informe de certificación de cadena de custodia fsc

FSCTM A000535 | NEPCon is an FSCTM accredited certifier.

NEPCon OU, Filosoofi 31, 50108 Tartu, Estonia, www.nepcon.net

Certified by:

Informe de Certificación de Cadena de Custodia FSC

para CMPC Maderas SpA

Auditoría anual 2019

Fecha auditoría: 20, 24 al 28 de junio de 2019

Fecha del informe: 5 de agosto de 2019

Código de Certificación: NC-COC-006555 - NC- CW-006555

Fecha de emisión: 8 de agosto 2018

Contacto de la Organización Darwin Morales Encargado Certificaciones Maderas. Email: [email protected] Avenida Pedro Stark Troncoso N°100

Ciudad de Los Ángeles, Chile

Auditoría gestionada por Oficina Regional Sudamerica Calle Asunción esq. Libertad, Edificio Copy Color #180, Apartamento 3A. Santa Cruz - Bolivia.

Persona de contacto: Rolyn Medina Tel: (591 3) 3325042; (591 3) 3327451 Email: [email protected]

2 FSC CoC Audit Report Ver: 10 Dec18

TABLA de CONTENIDOS

INTRODUCCIÓN _________________________________________________________ 3

1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA ______________________________________ 4

2. PROCESO DE AUDITORÍA ___________________________________________ 11

3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN ________ 17

Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE CONTROL _____________________ 24

Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-

40-004 V3) ___________________________________________________________ 26

Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR (Multisitio- Certificación FSC-

STD-40-003 V2-1) ______________________________________________________ 48

Apéndice D: LISTA DE VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIA (Muestreo de sitios participantes)

(FSC-STD-40-003 V2-1) _________________________________________________ 61

Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR (Uso de Marcas Registradas FSC-

STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 63

Apéndice F: LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO (Uso de Marcas Registradas FSC-

STD-50-001 V2-0) ______________________________________________________ 72

Apéndice G: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Subcontratación) (FSC-STD-40-004 V3) ___ 73

APENDICE H: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME _________________________ 79

Apéndice I: CONVERSIONES ______________________________________________ 80


INTRODUCCIÓN

NEPCon es una organización internacional sin fines de lucro que ofrece servicios de

sostenibilidad y está comprometida con proyectos innovadores para facilitar la

transformación de las prácticas de negocio y el comportamiento de consumidores, con el

fin de promover el uso responsable de los recursos naturales. Después de más de 15 años

de experiencia, más de 1300 empresas certificadas en Cadena de Custodia se benefician

de los servicios relacionados con el sector forestal en la industria, incluyendo empresas de

procesado y transformación de madera, imprentas, productores de papel, distribuidores y

minoristas de todos los tamaños.

A través de una red de trabajo consistente y sólido con representación de NEPCon a nivel

regional, podemos ofrecer servicios de certificación a nivel mundial económicamente

competente y técnicamente eficaz.

El objetivo de este informe es documentar la conformidad con los requerimientos aplicables

de los estándares Forest Stewardship Council de Cadena de Custodia (CoC) por parte de

CMPC Maderas SpA, en adelante la “Organización”. El informe presenta los hallazgos

encontrados por los auditores de NEPCon que han evaluado los Sistemas y el desempeño

de la organización en relación a los requerimientos aplicables. En la sección 1 se presentan

las conclusiones de la auditoría y cualquier solicitud de acción correctiva que sea necesario

llevar a cabo por parte de la organización. Con el fin de alcanzar y mantener la certificación

en cadena de custodia, es importante que todas las no conformidades sean resueltas

dentro de los tiempos establecidos.

Los informes de evaluación de NEPCon se mantienen confidenciales, excepto los detalles

que son publicados en las bases de datos online públicas; estos detalles no son

comercialmente sensibles, incluyen información sobre contacto en la organización,

nombres de grupos de productos y descripción, así como información del certificado.

La certificación de la Cadena de Custodia FSC es un mecanismo de seguimiento del material

certificado desde el bosque hasta el producto final para asegurar que la madera y productos

forestales no maderables contenidos en el producto o línea de productos, pueden ser

trazados hasta el bosque certificado.

Sí existe alguna acción de seguimiento que sea necesaria realizar por su organización,

éstas se encuentran resumidas en la sección de conclusiones de la auditoría de este

informe.

Resolución de conflictos: Sí los clientes de NEPCon encontrasen organizaciones o individuos

con preocupaciones o comentarios acerca de NEPCon y sus servicios; se ruega a las partes

se pongan en contacto con la oficina de regional de NEPCon. Las quejas formales deben

ser enviadas por escrito.

Compromiso de imparcialidad: NEPCon se compromete a utilizar auditores imparciales y

animamos a nuestros clientes a informar a la gerencia de NEPCon en caso de observar

cualquier incidencia. Por favor vea nuestra Política de Imparcialidad aquí

http://www.nepcon.org/impartiality-policy

http://www.nepcon.org/impartiality-policy


1. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

1.1 Decisión de Certificación

Con la base de las recomendaciones del auditor y la revisión interna de calidad de

NEPCon se toma la Siguiente decisión de certificación:

Decisión de Certificación de

NEPCon: Certificación aprobada

Responsable de certificación: Sarah d’Apollonia

Fecha de decisión: 30 julio 2019

1.2 Informes de No Conformidad (NCRs)

Los NCRs describen la evidencia de no conformidades de la Organización, identificadas

durante las auditorías. Los NCRs incluyen plazos de tiempo definidos para que la

Organización demuestre conformidad. Los NCR MAYORES emitidos durante las

evaluaciones/reevaluaciones deberán cerrarse antes de que se pueda emitir el certificado.

Los NCR MAYORES emitidos durante las auditorías de inspección deberán cerrarse dentro

del plazo de cumplimiento, o resultará en la suspensión del certifica

Número de NCR: 01/19 Grado de

NC: Mayor ☐ Menor ☒

Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: criterio 1.1

Descripción de la No Conformidad:

RNC emitido a sitios participantes (Aserradero Mulchén y Remanufactura Coronel)

1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de gestión de la

CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, con el fin de asegurar la

conformidad continua de todos los requisitos de certificación aplicables, incluyendo

los siguientes:

d) capacitar al personal sobre la versión actualizada de los procedimientos de la

organización para asegurar que sea competente en la implementación de

sistema de gestión de la CoC;

Hallazgos:

La organización mediante la Oficina Central ha implementado un programa de

capacitación 2019 en Cadena de Custodia, durante la auditoria se han revisado los

registros en los diferentes sitios visitados (Bucalemu, Mulchén, Remanufactura Los

Angeles, Remanufactura Coronel, Oficinas Lirquén, Aserradero Loncoche) y el

material (ppt) usado en los eventos, como el material de capacitación entregado

(cartillas).

Sin embargo, de las entrevistas realizadas al personal y observaciones realizadas

en la gestión de algunos procesos determinados sitios (Aserradero Mulchén y

Remanufactura Coronel), se ha identificado debilidades de conocimiento en relación

al alcance de procedimientos de COC, entre estos:

✓ Productos No Conforme


✓ Auditorías Internas de Oficina Central, tipo de No Conformidades y

tiempos máximo de cumplimiento

✓ Procedimiento de Quejas y Reclamos

✓ Cuentas de Crédito; concepto y manejo

Solicitud de Acción

Correctiva:

La organización deberá implementar acciones

correctivas para demostrar la conformidad con

el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente.

Nota: Las acciones correctivas efectivas se enfocan

en abordar la Situación específica descrita en la

evidencia anterior, así como en eliminar la causa de

la no conformidad para evitar su reaparición.

Plazo de cumplimiento de la

NCR:

12 meses desde la fecha de cierre del informe (5 de

agosto 2020)

Evidencia proporcionada por

la Organización:

PENDIENTE

Hallazgos de la evaluación: PENDIENTE

Estado de la NCR: ABIERTO

Comentarios (opcional):



Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 8.1


RNC emitido a la Oficina Central

8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar los períodos

de la declaración u órdenes de producción para los que se deberá hacer una

declaración FSC única.

Hallazgo

La organización implementa el sistema de transferencia para las compras que

realizan a proveedores FSC de Madera Aserrada, en este caso el producto va

directamente desde el proveedor al Puerto Coronel u otro destino. Se han revisado

guías de traslado y facturas que validan el esquema de negocio. Sin embargo, no

se ha descrito en su manual o procedimientos COC, el periodo de afirmación y

declaración para insumos y productos.

Evidencia

Evid. 1: Manual de Cadena de Custodia

Entrevista con responsable de la CoC – Oficina Central


Correctiva:










NCR:


agosto 2020)


la Organización:

PENDIENTE






Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V3-0: criterio 10.1


RNC emitido a la Oficina Central

10.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá establecer y mantener

una cuenta de créditos FSC, conforme a la cual deberán registrarse las adiciones y

deducciones de créditos FSC.

Hallazgo

La organización mediante la coordinación y supervisión de la Oficina Central

mantiene cuentas de crédito para cada uno de los grupos de productos establecidos

y por sitio participante. En cada sitio se ha definido a un responsable de la cuenta

de crédito, que gestiona y se asegura de mantener actualizados los datos de las

cuentas, considerando los ingresos (insumos) y salidas (productos) de tal manera

que se contabilicen los créditos y se asegure que no hay sobregiros. En todos los

casos revisados, se pudo evidenciar que existe crédito almacenado y no hay riesgos

de sobregiro a la fecha.

Sin embargo, de la revisión realizada a las cuentas de créditos gestionadas por

Remanufactura Coronel, se identifica que recibe traspasos de Remanufactura Los

Ángeles de material (producto Blanks FSC Mix) para la producción de paneles FSC

Mixto, estos ingresos no se están registrando en la cuenta de créditos del grupo de

producto, sin embargo, son contabilizados en la producción y generan volumen

adicional (crédito) por el aumento del factor de conversión en la producción de

Paneles.

Se observa la ausencia de información de Remanufactura Coronel a la Oficina

Central acerca del ingreso de otro material (adicional a madera aserrada) para la

producción de paneles FSC Mix Crédito, dejando en evidencia debilidades (riesgos)

en el manejo de la cuenta de crédito y el control de los créditos (adiciones y

deducciones).

Evidencia

Evid. 6: Cuentas de crédito Remanufactura Los Angeles y Coronel

Entrevistas con responsables de cuenta de créditos – Oficina Central


Correctiva:





1.3 Informes de No-Conformidad (NCR cerrados)






NCR:


agosto 2020)


la Organización:

PENDIENTE






Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 2.3; Apéndice B: 2.3.


2.3 La organización deberá implementar procedimientos para verificar la

documentación de ventas y/o documentación de envío del proveedor, para

confirmar que:

a) El tipo y cantidades de material suministrado correspondan a lo que

especifica la documentación presentada;

b) La declaración FSC está especificada;

c) El código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC del

proveedor esté indicado para material suministrado con declaraciones FSC.

Hallazgos:

Los procedimientos para la compra de terceros es que la madera llega a los puertos

con guías de transporte y la factura es enviada a las oficinas de CMPC. Es así que,

en la revisión de la documentación de recepción en el puerto Lirquén, se ha

verificado que 5 documentos de transporte (guías de despachos electrónicas) del

proveedor Promaest no vienen con la categoría del material, ni el código de

certificación de esta empresa. Si bien la información de volúmenes coincide entre

los datos físicos, lo que indica el documento y la información electrónica, no se

cumple con el requerimiento del estándar para este aspecto. Asimismo, en oficinas

de CMPC se verificaron para este proveedor, que las facturas de compras tienen

todo lo que pide el estándar para las transacciones FSC, siendo solo la debilidad en

las guías de transporte.

Por otro lado, en la revisión de las facturas de compras de otros proveedores (Bocks

and Custock S.A y Sociedad Forestal Fátima Ltda.), se ha verificado que no se están

haciendo declaraciones correctas de los materiales. Por ejemplo, para uno de ellos

indica FSC MIC y para el otro FSC MIX, para esta última no está colocando el

porcentaje del mixto.

Para ambos casos se denota una debilidad, por parte del personal de CMPC, en

control de la documentación de ingresos de los materiales, asegurando que tengan

lo requerido por el presente estándar.

Evidencias relacionadas:


Evid. 1: Manual de cadena de custodia.

Facturas de compras - muestreado en la auditoría de 2018.

Guías de transporte - muestreado del informe de 2018.


Correctiva:




Nota: Acciones correctivas efectivas se enfocan en

abordar la situación específica descrita en la


la no conformidad, para evitar su reaparición.


NCR:

Siguiente auditoría de inspección anual


la Organización:

Evid. 1: Manual de cadena de custodia.

Facturas de compras.

Guías de transporte

Hallazgos de la evaluación: La organización tiene procedimientos para verificar

la documentación que ampara los insumos que

adquiere para elaborar sus productos.

Durante la auditoria, se revisó en el Puerto Lirquen

documentación (Guías –Nº1960; Nº1843; Nº1853;

Nº1955; Nº1942; Nº1957; Nº1044506;

Nº1008035; Nº1035715; Nº1044660-) y Facturas –

Nº539; Nº645; Nº790; Nº756-) de respaldo de los

ingresos de productos provenientes de diferentes

proveedores (Bagaro, Promast, Asermain) y de sus

propios sitios (Bucalemu, Mulchen Loncoche,

Plywood, otros). En todos los casos revisados, se

pudo evidenciar que se incluye la declaración FSC y

Código de Certificado en las guías según

requerimientos del estándar. De igual manera, se

entrevistó a personal responsable de los sitios,

evidenciándose que efectivamente conocen y

entienden el alcance de los procedimientos de

Cadena de Custodia y requerimientos del estándar

en este aspecto.

Para que este error no se repita en el futuro, el

Encargado de Certificación Maderas, recibe todas las

facturas por compra a proveedores a inicio de cada

mes, para verificar el Código de Certificación y las

respectivas declaraciones FSC.

También se ha verificado, registros de capacitación

reforzando conceptos claves en cada punto crítico de

la CoC, con énfasis en el uso de la ficha de

capacitación FSC, como herramienta de apoyo en

procesos de auditoría.

Estado de la NCR: CERRADO



1.4 Observaciones

Nota: Las observaciones se emiten para atender las etapas iniciales de un problema que

por sí solo no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que Sí la

Organización no lo atiende puede constituirse en una no conformidad en el futuro; las

observaciones que no son adecuadamente atendidas pueden derivar en no conformidades.

Número de OBS: 01/19 Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 1.4;

Apéndice B: 1.4

Descripción de los

hallazgos que originen

la observación:

OBS emitido a la Oficina Central

En las instalaciones para el servicio de bodegaje para

productos acabados (madera para muebles verde y seca listo

para exportar) “ExInforsa”, ubicada en Nacimiento, se

observan algunos aspectos en la seguridad de las

instalaciones, por ej.:

• Problemas de goteras en el techo de la bodega

• Deficiencia en la iluminación

• Algunos extintores están obstruidos por los paquetes

de productos terminados

• Una de las paredes laterales (lado del carguío),

externas está cubierto con materiales, que

posiblemente tengan asbesto.

A este respecto, la organización ha señalado que la bodega

está en funcionamiento más o menos dos meses. Y, la

Subgerencia de Salud y Seguridad Ocupacional, a través de

su personal asignado en conjunto con la Prevencionista de

Riesgos de Servicios Forestales Victoria (Administradora de

la bodega) ha emitido un informe, 01.04.2019, de

Identificación de Peligros y condiciones de riesgos a mejorar.

Observación La organización debería continuar gestionando los aspectos

de salud y seguridad en los sitios (bodegas, otros) que tiene

bajo subcontratación.

Número de OBS: 02/19 Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V 3-0: 7.1;

Descripción de los


la observación:


El grupo de producto Paneles W9.6 (como esta descrito en

su grupo de productos), ha sido descrito como W5.2 en su

Balance.

Observación La organización debería escribir - en todos sus

procedimientos y registros – la codificación del producto

Paneles W 9.6 como este definido en su grupo de productos


Número de OBS: 03/19 Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-003 V2-1: 5.3.7

Descripción de los


la observación:


Se observa en los reportes de auditoria que no se incluyen

todos los resultados de la lista de verificación (inciso b de

5.3.7), especificamente con el requerimiento del criterio 4.4

de FSC-STD-40-004 V3-0. La revision de este criterio lo

realiza directamente el responsable de Certificacion. Si bien

la información fue presentada por el responsable, no se

incluyen los hallazgos relacionados en el reporte como parte

de un proceso de auditoria

Observación Los reportes de auditoria de cada sitio deberían sistematizar

todos los hallazgos de los estándares aplicables.

1.5 Notas adiciones a los hallazgos de la auditoría

Ninguna

1.6 Acciones realizadas por la organización antes de la finalización de

este informe

Ninguna

1.7 Notas para la próxima auditoría

Ninguna

2. PROCESO DE AUDITORÍA

2.1 Equipo auditor

Auditor(s) Cualificaciones

Rolyn Medina (RM)

Auditor Lider

Ingeniero Forestal con más de 15 años de experiencia en

manejo forestal y certificación de bosques y de cadena de

custodia. Desde el año

2001 trabaja con el Rainforest Alliance, es Auditor Líder ISO

14001 y FSC, ha participado en más de 100 procesos de

auditorías de evaluación y certificación forestal en Argentina,

Bolivia, Colombia, Chile, Ecuador, Perú, Venezuela y Uruguay,

tanto en manejo forestal como en cadena de custodia.

Actualmente cumple las funciones de Gerente Asociado para

Sudamérica y es responsable regional de los servicios de

Certificación y Verificación Forestal de NEPCon Sudamérica.

Arturo Burgos (AB)

Auditor

Ingeniero Forestal con experiencia en manejo de plantaciones e

implementación del sistema de certificación FSC (MF y COC) y

PEFC (COC) en Chile, Argentina, Colombia, Ecuador y

Venezuela. Actual Representante de NEPCon, para Chile.

Fernando Frontanilla

(FF)

Auditor

Ingeniero Forestal, con vasta experiencia en manejo forestal.

Ha trabajado como funcionario y consultor de organismos

gubernamentales y no gubernamentales como Chemonic, BID,

FAO, Instructor de cursos postgrado de manejo forestal. Auditor

desde 2006, en evaluaciones y auditorías de manejo forestal y

cadena de custodia en centros de transformación en: Bolivia,

Argentina, Colombia Chile, Uruguay, Ecuador y Perú. Es Auditor

Líder en ISO 14001.


2.2 Generalidades de la auditoría

Sitios Fecha

auditoría

Auditores Tiempo

total

empleados

en el Sitio (horas)

Personal entrevistado (nombre, cargo)

Multisitios

Oficina

Comercio

Exterior,

Santiago

20-06-

19

AB 4 Iván Rodríguez, Jefe Área Gestión

Certificada Industria

Darwin Morales, Encargado

Certificaciones Maderas

Marcelo Díaz, Jefe Comercio Exterior

Daniel Monares, Encargado de Comercio

Exterior Exportaciones

Valeska Olguín, Ejecutivo Exportaciones

Romina González, Asistente de Marketing

Oficina

Central, Los

Ángeles

24.06.19 RM, FF,

AB

8 Iván Rodríguez, Jefe Área Gestión




Joanny Pezo, Experto en Prevención

Riesgos

Luis Gallegos, Supervisor Servicios

Terceros

Sitio Planta

Mulchén

Sitio Planta

Bucalemu

25.06.19 RM, AB 8 Iván Rodríguez, Jefe Área Gestión




Planta Mulchén

Alejandro Nova, Subgerente Planta

Cristian Fuentes, Jefe Prevención de

Riesgos y Medio Ambiente

Claudio Campos, Jefe de Calidad, Uso de

Logo

Carolina San Martin, Jefe Departamento

prevención de Riesgos SySO

Juan Álvarez, Administrativo, Cuenta de

Créditos

Héctor Acuña, Coordinador Logística


Jim Silva, Recepción, Ecofor

Cesar Paredes, Área encarado

Eduardo Salgado, Supervisor Área

pintado

Edgar Andrade, Control producción,

Ecofor

Carlos Bustos, Líder Analista, Ecofor

Héctor Acuña, Coordinador Área Logística

Wilson Troncoso, Despachador

Mario Zapata, Despachador

Planta Bucalemu

Rene Carvallo, Jefe de Valor y

Planificacion

Rodrigo Monje, Coordinar SIG

Alexi Pérez, Supervisor Prevención

Riesgos SySO

Sebastián Vásquez, Logística Planta

Sitio Planta

Remanufactura

Coronel

26.06.19 RM, AB 8 Darwin Morales, Encargado


Planta Coronel

Natalia Cea, Líder

Victor García, Prevención de Riesgos

Eugenio Tapia, Planificación y Control

Mauricio Ibáñez, Jefe de Área

Operaciones

Marcela Acevedo, Jefe Área Control

Calidad, Coordinador SIG

Rodrigo Ponce, Control Producción

José Azocar, Encargado Recepción

despacho

Cristian Pedreros, despachador

CMPC Lirquén

Ricardo rojas, Ingeniero Control Calidad

Jorge Villarroel, Encargado

Documentación Europa

Fidel Calfin, Encargado Documentación

Asia


Oficina

Central, Los

Ángeles

27.06.19 RM AB 8 Iván Rodríguez, Jefe Área Gestión




Waldo Seguel, Subgerente SSO

Oficina

Central, Los

Ángeles

28.06.19 RM, FF,

AB

4 Iván Rodríguez, Jefe Área Gestión




Patricio Herranz, Jefe Área Gestión

Joanny Pezo, Experto en Prevención

Riesgos

Sitios Tercerizados

Puerto de

Coronel

25.06.19 F.

Frontanilla

3 Cristian Valderrama / Control Digitador

Jessica Garrido / Control Digitadora

Nadia Zaes / Control Digitadora

Luis Aranea / Encargado Cliente

Juan Carlos Carrasco / Encargado

Bodega 5

Carlos Mora / Encargado CMPC Puerto

Consolidado

Pacífico

CONPAC

25.06.19 F.

Frontanilla

2.5 Jaime Ruiz / Prevencionista

Pedro Saavedra / Jefe de Planificación

Harold Ulriksen / Jefe de Operaciones

Ricardo Rojas / Coordinador CMPC

Soc. Comercial

e Industrial

SSGM SpA

25.06.19 F.

Frontanilla

2.5 Diego Fica / Prevencionista

David Andau / Jefe de Producción

Sergio Maldonado Gerente de

Operaciones

Rolando Toledo / Responsable embalado

Héctor Reiga / Coordinador CMPC

Plywood

Aserradero

Loncoche S.A.

26.06.19 F.

Frontanilla

5 Moisés Pereyra / Jefe de Planificación y

Control de CoC

Carolina Arias / Prevencionista

Humberto Olivera / Recepcionista Ecofor

S.A.

Pablo Michellod / Jefe de Despacho


Nota: más detalles sobre el proceso de auditoría se proporcionan en el plan de auditoría

2.3 Descripción del proceso de auditoria

La presente auditoría comenzó con una reunión de apertura con el jefe, Iván Rodríguez -

Área Gestión Certificada Industria y Encargado Certificaciones Maderas, responsable de

cadena de custodia y Multisitio, además responsable de calidad en la organización. En la

reunión de apertura se confirmó el alcance de la auditoría, la confidencialidad, aspectos

generales de la auditoría y se confirmó el plan del día.

Posteriormente, se revisó el trabajo de la organización durante el periodo de auditoría,

para ello se visitaron las instalaciones de oficinas, plantas industriales y almacenes. La

selección de la muestra esta dada por:

Multisitio

Los subgrupos están formados por:

Subgrupo 1.- Aserraderos (3) y Planta Plywood (1): 2 sitios visitados:

• Aserradero Mulchén - Sitio A

• Aserradero Bucalemu - Sitio C

Subgrupo 2.- plantas de Remanufactura (2): 1 sitio visitado:

• Remanufactura Coronel - Sitio E

Subgrupo 3.- Oficina CMPC Lirquén (1): 1 sitio visitado:

• Oficina CMPC Lirquen - Sitio G

En este caso se visitó a la oficina comercial ubicada en Santiago, como complemento del

proceso que gestiona la Oficina CMPC Lirquén.

• CMPC Maderas S.A. - Oficina Central

En total son 7 sitios bajo el alcance del certificado. Además de la Oficina Central, se

visitaron 4 sitios.

Tercerizados

Tercerizados: La organización cuenta con 13 sitios tercerizados, de los cuales 10 no están

certificados FSC. De estos 10, según él análisis de riesgo de la reevaluación se definió

que son de alto riesgo. El número de muestreo (y) deberá ser como mínimo la raíz

cuadrada del número de contratistas de alto riesgo (x), redondeado al siguiente número

entero: y=√x.

Bodegas

ExInforsa

Servicios

Forestales

Victoria Ltda.

27.06.19 F.

Frontanilla

4 Jessica Oyazurn / Prevencionista

Hernán Ríos / Supervisor Recepción

Despacho

Oswaldo Torres / Supervisor Recepción

Despacho.

Claudio Reyes / Jefe de Operaciones

David Seguel / Coordinador CMPC


Aserríos, secado, reprocesos y cepillado: √4 =2

• Aserraderos Loncoche S.A.

• Sociedad Comercial e Industrial SSGM SpA

Bodegaje, Almacenamiento: √6= 2.44 =~3

• Puerto de Coronel

• Consolidados del Pacifico Ltda. (CONPAC)

• Bodega Ex PRV (Papeles Rio Vergara)

Además, se definió realizar una inspección de un tercerizado con certificación FSC

(Bagaro Ltda.), para validar acuerdo entre organizaciones y el alcance de tercerización

en sus procedimientos.

En el interín de la auditoria, se entrevistó a los responsables de cada área y se cubrieron

los siguientes puntos:

• Procedimientos implementados de cadena de custodia

• Compras realizadas durante el periodo entre auditoría

• Alcance y vigencia de los proveedores

• Control de volúmenes

• Expedición y ventas

• Seguridad y Salud

• Cuentas de Creditos

• Desempeño de la Oficina Central

• Segregación física en los almacenes

• Uso de logos

Para finalizar se realizó una reunión de cierre en la que se trataron los principales

hallazgos detectados durante la auditoría.


3. DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN Y ALCANCE DE

LA CERTIFICACIÓN

3.1 Descripción General de la Organización

CMPC Maderas SpA. constituye el área industrial de CMPC CELULOSA, y su misión es

agregar valor al patrimonio forestal de la Compañía. Para ello compra rollizos de pino

radiata y Eucalipto nitens, elabora y vende madera aserrada verde y seca de pino radiata

y Eucalipto nitens, así como productos de remanufactura y tableros contrachapados

Plywood. Posee actualmente aserraderos en las localidades de Mulchén, Nacimiento y

Bucalemu ubicados en VIII Región de Chile, dos Plantas de Remanufactura una en la ciudad

de Los Ángeles y la otra en Coronel, ambas en la VIII Región, y una Planta de Tableros

Contrachapados Plywood en la IX Región. Sus oficinas centrales se encuentran constituidas

en Chile con dirección Avenida Pedro Stark Troncoso N°100, en la ciudad de Los Ángeles,

Chile

3.2 Antecedentes de la auditoría

Desde la anterior evaluación el Sistema de gestión: No ha sufrido cambios

Descripción de las quejas, disputas, o acusaciones de no conformidad con las normas

planteadas en contra de la organización durante el período de la auditoría: La

organización no ha recibido quejas, disputas o acusaciones

La organización ha tomado posesión física de productos certificados FSC: N/A (para

auditorías anuales)

3.3 Tasa de Administración Anual de FSC (AAF)

Nota: La Cuota Anual de Administración del FSC (AAF por sus Siglas en inglés) se determina

en base a la estructura de la Organización y del certificado, según FSC-POL-20-005 V2-1

EN “Política de Cuota Anual de Administración del FSC”. La facturación incluye todos los

productos de madera / fibra de madera, y es requerida para cada Sitio para facilitar el

cálculo preciso y consistente de la AAF para el certificado. La AAF se actualiza cada año en

base a la política vigente de AAF del FSC.

Categoría de FSC AAF: Multisitio CoC (con 1+ sitios de producción)

Clase de FSC AAF: Clase 6

AAF Clase de Tamaño

Volumen de negocios anual ($USD)

Clase 1 < 200,000

Clase 2 200,000–1,000,000

Clase 3 > 1–5 millón





Clase 7 > 500–1,000 millón

Clase 8 > 1,000–2,000 millón

Clase 9 > 2,000–3,000 millón

Clase 10 > 3,000–5,000 millón

Clase 10 + > 5,000 millón

Detalles del alcance

Alcance Marque todos los que aplican al Alcance del

Certificado

Cambio en el

alcance (N/A para

evaluaciones)

Tipo de Certificado: ☐ Individual ☒ Multi-Síte ☐ Grupo ☐

Estándares Aprobados FSC-STD-40-004 V3-0

FSC-STD-40-003 V2-1

FSC-STD-50-001 V2-0 ☐

Actividad Primaria: Procesador primario

Procesador secundario ☐

Número de Sitios

participantes:

Siete + Oficina Central ☐

Sistema de Control: ☒ Transferencia ☐ Porcentaje ☒ Créditos ☐

Insumos controlados

☒ Solo FSC Controlled Wood

☐ Fuentes de bajo riesgo

☐ Fuentes de riesgo no especificado

☐ Fuentes de riesgo especificado

☐

Subcontrataciones: ☒ Bajo riesgo

☒ Alto riesgo ☐

Uso de marcas

registradas: ☒ En producto ☒ Promocional ☒ Sello RAC ☐

Detalles del Sitio

Sitio + Entidad Legal

+ Identificador

FSC/subcódigo (Sí

aplica)

Principal responsable

CdC (nombre, cargo)

Dirección

Tel/Fax/Email

Actividad del

sitio

Clasificació

n del sitio

Multi-

sitio/Grupo

Número de

trabajador

es (aprox.)

Facturación

anual para

AAF

(USD)

Auditado

durante esta

evaluación

CMPC Maderas S.A.

Oficina Central

Darwin Morales, Encargado Certificaciones Maderas

Pedro Stark 100 Avda. Las Industrias Los

Ángeles, Región Del Biobio, +56-432636513, [email protected]

Administrativo Oficina Central

Multisitio

3

Clase 6

☒

Aserradero Mulchén

Sitio A

Alejandro Nova C.,

Subgerente Planta

Panamericana Sur,

Km.540, Mulchén / +56 432 636610

Aserradero Multisitio ☒

Aserradero Bucalemu

Sitio C

Gonzalo Rius F. Subgerente Planta

Panamericana 5 Sur, Km. 471, Camino a Laja

1.5 Km./ +56 432 636001

Aserradero Multisitio ☒

Aserradero Nacimiento

Sitio B

René Sanhueza R.

Subgerente Planta

Recinto Industrial s/n,

Nacimiento / (43) 2636701

Aserradero Multisitio ☐

Remanufactura

Los Ángeles

Sitio D

Rodrigo Urrutia L., Subgerente Planta

Panamericana Sur Km. 494, 1 Km. Interior Los

Ángeles / +56 432 636101.

Remanufactura Multisitio ☐

Remanufactura Coronel

Sitio E

Rodrigo Urrutia L., Subgerente Planta

Avenida Golfo de Arauco N° 3674, Parque

Remanufactura Multisitio ☒


Industrial, Coronel / +56 412 2857200

Planta Plywood

Sitio F

Paul Mohring R. Gerente Avenida Jorge Alessandri s/n, Collipulli (Mininco) /

+56 432 636806

Tableros

Contrachapados

Plywood

Multisitio ☐

Oficina CMPC Lirquen

Sitio G

Felipe Eguiguren E.,

Gerente Operación Logística Nacional

Avenida René Mendoza

190, Lirquen,

Concepción.

+56 412 922201

Consolidado de

Contenedores

Multisitio ☒


Detalles de grupo de productos

Tipo de

Producto +

descripción

del grupo de

producto

Entidad legal +

Nombre del Sitio +

Subcódigo (Sí aplica)

Especies del

material de insumo

(Nombre común)

Especies del material

de insumo

(Nombre en

científico)

Categoría del material

de insumo

Sistema de

control

Categoría del

producto

W5.2 Solid

Wood

Boards

W5.4 Planks

CMPC Maderas S.A

(Aserradero)

Sitios A, B y C

Pino

Eucalipto

Pinus radiata

Eucalyptus nitens

W1.1 Round Wood

FSC 100%;

FSC Controlled Wood

Crédito

Transferencia

FSC Crédito

Mixto

W 4.3 Treated dimensional

lumber, timber or Plywood

Madera para

Embalaje y

Moldaje CMPC Maderas S.A

(Aserradero)

Sitios A, B y C

Pino

Eucalipto

Pinus radiata

Eucalyptus nitens

W1.1 Round Wood

FSC 100%;

FSC Controlled Wood

Crédito

FSC Crédito

Mixto W3.1 Wood

chips

Astillas Pulpables

W1.1 Madera Rolliza


W8.1.1 Laminboard

Paneles; Contrachapad

os; Chapas

CMPC Maderas S.A

(Planta Plywood)

Sitio F

Pino

Eucalipto

Pinus radiata

Eucalyptus nitens

W1 Rough Wood

W1.1 Roundwood

FSC 100%, FSC Mix,

FSC Controlled Wood

Crédito FSC Crédito

Mixto

W3.1 Wood chips

Astillas Pulpables

W1.1 Round Wood

Madera Rolliza

W.5.7 Raw wood for parquet flooring

CMPC Maderas S.A

(Remanufactura)

Sitios D y E.

Pino

Pinus radiata

W5 Solid Wood (sawn, chipped, sliced or peeled)

W5.4 Planks

FSC Mix

FSC Controlled Wood

Crédito

Transferencia

FSC Crédito

Mixto

W11.5.5

Engineered Flooring

W9.1 Finger jointed wood


W9.6

Glue laminated

timber Pino

Eucalipto

Pinus radiata

Eucalyptus nitens

W5 Solid Wood (sawn, chipped, sliced or peeled)

W5.4 Planks

FSC Mix

FSC Controlled Wood

Crédito

Transferencia

FSC Crédito

Mixto

W11.8

Mouldings

Crédito

Transferencia


Apéndice A: ANÁLISIS DE PUNTOS CRÍTICOS DE

CONTROL

Nota: Entre los requerimientos del FSC para evaluaciones se incluye el análisis de los

puntos críticos de control en el Sistema de control, cubriendo todos los procesos y grupos

de productos FSC.

Los puntos críticos de control son lugares dentro de la operación donde materiales de

fuentes no certificadas/no controladas pueden entrar al Sistema, o donde materiales

certificados/controlados pueden salir del Sistema.

Cuando se identifican áreas de alto riesgo en el Sistema de control de CdC, se deben incluir

breves descripciones en las tablas a continuación. Los detalles completos del Sistema, y

cualquier no conformidad identificada, se incluyen en el listado de verificación del estándar,

en los apéndices correspondientes de este informe.

Evaluación de los Puntos Críticos de Control y Riesgos

Evaluación y descripción de cualquier punto de control crítico con un riesgo de que

material no certificado o no controlado de madera o fibra entre dentro del Sistema de

cadena de custodia y donde el material certificado o controlado pueda salir del Sistema:

Punto crítico de control ¿Riesgo alto o

bajo?

Compra/ Abastecimiento de material/productos elegibles Alto riesgo

Recepción y almacenamiento Bajo riesgo

Segregación Bajo riesgo

Procesado Bajo riesgo

Control de declaraciones (Sistema de transferencia, porcentaje o

créditos; método de porcentajes, separación física o temporal) Bajo riesgo

Ventas y envíos Bajo riesgo

Control de volúmenes Bajo riesgo

Etiquetado Bajo riesgo

Subcontratación Alto riesgo

Describa cualquier riesgo alto de mezcla indicando las medidas de mitigación del riesgo

implementadas y Sí aplica las observaciones o NCR emitidas:

Compra/ Abastecimiento de material/productos elegibles:

La organización tiene una variedad de categorías de material de insumo (FSC 100%, FSC

Mix y FSC CW). Así mismo, tienen varios de proveedores cuyos insumos son usados para

sus grupos de productos FSC. Para mitigar el riesgo, la organización implementa el

“Procedimiento de Compra y Venta FSC V10” que involucra del Jefe Intermediación de la

Gerencia de Compras y Abastecimiento de Trozos y Biomasa de Supply Chain para el

abastecimiento de plantas propias o para venta a mercado nacional o internacional y la


Oficina Central que mantiene un listado de proveedores FSC actualizado y se encarga de

la validación de los proveedores FSC.

Personal responsable de compras tiene conocimientos de los procedimientos respectivos

y de los requerimientos del estándar de cadena de custodia.

Subcontratación:

La organización tiene productos con etiqueta FSC, en algunos casos se realiza durante

procesos de subcontratación (pintado y Enfundado). La organización tiene las siguientes

medidas de mitigación. Procedimientos implementados en las empresas subcontratas,

personal propio para el control y seguimiento. Capacitación al personal responsable del

proceso tercerizado en el control de volumen y uso de marcas registradas (FSC / RA). Uso

del sistema SAP, de CMPC, para el control de volúmenes de producción y almacenamiento


Apéndice B: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL

ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-40-004 V3)

1. Evaluación de Participating site: CMPC MADERAS SpA, incluye sitios

(7) y tercerizados

2. Listado de Verificación del Estándar

La siguiente sección resume el cumplimento de la Organización con los requerimientos del

FSC para la certificación de Cadena de Custodia (CoC). Este listado de verificación se basa

en el Estándar de CoC FSC: FSC-STD-40-004 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia FSC (V3-0 ESP). Los números de los requerimientos del estándar FSC son

idénticos a los números del listado de verificación a continuación.

Parte I: Requisitos Universales

Requerimiento del estándar Conformidad

1. Sistema de gestión de la CoC

1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de

gestión de la CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, con

el fin de asegurar la conformidad continua de todos los requisitos de

certificación aplicables, incluyendo los siguientes:

a) nombrar a un representante administrativo que tenga la

responsabilidad y autoridad totales con respecto a la

conformidad de la organización con todos los requisitos de

certificación aplicables;

b) implementar y mantener procedimientos documentados

actualizados que cubran los requisitos de certificación

aplicables al alcance del certificado;

c) definir al personal responsable de implementar cada uno de

los procedimientos;

d) capacitar al personal sobre la versión actualizada de los

procedimientos de la organización para asegurar que sea

competente en la implementación de sistema de gestión de la

CoC;

e) mantener registros completos y actualizados de los

documentos que son relevantes para demostrar la

conformidad de la organización con los requisitos de

certificación aplicables, los cuales deberán conservarse

durante un período mínimo de cinco (5) años. Como mínimo,

la organización deberá conservar los registros de los siguientes

documentos, según sean aplicables al alcance del certificado:

procedimientos, listas de grupos de productos, registros de

capacitación; documentos de compras y ventas; registros de

contabilidad de materiales; resúmenes anuales de volúmenes;

aprobaciones de marcas registradas; registros de

proveedores, quejas y subcontratación (outsourcing); control

de productos no conformes; registros de programas de

verificación para material recuperado y registros relacionados

con el programa de diligencia debida para material controlado

y Madera Controlada FSC.

[Evidencia requerida]

Sí ☐ No ☒


Hallazgos: La organización ha desarrollado e implementado su sistema de control de su

cadena de custodia de acuerdo con el tamaño y la complejidad de sus instalaciones

industriales, que le permite organizar su producción y cumplir con requerimientos de los

estándares aplicables, para este efecto tiene implementado lo siguiente:

a) La organización ha delegado la responsabilidad para la gestión y administración del

sistema de cadena de custodia del Multisitio al Subgerente Gestión Certificada y

Sostenibilidad de CMPC Celulosa (Francisco Rodríguez) y Encargado Certificaciones

Madera (Darwin Morales), quienes tienen la autoridad para el cumplimiento de los

requerimientos de los estándares aplicables.

b) La organización tiene desarrollado su “Manual de Cadena de Custodia Multisitio FSC®

CMPC Maderas SpA V10”, desde ahora “manual coc", el mismo está apoyado por

documentos asociados al control de la CoC (Procedimiento de Recepción de Carga en

Puerto; Procedimiento de Embarque Modalidad Granel y Consolidada Oficina;

Procedimiento General de Documentación; Procedimiento General de Madera

Aserrada Verde; Procedimiento General de Madera Aserrada Seca; Procedimiento de

Ventas Nacionales, Reexpediciones y Devoluciones Oficina; Adm. y Movimientos de

Volúmenes en Puertos y Recintos Extraportuarios; Despacho en Aserraderos; Madera

Despacho en Plywood; Madera Despacho en Remanufactura; Tercerización FSC;

Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso del logo FSC; Recepción Rollizos y

Productos elaborados Aserradero y Plywood; Recepción Materias Prima

Remanufactura; Producto no conforme FSC; Comunicaciones, Participación y

Consulta (Quejas); Procedimiento Capacitación; Compra y Venta Maderas FSC;

Cuenta de Créditos FSC; Operación en Puerto y Recintos Extraportuarios), mismos

cubren con los requerimientos del estándar FSC-STD-40-004 V3-0 y su Anexo A.;

FSC-STD-40-003 V2-1; FSC-STD-50-001 V2-0. (Evidencia 1).

c) En el proceso de inspección se ha evidenciado la definición de personal responsable

de las distintas secciones que tienen los diferentes sitios participantes

seleccionados, comparados con sus respectivos procedimientos.

d) La organización tiene un Programa Capacitación Cadena de Custodia 2019 que se

implementa a través de la Oficina Central en cada sitio participante, incluido sitios

subcontratados, en temas propios de su trabajo y la aplicación de los

procedimientos de cadena de custodia de la que son responsables, durante la

auditoria se han revisado los registros en los diferentes sitios visitados (Bucalemu,

Mulchén, Remanufactura Los Ángeles, Remanufactura Coronel, Oficinas Lirquén,

Aserradero Loncoche). Entre los temas impartidos están: Requisitos de Recepción

y despacho (04.07.2018), Trazabilidad documental (04.07.2018), Uso de Marcas

Registradas y Nuevo Estándar (08.01.2019); Procedimiento Cuenta de Crédito y

su control en planillas Excel (20.12.2018), Requisitos de tercerización FSC

(03.05.2019), Lista de chequeo SYSO, Ambiental, OIT y CoC (17.01.19). Así

mismo se evidencia el material (ppt) usado en los eventos, como el material de

capacitación entregado (cartillas). Igualmente se pudo verificar que los

procedimientos COC han sido entregados a los responsables, los cuales también

se encuentran disponibles en la intranet Sistema Integrado de Gestión (SIG). De

las entrevistas realizadas al personal y observaciones realizadas en la gestión de

algunos procesos en determinados sitios (Aserradero Mulchén y Remanufactura

Coronel), se ha identificado debilidades de conocimiento en relación al alcance y

aplicación de procedimientos de COC, por ejemplo:

✓ Productos No Conforme

✓ Auditorías Internas de Oficina Central, tipo de No Conformidades y tiempos

máximo de cumplimiento

✓ Procedimiento de Quejas y Reclamos

✓ Cuentas de Crédito; concepto y manejo

RNC MENOR 01/19

e) Revisado los archivos físicos se evidencia que la organización mantiene registros

completos de todas las actividades que realiza. Ej. Cartas de Designación de

Responsabilidades, Pedidos de Clientes, Grupo de productos, Lista de Proveedores


de Materia Prima, Programa Auditoría Interna, Informes de Auditoría interna,

Informes de Producción, Balance volúmenes sistema crédito, Guías de transporte

Recepción de materia prima, Factura de Venta del proveedor, Guías de Despacho;

y Packing List o Factura Venta, Registros de capacitación, entre otra

documentación. También, se ha evidenciado que la organización conserva los

registros arriba descritos, por más de cinco años.

Evidencia 1. Manual de Cadena de Custodia Multisitio FSC® CMPC Maderas SpA

1.2 La organización deberá aplicar los criterios de elegibilidad

señalados en la Parte IV para definir su elegibilidad para la

certificación de CoC única, de multi-sitio o de grupo.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha revisado los criterios de elegibilidad y aplica como CoC

Multisitio, ha definido sus características en la sección “6.4 Elegibilidad” de su manual coc,

pág. 12 -13

1.3 La organización deberá comprometerse con los valores del FSC tal

y como aparecen definidos en la política FSC-POL-01-004, mediante

la firma de una autodeclaración de que la organización no está directa

o indirectamente involucrada en las siguientes actividades.

a) tala ilegal o comercio de madera o productos forestales

ilegales;

b) violación de los derechos tradicionales y humanos en las

operaciones silvícolas;

c) destrucción de altos valores de conservación en las

operaciones silvícolas;

d) conversión significativa de bosques a plantaciones o a otros

usos;

e) introducción de organismos genéticamente modificados en las

f) operaciones silvícolas;

g) violación de cualquiera de los Convenios Fundamentales de la

OIT, tal y como están definidos en la Declaración de la OIT

relativa a los Principios y Derechos Fundamentales en el

Trabajo, 1998.

NOTA: Esta cláusula se transformará una vez que el FSC concluya el

proceso de modificación de su Política para la Asociación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha firmado la autodeclaración (Anexo I, manual coc

15.05.2019), donde ratifica que no está involucrada directa o indirectamente en las

actividades controversiales. Durante proceso de auditoría no se han encontrado evidencias

que demuestren desvíos en actividades relacionadas a los literales a, b, c, d, e o f.

1.4 La organización deberá comprometerse con la salud y la seguridad

laboral (norma OHAS, por sus siglas en inglés). Como mínimo, la

organización deberá nombrar a un representante de la norma OHAS,

establecer e implementar procedimientos adecuados según su tamaño

y complejidad, y capacitar a su personal sobre la norma OHAS.

NOTA: Otras certificaciones y la aplicación de la legislación local en

relación con OHAS que cubran los requisitos señalados en la Cláusula

1.4 podrían usarse como evidencia de la conformidad con este

requisito (por ej., se podría considerar a la organización como que

cumple automáticamente la Cláusula 1.4).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos:

CMPC Maderas SpA demuestra su compromiso en Seguridad y Salud Laboral a través del

certificado que indica que todos los procesos de la Empresa, se encuentran acreditados


bajo el Sistema de Gestión OSHAS 18001:2007, desde el año 2009 con vigencia hasta

febrero del 2021. Adicionalmente la Política Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional,

Medio Ambiente y Social de CMPC Forestal, incorpora el principio referido a Prevención y

Mitigación de Enfermedades Profesionales y Accidentes, y también los compromisos

voluntarios adquiridos en OSHAS 18001 y FSC, en materias de Seguridad y Salud

Ocupacional.

La organización ha designado como representante del sistema de Salud y Seguridad

Ocupacional al Subgerente Salud y Seguridad Ocupacional de CMPC Maderas SpA., Sr.

Waldo Seguel. Los documentos que incluyen los temas de Seguridad y Salud Ocupacional

para los diferentes procesos de la organización se encuentran en el Sistema Integrado de

Gestión Maderas (SIG Maderas), entre ellos: Plan Emergencias Edificio Los Ángeles; Plan

de emergencia edificio corporativo Santiago de Chile; Plan de seguridad de riesgos y salud

ocupacional Aserraderos Mulchen, Bucalemu, Nacimiento; Planta Plywood, Oficina CMPC

Lirquen. Remanufactura Los Ángeles y Coronel, entre otros.

Así mismo, para garantizar el compromiso con la gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional en las Empresas de Servicio Tercerizadas asociadas al Sistema, la

organización se asegura su cumplimiento mediante Auditorías Internas anuales de SYSO.

Sin embargo, en las instalaciones para el servicio de bodegaje para productos acabados

(madera para muebles verde y seca listo para exportar) “ExInforsa”, se evidencia algunos

aspectos relacionados con la seguridad de las instalaciones ej.

• Problemas de goteras en el techo de la bodega

• Deficiencia en la iluminación

• Algunos extintores están obstruidos por los paquetes de productos terminados

• Una de las paredes laterales (lado del carguío), externas está cubierto con

materiales, que posiblemente tengan asbesto.

A este respecto, la organización ha señalado que la bodega está en funcionamiento más

o menos dos meses. Y, la Subgerencia de Salud y Seguridad Ocupacional, a través de su

personal asignado en conjunto con la Prevencionista de Riesgos de Servicios Forestales

Victoria (Administradora de la bodega) ha emitido un informe, 01.04.2019, de

Identificación de Peligros y condiciones de riesgos mejorar, mismos que están siendo

gestionados a la fecha. OBS 01/19

1.5 La organización deberá asegurar que las quejas recibidas, con

respecto a la conformidad de la organización con los requisitos

aplicables al alcance del certificado de CoC de la organización, sean

tomadas en consideración de manera adecuada, incluyendo lo

siguiente:

a) acusar recibo de la queja ante el querellante en el plazo de las

dos (2) semanas después de haber recibido la queja;

b) investigar la queja y determinar las acciones propuestas en

respuesta a la queja en el plazo de tres (3) meses. En caso de

que se requiera de más tiempo para concluir la investigación,

el querellante y la entidad de certificación de la organización

deberán ser notificados al respecto.

c) tomar las acciones apropiadas con respecto a quejas y a toda

deficiencia encontrada en los procesos que afecten la

conformidad con los requisitos de certificación;

d) notificar al querellante y a la entidad de certificación de la

organización cuando se considere que la queja se atendió

exitosamente y quedó cerrada.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En el documento “Procedimiento: Comunicaciones, Participación, Consulta,

Reclamos y Quejas V9”, se ha incluido los procedimientos para implementar la gestión de

quejas y reclamos, esto está descrito en la sección 5.4, las instrucciones incluyen los

requisitos establecidos en los literales a, b, c, y d. En el periodo de auditoría no se han


registrado quejas a atender o reclamos por la gestión del sistema de Manejo de CoC

Multisitios.

1.6 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos

que aseguren que los productos no conformes se identifiquen y

controlen con el fin de evitar su venta o entrega involuntaria con

declaraciones FSC. En caso de detectarse productos no conformes

después de haber sido entregados, la organización deberá emprender

las siguientes actividades:

a) notificar por escrito a su entidad de certificación y a todos los

clientes directos afectados dentro de los cinco días hábiles

posteriores a la identificación del producto no conforme y

conservar registros de dicha notificación;

b) analizar las causas de la incidencia de productos no conformes

e

a) implementar medidas para evitar su reincidencia;

b) cooperar con su entidad de certificación con el fin de permitir

que ésta confirme que se tomaron las acciones apropiadas para

corregir la no conformidad.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización tiene un procedimiento específico para Producto No Conforme,

que constituye parte del Manual Cadena de Custodia Multisitio FSC® de CMPC Maderas

S.p.A. V9, en el cual se ha desarrollado las instrucciones para la gestión de productos no

conformes. Se ha designado la responsabilidad de la gestión al Encargado de

Certificaciones Maderas. En el periodo de auditoría no ha ocurrido situaciones que

ameriten el manejo de productos no conformes de acuerdo a las normas de FSC.

1.7 La organización deberá apoyar la verificación de operaciones

llevada a cabo por su entidad de certificación y Acreditación Services

International (ASI), mediante la entrega de muestras de datos de

operaciones FSC según lo solicite la entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos requeridos si la respuesta es No:

Requerimiento del estándar Conformidad

2. Obtención de materiales

2.1 La organización deberá mantener información actualizada acerca

de todos los proveedores que están suministrando materiales

utilizados en los grupos de productos FSC, incluyendo nombres, código

de certificación (si procede) y materiales suministrados.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización cuenta con un listado de proveedores que incluye información

sobre el código de certificación, especies, el tipo de materiales suministrados de acuerdo

a su categoría FSC. Evidencia 2

2.2 Con el fin de confirmar cualquier cambio que pudiera afectar la

disponibilidad y autenticidad de los productos suministrados, la

organización deberá verificar periódicamente la validez y el alcance de

los grupos de productos de los certificados de sus proveedores

certificados FSC en activo, mediante la base de datos de certificados

FSC (info.fsc.org).

NOTA: Otras plataformas FSC sincronizadas con la base de datos de

certificados FSC (es decir, el portal de marcas registradas y la PDL)

podrían apoyar la conformidad de la organización con este requisito

mediante el envío de notificaciones automáticas a la organización en

Sí ☒ No ☐


el caso de algún cambio en el alcance del certificado de sus

proveedores.

Hallazgos: La organización, concordante con su “Procedimiento de Compra y Venta FSC”

ha demostrado que revisa periódicamente la validez y alcance de los grupos de productos

de sus proveedores certificados, actualizando la fecha de la revisión, en su Lista de

Proveedores de Materias Primas, cada vez que accede a la base de datos de los certificados

en la página Web del FSC. Esta responsabilidad está a cargo del Encargado Certificaciones

Maderas.

2.3 La organización deberá tener en funcionamiento procedimientos

para verificar la documentación de ventas y/o remisión del proveedor

para confirmar que:

a) el tipo de material suministrado y las cantidades están

conformes a la documentación presentada;

b) la declaración FSC está especificada;

c) el código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada

FSC del proveedor aparece citado para material suministrado

con declaraciones FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización tiene procedimientos para verificar la documentación que

ampara los insumos que adquiere para elaborar sus productos.

Durante la auditoria, se revisó en todos los sitios visitados, entre ellos en el Puerto Lirquen,

documentación (Guías y Facturas) de respaldo de los ingresos de productos provenientes

de diferentes proveedores (Bagaro, Promast, Asermain) y de sus propios sitios (Bucalemu,

Mulchen Loncoche, Plywood, otros). En todos los casos revisados, se pudo evidenciar que

se incluye la declaración FSC y Código de Certificado en las guías según requerimientos

del estándar. De igual manera, se entrevistó a personal responsable de los sitios,

evidenciándose que efectivamente conocen y entienden el alcance de los procedimientos

de Cadena de Custodia y requerimientos del estándar en este aspecto.

Para que este error no se repita en el futuro, el Encargado de Certificación Maderas, recibe

todas las facturas por compra a proveedores a inicio de cada mes, para verificar el Código

de Certificación y las respectivas declaraciones FSC.

También se ha verificado, registros de capacitación reforzando conceptos claves en cada

punto crítico de la CoC, con énfasis en el uso de la ficha de capacitación FSC, como

herramienta de apoyo en procesos de auditoría

2.4 La organización deberá asegurar que solo insumos elegibles y las

categorías correctas de material se usen en grupos de productos FSC

tal y como aparece definido en la Tabla B. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Durante las revisiones de registros de recepción, en las plantas industriales

propios o de terceros, se verificaron que todos los insumos tienen categorías FSC 100%,

FSC Mix, FSC Mix Credit y FSC CW. En ese sentido todo material que entra a las plantas

industriales, son elegibles por definición de la organización en obediencia al requerimiento

del estándar. También se ha verificado que no ingresan insumos no certificados. El

personal de recepción de las distintas plantas industriales propios y de terceros han

demuestra conocimiento de los procedimientos en casos cuando llegue material no estén

debidamente declarados como material certificado, en esos casos no ingresan hasta que

se aclare y la documentación esté de acuerdo a sus procedimientos.

2.5 Las organizaciones que obtienen material recuperado no

certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán

apegarse a los requisitos del estándar FSC-STD-40-007.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La organización no incluye en su sistema de abastecimiento insumos de

material recuperado.

2.6 Las organizaciones que obtienen material virgen no certificado FSC

para uso en grupos de productos FSC deberán apegarse a los

requisitos del estándar FSC-STD-40-005. Sí ☐ No ☐


N/A ☒

Hallazgos: No se usa material virgen no certificado FSC para la elaboración de productos.

2.7 Las organizaciones que recuperan materiales provenientes del

procesamiento primario o secundario en su propio sitio podrían

clasificar el material como perteneciente a la misma categoría de

material que el insumo del cual provinieron o a una menor. La

organización también podría clasificar los materiales recuperados del

procesamiento secundario como material recuperado pre-consumo, a

excepción de materiales que se descartan en un proceso de fabricación

pero que pueden reutilizarse en el sitio mediante su reincorporación

al mismo proceso de fabricación que los generó.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se usa material proveniente del recupero del proceso de producción propio

como insumos FSC

2.8 La organización podría clasificar material que tuviera en existencia

al momento de la evaluación principal realizada por la entidad de

certificación, así como el material recibido entre la fecha de la

evaluación principal y la fecha de emisión del certificado de CoC de la

organización, como insumo elegible, siempre y cuando la organización

pueda demostrar a la entidad de certificación que los materiales

cumplen los requisitos FSC para la obtención de materiales.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No aplica. Este proceso es una auditoría de seguimiento.

Requerimiento del Estándar Conformidad

3. Manipulación de materiales

3.1 En los casos en que existe riesgo de que insumos no elegibles se

incorporen a grupos de productos FSC, la organización deberá

implementar uno o más de los siguientes métodos de segregación:

a) separación física de materiales;

b) separación temporal de materiales;

c) identificación de materiales.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha verificado en los distintos sitios participantes, que no hay riesgo de

contaminación con insumos no elegibles, ya que en los sitios participantes productivos no

está permitido el ingreso de material no elegible por definición de su sistema de control

de CoC. En ese sentido todo el material que ingresa, a las plantas industriales ingresan a

una cuenta crédito y por lo tanto no requiere una segregación de materiales. Por otro

lado, en los sitios con servicios tercerizados, existe el riesgo de contaminación con

materiales propios de las empresas. Para estos efectos la organización tiene personal que

supervisa cumplimiento de los procedimientos de CMPC Maderas para estos casos. En las

inspecciones a empresas subcontratadas se evidencia que se mantienen lotes claramente

identificados, separados físicamente y controlados son su sistema SAP.


4. Registros de materiales y productos FSC

4.1 Para cada grupo de productos u orden de producción, la

organización deberá identificar las principales etapas del procesamiento

que implican un cambio en el volumen o peso de materiales y

especificar el o los factores de conversión para cada una de las etapas

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


del procesamiento o, de no ser esto factible, para la totalidad de las

etapas del procesamiento

. La organización deberá tener una metodología homogénea para

calcular el o los factores de conversión y deberá mantenerlos

actualizados.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida

no están obligadas a especificar los factores de conversión antes de la

fabricación, pero deberán conservar registros de producción que

permitan calcular los factores de conversión.

Hallazgos: La Organización para cada grupo de productos identifica las etapas del

procesamiento que implican cambios de volumen y a través de una transacción en SAP,

genera los factores de conversión para cada producto “documento Rendimientos, que son

mensuales”, esto se ha verificado en los sitios visitados y en entrevista con los

responsables. En su manual coc ha descrito su metodología de cálculo, la cual ha definido

que para cada uno de los factores de conversión de cada grupo de producto, corresponde

al proceso de transformación que implique un cambio de volumen, es decir, el Input de

material en cada proceso de transformación respecto de la producción.

Los factores de conversión están definidos para cada negocio (aserradero, Remanufactura

y Plywood), el promedio en el periodo por productos corresponden a:

Negocio Sitio Grupo de

Producto

Factor de

Conversión del

periodo %

Participación

del Producto

Aserradero Mulchén W1.1 1 -

W5.2 57 -

W3.2 33 -

Bucalemu W1.1 1 -

W5.2 61 -

W3.2 33 -

Nacimiento W1.1 1 -

W5.2 56 -

W3.2 33 -

Remanufactura Los Ángeles W5.7 55 17

W9.1 55 19

W11.8 55 27

W5.2 55 36

W9.6 55 1

Coronel W5.7 57 10

W9.1 60 3

W11.8 60 42

W5.2 60 45

W9.6 60 0

Plywood Plywood W8.1.1 46 -

W3.1 33 -

W1.1 1 -


4.2 La organización deberá mantener registros actualizados de la

contabilidad (por ej., hojas de cálculo, software de control de

producción) de materiales y productos conforme al alcance del

certificado FSC, incluyendo:

a) insumos: número del documento de compra, fecha, cantidades

y categoría del material, incluyendo la declaración de porcentaje

o de crédito (si procede);

b) productos de salida: número del documento de venta, fecha,

descripción del producto, cantidades, declaración FSC y el

correspondiente período de declaración u orden de producción;

c) cálculos del porcentaje FSC y cuentas de crédito FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización lleva todos los registros en su Sistema SAP, relacionados a los

insumos y productos (relacionados a las letras a y b), y sus cuentas de créditos que se

alimentan de los datos de SAP en planillas Excel (letra c), lo cual se ha validado en los

sitios visitados y revisión del sistema con cada responsable.

4.3 Las organizaciones que están certificadas FSC y conforme a otros

esquemas de certificación silvícola, y que tienen insumos y productos

de salida que llevan simultáneamente declaraciones de estos

esquemas, deberán demostrar que las cantidades de productos no se

contabilicen incorrectamente varias veces.

NOTA: Esto se puede lograr estableciendo un registro contable único

para estos materiales que identifique claramente las cantidades de

materiales y productos y su o sus respectivas declaraciones de

certificación aplicadas a los productos de salida. En caso de que esto

resulte imposible, la organización debería permitir la evaluación de este

requisito, por otros medios, por parte de la entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización cuenta con certificación FSC y Certfor (PEFC), se ha validado

con el responsable que las declaraciones en las ventas no se están contabilizando varias

veces, se ha verificado que son descontadas en ambos sistemas.

4.4 La organización deberá preparar informes de los resúmenes anuales

de volúmenes (en la unidad de medida que generalmente utiliza la

organización) que cubran el lapso desde el anterior período de

presentación de informes, demostrando que las cantidades de

productos de salida vendidos con declaraciones FSC son compatibles

con las cantidades de insumos, con cualquier inventario existente, sus

declaraciones de productos de salida asociadas y el o los factores de

conversión por grupo de productos.

NOTA: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida

(por ejemplo, carpinteros, contratistas de obras y constructoras)

podrían presentar los informes de resúmenes FSC anuales como

descripción general de las órdenes de producción o proyectos de

construcción en lugar de por grupo de productos.

[Evidencias requeridas para auditorías y reevaluaciones. En el caso de

certificados multi-sitio las evidencias deben ser recolectadas para cada

sitio]

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha presentado su resumen anual de volúmenes “Balance Anual

Material Certificado FSC_v2, Evidencia 3”, el cual está presentado por sitio, se han

verificado los datos con los responsables en el sistema SAP, donde se describe el resumen

para el periodo Julio 2018 - Mayo 2019, en base a sus insumos, stock, consumo,

producción, traspasos y ventas en el periodo.

Entre los datos revisados y presentados en su resuemen se tiene:


Sitio Consumo

W1.1 (m3)

Factor

conversión (%)

Ventas FSC

Mix Credit

Ventas FSC

Controlled

Wood

Aserradero Mulchén 569.700 56,7 (W5.2)

33 (W3.1)

181.605 m3

71-170 BDMT

-

-

Aserradero

Bucalemu

339.212 60,8 (W5.2)

33 (W3.1)

100.261 m3

41.382 BDMT

-

-

Remanufactura

Coronel

125.832 56,9 (Planta) 2430 m3

(W5.7)

4.955 m3

(W9.1)

31.868 m3

(W11.8)

28.708 m3

(W5.2)

-

-

-

-


5. Ventas

5.1 La organización deberá asegurar que los documentos de ventas

(físicos o electrónicos) emitidos para productos vendidos con

declaraciones FSC contengan la siguiente información:

a) nombre y datos de contacto de la organización;

b) información para identificar al cliente, como, por ejemplo, nombre y

dirección del cliente (excepto para ventas a consumidores finales);

c) fecha de emisión del documento;

d) nombre o descripción del producto;

e) cantidad de productos vendidos;

f) el código del certificado FSC de la organización asociado a los

productos certificados FSC y/o el código de Madera Controlada FSC

asociado a productos de Madera Controlada FSC;

g) una indicación clara de la declaración FSC para cada artículo del

producto o de los productos totales tal y como se establece en la Tabla

C.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha descrito en su manual coc en el punto 10.1 cada uno de los

requerimientos de las letras a hasta la g. En las entrevistas realizadas a los responsables,

tanto de ventas al exterior (Comex, Santiago) como de ventas nacionales, se ha verificado

una correcta emisión de los documentos de ventas, entre estos:

Factura de Exportación n° 20329 (Alemania), 20445 (Guatemala), 20835 (Japón), 19170

(Colombia), 19228 (Bélgica), 20016 (USA), 19593 (Taiwán), 19335 (Australia)

Facturas Nacional n° 1030822, 1032512

Guías de despacho nacional n° 1044977, 1044958, 1043622

5.2 Las organizaciones ubicadas al final de la cadena de suministro que

venden productos terminados y etiquetados FSC (por ej., minoristas,

editores) podrían omitir la información de porcentaje o de crédito en la

documentación de ventas usando, por ejemplo, solo la declaración “FSC

Mixto”, en lugar de “FSC Mixto - 70%” o “FSC Mixto - Crédito”). En este

caso, no obstante, esta información se pierde y las organizaciones

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


subsecuentes de la cadena de suministro no tienen permitido usar o

poner de nuevo la información de porcentaje o crédito relacionada a

estos productos.

Hallazgos: La organización no vende producto al final de la cadena de suministro.

5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está

incluida en el embarque del producto y esta información es pertinente

para que el cliente pueda identificar el producto como siendo certificado

FSC, la documentación de remisión correspondiente deberá incluir la

misma información que se señala en la Cláusula 5.1, así como una

referencia que la vincule a la documentación de ventas.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Todos los documentos de ventas (Facturas, guías de despacho), llevan los

requerimientos de 5.1. Esto se ha verificado en los documentos de ventas y entrevista

con responsables.

5.4 La organización deberá asegurar que los productos vendidos con

una declaración FSC 100%, FSC Mixto o FSC Reciclado en la

documentación de ventas no lleven etiquetas de otros esquemas de

certificación silvícola.

NOTA: Un producto certificado FSC podría llevar simultáneamente la

declaración FSC y la declaración de otros esquemas de certificación

silvícola en los documentos de ventas y remisión, incluso si el producto

está etiquetado FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En la inspecciona los sitios y tercerizados se ha verificado que la organización

etiqueta con logo FSC solamente, los cuales son vendidos con la declaración FSC Mix

Credit y código RA-COC-006555, en los documentos de ventas.

5.5 Las organizaciones podrían identificar productos hechos

exclusivamente de materiales de insumo provenientes de productores

pequeños y comunitarios, agregando la siguiente declaración en los

documentos de ventas: “Producto proveniente de productores

forestales pequeños o comunitarios”. Los titulares de certificados

pueden trasladar esta declaración a lo largo de la cadena de suministro.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La organización se abastece de productores medianos y grandes aserraderos

para madera aserrada, en el caso de trozos su único proveedor es su empresa relacionada

Forestal Mininco SpA (gran empresa)

5.6 La organización solo podría vender productos con la declaración

‘Madera Controlada FSC’ en los documentos de ventas y remisión si los

productos están en bruto o son semiterminados y el cliente está

certificado FSC.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización ha definido que el único producto que venderá con declaración

FSC Controlled Wood corresponde a la astilla (W3.1) a su empresa relacionada CMPC Pulp,

certificada cadena de custodia FSC.

5.7 Si la organización no puede incluir la declaración FSC y/o el código

del certificado en los documentos de ventas o remisión, la información

requerida deberá proporcionarse al cliente a través de documentación

complementaria (por ej., cartas complementarias). En este caso, la

organización deberá obtener la autorización de su entidad de

certificación para implementar la documentación complementaria de

conformidad con los siguientes criterios:

a) deberá existir información clara vinculando la documentación

complementaria con los documentos de ventas o remisión;

b) no hay riesgo de que el cliente malinterprete cuáles productos tienen

la certificación FSC, y cuáles no, en la documentación complementaria;

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


c) en los casos en que los documentos de ventas incluyen varios

productos con declaraciones FSC diferentes, cada producto deberá estar

correlacionado a la correspondiente declaración FSC que aparece en la

documentación complementaria.

Hallazgos: Toda la información esta descrita en sus documentos de ventas facturas

(Exportación o Nacional) y guías de despacho, lo cual se ha verificado en las revisión de

estos documentos.

5.8 Las organizaciones que venden productos FSC fabricados a la

medida (por ejemplo, carpinteros, contratistas de obra o constructoras)

que no anotan los productos certificados FSC en la factura, tal y como

lo establece la Cláusula 5.1, podrían emitir documentos

complementarios a las facturas emitidas por concepto de construcción

u otros servicios relacionados. El documento complementario deberá

incluir lo siguiente:

a) Información de referencia suficiente para vincular la o las facturas

de servicio al documento complementario;

b) Una lista de los componentes certificados FSC utilizados con las

cantidades correspondientes y las declaraciones FSC;

c) El código de certificación de la organización.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se venden productos a la medida.

5.9 La organización podría optar por disminuir de categoría una

declaración de producto de salida FSC tal y como se presenta en la

Figura A. La etiqueta FSC deberá corresponder a la declaración FSC

señalada en los documentos de ventas, excepto en el caso de minoristas

que venden productos terminados y etiquetados a consumidores

finales.

NOTA: Los productos que están 100% elaborados de materiales

recuperados solo pueden llevar la declaración de FSC Reciclado.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización ha descrito en su manual coc punto 10.5 que podrá disminuir

de categoría en las ventas si un cliente así lo requiere, la diminución será de FSC Mix

Credit a FSC Controlled Wood, para ello toma los resguardos para que el producto no sea

etiquetado.


6. Cumplimiento de la legislación sobre legalidad de la madera

6.1 La organización deberá asegurar que sus productos certificados FSC

se apegan a toda legislación aplicable sobre legalidad de la madera.

Como mínimo, la organización deberá:

a) tener procedimientos en funcionamiento para asegurar que la

importación y/o exportación de productos certificados FSC que realice

la organización estén apegados a todas las leyes mercantiles y

aduaneras pertinentes1 (si la organización exporta/importa productos

FSC);

b) previa solicitud, recopilar y proporcionar información sobre especies

Sí ☒ No ☐

1 Las leyes comerciales y aduaneras incluyen, pero pueden no limitarse a: • Prohibiciones, cuotas y otras restricciones a la exportación de productos madereros (por ejemplo, prohibiciones de exportación de troncos no procesados o de madera aserrada) • Requisitos para las licencias de exportación de madera y productos de madera • Autorización oficial para exportación de madera y productos madereros • Impuestos y obligaciones aplicables a exportación de productos madereros.


(nombres comunes y científicos) y país donde se realizó el

aprovechamiento (o detalles más específicos sobre la ubicación, si la

ley lo establece) para orientar a clientes y/o cualquier organización

certificada FSC que se encuentre más adelante en la cadena de

suministro, cuando éstos necesiten esta información para cumplir con

la legislación sobre legalidad de la madera. La forma y frecuencia para

suministrar información podría convenirse entre la organización y el

solicitante;

NOTA: Si la organización no posee la información solicitada sobre

especies y país de origen, la solicitud deberá trasladarse a los

proveedores corriente arriba hasta que se logre obtener la información.

c) asegurar que los productos certificados FSC que contienen madera

recuperada pre-consumo (excepto papel recuperado) que se están

vendiendo a empresas localizadas en países donde aplica la legislación

sobre legalidad de la madera, tales productos, una de dos:

i) solo incluyan materiales de madera recuperada pre-consumo que se

apeguen al estándar de Madera Controlada FSC de conformidad con

el FSC-STD-40-005; o bien

ii) informen a sus clientes acerca de la presencia de madera recuperada

pre-consumo en el producto y respalden a sus sistemas de diligencia

debida conforme lo establezca la legislación sobre legalidad de la

madera pertinente.

NOTA: Las organizaciones que apliquen la opción c (i) anterior podrían

aplicar los requisitos para co-productos descritos el estándar FSC-STD-

40-005.

Hallazgos: Se ha podido validar en las entrevistas al personal de las oficinas de Comercio

Exterior (Santiago) y oficinas de CMPC Lirquén, que todas las exportaciones cumplen con

las leyes mercantiles y de aduanas. La Organización solo realiza exportaciones, para ello

ha desarrollado un Procedimiento General de Documentación, para exportación (evidencia

4), se ha validado los requerimientos para exportación a los mercados USA, Europa y Asia.

Así también la Organización posee la información de las especies (nombre científico y

común), en caso exista la solicitud de un cliente (inciso b). En relación al inciso c no aplica

dado que no utiliza madera recuperada en su grupo de productos.

Entre la documentación general para exportación se tiene:

Factura de Exportación

Packing List

Instructivo de Embarque

Certificado de Origen

Certificado Fitosanitario

Bill of Lading “BL”

Documento Único de Salida “DUS”

Documentos según destino, descrito en Procedimiento General de Documentación.

Parte II: Control de Declaraciones FSC

NOTA: En los Anexos A y B, respectivamente, se presentan ejemplos sobre la aplicación

de requisitos de grupos de productos y del sistema de control.


7. Establecimiento de grupos de productos para el control de declaraciones

FSC


7.1 La organización deberá establecer grupos de productos con el

objetivo de controlar las declaraciones y etiquetado FSC de los

productos de salida. Los grupos de productos deberán estar integrados

por uno o más productos de salida que:

a) pertenezcan al mismo tipo de producto conforme al estándar FSC-

STD-40-004a;

b) estén controlados conforme al mismo sistema de control FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha establecido sus grupos de productos conforme al

addendum FSC-STD-40-004 a y sistema de control, los que corresponden a W1.1; W5.4;

W4.3; W3.1; W8.1; W5.7; W9.1; W11.8; W11.5.5; W9.6, bajo el sistema de créditos y

W5.4; W4.3; W5.7; W9.1; W9.6; W11.8; W11.5.5, bajo el sistema de transferencia.

Sin embargo, se observa que el grupo de producto Paneles W9.6 (como esta descrito en

su grupo de productos) en su reporte de Balances (para remanufactura) está descrito

como W5.2, siendo este un error de tipeo. OBS 02/19

7.2 Las siguientes condiciones adicionales son aplicables para el

establecimiento de grupos de productos bajo el sistema de porcentaje

y/o crédito:

a) todos los productos deberán tener el mismo factor de conversión. De

lo contrario, aun así, se les podrá agrupar bajo el mismo grupo de

productos, pero los factores de conversión aplicables deberán aplicarse

a los productos correspondientes para el cálculo de la cantidad de

productos de salida que pueden venderse con declaraciones de

porcentaje FSC o de crédito FSC;

b) todos los productos deberán estar hechos del mismo material de

insumo (por ejemplo, madera elaborada de pino) o de la misma

combinación de materiales de insumo (por ejemplo, un grupo de

productos de madera aglomerada enchapada, donde todos los

productos están hechos de una combinación de tableros de partículas y

enchapado de especies equivalentes).

NOTA: Un material de insumo y/o especie de madera de un grupo de

productos podría substituirse por otro material y/o especie, siempre y

cuando sean equivalentes. Las variantes de materiales o de dimensión

o forma de los productos se aceptan dentro del mismo grupo de

productos. Distintos tipos de pulpa de madera se consideran materiales

de insumos equivalentes.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Los productos están hecho bajo el sistema de control de créditos, poseen el

mismo factor de conversión por grupo de productos y están hechos del mismo material,

cumpliendo así con lo descrito en las letras a y b respectivamente.

7.3 La organización deberá mantener una lista actualizada de los grupos

de productos, especificando para cada uno de ellos:

a) el o los tipos de productos de salida conforme al estándar FSC-STD-

40-004a;

b) las declaraciones FSC aplicables para los productos de salida. La

organización podría también indicar productos que son elegibles para

llevar la Etiqueta de Productores Pequeños y Comunitarios, si la

organización quiere que esta información sea de carácter público en la

base de datos de certificados FSC;

a) la especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común),

donde la información de la especie designa las características del

producto.


Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha descrito en su manual coc, como en el documento Listado

Grupo de Productos (Evidencia 5), donde se describe los tipos de productos de acuerdo al


estándar FSC-STD-40-004a, además de las declaraciones de salida y la especie con

nombre común y científico.


8. Sistema de transferencia

☐ Marque si esta sección no aplica

8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar

los períodos de la declaración u órdenes de producción para los que se

deberá hacer una declaración FSC única. Sí ☐ No ☒

Hallazgos: La organización implementa el sistema de transferencia para las compras que

realizan a proveedores FSC de Madera Aserrada, en este caso el producto va directamente

desde el proveedor al Puerto Coronel u otro destino. Se han revisado guías de traslado y

facturas que validan el esquema de negocio. Sin embargo, no se ha descrito en su manual

o procedimientos COC, el sistema de transferencia en sí de acuerdo al estándar FSC-STD-

40-004 V3-0, como ser periodo de afirmación y declaración para insumos y productos.

RNC 02/19

8.2 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los que

los insumos pertenecen a una categoría de materiales única que llevan

una declaración FSC idéntica, la organización deberá determinar a ésta

como la declaración FSC que corresponde a los productos de salida.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización solo compra productos a aserraderos certificados FSC, los que

poseen declaración FSC 100% o FSC Crédito Mixto, y determinado su declaración de salida

como FSC Mix Credit

8.3 Para períodos de la declaración u órdenes de producción en los

que están combinados insumos de distintas categorías de materiales o

de declaraciones de porcentaje asociadas o las declaraciones de

crédito, la organización deberá usar la declaración FSC menor por

volumen de insumo como la declaración FSC para los productos de

salida, tal y como se indica en la Tabla D.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización solo compra productos a aserraderos certificados FSC, los que

poseen declaración FSC 100% o FSC Crédito Mixto, una vez que completa una orden de

pedido, degrada el material a la declaración inferior, que en este caso de la Organización

corresponde a la declaración de salida como FSC Mix Credit


9. Sistema de porcentaje

☒ Marque si esta sección no aplica


10. Sistema de crédito


Establecimiento de cuentas de crédito


10.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá establecer

y mantener una cuenta de créditos FSC, conforme a la cual deberán

registrarse las adiciones y deducciones de créditos FSC.


Sí ☐ No ☒

Hallazgos: La organización mediante la Oficina Central, mantiene cuentas crédito

(Evidencia 6) para cada uno de los grupos de productos establecidos y por sitio

participante en este certificado, tal como se detalla a continuación:

Aserraderos (Mulchén, Nacimiento, Constitución, Loncoche y Bucalemu): Madera Aserrada

y Astilla Pulpable.

Remanufactura (Coronel y Los Ángeles): Blocks, Blanks, Molduras, Paneles y Laminados.

Plywood: Plywood y Astilla Pulpable.

En cada sitio se ha definido a un responsable de la cuenta de crédito, que gestiona y se

asegura de mantener actualizados los datos de las cuentas, considerando los ingresos

(insumos) y salidas (productos) de tal manera que se contabilicen los créditos y se asegure

que no hay sobregiros. En todos los casos revisados, se pudo evidenciar que existe crédito

almacenado y no hay riesgos de sobregiro a la fecha.

Sin embargo, de la revisión realizada a las cuentas de créditos gestionadas por

Remanufactura Coronel, se identifica que recibe traspasos de Remanufactura Los Ángeles

de material (producto Blanks FSC Mix) para la producción de paneles FSC Mixto, estos

ingresos no se están registrando en la cuenta de créditos del grupo de producto, no

obstante, son contabilizados en la producción y generan volumen adicional (crédito) por

el aumento del factor de conversión en la producción de Paneles, factor que es utilizado

para el cálculo de créditos.

Se observa la ausencia de información de Remanufactura Coronel a la Oficina Central

acerca del ingreso de otro material (adicional a madera aserrada) para la producción de

paneles FSC Mix Crédito, dejando en evidencia debilidades (riesgos) en el manejo de la

cuenta de crédito y el control de los créditos (adiciones y deducciones).

RNC 03/19

10.2 La organización deberá mantener cuentas de créditos, ya sea de

materiales de insumos, o de productos de salida. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización mantiene cuentas de créditos por sitio participante y grupo de

productos (salida), las cuales se han verificado en los sitios visitados (aserradero Mulchén,

aserradero Bucalemu, Planta de Remanufactura Coronel)

10.3 El sistema de crédito podría aplicarse al nivel de un solo sitio

físico o de múltiples sitios físicos. Las condiciones para el

establecimiento de una cuenta de crédito centralizada que cubra a

múltiples sitios son las siguientes:

a) los créditos deberán compartirse dentro del mismo grupo de

productos;

b) todos los sitios deberán estar dentro del alcance de un certificado

de sitio único o de multi-sitio con una estructura de propiedad común;

c) todos los sitios deberán estar ubicados dentro del mismo país o en

la Eurozona;

d) todos los sitios deberán usar el mismo software de gestión

integrado;

e) cada sitio participante en una cuenta de crédito entre sitios deberá

aportar por lo menos el 10% de los créditos de insumos utilizados por

su propio sitio en un período de 12 meses.

NOTA: El FSC monitoreará los beneficios y costos ambientales,

sociales y económicos de la aplicación del sistema de crédito al nivel

de sitios múltiples y reevaluarlos una vez transcurridos dos años. Las

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


organizaciones que aplican el sistema de crédito a nivel de múltiples

sitios deben participar en este proceso de monitoreo proporcionando

la información solicitada por el FSC.

Hallazgos: Si bien la Organización durante este periodo no ha realizado traspaso de

créditos entre plantas similares (aserraderos y remanufactura), en el pasado si lo ha

realizado. La organización posee descrito en su Procedimiento Cuenta de Créditos

(evidencia 7) las instrucciones respectivas de acuerdo al estandar. Este sistema se

aplicaría para aquellos sitios que comparten el mismo grupo de productos (a), están

incluidos en el alcance del certificado (b), están ubicados en el mismo país, Chile (c),

utilizan el mismo sistema SAP y las cuentas son administradas por un responsable (d) y

que los sitios demuestren que poseen por lo menos el 10% de los créditos de insumos

utilizados por su propio sitio en un período de 12 meses (e). En entrevista con el

responsable, se validó su conocimiento acerca de las cuentas centralizadas y su manejo,

así como lo estipulado en su procedimiento.

Administración de la cuenta de crédito

10.4 Para insumos FSC Mixto y/o FSC Reciclado, la organización deberá

usar la declaración de porcentaje o la declaración de crédito que

aparece en la factura del proveedor para determinar la cantidad de

insumos partícipes en la declaración.

NOTA: El material suministrado con una declaración de crédito deberá

usarse en su cantidad completa como insumo partícipe en la

declaración.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización verifica la documentación de compra para asignar el crédito

en las cuentas, se ha verificado en la documentación como en sistema SAP y cuentas de

créditos, que los insumos corresponden a lo establecido en los documentos de compras.

10.5 Cuando el sistema de crédito se aplica a productos de madera

ensamblados y en los casos en que insumos de distinta calidad se

combinan, los componentes de mayor calidad que se obtienen como

material controlado o Madera Controlada FSC no deberán representar

más del 30% de la composición del grupo de productos (por volumen o

peso).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización no procesa productos ensamblados.

10.6 La organización no deberá acumular más crédito FSC en la cuenta

de crédito que la suma del crédito FSC que se haya agregado durante

los 24 meses anteriores. (Esto significa que los créditos que no se

usaron para declaraciones de productos de salida dentro de este

período caducarán). El crédito FSC que exceda la suma de créditos

ingresados a la cuenta dentro del período de los 24 meses anteriores,

deberá deducirse de la cuenta de crédito al inicio del siguiente mes (al

mes 25 después de que se hayan agregado a la cuenta).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha validado que las cuentas de créditos están acumulando créditos en 24

meses, se verifico que al mes 25 se realiza la deducción de créditos si aplica, esto se

validó para cada una de las cuentas de crédito, además se validó con el responsable de

cada sitio y de la oficina central el funcionamiento y conocimiento de estas.

10.7 La determinación de las cantidades de crédito del producto de

salida deberá alcanzarse multiplicando las cantidades de insumos por

el o los factores de conversión aplicables especificados para cada

componente del grupo de productos.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha verificado que en cada cuenta de créditos los insumos elegibles antes de

sumar créditos se les aplica el factor de conversión para cada grupo de productos.

Venta de productos de salida con declaraciones de crédito


10.8 Antes de vender productos con las declaraciones de créditos FSC

Mixto o FSC Reciclado, la organización deberá convertir la cantidad de

materiales de insumos a créditos conforme a la Cláusula 10.7 y

deducirlos de la cuenta de crédito FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha validado con el responsable de la cuenta de créditos en los sitios y oficina

central que una vez que se vende productos con declaración FSC Mix Credit, estos son

deducidos de la cuenta de créditos respectiva, conforme a clausula 10.7

La generación de créditos se hace al momento que ingresa el material para un

determinado proceso, aplicando el factor de conversión, como se indica en 10.7

10.9 La organización solo deberá vender productos con declaraciones

de créditos FSC cuando la cuenta de créditos correspondiente tenga

créditos disponibles. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: El responsable general de las cuentas de créditos (oficina central), es quien

está validando la cantidad disponibles de créditos para la venta. Se ha validado que

durante el periodo no se ha sobregirado ninguna cuenta de créditos. Próximamente las

cuentas de créditos estarán en el sistema SAP, con controles para bloquear ventas que

tengan posibilidad de sobregiros en créditos FSC.

10.10 La organización podría suministrar la porción de la cantidad de

productos de salida que no haya vendido como FSC Mixto – Crédito

como Madera Controlada FSC, sobre la base de una cuenta

correspondiente de crédito de Madera Controlada FSC.

NOTA: Las cuentas de crédito de Madera Controlada no se requieren

cuando la cuenta FSC Mixto – Crédito cubre la producción completa de

la organización.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización para su grupo de producto astillas (W3.1) lleva una cuenta de

créditos para vender el saldo con declaración FSC Controlled Wood, la cual está asociada

a los sitios industriales aserraderos y planta plywood, en la visita a los aserraderos

(Mulchen y Bucalemu), se validó la gestión de las cuentas de créditos de astillas (FSC

Credito Mixto y FSC Controlled Wood).

Parte III: Requisitos complementarios


11. Requisitos de etiquetado FSC

☐ Marque si la sección no aplica (La organización no aplica y no planea aplicar etiquetas

FSC)

11.1 La organización podría aplicar la etiqueta FSC en productos

certificados FSC siguiendo los requisitos señalados en el estándar FSC-

STD-50-001. El tipo de etiqueta FSC deberá corresponder siempre a la

declaración FSC que se especificó en los documentos de ventas, tal y

como lo señala la Tabla E.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización para su grupo de productos vende con declaración FSC Mix

Credit, por lo cual estos pueden llevar la etiqueta FSC Mix en el producto. La Organización

posee aprobaciones para uso de la marca en el producto y ha utilizado esta en el periodo.

11.2 Solo los productos FSC que son elegibles para etiquetado FSC

pueden promoverse con las marcas registradas FSC. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización puede aplicar la marca en todos los productos salvo la astilla

(W3.1)


11.3 Los productos hechos exclusivamente de materiales de insumo de

productores pequeños y/o comunitarios son elegibles para llevar la

etiqueta de Productor FSC Pequeño o Comunitario.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Los productos son realizados con insumos de medianas o grandes empresas.

12. Subcontratación (outsourcing)

☐ Marque si la Organización no subcontratará /no subcontrata el

procesamiento/manipulación de grupos de productos FSC.

Ver el listado de verificación para los requerimientos y hallazgos de subcontratación, si

aplica.

12.1 La organización podría subcontratar actividades dentro del

alcance de su certificado a contratistas certificados FSC para CoC y/o

no certificados FSC para CoC.

NOTA: Los acuerdos de subcontratación de la organización están

sujetos a un análisis de riesgos emprendido por la entidad de

certificación, así como a muestreos con fines de auditoría en el

terreno.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización terceriza con empresas de servicio certificadas y no

certificadas, con las cuales mantiene contratos y acuerdos de servicios, así como

procedimientos, para resguardar sus insumos y productos durante la tercerización. Realiza

supervisión permanente a sus tercerizados y los acuerdos establecen que pueden ser

sujetos de visitas por el cuerpo certificador. Se ha validado los contratos, acuerdos,

procedimientos productivos y “Procedimientos: Tercerización FSC, Versión 15” a través de

las visitas de inspección a estos sitios y entrevistas con los responsables. Evidencia 8

12.2 Las actividades que están sujetas a contratos de subcontratación

son aquellas que están incluidas en el alcance del certificado de CoC de

la organización, tales como compra, procesamiento, almacenamiento,

etiquetado y facturación de productos.

NOTA: A los lugares de almacenamiento se les exime de tener contratos

de subcontratación cuando constituyen lugares de parada como parte

de las actividades de transporte o logística. No obstante, si una

organización contrata a un prestador de servicios para almacenar

bienes que todavía no se le venden a un cliente, a esto se le considera

una extensión del lugar de almacenamiento de la organización y, por lo

tanto, está sujeto a un contrato de subcontratación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha tercerizado procesos incluidos en su

alcance de certificación: Procesamiento Primario y Procesamiento

Secundario (Aserrado, Cepillado, moldurado, secado, pintado). Además

de almacenamiento de producto terminado y consolidado de productos.

12.3 Antes de subcontratar actividades a un nuevo contratista, la

organización deberá dar a conocer a su entidad de certificación la

actividad subcontratada, el nombre y los datos de contacto del

contratista.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización mantiene informada a la agencia de

certificación, para este efecto tiene directrices, descrito en su

“Procedimientos: Tercerización FSC, Versión 15. Las empresas incluidas

en su listado de proveedores de servicio han sido informadas en

gestiones pasadas y en el periodo de auditoría actual se informó de una

empresa para servicio d bodegaje.


12.4 La organización deberá establecer un contrato de subcontratación

con cada uno de los contratistas no certificados FSC, especificando

como mínimo que el contratista deberá:

a) apegarse a todos los requisitos de certificación aplicables y a los

procedimientos de la organización relacionados con la actividad

subcontratada;

b) no hacer un uso no autorizado de las marcas registradas FSC (por

ej., en los productos o en la página web del contratista);

c) no subcontratar ningún procesamiento;

d) aceptar el derecho que tiene la entidad de certificación de la

organización a auditar al contratista;

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha establecido acuerdos de tercerización con

todas sus empresas de servicios, los documentos contienen los

requerimientos de los literales a) a la d), requeridos en el criterio. El

personal clave de las empresas subcontratistas conoce el contenido

mínimo de los acuerdos. Ver Evidencia 8

12.5 La organización deberá entregar procedimientos documentados a

sus contratistas que aseguren lo siguiente:

a) el material bajo responsabilidad del contratista no deberá mezclarse

o contaminarse con ningún otro material durante la actividad

subcontratada.

b) el contratista deberá mantener registros de insumos, productos de

salida y documentación de remisión relacionados con todo el material

cubierto por el contrato de subcontratación;

c) si el contratista aplica la etiqueta FSC al producto a nombre de la

organización, el contratista solo etiquetará productos elegibles

elaborados al amparo del contrato de subcontratación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización tiene desarrollado los procedimientos para

los tipos de contratistas y se asegura el cumplimiento a través de

personal supervisor permanente para que se cumplan los

requerimientos de los literales a) a la c).

12.6 La organización deberá conservar la propiedad legal de todos los

materiales durante la subcontratación.

NOTA: Las organizaciones no están obligadas a retomar la posesión

física de los productos después de la subcontratación (por ej., los

productos podrían enviarse directamente del contratista al cliente de la

organización).

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En todos los casos, los prestadores del servicio de

tercerización no toman posesión legal sobre los productos, la

Organización mantiene esta propiedad sobre sus productos tercerizados

durante todo el proceso de tercerización.

12.7 La organización deberá identificar las facturas de materiales que

envió bajo subcontratación apegándose a los requisitos señalados en la

Cláusula 5.1. Los contratistas no están obligados a identificar las

facturas de los materiales después de la subcontratación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha evidenciado que la organización tiene toda la

documentación, incluida la guía de despacho que identifica el envío de

los materiales certificado hasta las plantas industriales, bodegaje y

consolidado de productos, donde se realizan las actividades de

tercerización. Las facturas son emitidas posteriormente, después del

servicio. La documentación contiene la información requerida en el

criterio 5.1.


12.8 La organización podría actuar como un contratista certificado FSC

que presta servicios a otras organizaciones contratantes. En este caso,

la organización deberá incluir los servicios de subcontratación bajo el

alcance de su certificado FSC, asegurando que todos los requisitos de

certificación aplicables se cumplan.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En la sección 8 “Manipulación de Materiales”, del “manual

coc”, la organización tiene definido prestar servicios a terceros

concordante a sus capacidades industriales.

12.9 Cuando la organización presta servicios de subcontratación

certificados FSC a organizaciones contratantes no certificadas FSC,

resulta aceptable que la organización contratante compre la materia

prima para los procesos subcontratados. Para asegurar que no se

rompa la CoC, el material deberá transportarse directamente de un

proveedor certificado FSC a la organización, (es decir, la organización

contratante no certificada no deberá entrar en posesión física de los

materiales antes de la subcontratación).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización no utiliza este procedimiento en su alcance

de certificación.

Parte IV: Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única, de multi-sitio y en grupo

NOTA: Es una tarea del auditor solicitar y la Organización presentar registros reales (puede ser una muestra para grupos grandes), que demuestran cómo los criterios de elegibilidad fueron realmente probados. Sólo aceptar declaraciones verbales no es suficiente. El proceso de evaluación se describirá claramente en las conclusiones del auditor.


13. Criterios de elegibilidad para certificación de CoC única



14. Elegibilidad para la certificación de CoC de multi-sitio


14.1 Una organización es elegible para la certificación de multi-sitio si

el alcance del certificado incluye dos o más sitios o entidades jurídicas

(denominadas ‘sitio participante’ conforme al estándar FSC-STD-40-

003) que se apegan a los siguientes criterios:

a) todos los sitios participantes y la organización que detenta el

certificado están vinculados a través de una propiedad común; o bien

b) todos los sitios participantes:

i. tienen una relación jurídica y/o contractual con la organización, y

ii. tienen procedimientos operativos comunes (por ej., los mismos

métodos de producción, las mismas especificaciones de productos,

software de gestión integrado); y

iii. están sujetos a un sistema de gestión, centralmente administrado y

controlado, establecido por la organización que tiene la autoridad y

responsabilidades más allá de aquellas relacionadas simplemente con

Sí ☒ No ☐


la certificación, incluyendo, por lo menos uno de los siguientes

elementos:

• función centralizada de compras o ventas de productos forestales;

• una operación bajo la misma marca de fábrica (por ej., franquicia,

minorista).

Hallazgos: Todos los sitios participantes están vinculados a través una propiedad común,

pertenecen al Grupo empresarial CMPC (CMPC Maderas, CMPC Celulosa). En este caso,

CMPC Maderas SpA (todas las plantas industriales incluidos en el alcance) constituye el

área industrial de CMPC Celulosa (Oficina Central). La compra y venta de material por

parte de las plantas están centralizadas, cuenta con procedimientos operativos y

administrativos comunes, operan bajo el mismo nombre (CMPC MADERAS) y tienen un

sistema de administración que es centralmente controlado, mas allá de la Certificación

FSC. En el caso del sitio Oficina CMPC Lirquén, este presta servicios de trámites

(embarques, aduanas y exportaciones) en el Puerto y las ventas en coordinación con la

oficina de Santiago, cuenta con personal asignado a CMPC MADERAS.

Durante la auditoria, se pudo revisar documentos que avalan que los sitios participantes

son parte de la misma Corporacion (CMPC MADERAS y CMPC Celulosa), como las Guias

de Despacho Electronica y Fácturas de ventas nacional e internacional (ejemplo: guía

104459, fáctura nro 1030822), aspecto validado con documentación autorizada por el

Servicio de Impuestos Internos (SII), también se revisó la página web oficial de la

Compañía donde se evidencia las empresas que componen CMPC y los vínculos legales y

de propiedad que existen.

Evidencia 9. Propiedad común sitios (guias, facturas y web)

14.2 Con base en los requisitos de la Cláusula 14.1, las siguientes

organizaciones no son elegibles para la certificación de CoC de multi-

sitio:

a) organizaciones que no tienen autoridad para admitir o retirar sitios

participantes del alcance del certificado;

b) asociaciones;

c) organizaciones no lucrativas que tienen miembros con fines de lucro.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización cumple los requisitos establecidos en la Cláusula 14.1

14.3 Para la certificación de CoC de multi-sitio, todos los sitios

participantes incluidos en el alcance del certificado deberán apegarse a

los requisitos de certificación aplicables señalados en los estándares

FSC-STD-40-004 y FSC-STD-40-003.

NOTA: los certificados de CoC de multi-sitio los evalúa la entidad de

certificación con base en una metodología de muestreo establecida en

el estándar FSC-STD-20-011.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Durante la auditoria, se pudo evidenciar la gestión que implementa la Oficina

Central (OC) para asegurar que todos los sitios participantes cumplen los requerimientos

aplicables de certificación. La OC tiene un equipo técnico administrativo con capacidad y

experiencia en sistemas de certificación FSC, cuenta con recursos económicos, realiza

auditorias (a través de terceros contratados para el efecto) y capacitación a los sitios,

ademas de dar soporte y control en el manejo de las cuentas de créditos, entre otros. En

su Manual de Cadena de Custodia Multisitio FSC (manual coc) se definen las

responsabilidades de la OC y los sitios participantes.


15. Elegibilidad para la certificación de CoC en grupo



Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DEL

ESTÁNDAR (Multisitio- Certificación FSC-STD-40-003

V2-1)

1. Generalidades del Sistema de Gestión de sitios Múltiples

1.1 Describa la organización con sitios múltiples, Oficina Central y sitios

participantes: CMPC Maderas SpA gestiona un Certificado de Cadena de Custodia

con sitios múltiples compuesto por: Aserradero Mulchén (1), Aserradero Bucalemu

(2), Aserradero Nacimiento (3), Remanufactura Puerto Coronel (4),

Remanufactura Los Angeles (5), Planta Plywood (6) y Oficinas CMPC Lirquén (7).

Cuenta con una Oficina Central ubicada en Los Angeles. CMPC Maderas SpA

procesa y comercializa la especie Pino radiata y Eucalipto nitens, en forma de

rollizos, madera aserrada cepillada y rústica, verdes y secas, tableros

contrachapados, blocks, Cutstock, Blanks, Molduras, Paneles, productos

laminados, y astillas Pulpables (Astillas Pulpables solo pino radiata).

1.2 ☐ Marque aquí Sí NEPCon audita la oficina central y todos los sitios

participantes. En este escenario las auditorías internas implementadas por

la oficina central no son requeridas.


La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos del

FSC para sitios múltiples, de acuerdo con FSC-STD-40-003 Estándar para la Certificación

de Cadena de Custodia para Operaciones con sitios Múltiples V 2-1. Las referencias al

número del requerimiento específico del estándar FSC se incluyen entre paréntesis al final

de cada pregunta/enunciado. Los términos en cursiva se encuentran definidos en la sección

E del estándar FSC-STD-40-004 V2-2 Términos y Definiciones o en la sección E del

estándar FSC-STD-40-003 V2-1.

Parte I: Elegibilidad

☐ CoC individual con sitios múltiples

☒ COC Multisitio

☐ COC en Grupo

Nota: Los hallazgos detallados con respecto a los criterios de elegibilidad se presentan en la lista

de verificación FSC-STD-40-004 V3-0 anterior.

Parte II: Requisitos particulares para la certificación de COC Multisitio y en

Grupo

4. Requisitos administrativos

4.1. La administración del certificado de COC Multisitio o en Grupo

deberá estar a cargo de una Oficina Central, la cual deberá ser La

Organización que detenta el Certificado o la que actúa en nombre de

ésta.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización gestiona el Certificado COC Multisitio a través de su Oficina


Central (OC en adelante) ubicada en Los Angeles, la misma responde a la Subgerencia

Gestión Certificada y Sostenibilidad de CMPC Celulosa (Compañía del mismo grupo

empresarial CMCP).

4.2. La Oficina Central deberá ser responsable de asegurar que todos

los sitios Participantes amparados en el alcance del certificado cumplan

la totalidad de los requisitos de certificación aplicables. La Oficina

Central deberá demostrar que su Sistema administrativo y sus recursos

técnicos y humanos tienen la capacidad para administrar de forma

continua y eficaz el número de sitios Participantes amparados en el

alcance del certificado.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Durante la auditoria, se pudo evidenciar la gestión que implementa la OC para

asegurar que todos los sitios participantes cumplen los requerimientos aplicables de

certificación. La OC tiene un equipo técnico administrativo con capacidad y experiencia en

sistemas de certificación FSC, cuenta con recursos económicos, realiza auditorias (a través

de terceros contratados para el efecto) y capacitación a los sitios, ademas de dar soporte

y control en el manejo de las cuentas de créditos, entre otros. En su Manual de Cadena

de Custodia Multisitio FSC (manual coc) se definen las responsabilidades de la OF y los

sitios participantes.

4.3. Cuando los sitios Participantes no están vinculados a través de una

propiedad común, cada uno de los sitios Participantes deberá firmar un

‘formulario de consentimiento’ o un contrato. Este documento deberá

contener lo siguiente:

a) Reconocimiento y conformidad con las obligaciones y

responsabilidades generales para la participación en el

certificado de COC Multisitio o en Grupo, tal y como

aparecen estipuladas en este estándar, en el contrato de

certificación y los procedimientos documentados de la

Oficina Central;

b) Conformidad con ceñirse a todos los requisitos aplicables de

certificación FSC y a las obligaciones contractuales

documentadas, solicitudes de acciones correctivas (CAR, por

sus siglas en inglés) y procedimientos de la Oficina Central;

c) Autorización a la Oficina Central de presentar una solicitud y

administrar la certificación FSC de Cadena de Custodia a

nombre del sitio Participante;

d) Reconocimiento de la responsabilidad mutua para mantener

el certificado, cuando las no conformidades identificadas a

nivel de los sitios Participantes o de la Oficina Central

podrían resultar en solicitudes de acciones correctivas,

suspensión del certificado y/o retiro del certificado.

e) La capacitación impartida por la Oficina Central o a nombre

suyo y de la participación en ésta;

f) Una lista de los auditores de la Oficina Central y de su

capacidad y experiencia.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Todos los sitios participantes están vinculados a través una propiedad común,

pertenecen al Grupo empresarial CMPC. En este caso, CMPC Maderas SpA (todas las

plantas industriales incluidos en el alcance) constituye el área industrial de CMPC Celulosa

(Oficina Central). La compra y venta de material por parte de las plantas están

centralizadas, cuenta con procedimientos operativos y administrativos comunes, operan

bajo el mismo nombre (CMPC MADERAS) y tienen un sistema de administración que es

centralmente controlado, mas allá de la Certificación FSC. En el caso del sitio Oficina CMPC

Lirquén, este presta servicios de trámites (embarques, aduanas y exportaciones) en el

Puerto y las ventas en coordinación con la oficina de Santiago, cuenta con personal

asignado a CMPC MADERAS.


Durante la auditoria, se pudo revisar documentos que avalan que los sitios participantes

son parte de la misma Corporacion (CMPC MADERAS), como las Guias de Despacho

Electronica y Fácturas de ventas nacional e internacional (ejemplo: guía 104459, fáctura

nro 1030822), aspecto validado con documentación autorizada por el Servicio de

Impuestos Internos (SII), también se revisó la página web oficial de la Compañía donde

se evidencia las empresas que componen CMPC y los vínculos legales y de propiedad que

existen.

Evidencia 90. Propiedad común sitios (guias, facturas y web)

4.4. Una Organización puede detentar un certificado para un número

menor al 100% de sus sitios asociados. También es aceptable que una

Oficina Central detente más de un certificado. En ambos casos, deberán

existir procedimientos claros para asegurar que solo los sitios

participantes (sitios incluidos en el certificado FSC respectivo) declaren

que sus productos están certificados FSC y utilicen las marcas

registradas FSC.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización ha incluido a todos sus sitios en el alcance de un certificado

COC, la producción de los mismos se realiza con declaración FSC, asimismo usan la marca

FSC.

4.6. Todos los sitios Participantes deberán estar sujetos al Programa de

Auditoría de la Oficina Central, a menos que la entidad de certificación

esté auditando a todos los sitios Participantes (muestreo de auditoría

del 100%) durante cada evaluación (evaluación principal, evaluación de

vigilancia, reevaluación).

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La OC implementa un programa anual de auditorias a los sitios participantes

con la finalidad de asegurar que se cumplen los requerimientos de los estándares

aplicables. Durante la auditoria, se pudo evidenciar la ejecución del programa de

auditorias y los reportes realizados. En la sección 16.3 del manual coc se describe la

instrucción al respecto.

5. Requisitos para la Oficina Central

5.1. Gestión de la Calidad

Responsabilidades

5.1.1 La Oficina Central deberá nombrar a una Administrador del

Certificado con autoridad legal y administrativa y el respaldo técnico

necesario para implementar las responsabilidades señaladas en este

estándar y administrar el número de sitios Participantes.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC ha designado al encargado de Certificación como Administrador del

Certificado Multisitios (Darwin Morales). La OCF tiene a disposicion los recursos técnicos

y administrativos necesarios para desempeñar su labor, asimismo se cuenta en cada sitio

con un responsable de certificación que apoya con la gestion del sistema coc en los

mismos, adicional se dispone de auditores COC calificados (subcontratación).

Procedimientos documentados

5.1.2 La Oficina Central deberá desarrollar, implementar y mantener

procedimientos documentados que cubran los requisitos aplicables de

este estándar, incluyendo procedimientos para la inclusión y remoción

de sitios Participantes, así como procedimientos que describan las

medidas para evitar que productos provenientes de sitios asociados no

certificados se filtren al interior de líneas de producción de sitios

Participante.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización ha documentado en su Manual de Cadena de Custodia, sección

16 Certificado Multisitios FSC, los procedimientos aplicables para el funcionamiento del

sistema Multisitios acorde a requerimientos del estándar. Adicional, cuenta con


procedimientos complementarios para diferentes áreas y procesos, entre estos:

➢ Procedimiento de capacitacion

➢ Compra y venta de Madera FSC

➢ Ficha de Capacitacion FSC

➢ Cuenta de Credito FSC

➢ Procedimiento de Recepción de Carga en Puerto

➢ Procedimiento de Embarque

➢ Procedimiento de Madera Aserrada Verde

➢ Procedimiento de Madera Aserrada Seca

➢ Procedimiento de auditorias internas

➢ Procedimiento No Conformidades y Acciones Correctivas

➢ Procedimiento de Ventas Nacionales, Re expediciones y Devoluciones

➢ Despachos en Aserraderos

➢ Despachos en Remanufactura

➢ Aprobaciones y Uso del Logo FSC

➢ Productos No Conformes

➢ Comunicaciones y Quejas

Evidencia 1. Manual COC

Formación:

5.1.3 La Oficina Central deberá asegurar que se establezca, implemente

y mantenga un programa de capacitación para sitios Participantes que

les permita cumplir los requisitos de los estándares de certificación de

Cadena de Custodia pertinentes.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC cuenta con un programa de capacitación 2019 en Cadena de Custodia,

durante la auditoria se han revisado los registros en los diferentes sitios visitados

(Bucalemu, Mulchén, Remanufactura Los Angeles, Remanufactura Coronel, Oficinas

Lirquén, Aserradero Loncoche) y el material (ppt) usado en los eventos, como el material

de capacitación entregado (cartillas y otros).

Consulte los hallazgos relacionados con el requisito 1.1.d del estándar FSC-STD-40-004

V3-0 en el apéndice B.

Records

5.1.4 La Oficina Central deberá conservar y mantener los siguientes

registros actualizados de todos los sitios Participantes incluidos en el

alcance del certificado:

a) Una lista de todos los sitios Participantes que contenga:

i. Información de Contacto (nombre, número de teléfono, dirección

de correo electrónico, dirección física);

ii. Representante de la COC nombrado por el sitio Participante;

iii. Fecha de ingreso al certificado de COC Multisitio o en Grupo;

iv. Fecha de retiro del alcance del certificado;

v. El subcódigo de certificado asignado;

vi. La actividad del sitio (por ej., procesador primario, procesador

secundario, comerciante, impresor, minorista);

vii. Indicación de Sí el sitio Participante implementa el programa de

verificación de Madera Controlada, el programa de verificación de

Proveedores para materiales recuperados y/u obtención de alto

riesgo (conforme a los criterios señalados en el estándar FSC-STD-

20-011);

viii. Indicación de Sí el sitio Participante ha firmado una declaración

donde manifiesta que ningún material ha sido etiquetado FSC,

obtenido como material controlado o vendido como certificado FSC o

como Madera Controlada FSC desde la última auditoría de la Oficina

Central (conforme a la Cláusula 5.3.2b).

Sí ☒ No ☐


b) Cuando resulte aplicable (como lo establece la Cláusula 4.3), el

‘formulario de consentimiento’ o el contrato de cada uno de los sitios

Participantes debidamente firmados;

c) Registros que demuestren el alcance de la certificación de COC de

cada uno de los sitios Participantes;

d) Registros de todas las auditorias de la Oficina Central, de las no

conformidades identificadas en dichas auditorías, de las acciones

tomadas para corregirlas, y la revisión anual de la Oficina Central de

su programa de auditoría y procedimientos (conforme a la Cláusula

5.3.8);

e) La capacitación impartida por la Oficina Central o a nombre suyo y

de la participación en ésta; f) Una lista de los auditores de la Oficina Central y de su capacidad y

experiencia.

Hallazgos: La OC ha presentado la siguiente información que evidencia la gestión que

implementa:

a) En el manual coc sección 16 inciso d, se describen los requerimientos y gestión del

presente requerimiento. Durante la auditoria se revisó el registro Formulario Listado

de Sitios Participantes que incluye toda la información requerida en los puentos i a viii.

b) La organización mantiene formularios de consentimiento firmados con todos los sitios

participantes actualizados en mayo 2017 (aunque esto no es requerido en este caso

por estar todos vinculados a una propiedad común).

c) El alcance de la certificación CoC de cada uno de los sitios está definido en el manual

coc en sección 2 y 16. Asimismo, en la sección 12.1 se describe los grupos de productos

FSC por cada sitio. Durante la auditoria, se pudo revisar registros de compras y ventas

de material FSC, cuentas de crédito, capacitacion y otros en cada uno de los sitios que

permitió evidenciar el alcance COC de los mismos.

d) La organización (OC) ha presentado informes de auditorías internas de cada uno de los

sitios participantes, se establece una auditoria al menos cada año. En todos los casos,

los informes fueron presentados a los responsables de sitios, en esta gestión no se

identificaron No Conformidades en ninguno de los casos. De igual manera, la OC realiza

una revision anual con la Gerencia sobre los resultados de la gestion COC y el programa

de auditorias internas, esta situación fue validada mediante entrevistas a responsables

de la OC y de la revision de registros correspondientes (documento Revision por la

Direccion)

e) Se mantienen registros de las capacitaciones efectuadas en cada sitio participante o

cuando hay cambios de personal de puesto clave, las mismas han sido efectuadas en

la actual gestión (2018 – 2019)

f) La organización mantiene un registro de los auditores internos, este está disponible en

el Sistema de Gestion (SIG Maderas). Durante la auditoria se revisó la lista de auditores

y respaldo de sus calificaciones.

Registros

5.1.5 Los registros deberán archivarse durante cinco (5) años como

mínimo y deberán ponerse a disposición de la entidad de certificación

cuando ésta lo solicite.

Sí ☒ No ☐

5.2. Capacidad y experiencia del Administrador del Certificado y de los auditores

de la Oficina Central

5.2.1 La Oficina Central deberá nombrar a un Administrador del

Certificado con experiencia profesional, conocimientos y aptitudes para

administrar el certificado e implementar los requisitos de los estándares

FSC aplicables.

Sí ☒ No ☐


Hallazgos: Se ha designado a Darwin Morales, Encargado de Certificación como

Administrador del Certificado Multisitios. El mismo cuenta con las calificaciones (ha

tomado por cursos de auditor COC, entre otros) y demuestra conocimiento y capacidad

para desempeñar el cargo.

5.2.2 La selección de los auditores de la Oficina Central deberá incluir lo

siguiente:

a) El auditor deberá tener la experiencia profesional y una capacidad

evidente de evaluar todos los aspectos de los estándares FSC de

Cadena de Custodia aplicables, conforme a la escala y complejidad

del sitio Participante que se está evaluando;

b) El auditor deberá hablar con fluidez el idioma empleado en el sitio

Participante o hacerse acompañar por un traductor;

c) El auditor deberá ser objetivo e imparcial. Los auditores no

deberán auditar actividades cuya supervisión sea responsabilidad

suya o en las que participen o para las que tengan cualquier otro

conflicto de interés.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La OC cuenta con auditores debidamente calificados para la implementación

de sus auditorias, este personal es externo a la organización y contratado exclusivamente

para esta actividad. Se pudo validar lo siguiente en relación a los requerimientos:

a) El auditor cuenta con experiencia y capacidad en procesos de auditorias COC FSC

conforme a la escala y complejidad de los sitios participantes, cuenta con

calificacion de Auditor Lider COC. Durante la auditoria, se revisaron documentos

que acreditan las competencias, mismos que están incluidos en el Sistema de

Gestion (SIG) de la empresa.

b) El auditor es hispanohablante, de nacionalidad Chilena, de las conversaciones

sostenidas con personal en los diferentes sitios, se pudo validar que se comunica

de manera clara y efectiva.

c) El auditor es imparcial y objetivo en los procesos que implementa. Como se

menciona, el mismo es externo a la organización y no realiza labores adicionales

de asesoramiento para la Compañía. La OC contrata de manera directa a los

auditores y no tienen relación alguna con los sitios.

5.2.3 La Oficina Central deberá asegurar que los auditores de la Oficina

Central estén capacitados para auditar a los sitios Participantes con

respecto a la versión más reciente de todas las Políticas y Estándares

del FSC aplicables al alcance del certificado y cualquier procedimiento

aplicable de la Oficina Central.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Como se menciona en 5.2.2, la OC cuenta con toda la información

documentada sobre la experiencia de los auditores (Hojas de vida, cursos adquiridos,

títulos profesionales, etc.), y su conocimiento respecto de las versiones mas recientes de

las Politicas y Estándares aplicables.

5.2.4 Para certificados con más de 20 sitios Participantes y donde los

sitios Participantes no están vinculados a través de una propiedad

común, los auditores de la Oficina Central deberán contar con un

certificado oficial de auditor en jefe de ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS

18001, alcanzado a través de un curso de capacitación con un

reconocimiento acreditado.

Sí ☐ No ☐

NA ☒

5.3. El Programa de Auditoría de la Oficina Central

☐ Marque aquí si la sección no es aplicable.

5.3.1 La Oficina Central deberá llevar a cabo una auditoría inicial de

cada uno de los aspirantes para asegura que se ciñen a los requisitos

aplicables del o de los estándares de certificación de Cadena de Sí ☒ No ☐


Custodia y a cualquier requisito adicional establecido por la Oficina

Central, antes de incluirlo como sitio Participante en el alcance del

certificado.

Hallazgos: No se han ingresado nuevos sitios al certificado en la gestión, se mantienen

los mismos desde el inicio por lo cual no se han realizado auditorias iniciales, solo se

ejecutan las auditorias de seguimiento. En la sección 16.5 del manual coc se establece

que en caso se necesiten incluir nuevos sitios, se deberá realizar previamente una

auditoria inicial por parte de la OC.

5.3.2 La Oficina Central deberá realizar por lo menos una auditoría al

año a cada uno de los sitios Participantes para evaluar el cumplimiento

sostenido de todos los requisitos aplicables del o de los estándares de

certificación de Cadena de Custodia y de los requisitos adicionales

establecidos por la Oficina Central.

La Oficina Central puede optar por eximir de su auditoría anual a los

sitios Participantes que:

a) Ya hayan sido auditados por la entidad de certificación en el mismo

año calendario, y/o

b) Firmen una declaración manifestando que ningún material ha sido

etiquetado FSC, obtenido como material controlado o vendido como

certificado FSC o como Madera Controlada FSC desde la última auditoría

de la Oficina Central. En ese caso, en la siguiente auditoría, la Oficina

Central deberá revisar los registros anteriores hasta la auditoría de la

Oficina Central previa para confirmar la inactividad de certificación

durante el período.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En la sección 16.3 del manual coc se establece que la OC realiza al menos una

vez año una auditoria anual a cada sitio participante, durante la auditoria se pudo

evidenciar que se cuenta con un programa de auditorias del año 2019. La OC ha

presentado los informes de auditoria para cada uno de sus sitios. Tambien se revisaron

los reportes de auditoria realizados a cada uno de los sitios, mismos que han sido

validados con el personal en entrevistas en los diferentes sitios. No se exime de auditoria

anual a ningún sitio

5.3.3 La Oficina Central no eximirá a los sitios Participantes de más de

dos auditorías anuales consecutivas. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Como se menciona en 5.3.2, no se exime de auditoria a ningún sitio.

5.3.4 Para certificados donde todos los sitios Participantes están

vinculados a través de un título de propiedad común, las auditorías

anuales de la Oficina Central podrían realizarlas auditores internos de

los sitios Participantes que cumplan los requisitos señalados para los

auditores de la Oficina Central.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La OC cuenta con auditores calificados para realizar los procesos de auditoria

a los sitios, estos son especialistas externos a las actividades de la organización.

5.3.5 La Oficina Central podría realizar auditorías documentales

(auditorías remotas) a los sitios Participantes que se dedican a:

a) Comerciar en productos acabados y etiquetados (por ej.,

minoristas);

b) Comerciar productos sin asumir la posesión física de los productos

(por ej., comerciantes);

c) Manejar exclusivamente productos certificados elaborados con

material de un solo insumo (por ej., cuando toda la producción del

sitio es 100% FSC).

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No se realizan auditorias remotas a los sitios, en todos los casos se realizan

auditorias presenciales.

5.3.6 La Oficina Central deberá tener la autoridad formal de emitir

Solicitudes de Acción Correctiva (CAR, por sus siglas en inglés) a los Sí ☒ No ☐


sitios Participantes y hacer cumplir su implementación conforme a los

requisitos señalados en el Anexo B.

Hallazgos: En la sección 16.7 del manual coc se establece que la OC tiene la postestad de

emitir CAR a los sitios participantes producto de los resultados (no conformidades) de su

auditoria. En caso de identificarse no conformidades en las auditorias, la OC evaluará las

mismas y determinará si emite un CAR Mayor o Menor. Adicional, la OC cuenta con el

procedimiento “No Conformidades y Acciones Correctivas”, donde detalla el proceso de

gestion de las mismas, responsabilidades y otros aspectos relacionados, este

procedimiento se encuentra disponible en el SIG Maderas.

5.3.7 La Oficina Central deberá documentar la auditoría de cada uno de

los sitios Participantes en un informe que contenga, como mínimo, la

siguiente información:

a) Detalles del sitio Participante (suficientes para identificar el

sitio);

b) Lista de verificación que cubra los requisitos de certificación

aplicables al sitio Participante y que haga una presentación

Sistemática de los hallazgos, y que demuestre la conformidad o

no conformidad con respecto a cada uno de los requisitos;

c) El estatus de las CAR emitidas por la entidad de certificación y/o

por la Oficina Central, incluyendo CAR emitidas durante la

auditoría previa y la auditoría actual;

d) Verificación del saldo de materiales FSC para cada uno de los

sitios

e) Participantes, de conformidad con los requisitos del estándar

FSC-STD-40-004;

f) Resumen de las conclusiones de auditoria, incluyendo la

determinación de Sí el sitio es o no es elegible para incluirse o

permanecer dentro del alcance del certificado.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Durante la auditoria, la OC puso a disposición todos los reportes de auditoria

realizada a cada uno de los sitios (a manera de ejemplo se incluye como evidencia el

reporte de Aserradero Bucalemu), incluyendo el de la oficina que se encarga de Comercio

Exterior, en los mismos se consideran todos los requerimientos del criterio 5.3.7. Se

cuenta con dos versiones de reportes de cada sitio, uno que incluye una lista de chequeo

completa considerando los estándares aplicables y sus respectivos hallazgos y otro que

muestra un resumen que muestra basicamente los resultados del proceso de auditoria.

En esta gestión, no se emiten CAR a ninguno de los sitios.

Sin embargo, se observa en los reportes de auditoria que no se incluyen todos los

resultados de la lista de verificación (inciso b de 5.3.7), especificamente los hallazgos del

requerimiento del criterio 4.4 de FSC-STD-40-004 V3-0. La revision de este criterio lo

realiza directamente el responsable de Certificacion. Si bien la información fue presentada

por el responsable, no se incluyen los hallazgos relacionados en el reporte como parte de

un proceso de auditoria. Ver OBS 03/19

Evidencia 11. Informe de auditoria de As. Bucalemu

5.3.8 La Oficina Central deberá realizar una revisión anual de su

programa de auditoría y procedimientos. Los resultados de todas las

auditorías deberán incluirse en la revisión con el fin de atender todos

los cambios necesarios o las cuestiones identificadas.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización realiza una revision anual de su programa de auditoria, el

equipo de Certificacion (OC) a cargo sistematiza los resultados de las auditorias y hace

una presentacion a la Subgerencia de Certificaciones para su evaluacion conjunta y las

acciones a desarrollar como resultado de las auditorias realizadas. En esta gestión, la

organizacion concluye no realizar cambios al programa de auditoria, puesto que no se

establecieron No Conformidades en sus procesos.


5.4. Entrega de información y documentos a los sitios Participantes

5.4.1 La Oficina Central deberá entregar a cada sitio Participante la

documentación que señale los términos y condiciones relevantes de

participación y certificación. La documentación deberá contener:

a) Copias del o de los estándares de Cadena de Custodia

aplicables;

b) Copias del o de los procedimientos documentados de la Oficina

Central;

c) Una explicación de los derechos de la entidad de certificación y

de ASÍ para acceder al sitio Participante con el objetivo de

realizar una evaluación externa y control (incluyendo auditorías

no anunciadas con anticipación);

d) Una explicación de los requisitos de la entidad de certificación,

de ASÍ y del FSC con respecto a la recopilación y publicación de la

información;

e) Una explicación de cualquier obligación con respecto a la

participación en el certificado, como, por ejemplo:

i. Uso de controles para dar seguimiento a materiales o

productos

ii. certificados FSC;

iii. Requisito de corregir las no conformidades emitidas por la

entidad de

iv. certificación o la Oficina Central dentro de los calendarios

establecidos;

v. Los requisitos relacionados con la comercialización o venta de

productos amparados en el alcance del certificado;

vi. Uso adecuado del subcódigo de certificado asignado y del

código de la licencia de marcas registradas FSC.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC pone a disposicion de cada sitio participante los estándares y

procedimientos aplicables según lo establecidos en los incisos a) al e) del presente criterio.

Durante la auditoria, se pudo verificar que toda la información está disponible en el SIG

Maderas, cuando un documento es actualizado o se presentan nuevos requerimientos se

informa (mediante este sistema) a los responsables de cada sitio e involucrados en el

sistema de cadena de custodia.

De la misma manera, en la visita a los sitios auditados se pudo validar el conocimiento de

los procedimientos incluidos en el SIG asi como su disponibilidad de acceso. En la sección

16.4 del manual coc se establece toda la información y condiones relevantes de

participación de los sitios.

5.5. Número y aumento de sitios Participantes en el alcance del certificado

5.5.1 Los certificados de COC en Grupo están limitados a un número

máximo de 500 sitios Participantes. Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No aplica, es un certificado de sitios multiples.

5.5.2 La Oficina Central puede agregar nuevos sitios Participantes al

alcance del certificado en cualquier momento, dentro del límite de

aumento anual permitido por su entidad de certificación.

NOTA: En cada evaluación, la entidad de certificación valorará la

capacidad de la Oficina Central de administrar el número de sitios

Participantes incluidos en el certificado y aprobará una tasa anual de

aumento hasta por un límite de 100% con base en el número de sitios

Participantes al momento de la evaluación. Cuando un certificado tiene

Sí ☒ No ☐


20 (veinte) sitios Participantes o menos al momento de la evaluación

principal, la entidad de certificación podría aprobar una tasa de

aumento superior al 100% con base en la capacidad evidente de la

Oficina Central de administrar un mayor número de sitios Participantes

Hallazgos: La organización mantiene los mismos sitios desde el inicio de la vigencia del

certificado (mas de 5 años). A la fecha, NEPCon ha establecido que la organización es

capaz de administrar eficientemente el numero de sitios actuales, pero no ha proyectado

su sistema de gestion para adicionar nuevos sitios.

5.5.3 Sí se prevé que el número de sitios Participantes excederá el

límite de aumento aprobado, los nuevos sitios solo pueden agregarse al

certificado después de que la entidad de certificación haya realizado

una auditoría a la Oficina Central y a una muestra de los nuevos sitios.

NOTA: En la auditoria para incluir nuevos sitios Participantes, la entidad

de certificación establecerá un nuevo límite de aumento para el período

que va de la fecha de la auditoría para la ampliación del alcance a la

siguiente auditoría de vigilancia de la entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No se prevé el aumento de sitios participantes, ver hallazgos en 5.5.2

5.5.4 Los nuevos sitios Participantes agregados dentro del límite de

aumento deberán considerarse certificados después de que hayan sido

publicados en la base de datos del FSC de certificados registrados. La

Oficina Central deberá presentar el informe de auditoría

correspondiente a cada sitio aspirante a la entidad de certificación,

junto con la petición de incluir el o los nuevos sitios Participantes en la

base de datos del FSC.

NOTA: Las entidades de certificación no están obligadas a revisar y

aprobar los informes de auditoría de la Oficina Central.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Ver hallazgos en 5.5.2 y 5.5.3

5.5.5 Los certificados de COC Multisitio y en Grupo que carecen de un

Programa de Auditoría de la Oficina Central (vea la Cláusula 4.5

anterior) solo pueden agregar nuevos sitios Participantes al alcance del

certificado después de que hayan sido auditados y aprobados por la

entidad de certificación.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC implementa un programa de auditoria a los sitios participantes, aún así

no se establece ni considera la adicion de nuevos sitios al alcance del certificado COC

5.5.6 Sí un sitio Participante en un “certificado de COC en Grupo” deja

de ceñirse a los criterios de elegibilidad debido al aumento en el

número de empleados o de su facturación (vea la Cláusula 3.1), su

participación en el Grupo pasará a ser ‘de transición’. Los sitios

Participantes deberán reconsiderar su elegibilidad para la certificación

en Grupo doce (12) meses después del inicio del estatus de transición.

Sí, después de este tiempo, siguen sin ceñirse a los criterios de

elegibilidad, se les deberá remover del Grupo en un plazo de tres (3)

meses.

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No aplica, se trata de un certificado de sitios múltiples.

5.5.7 Cuando el sitio Participante abandona el certificado, la Oficina

Central deberá informárselo por escrito a la entidad de certificación

dentro de los siguientes tres (3) días hábiles. Sí ☒ No ☐

6. Requisitos para los sitios Participantes

6.1. Cada uno de los sitios Participantes será responsable de: Sí ☒ No ☐


a) Nombrar a un representante que tenga autoridad legal o

administrativa para encargarse de asegurar la implementación de todos

los procedimientos aplicables, y la adhesión a los mismos, que sean

necesarios para cumplir los requisitos de certificación FSC pertinentes y

a los procedimientos de la Oficina Central, incluyendo cualquier

actividad subcontratada; este representante será el contacto ante la

Oficina Central;

b) Cumplir todos los requisitos de certificación FSC de Cadena de

Custodia aplicables;

c) Cumplir todos los requisitos de participación aplicables según los

determine la Oficina Central;

d) Responder eficazmente a todas las solicitudes de la Oficina Central

y/o de la entidad de certificación;

e) Informar a la Oficina Central acerca de todos los cambios de

propiedad, miembros del personal, procedimientos o procesos que

pudieran afectar el cumplimiento de los requisitos de certificación o

participación;

f) Cooperar y apoyar plenamente en lo relacionado con la terminación

satisfactoria de las auditorías realizadas por la Oficina Central, la

entidad de certificación o ASÍ;

g) Asegurar que todas las CAR emitidas por la Oficina Central o la

entidad de certificación sean atendidas dentro de los calendarios

establecidos.

Hallazgos: En la visita realizada a los sitios participantes, revisión de documentación y en

las entrevistas con el personal a cargo se pudo validar lo siguiente:

a) Cada sitio cuenta con un responsable de certificación, formalmente designado por

la Gerencia o Subgerencia de Planta.

b) Se pudo evidenciar en cada sitio, la implementación del sistema de cadena de

custodia, el personal a cargo ha demostrado conocer y aplicar los requerimientos

de estándares aplicables.

c) Durante las auditorías a los sitios se verifica la alineación y el cumplimiento con los

requisitos establecidos por los estándares aplicables y la Oficina Central.

d), e), f) y g) Se pudo evidenciar la comunicación entre los sitios y la OC, asi como la

implementación de los requerimientos definidos en el manual coc y otros instructivos,

mismos que están disponibles en el SIG Maderas. El personal a cargo es conciente que

tiene que informar a OC acerca de cualquier cambio relacionado con el alcance del

certificado, incluyendo el cambio de personal. De igual manera, demuestran

cooperación y apoyo para la realización de las auditorias internas y externas (NEPCon

y ASI), están pendiente de las No Conformidades para su gestión, para ellos se elabora

– en caso aplique – un plan de trabajo de acciones correctivas. Se aclara que en la

gestion pasada, los sitios no han recibido un RNC en sus auditorias internas.

En la sección 16.6 del manual coc se establecen de manera puntual los requisitos de los

sitios participantes, mismos que están en línea con requerimientos del criterio 6.1

6.2. Para la venta de productos certificados FSC, los sitios Participantes

pueden usar en la documentación de ventas el subcódigo que se les

asignó. Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La venta de productos se realiza de manera centralizada a nombre de CMPC

MADERAS, por esta razón no se usan subcódigos en la documentación de ventas.

ANEXO B: Requisitos para la emisión de CAR por parte de la Oficina Central

☐ Marque aquí si la sección no aplica.


1. El auditor de la Oficina Central deberá evaluar cada no conformidad

identificada para determinar Sí constituye una no conformidad menor o

una mayor. Las no conformidades deberán conducir a Solicitudes de

Acción Correctiva (CAR, por sus siglas en inglés) o a la remoción del

sitio Participante del certificado.

NOTA: el auditor de la Oficina Central también podría identificar las

etapas iniciales de un problema que no constituye en sí una no

conformidad, pero que, a juicio del auditor, podrá conducir a una no

conformidad futura, Sí el sitio Participante no la atiende. Tales

observaciones deberían registrarse en el informe de auditoría como

‘observaciones’.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En la sección 16.7 del manual coc se establece que la OCF a través de sus

auditorias, evalua los hallazgos y determina (en caso de incumplimientos) no

conformidades que pueden convertirse en Solicitudes de Acciones Correctivas (CAR), de

carácter menor o mayor, según sea la gravedad del vacio identificados. De igual manera,

en su Procedimiento de Auditoria se describe el proceso de auditoria interna,

establecimiento de No Conformidades, implementación de acciones correctivas y su

seguimiento.

Durante la auditoria, se revisaron los reportes de auditoria interna y se confirma que en

la actual gestion no se han identificado No Conformidades en ninguno de los sitios.

1.1 Una no conformidad deberá considerarse menor Sí:

a) Se trata de una falta temporal; o

b) Es inusual/no Sistemática; o

c) Los impactos de la no conformidad son limitados en su escala

temporal y organizacional; y

d) No resulta en una falla fundamental para alcanzar el objetivo del

requisito pertinente.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC cuenta con el procedimiento de “No conformidades y Acciones

Correctivas”, en este se describen los requerimientos y criterios para considerar una No

Conformidad como Menor, mismos que están acorde a situaciones descritas en los incisos

a) al d) del presente criterio. Las auditorias internas realizadas a los sitios en la actual

gestión no establecen ningún CAR.

1.2 Una no conformidad deberá considerarse mayor Sí, ya sea por sí sola

o en combinación con otras no conformidades, resulta o tiene la

probabilidad de resultar en una falla fundamental para alcanzar el

objetivo del requisito pertinente en el sitio Participante bajo el alcance

de la evaluación. Dicha falla fundamental deberá estar indicada por una

o varias no conformidades que:

a) Continúan a lo largo de un período prolongado de tiempo; o

b) Son repetidas o Sístemáticas2; o

c) Afectan a un amplio rango de la producción o a una proporción amplia

de trabajadores; o

d) Los sitios Participantes no corrigen o atienden adecuadamente una

vez que se han identificado.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La OC cuenta con el procedimiento de “No conformidades y Acciones

Correctivas”, en este se describen los requerimientos y criterios para considerar una No

Conformidad como Mayor, mismos que están acorde a situaciones descritas en los incisos

a) al d) del presente criterio. Las auditorias internas realizadas a los sitios en la actual

gestión no establecen ningún CAR.

2. El auditor de la Oficina Central deberá considerar el impacto de una

no conformidad, tomando en cuenta cómo afecta la integridad de las

cadenas de suministro relevantes para los productos certificados FSC y

la credibilidad del Sistema FSC, al evaluar Sí la no conformidad resulta

Sí ☒ No ☐


o pudiera resultar en una falla fundamental para el logro del objetivo

del requisito pertinente.

Hallazgos: Los reportes de auditoria de la gestion actual no establecen en ninguno de los

casos una No Conformidad. Sin embargo, la OC demuestra tener conocimiento y

experiencia en relación a los requerimientos de la certificación y las fallas fundamentales

que pudieran poner en riesgo la credibilidad y solidez del sistema de cadena de custodia

implementado. Asimismo, sus procedimientos describen estas consideraciones.

3. Las CAR deberán tener los siguientes períodos máximos en sus

calendarios:

a) Las no conformidades menores deberán corregirse dentro del

plazo máximo de un (1) año o a más tardar en la siguiente auditoría

de la Oficina Central (lo que ocurra primero);

b) Las no conformidades mayores deberán corregirse dentro del

plazo de tres (3) meses.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En el procedimiento de “No Conformidades y Acciones Correctivas” en la

sección 7.3, se establecen los tiempos de corrección de las CAR´s emitidas según su

categoría, para el caso de las no conformidades menores el plazo es de un año, para el

las no conformidades mayores deben corregirse en un plazo de tres meses.

4. El auditor de la Oficina Central deberá determinar Sí las Solicitudes

de Acción Correctiva se han implementado correctamente dentro de los

plazos de sus calendarios. Las CAR menores que no se hayan cerrado

en los plazos establecidos se elevarán a CAR mayores. Los sitios

Participantes que no se ciñan a las CAR mayores dentro de los plazos

establecidos se removerán inmediatamente del alcance de su

certificado hasta que sean capaces de cerrar la CAR

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: En el procedimiento de “No conformidades y Acciones Correctivas”, se

describen los plazos para la implementación de las solicitudes de acciones correctivas,

ademas el sistema establece el seguimiento permanente de las mismas hasta el cierre. El

seguimiento se realiza a través del Sistema de No Conformidades, Acciones Correctivas y

Preventivas implementado en el Portal SIG Maderas, el mismo avisa en forma automática,

al responsable de la acción a implementar. Asimismo, en las entrevistas realizadas se

pudo evidenciar que el personal encargado de OC y responsables de sitios conocen estos

criterios e instructivos.

5. En caso de ocurrir cinco (5) o más no conformidades mayores en una

auditoría de la Oficina Central deberán considerarse como una ruptura

del Sistema de Cadena de Custodia y el sitio Participante deberá

removerse inmediatamente del certificado de COC Multisitio o en

Grupo.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Hasta la fecha no han ocurrido casos en que se establezcan cinco o mas no

conformidades mayores en una auditoria de la OC, por ende, no se han tenido que

remover sitios participantes del sistema de cadena de custodia. El personal encargado es

conciente de estos requerimientos de acuerdo a las entrevistas efectuadas.

6. Los sitios Participantes que hayan recibido CAR mayores durante la

auditoría inicial emitidas por la Oficina Central no deberán quedar

incluidos en el alcance del Certificado de COC Multisitio o en Grupo

hasta que las CAR Mayores hayan sido cerradas.

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: No aplica, ver arriba.


Apéndice D: LISTA DE VERIFICACIÓN

COMPLEMENTARIA (Muestreo de sitios participantes)

(FSC-STD-40-003 V2-1)

(Sección rellenada por el Task Manager – versión en inglés)

☐ Marque aquí si la sección no es aplicable (El CB audita todos los sitios)

☐ Marque aquí si el muestreo se suministra en una evidencia a parte (Evidencia X).

Tabla 1: Matriz para la determinación de R (Índice de Riesgo)

Note: El R (Índice de Riesgo) se obtiene sumando la puntuación otorgada para el Grupo o

Multi-sitio bajo evaluación.

Factores de Riesgo Puntuación Puntuación

dada

Propiedad Todos los sitios participantes

están bajo propiedad común.

0.1 0.1

Los Sitios Participantes no

tiene propiedad común.

0.2

Tamaño del certificado 0–20 Sitios Participantes 0.2 0.2

21–100 Sitios Participantes 0.3

101-250 Sitios Participantes 0.4

251-400 Sitios Participantes 0.5

> 400 Sitios Participantes 0.6

Actuación de la Oficina

central

No Solicitud de Acciones

Correctivas emitidas para la

Oficina Central en la

evaluación previa

0.1 0.1

No aplicable (NO ha habido

previa evaluación)

0.1

Sólo Solicitudes de Acciones

Correctivas Menores en la

evaluación previa

0.2

1–2 Solicitudes de Acciones

Correctivas Mayores en la

evaluación previa

0.3

3 o más Solicitudes de

Acciones Correctivas Mayores

en la evaluación previa

0.4

Tipo de Auditoría Auditoría anual 0.1 0.1

Reevaluación 0.2

Evaluación principal 0.3

Auditoría para inclusión de

nuevos sitios en el certificado

0.3

TOTAL (R = Suma de la puntuación

dada)

∑ 0.5

Note: Los sitios elegidos para esta auditoría se pueden ver en 2.3 Descripción del proceso general de auditoría y también en la tabla de detalles del sitio arriba


Describir cómo fueron elegidos de los Sitios participantes: Los sitios fueron elegidos

mediante la aplicación de un muestreo a cada grupo, mismos que fueron conformados

considerando el tipo de industria, actividad y grupo de productos:

Aserraderos (3 ) y Plywood; 2 sitios auditados. Se define visitar dos sitios por la fórmula

de muestreo y adicional por los riesgos de los sitios (cuenta de créditos FSC Mixto, cuenta

de crédito COC/CW, sistema de transferencia)

Remanufactura (2 sitios); 1 sitio auditado

Oficina CMPC Lirquén (1 Sitio); auditado

Describir 25% de muestra aleatoria.:

Como se describe arriba, se definio la auditoria a una muestra de 4 sitios de 7 en total:

Aserradero Bucalemu, Aserradero Mulchen, Remanufactura en Puerto Coronel y Oficinas

CMPC Lirquén.

Notas para la próxima evaluación:

Tabla 2: Sets e intensidad de muestreo

Sets # de Sitios

participantes

# Auditados en la

presente evaluación

Sitios participantes de Riesgo Normal 1 1

Sitios participantes de Riesgo Alto 6 3

Nuevos sitios


Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTANDAR

(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)


La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos de

marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los

nombres de las organizaciones (Forest Stewardship Council y Rainforest Alliance),

acrónimos (FSC), logotipos, etiquetas, y sellos. Este listado de verificación está

directamente en base al Estándar de Marcas Registradas FSC -STD-50-001

Requerimientos para el Uso de las Marcas Registradas FSC por parte de Titulares de Certificados V2-0 EN. Las referencias a los números específicos del requerimiento del

estándar FSC se incluyen entre paréntesis al final de cada requerimiento. (Sello

Rainforest Alliance Certificado™ = sello RAC).

Requerimientos del estándar Conformidad

General

1.1. La Organización deberá tener procedimientos desarrollados que

aseguren que el uso en producto y promocional de las marcas

registradas del FSC / Rainforest Alliance, cumplen con las políticas

aplicables: (FSC-STD-40-004 1.1)

[Evidencia Requerida]

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización ha descrito el Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso de

Logo FSC “Procedimiento de Uso de Marca”, este procedimiento cubre los requerimientos

para uso en producto y promocional FSC para asegurar el correcto uso. En la revisión de

usos en producto y promocional en los sitios (planta Mulchén, Bucalemu, Remanufactura

Coronel, tercerizados y Puerto Coronel), se verifico el correcto uso por parte de los

auditores cumpliendo con las políticas de FSC-STD-40-004 1.1 y Rainforest Alliance (Uso

sello RAC).

Evidencia 11, Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso de Logo FSC

1.2. Para usar estas marcas registradas FSC, la organización deberá

contar con un contrato válido de licencia de marcas registradas FSC y

tener un certificado válido. (1.2)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La organización posee un certificado vigente de COC y un código de registro

FSC- C110313, además ha firmado su acuerdo de licencia, esto se validó con entrevistas

al responsable de CoC y responsable de uso de marca.

1.3 El código de licencia de marcas registradas FSC asignado por el FSC

a la organización deberá acompañar cualquier uso de las marcas

registradas FSC. Basta con mostrar el código una sola vez por producto

o material promocional. (1.3)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización utiliza el código de licencia en sus usos (producto y

promocional) y ha solicitado la aprobación de estos y posee los CASE aprobados. Se

verificaron los siguientes CASE: Case 00231203 - Etiquetas Board label; Case 00231368

- Etiquetas para Vigas Estructurales; Case 00233782 - Fichas de capacitación.

1.4 El logotipo FSC y las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’

deberán incluir el símbolo de marca registrada ® en la esquina superior

derecha, cuando se usen en productos o materiales que habrán de

distribuirse en un país donde la marca pertinente está registrada. El

símbolo ® deberá también agregase a ‘FSC’ y ‘Forest Stewardship

Council’ al usarse por primera vez, o al usarse de manera más

prominente, en cualquier texto; un solo uso por material es suficiente

(por ej., páginas web o folletos). Para uso en un país donde la marca

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


no está todavía registrada, se recomienda el uso del símbolo TM. El

documento Lista de Registro de Marcas Registradas está disponible en

el portal de marcas registradas FSC y en las herramientas de marketing.

(1.4)

Hallazgos: La organización en su Procedimiento de Uso de Marca ha descrito el uso de

marca FSC, además demuestra que el sistema implementado de administración

aprobaciones y uso de marca, así se asegura dar cumplimiento a los requerimientos del

estándar. En la verificación de usos en producto y promocional no se han identificado

desviaciones, utilizando correctamente el símbolo de marca registrada ®, cuando

corresponde, para los productos de exportación están utilizando el acrónimo ® o TM

según corresponda.

1.5. La organización deberá tener en funcionamiento, ya sea un sistema

de gestión para usos de marcas registradas aprobado, o bien presentar

todos los usos previstos de marcas registradas FSC a su entidad de

certificación para su aprobación. (1.5)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización demuestra que el sistema implementado es la presentación a

NEPCon para su aprobación de todos los usos previstos de uso de marca FSC, se ha

verificado que solicita al cuerpo certificado todas las aprobaciones de uso de marca

(producto o Promoción). Se verificaron los siguientes aprobaciones: Case 00231203 -

Etiquetas Board label; Case 00231368 - Etiquetas para Vigas Estructurales; Case

00233782 - Fichas de capacitación.

1.6. Los productos que se pretende etiquetar con la etiqueta FSC en el

producto o promover como certificados FSC deberán estar incluidos en

el alcance del certificado de la organización y deberán cumplir los

requisitos de elegibilidad para etiquetado, tal y como aparecen

estipulados en el estándar FSC respectivo. (1.6)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización posee en el alcance del certificado todos los productos que se

etiquetan (maderas aserradas, molduras, paneles, entre otros y se promueven.

Restricciones para el uso de las marcas registradas FSC

2.1. Las marcas registradas FSC no deberán usarse:

a) De manera que pudiera ocasionar confusión, interpretación

incorrecta o pérdida de credibilidad para el esquema de certificación

FSC;

b) De una manera que infiera que el FSC avala, participa o es

responsable de actividades realizadas por la organización, fuera del

alcance de certificación;

c) Para promover aspectos de calidad de los productos no cubiertos por

la certificación FSC;

d) En marcas de productos o nombres de fábrica, tales como ‘Madera FSC Oro’ o nombres de dominios de páginas web;

e) Con respecto a madera controlada FSC o material controlado – no

deberán usarse para etiquetar productos o en ninguna promoción de

ventas o de obtención de material controlado o madera controlada

FSC; las siglas FSC solo deberán usarse para trasladar las

declaraciones de madera controlada FSC en documentación de

ventas y remisión, de conformidad con los requisitos de cadena de

custodia FSC. (2.1)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización en su Procedimiento de Uso de Marca en el punto 6.2, describe

los restricciones de uso de marca, de esta manera se asegura de dar el cumplimiento a

los requerimientos del estándar, en las revisiones de uso de marca (producto y

promocional) no se han identificado un uso no adecuado según lo descrito en las letras a

hasta la e.


2.2 El nombre ‘Forest Stewardship Council’ no deberá substituirse por

una traducción. Podría incluirse una traducción entre corchetes después

del nombre: Forest Stewardship Council® (traducción) (2.2)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: No se han identificado una traducción del nombre ‘Forest Stewardship Council’,

en las verificaciones de productos o promoción como aprobaciones.

En producto

☐ Marque Sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar etiquetas

FSC)

Selección de la etiqueta FSC

3.1 Para hacer una declaración en el producto, la organización deberá

seleccionar la etiqueta FSC correcta, con base en la declaración FSC. El

texto que haga referencia a la certificación FSC en un producto solo

podría hacerse agregándolo a una etiqueta en el producto. (3.1)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización a través del responsable de uso de marca, selecciona la

etiqueta del generador de etiquetas y cumple con lo establecido en el Procedimiento de

Uso de Marca, antes de su uso solicita la aprobación del cuerpo certificador. Esto se ha

validado en entrevista al responsable de uso de marca y verificado en los distintos sitios

visitados.

3.2 Las etiquetas deben corresponder con las categorías de las

declaraciones (3.2) Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Las etiquetas corresponden con la declaración FSC Crédito Mixto “FSC MIX”

3.3 La etiqueta del producto FSC debe incluir los elementos correctos

(3.3) Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Toda etiqueta utilizada posee aprobación del cuerpo certificador, de manera de

asegurar el correcto uso.

3.4 Solo deberá usarse el material gráfico de la etiqueta FSC

proporcionado por el portal de marcas registradas o, de alguna otra

forma, emitido y aprobado por la entidad de certificación o por el FSC.

El acceso al portal de marcas registradas lo coordina la entidad de

certificación de la organización. (3.4)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Ver hallazgo en 3.1

3.5 Las organizaciones son responsables de acatar los requisitos

nacionales de etiquetado y de las leyes de protección al consumidor en

aquellos países donde los productos certificados FSC se promueven,

distribuyen y venden. (3.5)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: Se ha verificado con entrevista a los responsables de uso de marca, que todo

uso cumple con las disposiciones legales del país y de los requerimientos del FSC.

Especificación del tipo de producto

3.6 El tipo de producto deberá especificarse, a menos que todos los

materiales del producto y su embalaje/contenido estén certificados FSC

(vea la cláusula 4.1). El material certificado podría especificarse, ya sea

utilizando el tipo de producto en la etiqueta, o mediante texto adicional

adjunto a ella. El tipo de producto deberá siempre estar especificado:

a) En las publicaciones impresas y en material de oficina hecho de

papel;

b) En productos que contienen materiales neutros que no pueden

distinguirse de los ingredientes certificados FSC (por ej., fibra de

Sí ☒ No ☐


madera utilizada con materiales neutros tales como fibra de algodón

en papel especificado como “madera” en lugar de “papel”). (3.6)

Hallazgos: Todo el material que se etiqueta está dentro del alcance del certificado y de los

grupos de productos de la Organización, entre ellos el W5, W8, W9, W11, entre otros. El

etiquetado va en el envoltorio, sobre el producto o en el producto, para ello posee las

respectivas aprobaciones.

3.7 No deberán usarse nombres específicos de productos como tipos de

productos. El portal de marcas registradas proporciona una lista de

tipos de productos (por ej., ‘papel’, ‘madera’). El propósito es que sean

categorías amplias. La lista no es exhaustiva y las organizaciones

deberán contactar al FSC, a través de la entidad de certificación, con

cualquier petición para agregar un tipo de producto nuevo (por ej., un

Producto forestal no maderable). (3.7)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización solo utiliza los nombres del generador de etiquetas para su

Grupo de Productos.

Uso de la banda de Moebius

3.8 El uso de la banda de Moebius es opcional para etiquetas FSC Mixto

y FSC Reciclado. (3.8) Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización ha descrito que no usara la Banda Moebius en su

Procedimiento de Uso de Marca

3.9 La banda de Moebius no deberá usarse sin una cifra en porcentaje.

La cifra deberá reflejar la suma de contenido de material recuperado

post y pre-consumo, misma que puede corroborarse a través de

controles FSC de cadena de custodia. (3.7)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización ha descrito que no usara la Banda Moebius en su

Procedimiento de Uso de Marca

Requisitos de etiquetado

4.1 La etiqueta deberá usarse solamente en los casos en que todas las

partes del producto cuya base sea de madera estén cubiertas por la

certificación FSC, tal y como lo establece el estándar FSC-STD-40-004.

El embalaje hecho de materiales cuya base sea de madera, se considera

como un elemento separado. Por lo tanto, la etiqueta podría referirse

al embalaje, al producto que contiene, o a ambos, dependiendo de

cuáles elementos son los que están certificados. (4.1)

Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La Organización etiqueta el producto ya sea el embalaje, como en el producto

el cual está dentro del grupo de productos y alcance de la certificación FSC, todo uso esta

debida aprobado por el cuerpo certificador.

4.2 La etiqueta FSC debería estar claramente visible en el producto, su

embalaje, o en ambos. (4.2) Sí ☒ No ☐

Hallazgos: La etiqueta es claramente visible, lo cual se ha verificado en la inspección al

producto y embaque en los sitios visitados.

4.3 Cuando un producto está etiquetado FSC, las marcas de otros

esquemas de certificación no deberán usarse en el mismo producto. En

catálogos, libros y publicaciones similares etiquetados FSC se podrían

utilizar otras marcas de esquemas de certificación forestal para

promover otros productos o con fines educativos. (4.3)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: Solo la Marca FSC va en el producto, no hay etiquetado en el producto de otros

esquemas de certificación.

Uso del logotipo FSC o de cualquier referencia al FSC además de una etiqueta en el producto


4.4 El logotipo FSC con el código de licencia podría aplicarse

directamente al producto (por ej., marcado por calor), solo si se usa

una etiqueta en el producto para el embalaje o en una etiqueta colgante

o similar. (4.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La marca va en el envoltorio del producto, adhesivos o directamente pintado

de color en el producto.

4.5 Logotipos FSC o referencias al FSC adicionales podrían usarse solo

cuando la etiqueta en el producto está visible para el consumidor (es

decir que la etiqueta es accesible sin dañar el embalaje de ventas). Por

ejemplo, si la etiqueta en el producto está dentro del embalaje de

ventas, no podrían aplicarse logotipos, marcas, o referencias

adicionales al FSC en la superficie exterior del embalaje. (4.5)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La marca va en el envoltorio del producto, adhesivos o directamente pintado

de color en el producto.

Marcas de separación y etiquetado de productos semiacabados

4.6 Las marcas registradas FSC podrían usarse para identificar

materiales certificados FSC en la cadena de custodia, antes de que los

productos queden acabados. No es necesario enviar estas marcas de

separación para su aprobación. Todas las marcas de separación

deberán retirarse antes de que los productos sean enviados al punto de

venta final, o sean entregados a organizaciones no certificadas. (4.6)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización siempre solicita aprobación al cuerpo certificador, ya sea para

productos semi acabados como madera aserrada o terminada como molduras o paneles.

4.7 Si una organización desea etiquetar productos semiacabados, la

etiqueta FSC solo deberá aplicarse, de manera tal a que pueda retirarse

antes o durante el procesamiento siguiente. (4.7)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La etiqueta va en el paquete de madera aserrada (W5.2), por lo que al sacar

las piezas de este paquete, se pierde la etiqueta (logo pintado) en el proceso siguiente.

Acuerdos de etiquetado entre organizaciones

4.8 Si dos organizaciones certificadas FSC celebran un convenio

mediante el cual, el proveedor etiqueta productos con el código de

licencia de marcas registradas FSC del comprador, las siguientes

condiciones deberán cumplirse (4.8)

a) Los productos a etiquetarse deberán estar incluidos en el alcance del

certificado de ambas organizaciones.

b) Ambas partes deberán informar a sus entidades de certificación, por

escrito, acerca del acuerdo.

c) Esta información deberá incluir la determinación de la entidad de

certificación o el titular del certificado con un sistema de gestión para

usos de marcas registradas aprobado que deberá ser responsable de

la aprobación de las etiquetas en el producto.

d) El proveedor es responsable de asegurar que el código del

comprador se use solamente en productos elegibles suministrados a

ese comprador.

e) Si el proveedor utiliza contratistas, el proveedor es responsable de

asegurar que los contratistas solamente lo usen para productos

elegibles suministrados al comprador.

f) Ambas organizaciones deberán conservar a la mano el convenio para

que las entidades de certificación lo auditen.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización etiqueta entre organizaciones certificadas FSC, posee

acuerdos, cumpliendo los requerimientos de las letras a hasta la f, se ha validado en la

visita a proveedores y tercerizados.


Fuera de producto / Promocional

☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no usa, y no planea utilizar las

marcas registradas FSC fuera del producto o en artículos promocionales)

Nota: Artículos de uso promocional incluyen anuncios, folletos, páginas electrónicas, catálogos,

comunicados de prensa, pabellones de feria, papel membretado, artículos de promoción corporativa (p.ej., camisetas, tazas, gorras, regalos).

Elementos promocionales

5.2. Al hacer promoción con el logotipo FSC, los elementos obligatorios

deberán ser: El logotipo FSC, El código de licencia de marcas

registradas FSC (5.2)

Nota: El panel `promocional´ es un diseño prescrito con un borde y está

disponible en el portal de marcas registradas.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización en la promoción cumple con los elementos obligatorios. Todo

uso promocional es aprobado por el cuerpo certificador.

5.3 Al hacer promoción con las marcas de ‘Bosques para Todos para Siempre’, deberán incluirse los elementos obligatorios: La marca

registrada “Bosques para todos para Siempre”, Declaración publicitaria,

El código de licencia de marcas registradas FSC. (5.3).

Sí ☒ No ☐

N/A ☐



5.4 Los elementos también podrían presentarse por separado, por

ejemplo, en distintos lugares de una página web. Un solo uso de un

elemento (por ej., código de licencia) por material es suficiente. (5.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐



5.5. Al hacer referencia a la certificación FSC sin usar el logotipo FSC o

las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’, el código de licencia

deberá incluirse por lo menos una vez por material. (5.5)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐



5.6 Las organizaciones son responsables de su propio acatamiento de

las leyes nacionales de protección al consumidor, en aquellos países

donde se promueven productos y se distribuyen materiales

promocionales. (5.6)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Se ha verificado con entrevista a los responsables de uso de marca, que todo

uso cumple con las disposiciones legales del país y de los requerimientos del FSC.

Materiales promocionales que enumeran productos

6.1 Basta con presentar todos los elementos promocionales (vea las

cláusulas 5.2 y 5.3) una sola vez en catálogos, folletos, páginas web,

etc. En caso de que se enumeren tanto productos certificados como no

certificados, deberá utilizarse un texto como, por ejemplo, “Busque nuestros productos certificados FSC®”, junto a los elementos

promocionales y los productos certificados FSC deberán estar

claramente identificados. Si algunos o todos los productos están

disponibles como certificados FSC solamente bajo pedido, esto deberá

señalarse claramente. (6.1)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒


Hallazgos: La Organización posee en su alcance todos los productos certificados, no

enumera los productos, por otro lado cumple con los elementos obligatorios para uso

promocional de los mismos según se establece en 5.2 y 5.3.

6.2 Si las marcas registradas FSC se utilizan para promoción en

plantillas de facturas, notas de remisión y documentos similares que

podrían usarse para productos FSC y productos no FSC, el siguiente

enunciado o uno similar deberá incluirse: “Solo los productos que aparecen identificados como tales en este documento están certificados

FSC®.” (6.2)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: No hace uso de la promoción en facturas o Guías de despacho

Artículos promocionales y ferias comerciales

6.3 El logotipo FSC (vea la cláusula 1.1(c)) con el código de licencia

podría usarse en artículos promocionales que no están a la venta tales

como tazas, bolígrafos, camisetas, gorras, banderines, vehículos

empresariales. (6.3)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La organización hace uso promocional de la marca FSC, por ahora cuenta con

folletería de productos y grafica para stands, con sus respectivas aprobaciones, posee

descrito en su Procedimiento de Uso Marca, que cuando realice artículos promocionales y

ferias comerciales, cumplirá con: a) señalar claramente qué productos están certificados

FSC; o b) Agregar una aclaración visible que diga: “Pregunte por nuestros productos

certificados FSC®” o una similar, en el caso de que no se estén exhibiendo productos

certificados FSC y solicitara su aprobación al cuerpo certificador, antes de su uso.

6.4 Si los artículos promocionales están fabricados, total o

parcialmente, de madera (por ej., lápices o memory sticks (tarjetas

extraíbles de memoria)), tienen que cumplir los requisitos aplicables de

etiquetado señalados en el estándar FSC-STD-40-004, pero no tienen

que llevar una etiqueta en el producto. (6.4)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Ver 6.3

6.5 Cuando las marcas registradas FSC se usan con fines promocionales

en ferias comerciales, la organización deberá:

a) Señalar claramente qué productos están certificados FSC; o

b) Agregar una aclaración visible que diga: “Pregunte por nuestros productos certificados FSC®” o una similar, en el caso de que no se

estén exhibiendo productos certificados FSC.

El texto usado para describir la certificación FSC de la organización no

requiere de una aclaración. (6.5)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Ver 6.3

Declaraciones relacionadas con inversiones acerca de operaciones certificadas

6.6 Las organizaciones deberán asumir plena responsabilidad por el uso

de las marcas registradas FSC que hagan sociedades de inversión y

otros que emitan declaraciones financieras basadas en sus operaciones

certificadas FSC. (6.6)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización no emite declaraciones financieras relacionadas con el uso de

la marca FSC

6.7 Tales declaraciones deberán estar acompañadas de una aclaración:

“El FSC® no se hace responsable y no avala ninguna declaración financiera sobre el rendimiento de las inversiones”. (6.7)

Sí ☐ No ☐

N/A ☒

Hallazgos: La Organización no emite declaraciones financieras relacionadas con el uso de

la marca FSC


Restricciones para el uso promocional

7.1 Las marcas registradas FSC no deberán usarse de manera tal a

inferir que equivalen a otros esquemas de certificación FSC (por

ejemplo, certificación FSC/xxx).

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización posee otros esquemas de certificación (PEFC), posee descrito

en su Procedimiento de Uso Marca las restricciones para el uso promocional, esto se ha

validado en la entrevista al responsable, además todo uso es aprobado por el cuerpo

certificador.

7.2 Cuando se usan en el mismo material promocional como marcas de

otros esquemas de certificación, las marcas registradas FSC no deberán

usarse de manera que ponga en desventaja al FSC, en términos de

tamaño o colocación.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: Ver 7.1

7.3 El logotipo FSC o las marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’ no

deberán usarse en tarjetas de presentación con fines de promoción. Un

texto que haga referencia a la certificación FSC de la organización, con

el código de licencia, sí está permitido; por ejemplo, ‘Contamos con la

certificación FSC® (FSC® C######’) o “Vendemos productos

certificados FSC® (FSC® C######)”.

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La responsable de uso de marca conoce las restricciones de uso con las

marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’, como en las tarjetas de presentación, como

de los textos permitidos, también los posee descrito en su procedimiento de uso de

marca, en los recorridos no se ha evidenciado uso en tarjetas de presentación o usos

incorrectos de en el código de licencia.

7.4 Los productos certificados FSC no deberán promoverse con el

logotipo de la entidad de certificación solamente. Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: En la visita a los sitios no se ha evidenciado un uso no apegado a

requerimientos o la promoción de productos certificados con la marca NEPConTodos los

usos están aprobados por el cuerpo certificador, y cada vez que se usa RAC Seal es con

el logo FSC, tanto en promoción como producto.

Normas gráficas para etiquetado y promoción

☐ Marque aquí sí la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar

marca registradas FSC, ni marcas “Bosques para todos para Siempre”)

Parte IV del estándar

Etiqueta FSC en el producto y logotipo FSC

Todos los requisitos gráficos relacionados con la etiqueta y el logo FSC

se cumplen (8.1 -8.10) Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La organización para su uso cumple con los requerimientos y siempre con una

aprobación del cuerpo certificador

Marcas ‘Bosques para Todos para Siempre’

Todos los requisitos gráficos relacionados con las marcas "Forests For All Forever" se cumplen (9.1 -9.7)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐


Hallazgos: La organización para su uso ha descrito los requerimientos en su procedimiento

y siempre con una aprobación del cuerpo certificador

Usos indebidos de las marcas registradas FSC

Las siguientes acciones no están permitidas:

a) Cambiar las proporciones de alguno de los diseños.

b) Hacer cambios o adiciones al contenido de alguno de los diseños,

más allá de los elementos especificados.

c) Hacer que el FSC parezca formar parte de otra información como,

por ejemplo, de declaraciones ecológicas que no son pertinentes

para la certificación FSC.

d) Crear nuevas variantes de color.

e) Cambiar la forma del borde o el fondo.

f) Inclinar o hacer girar los diseños en relación con otros contenidos.

g) Transgredir la zona de exclusión que rodea los diseños.

h) Combinar cualquiera de las marcas registradas FSC o los diseños con

algunas otras marcas, de manera tal a inferir que existe una

asociación.

i) Colocar el logotipo, la etiqueta o las marcas en un fondo que

interfiera con el diseño.

j) Colocar cualquiera de las marcas registradas de una manera tal que

sea engañosa acerca de a qué se refieren.

k) Usar por sí solos los elementos mostrados de las marcas ‘Bosques

para Todos para Siempre’. (10.1)

Sí ☒ No ☐

N/A ☐

Hallazgos: La Organización se asegura de dar el cumplimiento a los requerimientos del

estándar ha descrito en su Procedimiento de Uso Marca los usos indebidos de las marcas

registradas FSC, en la verificación de las aprobaciones como las inspecciones al uso de

marca en la promoción, no se han identificado un uso no adecuado según lo descrito en

las letras a hasta la k.

Sistema de gestión para usos de marcas registradas (Anexo A del estándar)

☒ Marque aquí sí la sección no aplica (La Organización no tiene aprobado el Sistema de

gestión para uso de marcas registradas)

Requisitos especiales para:

a) Titulares de certificados FSC de manejo forestal en grupo

b) Titulares de certificados FSC de cadena de custodia en grupo y de multisitio

☒ Marque aquí sí la sección no aplica (El certificado de gestión de la cadena de custodia

y / o manejo forestal de grupos o sitios múltiples no está incluido en el alcance)


Apéndice F: LISTADO VERIFICACIÓN COMPLEMENTARIO

(Uso de Marcas Registradas FSC-STD-50-001 V2-0)

1. Actividad de Marcas Registradas durante el Período Auditado

☐ N/A para evaluación inicial o períodos auditados sin uso de marcas registradas

Uso de Marcas Registradas en el Producto:

La Organización ha usado etiquetas FSC en el producto: Sí ☒ No ☐

Sí positivo, se incluyó el sello RAC: Sí ☒ No ☐

Comentarios:

Uso Promocional de Marcas Registradas:

La Organización ha usado las marcas registradas FSC

promocionalmente: Sí ☒ No ☐

Sí positivo, se incluyó el sello RAC: Sí ☒ No ☐

Tipos de artículos promocionales

usados por la Organización, que

incluyen las marcas registradas:

☒ Página web ☒ Folleto ☒ Nota de prensa

☒ Anuncio ☒ Catálogo

☐ Plantilla de documento

Otros: Publicidad (Vehículos) y Publicidad para

Stand o Ferias

Comentarios: http://www.cmpcmaderas.cl

Sistema de gestión para usos de marcas registradas

¿La Organización ha aprobado el sistema de gestión para usos uso de marcas? Sí ☐ No ☒

En caso afirmativo, enumere los detalles de contacto del controlador interno del uso de la

marca registrada a continuación:

Persona de contacto:

Posición:

Tel/Email:


Apéndice G: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Subcontratación) (FSC-STD-40-004 V3)

1. Subcontratación para Participating site: CMPC Maderas SpA

La organización cuenta con 13 sitios tercerizados, de los cuales 10 no están certificados FSC. De estos 10, según él análisis de riesgo

realizado se definió que son de alto riesgo. El número de muestreo (y) deberá ser como mínimo la raíz cuadrada del número de

contratistas de alto riesgo (x), redondeado al siguiente número entero: y=√x.

Aserríos, secado, reprocesos y cepillado: √4 =2 (Aserraderos Loncoche S.A., Sociedad Comercial e Industrial SSGM SpA)

Bodegaje, Almacenamiento: √6= 2.44 =~3 (Puerto de Coronel, Consolidados del Pacifico Ltda. (CONPAC), Bodega Ex PRV (Papeles Rio

Vergara)

En total los sitios tercerizados que fueron visitados alcanzan a 5, además se agregó uno, el cual esta certificado FSC (Bagaro Ltda.), para

validar acuerdo entre organizaciones, alcance de tercerización en sus procedimientos, entre otros.

2. Subcontratistas incluidos en el Alcance del Certificado

Nombre

subcontratista

Dirección Descripción del

proceso

subcontratado

Clasificación

de Riesgo*

Descripción del Riesgo

Alto

Alto =>Bajo

riesgo

justificación

Visitado

durante la

auditoria (seleccione si

positivo)

Agrícola y Forestal

Bagaro Ltda.*

Ruta 5 Sur Km 527,

Mulchén

Secado,

clasificado,

cepillado, pintado,

moldurado

Alto ☒ La organización

subcontrata la

mayoría de los

procesos de

fabricación de

un producto;

☒ El subcontratista

aplica etiquetas FSC a

los productos;

☒ La

organización

subcontratada

tiene

certificación de

CoC FSC.

☒ El

subcontratista

aplica etiquetas

con la

aprobación y

control de un

☒


supervisor de

CMPC Maderas

Aserraderos

Loncoche S.A.

Ruta 5 Sur Km 1549,

Loncoche

Aserrío, secado,

clasificado,

cepillado, astillado

Alto

☒ La organización

subcontrata todos los

procesos de

fabricación de

un producto;

☒ La

organización es

dueña de la

maquinaria e

infraestructura

del Aserradero.

Además, es

dueña de los

insumos y

productos

☒

Puerto de Coronel Avenida Carlos Prats

40, Coronel

Almacenamiento,

consolidado

Alto

☒ El subcontratista,

eventualmente aplica

etiquetas FSC a los

productos, cuando

estos se estropean

☒ El

subcontratista

realiza servicios

que no requieren

transformación

☒

Consolidados del

Pacifico Ltda.

(CONPAC)

Avda. Cerro San

Francisco 936,

parque industrial

Coronel

Almacenamiento,

consolidado

Alto

☒ El subcontratista,


etiquetas FSC a los

productos, cuando

estos se estropean

☒ El

subcontratista

realiza servicios

que no requieren

transformación

☒

Sociedad

Comercial e

Industrial SSGM

SpA

Calle C, Lote 18C,

Parque Industrial

Escuadrón, Coronel

Clasificado,

Dimensionado

Plywood

Alto



los productos

☒ El

subcontratista

aplica etiquetas

con la

aprobación y

control de un

supervisor de

CMPC Maderas

☒

Bodega Ex PRV

(Papeles Rio

Vergara)

Avenida Julio

Hemmelman 330,

Nacimiento

Bodegaje Alto ☒ El subcontratista,


etiquetas FSC a los

☒ El

subcontratista

realiza servicios

☒


productos, cuando

estos se estropean

que no requieren

transformación

Kimwood SpA * Ruta 5 Sur Km 458,

Cabrero

Secado,

Cepillado,

Impregnado

Alto ☒ La organización la

mayoría de los

procesos de

fabricación de un

producto



los productos

☒ El

subcontratista

aplica etiquetas

con la

aprobación y

control de un

supervisor de

CMPC Maderas

☒ La

organización

subcontratada

tiene

certificación de

CoC FSC.

☐

Comercializadora

de maderas

Impregnadas

Concon Ltda.

Camino Quirihue a

Chanco Km. 1 S/N,

comuna de Quirihue

Impregnado Alto ☒ El subcontratista


los productos

☒ El

subcontratista

aplica etiquetas

con la

aprobación y

control de un

supervisor de

CMPC Maderas

☐

Recinto de Acopio

Sitrans

Avda. Rocoto 2000

Talcahuano

Almacenamiento,

consolidado

Alto ☒ El subcontratista,


etiquetas FSC a los

productos, cuando

estos se estropean

☒ El

subcontratista

realiza servicios

que no requieren

transformación

☐

Puerto San

Vicente

Avda. Latorre 1590,

San Vicente,

Talcahuano

Almacenamiento,

consolidado



etiquetas FSC a los

☒ El

subcontratista

realiza servicios

☐


productos, cuando

estos se estropean

que no requieren

transformación

Puerto Lirquen David Quiroga 81,

Lirquen, Penco

Almacenamiento,

consolidado



etiquetas FSC a los

productos, cuando

estos se estropean

☒ El

subcontratista

realiza servicios

que no requieren

transformación

☐

Forestal Tricahue Calle C, Lote 18C,

Parque Industrial

Escuadrón, Coronel

Moldurado,

Cepillado,

escuadrado


subcontrata la

mayoría de los

procesos de

fabricación de

un producto;



los productos;

☒ N/A para

riesgo bajo

☐

Davidson Industry

SPA *

Avda. Carbonífera

971, Parque

Industrial, Coronel

Pintado,

moldurado,

cepillado


subcontrata la

mayoría de los

procesos de

fabricación de

un producto;



los productos;

☒ La

organización

subcontratada

tiene

certificación de

CoC FSC.

☒ El

subcontratista

aplica etiquetas

con la

aprobación y

control de un

supervisor de

CMPC Maderas

☐

* Empresa Certificada FSC

Vea la guía de la norma de acreditación en la tabla a continuación.


FSC-STD-20-011 V4-0 ES EVALUACIONES DE CADENA DE CUSTODIA guía

9.2 La entidad de certificación deberá realizar una evaluación de riesgos del sistema de control de cadena de custodia utilizado durante las actividades subcontratadas realizadas fuera del sitio de la organización certificada o del sitio participante. Un acuerdo de subcontratación con un contratista certificado o no certificado deberá clasificarse como de ‘alto riesgo’ si cualquiera de los siguientes es aplicable:

a) la organización subcontrata todos o la mayoría de los procesos de fabricación de un producto; o

b) el contratista mezcla distintos materiales de insumos (por ejemplo, 100% FSC, material controlado, madera controlada FSC); o

c) el contratista coloca la etiqueta FSC en el producto; o d) el contratista no devuelve físicamente el producto certificado FSC a la organización contratante después de la subcontratación; o

e) las actividades se subcontratan a una organización en otro país con un Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) de Transparency International menor a 50.

NOTA: Aun en los casos que no se consideran de ‘alto riesgo’ según los indicadores anteriores, la entidad de certificación podría exigir auditorías en el sitio en las instalaciones del contratista, si detecta cualquier riesgo de incorporaciones o mezclas indebidas por parte del contratista.

9.3 Incluso en los casos en que uno o más de los indicadores de alto riesgo antes señalados correspondan a la actividad subcontratada, la entidad de

certificación podría aprobar la categorización de bajo riesgo, si puede demostrar que el riesgo de contaminación es bajo debido a uno de los siguientes

factores:

a) el producto está etiquetado o marcado permanentemente de manera tal que el contratista no puede alterar o intercambiar productos (por ej., pirograbado, materiales impresos); o

b) el producto está paletizado, o conservado de alguna otra forma como una unidad segura que no puede separarse durante la subcontratación; o

c) el contratista presta servicios que no involucran la fabricación o transformación de productos certificados (por ej., almacenamiento,

distribución, logística); o

d) el contratista es una organización certificada FSC que incluye procedimientos documentados para los servicios de subcontratación dentro del alcance de su certificado.

☐ Marque si la sección no aplica (Subcontratista(s) no evaluado(s) en campo en esta auditoría)

Nombre del Subcontratista

de alto riesgo auditado por

NEPCon

Breve descripción de la evaluación de NEPCon de los registros de insumos, productos y documentación de

transporte asociados con el material utilizado en el manejo / procesamiento de productos certificados FSC

durante la subcontratación.

Agrícola y Forestal

Bagaro Ltda.

La subcontratista realiza varios trabajos de acabado de productos los cuales se van a los puertos o los

centros de consolidación de carga para su exportación, en ese sentido se ha revisado documentación de


recepción de insumos, verificación de separación e identificación del almacenamiento de insumos, revisión

de documentación de despacho de productos y verificación de la declaración FSC y el Código de Certificado.

Verificación del proceso del control del uso de marca de parte del supervisor de CMPC Maderas. Validación

de volúmenes de stock de insumos con documentación y la base digital. De igual forma con los productos.

Aserraderos

Loncoche S.A. La organización es dueña de la maquinaria, hornos y toda la infraestructura del Aserradero Loncoche, el cual

está administrado por una empresa subcontratada. Todos los insumos provienen de los bosques de Forestal

Mininco (parte del grupo de CMPC), de acuerdo con la documentación revisada, solo ingresan insumos

declarados como: FSC 100% y Madera Controlada. Se ha revisado su sistema de control de la CoC (Créditos)

para sus dos productos (Madera Aserrada y Partículas para celulosa), Registros de elaboración de productos,

control de stock de productos con su sistema SAP y documentación de respaldo. Revisión de documentación

de despacho de productos (Guías de despacho y Packing list) a los puertos o centros de consolidación de

carga. Verificación de la marca registrada FSC en los paquetes (Pintado). Verificación de la Declaración de

productos FSC y Código de Certificación. Por otro lado, se revisó la implementación de su sistema de salud

y seguridad Ocupacional (SYSO).

Puerto de Coronel La empresa subcontratada consolida cargas de productos para exportación, muy eventualmente utiliza

fundas para cubrir los paquetes, los cuales tienen la marca registrada del FSC y RA, que puede ser

estropeada en la carga o descarga de los paquetes. La reposición de autorizada y controlada por el supervisor

de CMPC Maderas. Se ha realizado cruce de datos con los stocks de los almacenes con la documentación y

la base de datos emitidos por su sistema SAP. Se ha revisado las respectivas declaraciones de productos

FSC y el código de certificación.

Consolidados del Pacifico

Ltda.

(CONPAC)

En el sitio de CONPAC, se hizo las mismas actividades que en Puerto de Coronel.

Sociedad Comercial e

Industrial SSGM SpA La empresa subcontratada, SSGM, realiza dimensionado y clasificado de Plywood proveniente solo de la

planta de Plywood de la Organización. Es decir, el trabajo es exclusivo para el sito participante. Se revisaron

documentación de recepción de insumos, declaraciones FSC y Código de Certificación, se hicieron cruce de

datos documentación en físico versus datos del SAP, a la vez con datos de paquetes en stock en el almacén

de insumos. El mismo proceso se hizo para los productos que están listos para enviar a los Puertos o Centros

de consolidación.

Bodega Ex PRV (Papeles

Rio Vergara) La empresa subcontratada, almacena productos de la organización, enviado por las diferentes plantas

industriales o sitios participantes. Se revisó documentación de recepción y despacho de productos.


APENDICE H: LISTADO DE EVIDENCIAS DEL INFORME

Evidencia Descripción

1 Procedimientos escritos/Sistema documentado de control (SDC),

Manual de Cadena de Custodia Multisitio FSC® CMPC Maderas

SpA V10

2 Listado de proveedores

3 Balance Anual Material Certificado FSC

4 Procedimiento General de Documentación para Exportación

5 Listado de Grupo de Productos (PGS)

Cuando sea aplicable al alcance del certificado(ejemplos):

6 Cuentas de Crédito

7 Procedimiento Cuenta de Créditos

8 Acuerdo de Tercerizacion

9 Propiedad común sitios (guias, facturas y web)

10 Informe de auditoria de As. Bucalemu

11 Procedimiento Interno Aprobaciones y Uso de Logo FSC


Apéndice I: CONVERSIONES

Standard Conversions

1 mbf = 5.1 m3

1 cord = 2.55 m3

1 inch = 2.54 cm

1 foot = 0.3048 m

1 yard = 0.9144 m

1 gallon (US) = 3.78541 liters

1 pound = 0.4536 kg

1 US ton = 907.185 kg

1 UK ton = 1016.047 kg

1 acre = 0.405 hectares

1 foot = 0.3048 m

1 mile = 1.60934 km

informe de certificación de cadena de custodia fsc

Documents