GUÍA DEL FORMATO DE PRE­CALIFICACIÓN  

1. LIDERA GO Y COMPROMISOZ  1.1 Políticas Política de Seguridad de La Empresa La Política debe ser una declaración de los compromisos de la empresa para conservar la seguridad y salud de los trabajadores y prevenir que sean afectados por los riesgos asociados a cada trabajo. Deberá estar firmada por el gerente de la empresa. Debe ser apropiada a  la naturaleza de su actividad, productos y servicios. Debe existir el compromiso de cumplimiento de las leyes nacionales y de nuestra organización, proporcionar marco de referencia de los objetivos en salud y seguridad,  (adicionales como lugar, fecha de vigencia,  elaborado por aprobado por). Política de Negativa al trabajo o normativa que refuerza el derecho del tra ajador a negarse a realizar trabajos inseguros sin ser sancionados olítica  o  Procedimiento  que de  al  trabajador  el  derecho  a  negarse  a  realizar  un  trabajo  inseguro,  no  debe estringir los casos de negativa, deberá decir expresamente que el trabajador no recibirá sanción. 

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Pr 1.2 Metas y Objetivos del Programa de Seguridad Presentar objetivos cuantificables (no sólo de accidentes e incidentes) Todos los objetivos de seguridad deben ser medibles, deberá ser posible medir su porcentaje de avance o de cumplimiento en cualquier momento. No es aceptable que pongan otra meta que no  sea CERO  INCIDENTES, las  demás  pueden  ser  metas  de  capacitación,  de  certificación,  de  simulacros,  de  inspecciones,  de  acciones correctivas implementadas, etc. os objetivos son generales, pero las metas deben tener un patrón de medición en cantidad y en el tiempo. A ravés de indicadores y a través de una  rogramación. Lt 

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1.3 Personal de Safety de la empresa Ubicación en el Organigrama General de la Organización Deberá de presentar en Organigrama de la empresa, donde se ubique a un responsable o asesor en los temas de seguridad. En el organigrama de  la empresa debe estar graficada la organización que funcionará en mina, donde conste quién será el encargado de la seguridad en las labores de Mina, para menos de 25 personas podría delegarse sta función en un operativo (Supervisor de obra, supervisor de contrato, administrador, etc.), para más de 25 ersonas deberán tener un supervisor de seguridad. ep Profesionalización y experiencia. Presentar Currículo documentado Para  menos  de  25  personas  podría  delegarse  esta  función  en  un  operativo  y  este  deberá  tener  formación 

a t ábásic  en  emas de seguridad adem s  de experiencia respondiendo a temas de seguridad (como operativo o como safety). Para  más  de  25  deberán  tener  un  supervisor  de  seguridad  que  tenga  formación  básica  en  seguridad  más xperiencia demostrada en otras empresas como safety. En caso de empresas con trabajos críticos (manejo de xplosivos, línea  eléctricas, etc.) se deberá ser más exigente en la formación del safety. ee 

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1.4 Estadísticas Resultados  de  los  últimos  3  años.  Presentar  N°  de  accidentes,  Índices  de  frecuencia,  Severidad  y Accidentabilidad 

lResultados de los tres últimos años que incluya número de trabajadores en el año, Horas hombre acumuladas, Índice de frecuencia, severidad y accidentabi idad. quellas  empresas  que  tengan  menos  de  3  años  de  formación  deberán  presentar  sus  estadísticas  desde  la echa de inicio de actividades. Af 1.5 Compromiso de la GerEl programa está firmado por la Gerencia 

nste  que  la  gerencia  esta 

encia 

El  programa  deberá  estar  firmado  por  la  Gerencia,  en  una  hoja  inicial,  donde  coaprobando todo el programa desarrollado en las páginas anteriores, la fecha de creación del documento, el número de revisión y la fecha de la próxima revisión. 

 

El  programa  incluye  actividades  que  realizará  la  gerencia  (visitas,  inspecciones,  etc.)  Deberá  de indicarse un programa propuesto de actividades del gerente en temas de seguridad, se exigirá como mínimo visitas trimestrales (no es necesario definir fecha exacta, pero debe indicar fecha aproximada) e inspecciones trimestrales,  de  preferencia  otras  actividades  como  cursos  dictados  por  la  gerencia,  etc.,  también  deberán estar programados. (Ojo entendemos que la intervención de la gerencia no debe ser una charla de 5 minutos, s  sólo cumplimiento, la intervención de la gerencia tiene que tener peso y relevancia decisiones gerenciales ue ayuden a gestionar mejor los temas de salud y seguridad) eq  2. GESTION DEL RIESGO   2.1 Tienen procedimiento de Gestión de Riesgos El  procedimiento  de  Gestión  de  Riesgos  deberá  incluir  la  identificación  de  peligros,  la  evaluación  riesgos, aplicación de controles, jerarquía de controles y evaluación periódica de los controles, a partir de qué nivel de riesgo se considera tarea crítica. Su procedimiento para evaluación de riesgos a nivel de campo, programa de nspecciones,  observaciones  planeadas,  etc.  (debe  tener  un  procedimiento  claro  para  definir  sus  tareas ríticas, asociados a su procedimiento de evaluación de riesgos)  ic . 2.2 Identifican los trabajos críticos para el servicio en mina Deberán  realizar  una  evaluación  de  riesgos  para  el  total  de  sus  tareas  donde  se  definan  las  tareas  que  son ríticas debido a  su  nivel de  riesgo  (deberán mostrar  como es que  de un  total de  "X"  trabajos que  se van a ealizar en mina "Y" son considerados Críticos). cr 2.3 Tienen formato de evaluación de riesgos con medidas de control Deberán  tener  un  formato  para  evaluación  de  riesgos  en  campo  que  guíe  al  trabajador  ha  identificar  los riesgos y las medidas de control para cada uno de los pasos de la tarea a realizar. El formato deberá permitir la participación de todos lo involucrados y la aprobación del supervisor directo, deberá identificar los permisos speciales necesarios (bloqueo, espacios confinados, etc.) e identificar los EPPs y las herramientas adicionales  necesitar. ea 2.4 Presenta las evaluaciones de riesgos de los trabajos críticos incluyendo las medidas de control Para  las "Y"  tareas  criticas del punto 2.2,  deberán presentar una evaluación de riesgos que  identifique para ada  paso  los  peligros,  determinando  su  nivel  de  riesgo,  proponiendo  medidas  de  control  y  evaluando  el iesgo (residual) luego de haber aplicado los controles para asegurarse que estos sean efectivos. cr  3. CO TROLES Y PROCEDIMIEN S OPERACIONALESN TO  3.1 Presentan los procedimientos de trabajo para las tareas críticas Todos  los  trabajos  identificados  como  críticos  deberán  contar  con  un  procedimiento  que  contemple  la plicación  de  los  controles  identificados  en  la  evaluación  de  riesgos  para  cada  paso  correspondiente  de  la area. at 3.2  Listado  de  Equipos  de  protección  personal  que  utilizará  indicando  estándares,  marcas  y proveedores Los equipos de protección personal considerados de uso extendido (o común) se indican en el anexo 1  junto con  los  estándares  requeridos.  La  empresa  deberá  entregar  un  listado  de  las  marcas  y  proveedores  que utilizará,  junto con la norma certificada de tal manera que se garantice el  cumplimiento de  lo  indicado en el nexo 1. En caso de equipos que no se encuentren en el  listado el proveedor deberá consultar  la norma que ebe cumplir con el departamento de control de pérdidas. ad 3.3 Presentan el plan de mantenimiento de sus equipos (actividades, lugar y frecuencia) Enviar lista del equipo  a  usar  y  enviar  un  cronograma  de  mantenimientos  para  estos,  indicando  Que,  Donde  y  Cuando  se realizaran mantenimientos a  estos equipos. No se aceptará  un  plan general  que no  indique  el kilometraje  u hodómetro,  ni  placa  de  la  unidad.Las  frecuencias  se  determinarán  en  base  al  kilometraje  actual  de  sus unidades y de acuerdo a las exigencias del servicio que se va a brindar en mina. 

  4. CAPACITACIÓN Y COMPETENCIA 4.1 Plan de  inducción general y específica para  los trabajos en mina. Presenta estructura de temas y tiempos Presentar un plan para que  todos  sus  trabajadores pasen por  la  charla de  inducción general de su  empresa, antes de ingresar a trabajar en mina. El plan deberá incluir los temas a desarrollar, la duración por cada uno de ellos y el total de duración en conjunto. De manera similar para la inducción específica, sólo que esta deberá desarrollarse antes de trabajar, pero en el mismo lugar de trabajo (es decir, en conjunto con su supervisión). as empresas especializadas deberán de adecuarse a  lo dispuesto por el Reglamento de seguridad e higiene inera (D.S. 046‐2001‐EM).  

Lm 4.2 Programa de entrenamiento para el personal destacado a Barrick. Indicar temas y tiempos Presentar un programa de entrenamiento en temas de seguridad para el personal destacado a mina, los temas deben  ser  relacionados  con  la  actividad  que  la  empresa  va  a  desarrollar  en mina.  Deben  estar  presente  la difusión de los procedimientos críticos,  la evaluación de riesgos, diamante NFPA, MSDS, difusión de políticas, ifusión de responsabilidades en seguridad, procedimientos de emergencia, prácticas  contra  incendio u otro ipo y reporte de incidentes. dt 4.3 Sistema de certificación que califica al operador de maquinarias, realizar  trabajos en caliente, en espacios confinados entre otras actividades operativas mineras Deberán presentar un sistema que defina como y cuando se va a considerar que un trabajador esta certificado ara  operar  equipos,  cuando  estará  certificado  para  realizar  trabajos  de  alto  riesgo  u  otras  actividades  que equieran certificación y que la empresa vaya a desarrollar en mina. Cuando aplique esta certificación deberá er externa y validada según los criterios del MEM. 

prs 4.4 Listado del personal certificado que va a trabaj r en la  ina ara  aquellos  trabajos  que  requieran  certificación,  deberá  presentarse  una  lista  de  personal  que  va  a esarrollar dicha actividad. 

a mPd 4.5  Demostrar  que  el  personal  destacado  a  Barrick  está  debidamente  capacitado  para  la  tarea. Adjuntar file de experiencia en el puesto Mediante el file de experiencia y/o certificados de capacitación deberá demostrarse que cualquier trabajador a  desarrollar  una  actividad  que  requiera  cierta  especialización  esta  preparado  para  realizarla  de  manera decuada.  De  acuerdo  al  nivel  de  riesgo  de  las  tareas  a  realizar  podrá  solicitarse  un  mayor  grado  de specialización o experiencia en la tarea. ae  5. INSPECCIONES 5.1 Programa de Inspecciones y formato propio Deberá presentar un programa de inspecciones definiendo la frecuencia y/o fechas en las cuales se realizarán las  inspecciones.  Aquellas  empresas  que  tengan  áreas  bajo  su  responsabilidad  deberán  incluir  a  todas  sus áreas  por  lo  menos  una  vez  a  lo  largo  del  mes.  Empresas  sin  áreas  de  responsabilidad  podrán  incluir inspección de sus equipos, unidades, herramientas, etc. l  formato propio deberá permitir  identificar  las  inconformidades, asignar un responsable, un plazo  y hacer eguimiento a los ítems pendientes. Deberá constar la fecha, el lugar, el responsable de la inspección, etc. Es  6. SALUD 6.1 Plan de Control de Salud de los trabajadores El plan debe ser específico respecto a los exámenes médicos ocupacionales (pre‐ ocupacionales, anuales y de 

  i l up a dretiro) y debe defin r sus estrategias para prevenir las posib es enfermedades oc acion les relaciona as con las actividades que desarrolla la empresa. El  programa  debe  garantizar  ante  accidentes  de  trabajo  tengan  la  atención  debida  a  través  del  Seguro Complementario de trabajo de riesgos. 

7. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES 7.1 Procedimiento de reporte e investigación de incidentes/accidentes Deberá contar con un procedimiento que indique claramente como es que un trabajador debe proceder ante un incidente, la manera correcta de reportar, de pedir apoyo al sistema de respuesta a emergencias y apoyar en las  investigaciones. Adicionalmente un procedimiento de cómo  investigar  los accidentes ocurridos dentro e su empresa, quién va a estar involucrado en la investigación, de cómo llegar a identificar las causas básicas  raíz, como se definen las medidas correctivas, etc do 7.2 Formato propio El  formato  debe  contar  con    espacios  para  la  siguiente  información:  fecha  y  hora  del  incidente,  datos  del personal involucrado, tipo de incidente (daño o potencial daño a la propiedad, al medioambiente, al proceso o lesión  personal),  evaluación  del  riesgo  del  incidente,  análisis  de  costos,  descripción  del  accidente, determinación  de  las  causas  inmediatas  (o  factores  causales),  determinación  de  las  causas  raíz  (o  básicas), eterminar  las medidas  correctivas para eliminar  las  causas básicas,  responsable  y plazos para  las medidas orrectivas y finalmente la firma de los investigadores y aprobadores. dc  8. EMERGENC ASI  8.1 Han identificado las emergencias posibles en la mina Las  emergencias  posibles  en  mina  deberán  ser  identificadas  basadas  en  la  evaluación  de  riesgos  de  sus ctividades.  Toda  aquella  posible  pérdida  en  el  control  de  sus  actividades  que  genere  daño  al  equipo,  a  la ente o al ambiente deberá estar contemplada como emergencia posible. ag 8.2 Plan de respuesta a emergencias Desarrolla un procedimiento de emergencia para cada una de  las emergencias probables en mina,  indicando os  pasos  de  como  informar  y  actuar  con  la  finalidad  de  proteger  a  las  personas,  ambiente  y  propiedad nvolucrada y el daño sea el menor posible una vez sucedido en evento. li  9. REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD 9.1 Cuenta con un reglamento interno de Seguridad (incluye una política disciplinaria) Deberá basarse en lo estipulado por el ministerio de trabajo, dentro del reglamento deberá incluirse las responsabilidades en seguridad  del  trabajador  y  cuales  son  las  posibles  sanciones  ante  la  violación  del  reglamento  que  aplique como disciplina.