informe pormenorizado del sistema de control interno · segunda línea de defensa. la oficina de...
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SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD
OFICINA DE CONTROL INTERNO
INFORME PORMENORIZADO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
MARZO 11 DE 2.019
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Contenido
1. INTRODUCCION ................................................................................................................................. 3
2. ALCANCE. ........................................................................................................................................... 6
3. INFORME ............................................................................................................................................. 7
4. PRIMERA DIMENSIÓN: Talento Humano ................................................................................... 7
5. SEGUNDA DIMENSIÓN: Direccionamiento Estratégico y Planeación ..............................11
6. TERCERA DIMENSIÓN: Gestión con Valores para Resultados ..........................................13
7. CUARTA DIMENSIÓN: Evaluación De Resultados .................................................................27
8. QUINTA DIMENSION: Información y Comunicación ..............................................................28
9. SEXTA DIMENSIÓN: Gestión del Conocimiento y la Innovación .......................................29
10. SEPTIMA DIMENSIÓN: Control Interno .................................................................................29
11. CONCLUSIÓN ...............................................................................................................................37
12. RECOMENDACIONES ................................................................................................................37
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1. INTRODUCCION
El Gobierno Nacional, bajo el liderazgo técnico del Departamento Administrativo de la Función
Pública - DAFP y dando cumplimiento al artículo 133 de la Ley 1753 de 2015 Plan Nacional de
Desarrollo 2014-2018 “Todos por un nuevo país”, integró los Sistemas de Desarrollo
Administrativo y de Gestión de la Calidad, con el fin de fortalecer los mecanismos, los métodos y
los procedimientos de gestión y control al interior de los organismos y entidades del estado. Para
ello, se expidió el decreto 1499 de 2017 mediante el cual se adopta el Modelo Integrado de
Planeación y Gestión – MIPG y se reglamenta la fusión del Sistema de Gestión.
El nuevo Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG articula el nuevo Sistema de Gestión,
que integra los anteriores sistemas de Gestión de Calidad y de Desarrollo Administrativo, con el
Sistema de Control Interno. El objetivo principal de esta actualización es consolidar, en un solo
lugar, todos los elementos que se requieren para que una organización pública funcione de
manera eficiente y transparente, y que esto se refleje en la gestión del día a día que debe atender
a las 17 Políticas de Gestión y Desempeño lideradas por 11 entidades.
MIPG es un marco de referencia diseñado para que las entidades identifiquen problemáticas,
planeen, ejecuten y hagan seguimiento a su gestión para el beneficio del ciudadano. No pretende
generar nuevos requerimientos, sino facilitar la gestión sistémica de las organizaciones a través
de la integración de la normatividad vigente en materia de gestión y desempeño, guías para
fortalecer el talento humano, agilizar las operaciones, fomentar el desarrollo de una cultura
organizacional sólida y promover la participación
ciudadana, entre otros1.
El Decreto 1499 de 2017 “Por medio del cual se modifica el Decreto 1083 de 2015, Decreto Único
Reglamentario del Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema de Gestión
establecido en el artículo 133 de la Ley 1753 de 2015” determinó en cuanto al MECI y su
evaluación lo siguiente:
Artículo 2.2.23.1 Articulación del Sistema de Gestión con los Sistemas de Control
Interno. El Sistema de Control Interno previsto en la Ley 87 de 1993 y en la Ley 489 de
1998, se articulará al Sistema de Gestión en el marco del Modelo Integrado de Planeación
y Gestión -MIPG, a través de los mecanismos de control y verificación que permiten el
cumplimiento de los objetivos y el logro de resultados de las entidades.
El Control Interno es transversal a la gestión y desempeño de las entidades y se
implementa a través del Modelo Estándar de Control Interno -MECI.
1 Manual Operativo Sistema de Gestión V2, agosto de 2018.
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Artículo 2.2.23.2 Actualización del Modelo Estándar de Control Interno. La actualización
del Modelo Estándar de Control Interno para el Estado Colombiano -MECI, se efectuará
a través del Manual Operativo del Modelo Integrado de Planeación y Gestión MIPG, el
cual será de obligatorio cumplimiento y aplicación para las entidades y organismos a que
hace referencia el artículo 5° de la Ley 87 de 1993. (Subrayado fuera de texto)
Parágrafo. La Función Pública, previa aprobación del Consejo Asesor del Gobierno
Nacional en materia de Control Interno, podrá actualizar y modificar los lineamientos para
la implementación del MECI.
Artículo 2.2.23.3 Medición del Modelo Estándar de Control Interno. Los representantes
legales y jefes de organismos de las entidades a las que les aplica la Ley 87 de 1993
medirán el estado de avance del Modelo Estándar de Control Interno. Los jefes de control
interno o quienes hagan sus veces realizarán la medición de la efectividad de dicho
Modelo. La Función Pública establecerá la metodología, la periodicidad y demás
condiciones necesarias para tal medición y recogerá la información a través del
Formulario Único de Reporte y Avance de Gestión -FURAG. (Subrayado fuera de texto)
Los resultados de esta medición servirán de base para el informe que sobre el avance
del Control Interno en el Estado presentará el presidente de la República al Congreso de
la República, al inicio de cada legislatura. (DAFP).
La entrada en vigor del Decreto 1499 de 2017 coincide con el cumplimiento ordinario de una serie
de obligaciones en cabeza del jefe de control interno, en particular, la publicación (cuatrimestral)
del informe pormenorizado del Sistema de Control interno en la entidad2. Por lo anterior, en
cumplimiento de los lineamientos establecidos por el DAFP3, se incorpora en el informe los
avances alcanzados en la implementación del Sistema Integrado de Gestión – SIG, en
articulación con cada una de las dimensiones que contiene el MIPG.
De acuerdo con la Circular Externa No. 002 – 2019 emitida por el DAFP, señala que los resultados
generados en reporte del FURAG II correspondiente al mes de febrero de 2019, constituyen la
línea base parta los próximos cuatro años en la implementación del Sistema Integrado de
Planeación y Gestión – MIPG. Al respecto, la Oficina de Control Interno genera recomendación
No. 2, que se detalla en el capítulo de recomendaciones, numeral 12 del presente informe.
2 Ley 1474 de 2011en el artículo 9 “Reporte del responsable de control interno”. 3 http//www.funcionpublica.gov.co/eva/mipg/preguntas frecuentes.html – Informes Control Interno, págs. 1-2
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La séptima dimensión corresponde al Sistema de Control Interno SCI (previsto en la Ley 87 de
1993), integrado por el esquema de organización y el conjunto de planes, métodos, principios,
normas, procedimientos y mecanismos de verificación y evaluación adoptados por una entidad,
con el fin de procurar que todas las actividades, operaciones y actuaciones, así como la
administración de la información y los recursos, se realicen de acuerdo con las normas
constitucionales y legales vigentes dentro de las políticas trazadas por la dirección y en atención
a las metas u objetivos previstos. El SCI se opera a través del Modelo Estándar de Control Interno
MECI.
Frente al Esquema de responsabilidades se definen las Líneas de Defensa así:
a) Línea Estratégica: Compuesto por la Alta Dirección de las entidades públicas y el Comité de
Coordinación de Control Interno. Este nivel analiza los riesgos y amenazas institucionales al cumplimiento de los planes estratégicos (objetivos, metas, indicadores). En consecuencia, tendrá la responsabilidad de definir el marco general para la gestión del riesgo (política de administración del riesgo) y garantiza el cumplimiento de los planes de la entidad.
b) 1ª Línea de Defensa: Compuesto por los Gerentes Públicos o gerentes operativos o los líderes de los procesos, quienes gestionan los riesgos y son responsables de implementar acciones correctivas, igualmente detecta las deficiencias de control. La gestión operacional se encarga del mantenimiento efectivo de controles internos, ejecutar procedimientos de riesgo y el control sobre una base del día a día. La gestión operacional identifica, evalúa, controla y mitiga los riesgos.
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c) 2ª Línea de Defensa: La administración de riesgos y funciones de cumplimiento. El control y la gestión de riesgos, las funciones de cumplimiento, seguridad, calidad y otras similares supervisan la implementación de prácticas de gestión de riesgo eficaces por parte de la gerencia operativa, y ayudan a los responsables de riesgos a distribuir la información adecuada sobre riesgos hacia arriba y hacia abajo en la entidad. Compuesta por aquellos servidores que tengan responsabilidades directas frente al monitoreo y evaluación del estado de los controles y la gestión del riesgo. Entre ellos pueden citarse: jefes de planeación o quienes hagan sus veces, coordinadores de equipos de trabajo, supervisores e interventores de contratos o proyectos, comités de riesgos (donde existan), comité de contratación, áreas financieras, de TIC, entre otros que generen información para el Aseguramiento de la operación.
d) 3ª Línea de Defensa: La función de la auditoría interna, a través de un enfoque basado en el riesgo, proporcionará aseguramiento sobre la eficacia de gobierno, gestión de riesgos y control interno a la alta dirección de la entidad, incluidas las maneras en que funciona la primera y segunda línea de defensa. La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces es quien tiene las responsabilidades de la tercera línea de defensa.
2. ALCANCE.
El presente informe incluye las tareas realizadas por la Superintendencia Nacional de Salud en
la implementación de las siete dimensiones del Modelo Integrado de Planeación y Gestión –
MIPG en los meses de octubre y noviembre de 2018 y enero y febrero de 2019, realizando
adicionalmente, un recuento general de los logros alcanzados en toda la vigencia 2018.
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3. INFORME
Este informe se ha venido estructurando con base en los elementos del Modelo Estándar de
Control Interno – MECI (Ambiente de Control, Evacuación del Riesgo, Actividades de Control,
Información y Comunicación y Actividades de Monitoreo), en esta ocasión, y teniendo en cuenta
las modificaciones realizadas al MIPG, consideramos importante incluir los siguientes aspectos:
✓ El informe de la oficina de Control Interno se presenta teniendo en cuenta que se trata de una
evaluación de tercera línea de defensa.
✓ Dado el proceso de implementación del MIPG en la entidad, es viable llevar a cabo un análisis
a partir de las 7 Dimensiones del MIPG.
✓ En este reporte se relacionan los avances que se han dado en la implementación del MIPG
articulado con el MECI, ya que este último como una dimensión dentro del modelo debe
analizar el ciclo de gestión completo.
✓ En este informe se analiza el ejercicio realizado por las líneas estratégica, primera y segunda.
4. PRIMERA DIMENSIÓN: Talento Humano
Gestión Estratégica del Talento Humano
Dentro de la Gestión Estratégica de Talento Humano, la Superintendencia Nacional de Salud
para el 2018 programó y ejecutó lo siguiente:
1. Realizar las acciones necesarias para la vinculación y permanencia de los empleados públicos
de la Superintendencia Nacional de Salud, mediante el uso y registro en los sistemas de
información institucionales y externos dispuestos de conformidad con la normatividad vigente,
con el fin de proporcionar personal competente y lograr la respectiva compensación de los
empleados.
Manual Específico de Funciones, Requisitos y Competencias Laborales, encontrándose las
evidencias de su ejecución en el siguiente link:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/planeacion/AdministracionSIG/APMN01.pdf
Resolución 10450 de 2018 manual de funciones y competencias laborales empleos de libre
nombramiento y remoción, encontrándose las evidencias de su ejecución en el siguiente link:
http://docs.supersalud.gov.co/Intranet/SecretariaGeneral/Resoluciones/Manual%20de%20Funci
ones%20-%20Res.%2010450%20de%202018%20-
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Empleos%20de%20Libre%20Nombramiento%20y%20Remocio%CC%81n%20-
%20Supersalud.pdf
Resolución 720 del 19 de febrero de 2019 por medio de la cual se fijan las pautas, perfiles y
honorarios de los contratos de prestación de servicios profesionales y de apoyo a la gestión de
la Superintendencia Nacional de Salud, encontrándose las evidencias de su ejecución en el
siguiente link:
http://docs.supersalud.gov.co/Intranet/SecretariaGeneral/Resoluciones/0720%20de%202019.pdf
2. Caracterización de los funcionarios: Edad, género, estudios, experiencia laboral, personas
sindicalizadas, idiomas, discapacidad, orientación sexual. Dado que en la entidad no se cuenta
con un documento formal de caracterización, es indispensable que la entidad disponga de
información oportuna y actualizada a fin de contar con insumos confiables para una gestión con
impacto en la labor de los servidores y en el bienestar de los ciudadanos. Al respecto, la Oficina
de Control Interno genera recomendación No. 3, que se detalla en el capítulo de
recomendaciones, numeral 12 del presente informe.
3. Optimizar el Proceso de Fortalecimiento de Competencias con el fin de contar con un capital
humano competente, altamente calificado, para dar respuesta al enfoque y las funciones
asignadas a la entidad por el Decreto 2462 de 2013.
Plan Institucional de Capacitación (PIC) de La Superintendencia Nacional De Salud – 2019,
encontrándose las evidencias de su ejecución en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/gestion-talento-humano
4. Fortalecer el Proceso de Evaluación del Desempeño, como una herramienta de gestión, que
se sirve de insumo en la toma de decisiones a favor de la organización y de los funcionarios, y
así mismo, establecer planes de mejoramiento encaminados a fortalecer las competencias de los
funcionarios, lo que contribuirá en gran medida en el cumplimiento de los objetivos institucionales.
Resolución 4331 de 2016 por la cual se adopta el sistema tipo para la evaluación de desempeño
laboral para los empleados públicos de carrera administrativa ye en periodo de prueba de la
Superintendencia Nacional de Salud, encontrándose las evidencias de su ejecución en el
siguiente link:
http://docs.supersalud.gov.co/Intranet/SecretariaGeneral/Resoluciones/Resolucion%20No%200
04331%20de%202016.pdf
Resolución 4332 de 2016 por la cual se conforme la Comisión Evaluadora de la evaluación de
desempeño laboral para los empleados públicos de carrera administrativa ye en periodo de
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prueba de la Superintendencia Nacional de Salud, encontrándose las evidencias de su ejecución
en el siguiente link:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/TalentoHumano/EvaluacionDesepeo/Resolucion%20
No%20004332.pdf
Resolución 1062 del 13 de junio de 2014 por el cual se adopta el procedimiento y formatos de
evaluación de desempeño de los funcionarios vinculados mediante nombramiento provisional,
encontrándose las evidencias de su ejecución en el siguiente link:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/TalentoHumano/EvaluacionDesepeo/Resoluci%C3%
B3n-1062-de-2014-Evaluaci%C3%B3n-Provisionales.pdf
5. Proporcionar áreas de trabajo seguras para el desarrollo de las actividades propias de la SNS,
a través de la identificación y control de los riesgos existentes en el lugar de trabajo, con el fin de
evitar accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
Política del Subsistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, encontrándose las
evidencias de su ejecución en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-de-seguridad-y-salud-en-el-trabajo
6. fortalecer el Proceso de Bienestar Social y Estímulos para motivar el desempeño eficaz y el
compromiso de los funcionarios, al igual que el mejoramiento del clima laboral y la mejora del
trabajo en equipo, lo que permitirá funcionarios satisfechos y con sentido de pertenencia a la
entidad.
Plan de Bienestar Social, Estímulos e Incentivos Superintendencia Nacional De Salud 2019,
encontrándose las evidencias de su ejecución en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/gestion-talento-humano
El Plan Estratégico de Gestión del Talento Humano, se adoptó mediante Resolución No. 309 del
31 de enero de 2019, el cual se puede consultar en el siguiente link:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/TalentoHumano/Planes/PT13.pdf
Para los meses de enero y febrero de 2019, la Entidad ha venido avanzando en la implementación
de la Gestión Estratégica de Talento Humano.
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Política de Integridad
• Firma de acta de compromiso socialmente responsable por parte de la totalidad de funcionarios.
• Actualización y jornadas de sensibilización y apropiación del nuevo Manual de Ética y Buen
Gobierno y de los valores del servidor público.
La primera jornada de sensibilización del manual de Ética y buen gobierno se socializó en el
auditorio del piso 1, el día 14 de febrero de 2014, recientemente se realizó una nueva jornada el
día 17 de septiembre de 2018 en el auditorio del primer piso del edificio con participación de todos
los funcionarios y directivos.
Manual de Ética y Buen Gobierno fue adoptado mediante resolución 654 del 25 de febrero de
2016, posteriormente se actualiza mediante memorando NURC: 3-2018-011683 del 13 de julio
de 2018, las evidencias de su ejecución se encuentran en el siguiente link:
http://legal.legis.com.co/document/index?obra=legcol&bookmark=bf1acfcf9de67f3424fa3024aa6
616d258enf9
En el 2019 con la Resolución 309 del 31 de enero de 2019 se adoptó el Plan Estratégico
de Gestión de Talento Humano para la vigencia 2019, el cual integra , el Plan de
Bienestar Estímulos e incentivos, y el Plan de Formación y Capacitación, las evidencias
de su ejecución se encuentran en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/gestion-talento-humano
Algunas de las actividades desarrolladas en ejecución de los Programas de Seguridad y Salud
en el Trabajo, capacitación y bienestar fueron:
• Jornadas de información sobre cuidados cardiovasculares, toma de tensión
• Pausas activas
• Realización de torneo olimpiadas internas
• Conmemoración de días especiales (de la secretaria, de la madre, del abogado, del padre,
la mujer, el hombre, del árbol, etc.)
• Reconocimiento de cumpleaños de los servidores del mes.
• Charla de Colpensiones.
• Curso sobre Ética
• Capacitación sobre el Subsistema de Responsabilidad social
• Programa la ruta saludable
• Caminata Ecológica
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Con respecto a los procesos de capacitación, el Departamento Administrativo de la Función
Pública presentó a todos los servidores públicos, y a la ciudadanía en general, el curso virtual del
Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, el cual tiene como fin facilitar la comprensión
e implementación del modelo en las entidades del orden nacional y territorial. La Oficina de
Control Interno genera recomendación No. 4, que se detalla en el capítulo de recomendaciones,
numeral 12 del presente informe.
El curso se estructura a través de 8 módulos (uno introductorio, obligatorio para todos los
servidores públicos y los 7 módulos que desarrollan cada una de las dimensiones de MIPG).
Para los meses de enero y febrero de 2019, el grupo de Talento Humano ha venido avanzando
en el cumplimiento del Plan de Formación y Capacitación con capacitaciones como Proyectos de
Inversión, el Plan de Beneficios en Salud y sobre la actualización de la clasificación única de
procedimientos del SGSSS.
5. SEGUNDA DIMENSIÓN: Direccionamiento Estratégico y Planeación
✓ Formular los planes
La Oficina de Control Interno, en desarrollo de la labor de evaluador posterior independiente, para
el caso que ahora nos ocupa, puede informar, que el Plan Estratégico Institucional y de Desarrollo
Administrativo; fue presentado por el Señor Superintendente Nacional de Salud a todos los
funcionarios de la Entidad, en evento realizado en el Teatro Cafam de Bellas Artes el día 26 de
enero de 2.018, el cual se encuentra publicado en la página de la Entidad en la siguiente dirección:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-
programas/planestrat%C3%A9gico-y-desarrollo-administrativo
Esta actividad fue objeto de evaluación mediante encuesta por parte de los funcionarios de la
Institución al culminar la misma, con indicadores muy favorables sobre su ejecución. El Plan Anual
de Gestión fue elaborado en conjunto con todas las dependencias de la Entidad y se encuentra
publicada en la página de la Entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plananual-
de-gestion
✓ Formular los indicadores
Cada una de las dependencias de la Entidad realizo con el acompañamiento de la Oficina
Asesora de Planeación, la formulación de los indicadores de gestión correspondiente a cada uno
de los procesos, a los cuales la Oficina de Control Interno realiza seguimientos semestrales. Para
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su seguimiento, la Oficina Asesora de Planeación implemento una herramienta, la cual se
encuentra en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-degestion/subsistema-
gestion-de-la-calidad
✓ Formular los lineamientos para administración del riesgo
Este aspecto puede evidenciarse al interior de la Superintendencia Nacional de Salud en el Mapa
de Riesgos institucional; elaborado por cada una de las dependencias de la Entidad con el
acompañamiento de la Oficina Asesora de Planeación, el cual contiene la totalidad de los riesgos
operacionales, los riesgos de corrupción y los riesgos por cada uno de los subsistemas que
componen el Sistema Integrado de Gestión, el cual se encuentra publicado en la página de la
Entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-gestion-de-la-calidad
✓ Formular el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 2018 - PAA033 - Documento que contiene las
estrategias de lucha Anticorrupción de la Entidad; cual consta de seis (6) componentes a través
de los cuales se gestionan los cronogramas de ejecución de éstas.
La oficina Asesora de Planeación como una forma de aportar al tema de la lucha contra la
corrupción, en el año 2017 en el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano agregó el sexto
componente llamado Gestión Ética, por ello en los años 2017 y 2018, desarrolló diferentes
actividades para lograr interiorizar el tema ético en funcionarios y directivos de la entidad.
En el año 2017 el Departamento Administrativo de la Función Pública publicó el Código de
Integridad en el cual se proclaman los valores éticos que deben ser acogidos por todas las
entidades estatales, por lo que la Oficina Asesora de Planeación actualizó el Manual de Ética y
Buen gobierno integrando en él los valores del servidor público.
Ahora bien, tomando en cuenta que el desarrollo de la ética es una actividad incluida en la política
de Integridad, primera dimensión “Dimensión Talento Humano” del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión- MIPG, política que debe ser desarrollada por el líder del tema de Talento
Humano, que en la entidad es la Secretaría General a través del Grupo de Talento Humano, en
reunión del 30 de mayo de 2018 mediante acta GE -698 la Oficina Asesora de Planeación hace
entrega formal del tema de gestión ética.
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Durante la Vigencia 2.018 se presentaron los informes de Seguimiento a la Estrategia
Anticorrupción y Atención al Ciudadano y al Mapa de Riesgos de Corrupción Año 2018; informes
estos que igualmente se encuentran publicados en la Página Web de la Institución así:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/ControlInterno/InformesEstatutoAnticorrupcion/Seg%
20III%20Plan%20Antic%20matriz%203-2019-167%2008-01-2019.pdf
Informe de seguimiento I Plan Anticorrupción NURC 3-2018-007765 del 15-05-2018
Informe de seguimiento II Plan Anticorrupción NURC 3-2018-015044 del 12-09-2018
Informe de seguimiento III Plan Anticorrupción NURC 3-2019-167 del 04-01-2019
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano se encuentra publicado en la página de la
Entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-
programas/plananticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano
Política de Gestión Presupuestal y Eficiencia del Gasto Público
✓ Programar el presupuesto Información de presupuesto y su ejecución se encuentra publicada
en la página de la Entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informacion-financiera-
ypresupuestal/informacion-presupuestal.
Para los meses de enero y febrero de 2019, se publicó el Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano, se diseñó la estrategia anticorrupción, se han realizado los informes de seguimiento
a la ejecución presupuestal, los cuales pueden ser consultados en los siguientes links:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informacion-financiera-y-
presupuestal/informacion-presupuestal
6. TERCERA DIMENSIÓN: Gestión con Valores para Resultados
La Superintendencia Nacional de Salud consciente de los retos asociados al desarrollo de las
funciones de la Entidad y al cumplimiento de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo; realizo
diferentes actividades en las que participaron todos los funcionarios de la Entidad, en las cuales
se definieron los valores, los cuales fueron integrados al Código de Ética y Buen Gobierno
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(ASMN03), documento en el cual se plasman los compromisos y elementos de su cultura
organizacional, el que orienta las actuaciones de los funcionarios y contratistas de la Institución.
En lo que tiene que ver con iniciativas adicionales dentro del Plan Anticorrupción y Atención al
Ciudadano, la Alta Dirección determinó y así se ha venido ejecutando; trabajar en el aspecto de
principios y valores, entendiendo que la estrategia de lucha contra la corrupción debe abarcar la
mayor cantidad de acciones no solo correctivas, sino preventivas y de fortalecimiento de la
integridad de sus servidores, de manera que quien labore en la entidad, tenga claros,
interiorizados y comparta los acuerdos, compromisos y protocolos éticos que deben regir el
servicio público y el cumplimiento de la misión institucional.
Las evidencias de su ejecución se encuentran en el siguiente link:
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/planeacion/AdministracionSIG/ASMN03.pdf
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plan-
anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano
Política de Fortalecimiento organizacional y simplificación de procesos
✓ Repensar la organización para su fortalecimiento.
La Superintendencia Nacional de Salud ha venido cumpliendo con un trabajo armónico, desde la
expedición del Decreto 2462 de 2.013, en el ajuste de sus procesos y procedimientos, al igual
que los ajustes ordenados por el Decreto 943 de 2.014, relacionado con el Modelo Estándar de
Control Interno.
✓ Trabajar por procesos
La adopción de una gestión por procesos permite la mejora de las actividades de la administración
pública orientada al servicio público y para resultados. Los procesos, entendidos como la
secuencia ordenada de actividades, interrelacionadas, para crear valor, deben tener en cuenta
que el ciudadano es el eje fundamental de la gestión pública (CLAD: 2008). Los procesos se
pueden clasificar en estratégicos, misionales, de apoyo y de evaluación, lo que permitirá la
adecuada gestión y prestación del servicio de la organización4.
La Superintendencia Nacional de Salud tiene documentados y formalizados los procesos, lo que
facilita identificar el aporte que cada uno hace a la prestación del servicio y la adecuada gestión,
en las operaciones y actividades llevadas a cabo en la entidad.
4 Manual Operativo MIPG V2, página 48
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Política de Gestión presupuestal y eficiencia del gasto público
✓ Ejecutar el presupuesto
El Gobierno Nacional mediante Ley 1873 del 20 de diciembre de 2017 y el Decreto de
Liquidación No. 2236 del 27 de diciembre de 2017, para la vigencia fiscal 2018, estableció un
presupuesto de gastos para la Superintendencia Nacional de Salud por valor de $ 154.374
millones.
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https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informacion-financiera-y-
presupuestal/informacion-presupuestal
El 20 de enero de 2018 se constituyó el rezago presupuestal con los saldos de los compromisos
pendientes por obligar y con el saldo de las obligaciones pendientes por pagar para un gran total
de $20.868 millones, en reserva presupuestal la suma de $13.198 millones y en cuentas por
pagar por la suma de $7.669,6 millones, con lo que se concluyó la ejecución presupuestal de la
vigencia 2.017.
Política Gobierno Digital: TIC para la gestión
La Entidad tiene implementadas Política del Subsistema de Seguridad de la Información y las
Políticas de Tercer nivel del Susbsitema de Seguridad de la Información, compuestas por el
conjunto de directrices de la Política de Seguridad de la Información establecidas por la Entidad;
con el fin de orientar y facilitar el logro de los objetivos institucionales.
Resolución 2481 de 2014 Por la cual se adopta la Política de Prevención del Daño Antijurídico
en la Superintendencia Nacional de Salud.
Resolución 3657 de 2018 por medio de la cual se adopta la Política de Prevención del Daño
Antijuridico de la Superintendencia Nacional de Salud para el año 2018
✓ Comité de Conciliación
Resolución 3472 de 2018 por medio de la cual se Modifica El Comité de Conciliación de la
Superintendencia Nacional de Salud
Resolución 9429 del 28 de agosto de 2018 por medio de la cual se expide el reglamento del
Comité de Conciliación de la Superintendencia Nacional de Salud
✓ Sistema Único de Gestión e Información de la Actividad Litigiosa del Estado
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud en ejercicio de sus
funciones y a fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Decreto No.
2052 del 16 de octubre de 2014 que reglamentó la implementación del Sistema Único de Gestión
e Información Litigiosa del Estado “eKOGUI”, realizó seguimientos y evaluación a la información
contenida en dicha herramienta tecnológica a cargo de la Oficina Asesora Jurídica, responsable
de coordinar su registro oportuno y la actualización permanente de la información de la actividad
litigiosa de la Entidad, de conformidad con los lineamientos, protocolos e instructivos emitidos por
la Agencia Nacional de Defensa Jurídica del Estado (ANDJE), los cuales fueron presentados con
los NURC 3-2018-002578 del 16 de Febrero de 2018 y NURC 3-2018-012416 del 26 de julio de
2018.
Sede Administrativa: Avenida Ciudad de Cali No. 51 - 66 (571) 481 7000 • Bogotá www.supersalud.gov.co
Relación Estado Ciudadano
La Superintendencia Nacional de Salud pone a disposición de la ciudadanía en la página de la
Entidad la información, en cumplimiento de la Ley 1712 del 6 de marzo de 2014, la cual se
encuentra en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/vigilados/atencion-ciudadano/transparencia-y-acceso-a-la-
informacion-publica
Política de Racionalización de trámites
En el Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, el Anexo 02: se estableció la Estrategia de
Racionalización de Tramites - PAA020 - instrumento de tipo preventivo para el control de la
gestión institucional para la vigencia 2018, para su consulta en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/atencion-ciudadano/tramites-y-servicios
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plan-
anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano
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Política de Participación Ciudadana en la Gestión Pública
La Guía de Participación Ciudadana de la Supersalud, es el documento que contiene los
temas, los medios y mecanismos en las que la ciudadanía puede participar en la gestión de la
Superintendencia y se encuentra publicada en la página web de la Entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/atencion-ciudadano/participacion-ciudadana
Política de Rendición de Cuentas - CIPO01 Conjunto de directrices de la Política de Rendición
de Cuentas establecidas por la Entidad; con el fin de orientar y facilitar el logro de los objetivos
institucionales, la cual se puede consultar en:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/politicas-
de-gestion
✓ Construir la estrategia de Rendición de Cuentas en el PAAC
✓ Ejecutar las estrategias de Participación y Rendición de Cuentas
✓ Evaluar las estrategias de Participación y Rendición de Cuentas
La estrategia de Rendición de Cuentas de la Superintendencia Nacional de Salud tienen como
objetivo Generar en los usuarios del Sistema General de Seguridad Social en Salud -SGSSS- y
ciudadanía en general, espacios de comunicación, diálogo e incentivos de participación en la
gestión Institucional y se encuentra contenida en el ANEXO 03 Cronograma Estrategia Rendición
de Cuentas a la Ciudadanía 2018
De conformidad con la ejecución del proceso permanente de Rendición de Cuentas a la
Ciudadanía, la Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud, con NURC
3-2018-020333 del 5 de diciembre de 2018, presentó informe de evaluación respecto de la
Audiencia Pública de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía por parte de la Superintendencia
Nacional de Salud realizada el día 22 de noviembre de 2018, en la cual se presentaron los
resultados de la gestión realizada durante la vigencia 2017 y de enero a julio de 2018, con base
en el cumplimiento a las disposiciones normativas y los lineamientos definidos por el
Departamento Administrativo de la Función Pública y Trasparencia por Colombia. Dicho informe
se encuentra publicado en la página web de la entidad en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/rendicion-de-cuentas
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Política de Gobierno Digital: TIC para servicios y TIC para Gobierno Abierto
✓ TIC para Gobierno Abierto:
Este componente comprende las actividades encaminadas a fomentar la construcción de un
Estado más transparente, participativo y colaborativo en los asuntos públicos mediante el uso de
las tecnologías de la información y las comunicaciones.
Cada una de estas actividades tiene definidos unos lineamientos, a saber:
Fuente: Informe OTI, nov. 2018, NURC 3-2018-018202 2-11-2018
Con corte 31 de diciembre de 2018, frente a este componente la Entidad adelantó las siguientes
acciones:
Oficina Asesora de Planeación: De acuerdo con las actividades asignadas a la OAP, mediante
correo electrónico del 18 de octubre de 2018 se informó cuáles fueron las acciones adelantadas
en relación con:
Sede Administrativa: Avenida Ciudad de Cali No. 51 - 66 (571) 481 7000 • Bogotá www.supersalud.gov.co
Fuente: Informe OTI, nov. 2018, NURC 3-2018-018202 2-11-2018
Rendición de cuentas: La Oficina Asesora de Planeación - OAP informa que “Mediante NURC
3-2018-014442 del 04 de septiembre de 2018, se presentó el avance del Plan Anticorrupción y
atención al Ciudadano, en el cual están contenidas las acciones del anexo correspondiente a
Rendición de Cuentas”, las cuales se especifican a continuación:
Fuente: Informe OTI, nov. 2018, NURC 3-2018-018202 2-11-2018
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Datos Abiertos: La Oficina Asesora de Planeación informa que “…. se han actualizado el
conjunto de datos que le entidad ha identificado como susceptibles de convertir a datos abiertos
como lo son los instrumentos que soportan la ley 1712, las bases de datos de las Peticiones,
Quejas, Reclamos y Denuncias desde el año 2013 hasta el mes de agosto de 2018 y se determinó
que se podían publicar los sets de datos de las bases de datos de los vigilados.”
Con base en esta información, la Oficina de Control Interno realizó la verificación del sitio web
dispuesto por el gobierno nacional: www.datos.gov.co encontrando que los documentos
relacionados se encuentran allí publicados.
Oficina Asesora de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional
De acuerdo con las actividades asignadas a la Oficina de Comunicaciones Estratégicas e Imagen
Institucional, mediante correo electrónico del 19 de octubre de 2018 se informó las acciones
adelantadas en relación con:
Fuente: Informe OTI, nov. 2018, NURC 3-2018-018202 2-11-2018
La Oficina de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional es una dependencia de apoyo
técnico, la cual garantiza que la página web y los diversos canales como redes sociales se
encuentren disponibles a la ciudadanía, cumplimiento las directrices de accesibilidad establecidas
para el contenido que se publica en el sitio web indicadas en la Norma Técnica Colombiana 5854,
para lo cual permanentemente realiza lo siguiente:
a. Acceso a Información Pública:
• Se brinda apoyo a las diferentes dependencias en lo que respecta a la actualización de los
contenidos en el enlace “Transparencia y Acceso a la Información Pública”.
• La Oficina Asesora de Comunicaciones mantiene actualizada la información correspondiente, y
de la cual es responsable de acuerdo con lo establecido en el documento “Guía para publicación
de contenido en el sitio web de la Superintendencia Nacional de Salud”
• Se continúa con la implementación de la opción de audio a los comunicados y noticias
publicados en el sitio web.
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b. Rendición de cuentas
Se ha realizado la publicación y difusión de información de interés y eventos convocados por las
diferentes áreas de la entidad.
c. Participación - Consulta a la ciudadanía
• Se apoya la difusión de los temas de participación solicitados por las diferentes dependencias
de la entidad.
• Se mantiene actualizando el espacio para la participación de la ciudadanía y grupos de interés
de acuerdo con las solicitudes de las diferentes dependencias.
Las evidencias de su ejecución se encuentran en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/atencion-ciudadano/participacion-ciudadana
d. Tic para Servicios - Servicios Centrados en el Usuario -Accesibilidad
La Oficina Asesora de Comunicaciones continúa trabajando en mantener e implementar las
directrices de accesibilidad establecidas para el contenido que se publica en el sitio web indicadas
en la Norma Técnica Colombiana 5854.
• Contenido no textual: las imágenes cuentan con texto alternativo equivalente al contenido.
• Titulado de páginas: las páginas creadas cuentan con títulos que describen su temática. Se
visualiza en la etiqueta <title> de cada página.
• Propósito de los enlaces: los hipervínculos publicados en el sitio web son claros y tienen
contexto relacionado a su contenido.
Esta oficina apoyó con sugerencias para la puesta en producción del módulo de consulta de
estado de PQRD; así como con la elaboración de un video tutorial para su utilización.
Las evidencias de su ejecución se encuentran en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/atencion-ciudadano/seguimiento-de-peticiones-
quejasreclamos-y-denuncias
e. Mejoramiento continuo
La Oficina de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional realiza el seguimiento del
comportamiento de los canales digitales a través del Informe de Gestión Digital. De la información
que se obtiene se realizan análisis para mejorar, mantener o ajustar las estrategias de
comunicación que se implementan a través de estos canales.
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TIC PARA GOBIERNO ABIERTO: PARTICIPACIÓN:
a. Alistamiento para la participación por medios electrónicos
En cumplimiento de esta obligación la SDPU realizó las actividades como:
• Lanzamiento del concurso de “Buenas Prácticas y Experiencias Exitosas de Participación
Ciudadana y Control Social”, promovido a través redes sociales y el sitio web de la Supersalud,
con el objetivo de incentivar y reconocer las experiencias exitosas de las entidades territoriales
del orden departamental, municipal y distrital, cuyos logros permitan promover una democracia
participativa y garantizar el derecho a asociarse para intervenir en las diferentes instancias de
planeación, concertación, evaluación y veeduría de la gestión pública en salud, mediante el
ejercicio del control social en su territorio.
• Publicación en el sitio web de la entidad del calendario de los eventos realizados por la SDPU,
para informar de manera permanente a los usuarios del SGSSS y promover de esta manera, su
participación.
• Sesión en vivo sobre el traslado y movilidad, para lo cual, durante los 15 días previos a la sesión,
se realizó la promoción y divulgación del evento virtual a través del sitio web
www.supersalud.gov.co y los canales sociales en Twitter y Facebook; además se invitó a la
ciudadanía a formular sus preguntas sobre el tema a través de un formulario habilitado en el sitio
web. En total se recibieron 63 mensajes entre preguntas y casos particulares de usuarios.
b. Consulta a la ciudadanía
• En cumplimiento de este requerimiento, entre el 10 y el 17 de septiembre la SDPU encuestó a
los usuarios sobre los canales que utilizan para comunicarse con la Supersalud y su asistencia a
citas médicas, cuyos resultados serán evaluados para la estructuración de planes de
mejoramiento a partir del 2019
• Adicionalmente, entre el 1 y el 17 de octubre se desarrolló una segunda encuesta, relacionada
con el incumplimiento de citas médicas, cuyos resultados serán evaluados en noviembre de 2018,
los cuales serán insumo para la estructuración de planes de mejoramiento a partir del 2019.
TIC PARA SERVICIOS - SERVICIOS CENTRADOS EN EL USUARIO
a. Caracterización de usuarios
La Superintendencia para la Protección al Usuario - DPU informa que “el 22 de junio del 2016, se
llevó a cabo una mesa de trabajo con los funcionarios de la Oficina Asesora de Planeación, con
el fin de revisar el proceso de caracterización institucional. En la citada reunión se concluyó que
el proceso de caracterización es un proceso institucional, en atención a que los usuarios de la
Supersalud no son únicamente los ciudadanos que formulan PQRD, sino también los vigilados
del SGSSS, que acceden a todos los trámites y servicios en línea con los que cuenta la entidad.
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Se evidencia en las Actas 32 del 22 de febrero, 33 del 30 de mayo, 34 del 25 de septiembre y 36
del 21 de diciembre de 2018 del Comité Institucional de Evaluación y Desempeño que se viene
realizando la caracterización de usuarios, bajo la responsabilidad de la Oficina de Metodologías
de Supervisión y Análisis de Riesgos, presentación que se envió el día 20 de diciembre para la
revisión por parte de los miembros del Comité.
b. Promoción, c. Evaluación de la satisfacción del usuario y d. Mejoramiento continuo
Para la atención de estos 3 lineamientos, la SDPU informa que “a través del memorando 3- 2018-
012826 del 02-08-2018 la Oficina Asesora de Planeación en cumplimiento del concepto emitido
por el Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP, mediante radicado
20179000093982 de 30 de marzo de 2017, y atendiendo los lineamientos de la Resolución 1099
de 2017 en su artículo 11 que señala "Los sujetos obligados a los que se refiere el artículo 2° de
la presente resolución, deberán actualizar los otros procedimientos administrativos-OPA que a la
fecha de expedición de la presente Resolución se encuentren inscritos en el Sistema Único de
Información de Trámites- SUIT, de conformidad con la definición establecida anteriormente. Los
sujetos obligados tendrán hasta el 31 de agosto de 2018 para llevar a cabo esta actualización”,
se solicitó a la Oficina Asesora de Comunicaciones eliminar del portal web de la Supersalud los
trámites y servicios referentes a PQRD y Solicitudes de información de la DPU, con el fin de
ajustar la matriz PGD007”.
En la verificación efectuada por la OCI se observó que dicho requerimiento fue atendido con
NURC 3-2018-013006 del 06-08-2018; así mismo se verificó en los portales de vigilados y de
usuarios, si efectivamente los ajustes fueron realizados, encontrando a satisfacción lo realizado.
TIC PARA SERVICIOS - SISTEMA INTEGRADO PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS Y
DENUNCIAS (PQRD)
a. Sistema web de contacto, peticiones, quejas, reclamos y denuncias (PQRD):
En cumplimiento de esta obligación, la SDPU en cumplimiento a lo establecido en el artículo 18
numeral 5 del Decreto 2462 de 2013 y el artículo 15 de la Ley 1797 de 2016, en el sentido que la
entidad ofrezca a los usuarios del Sistema General de Seguridad Social en Salud la posibilidad
de realizar en línea seguimiento a sus trámites, en el portal web de la entidad, puso al servicio
del ciudadano la aplicación “consultar estado de PQRD”.
b. Sistema móvil de contacto, peticiones, quejas, reclamos y denuncias
El Ministerio de Salud y Protección Social junto con el Ministerio de Tecnologías de la Información
y Comunicación pusieron en funcionamiento la APP ClicSalud, a la que invitaron a participar a la
Supersalud con el propósito de poner a disposición de los usuarios del Sistema una herramienta
a través de la cual la entidad recibe PQRD. c. Sistema integrado de peticiones, quejas, reclamos
y denuncias (PQRD) La SDPU informa que desde el 25 noviembre de 2016 la Supersalud cuenta
con un software propio para la gestión de PQRD denominado “Gestión de PQRD”, que permite
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la radicación, traslado y gestión de peticiones, quejas, reclamos y denuncias en tiempo real a las
EAPB, para su solución de fondo; de igual manera, la herramienta permite la generación de
reportes para la evaluación y seguimiento de los vigilados, frente al componente de atención al
usuario.
TIC PARA SERVICIOS -TRÁMITES Y SERVICIOS EN LÍNEA - Ventanillas Únicas
Por la naturaleza de la definición de este lineamiento “Proveer una solución completa al usuario
presentando una cara unificada del Estado que permita que el usuario gestione de manera
integrada los trámites y servicios agrupados por temáticas, intereses o poblaciones, que están en
cabeza de una o varias entidades”, la solución aportada es la adquisición e implementación del
sistema de información “Gestión de PQRD”.
• Accesibilidad y Usabilidad:
La Superintendencia Nacional de Salud cuenta en su página web con varias herramientas
electrónicas de fácil uso como: llamada en línea, video llamada y chat, que permiten el acceso al
trámite: “Presentación de reclamos contra las entidades vigiladas por la Superintendencia
Nacional de Salud”, y al servicio: “Solicitud de información de competencia de la Superintendencia
Nacional de Salud” a cargo de la Superintendencia Delegada Para la Protección al Usuario,
herramientas que favorecen la accesibilidad a personas con discapacidad motora, en tanto las
mismas no tienen que desplazarse hasta las instalaciones físicas de la Entidad para llevar a cabo
el trámite y/o el servicio citado.
Para ello, la Superintendencia Delegada para la Protección al Usuario está trabajando con
el Centro de relevo y FENASCOL, para continuar con la implementación de las herramientas
tecnológicas que permitan la accesibilidad presencial, telefónica y virtual de
las personas en situación de discapacidad (sordas).
La Oficina de Comunicaciones realizó una evaluación del portal web, midiendo la usabilidad de
la página, arrojando resultados de cumplimiento a lo establecido por GEL, debido a que no ha
cambiado el código bajo el cual se escribió la página, se mantiene vigente esta evaluación.
De otra parte, la Oficina de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional informa que en
el tema de Accesibilidad “La Oficina Asesora de Comunicaciones ha venido trabajando en
mantener e implementar las directrices de accesibilidad establecidas para el
contenido que se publica en el sitio web indicadas en la Norma Técnica Colombiana 5854”.
• Sistema móvil de contacto, peticiones, quejas, reclamos y denuncias.
Tal como se ha indicado en informes anteriores sobre este tema, “el Ministerio de Salud, el
Ministerio de las TIC, Colciencias y la Superintendencia Nacional de Salud, en conjunto
desarrollaron el aplicativo CLICSALUD, que permite al usuario de teléfonos inteligentes a través
de una APP, conocer cuáles son las EPS y las IPS que prestan mejores servicios, calificar la
atención recibida, y permanecer informados sobre diversas enfermedades. Para el caso
específico, a la Superintendencia se direccionan las PQRD que presentan los usuarios de la APP,
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permitiendo prestar el trámite “Presentación de reclamos contra las entidades vigiladas por la
Superintendencia Nacional de Salud” a cargo de la Delegada para la Protección al Usuario”.
c. Trámites y servicios en línea
• Formularios descargables, diligenciables y transaccionales.
La Superintendencia Nacional de Salud cuenta en su página web con varias herramientas
electrónicas de fácil uso como: llamada en línea, video llamada y chat, que permiten el acceso al
trámite: “Presentación de reclamos contra las entidades vigiladas por la Superintendencia
Nacional de Salud”, y al servicio: “Solicitud de información de competencia de la Superintendencia
Nacional de Salud” a cargo de la Superintendencia Delegada Para la Protección al Usuario.
En relación con este criterio la Oficina Asesora de Planeación, informa que “para cumplir con este
componente la entidad implementó y está manteniendo las siguientes acciones:
• Se tienen los 9 Trámites y servicios actualizados de acuerdo con los criterios del DAFP.
• La entidad realiza encuestas permanentes sobre la satisfacción de los usuarios con la
prestación de nuestros servicios, resultados que pueden ser consultados en la Oficina de
Comunicaciones, pero cuyos resultados siempre han sido satisfactorios”.
Así mismo, la Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales en conjunto con la Oficina
de Tecnologías de la Información, implementaron un sistema de información denominado RILCO,
por medio del cual los Liquidadores, Interventores y Contralores, pueden hacer su inscripción y
registro en línea, en cumplimiento de la Resolución 2599 de 2016, accediendo al siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/vigilados/delegadas/medidas-especiales/registros-deinterventor-
liquidador-y-contralor
Para los temas de la tercera dimensión, para los meses de enero y febrero de 2019, en la pagina
web de la Superintendencia Nacional de Salud, se ha publicado el informe ejecutivo mensual de
PQRD formuladas por los usuarios, situación que puede ser verificada en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informe-mensual-
de-pqrd-formuladas-por-los-usuarios
Por otra parte, la Oficina de Control Interno, dentro de su evaluación independiente y con el fin
de determinar el avance de la dimensión “Gestión con valores para resultados” presento informe
de Seguimiento al procedimiento de PQRD el cual fue radicado con el NURC 3-2019-3942 del 01
de marzo de 2019.
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7. CUARTA DIMENSIÓN: Evaluación De Resultados
Resolución 6104 de 2017 con la cual se Conforma el Comité Institucional de Gestión y
Desempeño en la Superintendencia Nacional de Salud y se Señalan unas Disposiciones.
En el mes de enero de 2019 la Oficina Asesora de Planeación presento el Informe de la ejecución del PAG correspondiente a la vigencia 2018, en la gráfica se muestra la ejecución acumulada del total de dependencias de la Superintendencia Nacional de Salud durante la vigencia 2018 que alcanzó el 98% del 100% programado para el año.
Fuente: Oficina Asesora de Planeación.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-gestion
Se evidencia en las Actas 32 del 22 de febrero, 33 del 30 de mayo, 34 del 25 de septiembre y 36
del 21 de diciembre de 2018 del Comité Institucional de Evaluación y Desempeño que se viene
realizando la evaluación de resultados conforme las funciones que lo establece el artículo tercero
de la Resolución 6104 de 2017.
https://docs.supersalud.gov.co/PortalWeb/Juridica/Resoluciones/res%206104%20de%202017.pdf
Adicionalmente, dentro de la función de evaluación independiente llevada a cabo por la Oficina
de Control Interno, se ha venido cumpliendo con sus funciones a través de la presentación de
informes y su publicación en la página Web de la Institución cumpliendo con las directrices de
Transparencia y Acceso a la Información para la ciudadanía.
El 25 de Julio de 2017, el Señor Superintendente Nacional de Salud con la Resolución 2462
adopta el Estatuto de Auditoría Interna que define el propósito, la autoridad y la responsabilidad
de la actividad de Auditoría Interna en la Superintendencia Nacional de Salud.
100% 98%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
Programado Ejecutado
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Igualmente, los miembros de la Alta Dirección suscribieron la Carta de Representación que tiene
como objetivo lograr la entrega oportuna, transparente y con calidad de la información requerida
por la dependencia que realiza la evaluación independiente.
Para los meses de enero y febrero de 2019, se realizó capacitación sobre el subsistema de
Gestión Documental y tasas de retención documental. Igualmente, mediante la Resolución 408
del 5 de febrero de 2019 se crea el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno.
8. QUINTA DIMENSION: Información y Comunicación
Política de Comunicaciones de la Superintendencia Nacional de Salud - COPO01 Conjunto
de directrices de la Política de comunicaciones establecidas por la Entidad; con el fin de orientar
y facilitar el logro de los objetivos institucionales, la cual se encuentra publicada en la página de
la Entidad.
Política Del Subsistema de Gestión Documental - ASPO06 Conjunto de directrices de la
Política del subsistema de Gestión Documental establecidas por la Entidad; con el fin de orientar
y facilitar el logro de los objetivos institucionales.
En desarrollo de la Ley 594 de 2000 y del Decreto 2609 de 2012, el Plan de Gestión
Documental (PGD) es estratégico para la gestión documental de la Superintendencia Nacional
de Salud, por cuanto con él se establecen las estrategias que facilitan a corto, mediano y largo
plazo, la implementación y el mejoramiento de la prestación de servicios, desarrollo de los
procedimientos, la implementación de programas específicos del proceso de gestión documental.
El Programa de Gestión Documental (PGD) hace parte del Plan Estratégico Institucional y del
Plan de Acción Anual, el cual es aprobado por el Comité de Desarrollo Administrativo, instaurado
en armonía con los otros sistemas administrativos y de gestión, establecidos por el gobierno
nacional, dando alcance al cumplimiento y la aplicación de la normatividad vigente en la materia.
El Plan Institucional de Archivos PINAR, se encuentra en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-de-gestion-documental
Este archivo contiene y describe el Plan Institucional de Archivos (PINAR) de la Superintendencia
Nacional de Salud.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-de-gestion-documental
Igualmente se encuentra en esa misma dirección el Plan de Gestión Documental 2015 - 2018 y
el Inventario Recursos Tecnológicos de la Superintendencia Nacional de Salud.
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https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
Las entidades deben incorporar en su planeación sectorial e institucional, acciones en materia de
gestión documental, guiadas por lineamientos y herramientas de los siguientes componentes:
Política De Transparencia - ASPO08 Conjunto de directrices de la Política de Transparencia
establecidas por la Entidad; con el fin de orientar y facilitar el logro de los objetivos institucionales.
La Superintendencia Nacional de Salud pone a disposición de la ciudadanía en la página de la
Entidad la información, en cumplimiento de la Ley 1712 del 6 de marzo de 2014, la cual se
encuentra en el siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/vigilados/atencion-ciudadano/transparencia-y-acceso-a-la-
informacion-publica
Para los meses de enero y febrero de 2019, el Grupo de Talento Humano realizó capacitación
sobre el subsistema de Gestión Documental.
9. SEXTA DIMENSIÓN: Gestión del Conocimiento y la Innovación
Este es uno de los nuevos postulados que contiene el Modelo Integrado de Planeación y Gestión,
en el cual se encuentra trabajando la Superintendencia Nacional de Salud de acuerdo con lo
establecido en el correspondiente Plan de implementación.
10. SEPTIMA DIMENSIÓN: Control Interno
1. Control Interno
Tal como lo establece la Ley 87 de 1993, el Control Interno está integrado por el esquema de
organización y el conjunto de planes, métodos, principios, normas, procedimientos y mecanismos
de verificación y evaluación adoptados por una entidad, con el fin de procurar que todas las
actividades, operaciones y actuaciones, así como la administración de la información y de los
recursos, se lleven a cabo de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes dentro
de las políticas trazadas por la alta dirección y en atención a las metas u objetivos previstos.
La Superintendencia Nacional de Salud ha venido estableciendo acciones, métodos y
procedimientos de control y de gestión del riesgo, así como mecanismos para la prevención y
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evaluación de éste, aspectos que se desarrollan a través del Modelo Estándar de Control Interno
– MECI. Dicho modelo cuenta con una estructura de cinco componentes y un esquema de
responsabilidades que se distribuyen a lo largo de toda la entidad.
Los componentes son los siguientes:
✓ Ambiente de Control
✓ Evacuación del Riesgo
✓ Actividades de Control
✓ Información y Comunicación
✓ Actividades de Monitoreo
La Oficina de Control Interno de la Superintendencia Nacional de Salud teniendo como referencia
los anteriores componentes, en su día a día realiza las actividades de monitoreo y supervisión
continua de la gestión institucional o a través de evaluaciones periódicas (autoevaluación,
auditorías), y su propósito es valorar: (a) la efectividad del control interno de la entidad pública;
(b) la eficiencia, eficacia y efectividad de los procesos; (c) el nivel de ejecución de los planes,
programas y proyectos y, (d) los resultados de la gestión, con el propósito de detectar
desviaciones, establecer tendencias, y generar recomendaciones para orientar las acciones de
mejoramiento de la entidad pública.
En este sentido, y teniendo en cuenta las acciones de valoración de la efectividad del control
interno de la entidad realizadas por esta oficina, se pudo comprobar con respecto a los cinco
componentes del MECI lo siguiente:
1. 1. Ambiente de Control
En la entidad, se evidencia el compromiso de la alta dirección con la integridad y valores del
servicio público por los siguientes aspectos: Se cuenta con espacios de participación para todo
el personal, donde son escuchados por el representante legal y la alta dirección; el representante
legal y la alta dirección participan en las actividades de socialización de los valores y principios
del servicio público -código de ética; se cuenta con un canal de comunicación directo, donde
todos los servidores pueden dar a conocer sus opiniones y/o denuncias y como resultado de la
evaluación de clima laboral, se toman las medidas para su mejora
La alta dirección ha definido lineamientos para el sistema de control interno en las siguientes
materias: Gestión del riesgo (política institucional de riesgos), comunicaciones (internas y
externas), estatuto de auditoría, estrategia anticorrupción (fraude y corrupción), talento humano,
planeación estratégica, productos y servicios de la entidad, generación de alertas y
recomendaciones al comité, institucional de gestión y desempeño para la mejora de la Gestión.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/
Sede Administrativa: Avenida Ciudad de Cali No. 51 - 66 (571) 481 7000 • Bogotá www.supersalud.gov.co
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
La política de administración de riesgos establecida por la alta dirección contempla los objetivos
alineados con el plan estratégico de la entidad, el alcance, el tratamiento de los riesgos, el
responsable del seguimiento, la periodicidad del seguimiento, el nivel de aceptación de riesgos,
el nivel para calificar el impacto y el análisis del contexto interno y externo de la entidad.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/politicas-
de-gestion
El comité institucional de coordinación de control interno aprueba y retroalimenta el plan anual de
auditoría, que presenta el jefe de control interno, verificando que el objetivo y alcance del plan de
auditoría presentado esté alineado con la planeación estratégica de la entidad, que el plan de
auditoría está basado en los riesgos, es decir, se centra en procesos, programas o proyectos
críticos de éxito, que el plan de auditoría evidencia el total de aspectos susceptibles de ser
auditados (universo de auditoría) y prioriza los más importantes para cada vigencia.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
De igual manera verifica que el plan de auditoría evidencia el tiempo en el cual se llevará a cabo
la auditoría para el total de aspectos susceptibles de ser auditados en la entidad (ciclo de rotación)
y que incluya tanto las auditorías y seguimientos, las asesorías y acompañamientos, así como
los informes de ley obligatorios.
https://www.supersalud.gov.co/esco/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plan-anual-
de-gestion
El jefe de control interno ha podido evidenciar que la política de administración del riesgo
contempla los cambios significativos del entorno (sectoriales, políticos, sociales, tecnológicos,
económicos, entre otros), la exposición de la entidad a los riesgos de corrupción y fraude, que los
riesgos relacionados con corrupción y fraude sean identificados y controlados adecuadamente,
los informes de seguimiento a los riesgos elaborados por el jefe de control interno y los resultados
de las evaluaciones llevadas a cabo por el organismo de control.
https://www.supersalud.gov.co/esco/superintendencia/sistema-integrado-de-gestion/subsistema-
gestion-de-la-calidad
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/politicas-
de-gestion
Sede Administrativa: Avenida Ciudad de Cali No. 51 - 66 (571) 481 7000 • Bogotá www.supersalud.gov.co
El jefe de control interno ha podido evidenciar que la asignación de autoridad y responsabilidad
por parte de la alta dirección de la entidad ha permitido fortalecer el compromiso institucional por
parte de los líderes y sus equipos de trabajo, orientar y dar claridad en las líneas de reporte,
facilitar el flujo de la información y facilitar el logro de los objetivos de la entidad.
https://www.supersalud.gov.co/Paginas/B%C3%BAsqueda.aspx?k=organigrama
El jefe de control interno ha podido evidenciar que las políticas, lineamientos y estrategias en
materia de talento humano adoptadas por la alta dirección de la entidad, responden a las
competencias requeridas en los servidores para el logro de los objetivos.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/gestion-talento-humano
El jefe de control interno, en materia de ambiente de control verifica la efectividad de los controles
previstos por la entidad para el desarrollo de su gestión, verifica que los valores y principios del
servicio público son apropiados por parte de los servidores y hace recomendaciones en caso de
identificar debilidades. Igualmente, hace seguimiento a la gestión institucional en los procesos,
programas o proyectos y verifica que la entidad haya definido una política de administración del
riesgo, atendiendo los lineamientos establecidos en la metodología adoptada por la entidad.
https://www.supersalud.gov.co/esco/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
auditorias-de-la-oficina-de-control-interno
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
seguimientos-de-la-oficinade-control-interno
Para el ejercicio de evaluación independiente (auditoría interna), la entidad cuenta con oficina de
control.
Comité institucional de coordinación de control interno como instancia de articulación del sistema
de Control Interno se encuentran operando en la entidad.
10.
1. 2. Evaluación del Riesgo
Para la identificación de riesgos relacionados con fraude y corrupción, la entidad analiza las
diferentes formas de fraude y corrupción que pueden presentarse, analiza factores como
presiones internas o externas que puedan derivar en actos de corrupción, analiza situaciones
internas que puedan ser indicios de actos de corrupción, evalúa información proveniente de
quejas y denuncias de los usuarios y evalúa información proveniente de quejas y denuncias de
los servidores de la entidad.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-gestion-de-la-calidad
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La alta dirección monitorea los cambios en el entorno (interno y externo) que pueden afectar la
efectividad del Sistema de Control Interno y el cumplimiento de la política de administración del
riesgo.
https://www.supersalud.gov.co/esco/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plan-
estrat%C3%A9gico-y-desarrollo-administrativo
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/politicas-
de-gestion
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-gestion-de-lacalidad
Los líderes de procesos, programas o proyectos analizan cambios significativos del entorno
(interno o externo) informados por parte de la línea estratégica, determina las causas del riesgo
teniendo en cuenta el análisis del contexto interno y externo de la entidad, identifica y evalúa
riesgos para los proceso, proyecto o programa a su cargo, califica la probabilidad y el impacto de
acuerdo con las tablas establecidas, define el plan de tratamiento a los riesgos identificados,
define el responsable del seguimiento a los riesgos para cada proceso, proyecto o programa a su
cargo, realiza el seguimiento a los riesgos y los documenta y gestiona los riesgos teniendo en
cuenta la política de administración del riesgo definida para la entidad.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-gestion-de-la-calidad
https://www.supersalud.gov.co/esco/superintendencia/politicas-planes-y-programas/plan-
estrat%C3%A9gico-y-desarrollo-administrativo
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/politicas-
de-gestion
En la entidad, la jefe de planeación y líderes de otros sistemas de gestión realizan actividades de
verificación a la gestión del riesgo en cumplimiento a la Resolución 8900 de 2019.
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
seguimientos-de-la-oficinade-control-interno
En la entidad, las actividades de verificación de la gestión del riesgo han permitido evidenciar que
los riesgos identificados afecten realmente lo previsto en la planeación institucional, el monitoreo
y evaluación de la exposición al riesgo relacionado con tecnología nueva y emergente y el
monitoreo, la valuación del plan de tratamiento a los riesgos identificados y la identificación de
los cambios significativos en el entorno que pueden afectar la efectividad del sistema de control
Interno. Dicha evidencia se puede consultar a través del siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/sistema-integrado-de-
gestion/subsistema-gestion-de-la-calidad
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El jefe de control interno evalúa el cumplimiento de la política de administración del riesgo en
todos los niveles de la entidad.
La entidad ha identificado factores que pueden afectar negativamente el cumplimiento de sus
objetivos Económico, político, social, contable y financiero, tecnológico, legal, infraestructura,
ambiental, talento humano, procesos, comunicación interna y externa, atención al ciudadano,
posibles actos de corrupción.
Los supervisores e interventores realizan seguimiento a los riesgos de los contratos e informan
las alertas a que haya lugar y las evidencias se encuentran en la carpeta de cada contrato.
https://www.supersalud.gov.co/Paginas/B%C3%BAsqueda.aspx?k=contratacion
1. 3. Actividades de Control
La jefe de planeación y los líderes de otros sistemas de gestión verifican que los controles
contribuyan a la mitigación de riesgos hasta niveles aceptables y el diseño y ejecución de los
controles que mitigan los riesgos estratégicos o institucionales.
El jefe de control interno verifica que los controles contribuyan a la mitigación de riesgos hasta
niveles aceptables, que los responsables estén ejecutando los controles tal como han sido
diseñados, el diseño y ejecución de los controles que mitigan los riesgos estratégicos o
institucionales, el diseño y ejecución de los controles que mitigan los riesgos de fraude y
corrupción, hace seguimiento a los mapas de riesgo, verifica su actualización de acuerdo con los
cambios en la política de riesgos, entornos y niveles de aceptación del riesgo. Dichos informes
se encuentran publicados en la página web de la Entidad y pueden ser consultados a través del
siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
auditorias-de-la-oficina-de-control-interno
El jefe de control interno en el marco de su rol de evaluación y de seguimiento y, en desarrollo
del plan anual de auditoría basado en riesgos, evalúa que el diseño del control establecido sea
adecuado frente a los riesgos identificados; la efectividad de los controles, a partir del resultado
del análisis del diseño, ejecución y la no materialización de los riesgos; genera los informes ante
las instancias correspondientes (primera, segunda, y línea estratégica) y evalúa que los mapas
de riesgos se encuentren actualizados.
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1. 4. Información y Comunicación
La alta dirección en materia de información y comunicación clave para el sistema de control
interno, verifica la disponibilidad, integridad, confiabilidad y seguridad de la información requerida
para llevar a cabo las responsabilidades de control interno y los mecanismos de comunicación
interna y externa que facilitan el ejercicio del control interno.
Los líderes de procesos, programas o proyectos, en materia de información y comunicación clave
para el sistema de control interno cumplen con las políticas y lineamientos para generar y
comunicar la información que facilite las acciones de control en la entidad, comunican la
información relevante de manera oportuna, confiable y segura y utilizan los mecanismos de
comunicación definidos por la entidad para interactuar con los grupos de valor y entes de control.
Dicha información puede ser consultada a través del siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
La jefe de planeación y los líderes de otros sistemas de gestión, en materia de información y
comunicación clave para el sistema de control interno verifican que la información del SCI sea
accesible, clara, oportuna, confiable, integra y segura; verifican que la información respalde el
funcionamiento del sistema de control interno y el cumplimiento de los objetivos de la entidad;
verifican que la información fluya a través de los canales establecidos y comunican a la alta
dirección y a los distintos niveles los eventos de información y comunicación que pueden afectar
el funcionamiento del control interno.
Dicha información puede ser consultada a través del siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/Paginas/B%C3%BAsqueda.aspx?k=sistemas%20de%20informa
cion
El jefe de control interno en materia de información y comunicación clave para el sistema de
control interno, evalúa la efectividad de los mecanismos de información interna y externa, la
disponibilidad, la confiabilidad, la integridad y la seguridad de la información para el adecuado
funcionamiento del sistema de control interno.
El jefe de control interno en materia de información y comunicación clave para el sistema de
control interno, hace recomendaciones para la mejora o implementación de nuevos controles y
salvaguardas al respecto. Las evidencias se encuentran publicadas en la página web de la
Entidad y pueden ser consultados a través de los siguientes links:
27.
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https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-degestion/informes-de-
auditorias-de-la-oficina-de-control-interno
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
seguimientos-de-la-oficinade-control-interno
1. 5. Actividades de Monitoreo
El Superintendente Nacional de Salud verifican que se estén llevando a cabo por parte de los
líderes de los procesos, programas o proyectos, autoevaluaciones que garanticen el
cumplimiento de los objetivos y metas institucionales; que se estén llevando a cabo por parte del
jefe de planeación, líderes de otros sistemas de gestión o comités de riesgos los seguimientos
que garanticen el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y que se estén llevando a
cabo las evaluaciones independientes definidas en el plan anual de auditoría. Dichos informes se
encuentran publicados en la página web de la Entidad y pueden ser consultados a través del
siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
auditorias-de-la-oficina-de-control-interno
La jefe de planeación y los líderes de otros sistemas de gestión verifican la exposición al riesgo,
acorde con los lineamientos de la política institucional, el cumplimiento legal y regulatorio y el
logro de los objetivos estratégicos o institucionales.
El jefe de control interno establece y ejecuta el plan anual de auditoría basado en riesgos, verifica
el funcionamiento de los componentes de control interno e informa las deficiencias de forma
oportuna a las partes responsables de aplicar las medidas correctivas (Línea estratégica, primera
y segunda línea de defensa). Dichos informes se encuentran publicados en la página web de la
Entidad y pueden ser consultados a través del siguiente link:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/politicas-planes-y-programas/planes-
institucionales
El jefe de control interno elabora el plan anual de auditoría con base en los riesgos identificados
en la entidad, los procesos de mayor exposición a riesgos, los resultados de auditorías anteriores,
los resultados de las auditorías de entes externos y los procesos que no han sido auditados.
El jefe de control interno evalúa los aspectos que no estén cubiertos por otras acciones de
seguimiento o monitoreo y los incluye en el plan anual de auditorías y la efectividad de las
acciones incluidas en los planes de mejoramiento producto de las auditorías internas y de entes
externos.
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La jefe de planeación y los líderes de otros sistemas de gestión verifican que las acciones de
mejora respondan a las observaciones de los entes de control y los seguimientos efectuados por
la entidad y verifica que las acciones de mejora se realicen por parte de los responsables en el
tiempo programado.
https://www.supersalud.gov.co/Paginas/B%C3%BAsqueda.aspx?k=planes%20de%20mejorami
ento
El jefe de control interno evalúa a través de seguimientos o auditorías la gestión institucional y el
sistema de control interno.
Dichos informes se encuentran publicados en la página web de la Entidad y pueden ser
consultados a través de los siguientes links:
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
auditorias-de-la-oficina-de-control-interno
https://www.supersalud.gov.co/es-co/superintendencia/informes-de-gestion/informes-de-
seguimientos-de-la-oficina-de-control-interno
Para los meses de enero y febrero de 2019, la entidad adelantó y preparó el reporte del FURAG
II bajo la responsabilidad de la Oficina Asesora de Planeación (MIPG) y la Oficina de Control
Interno (MECI).
Igualmente, la Oficina de Control Interno durante los meses de enero y febrero de 2019, ha venido
cumpliendo con la programación establecida en el Programa Anual de Auditorías 2019.
11. CONCLUSIÓN
En febrero y marzo de 2019, bajo los lineamientos e instrumentos establecidos por las entidades
líderes de política, se llevó a cabo el reporte del FURAG II, el cual permitirá a la Entidad la
identificación de la Línea Base del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG, producto
del trabajo que la Superintendencia Nacional de Salud viene haciendo en la implementación de
los Sistemas de Desarrollo Administrativo, de Gestión de la Calidad y del MECI.
12. RECOMENDACIONES
Recomendación 1: Se reitera la recomendación contenida en el informe de seguimiento al MIPG
del mes de septiembre de 2018, radicado con el NURC 3-2018-015651 del 24/09/2018, la
necesidad de realizar monitoreo a la implementación y mantenimiento del Modelo Integrado de
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Planeación y Gestión MIPG en la Superintendencia Nacional de Salud, teniendo en cuenta la
facultad de seguimiento asignada a la Procuraduría General de la Nación para la adopción del
MIPG, preceptuada en el artículo 2.2.2.3.4 del Decreto 1499 del 11 de septiembre 20171, el cual
señala: “La Procuraduría General de la Nación podrá hacer seguimiento a la implementación y
operación del Modelo Integrado de Planeación MIPG en las Entidades del orden nacional y
territorial”.
Recomendación 2: Tomando el reporte del FURAG II del mes de febrero de 2019, los resultados
de las herramientas de autodiagnóstico, además de los informes de auditoría de entidades de
control y de la oficina de control interno, y dado que la Oficina Asesora de Planeación es la
responsable de liderar el proceso de implementación del MIPG, se recomienda involucrar de una
manera más activa y participativa a los responsables de cada una de las diferentes políticas de
gestión y desempeño institucional, con el fin de que los mismos asuman en forma íntegra las
responsabilidades que la implementación del Modelo Integrado de Planeación y Gestión - MIPG
conlleva en la Superintendencia Nacional de Salud, fortaleciendo así su eficaz implementación e
involucrando los recursos humanos, técnicos, de infraestructura, entre otros, que para tal fin se
requieran.
Recomendación 3: Se recomienda avanzar en la caracterización de funcionarios ya que es
fundamental disponer de la mayor información posible sobre la entidad y su talento humano,
incluyendo entre otros, antigüedad, nivel educativo, edad, género, tipo de vinculación, experiencia
laboral, idiomas y cualquier otra información adicional que conduzca a la caracterización precisa
de las necesidades, intereses, y expectativas de los servidores y que permita identificar posibles
requerimientos de capacitación, de bienestar, de seguridad y salud en el trabajo, entre otros.
Recomendación 4: Se recomienda promover al interior de la entidad el fortalecimiento de
mecanismos de socialización y capacitación que permitan la aprehensión y aplicación del Modelo
Integrado de Planeación – MIPG, entre otros con la promoción de la realización del curso virtual
del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG que viene ofreciendo el DAFP, y la
realización de capacitaciones sobre las siguientes temáticas: gerencia pública, desarrollo de
competencias gerenciales, trabajo en equipo, integridad, clima laboral, inducción y reinducción,
valores, cultura organizacional, estilo de dirección, comunicación e integración.
ROSEMARY CHAVEZ RODRIGUEZ
Jefe Oficina de Control Interno
Proyectó: Julio Cesar Reyes Zuluaga – Profesional Especializado – Oficina de Control Interno