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INFORME DE AUDITORÍA

De

Recertificación RE

Del

Sistema de Gestión de Calidad: Norma ISO 9001:2008

/ NMX-CC-9001-IMNC-2008

De

Escuelas Normales Públicas Pertenecientes a la Subdirección de Educación Normal del Gobierno del Estado

de México

FDAC-05 Rev. 09 Fecha de emisión: 26.12.16

Este documento es propiedad de American Trust Register S.C. Queda prohibida su reproducción total o parcial sin el consentimiento escrito del propietario de los derechos.

Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx

CLAVE DE AUDITORIA NÚMERO DE CLIENTE

RE-01 SEP-531

INFORMACIÓN GENERAL

Domicilio Fiscal: Av. José Vicente Villada No. 112 Tercer Piso, Col. Centro, Toluca Estado de México. C.P 50000

Domicilio de la Organización: Av. José Vicente Villada No. 112 Tercer Piso, Col. Centro, Toluca Estado de México. C.P 50000

Nombre del contacto del cliente: Dra. Susana Hernández Rodríguez

Teléfono del cliente: 01 (722) 2 14 4474

Correo electrónico del cliente: [email protected]

Fecha de Auditoría: Febrero 22, 23 y 24 de 2017

EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder: Ing. Víctor Hugo Calzada Alarcón

Grupo Auditor: Ing. Cesar Rojas Vargas Lic. Jesus Esquivel Hernández

Experto Técnico: No aplica

CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE Y/O EL ÁREA COMERCIAL

(X ) Sí es correcta la información.

( ) No es correcta la información.

Diferencias detectadas: N/A

Acciones tomadas: N/A

CUMPLIMIENTO DE CRITERIOS, OBJETIVOS Y ALCANCE ESTABLECIDOS EN EL PLAN DE AUDITORÍA

( X ) Sí se cumplió de acuerdo al plan de auditoría.

( ) No se cumplió de acuerdo al plan de auditoría.

Descripción del incumplimiento en criterios, objetivos, procesos, instalaciones o sitios no auditados: N/A

Motivo por el cual no se cumplió y/o acciones tomadas: N/A

INSTALACION(ES) DENTRO DEL ALCANCE DEL SG. Instalación: Sitios fijos o permanentes donde la organización lleva a cabo procesos incluidos en el alcance de sistema gestión.

Instalación Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)

Subdirección de Educación Normal del Gobierno del Estado de México, Av. José Vicente

Villada No. 112 Tercer Piso, Col. Centro, Toluca Estado de México. C.P 50000

Compromiso Directivo, Auditoría Interna y Acciones Correctivas y Preventivas

SITIO(S) MUESTREABLE(S) DENTRO DEL ALCANCE DEL SG. Sitio: Sitios fijos o permanentes donde la organización lleva a cabo al menos un proceso repetitivo del sistema gestión.

Sitio Muestreable Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)

36 Escuelas Normales Públicas Pertenecientes a la Subdirección de Educación Normal del Gobierno del Estado de México

Control Escolar, Recursos Financieros y Recursos Humanos

ISO 9001:2008

ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN ACORDADO CON EL CLIENTE

El Sistema de Gestión de la Calidad aplica los Procesos de Control Escolar (Elaboración de Título Profesional, Expedición de Certificado de Terminación de Estudios, Elaboración de Acta de Examen Profesional, Expedición de Boleta Semestral, Expedición de Constancia de Inscripción, Expedición de Credencial), que se realizan en el Departamento de Control Escolar; Proceso de Recursos Humanos (Elaboración de Plantilla de Personal, Integración del Expediente Personal, Elaboración de Reporte de Inasistencia), que se realizan en el Departamento de Recursos Humanos; Proceso de Recursos Financieros (Elaboración, Control y Seguimiento de Plan Presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral) que se realizan en el Departamento de Recursos Financieros.

Listado de Procesos Listado de productos y/o servicios

Control Escolar Títulos Profesionales, Certificados de Terminación de Estudios,




Actas de Examen Profesional, Boletas Semestrales, Constancias de Inscripción, Credenciales,

Recursos Financieros Elaboración, Control y Seguimiento de Plan Presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral

Recursos Humanos Plantilla de Personal, Expedientes Personal, Reportes de Inasistencia

EXCLUSIONES DEL SGC

Exclusión Justificación HALLAZGO

7.3 Diseño y Desarrollo. Este requisito está excluido del SGC en razón que la normatividad institucional ya

establece las características que los productos declarados deben tener C

7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación de servicio.

Se excluye este requisito porque los proceso de realización declarados en este SGC no son llamados procesos especiales, dado que la conformidad de los respectivos

productos es verificada. C

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición.

Este requisito está excluido del SGC, en razón de que en los proceso no se usa equipo de medición.

C

REVISIÓN DE LA EFICACIA DE LA(S) NO CONFORMIDAD(ES) MENOR(ES) DETECTADA(S) EN LA AUDITORÍA ANTERIOR

Tipo Norma Requisito Descripción de la declaración de

la no conformidad menor Revisión de las evidencias

presentadas por la organización

ESTATUS

EFICAZ NO EFICAZ

NC-m1 ISO 9001:2008

4.2.3 Control de los documentos. Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse.

De la revisión de documentos de los proceso del SGC y de las entrevistas con los responsables de proceso se detectan documentos que son utilizados para el control de los proceso y no están controlados de acuerdo al procedimiento de control de documentos.

Se genera acción correctiva en donde se establece realizar un programa de capacitación con los dueños de los procesos de las escuelas normales, que contiene entre otros cursos Implementación del Sistema de Gestión de Calidad, interpretación de la Norma ISO-9001:2008, Análisis y Solución de Problemas, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, se muestra calendario de cursos y evidencia de listas de asistencia, oficios de convocatoria fotografías y actas de acuerdos Se Considera Atendida y Cerrada

X

NC-m2 ISO 9001:2008

8.5.2 Acción correctiva. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: b) determinar las causas de las no

De la revisión de los registros de las no conformidades y observaciones detectadas durante la auditoría interna se detecta que no se analiza la causa raíz de la no conformidad.

Se genera acción correctiva en donde se establece realizar un programa de capacitación con los dueños de los procesos de las escuelas normales, que contiene entre otros cursos Implementación del Sistema de Gestión de Calidad, interpretación de la Norma ISO-

X




DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA

Lugares visitados durante la presente auditoría

Escuela Normal de Educación Física General Ignacio M. Beteta. Av. Eduardo Monroy Cárdenas S/N Col. Cultural, Toluca, México C.P. 50110

Identificación de los principales documentos Normativos, Requisitos Legales y Otros Aplicables tomados como referencia en la presente Auditoría

Normas Específicas de Control Escolar Relativas a las Licenciaturas para la Formación de Docentes de Educación Básica en la Modalidad Escolarizada para el Plan de Estudios 1999;

Normas Específicas de Control Escolar Relativas a la Selección, Inscripción, Reinscripción, Acreditación, Regularización, Certificación y Titulación de las Licenciaturas para la Formación de Docentes de Educación Básica en la Modalidad Escolarizada (Plan 2002).

Instructivo para la Elaboración de Informes Financieros de Instituciones Educativas de los niveles medio superior y superior con fecha mayo de 1994

Manual de Normas y Procedimientos de Desarrollo y Administración de Personal;

Disposiciones Reglamentarias en Materia Laboral para los Servidores Públicos Docentes del Subsistema Educativo Estatal.

Manual de Organización de las Escuelas Normales del Estado de México agosto de 2003;

conformidades 9001:2008, Análisis y Solución de Problemas, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, se muestra calendario de cursos y evidencia de listas de asistencia, oficios de convocatoria fotografías y actas de acuerdos Se Considera Atendida y Cerrada

NC-m3 ISO 9001:2008

8.5.3 Acción preventiva. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas.

De la revisión de las oportunidades de mejora, las cuales son consideradas como no conformidades potenciales, se detecta que no se identifica la causa raíz de la no conformidad.

Se genera acción correctiva en donde se establece realizar un programa de capacitación con los dueños de los procesos de las escuelas normales, que contiene entre otros cursos Implementación del Sistema de Gestión de Calidad, interpretación de la Norma ISO-9001:2008, Análisis y Solución de Problemas, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas, se muestra calendario de cursos y evidencia de listas de asistencia, oficios de convocatoria fotografías y actas de acuerdos Se Considera Atendida y Cerrada

X




Evidencia de la Conformidad con los requisitos de las Normas de Sistemas de Gestión aplicables y sus controles operacionales, así como otros Documentos Normativos, Reglamentarios, Legales y Contractuales

Proceso: Control Escolar Fecha de

Auditoría: 22 de febrero de

2017 Sitio(s)

Auditado(s):

Escuela Normal de Educación Física

General Ignacio M. Beteta

Descripción de la muestra que evidencia la conformidad.

Para efecto de la realización del subproceso de Elaboración de Título Profesional, inicia con la entrega al alumno del Formato de Solicitud de Título Profesional ETP-RE-05.01 / Rev. 04, misma que es llenada y entregada junto con la documentación que describe deberá ser entregada en copias fotostáticas, se verifican los siguientes registros:

Jesús Rendón García – Licenciatura en Entrenamiento Deportivo – 9 de diciembre de 2016 – Plan 1985;

Alma Gabriela Gomora Ruíz – Licenciatura en Educación Física – 12 de diciembre de 2016 – Plan 2002;

Neftalí César Hernández Díaz – Licenciatura en Educación Física – 12 de diciembre de 2016 – Plan 2002; y

Adolfo Ángel Ramírez Jaimes – Licenciatura en Educación Física – 12 de diciembre de 2016 – Plan 2002.

Una vez que el alumno ha cumplido con los requisitos definidos, el Jefe de Control Escolar solicita la clave SAN o SICEEN (ID Alumno), a la Subdirección de Control Escolar vía oficio (claves y papelería correspondiente), se verifican los siguientes registros:

Oficio 316/2016-2017 Solicitud para 2 Títulos – Gómora Ruíz Alma Gabriela y Hernández Días Neftalí César; y

Oficio 312/2016-2017 Solicitud para 9 Títulos – Gil Vicente José Luis, Lara López Martín, Pérez Grano Víctor Hilario, Ramos Mijangos Julia, Rodriguez Villafaña Pedro Edmundo, Benítez Jaimes Víctor Hugo, Uribe Gil Horacio, Rendón García Joaquín y Gutiérrez Orihuela Norma Adriana.

Una vez que se han cumplido los requisitos antes definidos, se imprime el borrador en papel bond papel blanco para efecto de prueba (datos correctos, campos definidos para impresión, formato correcto). Se procede después de esta prueba a imprimir el Título en original y el Jefe de Control Escolar lo entrega al Director para que él gestione ante las autoridades correspondientes su validación y se procede a entregarlo al alumno de manera personal.

Para efecto del Subproceso de Expedición de Constancias de Estudios y/o con Tira de Materias, inicia apoyándose en el Libro de Inscripción como registro de inicio, se verifican los siguientes registros:

Estadística de Inicio – 7 de octubre de 2016 con una matrícula de 104 alumnos – Ciclo Escolar 2016 – 2017 – Primer Semestre;

Estadística de Inicio – 13 de febrero de 2017 con una matrícula de 102 alumnos – Ciclo Escolar 2016 – 2017 – segundo Semestre;

Control de la Inscripción Durante el Ciclo Escolar 2016 -2017 – 104 alumnos registrados – 2 bajas – 4 Reingresos.

Solicitud de Constancia de: o Luis Octavio Calderón Moreno – Matrícula 141503120000 del 30 de septiembre de 2016 – Constancia de

Estudios con Promedio General; o Cruz Esquivel Yáñez – Matrícula 151511370000 del 24 enero de 2017 – Constancia de Estudios; o Víctor González Otero – Matrícula 161511240000 del 23 de enero de 2017 – Constancia de Estudios; o Ángel Nazareth Jiménez Dirzo – Matrícula 131500180000 del 30 de septiembre de 2016 – Constancia de

Estudios con Tira de Materias;

Documentos de Referencia:

Manual de la Calidad del Sistema de Gestión de la Calidad Escuelas Normales Públicas del Estado de México;

Procedimiento Expedición de Constancias de Estudios y/o con Tira de Materias;

Expedición de Credenciales o Duplicado de Credencial;

Expedición de Boleta Semestral;

Expedición de Certificado de Terminación de Estudios;

Expedición de Acta de Examen Profesional; y




Elaboración de Título Profesional

Personal Entrevistado:

Emma Benítez Martínez – Jefe de Departamento de Control Escolar.

Objetivo ligado al proceso

Elaborar el 100% de títulos solicitados, respetando las normas de control escolar realizados, y entregarlos en un periodo no mayor a 20 días hábiles de la entrega oficial de la SCE.

o RESULTADO =100% del ciclo 2016- 2017.

Elaborar el 100% de Certificados de terminación de estudios conforme a planes y programas de estudios correspondientes, respetando las normas de control, y realizar su entrega en un periodo no mayor a 20 días hábiles de la entrega oficial de la SCE.

o RESULTADO =100% del ciclo escolar 2015 – 2016.

Elaborar el 100% de Actas de examen Profesional, al finalizar la sustentación del examen de acuerdo a los requisitos. Realizar la entrega del acta en un periodo no mayor a 15 días hábiles a partir de la fecha de validación por la SCE.

o RESULTADO = 100% para el ciclo escolar 2016 – 2017.

Expedir el 100% de boletas semestrales, conforme a las normas de control escolar, planes y programas. Antes del periodo de regularización vigente.

o RESULTADO = 100%.

Elaborar el 100% de constancias y/o con tira de materias, durante el semestre en un periodo no mayor de 3 días hábiles posteriores a la solicitud:

o RESULTADO = 100%.

Elaborar el 100% de las credenciales considerando los datos registrados en Libro de Inscripción.

Entregar a los alumnos de 1º. Grado en un periodo no mayor de 15 días hábiles posteriores a la asignación de la matricula

o RESULTADO = 100%.


Entregar a los alumnos de 2º. a 4º. Grado, en un periodo no mayor de 30 días hábiles posteriores a la inscripción. o RESULTADO = 100%.

SIN HALLAZGOS NO CONFORMES IDENTIFICADOS

Proceso: Proceso de Recursos

Financieros.

Fecha de Auditoría:

23 de febrero de 2017

Sitio(s) Auditado(s):


General Ignacio M. Beteta.


El proceso es el responsable del análisis, determinación y presentación del Presupuesto Operativo para su evaluación, modificación y aprobación según corresponda, en el Manual de Organización se documenta todo el sustento legal que valida el proceso de toda la institución y las normas y reglamentación para el proceso.

Para efecto de su elaboración, basan su desempeño en el “Instructivo Ingresos Egresos”, definido por el Departamento de Administrativo de Educación Superior de la Subdirección de Educación Superior de la Dirección de Educación Técnica, Media Superior y Superior, se muestra el documento como “documento de origen externo”.

Otro elemento indispensable es la “Cuotas de Ingresos 2016 – 2017” que determina los montos autorizados a cobrar por los diferentes servicios que presta la institución al alumno. El proceso detona la generación del Presupuesto con la “Estadística Semestral” para el ciclo correspondiente, ahí se documentan el número de alumnos para efecto de poder proyectar en base a las cuotas los ingresos probables de obtener.

Se presentan como evidencias los registros de “Requerimiento Anual de Recursos Materiales por Área o Sección” ECSPP-RE-




01.03/Rev.03 para efecto de identificar los insumos necesarios para el ciclo 2016 – 2017 de:

Dirección;

Subdirección Administrativa;

Investigación e Innovación Educativa;

Las 9 áreas restantes.

Se presentan:

Presupuesto de Anual Ingresos ECSPP-RE-01.01/Rev.03 con un monto calculado de $ 2´688,806.37

Presupuesto Anual de Egresos ECSPP-RE-01.02/Rev.03 con un monto calculado de $ 2´688,806.37; Y

Presupuesto Prioritario de Datos Específicos de las cuentas de: o Ampliación Adaptación, Reparación y Mantenimiento del Edificio; y o Mobiliario y Equipo.

Una vez concluido este esquema, se realiza el Presupuesto Bimestral de Necesidades Materiales a Ejercer Durante el Ciclo Escolar ECSPP-RE-01.05/Rev.03 con un monto global de $ 2´688,806.37.

Para efecto de la aplicación del presupuesto, como parte del seguimiento, se muestra el comparativo:

Presupuesto definido $ 306,000.00 vs. Egreso real es por $ 230,037.96 para el bimestre julio – agosto de 2016; y

Presupuesto definido $ 627,250.00 vs. Egreso real es por $ 597,705.48 para el bimestre septiembre – octubre de 2016.

El Subproceso de Adquisiciones inicia con la generación del registro de:

“Recepción de Requerimiento Anual de Recursos Materiales por área o Sección ECSPP-RE-01.03/Rev.03”, dicho registro documenta las erogaciones (Plan Presupuestal), mismo detona la:

Solicitud de Dictamen Técnico PARA-RE-03.02/Rev.03, una vez que ha sido analizada, se aprueba vía:

Dictamen Técnico (No. 475/2015 del 27 de julio de 2015 con No. 205300100/901/2015), derivando en:

La Solicitud de Gasto No. de oficio 504/2015-2016 del 12 de abril de 2016 con los siguientes valores: o Monto solicitado: $ 122,319.68; o Presupuesto Autorizado de: $ 475,000.00; o Con un Presupuesto Ejercido de: $ 125,393.68; y o Un presupuesto por ejercer de: $ 349,606.32

Autorización Oficio 205120000-093/2016 del 20 de abril de 2016 de la Dirección de Educación Normal y Desarrollo Docente dado el monto mayor a $ 100,000.00 de acuerdo al criterio normativo establecido.

Factura de Computadoras Toluca, S.A. de C.V. Serie y No. de folio CT2488 por un monto de 122,319.68. Documentos de Referencia:

Elaboración, Control y Seguimiento del Plan Presupuestal;

Integración del Informe Financiero Bimestral; y

Procedimiento para adquisiciones.


Ruth Yolanda Tapia Segovia – Jefe de Recursos Financieros; y

Abigaíl Camacho Benítez – Auxiliar de Recursos Financieros;


Elaborar el Plan Presupuestal Anual atendiendo las necesidades académicas y administrativas para ser entregado al área de Recursos Financieros o RESULTADO = 100%.

Realizar el control y seguimiento bimestral del presupuesto para verificar el uso adecuado de los recursos financieros en la fecha predeterminada: o RESULTADO = 100%.

Entregar los informes financieros bimestrales en tiempo y forma conforme al calendario que especifica el área de




recursos financieros. o RESULTADO = 100%.

Satisfacer las necesidades prioritarias de la Escuela Normal, generando adquisiciones en pro del logro de las metas académicas y administrativas. o RESULTADO = 100%.


Proceso: Proceso de

Recursos Humanos Fecha de Auditoría:




General Ignacio M. Beteta.


El proceso en su metodología documenta la normatividad que da sustento a las actividades del proceso en lo determinado por la normatividad estatal denominada: “Disposiciones Reglamentarias en Materia Laboral para los Servidores Públicos Docentes del Subsistema Educativo Estatal de Edición 1999, No. de Autorización A: 209/1/040/99 1”.

Se cotejan los siguientes registros para determinar el control operativo del proceso de acuerdo al método definido.

Lista de firmas para control de asistencia y puntualidad del martes 21 de febrero del 2017 con los registros de ingreso de 6:50 y salida 16:00 para Felipe Vences Bernal y de 6:59 a 16:20 para Jaqueline Consuelo Nava. o Felipe Vences Bernal con horario de ingreso de 7:00 a 16:00 documentado “Horario de Trabajo” de martes a sábado

de 7:00 a 16:00 horas. o Consuelo Nava Jaqueline con horario de ingreso de 7:00 a 16:00 documentado “Horario de Trabajo” de lunes a

viernes de 7:00 a 16:00 horas.

Lista de firmas para control de asistencia y puntualidad del martes 24 de enero del 2017 con los registros de ingreso de 7:04 y salida 18:30 horas para Alberto Isidoro Rojas Colín y de 6:50 a 17:00 para Carlos Roberto Pérez Sánchez. o Alberto Isidoro Rojas Colín con horario de ingreso de 7:00 a 16:00 documentado “Horario de Trabajo” de lunes,

miércoles y jueves de 7:00 a 17:00 horas y martes de 7:00 a 16:00 horas y viernes de 7:00 a 13:00 horas. o Carlos Roberto Pérez Sánchez con horario de ingreso de 6:50 a 17:00 documentado “Horario de Trabajo” de lunes a

viernes de 8:00 a 17:00 horas.

Se verifican los siguientes registros respecto de comisiones oficiales que no generan descuentos de nómina:

Oficio de comisión (ERI-RE-01.03/Rev.03), No. 292/2016-2017 del 14 de diciembre de 2016 para: o Elba Suárez Miramón 9/01/2017 de 7:00 a 11:00 horas a la escuela secundaria oficial No. 264 Antonio de Mendoza –

se verifica la notificación en el “Reporte de Inasistencia Correspondientes al mes de Enero de 2017 ERI-RE-01.05/Rev.03 del mes de enero y fue entregado el 3 de febrero de 2017.

Permiso económico (ERI-RE-01.01/Rev.03), del 12 de enero de 2017 de Silvana Laura Verzi: o Silvana Laura Verzi 12/01/2017 Jornada laboral completa – se verifica la notificación en el “Reporte de Inasistencia

Correspondientes al mes de Enero de 2017 ERI-RE-01.05/Rev.03 del mes de enero y fue entregado el 3 de febrero de 2017 con 480 minutos.

El proceso de Elaboración de Plantilla de Personal, se encarga de generar la plantilla del personal requerido por la institución de manera semestral, basa su conformación en el Instructivo para la Elaboración de Plantilla de Personal emitido por la Dirección General de Educación Normal, se presenta como evidencia el correspondiente al ciclo escolar 2016 – 2017 con No. de Oficio: 205112000/3379/2016 con fecha del 28 de noviembre de 2016. Posteriormente se presenta el formato de Entrega de Plantilla Oficio No. 335/2016-2017 del 17 de enero de 2017.

Una vez que se han establecido los criterios, la escuela convoca a una reunión para conformar la Plantilla, se presenta el Memorándum del 25 de noviembre de 2016 del Directora, Subdirectora administrativa y subdirector académico, jefe de recursos humanos para realizar la reunión el 30 de noviembre de 2016. Se muestra la plantilla correspondiente con los siguientes




elementos:

Organigrama;

Datos estadísticos generales;

Horarios de Asignatura por Grupo;

Horarios de Personal de Apoyo;

Horarios de Personal Docente de Clubes y Talleres;

Horario de Personal de Tiempo completo;

Horarios de Personal Administrativo y Manual;

Personal Horas clase;

Personal de Tiempo Completo;

Relación de Personal Docente que Labora en Taller de Diseño de Propuestas Didácticas y Análisis de Trabajo Docente; y

Relación de Personal Docente y Alumnos Asesorados.

Se verifican los expedientes de los siguientes docentes:

María Guadalupe Zarco Jaimes con clave servidor público 997025783 – Pedagoga A;

Reina Martha Velazco Hernández con clave servidor público 872281044 – Pedagoga A; y

Ramírez Jasso María Leticia con clave servidor público 862138480 – Investigador Educativo; y

Eulogia Lucila González González con clave de servidor público 881373518 – Director Escolar. Documentos de Referencia:

Disposiciones Reglamentarias en Materia Laboral para los Servidores Públicos Docentes del Subsistema Educativo Estatal de Edición 1999, No. de Autorización A: 209/1/040/99.

Elaboración de Reporte de Inasistencia;

Elaboración de Plantilla de Personal; y

Integración del Expediente de Personal.


María Guadalupe Zarco Jaimes – Jefe del Departamento de Recursos Humanos;


Integrar el 100% de expedientes documentados. o RESULTADO = 100%.

Integrar el 100% de los expedientes documentados permanentemente. o RESULTADO = 100%.

Diseñar el Reporte de Inasistencia considerando los formatos declarados en el SGC. o RESULTADO = 100%.

Elaborar Oportunamente la Plantilla de Personal conforme al Calendario de la SEN. o RESULTADO = 100%.

Entregar oportunamente el 100% de los Reportes de Inasistencias del Personal No Docente a más tardar dos días hábiles de la quincena correspondiente. o RESULTADO = 100%.


Entregar oportunamente el 100% de los Reportes de Inasistencia del Personal Docente, a más tardar los 3 primeros días hábiles del mes siguiente. o RESULTADO = 100%.





DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA

Evidencia de la Conformidad con los requisitos de las Normas de SG y sus controles operacionales, así como otros Documentos Normativos, Reglamentarios, Legales, Contractuales y la relación a los hallazgos de incumplimiento detectados.

Proceso / Área / Actividad / Elemento:

Control Escolar (Elaboración de Título Profesional,

Expedición de Certificado de Terminación de Estudios y

Elaboración de Acta de Examen Profesional)


22 FEBRERO 2017

Sitio o Instalación:

ESCUELA NORMAL DE NAUCALPAN

Evidencia: Se cuenta con mapa de procesos en la pagina 36 del manual de calidad MMC-DI-01 Version5 27 Enero de 2017 Responsable Alejandra Vera Lopez jefa del departamento de control escolar, tres carreras en esta escuela Licenciatura en educación en secundaria con especialidad en matemáticas Licenciatura en educación secundaria con especialidad en geografía Licenciatura en educación preescolar plan 2012 Se informa de las actualizaciones de documentación en las reuniones del comité de calidad de forma bimestral Se tiene acceso al portal de la institución de forma practica

ELABORACIÓN DE TÍTULO PROFESIONAL,

Se cuenta con el procedimiento de elaboración de título profesional ETP-PR-05 revisión 04 del 02/10/2014

Se cuenta con el formato de solicitud de título profesional ETP-FO-05.01/Rev. 04 y cambia a ETP-RE-05.01 /Rev. 04 cunado es llenada por el cliente

En esta solicitud se integran todos los documentos necesarios en original para su cotejo y copia fotostática se firma de recibido y se inicia el tramite

Hasta tener confirmada la veracidad de la documentación y sin errores no es aceptada por el departamento de control escolar

Una vez que se tiene la documentación completa se solicita a la subdirección de control escolar en Toluca registro y papelería para elaboración de títulos y esto puede ser en paquete o individual según se requiera

Se recibe la papelería y registros de los títulos a elaborar

Es un proceso permanente durante todo el año

Actualmente se manejan dos sistemas (Plataformas) SISEN (Sistema Integral de control escolar para las escuelas normales) y SAN (Sistema de Acreditación de Normales)

Se controla la propiedad del cliente título en original se resguarda en archiveros bajo llave hasta su entrega al cliente

Se elaboran los títulos y se hace una impresión previa para su revisión por el personal del área y se pasa a la subdirectora administrativa y finalmente el director valida esta información

Se autoriza la impresión en el papel seguridad para ser validados por el director

Una vez impresos se firman por parte del director y se coloca sello al hacer la validación de los mismos en la parte posterior del título y se envían a la subdirección de control escolar en Toluca

La subdirectora firma también en la parte posterior y envía el título para firma de subdirector de educación normal y dirección de educación normal y fortalecimiento profesional

Una vez firmado el titulo para las autoridades se regresa a la subdirección y la subdirección a la escuela

Después de recibido el título se entrega al alumno en un plazo máximo de 20 días

En este año escolar se elaboraron 36 títulos

19 de matemáticas 14 de geografía 2 primarias 1 sicología educativa

Se aplican encuestas de satisfacción del cliente con resultados satisfactorias

Esta información se presenta a RD cada dos meses para su análisis

Se cumple al 100 % el objetivo de elaboración y se cumple con los 20 de días de entrega también al 100 % EXPEDICIÓN DE CERTIFICADO DE TERMINACIÓN DE ESTUDIOS Este se aplica anualmente en el mes de julio y solo es a la generación que termina en este ciclo

33 alumnos

19 de Matemáticas y 14 de Geografía

Se cuenta con procedimiento de expedición de certificados de terminación de estudios ECTE-PR-03 versión 4 de 2/10/2014

Se realizar la solicitud para la Expedición del certificado y anexar la documentación requerida

Se imprimen con el apoyo del sistema SISEN (Sistema Integral de control escolar para las escuelas normales)




El documento tiene como mecanismos de seguridad la cadena (Firma electrónica) dela secretaria de educación del estado

Código tridimensional

De acuerdo a los lineamientos emitidos por la subdirección de educación normal en Toluca

Se convoca a asistir el 9 de mayo de 2016 con la información de los 33 expedientes de este ciclo escolar y son revisados y validados en la plataforma del propio SISEN

El último semestre solo se llevan 2 materias y su revisión fue realizada en el SISEN

Una vez hecho esto se autoriza la impresión en la en la subdirección de control escolar en Toluca se sellan y envían a la escuela normal de Naucalpan

Una vez recibidos se entregan en un plazo no mayor a 20 días hábiles a los alumnos

Se cuenta con el documento denominado “ Historial de implementación del SISEN “ el cual establece el proceso de implementación, prueba piloto y validación y uso del mismo de forma generalizada en todas las escuelas normales

Se cuenta con encuesta de satisfacción del cliente con resultado de 100 % de satisfacción del cliente

ELABORACIÓN DE ACTA DE EXAMEN PROFESIONAL Se cuenta con el procedimiento de expedición de acta de examen profesional EAEP-PR-01 version4 del 2 /!0/2014

Normalmente es de acuerdo a convocatoria a nivel estatal al termino del ciclo escolar o de forma extraordinaria

Insumos:

normas de control escolar vigente emitidas a nivel nacional por la DGESPE Dirección General de Educación Superior para Profesionales de la Educación,

relación de aspirantes a presentar examen profesional entregada por el departamento de titulación,

Clave SAN-1 en el Sistema PROTIT (Programa de simplificación de trámites de titulación)

En el caso de los alumnos que están estudiando actualmente es en automático a partir del séptimo semestre

Listado de números de autorización para examen profesional asignados por el área responsable de la SCE Toluca

Expediente del egresado

calendarización de los exámenes profesionales (Departamento de titulación)

Veredicto del examen

Formato del acta de examen profesional

Oficio de revisión de validación de actas de examen profesional por la SCE Subdirección de control escolar Toluca

Se cuenta encuesta de satisfacción del cliente al 100 %

33 actas de alumnos que terminaron este ciclo 2015-2016

6 actas de alumnos de convocatoria extraordinaria

Relación de Hallazgos de Auditoría (NC-M / NC-m): N/A


Proceso de Recursos Financieros (Elaboración, Control, y

Seguimiento de Plan presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral)


22 FEBRERO 2017



Evidencia: se encuentran identificados en el manual de calidad mapa de procesos página 36 Responsable Norma Cruz Chávez Elaboración del plan presupuestal anual

Se cuenta con el procedimiento de elaboración, control y seguimiento del plan presupuestal ECSPP-PR-01 Versión 2 del 2/10/2014

La SEN envía las cuotas autorizadas de los diferentes ingresos y calendarios académicos, que ayuda a definirlos ingresos que tendrá la escuela

Se solicita al departamento de control escolar estadística de alumnos y periodos de inscripción entregada 5 de agosto a exámenes de titulación y periodos de regularización

Calendario de exámenes entregado el 22 de julio de 2016

Se revisa el estado de ingresos y egresos anual del ciclo anterior (analizar su comportamiento entre lo planeado y lo real y programar mejoras

Se entrega un requerimiento de recursos materiales anual de necesidades de acuerdo a eventos académicos del institución para los




jefes de departamento (Entregados entre junio y julio de2016

Se inicia a elaborar el plan presupuestal

La normal se mantiene de recursos autogenerados

La nómina es pagada por el gobierno del estado

Y se reciben recursos federales del programa PROFEM para mejoras de infraestructura e la escuela

Se hace el ejercicio de acuerdo con el ciclo escolar

El plan presupuestal de este ciclo fue entregado el día 17 de agosto de 2016 considerado en tiempo

De acuerdo con el calendario establecido por la subdirección de educación normal

Realizar el CSBP (control y seguimiento bimestral del presupuesto)

Contiene la información sobre los ingresos y egresos de la institución en este ciclo

presupuesto prioritario para infraestructura ampliación y mantenimiento de edificio escolar y mobiliario y equipo

presupuesto bimestral de necesidades bimestrales

la directriz principal es que no puedo rebasar el monto presupuestado para cada cuenta

control y seguimiento bimestral presupuestado contra ejercido ADQUISICIONES

se cuenta con el procedimiento de adquisiciones , MMPRA-PR-03 Versión 2 del 2/10/2014

se realiza en apego a este procedimiento y los lineamientos administrativos de la SEP

Cuentan con un catálogo de proveedores

Cuando se requiere las solicitudes de materiales o servicio son acompañados de un dictamen técnico

La subdirección de administración vigila el correcto uso delo recursos en las compras

En caso de adjudicación directa esta se realiza hasta un monto menor a $ 2 400.00

Se cuenta con la guía para requisitar gasto de recurso autogenerado que establece

compra directa autorizada por el director hasta $ 2 400.00

compra con una cotización autorizada por el director hasta $10 000.00

compra con tres cotizaciones hasta $ 22 500.00 y licitación a partir de $ 22 500.00

se realizan las adquisiciones de acuerdo al plan presupuestal prioritario Informe financiero bimestral

se realiza seguimiento de forma bimestral se analiza la información

se toman decisiones para mejorar el usos de los recursos financieros

se entrega en tiempo y forma este informe

es resultado de la aplicación del control del presupuesto



Proceso de Recursos Humanos (Elaboración de Plantilla de

Personal, Integración del expediente Personal, Elaboración

de Reporte de Inasistencia)


22 FEBRERO 2017



Evidencia: se encuentran identificados en el manual de calidad mapa de procesos página 36 Responsable Genaro Guerrero Martínez Elaboración de Plantilla de Personal,

se cuenta con el procedimiento de elaboración de la plantilla de personal PLA-PR-02 Versión 03 de 2/1072014

definir número, categoría y funciones del personal

la subdirección de educación normal envía un instructivo

se reúnen la dirección del a escuela, subdirección administrativa, subdirección académica y departamento de recursos humanos

se cuenta con una hoja de estadísticas generales del personal por ciclo

horarios de asignaturas por grupo

horario de personal docente de clubes y talleres, se tienen tres: grupo coral, grupo instrumental y grupo de danza

horario de personal de apoyo, por ejemplo docentes con nombramiento de horas clase pero hacen funciones administrativas.

Horario personal de tiempo completo (Directivos, investigadores educativos y pedagogos A)




Personal administrativo y manual (pagado por el gobierno del Estado de México y realizan actividades burocráticas 10

Personal horas clase expediente con información clave persona tiempo completo 31

Personal de tiempo completo 23 personal directivo

Relación de personal docente y alumnos asesorados (de séptimo y octavo semestre)

Propuesta de personal docente, para cubrir vacante o interinatos

Cada maestro asignado tiene un documento de descripción de funciones

Se complementa con matriz de competencia en donde se define la competencia del personal Integración del expediente Personal,

Procedimiento de integración del expediente de personal IEP-PR-03 Rev.03 2/10/2014

Se revisan los expedientes de director, subdirectora administrativa, implementador del sistema, dos docentes

Cumplen con lo establecido en el procedimiento Elaboración de Reporte de Inasistencia

Procedimiento de elaboración de reporte de inasistencia ERI-PR-01 Rev. 3 2/10/2014

Se entrega a subdirección mensualmente docente

Para personal administrativo cada 15 días al departamento de administración desarrollo de personal

Se consideran inasistencias, permiso médico, días económicos y comisiones de la institución



Control Escolar (Elaboración de Título Profesional,

Expedición de Certificado de Terminación de Estudios y

Elaboración de Acta de Examen Profesional)


23 Febrero 2017 Sitio o

Instalación:

Escuela Normal No.1 Toluca Estado de

México

Evidencia: Se cuenta con mapa de procesos en la página 36 del manual de calidad MMC-DI-01 versión 5 27 Enero de 2017 en la página web Responsable Juan Jose Osorio Estrada jefe del departamento de control escolar Licenciatura en educación en secundaria con especialidad en Ingles (LES) plan 1999 22 Egresado Licenciatura en educación Primaria (LEP) plan 2012 25 egresados Población actual de la escuela 154 alumnos 100 alumnos en LEP y 54 LES Se informa de las actualizaciones de la documentación en las reuniones del comité de calidad de forma bimestral Se tiene acceso al portal de la institución de forma practica ELABORACIÓN DE TÍTULO PROFESIONAL, • Se cuenta con el procedimiento de elaboración de título profesional ETP-PR-05 revisión 04 del 02/10/2014 • Se cuenta con el formato de solicitud de título profesional ETP-FO-05.01/Rev. 04 y cambia a ETP-RE-05.01 /Rev. 04 cuando es llenada por el cliente • En esta solicitud se integran todos los documentos necesarios en original para su cotejo y copia fotostática se firma de recibido y se inicia el tramite • Hasta tener confirmada la veracidad de la documentación y sin errores no es aceptada por el departamento de control escolar • Una vez que se tiene la documentación completa se solicita a la subdirección de control escolar en Toluca registro y papelería para elaboración de títulos y esto puede ser en paquete o individual según se requiera • Se recibe la papelería y registros de los títulos a elaborar • Es un proceso permanente durante todo el año, 48 títulos de convocatoria extraordinaria programa extraordinario de titulación • Actualmente se maneja el sistema (Plataformas) SISEN (Sistema Integral de control escolar para las escuelas normales) • Se controla la propiedad del cliente título en original se resguarda en archiveros bajo llave hasta su entrega al cliente • Se elaboran los títulos y se hace una impresión previa para su revisión por el personal del área y se pasa a la subdirectora administrativa y finalmente el director valida esta información • Se autoriza la impresión en el papel seguridad para ser validados por el director




• Una vez impresos se firman por parte del director y se coloca sello al hacer la validación de los mismos en la parte posterior del título y se envían a la subdirección de control escolar en Toluca • La subdirectora firma también en la parte posterior y envía el título para firma de subdirector de educación normal y dirección de educación normal y fortalecimiento profesional • Una vez firmado el título para las autoridades se regresa a la subdirección y la subdirección a la escuela • Después de recibido el título se entrega al alumno en un plazo máximo de 20 días • En este año escolar se elaboraron 45 títulos • 21 Licenciatura en ingles 24 licenciatura en primarias A la entrega del título el egresado firma el REDCE (relación de documentos entregados) y la copia de mismo título de recibido • Se aplican encuestas de satisfacción del cliente con resultados satisfactorias Se analiza la información de resultados y se toman las acciones correctivas correspondientes y se usan los formatos del procedimiento • Esta información se presenta a RD cada dos meses para su análisis • Se cumple al 100 % el objetivo de elaboración y se cumple con los 20 de días de entrega también al 100 % EXPEDICIÓN DE CERTIFICADO DE TERMINACIÓN DE ESTUDIOS Este se aplica anualmente en el mes de julio y solo es a la generación que termina en este ciclo • 47 alumnos • 22 de Ingles y 25 de primaria • Se cuenta con procedimiento de expedición de certificados de terminación de estudios ECTE-PR-03 versión 4 de 2/10/2014 • Se realizar la solicitud para la Expedición del certificado y anexar la documentación requerida • Se imprimen con el apoyo del sistema SISEN (Sistema Integral de control escolar para las escuelas normales) • El documento tiene como mecanismos de seguridad la cadena (Firma electrónica) dela secretaria de educación del estado • Código tridimensional • De acuerdo a los lineamientos emitidos por la subdirección de educación normal en Toluca • Se convoca a asistir el 12 de julio de 2016 con la información de los 47 expedientes de este ciclo escolar y son revisados y validados en la plataforma del propio SISEN • El último semestre solo se llevan 2 materias y su revisión fue realizada en el SISEN • Una vez hecho esto se autoriza la impresión en la en la subdirección de control escolar en Toluca se sellan y envían a la escuela normal No. 1 de Toluca • Una vez recibidos se entregan en un plazo no mayor a 20 días hábiles a los alumnos • Se cuenta con el documento denominado “ Historial de implementación del SISEN “ el cual establece el proceso de implementación, prueba piloto y validación y uso de mismo, de forma generalizada en todas las escuelas normales • Se cuenta con encuesta de satisfacción del cliente con resultado de 100 % de satisfacción del cliente • ELABORACIÓN DE ACTA DE EXAMEN PROFESIONAL Se cuenta con el procedimiento de expedición de acta de examen profesional EAEP-PR-01 version4 del 2 /!0/2014 • Normalmente es de acuerdo a convocatoria a nivel estatal al termino del ciclo escolar o de forma extraordinaria • Insumos: • normas de control escolar vigente emitidas a nivel nacional por la DGESPE Dirección General de Educación Superior para Profesionales de la Educación, • relación de aspirantes a presentar examen profesional entregada por el departamento de titulación, • Clave SAN-1 en el Sistema PROTIT (Programa de simplificación de trámites de titulación) • En el caso de los alumnos que están estudiando actualmente es en automático a partir del séptimo semestre • Listado de números de autorización para examen profesional asignados por el área responsable de la SCE Toluca • Expediente del egresado • calendarización de los exámenes profesionales (Departamento de titulación) • Veredicto del examen • Formato del acta de examen profesional • Oficio de revisión de validación de actas de examen profesional por la SCE Subdirección de control escolar Toluca • Se cuenta con encuesta de satisfacción del cliente al 100 % • 47 actas de alumnos que terminaron este ciclo 2015-2016 •






Proceso de Recursos Financieros (Elaboración, Control, y

Seguimiento de Plan presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral


23 FEBRERO 2017



México

Evidencia: Evidencia: se encuentran identificados en el manual de calidad mapa de procesos página 36 Responsable Alejandra Pilar Porcayo Robles y Andrea Concepción Velásquez Carbajal y Ana Lilia Vásquez Duarte y Aurea Hernández Arratia y Luis Sanchez Méndez Elaboración del plan presupuestal anual • Se cuenta con el procedimiento de elaboración, control y seguimiento del plan presupuestal ECSPP-PR-01 versión 2 del 2/10/2014 • La Dirección general de escuelas normales del estado de México envía circular con las cuotas autorizadas de los diferentes ingresos y calendarios académicos, que ayuda a definir los ingresos que tendrá la escuela Ejercicio del ciclo 2016-2017 que inicio en agosto • Se solicita al departamento de control escolar estadística de alumnos 161 alumnos y periodos de inscripción entregada 5 de agosto a exámenes de titulación y periodos de regularización, estimación de constancias • Calendario de exámenes entregado el 6 de mayo de 2016 • Se revisa el estado de ingresos y egresos anual del ciclo anterior (analizar su comportamiento entre lo planeado y lo real y programar mejoras) • Se entrega un requerimiento de recursos materiales anual de necesidades de acuerdo a eventos académicos de la institución para los jefes de departamento (Entregados entre 30 de mayo de 2016 • Se inicia a elaborar el plan presupuestal • La normal se mantiene de recursos autogenerados • La nómina es pagada por el estado • Y se reciben recursos federales del programa PROFEM para mejoras de infraestructura de la escuela • Se hace el ejercicio de acuerdo con el ciclo escolar • El plan presupuestal de este ciclo fue entregado el día 17 de agosto de 2016 considerado en tiempo • De acuerdo con el calendario establecido por la subdirección de educación normal • Realizar el CSBP control y seguimiento bimestral del presupuesto anual • Contiene la información sobre los ingresos y egresos de la institución en este ciclo • presupuesto prioritario para infraestructura ampliación y mantenimiento de edificio escolar y mobiliario y equipo • presupuesto bimestral de necesidad bimestrales • la directriz principal es que no puedo rebasar el monto presupuestado para cada cuenta • control y seguimiento bimestral presupuestado contra ejercido ADQUISICIONES • Se cuenta con el procedimiento de adquisiciones , PRA-PR-03 Versión 2 del 2/10/2014 • se realiza en apego este procedimiento y los lineamientos administrativos de la SEP • Cuentan con un catálogo de proveedores, se evalúan de firma inicial y a los seis meses se reevalúan de acuerdo a su desempeño • Cuando se requiere las solicitudes de materiales o servicios son acompañados de un dictamen técnico • La subdirección de administración vigila el correcto uso de los recursos en las compras Se cuenta con graficas de satisfacción de clientes internos con resultados de 100 % de forma consistente durante todo el ciclo 2016 2017 • En caso de adjudicación directa esta se realiza hasta • Se cuenta con la guía para requisitar gasto de recurso autogenerado que establece • compra directa autorizada por el director hasta $ 2400 • compra con una cotización autorizada por el director hasta 10 000 • compra con tres cotizaciones hasta 22500 y licitación a partir de 22500 • se realizan las adquisiciones de acuerdo al plan presupuestal prioritario INFORME FINANCIERO BIMESTRAL • se realiza seguimiento de forma bimestral se analiza la información Se entrega bimestralmente a la subdirección de educación normal del estado de acuerdo a calendarización emitida por ellos mismos Se regresa la escuela revisada y




Se envía a la dirección general de administración y finanzas dela secretaria de educación inmediatamente de recibirlo de parte subdirección de educación normal



Proceso de Recursos Humanos (Elaboración de Plantilla de

Personal, Integración del expediente Personal, Elaboración

de Reporte de Inasistencia)


23 FEBRERO 2017



México

Evidencia: se encuentran identificados en el manual de calidad mapa de procesos pagina 36 Responsable Roque Roger Tapia Gutiérrez, y personal de apoyo Gema Saraí Velásquez García, Refugio Vargas Rangel, Erika Griselda Solís Ríos, Adriana Victoria Cordera Rivera, Cesar Gelasio Martínez Hernández Elaboración de Plantilla de Personal, • se cuenta con el procedimiento de elaboración de la plantilla de personal PLA-PR-02 Versión 03 de 2/10/2014 • definir número, categoría y funciones del personal docente y no docente • al inicio de cada semestre la subdirección de educación normal envía un instructivo para elaboración de la plantilla

El director convoca a una reunión a subdirección administrativa, subdirección académica y departamento de recursos humanos, para analizar el instructivo de integración de la integración de plantilla y les solicita a cada uno de ellos información necesaria para soportar dicha reunión de acuerdo con sus responsabilidades y funciones

• se cuenta con una hoja d estadísticas generales del personal por ciclo por semestre y permite identificar número, categoría y responsabilidades • horarios de cursos (Primaria) o asignaturas por grupo (Secundaria) Materias, número de horas y catedrático que atiende dichas materias y horarios • horario de personal docente de clubes y talleres, se tiene tres: coro, danza y banda juvenil de marcha • Horario de personal de apoyo por ejemplo docentes con nombramiento de horas clase pero hacen funciones administrativas. • Horario personal de tiempo completo (3 Directivos, 22 investigadores educativos y 36 pedagogos A) Personal administrativo y manual (pagado por el gobierno del estado de México y realizan actividades burocráticas 36 personas • Personal horas clase 60, expediente con información clave persona tiempo completo • Personal de tiempo completo 61 personal directivo • Relación de personal docente y alumnos asesorados (de séptimo y octavo semestre) • Propuesta de personal docente, para cubrir vacante o interinatos • Cada maestro asignado tiene un documento de descripción de funciones • Se complementa con Franja de competencia en donde se define la competencia del personal (Educación, Experiencia, Formación y Habilidades) que tiene cada persona Planeación Se aplica encuesta hace evaluación del desempeño docente y no docente Se generan capacitaciones como resultado de hallazgos de auditor interna y se cuenta con evidencia documental de ello INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE PERSONAL, • Procedimiento de integración del expediente de personal IEP-PR-03 Rev.03 2/10/2014 • Se revisan los expedientes de director, subdirectora administrativa, implementador del sistema, dos docentes

Subdirectora administrativa, director auditor interno, jefe de departamento de control escolar, implementador del SGC

Expedientes no contienen evidencia de competencia completa ELABORACIÓN DE REPORTE DE INASISTENCIA • Procedimiento de elaboración de reporte de inasistencia ERI-PR-01 Rev 3 2/10/2014 • Se entrega a subdirección mensualmente docente • Para personal administrativo cada 15 días al departamento de administración desarrollo de personal • Se consideran inasistencias, permiso médico, días económicos y comisiones de la institución• Licencias médicas, permisos económicos, comisión oficial, reporte de faltas





Proceso:

Control Escolar (Expedición de Certificado de Terminación de Estudios, Elaboración de Acta de Examen Profesional y Elaboración de Título Profesional)


22/02/2017 Sitio(s)

Auditado(s): Escuela Normal de Tecámac

ETP-PR-05, Rev.04 EAEP-PR-01, Rev. 04 ECTE-PR-03, Rev.04 Programación de exámenes profesionales, indicando 26 alumnos del 18 al 20 de Julio de 2016 (2012-2016) Relación de documentos de certificación entregados ciclo escolar 2016-2017 Revisión de los siguientes alumnos, referente a la Expedición de Certificado de Terminación de Estudios, Elaboración de Acta de Examen Profesional y Elaboración de Título Profesional.

matricula Certificado de terminación de estudios

Acuse de recepción certificado

Modalidad de Titulación

Constancia servicio social

Jurado – Firma Veredicto

Acta de examen profesional

Titulo Acuse de recepción TITULO

121503820000 (Lic. en Educación Preescolar)

Folio: CE1500598, expedido el 15 de julio de 2016

22/07/2016 informe de practicas profesionales

8/07/2016 18/07/2016 18/07/2016 TE1500269 expedido el 5 de septiem bre de 2016.

21/10/2016


Folio CE1500588 expedido el 15 de julio de 2016


8/07/2016 19/07/2016 19/07/2016 TE1500258 expedido el 5 de septiem bre de 2016.

21/10/2016



22/07/2016 Tesis 8/07/2016 20/07/2016 20/07/2016 TE1500260 expedido el 5 de septiem bre de 2016.

21/10/2016




8/07/2016 12/09/2016 12/09/2016 TE1501534 expedido el 26 de octubre de 2016.

29/11/2016

Indicadores: Elaboración al 100% de certificados = 28 alumnos (100%) Entregar el 100% de certificados = 100% Elaborar el 100% de actas de exámenes profesional = 100% Entregar el 100% de actas de examen solicitas = 100% Elaboración de 100% titulo solicitados = 27 títulos Entrega del 100% titulo interesados = 27 titulo entregados. (REDCE), 26 programados y uno a destiempo.

Registro de asistencia Justificante medico Oficios de comisión Cada mes el personal docente y cada 15 días el personal administrativo Reporte general de inasistencias ERI-RE-01.05 / Rev. 3





Las actividades para el tramite del titulo conforme al sistema SAN (Sistema Automatizado de Normales), ya no se están llevando cabo conforme a lo establecido en el procedimiento ETP-PR-05, Rev.04. Se realizan en el sistema SICEEN. Se muestran dos acciones correctivas con 1/2016 y 5/2016, debidamente implementadas y verificación de las eficacias.

Proceso:

Proceso de Recursos Financieros (Elaboración, Control, y Seguimiento de Plan presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral)


22/01/2016 Sitio(s)


ECSPP-PR-01, Rev.02 IFB-PR-02, Rev.02 Integración del informe financiero PRA-PR-03, Rev.02, Adquisiciones. Plan presupuestal anual de ingresos y egresos el ciclo escolar 2016- 2017, entregado el 18 de agosto y visado por la subdirectora de educación normal, del 1ero de julio de 2016 – cierra 30 de mayo de 2017. Oficio: 205-120-101-2473/2016, del día 8 de julio de 2016, donde se hace entrega del calendario y solicitud del plan. Calendario para la entrega de planes de anual de ingresos y egresos, para generar el presupuesto: Se presenta el seguimiento a los egresos programados vs ejercidos, de julio-agosto, septiembre-octubre, noviembre – diciembre de 2016. Control y seguimiento bimestral del presupuesto, Las ingresos por becas, no se deben considerar; la indicación fue verbal a partir de 2015 a 14 de octubre de 2016; se presenta el oficio DRF 156/16-17; donde se hace la aclaración de los detalles del porque no se registraron los ingresos por becas. Integración del informe bimestral nov – dic 2016. Se presentó la integración del estado financiero bimestral de septiembre-octubre 2016:

Estado de egresos.

Informe financiero por cuenta de egresos a detalle de septiembre y octubre de 2016.

Estado de ingresos.

Resumen general de ingresos y egresos, periodo del 1 de septiembre a 31 de octubre de 2016.

Conciliación bancaria al 31 de octubre de 2016. Adquisiciones, respecto a las partidas establecidas en el presupuesto de ingreso y egresos; lo cual se presentan las siguientes adquisiciones: Consumibles (kit de cinta a color para impresora ), del 20 de septiembre de 2016, recibido el 26 de septiembre de 2016 y evaluado el proveedor Peña contreras Joaquín. Compra de la Papelería, entregada el 22 de diciembre de 2016 y evaluado al proveedor del Superpalera, S.A. de C.V. Catalogo de proveedores actualizado para el ciclo escolar 2016-2017, el cual incluye 54 proveedores. Indicadores: Entrega del plan presupuestal anual en tiempo y forma = se entregó el 18 de agosto de 2016. Respetar los tiempo y formas de entrega del informe financiero bimestral = se presentaron los resultados del jul-agosto, sept-oct y nov-dic, cumpliendo con las fechas programadas.

Proceso:

Proceso de Recursos Humanos (Elaboración de Plantilla de Personal, Integración del expediente Personal, Elaboración de Reporte de Inasistencia)


22/01/2016 Sitio(s)


Se presenta la plantilla del primer semestre ciclo 2016-2017; entregada el 24 de junio de 2016; la cual se integra con los siguientes documentos: Director 1




Académico 1 Administrativo 1 Personal de tiempo completo 14 docentes. Personal por horas clase 17 docentes Se integra el Maestro Adriano León José de Jesús, con oficio. 2053A 0000-2107N/2016 del 15 de septiembre de 2016. Se presenta la plantilla del segundo semestre ciclo escolar 2016-2017; el cual se entregó el día 24 de enero de 2017 y la cual se integra con los siguientes documentos: Datos estadísticos generales: Director 1 Académico 1 Administrativo 1 Personal de tiempo completo 15 docentes. Personal docente por horas clase 17 (Sin embargo en la estadística solo aparecen 16 profesores horas clase), faltando que se registre la profesora de tiempo abierto (TA) Horario de asignatura por grupo Horario de personal de clubes y talleres. Horario de personal de apoyo. Horario de personal de tiempo completo. Personal administrativo y manual. Personal hora clase. Personal tiempo completo. Relación de personal docente y alumnos asesorados 8 semestre Propuesta de personal docente. Documentos de los docentes:

Acta de nacimiento.

CURP.

Copia simple del comprobante de pago de la 1era quincena de enero de 2017.

Copia del último nombramiento.

Copia del último documento de preparación profesional.

Comprobante ante el SAT. Se revisa la integración de los siguientes expedientes del personal:

Puesto Nombramiento Grado Máximo de estudios Docto varios

Investigador (Guzmán Ortega Melecio Roberto

Del 19 de septiembre de 2016, Visado

Certificado de terminación de estudios de educación normal

Act. Nacimiento CURP RFC Identificación Oficial Cartilla

Docente (Raúl Fernández Contreras)

1 de diciembre de 2015 Titulo en Maestría en psicología educativa

Act. Nacimiento CURP RFC Identificación Oficial Cartilla

Pedagogo A (Ma. Angélica Camarillo Ramírez)

15 de agosto de 2016 Titulo en Maestría en ciencias de la educación

Act. Nacimiento CURP RFC Identificación Oficial

Indicadores: Plantillas entregadas oportunamente al 100% conforme al calendario por ciclo escolar = 2 plantillas entregadas en tiempo




conforme al calendario. Reporte diario de asistencia de la semana del 13 al 17 de febrero de 2017, de los docentes y no docentes. Reporte de docente mensual, de noviembre, diciembre de 2016 y enero de 2017 Reporte de no docente quincenal, 1era quincena de diciembre 2016 y 1er y 2da quincena de enero de 2017.

Proceso:

Control Escolar (Elaboración de Título Profesional, Expedición de Certificado de Terminación de Estudios y Elaboración de Acta de Examen Profesional)


23/02/2017 Sitio(s)

Auditado(s): Escuela Normal 3 de Toluca

ETP-PR-05, Rev.04 EAEP-PR-01, Rev. 04 ECTE-PR-03, Rev.04 Generación 2012 - 2016 Lista de asistencia y hojas de requisitos, de la difusión realizada en el mes de mayo de 2016. Relación de doctos de certificación entregados, ciclo escolar 2016-2017 Programación de los exámenes. Libro de entrega de títulos.

Matricula Certificado modalidad Jurado – Firma Veredicto

Acta de examen profesional

Titulo Acuse de recepción TITULO

12150671000 Folio CE1500007, expedido 15/07/2016

Informe de practicas profesionales

12/07/2016 19/07/2026 TE1501562, expedido 3/11/2016

28/01/2017



16/07/2016 20/07/2016 TE1501578, 3/11/2016

28/01/2017



17/07/2016 17/07/2016 TE1501599, 3/11/2016

28/01/2017



19/07/2016 19/07/2016 TE1501586, 3/11/2016

28/01/2017

Indicadores: Elaborar al 100% los certificados= 100% Entrega al 100% de los certificados a los egresados = 100% Elaborar al 100% los Títulos= 100% (51 títulos) Entrega al 100% de los títulos ni mas de 20 días hábiles a los egresados = 100% (Falta por entregar 2 títulos, fecha máxima para cumplir los 20 días hábiles 24/02/2017.

Proceso:

Proceso de Recursos Financieros (Elaboración, Control, y Seguimiento de Plan presupuestal, Adquisiciones, Integración del Informe Financiero Bimestral)


23/01/2016 Sitio(s)


ECSPP-PR-01, Rev.02 IFB-PR-02, Rev.02 Integración del informe financiero PRA-PR-03, Rev.02, Adquisiciones.




Plan presupuestal anual de ingresos y egresos el ciclo escolar 2016- 2017, el cual incluye: Presupuesto anual de ingresos y egresos ciclo escolar 2016-2017. Presupuesto prioritario ciclo 2016-2017. (Rubros 216 Mobiliario y 220 cursos y tallares) Presupuesto bimestral de necesidades de materiales ciclo 2016-2017. Control y seguimiento bimestral del presupuesto ciclo 2016-2017 Control y seguimiento bimestral del presupuesto del ciclo escolar 2015-2016, debidamente autorizado por la subdirectora de educación normal. Se presentan los registros de los ingresos que se tuvo en el ciclo 2016-2017. Integración del informe financiero del bimestre de septiembre – octubre y noviembre – diciembre de 2016 Saldo anterior del ciclo 2015-2016 (Aproximado de 7, 93746.10) Presupuesto de egresos, conceptos: gasolina, gratificaciones, matto, papelería, entre otros. Informe financiero bimestral de septiembre – octubre y noviembre – diciembre del 2016 Indicadores: Entrega del Plan presupuestal anual en tiempo y forma = 100% Respetar al 10% en tiempo y forma para la entrega = 100% Catalogo de proveedores aprobados en enero de 2017, incluidos 56 proveedores. Concentrado de evaluación de proveedores ciclo 2015-2016. Se revisan las siguientes adquisiciones:

Requerimiento Descripción Cotizaciones Solicitud de Gastos Entrega del producto

Evaluación del proveedores

Proveedor

18/01/2017 Toners Cuadro comparativo (Acta de Adjudicación 26 de enero de 2016)

2/01/2016 2/01/2016 21/01/2016 Computadoras Toluca

30/06/2016 Recarga de extintores

Cuadro Comparativo 16 de junio de 2016

17/06/2016 01/07/2016 30/06/2016 Protec Soluciones integrales

Plan presupuestal anual de ingresos y egresos el ciclo escolar 2016- 2017, entregado el 18 de agosto y visado por la subdirectora de educación normal, del 1ero de julio de 2016 – cierra 30 de mayo de 2017. Oficio: 205-120-101-2473/2016, del día 8 de julio de 2016, donde se hace entrega del calendario y solicitud del plan. Calendario para la entrega de planes de anual de ingresos y egresos, para generar el presupuesto: Se presenta el seguimiento a los egresos programados vs ejercidos, de julio-agosto, septiembre-octubre, noviembre – diciembre de 2016. Control y seguimiento bimestral del presupuesto, Las ingresos por becas, no se deben considerar; la indicación fue verbal a partir de 2015 a 14 de octubre de 2016; se presenta el oficio DRF 156/16-17; donde se hace la aclaración de los detalles del porque no se registraron los ingresos por becas. Integración del informe bimestral nov – dic 2016. Se presentó la integración del estado financiero bimestral de septiembre-octubre 2016:

Estado de egresos.

Informe financiero por cuenta de egresos a detalle de septiembre y octubre de 2016.

Estado de ingresos.

Resumen general de ingresos y egresos, periodo del 1 de septiembre a 31 de octubre de 2016.

Conciliación bancaria al 31 de octubre de 2016. Indicadores: Entrega del plan presupuestal anual en tiempo y forma = se entrego el 18 de agosto Respetar los tiempo y formas de entrega del informe financiero bimestral = se presentaron los resultados del jul-agosto, sept-oct y nov-dic de 2016, cumpliendo con las fechas programadas.

Proceso: Proceso de Recursos Humanos (Elaboración de Plantilla


23/01/2016 Sitio(s)





de Personal, Integración del expediente Personal, Elaboración de Reporte de Inasistencia)

PLA-PR-02, Rev.03, Integración de platilla. IEP-PR-03, Rev.03, Integración de expediente Programa para la integración de las plantillas del 1er semestres y segundo semestre ciclo escolar 2016-2017 Acuses de recepción de l plantilla del día 29 de junio de 2016 (Calendario 28/06/2016) y del 24 de enero de 2017 Estadística generarles de l primer semestre Director 1 Subdirección académica 1 Subdirección administrativa 1 Docentes de completo 46 Docentes por hora 51 Otras categorías 6 Total: 106 Se presentan los siguientes nombramientos:

A partir del 1 de marzo de 2015, para personal de apoyo de González Molina Felipe.

A partir del 16 de noviembre de 2015, para personal de apoyo Silva Medina Marcela Ireri.

A partir del 16 de junio de 2016, para personal de tiempo completo Brindis Maya Ivonne. Se ingresaron 10 propuestas de docentes Se revisó la integración de los siguientes expedientes:

Puesto Nombramiento Grado Máximo de estudios Docto varios

José Manuel Genis Acevedo – Docente hrs clase

A partir del 1 de octubre de 2008 Carta de pasante – Educación Física Act. Nacimiento CURP Identificación Oficial Cartilla

Daniel Martínez – Docente Horas A partir del 1 de enero de 1991 “Constancia de alumno inscrito” DEO-18-80, del instituto regional de Toluca

Act. Nacimiento CURP Identificación Oficial

Carrillo Medrano Hermilo- Tiempo completo

A partir del 16 de agosto de 2015 Licenciado en Diseño Gráfico Act. Nacimiento CURP RFC Identificación Oficial Cartilla militar

Vigueras Soto Leslie Gloria- Docente tiempo competo

A partir del 1 de marzo de 2015 Certificado Terminal Lic. En pedagogía.

Act. Nacimiento CURP Identificación Oficial

Lista de asistencia diaria del 16 al 20 de enero de 2016, de personal docente. Reporte de inasistencia del personal docente correspondiente al mes de noviembre y diciembre de 2016, y enero de 2017. Indicadores: Elaborar la plantilla en tiempo forma y entregar de acuerdo al programa = 100% Integrar al 100% los expedientes por semestre = 100% Entregar al 100% los reportes de inasistencia durante los tres primeros día del mes siguiente = 100 %





Proceso: Control Escolar Fecha de

Auditoría: 22 de febrero de

2017 Sitio(s)

Auditado(s):

Escuela Normal No. 4 de

Nezahualcóyotl


El proceso de Control Escolar es el responsable de la gestión de los tramites de tipo administrativo que el alumno y la normatividad exigen como parte del desempeño de la Institución, para eso basa su metodología en 6 documentos que determinan el método y los criterios necesarios para un control eficaz de la operación y el logro de los objetivos previstos.

Para el caso de entrega de constancias de estudios solicitadas por los alumnos, el proceso es este se presenta y requiere el servicio y el responsable de Control Escolar entrega una Solicitud de Constancia ECETM-RE-06.01/Rev. 04, se verifican los siguientes registros:

Ramírez López Liliana Suseth 3º. Grado grupo 1 de la Licenciatura en Educación Especial en el área Visual No. de matrícula 151502220000 – Constancia de Estudios con Promedio del ciclo escolar;

o Registro de Constancias de Estudios o de Estudios con Tira de Materias ciclo escolar 2016 – 2017 de septiembre de 2016 – Solicitud 2/09/2016 – Genera 2/09/2016 – Entrega 7/09/2016 (de la solicitud 16 del 10/08/2016 a la 30 del 2/09/2016).

o Recibo de pago No. 9683 ($ 132.00 de monto recibo J No. 9769), del 2/09/2016.

Xail Ramos Espinosa 5º. Semestre Grupo 2 de la Licenciatura en Educación Secundaria – Lengua Extranjera (inglés), No. de matrícula 141505960000 – Constancia de Estudios con Promedio del ciclo escolar;

o Registro de Constancias de Estudios o de Estudios con Tira de Materias ciclo escolar 2016 – 2017 de agosto de 2016 – Solicitud 8/11/2016 – Genera 8/11/2016 – Entrega 8/11/2016 (de la solicitud 61 del 14/10/2016 a la 75 del 8/11/2016).


Rosete Serrano María de los Ángeles 4º. Semestre Grupo 2 de la Licenciatura en Educación Secundaria – Lengua Extranjera (inglés), No. de matrícula 151512850000 – Constancia de Estudios;

o Registro de Constancias de Estudios o de Estudios con Tira de Materias ciclo escolar 2016 – 2017 de febrero de 2017 – Solicitud 15/02/2017 – Genera 17/02/2017 – Entrega 20/02/2017 (de la solicitud 106 del 23/11/2016 a la 111 del 15/02/2017).


Para efecto del subproceso de Certificado de Terminación de Estudios, se verifican los siguientes registros:

Relación de Documentos de Certificación Entregados REDCE Clave de C.C.T. 15ENEL0024P – Ciclo 2015-2016 – del No. progresivo 1 al 59 para las licenciaturas en Educación Secundaria con Especialidad en Español y Educación Secundaria con Especialidad en Lengua Extranjera (Inglés).

Para efecto del subproceso de Título Profesional, se verifican los siguientes registros:

Expediente de Manuel Jesús Jiménez Rojas – Licenciatura en Educación Escolar egresado de CBT No. 1 Juan de Dios Batís de Chalco.

Expediente de Claudia Miranda Jiménez – Licenciatura en Educación Secundaria con especialidad en Lengua Extranjera (inglés) egresado de Universidad La Salle Nezahualcóyotl (bachillerato general).

Expediente de Víctor Hugo Méndez Rojas – Licenciatura en Educación Secundaria con especialidad en Lengua Extranjera (inglés) egresado de Escuela Preparatoria Oficial No. 164 (bachillerato general).

Para el caso de los registros anteriores, todos cumplen con los documentos previstos en el procedimiento correspondiente.

Se cuenta con una matrícula compuesta por 25 hombres y 128 mujeres, dando un total de 153 alumnos.





Manual de la Calidad del Sistema de Gestión de la Calidad Escuelas Normales Públicas del Estado de México;

Procedimiento Expedición de Constancias de Estudios y/o con Tira de Materias;

Expedición de Credenciales o Duplicado de Credencial;

Expedición de Boleta Semestral;

Expedición de Certificado de Terminación de Estudios;

Expedición de Acta de Examen Profesional; y

Elaboración de Título Profesional


Gabriela Gómez Gutiérrez –Jefe de Departamento de Control Escolar

María Leonor Mandujano Rodríguez – Subdirector Administrativo; y

José Antonio González Aguirre – Director Escolar.


Elaborar el 100% de títulos solicitados, respetando las normas de control escolar realizados, y entregarlos en un periodo no mayor a 20 días hábiles de la entrega oficial de la SCE.

o RESULTADO =100% del ciclo 2016- 2017.

Elaborar el 100% de Certificados de terminación de estudios conforme a planes y programas de estudios correspondientes, respetando las normas de control, y realizar su entrega en un periodo no mayor a 20 días hábiles de la entrega oficial de la SCE.

o RESULTADO =100% del ciclo escolar 2015 – 2016.

Elaborar el 100% de Actas de examen Profesional, al finalizar la sustentación del examen de acuerdo a los requisitos. Realizar la entrega del acta en un periodo no mayor a 15 días hábiles a partir de la fecha de validación por la CSE.

o RESULTADO = 100% para el ciclo escolar 2015- 2016 – 2017.

Expedir el 100% de boletas semestrales, conforme a las normas de control escolar, planes y programas. Antes del periodo de regularización vigente.

o RESULTADO = 100%.

Elaborar el 100% de constancias y/o con tira de materias, durante el semestre en un periodo no mayor de 3 días hábiles posteriores a la solicitud:

o RESULTADO = 100%.


Entregar a los alumnos de 1º. Grado en un periodo no mayor de 15 días hábiles posteriores a la asignación de la matricula

o RESULTADO = 100%.


Entregar a los alumnos de 2º. a 4º. Grado, en un periodo no mayor de 30 días hábiles posteriores a la inscripción. o RESULTADO = 100%.

Proceso: Proceso de Recursos

Financieros.





Nezahualcóyotl


El proceso es el responsable la generación del presupuesto solicitado para efecto de su funcionamiento, toma en cuenta los lineamientos definidos en el “Instructivo para la Elaboración de Informes Financieros de Instituciones Educativas de los niveles medio superior y superior con fecha mayo de 1994”. Inicia con un análisis del ejercicio anterior y los requerimientos presentados por los Jefes de Departamento.

Esta información es concentrada por el Jefe de Recursos Financieros y validada contra el Instructivo de Elaboración del presupuesto, al concluir dicho análisis, se realiza una reunión donde participan la Subdirección Administrativa, el área de Recursos Materiales y Servicios Generales, la Dirección General y el área Financiera.




Cada Jefe de Departamento generan un listado de requisiciones identificadas para efecto de su desempeño al ciclo escolar aplicable, este insumo es concentrado y priorizado en la reunión de la dirección para efecto del llenado del Presupuesto de la Escuela Normal No. 4, se verifican los siguientes registros:

Presupuesto Anual de Ingresos;

Presupuesto Anual de Egresos;

Requerimiento Anual de Recursos Materiales por Área o Sección para todas las áreas de la escuela.

Se verifica que el presupuesto final cumple con lo definido para su elaboración conforme a la normatividad vigente. “Programación del Presupuesto Anual de la Escuela Normal No. 4 de Nezahualcóyotl ciclo escolar 2016 – 2017.

Se verifica el Informe Financiero Bimestral septiembre – octubre 2016:

Estado de Egresos del 1/09/2016 al 31/10/2016 con un monto de $ 678.583.37.

Estado de Ingresos del 1/09/2016 al 31/10/2016 con un monto de $ 454,373.00.

Resumen General de Ingresos y Egresos del 1/09/2016 al 31/10/2016 con los siguientes monto: o Existencia de Bimestre anterior $ 1´425,497.01. o Ingresos en el Periodo $ 454,373.00. o Egreso en el periodo $ 678,583.37. o Existencia para el próximo bimestre $ 1´201,286.64.

Para efecto de la realización de las compras necesarias se verifican las siguientes adquisiciones:

No. de cuenta

Concepto Rubro Fecha Importe No. de factura

215

Ampliación, adaptación, reparación y mantenimiento del Edificio

Materiales para reparación de piso

Solicitud de autorización de gasto No. de oficio 069/2016-2017 – del 29/09/2016.

Autorización de gasto – oficio 205120101/3226/2016 4/10/2016.

7/10/2016 $ 3,064.13 3c51325e0278

216 Mobiliario y equipo

Escritorio tipo escuadra de 160 X 75 X 75 cm, escuadra de 80 X 80 X 40 cajones tamaño oficio y un archivero de 3 gavetas de alta resistencia tamaño oficio


Autorización de gasto – oficio 205120101/3005/2016 del 9/10/2016.

29/9/2016 $ 7,976.16 103A

220 Inscripción a eventos académicos

Inscripción de 7 docentes y 3 alumnos al congreso internacional de educación y evaluación 2016 –


Autorización de gasto – oficio 205120101/3153/2016 del 28/10/2016.

30/09/216 $ 10,000.00 A 4214 a la A

4222

Se verifica en la carpeta del Informe Financiero Bimestral septiembre – octubre 2016 los registros anteriores, más compras que no rebasan los $ 2,103.00, mismas que no requieren de las autorizaciones definidas en las reglas determinadas normativamente para el proceso.


Elaboración, Control y Seguimiento del Plan Presupuestal;

Integración del Informe Financiero Bimestral; y




Procedimiento para adquisiciones.


Vicente Gutiérrez Tavira –Jefe de Recursos Financieros;


José Antonio González Aguirre – Director Escolar.


Elaborar el Plan Presupuestal Anual atendiendo las necesidades académicas y administrativas para ser entregado al área de Recursos Financieros o RESULTADO = 100%.

Realizar el control y seguimiento bimestral del presupuesto para verificar el uso adecuado de los recursos financieros en la fecha predeterminada: o RESULTADO = 100%.

Entregar los informes financieros bimestrales en tiempo y forma conforme al calendario que especifica el área de recursos financieros. o RESULTADO = 100%.

Satisfacer las necesidades prioritarias de la Escuela Normal, generando adquisiciones en pro del logro de las metas académicas y administrativas. o RESULTADO = 100%.

Proceso: Proceso de

Recursos Humanos Fecha de Auditoría:




Nezahualcóyotl


El proceso es el responsable del control administrativo del personal en cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones derivadas de la normatividad aplicable como servidores públicos, inicia con el subproceso de elaboración del reporte de inasistencias documentado como parte de la metodología.

Se verifican los siguientes registros:

Reporte de Inasistencia correspondientes al mes de diciembre de 2016:

García López Gerardo 6 – 7 – 8 -13 – 14 15/12/2016 con un acumulado en minutos de 3,240 por concepto de licencia médica.

Ramos Vázquez Jovan Israel 2 – 5 – 6 – 8/12/2016 (retardos) – falta del día 12/12/2016 con un acumulado en minutos de 1,707 para descuento.

Aquino Bonilla Manuel Demetrio 7/12/2016 comisión oficial del 7/12/2016 con un acumulado en minutos de 540 para efecto de justificación de inasistencia.

El proceso de Elaboración de Plantilla de Personal, se encarga de generar la plantilla del personal requerido por la institución de manera semestral, basa su conformación en el Instructivo para la Elaboración de Plantilla de Personal emitido por la Dirección General de Educación Normal, se presenta como evidencia el correspondiente al ciclo escolar 2016 – 2017 con No. de Oficio: 205112000/3379/2016 con fecha del 28 de noviembre de 2016.

Una vez que se han establecido los criterios, la escuela convoca a una reunión para conformar la Plantilla, se presenta el Memorándum del 1 de diciembre de 2016 del Director a la Subdirectora para realizar la reunión. Se muestra la plantilla correspondiente con los siguientes elementos:

Organigrama;

Datos estadísticos generales;

Horarios de Asignatura por Grupo;




Horarios de Personal de Apoyo;

Horarios de Personal Docente de Clubes y Talleres;

Horario de Personal de Tiempo completo;

Horarios de Personal Administrativo y Manual;

Personal Horas clase;

Personal de Tiempo Completo;

Relación de Personal Docente que Labora en Taller de Diseño de Propuestas Didácticas y Análisis de Trabajo Docente; y

Relación de Personal Docente y Alumnos Asesorados.

Se verifican los expedientes de los siguientes docentes:

Martha Patricia Arias González con clave ISSEMIN 821399974 – Pedagoga A;

Alcázar López Leonel Juan con clave ISSEMIN 954241166 – Categoría de Investigador Educativo; y

María Leonor Mandujano Rodríguez con clave ISSEMIN 965000631 – Subdirector Administrativo. Documentos de Referencia:

Elaboración de Reporte de Inasistencia;

Elaboración de Plantilla de Personal; y

Integración del Expediente de Personal.


Leonel Juan Alcázar López –Jefe del Departamento de Recursos Humanos;


José Antonio González Aguirre – Director Escolar;

María de Lourdes Argüello Falcón- Subdirectora Académica e

Israel Martínez Quiroz – Director de Carrera.


Integrar el 100% de expedientes documentados. o RESULTADO = 100%.

Integrar el 100% de los expedientes documentados permanentemente. o RESULTADO = 100%.


Elaborar Oportunamente la Plantilla de Personal conforme al Calendario de la SEN. o RESULTADO = 100%.

Entregar oportunamente el 100% de los Reportes de Inasistencias del Personal No Docente a más tardar dos días hábiles de la quincena correspondiente. o RESULTADO = 100%.


Entregar oportunamente el 100% de los Reportes de Inasistencia del Personal Docente, a más tardar los 3 primeros días hábiles del mes siguiente. o RESULTADO = 100%.

No. Seguimiento, medición, informe y revisión con relación a los objetivos y metas de desempeño

clave

Comentarios del Auditor sobre los objetivos planificados o sobre la

evidencia que soporta los resultados obtenidos

Tipo de Hallazgo

C NC O OM




1

Objetivo:

Proporcionar un servicio de calidad que cumpla con los requisitos normativos, orientando los procesos administrativos hacia la mejora continua a efecto de lograr la satisfacción de los clientes.

Le dan seguimiento a través de los objetivos establecidos a cada procedimiento.

X

Meta: Ver resultados de cada proceso y procedimiento.

Programa asociado:

Proceso de Control Escolar, Recursos Humanos y Recursos financieros.

2

Objetivo:

Aplicar y valorar un SGC que favorezca la mejora continua a través del desempeño efectivo de estrategias que den respuestas a los requisitos legales y aspectos normativos de las cuáles normales públicas del Estado de México.

Le dan seguimiento a través de los objetivos establecidos a cada procedimiento. Los objetivos de los procedimientos se tienen evidencias que se han cumplido.

X

Meta: Ver cada proceso y procedimiento.

Programa asociado:

Proceso de Control Escolar, Recursos Humanos y Recursos

financieros.

No. Aspecto a

Evaluar Evidencias Presentadas Resultado de la Evaluación

Cumple

C NC O OM

1

Responsabilidad y Revisión

por la Dirección

La alta dirección está estructurada por Subdirectora de Educación Normal. Se apoya por staff en parte operativa. Revisión por la dirección se realiza después de cada auditoria interna y de cada auditoría externa. Este ciclo escolar 2015-2016 se tienen 3 revisiones. Revisión por la dirección 20 de septiembre de 2016. No conformidades de auditoría interna 3. Las 3 están cerradas. Tuvieron 22 observaciones. Todas cerradas. Detectaron 45 oportunidades de mejora. Las 45 están atendidas. Resultados. El Comité de calidad de cada Escuela Normal, se reúne cada 2 meses. Envían acuerdo a la Alta dirección. Plan Maestro ciclo escolar 2016-2017. Ver O-04

La revisión por la dirección es conforme ya que se consideran la revisión de los elementos de entrada determinados en la norma, los cuales son revisados en las reuniones del Comité de Calidad para realizar las acciones para la mejora del SGC.

X

2 Auditoría Interna

Procedimiento de auditoría interna. MAI-PR-03 del 2 de octubre de 2015. Revisión 4. Programa Anual de auditoría ciclo escolar 2016-2017. Del 10 de agosto de 2016. Se tienen programadas 2 auditorías

El proceso de Auditoria Interna es conforme con el Programa de Auditorías, así como la determinación de hallazgos y conclusión de

X




internas. Plan de Auditoría interna del 7, 8 y 12 de septiembre de 2016. Director General seleccionan a los auditores con base en Matriz de Competencias MMC-DI-01.01. Informe de auditoría interna. Del 12 de septiembre de 2016 en el cual se muestran 3 No confinidades, 22 observaciones y 45 oportunidades de mejora. Se tiene conclusiones por Escuela.

auditoria.

3

Acciones Correctivas y

Acciones preventivas.

Procedimiento de acción correctiva. MAC-PR-05 del 2 de octubre de 2014. Revisión 08. NC del 7 de septiembre de 2016. Escuela normal de Santiago Tianguistenco. Número 3/2016. NC: No se encontraron evidencias suficientes del programa de protección civil. Causa raíz: Sobrecarga de actividades. Acción correctiva: Revisar la organización de la escuela normal. Individualizar y notificar mediante nombramiento funciones internas y las responsabilidades correspondientes. DP coordinar proyecto de protección civil. Auditoría bimensual para revisión de proyectos. NC de la Escuela Santiago Tianguistenco del 7 de septiembre de 2016 numero 2/2016. Nc: se identificó error en registro de fecha de elaboración de entrega de constancias. Causa raíz: Elaboración del proceso como establece lo indicado. Acción Correctiva: El dueño de procesos llevara a cabo las actividades establecidas en el procedimiento de expedición de constancias. Procedimiento de acciones preventivas. MAP-PR-06 del 2 de octubre de 2014. Revisión 4. Escuela Normal de Los Reyes Acaquilpan del 9 de septiembre de 2016 numero 1/2016. NCP: Para fortalecer la implementación del SGC es necesario brindar capacitación a los DP para garantizar la calidad de los productos y procesos. Causa raíz: cambio de personal por necesidades particulares, exceso de actividades movilidad de departamentos,

Se considera conforme el seguimiento de Acciones Correctivas y Preventivas en relación a su procedimiento, se revisan la identificación de la causa raíz, de acciones y la efectividad de las mismas, las cuales son adecuadas.

X




CAMBIOS SIGNIFICATIVOS QUE DEBE CONSIDERAR EL EQUIPO AUDITOR PARA LA SIGUIENTE AUDITORÍA Procesos, áreas, elementos y actividades

1. Plan de migración del Sistema de Gestión de Calidad de la norma ISO 9001:2008 a la norma ISO 9001:2015 4.1 2. Plan de actualización de los Objetivos de Calidad de la organización 5.4.1

RESULTADO DE LA AUDITORIA

Número de no conformidad mayor (NC - M) detectada en la presente auditoría. N/A

Número de no conformidad menor (NC - m) detectada en la presente auditoría. 2

NO CONFORMIDAD(ES) MENOR(ES) (NC-m) DETECTADA(S) EN LA PRESENTE AUDITORÍA

Tipo Norma Requisito Descripción de la declaración de la no

conformidad menor Sustento por lo que se declara

No Conformidad menor

NC-m1 ISO 9001:2008

(: 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas.

Al revisar los Datos Estadísticos Generales PLA-RE-02.01, de la integración de la plantilla del personal en la Escuela Normal de Tecámac, del segundo semestre del ciclo escolar 2016-2017, se detectó inconsistencia en el número de personal docente; faltando un docente de TA (Tiempo Abierto). Asimismo, no se presenté evidencia del acuse de recibido por la

Plantilla de personal del segundo semestre ciclo escolar 2016-2017

).

resistencia al cambio. AP: Realizar capacitación de los dueños de proceso de departamento. Atender la norma ISO 9001:2008 Repasar el contenido de la página de ISO y Seguimiento y Revisión de las acciones preventivas. Cerrada en 7 octubre de 2016. Acción preventiva Escuela Normal de Valle de Bravo del 9 de septiembre de 2016. Número 1/2016. NCP: se detecta omisión de firmas de recibo en algunas constancias de estudio emitidas. Causa raíz: El dueño del proceso no requisita la firma de recibido de quien requisita constancia en algunas ocasiones. AP: Revisar el formato de acciones preventivas y realizar el acopio de la información necesaria para llevar a cabo el proceso de la acción preventiva y evitar posteriores incidencias. Elaborar el documento de acciones preventivas para resarcir las carencias en el departamento de Control escolar.

4

Quejas recibidas por parte de las

partes interesadas

Se tiene encuestas de satisfacción de clientes para recibir las quejas y con base en ellas resuelven a través de los Comités de calidad la queja. De acuerdo a las encuestas no se tienen quejas del cliente

El método determinado es apropiado.

X




AAP de dicha Plantilla

NC-m2 ISO 9001:2008

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas.

En los registros de la elaboración de actas de examen profesional de la Escuela Normal 3 de Toluca , se detectó en dos egresados inconsistencia entre la fecha en que se firmó el dictamen del examen profesional y la fecha que indica el acta de examen.

Planificación de los exámenes profesionales.

Dictamen del examen profesional y acta de examen de los siguientes alumnos con matriculas 12150671000 y 12150673000.

OBSERVACIONES QUE DEBE CONSIDERAR EL EQUIPO AUDITOR PARA LA SIGUIENTE AUDITORÍA

Cambios o afectaciones en Programa de Auditoría para el Ciclo de Certificación.

Plan de Migración de ISO 9001:2008 a ISO 9001:2015

Cambios significativos del SGC que deben ser considerados en la siguiente Auditoría.

Revisión del grado de avance y cumplimientos del Plan de Migración.

Cuestiones no resultas o pendientes con el cliente. N/A

CONFIDENCIALIDAD EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN A LA QUE SE TUVO ACCESO

Se ha realizado la auditoría con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otros hallazgos que no fueron identificados en este ejercicio. Cabe recordar que toda la información a la que tuvo acceso el equipo auditor se maneja con carácter confidencial.

AGRADECIMIENTO En nombre de American Trust Register S.C. agradecemos a la Organización y al personal auditado las facilidades otorgadas, información proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditoría.

APELACIONES DEL RESULTADO DE LA AUDITORÍA POR PARTE DEL AUDITADO

¿Existen diferencias de opinión o puntos no resueltos sobre las No Conformidades declaradas y/o su clasificación? NO

( ) Sí. Se aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente de ATR.

Descripción de la información que soporta la apelación: (Puede ser proporcionada al término o en fecha posterior de la Auditoría).

( X ) No.

CONCLUSIÓN DE LA AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITOR LIDER Sin considerar si hubo apelación a este resultado

( X) ACEPTABLE Se concluye que el SG de la Organización cumple con lo establecido en la Norma:

(X ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-

2008.

( ) CONDICIONADO POR:

( ) NO CONFORMIDAD MAYOR ( ) NO CONFORMIDAD menor

Se concluye que la Organización requiere enviar la documentación que evidencie la eliminación de la(s) No Conformidad(es) Mayores detectadas en el SG en los 90 días naturales siguientes, para su revisión y aceptación, con base en lo establecido en la Norma:

( ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008.

Se concluye que la Organización debe presentar un Plan de Acción para atender la(s) no conformidad(es) menor(es) detectada(s) en el SG en los 90 días naturales siguientes, para su revisión y aceptación, con base en lo establecido en la Norma:

( ) ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008.

Por lo que el auditor líder recomienda:

( ) Otorgar / Certificar.

(X ) Recertificar / Renovar). ( ) Mantener. ( ) Modificar / Cambio de alcance. ( ) Transición.




EL AUDITOR LIDER DEBE ANEXAR: LISTA DE REQUISITOS LEGALES APLICADOS POR LA EMPRESA. LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS INTERNOS APLICADOS EN EL SG. MANUAL DE GESTIÓN O DOCUMENTO DONDE PLANIFICARON EL SG (SI LO HAN GENERADO)

Clasificación de hallazgos

C Cumple

NC-M No Conformidad Mayor

NC-m No Conformidad menor

NA No Aplica

informe de auditorÍa...manual de normas y procedimientos de desarrollo y administración de...

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