informe de segumiento 2014-i - univalle.edu.co

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Consejo Superior

UBEIMAR DELGADO BLANDÓN Gobernador del Departamento del Valle del Cauca JOSÉ MAXIMILIANO GÓMEZ TORRES Delegado de la Ministra de Educación Nacional ALEJANDRO LARREAMENDY JOERNS Representante Presidente de la República ALFREDO CARVAJAL SINISTERRA Representante Sector Productivo FRANCISCO JOSÉ SARDI DOMÍNGUEZ Representante de los Egresados OSCAR ROJAS RENTERÍA Representante Ex Rectores JAIME RICARDO CANTERA KINTZ Representante Directivos Académicos PEDRO ANTONIO PRIETO PULIDO Representante Profesoral ANDRÉS MAURICIO GARCÍA TORRES Representante Estudiantil IVÁN ENRIQUE RAMOS CALDERÓN Rector LUIS ALBERTO HERRERA RAMÍREZ Secretario General

Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional

CARLOS HERNÁN GONZÁLEZ CAMPO Jefe Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional LUDMILA MEDINA MONROY Coordinadora Área de Análisis Institucional DIANA VICTORIA ABELLA ECHEVERRI Profesional Contratista en Riesgos

El contenido de este documento puede reproducirse total o parcialmente citando la fuente. Consúltelo en http://planeacion.univalle.edu.co Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional Ciudad Universitaria Meléndez Edificio 301- Oficina 3016 3er. Piso Tel – Fax: 321 22 23 Cali, Colombia Agosto de 2014

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INTRODUCCIÓN El presente documento contiene el seguimiento y la evaluación a las acciones realizadas por las unidades académico administrativas para tratar los riesgos identificados y valorados durante la aplicación del modelo MITIGAR UV en el año 2012, así como los riesgos propios identificados por las unidades y los riesgos de corrupción identificados en para cada uno de los procesos. Es importante mencionar que las amenazas y las vulnerabilidades que están valoradas en riesgo Bajo (29 amenazas y 54 vulnerabilidades) no se han incluido en el presente informe dado que los riesgos Bajos no tienen acciones y se mantienen con los controles existentes. En cuanto al avance en la ejecución de las acciones, las unidades presentaron los avances de 457 acciones las cuales permitieron disminuir la valoración del riesgo para 15 vulnerabilidades y aumentar la valoración riesgo de 4 vulnerabilidades. Sin embargo, no se presentaron avances en la ejecución de 39 acciones. En cuanto al porcentaje de logro en la ejecución de las acciones programadas para el período 2014-I se obtuvo 172 acciones con porcentaje de logro igual o superior al 100%, 101 acciones con porcentaje de logro entre 98% y 50%, y 223 acciones con porcentaje de logro inferior al 50%. Una vez revalorado el riesgo para el período 2014-II, las unidades plantearon llevar a cabo 472 acciones para tratar 80 amenazas y 181 vulnerabilidades. Es importante mencionar que algunas unidades solicitaron eliminar 13 vulnerabilidades (2.1,4.5,4.6,11.1,15.1,20.2,22.1,25.2,32.2,32.3,33.2,37.5,50.1) de su matriz de riesgos, las cuales serán evaluadas por el Comité Técnico de Riesgos, y que hay una vulnerabilidad (68.1) sin responsable en la ejecuciones de acciones para tratarla. En cuanto al comportamiento de la valoración del riesgo, en las gráficas No.1 se presenta el comportamiento de la valoración para las amenazas y las vulnerabilidades durante el período 2010-2014 I y se observa que las amenazas y vulnerabilidades valoradas en riesgo Extremo tienen una tendencia decreciente y las amenazas y vulnerabilidades valoradas en riesgo Moderado y Bajo presentan una tendencia creciente. Las amenazas y vulnerabilidades valoradas en riesgo Alto presentan una leve disminución.

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Gráfico 1. Comportamiento de las amenazas y vulnerabilidades, 2010-2014-I

2010 2011 2012 2013-I 2013-II 2014-IRiesgo Extremo 24 20 10 7 8 8Riesgo Alto 27 33 27 26 33 31Riesgo Moderado 25 33 37 44 48 47Riesgo Bajo 14 18 21 29 26 29

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2010 2011 2012 2013-I 2013-II 2014-IRiesgo Extremo 34 26 12 9 9 8Riesgo Alto 47 62 37 34 43 41Riesgo Moderado 35 44 76 75 81 76Riesgo Bajo 12 22 27 49 46 54

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Fuente: Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional. Para cualquier información adicional o detalle, por favor remítase a la Matriz de Riesgos de Seguimiento 2014-I que se encuentra ubicada en el siguiente enlace: http://paginasweb.univalle.edu.co/~planeacion/Analisis/Riesgos/Documentos_trabajo/2014-I/2014-I_Riesgos_Informe.pdf.

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ABREVIATURAS UTILIZADAS ACPM – Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora ADA – Área de Desarrollo Académico CIER - Centro de Innovación Educativa Regional CODECTY - Consejos Departamentales de Ciencia, Tecnología e Innovación COLCIENCIAS-Departamento Administrativo de Ciencia, Tecnología e Innovación CTeI - Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica CUEEV- Comité Universidad Empresa Estado Valle del Cauca CVC – Corporación Autónoma Regional del Valle del Cauca DABS – División de Administración de Bienes y Servicios DACA – Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica DARA – División de Admisiones y Registro Académico DEEC- Dirección de Extensión y Educación Continua DINTEV – Dirección de Nuevas Tecnologías y Educación Virtual FAI – Facultad de Artes Integradas GICUV – Sistema de Gestión Integral de Calidad ICFES - Instituto Colombiano para el Fomento de la Educación Superior ICONTEC – Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación IEP – Instituto de Educación y Pedagogía MEN – Ministerio de Educación Nacional NIIF – Normas Internacionales de Información Financiera OITEL – Oficina de Informática y Telecomunicaciones OPDI - Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional OTRI – Oficina de Transferencia de Resultados de Investigación PQRS – Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias SNCTI - Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación TIC – Tecnologías de la Información y las Comunicaciones

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Procesos Misionales PROCESO: FORMACIÓN

Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.3. El 99,9% de los docentes en las sedes regionales son hora cátedra y tienen vinculación por Fundaciones que son entidades jurídicas diferentes a la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Académica comenta que la propuesta de política de regionalización posibilitará la contratación de profesores y permitirá eliminar paulatinamente la figura de las fundaciones en las sedes. Asimismo, explica que en el año 2014 se analizará el informe de caracterización y estudio superior en regionalización presentado en el Consejo Académico y continuará analizando lo referente a la vinculación de profesores. La Dirección de Regionalización informa que según el Acuerdo No. 008 de abril 4 de 2014 del Consejo Superior, el cual modifica el Artículo 46 del Estatuto General de la Universidad del Valle, las Seccionales y las Sedes Regionales podrán contratar de forma gradual profesores Tiempo Completo (TC), Medio Tiempo (MT) y Hora Cátedra (HC), a través de la Dirección de Regionalización.

Las acciones realizadas por el Despacho de la Vicerrectoría Académica y la Dirección de Regionalización no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo

Probabilidad a Impacto 1 Valoración M

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Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.4. La congelación de la planta profesoral y administrativa no permite un crecimiento armónico de la oferta.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Académica comenta que la Comisión accidental del Consejo Académico recomendó ante este organismo, la distribución del primer grupo de los cupos creados mediante la Resolución No. 054 de diciembre de 2012 del Consejo Superior e informa que en el mes de julio se hará pública la convocatoria docente para los cupos mencionados, los cuales serán vinculados en el primer periodo 2015. Asimismo, comenta que se está preparando la recomendación para la distribución de los cupos restantes los cuales se espera salgan a concurso en el segundo semestre del año 2014.

La acción realizada por la Vicerrectoría Académica no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.5. Inexistencia de una infraestructura administrativa para atender la jornada nocturna y de fines de semana en la Sede Meléndez.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas estableció un horario de atención con el Director del Programa Académico para atender a los estudiantes en horas de la noche y cuenta medianamente con apoyo en cuanto a las aulas y las ayudas audiovisuales. Para ello los salones Nelly Palacios y de posgrado tienen equipos todo el tiempo, asimismo en las aulas inteligentes siempre está presente un monitor y en el edificio 333 se debe hacer reserva para el uso de los equipos. Sin embargo, para la Facultad la asignación de una secretaria que atienda al programa nocturno en horario extendido para acompañar los procesos misionales no está a su cargo y depende de la administración central. La División de Bibliotecas iniciará en el año 2015 el estudio de las propuestas que permitan generar una alternativa real para ampliar el horario de atención de la biblioteca.

La acción realizada por la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La División de Bibliotecas, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0% presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.


Probabilidad a Impacto 3 Valoración E

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Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.1. Inexistencia de una política para incorporar las TIC en los procesos educativos que considere ofertas de programas no presenciales.

Avance a la fecha Observaciones La DINTEV informa que algunos retrasos por parte del Implementador han ocasionado que el CIER aún no haya iniciado operación formal a junio de 2014. Sin embargo se tienen avances significativos en cuanto a la capacidad del CIER para la producción de recursos en línea, para lo cual han sido seleccionados los miembros del equipo líder de producción quienes están participando en un programa de formación específica para la producción de contenidos educativos. La Facultad de Ingeniería informó que seis (6) docentes asistieron a la capacitación ofrecida por la DINTEV en fortalecimiento de las competencias en las TIC. La Facultad de Ciencias de la Administración tiene proyectado solicitar capacitaciones para el segundo semestre de 2014 a través del ADA. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago realizó una convocatoria a principios del semestre, para capacitar a los docentes en TIC, sin embargo no se obtuvo respuesta por parte de los docentes. La Sede Tuluá llevó a cabo, a través de la Oficina de Gestión Humana, una capacitación sobre el Uso Básico del Campus Virtual, a la cual sólo asistieron dos profesores. Dado lo anterior, la Sede tomará algunas medidas para el periodo agosto-diciembre de 2014.

Las acciones realizadas por la DINTEV, la Facultad de Ingeniería y la Sede Tuluá no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo La Facultad de Ciencias de la Administración y la Sede Cartago, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0% presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Probabilidad b Impacto 2 Valoración M

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Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.2. Normatividad desactualizada (Reglamento Estudiantil de pregrado y posgrado, Asignación Académica, resolución de asistencia de docencia a posgrado como estímulo para iniciar desde el primer semestre) con respecto a los procesos actuales.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Académica comenta que el Comité Central de Currículo elaboró la propuesta de reforma para actualizar el Reglamento Estudiantil de Pregrado, la cual será discutida en la Comisión nombrada por el Consejo Académico. En cuanto al Reglamento Estudiantil de Posgrado no se ha avanzado en su actualización porque está articulado a la definición de la política de posgrados y en la actualidad, el Comité Central de Investigaciones avanza en el análisis y revisión de los posgrados de las facultades e institutos de la Universidad y no ha avanzado en la definición de la política de posgrados. La Facultad de Ingeniería comenta que el Comité Central de Currículo entregó la propuesta de modificación del Reglamento Estudiantil para ser estudiado en el Consejo Académico.

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría Académica y la Facultad de Ingeniería no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.3. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del posgrado.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería envió la resolución de modificación curricular para todos los énfasis de la Maestría en profundización, la cual se encuentra en el Ministerio de Educación. El Instituto de Educación y Pedagogía llevó a cabo la divulgación de la oferta de posgrados en su página web.

Las acciones realizadas por la Facultad de Ingeniería, el Instituto de Educación y Pedagogía y la Sede Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Probabilidad a Impacto 2 Valoración A


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La Facultad de Humanidades comenta que los programas académicos divulgan de forma continua la oferta de Postgrado a través de estrategias de difusión como afiches que son ubicados en gran parte de las Universidades de la ciudad, plegables que son enviados a las Oficinas de recursos humanos de diversas entidades y repartidos dentro del Campus, publicación en el Boletín digital de la Oficina de comunicación y extensión de la Facultad y en Agenda Univalle. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Norte del Cauca informa que las coordinaciones de los programas académicos de Contaduría, Administración de Empresas, Trabajo Social y Tecnología en Sistemas realizarán una propuesta para aprobación por parte de la Dirección de la Sede. La Sede Pacífico comenta que está haciendo gestión con las unidades académicas para la oferta de algunos programas de posgrados en la Sede. La Sede Palmira realizó dos (2) encuentros para egresados de los programas académicos de Administración de Empresas y Contaduría Pública.

La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Facultad de Artes Integradas no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. La Sede Pacífico, aunque el porcentaje de logro de la acción propuesta fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La Sede Norte del Cauca, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.4. Dependencia de las Facultades e Institutos en la toma de decisiones con respecto al ofrecimiento de la oferta académica de las sedes.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Académica comenta que en la sesión del Consejo Académico del 13 de febrero de 2014, el Director de Regionalización presentó el informe de caracterización y Estudio Superior en Regionalización, en el cual se trataron, entre otros temas, los objetivos y metodologías, las tendencias del desarrollo territorial en el Valle del Cauca y Norte del Cauca, las características de la demanda y la oferta de la Educación Superior a escala subregional, las expectativas de los bachilleres de los actores subregionales y las recomendaciones.

Las acciones realizadas por el Despacho de la Vicerrectoría Académica, las Facultades de Humanidades e Ingeniería y la Dirección de Regionalización no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Probabilidad b Impacto 1 Valoración B

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La Facultad de Humanidades informa que desde las unidades académicas y la Vicedecanatura Académica se hace revisión y control a los programas académicos que se ofrecen en las sedes regionales. Sin embargo, la oferta sigue dependiendo de las directivas de la Universidad. La Facultad de Ingeniería llevó a cabo una reunión con el Director de Regionalización para revisar la oferta académica. La Dirección de Regionalización informa que se llevaron a cabo dos reuniones de la Comisión del Consejo Superior encargada de estructurar la propuesta de creación de las Seccionales.

El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.5. Ausencia de formación en segunda lengua, TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral.

Avance a la fecha Observaciones

La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas llevó a cabo reuniones con el Psicólogo Eriko Rentería quien presentó un programa para el trabajo para ser realizado con los estudiantes de la Facultad. Este programa fue presentado ante el Comité de Currículo y se estableció el compromiso de que el Psicólogo presentará una propuesta formal a los directores de programa. En cuanto a la segunda lengua, la Facultad está espera de los cambios que está realizando el Departamento de Idiomas. La Facultad de Humanidades comenta que desde las unidades académicas como la Escuela de Ciencias del Lenguaje se ofrecen programas de Formación y Desarrollo Profesional Docente en Inglés y programas de Asistente en Lengua Extranjera que ofrecen tutorías a los estudiantes. También se difunden y se gestionan actividades con Bienestar Universitario para ofrecer talleres sobre Promoción para la Vida Laboral e Imagen Profesional a los estudiantes de la Facultad. En cuanto a la formación en TIC, esta se realiza mediante el Plan de Cualificación Docente que ofrece la DACA, el cual se difunde a través del Consejo de Facultad, los Comités y las unidades académicas de la Facultad.

Las acciones realizadas por las Facultades de Ciencias Naturales y Exactas y Salud, la DACA y las sedes Caicedonia, Cartago, Norte del Cauca, Pacífico, Palmira, Yumbo y Zarzal no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Facultad de Artes Integradas, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del


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La Facultad de Artes Integradas ha realizado las divulgaciones para la participación de los estudiantes en electivas ofrecidas por la Universidad. Además, cada programa académico de la Facultad tiene una resolución que contempla la obligatoriedad de la segunda lengua. Sin embargo, comenta que en la evaluación sobre la formación en segunda lengua persiste el problema de falta de profesores de idiomas que puedan atender a sus estudiantes. La Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica informa que se consolidaron las conclusiones del proyecto “Estrategia para recrear y actualizar la política curricular” y se especificaron los lineamientos de política sobre: Formación básica general y Formación básica disciplinar - lectura y escritura - Formación básica científica y TIC - Formación básica en Ciencias Sociales y Humanas - Formación profesional y su relación con la investigación y Formación disciplinar, interdisciplinar y otros saberes. También comenta que están en revisión para definir la propuesta de política curricular. La Facultad de Salud comenta que el total de los programas académicos tienen los contenidos curriculares (listado de asignaturas) en la red. Asimismo cuenta con dos (2) cursos virtuales diseñados por docentes entre 2013 y 2014. Además cuenta con el informe de gestión del pilotaje de uno de los cursos, en el cual se mide el tiempo de dedicación de los participantes, el tiempo del docente, el tiempo del personal de apoyo y las dificultades que se registraron. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia llevó a cabo nueve (9) actividades de preparación para la vida laboral y el fortalecimiento del idioma inglés, como son: tres conferencias y un foro realizados por el programa académico de Contaduría sobre “Emprendimiento” abierto a toda la comunidad universitaria y caidonita, “Contratación Laboral y Acoso Laboral”, “Marketing 2.0” y el foro "la Risa como medio de aprendizaje de una segunda lengua". El programa académico de Tecnología en Sistemas realizó, dentro de la semana de integración universitaria, una charla en la que se abordó el tema de programación sobre dispositivos móviles. El programa académico de Administración de Empresas realizó una charla sobre inserción laboral con énfasis en los procesos de selección dirigido a toda la comunidad universitaria. Además, los coordinadores de programa de la Sede realizaron promoción de la oferta académica en los municipios del Quindío: Pijao, Génova y Córdoba y Buenavista. La Sede Cartago llevó a cabo la Semana del Empleo en la cual se realizaron cinco (5) actividades para dar respuesta a la formación en TIC, liderazgo, emprendimiento y vida laboral, como son: el segundo Foro de Visión Empresarial, un Taller sobre cómo aplicar a una convocatoria, una conferencia sobre

0%, presentó avances en el análisis del resultado y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

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presentación personal para la vida laboral y una capacitación TIC. La Sede Norte del Cauca realizó, en el marco del convenio interinstitucional entre la Universidad del Valle y el Ministerio de Educación Nacional, un taller “Sobre Inserción Laboral” dirigido a estudiantes de último semestre y a candidatos a grado. La Sede Pacífico inició un taller de preparación para la vida laboral dirigido a estudiantes de último semestre del programa académico de Tecnología en Logística Portuaria y del Transporte, el cual espera continuar en el segundo semestre del año 2014. También realizó un taller de capacitación en uso del campus virtual dirigido a docentes y ha gestionado la realización de 75 convenios con instituciones y/o empresas para la vinculación de estudiantes en práctica de la Sede. La Sede Palmira llevó a cabo el taller de Inserción Laboral al cual asistieron 16 estudiantes y candidatos a trabajo de grado y cinco (5) egresados. La Sede Yumbo realizó un taller sobre elaboración de hojas de vida para estudiantes y preparación para la vida laboral para practicantes y candidatos a grado, al cual asistieron 15 personas. La Sede Zarzal está llevando a cabo un proyecto para lograr la permanencia de estudiantes en el programa, el cual contó con un monitor de inglés y el acompañamiento de dos (2) profesores del área. En el proyecto participaron todos los programas académicos de la Sede excepto el programa de ingeniería industrial. La Sede comenta que 152 estudiantes iniciaron el programa y terminaron 149 estudiantes. Además, realizó un examen diagnóstico a mitad de semestre y al final dio resultados de aumento en el desempleo de tres (3) décimas. Esta actividad se realiza con el acompañamiento de un funcionario de la Facultad de Ingenierías de la Sede Central.

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Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.6. Limitada financiación para estudiantes que inician sus estudios de posgrado.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

comenta que el riesgo no está en su gobernabilidad, dado que las orientaciones relacionadas con la financiación de los postgrados se realizan desde la administración central. Solicita eliminar la vulnerabilidad de su matriz de riesgos.

Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.8. Inexistencia de una política para incorporar las TIC en los procesos educativos que facilite los procesos de formación.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia llevó a cabo 18 sesiones en capacitaciones especializadas en base de datos, dirigidas a estudiantes y docentes de la Sede. Además, los programas académicos de Contaduría y Tecnología en Sistemas realizaron capacitación en campus virtual para los estudiantes de primer semestre.

La acción realizada por la Sede Caicedonia no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.9. Deficiencia en estrategias de promoción y divulgación de la oferta académica especialmente del pregrado.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia llevó a cabo 17 actividades para la promoción de la oferta académica como son: elaboración de volantes, pasacalles y plegables; realización de cuñas radiales en las ciudades de Cartago y Caicedonia; invitación a los estudiantes de los grados 10 y 11 de los colegios María Inmaculada y Bolivariano de Caicedonia para recibir una charla sobre el proceso de admisión a la universidad, realización de actividades culturales en los parques de Sevilla y Caicedonia para promocionar los programas de la Sede, visita a los municipios de Barcelona, Génova, Barragán, Buenavista, La Unión y Costa Rica. Además, el programa académico de Contaduría creó en una red social un grupo para egresados y a través del correo institucional se publican ofertas laborales e invitaciones a las actividades que realiza la universidad. También, la Sede visitó dos (2) colegios del municipio de Sevilla.

Las acciones realizadas por la Sede Caicedonia no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 4. Tendencia a la globalización y masiva competencia de otras universidades nacionales e internacionales que abre espacios de formación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 4.10. Deficiencia a nivel presupuestal, por la cual no es posible divulgar de forma efectiva los programas de posgrado en los medios de comunicación locales, regionales, nacionales e internacionales.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas comenta que ha realizado actividades para el acercamiento con los egresados y continúa con el trabajo para la creación del programa de egresados de la Facultad. LA Facultad llevó a cabo consultas con los egresados para los procesos de acreditación de los programas académicos de pregrado.

La acción realizada por la Facultad de Artes Integradas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 5. Imagen negativa de la Universidad ante ciertos sectores de la sociedad. Vulnerabilidad 5.1. Falta de estrategias de promoción de la imagen de la Universidad que contrarresten la percepción de los aspirantes frente a supuestos por situaciones de anormalidad académica y orden público que puedan afectar su proceso formativo en los tiempos previstos.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería realizó la actualización curricular de los programas de pregrado y está pendiente de su publicación. La Facultad de Humanidades comenta que las unidades académicas trabajan permanentemente en la consolidación de espacios de formación académica como Simposios Internacionales, Congresos como el VII CONGRESO NACIONAL DE LA CÁTEDRA UNESCO, Exposiciones abiertas al público en general, espacios como Lunes de Debate y Lanzamiento de Libros organizados en la Biblioteca Departamental.

La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.

Amenaza 6. Cambios en la reglamentación relacionada con los exámenes de Estado. Vulnerabilidad 6.1. Dependencia de los resultados de los exámenes de Estado para el ingreso a los programas académicos.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica y la División de Admisiones y Registro Académico asistieron a las reuniones organizadas por el ICFES para socializar las nuevas pruebas, las cuales se llevaron a cabo en Bogotá y en Pasto. También comentan que los cambios se aplicarán a partir segundo semestre de 2014 para el periodo 2015-I. Además informan que se realizó una prueba piloto en Medicina en la cual se contrató la prueba de admisión de la Universidad Nacional y se analizaron los resultados comparándolos con los procesos de admisión teniendo en cuenta el puntaje de los aspirantes con las pruebas ICFES y el procedimiento que se hubiera adelantado con base en estas. Sin embargo, el impacto solo se podrá evaluar después de un par de semestres.

Las acciones realizadas por la DACA y la División de Admisiones y Registro Académico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 17. Estudiantes de la Universidad que sobre permanecen y/o abandonan la Universidad sin obtener su título. Vulnerabilidad 17.3. Riesgo psicosocial por ingreso de y estudiantes provenientes de familias de diversidad cultural. Desarticulación con la básica y la media.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que 35 estudiantes se matricularon en los cursos de Vida Universitaria y Crecimiento Humano y espera mayor participación en el segundo semestre de este año.

La acción realizada por el IEP no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.4. No se tiene control sobre este tipo de eventos que interrumpen los procesos de formación y de extensión.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que siempre que se presentan problemas se intenta recuperar las clases perdidas.

La acción realizada por el IEP no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 39. Aumento de la exigencia del entorno en las competencias profesionales. Vulnerabilidad 39.1. Deficiente infraestructura y planta física para atender la demanda académica.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Buga inició el proceso de identificación de necesidades de la planta física con la asignación de la comisión conformada por el profesional de la coordinación administrativa; el director ejecutivo fundación y un docente.

La acción realizada por la Sede Buga no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.




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Amenaza 40. Baja demanda de educación superior de los bachilleres de la zona de influencia de la Sede Zarzal. Vulnerabilidad 40.1. Debilidad en el desarrollo académico de la Sede Zarzal. Baja admisión, deserción por debilidad en bases académicas de los estudiantes que ingresan y escasos recursos de los usuarios.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal llevó a cabo tres actividades para la financiación de la matrícula y la alimentación de estudiantes de escasos recursos, como son: el Padrinazgo educativo que benefició a cuatro (4) estudiantes, los subsidios a estudiantes de escasos recursos, a través del programa de la Vicerrectoría de Bienestar Universitario, que benefició a 10 estudiantes y el comedor universitario que benefició un promedio de 36 estudiantes por semana. En cuanto a la programación de horas adicionales de refuerzo y monitorias, la Sede asignó en el semestre febrero-junio las siguientes monitorias: Matemáticas otorgó 10 horas semanales, Lenguaje otorgó 10 horas semanales, Inglés otorgó 20 horas semanales y Física otorgó 10 horas semanales. Además, la Sede recibió recursos del Ministerio de Educación Nacional para reforzar las actividades a través del "Proyecto de Orientación Profesional y Estrategias para Promover la Permanencia en la Educación Superior en el Sistema de Regionalización". En este se incluyeron nuevas áreas de refuerzo como "Competencias Ciudadanas, Física y Español" dirigidas a los semestres 1, 2 y 3.

Las acciones realizadas por la Sede Zarzal no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 44. Falta de voluntad política para comprometerse con la donación de los Laboratorios Integrados para la Sede Caicedonia. Vulnerabilidad 44.1. Incremento en los costos de los programas académicos que deben realizar prácticas de laboratorio.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia comenta que la Alcaldía y el Consejo Municipal no han realizado la entrega formal del espacio, dado que el predio está en trámite de separación en planeación municipal.

La Sede Caicedonia, aunque el porcentaje de logro fue del 0% presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 52. Presencia de goteras y filtraciones a través de las cubiertas de la Biblioteca Mario Carvajal. Vulnerabilidad 52.1. No se ha contado con asignación presupuestal para la ejecución del proyecto presentado para el cambio de la cubierta.

Avance a la fecha Observaciones La División de Bibliotecas envió dos (2) correos recordando la urgencia en la ejecución del proyecto para cambio de cubierta, teniendo en cuenta que la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional asignó el presupuesto a la Oficina de Mantenimiento.

La acción realizada por la División de Bibliotecas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 58. Noción errónea de la ¨flexibilidad académica¨ para manejo de contingencias. Vulnerabilidad 58.1.Falta de precisión sobre el tema de la flexibilidad presentándose inasistencia a clase por parte de estudiantes y desorientación de los profesores.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que en el semestre 2014-I no fue necesario expedir un comunicado aclaratorio sobre la flexibilidad.

El IEP, aunque el porcentaje de logro fue del 0% presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 59. Matrícula de cursos en período de adiciones y cancelaciones. Vulnerabilidad 59.1. Falta de claridad y precisión sobre los mecanismos de las adiciones y cancelaciones. (Los estudiantes comienzan clase con un mes de atraso en los cursos).

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que la discusión del Acuerdo 009 avanza en el Comité Central de Currículo.

El IEP, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Probabilidad b Impacto 3 Valoración A



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Amenaza 59. Matrícula de cursos en período de adiciones y cancelaciones. Vulnerabilidad 59.2. Cancelación de cursos por bajo número de estudiantes y después los estudiantes solicitan el curso.

Avance a la fecha Observaciones El IEP no presentó avances en la ejecución de

la acción y mantiene la valoración del riesgo. Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.1. Posibilidad de que existan profesores que no observen un comportamiento ético al no mantener la dignidad de su cargo.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias de la Administración realizó una difusión del Ethos Universitario para el personal Docente y no Docente para el desarrollo de actividades. Asimismo, realizó la programación para el segundo semestre de una charla dirigida a todo el personal. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que en su momento la socialización del Código de Ética estuvo a cargo de la Administración Central. La Facultad de Humanidades comenta que la Vicedecana Académica divulgó la información sobre el Curso Régimen Disciplinario Docente a través del Consejo de la Facultad. Además, la Facultad busca seguir socializando la normatividad vigente sobre asuntos profesorales. La Facultad de Artes Integradas llevó a cabo la discusión, en el Consejo de Facultad, sobre las diferentes formas de divulgar el código de ética, el estatuto profesoral y las funciones de la oficina de control disciplinario, programando talleres e invitando a docentes externos a la facultad, para tratar estos temas.

Las acciones realizadas por las Facultades de Ciencias de la Administración, Ciencias Naturales y Exactas y Humanidades no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. Las Facultades de Artes Integradas y Salud, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. Las Facultades de Ingeniería y Ciencias Sociales y Económicas y los Institutos de Educación y Pedagogía y Psicología no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración


Probabilidad d Impacto 4 Valoración M

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La Facultad de Salud cuenta con la difusión del ETHOS en programador y con la propuesta de curso o foro virtual e informa que estas actividades se realizarán en conjunto con la Facultad de Ciencias de la Administración.

del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.6 Falta de rigurosidad en la aplicación de controles existentes para la verificación de cumplimiento de requisitos en los procesos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal incluyó en la inducción de docentes el tema sobre la Ley 1474 de 2011, Artículo No. 73 "Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano" y las generalidades del Estatuto Anticorrupción.

La acción realizada por la Sede Zarzal no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.7. Posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal incluyó en la inducción de docentes el tema sobre la Ley 1474 de 2011, Artículo No. 73 "Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano" y las generalidades del Estatuto Anticorrupción.




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Amenaza 67. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objeto de conseguir un beneficio en la expedición de un certificado, un diploma, en una verificación de título, en la liquidación de los Derechos Económicos o en la aplicación de exenciones o para ingresar a la Universidad. Vulnerabilidad 67.1. Posibilidad de que existan personas al interior de la División de Admisiones y Registro Académico, que no observen un comportamiento ético en el desempeño de sus funciones.

Avance a la fecha Observaciones La División de Admisiones y Registro Académico comenta que ningún funcionario de la División ha incurrido en un comportamiento no ético y que los funcionarios no han realizado acciones que atenten contra el buen funcionamiento de los procesos y actividades que se desarrollan en la División.

La acción realizada por la División de Admisiones y Registro Académico no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

PROCESO: INVESTIGACIÓN Y GENERACIÓN DE CONOCIMIENTO Amenaza 11. Tendencia a la globalización y masiva competencia por recursos financieros, de otras universidades nacionales e internacionales y otros espacios de investigación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 11.1. Falta de diversificación de la búsqueda de fuentes de recursos externos para investigación.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones comenta que el Comité Central de Investigaciones está construyendo las acciones para la implementación de la Política de Investigaciones, para lo cual se han definido las acciones para los dos primeros objetivos. La Facultad de Ingeniería está realizando el acompañamiento y la difusión, por correo electrónico, para todos los docentes de la Facultad sobre los términos y el cronograma de actividades de la Convocatoria de Macroproyectos. La Facultad menciona que durante el año 2014 no se han realizado nuevas convocatorias de macroproyectos, porque estas dependen de los recursos de

La Vicerrectoría de Investigaciones y la Sede Pacífico, aunque el porcentaje de logro fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.



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regalías. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que el listado con las fuentes de financiación no presentó variaciones. Dentro de las fuentes de financiación identificadas se encuentran: COLCIENCIAS, Banco de la Republica, CVC y ocasionalmente el Ministerio de Agricultura y ECOPETROL. Además informa que solo hay dos docentes de la Facultad vinculados a proyectos financiados con recursos de regalías y que COLCIENCIAS abrió de nuevo las convocatorias para ciencias básicas. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia ejecutó a junio de 2014 el proyecto “Reconfiguración de las identidades nortevallecaucanas a partir de las coyunturas político-económicas de la década de los 90´s del siglo XX”. La Sede Cartago estableció el convenio proyecto Ecopetrol: Tejiendo Redes Empresariales en los municipios de Cartago, Obando y La Victoria. La Sede Pacífico está trabajando en la gestión de proyectos de investigación en conjunto con la Escuela de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la Facultad de Humanidades y comenta que no ha desarrollado gestiones con otras instituciones externas porque la Sede carece de grupos formales autónomos para realizar investigación conjunta y depende de los grupos de investigación de la Sede Cali para asociarse y participar en investigaciones con entidades externas. La Sede Palmira tiene en desarrollo cuatro (4) proyectos de investigación que fueron aprobados en la convocatoria interna para Sedes Regionales realizada en el año 2013, que se relacionan a continuación: 1. Influencia del desarrollo económico en la crisis de identidad histórica de los habitantes de Palmira, 2. Factores psicosociales relacionados con la intención migratoria externa de colombianos residentes en el valle del cauca. 3. Actitudes y percepciones asociadas a la práctica de actividades físico-deportivas en estudiantes universitarios del municipio de Palmira. 4. Diseño e implementación de plantas (home-plant) a pequeña escala para prácticas de sistemas automáticos de control e instrumentación electrónica. La Sede Yumbo presentó en la convocatoria para el Banco de la República para 2014, el proyecto "Síntesis, caracterización y estudio in vitro de la actividad antifúngica de complejos de RU(II) y NI(II)

Las acciones realizadas por las Sedes Caicedonia, Cartago y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Sede Norte del Cauca no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. La Sede Yumbo presento avances en la ejecución de la acción y solicita eliminar la vulnerabilidad de su matriz de riesgos. La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

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con ligandos triazoles" en cooperación con los docentes del Departamento de Química de la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas. Sin embargo comenta que no es objetivo de los programas tecnológicos de Sede presentar proyectos de investigación en convocatorias externas.

Amenaza 11. Tendencia a la globalización y masiva competencia por recursos financieros, de otras universidades nacionales e internacionales y otros espacios de investigación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 11.2. Falta de vigilancia del entorno.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones comenta que el Comité Central de Investigaciones está construyendo las acciones para la implementación de la Política de Investigaciones, para lo cual se han definido las acciones para los dos primeros objetivos. La Facultad de Artes Integradas comenta que el Director de Investigaciones y Posgrados se encarga de socializar en los grupos de investigación las convocatorias externas encontradas. La Facultad de Ingeniería realiza la difusión de eventos a través de los correos electrónicos, los cuales permiten informar e invitar a los profesores y directores de los Grupos de Investigación de la Facultad, interesados en participar en las actividades y espacios regionales. Así como las fechas, hora y lugar en las que se llevaran a cabo las reuniones. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que el documento para evaluar que tan efectiva es la Facultad en cuanto a convocatorias fue aplazado y que establecerá los cambios que se han presentado en cuanto a fuentes de financiación. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia está elaborando los resultados de los proyectos de investigación: "Caracterización de la fauna en el parque nacional de las Heliconias, Caicedonia Valle" e "Indagar los procesos de desarrollo e incorporación de tecnologías en los sistemas de producción agraria de la comunidad rural de Higuerones en el municipio de Sevilla Valle y diseñar un documento vía de transferencia de adaptación de estos procesos en contextos

La Vicerrectoría de Investigaciones y la Sede Palmira, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas e Ingeniería y la Sede Caicedonia no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y redujo la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Norte del Cauca fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.


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rurales", los cuales espera entregar entre los meses de junio y julio de 2014. La Sede Norte del Cauca informa que la socialización de las convocatorias externas para proyectos de investigación y movilidad tuvo bajo resultado por parte de los docentes de la Sede. La Sede Palmira comenta que no cuenta con docentes tiempo completo vinculados a grupos de investigación. Amenaza 11. Tendencia a la globalización y masiva competencia por recursos financieros, de otras universidades nacionales e internacionales y otros espacios de investigación por fuera de la Universidad. Vulnerabilidad 11.3. Falta de planeación a largo plazo de los grupos de investigación que permita identificar las tendencias del entorno, los aliados estratégicos y las formas de asociación con grupos pares.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones informa que se ha iniciado la implementación del 44% de las acciones planteadas en la nueva política. Sin embargo, comenta que el Comité Central de Investigaciones está construyendo las acciones para la implementación de la Política de Investigaciones y se han definido las acciones para los dos primeros objetivos. El Instituto de Educación y Pedagogía está desarrollando la revisión y actualización del plan de acción para la actividad investigativa del Instituto y espera tener la versión modificada en el segundo semestre del año 2014. La Facultad de Artes Integradas realizó la presentación del Plan Estratégico de los grupos de investigación, el cual fue socializado entre estudiantes y profesores, en el marco de las jornadas de investigación organizadas por la Dirección de Investigaciones y Postgrados de la Facultad. La Facultad de Ingeniería llevó a cabo el seminario de investigación para ayudar a los estudiantes a guiarse en la realización de las actividades y proyectos de investigación. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que la Vicerrectoría de Investigaciones ha

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Investigaciones, las Facultades de Artes Integradas, Ingeniería y Ciencias de la Administración y la Sede Cartago no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. El Instituto de Educación y Pedagogía y la Sede Pacífico, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y redujo la valoración del riesgo.


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realizado talleres de capacitación para mejorar la planeación a largo plazo de los grupos de investigación. Además, explica que las reuniones son coordinadas en el Comité Central de Investigaciones y programadas por la Vicerrectoría de Investigaciones. La Facultad de Ciencias de la Administración comenta que dos (2) grupos de investigación han desarrollado procesos de estructuración y programación de sus actividades, como son: Humanismo y Gestión, y Previsión y Pensamiento Estratégico. La Facultad de Salud brindó apoyo en el diseño del plan de acción de un grupo de investigación. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago realizó seguimiento a los semilleros de investigación para el III Encuentro Departamental de Semilleros de Investigación. La Sede Pacífico informa que no se ha reactivado el grupo de investigación de la Sede y se están realizando gestiones para lograr el apoyo del grupo y la elaboración del plan. Sin embargo, se sigue presentando la dificultad con los docentes con dedicación de tiempo completo para la investigación, retrasando la formalización del grupo.

La acción realizada por la de Facultad no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 12. Falta de pares evaluadores para realizar las revisiones a los proyectos de investigación a todo nivel. Vulnerabilidad 12.1. Falta de oportunidad en la evaluación de proyectos de investigación de alto costo.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas contactó nuevos evaluadores en las áreas de creación artística e investigación aplicada para la convocatoria interna 2014.

La acción realizada por la Facultad de Artes Integradas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ingeniería no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.


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Amenaza 12. Falta de pares evaluadores para realizar las revisiones a los proyectos de investigación a todo nivel. Vulnerabilidad 12.2. Parálisis parcial o total de los procesos investigativos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Tuluá no presentó avances en la

ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 13. Más rápido crecimiento de la investigación, generación de conocimiento y producción científica en otras entidades de educación superior. Vulnerabilidad 13.1. Insuficiente número de profesores de planta dedicados a la investigación.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones comenta que el Comité Central de Investigaciones está construyendo las acciones para la implementación de la Política de Investigaciones, para lo cual se han definido las acciones para los dos primeros objetivos. La Facultad de Artes Integradas informa que seis (6) profesores nuevos presentaron proyectos de investigación en el primer semestre 2014. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago comenta que el sistema de contratación de docentes en la Sede es por hora catedra. La Sede Pacífico informa que todavía no se tienen profesores de tiempo completo vinculados a grupos de investigación.

La Vicerrectoría de Investigaciones y las Sedes Cartago y Pacífico, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Artes Integradas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ingeniería no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.



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El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Amenaza 14. La forma de financiación del SNCTI a través de las regalías que favorece la politización de los recursos. Vulnerabilidad 14.1. Deficiente financiación para proyectos de investigación en ciencias básicas, humanas, sociales y artes.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones participó en cinco (5) eventos, como son: el Consejo Nacional de formación en CTeI, la Comisión Regional de Competitividad del Valle del Cauca, el CODECTY, el CUEEV y el Rector de Universidad el Valle es integrante del Consejo Asesor de Ciencia y Tecnología e Innovación. La Facultad de Ingeniería envió los informes por cada convocatoria interna a la Vicerrectoría de Investigaciones. Los informes fueron publicados en la página de la Vicerrectoría de Investigaciones. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Pacífico ha recibido dos (2) proyectos de investigación por parte de docentes para participar en la convocatoria de investigación de sedes regionales.

La acción realizada por la Vicerrectoría de Investigaciones no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por la Facultad de Ingeniería y la Sede Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Sede Norte del Cauca no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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Amenaza 15. Deficiente Política pública para el fomento de la internacionalización de las universidades. Vulnerabilidad 15.1. Falta una política de internacionalización para la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones comenta que el Consejo Superior aprobó la Política de Internacionalización de la Universidad del Valle mediante la Resolución No. 010 del 4 de abril de 2014. La Facultad de Ingeniería informa que el documento de política de internacionalización de la Universidad del Valle fue aprobado en el Consejo Académico y se difundió en el Consejo de Facultad a todas las Escuelas.

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Investigaciones y la Facultad de Ingeniería no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 51. Posibilidad de pérdida y/o filtración de información confidencial generada en el desarrollo de procesos de Investigación, desarrollo e innovación. Vulnerabilidad 51.1. Falta de un protocolo adecuado para la custodia de la información confidencial que se genera en los procesos de propiedad intelectual.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones comenta que no se ha definido el protocolo para la cadena de custodia de documentos e información confidencial, sin embargo se ha avanzado en la elaboración del procedimiento que garantice la cadena de custodia de los archivos y en el desarrollo del aplicativo para la gestión de proyectos, tecnologías y documentos en general.

La Vicerrectoría de Investigaciones, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 63. Evaluadores que califican sin objetividad y rigurosidad los proyectos de investigación. Vulnerabilidad 63.1. No escogencia de pares evaluadores de acuerdo a los requisitos establecidos.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas comenta que desde hace dos (2) años, la selección de pares académicos es realizada por los miembros del Comité de Investigaciones de la Facultad con base en el estudio de las trayectorias de los candidatos, todos pertenecientes a la base de datos de COLCIENCIAS. En aquellos casos en que los proyectos pertenezcan a un área "nueva" de las artes y no se cuente con evaluadores competentes de la lista de COLCIENCIAS, se solicita autorización al Comité Central de Investigaciones para que autorice el nombramiento de un candidato particular. Esto se complementa con la alimentación permanente de una base de datos doméstica de evaluadores no pertenecientes a la lista de COLCIENCIAS. La Facultad menciona que la lista podría eventualmente actuar como pares evaluadores. La Facultad de Ingeniería llevó a cabo la verificación del cumplimiento de los criterios de los pares evaluadores durante el proceso de evaluación a las propuestas presentadas en la convocatoria interna 2014. La Facultad de Humanidades comenta que a través del Comité de Investigación se asignan los pares evaluadores de los proyectos y se busca seguir garantizando la transparencia en el proceso. Esto permite no se hayan presentado reclamos escritos o verbales sobre la valoración de algún proyecto de investigación dentro de la Facultad. La Facultad de Ciencias de la Administración realizó un comité de investigaciones donde se desarrolló el tema de asignación de evaluadores para las propuestas de la Facultad y de esta manera disminuir el riesgo de corrupción. La Facultad de Salud cuenta con una base de datos actualizada de pares. Además, tiene una lista de chequeo que acompaña la evaluación de cada proyecto como respaldo del proceso y los criterios bajo los cuales se evalúan los proyectos.

Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas, Ingeniería y Ciencias de la Administración no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Humanidades fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de salud, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Probabilidad c Impacto 4 Valoración A

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Amenaza 65. Posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en la demanda de servicios especializados por parte de entidades externas públicas o privadas a través de la ejecución de proyectos. Vulnerabilidad 65.1. Funcionarios que adquieren compromisos por fuera de las actividades sustanciales de la Universidad que le impiden el cumplimiento de sus obligaciones con la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias de la Administración comenta realizó la difusión Ethos Universitario al personal Docente y no Docente de la Facultad.

La acción realizada por la Facultad de Ciencias de la Administración no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

PROCESO: EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN SOCIAL Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.1. Dificultades para prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas realizó la programación de actividades y proyectos específicos artístico-culturales para el campus universitario, la ciudad y la región. La Facultad de Ingeniería incluye en todos los presupuestos en los que la oficina de extensión apoya una partida presupuestal para el alquiler de sedes por fuera del campus universitario. Comenta que se incluyó la partida pero el evento se canceló. La Facultad de Humanidades comenta que en el momento en el que ocurren situaciones coyunturales se siguen las medidas impartidas por la Universidad y expone que cuando existe alguna actividad programada que se vea afectada, se buscan otros lugares donde realizarlo o se reprograma.

Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas e Ingeniería no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.



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Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.1. La reglamentación existente no estimula la gestión de la participación de los docentes y empleados en los programas de extensión y educación continua.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas ofrece un nuevo diplomado en la Escuela de Comunicación Social, programará un nuevo diplomado para el segundo semestre de 2014 y continúa con las actividades anteriores. Además, ofertará el Diplomado Internacional en Documental para el segundo semestre de 2014. La Facultad de Humanidades comenta que la participación de los docentes en los cursos de extensión y educación continua es activa. Asimismo, la Facultad continúa con el trabajo respecto a la oferta de extensión desde las unidades académicas, teniendo en cuenta la reglamentación existente en la Universidad. Sin embargo comenta que en algunos casos se presentan dificultades en la agilidad en el trámite de las bonificaciones. La Facultad de Salud comenta que los docentes de la Facultad que son representantes al Consejo Académico y a CORPUV participaron de dos reuniones, una en Medellín, otra en Bogotá y una última en Manizales. Además, realizó a través de ASPU Valle un simposio sobre la reforma a la educación superior. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago comenta que la modalidad de vinculación de los docentes no estimula su participación de los programas de extensión. La Sede Pacífico espera realizar contactos con la Dirección de Extensión y Educación Continua para que sea invitada a participar en los espacios de discusión para la modificación de la Resolución 030 de 2007. La Sede Yumbo informa que para el primer semestre no vinculó docentes en la propuesta de cursos. Sin embargo, participaron seis (6) profesores en los cursos de PreIcfes.

La Facultad de Artes Integradas y las Sedes Cartago y Pacífico, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La acción realizada por la Sede Yumbo no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Salud no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.2. Falta de una oferta ágil, actualizada, coordinada y atractiva de extensión acorde a las necesidades del entorno.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación Continua, en cabeza de su Director, llevó a cabo una reunión con el Grupo de Extensión y Comunicaciones de la Universidad del Valle, como inicio de las actividades de mejora en el tema de comunicación y está en proceso de contratación de un profesional en el área de comunicaciones, para fortalecer la estrategia de comunicación. La Facultad de Ingeniería comenta que actualmente no cuenta con el Profesional de Apoyo y que ejecutará las actividades programadas en el primer semestre de 2015. La Facultad de Humanidades comenta que la oferta de Extensión está planteada con el objeto de satisfacer los requerimientos de formación complementaria que se pueden identificar desde las unidades académicas, la cual una vez identificada se gestiona su ofrecimiento y se trabaja en la divulgación desde varios medios como el Boletín Digital de la Oficina de Extensión, correos electrónicos, plegables en Colegios y Universidades, entre otros. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas elaboró un documento de análisis de los mecanismos de comunicación interna y externa de la Facultad, en el cual se establecieron las necesidades en cuanto al flujo de información y se propone una estrategia. Además está en continua actualización y cambio del portafolio de servicios de extensión. La Facultad de Ciencias de la Administración presentó una oferta de ocho (8) diplomados y dos (2) seminarios para la comunidad. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia no realizó la encuesta formal que diera cuenta de las necesidades de capacitación de la comunidad, sin embargo oficializó el formato INFORMACIÓN SOCIOACADÉMICA ESTUDIANTES DE ÁREA DE PROYECCIÓN SOCIAL Y

Las acciones realizadas por la Dirección de Extensión y Educación Continua, las Facultades de Ciencias Naturales y Exactas y Ciencias de la Administración y las Sedes Caicedonia y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ingeniería y las Sedes Cartago y Pacífico no presentaron avances en la ejecución de la acción y mantienen la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. Las acciones realizadas por la Sedes Norte del Cauca y Palmira fueron eficaces y permitieron reducir la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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EXTENSIÓN (F-REG-CAI-20-05-01/V-01-2013), el cual incluyó una pregunta que permite identificar nuevas oportunidades de cursos para la Sede (“Su opinión es importante para nosotros, por favor cuéntenos que otros cursos, diplomados o talleres le gustaría que fueran ofertados"). La Sede comenta que 15 usuarios realizaron la propuesta de cursos, de los cuales logró ofertar y abrir los cursos de contabilidad sistematizada y francés. Las otras propuestas no son viables porque no logra completar el cupo mínimo para su apertura. La Sede Norte del Cauca realizó el Diplomado Atención Integral y Educación para la Primera Infancia, con dos cohortes. Además el programa académico de Contaduría Pública está gestionando para el segundo semestre de 2014 el Diplomado en Normas Internacionales, La Sede Palmira informa que se vincularon 15 estudiantes en pasantías y prácticas de los programas académicos de: Administración de Empresas, Contaduría Pública, Psicología, Licenciatura en Educación Física y Deportes, Ingeniería Industrial y Tecnología en Alimentos. Las prácticas y pasantías se realizaron en las siguientes instituciones: Fundación Rotatoria, EMCALI, Fundación Progresamos, Notaria 19, Valor Agregado y Cía. Ltda., INGEPROMA S.A.S., Fundagepad, Provider y Cía. Ltda., Italcol, Alcaldía Municipal de Palmira, Hospital Universitario del Valle, Aquaoccidente S.A. E.S.P., Manuelita S.A., E.S.E. Hospital Geriátrico y Ancianato San Miguel y Hospital Psiquiátrico Universitario del Valle. La Sede Yumbo ofreció dos (2) diplomados dirigidos a la comunidad del Municipio. Estos corresponden al Diplomado de NIIF y el Diplomado de Seguridad Informática.

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Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.3. Ausencia de políticas institucionales de extensión que contemple los subprocesos de la extensión y proyección social (emprendimiento, egresados, educación continua, prácticas, distribución de recursos en macro proyectos, entre otros).

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación Continua comenta que dentro de la elaboración del documento propuesta para la construcción del Sistema de Extensión Universitario, se organizó un grupo de trabajo para la definición de acciones de caracterización y construcción de un mapa del quehacer de la Extensión en la Universidad. Con el grupo se han realizado siete (7) reuniones. Asimismo, se llevó a cabo el diseño y aplicación de una Encuesta Diagnóstico de Extensión en la Universidad del Valle, dirigida a algunos de los actores involucrados con el desarrollo de la extensión, según lo establecido en la Resolución 028 de 2012 del Consejo Superior. Esta encuesta tiene como objetivo resolver preguntas desde la mirada interna de los diferentes estamentos, permitiendo identificar los factores limitantes y los puntos de referencia, para la construcción de una propuesta del Sistema de Extensión Universitaria. La Facultad de Artes Integradas comenta que el Consejo de Facultad designó una comisión de lectores del documento de trabajo sobre “la Extensión en la Facultad articulada a la Universidad” elaborado por la señora Decana. Esta comisión recomendó acoger la Resolución 028 de 2012 del Consejo Superior. Además, el profesor Jaime Escobar, Director de Extensión y Educación Continua de la Universidad, fue invitado a una sesión del Consejo de Facultad sobre el tema de extensión. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago comenta que fue terminado el documento de Política de Extensión y Proyección Social de la Sede y está listo para su discusión y aprobación.

Las acciones realizadas por la Dirección de Extensión y Educación Continua y la Facultad de Artes Integradas no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Sede Cartago, aunque el porcentaje de logro fue del 0% presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.4. Inexistencia de sistemas de financiación y medios de pago para que el usuario cancele actividades de extensión.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería hizo gestión y logró para un Diplomado, el préstamo del datafono para el pago con tarjetas débito y crédito. Además comenta que hará el requerimiento cuando se necesite el datafono. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas no presentó solicitud a la División Financiera porque desde la Dirección de Extensión y Educación Continua informaron que la Facultad puede hacer convenios directamente con otras entidades financieras. Además comenta que las acciones asociadas a establecer convenios están incluidas dentro de las metas de la Oficina de Extensión de la Facultad para el año 2014. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia comenta que a los estudiantes se les informa verbalmente que pueden cancelar el valor del nivel pagando la primera cuota al inicio del curso y la segunda cuota al final del curso. Además expone que en la mayoría de los cursos el sistema de pago ha dado buenos resultados y solamente se presentan dificultades en dos cursos, por lo cual se decidió no permitir presentar el examen final del nivel si no se ha efectuado el pago del mismo.

La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas y la Sede Caicedonia, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del Riesgo.


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Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.5. Complejidad en el proceso administrativo para la ejecución de los recursos oportunamente.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería realizó la difusión a través del Consejo de Facultad del borrador de la modificación de la Resolución 030 de 2007, la cual no ha sido aprobada.

La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 26. Surgimiento de otras instituciones educativas a nivel regional, nacional e internacional, con ofertas educativas con desarrollos tecnológicos que las hacen más atractivas a los usuarios. Vulnerabilidad 26.6. Limitación financiera de la Sede Zarzal para ofertar programas de extensión de forma gratuita.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal obtuvo con la Alcaldía Municipal de Zarzal la realización del Programa de Refuerzo Saber 11° para 405 estudiantes y el Diplomado sobre "Prácticas Pedagógicas para Desarrollar Competencias en el Aula" para 30 docentes.




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Amenaza 27. Las otras instituciones invierten en el mercadeo de su oferta de extensión. Vulnerabilidad 27.1. Limitación financiera para la promoción y mercadeo de las actividades de extensión de manera oportuna.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas llevó a cabo el Seminario “La Danza Hoy” en el marco del convenio firmado con INCOLBALLET en el año 2013. Además, estableció, para la Cátedra Jesús Martín Barbero, una alianza con la Universidad Federal de Minas Gerais de Brasil para el intercambio académico y de investigación. También comenta que continúa la cooperación con la Alianza Francesa de Cali y empieza la cooperación con el Consejo Británico (oficina de Bogotá). Asimismo, realizó visitas a las embajadas de México, Argentina, Brasil y Ecuador. La Facultad de Ingeniería informa que los eventos programados por la Facultad fueron difundidos en los medios de comunicación y redes sociales que tienen la Facultad y la Universidad. La Facultad de Humanidades comenta que cada unidad académica lleva a cabo la labor de promoción y mercadeo de las actividades de extensión, gestionando alianzas para la divulgación y planificando la inversión en la actividad. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas informa que dejó de recibir apoyo por parte del programa Tercera Misión, el cual estaba auspiciado por la Dirección de Extensión. Además, comenta que la oferta de educación continuada se está gestionando a través de la Oficina de comunicaciones de la Facultad. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia brindó apoyo económico desde el Área de Proyección Social y Extensión para la realización de 44 actividades, dentro de las que se encuentran: la Semana Cultural, el encuentro de estudiantes de Tecnología Agroambiental, el encuentro de estudiantes de Licenciatura en Literatura, el concurso de canto, la compra de pines para la inscripción a la universidad, la capacitación gratis a estudiantes de la zona rural, el pago de monitorias, las salidas pedagógicas, las salidas de los profesores para capacitación, el apoyo para la asistencia a eventos tales como: el semillero de investigación en otros municipios, las

Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas e Ingeniería y las Sedes Caicedonia, Norte del Cauca y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Dirección de Extensión y Educación Continua incrementó la valoración del riesgo y propuso acciones para su tratamiento. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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adecuaciones locativas del patio interno de la Sede, la publicidad de la oferta académica de la Sede, el apoyo al festival del Bolero y el apoyo a la ferias municipales. La Sede Norte del Cauca informa que los dos (2) diplomados han tenido una buena aceptación en la población debido a los buenos resultados de las estrategias de mercadeo llevadas a cabo, las cuales se han enfocado en la población objetivo para optimizar los recursos de publicidad. Para el segundo semestre la Sede se propone definir un presupuesto a partir de un porcentaje de los ingresos de los procesos de extensión. La Sede Palmira comenta que la oferta académica y de extensión se realiza con el brief publicitario, a través de la página de la Sede y de las redes sociales (Facebook y Twitter). La Sede Yumbo llevó a cabo dos (2) campañas de difusión de extensión: una campaña fue realizada por la asistente de extensión mediante la oferta de los cursos de preicfes y diplomados dirigida a los diferentes colegios y entidades públicas del municipio de forma personalizada. La otra campaña consistió en la distribución de volantes en los que se promocionaban los diplomados ofrecidos como el de Seguridad Informática y NIIF.

Amenaza 28. Algunas universidades privadas cuentan con programas de egresados que responden más rápidamente a las exigencias de su entorno. Vulnerabilidad 28.1. Inexistencia de un sistema institucional de egresados.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas ha realizado actividades para el acercamiento con los egresados y continúa con el trabajo para la creación del programa de egresados. La Facultad de Ingeniería realizó el registró de la información del primer semestre, la cual fue solicitada a las Direcciones de los Programas Académicos. La Facultad de Humanidades obtiene el apoyo para la consulta de la Plataforma Institucional de

Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas e Ingeniería y las Sedes Cartago, Pacífico y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó


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Egresados, la cual recoge la información sobre los egresados de la Universidad, los servicios prestados por la Universidad a sus egresados y las oportunidades de contacto con las que cuenta. Asimismo, comenta que desde la Oficina de Extensión de la Facultad se gestionaron encuentros, se brinda información y se mantienen actualizados a los egresados. Además se promovió la participación de los egresados de la Facultad mediante la invitación a un encuentro académico en el marco de la construcción del Plan de Desarrollo de la Facultad. El Instituto de Educación y Pedagogía informa que se continúa con la discusión del tema en los Comités de los Programas Académicos y no ha presentado ninguna propuesta sobre el particular. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia realizó durante el primer semestre de 2014 una actualización en la base de datos de los egresados y espera elaborar un programa de egresados para el semestre de 2014. La Sede Cartago Concierto llevó una actividad con el ganador del concurso “Yo me Llamo 2013”. La Sede Pacífico realizó la actualización de la base de datos, en la cual identificó aspectos relacionados con las actividades laborales o profesionales de los egresados. Asimismo, dio inicio a la utilización de la plataforma de egresados en la Sede y estableció mecanismos de comunicación para informar sobre las convocatorias de empleo y los seminarios o cursos que ofrecen diferentes entidades. Además, realizó el seguimiento a 200 nuevos egresados, respecto a su actividad laboral e incrementó la actividad en las redes sociales para lograr que los egresados se vinculen a diversas actividades y/o servicios ofrecidos por Extensión y/o Educación continua. La Sede Palmira realizó dos (2) encuentros para egresados de los programas académicos de Administración de Empresas y Contaduría Pública. Además envió por correo electrónico la oferta de extensión y de las actividades que realiza la Institución. La Sede Yumbo designó un responsable de administrar el programa y liderar acciones para involucrar a los egresados con las actividades de la Universidad.

avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. El Instituto de Educación y Pedagogía y la Sede Caicedonia, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La acción realizada por Sede Yumbo fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

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Amenaza 28. Algunas universidades privadas cuentan con programas de egresados que responden más rápidamente a las exigencias de su entorno. Vulnerabilidad 28.2. Descentralización de la información de egresados por las diferentes unidades académicas.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación Continua llevó a cabo reuniones con los Directores de los programas académicos de: Sociología, Licenciatura en Historia, Maestría en Filosofía, Fonoaudiología, Licenciatura en Lenguas Extranjeras, Maestría en Ciencias Físicas y Doctorado en Ciencias Físicas. Además participó en el Encuentro de Egresados del programa académico de Lenguas Extranjeras, en la reunión del Consejo de Facultad de Artes Integradas y en el evento “RC Australia Migración”, al cual asistieron 249 Egresados.

La acción realizada por la Dirección de Extensión y Educación Continua no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 29. Según circular 3-2011-000063 del 18 de marzo de 2011, numeral 3 expedido por la Dirección General del SENA, "En ningún caso se podrán firmar contratos de aprendizaje para universitarios, cuando en el pensum académico se requiera una pasantía o un trabajo social, siempre debe contemplarse una práctica empresarial dentro del programa académico de obligatorio cumplimiento como materia académica y no como opcional". Vulnerabilidad 29.1. Debilitamiento en la formación del estudiante al impedirse el desarrollo normal de su práctica.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación Continua informa que una vez incluidos los programas académicos de la Universidad que tienen práctica en el pensum, no ha habido inconvenientes con los estudiantes para que puedan realizar sus prácticas a través de los contratos de aprendizaje. Además, solicitó a la Facultad de Salud el listado de los programas académicos con práctica en el pensum para enviar una comunicación al SENA y a la fecha no se ha obtenido respuesta. La Facultad de Humanidades comenta que la formación de los estudiantes por medio de sus prácticas no ha sido afectada directamente por la circular emitida por el SENA. Lo anterior, debido a

La acción realizada por la Dirección de Extensión y Educación Continua no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.

Probabilidad c Impacto 3 Valoración M


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que las características propias de cada una de las prácticas permiten que se lleven a cabo directamente en instituciones sociales de diversa índole. Entre ellas, colegios, ONG, hospitales, proyectos comunitarios, fundaciones, etc. Además, expone que la asistencia al Comité Central de Currículo le permite a la Facultad estar enterados sobre el tema. Amenaza 29. Según circular 3-2011-000063 del 18 de marzo de 2011, numeral 3 expedido por la Dirección General del SENA, "En ningún caso se podrán firmar contratos de aprendizaje para universitarios, cuando en el pensum académico se requiera una pasantía o un trabajo social, siempre debe contemplarse una práctica empresarial dentro del programa académico de obligatorio cumplimiento como materia académica y no como opcional". Vulnerabilidad 29.2. Debilitamiento en las relaciones interinstitucionales.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación Continua presentó a las entidades educativas una propuesta de minuta de convenio, la cual cuenta con el visto bueno de la Oficina Jurídica de la Universidad, para que los estudiantes en práctica del Instituto de Educación y Pedagogía puedan realizar sus prácticas a través de convenios. Esta propuesta ha sido utilizada para la formalización de prácticas de los estudiantes. Asimismo, cuenta con una minuta de convenio para entidades gubernamentales y con una minuta de convenio para las empresas que vinculan estudiantes de las sedes regionales. Además, la Dirección reduce la valoración del riesgo porque se ha solucionado la vinculación de los estudiantes mediante contratos de aprendizaje, en virtud de lo cual se realizó la formalización de 88 convenios. La Facultad de Humanidades comenta que las unidades académicas de la Facultad trabajan en el fortalecimiento de la relaciones con organizaciones que permitan tener acuerdos de práctica para los estudiantes. Asimismo, está adelantando convenios con diferentes organizaciones para mantener este riesgo en nivel Bajo y destaca el convenio Interinstitucional entre la Universidad del Valle y la Fundación Suramericana de Cooperación para desarrollar un Programa de Formación y Fortalecimiento del Bilingüismo para el Ciclo Complementario de las Escuelas Normales Superiores de Santiago de Cali y Farallones de Cali con la participación de la Escuela de Ciencias del Lenguaje.

La acción realizada por la Dirección de Extensión y Educación Continua fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.


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Amenaza 38. Aspectos socioculturales generalizados de la comunidad de impacto de la Sede, que muestra falta de interés frente a la formación continua y permanente aunados con dificultades económicas. Vulnerabilidad 38.1. Baja demanda para cursos y actividades de extensión.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal cuenta con 567 contactos de la red social y está buscando una alternativa diferente a la herramienta de consulta propuesta para atender la vulnerabilidad porque no respondería a la necesidad de capacitación.

La acción realizada por la Sede Zarzal no fue eficaz y no permitió reducir la valoración.

Amenaza 42. Costos de los cursos ofrecidos en comparación con otras ofertas municipales, cursos virtuales, cursos del Sena. Vulnerabilidad 42.1. Baja demanda en los cursos ofrecidos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Yumbo llevó a cabo una actividad relacionada con el seminario de Cryogas S.A en la zona empresarial de Yumbo.

La acción realizada por la Sede Yumbo no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 64. Posible tráfico de influencias, ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en la demanda de servicios especializados por parte de entidades externas públicas o privadas a través de la ejecución de proyectos.

Vulnerabilidad 64.2. Aprovechamiento de la debilidad en la norma existente sobre consultoría y asesoría, que implica la definición de tarifas de contratación, procesos de seguimiento y control.

Avance a la fecha Observaciones La Dirección de Extensión y Educación

Continua no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 65. Presiones de actores políticos, gremiales y particulares sobre la toma de decisiones. Vulnerabilidad 65.1. Funcionarios que ceden ante las presiones, estableciendo directrices contrarias a las legales.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias de la Administración realizó una difusión del Ethos Universitario al personal Docente y no Docente de la Facultad.

La acción realizada por la Facultad de Ciencias de la Administración no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.6. Falta de rigurosidad en la aplicación de controles existentes para la verificación de cumplimiento de requisitos en los procesos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal envió comunicación al Jefe de la Oficina de Control Interno solicitando la socialización de las normas, para lo cual la Oficina de Control Interno se elaborará un cronograma de capacitaciones para el segundo semestre de 2014.

La Sede Zarzal aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.7. Posibilidad de que servidores públicos no observen un comportamiento ético en el cumplimiento de sus funciones.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal envió comunicación al Jefe de la Oficina de Control Interno solicitando la socialización de las normas, para lo cual la Oficina de Control Interno se elaborará un cronograma de capacitaciones para el segundo semestre de 2014.

La Sede Zarzal aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 69. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas, dineros o beneficios particulares en la demanda de servicios especializados de consultoría y asesoría. Vulnerabilidad 69.1. Funcionarios que disponen fraudulentamente de los bienes o recursos de la Universidad en beneficio propio o de un tercero con abuso de las funciones propias de su cargo.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Administrativa comenta que aunque el tema de extensión es de manejo exclusivo de los docentes, existen en el Sector Público los correspondientes estatutos disciplinarios y de anticorrupción que sancionan estas conductas. Asimismo expone que algunas dependencias han socializado esta normatividad y se puede extender aún más.

El Comité Técnico de Riesgos solicitará a las dependencias afectadas por el riesgo proponer acciones para tratarlo.

Amenaza 70. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas a cambio de certificaciones de educación continua. Vulnerabilidad 70.1. Funcionarios que expiden certificados de la Universidad de forma fraudulenta.

Avance a la fecha Observaciones La División de Registro Admisiones y Registro

Académicos y la Dirección de Extensión y Educación Conitnua propusieron acciones para tratar el riesgo.


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PROCESO: DESARROLLO HUMANO Y BIENESTAR Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.6. No se cuenta con un sistema de información integral de bienestar.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario realizó un inventario con las necesidades de software de cada área de la Vicerrectoría. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Zarzal ha avanzado en un 40% en el diseño de la herramienta para el servicio psicológico

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario y la Sede Zarzal no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 16. Dependencia de escenarios deportivos del municipio, instituciones educativas y voluntad política. Vulnerabilidad 16.1. Carencia de escenarios deportivos y artísticos-culturales en la Sedes Regionales.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Pacífico realizó obras de adecuación para la iluminación y señalización de las canchas del CDU, con recursos donados por un grupo de Egresados de la Sede. La Sede Palmira implementó estrategias para la realización de los siguientes deportes: tenis de mesa, futbol sala, futbol-femenino, futbol masculino, voleibol-femenino, voleibol-masculino, natación, ajedrez, atletismo, baloncesto, taekwondo y rugby. La Sede Yumbo comenta que no elaboró el proyecto de construcción de la zona deportiva porque la Rectoría no ha dado la aprobación para avanzar de acuerdo con el preacuerdo realizado con el Municipio.

Las Sedes Pacífico y Yumbo aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.



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La Sede Zarzal informa que se mantienen los convenios con el Municipio de Zarzal y la Escuela General Santander, los cuales no se encuentran documentados pero están en operación.


Amenaza 17. Estudiantes de la Universidad que sobre permanecen y/o abandonan la Universidad sin obtener su título. Vulnerabilidad 17.1. Insuficiente información para conocer si la aplicación de los recursos económicos de ayuda ha tenido el impacto en la permanencia reglamentada.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario continúa con el proceso de implementación del nuevo sistema integrado de información en las Secciones de Restaurante Universitario y Desarrollo Humano y Promoción Socioeconómica. Además, adquirió un software para el manejo de los fondos de Bienestar Profesoral, el cual se encuentra en proceso de implementación y está en el proceso de compra de un software para el manejo de su página web. El Instituto de Educación y Pedagogía elaboró la primera versión del documento sobre deserción y consejería estudiantil que contemple uso de Spadies y el Observatorio de Deserción, sin embargo no ha iniciado el proceso de evaluación del documento. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Norte del Cauca comenta que desde Bienestar Institucional se han llevado a cabo acciones para disminuir la deserción tales como: talleres y actividades en el marco de la línea psicosocial del proyecto de orientación profesional y estrategias para promover la permanencia en la Educación Superior Convenio Interadministrativo entre el Ministerio de Educación Nacional y la Universidad del Valle; pasito a pasito; padres en la U; campus color; taller de expresión corporal y herramientas para hablar en público; taller perdones y olvidos univervida; duelos y perdidas. Asimismo, comenta que 10 estudiantes fueron beneficiarios del subsidio económico otorgado por la Sede central y cuenta con 10 estudiantes realizando monitorias de distintos semestres y programas.

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario, el Instituto de Educación y Pedagogía y las Sedes Norte del Cauca y Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo,


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La Sede Pacífico no ha evaluado la efectividad de las acciones formuladas en el Plan de intervención para mitigar la deserción, porque aún están en ejecución las primeras acciones del Proyecto de orientación profesional y estrategias para promover la permanencia en la educación superior que realizó la Universidad con el Ministerio de Educación Nacional, sin embargo, ha desarrollado acciones relacionadas con consejería estudiantil, taller de refuerzo en matemáticas, taller de refuerzo en lecto-escritura, orientación psicológica, jornada de inducción para estudiantes que ingresan a primer semestre y actividades artísticas y culturales como cine-foro, taller de expresión corporal, CampusColor, taller de perdones y olvidos y taller de univervida. La Sede Palmira implementó la consejería estudiantil por la Psicóloga Ana María Castillo.

Amenaza 17. Estudiantes de la Universidad que sobre permanecen y/o abandonan la Universidad sin obtener su título. Vulnerabilidad 17.2. Normatividad del bienestar estudiantil desactualizada que no contempla límites de beneficios.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario no

presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 18. Oferta y consumo de sustancias psicoactivas. Vulnerabilidad 18.1. Permisividad con relación al control frente a la oferta y la demanda de sustancias psicoactivas dentro de las instalaciones de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario elaboró el plan de trabajo a seguir para fortalecer el Programa de prevención del consumo de sustancias psicoactivas. Asimismo, llevó a cabo, en

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario y la Sede Yumbo no



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conjunto con la Secretaria de Salud Departamental, dos (2) encuentros con grupos de trabajo estudiantil para la promoción de la salud mental y la convivencia. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Palmira realizó, con el Psicólogo Jhonatan Osorio, seguimiento a los estudiantes que presentaban uso de sustancias psicoactivas. La Sede Yumbo realizó tres talleres en el marco de la semana de la salud que se realizó en la Universidad.

fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 19. Fenómenos naturales que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremoto, inundaciones, tormentas eléctricas, entre otros). Vulnerabilidad 19.1. Débil implementación de la política de prevención, mitigación y atención de emergencias.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia llevó a cabo tres (3) actividades para contribuir a prevenir y/o mitigar las situaciones de emergencia: la recarga de cuatro (4) extintores, la compra de seis (6) extintores ABC y de dos (2) extintores solkaflan. Además realizó un diagnóstico sobre las medidas de prevención y precaución en emergencias y desastres. La Sede Pacífico realizó un simulacro de evacuación para temblores, contando con la participación de estudiantes, profesores y empleados administrativos. La Sede Tuluá programó, con el apoyo de los bomberos, una capacitación sobre el manejo de extintores dirigida a la brigada de emergencias. La Sede Zarzal entregó el documento con el seguimiento a los planes de mantenimiento, el cual incluye los ajustes para el segundo semestre de 2014. Además, comenta que dada la consolidación de una cultura de la planeación del mantenimiento y la permanente observación de los riesgos, los cuales son atendidos con mantenimiento preventivo y correctivo, considera que el riesgo puede presentarse con igual frecuencia pero el impacto sería menor en un punto.

Las acciones realizadas por las Sedes Caicedonia, Pacífico, Tuluá y Zarzal no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. Las Sedes Norte del Cauca y Yumbo no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo. La Vicerrectoría de Bienestar Universitario incrementó la valoración del riesgo.

Probabilidad c Impacto 2 Valoración B

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Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.1. Dificultades para prevenir y conjurar las acciones de hecho internas y los disturbios de orden público que se presentan en el campus.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario informa que se continúa con el programa "Jueves de la Cultura" en la sede Meléndez y se amplió el programa para la sede San Fernando con el nombre de “Miércoles de la Cultura". El Instituto de Educación y Pedagogía cumplió con las decisiones formuladas por la administración central. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Pacífico realizó una jornada de rendición de cuentas de la gestión académica y administrativa a la comunidad universitaria y lo publicó en la página institucional de la Sede.

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario, el Instituto de Educación y Pedagogía y la Sede Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 21. Lógicas externas de la informalidad aunada con la política de cobertura nacional. Vulnerabilidad 21.1. Permisividad con relación al control frente a las ventas informales estacionarias en las sedes de Meléndez y San Fernando.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario elaboró con la Contraloría Departamental el documento base para el Plan de mejoramiento.

La acción realizada por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 21. Lógicas externas de la informalidad aunada con la política de cobertura nacional. Vulnerabilidad 21.2. Insuficiencia en la oferta de servicios con relación al crecimiento demográfico y su capacidad física instalada.

Avance a la fecha Observaciones El Comité Técnico de Riesgos revisará los

comentarios realizados por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario respecto a que el cumplimiento del indicador corresponde a la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional.

Amenaza 55. Se percibe bajo interés en el ingreso y permanencia en la Universidad. Vulnerabilidad 55.1. Las personas que ingresan a pregrado y extensión desertan fácilmente.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia informa que durante el primer semestre de 2014 se hospedaron 43 estudiantes, y se atendieron en atención psicosocial y consejería aproximadamente 55 estudiantes.

La acción realizada por la Sede Caicedonia no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 80. Falsedad en la información presentada para acceder a beneficios. Vulnerabilidad 80.1. Insuficientes mecanismos de control para la verificación de la falsedad en información suministrada para la obtención de beneficios.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Bienestar Universitario realizó un estudio del proceso de verificación del cumplimiento de los requisitos al procedimiento de revisión de matrícula financiera y elaboró una propuesta desde la Sección de Desarrollo Humano y Promoción Socioeconómica. Además, comenta que el sistema para la venta de tiquetes e ingreso al comedor se encuentra funcionando y se cumplió con la meta del año.

Las acciones realizadas por la Vicerrectoría de Bienestar Universitario no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Procesos Estratégicos PROCESO: COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.12. Escasa asignación de recursos en el presupuesto del sistema de Regionalización para el desarrollo del proceso de comunicación en las Sedes Regionales.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal llevó a cabo un contrato por prestación de servicios de una profesional en comunicaciones, lo que le ha permitido realizar mejoras importantes en la presentación de la información a través de la página y realizar mediante una encuesta, el diagnóstico del estado del proceso de comunicación en la Sede. Además, se encuentra elaborando el plan de comunicaciones de la Sede.

La acción realizada por la Sede Zarzal no fue eficaz y no permitió disminuir la valoración del riesgo.



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Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.13. Escasa divulgación de la política de comunicación. Desconocimiento de procedimientos para el cumplimiento de normas de comunicación informativa, entendida ésta como la difusión de información de la entidad pública sobre su funcionamiento, gestión y resultado.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal no presentó avances en la


Amenaza 5. Imagen negativa de la Universidad ante ciertos sectores de la sociedad. Vulnerabilidad 5.2. No hay una visión compartida de la comunicación para la gestión institucional.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas informa que el Profesor José Hleap presentará en el mes de septiembre los resultados de su proyecto de investigación sobre los medios de comunicación en la Universidad. La Facultad de Ingeniería divulgó la guía por correo electrónico, la cual está disponible en la página web de la Facultad, en la sección Oficina de Comunicaciones. Asimismo, realizó los diseños del material de divulgación para las Escuelas, tales como: afiches de la Misión y la Visión, Broshures de promoción de diplomados y cursos y Posgrados de la Facultad, basados en un mismo esquema de diseño para aportar a la integración visual de la imagen corporativa de la Universidad. Además comenta que el requerimiento para lanzar la intranet no ha podido ser realizado debido a la nueva ley de protección de datos y a que la solicitud está reportada en Recursos Humanos y espera su respuesta.

Las acciones realizadas por la Facultades de Artes Integradas e Ingeniería y las Sedes Norte del Cauca y Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.



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En cuanto a las sedes regionales, la Sede Norte del Cauca estableció comunicación continua con el periódico Proclama, el cual es de gran influencia en la región del Norte del Cauca. Además comenta que se consolidó la Alianza Técnico Tecnológico Norte del Cauca y Sur del Valle, la cual tiene vínculos con todas las alcaldías y demás instituciones de la región y participa en las reuniones con AMUNORCA. La Sede Pacífico llevó a cabo una capacitación sobre aspectos relacionados con la página web, las ACPM, la matriz de comunicaciones y el registro de dificultades, dirigida al personal administrativo y los coordinadores de los programas. La Sede Palmira comenta que el canal universitario realizó notas periodísticas sobre la actualidad de la Sede, en la sección Universidad y Región del programa sintonía UV. Además está trabajando en la nueva interfaz de la página web institucional para mejorar la imagen ante los sectores de la sociedad y tiene una alianza estratégica con el Centro Comercial Unicentro de Palmira para dar a conocer la imagen de la Universidad en la Ciudad. Amenaza 5. Imagen negativa de la Universidad ante ciertos sectores de la sociedad. Vulnerabilidad 5.3. Falta de fortalecimiento y articulación de la estructura de comunicaciones a nivel organizacional.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas comenta que la Decana elaboró un documento de trabajo sobre la extensión en la Facultad articulada a la Universidad, el cual fue revisado por la comisión de lectores designada por el Consejo de Facultad y recomendó acoger la Resolución 028 de 2012 del Consejo Superior. Asimismo, se invitó al Director de Extensión y Educación Continua de la Universidad a la sesión del Consejo de Facultad sobre el tema. Además, se ha avanzado en la construcción de una estrategia de comunicaciones interna, como son: la apertura de la página de Facebook de la Facultad, la designación de una monitora para el manejo de la página Facebook y de la información; la actualización de los contenidos de las páginas web de las unidades académicas y administrativas. También ha realizado acuerdos sobre el manejo de la información interna con el

Las acciones realizadas por las Facultades de Artes Integradas y Ciencias Naturales y Exactas y las Sedes Pacífico y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por las Sedes Palmira y Tuluá fueron eficaces y permitieron reducir la valoración del riesgo.


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Comité de Informática. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas elaboró un pre – diagnóstico de las necesidades que existen en la Facultad en cuanto a la comunicación y los canales utilizados, en el cual se identificó la necesidad de difundir las actividades que realiza la Facultad, así como la poca utilización de los canales con los que cuenta para realizar la difusión. Además, se creó un boletín mensual en el que se publican las actividades que realiza la Facultad, se cambio la estrategia de comunicación en el fan page y se publican las noticias en los diferentes medios de comunicación (página web, fan page) o se envían a la Oficina de Comunicaciones y a algunos medios de prensa. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Pacífico llevó a cabo una capacitación sobre aspectos relacionados con la página web, las ACPM, la matriz de comunicaciones y el registro de dificultades, dirigida al personal administrativo y los coordinadores de los programas. La Sede Palmira realizó más de dos (2) campañas por cada dependencia y comenta que se mantiene la centralización de la publicidad y las comunicaciones a través de la Oficina de Comunicaciones de la Sede. La Sede Tuluá vinculó a una profesional de comunicaciones para liderar el subproceso de Gestión de la Comunicación, con el objetivo además de ser la responsable de administrar los medios de comunicación de la Sede, de diseñar las estrategias de comunicación. La Sede Yumbo llevó a cabo un evento-seminario con la empresa Cryogas S.A. para mostrar la influencia de la Universidad con el municipio. Además llevó a cabo la XI Muestra Tecnológica en el Coliseo del Municipio, la cual contó con la participación de la Alcaldía.

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Amenaza 5. Imagen negativa de la Universidad ante ciertos sectores de la sociedad. Vulnerabilidad 5.4. Poca comunicación sobre la participación de la Universidad en espacios de interés local, nacional e internacional.

Avance a la fecha Observaciones La Secretaría General comenta que se analizó la posibilidad de incluir a la Universidad en la red social Instagram, sin embargo, se consideró como no conveniente, por ahora, debido a que funciona desde dispositivos móviles personales y con fotos, por lo cual su efectividad no justifica el incremento de personal y de equipos para la inclusión. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Norte del Cauca realizó la publicación de artículos en el periódico local - regional Proclama del Cauca para socializar las funciones, los servicios y los alcances de la Universidad en el contexto regional. Asimismo, realizó publicaciones de interés en la página web de la Sede. También promovió la utilización de las TIC en el concurso campus color para promover las visitas de los votantes al Facebook Institucional y cuenta con convenios con asociaciones indígenas que representan a ese sector de la población. La Sede Pacífico realizó actividades de información y comunicación a la comunidad universitaria y en general sobre los servicios y actividades de la Universidad en la ciudad, tales como: visitas a instituciones educativas, divulgación de la información en las redes sociales de Facebook y Twiter y publicidad en radio y en televisión local. La Sede Palmira llevó a cabo dos (2) campañas sobre la oferta académica de los programas tecnológicos y la oferta de extensión.

La Secretaría General, aunque el porcentaje de logro fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por la Sedes Norte del Cauca y Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ingeniería y la Sede Cartago no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo.


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Amenaza 5. Imagen negativa de la Universidad ante ciertos sectores de la sociedad. Vulnerabilidad 5.5. Percepción de desarticulación de las sedes frente al nivel central de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas comenta que las actividades de extensión realizadas por los dos (2) programas académicos de las sedes Buenaventura y Buga se divulgan a través del boletín mensual, de afiches y de plegables. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Palmira comenta que el informe de gestión de la Dirección fue publicado en la página web de la Sede y periódicamente se publican comunicados de prensa donde se evidencia la gestión de la dirección.

Las acciones realizadas por la Facultad de Artes Integradas y la Sede Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 30. Usuarios insatisfechos frente a los servicios prestados por la Universidad. Vulnerabilidad 30.1. Demora en la respuesta por parte de las dependencias involucradas con las peticiones, quejas, reclamos y sugerencias.

Avance a la fecha Observaciones La Secretaría General envía correos electrónicos periódicamente a los responsables de las PQRS para recordar los términos para dar respuesta a los usuarios y/o los días de retraso en las respuestas a las solicitudes. La Facultad de Ingeniería entregó, en la bienvenida a los estudiantes de primer semestre de la Facultad, el Folleto del Programa de Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos y Sugerencias (PQRS) para estudiantes. Además, llevó a cabo la socialización en la Facultad del Programa de PQRS y la difusión de la nueva reglamentación de la Oficina de Quejas y Reclamos de la Universidad. Asimismo, realizó la actualización en la página web, de información pertinente para la consulta continua de los usuarios (http://ingenieria.univalle.edu.co/).

Las acciones realizadas por la Secretaría General, la Facultad de Ingeniería y las Sedes Norte del Cauca, Pacífico y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.



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En cuanto a las sedes regionales, la Sede Norte del Cauca llevó a cabo la socialización del proceso de PQRS con los estudiantes admitidos y con los docentes de la Sede. Asimismo, realizó la divulgación para docentes, estudiantes y funcionarios, a través del correo electrónico, de la Resolución de Rectoría No.1.285 de marzo 19 de 2014 "Por medio de la cual se actualiza el reglamento interno para la recepción y el trámite de peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y consultas presentadas ante la Universidad del Valle". La Sede Pacífico comenta que las PQRS que se han recibido hasta la fecha se han atendido en el tiempo establecido por la reglamentación institucional. La Sede Palmira envió por correo electrónico a los jefes de los procesos en la Sede, una campaña para mostrar la importancia de dar respuesta oportuna a las PQRS. Amenaza 30. Usuarios insatisfechos frente a los servicios prestados por la Universidad. Vulnerabilidad 30.2. Falta de interiorización del proceso de PQRS en las prácticas de la Institución.

Avance a la fecha Observaciones La Rectoría comenta que se han destinado hasta la fecha, más de 500 millones de pesos para las estrategias de comunicación de la Universidad. Además, se realizaron dos (2) contrataciones para avanzar en la reestructuración del sitio web institucional, como son: la Consultoría para llevar a cabo la Fase I de la actualización de la red de comunicación de la Universidad a través del sitio web y la Consultoría para la actualización y revisión de contenidos para ser incorporados en la página web de la Universidad. Además informa que las consultorías están finalizadas y sus objetivos se cumplieron a cabalidad y que debido a que la página web de la Institución es muy compleja, el proceso de actualización es a largo plazo. La Secretaría General comenta que ha recibido información desde el Área de Calidad sobre los cursos que dictará el ICONTEC durante el año 2014. El Instituto de Educación y Pedagogía realizó dos (2) Consejos de Instituto ampliados para tratar el

Las acciones realizadas por la Rectoría, el Instituto de Educación y Pedagogía, las Facultades de Ingeniería y Ciencias Naturales y Exactas y las Sedes Caicedonia, Norte del Cauca y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Secretaría General, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La Sede Pacífico no presentó avances en la ejecución de la acción propuesta y mantiene la


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tema sobre la divulgación de la política de calidad. La Facultad de Ingeniería comenta que está realizando, a través de la página web de la Facultad, la difusión del programa de PQRS. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que la profesional de la Oficina de Quejas y Reclamos llevó a cabo la presentación de los procedimientos que se deben seguir para presentar una inconformidad o solicitud, la cual estuvo dirigida al personal administrativo y algunos docentes de la Facultad. También, informa que la Vicedecanatura Académica asistió a la socialización de la resolución del manual de procedimientos para las PQRS. Además comenta que la Facultad divulgó el procedimiento para interponer peticiones, quejas y/o reclamos en su página web. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia llevó a cabo tres (3) charlas con los estudiantes de primer semestre sobre el sistema de gestión de calidad y el programa de PQRS. La Sede comenta que ha recibido y tramitado 49 PQRS desde el 10 de enero hasta el 13 de junio. La Sede Norte del Cauca llevó a cabo dos reuniones para socializar el proceso de PQRS, una dirigida a los estudiantes admitidos y otra reunión para los docentes de la Sede. La Sede Palmira realizó una capacitación sobre el proceso de PQRS, a la cual asistieron 171 estudiantes de primer semestre.

valoración del riesgo.

Amenaza 30. Usuarios insatisfechos frente a los servicios prestados por la Universidad. Vulnerabilidad 30.3. Bajo uso de los buzones de PQRS existentes en todas las Sedes de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Secretaría General está a la espera de la cotización para la reubicación de los buzones ubicados en el edificio de Administración Central y en el Restaurante Universitario por parte de la Sección de Mantenimiento y Ejecución de Obras.

La Secretaría General, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.


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Amenaza 31. Usuarios insatisfechos frente a la interfaz y el entorno gráfico de la página web de la Universidad. Vulnerabilidad 31.1. Página web estática y desactualizada.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia tramitó oportunamente las peticiones de publicaciones en sitios web y redes sociales de la Sede, tales como: eventos, resoluciones, aplicativos, encuestas y fotografías, entre otros. La Sede Cartago definió el documento de estrategia de comunicación y mercadeo vía página web (publicación de recibos, correo electrónico, eventos de la sede, procesos de calidad, información de los programas académicos y atención a la comunidad académica, convocatorias y redes sociales).

Las acciones realizadas por las Sedes Caicedonia y Cartago no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 41. Cambios en las políticas sobre indexación de revistas científicas, así como políticas para el reconocimiento de las editoriales de las Universidades. Vulnerabilidad 41.1. Falta de actualización de la política editorial de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Vicerrectoría de Investigaciones informa que el Director del Programa Editorial presentó el proyecto de Política ante el Comité Central de Investigaciones y ha programado para el mes de agosto la presentación ante el Comité Central de Investigaciones, de la versión final de la Política con los respectivos ajustes, la cual una vez aprobada por el Comité será presentada al Consejo Académico.

La Vicerrectoría de Investigaciones, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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PROCESO: PLANEACIÓN INSTITUCIONAL Amenaza 1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 1.2. Desestimación de la importancia del seguimiento y evaluación de los planes en el proceso de planeación por parte de las Unidades.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería comenta que en el mes de octubre se analizarán los resultados de los planes presentados por las unidades académicas y las recomendaciones se presentarán al Consejo de Facultad. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas realizó seguimiento a la planeación y ejecución de las actividades propuestas mediante dos evaluaciones a los planes, uno de los cuales se realizó al final del segundo de 2013 en la revisión por la dirección. La Facultad de Ciencias de la Administración comenta que cada semestre realiza el informe de seguimiento al Plan de Acción y a la Matriz de Riesgos, los cuales se socializan en el Consejo de Facultad. En cuanto a las sedes regionales, la Dirección de Regionalización realiza seguimiento semestral al Plan de Acción de Regionalización, en los meses de junio y diciembre. La Sede Buga incluyó en el plan de capacitación lo correspondiente a planeación y evaluación, y llevó a cabo una capacitación durante el primer semestre de 2014. La Sede Cartago llevó a cabo la reunión de seguimiento semestral al plan de acción. La Sede Norte del Cauca realizó el primer seguimiento al plan de acción en el primer semestre de 2014. La Sede Pacífico llevó a cabo la reunión de seguimiento del periodo 2014-I y elaboró el documento

Las acciones realizadas por las Facultades de Ingeniería, Ciencias Naturales y Exactas y Ciencias de la Administración, la Dirección de Regionalización y las Sedes Buga, Cartago, Norte del Cauca, Pacífico, Palmira y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.


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con la evaluación realizada. La Sede Palmira realizó la revisión semestral del plan de acción. La Sede Yumbo realizó acompañamiento trimestral a los involucrados. Amenaza 1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 1.3. Discontinuidad en el proceso de planeación debido a la rotación en los cargos académico-administrativos.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Estrategia y Análisis de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional realizó la reunión de inducción semestral con los nuevos directivos que ocupan cargos académico administrativos, en el marco del curso Asuntos administrativos programado por la DACA. La Facultad de Ingeniería comenta que se han verificado otros procesos con guía para tomar como modelo. En cuanto a las sedes regionales, la Dirección de Regionalización comenta que siempre que se han presentado cambios a nivel de cargos en la Dirección, se presenta el Informe de Gestión como parte del proceso de entrega y recibo del cargo.

Las acciones realizadas por el Área de Estrategia y Análisis y la Facultad de Ingeniería no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Dirección de Regionalización fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.3. Inexistencia de un sistema de información institucional para el proceso de planeación.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Estrategia y Análisis de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional comenta que los requerimientos para la personalización del software ya fueron elaborados y se encuentra en proceso para licitación.

El Área de Estrategia y Análisis, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis del resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.1. Incongruencia entre la planta de cargos actual frente a los requerimientos actuales y futuros de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Planeación Física de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional informa que se vincularon tres (3) arquitectos por prestación de servicios para el Área. El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que para el primer semestre de 2014 no se aumentó el número de cupos para docentes nuevos. La Facultad de Ingeniería comenta que a través del Consejo de Facultad ha planteado a los Directores de Escuela la necesidad de realizar el análisis de los cupos que se requieren, para tener la justificación necesaria para presentar a la Comisión que tratará el asunto, una vez el Consejo Académico dé la directriz. La Dirección de Regionalización informa que no se ha elaborado una propuesta de modificación de la planta de cargos de la Dirección porque está a la espera de la propuesta de modificación de la

Las acciones realizadas por el Área de Planeación Física, la Facultad de Ingeniería y la Sede Tuluá no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. El Instituto de Educación y Pedagogía y la Dirección de Regionalización, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo.



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estructura de Regionalización con su paso a Seccionales. La Sede Tuluá comenta que la Dirección de Regionalización solicitó, a las sedes regionales, realizar una actualización sobre la simulación del escalafón docente, haciendo énfasis en la definición de las horas del periodo actual y la actualización de las puntuaciones de los coordinadores de los programas académicos y los docentes medio tiempo y tiempo completo. También se realizó la actualización de la información del personal docente incluido los profesores hora cátedra. Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.2. Deficiencias en la formulación y lenta ejecución de los proyectos tanto de recursos propios como de estampilla.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Compras y Administración de Bienes comenta que el seguimiento se divide en dos partes, la primera parte (revisión de los proyectos) se realiza desde la formulación y radicación de los proyectos y la segunda parte se realiza durante la ejecución de los mismos. La Sección realizó la revisión de los proyectos radicados con recursos de estampilla y que fueron enviados por la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional. Además, realizó la revisión de los proyectos financiados con recursos propios (planes de compra y contratación). El Área de Proyectos de Inversión de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional comenta que la Rectoría y las dependencias involucradas en el proceso del nivel central han fortalecido, en forma conjunta, el proceso de maduración de los proyectos a través de las siguientes acciones: la actualización de la lista de chequeo de los proyectos de planta física, la elaboración del Manual de Estilo para estandarizar la presentación de los proyectos de planta física, la organización de un grupo de trabajo interdisciplinario para la revisión y maduración de los proyectos de construcción. El Área de Planeación Física de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional comenta que fue implementado un comité técnico entre el Área de Planeación Física y la Dirección de Administración

Las acciones realizadas por la Sección de Compras y Administración de Bienes, el Área de Planeación Física, la Facultad de Artes Integradas y la Sede Cartago no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. El Área de Proyectos de Inversión presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Facultad de Ingeniería no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.


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de Bienes y Servicios, para revisar los proyectos antes de su remisión formal. La Facultad de Artes Integradas comenta la Decana y el Coordinador de la Comisión de Planta Física de la Facultad han realizado seguimiento permanente a la ejecución del Proyecto de Inversión con Recursos de Estampilla "Terminación bloques 6 y 7, construcción de los bloques 8, 9 y 10 del edificio 313 y reformas y adecuación de los edificios 316 – 380 – 382 y 383 de la Facultad de Artes Integradas: Etapa I de IV", a través de reuniones presenciales, carta y correos electrónicos al Jefe de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional y al Coordinador del Área de Planeación Física. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago llevó a cabo una capacitación sobre presentación de proyectos, dirigida al personal administrativo de Gestión de Bienes y Servicios y Recursos Tecnológicos de la Sede.

Amenaza 57. Designación insuficiente de presupuesto y falta de sensibilidad por parte de directivos universitarios sobre las condiciones y necesidades cotidianas para actuar y realizar el trabajo académico del Instituto. Vulnerabilidad 57.1. Número insuficiente de espacios físicos.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que le fue aprobado un proyecto para la reposición de las ventanas en el edificio 388.

La acción realizada por el Instituto de Educación y Pedagogía no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo,


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Amenaza 57. Designación insuficiente de presupuesto y falta de sensibilidad por parte de directivos universitarios sobre las condiciones y necesidades cotidianas para actuar y realizar el trabajo académico del Instituto. Vulnerabilidad 57.2. Acceso competido e inadecuado al edificio.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que hay un proyecto en desarrollo sobre el estudio de suelos para la torre de ascensor en el edificio 388.

El Instituto de Educación y Pedagogía, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 73. Amiguismo y clientelismo. Vulnerabilidad 73.1. Nombrar funcionarios y particulares en cargos académicos y administrativos por conveniencia y no por habilidades y competencias.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Psicología no presentó avances

en la ejecución de la acción.

Amenaza 76. Favorecimiento a terceros. Vulnerabilidad 76.1. No utilización de conductos regulares para la asignación de recursos y proyectos.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas

no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.




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PROCESO: GESTIÓN DEL CONTROL Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.4. Recurso humano insuficiente ante el cúmulo de instrumentos de protección de los derechos fundamentales presentados por parte de la ciudadanía a la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería comenta que en la bienvenida a los estudiantes admitidos en el periodo académico febrero-junio de 2014, se les entregó a los estudiantes el folleto de PQRS y se les informó especialmente a los estudiantes de los programas nocturnos, que aunque la Universidad no cuenta con el recurso humano para atenderlos en el horario nocturno, pueden utilizar el sistema de PQRS para buscar soluciones a sus requerimientos.

La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Oficina Jurídica no ha avanzado en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.5. Inexistencia de un análisis de riesgos para la Ley Anticorrupción.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación comenta que los proyectos de manuales que se tienen deben ser adaptados luego de los ajustes que se realicen al Estatuto de Contratación. La Facultad de Ingeniería cuenta con información actualizada de los servicios y ha actualizado un Link en la página web, en el cual los usuarios pueden consultar el portafolio general de los programas de posgrado (http://ingenieria.univalle.edu.co/programaposgrados.php/).

La División de Contratación, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la



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La Facultad de Humanidades continúa con un seguimiento continuo para la realización de las actividades administrativas con base en la normatividad.

valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.

Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.14. La Oficina de Control Disciplinario Docente no cuenta con los espacios, ni la infraestructura adecuada para realizar el procedimiento verbal disciplinario.

Avance a la fecha Observaciones La Oficina de Control Disciplinario Interno Docente comenta que en lo que va corrido del año 2014, no se han enviado más solicitudes reiterando las necesidades de implementar el sistema oral.

La Oficina de Control Disciplinario Interno Docente, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza10. Los organismos de control externo de la Universidad cada vez son más minuciosos y rigurosos en las auditorías de control. Vulnerabilidad 10.1. Desactualización por parte de algunos servidores públicos de las normas que rigen la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación comenta que los formatos que fueron rediseñados y los procesos que fueron actualizados se encuentran publicados en la página web de procesos y en la página web de la División de Contratación.

Las acciones realizadas por la División de Contratación, la Sección de Compras y Administración de Bienes, las Facultades de



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La Sección de Compras y Administración de Bienes comenta que cumplió con el proceso de la Circular No.009 de 2014 mediante la cual se regula el proceso de Inventario General de Bienes Corporales Muebles dirigidos a la regulación de la normatividad de los procesos asignados a la Sección. La Oficina Jurídica comenta que ha dado cumplimiento, a través de la coordinación con la División de Contratación, a un programa de capacitación en temas de contratación y las consecuencias disciplinarias y fiscales a los funcionarios públicos en materia contractual. Asimismo, informa que ha emitido varios conceptos y circulares, como la revisión del manual de contratación de la Universidad y el concepto sobre la aplicación de la Ley de Garantías, entre otros. La Facultad de Ingeniería informa que continúa consultando los documentos para la elaboración de la propuesta de capacitación e inducción antes de posesionarse en un cargo. La Facultad de Humanidades comenta que se debe generar un trabajo más activo en la socialización de la normatividad interna y externa que rige los procesos de la Institución. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas llevó a cabo la divulgación en la página web de la facultad, de la reglamentación estudiantil para pregrado y posgrado. Además creó un enlace para que los estudiantes evalúen los cursos ofrecidos en la facultad. En cuanto a las sedes regionales, la Dirección de Regionalización llevó a cabo diversas actividades para tratar el riesgo, tales como: la programación de capacitaciones sobre actualización en Tributaria; la estandarización de los formatos de Regionalización para mitigar el riesgo en las operaciones de cálculo para la liquidación mensual del pago de las monitorias. Además, las normas están publicadas en la página de la Universidad. La Sede Norte del Cauca llevó a cabo la socialización para docentes, sobre los procedimientos y las prácticas de la Fundación en el proceso de contratación y explicó los mecanismos de pago y control de las horas cátedra. Además, comenta que la Fundación envía mensualmente a la profesional del área financiera de la Sede un informe de seguimiento de la ejecución presupuestal de la Sede y hasta junio había recibido cuatro (4) informes.

Ingeniería, Humanidades y Ciencias Naturales y Exactas, la Dirección de Regionalización y la Sede Norte del Cauca no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Oficina Jurídica y la Sede Zarzal, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

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La Sede Palmira realizó reinducción a los funcionarios de la Sede. Además llevó a cabo la socialización de la matriz de riesgos y del plan de acción. La Sede Zarzal realizó gestión ante la Oficina de Control Interno sobre la solicitud de socialización de las normas, la cual informó que elaborará un cronograma de capacitaciones para el segundo semestre de 2014.

Amenaza 10. Los organismos de control externo de la Universidad cada vez son más minuciosos y rigurosos en las auditorías de control. Vulnerabilidad 10.2. Evidencia dispersa del manejo de documentación soporte de las acciones administrativas.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación realizó la actualización del Instructivo "Guía_Contratación_Mínima_Cuantía_V1", el cual fue publicado en la página web. La División de Administración de Bienes y Servicios está actualizando el Manual de Interventoría, con el apoyo del Área de Calidad y Mejoramiento de la Universidad. La Oficina Jurídica está realizando, con el apoyo de la Rectoría, la clasificación y depuración del archivo de la Oficina. Además, solicitó la modificación de las tablas de retención y está pendiente su aprobación. La Facultad de Humanidades realiza, a través de la sección de Gestión Documental, capacitaciones para la socialización de las normas como la ley General de Archivo en las unidades académicas y en las diferentes dependencias de la Facultad. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que se continúa trabajando en el seguimiento de las Tablas de Retención Documental en las unidades académicas y administrativas de la Facultad.

La acción realizada por la División de Contratación fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por la División de Administración de Bienes y Servicios, la Oficina Jurídica, la Dirección de Regionalización y las Sedes Caicedonia y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas, aunque el porcentaje de logro de la acción fue


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En cuanto a las sedes regionales, la Dirección de Regionalización realizó la actualización del formato “planilla de liquidación mensual de las monitorias” y la estandarización de los formatos de “Control Contratos con las Fundaciones” y de “Seguimiento a las monitorias” con su respectivo instructivo. Además, la Dirección informa que está pendiente por estandarizar el Reporte de presupuesto, con sus anexos explicativos. La Sede Caicedonia realizó siete (7) actividades de acompañamiento para fortalecer el sistema GICUV, como son: tres (3) charlas con los estudiantes de primer semestre, sobre el sistema de gestión de calidad y el programa de PQRS. Dos (2) actualizaciones de la cartelera de calidad con temas sobre la acreditación institucional, la misión, la visión, la política de calidad y los asuntos estratégicos, y la auditoría del ICONTEC. La instalación, en los computadores del área administrativa de la Sede, de un refrescador de pantalla con la misión, la visión, la política de calidad y los asuntos estratégicos. La entrega, al inicio del semestre, de la guía de apoyo para estudiantes de primer semestre y de la guía de apoyo al personal académico administrativo, para los docentes nuevos de la Sede. La publicación de las guías en la página web de la Sede. La Sede Palmira comenta realizó la explicación sobre el manejo y la edición de los formatos, a los funcionarios de la Sede que lo han solicitado.

del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 49. No cumplimiento de los requisitos legales exigidos por el Estado y la sociedad para la prestación del servicio de Educación Superior. Vulnerabilidad 49.1. Incumplimiento de los Objetivos Institucionales.

Avance a la fecha Observaciones La Oficina de Control Interno comenta que la ejecución de las auditorías programadas en el Plan de auditorías se ha cumplido en un 20%.

La acción realizada por la Oficina de Control Interno no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 62. Posibles acciones constitucionales y legales. Vulnerabilidad 62.1. Los funcionarios no atienden a tiempo las solicitudes que hacen los particulares (riesgo que interpongan acciones constitucionales a esas acciones.

Avance a la fecha Observaciones La Oficina Jurídica no presentó avances en la


Amenaza 75. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas, por parte del auditado, con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 75.1. Posible recepción de beneficios o dádivas por el auditor para beneficio del auditado en las auditorías internas.

Avance a la fecha Observaciones La Oficina de Control Interno informa que realizó la coordinación para la asistencia de los funcionarios a la capacitación en el manejo del programa SIRECI de la Contraloría General de la República.

La acción realizada por la Oficina de Control Interno no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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PROCESO: GESTIÓN DE LA CALIDAD Amenaza 1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 1.1. Resistencia a interiorizar los conceptos de calidad en el desarrollo de su gestión en los diferentes procesos de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento realizó la revisión por la dirección en las Facultades, Institutos Académicos y Sedes Regionales. Sin embargo, comenta que el contrato de consultoría que soporta el desarrollo del GICUV para el año 2014 no ha iniciado. La Facultad de Salud comenta que está elaborando el diseño del curso virtual en gestión y política e calidad y ETHOS Universitario y que no se avanzó en su planificación debido al bajo número de personal de apoyo. Además realizó dos cursos, uno en la sede San Fernando y otro en Centenario y espera tener mayor cobertura con la propuesta de divulgación de los temas del sistema de calidad de la universidad y de los laboratorios a través de los medios virtuales. La Facultad de Humanidades realiza actividades sobre los conceptos de calidad, utilizando las herramientas que ofrece la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional como son: las Auditorias de Calidad de los programas, que han permitido identificar las fortalezas y las debilidades en torno a los objetivos de Calidad. Además comenta que el comité de Calidad de la Facultad está planeando un trabajo más activo para mejorar las capacitaciones en torno a esta temática. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Buga llevó a cabo la socialización de los cambios en los procedimientos y procesos relacionados con el Sistema de Gestión de Calidad, presentados hasta el primer semestre de 2014. La Sede Caicedonia realizó siete (7) actividades de acompañamiento para fortalecer el sistema GICUV, como son: tres (3) charlas con los estudiantes de primer semestre, sobre el sistema de gestión de calidad y el programa de PQRS. Dos (2) actualizaciones de la cartelera de calidad con

Las acciones realizadas por el Área de Calidad y Mejoramiento, las Facultades de Salud y Humanidades y las Sedes Buga, Caicedonia, Pacífico, Palmira y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Dirección de Regionalización y la Sede Norte del Cauca no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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temas sobre la acreditación institucional, la misión, la visión, la política de calidad y los asuntos estratégicos, y la auditoría del ICONTEC. La instalación, en los computadores del área administrativa de la Sede, de un refrescador de pantalla con la misión, la visión, la política de calidad y los asuntos estratégicos. La entrega, al inicio del semestre, de la guía de apoyo para estudiantes de primer semestre y de la guía de apoyo al personal académico administrativo, para los docentes nuevos de la Sede y la publicación de las guías en la página web de la Sede. La Sede Pacífico realizó una capacitación sobre los aspectos relacionados con la página web, las ACPM, la Matriz de Comunicaciones y el Registro de Dificultades, dirigido al personal administrativo y a los coordinadores de los programas académicos. La Sede Palmira realizó la capacitación de 171 estudiantes de primer semestre de los programas académicos de Ingeniería industrial, Contaduría Pública, Administración de Empresas y Licenciatura en Educación Física y Deportes. La Sede Yumbo realizó dos inducciones, una dirigida a los docentes de la Facultad y otra dirigida a los responsables de los procesos sobre el tema de PQRS.

Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.1. Dependencia de los recursos propios y de inversión por Estampilla para apoyar los procesos de gestión de calidad y gestión del mejoramiento.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento comenta que llevó a cabo la vinculación de los contratistas con recursos del Fondo Común por un período inicial de dos (2) meses, teniendo en cuenta la posibilidad de que los recursos de inversión y la contratación se pudiesen hacer pronto. Sin embargo, comenta que debido a que los recursos de estampilla sólo llegaron en el mes de marzo, se realizó una adición a los contratos en dos oportunidades. Además, expone que se debe planificar para el próximo año, una estrategia que solucione el problema de forma definitiva o más

Las acciones realizadas por el Área de Calidad y Mejoramiento, las Facultades de Salud y Ciencias Naturales y Exactas y las Sedes Buga y Tuluá no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.


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organizada. La Facultad de Salud realizó la evaluación de las actividades y del indicador planteado, lo cual mostró que estos no evidencian todo lo realizado. Además recomienda hacer ajustes para el segundo semestre. La Facultad de Humanidades comenta que la gestión realizada ante la Dirección de Autoevaluación y Calidad Académica para la asignación de una monitoria de autoevaluación con fines de acreditación para la Facultad ha permitido la consolidación de la información común a los programas académicos y un mayor compromiso frente a los procesos de gestión de calidad y mejoramiento. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas asignó una partida presupuestal de 1,2 millones de pesos para atender las actividades organizadas por el Comité y comenta que continúa dependiendo de los recursos propios para apoyar las actividades. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Buga comenta que envió el oficio No. 0060.113.2014 el 20 de febrero de 2014 firmado por el Director de Regionalización para la adquisición de inmuebles o construcción en el lote. La Sede Caicedonia comenta que el presupuesto asignado para el sostenimiento del Sistema de Gestión de Calidad de la Universidad del Valle es solo para la Sede Central (Meléndez) y que los recursos económicos no llegan a las sedes regionales. Sin embargo comenta que cuando la Sede requiere llevar a cabo alguna actividad para contribuir con el sostenimiento del GICUV, solicita ante la Dirección la aprobación de un presupuesto y si se cuenta con la disponibilidad financiera se autoriza. La Sede sugiere eliminar el riesgo de su matriz de riesgos porque no hay un presupuesto asignado desde la Sede Central. La Sede Tuluá envió ocho (8) comunicaciones para hacer seguimiento a los proyectos pendientes, como son: tres (3) comunicaciones sobre el proyecto Dotación Brigada de Emergencias Sede Tuluá de la convocatoria 2014. Dos (2) comunicaciones sobre el proyecto Dotación Equipos de Cómputo, Licencias de Software para funcionamiento del Laboratorio de Electrónica y equipos para el Laboratorio de Física en la sede de la convocatoria 2014. Tres (3) comunicaciones sobre los

La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La Sede Caicedonia redujo la valoración del riesgo y solicita eliminar el riesgo de su matriz de riesgos.

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proyectos para el Montaje de la sala de cómputo (mediateca), la reposición de equipos de cómputo y la dotación de muebles en la Biblioteca de la Sede, así como la reposición de equipos de cómputo y dotación de muebles y equipos para las áreas administrativas de la Sede, y la dotación de equipos y mueblas para los laboratorios de la Sede pertenecientes a la convocatoria 2013.

Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.2. Inexistencia de un sistema de información institucional para el Sistema de Gestión de Calidad.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento comenta que se avanzó en la indagación del mercado a través de la publicación del pliego en modalidad de consulta en el SECOP y que debido al cumulo de trabajo de la División de Contratación, le fue solicitado al Área de Calidad y Mejoramiento realizar el estudio del sector para la asignación de recursos y poder proceder con la licitación. Además, definió pasar la información del GICUV, correspondiente al año 2014, al drive de Google (Gmail) y realiza semanalmente una copia de seguridad en un disco duro. Asimismo comenta que desde el mes de marzo se puede acceder a la información vía web, aunque se presentan dificultades debido a la disponibilidad de acceder a la web a través del wi-fi del campus de Meléndez. La Sede Palmira comenta que en el diplomado de docencia universitaria los docentes fueron capacitados sobre TIC. Además realizó el seminario taller sobre enfoques y metodologías para la enseñanza de la constitución política de Colombia en el sistema de regionalización de la Universidad del Valle - Convenio MEN 1216.

Las acciones realizadas por el Área de Calidad y Mejoramiento y la Sede Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.9. Formas de asignación presupuestal no responden a las necesidades de recursos para vinculación de un responsable con dedicación de tiempo completo al sistema de gestión de la calidad en la Sede.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal continúa con la asignación de la responsabilidad del proceso de gestión de la calidad para un funcionario nombrado. También comenta que esto le ha permitido avanzar y estabilizar el proceso con una dinámica que le permite mantener el compromiso con el mejoramiento de la calidad de los procesos en la Sede.

La acción realizada por la Sede Zarzal fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.10. Inexistencia de instructivo que establezca y formalice la actualización y la difusión en normas de Contratación.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación realizó una modificación de la acción propuesta para tratar el riesgo dado porque no correspondía con la amenaza 2. La nueva acción propuesta por la División es: "Difundir los cambios en la normatividad contractual que reporte la Oficina Jurídica" y el indicador para la acción es: "circulares enviadas o capacitaciones ejecutadas en relación con los conceptos o comunicaciones que la Oficina Jurídica reporte con cambios a las normas contractuales”. La División informa que de tres (3) circulares o capacitaciones ejecutadas se difundieron dos (2) circulares o capacitaciones.

La acción realizada por la División de Contratación fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.11. Poco conocimiento de la normatividad comercial y civil por parte de los funcionarios encargados de las compras de bienes y servicios centralizados.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación comenta que estableció un programa anual de capacitación, el cual se ha venido cumpliendo y que solo dos (2) dependencias no enviaron funcionarios a capacitación

La acción realizada por la División de Contratación fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 9. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 9.4. Insuficiencia de condiciones, estrategias institucionales y de respuesta oportuna respecto al uso apropiado de TIC.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía informa que se ha notado una mejoría importante en la atención a los problemas técnicos de los equipos de cómputo del IEP.

La acción realizada por el Instituto de Educación y Pedagogía fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 74. Pérdida de transparencia en los procesos ante la Comunidad Universitaria y la Sociedad. Vulnerabilidad 74.1. Omisión de controles en la documentación de los procedimientos en beneficio propio.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento realizó la actualización de 13 manuales de procedimientos, en los cuales revisaron los controles existentes para verificar que no se presenten riesgos de

La acción realizada por el Área de Calidad y Mejoramiento no fue eficaz y no permitió




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corrupción. El Área comenta que es importante enfatizar en que el uso inadecuado de los formatos puede acarrear problemas de orden jurídico.

reducir la valoración del riesgo.

Procesos de Apoyo PROCESO: GESTIÓN DE BIENES Y SERVICIOS Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.8. Insuficiente divulgación de normas que regulan el proceso de Gestión de Bienes y Servicios a nivel operativo y directivo.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Gestión Documental envió dos comunicaciones a la División de Recursos Humanos para solicitar la programación especializada para realizar capacitaciones en gestión de archivos y tablas de retención documental-TRD con entidades conocedoras del tema. Además realizó el taller de aplicación de Tablas de Retención Documental, al cual asistieron 150 funcionarios. La Facultad de Ingeniería promovió la participación en los cursos programados por la División de Contratación para la capacitación en los procesos y la reglamentación de contratación, mediante correos electrónicos enviados a las unidades académicas. Además realizó la divulgación del curso de Gestión Documental organizado por la Vicerrectoría Administrativa y la aclaración de la guía para la contratación de docentes hora cátedra y ocasionales, organizado por la División de Recursos Humanos. En cuanto a las sedes regionales, la Dirección de Regionalización comenta que las actualizaciones realizadas por la Dirección Universitaria (actualización tributaria; actualización de los sistemas de Información SIFI, SIFORE y Gestión Documental) fueron extendidas desde Regionalización al personal administrativo de las Sedes y Fundaciones.

Las acciones realizadas por la Sección de Gestión Documental, la Facultad de Ingeniería y la Dirección de Regionalización no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.


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Amenaza 19. Fenómenos naturales que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremoto, inundaciones, tormentas eléctricas, entre otros). Vulnerabilidad 19.2. Deterioro de las edificaciones e incumplimiento de las normas antisísmicas. Código de sismo resistencia.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Planeación Física informa que dentro de la elaboración de la primera fase del Plan de Desarrollo Físico de la Facultad de Salud se llevó a cabo el diseño del reforzamiento estructural del edificio de la Escuela de Salud Pública. Además expone dentro de los alcances de la fase dos del Plan de Desarrollo Físico de la Facultad de Ingenierías se encuentra la elaboración del diseño de reforzamiento estructural de cinco (5) edificios de la Facultad.

La acción realizada por el Área de Planeación Física no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Pacífico no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 19. Fenómenos naturales que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremoto, inundaciones, tormentas eléctricas, entre otros). Vulnerabilidad 19.3. Inexistencia de un Plan de Evacuación en el Campus la Carbonera.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Palmira no presentó avances en la




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Amenaza 19. Fenómenos naturales que afectan las condiciones locativas (incendio, explosiones, terremoto, inundaciones, tormentas eléctricas, entre otros). Vulnerabilidad 19.5. La edificación donde funciona la sede no es planta física propia.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Buga informa que el programa de capacitación de brigadistas se ha ejecutado en el 50%. La acción realizada por la Sede Buga no fue

eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 35. Fácil acceso del personal a las sedes de la Universidad. Vulnerabilidad 35.1. Concepción de espacio público de los predios de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Planeación Física comenta que se elaboraron los diseños de tres porterías para la sede San Fernando, con la complementación de andenes e iluminación para la sede. La Sección de Seguridad y Vigilancia realizó una jornada de capacitación dirigida a los estudiantes extranjeros matriculados en el primer semestre. La capacitación contó con el apoyo de la Oficina de Relaciones Internacionales y la empresa de Seguridad ATLAS. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Pacífico trabajó en el plan de emergencias de la Sede. La Sede Palmira comenta que aunque cuenta con el cerramiento total de la Sede, está pendiente la construcción y ampliación de la vía de acceso principal al campus por parte del municipio, período durante el cual será necesario reforzar el cerramiento del lado oriental del edificio.

Las acciones realizadas por el Área de Planeación Física, la Sección de Seguridad y Vigilancia y la Sede Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Sede Pacífico, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 35. Fácil acceso del personal a las sedes de la Universidad. Vulnerabilidad 35.2. Fragilidad del sistema de seguridad institucional que conduce a no ejercer medidas correctivas posteriores de los controles realizados por el personal de vigilancia.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Seguridad y Vigilancia comenta que los reportes fueron enviados a las coordinaciones y que en estos se examinan las novedades de cada edificio y van encaminados a la implementación de acciones preventivas, correctivas o de mejora. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Palmira asignó cuatro puestos de servicios generales con funciones específicas de vigilancia.

La acción realizada por la Sección de Seguridad y Vigilancia no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 35. Fácil acceso del personal a las sedes de la Universidad. Vulnerabilidad 35.3. Insuficiente control de la comunidad universitaria, visitantes, contratistas y personal no autorizado en las áreas seguras.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Seguridad y Vigilancia comenta que el manual de procedimientos MP-08-08-01 está siendo actualizado conforme a los cambios generados en algunos procedimientos, los cuales no están documentados en la versión actual. La Facultad de Ingeniería está elaborando los boletines en los que se contemplan las acciones preventivas para el cuidado de los bienes, los cuales serán publicados para el segundo semestre del año. La Facultad de Ciencias de la Administración comenta que ha desarrollado procesos de adecuación para mejorar las condiciones de seguridad, entre ellos el sistema de cámaras ubicado en el pasillo de la Coordinación Administrativa, el cual se encuentra en funcionamiento. Sin embrago en otros espacios no ha realizado estos procesos por las posturas de los profesores.

La Sección de Seguridad y Vigilancia y la Facultad de Ingeniería, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por la Facultad de Ciencias de la Administración y la Sede Cartago no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. Las Sedes Pacífico y Palmira no presentaron



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En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago realizó dos reuniones de seguimiento a los controles establecidos con el personal de servicios generales.

avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo.

Amenaza 35. Fácil acceso del personal a las sedes de la Universidad. Vulnerabilidad 35.4. Porte y uso ilegal de elementos de violencia, amenazas e intimidaciones contra miembros de la comunidad universitaria.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Seguridad y Vigilancia comenta que se dio prioridad al diseño y la publicación de la página web en la cual se puedan consultar los asuntos de interés para realizar las campañas pedagógicas.

La acción realizada por la Sección de Seguridad y Vigilancia no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 36. En el mercado regional encontramos proveedores de bienes y servicios de mala calidad o muy costosos. Vulnerabilidad 36.1. Contratación de proveedores de bienes y servicios para ejecutar diferentes actividades en forma simultánea.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios realizó el envío del resultado de la re-evaluación de los proveedores de la División correspondiente al año 2013 y comenta que de acuerdo con el resultado del promedio obtenido por los proveedores (4,38) no se requiere diseñar un Plan de Mejoramiento. La Facultad de Ingeniería realizó, a través del correo electrónico, la divulgación sobre los cursos de contratación para los funcionarios administrativos de la Facultad. Esta divulgación estaba dirigida a los nuevos Directores de Escuela y a las personas que no pudieron asistir al Diplomado realizado

Las acciones realizadas por la División de Administración de Bienes y Servicios y las Facultades de Ingeniería y Ciencias Naturales y Exactas no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.



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en el año 2013. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas realizó la construcción de la primera fase del módulo, el cual consiste en identificar los criterios de calificación. La Facultad comenta que el modulo se encuentra funcionando y hasta la fecha ha calificado el 50% de los proveedores.

Amenaza 37. Demandas de ampliación de cobertura y servicios que presta la universidad. Vulnerabilidad 37.1. Déficit y deterioro en aulas de clase para los grupos que se programan.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Planeación Física comenta que se realizó el diseño del edifico de aulas para la sede San Fernando y se contrataron los diseños de los edificios de Ciencias de la Computación y nuevas tecnologías y del CDU de la sede San Fernando.

La acción realizada por el Área de Planeación Física no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Pacífico no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.


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Amenaza 37. Demandas de ampliación de cobertura y servicios que presta la universidad. Vulnerabilidad 37.2. Lentitud en la adaptación de la planta física a la movilidad de personas con limitaciones físicas.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Planeación Física comenta que se encuentra en la fase de contratación la construcción del edifico de Socioeconomía y se realizó el diseño del ascensor para el edificio de la sede Buga. También comenta que dentro del Plan de Desarrollo Físico de la Facultad de Salud se están desarrollando los diseños de andenes, pasos peatonales y rampas que dan acceso los edificios de la Facultad. La Sede Palmira comenta que fue aprobado por parte de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional el proyecto de construcción del ascensor en el campus la carbonera, el cual dará acceso al segundo y tercer piso del campus (laboratorios, coordinaciones y biblioteca).

La acción realizada por el Área de Planeación Física no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Pacífico no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo,

Amenaza 37. Demandas de ampliación de cobertura y servicios que presta la universidad. Vulnerabilidad 37.3. Fragilidad en el sistema eléctrico aéreo e interno, alcantarillado y redes de agua (insuficiencia y obsolescencia).

Avance a la fecha Observaciones La Sede Tuluá comenta que los recursos del CREE que tiene la Universidad se han empezado a desembolsar para los proyectos destinados a la Sede Central en Cali y para el próximo año llegarán los recursos para el Sistema de Regionalización. También comenta que el cumplimiento de la acción para el siguiente período depende de las directrices dadas por la Dirección de Regionalización para la asignación de los recursos del CREE a las sedes regionales y de la solicitud de los respectivos proyectos.

La Sede Tuluá, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Zarzal no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del



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La Sede Zarzal realizó la impermeabilización del segundo piso del edificio en el área de sistemas, también realizó el mantenimiento del 50% de los aires acondicionados, llevó a cabo el cambio del 50% de las unidades sanitarias en el baño de los estudiantes e independizó en un 33% las acometidas para los aires acondicionados.

riesgo. La Sección de Mantenimiento incrementó la revaloración del riesgo de Bajo a Alto. La Sede Pacífico no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Amenaza 37. Demandas de ampliación de cobertura y servicios que presta la universidad. Vulnerabilidad 37.5. Inexistencia en la planta física que facilite la movilidad de personas con limitaciones físicas.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia solicita eliminar el riesgo

de su matriz de riesgos.

Amenaza 43. Daños de equipo o no entrega por fuerza mayor o caso fortuito. Vulnerabilidad 43.1. Poco poder de control sobre agentes externos con capacidad de alterar el Orden Público. Algunas instalaciones físicas son vulnerables o agentes de riesgo.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Compras y Administración de Bienes comenta que es responsable de constituir las pólizas necesarias para garantizar el amparo de los equipos al interior de la Universidad y que la cobertura del programa de seguros de la Universidad es anual, sin embargo realiza un corte en el

La acción realizada por la Sección de Compras y Administración de Bienes no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del


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mes de julio de cada año, lo que significa una cobertura de pólizas para el primer semestre del 2014. También comenta que está en proceso de contratación del programa de seguros para el segundo semestre de 2014.

riesgo.

Amenaza 47. Insuficiente e inadecuada planta para el cumplimiento de los procesos misionales. Vulnerabilidad 47.1. Faltan espacios adecuados para el cumplimiento de los procesos misionales.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia comenta que en la plenaria del Consejo Municipal realizada en el mes de mayo de 2014, se abordó por parte de los Concejales y ante el Alcalde municipal y los funcionarios de la Sede, la preocupación por la falta de espacio en la Sede y se propiciaron algunas alternativas como la gestión para la donación de los terrenos de la granja Venecia del municipio de Caicedonia. Además, comenta que fue concretado la donación del inmueble y el terreno de la escuela Valle del Cauca a la Universidad del Valle, con el propósito de mitigar la problemática de espacio mientras se concreta la gestión del terreno para el campus universitario.

La Sede Caicedonia, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 50. Pérdida de equipos y riesgo en la seguridad de la comunidad universitaria. Vulnerabilidad 50.1. Existe una red eléctrica deficiente que ocasiona altos picos que genera daños en los equipos y ponen en alto riesgo la seguridad de la sede y a la comunidad universitaria.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia comenta que recibió la obra de repotenciación eléctrica y que el sistema eléctrico de la sede se encuentra en óptimas condiciones.

La acción realizada por la Sede fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La solicitud de la Sede de eliminar la vulnerabilidad de su matriz de riesgos, será evaluada por el Comité Técnico de Riesgos.


Probabilidad d Impacto 2 Valoración B

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Amenaza 53. Posible afectación del patrimonio institucional. Vulnerabilidad 53.1. Desconocimiento de la norma requerida para recibo físico de donaciones.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Compras y Administración de Bienes ha avanzado en la revisión de la normatividad requerida para el recibo físico de donaciones y para generar una guía aplicable a este proceso.

La acción realizada por la Sección de Compras y Administración de Bienes no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 54. Revisión inadecuada de los documentos soporte de proceso pre - contractual antes de Solicitar Ofertas o publicar Pliego de Licitación. Vulnerabilidad 54.1. Sobre carga de trabajo en periodos "pico". Procesos a cargo de los funcionarios que pueden llevar a que no realicen una revisión completa.

Avance a la fecha Observaciones La División de Contratación está elaborando la lista de chequeo y comenta que será implementada en el segundo semestre del año teniendo en cuenta los ajustes que se realicen al Estatuto.

La División de Contratación, aunque el porcentaje de logro fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 56. Ubicación geográfica de la Universidad en una zona de fallas geológicas, tormentas eléctricas y zonas de riesgo en cuanto a inundaciones o incendios naturales o provocados. Vulnerabilidad 56.1. Falta de tecnología que detecte el humo y elementos contra incendios adecuados.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Gestión Documental realizó la recarga y el mantenimiento de la totalidad de extintores del Archivo Central.

La acción realizada por le Sección de Gestión Documental no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 61. Condiciones ambientales que amenazan la conservación del acervo documental de la Universidad del Valle. Vulnerabilidad 61.1. Archivo Central e Histórico sin cumplimiento de los requisitos mínimos y condiciones técnico ambientales requeridas para el correcto depósito y conservación de documentos.

Avance a la fecha Observaciones La Sección de Gestión Documental llevó a cabo la recarga y el mantenimiento de la totalidad de extintores del Archivo Central y comenta que el sistema de alarma se encuentra instalado y en funcionamiento.

Las acciones realizadas por la Sección de Gestión Documental no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 62. Posibles acciones constitucionales y legales. Vulnerabilidad 62.2. Demoras en los trámites y pagos a proveedores.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios está actualizando el Manual de Interventoría, con el apoyo del Área de Calidad y Mejoramiento.

La acción realizada por la División de Administración de Bienes y Servicios no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del




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riesgo. Amenaza 62. Posibles acciones constitucionales y legales. Vulnerabilidad 62.3. Informes deficientes por parte de interventores y coordinadores.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios comenta que se han ejecutado seis (6) contratos de obra y de interventoría y se han realizado seis (6) capacitaciones. También comenta que sólo se ha vinculado a un profesional de apoyo mediante un contrato especial de prestación de servicios. En cuanto a la deficiencia de los informes presentados por los interventores, expone que se han fortalecido las exigencias en cuanto a la presentación de los informes técnicos. Adicionalmente elaboró un nuevo formato denominado: INFORME DE SUPERVISION DE ORDEN CONTRACTUAL Y/O CONTRATO, el cual permite verificar las actividades ejecutadas por los interventores. Este formato puede ser consultado en la página web del GICUV con el código F-05.08-04. Además, la División está actualizando el Manual de Interventoría con el apoyo del Área de Calidad y Mejoramiento.

Las acciones realizadas por la División de Administración de Bienes y Servicios no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.4. Disposiciones establecidas en los pliegos de condiciones que permitan direccionar los procesos contractuales hacia un grupo en particular.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Psicología no presento avances




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Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.5. Adquisición de recursos tecnológicos donde priman los beneficios particulares sobre los institucionales.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Psicología no presento avances


Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.6. Falta de rigurosidad en la aplicación de controles existentes para la verificación de cumplimiento de requisitos en los procesos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal envió comunicación a la Oficina de Control Interno para solicitar la socialización de las normas, la cual fue respondida y esta a la espera del cronograma de capacitaciones que realizará la Oficina de Control Interno para el segundo semestre del año.

La Sede Zarzal, aunque el porcentaje de logro fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 70. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas de proveedores de bienes y servicios. Vulnerabilidad 70.1. Adjudicación de contratos sin el cumplimiento del procedimiento y los requisitos.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios envío tres (3) comunicaciones (DABS-0030.0033.110.2014 de Abril 3/14, DABS-0030.0033.131.2014 de Abril 10/14 y DABS-0030.0033.194.2014 de Junio 10/14) al Área de Capacitación para solicitar una capacitación dirigida al personal de la División, Interventores de Obra y Coordinadores de Obra. La División comenta que

La acción realizada por la División de Administración de Bienes y Servicios no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



Probabilidad b Impacto 4 Valoración E

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la contratación de interventores de obra y coordinadores de obra ha sido escasa y que las socializaciones y las capacitaciones se han realizado en proporción a los diseños y proyectos que se han recibido y ejecutado. Las capacitaciones están siendo realizadas por las Divisiones de Recursos Humanos y de Contratación.

Amenaza 77. Ofrecimiento de dádivas a supervisores e interventores de contratos. Vulnerabilidad 77.1. Falta de criterios claros para la selección y asignación de interventores y/o supervisores de contratos.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios comenta que se han ejecutado seis (6) contratos de obra y de Interventoría, y se han realizado seis (6) capacitaciones. Además comenta que en el primer semestre se vinculó, mediante un contrato especial de prestación de servicios, solamente a un profesional de apoyo.


Amenaza 79. Falsedad en la información presentada para acceder a una contratación. Vulnerabilidad 79.1. Complicidad del funcionario que sabe que la información está adulterada y no denuncia.

Avance a la fecha Observaciones La División de Administración de Bienes y Servicios comenta que al elaborar la Ficha Técnica o Pliego de Condiciones del proyecto se verifica que se exijan todos los requisitos técnicos, financieros, jurídicos, económicos y administrativos para los posibles oferentes. Asimismo la División de Contratación al realizar el proceso precontractual verifica que las ofertas de los proponentes cumplan en su totalidad con lo exigido en el Pliego y/o Ficha Técnica. Una vez adjudicado el Contrato de obra o de interventoría, los documentos retornan a la División para verificar de nuevo el cumplimiento de los requisitos a través de los documentos aportados por el




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contratista.

PROCESO: GESTIÓN FINANCIERA Amenaza 2. Cambios en las leyes, normas y decretos que exigen un cumplimiento de tareas y funciones sin los recursos apropiados para tal fin por parte del Estado. Vulnerabilidad 2.7. Plataforma tecnológica rígida y obsoleta que no responde a los requerimientos actuales.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera comenta que del total de requerimientos solicitados por la Universidad del Valle, en lo referente al Módulo RCL en el Sistema Financiero, falta por terminar el requerimiento relacionado con las modificaciones presupuestales, lo que ha impedido realizar el acta de recibo final del desarrollo y su puesta en marcha para producción. La Facultad de Ingeniería informa constantemente, a través del correo electrónico, sobre los cambios en la reglamentación y la retroalimentación de la ya existente. La Facultad de Humanidades comenta que desde las diferentes dependencias de la Facultad, se efectúan gran parte de las actividades a través de los Sistemas de Información existentes para cada proceso, como son: SIFORE e INTERFINANZAS son utilizados por el área administrativa, SABS es utilizado en las secretarias académicas y en la mayoría de las dependencias, SIRA es utilizado por los docentes. También menciona que el personal de la Facultad se encuentra capacitado y actualizándose constantemente, en cuanto a estos sistemas.

La acción realizada por la División Financiera fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.


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Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.6. Crecimiento inexorable de los gastos y costos versus una estructura financiera congelada (base presupuestal de recursos de la nación).

Avance a la fecha Observaciones La Faculta de Salud comenta que los estudiantes participaron en una reunión para la discusión del documento de acuerdo por lo superior 2034.

La acción realizada por la Facultad de Salud no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.2. Reprocesos y demoras en los trámites.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera realizó la instalación de tres (3) accesos remotos vía VPN, de los cuales hay dos (2) accesos remotos que están funcionando de manera normal y el otro acceso remoto está en proceso de verificación, ocasionando inconvenientes técnicos para el usuario.

La acción realizada por la División Financiera no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.3. Dificultad para lograr recursos públicos necesarios para la construcción del nuevo edificio de la Universidad por situaciones coyunturales que pueden presentarse por los entes gubernamentales.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Yumbo comenta que se reunieron la Universidad del Valle y la Alcaldía, y se llegó a un La acción realizada por la Sede Yumbo no fue




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acuerdo en cuanto a los diseños arquitectónicos y el valor económico de la propuesta. eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 20. Grupos externos e internos que propulsan una agenda de desestabilización de la Universidad. Vulnerabilidad 20.5. No cuenta con un plan alternativo para trámite de pagos.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Yumbo ha realizado el envío de los documentos anticipadamente sin presentar contratiempos.

La acción realizada por la Sede Yumbo no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 22. Crisis fiscal de los entes territoriales. Vulnerabilidad 22.1. Dependencia de la disponibilidad de recursos de los entes territoriales.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera informa que durante el primer semestre de 2014, el Departamento del Valle del Cauca le ha cancelado a la Universidad, por concepto de los Acuerdos de Pago suscritos con el Alma Mater, la suma de $706,16 MM, correspondientes a las cuotas de Enero y Febrero ($332,34 MM) del Acuerdo por concepto de menores valores no tenidos en cuenta en el rubro de Pensiones durante los años 2005 a 2011, cuyo valor anual es de $1.994,04 MM más la cuota del primer trimestre de 2014 ($373,82 MM) del Acuerdo suscrito el 14 de Diciembre de 2007, por concepto del saldo pendiente a Diciembre 31 de 2006 de aportes de la Ley 30 de 1992, cuyo valor anual es de $1.495,28 MM. El porcentaje alcanzado para este semestre es de 20,24% que corresponde al valor girado por concepto de cuotas de los Acuerdos ($706,16 MM) sobre el valor que el Departamento debe girar durante la vigencia 2014, por este concepto, a la Universidad que corresponde a $3489,32 MM.

La acción realizada por la División Financiera no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Caicedonia, aunque el porcentaje de logro fue del 0%, redujo la valoración del riesgo solicita eliminar el riesgo de su matriz de riesgos.


Probabilidad b Impacto 3 Valoración A

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En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia comenta que no tiene articulados recursos financieros de entes territoriales de manera directa, por lo tanto acude a la dinámica de la sede y no se recibe ninguna transferencia de recursos económicos. Amenaza 23. Las continuas demandas jurídicas sobre la estampilla Pro Universidad del Valle. Vulnerabilidad 23.1. La suspensión del recaudo de la estampilla que afecta la inversión y el pago de pensiones.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera informa que el aplicativo no ha sido puesto en operación por problemas técnicos y por falta de capacidad de los servidores de la Gobernación, entidad responsable de la ejecución por ser el recaudador oficial de las rentas de estampilla. Asimismo, la División trabajó en las mejoras al proyecto de Ley, pero éste fue archivado en el Congreso de la República por inconveniencias y termino de vigencia legislativa. Además informa que la Administración Departamental no presentó proyectos de reforma al Estatuto tributario Departamental, por lo cual la División no pudo incluir las propuestas sobre los temas de interés como la estampilla. Además brindó apoyo a la Unidad Administrativa Especial de Impuestos, Rentas y Gestión Tributaria en la respuesta a las demandas durante el periodo.

Las acciones realizadas por la División Financiera no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 24. Cambio jurisprudencial con relación a los fallos sobre el tema pensional que genera inseguridad jurídica. Vulnerabilidad 24.1. Concurrencia de la Universidad en el pago de pensiones.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera comenta que a partir del segundo semestre de 2013, la Universidad concedió al Ministerio de Hacienda el compás de espera solicitado por ellos hasta que la Corte Constitucional se pronuncie sobre los efectos y la aplicabilidad de la Sentencia C-258, para recibir las directrices

La División Financiera, aunque el porcentaje de logro de las acciones fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene



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correspondientes tanto del Ministerio de Hacienda y Crédito Público como del Ministerio de Trabajo. Sin embargo la Universidad en sus reconocimientos de pensiones ha dado aplicación a lo dispuesto en la Ley, ratificado con lo expuesto y resuelto en la sentencia C-258 de 2013.

la valoración del riesgo.

Amenaza 60. Procedimiento dispendioso y complejo de entender. Vulnerabilidad 60.1. Las devoluciones que se presentan en los diferentes procedimientos del Fondo Renovable y Caja Menor.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Yumbo informa que durante el segundo de 2014 no se han devuelto órdenes de gasto a la sede.

La Sede Yumbo, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.2. Posibilidad de que los funcionarios que desempeñan cargos relacionados con el proceso de pago tengan predisposición a recibir dádivas o cualquier beneficio no justificado prometido, ofrecido o concedido por personas naturales o jurídicas.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera informa que de manera permanente está orientando y sensibilizando a los funcionarios de la División para que desarrollen las funciones inherentes a su cargo con ética.

La División Financiera, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.



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Amenaza 71. Situación socioeconómica difícil y/o dilemas éticos. Vulnerabilidad 71.1. Posibilidad de que usuarios que no cuentan con el debido permiso ingresen al sistema presupuestal y aprueben gastos o transferencias no autorizados en el presupuesto.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera comenta que durante el segundo semestre de 2014 enviará comunicación a los funcionarios que manejan recursos de la Universidad del Valle para recordar la importancia del uso adecuado de las claves de acceso al sistema de presupuesto.


Amenaza 72. Solicitud de Entidades no vigiladas por la Superintendencia Financiera de que la Universidad deposite en ellas sus excedentes de Tesorería. Vulnerabilidad 72.1. Posibilidad de que funcionarios del nivel directivo aprueben la solicitud de alguna Entidad no vigilada por la Superintendencia Financiera de depositarle recursos a cambio de recibir dádivas o beneficios de índole personal.

Avance a la fecha Observaciones La División Financiera informa que de manera permanente está orientando y sensibilizando a los funcionarios de la División para que desarrollen las funciones inherentes a su cargo con ética.




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PROCESO: GESTIÓN DE RECURSOS TECNOLÓGICOS Amenaza 32. Acelerado proceso de cambio en el ambiente normativo y tecnológico del sector a nivel mundial. Vulnerabilidad 32.1. Contradicción entre las políticas de desarrollos de software propios versus una planta de cargos de soporte congelada.

Avance a la fecha Observaciones La OITEL comenta que durante el primer semestre de 2014 determinó la experiencia en el uso del google sites en correounivalle.edu.co como medio de publicación de las páginas web, con base en esto se definirá el lineamiento de uso.

La OITEL, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 32. Acelerado proceso de cambio en el ambiente normativo y tecnológico del sector a nivel mundial. Vulnerabilidad 32.2. Falta de conciencia frente al tema de seguridad informática, institucional y personal.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Educación y Pedagogía realizó la implementación y difusión de la Resolución No 114 de diciembre 11 de 2013, mediante la cual se establecen los criterios para el buen manejo de los equipos informáticos del Instituto. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que en el primer semestre de 2014 se enfocó en la adquisición de office y en la capacitación del mismo por parte de los funcionarios, además elaboró un afiche sobre riesgos informáticos para la sala de cómputo. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia realizó una capacitación dirigida al personal administrativo para difundir la política de seguridad informática. La Sede comenta que la difusión de la política de la seguridad informática se llevará a cabo nuevamente cuando sea modificada por su

Las acciones realizadas por el Instituto de Educación y Pedagogía y las Sedes Palmira y Tuluá no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Caicedonia fue eficaz, permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede solicita eliminar el riesgo de su matriz de riesgos. La OITEL, las Facultades de Artes Integradas,



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ente regulador. La Sede Palmira llevó a cabo una capacitación sobre los temas de seguridad informática, dirigida al personal administrativo. La Sede Tuluá realizó la creación de los usuarios y asignó una cuota de espacio en disco en el servidor de la Sede Príncipe, en el cual se almacenarán las copias de seguridad. Además comenta que debido a las limitaciones de espacio en el disco duro (un terabyte), se pueden almacenar 40 usuarios con un espacio de 20 Gigas cada uno; por lo cual realizó la capacitación al personal en los puestos de trabajo y con firma del usuario en el respectivo registro.

Ingeniería y Ciencias de la Administración y las Sedes Norte del Cauca y Yumbo no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo.

Amenaza 32. Acelerado proceso de cambio en el ambiente normativo y tecnológico del sector a nivel mundial. Vulnerabilidad 32.3. Desbalance entre la infraestructura instalada versus la estructura para mantenerla y operarla (eléctrica, personal, física, ambiental).

Avance a la fecha Observaciones La OITEL informa que en el primer semestre del año se establecieron cuatro (4) contratos, por la modalidad de contratación de servicios, los cuales serán renovados a partir de agosto 15 de 2014. El Instituto de Educación y Pedagogía comenta que el plan maestro se encuentra aprobado y se avanza en su ejecución. Además, llevó a cabo una jornada de capacitación, dirigida a los técnicos de las unidades académicas para tratar el tema sobre el antivirus institucional. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas realizó el inventario de los vídeo beam y las impresoras existentes y comenta que mantiene el inventario de los equipos de cómputo, el cual se actualiza cada vez que llegan equipos y se les realiza a los equipos un continuo mantenimiento. Además, adquirió varios equipos pensando en el mantenimiento: una sopladora, un kit de limpieza (limpiador electrónico, paños, brochas, extensión) y dos discos duros portátiles, y le fueron aprobadas unas horas de monitoria para el mantenimiento de los computadores. También comenta que se ha planteado la necesidad de ampliar los centros de cableado, para lo cual existe el

Las acciones realizadas por la OITEL, el Instituto de Educación y Pedagogía y la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Caicedonia fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede solicita eliminar el riesgo de su matriz de riesgos.


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presupuesto por parte de la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional, pero no ha sido ejecutado, además la Facultad tiene asignado otros recursos, sin embargo dependen de que primero se ejecuten las obras que le corresponde a la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia comenta que se entregó la obra de repotenciación eléctrica de la sede universitaria que comprende las redes internas, las acometidas, el tablero de control central, el reemplazo de cableado, el canaleteado de las redes, la conexión con el transformador e interconexión con las redes de EPSA, los tableros de control y la instalación de la malla polo a tierra. Además realizó la instalación de la cubierta y de la plancha asfáltica, y el repello y pintura del segundo punto de encuentro de la sede universitaria. También realizó otras adecuaciones como la organización de la zona verde, reparación de las cubiertas traslucidas de la sede, realización de la cubierta en plancha de la sala de informática de los programas académicos de contaduría y administración. Asimismo realizó la adecuación e instalación de la red eléctrica para la sala de informática, la instalación de bancas externas y el mantenimiento de las zonas verdes del exterior de la sede, igualmente llevó a cabo el mantenimiento y reparación de las aulas de clase. La Sede comenta que continuará realizando las reparaciones locativas que sean necesarias en las instalaciones.

Amenaza 32. Acelerado proceso de cambio en el ambiente normativo y tecnológico del sector a nivel mundial. Vulnerabilidad 32.4. Las sedes y las facultades e institutos no están integradas en el sistema de gestión del diseño, transición y operación de servicios tecnológicos de la OITEL.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería comenta que la intranet está en proceso de programación. La División de Contratación y la OITEL no

presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo. La Facultad de Ingeniería, aunque el


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porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Amenaza 32. Acelerado proceso de cambio en el ambiente normativo y tecnológico del sector a nivel mundial. Vulnerabilidad 32.5. Recursos inexistentes para la operación diaria de la OITEL y su capacidad de atención al usuario.

Avance a la fecha Observaciones La OITEL no presentó avances en la ejecución

de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 33. Disponibilidad de software ilegal. Vulnerabilidad 33.1. Política institucional que dificulta la adquisición de software comercial por Estampilla.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería comenta que el banner fue actualizado en el año 2013 y que hay un enlace directo desde la página web de la Facultad y la OITEL.

La acción realizada por la Facultad de Ingeniería no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo,



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Amenaza 33. Disponibilidad de software ilegal. Vulnerabilidad 33.2. Contradicción entre la política de uso de software libre versus la inexistencia de un grupo de apoyo a la difusión y capacitación del software libre.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Caicedonia realizó las siguientes actividades para tratar el riesgo: renovación, con recursos de estampilla, de los equipos de cómputo del área administrativa, incluyendo las respectivas licencias de Microsoft Office. Donación de la Facultad de Ciencias de la Administración para la sala de informática de los programas académicos de contaduría y administración pública. Además, realizó la incorporación, de los equipos de cómputo que fueron reemplazados en el área administrativa, a la sala de informática, adquiriendo automáticamente las licencias de Microsoft Office.

La acción realizada por la Sede Caicedonia fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede solicita eliminar el riesgo de su matriz de riesgos. La Sede Yumbo no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 66. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 66.3. Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Avance a la fecha Observaciones El Instituto de Psicología no presentó avances




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PROCESO: GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Amenaza 3. Falta de voluntad política para comprometerse con la financiación adicional que requiere la educación superior. Vulnerabilidad 3.6. Crecimiento inexorable de los gastos y costos versus una estructura financiera congelada (base presupuestal de recursos de la nación).

Avance a la fecha Observaciones La Sede Buga comenta que realiza seguimiento mediante los informes mensuales y las auditorías a la Fundación.

La acción realizada por la Sede Buga fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 9. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 9.2. Lentitud y/o resistencia al cambio tecnológico.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Artes Integradas comenta que el Vicedecano Académico reenvía y divulga los cursos programados por la DINTEV y la DACA. La Facultad de Ingeniería realizó la divulgación de la información enviada por el área de capacitación de la División de Recursos Humanos, a los funcionarios de la Facultad, para asistir a los cursos programados. Asimismo, convocó a los funcionarios para asistir a las capacitaciones realizadas por la División Financiera sobre los cambios en Interfinanzas y SIFORE. La Facultad de Humanidades comenta que la mayoría de los procesos son efectuados desde los sistemas de información existentes y que trabaja en la divulgación de la formación docente en TIC, principalmente. La Facultad de Ciencias de la Administración comenta que la Biblioteca programó, a través de la

Las acciones realizadas por las Facultades de Ingeniería, Artes Integradas y Ciencias de la Administración y las Sedes Caicedonia y Pacífico no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La Sede Cartago, aunque el porcentaje de logro de la acción fue del 0%, presentó avances en el análisis de resultado y mantiene



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Vicedecanatura de Investigaciones, una capacitación en plataformas tecnológicas para docentes y estudiantes. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Caicedonia realizó una capacitación de concientización sobre el uso de las nuevas tecnologías, dirigida al personal administrativo. La Sede Cartago realizó dos (2) convocatorias de capacitación, sin embargo los docentes no respondieron a estas. La Sede Pacífico realizó durante la aplicación de la evaluación estudiantil de cursos del primer semestre de 2014, una jornada de socialización para estudiantes. La Sede Palmira comenta que dos funcionarios se capacitaron en producción de objetos virtuales de aprendizaje-OVA. Asimismo, los docentes contratistas de medio tiempo y tiempo completo realizaron el diplomado en docencia universitaria.

la valoración del riesgo. La acción realizada por la Sede Palmira fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Norte del Cauca no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo. El Instituto de Psicología no presentó avances en la ejecución de la acción.

Amenaza 25. Régimen estatal restrictivo para la vinculación y permanencia de funcionarios en las Universidades públicas. Vulnerabilidad 25.1. Deficiencias en el proceso de selección.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias de la Administración y

la Dirección de Regionalización no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo.


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Amenaza 25. Régimen estatal restrictivo para la vinculación y permanencia de funcionarios en las Universidades públicas. Vulnerabilidad 25.2. Dificultad para enganchar y retener la planta docente de alto nivel de formación.

Avance a la fecha Observaciones El Despacho de la Vicerrectoría Administrativa comenta que el Vicerrector participó en la Comisión designada por el Consejo Superior para la elaboración de una propuesta de reorganización del Sistema de Regionalización. Sin embargo, considera que la vulnerabilidad no corresponde con el análisis de resultado, es decir, que no tiene nada que ver con las reuniones y la propuesta de organización de regionalización y debe corresponder a otra Vicerrectoría. El Despacho de la Vicerrectoría Académica comenta que se han realizado dos (2) convocatorias docentes en el primer semestre de 2014, una de las cuales corresponden a la convocatoria de remplazos cuyos resultados finales fueron publicados el 27 de junio, para vinculación en el segundo semestre de 2014. La otra convocatoria corresponde a la convocatoria de Semilleros Docente, que prevé vinculaciones para el primer periodo de 2015. El Despacho informa que en la página web de las dos convocatorias se publicaron los beneficios de ingresar a la carrera docente en la Universidad del Valle.

El Despacho de la Vicerrectoría Administrativa presentó avances en la ejecución de la acción y solicitar eliminar la vulnerabilidad de su matriz de riesgos. La acción realizada por el Despacho de la Vicerrectoría Académica no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 25. Régimen estatal restrictivo para la vinculación y permanencia de funcionarios en las Universidades públicas. Vulnerabilidad 25.3. Deficiencias en el proceso de inducción al cargo.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Tuluá realizó el proceso de inducción general y de inducción al cargo para los tres (3) auxiliares (Auxiliar de Bienestar, Biblioteca y de Posgrados) nuevos vinculados a la Sede.

La acción realizada por la Sede Tuluá no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 45. Incertidumbre frente a vinculación del personal administrativo y docente de la Sede a la planta de Cargos de la Universidad. Vulnerabilidad 45.1. No hay políticas establecidas para la vinculación del personal de las sedes.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Norte del Cauca comenta que la política para la contratación de los docentes está a cargo de la Dirección de la universidad y se encuentra en proceso. La Sede Palmira comenta que las políticas de vinculación del personal administrativo exceden las posibilidades administrativas de la Sede.

Las Sedes Norte del Cauca y Palmira, aunque el porcentaje de logro de las acciones propuestas fue del 0%, presentaron avances en el análisis de resultado y mantienen la valoración del riesgo.

Amenaza 76. Favorecimiento a terceros. Vulnerabilidad 76.2. Falta de objetividad y rigurosidad en la revisión de documentación en el proceso de selección de personal docente.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas comenta que utiliza la lista de chequeo, para verificar el cumplimiento de los requisitos, de manera continua.

La acción realizada por la Facultad de Ciencias Naturales y Exactas no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.



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Amenaza 78. Tráfico de influencias y ofrecimiento de dádivas. Vulnerabilidad 78.1. Posibilidad de que existan funcionarios de la División de Recursos Humanos que no observen un comportamiento ético con la información que se maneja de cada uno de los funcionarios y pensionados de la Universidad.

Avance a la fecha Observaciones La División de Recursos Humanos comenta que el código de ética y los deberes y derechos del Estatuto de Personal Administrativo, están incluidos en las reuniones de inducción de personal (personal nombrado definitivo, trabajadores oficiales a término indefinido, personal provisional y trabajadores oficiales a término fijo) e informa que durante el primer semestre de 2014, según el registro en el SIRH, 98 funcionarios recibieron inducción a la Universidad. Además comenta que el tema se trata en los seminarios de servicio y atención al usuario. Ha realizado cuatro (4) seminarios, los cuales han contado con la asistencia de 33 personas y actualmente adelanta un curso de Habilidades de Supervisión dirigido a los Supervisores de Aseo, en el cual se tratan los temas antes mencionados.

La acción realizada por la División de Recursos Humanos no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.

Amenaza 78. Tráfico de influencias y ofrecimiento de dádivas. Vulnerabilidad 78.2. Posibilidad de que se incluyan conceptos en el sistema de información por fuera de las normas vigentes internas y externas para el pago de los mismos.

Avance a la fecha Observaciones La División de Recursos Humanos comenta que se han actualizado los procedimientos relacionados con la selección, como son: ingreso, vinculación, permanencia y retiro del personal de acuerdo, según la normatividad vigente. En las actualizaciones han participado todos los funcionarios adscritos a la División de Recursos Humanos. También realizó la actualización de los formatos e instructivos. Asimismo, elaboró el proyecto de modificación del Estatuto de Personal Administrativo que incluye la normatividad vigente. La División comenta que una vez sea expedida la resolución del Estatuto de Personal Administrativo y de la Carrera Administrativa de la Universidad del Valle se hará el proceso de reinducción respectivo.

La acción realizada por la División de Recursos Humanos fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo.



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Procesos de Seguimiento y Evaluación PROCESO: GESTIÓN DEL MEJORAMIENTO Amenaza 1. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 1.6. Desestimación de la importancia del seguimiento y autoevaluación mediante ejercicio de auditoría interna.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento comenta que las actividades, diferentes a la revisión por la Dirección, no se han realizado debido a la falta del contrato de consultoría que apoya la ejecución del plan del GICUV para la vigencia 2014.

El Área de Calidad y Mejoramiento no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo,

Amenaza 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. Vulnerabilidad 7.1. Lentitud en la solución de problemas acentuada con la poca profundización en el análisis real de los mismos.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento comenta que debido a la visita del ICONTEC en el mes de mayo y dado que no fue aprobada la vinculación de un profesional contratista para los procesos de apoyo, la Vicerrectoría Administrativa aprobó la vinculación de un profesional para apoyar el mejoramiento de los procedimientos administrativos de responsabilidad de esta Vicerrectoría, por un período de dos (2) meses. La Facultad de Ingeniería comenta que una vez recibe el informe de Auditoría, contacta a las Unidades responsables para que elaboren su plan de mejoramiento con el respectivo cronograma. La Facultad de Humanidades informa que dentro de la Facultad se trabaja en la divulgación del

Las acciones realizadas por el Área de Calidad y Mejoramiento, la Facultad de Ingeniería y las Sedes Pacífico y Palmira no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo. La acción realizada por la Facultad de



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GICUV. Asimismo comenta que la Oficina de Planeación y Desarrollo Institucional ha efectuado Auditorías Internas de calidad en algunos programas, con el fin de que se trabaje con un objetivo de calidad en los procesos y se realice un seguimiento a los aspectos que se deben mejorar. La Facultad de Ciencias Naturales y Exactas ha realizado el diseño de herramientas para hacer seguimiento a los procesos relacionados con las comisiones académicas y de estudio. También comenta que en el Consejo de Facultad se hace seguimiento continuo a las tareas. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Pacífico llevó a cabo la capacitación sobre aspectos relacionados con la página web, las ACPM, la matriz de comunicaciones y el registro de dificultades, para el personal administrativo y los coordinadores de programas. La Sede Palmira comenta que durante el periodo Febrero-Junio de 2014 estableció las acciones correctivas para las PQRS repetitivas y que realizó el respectivo seguimiento a estas acciones.

Ciencias Naturales y Exactas fue eficaz y permitió reducir la valoración del riesgo. La Sede Norte del Cauca no presentó avances en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.

Amenaza 7. El entorno dinámico y exigente requiere de decisiones oportunas, preventivas y efectivas. Vulnerabilidad 7.2. Lentitud en los procesos de la institución para responder oportunamente.

Avance a la fecha Observaciones La Sede Norte del Cauca informa que se mantiene la Alianza TyT Norte del Cauca y Sur del Valle, la cual es liderada por la Universidad del Valle y agrupa 21 sectores aliados, como son: 14 Alcaldías, la Fundación Mayagüez, Propal, Caicedo González, la ANDI, la Cámara de Comercio y la Secretaria de Educación del Cauca. Además, mantiene contacto permanente mediante la práctica profesional del programa académico de Trabajo Social con el objetivo de intervenir las realidades regionales y de generar vínculos con el sector productivo, político y social de la región.

La acción realizada por la Sede Norte del Cauca no fue eficaz y no permitió reducir la valoración del riesgo.


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Amenaza 8. Exigencias de calidad cada vez más altas por parte de los usuarios (comunidad, empresarios, Estado, estudiantes, sociedad). Vulnerabilidad 8.1. Falta de un dominio conceptual y de apropiación de herramientas que le permita aceptar el cambio a una cultura del mejoramiento.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento comenta que debido a la falta del contrato de consultoría que apoya la ejecución del plan del GICUV para la vigencia 2014 no se han realizado actividades, excepto la revisión por la Dirección. El Instituto de Educación y Pedagogía llevó a cabo la ejecución de los procesos de autoevaluación en los programas académicos de Licenciatura en Educación Física y Licenciatura en Educación Popular. La Facultad de Artes Integradas comenta que la Decana y el Vicedecano Académico han trabajado en la preparación del Plan de Mantenimiento, el cual consiste en las reparaciones a los "espacios de formación" (salones y otros) dentro de los edificios ya construidos. Además la Facultad contrató a una arquitecta para hacer el diagnóstico el cual estará listo en el mes de agosto 2014 e inició una estrategia de motivación llamada MINGA POR LOS SALONES, en la que participan profesores, empleados y estudiantes. La Facultad de Salud comenta que han sido considerados varios cursos que se diseñarán y ejecutarán gradualmente, con los siguientes temas a tratar son: GICUV, ETHOS, MECI, PQRS, ACPM y acciones de mejora. Los cursos serán realizados con la Facultad de Ciencias de la Administración. También comenta que en reunión con el grupo de comunicaciones de las dos Facultades se concluyó que se debe estructurar una buena propuesta de difusión de los temas, dado que el personal es variado y cuenta con el respaldo de los Decanos de las dos Facultades para el diseño de la estrategia de divulgación conjunta. Adicionalmente la Facultad informa que el foro virtual en gestión y política de calidad y ETHOS universitario, estuvo abierto durante todo el semestre y ningún Profesor accedió al mismo o realizó aportes, por lo cual la Facultad actualizará y enviará un nuevo mensaje de invitación para motivar al profesorado. El enlace del foro es: http://salud.univalle.edu.co/comunicandosalud/?p=1321.

El Área de Calidad y Mejoramiento y la Facultad de Ingeniería no presentaron avances en la ejecución de las acciones propuestas y mantienen la valoración del riesgo. Las acciones realizadas por el Instituto de Educación y Pedagogía, las Facultades de Artes Integradas y Salud y las Sedes Cartago, Norte del Cauca, Pacífico, Palmira y Yumbo no fueron eficaces y no permitieron reducir la valoración del riesgo. La Facultad de Humanidades presentó avances en el análisis de resultado y mantiene la valoración del riesgo en Bajo.


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La Facultad de Humanidades comenta que continúa con la socialización de los procesos de gestión dentro de la Universidad a través de medios virtuales, además realiza la divulgación de la información mediante carteleras y otros medios impresos. En cuanto a las sedes regionales, la Sede Cartago realizó una (1) capacitación docente en la semana de inducción y llevó a cabo una reunión administrativa con los funcionarios. La Sede Norte del Cauca realizó una socialización sobre los procesos de calidad para los docentes. La Sede Pacífico realizó una capacitación sobre aspectos relacionados con la página web, las ACPM, la matriz de comunicaciones y el registro de dificultades, para el personal administrativo y los coordinadores de programa de la Sede. La Sede Palmira realizó cuatro (4) capacitaciones en temas relacionados con calidad, como son: una presentación sobre calidad en la Sede, la socialización del plan de acción y la matriz de riesgos, una capacitación realizada por la DACA sobre autoevaluación para la acreditación de los programas académicos, una reunión sobre los aspectos más relevantes en la auditoría del ICONTEC y una capacitación sobre el seguimiento al plan de acción y la matriz de riesgos. La Sede Yumbo llevó a cabo la inducción para los docentes y una sensibilización sobre PQRS dirigida a los funcionarios administrativos.

Amenaza 9. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 9.1. Inexistencia de un análisis de riesgos para el programa de auditorías de calidad.

Avance a la fecha Observaciones La Facultad de Ingeniería no presentó avances

en la ejecución de la acción y mantiene la valoración del riesgo.


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Amenaza 9. Procesos de cambio que se dan en el contexto nacional e internacional que afectan la cultura de las organizaciones (normatividad, globalización, exigencia de acreditaciones). Vulnerabilidad 9.3. Insuficiente formación para auditores internos de calidad en la Sede al momento de realizar las actividades de auditoría. (Falta de experticia).

Avance a la fecha Observaciones La Sede Zarzal realizó gestión ante el Área de Calidad y Mejoramiento para solicitar capacitación y participación de los auditores internos en las auditorias, las cuales serán programadas durante el segundo semestre del año, una vez esté contratada la empresa asesora del Área de Calidad y Mejoramiento.


Amenaza 76. Posibles situaciones de ofrecimiento de dádivas, por parte del auditado, con el objetivo de obtener un beneficio. Vulnerabilidad 76.2. Posible recepción de beneficios o dádivas por el auditor para beneficio del auditado en las auditorías internas de calidad.

Avance a la fecha Observaciones El Área de Calidad y Mejoramiento no

presentó avances en la ejecución de la acción por la falta del contrato de consultoría que apoya la ejecución del plan del GICUV para la vigencia 2014.



informe de segumiento 2014-i - univalle.edu.co

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