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Versión 2.9 Abril 2017

GUIA DE USUARIO

FATCAFACIL

Versión 2.9 Abril 2017

GUIA DE USUARIO

FATCAFACIL

Documento “Guía de Usuario” Versión: 2.9

Aplicación “FatcaFácil” Fecha: 11/04/17

Empresa “Complexless”

pág. 1 Complexless – Manual de Especificación de los campos

Especificación de los campos de Facta Fácil

En este documento se explica la información requerida para cada elemento de dato del Esquema

FATCA v2.9.0 XML, además de las funcionalidades al generar un archivo.

NOMBRE DEL CAMPO ELEMENTO/ ATRIBUTO

CONTENIDO

ENCABEZADO MessageSpec Datos de la cabecera de la presentación

TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4/FATCA11/FATCA12/FATCA13

IDENTIFICADOR DEL REPORTE

DocRefId Identificador único

CORRELATIVO DEL MENSAJE CorrMessageRefId

CORRELATIVO DE REFERENCIA

CorrDocRefId Identificador único a corregir (Requerido si DocTypeIndic = FATCA2 o FATCA3 o FATCA4)

AGREGAR CUENTA TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4


DocRefId Identificador único

NUMERO DE CUENTA AccountNumber Número de cuenta

TIPO DE MONEDA CurrCode currCode

BALANCE DE CUENTA AccountBalance Saldo

TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA

AccountHolder Titular de la cuenta

PAIS DE RESIDENCIA ResCountryCode País de residencia

LUGAR DE EMISION DEL TIN issuedBy País emisor del TIN (Tax Identification Number)

TIN TIN Número de identificación fiscal (Requerido si AcctHolderType = FATCA104)

TIPO DE NOMBRE legalAddressType Tipo de nombre

CUENTA CERRADA AccountClosed

PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA

FirstName Primer nombre

NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA

MiddleName Segundo nombre

APELLIDOS LastName Apellido o apellidos

NACIONALIDAD Nationality

FECHA DE NACIMIENTO BirthDate Fecha de nacimiento

CIUDAD DE NACIMIENTO City

PAIS DE NACIMIENTO CountryCode Código de país de la dirección

TIPO DE DIRECCION legalAddressType Tipo de dirección

DIRECCION DE PAIS CountryCode Código de país de la dirección

DIRECCION EN TEXTO AddressFree Dirección en formato libre (Requerido si no se puede informar la dirección en formato estructurado)

AGREGAR REPORTE GRUPAL





TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA201/ FATCA202 / FATCA203 / FATCA204/FATCA206


DocRefID Identificador único

NUMERO DE CUENTA ASOCIADAS

AccountNumber Número de cuenta

TIPO DE REPORTE GRUPAL AccountPoolReportType

Este dato describe el tipo de estatus de los cuentahabientes o beneficiarios descritos en el reporte grupal

TIPO DE MONEDA currCode Moneda

BALANCE DEL REPORTE PoolBalance Balence del reporte

AGREGAR REPORTE NULO

TIPO DE REPORTE DocTypeIndic FATCA1/ FATCA2 / FATCA3 / FATCA4


DocRefID Identificador único

ID REF DEL MENSAJE MessageRefID Identificador de referencia del mensaje

ID REF DOCUMENTO DocRefID Identificador de referencia de documento

CONFIGURAR PROPIETARIOS Y SALDOS

AGREGAR PROPIETARIO

PAIS DE RESIDENCIA ResCountryCode País de residencia

TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA

AccountHolder Titular de la cuenta

LUGAR DE EMISION DEL TIN IssuedBy País emisor del TIN (Tax Identification Number)

TIN TIN Número de identificación fiscal (Requerido si AcctHolderType = FATCA104)

TIPO DE NOMBRE legalAddressType Tipo de nombre

CUENTA CERRADA AccountClosed

PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA

FirstName Primer nombre

NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA

MiddleName Segundo nombre

APELLIDOS LastName Apellido o apellidos

NACIONALIDAD Nationality Nacionalidad

FECHA DE NACIMIENTO BirthDate Fecha de nacimiento

CIUDAD DE NACIMIENTO City Ciudad

PAIS DE NACIMIENTO CountryCode Código de país de la dirección

TIPO DE DIRECCION legalAddressType Tipo de dirección

DIRECCION DE PAIS CountryCode Código de país de la dirección

DIRECCION EN TEXTO AddressFree Dirección en formato libre (Requerido si no se puede informar la dirección en formato estructurado)

AGREGAR SALDO

TIPO DE SALDO Type FATCA501/ FATCA502/ FATCA503 /FATCA504

TIPO DE MONEDA currCode Codigo de moneda ISO 4217

MONTO PaymentAmnt Monto de los pagos





Abrir plantilla Excel:

Si no tenemos ningún archivo listo para subir, podemos crear un archivo con esta opción. Al dar clic se nos va a abrir un Archivo Excel, donde están los campos para llenar nuestro archivo. Su uso es muy fácil:

Primero tenemos el encabezado, seleccionamos el tipo de reporte, y de ser necesario el Identificador del reporte, correlativo del mensaje, correlativo de referencia

1. ENCABEZADO La información del encabezado del mensaje identifica a la Institución Financiera (FFI)

que envía el mensaje. También especifica el reporte y la naturaleza del mismo (datos

nuevos, corregidos, anulados o modificados).

1.1. TIPO DE REPORTE

Este elemento especifica el tipo de operación a realizar o el tipo de registro que se

envía. Las entradas permitidas son:

1. FACTA1, Dato nuevo

2. FACTA2, Datos corregidos.

3. FACTA3, Datos anulados.

4. FACTA4, Datos modificados.

5. FACTA11, Datos nuevos de prueba

DESCRIPCIÓN PaymentTypeDesc Descripcion libre referente a los pagos

AGREGAR AUTORIDAD COMPETENTE

CODIGO GIIN PoolReportReportingFIGIIN

Identificador único de la institución financiera

MESSAGE REF ID PoolReportMessageRefId

Identificador de referencia del mensaje

DOC REF ID PoolReportDocRefId

Identificador de referencia de documento

AGREGAR INF ADICIONAL

NOMBRE ItemName Nombre del item

DESCRIPCION ItemContent Descripcion del item





6. FACTA12, Datos corregidos de prueba

7. FACTA13, Datos de prueba inválida

Datos Nuevos: Se emplea para enviar registros nuevos al IRS, es decir, registros que

no se han procesado o anulado previamente.

Datos Corregidos: Se emplea para registros que se deben retransmitir, debido a que

el IRS notificó al remitente que existía un problema con el archivo o con los datos

contenidos en el archivo. El tipo Datos Corregidos únicamente se debe utilizar

cuando se responde a un requerimiento de corrección de datos notificado por el

IRS. (No aplica para errores de decodificación, XML u otros errores a nivel archivo).

Datos Anulados: Se utiliza para eliminar registros presentados previamente.

Datos Modificados: Se utiliza para modificar uno o varios registros transmitidos,

corregidos o procesados previamente por el IRS pero que posteriormente la Entidad

Sujeta a Reportar, identifica que contienen información errónea, incorrecta o

incompleta.

1.2. IDENTIFICADOR DEL REPORTE

Este dato es un campo de texto libre que capturará el número de identificación

único del remitente el cual identifica el mensaje particular que se envía e identificar

cada mensaje específico.

1.3. CORRELATIVO DEL MENSAJE

El Correlativo del mensaje es un campo de texto libre que contiene el identificador

único, del mensaje a corregir, modificar o anular. Este dato deberá referenciar el

Identificador del reporte creado para el mensaje original, por lo tanto, tiene la

misma estructura definida en el punto anterior.

1.4. CORRELATIVO DE REFERENCIA

Contiene el identificador único a corregir, este elemento se diligencia para Corregir,

Anular o Modificar un registro enviado anteriormente.





Luego damos clic en el botón Agregar cuenta, llenamos los campos, y a continuación damos clic en “Guardar”. Al hacer esto nos va a redirigir a otra pestaña donde podemos agregar propietarios y saldos.

2. AGREGAR CUENTA

2.1 TIPO DE REPORTE

Este elemento especifica el tipo de operación a realizar o el tipo de registro que se

envía. Las entradas permitidas son:

1. FACTA1, dato nuevo

2. FACTA2, Datos corregidos.

3. FACTA3, Datos anulados.

4. FACTA4, Datos modificados.

2.2 IDENTIFICADOR DEL REPORTE

Este dato es un campo de texto libre que capturará el número de identificación

único del remitente el cual identifica el mensaje particular que se envía e identificar

cada mensaje específico.

2.3 NUMERO DE CUENTA

Corresponde al número de cuenta utilizado por la institución financiera para

identificar al Cuentahabiente o beneficiario. Si la institución financiera no tiene un

número de cuenta deberá proporcionar el identificador único utilizado por la

institución financiera para identificar al Cuentahabiente o beneficiario.

- Obligatorio para las instituciones financieras que cuentan con un número de

cuenta (incluyendo identificadores alfanuméricos).





- Si no cuenta con un sistema de numeración de las cuentas, deberá capturar

“NANUM” para indicar que no tiene número de cuenta.

2.4 TIPO DE MONEDA

Este elemento tiene el atributo currCode, que corresponde al código de tres dígitos

para el tipo de divisa acorde con el estándar de códigos ISO 4217.

- Caracteres numéricos y [código de tres dígitos para el tipo de cambio]

2.5 BALANCE DE CUENTA

Proporciona el saldo o valor de la cuenta financiera reportada.

2.6 TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA

Identificar del tipo de los propietarios Este elemento es obligatorio si el titular de la

cuenta:

Individual: Si el Cuentahabiente reportado es una persona natural, se deberá reportar su

información de identificación en este campo.

Organización: Si el Cuentahabiente reportado no es una persona natural, se deberá

reportar la información de identificación de la entidad en este campo.

2.7 PAIS DE RESIDENCIA

El ResCountryCode describe el(los) código(s) de país alfabético de 2 caracteres,

especificado(s) en el estándar ISO 3166-1 Alpha 2, que identifica(n) a el(los) país(es)

de residencia fiscal de la persona natural de quien se reporta la información

2.8 LUGAR DE EMISION DEL TIN

El atributo IssuedBy, identifica la jurisdicción que emitió el TIN.

2.9 TIN

El TIN es el número de identificación fiscal, para identificar los propietarios

individuales de las cuentas o los propietarios sustanciales, según el caso.

2.10 TIPO DE NOMBRE

Este elemento permite a la Institución Financiera reportar tanto el nombre de

soltero y el nombre después de matrimonio, este elemento es un calificativo que se

utiliza para indicar un tipo de nombre en concreto. Entre los tipos se incluyen:

- OECD201 = SMFAliasOrOther (No usado para CRS)

- OECD202 = Indiv

- OECD203 = alias

- OECD204 = Nick (Sobrenombre)

- OECD205 = Aka (“También conocido como”)

- OECD206 = dba (Nombre Comercial)

- OECD207 = legal

- OECD208 = atbirth (de soltero o nacimiento)





2.11 CUENTA CERRADA

Este elemento indica que la cuenta fue cerrada en el año calendario reportado.

Se debe utilizar este elemento siempre que la cuenta haya sido cerrada durante

el respectivo año de reporte.

2.12 PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA

Este dato es requerido en el reporte FATCA. Si la FF1 sujeta a reportar no tiene

completo el primer nombre de un CuentaHabiente – persona natural, puede usar

la inicial si la FFI no tiene el primero nombre del CuentaHabiente – persona

natural, puede ingresar “NFN” (No First Name – Sin Primer Nombre) en el campo.

2.13 NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA

Individual:

Este dato proporciona el segundo nombre de la persona natural. El dato es

opcional para efectos del reporte FATCA; si la FFI sujeta a reportar tiene el

segundo nombre o la inicial, puede incluirlo en este campo

Organización:

Identifico el tipo de titular de la cuenta o beneficiario. Las entradas permitidas

son:

- FATCA101 = FFI Propietaria documentada con propietario(s) especifico(s) de

EE.UU. (Owner documented FFI with specified US owner(s))

- FATCA102 = Una EENF pasiva como propietario(s) sustancial(es) de EE.UU. o

personas que ejercen control (passive NFFE with substantial or controlling US

owner(s))

- FATCA103 = FFI No participante

- FATCA104 = Persona Especificada de EE.UU.

2.14 APELLIDOS

Este dato se refiere al domicilio de residencia permanente del CuentaHabiente

persona natural. Si la FFI sujeta a reportar no tiene dicho dato, utilizar la dirección

de correspondencia usada para contactar al cuentahabiente.

2.15 NACIONALIDAD

Código de país de nacionalidad de la persona natural u organización.

2.16 FECHA DE NACIMIENTO

Fecha de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es

Individual en formato YYYY-MM-DD

2.17 CIUDAD DE NACIMIENTO

Ciudad de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es

individual.

2.18 PAIS DE NACIMIENTO

Código de país de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario

sea Individual.





2.19 TIPO DE DIRECCION

Este atributo sirve para indicar la naturaleza jurídica de la dirección (residencia,

comercial, etc.). Los posibles valores son:

- OECD301 = ResidentialOrBusiness (residencial o comercial)

- OECD302 = Residential (residencial)

- OECD303 = Business (Comercial)

- OECD304 = Registered Office (Direccion principal)

- OECD305 = Unspecified (No especificado)

2.20 DIRECCION DE PAIS

Codigo de país de la dirección de la persona natural u organización

2.21 DIRECCION EN TEXTO

Dirección en texto de la persona natural u organización.

Agregamos un propietario si se desea dando clic en el botón, se desplegara otro menú como el anterior, llenamos los campos que sean necearíamos y damos clic en guardar. Recuerda que puedes agregar tantos propietarios como desees.

Si se desea se procede agregar saldos, dando clic en el botón, se desplegará un formulario para colocar el tipo de saldo, tipo de moneda y el monto respectivo. ¡Damos clic en guardar y listo!

3. CONFIGURAR PROPIETARIOS Y SALDOS Otra amanera de configurar los propietarios y saldos, para ello debes regresar a la pestaña

anterior dando clic en el botón “Regresar principal”, que se encuentra en la parte

superior de la hoja del documento. Y se debe hacer clic en cualquier celda y luego se debe

hacer clic en el botón de color celeste “CONFIGURAR PROPIEATARIOS Y SALDOS”

3.1 AGREGAR PROPIETARIO

Personas que ejercen el control sobre la cuenta (Requerido si AcctHolderType

=FATCA101 o FATCA102)





3.1.1 PAIS DE RESIDENCIA

El ResCountryCode describe el(los) código(s) de país alfabético de 2 caracteres,

especificado(s) en el estándar ISO 3166-1 Alpha 2, que identifica(n) a el(los)

país(es) de residencia fiscal de la persona natural de quien se reporta la

información

3.1.2 TIPO DE PROPIETARIO DE CUENTA

Identificar del tipo de los propietarios Este elemento es obligatorio si el titular

de la cuenta es una organización o individual.

3.1.3 TIN

El TIN es el número de identificación fiscal, para identificar los propietarios

individuales de las cuentas o los propietarios sustanciales, según el caso.

3.1.4 LUGAR DE EMISION DEL TIN

El atributo IssuedBy, identifica la jurisdicción que emitió el TIN

3.1.5 TIPO DE NOMBRE

Este elemento permite a la Institución Financiera reportar tanto el nombre de

soltero y el nombre después de matrimonio, este elemento es un calificativo que

se utiliza para indicar un tipo de nombre en concreto. Entre los tipos se incluyen:

- OECD201 = SMFAliasOrOther (No usado para CRS)

- OECD202 = Indiv

- OECD203 = alias

- OECD204 = Nick (Sobrenombre)

- OECD205 = Aka (“Tambien conocido como”)

- OECD206 = dba (Nombre Comercial)

- OECD207 = legal

- OECD208 = atbirth (de soltero o nacimiento)





3.1.6 PRIMER NOMBRE O NOMBRE DE EMPRESA

Este dato es requerido en el reporte FATCA. Si la FF1 sujeta a reportar no tiene

completo el primer nombre de un CuentaHabiente – persona natural, puede usar

la inicial si la FFI no tiene el primero nombre del CuentaHabiente – persona

natural, puede ingresar “NFN” (No First Name – Sin Primer Nombre) en el campo.

3.1.7 NOMBRE INTERMEDIO O TIPO TITULAR DE LA CUENTA

Individual:

Este dato proporciona el segundo nombre de la persona natural. El dato es

opcional para efectos del reporte FATCA; si la FFI sujeta a reportar tiene el

segundo nombre o la inicial, puede incluirlo en este campo

Organización:

Identifico el tipo de titular de la cuenta o beneficiario. Las entradas permitidas

son:

- FATCA101 = FFI Propietaria documentada con propietario(s) especifico(s) de

EE.UU. (Owner documented FFI with specified US owner(s))

- FATCA102 = Una EENF pasiva como propietario(s) sustancial(es) de EE.UU. o

personas que ejercen control (passive NFFE with substantial or controlling US

owner(s))

- FATCA103 = FFI No participante

- FATCA104 = Persona Especificada de EE.UU.

3.1.8 APELLIDOS

Este dato se refiere al domicilio de residencia permanente del CuentaHabiente

persona natural. Si la FFI sujeta a reportar no tiene dicho dato, utilizar la

dirección de correspondencia usada para contactar al cuentahabiente.

3.1.9 NACIONALIDAD

Codigo de país de nacionalidad de la persona natural u organización.

3.1.10 FECHA DE NACIMIENTO

Fecha de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es

Individual en formato YYYY-MM-DD

3.1.11 CIUDAD DE NACIMIENTO

Ciudad de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario es

individual.

3.1.12 PAIS DE NACIMIENTO

Codigo de país de nacimiento de la persona natural solo cuando tipo propietario

sea Individual.

3.1.13 TIPO DE DIRECCION

Este atributo sirve para indicar la naturaleza jurídica de la dirección (residencia,

comercial, etc.). Los posibles valores son:

- OECD301 = ResidentialOrBusiness (residencial o comercial)





- OECD302 = Residential (residencial)

- OECD303 = Business (Comercial)

- OECD304 = Registered Office (Direccion principal)

- OECD305 = Unspecified (No especificado)

3.1.14 DIRECCION DE PAIS

Codigo de país de la dirección de la persona natural u organización

3.1.15 DIRECCION EN TEXTO

Dirección en texto de la persona natural u organización.

3.2 AGREGAR SALDO

Proporcione el saldo o valor de la cuenta financiera reportada.

3.2.1 TIPO DE SALDO

Seleccione el código apropiado para identificar el tipo de pago. Los tipos de pago

específicos se enlistan a continuación:

FATCA501= Dividendos

FATCA502= Intereses

FATCA503= Ganancias brutas/Redenciones

FATCA504= Otros –FATCA. (ejemplo: Cantidades Extranjeras

Reportables)

3.2.2 TIPO DE MONEDA

Este elemento tiene el atributo currCode, que corresponde al código de tres

dígitos para el tipo de divisa acorde con el estándar de códigos ISO 4217.

Caracteres numéricos y [código de tres dígitos para el tipo de cambio]

3.2.3 MONTO

El monto de los pagos (Payment Amounts) se captura en cantidades fraccionadas

a dos dígitos en el tipo de cambio que corresponda.





3.2.4 DESCRIPCIÓN

Este elemento de datos es un campo de texto libre y puede utilizarse para

proporcionar información adicional sobre el tipo de pago.

3.2.5 AGREGAR AUTORIDAD COMPETENTE (SOLO PARA MODELO IGA 2)

El CARRef contiene información de identificación para un informe agrupado

(informes FI GIIN, MessagesRefID y DocRefID) y vincula el informe de cuenta al

CAR y al informe de agrupación original. Cualquier informe de cuenta FACTA

presentado en respuesta a un CAR debe incluir el elemento CARRef

3.2.6 CODIGO GIIN Este elemento contiene el codigo GIIN que identifica la entidad financiera que

presenta la información (Reporting FI) GIIN asociada con el informe de la agrupación

original.

3.2.7 MESSAGE REF ID

El MessageRefID identifica el mensaje que se envía. Es un identificador único que

permite, tanto al remitente como al receptor, identificar cada mensaje

específico.

3.2.8 DOC REF ID

Este dato contiene el identificador único de cada registro. El identificador es una

cadena de caracteres única en el tiempo que permita identificar un registro en

particular.

El formato del elemento DocRefID es:

<GIIN><signo punto (.)><Valor>

- <GIIN> = GIIN de la institución financiera sujeta a reportar

- <Valor> = es un valor único en el tiempo para cada registro de la institución

financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de

un GUID (Identificador Único Global)

Este elemento debe contener como mínimo 21 caracteres y como máximo 200

caracteres.





3.3 AGREGAR INFORMACION ADICIONAL Este elemento contiene uno o varios elementos de datos adicionales. Cada artículo consta

de un nombre y descripción. Actualmente este elemento no es utilizado para la presentación

de reportes FATCA.

3.3.1 NOMBRE Nombre de identificación del elemento de datos.

3.3.2 DESCRIPCION Descripcion del elemento de datos.

Regresamos a la pestaña anterior dando clic en el botón “Regresar principal”, que se encuentra en la parte superior de la hoja del documento.

Nos redirige a la pestaña anterior con los datos que hemos colocado, si se desea puede agregar reporte grupal dando clic al botón: “Agregar reporte grupal”, se abre un formulario para que pueda llenar los campos y damos clic en “Guardar





4. AGREGAR REPORTE GRUPAL

4.1 TIPO DE REPORTE

Este elemento especifica el tipo de registro que se envía. Las entradas permitidas

son:

- FATCA1 = Datos nuevos

- FATCA2 = Datos corregidos

- FATCA3 = Datos Anulados

- FATCA4 = Datos modificados.

Datos nuevos: Se emplea para enviar registros nuevos al IRS, es decir registros que

no se han procesado o anulado previamente.

Datos corregidos: Se emplea para registros que se deben retransmitir, debido a que

el IRS notifico al remitente que existía un problema con el archivo o con los datos

contenidos en el archivo. El tipo Datos Corregidos únicamente se debe utilizar

cuando se responde a un requerimiento de corrección de datos notificado por el IRS.

(No aplica para errores de decodificación, XML u otros errores a nivel de archivo)

Datos Anulados: Se utiliza para eliminar registros presentados previamente

Datos Modificados: Se utiliza para modificar uno o varios registros transmitidos,

corregidos o procesados previamente por el IRS pero que posteriormente la Entidad

Sujeta a Reportar, identifica que contienen información errónea, incorrecta o

incompleta.








particular.





financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de un

GUID (Identificador Único Global)


caracteres.

4.3 NUMERO DE CUENTAS ASOCIADAS

Este elemento especifica al número total de cuentas reportadas, se coloca el número

de cuentas.

4.4 TIPO DE REPORTE GRUPAL

Este dato describe el tipo de estatus de los cuentahabientes o beneficiarios descritos

en el reporte. Los datos permitidos son:

- FATCA201 = Cuentahabientes recalcitrantes con indicios de EE.UU.

- FATCA202 = Cuentahabientes recalcitrantes sin indicios de EE.UU.

- FATCA203 = Cuentas inactivas

- FATCA204 = Instituciones Financieras Extranjeras no participantes

- FATCA205 = Cuentahabientes recalcitrantes que son personas de EE.UU.

- FATCA206 = Cuentahabientes recalcitrantes que son EENF pasivas.

4.5 TIPO DE MONEDA

Código del tipo de moneda de los pagos correspondientes.

4.6 BALANCE DEL REPORTE

Para todos los tipos grupales distintos a los grupos FFI no participantes, el saldo

grupal es la cantidad de saldo o valor acumulado de todas las cuentas incluidas en el

reporte grupal. En el caso de grupos de FFI no participantes agrupadas, el saldo

grupal es la cantidad acumulada de cantidades extranjeras reportables acumuladas

pagadas a FFI no participantes incluidas en el reporte grupal.





5. AGREGAR REPORTE NULO Este elemento indica que una institución financiera no tiene cuentas a reportar. Si

se envía un reporte nulo, se debe incluir un ReportingFI o Sponsor si aplica.

5.1 TIPO DE REPORTE

Este elemento especifica el tipo de registro que se envía. Las entradas permitidas

son:

- FATCA1 = Datos nuevos

- FATCA2 = Datos corregidos

- FATCA3 = Datos Anulados

- FATCA4 = Datos modificados.




particular.





financiera sujeta a reportar. Aunque no se requiere, se recomienda el uso de un

GUID (Identificador Único Global)


caracteres.

5.3 MESSAGE REF ID

Se asocia la ID de referencia del mensaje que el reporte identifico a través del

Identificador de Reporte, si se trata de reportes corregidos, modificados o inválidos.





5.4 DOC REF ID

ID de referencia, del reporte referido si el reporte contiene datos inválidos,

corregidos o modificados.

Una vez ya terminado el llenado de los formularios, en esta misma hoja hay un botón en la parte superior que dice “Generar CSV”, si todo es conforme, damos clic en ese botón para poder generar nuestro archivo CSV. Elegimos la ruta donde guardaremos nuestro archivo y listo, ya tenemos nuestro archivo listo para subir a FatcaFácil.





Volvemos al aplicativo FatcaFácil, y seleccionamos la opción subir archivo. Seleccionamos tipo de archivo CSV y buscamos el archivo que hemos generado con ayuda de la plantilla Excel. ¡Damos clic en Agregar y listo!, ya hemos generado nuestro archivo.

Una vez nuestro archivo subido a la plataforma de FatcaFácil podemos bajar el archivo XML. En la parte superior de la lista de los propietarios se encuentra un botón que al pasar el cursor sobre él dice: “Descargar XML”. Damos clic ahí para bajar nuestro archivo.

Para corroborar abrimos nuestro archivo en la ubicación donde lo guardamos. El archivo esta comprimido en formato ZIP, si abrimos con cualquier editor el archivo XML que se encuentra dentro, podemos ver que está firmado digitalmente.





Si tenemos nuestra cuenta de usuario FatcaFácil configurada con el modelo IGA2 , tendremos otra opción al lado derecho del botón de Descargar XML, se encuentra el botón “Descargar Archivo para IDES”, damos clic al botón y ubicamos donde queremos guardar nuestro archivo.





Luego abrimos la ubicación donde guardamos nuestro archivo para IDES, y vemos que se encuentran tres archivos dentro del comprimido:

- Un Archivo PAYLOAD

- Un Archivo XML

- Un Archivo 840_KEY

Verificación del archivo de Respuesta

Nos dirigimos al aplicativo FatcaFácil y seleccionamos la opción subir Notificación. Luego buscamos el archivo ZIP de respuesta. ¡Damos clic en Agregar y listo!





Finalmente, FatcaFácil mostrará un mensaje de respuesta como el que se muestra a continuación:

guia de usuario - fatcafacil.comfatcafacil.com/img/guiausuario.pdf · datos modificados: se utiliza...

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