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En la ciudad de Colima, Colima a 13 de diciembre de 2019.

Contraloría General del Estado de Colima

Dirección de Órganos Internos de Control y Vigilancia

Informe de evaluación del Sistema de Control Interno Institucional de la Secretaría de Salud y Bienestar

Social

Contraloría General del Estado

Informe de evaluación del Sistema de Control Interno Institucional

“La información contenida en este documento es responsabilidad de la dependencia que lo elabora”

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1.- OBJETIVO

Realizar la Evaluación del SCII (Sistema de Control Interno Institucional) con la finalidad de

determinar el estado que guarda dicho Sistema, como resultado de sus acciones implementadas

en materia de Control Interno, así como para asegurar razonablemente el cumplimiento de los

objetivos en sus respectivas categorías, verificando que se cumplan las Normas Generales de

Control Interno y sus principios. Dicha evaluación realizada por las personas Servidoras Públicas

de la Secretaría de Salud y Bienestar Social a 3 procesos prioritarios y/o sustantivos de la

Dependencia. Contando con la evidencia correspondiente que la Dependencia puede mostrar

como soporte y que sustenta el resultado obtenido de acuerdo a lo manifestado por las personas

Servidoras Públicas encuestadas.

2.- FUNDAMENTO LEGAL

En cumplimiento al Capítulo III, Sección Primera, Artículo 11. De la evaluación del SCII

(Sistema de Control Interno Institucional), comprendido en el “Acuerdo por el que se emiten las

disposiciones generales en materia de Control Interno y el Manual Administrativo de Control Interno

para el Sector Público del Estado de Colima”, publicado el 01 de julio de 2017 en el Periódico

Oficial El Estado De Colima.

3.- METODOLOGÍA

La evaluación se llevó a cabo a 3 procesos prioritarios y/o sustantivos de la Dependencia, a

través de la contestación de una encuesta en línea que la Contraloría General puso a su

disposición, la cual considera los cinco componentes de Control Interno, así como las acciones de

mejora para cada uno de ellos. La evaluación contempla la asignación de un grado de

implementación de Control Interno, el cual se obtiene asignando un valor porcentual a cada

reactivo de la encuesta en escala de 0% al 100% respecto a las tres posibles respuestas de

cada uno de ellos: “SI, NO, DESCONOZCO”. Al finalizar, se suman los porcentajes obtenidos de

las respuestas favorables de cada una de las preguntas por componente, es decir aquellos

porcentajes cuya elección haya sido “SI” y se divide el total obtenido entre el número de

reactivos del componente de Control Interno, lo anterior para obtener el porcentaje de




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Implementación de Control Interno por componente. Finalmente, se suman los porcentajes finales

de cada uno de los componentes de Control Interno y se divide el resultado entre cinco para

obtener el porcentaje final de implementación de Control Interno obtenido por la Secretaría de

Salud y Bienestar Social.

5.- RESULTADOS

De acuerdo a la información proporcionada a través de la encuesta realizada por 61 (sesenta y

uno) personas Servidoras Públicas responsables y participantes de los siguientes procesos

evaluados de la Secretaría de Salud y Bienestar Social;

1. Atención a la salud de las personas. 2. Unidades móviles. 3. Verificación sanitaria.

Se procedió a la concentración de información para llevar a cabo el informe de resultados de la

evaluación, mostrando a continuación los resultados obtenidos por componente de Control Interno:

COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL

“Es el establecimiento de mecanismos y de un entorno que estimule y motive la conducta de los

servidores públicos con respecto al control de sus actividades, proporciona disciplina y estructura para

apoyar al personal en la consecución de los objetivos institucionales.”

1.- ¿En tu institución se realizan actividades que fomenten la integración de su personal y favorezcan el clima laboral?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 4

SI 52

NO 5

Total de respuestas 61




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En relación a las respuestas obtenidas por los servidores públicos, mencionaron que las evidencias

documentales que la institución puede mostrar como soporte para acreditar el cumplimiento de su

respuesta son: Programa anual de capacitación de FAM, en cada capacitación realiza una actividad

para integrarnos como equipo y conocernos, reuniones con el personal operativo, eventos deportivos.

2.- ¿En tu institución se utilizan Políticas, principios y/o lineamientos para comunicar las expectativas en materia de integridad, valores éticos y normas de conducta?



respuesta son: sé realizan comités de ética, pero aun no formamos parte de, además de las reglas y

políticas de la SSA, así como las reglas del programa al que pertenezco, cada nuevo ejercicio fiscal el

coordinador nos habla de ellas y las da a conocer y las cuales se encuentran en la página principal de

la secretaria, como en el diario oficial de la federación respectivamente.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 6

SI 53

NO 2





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3.- ¿Se cuenta con un Organigrama oficializado y Manual de Organización donde se definan los niveles de autoridad y responsabilidad, segreguen y deleguen funciones en tu Dependencia o Entidad?



respuesta son: si contamos con manuales entre ellos, Organigrama del OPD Servicios de Salud,

manual de organización que se elaboró durante la certificación en el año 2014, manual de

Organización de la COESPRIS.

4.- ¿Tu Institución tiene documentado y formalizado su Control Interno (Políticas, Procedimientos, Manuales, Misión, Visión, Objetivos, seguimiento a metas, Indicadores de Desempeño, sesiones de COCODIT)?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 2

SI 58

NO 1


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 6

SI 55

NO 0





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En relación a las respuestas obtenidas por los servidores públicos, mencionaron que las evidencias documentales que la institución puede mostrar como soporte para acreditar el cumplimiento de su respuesta son: Minutas de sesiones de COCODIT, comités de ética, reglas de operación. 5.- ¿En tu institución se opera un mecanismo para evaluar y actualizar el control interno?



respuesta son: Existe un programa de supervisión anual tanto en las jurisdicciones sanitarias, como de

las áreas normativas, (Cédulas de supervisión), autoevaluación y cedulas de supervisión.

6.- ¿Se cuenta con un manual de procesos que describa los procesos/procedimientos sustantivos de tu Dependencia o Entidad?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 12

SI 47

NO 2


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 5

SI 55

NO 1





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respuesta son: Manual de procesos, manual del verificador, procesos documentados, reglas de

Operación del PFAM, manual de acciones esenciales.

7.- ¿En la institución se oferta Capacitación relacionada con el proceso/procedimiento que desempeñas?



respuesta son: programa mensuales de capacitación, Listas de asistencia y evaluaciones cuando se

realizan, ya sea presenciales o en videoconferencias impartidas por COESPRIS.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 2

SI 51

NO 8


RESULTADO DEL COMPONENTE DE AMBIENTE DE CONTROL

PREGUNTA 1 85.25%

PREGUNTA 2 86.87%

PREGUNTA 3 95.09%

PREGUNTA 4 90.16%

PREGUNTA 5 77.05%

PREGUNTA 6 90.17%

PREGUNTA 7 83.60%

PROMEDIO FINAL

86.88%




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HALLAZGO DEL COMPONENTE DE AMBIENTE DE CONTROL

La Secretaría de Salud y Bienestar Social obtuvo un resultado de implementación del

componente del 86.88%, lo anterior de acuerdo al análisis de la información obtenida,

encontrando las siguientes acciones de mejora para la Dependencia sugeridas por su personal:

Formalización de documentos,

Buscar la intervención de todos los niveles institucionales en el Ambiente de Control,

Fortalecer la difusión de las actividades del Órgano Interno de Control de estos Servicios

de Salud.

Talleres de integración para mejorar el ambiente laboral.

Capacitación en línea, en las diferentes competencias de la gestión de calidad.

Controles válidos y bien fundamentados de medición de metas.

Que mando medio se apegue a los procedimientos estandarizados.

Que mando medio realice sus funciones de acuerdo a la normativa y a las leyes

respetando siempre el criterio manejando por quien realiza el trabajo.

La homologación de evaluaciones de todas las áreas de la dependencia, así mismo

considero adecuado que las Jurisdicciones Sanitarias den seguimiento puntual a la

ejecución del programa, esto en atención a lo estipulado en las Reglas de Operación del

PFAM.

Más capacitaciones de acuerdo al área de trabajo.

Implementar una estrategia para llevar de manera correcta las reglas de operación.

Realizar supervisión más frecuente.

Que los jefes a nivel estatal dirijan el trato hacia el personal más humano.

Que se cumpla con la renovación de unidades para el cumplimiento de metas y seguridad

del personal.

Que se cumpla en tiempo y forma los servicios preventivos a las unidades.




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COMPONENTE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

“Es el proceso que evalúa los riesgos a los que se enfrenta la institución en el cumplimiento de sus

objetivos y metas de las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal, previstos en

los programas sectoriales y operativos anuales, acordes al marco jurídico que rige su funcionamiento.

Esta evaluación provee las bases para identificar los riesgos, analizarlos, catalogarlos, priorizarlos y

desarrollar respuestas que mitiguen su impacto en caso de materialización, incluyendo los riesgos de

corrupción.”

9.- ¿Conoces los objetivos institucionales y sectoriales de tu Dependencia o Entidad?



respuesta son: programas de capacitaciones en reglas de operación del programa, manuales de

procedimientos, plan de calidad, capacitación por parte de Contraloría del Estado, Reglas de

operación PFAM / misión y visión SSA / seguro popular.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 3

SI 57

NO 1





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10.- ¿Se cuenta con una herramienta para identificar y evaluar los riesgos de tu institución incluidos los de corrupción, que pudieran afectar el cumplimiento de los objetivos institucionales?



respuesta son: Matriz Institucional de Riesgo, Cédula de acreditación, supervisión federal, contraloría

social, Evaluación anual de control y confianza.

11.- ¿En tu institución se establecen acciones de mejora para dar seguimiento a los riesgos

identificados?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 11

SI 48

NO 2


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 10

SI 50

NO 1





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respuesta son: plan de seguimiento, Capacitación al personal involucrado y actualización de la matriz

de riesgo de la COESPRIS, Planes de mejora emitidos por la dependencia, verificación de seguimiento.

12.- ¿El proceso/procedimiento que desempeñas tiene identificado los riesgos que pueden llevar a no cumplir los objetivos institucionales?



respuesta son: Matriz de Riesgo de la COESPRIS y los reportes PTRA, reglas de operación, manual de

acciones esenciales y programa de mejora continua.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 7

SI 54

NO 0





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13.- ¿Notificas a tu superior inmediato los posibles riesgos que puedan impedir el cumplimiento de los objetivos y/o metas institucionales?



respuesta son: Reportes o informes mensuales, mediante oficios y correos electrónicos, participación

permanente del personal involucrado en la elaboración, seguimiento y cumplimiento de las acciones

de los factores de riesgo.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 2

SI 58

NO 1


RESULTADO DEL COMPONENTE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

PREGUNTA 9 93.44%

PREGUNTA 10 78.69%

PREGUNTA 11 81.97%

PREGUNTA 12 88.52%

PREGUNTA 13 95.09%

PROMEDIO FINAL

87.54%




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HALLAZGO DEL COMPONENTE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS




Formalizar procedimiento para la notificación de riesgos al superior inmediato,

Formalizar y difundir el procedimiento para la identificación de riesgos,

Establecer oficialmente el procedimiento para dar seguimiento a los riesgos identificados

para el cumplimiento de objetivos.

Implementar acciones para identificar riesgos en cada proceso

Mejorar las condiciones de mantenimiento de los vehículos que se utilizan en el área

Contar con los insumos apropiados para el desarrollo de las actividades.

Que el personal acate las indicaciones en tiempo y forma,

Que no se de favoritismo en los riesgos por amistades de por medio.

Herramienta para evaluar los riesgos antes los actos de corrupción.

Que se dé seguimiento a toda correspondencia oficial.

Mayor seguimiento por parte de las áreas de evaluación del Órgano Interno de Control.

Llevar a cabo correctamente el manual de acciones esenciales,

Aplicar el manual de acciones esenciales y apego a la normativa institucional.

Mayor apego a la normativa, manuales y reglas de operación.

Fortalecimiento de la plantilla de personal en los centros de salud,

Programas de fortalecimiento de la infraestructura de las unidades médicas para

mantener niveles de acreditación y certificación

Programas de actualización y sustitución de equipos, instrumental e informática




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COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL

“Son aquellas acciones establecidas por los responsables de las unidades administrativas para alcanzar

los objetivos institucionales y responder a sus riesgos asociados, incluidos los de corrupción y los de

sistemas de información, a través de las políticas, procedimientos, técnicas y mecanismos que forman

parte integral de la planeación, implementación, rev0oisión y registro de la gestión de recursos y el

aseguramiento de la confiabilidad de los resultados, encaminados al cumplimiento de las directrices de

los niveles superiores de las dependencias y entidades de la Administración Pública Estatal, a lo largo

de toda su operación, a fin de minimizar la probabilidad de ocurrencia de riesgos potenciales.”

15.- ¿En tu institución se implementan actividades de control en el proceso/procedimiento sustantivo y/o prioritario que desempeñas, apoyadas en sistemas de información (uso de tecnologías)?



respuesta son: Correos electrónicos, base de datos y tablas en Excel, radio municipal, alineamiento

con C5 sistemas de seguridad, expediente electrónico.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 9

SI 50

NO 2





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16.- ¿Existen Actividades de Control para limitar el acceso de los usuarios a las TIC´s (Tecnologías de información y comunicación) como la asignación de claves de acceso y dispositivos de seguridad para autorización de usuarios en los sistemas informáticos de la institución?



respuesta son: Claves de acceso, computadoras y plataforma, vigilancia por GPS, vigilancia de

radiocomunicación de los equipos portátiles por el CRUM, seguimiento con C5.

17.- ¿Se revisan y actualizan periódicamente las Políticas, manuales, lineamientos, procedimientos y Actividades de Control asociadas para el logro de los objetivos en la administración de sus Riesgos institucionales?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 9

SI 50

NO 2


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 13

SI 43

NO 5





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respuesta son: revisión anual de matriz de riesgos, manuales de procedimientos, actas, normativas,

ley general se salud, se publican todos los años en el DOF y en el POE (Reglas, Lineamientos,

Programas de acción, mediante cédulas de supervisión federal y acreditación.

18.- ¿Se tiene implementado un mecanismo específico para el registro, análisis y atención oportuna y suficiente de quejas y denuncias en tu Dependencia o Entidad?



respuesta son: Procedimiento de recepción, atención de quejas y denuncias, sistemas de calidad

comités y departamento en el programa de contraloría social.

19.- ¿Se identifican necesidades de utilizar TIC's en las funciones que desempeñas?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 5

SI 55

NO 1


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 9

SI 50

NO 2





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respuesta son: el manejo del sistema para pagos, manejo de plataformas para entrega y cumplimiento

de información para recibir recursos federales o estatales, El manual del verificador, el plan de

calidad de verificación SAECCOL.

20.- ¿En tu institución se aplican encuestas y evaluaciones de percepción de Trámites y Servicios?



respuesta son: Encuestas de Contraloría Social y de satisfacción centrada en el usuario, encuestas

electrónicas.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 14

SI 44

NO 3


RESULTADO DEL COMPONENTE DE ACTIVIDADES DE CONTROL

PREGUNTA 15 81.96%

PREGUNTA 16 81.96%

PREGUNTA 17 70.49%

PREGUNTA 18 90.00% PREGUNTA 19 81.96% PREGUNTA 20 72.13% PROMEDIO FINAL

79.75%




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HALLAZGO DEL COMPONENTE DE ACTIVIDADES DE CONTROL




Formalizar la identificación de necesidades de TICS,

Implementar de control basadas en TICS,

Realizar y difundir la actualización de Políticas asociadas para el logro de los objetivos

en la administración de sus Riesgos institucionales

Mejorar respaldo de datos, asignación de claves personales y equipos de cómputo

personales

Dar a conocer información a todas las áreas, realizar encuestas periódicamente no solo

por cumplir, capacitaciones sobre los temas.

Retroalimentación del sistema de gestión de calidad, con la finalidad de identificar las

áreas de oportunidad y mejora del proceso de verificación.

Involucrar al personal en propuestas de mejora, cuando se realicen de manera general.

Que más de una persona conozca el procedimiento sobre el mecanismo de registro y

seguimiento de quejas.

Que se evalúen los procesos, algunos son recurrentes en oportunidades de mejora.

Aplicar el procedimiento de comunicación externa,

Fortalecer el procedimiento de quejas sanitarias y darlo a conocer a las jurisdicciones.

Equipo de cómputo, sistema de red de internet más agilizado, actualizaciones dé sistemas.

Que todas la unidades médicas móviles cuenten con sistema de radiocomunicación

Que todo el personal cuente con SAECCOL

Mantenimiento del expediente electrónico,

Que todo personal cuente con expediente electrónico,

Que todas las unidades tengan radiocomunicación.

Retroalimentación de papeletas en buzón de quejas,




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Incluir buzón de quejas en todas las localidades, así como agregar y hacer llegar las

felicitaciones por el servicio.

Retroalimentación de resultados

Vigilancia de las redes de comunicación.

Que se nos proporcione equipo de cómputo necesario,

Que se adapte Internet independiente a los equipos de cómputo y se les de

mantenimiento a los equipos de cómputo existentes.

Revisar y actualizar periódicamente las Políticas, manuales, lineamientos, procedimientos y

Actividades.

COMPONENTE DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

“Es la información de calidad que la administración y los demás servidores públicos generan, obtienen,

utilizan y comunican para respaldar el sistema de control interno y dar cumplimiento a su mandato

legal”.

22.- ¿Tu institución comunica los objetivos y metas instituciones y sectoriales?

RESPUESTA

NÚMERO

DESCONOZCO 5

SI 54

NO 2





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respuesta son: en el PRFAM, por medio de la supervisión estatal del FAM es la que coordina entregas

de información, Programa institucional de salud y el programa operativo de la COESPRIS, también

Plan estatal de desarrollo, Plan sectorial en salud, el PAT.

23.- ¿La institución comunica de forma oportuna los riesgos instituciones incluidos los de corrupción identificados, que puedan afectar el cumplimiento de metas y objetivos institucionales?



respuesta son: cada departamento de la SSA y la DGPLADES da a conocer esa información a la

coordinación estatal del programa, la cual se replica al personal operativo por medio de la

supervisora o coordinador, mediante capacitaciones y lista de asistencia, Matriz de riesgo institucional.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 9

SI 44

NO 8





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24.- ¿Se cuenta con políticas de comunicación interna y externa?



respuesta son: Políticas de comunicación, oficios, reuniones, guía de comunicación interna y externa,

reglas de operación y políticas de comunicación.

25.- ¿Existen políticas para el uso adecuado de las tecnologías (computadoras, impresoras, redes sociales, correo electrónico, etc.)?



respuesta son: Procedimiento para respaldar información y el de solicitud de mantenimiento para el

equipo, manual de operatividad, político de privacidad y protección de datos personales.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 9

SI 51

NO 1


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 12

SI 45

NO 4





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HALLAZGO DEL COMPONENTE DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN




Fortalecer el uso de comunicaciones electrónicas,

Difusión oportuna de la información, difusión hacia todo el personal sobre Comunicación e

Información.

Actualización en redes

Que se haga público el manual de organización

Dar a conocer a todos la información, actualización y seguimiento.

Mejorar el seguimiento de implementación de dichas políticas.

Mantenimiento de equipo y suplir las que no funcionen.

Mayor cobertura del uso de redes sociales a quienes así lo requieren por las actividades

que realizan,

Dotar de equipo a quienes no cuentan con él y dotar de insumos que requieren algunos

equipos para su funcionamiento.

Fortalecer, difundir y aplicar las políticas de mantenimiento de infraestructura (edificio,

hardware y software).

Dar a conocer políticas para el uso de tecnología.

Retroalimentación de resultados obtenidos, seguimiento, metas.

RESULTADO DEL COMPONENTE DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

PREGUNTA 22 88.52%

PREGUNTA 23 72.13%

PREGUNTA 24 83.60%

PREGUNTA 25 73.77%

PROMEDIO FINAL

79.50%




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Aplicar de manera correcta los manuales.

Entregarnos el manual de usos de SAECOL (físico).

Que se otorgue capacitación sobre el uso de sistema SAECOL/ SIC.

Se nos otorguen (físico) las políticas de comunicación interna y externa.

Apego a la política de información.

No existe un procedimiento en manual sobre cómo se debe de realizar la comunicación y

sobre el componente de información, sería bueno crearlo.

Reducir por parte de los jefes el uso de vehículos oficiales para cuestiones personales.

Activar portal de consulta, difusión.

COMPONENTE DE SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA

“Son las actividades establecidas y operadas por las unidades específicas que el Titular ha designado,

con la finalidad de mejorar de manera continua al control interno mediante una vigilancia y

evaluación periódicas a su eficacia, eficiencia y economía. La supervisión es responsabilidad de la

administración en cada uno de los procesos que realiza, y se apoya, por lo general, en el área de

auditoría interna o unidades específicas para llevarla a cabo.”

27.- ¿Se realiza evaluación al proceso/procedimiento en el que te desempeñas?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 7

SI 50

NO 4





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respuesta son: informes mensuales, directamente en las actas o con los regulados así como también

por parte del área a través de llamadas telefónicas a los regulados, cédula de supervisión estatal y

federal, cédula de acreditación, supervisión de informe SIS, supervisión de entrega de informes:

mensuales, cumplimiento anual de metas por coordinación.

28.- ¿Se tiene establecido que el personal que identifique problemas de Control Interno, debe comunicarlos mediante un reporte?



respuesta son: mediante oficios, correo electrónico, informes, carteles etc.

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 10

SI 43

NO 8





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29.- ¿Se ponen en práctica y documentan en forma oportuna las acciones para corregir las Debilidades y/o deficiencias del Control Interno?



respuesta son: se deja un reporte para seguimiento, órdenes de verificación que incluyan en el objeto

y alcance las actividades específicas a realizar, oficios e informes.

30.- ¿Se aplican evaluaciones del desempeño en tu institución?

RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 13

SI 45

NO 3


RESPUESTA NÚMERO

DESCONOZCO 6

SI 52

NO 3





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respuesta son: evaluación de desempeño y productividad, a través de estándares de COFEPRIS y

ellos lo reconocen tomando como su población total a todos demás estados también evaluación 360°

aplicada por Gobierno del Estado.

HALLAZGO DEL COMPONENTE DE SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA




Realizar evaluación al Proceso Atención a la Salud de las Personas.

Establecer el procedimiento para la notificación de Problemas de Control Interno.

Fortalecer el documentar las acciones para corregir debilidades y deficiencias de Control

Interno.

Dar a conocer primeramente la información de la SSA a la supervisión del PFAM para

que ella tome cartas en el asunto y pueda replicarla al personal.

Realizar evaluaciones de desempeño a todo el personal del programa.

Mejorar la comunicación interna para llevar a cabo el llenado de los reportes cuando

existan.

Realizar, difundir y aplicar el procedimiento para que el personal de la COESPRIS

denuncie problemas ante el área de Control Interno de la SSA.

RESULTADO DEL COMPONENTE DE

SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA

PREGUNTA 27 81.96%

PREGUNTA 28 70.49%

PREGUNTA 29 73.77%

PREGUNTA 30 85.25% PROMEDIO FINAL

77.86%




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Fortalecer debilidades, retroalimentación de resultados, evaluaciones continuas.

Que el Órgano Interno de Control evalúe las áreas y no solo los programas.

Pronta respuesta a la problemática solicitada mediante oficios.

Aplicación de cédulas de supervisión más frecuentes y enviar información de manera

oportuna.

Auditoria y evaluaciones.

FODAS reales y no sólo por cumplir, que se establezcan acciones derivadas de ellos.

Atacar las verdaderas amenazas y evitar los riesgos reales.

5.- RESULTADO FINAL DE IMPLEMENTACIÓN

La Secretaría de Salud y Bienestar Social obtuvo una implementación de Control Interno del

82.30%, lo anterior de acuerdo a los resultados obtenidos en la aplicación de la Encuesta de

Evaluación del Sistema de Control Interno.

RESULTADO FINAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL CONTROL INTERNO

AMBIENTE DE CONTROL 86.88%

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 87.54%

ACTIVIDADES DE CONTROL 79.75%

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN 79.50%

SUPERVISIÓN Y MEJORA CONTINUA 77.86%

PROMEDIO FINAL

82.30%




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FORTALEZAS

Por lo anterior informado se detectaron en la La Secretaría de Salud y Bienestar Social las

siguientes fortalezas:

La Dependencia cuenta con un Organigrama y Manual de Organización oficializados.

Las personas Servidoras Públicas conocen los objetivos institucionales y sectoriales.

La Dependencia cuenta con un manual de procesos que describa los

procesos/procedimientos sustantivos.

La Dependencia cuenta con un instrumento para identificar y evaluar los riesgos que

pueden afectar el cumplimiento de los objetivos institucionales.

Las personas Servidoras Públicas de la Dependencia notifican a su superior los posibles

riesgos que pueden impedir el cumplimiento de los objetivos y/o metas institucionales.

La Dependencia tiene implementado un mecanismo específico para el registro, análisis y

atención oportuna y suficiente de quejas y denuncias




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La Dependencia comunica los objetivos y metas instituciones y sectoriales.

La Dependencia aplica evaluaciones del desempeño.

Finalmente se requiere atender las acciones de mejora sugeridas por el personal a cargo de los

procesos evaluados, lo anterior para incrementar el porcentaje obtenido y considerarlas en la

actualización del Programa de Trabajo de Control Interno y el Informe Anual de Control

Interno correspondientes.

Revisó información

Validó información

Mtro. Juan Luis de la Rosa Gómez Mtra. Patricia González Cortés

Coordinador de Control y Seguimiento de la Dirección de Órganos Internos de Control y

Vigilancia

Directora de Órganos Internos de

Control y Vigilancia

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