guia estudio de caso
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Guia de estudio de caso, AntropologíaTRANSCRIPT
Proyecto Cooperhabitar: Claves para la generación de procesos
cooperativos que aseguren el derecho a una vivienda digna en Andalucía.
GUÍA ESTUDIOS DE CASO
Marco general del proceso de investigación
1. El objetivo de esta investigación es determinar los factores clave que explican
el desarrollo de iniciativas colectivas para la satisfacción de la necesidad de
vivienda (o en su caso, la ocupación para otros fines sociales de edificios
vacíos).
2. La investigación se estructura en casos de estudio (12)1 y en la posterior
comparación analítica de los resultados de cada uno de ellos para llegar a
determinar esos factores clave. Estos casos de estudio tienen naturalezas,
trayectorias y sentidos muy diversos.
3. Los diferentes casos de estudio deben converger, desde sus particularidades,
en un análisis-reflexión comparativo que nos permita dilucidar esas claves que
buscamos.
4. Los factores que condicionan el desarrollo de procesos colectivos sobre la
vivienda son multidimensionales: espaciales, económicos, jurídicos, sociales e
individuales (cómo cada actor ha vivido y percibido la experiencia), lo que hace
que su estudio sea muy complejo.
5. La complejidad de lo que estudiamos, las particularidades de cada uno de los
casos de estudio, y la estrategia comparativa (estudio de caso) que hemos
escogido para abordar la investigación, exigen el diseño de un procedimiento
que permita producir resultados homogéneos desde cada caso de estudio
para facilitar la posterior comparación analítica.
6. Sin embargo, las peculiaridades de cada caso de estudio concreto hace
necesaria también una cierta flexibilidad en el proceso de trabajo de campo
para sacar de cada caso la información más pertinente, de la manera más
eficaz y eficiente.
7. Así, debemos adaptar nuestra metodología tanto a los factores comunes y
homologables, como a las especificadas y diferencias de cada experiencia. La
comparación deberá contemplar lo común y lo particular.
1 Las experiencias seleccionadas cubren casos en Andalucía (Sevilla, Málaga), España (Barcelona, Madrid), Europa (Suecia, Gran Bretaña, Alemania, Dinamarca, Holanda) y América Latina (Uruguay, Argentina).
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8. Así, esta guía para llevar a cabo el estudio de cada caso de estudio se divide en
tres partes: (1) indicaciones sobre la información que debemos recabar, ¿qué
nos interesa de cada caso de estudio?; (2) indicaciones sobre estrategias y
herramientas para conseguir esa información (trabajo de campo), ¿cómo
conseguir y registrar la información obtenida?; y (3) indicaciones sobre el
formato de informe final que debe realizarse por cada caso de estudio, ¿cómo
presentar los resultados de cada caso de estudio?
9. En la información recabada y en el informe final debemos conseguir la máxima
homogeneidad entre los estudios de caso; sin embargo, el trabajo de campo
podrá ser más flexible en su ejecución, al adaptarse a las particularidades de
cada caso de estudio concreto.
10. Por tanto, este documento es una guía para el desarrollo de un estudio sobre
las iniciativas colectivas para satisfacer la necesidad de vivienda que tendrá
como referente empírico 12 casos de estudio que serán abordados mediante
una micro-etnografía, cuyo resultado se plasmará en un informe que incluirá
unas conclusiones particulares sobre cada caso.
¿Qué nos interesa de cada caso de estudio?
Cada caso de estudio debe ser considerado como un proceso, esto tiene una
importancia capital porque convierte la dimensión temporal en un factor básico de
comprensión de las experiencias que estudiamos. De manera general lo que
buscamos es comprender cada caso de estudio atendiendo a tres perspectivas:
a) El proceso que se ha seguido en cada experiencia analizada (marco histórico
previo, antecedentes, surgimiento, desarrollo, actualidad y proyecciones, así
como los diferentes ritmos: dinámicos, estáticos, aceleraciones,
ralentizaciones, parálisis…).
b) Los actores fundamentales en ese proceso (residentes, tejido vecinal y
comunitario inmediato, colaboradores y opositores, políticos, económicos,
sociales…).
c) Los hitos básicos que definen el devenir del proceso (catalizadores,
facilitadores, bloqueadores…)
Estas tres perspectivas (procesos, actores, hitos) deben ponerse en relación con las
múltiples dimensiones interconectadas que condicionan las iniciativas colectivas en
torno a la vivienda:
1.- Dimensión espacial
ubicación del inmueble en la ciudad.
inserción urbana: relación con el barrio (contexto inmediato).
2
tipología y caracterización del conjunto habitacional y de las viviendas.
existencia de espacios comunes /servicios o equipamientos
complementarios/ espacios productivos (relaciones entre ellos)
estado previo del conjunto habitacional / intervenciones y mejoras /
ampliaciones realizadas.
estado de mantenimiento, conservación y modificaciones.
Elementos apropiables y grado de apropiación.
2.- Dimensión social
Los habitantes del inmueble: composición, características
sociodemográficas básicas (edad, sexo, estado civil y composición familiar,
procedencia, situación laboral y económica, nivel educativo o formativo…),
evolución… ¿quiénes viven en el edificio? ¿cómo han llegado a vivir en él?
Movilidad de ocupantes de las viviendas.
Surgimiento y desarrollo de la iniciativa (motivaciones colectivas e
individuales, modos de organización colectiva y su evolución).
Participación de los habitantes en la propuesta de iniciativa colectiva /
participación de colectivos y agentes no residentes (técnicos, asesores,
grupos militantes…). ¿Quiénes han sido los promotores de la iniciativa? ¿en
qué medida?
Modos de organización-participación/ metodología de gestión del
colectivo de habitantes sobre el inmueble (gestión del espacio, gestión de
actividades…) ¿Cómo se toman las decisiones?
Existencia paralela de otros proyectos más allá del habitacional (proyecto
sociocultural, proyecto socio-laboral…).
Necesidades, demandas, satisfactores y propuestas (con carácter general
para cada una de las dimensiones).
Otras experiencias que se toman como referencia de la que estamos
estudiando (dentro de su contexto o sistema, o fuera de él)
3.- Dimensión político-administrativa
Marco legal en que se desarrolla la iniciativa (nacional, regional y local).
Política pública de vivienda existente (nacional, regional y local).
4.- Dimensión económica y jurídica
Forma de acceso al inmueble o al suelo
Financiación: privada / pública / cooperativa
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Estrategias de autogestión económica: renta, compra, cesión, asociación
de alquiler, compra o cesión de oficinas, comercios, plazas de garaje,
cooperación y solidaridad social…energía.
Modalidad de tenencia (colectiva / cooperativa / pública)
Cesión, alquiler, propiedad, ocupación
No obstante, cada caso de estudio no se considerará aislado de su contexto más
general (marco político, movimiento social, red de experiencias, cooperativas…) que
podemos entender como un sistema del que forma parte. Ese sistema será también
objeto de atención en tanto en cuanto sirve para explicar el caso en sí y alumbrar las
claves exógenas que lo condicionan. En este sentido recogemos aquí los aspectos
más relevantes que deberían tenerse en cuenta para caracterizar ese sistema,
partiendo de una evidente sensibilidad con su evolución temporal y los principales
hitos de su desarrollo:
Surgimiento (experiencias piloto, modos de organización preexistentes, otras
experiencias tomadas de referente...).
Reivindicaciones sociales en materia de vivienda.
Adaptaciones o incorporaciones al marco político y regulador: legislación,
financiación, fiscalidad, cartera de suelos e inmuebles, regulación de la asistencia
técnica, gestión de la demanda (registro y adjudicación), el papel de la
administración pública en el desarrollo del modelo
Datos sobre el parque de vivienda (% sobre el total del modelo, de vivienda social
y de vivienda en alquiler)
Modelo de ciudad reivindicado y generado (compacta, dispersa...), modelos
edificatorios y constructivos (rehabilitación / nueva planta, elementos singulares,
innovadores, sostenibilidad...)
Sectores poblacionales involucrados en el sistema (capacidad económica,
edades...)
Organización o red (cooperativa matriz, federación, asociación...) que promueve
y/o apoya el sistema y la generación de nuevas experiencias; cómo funciona y qué
papel tiene
Actores participantes (administración, técnicos, población, federaciones...) cómo
se relacionan y qué espacios hay habilitados para ello (comisiones,
departamentos, asambleas...)
Con carácter general se considera asimismo necesario incorporar la perspectiva de
género, tanto en cuanto al propio caso de estudio como en relación al sistema del
que este forma parte. Para ello el investigador de campo debe mantener esta
perspectiva siempre alerta, para identificar en qué sentido y medida es un factor a
considerar de manera significativa.
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¿Cómo conseguir y registrar la información obtenida?
Para conseguir la información que precisamos en el poco tiempo del que disponemos
lo más lógico es desarrollar una micro-etnografía que nos permita acceder de manera
sencilla a la realidad que queremos describir. Nuestra aproximación al caso de estudio
será, por tanto, de carácter eminentemente cualitativo, aunque esto no significa que
no tengamos interés por datos que nos permitan cuantificar diferentes aspectos de
la realidad estudiada.
Dicho esto, las principales herramientas de nuestra investigación serán:
Observación participante
Consulta de documentos, fuentes escritas y graficas (incluyendo internet)
Entrevistas
Observación participante
Hacernos presentes con regularidad en el lugar que estudiamos nos va a propiciar
innumerables datos para describirlo física y socialmente, para aprehender el espacio
y aproximarnos a la comprensión de sus dinámicas cotidianas. Asimismo nuestra
interacción con los vecinos del inmueble y de sus alrededores nos proporcionará la
sensibilidad suficiente para poder enmarcar la vida que tiene lugar en él. La
observación no es solo mirar, sino también interactuar con las personas que nos
encontremos. En este sentido la conversación casual, el diálogo informal, la charla
que surge de forma natural, serán fuentes privilegiadas de información sobre la
experiencia que queremos describir e interpretar. Hay que estar atentos a todo lo
que sucede en torno a la vida en el edificio que estudiamos.
La observación es quizá el método más potente de investigación pero el que se
presta a mayor dificultad por su sentido difuso ya que se confunde con la propia
interacción natural entre las personas. Siendo una estrategia privilegiada como
fuente de información, su problema radica en la dificultad para discriminar y
sistematizar la multitud de datos que aporta. La observación debe estar regida por
dos principios básicos para que resulte provechosa: (1) tener en todo momento claro
y presente cuáles son los objetivos y sentidos de la investigación, para que sean estos
los que orienten a la propia observación (qué es interesante o qué no), y (2)
desarrollar un sistema de almacenamiento de los datos obtenidos que permita
disponer de toda la riqueza que esta herramienta nos proporciona. En el primer caso
debemos interiorizar consistente y rápidamente los objetivos del proyecto (¿qué nos
interesa de cada caso de estudio?) y para el segundo implementar un cuaderno de
campo que siempre se lleva consigo y que nos permite tomar nota in situ de todo lo
relevante de forma discreta. Este cuaderno de campo debe ser la base de un diario
de campo en soporte informático en el que volcamos cronológicamente (día a día)
todo lo que la observación participante y los contactos informales que ella propicia
van aportando al proceso de estudio, así como las reflexiones e ideas que se nos van
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ocurriendo. Toda esa información almacenada en un documento (diario de campo)
será objeto de análisis posterior.
La observación es el medio de entrar en el contexto que vamos a estudiar, pero
asimismo será desde el primer al último día de trabajo de campo la herramienta
fundamental para comprobar por nosotros mismos qué ocurre en el inmueble y
profundizar en la comprensión del proceso, así como seleccionar a los actores clave a
los que entrevistar de manera más explícita y sistemática.
Documentos y fuentes escritas
Debemos localizar y acceder a todo el repertorio documental que se haya producido
en torno a la experiencia que estudiamos, sea en formato papel, imagen o internet
(redes sociales). Teniendo claro qué buscamos y qué nos interesa del caso de estudio
podremos discriminar y seleccionar aquella información que consideremos relevante
en cualquiera de las dimensiones que tiene el fenómeno que estudiamos. Desde la
normativa urbanística y de vivienda, a noticias sobre el proceso de constitución de la
experiencia colectiva, pasando por las páginas específicas de la propia organización
colectiva que estudiamos, hasta llegar a la cartelería o documentos usados como
medio de comunicación entre los protagonistas o de cara al exterior de la casa. Toda
información documental es objeto de interés si sirve para satisfacer la necesidad de
información que tenemos.
Sobre la información de corte documental convendrá mantener asimismo un registro
particular (documentos Word o Excel) en el que se destaquen los contenidos
relevantes de cada uno de los documentos a los que hemos accedido. Se establecerá
un criterio único para ordenar y reseñar cada una de las referencias documentales.
Es recomendable que cada investigador realice una revisión y estudio de la
documentación previa disponible, antes de abordar la observación propiamente
dicha.
Entrevistas
Lo fundamental a la hora de realizar las entrevistas es seleccionar con un criterio
apropiado a los entrevistados y tener muy claro de qué se quiere hablar con ellos.
Seleccionar a los entrevistados implica identificar a los actores clave, algo que se
consigue a partir de la observación —charlas informales—, de la información
documental, y del resultado de las propias entrevistas que vamos realizando que nos
indican personas relevantes que no habíamos tenido en cuenta. Para asegurarnos
que estamos realizando la entrevista oportuna (contenido) debemos ayudarnos de un
guión previo en el que más que preguntas se recogen los ítems (temas) de los que
queremos hablar con ellos para conseguir la información que queremos. Debemos
tener un modelo de entrevista general, pero siempre conviene adaptarlo —sobre
todo en su desarrollo específico— a las características específicas de cada
entrevistado. No obstante, la entrevista debería ser en cualquier caso más parecida a
un diálogo fluido que a una batería de preguntas y respuestas a modo de
interrogatorio.
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Las entrevistas son fundamentales para reconstruir el proceso histórico de la
experiencia que analizamos, profundizar en su forma de organización, penetrar en las
motivaciones de sus protagonistas, acceder a las distintas posturas que hay en torno
a ella… Pero, obviamente no sirven para satisfacer todas las necesidades de
información que tenemos. Se trata, en general, de ir más allá de lo que nos permite la
observación una vez que identificamos a personas concretas que nos pueden
informar con mayor profundidad de lo que permite una charla informal.
Lo mejor es grabar las entrevistas, para que no se pierda nada de su contenido y para
que la grabadora nos permita estar atentos a la persona entrevistada sin tener que
tomar notas y apartarle la mirada. Después tenemos que escuchar la entrevista y
entresacar en un documento Word aquellos contenidos que resultan relevantes para
la investigación. No se trata de transcribirlas enteras o de forma literal, sino
simplemente seleccionar la información relevante para pasarla a documento escrito.
Este almacenamiento de la información de las entrevistas debería ya incluir alguna
clasificación temática de la misma en virtud de cómo tenemos que presentar los
resultados finales.
A modo indicativo, no está de más que establezcamos una relación potencial entre
nuestra necesidad de información y qué herramientas podrían resultar prioritarias
para acceder a ellas. Se trata de una propuesta muy abierta ya que como hemos
comentado reiteradamente, cada caso de estudio puede ofrecer oportunidades o
limitaciones particulares que condiciones qué herramientas y con qué intensidad se
puedan utilizar.
Información necesaria Herramientas prioritarias a
utilizar
Dimensión espacial
ubicación del inmueble en la ciudad documental, observación
inserción urbana: relación con el barrio
(contexto inmediato)
observación
tipología y caracterización del conjunto
habitacional y de las viviendas
observación, documental
existencia de espacios comunes /servicios
complementarios
observación
estado previo del conjunto habitacional /
intervenciones y mejoras / ampliaciones
realizadas
observación, documental,
entrevistas
estado de mantenimiento observación, entrevistas
elementos apropiables y grado de apropiación Observación
Dimensión social
habitantes del inmueble (características,
evolución)
Observación, entrevista
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Surgimiento y desarrollo de la iniciativa (modos
de organización colectiva y su evolución)
Documentación, entrevista
Participación de los habitantes en la propuesta
de iniciativa colectiva / participación de
colectivos y agentes no residentes. ¿Quiénes
han sido los promotores de la iniciativa?
Documentación, entrevista
Modos de organización-participación/
metodología de gestión del colectivo de
habitantes (gestión del espacio, gestión de
actividades…)
Documentación, observación,
entrevista
Existencia paralela de proyecto sociocultural o
proyecto sociolaboral
Documentación, observación,
entrevista
Dimensión político-administrativa
Marco legal general en que se desarrolla la
iniciativa
Documentación, entrevista
Política pública de vivienda existente Documentación, entrevista
Dimensión económica y jurídica
Forma de acceso al inmueble o al suelo Entrevista, documentación
Financiación: privada / pública / cooperativa Entrevista, documentación
Modalidad de tenencia (colectiva /
cooperativa / pública)
Entrevista, documentación
Condiciones cesión, alquiler, propiedad Entrevista, documentación
La utilización de diferentes herramientas para el acceso a la información requerida
obedece a dos razones fundamentales. En primer lugar es obvio que la naturaleza de
la información condiciona su formato y por tanto su estrategia de acceso; por otro es
importante tener en cuenta que el acceso a una misma información a través de
distintas estrategias nos permite calibrar y comprobar la calidad de la propia
información obtenida al contrastar distintas fuentes (triangulación), lo cual supone
en sí mismo un procedimiento de control sobre la propia información obtenida.
No podemos establecer una organización del trabajo en base a la utilización sucesiva
de las distintas herramientas. Es lógico que vamos a comenzar por la observación y
los recursos documentales, y que cuando comencemos a conocer mínimamente la
experiencia y su gente comenzaremos con las entrevistas; pero cuando esto ocurra
no abandonaremos la observación (cuaderno y diario de campo) ni el análisis de la
documentación, haciendo un uso simultáneo de las tres herramientas que vamos a
utilizar. Solo así podremos aprovechar todo su potencial.
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El trabajo de campo etnográfico supone en sí mismo un proceso en el que el
investigador debe tomar decisiones y optar por caminos a transitar. La clave para que
esas decisiones sean acertadas estriban en una clara conciencia de cuáles son los
objetivos a cumplir y una evaluación permanente de en qué medida esos objetivos se
están cumpliendo. No podemos nunca olvidar que la información de cada caso de
estudio debe proporcionarnos material suficiente para reflexionar sobre las posibles
claves que lo han hecho posible. El investigador debe procurar, como producto final
de su trabajo, un informe en el que se deje constancia completa de ese caso de
estudio teniendo en cuenta las perspectivas y dimensiones que han sido referidas en
el epígrafe anterior. Cada caso es único, no cabe siquiera una estimación de cuánta
documentación debe consultarse o cuantas entrevistas se deben realizar, todo ello
depende de que la información disponible sea suficiente y esté convenientemente
contrastada (¿es fiable solo una entrevista para aproximarnos al proceso de
constitución de la experiencia estudiada? Evidentemente no). Cada investigador debe
aplicar a su trabajo de campo el criterio de “saturación teórica” de manera particular.
Es decir debe estar seguro de que ya no avanza consistentemente en el conocimiento
de la experiencia al nivel exigido en este proceso: por ejemplo, nuevas entrevistas no
aportan nada nuevo, la información no se incrementa sustancialmente al hacer más
entrevistas o consultar nueva documentación, se ha llegado a un nivel de
conocimiento razonable teniendo en cuenta el tiempo de trabajo de campo
disponible o detectamos que los discursos y la información se vuelven recurrentes.
Entonces debe pasarse a la fase de análisis de los datos, culminando el trabajo de
campo aunque no está de más seguir con la observación participante (que en
momento de redacción y análisis puede ser especialmente esclarecedora como modo
de contraste permanente).
Una vez disponible en soporte electrónico la información proveniente de la
observación, de los documentos y de las entrevistas, se procederá a su organización
en virtud del modelo de informe que va a redactarse y que responde, obviamente, a
los objetivos y orientación de la investigación general, y sobre todo a la necesidad de
hacer comparables los resultados de todos los casos de estudio.
Se recomienda que sobre el propio guión se vayan volcando-clasificando el contenido
del diario de campo, las entrevistas y los documentos; construyendo con ello un
repertorio potencial de información sobre cada uno de los capítulos del informe. Tras
ello se puede pasar a la redacción explícita de cada uno de los capítulos,
discriminando la información y dándole un sentido a modo de relato coherente,
cerciorándose de que se incluye toda la información relevante requerida (si hay
lagunas se puede volver a los informantes o los documentos para completarla). Para
todo ello es fundamental tener presente el modelo de presentación de los resultados
y seguirlo rigurosamente (en ello reside el éxito de la comparación entre los casos: en
la homogeneidad de la presentación de sus resultados finales).
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¿Cómo presentar los resultados de cada caso de estudio?
Se debe redactar un informe dividido en los siguientes apartados:
I. Ubicación y descripción física del inmueble-edificio. Mapa localización.
Información general sobre sus habitantes. Fotos.
II. Información relevante sobre la política urbanística y de vivienda del contexto
estatal-regional-local del caso de estudio. Especial hincapié en la descripción
(procesual, actores e hitos) del sistema-contexto (marco político, movimiento
social, red de experiencias, organización cooperativa…) del que la experiencia
que se estudia forma parte.
III. Relato cronológico de la historia de la experiencia en torno a la vivienda
haciendo hincapié en:
a. Descripción del punto de partida y de la coyuntura de los
protagonistas.
b. Actores participantes y sus roles a través del tiempo. Especial atención
a los propios habitantes del inmueble, pero también a actores externos
(técnicos, asesores, grupos militantes…)
c. Puntos de inflexión en el proceso
d. Estado actual de la experiencia
IV. Descripción del modelo de organización interno de la colectividad que habita
el inmueble, variaciones y momentos críticos a lo largo del tiempo. Estado
actual. Poner en relación las formas de gestión con los objetos de la gestión
(espacios comunes, servicios, actividades…)
V. Análisis de los factores externos que han influido en la experiencia:
administración, técnicos, legislación de referencia, grupos promotores o
asesores, movilización ciudadana…
VI. Conclusiones, ¿cuáles son las claves para entender el surgimiento, devenir y
estado actual de esta experiencia?
Anexos
i. Ficha técnica de la investigación. Documentación y bibliografía consultada,
días efectivos de observación, lista de entrevistas realizadas, instituciones
visitadas…
ii. Línea del tiempo de la experiencia en la que se destaquen sus principales
hitos.
iii. Mapa-esquema gráfico de actores
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Cronograma (tentativo y adaptable a cada caso)
Con carácter general se consideran de un mes y medio de trabajo de campo a
tiempo parcial en cada caso de estudio.
semanas 0 1 2 3 4 5 6
Asimilación guía trabajo campo
Estudio documentación de todo tipo
Observación, contactos informales
entrevistas
redacción
Sesión de Seguimiento intermedia
Sesión/es análisis resultados con
investigadores
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