informe tÉcnico · 2019-08-16 · de dicha cifra, 2,522 se encuentran en estado de obra/servicio...

1

MAYO 2019

INFORME TÉCNICO

TERCER OPERATIVO“VIGILAMOS CONTIGO LA RECONSTRUCCIÓN”

2

INFORME TÉCNICO

TERCER OPERATIVO “VIGILAMOS CONTIGO LA RECONSTRUCCIÓN”

Del 6 al 10 de mayo de 2019, la Contraloría General realizó el Tercer Operativo de Control “Vigilamos contigo la reconstrucción” con la finalidad de conocer el avance físico y financiero, así como el estado situacional de las actividades y proyectos (obras y servicios) que se ejecutan en 13 regiones del país con recursos del Fondo para Intervenciones ante la Ocurrencia de Desastres Naturales (FONDES) en el marco de la Reconstrucción con Cambios (RCC).

De acuerdo a la información recopilada en el operativo, el Estado ejecutó el 27% del monto de inversión aprobado para las obras y servicios de construcción y reconstrucción de las zonas afectadas por el fenómeno de El Niño Costero 2017, ascendente a un total de S/ 10 mil 190 millones 165 mil 294, correspondiente al período setiembre de 2017 a abril 2019.

(1) Monto aprobado mediante Decretos Supremos del Ministerio de Economía y Finanzas – MEF gestionados por la ARCC, y otros dispositivos legales.(2) División entre el monto devengado y monto aprobado (autorizado).

Desde una perspectiva regional se advierte que durante el período mencionado, la región Piura presenta un avance de ejecución de 34% (de un monto aprobado de S/ 3 mil 671 millones 100 mil 286), Lambayeque 28%,(de un monto aprobado de S/ 850 millones 211 mil 509), La Libertad 27% (de un monto aprobado de S/ 1,312 millones 497 mil 554) y Áncash 16% (de un monto aprobado de S/ 1,625 millones 161 mil 095) en el período setiembre de 2017 a abril de 2019.

MONTO APROBADO, TRANSFERIDO Y EJECUCIÓN PRESUPUESTARIAPERÍODO 2017 – 2019 (ENERO-ABRIL)

3

Durante el operativo, en el que participaron 458 representantes de la Contraloría, se recopiló información sobre el estado situacional de 3,167 actividades y proyectos (obras y servicios) que se ejecutan con recursos del FONDES en las regiones de Áncash, Arequipa, Ayacucho, Cajamarca, Huancavelica, Ica, Junín, La Libertad, Lambayeque, Lima Metropolitana y Lima provincias, Loreto, Piura y Tumbes.

De dicha cifra, 2,522 se encuentran en estado de Obra/Servicio (en ejecución o concluidas), 601 en Estudio Definitivo o Expediente Técnico y 44 en fase de Preinversión (en estudios).

Estado de Obra/Servicio (en ejecución o concluidas)

De setiembre de 2017 a abril de 2019, existen 743 obras y servicios en ejecución; 143 paralizadas y abandonadas; 155 en etapa de recepción y 59 con contratos resueltos (cancelados).

En tanto, se identificaron 1,208 obras y servicios concluidos (638 sin liquidación y 570 con liquidación).

Resultados de la visita de campo

Durante el operativo se visitaron 735 obras verificables a nivel nacional por los tres niveles de gobierno (local, regional y nacional), que representan un monto contractual de S/ 3,625´191,749.

Las principales obras visitadas corresponden a trabajos de saneamiento, rehabilitación de pistas y veredas, mejoramiento de caminos vecinales, así como rehabilitación de canales de riego y bocatomas.

ACTIVIDADES Y/O PROYECTOS EN OBRA / SERVICIO POR REGIÓN

4

ESTADO DE OBRAS VISITADAS – MAYO 2019

(1) Corresponde a etapas preliminares antes de iniciar obra: Expresión de interés, Actos preparatorios, Convocatoria, Desierto, Buena pro, Contratado.

Respecto a las 264 obras en ejecución visitadas, los principales aspectos relevantes identificados fueron: No reporta a INFOBRAS, no cuenta con el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo vigente, sin plan de seguridad y salud en el trabajo, sin servicios higiénicos en la obra para sus trabajadores.

En tanto, de las 280 obras concluidas (con y sin liquidación) visitadas los principales aspectos relevantes observados son: Trabajos deficientes en calidad (deficiencias de pintado, presencia de fisuras visibles, variación de dimensiones en pasos de escaleras, entre otros), así como trabajos inconclusos o deficientes que pueden poner en peligro potencial a la población.

Asimismo, se ha identificado que 125 obras, que suman en conjunto un monto contratado de S/ 767 millones 884 se encuentran paralizadas, resueltas o abandonadas.

Penalidades y adicionales de obra

Asimismo, del total de 735 obras visitadas se identificaron 64 obras a las que se les aplicó penalidades a los contratistas por un monto total de S/ 6 millones 670 mil 931, lo que representa el 1,6% del monto contractual de dichas obras, ascendente a S/ 414 millones 268 mil 832.

Mientras que, existen 90 obras con adicionales de obra por un monto de S/ 38 millones 874 mil, lo que representa el 9,7% del monto contractual ascendente a S/ 401 millones 566 mil 745.

El informe técnico del Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”, publicado en el portal web de la Contraloría, fue comunicado a la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios a fin que tome conocimiento del avance físico y financiero, así como el estado de las obras y servicios que se ejecutan en las 13 regiones del país contempladas en el Plan Integral de la Reconstrucción con Cambios (PIRCC).

5

ASPECTOS TÉCNICOS

I. INTRODUCCIÓN

1. ORIGEN

Durante los primeros meses del 2017 nuestro país fue afectado por “El Niño Costero”, fenómeno natural que causó desastres, principalmente en la costa norte.

En ese contexto, se promulgó la Ley N° 30556 “Ley que aprueba disposiciones de carácter extraordinario para las intervenciones de gobierno frente a desastres y dispone la creación de la Autoridad para la Reconstrucción con Cambios - ARCC”, entidad adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), la misma que declara prioritaria, de interés nacional y necesidad pública, la implementación y ejecución de un plan integral para la rehabilitación, reposición, reconstrucción y construcción de la infraestructura de uso público afectada.

Mediante el Decreto Supremo N° 091-2017-PCM se aprobó el Plan Integral de Reconstrucción con Cambios (PIRCC), el cual está constituido por una lista de intervenciones para rehabilitar y reconstruir la infraestructura física dañada y destruida en las 13 regiones del país. Asimismo, contempla como un aspecto importante de transparencia, la fiscalización de la Contraloría General de la República y la puesta en marcha de un plan de trabajo y un modelo de acompañamiento a las labores de la reconstrucción.

La totalidad de los recursos requeridos para la contratación de bienes, servicios, consultorías y obras que se ejecuten en el marco de la Ley N° 30556, son financiados con cargo al Fondo para Intervenciones ante la Ocurrencia de Desastres Naturales (FONDES), creado mediante el artículo 4 de la Ley Nº 30458 - Ley que regula diversas medidas para financiar la ejecución de Proyectos de Inversión Pública en apoyo de Gobiernos Regionales y Locales, los Juegos Panamericanos y Parapanamericanos y la ocurrencia de desastres naturales.

Por parte de la Contraloría General de la República, se emitió la Resolución N° 361-2017-CG, que aprobó el Plan de Acción de Control de la Reconstrucción con Cambios, el cual requiere de información confiable de la reconstrucción con cambios que sirva de insumo para efectuar o ejecutar servicios de control.

2. OBJETIVO

Dimensionar el avance físico y financiero, así como el estado situacional de las actividades y proyectos verificables de los componentes construcción y reconstrucción en el marco del Plan Integral de Reconstrucción con Cambios – PIRCC.

6

3. ALCANCE

Comprende el relevamiento de información en los Pliegos/Unidades Ejecutoras (Entidades Ejecutoras) en los tres niveles de gobierno: Nacional, Regional y Local, que tienen a cargo las actividades y proyectos del plan y que para su ejecución vienen recibiendo transferencias de los recursos del FONDES.

4. PERÍODO DE EJECUCIÓN

El operativo se ejecutó del 6 al 10 de mayo de 2019.

II. METODOLOGÍA APLICADA PARA LA EJECUCIÓN DEL OPERATIVO

El Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción” estuvo liderado por la Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.

Comprendió la recopilación de información preliminar de las unidades ejecutoras1 respecto del estado situacional de las actividades y proyectos del PIRCC que estaban a su cargo, a fin de contar con una base de datos inicial sobre las actividades y proyectos en fase de preinversión, en estudios técnicos / expediente técnico, y en ejecución y concluidas.

Esta información sirvió para:

1. Identificar el número de unidades ejecutoras y de actividades y proyectos.

2. Tener una primera aproximación acerca del estado situacional de las obras.

3. Diseñar la estrategia de recopilación de información, así como dimensionar el número de colaboradores para realizar el trabajo de gabinete y las visitas de campo a las obras verificables relacionadas a Reconstrucción con Cambios.

Se actualizaron los tres modelos de formatos de recopilación de información del segundo operativo, que fueron utilizados para el Tercer Operativo, los cuales fueron descargados llenando lo requerido en base a la información proporcionada por las entidades ejecutoras, y los resultados fueron registrados en el aplicativo web para operativos de la CGR (a cargo de la Gerencia de Tecnologías de la Información de CGR).

1 La coordinación para obtener información para la base de datos inicial con las entidades públicas fue realizada a través de las Gerencias Regionales de Control (GRC) que forman parte del Sistema Nacional de Control.

7

Los tres formatos son los siguientes:

• Formato A y A1, para la obtención del estado financiero de las actividades y proyectos.

• Formato B, que determina el estado situacional de la actividades y proyectos.

• Formato C, referido a la información general de la actividades y proyectos (visita de campo).

La ejecución del trabajo de campo, con las visitas a las obras, se inició el 6 de mayo de 2019, mediante la acreditación de comisiones por parte de las Subgerencias de Control de la Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos, las Gerencias Regionales de Control y los Órganos de Control Institucional regionales y provinciales ante las entidades ejecutoras de las actividades y proyectos del PIRCC. La participación total fue de 458 colaboradores procedentes de las unidades orgánicas.

III. RESULTADOS DE LA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN

3.1 EJECUCIÓN PRESUPUESTAL DE LAS ACTIVIDADES Y PROYECTOS

De acuerdo al Decreto Supremo N° 091-2017-PCM de 12 de setiembre de 2017, el monto de inversión total para la Reconstrucción con Cambios asciende a S/ 25 655 490 784 para el período 2017-2020, comprendiendo las obras de reconstrucción de la infraestructura afectada, obras de prevención y desarrollo urbano, y fortalecimiento de capacidades institucionales.

CUADRO N° 01INVERSIÓN TOTAL DE LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

PERÍODO 2017 – 2020

Fuente: D.S. N° 091-2017-PCM.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.

8

La inversión que viene realizando el Estado para la ejecución de las actividades y proyectos por los componentes2 de Construcción y Reconstrucción a cargo de las unidades ejecutoras para los años 2017, 2018 y 2019 (enero-abril), asciende a un monto total de S/ 1 599 460 544, S/ 3 534 002 042 y S/ 5 056 702 708, respectivamente.

A continuación, se muestra el resumen del monto aprobado y transferido, así como, la ejecución presupuestaria de las actividades y proyectos según fase de gasto para los años 2017, 2018 y 2019 (enero–abril) con cargo al FONDES:

CUADRO N° 02MONTO APROBADO, TRANSFERIDO Y EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA

PERÍODO 2017 – 2019 (enero-abril)

(1) Monto aprobado mediante Decretos Supremos del Ministerio de Economía y Finanzas – MEF gestionados por la ARCC, y otros dispositivos legales.

(2) División entre el monto devengado y monto aprobado (autorizado). Nota 1: Incluye los componentes de Construcción y Reconstrucción.

Nota 2: No incluye el tema de Concesiones por RCC, este se desarrolla en el numeral 4.5 del Informe.

Fuente: Tercer Operativo “Vigilamos contigo la Reconstrucción”.

Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.

2 No incluye los componentes de Soluciones de Vivienda ni Fortalecimiento de Capacidades Institucionales del PIRCC, así mismo, las intervenciones relacionadas con Concesiones, que son desarrolladas en el numeral 4.5 del Informe.

9

La ejecución del monto aprobado por nivel de gobierno y fase del gasto para los años 2017, 2018 y 2019 (enero-abril) se muestra a continuación:

CUADRO N° 03EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA POR NIVEL DE GOBIERNO

PERIODO 2017 – 2019 (enero-abril)

Fuente: Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.

10

La ejecución del monto aprobado por sector y fase del gasto para los años 2017, 2018 y 2019 (enero-abril) se muestra a continuación:

CUADRO N° 04EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA POR SECTOR Y FASE DEL GASTO



11

A continuación, se muestra el resumen del monto aprobado y ejecución presupuestaria de las intervenciones según fase de gasto para los años 2017, 2018 y 2019 (enero–abril) con cargo al FONDES por el ámbito de la Reconstrucción con Cambios.

CUADRO N° 05EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA POR REGIÓN Y FASE DEL GASTO



12

3.2 ESTADO SITUACIONAL DE LAS ACTIVIDADES Y PROYECTOS

En el Tercer Operativo se recopiló información del estado situacional de 3 167 actividades y proyectos cuya ejecución corresponde a los recursos del FONDES a través de las transferencias financieras a cargo del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), de las cuales 1 274 corresponden al nivel local, 112 al nivel regional y 1 781 al nivel nacional, tal como se detalla a continuación:

CUADRO N° 06ACTIVIDADES Y PROYECTOS POR REGIÓN Y NIVEL DE GOBIERNO

(Setiembre 2017 - Mayo 2019)

Fuente: Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.(*) Nota. – Se refiere a las actividades y proyectos que, de acuerdo a su alcance y magnitud, abarcan dos o más regiones.

13

Asimismo, de la recopilación de información en 339 entidades ejecutoras, se muestra el total de actividades/proyectos por sectores y nivel de gobierno:


CUADRO N° 07ACTIVIDADES Y PROYECTOS POR SECTOR Y NIVEL DE GOBIERNO


Como resultado de la recopilación de información en las entidades ejecutoras de las actividades y proyectos del PIRCC, el estado situacional de las 3 167 actividades y proyectos muestra que 2 522 se encuentran en estado de Obra / Servicio, 601 en Estudio Definitivo / Expediente Técnico y 44 en fase de Preinversión, según el siguiente detalle:

CUADRO N° 08ESTADO SITUACIONAL DE LAS ACTIVIDADES / PROYECTOS



14

El estado situacional de las actividades y proyectos según el sector (tipo de obra) muestran los resultados siguientes:

CUADRO N° 09ACTIVIDADES Y/O PROYECTOS POR SECTOR Y ESTADO SITUACIONAL



3.3 RESULTADOS DE LA VISITA DE CAMPO

Del total de 2 522 actividades y proyectos en Obra / Servicio, se visitaron 735 obras a nivel nacional por los tres niveles de gobierno, las cuales cumplieron el criterio de ser objetivamente verificables, las mismas que representan un monto contractual de S/ 3 625 191 749 y cuyo estado se muestra a continuación:

CUADRO N° 10ESTADO DE OBRAS VISITADAS

Mayo 2019

15


Nota: Se determinó visitar en campo sólo aquellas obras con estado “en ejecución” y “concluidas” que fueran verificables, es decir, que pudiera verificarse el trabajo efectuado físicamente, por otro lado, no se consideró a las obras en estado “concluida” que fueron visitadas en anteriores operativos por reconstrucción con cambios. Asimismo, se visitaron obras cuyos montos de inversión sean mayores a S/ 200 000.

(1) Corresponde a etapas preliminares antes de iniciar obra: Expresión de interés, Actos preparatorios, Convocatoria, Desierto, Buena pro, Contratado.

Del total de 735 obras con visitas de campo se identificaron 64 obras a las cuales se les aplicó penalidades a los contratistas, tal como se detalla a continuación:

CUADRO N° 11PENALIDADES APLICADAS A OBRAS POR REGIÓN VISITADAS

Mayo 2019


16

CUADRO N° 12ADICIONALES DE OBRA DE LAS OBRAS POR REGIÓN VISITADAS

Mayo 2019

Por otro lado, de las 735 obras con visitas de campo, existen 90 obras con adicionales de obra por un monto de S/ 38 874 011, el cual representa el 9,7% del monto contractual de dichas obras concluida 401 566 745, tal como se muestra a continuación:


17

Sobre la cantidad de obras en ejecución física visitadas (264), se muestra de manera porcentual la incidencia de los aspectos relevantes observados durante la recopilación de información in situ, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Fuente: Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.(1) SCTR: Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.Nota: El porcentaje se calcula sobre 264 como la cantidad de obras identificadas con estado “en ejecución” visitadas.

Sobre la cantidad de obras concluidas visitadas (280), se muestra de manera porcentual la incidencia de los aspectos relevantes observados durante la recopilación de información in situ, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

CUADRO N° 14ASPECTOS RELEVANTES IDENTIFICADOS EN LAS OBRAS CONCLUIDAS VISITADAS

Mayo 2019

CUADRO N° 13ASPECTOS RELEVANTES IDENTIFICADOS EN LAS OBRAS

EN EJECUCIÓN FÍSICA VISITADASMayo 2019

18

Fuente: Tercer Operativo “Vigilamos contigo la reconstrucción”.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.Nota: El porcentaje es resultado de la división de la cantidad y las 280 obras en estado “concluidas” visitadas.(1) Trabajos deficientes en cuanto a su calidad: Se refiere a una opinión visual del técnico especialista durante la visita de obra. Se encontraron deficiencias como: deficiencias de pintado en pavimentos y estructuras, presencia de fisuras visibles en pavimentos, variación de dimensiones en pasos de escaleras, entre otros. Las obras en promedio tienen menos de un (1) año de haber culminado.(2) Trabajos inconclusos o deficientes que pueden poner en peligro potencial a la población: Referido a situaciones que pudieran resultar en un peligro potencial para los pobladores. Se encontraron condiciones como: falta de tapa en buzón de red de alcantarillado, cimentación socavada e inestabilidad de taludes en puente, ausencia de barandas, etc.(3) Metas principales: Se refiere a los entregables principales del contrato de obra. Ejemplo: kilómetros de carretera construidos, instalación de un puente, kilómetros de descolmatación de ríos, etc.

IV. INTERVENCIONES DE RECONSTRUCCIÓN: CONCESIONES

Respecto a las 28 intervenciones encargadas a los concesionarios, se han transferido recursos del FONDES al Ministerio para la atención de cuatro (4) intervenciones, de las cuales solo la “Rehabilitación para la reconstrucción en los sectores afectados por el fenómeno “El Niño” en el tramo: Trujillo – Sullana de la autopista del Sol, sector puente Arenita - km.635+000” cuenta con ejecución presupuestaria.

En relación con el monto aprobado y transferido, así como la ejecución presupuestaria se tiene:

CUADRO N° 15MONTO APROBADO, TRANSFERIDO Y EJECUCIÓN

PRESUPUESTARIA: CONCESIONESPERÍODO 2019 (enero-abril)

Fuente: Oficios N.° 1863 y 2028-2019-MTC/19 de 20 y 28 de mayo de 2019.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos Básicos.

19

Respecto al estado situacional de las cuatro (4) concesiones que cuentan con recursos del FONDES a la fecha solo una se encuentra en ejecución:

CUADRO N° 16ESTADO SITUACIONAL DE LAS CONCESIONES

MAYO 2019

Fuente: Oficios N.° 1863 y 2028-2019-MTC/19 de 20 y 28 de mayo de 2019.Elaborado por: Gerencia de Servicios Públicos Básicos.

V. ANÁLISIS ACTUAL DEL COMPONENTE SOLUCIONES DE VIVIENDA

Mediante Oficio N° 774-2019-VIVIENDA/VMVU-DGPPVU de 24 de mayo 2019 enviado por la Dirección General de Programas y Proyectos en Vivienda y Urbanismo del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento, la Carta N° 335-2019-FMV/GPIS de 21 de mayo de 2019 enviado por la Gerencia de Proyectos inmobiliarios y Sociales del Fondo Mi Vivienda, y el Oficio N° 938-2019-VIVIENDA/VMVU-DGPPVU, se puede señalar la siguiente información acerca del componente “Soluciones de Vivienda”:

20

CUADRO N° 17PROYECCIÓN DE ATENCIÓN DE NÚMERO DE VIVIENDAS POR REGIÓN

MAYO 2019

Fuente: Oficio N° 774-2019-VIVIENDA/VMVU-DGPPVU de 24 de mayo 2019.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos.

A continuación, se muestra el estado situacional y avance presupuestal de viviendas según modalidad de ejecución:

Nota 1: Las cifras expresadas significa los avances con el Presupuesto del año correspondiente. Nota 2: Devuelto: En el caso del BFH devueltos al FMV por las entidades técnicas por no haberse ejecutado la construcción de la vivienda y otros sustentos.Fuente: Oficio N° 938-2019-VIVIENDA/VMVU-DGPPVU.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos.

CUADRO N° 18ESTADO SITUACIONAL DE VIVIENDAS SEGÚN MODALIDAD DE EJECUCIÓN

MAYO 2019

21

CUADRO N° 19MONTO EJECUTADO DE VIVIENDAS SEGÚN MODALIDAD DE EJECUCIÓN

MAYO 2019

Nota 1: Las cifras expresadas significan los logros con el Presupuesto del año correspondiente. Nota 2: Devuelto: En el caso del BFH devueltos al FMV por las entidades técnicas por no haberse ejecutado la construcción de la vivienda y otros sustentos.Nota 3: En el caso de vivienda rural se realizan préstamos para la ejecución de viviendas.Fuente: Oficio N° 938-2019-VIVIENDA/VMVU-DGPPVU.Elaborado por: Gerencia de Control de Servicios Públicos.

VI. PRODUCTOS DE SERVICIOS DE CONTROL DERIVADOS DEL TERCER OPERATIVO

Con la información obtenida como resultado del Tercer Operativo, las unidades orgánicas de la CGR determinaron la existencia de 71 situaciones adversas respecto de la ejecución de las obras por parte de las entidades ejecutoras, emitiéndose hasta la fecha de corte, 22 Informes de Orientación de Oficio y 1 Informe de Visita de Control, cuyo resumen por tipo de situación adversa de detalla a continuación:

22

CUADRO N° 20RESUMEN POR TIPO DE SITUACIÓN ADVERSA DE LOS INFORMES DE ORIENTACIÓN DE OFICIO

Y DE VISITA DE CONTROL EMITIDOS DURANTE EL TERCER OPERATIVOMAYO 201

Fuente: Unidades Orgánicas de la Contraloría General.Elaborado por: Gerencia de Servicios Públicos Básicos.

informe tÉcnico · 2019-08-16 · de dicha cifra, 2,522 se encuentran en estado de obra/servicio...

Documents