proceso racional y justo? 12. ¿Se publican resúmenes de la información relativa a las adquisiciones públicas (por

ejemplo, el número de ofertas recibidas, el número de contratos adjudicados, los nombres de los adjudicatarios)? (De ser así, descríbanse el alcance y la frecuencia.)

13. ¿Celebra el gobierno reuniones periódicas con los círculos empresariales para tratar asuntos relativos a las adquisiciones públicas?

14. ¿Se aplican normas sobre conflictos de intereses? (De ser así, descríbanse sus aspectos esenciales.)

15. ¿Se hacen cumplir efectivamente las leyes sobre sobornos a funcionarios públicos?

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¿Figuran en los documentos de licitación y contratos oficiales condiciones para impedir el soborno y la corrupción?

BASES PARA LA RENDICIÓN DE CUENTAS POR PARTE DE LOS

FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE LAS ADQUISICIONES

1. ¿Deben los funcionarios del gobierno atenerse a un código deontológico publicado? (De ser así, descríbanse sus aspectos básicos.)

2. ¿Es fácil para los licitantes denunciar el pago de sobornos por parte de otros licitantes y las

demandas o exigencias de sobornos por parte de funcionarios públicos?

3. ¿Disponen los licitantes de un acceso adecuado a procesos administrativos o judiciales de revisión o de apelación?

4. ¿Existen medidas o iniciativas para combatir la corrupción o limitarla, como estatutos y/u

órganos para tal efecto, disposiciones de advertencia, reformas generales de la administración pública y de la administración de justicia, iniciativas regionales, disposiciones en el código penal, disposiciones de lucha contra el soborno, etc.? (De ser así, descríbanse.)

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Anexo B - Prácticas comerciales 1. ¿Las empresas extranjeras que comercian con el país están obligadas a emplear a un agente

nacional?

2. ¿Existen indicios de que la sobrefacturación y/o la subfacturación son prácticas comunes? ¿Con qué fines?

3. ¿Es frecuente la descripción incorrecta de los bienes en las facturas? 4. ¿Existen indicios de consignaciones falsas en los documentos de importación? 5. ¿Hay pruebas de cualquier otro tipo de práctica deshonesta que afecte el sector de las

adquisiciones públicas? 6. ¿Existe un programa de verificación previa al envío? ¿Quién realiza las inspecciones? ¿Qué

bienes se inspeccionan? 7. ¿Existe un valor de umbral para las inspecciones previas al envío? ¿Cuál es ese valor? 8. Si la encargada de realizar las inspecciones previas al envío es una empresa privada, ¿cuál

es la duración del contrato con dicha empresa? ¿Se adjudicó ese contrato mediante un proceso de licitación pública?

9. ¿Se realizan las inspecciones previas al envío que puedan requerirse según procedimientos

generalmente establecidos? ¿Existen indicios de que las inspecciones no son eficaces? 10. ¿Normalmente los bienes también se inspeccionan a su llegada? 11. ¿Los procedimientos de inspección son conformes a la práctica establecida? 12. ¿Las inspecciones previas y posteriores al envío que puedan requerirse hacen aumentar

indebidamente el plazo de tramitación de las adquisiciones? 13. ¿Se recurre al comercio compensatorio? ¿Existen acuerdos de trueque? ¿Qué porcentaje del

volumen total de comercio del país representan esas prácticas? ¿Respecto de qué productos básicos?

14. ¿Se comprenden de forma general y se utilizan habitualmente en el país las Reglas

internacionales para la interpretación de los términos comerciales (INCOTERMS) de la Cámara de Comercio Internacional? ¿Se utilizan otros términos comerciales? ¿Cuáles son las INCOTERMS que se utilizan con más frecuencia? ¿FOB? ¿CIP? ¿CFR? ¿DDP?

15. ¿Existen indicios que sugieran la fijación de precios en las licitaciones públicas?

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16. ¿Los procedimientos aduaneros y de concesión de licencias son en general transparentes y eficaces?

17. ¿Suele ser necesario hacer pagos para "facilitar" el paso de los bienes por las aduanas,

obtener permisos de trabajo para los trabajadores extranjeros, o tramitar las facturas o certificados de pago mensuales?

18. ¿Está el personal del país familiarizado con los documentos de embarque y otros documentos comerciales? ¿Con los créditos documentales?

19. ¿Tiene el personal del país experiencia en la planificación de las importaciones y en los

procedimientos de importación?

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Anexo C - Marco financiero 1. ¿Tienen los bancos capacidad para emitir cartas de crédito? 2. ¿Son los bancos solventes en general? 3. ¿Es fácil obtener en el país garantías de seriedad de las ofertas, garantías de cumplimiento y

garantías por anticipos? ¿Qué formatos están permitidos? ¿Garantías bancarias? ¿Fianzas de licitación? ¿Otros? (Indíquense detalles sobre el costo, si se dispone de ellos.)

4. ¿Son razonables para los proveedores/contratistas del país los requisitos para otorgar

garantías de seriedad de las ofertas, garantías de cumplimiento u otras garantías? 5. ¿Tienen los proveedores/contratistas del país un acceso razonable al crédito? 6. ¿Obtienen los organismos de ejecución autorizaciones presupuestarias para pagos de

contratos que deban efectuarse después de que termine el ejercicio financiero corriente? 7. ¿Están claramente definidos en las estimaciones del presupuesto público los principales

proyectos y programas?

8. ¿Qué procedimientos se siguen para asegurar que la entidad encargada de las adquisiciones obtenga autorización presupuestaria antes de llamar a licitación?

9. ¿Las entidades encargadas de las adquisiciones reciben los fondos autorizados de manera regular? ¿O el presupuesto está sujeto a revisiones a lo largo del año debido a que se aplica un sistema restrictivo de liberación de fondos?

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Anexo D - Adquisición de bienes y contratación de obras por el sector público

EVALUACIÓN DEL RIESGO GENERAL

1. ¿Está bien considerada la profesión de especialista en adquisiciones del sector público?

2. ¿El nivel de sueldos de los especialistas en adquisiciones del sector público puede compararse con el de otros especialistas técnicos de ese sector y del sector privado? (Indíquense los distintos niveles de remuneración mensuales.)

3. ¿Los profesionales de este campo son generalmente personas honestas y capaces?

4. ¿Existe un código deontológico al que deban atenerse los especialistas en adquisiciones?

5. ¿Las competencias relativas a las adquisiciones se han delegado claramente a las entidades encargadas de llevar a cabo el proceso? ¿Están claramente definidos los procedimientos aplicables?

6. ¿Sucede a veces que las decisiones relativas a las adquisiciones sean revocadas por organismos estatales de categoría superior? En caso afirmativo, ¿por qué organismo? ¿En qué medida el proceso de adopción de decisiones sobre adquisiciones es independiente de las cuestiones políticas?

7. ¿Desde el nivel más alto del gobierno se fomenta, se apoya y se exige el cumplimiento de las disposiciones vigentes sobre adquisiciones? ¿Se investigan las infracciones y se exige la rendición de cuentas por parte de los funcionarios de adquisiciones u otros responsables?

ORGANIZACIÓN

1. ¿Se difunde adecuadamente información correcta sobre las adquisiciones? (Por ejemplo, el

personal encargado de las adquisiciones conoce las normas y los valores de umbral actualizados y otras cuestiones pertinentes para sus tareas.)

2. ¿Están claramente diferenciadas las funciones de adquisiciones y de gestión de los

suministros? 3. ¿Están razonablemente delegadas las facultades de contratación? (Por ejemplo, no existen

niveles de aprobación innecesarios ni procedimientos engorrosos.) 4. ¿Se actualizan periódicamente los valores de umbral relativos a la autoridad de

contratación? 5. ¿Disponen las entidades contratantes de mecanismos internos de control de calidad? ¿Se

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someten a auditoría con regularidad? 6. ¿Tiene el personal encargado de las adquisiciones experiencia en adquisiciones

internacionales? 7. ¿El avance profesional se basa principalmente en logros y factores profesionales? 8. ¿Existen para el personal de adquisiciones, tanto para el que recién ingresa como para el de

niveles superiores, programas de capacitación formales y en el empleo que contribuyan a un adecuado avance profesional?

9. ¿Existen en el país recursos adicionales de capacitación que estén utilizándose o que

puedan utilizarse para complementar los programas administrados por el Estado o por donantes? (Por ejemplo, universidades e instituciones privadas.)

10. ¿Los programas de capacitación impartidos en el pasado dieron lugar a una mejora

evidente de la calidad y la productividad en el ámbito de las adquisiciones? 11. ¿Tiene el personal de adquisiciones una capacidad adecuada de gestión de los proyectos y

contratos? 12. ¿Se emplean agentes de adquisiciones? ¿En qué circunstancias? ¿Cómo se eligen?

(Descríbanse las bases corrientes para determinar la remuneración y la duración de los contratos.)

13. ¿La supervisión y la gestión de las adquisiciones se realizan por computadora? ¿Cuál es la

calidad del seguimiento que las entidades contratantes realizan de las etapas fundamentales del proceso de adquisiciones y de la recopilación de información pertinente sobre los costos y los plazos relacionados con el proyecto?

PROCESO - PLANIFICACIÓN

1. ¿Disponen las dependencias de ejecución de los proyectos de suficiente personal con capacitación en adquisiciones, planificación, programación, tramitación y estimación de costos?

2. ¿La planificación general relativa a contratos complejos de bienes, obras y de otro tipo se

lleva a cabo con suficiente detalle para lograr una definición realista del proyecto, plazos de terminación que puedan cumplirse y estimaciones de costos precisas?

3. ¿Está bien coordinada la planificación técnica y financiera inicial, de modo que al

comenzar los trabajos ya se cuente con todo el financiamiento de los proyectos, sobre la base de estimaciones precisas?

4. ¿Se utilizan metodologías apropiadas para la planificación de actividades de adquisición

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múltiples e interrelacionadas en el marco de proyectos de gran volumen? (Por ejemplo, el método del camino crítico.)

5. ¿Están los componentes del proyecto debidamente determinados para fines de adquisición? 6. ¿Se cumplen generalmente los plazos de terminación de los contratos para la adquisición

de bienes y la contratación de obras y servicios de consultores? De no ser así, ¿cuál es la causa principal de las demoras? ¿Se suele conceder tiempo suficiente para realizar exámenes y obtener autorizaciones exteriores?

7. ¿Las dependencias encargadas de las adquisiciones llevan a cabo con regularidad estudios de mercado para actualizar su conocimiento de los precios vigentes de los bienes y obras?

8. ¿Son adecuados los procedimientos y las metodologías para la planificación de

adquisiciones periódicas? (Por ejemplo, control de inventarios, pronóstico de las necesidades futuras, clasificación, codificación, contabilidad y gestión financiera, gestión de piezas de repuesto y sistemas de distribución.)

PROCESO - PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS

1. ¿Existen documentos uniformes para contratos de adquisición de bienes, contratación de obras y de otro tipo? (Enumérense.) ¿Se utilizan otros formatos internacionales para los contratos? (De ser así, especifíquese.)

2. Si esos documentos existen, ¿pueden adaptarse fácilmente a las circunstancias de contratos

específicos? (Por ejemplo, modificándolos mediante una hoja de datos de la licitación, condiciones especiales del contrato, o elementos similares.)

3. ¿Existen documentos independientes para las licitaciones públicas nacionales e

internacionales que no sean financiadas por el Banco? 4. ¿En las instrucciones a los licitantes (IAL) figura toda la información necesaria que permita

preparar ofertas que se ajusten a lo solicitado, y comprender claramente los criterios de evaluación y los métodos de aplicación?

5. ¿Se incluye otra información necesaria, como las condiciones de elegibilidad, las bases

para las ofertas, el idioma y la moneda que deben emplearse en las ofertas, la unidad monetaria común para fines de evaluación, la fuente y la fecha del tipo de cambio, etc.? ¿Se proporcionan formularios tipo y otras secciones pertinentes de los documentos?

6. ¿Están los licitantes obligados a presentar una garantía de seriedad de la oferta por una

suma adecuada como garantía de que su oferta se ajusta a lo solicitado? 7. ¿Se contempla la precalificación o la poscalificación? 8. ¿Los criterios de calificación son adecuados y están claramente descritos?

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9. ¿Son equitativas las condiciones de los contratos? 10. En general, ¿son equitativas las condiciones de los contratos? ¿Cubren adecuadamente los

aspectos comerciales y jurídicos más importantes (para el método de adquisición, el monto, la naturaleza y el tipo de contrato utilizado) y protegen debidamente al Estado, sin hacer correr riesgos innecesarios a los licitantes?

11. ¿Se utilizan órdenes de compra uniformes en la comparación de precios?

PROCESO - PRECALIFICACIÓN

1. ¿Se utiliza la precalificación en los casos apropiados? ¿En qué tipos de contratos se utiliza?

¿Contratación de obras? ¿Adquisición de bienes? ¿Otro tipo de contratos? 2. ¿El proceso de precalificación es equitativo y transparente? ¿Se toman oportunamente las

decisiones? ¿Se permite la participación de empresas extranjeras? 3. ¿Se utilizan documentos uniformes de precalificación? ¿Se describen en ellos de forma

clara y completa todas las condiciones previas para presentar solicitudes idóneas de precalificación? ¿Es habitual que se pida información financiera y que ésta se someta a una evaluación crítica a fin de determinar la capacidad financiera de un solicitante para cumplir un contrato?

4. ¿En los documentos de precalificación, se describen de forma clara y completa todas las

condiciones para presentar solicitudes idóneas y las condiciones para la calificación? ¿Se pide información financiera y ésta se somete a un análisis crítico a fin de evaluar la capacidad financiera para cumplir un contrato?

5. ¿Las entidades contratantes verifican, antes de adjudicar un contrato, si el licitante ganador

sigue cumpliendo las condiciones para la precalificación? 6. ¿Están los proveedores obligados a emplear a un agente del país para que se les permita

presentar ofertas relativas a bienes o servicios? 7. ¿Las entidades contratantes mantienen listas actualizadas de proveedores y contratistas

calificados y disponen de información de mercado actualizada sobre bienes que se adquieren habitualmente, como repuestos y bienes fungibles? ¿Se evalúa de forma rutinaria la actuación de los proveedores y contratistas? ¿Se actualizan y modifican las listas de los proveedores y contratistas precalificados con arreglo a dicha información? ¿Es fácil presentar solicitudes por primera vez y obtener la calificación?

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PROCESO - ANUNCIO

1. ¿Se anuncian públicamente los contratos que han de adjudicarse mediante procesos de

licitación pública? 2. ¿Se concede un plazo suficiente para obtener los documentos y preparar las ofertas?

PROCESO - COMUNICACIONES ENTRE LOS LICITANTES

Y EL ORGANISMO CONTRATANTE

1. ¿Cuando se piden aclaraciones, se recibe una respuesta por escrito en forma rápida y completa?

2. ¿Las aclaraciones, el acta de la conferencia previa a la licitación (de haberla) y las

modificaciones de los documentos se comunican sin demora a todos los posibles licitantes? 3. ¿Se concede a los licitantes un plazo suficiente para que revisen sus ofertas después de que

se hayan modificado los documentos? 4. ¿Las entidades contratantes mantienen registros minuciosos de todas las comunicaciones

con los licitantes (antes y después de concluir el plazo de presentación de ofertas)? 5. ¿Existen comunicaciones entre las entidades contratantes y los licitantes, además de las

necesarias solicitudes de aclaraciones sobre una oferta por parte del comité de evaluación?

PROCESO – RECEPCIÓN Y APERTURA DE LAS OFERTAS

1. ¿Se conservan en un lugar seguro las ofertas recibidas antes de que concluya el plazo para

su presentación? 2. ¿La apertura de las ofertas se lleva a cabo públicamente? 3. De ser así, ¿la apertura se realiza en un lugar determinado al poco tiempo de concluido el

plazo de presentación de ofertas? Normalmente, ¿cuánto tiempo después? 4. ¿La apertura de ofertas se realiza generalmente conforme a los procedimientos

especificados en las Normas? ¿Qué información se lee en voz alta en la ceremonia de apertura? ¿Se redactan actas?

5. ¿Hay diferencias entre los procedimientos de apertura de ofertas para contratos de

adquisición de bienes, contratación de obras o de otro tipo? De ser así, ¿cuáles son esas diferencias?

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PROCESO - EXAMEN Y EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS

1. ¿Son comités de evaluación calificados los que llevan a cabo las evaluaciones de las ofertas?

2. ¿Los comités de evaluación se nombran expresamente para cada evaluación? 3. ¿El que una oferta se ajuste o no a lo solicitado se determina sobre la base de las

condiciones documentales descritas en los documentos y de acuerdo con una práctica establecida?

4. ¿Las evaluaciones de las ofertas se llevan a cabo de forma minuciosa y de acuerdo con los

criterios especificados en los documentos? 5. ¿La calificación del licitante ganador para cumplir el contrato se determina únicamente

sobre la base de los criterios especificados en los documentos? (Véase más arriba.) De no ser así, ¿qué otros criterios se consideran?

6. ¿Las evaluaciones se realizan normalmente dentro del período original de validez de las

ofertas? 7. ¿Se preparan informes de evaluación de las ofertas que contengan toda la información

esencial? (Por ejemplo, una descripción clara y completa del proceso de evaluación, con indicación de las razones para rechazar las ofertas que no se ajusten a lo solicitado, la forma de aplicar los criterios de evaluación especificados y la forma de verificar las calificaciones del licitante ganador.)

8. En relación con los puntos anteriores, descríbanse las diferencias significativas que haya

entre la adquisición de bienes y la contratación de obras.

PROCESO - ADJUDICACIÓN Y ENTRADA EN VIGOR DE LOS CONTRATOS

1. ¿Existe la obligación de adjudicar los contratos a quien, de entre los licitantes idóneos

evaluados, haya presentado la oferta más baja y se considere calificado para ejecutar el contrato de forma satisfactoria?

2. ¿Las negociaciones con los licitantes se realizan antes o después de la selección? 3. ¿Se necesitan autorizaciones adicionales de la administración pública antes de que los

contratos entren en vigor? 4. ¿Se requiere una garantía de cumplimiento por un valor apropiado y con un formato

adecuado? 5. En relación con los puntos anteriores, descríbanse todas las diferencias que pueda haber

entre la adquisición de bienes y la contratación de obras.

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PROCESO - ADMINISTRACIÓN DE LOS CONTRATOS

1. ¿Existen sistemas manuales o computadorizados para hacer el seguimiento de las

adquisiciones y/o los contratos? 2. ¿Se suele pagar puntualmente a los proveedores y contratistas? ¿Cuál es el período que

suele transcurrir entre la presentación de la factura y su pago final? 3. ¿Existen procedimientos adecuados para supervisar el suministro de bienes y servicios y

para verificar su cantidad, calidad y puntualidad? 4. ¿Los cambios y variaciones en los contratos se tramitan con rapidez de acuerdo con las

condiciones del contrato y la práctica establecida? (Por ejemplo: las órdenes de cambios o variaciones se emiten y/o confirman por escrito; se evitan las órdenes de cambios en la construcción; aunque se cumplan los precios unitarios que figuran en el contrato, se permite que el proveedor o contratista acepte los nuevos precios unitarios que puedan introducirse y los plazos de terminación relativos a cada cambio o variación, etc.)

5. ¿Las entidades contratantes intentan normalmente resolver de buena fe los desacuerdos

mediante negociaciones informales? 6. Si esto fracasa, ¿los desacuerdos resultantes se resuelven de conformidad con las

condiciones del contrato? 7. ¿Las reclamaciones de los proveedores y contratistas se tratan de forma justa, sobre la base

de un claro reconocimiento de las obligaciones de ambas partes contraídas en virtud del contrato?

8. ¿Los contratos de obras son supervisados por ingenieros independientes? ¿Se da el caso de

que un empleado del contratante actúe como ingeniero? 9. ¿Los administradores o encargados de gestionar un contrato están capacitados para resolver

problemas en forma oportuna y para hacer frente a circunstancias imprevistas que puedan surgir durante la vigencia del contrato? ¿Documentan claramente todas las actuaciones de importancia contractual que el comprador/contratante haya emprendido durante la ejecución del contrato?

10. ¿Los recursos contractuales se utilizan sólo cuando es apropiado y de acuerdo con las

condiciones del contrato? 11. ¿Los contratos se suelen terminar en los plazos previstos y dentro del precio acordado

originalmente? ¿Es frecuente que se produzcan atrasos y que se excedan los costos? De ser así, ¿en qué sectores y en qué tipo particular de contratos suele ocurrir esto? ¿Se emplean procedimientos de recepción final justos y se emiten puntualmente los certificados?

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12. ¿La administración de los contratos suele llevarse a cabo de un modo justo y equitativo? (Por ejemplo, el comprador/contratante concede ampliaciones de los plazos cuando los atrasos pueden atribuirse a la falta de puntualidad de sus propias actuaciones, concede indemnizaciones justas para compensar los costos adicionales provocados por sus errores, etc.)

13. ¿Son problemas comunes la inspección insuficiente, la inspección excesiva y/o el rechazo

indebido de bienes, materiales o métodos de ejecutar los trabajos? 14. ¿Son comunes las injerencias en el desarrollo ordenado de la labor del proveedor o

contratista? 15. ¿Es posible que alguna de las prácticas indebidas en la administración de contratos que se

han mencionado se deba a un problema detectado en las condiciones del sistema de adquisiciones del país? (Especifíquese.)

16. ¿Se llevan a cabo evaluaciones y auditorías de las adquisiciones? De ser así, descríbase su

alcance y su frecuencia, indíquese quién se encarga de llevarlas a cabo, etc.

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PROCESO - MANTENIMIENTO DE REGISTROS

1. ¿La entidad contratante mantiene registros completos del proceso relativo a los contratos

que deben adjudicarse mediante licitación pública? En los registros deberían figurar, por ejemplo, copias de todos los anuncios públicos, documentos de precalificación (si se emplean), el informe de evaluación de las precalificaciones con información sobre las decisiones de no conceder la precalificación a algunos posibles licitantes, los documentos de licitación y sus posibles addenda, las actas de las reuniones previas a la licitación (si las ha habido), las actas de la apertura de las ofertas, el informe de evaluación final de las ofertas (incluido un registro detallado de las razones para aceptar o rechazar cada una de las ofertas), copias de las ofertas, recursos contra los procedimientos o las recomendaciones de adjudicación, una copia firmada del contrato final y de las garantías de cumplimiento y por anticipo que hayan podido presentarse, etc.

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2. ¿Se mantienen registros apropiados de la administración de los contratos? (En ellos deberían figurar: las notificaciones contractuales emitidas por el proveedor, el contratista y el comprador o contratante; un registro detallado de todas las órdenes de cambios o variaciones que se hayan emitido y que afecten el alcance, las cantidades, los plazos o el precio del contrato; registros de las facturas y de los pagos; certificados de inspección, recepción y terminación; registros de las reclamaciones y controversias y sus resultados; etc.)

3. Cuando se trata de contratos o de órdenes de compra de poco volumen para bienes que se

adquieren mediante procedimientos de comparación de precios, ¿se mantiene una base de datos en la que figuren los precios de mercado de los productos que se necesitan habitualmente?

4. ¿Se preparan informes periódicos sobre las actividades generales de adquisición? ¿Quién

los prepara? ¿Para quién se preparan?

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Anexo E - Selección de consultores por el sector público 1. ¿En general, las entidades contratantes disponen del personal, la experiencia y la capacidad

necesarios para llevar a cabo procesos de selección de nivel profesional para la contratación de servicios de consultoría? ¿Administran eficazmente esos contratos?

2. ¿La empresa de consultoría que obtiene el contrato suele seleccionarse comparando las

distintas ofertas presentadas por las empresas calificadas que figuran en una lista corta? ¿Dónde obtienen los organismos de ejecución la información necesaria para elaborar esas listas? Si no se emplean listas cortas, especifíquese qué métodos se utilizan y en qué casos.

3. ¿En los pedidos de propuestas se describen claramente los criterios de evaluación y el

proceso de selección? 4. ¿En los términos de referencia se describen en forma clara y completa las condiciones del

trabajo que hay que realizar, incluidos los antecedentes, el alcance y los objetivos, las actividades concretas, los plazos, las horas de personal previstas y las contribuciones de la administración pública?

5. ¿La selección se basa solamente en consideraciones técnicas o también en el precio? 6. ¿Los criterios técnicos son detallados y adecuados y se les concede una importancia relativa

razonable? 7. Si el precio constituye también un factor de selección, ¿se realizan evaluaciones técnicas

antes de abrir y estudiar las propuestas de precios? ¿Es adecuada la importancia relativa que se atribuye a cada factor?

8. ¿Existen condiciones uniformes para los contratos? ¿Son justas y equitativas para el

consultor? ¿En ellas se protegen en forma adecuada los intereses del contratante? 9. ¿Qué forma de remuneración se utiliza? ¿Tarifas unitarias? ¿Sumas globales

correspondientes a las etapas de ejecución? ¿Otro tipo de remuneración?

10. ¿Están obligados los consultores a presentar garantías sobre la propuesta, garantías de cumplimiento y/o garantías por anticipos?

11. ¿Se incluye en las condiciones del contrato una cláusula sobre conflictos de intereses? (De ser así, descríbase.)

12. ¿Los comités que realizan las evaluaciones tienen la preparación técnica necesaria? 13. ¿Los criterios generales se subdividen en criterios detallados pertinentes acordados por el

comité de evaluación antes de proceder a ésta? 14. ¿Los encargados de la evaluación aplican todos los criterios en forma sistemática, justa e

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imparcial? ¿Se conservan las distintas hojas de puntuación como parte de los registros? 15. ¿Cada miembro del comité lleva a cabo independientemente su evaluación y después se

calcula el promedio de los distintos resultados? 16. ¿Se añaden nuevos factores y consideraciones después de haberse emitido el pedido de las

propuestas que se estudiarán durante la evaluación? 17. ¿En los informes de evaluación que se preparan figuran los detalles esenciales del proceso,

los resultados y las cuestiones que deberán tratarse durante las negociaciones del contrato? 18. ¿Las evaluaciones suelen realizarse dentro del plazo estipulado originalmente para

determinar la validez de las propuestas?

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Anexo F - Resultados del proceso de adquisiciones

VOLÚMENES

1. ¿Cuál es el valor anual aproximado de las contrataciones públicas de bienes, de obras y de servicios de consultoría, respectivamente? Si es posible, indíquense por separado las adquisiciones correspondientes a proyectos y programas en ejecución.

2. ¿Cuál es el porcentaje aproximado de bienes, obras y servicios de consultoría financiado por donantes exteriores?

3. ¿En qué porcentaje de las adquisiciones públicas se emplean procedimientos de licitación pública? ¿Y los otros métodos?

4. ¿Qué porcentaje de las adquisiciones en que se utiliza la licitación pública es financiado por donantes?

EXPERIENCIA GENERAL

1. ¿Los proveedores, los contratistas, los consultores y el público consideran generalmente que

las organizaciones estatales son justas y eficaces en sus prácticas de adquisiciones?

2. Entre los factores que figuran a continuación, ¿cuáles constituyen un problema en opinión de quienes conocen el sistema de adquisiciones públicas del país?

Sí

No Leyes y reglamentos inadecuados o anticuados

Observancia inadecuada de las leyes vigentes y escasa eficacia de los procedimientos para exigir su cumplimiento

Información inadecuada sobre las necesidades en materia de adquisiciones

Escasez de personal profesional con experiencia

Capacitación inadecuada del personal de adquisiciones

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Sueldos bajos para el personal de adquisiciones

Capacitación inadecuada sobre adquisiciones

Planificación deficiente de las adquisiciones

Métodos y procedimientos de adquisición deficientes

Ausencia de documentos uniformes de buena calidad para las adquisiciones

Especificaciones técnicas deficientes (¿Sólo para la adquisición de bienes? ¿También para la contratación de obras?)

Procedimientos engorrosos de aprobación de contratos

Falta de una delegación clara de la autoridad para contratar

Injerencias de funcionarios de niveles superiores

Mecanismos de apelación inadecuados

Ausencia de medidas para combatir y reprimir la corrupción

EXPERIENCIA OBTENIDA EN LOS PROYECTOS CON

ASISTENCIA DEL BANCO MUNDIAL

1. ¿Cuántos proyectos del Banco Mundial se han llevado a cabo en el país? ¿Cuántos están en ejecución? ¿En qué sectores?

2. ¿Qué organizaciones han sido las responsables de las adquisiciones para esos proyectos? 3. En los proyectos que se están ejecutando, ¿cuáles son los valores de umbral para la

aplicación de procedimientos de licitación pública internacional, comparación internacional

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de precios, comparación de precios a nivel nacional o examen previo para la adquisición de bienes y la contratación de obras y servicios de consultoría? ¿Son los mismos para todos los proyectos? ¿Durante cuánto tiempo han estado en vigor?

4. ¿Las auditorías de los proyectos, los informes de terminación y los informes de supervisión

indican la existencia de problemas importantes en las adquisiciones? ¿Se han producido casos de adquisiciones viciadas? (Descríbanse.)

5. ¿Se han producido casos graves de demoras en la ejecución, sobrecostos o demoras en los

desembolsos a causa de problemas relacionados con las adquisiciones? Descríbanse. 6. ¿Recibe el Banco muchas quejas sobre los procedimientos de adquisición o las decisiones de

selección que se realizan en el país? 7. ¿Los contratos suelen adjudicarse dentro del plazo previsto, que normalmente es el mismo

que establecen otras organizaciones experimentadas y eficaces para llevar a cabo operaciones similares?

8. ¿Entre las prácticas nacionales y/o locales y las Normas del Banco Mundial existen

problemas o conflictos graves que deberían abordarse en forma provisional a la espera de la aplicación de los planes de acción a largo plazo recomendados?

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Anexo G - Adquisiciones del sector privado 1. ¿Existe un sector privado razonablemente bien desarrollado que se dedique al libre comercio

de bienes, la realización de obras y la prestación de otros servicios? 2. ¿Cuál es el volumen aproximado de esas adquisiciones? ¿Existen contratos del sector privado

que tengan un volumen comparable a los del sector público? ¿Se trata de contratos de bienes, de obras o de otro tipo?

3. ¿Quiénes son los importadores principales de materias primas y productos acabados? ¿Se

aplican las INCOTERMS al comercio y la importación de esos productos? ¿Se permite el pago mediante créditos documentarios?

4. ¿Las empresas del sector privado adquieren los productos básicos por intermedio de

corredores y/o sobre la base de la competencia vinculando los precios al mercado internacional?

5. ¿Qué tipo de prácticas en materia de adquisiciones utilizan generalmente los compradores y contratantes del sector privado? ¿Son distintas según se trate de bienes, obras o servicios?

6. ¿Es adecuada la planificación de las adquisiciones del sector privado? ¿Las empresas llevan a

cabo estudios de mercado y se sirven de otra información disponible cuando preparan sus estimaciones de costos? ¿Se agrupan correctamente los contratos? ¿Con qué nivel de detalle sobre cuestiones técnicas, de programación y de otro tipo elaboran sus planes de adquisiciones?

7. ¿Recurren las empresas en alguna ocasión a la licitación pública anunciada previamente?

8. ¿Los llamados a licitación se hacen a partir de listas cortas, como en el caso de las licitaciones internacionales limitadas? De ser así, descríbanse los criterios que se emplean en la elaboración de esas listas. ¿Se elaboran listas a partir de precalificaciones periódicas? ¿Se aplican criterios técnicos y financieros razonables? ¿Con qué frecuencia se actualizan esas listas?

9. ¿En qué circunstancias se permite la contratación directa? 10. ¿Cuál es el nivel de detalle de los documentos de licitación empleados para los llamados a

licitación de bienes, obras o servicios?

11. ¿Qué criterios se emplean para elegir al licitante que se adjudica el contrato? ¿Costo, calidad, satisfacción de las especificaciones? ¿Plazos de entrega o de terminación de los trabajos? ¿Conocimiento previo?

12. ¿Las entidades contratantes del sector privado suelen llevar a cabo negociaciones sobre precios con el licitante que aparentemente será el ganador con posterioridad a la presentación de las ofertas?

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13. ¿Las empresas del sector privado hacen un seguimiento eficaz de las adquisiciones y de la

ejecución de los contratos? ¿Emplean métodos modernos por computadora?

14. ¿Se exige a los empleados que sigan normas y procedimientos de ética empresarial? (Descríbanse.)

15. ¿Sería posible que el sector público adoptara algunas de las prácticas en materia de

adquisiciones que se emplean en el sector privado? (Indíquese cuáles.) 16. ¿Se han adjudicado en alguna ocasión a empresas del sector privado contratos para el

suministro, la operación y el mantenimiento de la infraestructura de servicios públicos diversos (CPO, COT, CPOT, etc.)? (Descríbanse.)

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Anexo H - Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación pública y las normas

del Banco Mundial Sí No Normas del Banco 1. ¿Existen restricciones para la elegibilidad que se

basen en la nacionalidad del licitante y/o el origen de los bienes (aparte de los boicoteos directos)?

No se permiten

2. ¿Existen boicoteos directos establecidos por ley? Sólo son aceptables los boicoteos directos

3. ¿Los llamados a licitación se anuncian en la prensa del país?

Obligatorio

4. ¿Se concede un plazo de por lo menos 30 días para que los posibles licitantes preparen sus ofertas (con excepción de los contratos de productos básicos o de poco volumen)?

Obligatorio

5. ¿Existe una precalificación de los contratistas/proveedores para contratos especializados o de gran volumen?

Obligatorio

6. ¿En los documentos se estipulan en forma explícita las condiciones mínimas relativas a la experiencia y a cuestiones técnicas y financieras (para la precalificación o la poscalificación)?

Obligatorio

7. ¿Las convocatorias para la precalificación se anuncian para cada proceso de adquisiciones en que los contratos puedan ser complejos o de gran volumen?

Obligatorio

8. A los fines de la elegibilidad, ¿se exige que las empresas extranjeras formen asociaciones en participación con empresas del país?

No se permite

9. ¿Los socios en una asociación en participación son responsables conjunta y solidariamente?

Obligatorio

10. ¿Existen limitaciones del número de firmas que pueden presentar ofertas para un contrato?

No se permite

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Anexo H - Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación pública y las normas

del Banco Mundial 11. ¿Se permite que las entidades paraestatales

presenten ofertas? Esto es aceptable

únicamente si las entidades: i) son autónomas desde el punto de vista financiero; ii) se rigen por la legislación comercial, y iii) son independientes del prestatario y del organismo contratante

12. ¿Los licitantes están obligados a inscribirse en un organismo de la administración local o federal como condición previa a la presentación de ofertas?

Esta práctica debería desalentarse. Sólo es aceptable si los criterios y el proceso de inscripción no impiden la competencia de empresas extranjeras que tengan costos razonables, sean eficientes y estén bien calificadas

13. ¿Se permiten las prórrogas del período de validez de las ofertas?

Sólo es aceptable cuando lo justifican circunstancias excepcionales

14. ¿Existen restricciones relativas al modo de entregar las ofertas?

Sólo se permiten cuando los licitantes deben presentar muestras físicas, en cuyo caso puede pedirse que las ofertas se envíen por correo, por servicio especial de correo (courier), se entreguen en mano, etc.

15. ¿Se otorga preferencia a los proveedores o contratistas sobre la base de la región o localidad de inscripción, del tamaño reducido de sus negocios, de su pertenencia a determinados grupos étnicos, etc.?

No se permite

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Anexo H - Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación pública y las normas

del Banco Mundial 16. ¿Existen restricciones relativas al lugar de origen

de la mano de obra y del material? No se permiten, excepto

cuando se trata de mano de obra no especializada disponible localmente

17. ¿Es obligatoria la apertura pública de las ofertas? ¿La apertura de las ofertas se lleva a cabo inmediatamente o poco tiempo después del término del plazo para su presentación?

Obligatorio

18. ¿Se permite el procedimiento de “dos sobres” en la apertura de ofertas para la adquisición de bienes y la contratación de obras?2

No se permite

19. ¿Se requiere en forma automática una nueva licitación cuando se recibe un número insuficiente de ofertas?

Esto es aceptable siempre que se permita presentar ofertas a todos los licitantes idóneos, el proceso sea eficiente y no se produzcan retrasos importantes

20. ¿En las evaluaciones de las ofertas se emplean procedimientos de restricción a la admisibilidad de licitantes?3

No se permite

21. ¿El contrato se adjudica al licitante calificado cuya oferta se ajusta a lo solicitado y ha sido evaluada como la más baja?

Obligatorio

2 Todos los sobres con las propuestas técnicas se abren primero y, después de que éstas han sido examinadas, en la segunda rueda se abren los sobres con las propuestas financieras de todas o sólo las ofertas calificadas que se ajustan a lo solicitado. 3 Rechazo de las ofertas que caen fuera de un determinado margen de precios.

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Anexo H - Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación pública y las normas

del Banco Mundial 22. ¿Se llevan a cabo negociaciones de precios con los

licitantes “ganadores” antes de la firma del contrato?

No se permite, excepto en el caso de que el precio de la oferta sea muy superior a los precios del mercado o a los niveles presupuestados. Las negociaciones sólo se llevan a cabo para tratar de lograr un contrato satisfactorio mediante la reducción de su alcance y/o la reasignación de los riesgos y responsabilidades que puedan reflejarse en una reducción del Precio del Contrato (véase el párr. 2.60 de las Normas)

23. ¿Se suelen aplicar disposiciones de ajuste de los precios?

No son obligatorias, pero se recomiendan para contratos de obras de un año o más de duración cuando la tasa de inflación del país es elevada

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Anexo H - Lista de comprobación para comparar los procedimientos nacionales de licitación pública y las normas

del Banco Mundial 24. ¿Los términos y condiciones que se utilizan en la

adquisición de bienes y la contratación de obras son generalmente adecuados al volumen y la naturaleza del contrato proyectado?

Obligatorio (para ser aceptables deberían ser equilibrados y abordar de forma razonable y clara las cuestiones más importantes que pueden causar problemas durante la ejecución, como la asignación de riesgos, los pagos, las inspecciones, la terminación y la recepción de los bienes u obras, los seguros, las garantías, los cambios, los recursos contemplados en el contrato, la fuerza mayor, las leyes aplicables, la rescisión del contrato, etc.)

25. ¿Durante la ejecución se modifican el alcance y las condiciones del contrato?

Esto es admisible, pero el Banco debe aprobar anticipadamente los cambios sobre la base de un examen previo si así se establece en el Convenio de Préstamo