Au. Vallarta #1252, Col. Americana, Guadalajara, Jalisco, México.

RC-CON-001 Fecha Revisión - 06/Ago/2010

"2019, año de la igualdad de género en Jalisco" " ·""·. ~ .... ·1

Oficialía de Partes 1-A~iú~

za Nlno.· Director eral de Verlftcaci6n y Control de Obra de la Contralorla del Estado de 252, Colonia Am · n•. Gulldalajara, Jallsco.- Par• su atención y seguimiento .

. L.C.P. Alvaro AlaJand Rlos Pulido. lrec\or de /vea de Obra Convenida d& la Dlreccl6n General de Verificacl611 y Control de Obra de la Co tralorla del Estado de Jalhico.· Calle lndependencla No. 100, Zona Cenlr:>, Guadalajara. Jailsco.- Mlsmo fin.

-, Sin más por el momento, me despido reiterando mi más alta consideración.

Atentamente. Goblorno de TLAOUEPAOUE "Sufragio Efectivo. No Reelección". 2018 •

2021

Con relación con la auditoria directa número AUD/DIR/JAUINFRA/EPPC-SAN PEDRO TLAQUEPAQUE/2019, misma que se llevará a cabo en el H. Ayuntamiento a su cargo, para verificar la aplicación de los recursos federales del Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria, del ejercicio presupuesta! 2018 y con fundamento en el artículo 310 del Reglamento de la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, ertlculos 47 y 48, fracción "IN de la Ley de Responsabilidades Polltlcas y Administrativas del Estado de Jalisco; asl como en los artlculos 48 y 50 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Es1ado de Jalisco, 19 y 21 del Reglamento Interior de la Contralorla del Estado de Jalisco, así como en base en el Acuerdo de Coordinación en materia de control interno, fiscalización, prevención, detección, disuasión de hechos de corrupción y mejora de la Gestión Gubernamental que celebren la Secretarla de la Funclón PúbUca y el Ejecutivo del Estado Libre y Soberano de Jalisco, me permito solicitarte el origina! o copla certificada por la autoridad competente para tal efecto, de la documentación que se relaciona en el anexo al presente, la cual deberi entregarse para su revisión en las oficinas que ocupa el H. Ayuntamiento a su cargo, al personal comisionado, una vez firmada el acta de Inicio de la auditoría.

Asunto: Requerimiento de Información.

C. María Elena Limón García Présldente Munlclpal del H. Ayuntamiento Constitucional de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco Calle Independencia No. 58, Zona Centro Palacio Municipal San Pedro Tlaquepaque, Jalisco C.P. 45500 Presente.

G1,1adalaJara, Jall,co; 04 de abrfl de 2019.

NUMERO: 1469/DGVCO/DAOC/2019 DIRECCIÓN GENERAL DE VERIFICACIÓN

Y CONTROL DE OBRA

0011!~110 DI~ IIT.I.DO

• Jalisco Conb'alorla del Estado GOIIIERNO Di JALISCO

007567

···············-········-·········- ......_ --, ¡Relación. de ,Documentación de .Obras por Contrato: ·----------·-·-· ¡· ,.j !'PwE.ti:ci'6Ñ·;·i:iRcío'rf.iiAci·oÑ"v'PResüi>ü.esfAcióÑ _.................. --¡ :•••--••. -••••.•••••uu••••••••---·•.,.•-•o .. ooouo.._.,,...,, .. ,,,ouoooooouoouono,,.._ .. ,uuooo .. ,u---·---•--------·-·-~

¡ 1 l ¡Oficio de Autorización y/o Aprobación de Obra en su caso con Anexo Financiero y/o Técnico: i .......... ~..,. -........................ . , , ... ¡ 2 ¡ !Oficio de Autorización de Modificaciones y Anexos. i : ¡. 1.- _ ___...,

¡ 3 ¡ jAntecedentes de Inversión y Metas de Ejercicios Anteriores: ¡ :••••••U••~••u••• .. lum•••••••••••••••••••••••••••H••----•-• ••ou,,,, .. ,n .. "f ¡ 4 ¡ ¡Programa anual de obras de la Dependencia (Obra se encuentre induida en Programa aprobado por l ¡ 1 ¡Titular) ¡ :,O••u•••••f"uoo·•••••1•••UtOoooo.u•-••••-u•••••• .. otttttUMtuo .. oo" u•••••••••••--u ..,...,_,.ou•-n-•-• .... j 5 ¡ !Validación Normativa ¡ :, ~ _ _................... .. _ ,. .. ,, _ ---· --·····of ¡ 6 ¡ iResolución del Estudio de Impacto Ambiental I · · ••....... ~ _, -- .. ,, ,. .J ¡ 7 ! !Licencias y permisos necesarios I r··'a" i Tü~-~~ció~d~-P;;¡¡~-yt~ .. ~r;i~;.................... .. ...._...... ..--·-1 .......... ~-·-·······i .. ,, ._ •..... _ - , - __ .. ., i 9 ¡ ¡Estudios complementarios y/o de apoyo a proyectos ¡ , ---·-··-·-· .. -- .. -······-······· .. ·-·- .. ·---- ,..... . __ .. i 10 ¡ !Validación, Aprobación o Autorización de Proyecto (Dictamen Técnico en obras complejas) i :. .:. , _-·-----···--·· - -.a i 11 ¡ ¡Proyecto Ejecutivo o Básico (Planos Arquitectónicos, lngenierla. Estructurales, Instalaciones, etc.) ¡ ! ¡ ¡ Memoria Descriptiva, Memoria de Cálculo ! !··--··-&-······· .. •··· .. ~--- , -·--·-·-·--· , _,__ -· ¡ 12 ¡ !Calendario o Programa de Ejecución de obra elaborado por la Ejecutora ¡ =····-~ : .. , .. - _, - .. ----·-· .. ! 13 ! jPresupuesto Base de la Ejecutora ¡ jADJUDICACIÓN·CONTRATACION ! : .. , , , -. , , _ ,,.___ ---·-· .... L~~ L. J~~~~~to~~~~-~~~~~-~~ .. ~?.MPRANET.r_~~~~~.~~ Convocatoria de acuerd~_al RLOPSRM ¡ ¡ 15 ¡ ¡ooctos: Propuestas Técnica y Económica de acuerdo a la Convocatoria (Incluyendo formato de j ¡ ¡ [recepdón de doctos.) ¡ •''"'''''"'l>••-u•l••-·• .. •••••••·•••·••u••••·-•-•••-•-••••••••o•o.oo---·--•••••tdo..,too----•-•••-·•ouotoouooo•••••-•••-------UM• .. ¡ 16 ! !Manifestación escrita de conocer el sitio de la realización de los trabajos y sus condiciones ambientales ! ..................... ¡ -----·--········-··""' 1 i 17 ¡ !constancia de asistencia a la junta de aclaraciones ! : ¡ ---·-'*-- - _.................................... . _ .. __ .. ,............ - - . .¡ ¡ 18 ! ¡ Invitación al órgano de Control para el acto de presentación y apertura de proposiciones en caso de ¡ j i i Invitación a cuando menos tres personas. ¡ ,,-.. .... ,,,.t"UU•oHoto•••••·OO-•o •·••••tt.100MUOO.utttHIHHn•--•-•t•IOotOHO•O••••••••OOtotoHOUU_. .. , __ .... ,,oottUOUOto ..... oOMOOOotoOO• .. -- ...

¡ 19 ¡ ¡ Acta de apertura técnica y econ6mica i :u.,.uu•••:••oo,..,.,: ,.,.,...,.,.,,,,... .... ,,,,. __ _.._._,.,.•---•1.Nt101o•••••••u•-••" ... ,,u1u1,, ... ---·-----·-·----;

¡ 20 ¡ jDescripción de la Planeación Integral del licitante para realizar los trabajos ¡ ,.- .. ~ __ - -,-· .. -·-··-·······---- .. -- , ¡ 21 i !Análisis del total de los precios unitarios ¡ ; "•"'"'t ••u•••-r-••u•u•u••u•u .. .,, .. , - uu-.-..... , , - .,,,,,,,,,,,., ••••••---••ni

¡ 22 ! !Programa de ejecución general de los trabajos confonne al catálogo de conceptos con sus erogaciones ! :,n•ootooo: .......... ,,i oo-oolOOoU.U-UtlUOOoOooootooooooo- .. lUt-••- -··•-•.oo.OO-.- •oN.U.UO•ttt-----·- i 1 23 ! ÍFallo de la licitaclOn. i : : : _...______ ··········-- .. - , : ! 24 ! ÍActa de faUo y/o aviso de que la misma se encuenb'a en CompraNet Í :. ....:. : - -.. ,-·-- ,-........... - ...:

Anexo del oficio No. 1469/0GVCO/DAOC/2019 - Orden de

AUD/OIR/JAL/INFRA/EPPC·SAN PEDRO TLAQUEPAQUE/2019 Auditoria: 1

-

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco IEJerclclo: 2018

....... , .... '\ ¡, Jalisco

I

1•••-•••U•a-uuootOOflttt•tnottouon1t•••n-UOOOtool••lt•oUoU•ooUott•1tooooOOooOlollUlltllOflOOOOtlOlllll*lo1.HIIUH,OI .. IUUtUflffUttltllllllllltlfO .. N•-•lfflfflUIUUIIOIHfttfOtlfffffOtttflffllllfllllHI.

!Relación. de .Documentación. de Obras ,por Contrato: '" ¡ ! !

i'"'""'T"''''''l'Escríio"~'fRMAl50''p(5Rt'.[il'fTJ[A~'i5tC'AR'EA'~·esPofJSAB(t'.'t'.>~l]n:JEC\JCTOf.fcoñ'la"'""--""l i 25 i 1justlficación de la excepción a la licitación y razones de la adjudicación directa, además del envio del ! : : : f, • 1 ! ..l.in.fQílDg .~l .. \/.rqano.E¡talal.Q~ ContrvJ J Í 26 ¡ ! Contrato con sus anexos debidamente requisitados j l,,uuo,uf,,,, ..... •t••nHo,,,,,,,,,.,111110010111111000,o••••••u••ho.u.ouu,ooHon,utHonoou--•,.u•••n•u••••••••u••••-•••ouuonuuo· oou,uu.o..-, nouun•n•n•uounoouonnnnojUoUuHuooo,J ¡ ¡ ¡Requisito en las bases de licitación y de invitación a cuando menos 3 personas y presentación a la ¡ l 27 [ ¡dependencia contratante por la persona adjudicada con un contrato, del documento expedido por el ¡ i i ¡SAT, con la opinión del cumplimiento de obligaciones fiscales prevista en la regla 1.2.1.16 de la ¡ 1 ...••••••• i. l ResoluciónMis¡;elánea Fiscal .io12 , - -- J ¡ 28 ¡ !catalogo de conceptos y presupuesto de la empresa adjudicada {debidamente firmado) ! ..................... ~ - - , t .. ~~··t

1~:;r:~::::~=:~~~::::~~artkulares y normas de calidad - 4

!_EJESUCl~N - 1 ¡ 31 ¡ !Garantla por la correcta y oportuna inversión del anticipo . l !'''''""'.''''''"' ,

! 32 ¡ ! Garantla de cumplimiento del Contrato I ¡ .. '"º't''''""'! _._ ! ! .. 33 .. ! JOficio de aslgnaclón_del_Re~dente responsable de la obra.por parte.de.la ejecu~ra ! ! 34 l !Oficio de asignación del Superintendente responsable de la obra por parte de la empresa contratista I ¡, , -............ • •• .. -....... .. _ ! J 35 .. ! ~Escrito emitido por.la Ejecutora y_dirigidoal Contratista.de la disposición del o los.inmuebles ...¡ ; 36 i jOficio de inicio de los trabajos i : , - - --·-················ ...._ ,- _ - , .. ~ 37 .. ! 1 Bitácora de. obra .. {Electrónica) ! ¡ 38 j lReprogramaci6n en su caso por la entrega tardla del anticipo ! , 1 ¡ 39 ¡ ¡Caratula de la estimación, Factura, cálculo e integración de los importes correspondientes a cada il ! l lesílrnación r·

40 t !Números .generadores.de.obra 'debidamente referenciados, .con ·sus 'claves.según 'catálogo,· resumen.de ,

! J jgeneradore~ y .resumen de la. estimación _por. concepto y_partida - ¡ i 41 ! 1Croquis de ubicación de los trabajos que amparan la estimación, debidamente requisitado por los que I 1 • ! 1

l·· 42··1··· .. ····J~:~~~:e~=~~a0~:~~eriÓdo de la estimación - li , !............................................................................................,. _ .. j 43 ¡ jControles de calidad y pruebas de laboratorio ; i 44 ! jMinulas actas acuerdos comunicados que hayan sido generados respecto de la obra. l : , _.,_ - - -- - _ _ - .. ¡ 45 ! !Reporte fotográfico j i 46 i )Reporte de supervisión (informes periódicos, asl como informe final) 1 ¡ t...................................... .. 1 l 47 i jSolicitud de ajustes de costos (contratista) i · r , ¡ 48 1 !Estudios y documentación soporte ¡ ...................... , , - _ ! ¡ 49 ¡ [Determinación de ajustes de costos por la dependencia o Entidad ¡ r··~~·-r .. ·······rc'~~~-;~¡;;·oo~ .. ¡~·d~~·~;~~~··;~rt;·¡;;¡~g~··d; .. ~~~~;;;¡~;·d·;·~~~~;~~:·p~~g~~~;·d;·~j;~~¡~···1 1... 1 Jmodificados, proyecto. ejecutivo. modificado) - .J

Anexo del oficio No. 1469/DGVCO/DAOC/2019 Orden de AUD/DIR/JAL/INFRA/EPPC-SAN PEDRO TLAQUEPAQUE/2019 Auditoria:

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco IEJerclclo: 2018 _

• Jalisco

Nota: Asimismo, deberán incluirse los documentos técnicos propios para cada una de las vertientes que así lo solicite el personal designado por la Contralorfa del Estado de Jalisco.

f"'H,u,,.uu,ouuuuuuuuu,u,.,uu, , , umoooHoH,nu••••uuuu•uuu,u, ,. ,., .,.., noon •u••n•••u••••o•o•o , - ,,.,

. Relación. de Documentación de Obras ,por Contrato: _ .. _ 4 : : ! __ J 1 51 ! 1Anotaci6n en bitácora y solicitud de ampliación y documentación justificatorla (Contratista) i , t··, .. , , ·- _ .. _ _ , .¡ ¡ 52 ! !Dictamen técnico que funde y motive las causas (Residente Dependencia) ; , , t ,............................................................................................. .. _. .. ,i 1 53 ¡ ¡Ampliación de garantla de cumplimiento de contrato (Contratista) :•u•·•"•uf'>4•••••·-•t•uo-o.ouoo••••u,,,, ... ,,,._., ..... ,_,,,,,_ .... ..,,...,,,,,,u,,, .. ,u,,,,-,,u,u1oouto•••-------•·•-•••••••••••••••••ut.t•o-uHM••-•--- ... ,.¡ i 54 1 !Autorización por escrito de prórrogas l ',, .. uno' ... ,,,uC., .. uuouo.ouuouo-•••••MU,.. •uo•••••-•ootuouuuoo----•utttttouottftHt" ffMM--•M-•._.M•••-· _ .. _. ,..¡ ¡ 55 ¡ !Notificación P°': escrito de la necesidad de ejecutar cantidades adicionales o conceptos no previstos en I j L Jel.catálogo original (Contratista) __ • .. ·---·- J j 56 ! !Autorización por escrito o en bitácora de ejecutar cantidades adicionales o conceptos no previstos en el j i J ..Jcatálogo original (Resident&._ ··------···· --·---·-----J ¡ 57 ¡ ¡ Informe al órgano Interno de Control de la Ejecutora de la autonzación del Convenio (Si es superior al l i l l25% del Contrato). i ;. ~ ¡ --,----·-·"· --. -·-·- .. -~ ¡ 58 i ¡ Solícitud de terminación anticipada por parte de la Contratista ¡ ........... ¡ , _ ·--·--- -----····-· - , i 59 ! [Oñoo de designación del servidor público responsable de ordenar la suspensión · I .. 60 .. f" ,Avisoa la· Contratista de .la sµspensión .o terminación ir,ticipada _ .. ,, - 1 ¡. 61 .. J fActa.circunslanciada·d;; suspensión de obra' (y en su caso éonvenloMoiíflcatorlo) 1 I" 62 T "iActa.circunstanciadade terminación.anticipada de obra - 1 o•·••·- ... •C·u,..•••••1••·•-•-· .. ••ooHouoHoouuno-----·•-••--•••hu•ouoooouno"uoH M_·•-•••wououon•••u•n••••••••••utooounnooo, , - .. 000••••••••• ..

! 63 ¡ iNotificaclón del inicio del proceso de rescisión administrativa del Contrato ¡ j•••-•••utu,,,,,.,J.,.,.,,..,,,,,,,uum,,,uu ,,.. .. _,,. ,,.,,,u,uu,u,,. ----••••u,u,,.,u,,u,u,,u,uu,,,,,.,.,..,, .. .,....... ~

¡ 64 ¡ !Resolución de rescisión del Contrato y notificaci6o a la Contratista ! :••••••-+••••-••fo.o•••••-·•-•-••.o•.u•--- .. --•••-- .. ••••••u.ooouoo••••••u•••u••••••"••• ••O.Uto•o.01ouoo»o•ooouoouooo----·---- .... •'1 ¡ 65 ! !Acta circunstanciada de resclsl6n del contrato I ¡TERMINACION DE LOS TRABAJOS • . ¡ i ~-· .. ···r···-· - ·--·· .. -· ·--- ... 1 66 ¡ ¡infor.~ al ~gano Interno de Control de la de la suspensión, terminación anticipada 6 rescisión J : i :administrativa. ! ¡ t , _, - - --- .. -1 ¡ 67 l !Aviso de terminación de la obra emitido por el Contratista , , 1. ¡ _...... -·---- ~ ! 68 ¡ !Acta Entrega- Recepción flslca de los trabajos I ; f ¡ ··-- ----·-··-- . ¡ 69 ¡ ¡oficio de notificación a Contratista con fecha, lugar y hora para llevar a cabo el Finiquito de obra ¡

!........t ! (Dependencia) ,_ 1 ¡ 70 ¡ !Finiquito de obra debidamente requisttado conforme a la normatividad aplicable. l

! ; ; --.-...................................... 4

71 ! ¡Fianza de Vicios Ocultos i , .. 72 .. r .. ·-···¡Acta.de.Extinción de Derechos............ . .,................... --·-1 ¡ t···· , _. .. __ ._ - .. - ----------··-···-·-··---------i l 73 ¡ !Oficio de cancelación de la Garantla de vicios ocultos ! L,, • 1 ,._.,___,.,., .,.,_ ----·------·-•----'

Anexo del oficio No. 1469/DGVCO/DAOC/2019 Orden de

AUD/DIR/JAL/INFRA/EPPC-SAN PEDRO TLAQUEPAQUE/2019 Auditoria:

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públlcos y Participación Comunitaria

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco rjerclclo: 2018

91 Jalisco

!Relación de Documentación de.Obra por Administración Directa: J . . . . '••••••••••v••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••J : 1 : lconveníc o Acuerdo de Coordinación : '·----~----~---····-··················--·······-···········--···········-········-··················· •••••••••• J

j 2 j jAnexo Técnico o Programa de Acciones j ••••••r••••,•••••••••••••••••••··~····•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••·~ : 3 ¡ :Anexo de Ejecución , ¡ 4 f ¡ Documentos que acrediten los respectivos permisos para la ejecución de la Obra ¡ i 5 f lSolicitud para Infraestructura (si aplicara) ¡ , ••••• ~ •••• , •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J

: 6 : :Cierre Ejercicio de Infraestructura : ,-----~----J·-··-····················································-············----·············-···---------J :etapa de Planeaclón, Programación y Pr11upuestaclón: l·····r····,····································································································~ ¡ 7 ¡ :Oficio de Autorización de Modificaciones y Anexos. ¡ ¡ 8 f ¡Ant~dentes de Inversión y Metas de Ejercicios Anteriores (Actas de Entrega Recepción Ejercicios ¡ : : :Antenores). : ,·····,····,·························-·································--·············--··················-···--~ : 9 : :Programa anual de obras de la Dependencia : '··---~---·'······································--································--·-················--------~ : 1 O : !Validación Normativa ' . . . . ,····························-································-·················································~ :Estudios Previos: : '············--·~---························----··································--·-····-·-············-···--·J t 1 1 1 . . . ¡ 11 ¡ : Los estudios de pre in versión factibilidad técnica, económica, ecológica y social • • • 1 '·----~---·'··········-···-·················--····················-······--····-·················-·····---······J : 12 : :Resolución del Estudio de Impacto Ambiental : t-----r----~----···-········----······································-·········-······-·····--···---··········-~ ¡ 13 ¡ :Liberación de predio y/o aíectaclones, o en su caso Oficio que no aplica ¡ ¡ 14 f ]Estudio de mecánica de suelos, geotecnia, ele .. (Estudios complementarios y/o de apoyo a proyectos) 1 '··---~----'···--·-········------···········-·····-··--·-···················--························----------J !Proyecto Ejecutivo: ¡ ,·····r····,···········••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••·••••••·••••••••••••••••••••••·•••••••·····~

i 15 1 lva1idación Técnica u Oficio de autorización técnica : I f 1 1 )··---~----~---·······························-··-··············································--··········-··-~ ¡ 16 ¡ ¡ Catalogo de conceptos de la Ejecutora : '··---~----~---·-···················-·······························--··-························-················ j 17 ¡ ¡ Calendario o Programa de Ejecución de obra elaborado por la Ejecutora 1 ,·····r····,·····················································•·•••••••••····•································, : 18 : : Números Generadores del Proyecto elaborado por la Ejecutora : f 1 1 1 ······>·····-·······-····-------·------------························-········-···········-····----·-·········--~ ¡ 19 ¡ ¡ Presupuesto Base de la Ejecutora ¡ ···················-··········-····--·-························-··-··········-······-·····-····················-~ :Contratación: 1 ~--··•r····~·····•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••····~ ¡ 20 j ¡Acuerdo de Administración Directa (con sus anexos debidamente requisitados) 1 , ..... ~ .... , ............................•.••..•••••.•••.....••••••..•.•..•....••.......••....................... ~ : 21 : :Especificaciones generales y particulares, normas, validados por la dependencia ejecutora i ¡. 22· T .. · 1 P·r~s·r~;· d~- ~~~~~¡¿~ ·ci; ·1~· ~~~~- P~~~~ · 1

Anexo del oficio No. 1469/DGVCO/DAOC/2019 Orden de

AUD/DIR/JAL/INFRA/EPPC-SAN PEDRO TlAQUEPAQUE/2019 Auditoria:.

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco I Ejercicio: 2018

• Jalisco C<>ntrolonu d .. l Satndo - .•. ~, ....

Nota: Asimismo, deberán Incluirse los documentos técnicos propios para cada una de las vertientes que así lo solicite el personal designado por la Contraloría del Estado de Jalisco.

,·····················-····················----·······················-·································-·······~ ¡Relación de Documentación de.Obra por Administración.Directa: J : : . )·····r····,················•••••••············•••••••••••······················································~ : 23 : :Programa de utilización de Recursos Humanos : , ••••• ~ •••• J •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J

¡ 24 : :Programa de utilización de maquinaria y equipo : ¡ 25 f ]Programa de suministro de Insumos 1 ¡ ·;~ T · · · · 1R;1ac16ñ · dé. Maqüi~ar1a"y ·eqüipos ·dé· coñsiñiéé1ori.· Ptirso.riai récnioo: ·rriihaiadoras ·r ñiáiériaias· qúa.sé· · ·¡ ¡ : :requieran para el desarrollo de los trabajos. : ,····-~·---,·-···············-·--································----·····························--·-············ : 27 : :oficio de asignación del Residente responsable de la obra por parte de la ejecutora : )··---~----J·-····················-·-··················--------·········································-----···: :Ejecución: : i 28 l :Oficio de asignación del Residente responsable de la obra por parte de la ejecutora 1 l 29 f ]Bitácora de obra. 1 :éi¿ñ;p~~¡;~~i6~·d¡¡~~;t~······················································································1 l·····r··•·1·····································································································, : : :Relación detallada de gastos que deberén incluir: Nombre, Domicilio y RFC del proveedor, Fecha, : ¡ 30 ! !Numero de factura o recibo, monto y concepto de pago por producto o servicio debidamente conciliada ¡ ¡ ~ -~con la documentación comprobatoria original etc ~ : 31 : :Facturas de Proveedores y/o Renta de maquinaria : ~-----~----1································-~·············-········-----·····················-----····-····----~ ¡ 32 ¡ ¡Listas de Raya con la debida Identificación de cada trabajador (Nominas} ¡ [ 33 f !Esquema de Contralorla Social . ¡ , ..... , .... , .....•.•...........•...•..••.................•••............•...............•..•...................... ¡ 34 ¡ ¡Lineamientos de los proyectos productivos para el fortalecimiento patrimonial del programa FORTALECE ¡ ¡ .... -~ .... J ?P.1.~ .<ti!~-~~ Aqipf~~~.!1.. ~- !~~-~E?9La.s_._ ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J l 35 : :Números generadores de obra debidamente rererencfados, : ¡. 3Éi T · --1c~ci~1;· d~· ~¡,¡~~¡¿~ ·ci~ ¡~;· ;~~i~; ii~~- ~p~-~". ~s· ¡;¡ti~~; ~~rut~d~;: · 1 ¡ 37 f ¡Pruebas de control y calidad, asl como la validación de supervisión externa si aplica. 1 ,·····r····,·····································································································, : 38 : :Minutas actas acuerdos comunicados que hayan sido generados respecto de la obra. : , ..... ~····l····································································································~ : 39 : :Reporte fotográfico : •••••• ~ •••• , •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J

:Terminación de los trabajos: : [ 40 ¡ :Acta Entrega- Recepción flsica de los trabajos I Certificación de Acciones 1 4 •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

Anexo del oficio No. 1469/DGVCO/DAOC/2019 - Orden de

AUD/DIR/JAL/INFRA/EPPC-SAN PEDRO TlAQUEPAQUE/2019 Auditoria: Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espaclos Públicos y Participación Comunltarla

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco J Ejercicio: 2018 - ..

....... 1 .,,. • Jalisco

15. Cierre del Ejercicio.

16. Actas entrega-recepción e Informe resultados cuando se trate de acciones.

13. Constancia de Publicación de los Informes Trimestrales en su respectivo órgano local de difusión y páginas electrónicas

14. Autorizaciones Presupuestales (prorrogas, en su caso).

12. Avance Flslco-Financieros enviados a la Delegación sobre la aplicación de los recursos, el avance y resultados alcanzados en la ejecución de las obras, de conformidad con lo que establecen las Reglas de Operación para informar sobre el ejercicio, destino y resultados de los recursos federales transferidos a las instancias ejecutoras.

10. Documentación que acredite el apego al artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación (Opinión de cumplimiento).

11. Recibo de las retenciones efectuadas por concepto del entero del 1 o 5 al millar anexando relación detallada de la conformación del monto pagado.

2. Autorización de las obras y acciones por la Entidad Federativa así como el calendario de ejecución.

3. Contrato de Cuenta Bancaria productiva específica.

4. Relación de firmas autorizadas.

5. Estados de cuenta bancarias a partir del primer ingreso hasta su ultimo egreso, así como la cancelación de la misma.

6. Relación de rendimientos financieros.

7. Conciliaciones Bancarias.

8. Auxiliares contables.

9. Pólizas de ingreso y egreso mismas que contenga su soporte correspondiente. (Facturas, Carátula de Estimaciones, Comprobante de Transferencias Bancarias, etcétera)

1. Convenios celebrados así como sus modificatorios.

Anexo al Requerimiento de lnfonnación y/o Documentación Administrativa-Financiera.

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria

Auditoría Número AUD/DIR/JAUINFRA/EPPC-SAN PEDRO TLAQUEPAQUE/2019

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco

Anexos al Oficio: 1469/DGVCO/DAOC/2019

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Jalisco DIRECCIÓN GENERAL DE VERIFICACIÓN Y CONTROL DE OBRA DIRECCIÓN DE ÁREA DE OBRA CONVENIDA

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3. En caso de no contar con alguno(s) de los documentos solicitados, deberá presentarse un oficio por el responsable de atender dicha auditoria, notificando dicha situación.

2. La documentación requerida es enunciativa, más no limitativa, por tanto, se deberá presentar adicionalmente toda aquella documentación generada en el ejercicio de los recursos del programa, así como cualquier documentación complementaria que los auditores soliciten.

1. Se debe entregar la información con oficio, indicando si es original o copia certificada. El contenido deberá identificarse para cada punto, con el propósito de dar respuesta a todos ellos.

Notas

17. Comprobantes de reintegros de recursos y rendimientos no aplicados.

Programa: Programa de Infraestructura, Vertiente Espacios Públicos y Participación Comunitaria

Auditoría Número AUO/DIR/JALJINFRA/EPPC-SAN PEORO TLAQUEPAQUE/2019

Ejecutor: H. Ayuntamiento de San Pedro Tlaquepaque, Jalisco

Anexos al Oficio: 1469/DGVCO/DAOC/2019

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