informe de gestiÓn correspondiente al mes de … · cuadro n° 31.resumen de actividades.....52...
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República Bolivariana de Venezuela
Contraloría del estado Barinas
Despacho del Contralor
INFORME DE GESTIÓN CORRESPONDIENTE AL MES DE NOVIEMBRE 2017
CONTRALORÍA DEL ESTADO BARINAS
Oswaldo Emiro BracamonteContralor Provisional
Diciembre 2017
ÍNDICE DE CONTENIDO
CAPITULO I.................................................................................................................12
1.INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL..............................12
1.1. OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I.................................................................. 13
CAPITULO II................................................................................................................14
2 .RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL....................................................14
2.1. Diagnóstico de la Administración Estadal..............................................................15
2.2. Fallas y Deficiencias.............................................................................................16
2.3. Recomendaciones................................................................................................25
2.4. Impacto de las Direcciones de Control..................................................................29
CAPITULO III...............................................................................................................30
3 . ACTUACIONES DE CONTROL.............................................................................30
3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.............................................................31
3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016........................................31
3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017........................................31
3.2.2. Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal...........34 3.2.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República...............34
3.3. Actuaciones Selectivas.........................................................................................35
3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal Centralizados:
Gobernaciones, Procuradurías y Servicios Autónomos................................................35
3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal
Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas Estadales, Fondos,
Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros........................................................35
3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares................................................................35
3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del
Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................35
3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.....35
CAPITULO IV...............................................................................................................35
4.ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................36
4.1.Actividades de Apoyo a la Gestión de Control ......................................................37
4.1.1.Asesorías y Asistencia Técnica y Jurídica ..........................................................37
4.1.2 .Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes sujetos a
control...........................................................................................................................37
4.1.3 .Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control..........................................37
4.1.4 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de Control
Fiscal y de la Participación Ciudadana. .......................................................................39
4.1.5 .Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integran el
Sistema Nacional de Control Fiscal..............................................................................39
4.1.6 .Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República...................40
4.1.7 .Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:.................................40
4.1.8 .Fortalecimiento del Poder Popular.....................................................................42
4.1.9.Denuncias recibidas, valoradas y tramitadas......................................................45
4.1.10 .Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema
Nacional de Control Fiscal. .........................................................................................52
4.1.11 .Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y
expedientes remitidos al Ministerio Público..................................................................53
4.1.12 .Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control....................53
4.1.13 .Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 de la
Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de
Control Fiscal................................................................................................................57
4.1.13.1 .Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para la
Determinación de Responsabilidades...........................................................................57
4.1.13.2 .Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades
(actuaciones del mes)...................................................................................................58
4.1.14 .Expedientes remitidos a la Controlaría General de la República de conformidad
con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del
Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de su Reglamento........61
4.1.15 .Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de
la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de
Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.....................................................61
4.1.16 .Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas, acciones
3
fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el
Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público................................................61
CAPITULO V................................................................................................................62
5.POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES
REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO......................................................................62
5.1.Potestad Investigativa ...........................................................................................63
5.2.Acciones Fiscales..................................................................................................63
5.3. Expedientes remitidos al Ministerio Público.........................................................63
CAPITULO VI...............................................................................................................64
6 .ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.......................................................64
6.1 .Administración y Finanzas. ..................................................................................65
6.1.1 .Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria...................65
6.1.2 .Gestión Financiera y Presupuestaria.................................................................69
6.1.3 .Retenciones de Impuestos.................................................................................69
6.1.4 .Presupuesto Asignado.......................................................................................70
6.1.5 .Modificaciones Presupuestarias.........................................................................71
6.2 .Recursos Humanos..............................................................................................76
6.2.1 .Relación de movimientos de personal................................................................80
6.2.2 .Apoyo Jurídico...................................................................................................83
6.2.3 .Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos........................................................84
6.2.4 .Opiniones Jurídicas............................................................................................84
6.2.4.1 .Estudios Jurídicos...........................................................................................84
6.2.5 .Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos. ...............84
6.3 .Auditoría Interna...................................................................................................89
6.3.1 .Diagnóstico del Órgano Contralor......................................................................89
6.3.2 .Imagen Corporativa............................................................................................89
6.4 .Apoyo Técnico ...................................................................................................101
6.5 .Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales....................................102
6.6 .Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional mes de Agosto 2017....109
6.6.1 .Actividades Resaltantes y Relevantes de Ejecución........................................110
4
6.7 .Oficina de Bienes Publicos..................................................................................113
CAPITULO VII............................................................................................................115
7 .OTRAS INFORMACIONES...................................................................................115
7.1 .Otras Informaciones............................................................................................116
7.1.1.Estado del Presupuesto de Gastos. Estado de ejecución del presupuesto de
gastos de la Contraloría del estado Barinas al 31-08-2017.........................................116
7.2.Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en materia de
control.........................................................................................................................118
7.3 .Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas....................118
7.4 .Comisión de Jubilaciones y Pensiones...............................................................118
7.5 .Comisión de Contrataciones...............................................................................118
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS.......................................................................119
1 .Acciones que se encuentran en proceso:...............................................................119
5
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro N° 1. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan Operativo
Anual (POA) 2017.……………………………………………………………..……………...31
Cuadro N° 2. Un (1) Un Informe Preliminar Comunicado ...........................................32
Cuadro N° 3. Tres (3) Informes Definitivos Comunicados ...........................................32
Cuadro N° 4. Un (1) Expediente remitido al Área Legal ............................................33
Cuadro N° 5. Una (1) Actuación Fiscal que no fue realizada, debido a que generó
Informe conducente a la Imposición de Multa..............................................................33
Cuadro N° 6. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017....................33
Cuadro N° 7. Un (1) Expediente remitido al Área Legal .............................................34
Cuadro N° 8. Un (1) Un Informe Preliminar Comunicado ...........................................34
Cuadro N° 9. Un (1) Informe de Seguimiento Comunicado ….………………….……...34
Cuadro N° 10.Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)..........37
Cuadro N° 11. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de
control..........................................................................................................................38
Cuadro N° 12. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular...................................44
Cuadro N° 13. Inventario de Expedientes sobre las denuncias de los años años 2010 al
2013..............................................................................................................................45
Cuadro N° 14. Un (01) Expediente en proceso por el Área Legal de las Direcciones
de Control....................................................................................................................46
Cuadro N° 15. Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la
República.....................................................................................................................46
Cuadro N° 16. Inventario de expediente de solicitudes y/o denuncias que reposan en
la Oficina de Atención al Ciudadano al 30-11-2017......................................................46
Cuadro N° 17. Un (01) Expediente de solicitud en las Direcciones de Control.. ..........47
Cuadro N° 18. Un (1) Expediente en proceso de valoración.......................................48
Cuadro N° 19. Un (01) Expediente en proceso de valoración......................................48
Cuadro N° 20. Dos (02) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la
República......................................................................................................................48
Cuadro N° 21. Un (1) Expediente en proceso por otros Organismos...........................49
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Cuadro N° 22. Tres (3) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control.........49
Cuadro N° 23. Un (01) Expediente en proceso por el Ministerio Público.....................49
Cuadro N° 24. Dos (02) Expedientes cerrados y archivados durante el mes de
noviembre del año 2017............................................................................................50
Cuadro N° 25. Un (1) Expediente en proceso por la Unidad de Auditoría Interna de la
Gobernación del Estado...............................................................................................50
Cuadro N° 26. Un (1) Expediente en proceso por las Direcciones de Control. ............50
Cuadro N° 27. Tres (3) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la
República......................................................................................................................50
Cuadro N° 28. Dos (2) Expedientes por Cerrar y/o Archivar.........................................51
Cuadro N° 29. Dos (2) Expedientes por Notificar al interesado el Cierre y/o
Archivo........................................................................................................................51
Cuadro N° 30. Peticiones.............................................................................................52
Cuadro N° 31.Resumen de actividades.......................................................................52
Cuadro N° 32. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que
reposan en el Área Legal y el estatus al 30-11-2017....................................................53
Cuadro N° 33. Un (1) Informe definitivo de actuación de control cerrados por no reunir
méritos suficientes para iniciar la fase de Potestad Investigativa. ................................53
Cuadro N° 34.Ocho (8) informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad
Investigativa..................................................................................................................54
Cuadro N° 35. Nueve (9) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes por
valorar, recibidos en meses anteriores.........................................................................55
Cuadro N° 36. Tres (3) Informes definitivos de actuación de control pendientes por
valorar, recibido en el mes de Noviembre. ...................................................................56
Cuadro N° 37. Un (1) Expediente de Potestad Investigativa en Fase de
Notificación................................................................................................................56
Cuadro N° 38. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en Fase de Evacuación de Pruebas…………… ..57Cuadro N° 39. Tres (03) Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Informe de
Resultados.....................................................................................................................57
Cuadro N° 40. Estatus de Procedimientos Administrativos...............................................58
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Cuadro N° 41. Dos (02) Expedientes en Trámites, en el mes de noviembre de 2017... 58
Cuadro N° 42. Un (1) Expediente Administrativo en fase de pruebas............................59Cuadro N° 43. Dos (2) Expedientes Administrativos en fase de Decidido.....................60
Cuadro N° 44. Un (1) Expediente Administrativo en fase de Sanción............................60
Cuadro N° 45. Ejecución del Plan Operativo Anual 2017..............................................67
Cuadro N° 46.Retenciones de Impuestos.....................................................................69Cuadro N° 47. Proceso de Contrataciones...................................................................69
Cuadro N° 48. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria al 30-11-2017........................................................................................71
Cuadro N° 49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado................76
Cuadro N° 50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia.....77
Cuadro N° 51. Personal de la Contraloría del estado Barinas, asumido por la Tesorería
de Seguridad Social......................................................................................................78
Cuadro N° 52. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos. .........................78
Cuadro N° 53. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de la
Contraloría del estado Barinas......................................................................................79
Cuadro N° 54. Ingreso durante el mes de noviembre………………………….... ……..80
Cuadro N° 55. Egreso durante el mes de noviembre...................................................80
Cuadro N° 56. Personal de reposo médico..................................................................81
Cuadro N° 57. Personal de vacaciones.......................................................................80
Cuadro N° 58. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas..............................84
Cuadro N° 59. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso
Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes..........................84
Cuadro N° 60. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Segunda en lo
Contencioso Administrativo. .........................................................................................84
Cuadro N° 61. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional Contencioso
Administrativo de la Región Centro-Occidental. ...........................................................85
Cuadro N° 62. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,
aniversarios actividades protocolares)..........................................................................89
Cuadro N° 63. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras en
la comunicación interna)................................................................................................91
8
Cuadro N° 64. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines y
Notas de Prensa)..........................................................................................................91
Cuadro N° 65. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica, Planificación,
Presupuesto y Control de Gestión al 30-11-2017.........................................................101
Cuadro N° 66. Acciones emprendidas por el Área de Transporte................................102
Cuadro N° 67. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.................103
Cuadro N° 68. Indicadores de la Gestión SIHOA.......................................................109
Cuadro N° 69. Actividades realizadas para fortalecer el sistema de control interno, que
garantice la efectividad de las operaciones del organismo contralor...........................113
Cuadro N° 70. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria............................................................................................................116
Cuadro N° 71. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del estado Barinas.
Saldos al 30-11-2017..................................................................................................116
Cuadro N° 72. Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE)
de la Controlaría del estado Barinas al 30-11-2017.....................................................117
Cuadro N° 73. Durante el mes de noviembre del 2017, se realizaron las siguientes
actividades:.................................................................................................................118
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AÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico N°1. Ejecución Presupuestaria ……………………………………...…….………70
Gráfico N°2. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del
estado…………………………………………………………………………………………..77
Gráfico N°3. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos.............................79
Gráfico N°4. Distribución porcentual de los funcionarios en las áreas medulares y
áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas...................................................80
10
ÍNDICE DE MEMORIA FOTOGRÁFICA
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1. Actividades de la Oficina de Corporativa,
Comunicación y Secretaría...........................................................................................92
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2. Seguridad, Transporte y Servicios Generales........104
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3. Incentivos e Inducción............................................104
11
CAPITULO I
1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL
✔ OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I
Los ítems señalados en el instructivo referente a la identificación del órgano de
control como parte de Información General, será incorporada en el Informe de Gestión
Anual.
13
CAPITULO II
2. RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL
2.1. Diagnóstico de la Administración Estadal
Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
Durante el mes de noviembre del 2017, se comunicaron tres (03) Informes
Definitivos, correspondientes al Plan Operativo Anual (POA) 2017, los mismos se
detallan a continuación:
La Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “Brisas del
Corozal”, abarcó la evaluación de los procedimientos establecidos para la
selección, contratación, ejecución física y financiera, control y rendición de cuenta;
así como los mecanismos implementados, para medir el impacto en la comunidad,
por la ejecución del proyecto “Establecimiento de Taller de Metalurgia” en la
Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”, realizado por el Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, durante el ejercicio económico financiero 2016;
concluyéndose que el proyecto no fue culminado en razón de las deficiencias
presentadas en el proceso de contratación, la ejecución del proyecto; así como, en
el manejo de los recursos financieros.
La Auditoría Operativa de Obras practicada a la Secretaría Ejecutiva de
Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT), abarcó la evaluación de los
procedimientos administrativos, financieros, presupuestarios, normativos y técnicos,
aplicados por la SIOT, para la ejecución de la obra, “Construcción (1era. Etapa) del
Liceo Ciudad de Nutrias, municipio Sosa, del estado Barinas, ejecutada a través del
contrato Nº SIOT 415/2005 de fecha 14-12-2005; y “Continuación y Terminación del
Liceo Bolivariano de Ciudad de Nutrias, parroquia Ciudad de Nutrias, municipio
Sosa del estado Barinas” ejecutada según Contrato Nº GEB-SIOT-139-2015 de
fecha 17-11-2015, correspondiente a los periodos desde el 14-12-2005 hasta el
primer trimestre 2017, concluyéndose que la obra no ha sido culminada motivado a
que no se incluyó en los Planes Operativos Anuales, la continuación y culminación
de la obra; con relación al proceso de contratación se realizó mediante adjudicación
directa y el presupuesto no contempló las partidas necesarias para la terminación y
puesta en funcionamiento del Liceo; y en la supervisión, ejecución e inspección de
la obra, no se tomó en consideración el presupuesto base de las partidas a ejecutar
15
como guía para la construcción de las diferentes etapas del proyecto.
La Auditoría de Seguimiento practicada a la Alcaldía del municipio Antonio
José de Sucre del estado Barinas, estuvo orientada a evaluar el cumplimiento de
las recomendaciones formuladas en el Informe Definitivo Nº AO-03-02-2016,
correspondiente al ejercicio económico financiero 2014 y primer semestre 2015, así
como el Plan de Acciones Correctivas presentado por la referida Alcaldía,
concluyendose que de las treinta y cinco (35) recomendaciones formuladas, se dio
cumplimiento a veinticinco (25) de ellas; cinco (5) se consideraron parcialmente
ejecutadas y cinco (5) recomendaciones no fueron ejecutadas.
A. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Durante el mes de noviembre del ejercicio económico financiero 2017, esta
Dirección de Control de la Administración Descentralizada no presentó informes de
auditorías ante los organismos bajo su control.
2.2 . Fallas y Deficiencias
Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal “Brisas del
Corozal”
✔ El Consejo Comunal omitió la elaboración del Plan Comunitario de Desarrollo
Integral, para el periodo 2015-2016, así como el procedimiento para la
escogencia del proyecto y su aprobación en Acta de Asamblea de Ciudadanos y
Ciudadanas; debido a que los voceros y voceras del Colectivo de Coordinación
Comunitaria no convocaron a las instancias que lo conforman para realizar el
diagnóstico donde se identificaran las necesidades, limitaciones, aspiraciones y
potencialidades de la localidad, ni presentaron la propuesta del proyecto a
ejecutar con el fin de ser sometidas ante la Asamblea de Ciudadanos y
Ciudadanas para su aprobación; limitando la participación y expresión de la
mayoría de habitantes de esa comunidad para la construcción de soluciones a
las necesidades mas sentidas en el sector y por ende a su desarrollo integral y
colectivo.
16
✔ El Consejo Comunal “Brisas del Corozal” no designó un número impar de al
menos tres miembros principales y un secretario con sus respectivos suplentes
para conformar la Comisión Comunal de Contrataciones, para la aplicación de
la modalidad de selección de contratistas sobre la ejecución del proyecto:
“Establecimiento de Taller de Metalurgia en la Parroquia Alto Barinas, municipio
Barinas, estado Barinas”, debido a que los Voceros y Voceras del Colectivo de
Coordinación Comunitaria “Brisas del Corozal”, no convocaron a una reunión de
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, para seleccionar a los miembros de la
Comisión Comunal de Contrataciones; generando que los procesos de
selección de contratistas para las adquisiciones de materiales y prestación de
servicios no cumplieran con los principios de legalidad, sinceridad y
transparencia; así como, la garantía de precios justos y razonables, a través del
análisis y selección de la mejor oferta.
✔ En revisión al expediente conformado por el Consejo Comunal “Brisas del
Corozal” para la ejecución del proyecto “Establecimiento de Taller de
Metalurgia” en la Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”, se
evidenció la omisión en la aplicación de la modalidad de contratación para los
pagos efectuados por concepto de obras civiles (adquisición de materiales,
mano de obra), “equipos, herramientas, accesorios y materia prima”, cuyos
montos totales correspondían a la modalidad de Concurso Cerrado; esto debido
a que la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del referido consejo
comunal, procedió a ejecutar el proyecto, sin que se hubiese constituido en
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, la Comisión Comunal de
Contrataciones, a quien le compete la aplicación de la modalidad de selección
de contratista, conforme a la cuantía del proceso correspondiente; afectando los
principios de legalidad, sinceridad, transparencia, igualdad y participación que
debe prevalecer en los procedimientos de contrataciones e impidiendo
garantizar precios justos y razonables, a través del análisis y selección de
mejores ofertas.
✔ Los voceros y voceras del Consejo Comunal, no conformaron, ni foliaron el
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expediente único del proyecto “Establecimiento de Taller de Metalurgia” en la
Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”, con todos los
documentos correspondientes a la ejecución del proyecto, debido a que los
voceros de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria, no realizaron las
gestiones para llevar un efectivo registro y control de la documentación que
soporta la ejecución del proyecto, con el fin de formar el expediente único del
proceso conforme a la normativa legal vigente.
✔ Se observaron gastos realizados para la ejecución del proyecto, cuyos pagos
fueron soportados por recibos simples y en su mayoría, no disponen de los
elementos y/o requisitos exigidos por la normativa aplicable, en razón de que
los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del
referido consejo comunal, no tomaron las previsiones necesarias para obtener
los soportes suficientes y competentes que respalden los pagos realizados. En
consecuencia, las operaciones financieras utilizadas en la ejecución del
proyecto carecen de legalidad sinceridad y transparencia requerida.
✔ En el expediente de la obra no se encontraron insertos los soportes que
demuestren que el consejo comunal haya informado de manera formal
mediante Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas a la comunidad sobre los
recursos aprobados y ejecutados durante la obra; así como, para la adquisición
de los materiales, contratación de servicios, inicio de los trabajos y la
culminación de la obra, debido a la falta de organización de los voceros y
voceras de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria conjuntamente
con el Colectivo de Coordinación Comunitaria, para convocar una Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas, con la finalidad de informar sobre la asignación y
transferencias de recursos aprobados por la Gobernación del estado Barinas,
para la ejecución del proyecto; afectando el principio de participación en la
comunidad y ocasionando el desconocimiento de la información sobre los
recursos obtenidos; así como, de las actividades a desarrollar para el
cumplimiento efectivo, eficiente y eficaz de la obra.
✔ En la ejecución de la obra “Establecimiento de Taller de Metalurgia” de la
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Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”, el Consejo Comunal
“Brisas del Corozal”, no suscribió contrato con ninguna empresa contratista, el
proceso se desarrolló a través de auto-gestión con miembros de la comunidad;
sin embargo, no existe documentación que demuestre que tal decisión fue
tomada en Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, por cuanto los voceros y
voceras del Colectivo de Coordinación Comunitaria no convocaron dicha
asamblea para someter a su consideración la forma de ejecutar el referido
proyecto; limitando la participación y expresión de los habitantes de esa
comunidad en el ejercicio del Poder Popular.
✔ Se observó la compra de un terreno de 300 M2 (ubicado en el Sector Brisas del
Corozal, parroquia Alto Barinas de la ciudad de Barinas, municipio Barinas del
estado Barinas), por la cantidad de un millón ochocientos mil bolívares sin
céntimos (Bs. 1.800.000,00); y una batea por la cantidad de ciento sesenta mil
bolívares sin céntimos (Bs.160.000,00); dichas adquisiciones no estaban
contempladas en el presupuesto original de fecha 02-07-2015, no fueron
sometidas a la autorización del organismo que financió el proyecto, ni a la
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas. Lo señalado ocurrió debido a que los
voceros de la Unidad Administrativa y Financiera del consejo comunal,
efectuaron gastos que no estaban previstos en el presupuesto aprobado para la
ejecución del proyecto de la obra, ni realizaron un acto motivado donde
solicitaran a la Secretaría Ejecutiva de Planificación, Programación y
Presupuesto de la Gobernación del estado Barinas como órgano financiador del
proyecto, la aprobación de la modificación al presupuesto original para efectuar
la adquisición del terreno y la compra de la batea; afectando la legalidad y
sinceridad de las transacciones financieras ejecutadas por el referido consejo
comunal, lo que ocasionó gastos distintos a los presupuestados por la cantidad
de un millón novecientos sesenta mil bolívares sin céntimos (Bs. 1.960.000,00).
✔ De la inspección realizada al proyecto “Establecimiento de Taller de Metalurgia
en la Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”, se evidenció lo
siguiente:
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a) La obra no ha sido ejecutada en su totalidad, hasta la fecha de inspección se
ha ejecutado un aproximado del 43,85%. La batea adquirida, no fue ubicada en
la obra, ni está bajo el resguardo de alguno de los voceros o voceras del
consejo comunal.
b) Partidas ejecutadas parcialmente, no ejecutadas y ejecutadas con materiales
diferentes a lo previsto en el presupuesto.
c) Los materiales de construcción adquiridos (bloques de cemento y láminas de
zinc), no se encontraban instalados en su totalidad en la obra, ni estaban bajo
resguardo de ningún vocero o vocera del consejo comunal.
Lo antes señalado, se originó debido a que los voceros de la Unidad
Administrativa y Financiera y de la Contraloría Social del consejo comunal, no
efectuaron la supervisión y control efectivo para el cumplimiento de la ejecución
del proyecto. Limitando la ejecución y culminación de la obra e impidiendo
impulsar el empleo en la comunidad y el desarrollo integral del sector
construcción, tal como estaba previsto en el proyecto, generando un presunto
daño patrimonial por las partidas de obras no ejecutadas, valoradas en dos
millones quinientos cincuenta y un mil novecientos cincuenta bolívares con
ochenta céntimos (Bs. 2.551.950,80); así como, los materiales adquiridos y no
instalados en la obra, valorados en cuatrocientos diez mil ochocientos cincuenta
y tres bolívares con ochenta y un céntimos (Bs. 410.853,81).
✔ Se observó mediante inspección física a la obra “Establecimiento de Taller de
Metalurgia en la Parroquia Alto Barinas, municipio Barinas, estado Barinas”;
cantidades de obras ejecutadas superiores a las establecidas en el presupuesto
original, esto debido a que los voceros de la Unidad Administrativa y Financiera
y de la Contraloría Social del consejo comunal, no ejercieron las acciones
pertinentes en cuanto al control y supervisión sobre la ejecución del proyecto;
generando de esta manera un presunto daño al patrimonio, por la cantidad de
veinte mil cuatrocientos noventa bolívares con setenta y cinco céntimos
(Bs. 20.490,75).
20
✔ La Unidad de Contraloría Social, no rindió cuenta pública de sus actuaciones
ante la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, ni presentó informes respecto
al seguimiento, vigilancia, supervisión y control de la obra ejecutada
“Establecimiento de Taller de Metalurgia en la Parroquia Alto Barinas, municipio
Barinas, estado Barinas”, debido a que los voceros de la Unidad de Contraloría
Social no viven en dicha comunidad, y el Colectivo de Coordinación
Comunitaria del consejo comunal, no ha emprendido las acciones para renovar
vocerías en la referida unidad e informar oportunamente a la Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas sobre los proyectos aprobados y en ejecución;
generando desconocimiento por parte de la comunidad sobre los avances,
fallas, correctivos y/o modificaciones realizadas en los trabajos ejecutados, y
afectando los principios de sinceridad y transparencia en la administración de
los recursos manejados por el consejo comunal.
✔ La Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria del Consejo Comunal “Brisas
del Corozal”, no rindió cuenta pública ante la Asamblea de Ciudadanos y
Ciudadanas, sobre los recursos recibidos para la ejecución del proyecto
“Establecimiento de Taller de Metalurgia en la Parroquia Alto Barinas, municipio
Barinas, estado Barinas”, esto debido a que el Colectivo de Coordinación
Comunitaria, no solicitó a los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y
Financiera Comunitaria del consejo comunal, la rendición de cuenta ante la
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas para exponer la relación de los gastos
efectuados que demostraran la inversión realizada en el proyecto, afectando de
esta manera la legalidad, sinceridad y transparencia de los procedimientos
administrativos ejecutados por el referido consejo comunal.
➢ De la Auditoría Operativa de Obras practicada a la Secretaría Ejecutiva de
Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT)
✔ En el Plan Operativo del ejercicio económico financiero 2005, se incluyó la obra
Construcción (1era etapa) del Liceo Ciudad de Nutrias, municipio Sosa, según
contrato Nº SIOT-415/2005 de fecha 14-12-2005, y no se planificó su
culminación en los Planes Operativos Anuales de los ejercicios siguientes,
21
siendo retomada su continuación en el Plan Operativo Anual correspondiente al
ejercicio económico financiero 2015. Esta situación se originó debido a que los
niveles directivos y gerenciales de la SIOT, no tomaron en consideración la
continuación de la ejecución del referido proyecto y omitieron en la elaboración
del Plan Operativo Anual, solicitar los recursos para la ejecución completa de la
obra o de las etapas autorizadas; lo que impidió solucionar la problemática
educacional, por ausencia de planta física donde impartir las clases a los
alumnos de educación media de la parroquia Ciudad de Nutrias, municipio Sosa
del estado Barinas, además de encarecer los costos por retrasos en la
culminación de la obra.
✔ El presupuesto inicial no contemplaba las partidas necesarias para la
terminación y puesta en funcionamiento del Liceo, lo cual era el objeto principal
de la contratación, tal situación ocurrió debido a que la unidad contratante
conjuntamente con los miembros de la comisión de contrataciones, no tomaron
en consideración el presupuesto inicial al momento de recomendar la
procedencia de la contratación directa para la continuación y terminación de la
obra, otorgando el visto bueno para dicha contratación, sin ajustarse a lo
establecido en la normativa legal vigente; lo que generó que no se garantizara
la culminación de las aulas de clases como prioridad expuesta en el acto
motivado e informe diagnóstico realizado por las autoridades de la SIOT.
✔ En el expediente del contrato de obra “Continuación y Terminación del Liceo
Bolivariano de Ciudad de Nutrias, parroquia Ciudad de Nutrias, municipio Sosa
del estado Barinas”, los planos del proyecto se encontraron incompletos y los
existentes fueron firmados solamente por el jefe de la Sala Técnica; asimismo,
a los efectos de constatar la planificación sobre los trabajos a realizar y la
posibilidad de su ejecución, el expediente no contenía un presupuesto general
(presupuesto base), de las partidas a ejecutar, esto debido a que el
Departamento de Construcción e Inspección de la SIOT, no lleva un control
interno de las partidas y cantidades de obras, a través del presupuesto general
que debe elaborarse en base a todo el proyecto a ejecutar; lo que trajo como
22
consecuencia que no se tomaron las medidas necesarias ante cualquier
desviación de los objetivos y metas programadas, limitando el logro de los
resultados esperados de la gestión.
✔ Las partidas y cantidades de obras que conforman el presupuesto original del
contrato Nº GEB-SIOT-139-2015 de fecha 17-11-2015, fueron disminuidas en
un noventa y ocho por ciento (98%) de su monto, afectándose en su totalidad la
meta física del proyecto, a través del presupuesto de disminuciones Nº 2, y en
su lugar se crearon partidas a través del presupuesto de obras extras que no
estaban contempladas en el proyecto, afectándose su culminación y puesta en
servicio, y no dando respuesta a las necesidades planteadas por la comunidad
ni al objeto de la contratación..
✔ En la fachada del Liceo, se observó la pintura de caucho exterior decolorada y
en estado de deterioro, cuya partida correspondía al presupuesto modificado
del contrato Nº GEB-SIOT-139-2015 de fecha 17-11-2015, asimismo, se
constató que dicha partida fue ejecutada sin estar concluida la obra. Esto
debido a que los niveles directivos y gerenciales de la SIOT, aprobaron
modificaciones al presupuesto original, sin prever que dichas modificaciones no
garantizaban la puesta en servicio de la obra, y el Ingeniero inspector autorizó y
suscribió en la valuación única presentada por la empresa; lo que generó un
presunto daño al patrimonio por la cantidad de un millón novecientos seis mil
cuatrocientos sesenta bolívares con catorce céntimos (Bs. 1.906.460,14).
➢ De la Auditoría de Seguimiento practicada a la Alcaldía del municipio Antonio
José de Sucre del estado Barinas
✔ Se adquirió e instaló un Software para el manejo de las áreas de Contabilidad,
Presupuesto y Talento Humano y a la fecha de la actuación los usuarios no
habían recibido la inducción correspondiente ni se había implementado el uso
del referido software; no obstante, la recomendación realizada por este Órgano
de Control Fiscal en el Informe Definitivo N° AO-03-01-2016, no ha sido
acatada.
23
✔ Se evidenció en el libro diario que se realiza un sólo registro en el mes de todos
los gastos acumulados, y no se describe la fecha de los registros, lo que
evidencia que la recomendación realizada por este Órgano de Control Fiscal en
el Informe Definitivo N° AO-03-01-2016, no ha sido acatada.
✔ En cuanto a los ingresos por concepto de impuesto sobre la producción, el
consumo y transacciones financieras (en materia de licores), en el caso de
punto de venta se han recaudado y liquidado en la misma fecha; sin embargo,
los pagos realizados por contribuyentes con depósitos bancarios continúan
presentando atrasos. En este sentido, se constató que la recomendación
formulada por este Órgano de Control Fiscal en el Informe Definitivo
N° AO-03-01-2016 no ha sido acatada.
✔ A través de la Resolución DP-011-17 de fecha 02-01-2017, se nombró a una
funcionaria en el cargo de Contabilista I, la cual ostenta el cargo de Directora de
Administración, según Resolución DP-012-17 de fecha 02-01-2017, cuyas
funciones resultan incompatibles y pudiera existir riesgos en el manejo del
patrimonio público al concentrar las actividades de acceso a los recursos,
registros de las operaciones, conciliaciones bancarias, autorizaciones y
aprobaciones. De conformidad con lo establecido en la Resolución Nº 01-00-
000619 de fecha 16-12-2015 Normas Generales de Control Interno emanada
de la Contraloría General de la República (Gaceta Oficial de la República
Bolivariana de Venezuela N° 40.851 de fecha 18-02-2016), relativas a las
actividades de control. En este sentido, se constató que la recomendación
formulada por este Órgano de Control Fiscal en el Informe Definitivo
N° AO-03-01-2016 no ha sido acatada.
✔ Se constató la ausencia de un expediente único que agrupe todos los
documentos generados en los procesos de las actividades previas, la
contratación y el pago por cada modalidad de contratación efectuada por la
Alcaldía del municipio Antonio José de Sucre; al respecto, se observaron los
expedientes separados por áreas (Ingeniería Municipal, Administración y
Comisión de Contrataciones). En este sentido, se constató que la
24
recomendación formulada por este Órgano de Control Fiscal en el Informe
Definitivo N° AO-03-01-2016, no ha sido acatada.
B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Esta Dirección de Control de la Administración Descentralizada no presentó informes
de auditorías ante los organismos bajo su control..
2.3. Recomendaciones
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
➢ De la Auditoría Operativa practicada al Consejo Comunal Brisas del Corozal:
✔ El Consejo Comunal “Brisas del Corozal” a través del Colectivo de
Coordinación Comunitaria, deben elaborar el Plan Comunitario de
Desarrollo Integral, donde se incluyan todos los proyectos dirigidos a cubrir
las principales necesidades de la comunidad, y someterlo a la consideración
y aprobación de la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, con el fin de
priorizar las necesidades de la comunidad y lograr su desarrollo integral.
✔ El Colectivo de Coordinación Comunitaria “Brisas del Corozal”, debe
convocar a la Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, para designar un
numero impar de al menos tres (03) miembros que conformen la Comisión
Comunal de Contrataciones, para que éstos apliquen las modalidades de
selección de contratistas correspondiente al monto de la contratación
(según las unidades tributarias), en todos los procesos relacionados con
adquisición de bienes, materiales, contratación de servicios y ejecución de
obras, con el fin de recibir mayores ofertas que propendan a la obtención de
precios justos y razonables optimizando los recursos públicos.
✔ La Comisión Comunal de Contrataciones del Consejo Comunal “Brisas del
Corozal”, debidamente constituida en Asamblea de Ciudadanos y
Ciudadanas, deberá aplicar la modalidad de selección de contratistas
correspondiente, considerando la unidad tributaria vigente al inicio de los
procedimientos de contratación, con el fin de garantizar el uso racional de
25
los recursos públicos.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa Financiera y Comunitaria
del Consejo Comunal “Brisas del Corozal”, deben obtener la documentación
requerida por la Ley de Contrataciones Públicas y su Reglamento para
conformar un expediente único por cada contratación, el cual deberá ser
archivado e identificado, procurando que los documentos estén
debidamente foliados y mantengan un orden cronológico.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera del Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, en todos los casos que realicen pagos por
concepto de adquisición de bienes o prestación de servicio, deben exigir a
los proveedores, la factura que cumpla con la normativa legal vigente.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera del Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, deben organizarse y convocar reuniones de
Asambleas de Ciudadanos y Ciudadanas para informar a la comunidad
sobre la asignación y transferencias de los recursos recibidos y de esta
manera, garantizar que los habitantes de la comunidad conozcan los
trabajos a ejecutar, las actividades, recursos y administración de los fondos
administrados por el consejo comunal.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera del Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, deben someter a la aprobación de la
Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas, la forma de ejecutar los proyectos,
bien sea por autogestión, o por suscripción de contratos con empresas o
personas naturales.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera del Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, deben garantizar que los proyectos se
ejecuten tal como fueron previstos, y en los casos que ameriten
modificaciones, previo debate y aprobación de la Asamblea de Ciudadanos
y Ciudadanas, deberán informar sobre el cambio del objeto o modificaciones
del proyecto al órgano y/o ente que financió los recursos, quien decidirá su
26
aprobación en función de las necesidades existentes en el sector.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad Administrativa y Financiera y la Unidad
de Contraloría Social del Consejo Comunal “Brisas del Corozal”, deben
implementar instrumentos de control que permitan garantizar el
cumplimiento de la ejecución de los proyectos, según las partidas y los
materiales y/o equipos previstos en el presupuesto aprobado. Así mismo,
decidir en Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas el lugar y responsable
del resguardo y conservación de los materiales y equipos de trabajo.
✔ El Consejo Comunal “Brisas del Corozal”, debe emprender las acciones
pertinentes, para concretar la culminación de la obra, con el fin de garantizar
la calidad de vida de los habitantes del sector.
✔ Los voceros y voceras de la Unidad de Contraloría Social del Consejo
Comunal “Brisas del Corozal”, deben realizar seguimiento, vigilancia,
supervisión y control a la ejecución de los proyectos comunitarios, a efecto
de que las cantidades de obras relacionadas y pagadas sean las
efectivamente ejecutadas.
✔ El Colectivo de Coordinación Comunitaria del Consejo Comunal Brisas del
Corozal, deben emprender las acciones para renovar su vocería,
considerando personas que habiten en la comunidad; así mismo, los
voceros y voceras de la Unidad de Contraloría Social, deben informar
oportunamente ante la Asamblea de Ciudadanos o Ciudadanas las
actividades de seguimiento, vigilancia, supervisión y control, la ejecución de
los planes y proyectos comunitarios y socio-productivos, fases del ciclo
comunal y gasto anual generado con los fondos y los recursos financieros y
no financieros asignados por órganos y entes del Poder Público o
instituciones privadas, con la finalidad de promover y desarrollar la cultura
del control social como mecanismo de acción en la vigilancia, supervisión,
seguimiento y control de los asuntos públicos, comunitario y privado; que
incidan en el desarrollo integral de la comunidad.
27
✔ El Colectivo de Coordinación Comunitaria, deben solicitar a los voceros y
voceras de la Unidad Administrativa y Financiera Comunitaria, la rendición
de cuenta pública anual de sus actuaciones ante la Asamblea de
Ciudadanos y Ciudadanas, a efectos de mantener informada a la
comunidad, sobre los trabajos realizados, las actividades, recursos y
administración de los fondos llevados por el consejo comunal, dejando todo
esto plasmado en Actas de Asamblea de Ciudadanos y Ciudadanas.
➢ De la Auditoría Operativa de Obras practicada a la Secretaría Ejecutiva de
Infraestructura y Ordenamiento Territorial (SIOT).
✔ Los niveles directivos y gerenciales de la SIOT, deben tomar en
consideración la continuidad de la ejecución de los proyectos planificados
para ser ejecutados por etapas e incorporarlos en los Planes Operativos
Anuales, y solicitar los recursos para la ejecución completa de la obra o de
las etapas autorizadas, garantizando su culminación y puesta en serviciode
la misma.
✔ La Unidad Contratante conjuntamente con los miembros de la Comisión de
Contrataciones, deben considerar el presupuesto base al momento de
recomendar la procedencia de la contratación directa para continuación y
terminación de una obra, cuya contratación debe garantizar que
efectivamente se culmine y se ponga en funcionamiento dicha obra.
Asimismo, se debe proceder de conformidad con lo señalado en la Ley de
Contrataciones Públicas y agotar los procedimientos competitivos de
concurso cerrado o consulta de precios, de acuerdo a su cuantía,
garantizando obtener una mejor oferta mediante la competencia en precios
justos y razonables.
✔ El Departamento de Construcción e Inspección de la SIOT, deberá llevar el
control de las partidas y cantidades de obras, a través del presupuesto de
obras que debe elaborarse en base a todo el proyecto a ejecutar, para
garantizar a través del monitoreo y supervisión en el sitio de la obra, el ser
28
diligentes en la adopción de las medidas necesarias ante cualquier de
desviación de los objetivos y metas programadas.
✔ Los niveles directivos y gerenciales de la SIOT, deben establecer un
mecanismo de control interno que garantice realizar un análisis comparativo
de precios, donde se propongan alternativas que no afecten
considerablemente la meta física del proyecto y presupuesto contemplados
en el pliego de condiciones de la contratación, y que se asegure la puesta
en servicio de la obra, cuando el objeto del contrato se refiera a su
terminación.
✔ El Jefe de Construcción e Inspección de la SIOT, debe supervisar los
trabajos realizados por los Ingenieros inspectores, garantizando que no se
produzcan variaciones en el presupuesto original mayores al treinta por
ciento de las cantidades de obras, además de exigir a los ingenieros
inspectores el cumplimiento de los cronogramas de ejecución presentados
en las ofertas, con el fin de evitar que se ejecuten partes de las obras
susceptibles a deterioro sin estar concluida toda la obra.
2.4.Impacto de las Direcciones de Control
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
La Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder, en aras del
fortalecimiento de la gestión de la administración pública centralizada, ha
emitido en los informes definitivos, recomendaciones necesarias y pertinentes
para que sean adoptadas por las máximas autoridades, con el fin de corregir las
deficiencias detectadas; en este sentido, a través del seguimiento efectuado se
evidenció que la Alcaldía del municipio Antonio José de Sucre del estado
Barinas, subsanó debilidades en sus procesos administrativos, mediante la
implementación de veinticinco (25) acciones correctivas, y cinco (5) se
encuentran subsanadas parcialmente en proceso de ejecución.
29
CAPITULO III
3. ACTUACIONES DE CONTROL
30
3.1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.
3.1.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2016
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
Esta dirección no realizó actuaciones correspondientes al POA 2016, por cuanto la
mayoría de éstas (actuaciones de ejercicios económicos financieros anteriores) fueron
incorporadas en el POA 2017.
B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Esta dirección no realizó actuaciones correspondientes al POA 2016, por cuanto la
mayoría de éstas (actuaciones de ejercicios económicos financieros anteriores) fueron
incorporadas en el POA 2017.
3.2.1. Actuaciones Fiscales correspondientes al POA 2017
A. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACOP)
Cuadro Nº1. Relación de actuaciones realizadas por DCACOP del Plan OperativoAnual (POA) 2017.
Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Noviembre
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1Dirección de Control de la
Administración Central y OtroPoder (DCACOP)
6
Informes preliminares comunicados 1
Informes definitivos comunicados 3
Expedientes remitidos al área legal 1
Auditorías eliminadas 1
TOTAL ACTUACIONES 6
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
31
Estatus de las actuaciones fiscales DCACOP (Año 2017).
Cuadro Nº2. Un (1) Un Informe Preliminar Comunicado
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
FiscalesEjercicio Económico
FinancieroOficios
CredencialesEstatus
1 AO-03-05-2017 Contraloría delmunicipio Pedro
Felipe Sosa
2015, 2016 y primersemestre del 2017
DC-DCACOP-2017-0691 y DC-
DCACOP-2017-0697 ambos de
fecha31-07-2017
Comunicado segúnoficio Nº DC-
DCACOP-2017-1070de fecha
16-11-2017,comunicado en fecha
24-11-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
Cuadro Nº3. Tres (3) Informes Definitivos Comunicados
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-03-03-2017Consejo Comunal
“Brisas delCorozal”
2016
DC-DCACOP-2017-0502 y DC-DCACOP-2017-0503-1 de fecha
01-06-2017
Comunicado segúnOficios Nros. DC-
DCACOP-2017-1068 yDC-DCACOP-2017-1069
ambos de fecha16-11-2017, recibido en
fecha 17-11-2017(Gobernador del estado
Barinas) y en fecha21-11-2017 (Consejo
Comunal)
2 AOO-03-01-2017Secretaría de
Infraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT)
Ejercicioseconómicosfinanciero
desde 14-12-2005 hasta
el primertrimestre 2017
DC-DCACOP-2017-0206 y DC-DCACOP-2017-0209 ambos de
fecha 03-03-2017
Comunicado segúnOficios Nros. DC-
DCACOP-2017-1047 yDC-DCACOP-2017-1048
ambos de fecha08-11-2017, recibidos en
la misma fecha.
3 S-03-02-2017Alcaldía del
municipio AntonioJosé de Sucre del
estado Barinas
Ejercicioeconómicofinanciero
desde17-08-2016
hasta el primersemestre 2017
DC-DCACOP-2017-0731 y DC-DCACOP-2017-0732 ambos de
fecha 08-08-2017
Comunicado segúnOficios Nros. DC-
DCACOP-2017-1.106 y DC-DCACOP-2017-1.107 ambos de fecha
28-11-2017, recibidos enfecha 30-11-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
32
Cuadro Nº4. Un (1) Expediente remitido al Área Legal
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-03-03-2017Consejo Comunal
“Brisas delCorozal”
2016
DC-DCACOP-2017-0502y DC-DCACOP-2017-
0503-1 de fecha 01-06-2017
Remitido segúnMemorando Interno
Nº DCACOP-2017-200 defecha 30-11-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
Cuadro Nº5. Una (1) Actuación Fiscal que no fue realizada, debido a que generóInforme conducente a la Imposición de Multa
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-03-04-2017Fiscalía Superior del
estado Barinas 2008 al
30-06-2017DC-DCACOP-2017-0733
de fecha 09-08-2017
La actuación no serealizó, motivado a quese estableció informe
conducente a laimposición de multa,
dejando constancia enActa S/N° de fecha
18-09-2017,
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
B. Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD)
Cuadro Nº6. Resumen de las Actuaciones fiscales DCAD (POA) 2017.
Actuaciones Fiscales POA 2017 Actividades realizadas durante el mes de Noviembre
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant.
1Dirección de Control de la
Administración Descentralizada(DCAD)
1
Informes preliminares comunicados 0
Informes definitivos comunicados 0
Expedientes remitidos al Área Legal 1
Auditorías eliminadas (anulada) 0
TOTAL TRABAJADOS……………………………………………………………………………………………. 1
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.
33
Cuadro Nº7. Un (1) Expediente remitido al Área Legal
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 S-04-05-2017
Instituto Autónomode Cultura delestado Barinas
(IACEB)
2015
DC-DCAD-2017-0879y DC-DCAD-2017-
0880 ambos de fecha26-09-2017
Remitido medianteMemorando N°. DCAD-
2017-103
Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.
3.2.2. Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
3.2.2.1. Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la
República (DCACOP)
En el mes de noviembre se comunicó el Informe Preliminar a la Contraloría del
municipio Pedro Felipe Sosa del estado Barinas y el Informe de Seguimiento
practicado a la Alcaldía del municipio Antonio José de Sucre del estado Barinas.
Cuadro Nº8. Un (1) Un Informe Preliminar Comunicado
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 AO-03-05-2017Contraloría del
municipio PedroFelipe Sosa delestado Barinas
Desde el2015, 2016 y primer
semestre de2017
DC-DCACOP-2017-0691 y DC-DCACOP-2017-0697 ambos de
fecha 31-07-2017
Comunicado segúnOficio Nº DC-
DCACOP-2017-1070 de fecha
16-11-2017, recibidoen fecha
24-11-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
Cuadro Nº9. Un (1) Informe de Seguimiento Comunicado
ÍtemsCódigo de la
ActuaciónActuaciones
Fiscales
EjercicioEconómicoFinanciero
Oficios Credenciales Estatus
1 S-03-02-2017Alcaldía del
municipio AntonioJosé de Sucre del
estado Barinas
Ejercicio económicofinanciero desde
17-08-2016 hasta elprimer semestre
2017
DC-DCACOP-2017-0731 y DC-DCACOP-2017-0732 ambos de
fecha 08-08-2017
Comunicado segúnOficios Nros. DC-DCACOP-2017-
1.106 y DC-DCACOP-
2017-1.107 ambosde fecha
28-11-2017,recibidos en fecha
30-11-2017
Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.
34
3.3. Actuaciones Selectivas.
3.3.1. Actuaciones realizadas en los órganos del Poder Público Estadal
Centralizados: Gobernaciones, Procuraduría y Servicios Autónomos.
Esta Dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes de noviembre.
3.3.2. Actuaciones realizadas en los entes del Poder Público Estadal
Descentralizados: Institutos Autónomos, Fundaciones, Empresas
Estadales, Fondos, Corporaciones y Asociaciones Civiles, entre otros.
Esta Dirección no realizó actuaciones selectivas en el mes.
3.3.3. Actuaciones realizadas a particulares
En el mes de noviembre no hubo actuaciones realizadas a particulares.
3.3.4. Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes
del Sistema Nacional de Control Fiscal.
En el mes de noviembre en las Direcciones de Control, no hubo actuaciones
conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional
de Control Fiscal.
3.3.5. Otras Actuaciones Relacionadas con el Sistema Nacional de
Control Fiscal.
En el mes de noviembre en las Direcciones de Control, no hubo actuaciones
relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.
35
CAPITULO IV
4 . ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON
EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.
36
4.1 . Actividades de Apoyo a la Gestión de Control
4.1.1 . Asesoría y Asistencia Técnica y Jurídica
Cuadro N° 10. Solicitudes de asesorías, asistencia técnica y jurídica (externas)
ÍTEMSN° OFICIO
FECHASOLICITANTE ASUNTO ESTATUS
1
Oficio N.º 086/17de fecha 29 deseptiembre de
2017
Concejo Municipal deRojas del estado
Barinas.
Asesoramiento en relaciónal procedimiento paranombrar el Contralor oContralora Municipal,
Interino o Interina.
Por revisión
2
Oficio N.º OAL-583/17, de fecha17 de octubre de
2017
Oficina de AsuntosLegales de la
Gobernación del estadoBarinas
Solicitud de RecomendaciónJurídica relacionada con el
incumplimiento de losprocedimientos
administrativos por parte dela Juntas Liquidadoras.
Se dio respuesta, medianteOficio N.º DC-DSJ-2017-1075de fecha 17 de noviembre de
2017.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
4.1.2 . Actividades realizadas para el fortalecimiento de los órganos y entes
sujetos a control.
No se realizaron actividades este mes.
4.1.3. Otras Actividades de Apoyo a la Gestión de Control.
El día 06-11-2017, la funcionaria Delia Cárdenas Auditora Interna de la
Contraloría del estado Barinas, dictó charla en materia de Control Interno
Administrativo y el funcionario Jesús Ruiz, Coordinador del Área Legal de las
Direcciones de Control, disertó sobre las Contrataciones Públicas, ambas actividades
en el marco de la Jornada para el Fortalecimiento de las Instituciones Públicas
desarrollada en la Sede de la Comisionaduría de Salud, dirigida a funcionarios que
conforman la Red de Salud del estado Barinas, con el objeto de brindar apoyo a las
gestión de control, con la participación de cuarenta y cuatro (44) servidores públicos,
entre los cuales destacan funcionarios pertenecientes a la Fundación para la Salud del
Estado Barinas (FUNSALUD), Hospital Dr. Luis Razzetti, Dirección Regional de Salud,
Hospital del municipio Rojas, Hospital del municipio Pedraza, Hospital del municipio
Alberto Arvelo Torrealba, Hospital del municipio Antonio José de Sucre y Hospital del
municipio Ezequiel Zamora.
37
El día 07-11-2017, el funcionario Wilmer Calderón, Director de Control de la
Administración Descentralizado, y, el funcionario César Herrera Coordinador de la
Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas, llevaron a cabo
una Jornada para el Fortalecimiento de las Instituciones Públicas en las instalaciones
de la Dirección Regional de Salud del estado Barinas, con el objeto de brindar apoyo a
las gestión de control, en la misma se abordaron temas relacionados a la Gestión de
Recursos Humanos; así como, la normativa vigente en esta materia, con la
participación de veintiséis (26) servidores públicos.
El día 09-11-2017, en el marco de las Jornadas para el Fortalecimiento de las
Instituciones Públicas y el Poder Popular, el Contralor Oswaldo Bracamonte, dictó
charlas en materia de Control Interno Administrativo, Formación y Examen de la
Cuenta, y Gestión de Recursos Humanos con la participación de veinticinco (25)
servidores públicos, actividad que tuvo lugar en la Casa de Reposo de la población de
Arismendi, municipio Arismendi, dirigida a funcionarios de los distintos Órganos y
Entes de dicho municipio, con el objeto de brindar apoyo en la gestión de control.
Así mismo, el día 20-11-2017 la funcionaria Daniela Camacho, Directora (E) de
Recursos Humanos de la Contraloría del estado Barinas, realizó una Mesa de Trabajo
con la participación de dos (02) servidores públicos de FUNDACERD, en materia
Recursos Humanos sobre el Cálculo de Aguinaldos y otras normativas vigentes en
dicha materia; con el objeto de brindar apoyo y orientar hacia la eficiencia de la gestión
pública.
A continuación se detallan las actividades realizadas:
Cuadro N° 11. Jornadas, Talleres y Mesas de Trabajos para apoyo a la gestión de control.
Items Fecha Entes u Organismos Temas Total
1 06/11/17 Dirección Regional de Salud,Funsalud, Hospital Central “Dr.Luis Razetti”, Hospital delmunicipio Rojas, Hospital delmunicipio Pedraza, Hospital delmunicipio Alberto ArveloTorrealba, Hospital del municipioAntonio José de Sucre yHospital del municipio Ezequiel
Control Interno Administrativo
44
38
Zamora.
2 07/11/17
Dirección Regional de Salud,Funsalud, Hospital Central “Dr.Luis Razetti”, Hospital delmunicipio Rojas, Hospital delmunicipio Pedraza, Hospital delmunicipio Alberto ArveloTorrealba, Hospital del municipioAntonio José de Sucre yHospital del municipio EzequielZamora.
Gestión de Recursos Humanos 26
3
09/11/17
Alcaldía, Instituto de la Mujer,INSAI, Banco Bicentenario,Contraloría municipal, Cultura,INAVIMA, Fundación del Niño,Desarrollo Social, TalentosHumanos, FUNDACOMUNAL,Cámara Municipal y ConcejoMunicipal.
Controles Internos Administrativos,Formación y Examen de la Cuenta y
Gestión de Recursos Humanos25
420/11/17 FUNDACERD Recursos Humanos y Cálculo de
Aguinaldos.2
Total............................................................................................................................ 97
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
4.1.4. Actividades realizadas para el Fortalecimiento del Sistema Nacional de
Control Fiscal y de la Participación Ciudadana.
4.1.5. Actividades realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que Integran
el Sistema Nacional de Control Fiscal.
El día 14-11-2017, funcionarios adscritos a la Dirección de Control de la
Administración Central y Otro Poder de la Contraloría del estado Barinas, llevaron a
cabo una Mesa de Trabajo dirigida a los trabajadores de la Contraloría del estado
Barinas, donde se disertaron temas en materia de Trabajo en Equipo y Armonía
Laboral así como, Documentación de Auditoría, con el objetivo de continuar con el
Fortalecimiento de los Órganos que integran el Sistema Nacional de Control Fiscal,
contando con la participación de catorce (14) servidores públicos de este Organismo
de Control Fiscal.
El día 15-11-2017, funcionario de la Dirección de Control de la Administración
Central y Otro Poder de la Contraloría del estado Barinas, llevaron a cabo una Mesa
39
de Trabajo dirigida a los trabajadores de la Contraloría del estado Barinas, donde se
disertó en materia de Prestaciones Sociales, con el objetivo de continuar con el
Fortalecimiento de los Órganos que integran el Sistema Nacional de Control Fiscal,
contando con la participación de catorce (14) servidores públicos.
Por último, el día 15-11-2017 el Licenciado Nelson Esquivel Jefe de la Oficina de
Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas, llevó a cabo una Mesa de
Trabajo con el Jefe de la Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del
municipio Barinas, con la finalidad de coordinar actividades con respecto a la
implementación del Programa “La Contraloría va a La Escuela”.
4.1.6. Actividades solicitadas por la Contraloría General de la República.
En relación con esta meta, durante el mes de noviembre del año en curso no se
realizó ningún tipo de actividad.
4.1.7. Actividades relacionadas con la Participación Ciudadana:
➢ Programa "La Contraloría va a la Escuela"
El día 23-11-2017, se llevó a cabo el 3er Reto al Conocimiento Escolar en las
instalaciones de la Casa del Alba ubicada en la Parroquia Barinas de nuestro Estado, con la
participación activa de (06) seis Instituciones Educativas, seleccionadas e invitadas durante
la ejecución del programa "La Contraloría Va a la Escuela", durante el año escolar 2017-
2018, que se detallan a continuación: De la Parrouia Alto Barinas, Cacique Guaicaipuro y
Cacique Coromoto (ambas pertenecientes a Ciudad Tavacare), La Excelencia – Alto Barinas
Norte, La Independencia II, Ramón Ignacio Méndez y José Mendoza Rubio, resultando
ganador del Reto la U.E. Alto Barinas Norte del municipio Barinas.
Igualmente, en el mes de noviembre del año en curso, continuamos con las
actividades programadas en el marco de la implementación del programa "La Contraloría Va
a la Escuela" durante el año escolar 2017-2018, coordinándose las fechas de inicio del
programa, días de las Charlas de Inducción y la fecha de las Elecciones de los
Contralores(as) Escolares con los Directivos y Personal Docente de las Instituciones
Educativas, en total fueron diecinueve (19) instituciones educativas del estado Barinas, a
continuación se detalla el listado de las escuelas donde se realizó la promoción del
40
programa y elección del Contralor Escolar:
Programa “La Contraloría Va a la Escuela” Período Escolar 2017-2018.
Ítems Nombre de la Escuelas Actividad Fecha
1 Escuela Bolivariana “Independencia II”
2 Escuela Básica “Herlinda Valero”
3 Escuela Bolivariana “Rafael Mendoza Rubio”, municipio Barinas
4 Escuela Básica Nacional “24 de Junio”, municipio Barinas
5 Escuela Nacional Bolivariana “Orinoco”, municipio Bolívar
6 Escuela Básica “Barinitas”, municipio Bolívar
7Escuela Básica Nacional Bolivariana “Cacique Coromoto” municipioBarinas
8Escuela Básica Nacional Bolivariana “Guaicaipuro”, municipio Barinas
9 Escuela Básica Bolivariana “Ciudad Varyna”, municipio Barinas
10 Escuela Bolivariana “Manuelita Sáenz” municipio Barinas
11Unidad Educativa “Alto Barinas Norte La Excelencia” municipio Barinas
12 Unidad Educativa “Alto Barinas Sur”, municipio Barinas
13 Escuela Básica Bolivariana “Las Palmas”, municipio Barinas
14 Escuela Básica Nacional “Juan Andrés Varela” municipio Barinas
15 Escuela Básica “Herminio León Colmenares” municipio Barinas
16 Escuela Básica “Dominga Ortiz de Páez”, quebrada seca
17 Escuela Básica Bolivariana “Doña Barbara”, municipio Barinas
18 Escuela Nacional “Cruz Paredes”, municipio Cruz Paredes
19Escuela Manuelita Sáenz de Santa Bárbara, municipio EzequielZamora.
Proceso deElecciones en las
Escuelasseleccionas para
aplicar elPrograma La
Contraloría va aLa Escuela.
Desde 01-11-2017hasta 30-11-2017.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Programa Abuelo y Abuela Contralor y Contralora .
No se realizó actividades en el mes, con respecto al programa Abuelos y Abuelas
Contralores y Contraloras.
➢ Programa Contraloría Ambiental.
Durante el mes de Noviembre, funcionarios de la Oficina de Atención al Ciudadano,
realizaron Taller en cuanto al Programa “La Contraloría Ambiental”, sobre la prevención y la
proliferación del Caracol Africano, con el objeto de sensibilizar a los Contralores Ambientales
en el Control para su Erradicación, para dicha actividad asistió la Ingeniero Marialberth
41
Ortega funcionaria del MINEA y la participación de ocho (18) servidores públicos y
Contralores Ambientales representantes de Poder Popular del municipio Barinas estado
Barinas.
A continuación se detalla las actividades realizadas:
Actividades del Programa “Contraloria Ambiental”.
Ítems Fecha Entes, Organismos, ConsejoComunal y/o Comunas
Actividades Total
1 03-11-2017Contraloría del estado Barinas y
MINEA
Control y Erradicación del
Caracol Africano. 18
Total....................................................................................................................................... 18
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Programa Contraloría Indígena
En el mes de noviembre, se realizó reuniones con la comunidad indígena del
municipio Barinas para disertar en cuanto a la elaboración del Proyecto de Resolución, a
través de la cual se implementará el Programa “La Contraloría Indígena”, dicho proyecto
será remitido a la Contraloría General de la República para su aprobación.
➢ Programa Contraloría Deportiva
Se solicitó información a la Dirección de Atención al Ciudadano de la Contraloría
General de la República, la cual informó que actualmente el proyecto correspondiente a la
creación del Programa “La Contraloría Deportiva” se encuentra por revisión de COFAE.
4.1.8. Fortalecimiento del Poder Popular
El día 10-11-2017, el Contralor del estado Barinas Oswaldo Bracamonte,
Orlando López Contralor Interventor de municipio Arismendi y Nelson Esquivel, Jefe de
la Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas, llevaron a
cabo una Jornada de Fortalecimiento del Poder Poder Popular en la Sede de la Casa
de la Cultura de la capital del municipio Arismendi, dirigida a los voceros y voceras de
las Comunas y Consejos Comunales, donde se disertaron temas en materia de
Contraloría Social, La Denuncia como mecanismo de la Participación Ciudadana, y el
Control Social, con el objetivo de continuar con el Fortalecimiento del Poder Popular y
42
la Participación activa de las comunidades de nuestro estado, contando con la
participación de ciento veinte (120) voceras y voceros pertenecientes a la parroquia
Arismendi de dicho muncipio.
El día 13-11-2017, el Contralor del estado Barinas, y el Jefe de la Oficina de
Atención al Ciudadano, llevaron a cabo una Jornada de Fortalecimiento del Poder
Poder Popular, dirigida a los voceros de las Comunas y Consejos Comunales del
municipio Andrés Eloy Blanco, donde se disertaron temas en materia de Rendición de
Cuentas, La Denuncia como mecanismo de la Participación Ciudadana y el Control
Social, con el objetivo de continuar con el Fortalecimiento del Poder Popular y la
Participación activa de las comunidades de nuestro estado, donde asistieron dieciocho
(18) voceras y voceros.
El día 15-11-2017, el Jefe de la Oficina de Atención al Ciudadano, junto con el
coordinador de dicha oficina, realizaron una Jornada en las instalaciones del Liceo
“Raimundo Andueza Palacios”, donde disertaron temas en materia de Contraloría
Social, La Participación Ciudadana y Principios y Valores, con el objetivo de continuar
con el Fortalecimiento del Poder Popular y la Participación activa de los estudiantes,
donde se les proporcionó información sobre el rol de la juventud en el futuro de nuestra
nación y enla conformación del Estado Comunal, con la participación de veintitrés (23)
integrantes de la comunidad estudiantil y servidores públicos del estado.
El día 20-11-2017, el Contralor del estado Barinas y el Jefe de la Oficina de
Atención al Ciudadano de esta Contraloría del estado, llevaron a cabo una Jornada de
Fortalecimiento del Poder Poder Popular, dirigida a los voceros de las Comunas y
Consejos Comunales del municipio Ezequiel Zamora, donde se disertaron temas en
materia de La Denuncia como mecanismo de la Participación Ciudadana y Control
Social, con el objetivo de continuar con el Fortalecimiento del Poder Popular y la
Participación activa de las comunidades de nuestro estado, asistiendo a dicha
actividad un total de veintiún (21) voceras y voceros.
El día 24-11-2017, se llevó a cabo el 5to Reto al Conocimiento para el Poder Popular
en las instalaciones de la Casa del Alba, con la participación activa de (03) tres Consejos
Comunales de diferentes parroquias del municipio Barinas, para un total de nueve (09)
43
integrantes pertenecientes a las comunidades de Marqués del Pumar, Comuna La Carolina,
Terrazas del Caipe y José Gregorio Hernández; resultando ganador del reto la comunidad
José Gregorio Hernández de la parroquia Corazón de Jesús municipio Barinas.
Por último, el día 29-11-2017, el Jefe de la Oficina de Atención al Ciudadano, junto
con el Coordinador de la OAC, y milicianos pertenecientes a la Parroquia Barinas, realizaron
una Mesa de Trabajo relacionada con la coordinación de una Jornada dirigida al personal
que forma parte de la Milicia Bolivariana en las instalaciones de la Contraloría del estado
Barinas, donde disertaron temas en materia de Contraloría Social, La Participación
Ciudadana, Principios y Valores, cuyo objetivo es coadyuvar en el Fortalecimiento del Poder
Popular y la Participación activa de las Comunidades de nuestro estado, contando con la
asistencia de quince (15) integrantes de la Milicia Bolivariana y servidores públicos de la
Oficina de Atención al Ciudadano de la Contraloría del estado Barinas
Cuadro N° 12. Jornadas de Fortalecimiento del Poder Popular.
Ítems Fecha Consejo Comunal y/o Comunas Temas Total
1 10-11-2017
Consejos Comunales: José Antonio Páez, Ezequiel Zamora, Las Terrazas, Lucas Rojas,Los Muerticos, La Fé, Centro I, José Félix Ribas, Las Terrazas, El Cabestro, El Corroncho, El Paraíso, La Manga, Paso Ancho, 13 de Abril, Negro I, Andrés Eloy Blanco, La Doctoreña y Brisas del Rio.
La Denuncia comomecanismo de laParticipación Ciudadana yControl Social
120
2 13-11-2017Consejos Comunales: La Monumental, Omega, Bicentenario, Caño Anaro, La Capareña y La Esperanza.
La Denuncia comomecanismo de laParticipación Ciudadana yControl Social
18
3 15-11-2017Liceo Raimundo Andueza Palacios y Dirección Ejecutiva de la Magistratura de Barinas
Participación Ciudadana,Control Social y Principiosy Valores.
23
420-11-2017
Consejos Comunales: La Monumental, Omega, Bicentenario, Caño Anaro, La Capareña y La Esperanza.
La Denuncia como mecanismo de la Participación Ciudadana y Control Social
21
5 24-11-2017
Consejos Comunales: Terrazas del Caipe, José Gregorio Hernández, Barrio Unión y Marqués del Pumar.
Reto al Conocimiento parael Poder Popular.
9
6 29-11-2017 Milicia Bolivariana.Contraloría Social, LaParticipación Ciudadana,Principios y Valores.
15
Total......................................................................................................................... 206
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
44
4.1.9. Denuncias recibidas, valoradas y tramitadas
Cuadro N° 13. Inventario de Expedientes sobre las denuncias de los años años 2010 al 2013.
Inventarios de expedientesque reposan en la OAC
Distribución delinventario
Estatus de los expedientes al30-11-2017
Ítem Año Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
1 2013 2Expedientesprocesados
2
Expedientes en Proceso de Valoración 0
Expediente en proceso por el árealegal de las Direcciones de Control.
1
Expedientes en proceso por laContraloría General de la República
1
Expedientes en trámites por otrosOrganismos.
0
Expedientes por cierre y archivo 0
Expedientes por informar al interesadosu debido cierre y/o archivo
0
Expediente Cerrados y Archivados en elmes de noviembre de 2017
0
SUB TOTAL………………………........... 2
2 2012 0Expedientesprocesados
0
Expedientes en proceso de Valoración 0
Expedientes en proceso por la Direcciónde Determinación de Responsabilidades
0
Expedientes en proceso por laContraloría General de la República
0
Expedientes por cierre y archivo 0
Expedientes por informar al interesadosu debido Cierre y archivo
1
Expedientes cerrado en el mes denoviembre 2017
0
SUB TOTAL……….…......................... 0
TOTAL DE INVENTARIO 2TOTAL DE EXPEDIENTES TRABAJADOS AL
30-11-20172
TOTAL DE EXPEDIENTES CERRADOS DURANTE EL MES DE NOVIEMBRE 2017 0
TOTAL EXPEDIENTES (INVENTARIO FINAL) 2
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
45
➢ Expedientes del año 2013
Cuadro N° 14. Un (01) Expediente en proceso por el Área Legal de las Direccionesde Control.
Ítem Expediente Descripción Estatus
1 OAC-023-2013
Presuntas irregularidades cometidas en la ejecución dediferentes obras en el Municipio Barinas estado Barinas, através de la Secretaría de Infraestructura y Ordenamiento
Territorial (SIOT).
Auto de proceder por revisiónde la Directora
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 15. Un (01) Expediente en proceso por la Contraloría General de la República.
Ítem Expediente Descripción Estatus
1 OAC-018-2013
Solicitud relacionada con presuntas irregularidades enla ejecución de los proyectos realizados por la Comunaen Construcción Sabana del Paguey (Consejo ComunalEl Retorno), Parroquia José Félix Ribas, municipioPedraza del estado Barinas.
En proceso por la CGR
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Inventario de Expedientes sobre las solicitudes y/o denuncias de los años 2014 al 2016.
Cuadro N° 16. Inventario de expediente de solicitudes y/o denuncias que reposan en la Oficina de Atención al Ciudadano al 30-11-2017
Inventarios de expedientesque reposan en la OAC
Distribución del inventario Estatus de los expedientes al
30-11-2017
Ítem Años Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
1 2017 3Expedientes
Recibidos3
Expedientes de denuncias en proceso devaloración
2
Expedientes de solicitud en proceso porlas Direcciones de Control
1
Expedientes por cierre y archivo 1
1 2016 4Expedientes
recibidos4
Expedientes de denuncias en proceso devaloración
1
Expedientes de denuncias en procesopor la Contraloría General de la
República2
Expedientes de denuncias en procesopor otros Organismos
1
2 2015 6Expedientes
recibidos6
Expedientes en proceso de valoración 0
Expediente en proceso por lasDirecciones de Control
3
Expedientes de solicitudes en procesopor la Contraloría General de la
República0
46
Inventarios de expedientesque reposan en la OAC
Distribución del inventario Estatus de los expedientes al
30-11-2017Ítem Años Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
Expedientes en proceso por el MinisterioPúblico
1
Expedientes de solicitudes por cierre yarchivo
0
Expedientes por informar al interesado,para cierre y archivo
0
Expedientes cerrados y archivados 2
3 2014 9Expedientes
Recibidos9
Expediente de solicitud procesada por laUAI de la Gobernación del estado
1
Expedientes por realizar actuaciones deverificación.
0
Expedientes en proceso por la CGR 3
Expedientes de solicitudes en procesopor las Direcciones de Control.
1
Expedientes de solicitudes en procesopor Otros Organismos
0
Expedientes de solicitudes por cierre yarchivo
2
Expedientes de solicitudes por informar alinteresado su debido cierre y/o archivo.
2
Expedientes de solicitudes Cerrados yArchivados en el mes de noviembre
2017.0
Total Expedientes Trabajados 9
TOTAL EN INVENTARIO 20TOTAL INVENTARIO FINAL AL
30-11-201720
Expedientes Cerrados y/o archivados en el mes de Noviembre del año 2017 2
TOTAL EXPEDIENTES TRABAJADOS EN EL MES DE NOVIEMBRE DEL AÑO 2017 22
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Solicitudes del año 2017.
Cuadro N° 17. Un (01) Expediente de solicitud en las Direcciones de Control.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 OAC-S-008-2017
Solicitud de revisión de los movimientos debienes muebles e inmuebles pertenecientes al
Ejecutivo Estadal, durante los ejercicios fiscales2014, 2015, 2016 y 2017
En fase de presentación deresultados
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
47
➢ Denuncias del año 2017.
Cuadro N° 18. Un (1) Expediente en proceso de valoración
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 OAC-D-001-2017
Presuntas irregularidades ocurridas en laejecución de un proyecto de electrificación
en el Consejo Comunal Lucas ManuelRojas, de la población de Arismendi,
municipio Arismendi
Se consignó en el expedienteinformación proporcionada por el
Consejo Federal de Gobierno.Actualmente se encuentra por
emitir Auto acordando remisión delexpediente a la instancia
competente.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Denuncias del año 2016.
Cuadro N° 19. Un (01) Expediente en proceso de valoración.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 OAC-S-003-2016
Solicitud de investigación dirigida alciudadano Juan Gilmer Berrios, maestro
estadal, nómina de la Escuela BásicaBolivariana El Cedro, que cumple
funciones como director encargado de laEscuela Primaria Estadal “Nerio Torres
Alvarado”, por presunto enriquecimientoilícito.
Se revisó y valoró el expediente ylos documentos que corren inserto
en el mismo, por lo cual seprocederá a remitir copias
certificadas a la Zona Educativadel estado Barinas
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 20. Dos (02) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la República.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 OAC-S-001-2016
Presuntas irregularidades ocurridas en laejecución del proyecto: Servicios, Mantenimiento yConstrucción en muros de contención “El Legado
de Chávez”, ubicado en el sector “A” de lacomunidad de Ciudad Tavacare, Parroquia Alto
Barinas, municipio Barinas.
En proceso por la ContraloríaGeneral de la República
2 OAC-S-002-2016
Presuntas irregularidades ocurridas en el área deadministración del Hospital “Dr. Manuel HerediaAlas” de Libertad de Barinas, municipio Pedro
Manuel Rojas
En proceso por la ContraloríaGeneral de la República
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
48
Cuadro N° 21. Un (1) Expediente en proceso por otros Organismos
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 OAC-S-004-2016
Solicitud realizada por miembros del Consejo deVigilancia de una Auditoría Contable,
Administrativa y Legal con respecto al aportepatronal recibido por la Caja de Ahorro de los
Docentes Estatales de Barinas (CADEBA), porpresuntas irregularidades ocurridas desde el año2003 en relación con los aportes otorgados por laGobernación del estado Barinas, como patrono.
Actualmente se encuentra enproceso por la Superintendencia dela Caja de Ahorro (SUDECA) consede en la ciudad de Caracas, porser competente para dar respuesta
a lo planteado.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Denuncias del año 2015.
Cuadro N° 22. Tres (3) Expedientes en proceso por las Direcciones de Control
Ítems Nº delexpediente
Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-002-2015
Solicitud realizada por miembros delConsejo Socialista de Trabajadores del
Instituto de Transporte y Vialidad delestado Barinas (INTRAVIAL), en relación a
equipos de computación que presentancaracterísticas que se presumen no son
nuevos.
Actualmente el Auto de Proceder seencuentra por revisión del Director
2 S-OAC-003-2015
Solicitud de investigación e inspección a laejecución de proyectos, en el marco de laFeria Internacional del Turismo (FITVEN),efectuada en Barinas desde el 26 hasta el
30 de Noviembre de 2014
Actualmente se encuentra por elaborar Auto de Proceder
3 S-OAC-006-2015
Solicitud de Investigación en relación a laconstrucción del sistema de Drenaje en la
Urbanización Rosa Inés, parroquia AltoBarinas municipio Barinas
Actualmente se encuentra por elaborar Auto de Proceder
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 23. Un (01) Expediente en proceso por el Ministerio Público.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-007-2015
Presuntas Irregularidades enProcedimientos Administrativos y
Judiciales sobre Procedimientos deTenencias de Tierras en una Zona de AltaPreservación con riesgo de alto impacto
negativo en materia Ambiental.
En proceso por el Ministerio Público de laCircunscripción Judicial del estado
Barinas.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
49
Cuadro N° 24. Dos (02) Expedientes cerrados y archivados durante el mes de
noviembre del año 2017.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-005-2015
Solicitud de auditoría a la EmpresaSocialista para el Desarrollo de las
Zonas Industriales del estado Barinas(COSDZIEBA, S.A.), años 2009-2012.
Aprobado auto de cierre y archivonotificándose a la interesada y
remitiéndose el expediente al archivoprincipal de esta Contraloría del estado.
2 S-OAC-004-2015
Presuntas Irregularidades cometidas enla ejecución de los recursos
financieros, de la Contraloría delmunicipio Pedro Felipe Sosa del
estado Barinas
Se procederá a realizar la notificación víacorreo electrónico y consignar elcomprobante de recepción para posteriorcierre y archivo
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
➢ Solicitudes del año 2014.
Cuadro N° 25. Un (1) Expediente en proceso por la Unidad de Auditoría Interna de la Gobernación del Estado.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-019-2014Presuntas Irregularidades ocurridas en el núcleo
escolar Nro. 10, 10- A y 10-B, de la población de LaUnión, municipio Arismendi del estado Barinas.
Actualmente se encuentra enproceso por dicha unidad de
auditoría interna.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 26. Un (1) Expediente en proceso por las Direcciones de Control.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-007-2014
Solicitud de investigación en relación apresuntas irregularidades en la construcción del
Liceo de Ciudad de Nutrias, municipio PedroFelipe Sosa del estado Barinas.
Informe Definitivo comunicadosegún oficio Nro. DC-DCACOP-
2017-1047 y DC-DCACOP-2017-1048, ambos de fecha 08-11-2017
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 27. Tres (3) Expedientes en proceso por la Contraloría General de la República.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-003-2014
Presuntas Irregularidades ocurridas en el ConsejoComunal Piedras Negras, parroquia Los
Guasimitos, municipio Obispos del estadoBarinas.
Actualmente se encuentra enproceso por la ContraloríaGeneral de la República.
2 S-OAC-015-2014
Solicitud de Apertura de concurso público en elmunicipio Cruz Paredes del estado Barinas, por
cuanto se encuentra vencido el periodo del actualContralor Municipal.
Actualmente se encuentra enproceso por la ContraloríaGeneral de la República.
50
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
3 S-OAC-026-2014
Solicitud realizada por voceros y voceras delConsejo Comunal "Buenos Aires Alí Primera" enrelación a presuntas irregularidades ocurridas enla ejecución de la obra: Construcción de Red de
Aguas Blancas y I Etapa de Aceras y Brocales, enel Barrio Buenos Aires, parroquia Santa Cruz de
Guacas, Municipio Andrés Eloy Blanco financiadacon recursos nacionales y estadales. (Obras de
Urbanismo, Sector Buenos aires, Parroquia SantaCruz de Guacas, Municipio Andrés Eloy Blanco -
SIOT).
Actualmente se encuentra entrámite por la ContraloríaGeneral de la República.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 28. Dos (2) Expedientes por Cerrar y/o Archivar.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-001-2014
Presuntas Irregularidades en la construcción decerca perimetral en la Escuela Básica Estatal
“Virginia de Contreras”, Parroquia Manuel PalacioFajardo, municipio Barinas.
El proyecto auto de cierre y archivose encuentra en fase de revisión
2 S-OAC-008-2014Solicitud de investigación Construcción de LiceoEnriqueta Arvelo Larriva de Mijagual, municipio
Pedro Manuel Rojas del estado Barinas.
Auto de Cierre y Archivo seencuentra por realizar
modificaciones.
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 29. Dos (2) Expedientes por Notificar al interesado el Cierre y/o Archivo.
Ítems Nº del expediente Descripción del caso Estatus
1 S-OAC-006-2014Solicitud de averiguación y aplicación de
Sanciones a la máxima autoridad de la NotariaSegunda, municipio Barinas estado Barinas.
Se encuentra por notificar alinteresado del cierre y archivo del
expediente.
2 S-OAC-023-2014
Solicitud de información sobre estado actual de laobra: Revestimiento del canal de aguas de lluvia,Urbanización Terracota, Alto Barinas, municipio
Barinas.
Auto de cierre y archivo aprobado.Pendiente notificación del
interesado
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
51
4.1.10. Otras Actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema
Nacional de Control Fiscal.
Cuadro N° 30. Peticiones.
Ítem Concepto Población Atendida
1 Declaración Jurada de Patrimonio a Funcionarios Públicos y Consejos Comunales. 76
2 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio (cambio de usuario) 7
3 Asesoría en materia de la Declaración Jurada de Patrimonio. 17
4 Asesoría en Rendición de Cuentas. 1
5 Asesoría en Determinación de Responsabilidades. 1
TOTAL.............................................................................................................................. 102
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
Cuadro N° 31. Resumen de actividades.
Ítems Concepto Cant.
1 Expedientes trabajados en el mes de noviembre de 2017 2
2 Peticiones 102
3 Quejas 0
4 Reclamos 0
5 Sugerencias 0
6 Solicitudes trabajadas durante el mes de noviembre de 2017 22
7Mesas de Trabajo y Reuniones con las Instancias del Poder Popular
e instituciones públicas 5
8Actividades de formación (incluye actividades de formación, charlas, talleres relacionadoscon los programas ejecutados en el mes de noviembre del año 2017)
8
9 Actividades solicitadas por la C.G.R. en el mes 0
Total................................................................................................................................... 139
Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.
52
4.1.11 . Actividades vinculadas con la potestad investigativa, acciones fiscales y expedientes remitidos al Ministerio Público.
Cuadro N° 32. Expedientes de informes definitivos de actuaciones de control que reposan en el Área Legal y el estatus al 30-11-2017
Inventarios de Expedientes Estatus de losExpedientes
Expedientes sustanciados en el mes de Noviembre
Ítem Concepto Cant. Concepto Cant. Concepto Cant.
1
Inventario deExpedientes de
InformesDefinitivos de
Actuaciones deControl
21
Informesdefinitivos deactuacionesde controlvalorados.
9
Informes definitivos de actuaciones de controlcerrados por no reunir méritos suficientes para
iniciar la fase de Potestad Investigativa.1
Por inicio de la potestad investigativa. 8
InformesDefinitivos deactuacionesde controlpendientespor valorar.
12
Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en meses
anteriores. 9
Informes definitivos de actuaciones de controlpendientes por valorar recibidos en el mes de
noviembre3
Sub Total…………………………… 21
2Inventario de
ProcedimientosInvestigativos
5
Iniciadas 5
Iniciadas en trámite. 0
Fase de Notificación. 1
Fase de promoción de pruebas. 0
Fase de evacuación de pruebas. 1
Fase de Informe de Resultados. 3
ExpedientesConcluidos
0
Expedientes remitidos a la Dirección deDeterminación de Responsabilidades.
0
Sub- Total………………………..… 5
Total en Inventario……………………… 26 Total Trabajados……………… 26Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
4.1.12 . Valoración preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.
Cuadro N° 33. Un (1) Informe definitivo de actuación de control cerrados por no reunir
méritos suficientes para iniciar la fase de Potestad Investigativa.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/
Memorándum Estatus
1 04/AL/38/2017
Instituto Autónomode la Cultura delestado Barinas
2017
Coordinador del ÁreaLegal.
Se realizó Valoración Preliminar de fecha27-11-2017 y Auto de Cierre de fecha
30-11-2017, fue remitido al archivo de laContraloría mediante memo N° AL-2017-
98 de fecha 30-11-2017
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
53
Cuadro N° 34. Ocho (8) informes definitivos de actuación por inicio de la PotestadInvestigativa.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/
Memorándum Estatus
1 A/02/2016
Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT),2009-2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
Se formuló Auto de Proceder, pararevisión de la Directora.
2 A/14/2016
Instituto Autónomo dela Vivienda y
equipamiento deBarrios del estado
Barinas (IAVEB), 2014.
Reasignado medianteMemorando
Nº AL-2016-50 defecha 12-07-2016.
Se formuló Auto de Proceder, pararevisión del Director.
3 04/AL/22/2016
Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL),
2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-67 defecha 07-09-2016.
Se formuló Auto de Proceder, pararevisión del Director.
403/AL/26/2016
Hospital “Dr LuisRazetti”
2015 y PrimerSemestre 2016
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-78 defecha 18-10-2016.
En proceso de elaboración de Autode Proceder, presentando un avance
del 35%
5 03/AL/09/2017Consejo Comunal La
Rosaleda 2015
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2017-30 defecha 24-03-2017.
En proceso de elaboración de Autode Proceder, presentando un avance
del 75%
6 03/AL/22/2017
Secretaría deAdministración,
Finanzas y Hacienda2015
Coordinador del áreaLegal Por Elaborar Auto de Proceder.
703/AL/23/2017
Gobernación delestado Barinas
2015
Coordinador del áreaLegal Por Elaborar Auto de Proceder.
803/AL/28/2017
Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT).2013 al PrimerSemestre 2016
Coordinador del áreaLegal Por Elaborar Auto de Proceder.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
54
Cuadro N° 35. Nueve (9) Informes definitivos de actuaciones de control pendientes porvalorar, recibidos en meses anteriores.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1 04/AL/21/2016
Consejo Comunal ElCharal
01-01-2009 al 29-07-2016
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-92 de
fecha 01-11-2017.
En proceso de valoraciónpreliminar, presentando un
avance del 30%
204/AL/29/2016
Hospital “Dr JesúsArnoldo Camacho
Peña” 2015 y PrimerSemestre 2016
Asignado medianteMemorando Nº AL-2016-82 de
fecha 07-11-2016.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
3 04/AL/10/2017
Instituto Autónomo dela Vivienda y
equipamiento deBarrios del estadoBarinas (IAVEB)
2015
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-31 de
fecha 24-03-2017.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
404/AL/17/2017
Instituto Autónomo dela Cultura del estado
Barinas (IACEB)2015
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-36 de
fecha 24-04-2017.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
504/AL/25/2017
Instituto de Transportey Vialidad del EstadoBarinas (INTRAVIAL)
2015
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-62
de fecha 29-06-2017.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
6 04/AL/30/2017
ServicioDesconcentrado de
AdministraciónTributaria del estado
Barinas (SATEB)2016
Ingreso al Área Legal el24/08/2017 según memorando
Nº DCAD-2017-075 del24/08/2017.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
7 04/AL/32/2017
Corporación Barinesade Turismo
(CORBATUR)2016
Ingreso al Área Legal el31/08/2017 según memorando
Nº DCAD-2017-077 del31/08/2017.
Se formuló ValoraciónPreliminar, por revisión del
Director.
803/AL/35/2017
Fiscalía Superior,Circunscripción del
estado Barinas
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-93 de
fecha 01-11-2017.
En proceso de valoraciónpreliminar, presentando un
avance del 30%
903/AL/36/2017
Secretaría deEducación
2016 y PrimerTrimestre 2017
Asignado medianteMemorando Nº AL-2017-93 de
fecha 01-11-2017.
En proceso de valoraciónpreliminar, presentando un
avance del 30%
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
55
Cuadro N° 36. Tres (3) Informes definitivos de actuación de control pendientes por
valorar, recibido en el mes de Noviembre.
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
104/AL/37/2017 FUNDACERN
2016
Ingreso al Área Legal el09/11/2017 según memorando
Nº DCAD-2017-098 del09/11/2017.Por valorar.
2 04/AL/38/2017Instituto Autónomo de la Cultura del estado
Barinas 2017
Ingreso al Área Legal el17/11/2017 según memorando NºDCAD-2017-103 del 17/11/2017,
el expediente fue valorado yremitido al archivo de la
contraloría.
3 03/AL/39/2017Consejo Comunal Brisas del Corozal
2015
Ingreso al Área Legal el30/11/2017 según memorando Nº
DCACOP-2017-200 del30/11/2017. Por valorar.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
Cuadro N° 37. Un (1) Expediente de Potestad Investigativa en Fase de Notificación
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1
A/06/2016AOO-04-01-2015/ PI-04-
2017.
Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento
de Barrios del estadoBarinas (IAVEB), 2013.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2017-22 de fecha24-02-2017.
Queda por notificar a un (01)Interesado Legítimo.
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
Cuadro N° 38. Un (01) Expediente de Potestad Investigativa en Fase de Evacuación
de Pruebas
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1
04/AL/19/2016EC-04-07-
2014/ PI-02-2017.
Fundación para la Saluddel estado Barinas
(FUNSALUD)ejercicio económico
financiero 2014.
Asignado medianteMemorando
Nº AL-2016-53 de fecha25-07-2016.
El último interesado legítimo fuenotificado, corre para el el lapso
de evacuación de pruebas
Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.
56
Cuadro N° 39. Tres (03) Expedientes de Potestad Investigativa en fase
de Informe de Resultados
Ítems Expediente Órgano o EnteAsignación/Memorando
Estatus
1
04/AL/24/2016AO-04-04-
2015/ PI-06-2016
Agropecuaria Varyná S.A. 2012 y 2013.
Coordinador del ÁreaLegal.
Informe de Resultados porrevisión del Director.
2
A/15/2016 AO-04-09-2014/ PI-
03-2017.
Instituto Regional delDeporte del estado Barinas
(IRDEB), 2013.
Asignado medianteMemorando Nº AL-
2017-21 de fecha 24-02-2017.
Informe de Resultados porrevisión del Director.
3
A/32/2014
AO-04-28-2013/ PI-07-
2016.
Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento deBarrios del estado Barinas
(IAVEB), 2012.
Asignado medianteMemo Nº AL-2017-17 de
fecha 16-02-2017. Informe de Resultados por
revisión del Director.
4.1.13 . Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81
de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema
Nacional de Control Fiscal.
4.1.13.1 . Autos de Archivo o de Inicio del Procedimiento Administrativo para
la Determinación de Responsabilidades.
Durante el mes de noviembre, se realizaron dos (02) autos motivados para el
inicio de Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.
Así mismo, se indica que durante este mes no se ordenó el archivo de actuación de
control fiscal realizada.
57
4.1.13.2. Procesos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades
(actuaciones del mes)
Cuadro N° 40. Estatus de Procedimientos Administrativos
Ítems Fase Cantidad
1 Iniciada en trámite 2
2 Fase de notificación 0
3 Fase de prueba 1
4 Fase de audiencia 0
5 Decidido:
Responsabilidad Administrativa 2
Formulación de Reparo 0
Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0
Imposición de Multas (Art. 94) 0
6 En fase de ejecución de sanción 1
7 Cerrado y archivados 0
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Cuadro N° 41. Dos (02) Expedientes en Trámites, en el mes de noviembre de 2017.
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
1AO-04-33-2013/PI-04-
2016
Instituto de Transporte yVialidad del estado
Barinas. (INTRAVIAL).
Correspondiente alEjercicio Económico
Financiero 2012
1. El Instituto realizó el procedimiento deconsulta de precios y posteriorcontratación para la ejecución de la obra;sin embargo, antes de proceder a dichacontratación, no previó la factibilidad delproyecto para la época de inviernocuando la quebrada aumenta su caudalde agua.
Se realizó Auto deApertura de fecha01 de noviembre
de 2017.
2 AO-04-08-2014/PI-05-2016
Instituto Autónomo de laVivienda y Equipamiento
de Barrios del estadoBarinas (IAVEB)
Correspondiente alEjercicio Económico
Financiero 2013.
1. Se evidenciaron pagos de anticipos enlas obras signadas con los números IV-BA-R-CP-010-2013 y IV-BA-R-CP-021-2013, ambos de fecha 23-09-2013, segúninspección física se constató que lasmismas no se han iniciado,evidenciándose que tienen doscientossetenta y seis (276) días y doscientosochenta y dos (282) días de retraso,respectivamente, incumpliendo con loscontratos suscritos entre el Instituto y laempresa contratista.
2. se constituyeron garantías de anticipo,fiel cumplimiento, laboral yresponsabilidad civil, con empresas queno se encuentran autorizadas por laSuperintendencia de la Actividad
Se realizó Auto deApertura de fecha02 de noviembre
de 2017.
58
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
Aseguradora para expedirlas.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Cuadro N° 42. Un (1) Expediente Administrativo en fase de pruebas.
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
1AO-03-08-2014/PI-
04-2016
ServicioDesconcentrado deMantenimiento de laInfraestructura del
Ejecutivo del estadoBarinas (SEDMIEB)
Durante el año 2013 el ServicioDesconcentrado de Mantenimiento de laInfraestructura del Ejecutivo del estadoBarinas (SEDMIEB). Alquiló treinta ytres (33) locales ubicados en el estadioAgustín Tovar “La Carolina”, debiendopercibir por este concepto la cantidad desetecientps cincuenta y seis milquinientos sesenta bolívares consetenta y tres céntimos (Bs.756.560,73),sin embargo en revisión efectuada a lacuenta corriente N.º 0102-04356-67-000015347, se constato que el ingresopor esta razón fue por la cantidad dedoscientos catorce mil cuatrocientoscincuenta y siete bolívares con veintecéntimos, (Bs.214.457,20) Ademas, encuanto al alquiler de estos locales, no seevidencia suficientes soportes quedemuestren estos ingresos, y losexistentes presentan incongruencias,debido a que los periodos de alquiler ylos monto señalados en las facturas, nocoinciden con los periodos de alquiler ylos montos indicados en la relación deingresos del servicio desconcentrados ysus estados de cuenta bancario,constatándose que la cantidadquinientos veinticinco mil quinientosnoventa y seis bolívares con diezcéntimos (BS. 525.596.10) no ingreso ala cuenta del servicio desconcentrado.
Se practicónotificaciónpersonal alciudadano
Leonardo JoséPrieto Cárdenas,
titular de la cédulade identidad N.º V-
15.384.206, enfecha 08 de
noviembre de 2017.El 29 de noviembre
venció el lapsoprevisto para
presentarelementos
probatorios.
Se dictó Auto defecha 30 de
noviembre de 2017,fijando la
Audiencia del ActoOral y Público, para
el día 21 dediciembre de 2017.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
59
Cuadro N° 43. Dos (2) Expedientes Administrativos en fase de Decidido
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
1AO-04-02-2014/AL-02-
2016/PDR-04-2017
Empresa Socialista deDesechos Sólidos del
estado Barinas(ESOBADES, S.A.)
Correspondiente alejercicio económicofinanciero 20013.
Se evidenció lacontratación depersonal que
desempeñaría laborescon las máquinas y
equipos para laejecución del proyecto
y el proyecto no fueejecutado,
generándose pagos sinhaberse prestado el
servicio.
Se dictó decisión en fecha02/11/2017, según consta
en Resolución N° 230.
Pendiente notificar ladecisión.
2AO-04-05-2014/PI-03-
2016/PDR-03-2017
Fundación para la Saluddel estado Barinas
(FUNSALUD).
Correspondiente alejercicio económico
financiero 2013.
Se evidenciaron pagospor concepto de
productosfarmacéuticos ymedicamentos
correspondiente alprograma Cirugía
Programada, a travésde las Órdenes de
Pago Nº OP-329, OP-490, OP-623 y OP-744de fechas 15-05-2013,
19-07-2013, 23-09-2013 y 08-11-2013,respectivamente.
3. Se dictó decisión en fecha07/11/2017, según consta
en Resolución N° 233.
4. pendiente notificar ladecisión.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
Cuadro N° 44. Un (1) Expediente Administrativo en fase de Sanción
Ítems Expediente Nº Organismo o Ente Motivo Estatus
1AC-03-33-2013/PI-03-2016/PDR-02-
2017.
Secretaría deInfraestructura yOrdenamiento
Territorial (SIOT).
Correspondiente a losejercicio económicos
financieros 2009-2012
Se observaron contratos de obras conotorgamiento de anticipo, cuyas obrasse encuentran paralizadas, situación
conocida en algunos casos por laSecretaría, en atención a los informes
presentados por ingenieros inspectoresde las obras.
3. 4. Se envió copia
certificada de laDecisión a laTesorería del
estado, medianteOficio N° DC-DDR-
2017- 1011 defecha 01 de
noviembre de 2017.
Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.
60
4.1.14. Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de
conformidad con el Artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los Artículos 65 y 66 de
su Reglamento.
En el mes de noviembre, no se remitieron expedientes a la Contraloría General de la
República, conforme al artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
República y del Sistema Nacional de Control Fiscal y en los artículos 65 y 66 de su
Reglamento.
4.1.15 . Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo
97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema
Nacional de Control Fiscal y en el artículo 64 de su Reglamento.
Durante el mes de noviembre, no se efectuó participación del inicio de
Procedimiento Administrativo para la Determinación de Responsabilidades.
4.1.16. Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,
acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a
cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del Sector Público.
Durante el mes de noviembre no se realizaron actividades con ocasión de las
potestades investigativas, acciones fiscales o investigaciones.
61
CAPITULO V
6.POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y
EXPEDIENTES REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO
5.1 . Potestad Investigativa
No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la
entrada en vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de
Control Fiscal.
5.2 . Acciones Fiscales.
Durante el mes de noviembre, no hubo acciones fiscales.
5.3 . Expedientes remitidos al Ministerio Público.
La Dirección de Determinación de Responsabilidades durante el mes de
noviembre, no remitió expediente al Ministerio Público.
63
CAPITULO VI
ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.
6.1 . Administración y Finanzas.
6.1.1 . Planificación Operativa de la Gestión Financiera y Presupuestaria.
En cuanto al Plan Operativo Anual aprobado para el ejercicio económico
financiero 2017, específicamente para el mes de Noviembre se planificaron diferentes
metas, las cuales en su mayoría se han ejecutado en alto porcentaje, tal como se
presenta a continuación:
Cuadro N° 45. Ejecución del Plan Operativo Anual 2017.
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.
NoviembreEjecutadoNoviembre
Ejecutado%
Justificación
1. Registrar lasoperacionescontables,
financieras quegarantice laemisión deinformaciónfinancieraoportuna.
Depósitos dedozavo
Gestionaroportunamente la
solicitud de losDozavos y realizarseguimiento a latransferencia del
mismo.
1 1 100
Se recibió latransferencia delos recursosfinancieros,correspondienteal dozavo delmes deNoviembre el15/11/2017.
ConciliacionesBancarias y Libro
Banco
Realizar lasConciliaciones
Bancarias de cadauna de las cuentasde las diferentes
institucionesfinanciera
6 6 100
Se realizaronseis (06)conciliacionesbancariasdurante el mesde Noviembre.
Registrar losmovimientos en el
Libro Banco decada una de las
cuentas
6 6 100
Se realizaron losregistros en seis(06) libros Bancodurante el mesde Noviembre.
Libros Contable
Registro diario delas operaciones eimpresión mensual
de libro mayor ymayor analítico.
2 2 100
Se realizó elregistro de lacontabilidaddurante el mesde Noviembre.
EstadosFinancieros
Contabilización delas operaciones
financiera yemisión mensual
de Balancegeneral y Balancede comprobación
2 2 100
Los estadosfinancierosfueron emitidosen los lapsosprevistos.
Planilla de Pago Realizar una relación 5 4 80 Durante el mes
65
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.
NoviembreEjecutadoNoviembre
Ejecutado%
Justificación
2. Enteraroportunamentelas retencionesde IVA, ISLR e
ImpuestoMunicipal(ISAE),
Impuesto1*1000 (SATEB)
por cada tipo deretención y enterar en
los lapsosestablecidos por elServicio Nacional
Integrado deAdministracion
Tributaria (SENIAT),Servicio Autónomo
Municipal deAdministraciónTributaria del
Municipio Barinas(SAMAT) y el Servicio
de AdministraciónTributaria del EstadoBarinas (SATEB)
de Noviembre serealizaron lospagos porconcepto de lasretenciones deIVA, impuestomunicipal (ISAE),Impuesto 1*1000,correspondientesal mes anterior.
3. Realizarprocesos de
contratacionesconforme a la
normativa legalvigente ymantener
actualizado elregistro de
proveedorespara satisfacerlas necesidades
de bienesmateriales y
servicios de laContraloría delestado Barinas.
Proceso deContrataciones
Realizar losprocesos de
contratacionespúblicas deacuerdo a loprevisto en la
programación decompras y
servicios del año2017
8 2 25
Se efectuarondos (02)procesos decontratacióndurante el mesde Noviembre.
Orden de compra,servicio y/ocontratos
Elaborar lasordenes de
compra o serviciode cada
procedimiento
17 17 100
Se emitió nueve(09) ordenes deservicio y ocho(08) ordenes decompras.
ProveedoresRegistrados
Solicitar ladocumentaciónLegal requerida
para el registro, delos proveedores
invitados aparticipar en los
procesos decontrataciones
2 0 0
No se registraronproveedor, porcuanto no fuenecesario.
Servicio Nacionalde Contrataciones
Realizar la Cargade la programación
de compras delejercicio fiscal
2017. Así como lasadquisiciones y
servicio al sumariodel ServicioNacional de
ContratacionesPública.
0 0 0No se teniaplanificado paraeste mes.
66
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.
NoviembreEjecutadoNoviembre
Ejecutado%
Justificación
4. Actualizar elInventario del
almacén
Reporte deInventario
Realizar elinventario de
almacén cotejarlocon las compras ynotas de entregade los materiales
0 0 0No se teniaplanificado paraeste mes.
5. Actualizar elmanual de normas y
procedimientos.
Manual denormas y
procedimientosactualizado.
Revisar yactualizar lainformación
requerida por laDirección técnicaen los procesosde registros deinformación del
manual de normasy procedimientosde la Dirección deAdministración con
el apoyo de laDirección de
Servicios Jurídicos
0 0 0No se teniaplanificado paraeste mes.
6. Garantizar lareproducción de
información físicarequerida por todaslas dependencias de
este órgano decontrol.
Relación Mensualde Copias y
Encuadernación
Fotocopiar,encuadernar ydigitalizar lainformaciónsolicitada.
1 1 100
Se realizóoportunamente elfotocopiado dedocumentos.
7. Realizar todos lospagos autorizados
por la máximaautoridad de esteórgano de control.
Relación Mensualde la Caja Ahorro
(Aporte yRetención).
Emitir cheque otransferencias a
favor de la caja deahorro para el
pago del aportepatronal y
retenciones deempleados y
obreros de la cajade ahorro
1 0 0
No se recibió larelación de losaportespatronales y lasretenciones delmes anterior,debido que no secuenta condisponibilidadpresupuestaria.
Nóminas delBono de
Alimentación
Enviar nómina decesta ticket y
archivo plano (txt),para el cargo del
Bono deAlimentación
1 1 100
Se realizó elpago de lanómina del bonode alimentacióncorrespondienteal mes deNoviembre.
Nóminas de pagode sueldos y
salarios
Realizartransferenciabancaria a la
cuenta nómina
2 2 100
Se realizó elpago de lasnóminas desueldos y
67
Meta Unidad de Medida ActividadesPlan.
NoviembreEjecutadoNoviembre
Ejecutado%
Justificación
para el pago de laprimera (1era) ysegunda (2da)
Quincena del mesdel personal
empleado, obreroy directivo
salarios deempleados,obreros,pensionados,jubilados ypersonal de altonivelcorrespondientesa Noviembre.
Nóminas de lagarantía de
prestacionessociales
Enviar nómina depago o en sudefecto una
relación de ladeuda de lasgarantías deprestaciones
sociales de lostrabajadores y
trabajadoras de lacontraloría delestado Barinas
1 0 0
No se recibió larelación de lasgarantías deprestacionessociales porparte de laDirección deRecursosHumanos,correspondienteal mes anterior,por no contar condisponibilidadpresupuestaria.
Relación mensualde los aportes y
retenciones(Seguro Social,
PérdidaInvoluntaria del
empleo, Fondo deAhorro Obligatoriopara la Vivienda,
Tesorería deSeguridad
Social).
Revisar la relaciónde aportes
patronales yretenciones de lostrabajadores por(S.S.O. , P.I.E.,
F.A.O.V., y T.S.S.)enviados por la
dirección deRRHH. Realizar el
traslado de lasretenciones de lostrabajadores a la
cuenta de fondo deterceros y enterara cada organismo
3 0 0
No se recibió larelación de losaportespatronales y lasretenciones delmes anterior,debido a que nose cuenta condisponibilidadpresupuestaria.
Facturas
Emitir cheque otransferencia a
nombrede los proveedores
9 25 277,70
Se realizó elpago deVeinticinco (25)facturas aproveedores.
8. Gestionar lorelativo a materiales
de oficina paragarantizar la
operatividad delórgano de control
fiscal.
Requisiciones
Proveer a lasoficinas del
órganos de controlfiscal losmateria
les solicitados
10 12 120
Se recibieronDoce (12)requisiciones demateriales deoficina de todaslas dependenciasde la Contraloría,las cuales fuerondespachadas ensu totalidad.
Fuente: Dirección de Administración
68
6.1.2 . Gestión Financiera y Presupuestaria.
6.1.3 . Retenciones de Impuestos
Cuadro N° 46. Retenciones de Impuestos.
Ítems Impuestos Lapso Observación
1 I.V.A.
1ra. quincena deNoviembre 2017
Se realizaron las retenciones a proveedores en elrespectivo periodo: enterada y pagada.
2da. quincena deNoviembre 2017
Se realizaron las retenciones a proveedores en elrespectivo periodo; pendiente por enterar y pagar.
2 I.S.L.R. Mes de Noviembre 2017Se debe enterar en los trece (13) primeros días del mesde diciembre.
3ImpuestoMunicipal
(ISAE)Mes de Noviembre 2017
Se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo y serán notificadas a la Alcaldía delmunicipio Barinas.
4Impuesto de
1*1000Mes de Noviembre 2017
Se realizaron retenciones a proveedores en elrespectivo periodo y serán notificadas al SATEB delestado Barinas.
Fuente: Dirección de Administración
Cuadro N°47. Proceso de Contrataciones.
ÍtemsNúmero de
Procedimiento yFecha
UnidadSolicitante
Concepto Estatus
1 CP-028-2017 OCCS-062Adquisición de luces navideñas para ambientar lanavidad, del ejercicio económico financiero 2017.
Ejecutado
2 CP-029-2017 OCCS-063Adquisición de una medalla orden Dr. ClodosbaldoRussian” 50 aniversario Contraloría del estadoBarinas.
En Proceso
Fuente: Dirección de Administración
69
6.1.4 . Presupuesto Asignado
El Presupuesto asignado a la Contraloría del Estado Barinas, para el ejercicio
económico financiero 2017, fue de mil cincuenta millones, con cero céntimos
(Bs. 1.050.000.000,00), recibió en créditos adicionales la cantidad de mil veintiocho
millones quinientos dos mil doscientos cinco bolívares con noventa céntimos
(BS. 1.028.502.205,90) para un presupuesto actualizado de dos mil setenta y ocho
millones quinientos dos mil doscientos cinco bolívares con noventa céntimos
(BS. 2.078.502.205,90) comprometiéndose hasta el 30 de noviembre 2017, el 80,05%
de los recursos, quedando una disponibilidad presupuestaria de cuatrocientos catorce
millones setecientos cinco mil ochocientos veintitrés bolívares con sesenta y siete
céntimos (Bs. 414.705.823,67).
Gráfico Nº 1 Ejecución Presupuestaria
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
70
ComprometidoDisponible
80,05
19,95
6.1.5 . Modificaciones Presupuestarias
Cuadro N°48. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución
presupuestaria al 30-11-2017.
Part. Descripción Inicial
Modificaciones Presupuestarias
Actualizado Comprometido % DisponibleCréditos Adicionales
Traslados Internos
- +
4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 802.591.042,42 17.089.146,06 22.370.422,32 1.347.181.672,68 1.045.015.355,41 77,57 302.166.317,27
4.02Materiales Suministros
y Mercancías146.099.619,00 460.000,00 13.260.514,09 1.530.207,05 134.829.311,96 102.087.056,80 75,72 32.742.255,16
4.03 Servicios no Personales 166.885.396,00 2.830.040,00 29.470.213,28 29.634.927,56 169.880.150,28 144.528.546,60 85,08 25.351.603,68
4.04 Activos Reales 107.538.200,00 5.730.000,00 37.537.985,72 49.103.578,48 124.833.792,76 121.947.792,27 97,69 2.886.000,49
4.07Transferencias Y
Donaciones77.953.223,00 216.891.123,48 0,00 3.432.931,74 298.277.278,22 250.041.016,40 83,83 48.236.261,82
4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 8.714.208,00 0,00 3.500.000,00 176.614,75 5,05 3.323.385,25
Total Bs. 1.050.000.000,00 1.028.502.205,90 106.072.067,15 106.072.067,15 2.078.502.205,90 1.663.796.382,23 80,05 414.705.823,67
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
Créditos Adiccionales:
1. Se recibió Crédito Adicional, según Decreto Nº 375/17 de fecha 14-11-2017 por la
cantidad de setenta y cuatro millones novecientos treinta y un mil novecientos setenta y
cuatro bolívares con cinco céntimos (Bs. 74.931.974,05) distribuido en las partidas
presupuestarias que se detalladan a continuación:
PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)
4.01.01.01.00 Sueldos básicos personal fijo a tiempo completo 19.310.865,31
4.01.01.10.00 Salarios a obreros en puestos permanentes a tiempo completo 776.317,06
4.01.01.35.00 Sueldo básico de los altos funcionarios y altas funcionarias del poderpúblico y de elección popular
655.412,08
4.01.01.36.00 Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección 4.536.000,00
4.01.03.09.00 Primas por antigüedad a empleados 1.740.598,62
4.01.03.21.00 Primas por antigüedad a obreros 109.965,89
4.01.03.47.00-5 Primas por antigüedad al personal de alto nivel y de dirección 558.532,80
4.01.04.08.00 Bono compensatorio de alimentación a empleados 18.180.000,00
4.01.04.18.00 Bono compensatorio de alimentación a obreros 1.260.000,00
4.01.04.51.00 Bono compensatorio de alimentación al personal de alto nivel y dedirección
2.340.000,00
71
PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)
4.01.05.03.00 Bono vacacional a empleados 5.575.567,57
4.01.05.06.00 Bono vacacional a obreros 183.597,88
4.01.05.18.00 Bono vacacional al personal de alto nivel y de dirección 820.008,00
4.01.06.01.00 Aporte patronal al instituto venezolano de seguros sociales (I.V.S.S) porempleados
1.894.631,75
4.01.06.03.00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por empleados 631.543,92
4.01.06.04.00 Aporte patronal al fondo de seguro de paro forzoso por empleados 421.029,28
4.01.06.05.00 Aporte patronal al fondo de ahorro obligatorio para la vivienda porempleados
532.540,63
4.01.06.10.00 Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales(I.V.S.S.)por obreros
79.765,47
4.01.06.11.00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por obreros 26.588,49
4.01.06.12.00 Aporte patronal al fondo de seguro de paro forzoso por obreros 17.725,66
4.01.06.13.00 Aporte patronal al fondo de ahorro obligatorio para la vivienda porobreros
21.397,62
401.06.31.00 Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales (IVSS)por altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y deelección popular
58.987,09
401.06.34.00 Aportes Patronal Al Fondo De Ahorro Obligatorio Para La Vivienda PorAltos Funcionarios
13.108,24
401.06.35.00 Aportes Patronal Al Fondo De Seguro De Paro Forzoso Por AltosFuncionarios y altas funcionarias del poder público y de elecciónpopular
13.108,24
4.01.06.39.00 Aporte patronal al instituto venezolano de seguros sociales (I.V.S.S) porpersonal de alto nivel y de dirección
458.507,95
4.01.06.41.00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por personal de alto nivel y dedirección
19.662,36
4.01.06.42.00 Aporte patronal al fondo de ahorro obligatorio para la vivienda porpersonal de alto nivel y de dirección
118.290,82
4.01.06.43.00 Aporte patronal al fondo de seguro de paro forzoso por personal de altonivel y de dirección
101.890,66
4.01.07.07.00 Aporte patronal a cajas de ahorro por empleados 2.896.629,80
4.01.07.23.00 Aporte patronal a cajas de ahorro por obreros 116.447,56
401.07.57.00 Aporte Patronal A Cajas De Ahorro Por Altos Funcionarios y altasfuncionarias del poder público y de elección popular
98.311,81
4.01.07.68.00 Aporte patronal a cajas de ahorro por personal de alto nivel y dedirección
680.400,00
4.07.01.01.01 Pensiones del personal empleado, obrero y militar 2.661.000,69
4.07.01.01.02 Jubilaciones del personal empleado, obrero y militar 4.164.930,97
4.07.01.01.10 Aporte a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar 399.150,10
72
PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)
pensionado
4.07.01.01.14 Aporte a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar jubilado 624.739,65
4.07.01.05.01 Pensiones de altos funcionarios y altas funcionarias del poder publico yde elección popular
228.025,46
4.07.01.05.02 Pensiones del personal de Alto Nivel y de Dirección 254.016,00
4.07.01.06.01 Jubilaciones De Altos Funcionarios Y Altas Funcionarias Del PoderPublico Y De Eleccion Popular
728.235,65
4.07.01.06.02 Jubilaciones del personal de alto nivel y de dirección 1.317.571,84
407.01.06.11 Aportes A Caja De Ahorro De Altos Funcionarios Y Altas FuncionariasDel Poder Publico Y De Elección Popular Jubilados
109.235,35
4.07.01.06.12 Aportes a caja de ahorro del personal jubilado de alto nivel y dedirección
197.635,78
TOTAL 74.931.974,05Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
2. Crédito Adicional, según Decreto Nº 376/17 de fecha 14-11-2017 por la cantidad de
doscientos cuarenta y siete millones cincuenta y tres mil novecientos ochenta y ocho
bolívares sin céntimos (Bs. 247.053.988,00), distribuido en las partidas presupuestarias
que se detallan a continuación:
PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)
4.01.05.01.00 Aguinaldos a empleados 145.740.605,46
4.01.05.04.00 Aguinaldos a obreros 6.472.693,80
401.05.13.00 Aguinaldos A Altos Funcionarios Y Altas Funcionarias del poder publicoy de elección Popular
710.029,76
4.01.05.16.00 Aguinaldos al personal de alto nivel y de dirección 33.581.364,38
4.07.01.01.09 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar pensionado 16.079.903,10
4.07.01.01.13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilado 27.072.052,20
4.07.01.05.06 Aguinaldos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder publicoy de elección popular pensionados
1.482.165,90
4.07.01.05.07 Aguinaldos del personal pensionado de alto nivel y de dirección 1.651.104,00
4.07.01.06.06 Aguinaldos De Altos Funcionarios Y Altas Funcionarias Del PoderPublico Y De Elección Popular Jubilados
6.816.279,60
4.07.01.06.07 Aguinaldos del personal jubilado de alto nivel y de dirección 7.447.789,80
TOTAL 247.053.988,00Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
73
3. Se recibe Crédito Adicional, según Decreto Nº 387/17 de fecha 24-11-2017 por la
cantidad de doscientos quince millones novecientos cuarenta y cuatro mil ochocientos
setenta y un bolívares con cuarenta y cuatro céntimos (Bs. 215.944.871,44), distribuido
en las siguientes partidas :
PARTIDA DESCRIPCIÓN MONTO (Bs.)
4.01.05.01.00 Aguinaldos a empleados 50.894.819,70
4.01.05.04.00 Aguinaldos a obreros 2.157.564,60
401.05.13.00 Aguinaldos A Altos Funcionarios y altas funcionaras del poder público yde elección popular
236.676,59
4.01.05.16.00 Aguinaldos al personal de alto nivel y de dirección 13.886.760,30
4.01.94.01.00 Otros gastos de los altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular.
355.014,88
4.01.95.01.00 Otros gastos del personal de alto nivel y de dirección 16.790.682,19
4.01.96.01.00 Otros gastos del personal empleado 72.870.302,73
4.01.97.01.00 Otros gastos del personal obrero 3.236.346,90
4.07.01.01.09 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar pensionado 6.957.533,40
4.07.01.01.12 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero ymilitar pensionado
10.436.300,10
4.07.01.01.13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilado 9.556.539,30
4.07.01.01.16 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero ymilitar jubilado
14.068.548,00
4.07.01.05.06 Aguinaldos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular pensionados
494.055,30
4.07.01.05.07 Aguinaldos del personal pensionado de alto nivel y de dirección 550.368,00
4.07.01.05.98 Otras Subvenciones socio-económicas de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular pensionados
741.082,95
4.07.01.05.99 Otras subvenciones del personal pensionado de alto nivel y de dirección
825.552,00
4.07.01.06.06 Aguinaldos De Altos Funcionarios Y Altas Funcionarias Del Poder Público Y De Elección Popular Jubilados
2.272.093,20
4.07.01.06.07 Aguinaldos del personal jubilado de alto nivel y de dirección 2.482.596,60
4.07.01.06.98 Otras Subvenciones socio-económicas de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular jubilados
3.408.139,80
4.07.01.06.99 Otras subvenciones del personal jubilado de alto nivel y de dirección 3.723.894,90
TOTAL 215.944.871,44Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
74
● Traspasos Presupuestarios:
1. Se realizó traspaso entre partidas presupuestarias según Resolución N° 242 de
fecha 17-11-2017, por un monto de cuatro millones quinientos noventa y tres mil
quinientos treinta y dos bolívares con quince céntimos (Bs. 4.593.532,15), para
aumentar las partidas de gasto que presentaban insuficiencia presupuestaria, tal como
se detallan a continuación:
DISMINUIR AUMENTAR
PARTIDAS MONTO (Bs) PARTIDAS MONTO (Bs)
4.01.07.02.00 Becas a empleados 110.000,00 4.01.05.16.00 Aguinaldos al personal de altonivel y de dirección
211.000,00
4.01.07.11.00 Aporte patronal para gastos de guardería y preescolar para hijos de empleados
101.000,00 4.02.10.11.00 Materiales eléctricos 232.532,15
4.02.02.02.00 Petróleo crudo y gas natural 41.571,45 4.03.09.01.00 Viáticos y pasajes dentro del país
1.300.000,00
4.02.03.02.00 Prendas de vestir 1.955.379,88 4.04.02.01.00 Conservación, ampliaciones y mejoras mayores de obras en bienes del dominio privado
2.850.000,00
4.02.05.03.00 Productos de papel y cartón para oficina
25.863,66 Total....................................................... 4.593.532,15
4.02.05.07.00 Productos de papel y cartón para la imprenta y reproducción
607.680,00
4.02.06.08.00 Productos plásticos 2.885,01
4.02.10.05.00 Útiles de escritorio, oficina y materiales de instrucción
932,54
4.02.10.08.00 Materiales para equipos de computación
1.732.351,00
4.02.10.12.00 Materiales para instalaciones sanitarias
15.868,61
Total......................................................... 4.593.532,15Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
75
2. Se realizó traspaso entre partidas presupuestarias según Resolución N° 251 de
fecha 29-11-2017, por un monto de cuatro millones quinientos noventa y tres mil
quinientos treinta y dos bolívares con quince céntimos (Bs. 4.593.532,15), para
aumentar las partidas de gasto que presentaron insuficiencia presupuestaria, tal como
se detalan a continuación:
DISMINUIR AUMENTAR
PARTIDAS MONTO (Bs) PARTIDAS MONTO (Bs)
4.01.05.06.00 Bono vacacional al personal obrero
664.441,48 4.01.04.06.00 Complementos a empleados por comisión de servicios
664.441,48
Total............................................................... 664.441,48 Total............................................................... 664.441,48
6.2 . Recursos Humanos
Cuadro N°49. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado.
Ítems Trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad
1.Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección) 12
2.Funcionarios (Administrativos) 94
3.Obreros 4
4.Jubilados 46
5.Pensionados 13
6.Pensionados por Sobre vivencia 10
Total Trabajadores 179
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
76
Gráfico N°2. Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del estado
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro N°50. Distribución de los funcionarios y obreros activos por dependencia
Ítems Dependencia Cantidad
1 Despacho del Contralor 3
2 Unidad de Auditoría Interna 4
3 Dirección de Servicios Jurídicos 2
4 Oficina de Atención al Ciudadano 11
5 Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría 7
6 Dirección General 1
7 Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales 10
8 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder 20
9 Dirección de Control de la Administración Descentralizada 22
10 Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión 9
11 Dirección de Determinación de Responsabilidades 4
12 Dirección de Recursos Humanos 8
13 Oficina de Bienes Públicos 1
14 Dirección de Administración 8
TOTAL TRABAJADORES 110
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
77
6%
53%
2%
26%
7%6%
Funcionarios (Alto Nivel y de Dirección)
Funcionarios (Administra-tivos)
Obreros
Jubilados
Pensionados
Pensionados por Sobre-vivencia
Cuadro N°51. Personal de la Contraloría del estado Barinas, asumido por la Tesoreríade Seguridad Social.
Ítems
Apellido y Nombre Cédula Cargo Fecha
AsignaciónMensualOriginal
Asignada
Porcentajeasignado
Motivo
1Toro Moreno Luis Alberto
3.591.725Seguridad yTransporte
01/10/2013 4.251,40 72,50% Jubilación Ordinaria
2Maita Rivero Víctor Manuel
8.059.644Analista de Gestión
social I01/03/2015 7.989,52 65% Pensión por Invalidez
3Rivas Peña Ramón Antonio
6.729.156Analista de Gestión
social I01/03/2015 8.129,03 65% Pensión por Invalidez
4Juárez Graterol AgustínAlexis
5.940.934 Analista de RR-HH III 01/04/2016 15.323,71 65% Jubilación Ordinaria
5González Leal Belquiz Rafaela
9.984.974 Auditor Fiscal III 01/07/2016 21.582,99 65% Pensión por Invalidez
6González España Augusto Silvino
4.259.165 Auditor Fiscal I 01/07/2016 17.296,20 63,75% Pensión por Invalidez
7Romero González JoséGregorio
12.584.232 Auditor Fiscal II 01/08/2014 15.051,15
Pensión por Sobrevivencia (María C.
Buitriago de RomeroEsposa del difunto José
Gregorio Romero)
8Montilla Valero Carmen Elena
10.404.769 Auditor Fiscal III 01/03/2017 48.551,78 65% Pensión por Invalidez
9Superlano Jesús
Alexander9.388.471 Chófer II 01/03/2017 40.638,15 65% Pensión por Invalidez
10Escobar Delgado José Rafael
10.564.334 Chófer II 01/03/2017 40.638,15 65% Pensión por Invalidez
11Hernández González Edgar Omar
9.989.523Auditor FiscalCoordinador
01/05/2017 58.012,92 67% Pensión por Invalidez
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro N°52. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos.
Ítems Nivel Académico de los trabajadores de la Contraloría del Estado Barinas Cantidad
1 No Bachilleres 9
2 Bachilleres 24
3 Técnicos Superior Universitarios 7
4Profesionales (Contadores, Administradores, Ingenieros, Arquitectos, Economistas,
Gestión Social, Abogados y Comunicador Social)70
Total 110
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
78
Gráfico N°3. Perfil del nivel académico de los funcionarios activos
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
Cuadro N°53. Distribución del personal en las áreas medulares y áreas de apoyo de laContraloría del estado Barinas.
Dependencia Cantidad
Área Medular:
61Despacho (Oficina de Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Central yOtro Poder, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de
Determinación de Responsabilidades).
Área de Apoyo:
49Dirección General, Unidad de Auditoría Interna, Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría,Dirección de Servicios Jurídicos, Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control deGestión, Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales (Funcionarios), Dirección de
Administración, Dirección de Recursos Humanos.
Total de trabajadores 110
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
79
8%
22%
6% 64%
No Bachilleres
Bachilleres
Técnicos Superior Universitarios
Profesionales (Licen-ciado, Ingeniero, Arqui-tecto, Economistas
Gráfico N°4. Distribución porcentual de los trabajadores en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría del estado Barinas.
Fuente: Dirección de Recursos Humanos
6.2.1 . Relación de movimientos de personal
Durante el mes de noviembre de 2017, se registraron (03) nuevos ingresos yun (01) Egreso
Cuadro N°54. Ingreso durante el mes de noviembre.
Ítems Ingreso Cédula Denominación de cargo
1 Sanchez Mercado Nathalia Nohemy 19.784.369Asistente Legal Resolución N° 221 de fecha
01/11/2017
2 Calderon Linares Ronald Javier 16.793.151Auditor Fiscal I Resolución N° 223 de fecha
01/11/2017
3 Rodriguez Rivero Omar Antonio 18.434.660Auditor Fiscal I Resolución N° 222 de fecha
01/11/2017Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
Cuadro N°55. Egreso durante el mes de noviembre.
Ítems Egreso Cédula Denominación de cargo
1 Salazar Rivero Luis Alexander 14.814.031 Renuncia
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
80
55 %
45 % AREA MEDULARAREA DE APOYO
Cuadro N°56. Personal de reposo médico
Ítems Apellido y Nombre C.I.Unidad de Adscripción /
DirecciónTiempo de Reposo sin
interrupción
1Berrios Garrido Ligia del Valle
20.011.058 Oficina De Atención Al Ciudadano 182
2Colmenares Iyanu del Carmen
12.208.600Dirección de Control de la Admón.
Descentralizada21
3 Angel Aleximar Vanessa 19.825.661 Direccion De Servicios Juridicos 182
4 Greisys Gamboa 20.735.981 Dirección de Admón. 182
5Yolimar Elena Rincón Rivas
14.662.997 Oficina de Coorporativa 42
6 Karla Peñaloza 23.630.089Dir. de Control de la Admón.
Central y Otro Poder15
7 Cioli Villafañe 18.226.826Dir. de Control de la Admón.
Central y Otro Poder15
8Fernando Rafael Peña Hernández
19.350.816 Servicios Generales 21
9Marianela Aranguren
18.583.197 Dirección de Determinaciones 21
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
81
Cuadro N°57. Personal de vacaciones.
Ítems Apellidos y Nombres C.I. CargoFecha deIngreso
Período
Pago Bono VacacionalPeriodo 2016-2017
Lapso de DisfruteDías Observación
Fecha Monto/BsFechaInicio
FechaCulminación
1Fernando Rafael Peña Hernández
19.350.816Seguridad yTransporte
17-10-2016 2016-2017 27-10-2017 486.035,06 01-11-2017 21-11-2017 15 Disfrute
2 Ruiz Jesús 20.101.147Abogado Fiscal
Coordinador05-03-2014 2016-2017 27-10-2017 1.020.774,92 01-11-2017 21-11-2017 15 Disfrute
3Del Rosso Nevado Rosa María
18.118.766Analista de Sistema
I17-10-2011 2016-2017 27-10-2017 934.761,23 01-11-2017 24-11-2017 18 Disfrute
4 Gualberto Lozada 9.268.160 Obrero II 25-11-2005 2016-2017 30-11-2017 800.506,06 01-12-2017 09-01-2018 26 Disfrute
5 Yusmari Mendoza 15.370.029 Abogada Fiscal I 01-11-2016 2016-2017 30-11-2017 1.018.802,00 04-12-2017 22-12-2017 15 Disfrute
6 José Paredes 9.992.337 Auditor Fiscal I 16-01-2001 2016-2017 01-12-2017 08-01-2018 25 Disfrute
7 Valderrama Betsimar 12.838.439 Auditor Fiscal I 07-10-2010 2016-2017 04-12-2017 03-01-2018 21 Disfrute
8 Jesús Escobar 16.979.224 Auditor Fiscal I 01-11-2016 2016-2017 30-11-2017 1.018.802,00 15 Diferida
9 Luisana Alvarez 18.560.901Asistente Auditor
Fiscal01-11-2016 2016-2017 30-11-2017 819.033,46 15 Diferida
10María Andreina Cordero
19.518.849 Auditor Fiscal I 16-11-2016 2016-2017 30-11-2017 1.180.499,32 15 Diferida
Fuente: Dirección de Recursos Humanos.
82
Otras Informaciones
• A través de la entrega de la forma 14-73 (Certificado de Incapacidad
Temporal), por parte de este organismo de control, fueron pagadas las
indemnización diarias consignadas ante la Caja Regional de Salud por
medio de las factura correspondientes al mes de Noviembre del presente
año, por un monto de 415.059,66
• Se realizó una jornada de revisión oftálmica a beneficio de los trabajadores y
sus familiares, realizándoles exámenes oftalmológicos y facilitándole la
adquisición a créditos de lentes correctivos (monturas y cristales).
• Se prestó la colaboración a la Contraloría General de la República para la
declaración jurada de siete (7) sobrevivientes (Fe de Vida) para el ejercicio
Fiscal 2018.
• Se pagó a cuarenta y nueve (49) trabajadores el beneficio del aporte para la
adquisición de juguetes de sus hijos no mayores a doce (12) años de edad,
favoreciendo así un total de 66 niñas y niños respectivamente.
• Se pagó el retroactivo de aumento del 30% sobre sueldos y salarios,
decretado por el presidente de la República, correspondiente a la primera
quincena del mes de noviembre del 2017 al personal activo, pensionados y
jubilados, por un monto de seis millones doscientos cuarenta y siete mil
novecientos noventa y ocho bolívares con 74/100 céntimos
(Bs. 6.247.998,74).
6.2.2 . Apoyo Jurídico.
No se realizaron asesorías, opiniones y asistencia técnica, en el mes de
noviembre.
83
6.2.3 . Dictámenes, opiniones y estudios jurídicos.
Cuadro N°58. Resoluciones de la Contraloría del estado Barinas.
ÍtemNº Oficio
FechaSolicitante Asunto Estatus
1 S/NDespacho del
Contralor.Resoluciones desde 185 la hasta 255 Realizadas.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
6.2.4 . Opiniones Jurídicas
Durante el mes de noviembre, no se realizó opinión jurídica destinada a apoyar
las dependencias internas del órgano de control.
6.2.4.1 . Estudios Jurídicos
Durante el mes de noviembre, no se realizaron estudios jurídicos destinados a
apoyar las dependencias internas del órgano de control.
6.2.5 . Procedimientos ante los Órganos Jurisdiccionales y Administrativos.
Cuadro N°59. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Superior Civil y Contencioso
Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Los Andes.
Ítems ExpedienteFecha
AdmisiónAsunto Demandante Estatus
1 Nº 6575-2007 30-01-07
QuerellaFuncionarial por
cobro deprestaciones
sociales.
José Orellana C.I. N° V- 4.264.290
Decidido
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
Cuadro N°60. Procedimientos Jurisdiccionales Corte Primera y Segunda en lo
Contencioso Administrativo.
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
1 AP42-R-2006001769Querella Funcionarial(Reenganche) (2006).
Carmen RumbosC.I. N° V-4.931.056
En fecha 28-11-2017 seinterpuso solicitud de
decaimiento de la Causa.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídico
84
Cuadro N°61. Procedimientos Jurisdiccionales: Juzgado Nacional ContenciosoAdministrativo de la Región Centro-Occidental.
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
1VP31-G-2016-000170
Recurso de Nulidadcon Amparo Cautelar
contra ActoAdministrativo que
declaróResponsabilidad
Administrativa
Gehard CartayC.I. N° V- 3.130.779
29/ sept/2017. Por cuanto enfecha 22/sept/2017, se hizo
efectiva la renuncia delcargo que como Jueza
Provisoria de esta ÓrganoJurisdiccional desempeñaba
la Dra. Marilyn QuiñonesBastidas, y, como quiera quemediante acta levantada en
esa misma se acordó laconvocatoria y designaciónde la Dra. Keila Urdaneta,en su condición de JuezaSuplente designada por la
comisión Judicial delTribunal Supremo de
Justicia en sección en fecha22 de julio 2017, este
Juzgado Nacional se abocaal conocimiento de lapresente causa, de
conformidad con lo previstoen el artículo 48 de la LeyOrgánica de la Jurisdicción
Contencioso Administrativa.
2VP31-R-2016-000976
Querella FuncionarialConjuntamente con
medida cautelarinnominada.
Prospero E.Linares
C.I. N° V-12.195.165
09/septiembre/2017
Encontrándose dentro dellapso para dictar Sentenciaen esta causa, este juzgado
Nacional en virtud de lacantidad de asuntos para
decidir, difiere elpronunciamiento
correspondiente deconformidad con lo previstoen el artículo 93 de la LeyOrgánica de la Jurisdicción
Contencioso Administrativa.
3 VP31-R-2016-000841 Querella FuncionarialConjuntamente con
medida cautelarinnominada.
Augusto JoséMoreno
C.I. N° V-11.187.585
En fecha 19 de mayo de2017, el Tribunal recibe
Comisión Proveniente delTribunal Segundo deMunicipio Ordinario y
Ejecutor de Medida delmunicipio Barinas, medianteOficio Nº 56 de fecha 13 de
marzo de 2017, remisiónefectuada en virtud, de
haber cumplido parcialmentecon las notificaciones
85
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
pertinentes. En fecha 27 de septiembre
de 2017 continua igual.
4 VP31-R-2016-000041
Recurso ContenciosoAdministrativoFuncionarial,interpuesto
conjuntamente conAmparo
Constitucional.
Francisca Z. Parra.C.I. N.º V-4.930.609
En fecha 04-04-2017,enviaron al Juzgado
Distribuidor de MunicipioOrdinario y Ejecutor deMedidas del Municipio
Barinas de laCircunscripción Judicial delestado Barinas Oficio N.º
JNCARCO/449/2017.
5VP31-Y-2016-000023
Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Edelmira Useche C.I. N.º V-9.263.346
El expediente no tieneninguna actuación en esteJuzgado del estado Zulia.
6 VP31-R-2016-000897Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Tania MireyaCariasco Flores
C.I. N° V-9.384.294
29/sept/2017. Por cuanto en fecha22/sept/2017, se hizo
efectiva la renuncia delcargo que como Jueza
Provisoria de esta ÓrganoJurisdiccional desempeñaba
la Dra. Marilyn QuiñonesBastidas, y, como quiera quemediante acta levantada en
esa misma se acordó laconvocatoria y designaciónde la Dra. Keila Urdaneta.
7 VP31-R-2016-000912Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Luis Ceferino PérezC.I. N° V-9.592.001
En fecha 11 de mayo de2017, se encuentra dentro
del lapso, para dictarsentencia en esta causa,este Juzgado Nacional en
virtud de cantidades deasunto para decidir, difiere el
pronunciamientocorrespondiente de
conformidad con lo previstoel artículo 93 de la LeyOrgánica Contencioso
Administrativo. En fecha 27 de septiembre
de 2017, continua igual
8 VP31-R-2016-000884 Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Karelina Francis C.I. N° V-10.564.981
29/sept/2017. Por cuanto enfecha 22/sept/2017, se hizo
efectiva la renuncia delcargo que como Jueza
Provisoria de esta ÓrganoJurisdiccional desempeñaba
la Dra. Marilyn QuiñonesBastidas, y, como quiera quemediante acta levantada en
86
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
esa misma se acordó laconvocatoria y designaciónde la Dra. Keila Urdaneta.
9 AP42-G-2015-000004
Demanda de Nulidadinterpuesta
conjuntamente conmedida cautelar de
suspensión.
Edgar José Puerta C.I. Nº V-8.162.592
En fecha 22 de junio de2017, se le dio al Juez de
Sustanciación de laexposición realizada por el
alguacil, según O.A.P.En fecha 27 de septiembre
de 2017, sigue igual.
10
VP31-R-2017-000104 Querella FuncionarialConjuntamente conAmparo Cautelar.
Jannet Montilla C.I. N° V-11.188.105
18/octubre/2017Oficio NºJNACARGO/1332/2017.el
Juez del JuzgadoDistribuidor del Municipio
Barinas de laCircunscripción Judicial del
Estado Barinas, solicitarle sesirva suministrar a este
Juzgado Nacionalinformación de la boleta de
Notificación dirigida a laciudadana Jannet Montilla,
la cual fuere conferidamediante comisión de fecha
8 de mayo 2017, segúnoficio Nº
JNCARGO/568/2017,contentivo de Recurso
Contencioso AdministrativoFuncionarial, interpuesto por
la ciudadana JannetMontilla, contra la
Contraloría del EstadoBarinas, mediante la cual se
le ordenó practicar laNotificación al Procurador
General del Estado Barinas,al Gobernador del EstadoBarinas, al Contralor del
Estado Barinas y alciudadana Jannet Montilla,
ahora bien el03/octubre/2017, fueronrecibidas las resultas de
comisión que correspondenal Contralor del Estado
Barinas, al Procurador delEstado Barinas y al
Gobernador del EstadoBarinas, sin que esta
oportunidad conste enautos.
11 Nº VP31-R-2017-167 Querella FuncionarialConjuntamente con
amparo cautelar.
Andrea Febres C.I. N° V-9.899.647
10/octubre/2017. Se dictó Auto mediante elcual se le ordena pasar el
87
Ítems Expediente Asunto Demandante Estatus
Expediente a la Jueza KeilaUrdaneta para que dicte
Sentencia.
12 Nº 8365-2010
Querella FuncionarialConjuntamente con
Medida CautelarInnominada.
Elida Parra C.I. N° V-9.985.455
Según Oficio N° 22 de fecha17-01-2017, se remitió el
expediente a Zulia
13VP31-R-2017-000188 Querella Funcionarial
Conjuntamente conamparo cautelar.
Aguedo EnriqueLópez Rivera
C.I. N° V-9.268.430
12 julio 2017,ordenar la notificación de laspartes a los fines de quetenga conocimiento de laoportunidad en que tendrálugar el inicio de lasustanciación delprocedimiento de segundainstancia; por lo tanto seordena la notificación de laspartes para la reanudacióndel procedimiento, deconformidad con el articulo14 del código deprocedimiento civil, aplicablepor remisión expresa delarticulo 31 de la ley orgánicade la jurisdiccióncontencioso administrativo,otorgándose a tales efectosen término de diez (10) díasde despacho más el terminode la distanciacorrespondiente a seis (06)días continuos, según loprevisto en el art. 205 delcódigo de procedimientocivil. en consecuencia, unavez conste en auto la últimade las notificacionespracticadas y vencidos loslapsos antes referidos, sefijará por auto separados elinicio del procedimiento desegunda instancia a que serefiere el art. 92 de la leyorgánica de la jurisdiccióncontencioso administrativo.
Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos.
88
6.3 . Auditoría Interna.
6.3.1 . Diagnóstico del Órgano Contralor
La Auditora Interna, prestó apoyo a la Oficina de Atención al Ciudadano
en dictar charla sobre Control Interno Administrativo en la Dirección Regional de
Salud, en fecha 06-11-2017.
6.3.2 . Imagen Corporativa
Durante el mes de noviembre la Oficina de Comunicación Corporativa y
Secretaría, promocionó en los Medios de Comunicación Social impresos, audiovisuales
y digitales de la región, las actividades realizadas por la Contraloría del estado,
proyectándola como un organismo eficiente ante la opinión pública, con énfasis en el
servicio a la ciudadanía, la Consolidación del Sistema Nacional de Control Fiscal, el
Fortalecimiento de la Gestión Pública y del Poder Popular.
De cara a logro de estos objetivos, se utilizaron las redes sociales como
herramientas aliadas en la difusión de la gestión cumplida por este organismo
contralor.
Este mes se promocionaron a nivel de medios impresos, audiovisuales y
digitales, los eventos relacionados con el Fortalecimiento del Poder Popular y de la
Administración Activa.
Las actividades realizadas fueron publicadas a través de la página web y en redes
sociales como el Twitter, registrándose un total de 131K tweets acumulados, 745
tweets enviados durante el mes y 2.561 seguidores hasta el 30 de noviembre de 2017.
Cuadro N°62. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Eventos,aniversarios actividades protocolares)
Ítems Actividades Observaciones
1 Contraloría del estado Barinas, intensifica entrenamientos de Softbol.Ejecutado. Twitter.
2El contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, juramentó a nuevacontralora escolar del municipio Bolívar.
Ejecutado.Twitter.
Página web
89
Ítems Actividades Observaciones
3 El Contralor Bracamonte, presente en acto conmemorativo de los 56 meses de lasiembra del comandante eterno Hugo Rafael Chávez.
Ejecutado.Twitter.
4El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, inició charla inductiva enmateria de Contraloría Escolar, en el municipio Alberto Arvelo Torrealba, el marcodel desarrollo del programa La Contraloría va a la Escuela.
Ejecutado.Twitter.
Página web.
5
Con entusiasmo y alegría, la Contraloría del estado Barinas, anticipó la navidaden sus espacios, a propósito de que el presidente Nicolás Maduro, anunciara eladelanto de la festividades para el miércoles 1° de noviembre, en beneficio de lasfamilias venezolanas.
Ejecutado.Twitter.
Página web
6El Contralor del estado Barinas, junto al equipo de la OAC se desplegaron almunicipio Arismendi, en jornada de fortalecimiento al PP y de la AdministraciónActiva.
Ejecutado. Twitter. Página webPrensa
7El Contralor del estado Barinas, se trasladó al municipio Andrés Eloy Blanco, enjornadas de Fortalecimiento del Poder Popular.
Ejecutado. Twitter. Página web
8Contraloría del estado Barinas, reconoció la labor y felicitó a los economistas deeste organismo en su día.
Ejecutado. Twitter.Página web
9El Contralor, entregó uniformes al equipo de Softbol, en aras de seguirfortaleciendo el desempeño de esta disciplina deportiva.
Ejecutado. Twitter.
10El Contralor del estado Barinas, dio apertura al 3er. Reto al ConocimientoEscolar, en el marco de la celebración de los 50 años de la CEB.
Ejecutado. Twitter. Página web.
11El titular del despacho, realizó reunión con el personal para informar sobre losalcances de la gestión en lo que va del año 2017.
Ejecutado. Twitter.
12La Contraloría del estado Barinas, llevó a cabo exitoso concurso V Reto alConocimiento para el Poder Popular, como parte de las actividades del 50aniversario.
Ejecutado. Twitter. Página web.
13El Contralor Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos del Día delMinisterio Público.
Ejecutado. Twitter.
14Contraloría del estado Barinas, realizó el Lunes Cívico N° 105 rindiendo tributo anuestros símbolos patrios.
Ejecutado. Twitter. Página web.
15El contralor, dio apertura al 7mo. Reto al Conocimiento Interno, en el marco de lacelebración de los 50 años de la CEB.
Ejecutado. Twitter. Página web
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.
90
Cuadro N°63. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (mejoras enla comunicación interna)
Ítems Actividades Observaciones
1Elaboración y distribución del Periódico “El ServidorPúblico, edición N° 11 Noviembre – Diciembre 2017
En Proceso
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.
Cuadro N°64. Actividades realizadas para fortalecer la imagen corporativa (Boletines yNotas de Prensa).
Ítems Actividades Total
1 Boletines de prensa elaborados Tres (03)
2Boletines de prensa
publicados en medios impresos y digitales
Tres (03)
Diario La Prensa: 16-11-2017 p/2
Diario de los Llanos 16-11-2017 p/4
Portal web 4fnoticias.com.ve 16-11-2017
3Boletines de prensa elaborados y publicados en la
página web
Doce (12)
Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa y Secretaría.
91
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°1. 1. Contraloría del estado Barinas, refuerza entrenamientos de Softbol
El contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, juramentó la nueva contralora escolar del municipio Bolívar,Unidad Educativa Nacional Bolivariana Orinoco.
2. Juramentada nueva Contralora Escolar del municipio Bolívar
El contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, juramentó la nueva contralora escolar del municipioBolívar, en la Unidad Educativa Nacional Bolivariana Orinoco.
92
3. El contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, presente en actoconmemorativo de los 56 meses de la siembra del comandante eterno Hugo
Rafael Chávez Frías
El contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, saluda al gobernador del estado Barinas, Ing. Argenis deJesús Chávez Frías, durante el acto.
4. El contralor Oswaldo Bracamonte, dictó charla inductiva en materia de
Contraloría Escolar, en el municipio Alberto Arvelo Torrealba
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, durante la charla sobre Contraloría Escolar, en elmunicipio Alberto Arvelo Torrealba, el marco del desarrollo del programa La Contraloría va a la Escuela.
93
5. La Contraloría del estado Barinas, adelantó la Navidad en sus espacios
Con entusiasmo y alegría, la familia contralora del estado, anticipó la navidad a propósito de que el presidenteNicolás Maduro, anunciara el inicio de las festividades para el miércoles 1° de noviembre, en beneficio de las
familias venezolanas.
6. Exitosa jornada de fortalecimiento al Poder Popular y la Administración Activaen el municipio Arismendi
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, junto al equipo dela Oficina de Atención al Ciudadano, sedesplegó al municipio Arismendi, en jornada de fortalecimiento al PP y a la Administración Activa.
94
7. Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, se desplegó al municipioAndrés Eloy Blanco, en fortalecimiento del Poder Popular
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, junto al equipo de la Oficina de Atención al Ciudadano,durante la capacitación impartida al Poder Popular en la población El Cantón, articulando con los poderes de esa
municipalidad.
8. Contraloría reconoció labor de los Economistas en su Día
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, entregó y recibió obsequios con motivo de la celebracióndel Día del Economista.
95
9. Contralor Oswaldo Bracamonte entregó uniformes a integrantes del equipode Softbol
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, al momento de hacer entrega del uniforme a losintegrantes de la selección de Softbol de la CEB, César Herrera y Alberto Requena.
10. Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, da inicio al 3er.Reto al Conocimiento Escolar, en el marco de la celebración del 50º Aniversariode la CEB
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, en la clausura del Reto al Conocimiento Escolar, realizadocon la participación de seis escuelas del estado.
96
11. El titular del despacho contralor, Oswaldo Bracamonte, realizó reunióncon el personal para informar sobre los avances de la gestión
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, reafirmó el compromiso con las trabajadoras y lostrabajadores, materializando los beneficios y garantías laborales consagrados en la CRBV.
12. Exitoso V Concurso Reto al Conocimiento del Poder Popular
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, instó a los representantes del Poder Popular a seguirfortaleciendo sus conocimientos.
97
13. El Contralor Oswaldo Bracamonte, presente en actos conmemorativos delDía del Ministerio Público
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, junto a los representantes de los poderes públicos durante
la celebración.
14. Contraloría del estado Barinas, realizó el Lunes Cívico N° 105 rindiendotributo a nuestros símbolos patrios
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, se dirigió al personal durante el Lunes Cívico.
98
15. El contralor Oswaldo Bracamonte, dio apertura al 7mo. Reto alConocimiento Interno, en el marco de la celebración de los 50 años de la CEB
El Contralor del estado Barinas, Oswaldo Bracamonte, durante la instalación y clausura del intercambio de
saberes.
BOLETINES DE PRENSA PUBLICADOS EN MEDIOS IMPRESOS
Diario La Prensa
16-11-2017/ p2
99
El Diario de Los Llanos
16-11-2017 P4
Portal web:
4fnoticias.com.ve
100
6.4 . Apoyo Técnico
Cuadro N°65. Resumen de Actividades y Estatus de la Dirección Técnica,Planificación, Presupuesto y Control de Gestión al 30-11-2017
Ítems Actividad Estatus
1
Sistema Integrado Administrativo (SIA)• Creación de respaldo de datos diarios.• Asignación de Permisos a Usuarios de nuevo ingreso.• Modificación de Reportes en el Módulo de Nómina.• Modificar las firmas de conformado en el módulo de vacaciones de Nómina.
Ejecutado
2Sistema de la Oficina de Atención al Ciudadano (SAC)
• Atención a requerimientos de los usuarios• Respaldo de datos diarios.
Ejecutado
3Sistema de Registro y Control de Expedientes de Área Legal
• Asistencia a los requerimientos de los usuarios.• Respaldo de datos diarios.
Ejecutado
4Sistema de Información de Determinaciones (SID)
• Implementación de sistema • Adiestramiento final a los usuarios
Ejecutado
5
Configuración de Servidores de Aplicaciones y de Redes• Respaldo mensual.• Mantenimiento físico de la plataforma tecnológica (Servidores, central
telefónica)
Ejecutado
6
Actualización de la Página Web.• Publicación de Informe de gestión correspondiente al mes de Noviembre 2017.• Ejecución presupuestaria correspondiente al mes de Noviembre 2017.• Publicación de concursos abiertos de la comisión de contrataciones.• Publicación de galerías, noticias, resumen ejecutivo, actualización de manuales• Modificaciones en banner y diseño de la pagina.
Ejecutado
7
Asistencia Técnica en la sede:• Se prestó apoyo técnico a diversos servidores públicos del ente contralor.• Soporte técnico y a los usuarios en el manejo del sistema operativo Chalet OS
16.04• Activación en correo interno de nuevos servidores públicos.• Mantenimiento preventivo a Software• Correcciones de Inicio de sesiones • Reparación de conexiones a Internet por alámbrico y inalámbrico.• Solución de documentos ofimáticas. • Rehabilitación a errores de conectividad en impresoras
Ejecutado
8
Presupuesto• Solicitud de materiales atendiendo los requerimientos de las diversas oficinas• Ejecución presupuestaria de los procesos
Ejecutado
9Planificación, Seguimiento y Control
• Seguimiento de cumplimiento de metas del mes de Septiembre de 2017. Ejecutado
10 Sistema de Información para el Registro y Control de Auditoría de la Contraloría del Ejecutado
101
Ítems Actividad Estatus
estado Barinas (SACEB)• Requerimientos de ajustes en memorandos de asignación • Inducción de Sistema y creación de nuevo usuario.• Respaldo de datos diarios.
11
Sistema de Información y control para el parque automotor de la Contraloría del estado Barinas. (SICPA)
• Modificación del reporte de autorización salida de vehículos. • Creación de Usuario e instrucción al uso del SICPA
Ejecutado
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
6.5 . Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Durante el mes de noviembre, se mantuvo la supervisión y mantenimiento de
las instalaciones de este organismo contralor, en este sentido se continuó con el Plan
de limpieza general y profunda de las diferentes áreas y dependencias que integran
esta Contraloría de Estado. De igual forma, se prosiguió con el mantenimiento
correctivo y preventivo de los vehículos que conforman el parque automotor de la
Contraloría del estado Barinas, en pro del cumplimiento efectivo, eficaz y eficiente de
los objetivos establecidos en el POA 2017 de esta oficina.
A tales efectos, se registraron cincuenta y seis (56) salidas de vehículos a
diferentes sectores del estado Barinas y áreas foráneas en apoyo a las distintas
actuaciones y gestiones de control que realizan las diferentes Direcciones, Jefaturas y
Oficinas que integran este Órgano Contralor.
Cuadro N°66. Acciones emprendidas por el Área de Transporte.
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
1Se continuó con el plan de mantenimiento preventivo y correctivo delos vehículos que conforman el parque automotor de este organismocontralor.
Se realiza diaria y continuamenteel mantenimiento preventivo y
correctivo del parque automotor.
2Se realizo rectificación de disco delantero y colocación de pastillas alvehículo Jeep Cherokee Color Azul Placa AB598PG Ejecutado.
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios.
102
Cuadro N°67. Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales.
Ítems Acciones Emprendidas Estatus
1
Limpieza y mantenimiento en general y profunda a las dependencias deRecursos Humanos, Dirección de control de la AdministraciónDescentralizada, Unidad de Auditoría Interna, Área Legal y la Oficina dede Atención al Ciudadano la Contraloría del estado Barinas.
Ejecutado.
2Limpieza y mantenimiento del toldo de la entrada principal de laContraloría del estado Barinas.
Ejecutado.
3Suministro de agua potable (en Cisterna) con empresa HIDROANDES,C.A. para surtir los tanques de almacenamiento de agua de esteorganismo contralor.
Ejecutado.
4Limpieza y mantenimiento en general del área del estacionamiento dela Contraloría del estado Barinas.
Ejecutado.
5Limpieza profunda de los baños que se encuentran en las instalacionesde este Organismo Contralor.
6Supervisión, inspección y mantenimiento de los aires acondicionadosde todas las oficinas del edificio sede de la CEB.
Ejecutado.
7Instalación de cable de cobre puesta a tierra, vaciado de concreto yempotramiento de las lineas en la cerca perimetral..
Ejecutado.
8Se iniciaron los trabajos de remodelación en la entrada principal de esteOrganismo Contralor, vaciado de loza de concreto.
Ejecutado.
9Se instaló acometida de aguas blancas para el suministro de aguapotable proveniente del tubo matriz.
Ejecutado.
10Reparación de bomba de agua de ½ HP, perteneciente a esteOrganismo Contralor.
Ejecutado.
11Instalación de pesebre de hierro en la parte de alta de la sede de esteorganismo contralor y luces navideñas.
Ejecutado.
12Inicio de labores para pintar las paredes internas y externas de lasinstalaciones de este Organismo Contralor.
Ejecutado.
13Realización de bosquejo del Logo de los 50 Aniversario de laContraloría del estado en tubería de cobre.
Ejecutado.
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
103
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°2.
Acciones emprendidas por el Área de Transporte
Rectificación de disco delantero y colocación de pastillas al vehículo Jeep Cherokee Color Azul Placa AB598PG
MEMORIA FOTOGRÁFICA N°3.
Acciones emprendidas por el Área de Servicios Generales
Limpieza de maleza y siembra de plantas ornamentales en la parte trasera de este Organismo Contralor
104
Suministro de agua potable (en Cisterna) con el apoyo de la empresa HIDROANDES, C.A., para el funcionamientode este Organismo Contralor.
Instalación de cableado, toma directa e luminarias en el área de Archivo Central, Oficina de Seguridad, Transportey Servicios Generales, Dirección de Administración, el área de Mezzanina y la Dirección de Central y otro Poder.
105
Instalación de luces navideñas en árbol de navidad y pesebre de hierro en la parte de alta de la sede de esteorganismo contralor.
Reparación de bomba de ½ HP perteneciente a este Organismo Contralor y se instaló acometida de aguasblancas para el suministro de agua potable proveniente del tubo matriz.
106
Se iniciaron los trabajos de remodelación en la entrada principal de este Organismo Contralor, vaciado de loza deconcreto.
107
Instalación de cable de cobre puesta a tierra, vaciado de concreto y empotramiento de las lineas en la cercaperimetral.
108
Inicio de labores para pintar las paredes internas y externas de las instalaciones de este Organismo Contralor
6.6 . Gestión de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional
Cuadro N°68. Indicadores de la Gestión SIHOAIndicadores Cantidad Inspecciones realizadas Cantidad
Reuniones de Cssl 1 SIHOA 1
Recomendaciones de Seguridad 0 Orden y Limpieza 4
Divulgación De Notificaciones De Riesgos 0 Vehículos 3
Divulgación de In Itinere 0 Herramientas Manuales 1
Cantidad Total de Trabajadores 110 Equipos Menores 1
Horas Hombres Mensuales Trabajadas 15.400 Falla de Equipos o Maquinarias 0
Acumulado H.H.T. Total 167,410 Extintores 2
Accidentes Mensual Reportados 0 Entrega de Material Informativo 1
Accidentes Con Incapacidad 0 Divulgación de Política 3
Cantidad Total de Accidentes 0 Divulgación de Procesos Peligrosos 3
Acumulado H.H.T. Sin Accidentes 0 Divulgación de Procedimientos de Trabajo
3
Incidentes Reportados 0 Divulgación de Normas de Seguridad y Salud En El Trabajo
3
109
Indicadores Cantidad Inspecciones realizadas Cantidad
Enfermedades Ocupacionales 0 Divulgación del Plan de Respuesta y Control de Emergencia
3
Estudio Ergonómico (MÉTODO REBA)0
Estudio Relación Persona Sistema de Trabajo-Maquina
0
Orden de Servicio Médico Mes 36 Orden de Servicio Médico Acumuladas 308
Orden de Laboratorio Mes 12 Orden de Laboratorio Acumuladas 91
Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional
5Formación de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional, Acumuladas
60
Fuente: Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
6.6.1 . Actividades resaltantes de ejecución en el Programa de Seguridad y
Salud Laboral
Son aquellas que se realizan de manera no rutinaria que impactan de forma
inmediata en la mejora continua de la seguridad en las operaciones, tales como:
asesoramiento, campañas preventivas, mesas de trabajos, análisis de riesgo por
puesto de trabajo y tareas, participación, control social, vigilancia epidemiológica de la
salud y tiempo libre, entrega de EPP y colectivas, simulacros, ejecución de las medidas
propuestas en las investigación de accidente y auditorías. También aquellas que por su
naturaleza impactan en la mejora continua de la seguridad en las operaciones a corto,
mediano y largo plazo, que generalmente están orientadas a los objetivos estratégicos
de la función, con valor agregado, tales como: elaboración de programa de seguridad,
manuales, estudios de mejoras de procesos, estudios de higiene ocupacional
(posturas, psicosociales entre otros), avances de los proyectos de sistema de contra
incendios.
Cumpliendo con el programa de recreación, utilización del tiempo libre y plan
motivacional para los trabajadores de este órgano de control en conjunto con la Oficina
de Comunicación Corporativa y Secretaria y demás Direcciones de la Contraloría se
realizaron las siguientes actividades:
➢ Entrega de incentivo a los Economistas en su día y se compartió con los
cumpleañeros del mes de noviembre.
110
➢ Cada lunes el personal de la Contraloría, dedica un espacio a la exaltación de
los símbolos patrios, entonando el Himno Nacional e Himno del estado Barinas,
impulsando los valores patrios y charlas de aspectos sobre la Ley, reglamentos
y demás leyes orgánicas y especiales de manera de fortalecerse a través del
intercambio de saberes, jornadas de capacitación al PP y la administración
activa.
➢ Se realizó convenio con la Óptica Leiscar, c.a. para jornada de adquisición de
lentes para los servidores públicos y familiares de este organismo contralor.
➢ En las actividades recreativas, se realizó el séptimo reto al conocimiento en el
marco del 50°aniversario de este organismo de control fiscal, participando ocho
equipos de las diversas direcciones y oficinas.
➢ Se continuó fomentando la formación cultural con la motivación y participación de
los trabajadores en el coro de voces masculinas y femeninas "Son Control",
quienes seguirán formándose y preparándose en este maravilloso campo de la
música, con miras a próximos compromisos.
➢ Se tramitaron los exámenes Pre empleo (Evaluación médica Pre empleo) a los
siguientes servidores públicos que se detallan a continuación:
Servidor Publico
Cargo y Dirección de Adscripción
Dirección de Adscripción
Dailenis de León Analista de Sistema I Dirección Técnica, Planificación y Control deGestión
Maria Fajardo Pasante Dirección de Recursos Humanos
➢ Se tramitó proceso de egreso (Evaluación médica Post empleo) al servidorpúblico:
Servidor Publico Cargo y Dirección de Adscripción
Luis Salazar Cargo de Analista de Sistema I de la Dirección Técnica, Planificación yControl de Gestión
➢ Se publicó en la cartelera, material de seguridad industrial, higiene ocupacional y
medio ambiente, adicionalmente se publicó en página Web, tweets información
sobre (Efemérides).
111
➢ Se ejecutaron inspecciones y monitoreo ambientales en los diferentes lugares,
donde se desarrollan las actividades laborales, para evaluar los aspectos de
seguridad y salud laboral.
➢ Se registro el mantenimiento preventivo de los vehículos del parque automotor
de este organismo contralor.
➢ Se publicaron las estadísticas de accidentalidad del mes de noviembre del año
2017.
➢ Se continuó con el reimpulso del Programa de Salud y Seguridad en el Trabajo,
activando las pausas activas y promoviendo los ejercicios en el trabajo, a través
de los 10 minutos de Pausas Activas para los servidores públicos de la CEB
después de dos horas de la jornada laboral de la mañana y la tarde.
Actividades del Servicio de Seguridad y Salud Laboral
ACTIVIDADES DE FORMACIÓN
Se continúan fomentando la formación cultural con la motivación y participación de los trabajadores en el coro de vocesmasculinas y femeninas "Son Control"
112
ACTIVIDADES RECREATIVAS
Promoviendo los ejercicios en el trabajo con 10 minutos de (Pausas Activas)
6.7 Oficina de Bienes Públicos
En el mes de noviembre del presente año, el Jefe de la Oficina de Bienes Públicos
de este Órgano Contralor, visitó la Superintendencia Nacional de Bienes Públicos, con
el fin de notificar ante esta máxima autoridad la designación como Responsable
Patrimonial de los Bienes de la Contraloría del Estado Barinas, recibiendo la asesoría
correspondiente para realizar dicho trámite.
Cuadro N°69. Actividades realizadas para fortalecer el sistema de control interno, que
garantice la efectividad de las operaciones del organismo contralor.
Ítems Actividades Observaciones
1
Se coordinó con la oficina de servicios generales para la inspección al revestimiento de la entrada principal de este Órgano de Control Fiscal.
Según proceso de concurso abierto N° CEB-CA-013-2017,“CONSTRUCCIÓN DE PISO EN LA ENTRADA PRINCIPALEN LA SEDE DE LA CONTRALORIA DEL ESTADOBARINAS, EJERCICIO ECONÓMICO FINANCIERO 2017”
2Generar reportes mensuales de los movimientos de bienes.
Información recibida de las diferentes direcciones y oficinasde la Contraloría del estado Barinas, según formatos BM-2 yBM-4 fueron actualizadas en el BM-1 de las respectivasunidades.
113
Ítems Actividades Observaciones
3“Sistema de Información y Control de Bienes Públicos” (SICBIP)
En espera de la impresión de las nuevas etiquetas deidentificación de los Bienes de este Órgano de ControlFiscal.
4
Se adquirieron dos (2) baterías de 700 AMP, para los vehículos que conforman el parque automotor de este Órgano Contralor.
Según factura N° 00000550 de fecha 20 de noviembre del2017, emitida por Distribuidora Duncan Barinas, C.A.
Fuente: Oficina de Bienes Públicos.
114
CAPITULO VII7 . OTRAS INFORMACIONES
7.1 . Otras Informaciones.
7.1.1 . Estado de ejecución del presupuesto de gastos de la Contraloría del estado Barinas al 30-11-2017
Cuadro N°70. Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria.
Part Descripción Inicial
Modificaciones Presupuestarias
Actualizado Comprometido % Causado Pagado DisponibleCréditos Adicionales
TrasladosInternos
- +
4.01 Gastos de Personal 539.309.354,00 802.591.042,42 17.089.146,06 22.370.422,32 1.347.181.672,68 1.045.015.355,41 77,57 990.274.212,57 990.274.212,57 302.166.317,27
4.02Materiales Suministros y
Mercancías146.099.619,00 460.000,00 13.260.514,09 1.530.207,05 134.829.311,96 102.087.056,80 75,72 65.591.342,52 65.591.342,52 32.742.255,16
4.03 Servicios no Personales 166.885.396,00 2.830.040,00 29.470.213,28 29.634.927,56 169.880.150,28 144.528.546,60 85,08 124.154.044,40 124.154.044,40 25.351.603,68
4.04 Activos Reales 107.538.200,00 5.730.000,00 37.537.985,72 49.103.578,48 124.833.792,76 121.947.792,27 97,69 64.960.714,28 64.960.714,28 2.886.000,49
4.07Transferencias Y
Donaciones77.953.223,00 216.891.123,48 0,00 3.432.931,74 298.277.278,22 250.041.016,40 83,83 250.041.016,40 250.041.016,40 48.236.261,82
4.11 Disminución de Pasivos 12.214.208,00 0,00 8.714.208,00 0,00 3.500.000,00 176.614,75 5,05 176.614,75 176.614,75 3.323.385,25
Total Bs. 1.050.000.000,00 1.028.502.205,90 106.072.067,15 106.072.067,15 2.078.502.205,90 1.663.796.382,23 80,05 1.495.197.944,92 1.495.197.944,92 414.705.823,67
Fuente: Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión.
Cuadro N°71. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del estado Barinas. Saldos al 30-11-2017
Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/LibroSaldo S/Estado
Cuenta
1 Mercantil 0105-0049-46-049286235 Contraloría del estado Barinas/ Fideicomiso/Fondo de Ahorro730.106,17 730.316,17
2 Del Tesoro 0163-0309-70-093003912Contraloría del estado Barinas (Gastos de Fondo de AhorroObligatorio de Vivienda y Hábitat) 0,00 1,60
116
Ítems Banco Cuenta Corriente Nº Descripción Saldos S/LibroSaldo S/Estado
Cuenta
3 Venezuela 0102-0334-13-000244691 Contraloría del estado Barinas (Pago de Cesta tickets)0,00 0,00
4 Venezuela 0102-0435-61-0000324142 Contraloría del estado Barinas. (fondos de terceros 2016)10.980.401,16 10.980.294,12
5 Venezuela 0102-0435-66-0000396714 Contraloría del estado Barinas. Gastos de personal 2017382.776.003,07 341.214.547,50
6 Venezuela 0102-0435-65-0000396219 Contraloría del estado Barinas. Gastos de Funcionamiento 2017139.320.440,90 110.824.981,66
TOTAL……………………............................................................................................................................. 533.806.951,30 463.750.141,05
Fuente: Dirección de Administración
Cuadro N°72. Acreencias en el Fondo de Garantía y Protección Bancaria (FOGADE) de la Controlaría del estado Barinas al
30-11-2017
Ítems Banco Cuentas Nº Descripción Saldos
1 CanariasCuenta Ahorro N°0140-0088-70-200002000
Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso porFOGADE)
2.489.226,15
2 CanariasCuenta Corriente N°0140-0088-74-0000002928
Contraloría del estado Barinas (Dinero pendiente de reembolso porFOGADE).
45.863,70
TOTAL………………………………………………………………………………………………………………................................................
2.535.089,85
Fuente: Dirección de Administración
117
7.2 . Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes en
materia de control.
En el mes de noviembre, no se realizó la formalización de inscripciones de
interesados ante el Registro de Auditores, Consultores y Profesionales Independientes
en Materia de Control.
7.3 . Comité de gestión energética de la Contraloría del estado Barinas.
Durante el mes de noviembre, no se realizó ninguna actividad.
7.4 . Comisión de Jubilaciones y Pensiones.
Durante el mes de noviembre, no se realizó ninguna actividad.
7.5 . Comisión de Contrataciones.
Cuadro N°73. Durante el mes de noviembre del 2017, se realizaron las siguientes
actividades:
ITEMS N ° DE CONCURSO OBJETO ESTATUS
1 CEB-CA-010-2017 Adquisición de Materiales de Limpieza parala sede de la Contraloría del estado
Barinas, durante el ejercicio económicofinanciero 2017”.En proceso
En proceso.
2 CEB-CA-013-2017 Construcción de Piso en la EntradaPrincipal en la Sede de la Contraloría del
estado Barinas.
En ejecución
Fuente: Secretaria del Comité de Contrataciones.
118
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
Contralor Provisional del estado Barinas: Oswaldo Emiro Bracamonte
1. Acciones que se encuentran en proceso:
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 30-11-2017
En materia de organización institucional
1
Manual de los Recursos Humanos
Revisar y aprobar el Manual de los Recursos Humanos
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
Último trimestre del ejercicio económico financiero 2015
El manual está diseñado,se encuentra en procesode aprobación por parte dela Dirección de RecursosHumanos, con un 95% deavance de revisión, debidoa las grandes bondadesencontradas en laimplementación delSistema IntegralAdministrativo (SIA) y suvinculación con la direcciónde Recursos Humanos yAdministración.
Manual de Administración de los Recursos Financieros.
Revisar y aprobar el Manual de Administraciónde los Recursos Financieros.
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
El manual se encuentra en proceso de modificación debido a cambio del Sistema Integral Administrativo (SIA).
Manual de Normas y Procedimientos de Servicios Generales.
Revisar y aprobar el Manual de Normas y Procedimientos de
Dirección Técnica, Planificación,
El manual está diseñado, se encuentra en proceso derevisión por el Director
119
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 30-11-2017
Servicios Generales.Presupuesto y Control de Gestión
Técnico, con un avance del 95%, en proceso de análisis formulario de reparo
En relación a los Recursos Financieros
1
Se encuentran recursos financieros represados en el Banco Canarias, por la cantidad de dos millones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. 2.535.089,85).
Realizar las gestiones para la recuperación de recursos represados en elBanco Canarias, por la cantidad de dos millones quinientos treinta y cinco mil ochenta y nueve bolívares con ochenta y cinco céntimos (Bs. F 2.535.089,85).
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Dirección de Recursos Humanos
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la receptividad en las gestiones realizadas.
Se solicito nuevamente a FOGADE la devolución de los recursos represados mediante Oficio N.º DC-DG-2017-0309 de fecha 28-03-2017.
En materia de Plataforma Tecnológica
1
Inexistencia de sistema de información para el registro y control de las actividades relacionadas con Determinación de Responsabilidades.
Desarrollar los módulos para el registro y control de las actividades relacionadas a Determinación de Responsabilidades, e integrarlo al Sistema de Información para el Registro y Control de Auditorías (SACEB).
Dirección Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión·
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016
Sistema deDeterminación deResponsabilidades seencuentra pendiente poraprobación.
2Quince (15) computadoras portátiles no se encuentran
Realizar las gestiones para adquirir las piezas
Alta Gerencia/ Dirección
Segundo semestre del ejercicio
La adquisición de las piezas defectuosas ha
120
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 30-11-2017
totalmente operativas debido aque tienen piezas defectuosas como: baterías, disco duros, cargador.
defectuosas de las computadoras portátiles, con la finalidad de garantizar su buen funcionamiento.
Técnica, Planificación, Presupuesto y Control de Gestión
económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
estado sujeta al presupuesto asignado, por lo que se está a la espera de créditos adicionales parapoder adquirir las piezas.
En materia de Recursos Humanos
1 Nueve (08) funcionarios que tienen vacaciones vencidas.
Programar las vacaciones de los dos (02) funcionarios que tienen vacaciones pendientes por disfrutar.
Dirección de Recursos Humanos
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016.
Aun quedan dos (02) servidores públicos por disfrutar las vacaciones de los periodos (2010-2011, 2011-2012, 2012-2013,2013-2014 y 2014-2015) que a continuación se mencionan: Oswaldo Bracamonte y Lymar Betancourt
En materia de Seguridad e Higiene Laboral
1
Actualmente el órgano de control, no cuenta con equipos de seguridad (detectorde metales) que garantice el resguardo de los bienes y la seguridad de las personas.
Realizar las gestiones para adquirir equipos de seguridad que permita garantizar el resguardo de los bienes del organismo contralor y la seguridad de las personas.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales.
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
No ejecutada, debido a queno se cuenta con la disponibilidad presupuestaria.
2 No existe la seguridad requerida en la puerta
Realizar las gestiones necesarias para reforzar
Oficina de Seguridad,
Segundo semestre del ejercicio
No ejecutada, debido a queno se cuenta con la
121
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 30-11-2017
ubicada después de las escaleras, es decir, la que permite el acceso a la segunda planta, especialmente al Despacho del Contralor.
las puertas con rejas protectoras, garantizando la seguridad de la segundaplanta de la sede.
Transporte y Servicios Generales
económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
disponibilidad presupuestaria.
3
Existen treinta y nueve (39) puestos de trabajo que no están debidamente acondicionados para garantizar un ambiente de trabajo apropiado.
Realizar las gestiones necesarias para acondicionar treinta y nueve (39) puestos de trabajo, con la finalidad de garantizar un ambiente de trabajo apropiado (modulares, archivos, entre otros).
Alta Gerencia/ Dirección de Recursos Humanos/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera.
Esta previsto para el Plan Operativo Anual 2018, acondicionar los puestos detrabajo de las áreas de Potestad Investigativa y Auditoría Interna.
4 La sede no cuenta con una oficina para que funcione la Dirección General, Dirección de Determinación de Responsabilidades y la Oficina de Servicios Generales.
Por otro lado, los espacios donde funcionan la Unidad deAuditoría Interna, Oficina de Secretaría, Corporativa y comunicación, así como la Dirección de Recursos Humanos y la Dirección de Administración, son muy pequeños para la
Gestionar la ampliación de la sede para incorporar espacios donde funcionen la Dirección General, Dirección de Determinación de Responsabilidades y la Oficina de Servicios Generales; del mismo modo, que permita acondicionar y ampliar los espacios para que funcione adecuadamente la Unidad de Auditoría Interna, Oficina de
Alta Gerencia/ Dirección de Administración/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera
Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestrasede .
122
Ítems Debilidades Acción DependenciaResponsable
Fecha de Ejecución Estatus al 30-11-2017
operatividad de sus funciones.
Secretaría, Corporativa ycomunicación, así como la Dirección de RecursosHumanos y la Dirección de Administración.
6
No se cuenta con los espacios necesarios para el desarrollo de actividades inherentes a la institución, con el fin de dar cumplimientoa lo establecido en el artículo 56 (Deberes de los Empleadores y Empleadoras)de la Ley Orgánica de Protección, Condiciones y Medios Ambientes de Trabajo(LOPCYMAT), en lo referentea la adopción de medidas necesarias para garantizar a los trabajadores y trabajadoras condiciones para la recreación, utilización del tiempo libre, descanso y turismo social tales como: auditorio, sala de audiencia, comedor y unaunidad de transporte (microbús) para el traslado del personal, a diferentes actividades.
Gestión de ampliación dela II etapa de la sede.
Alta Gerencia/ Oficina de Seguridad, Transporte y Servicios Generales
Segundo semestre del ejercicio económico financiero 2016 y 2017, sujeto a la disponibilidad presupuestaria y financiera, la misma está conectada con la acción de ampliación de la sede.
Estas áreas no se ha podido ejecutar por los altos costos y restricciones en el presupuesto, no obstante se han realizado las diligencias pertinentes, Según oficio Nº DC-DG-2016-0102 de fecha 19-02-2016, el Contralor nombro una comisión para levantar el proyecto de ampliación de la sede de esta Contraloría, y según oficio Nº DC-2016-0224 de fecha 01-03-2016, se solicito a la SIOT, apoyo para realizar estudio de suelo en nuestrasede .
Fuente: Todas las Direcciones y Jefaturas de la Contraloría del estado.
123