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ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
Carrera 13 No. 18-60 PBX.726 1999
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INFORME PORMENORIZADO SISTEMA DE CONTROL INTERNO
ESE HOSPITAL REGIONAL DE CHIQUINQUIRA
LUZ MARINA ESTUPIÑAN MERCHAN
GERENTE
MARIA FRANCEY LOPEZ
ASESOR DE CONTROL INTERNO
FECHA DE ELABORACIÓN
MARZO DE 2019
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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INTRODUCION
En cumplimiento de la ley 1474 de 2011 artículo 9º parágrafo 4 “El jefe de la Unidad de la Oficina
de Control Interno deberá publicar cada cuatro (4) meses en la página web de la entidad, un
informe pormenorizado del estado del control interno de dicha entidad…” La oficina de control
Interno de la ESE Hospital Regional de Chiquinquira presenta el informe pormenorizado
correspondiente al periodo comprendido entre agosto y octubre de 2018.
Teniendo en cuenta que con la expedición del Decreto 1499 de 2017, se integró el Sistema de
Desarrollo Administrativo y el Sistema de Gestión de la Calidad, definiéndose un solo sistema de
gestión el cual se articula con el Sistema de Control Interno creado por la ley 87 de 1993; se define
entonces el Modelo Integrado de Planeación y Gestión –MIPG, el cual permite a todas las
entidades del estado, planear, gestionar, evaluar, controlar y mejorar su desempeño bajo criterios
de calidad, cumpliendo su misión y buscando ciudadanos con alta satisfacción, por lo que el
Modelo Estándar de Control Interno MECI continua siendo la herramienta de operación del
Sistema de Control Interno cuya estructura se actualiza en articulación con MIPG.
El objetivo principal del Modelo mejorar la capacidad de la institución para cumplirle a la
ciudadanía, incrementando la confianza de la misma en la ESE y en los funcionarios, logrando
mejores niveles de gobernabilidad y legitimidad de la función pública y generando resultados con
valores a partir de una mejor coordinación interinstitucional. Compromiso del servidor público
mayor presencia en el territorio mejor aprovechamiento y difusión de la información confiable y
oportuna.
Los objetivos específicos, son:
-Fortalecer el liderazgo y el talento humano como motor de la generación de resultados de las
entidades públicas.
-Desarrollar una cultura organizacional fundamentada en el control, el seguimiento, la evaluación,
la gestión del conocimiento, el mejoramiento continuo, la calidad y los principios de integridad y
legalidad.
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-Agilizar, simplificar y flexibilizar la operación de las entidades para la generación de bienes y
servicios que resuelvan efectivamente las necesidades de los ciudadanos.
-Facilitar y promover la efectiva participación ciudadana en la planeación, gestión y evaluación
de las entidades públicas.
-Identificar, difundir y replicar las mejores prácticas de gestión pública (benchlearning).
-Promover la coordinación entre entidades públicas para mejorar su gestión y desempeño.
-Proporcionar información para la oportuna toma de decisiones que permitan mejorar la gestión y
el desempeño de las entidades.
El informe se estructuró en dos aspectos fundamentales; el primero muestra el estado de los
componentes del MECI con base en MIPG en la Dimensión de Control interno. La segunda
describe las actividades adelantadas por la entidad desde la expedición del Decreto 1499 de
2017.
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DESARROLLO DEL INFORME En el presente informe se describen las actividades desarrolladas a partir de la expedición del
Decreto 1499 de 2017 y el estado de los componentes del MECI como una dimensión dentro del
modelo MIPG, se formulan las conclusiones y recomendaciones pertinentes.
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ACTIVIDADES DESARROLLADAS A PARTIR DE LA EXPEDICIÓN DEL DECRETO 1499 DE 2017.
De acuerdo al informe presentado por el anterior asesor de control interno Dr. DEYANIT PEÑA, con
corte a julio de 2018, se realizó la aplicación del Diagnostico a cada uno de los elementos del
MECI conforme a los lineamientos estipulados por el DAFP mediante el aplicativo FURAG II el cual
fue enviado en forma oportuna según la evidencia de reporte en el 2017.
Se realizó revisión y estudio del manual operativo de implementación del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión -MIPG -con el fin de conocer más detalladamente los lineamientos del nuevo
modelo y facilitar la formulación de las acciones para su socialización. También con base en lo
estipulado por MIPG, Dimensión Control Interno se realizó evaluación de los componentes
determinando su estado de avance los cuales se describen a continuación tal como lo estableció
el rol del asesor de control interno, diagnóstico del cual se partirá en la presente vigencia para la
formulación del plan de implementación de MIPG.
En La E.S.E. hospital regional de Chiquinquira cuenta con los siguientes elementos que hacen parte
del Modelo Estándar de Control Interno acorde a la dimensión de MIPG:
Herramienta puesta en marcha en la ESE dese el abril de 2018 bajo acto administrativo resolución
029.
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ESTADO DE LOS COMPONENTES DEL MECI COMO UNA DIMENSIÓN DENTRO DEL MODELO
MIPG.
1. Componente Talento Humano Para la ESE HRC (Hospital Regional de Chiquinquira) el componente talento humano es concebido
como el centro del modelo, en el, se concentra el éxito para la gestión y el logro de objetivos,
planes, programas, la mejora continua y atención al ciudadano.
Responsables Asignados Modo de recolección: entrevista
Subgerente Administrativo-líder de talento humano-seguridad y salud en el trabajo
Políticas relacionadas
Plan estratégico del talento humano
Código de integridad
Talento Humano
ACTIVIDAD INDICADOR
FINAL
P E
EVIDENCIA
Diseñar Manual de
Funciones y Competencias
Institucional.
No. De Manuales de Funciones y
Competencias de la ESE HRC
aprobados.
1 100%
Formular e implementar
Plan de Inducción, Re
inducción y Capacitación
al personal de la
Institución.0
No. De actividades implementadas en
el Plan de Inducción, Re inducción y
Capacitación al personal de la
Institución/ Total de actividades
programadas en el Plan de Inducción,
Re inducción y Capacitación al
personal de la Institución
100% 100%
Inducción Reindución=23
actividades/23 programadas
*100=100%.
Capacitación= 214/23*100=900%
Diseñar el Manual de
Convivencia de acuerdo al
Direccionamiento
Estratégico.
No. De Manual de Convivencia de
acuerdo al Direccionamiento
Estratégico aprobado
1 100%
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Establecer Plan de
incentivos y
reconocimientos al
cumplimiento de
indicadores de producto y
resultado.
No. De Planes de incentivos y
reconocimientos al cumplimiento de
indicadores de producto y resultado
aprobado.
1 100%
Sensibilizar y motivar un
buen trato en la atención
No Encuentro de Sensibilización y
Motivación de un Buen Trato en la
Atención
2 100%
toral encuentros 2018= 31
Completar el registro de
base de datos de servidores
públicos de la ESE HRC,
incluye: Antigüedad en el
Estado, nivel académico y
género, Perfiles de Empleos,
propensión, cabeza de
familia, limitaciones físicas y
fuero sindical
No de servidores públicos
caracterizados de la ESE HRC/No de
servidores públicos de la ESE HRC
100% 100%
Consolidar el Plan
Estratégico de Talento
Humano: Plan de Inducción
y Re inducción, Bienestar
Social e Incentivos,
Capacitaciones, Seguridad
y Salud en el Trabajo.
No Planes Estratégico de Talento
Humano Aprobados 1 100%
Ejecutar las actividades
programadas en el Plan de
Bienestar Social para la
vigencia 2018.
No. De actividades ejecutadas en el
Plan de Bienestar Social vigencia 2018/
No. De actividades Programadas en el
Plan de Bienestar Social vigencia 2018.
100% 100%
ejecución= 52/52*100
Realizar medición y
propuesta de mejora del
Clima Organizacional en la
ESE HRC, teniendo en
cuenta los lineamiento de
MIPG
No. Encuestas de medición clima
organizacional aplicadas/Muestra
mínima de 50% de funcionarios definida
para la medición clima organizacional.
100% 25%
56 encuestas
Hacer seguimiento y
validación a la información
completa y actualizada del
personal de planta en el
aplicativo SIGEP
No. de registros validados en el SIGEP/
No. Total de funcionarios de planta de
la ESE HRC.
100% 100%
13 personas de planta
Consolidar y validar los
datos del personal de
planta, de operadores
externos y contratistas de
acuerdo a los lineamientos
de la Res. 2003 y personal
administrativo.
No. de funcionarios con registro
completo en la Base de datos de TH/
No total de funcionarios que prestan
sus servicios en la ESE HRC
100% 100%
Ejecutar las actividades
programadas en el Plan de
Seguridad y Salud en el
trabajo el para la vigencia
2018
Actividades ejecutadas en el Plan de
Seguridad y Salud en el
Trabajo/Actividades programadas en
el Plan de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
90% 86%
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2. Componente Direccionamiento Estratégico.
Responsables asignados Modo de recolección: entrevista
Líder de planeación-líder presupuesto-tesorería-calidad-líder de contratación
Políticas relacionadas
Planeación Institucional
Gestión presupuestal
Planeación institucional
ACTIVIDAD INDICADOR
FINAL
P E EVIDENCIA
Mantener y controlar
la variación del
costo de
funcionamiento y
operación anual.
Variación de Gasto de Funcionamiento y
Operación Anual = Gasto de funcionamiento y
operación de la vigencia anterior / gasto y
funcionamiento y operación de la vigencia actual
1,2 100%
indicador=
25.540.502/28.821.119=1.1
Mantener el
equilibrio
operacional no
corriente.
Equilibrio Operacional no Corriente > = 1 100%
indicador=15097.364.514/3
987.087.266=3.79
TOTAL DE EFECTIVIDAD 100%
Realizar Inducción y re
inducción Institucional
No. De funcionarios que prestan sus
servicios en la ESE que cuentan con
inducción y re inducción institucional /
No total de funcionarios prestan sus
servicios en la ESE HRC.
90% 100%
Realizar actividades para el
fortalecimiento de
compromiso laboral, clima y
cultura organizacional.
No. De actividades para el
fortalecimiento de compromiso laboral,
clima y cultura organizacional
ejecutadas / Total de actividades para
el fortalecimiento de compromiso
laboral, clima y cultura
organizacional.(6 actividades)
100% 100%
Conferencia de clima
organizacional-comunicación
asertiva-manejo de lenguaje
empresarial- Trabajo en equipo-
pertinencia y compromiso-
condiciones de trabajo-
orientación del servicio.
TOTAL DE EFECTIVIDAD 94%
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3. Componente Gestión con valores para resultado
Responsables asignados Modo de recolección: entrevista
Líder de planeación-líder jurídico-Líder en sistemas-coordinador del SIAC-Sub dirección científica
Políticas relacionadas
Simplificación de procesos
Asesoría y apoyo jurídico
Gobierno digital
Seguridad digital
Racionalización de trámites
Servicio al ciudadano Participación del ciudadano en la gestión publica
ACTIVIDAD INDICADOR
FINAL
P E EVIDENCIA
Realizar compras
de
medicamentos y
material médico
quirúrgicos
mediante
mecanismos de
economía de
escala.
Porcentaje de
Compras de
Medicamentos y
Material Médico
Quirúrgicos
Mediante
Mecanismos de
Economía de
Escala
> =55% 82%
Actualizar
Inventarios de
Bienes, Muebles e
Inmuebles y
controlar la
utilización de
insumos.
No De Inventarios
Actualizados,
Verificados y
Suscritos en la
vigencia 2018
1 100%
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Análisis e
Intervención de
los sistemas de
información de la
Institución
No. De sistemas
de información
de la ESE HRC
auditados/ Total
de sistemas de
información con
los que cuenta la
ESE HRC.
100% 100%
indicador=4/4*100=100
Realizar la
Rendición Publica
de Cuentas de
forma
participativa
No. de
Audiencias
Públicas de
Rendición de
Cuentas
Reportadas Ante
La
Superintendencia
1 100%
Evaluar la gestión
gerencial
No. De
Evaluaciones de
Gestión
Gerencial
aprobadas por la
Junta Directiva
de la ESE HRC/
No. De
Evaluaciones de
Gestión
Gerencial
presentadas ante
la Junta Directiva
de la ESE HRC
1 100%
La ESE realizo el Informe de evaluación Gerencial según Resolución 408
vigencia 2017, desarrollando evaluación, que se radico en 29 de marzo
de 2018 ante la secretaria de salud socializando ante junta directiva el
11 de abril del mismo año y recibiendo evaluación por parte de la
secretaria con una puntuación de 4.6 sobre 5, según informe de gestión
como reposa en la página web.
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Solicitar al Min TIC
el hosting y el
dominio para la
administración de
la página web de
la E.S.E Hospital
Regional de
Chiquinquirá
Número de
páginas web con
hosting y un
dominio propio
para uso de la
E.S.E Hospital
Regional de
Chiquinquirá
1 100%
La ESE Hospital Regional Chiquinquirá solicito al ministerio TIC el hosting y
el dominio para la administración de la página WEB. Se solicitó con
oficio de abril de 2018 obteniendo respuesta el 6 de agosto de 2018 por
parte de las TIC, donde manifiestan que es aceptada la solicitud y es
necesario el cambio de DNS al dominio que posee la entidad, es decir
que apunten a las MINTIC ns3.mintic.gov.co, ns4.mintic.gov.co.
Posteriormente de realizar la configuración internamente, se notifica a
las MINTIC y este proporciona la plantilla para la E.S.E. Hospital Regional
de Chiquinquirá. Luego de ver la plantilla, se analizó la diferencia entre
la página web por un tercero y la que proporciona las MINTIC y se
determina continuar con el diseño anterior debido a que hace parte
de la imagen de la institución.
Modificar la
página web de la
E.S.E Hospital
Regional de
Chiquinquirá
incluyendo los
criterios
establecidos en el
componente TIC
PARA GOBIERNO
ABIERTO del
Manual Gobierno
en Línea.
Numero de sub-
criterios
cumplidos del
componente TIC
para gobierno
abierto / Total de
sub-criterios
establecidos en
el componente
TIC para
gobierno abierto
30% 100%
indicador=11/22*100.
NOTA: Se tenía establecido para el año alcanzar un cumplimiento del
30% y se logra el 50%
Realizar un
diagnóstico del
grado de
interrelación entre
las unidades
funcionales de la
institución y el uso
de las tecnologías
de la
Información.
No. De
Diagnósticos del
grado de
interrelación
entre las
unidades
funcionales de la
institución y el
uso de las
tecnologías de la
Información.
1 100%
Indicador=1/1*100=100
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Diseñar, validar y
aprobar el plan
estratégico de
tecnologías de la
información y
comunicaciones -
PETI para la E.S.E
Hospital Regional
de Chiquinquirá
No. Plan
Estratégico de
tecnologías de la
Información y
Comunicaciones
aprobado
1 100%
Indicador=1/1*100=100
Identificar, valorar
e implementar
controles para los
riesgos asociados
seguridad y la
privacidad de la
información
No. De Controles
para los riesgos
asociados
seguridad y la
privacidad de la
información
implementados
/ No. De
controles para los
riesgos asociados
seguridad y la
privacidad de la
información
definidos
70% 100%
Diseñar, validar y
aprobar el Plan
de seguridad y
privacidad de la
información de la
ESE HRC
No. Plan de
seguridad y
privacidad de la
información
aprobado
1 100%
Indicador=1/1*100=100
Ejecutar,
monitorear y
actualizar la
programación del
Plan Anual de
Adquisiciones en
la ESE HRC para
la vigencia 2018.
No. De
adquisiciones de
bienes y servicios
ejecutados para
la vigencia/No.
Adquisiciones de
bienes y servicios
proyectados
para la vigencia.
100% 100%
indicador=87/87*100=100
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Actualizar,
aprobar y
socializar la
Política de
prevención del
daño antijurídico
de la ESE HRC.
No. De
providencias
favorables en los
procesos de
daño antijurídico
/No. De acciones
legales iniciadas
como
consecuencia
del daño
antijurídico
100% 24%
Indicador= 6/25*100=24
Realizar estudio
de casos
reiterados en la
defensa jurídica
de la ESE HRC de
manera
semestral.
No. De Informes
de casos
reiterados en la
defensa jurídica
de la ESE
HRC/Año
2/Año 100%
Indicador= 2/2*100=100
Elaborar e
implementar el
Plan de Acción
definiendo las
actividades
propias para la
defensa jurídica
de la ESE HRC.
No. De
actividades
cumplidas en el
Plan de Acción
de Defensa
Jurídica/ Total de
actividades
programadas en
el Plan de
Acción de
Defensa Jurídica
100% 60%
indicador=3/5*100=
Identificar, valorar
y proyectar
controles para los
riesgo inherentes
al ciclo de
defensa jurídica
en la ESE HRC.
No. De Riesgos
controlados
inherentes al
ciclo de defensa
jurídica en la ESE
HRC./ Total de
Riesgos
identificados
inherentes al
ciclo de defensa
jurídica en la ESE
HRC.
100% 100%
indicador= 4/4*100=10
Evaluar y
socializar el nivel
de satisfacción
del usuarios
encuestados por
servicio prestado
en la ESE HRC
No. De servicios
medidos en
satisfacción del
usuario/ Total de
servicios objeto
de evaluación
de satisfacción
del usuario en la
ESE HRC.
90% 100%
indicador=12/12*100
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Elaborar,
socializar y
adherir 3
protocolos de
atención al
usuario en los
diferentes puntos
de atención.
No. Protocolos
de servicio
aprobado,
socializado y con
adherencia.
100% 66%
1. protocolo de atención preferencial
Disponer de
manera oportuna
la atención en los
servicios
ofertados por el
Hospital.
No De Agendas
Aprobadas en
acuerdo con
base a los
resultados de
medición de la
oportunidad en
asignación de
citas
42 100%
La ESE HRC oferta 18 especialidades (ortopedia, obstetricia,
ginecología, cirugía general, oftalmología, otorrinolaringología,
urología, cirugía plástica, dermatología, anestesiología, medicina
interna, pediatría, cardiología, psiquiatría, fisiatría, optometría,
audiología, gastroenterología), para las cuales abre agenda
mensualmente. indicador=216/42*100= +100%
Educar a la
comunidad sobre
el uso apropiado
de los servicios de
salud.
No. De Eventos
de Educación a
la Comunidad
Sobre el Uso de
Servicios de
Salud
4 100%
Evaluar el buen
trato en los
servicios.
No Evaluaciones
el Buen Trato en
los Servicios
1 100%
TOTAL EFECTIVIDAD 92%
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4. Componente evaluación para resultados
Responsable asignado Líder de planeación-Coordinadora de calidad-sub dirección científica
Políticas relacionadas Seguimiento y evaluación y desempeño institucional
Direccionamiento y mejora continúa
ACTIVIDAD RESULTADO INDICADOR
FINAL
P E
EVIDENCIA
Desarrollar
autoevaluación de las
condiciones de
habilitación.
Certificado de
Autoevaluación de
estándares de
habilitación de
generado por
aplicativo REPS
No. De Certificado
de Autoevaluación
de estándares de
habilitación
generados por
aplicativo REPS
3 100%
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Formular e
implementar plan de
mejora de acuerdo a
hallazgos y
requerimientos.
Informe de cierre
del Plan de Mejora
de Habilitación
Institucional vig.
2018
No. De actividades
subsanadas del
Plan
de Mejora de
Habilitación
Institucional vig.
2018/ Total de
Actividades
propuestas Plan de
Mejora de
Habilitación
Institucional
60% 100%
NOTA: Se alcanzó un 63% de
cumplimiento superando el indicador.
Desarrollar,
implementar y hacer
seguimiento al tablero
de indicadores por
proceso.
Un tablero de
indicadores al día
por proceso
No. Indicadores
actualizados en el
tablero de mando
de la ESE HRC/ Total
de Indicadores
identificados de la
ESE HRC.
90% 100%
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Elaborar y ejecutar el
Plan anual de
Auditorias de calidad
fundamentado en los
requerimientos
normativos.
Plan Anual de
Auditorias de
Calidad
fundamentado en
los requerimientos
normativos
No. De auditorías
del Plan Anual de
Auditorias
ejecutadas / Total
de auditorías
programadas en el
Plan Anual de
Auditorias
92%
Mantener la Línea Base
de Operación.
Producción de más
de 1'800.000 UVR
Producción del año
en UVR
> = 1800'
UVR 100%
UVR= 3,547325 según SIHO emanado
por el ministerio de protección social
año 2017, ya que el nuevo valor de
2018 se proyecta en el 2019. Lo que
significa que la ESE se encuentra dentro
del rango permitido producción de más
de 1'800.000 UVR.
TOTAL DE EFECTIVIDAD
98%
5. Componente de información y comunicación
Responsable asignado Modo de recolección-entrevista
Coordinador de Archivo –Comunicadora social y periodista
Políticas Relacionadas
Política de gestión documental
Comunicación y medios
ACTIVIDAD RESULTADO INDICADOR FINAL EVIDENCIA
P E
Diseñar, implementar
y actualizar el Plan
de comunicaciones.
Plan de
Comunicaciones
vigencia 2018
No. Plan de
comunicaciones
aprobado
1 100%
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Publicar en la página
web información
pública requerida en
la Ley de
transparencia 1712
de 2014 (34 ítems)
34 Ítems
disponibles para
consulta en la
página web de
la ESE HRC.
No. De ítems
publicados en la
página web de la ESE
HRC/ 34 ítems exigidos
por la Ley 1712 de 2014
100% 42%
Ejecutar las
actividades
propuestas por las
áreas y aprobadas
para el Plan de
medios para la
vigencia 2018.
Informe de
ejecución de
Plan de Medios
vigencia 2018
No. De actividades
ejecutadas en el Plan
de medios vigencia
2018/ No. De
actividades aprobadas
para el Plan de medios
vigencia 2018.
100% 100%
Indicador= 1276/2133*100=167%
Realizar seguimiento
a información
emitida por redes
sociales, medios
locales y
departamentales
referente a la ESE
HRC.
Reporte de
publicaciones
emitidas por
redes sociales,
medios locales y
departamentales
referente a la ESE
HRC.
No. De Reportes
presentados a la
Gerencia de
publicaciones emitidas
por redes sociales,
medios locales y
departamentales
referente a la ESE HRC.
/No. De publicaciones
por redes sociales,
medios locales y
departamentales
referente a la ESE HRC.
100% 100%
Indicador=3/3*100=100%
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Formular y aprobar
el Plan Institucional
de Archivos 2019-
2020 por parte del
comité de Gestión y
desempeño
Plan de
Institucional de
Archivos 2019-
2020 aprobado.
No. De Planes
Institucionales de
Archivos 2019-2020
aprobados
1 100%
Unificar las historias
clínicas de la sede
Polo en el archivo de
historias clínicas de la
sede Centro,
conforme a lo
establecido en la
Res. 1995 de 1999 del
MinSalud
1 Archivo
consolidado de
Historias Clínicas
en la sede
centro de la ESE
HRC.
No. De historias clínicas
unificadas en el archivo
de la Sede centro de la
ESE HRC/ Total de
Historias clínicas
conservadas en la Sede
Polo de la ESE HRC.
100% 100%
Unificando 15655 historias en un tiempo
de 6 meses.
Indicador = 15655/15655*100=100
Programar
transferencias
primarias de archivos
que por TRD hayan
cumplido su ciclo en
los archivos de
gestión.
Conformación
del Archivo
Central de la ESE
HRC.
Cantidad de
transferencias primarias
recibidas de los
archivos de gestión de
las áreas de la ESE HRC/
Total de transferencias
primarias
programadas.
80% 31.25%
Realizó la transferencia primaria de
contratación, tesorería, facturación,
gerencia, SIAU, con una recepción de
18,5 metros lineales de archivo,
transferencias que cuenta con los
lineamientos exigidos por los parámetros
del archivo departamental. Se hace la
aclaración que quien debe radicar el
archivo de gestión al histórico es el
dueño del área.
Indicador: 5/18*100=25
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
Carrera 13 No. 18-60 PBX.726 1999
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Programar y ejecutar
jornada de
capacitación a los
responsables de la
administración
documental en las
unidades
productoras en:
aplicación de TRD,
Gestión Documental
y organización de
Archivos de Gestión
Informe de
ejecución de
jornada de
capacitación en
administración
documental.
No. De funcionarios
capacitados en
administración
documental/Total de
unidades productoras
documentales en la ESE
HRC.
100% 100%
Se levantó las encuestas para la
actualización de tablas de retención
documental, información levantada
con cada uno de los jefes de área, se
terminó la formulación de encuesta a
21 jefes de área.
Indicador=21/21*100=100
Poner filtros de
control y seguimiento
a la disposición de los
registros producidos
por el equipo de
salud en la Historia
Clínica
Historia Clínica
organizada
No. De Historias Clínicas
conformes / Total de
Historias clínicas
recibidas en el Archivo
de Historias Clínicas de
la ESE HRC..
70% 100%
La ESE recibió 3707 historias clínicas para
2018 las cuales están conformes a la
fecha.
Indicador =3707/3707*100=100
Realizar las encuestas
para la actualización
de las Tablas de
Retención
Documental para la
ESE HRC.
Proyecto de
Tablas de
Retención
Documental
para la ESE HRC.
No. De encuestas para
la actualización de las
Tablas de Retención
Documental
aplicadas/Total de
unidades productoras
documentales en la ESE
HRC.
100% 100%
Se levantó las encuestas para la
actualización de tablas de retención
documental, información levantada
con cada uno de los jefes de área, se
terminó la formulación de encuesta a
21 jefes de área.
Indicador=21/21*100=100
TOTAL EFECTIVIDAD 87%
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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6. Componente de Conocimiento e innovación
Políticas relaciones
Gestión del conocimiento
Responsable asignado Modo de recolección: entrevista
Planeación-Calidad-Sistemas-sub dirección científica
DIMENSIÓN MIPG ACTIVIDAD INDICADOR
FINAL
P E EVIDENCIA
GESTIÓN DEL
CONOCIMIENTO
Implement
ar Sistema
de Gestión
de
Calidad
No. Plataforma
de Gestión
empresarial
parametrizada
1 100%
TOTAL EFECTIVIDAD
100%
7. Auditoria Interna.
Políticas relacionadas
Política de control interno
Responsable designado Asesor De Control Interno
7.1. Política de control interno
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CUMPLIMIENTO A AUDITORIAS PROGRAMADAS 2018
TITULO DE LA
AUDITORIA
OBJETIVO Descripción del proceso Evidencia del control Evaluaci
ón final
% de
cumplim
iento
Programa de
seguridad del
Paciente
Evaluar el nivel de cumplimiento de
la Política de Seguridad del Paciente
de la ESE hospital regional de
Chiquinquirá mediante la
comparación entre la calidad
observada frente a la esperada,
previamente establecida, con el fin
de identificar oportunidades de
mejora y dar las recomendaciones
pertinentes.
Se evalúa la formulación, socialización
e implementación de la Política de
Seguridad del Paciente en los servicios
de Urgencias, Cirugía y hospitalización
de la ESE hospital regional de
Chiquinquirá, institución de segundo
nivel de los servicios que oferta
Mayo
Octubre
o
oo
o
o
octubre
0%
Informe PQRSF,
derechos de
petición, tutelas
y acciones
populares
(artículo 76 de la
Ley 1474 de2011
/decreto 2641
de 2012)
Vigilar que la atención de PQRS
recibidas se prestaran con las
normas vigentes
Se Se analizaron dos seguimientos,
verificación y evaluación de la
calidad oportunidad y/o
cumplimiento, de acuerdo con las
normas legales vigentes del desarrollo
del sistema de atención al usuario.
Dos informes semestral.
100%
Estatuto
anticorrupción.
(Art 73 y 74.Ley
1474 del 2017)
Verificar en la página web la
publicación del plan acción, plan
de inversión Plan anticorrupción
2018, plan de compras 2018 en el
SECOP y pagina web.
Se evidencia los planes publicados en
la página web del año 2018.
100%
Informe de
control interno
contable (Ley 87
de 1993, Decreto
2145 de 1999,
Resolución 357
de 2008 de la
CGN, art 3 de la
resolución 193
del 2016)
Seguimiento contabilidad Cajas
Menores, Almacén e inventarios,
Estados contables.
Se elaboró la auditoria interna al sistema
contable de la ESE HRC, donde se
evidencia acta de inicio-acta final e
informe a gerencia. No se encuentra
publicado web
80%
Seguimiento al
estado y avance
del Sistema de
Control Interno
Decreto 1499 del
11 de
septiembre de
2017 actualiza el
Verificar el estado y avance del
Sistema de Control Interno MECI Y
MIPG
La oficina de control interno elaboro
como corresponde, los tres informes
seguimiento al sistema de control
interno en fecha de julio-Nov-Marzo de
2018 dando cumplimiento a la ley 648
de 2017. Fue socializado ante
gerencia, sub gerencias y líderes de
proceso, el tercer informe
100%
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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MIPG
definiéndolo
como la
articulación del
Sistema de
Gestión y el
Sistema de
Control Interno,
este último a
desarrollarse a
través de la
actualización
del MECI
FURAG
pormenorizado.
Seguimiento
Derechos de
Autor Software
(Directivas
Presidenciales 01
de 1999 y 02 de
2002, Circular
1000-06 de 2004
del DAFP)
Mediante muestra Revisión de los
equipos cuenten con software
licenciado y mecanismos de control
que se han implementado para
evitar que los usuarios instalen
programas o aplicativos que no
cuenten con la licencia respectiva y
destino final que se le da al software
dado de baja
Existe un documento que contiene el
informe de derecho de autor sobre
software, elaborado en abril de 2018,
donde se inventaría el número de
equipos de la ESE. Software licenciado,
Últimos equipos comprados. En el
momento para cumplir con la norma
de derechos de autor para el 100% de
los equipos de cómputo la entidad se
encuentra en proceso de compra,
esto se puede evidenciar mediante
cotizaciones que ha realizado la
institución
Los mecanismos de control que se han
implementado en su entidad para
evitar que los usuarios instalen
programas o aplicativos que no
cuenten con la licencia respectiva? cronograma de mantenimiento
correctivo por usuario
Se crean usuarios limitados
Bloqueo de panel de control.
w
100%
Seguimiento a la
aplicación de la
austeridad en el
gasto publico
(Decreto
1737/1998 Y
Decreto
984/2012)
Verificar el cumplimiento normativo
de austeridad gasto público, que
pueden servir como base para la
toma de decisiones y proponer los
correctivos a que haya lugar.
La oficina de control interno ha
realizado trimestralmente los informes
de austeridad en el gasto público
como lo establece el decreto
1737/1998,
100%
Seguimiento el Plan Anticorrupción y Atención al ciudadano (Ley 1474 de 2011, Decreto 2641 de 2012)
Realizar el seguimiento a las
actividades plasmadas en el plan
anticorrupción 2018 para su
ejecución
La oficina de control interno realizo
trimestralmente los informes de
anticorrupción y atención al
ciudadano como lo establece la ley
1474 de 2011 y 1172/2014.
100%
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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Auditoria SG-SST Decreto 1072 /2015 (ARTÍCULO 2.2.4.6.29. Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. SG-SST
Verificar la implementación del
Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST) en el
Departamento Administrativo de la
Presidencia de la República, de
acuerdo con los requisitos del
Decreto No. 1072 de 2015, Capitulo
L a oficina de control interno realizo la
auditoria al SGSST en el mes de
diciembre, dando cumplimiento al
decreto 1072/2015 y resolución 1111
de 2017.
100%
Oficina artículo 2.2.4.3.1.2.1.2 del decreto 1069 de 2015 Asesora Jurídica y Comité de Conciliación
La oficina de control interno realizo la
correspondiente auditoria al comité
de conciliación al daño antijurídico,
dando cumplimiento al plan 2018.
Dejando fijado las recomendaciones.
100%
Seguimiento SIGEP (ARTÍCULO 2.2.17.7 de decreto 1083 de 2015 ) Decreto 2842 de 2010,
art. 7)
De acuerdo con lo establecido en la
ley 87 de 1993, artículo 12 literales d,
e, f y h; Lo dispuesto por el Decreto
1083 de 2015 titulo 17 art 2.2.17 y
según el decreto 2842 de 2010 el
cual dispone en su Capítulo II art. 7
Se envió por correo electrónico el día
28 de agosto del 2018 a la doctora
Amanda de Jesús Buitrago
subgerente administrativa, como
consta en el siguiente pantallazo.
100%
Gestión Presupuestal
(Resolución 193 de 2016 Por la cual se Incorpora, en los Procedimientos Transversales del Régimen de Contabilidad Pública, el Procedimiento para la evaluación del control interno contable”).
Verificar la ejecución presupuestal
ESE hospital regional de Chiquinquira
en cumplimiento de la normatividad
legal vigente.
La Oficina de control interno realizo la
auditoria interna a corte de 30 de
noviembre de 2018, realizando una
variación en el mes.
Se hizo seguimiento al proceso de
ejecuciones con sus adiciones-
reducciones-traslados, elaboración de
ingresos y egresos y verificación de
expedición de CDP Y RP.
100%
EVALUACION FINAL DE CUMPLIMIENTO
90%
TOTAL EFECTIVIDAD MIPG 2018
94%
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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RECOMENDACIONES GENERALES
En aras de corregir los desaciertos de administraciones pasadas, considerando el grado de
complejidad de la institución ESE Hospital Regional de Chiquinquira y teniendo en cuenta que solo
hasta el 2016 la ESE HRC inicia la consolidación como una entidad prestante mucho más moderna
y competitiva con la recolección y definición acertada de los sistemas de información que
podrán quedar listos para su uso posterior, con la finalidad de conservar ordenada la institución y
poder analizar todo lo que sucede en ella, es por ello que se recomienda seguir fortaleciendo y
perfeccionando los lineamientos de cada uno de los módulos del MIPG con el fin de hacer una
institución sólida, transparente y eficaz en el presente y futuro.
AVANCES
En la ESE Hospital Regional Chiquinquira, adelanta la adopción del modelo integral de
planeación y gestión (MIPG) lo que le ha permitido incursionar en un mejoramiento continuo
exaltando la labor de talento humano como epicentro del modelo e ir cumpliendo a cabalidad
con los temas de inducción y re inducción, capacitación, bienestar, convivencia laboral; en el
módulo de direccionamiento estratégico se le reconoce a la institución su avance en la
consecución de sus metas plasmadas en el plan de desarrollo a través de tableros de control con
planes de acción anualizados que permiten obtener el cumplimiento al plan de desarrollo. La
dimensión de gestión con valores para resultados, La ESE adelanta la tarea en temas donde la
entidad se moderniza y se alinea con la comunidad y el usuario en temas de eficiencia de su
gasto, gobierno digital, defensa jurídica, racionalización de trámites, participación ciudadana.
Evaluación para resultados lineamiento por el cual la ESE HRC reconoce sus riesgos que le han
ayudado al conocimiento y mejoramiento de la misma contribuyendo a elevar su productividad,
implemento sus indicadores permitiendo evaluar su gestión. Información y comunicación modulo
donde la ESE progresa con la modernidad en dar el valor a sus sistemas de información, diálogos
con grupos de valor, gestión documental. Conocimiento e innovación la ESE establece la
transferencia de conocimiento a proveedores y características de la entidad a través de la
implementación de la plataforma empresarial la cual identifica los sistemas de información como
legado para las futuras administraciones. Control interno herramienta de compromiso institucional
para el autocontrol de actividades diarias con el ánimo de que la ESE HRC sea más eficaz
proponiendo acciones de mejora.
ESE Hospital Regional de Chiquinquirá
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CONCLUSION
Se subraya que la empresa Hospital Regional de Chiquinquira, adopto el sistema de integral
de planeación y gestión, el cual le ha permitido adelantarse en la estandarización de
procesos y procedimientos de la información asistencial y administrativa apuntando hacia
la conservación de los mismos como un activo de gran valor para la sostenibilidad de la
institución, y además le permite integrar las diferentes áreas de forma ordenada para la
consecución de las metas a corto, mediano y largo plazo.
MARIA FRANCEY LOPEZ
Asesor de Control Interno