Auditor Auditora

David Ortega Ortega Sucursal San Cosme

No. Auditora

FAH01-10-11

Formato para Documentacin de HallazgosComentado con: Nombre del Gerente y/o Subgerente y/o personal operativo Fecha de 26 de Octubre de 2011 Comentario Condicin (Descripcin del Hallazgo) No. Especificar tema

Hallazgos: (Ejemplo) A la fecha de la revisin y derivada de una inspeccin ocular se detectan las siguientes observaciones: 1. Al implementarse el nuevo reglamento de manejo de efectivo se detectan vales azules con gastos no autorizados por parte del gerente. 2. Se detecta mercanca caduca con fecha de Agosto sin que haya sido reportada. Dicha mercanca fue contabilizada en el pasado inventario y el resultado derivado del mismo no es fidedigno. 3. El personal se encuentra sin uniforme. 4. El subgerente recibi incompleto el pedido de Bimbo e ingres a sistema la factura completa sin notificar al rea correspondiente. 5. Los empleados de la sucursal utilizan los productos destinados para la venta al pblico para consumo personal sin cubrir el costo de ellos. Soporte de la observacin: (Mencionar que PT sustentan la informacin antes descrita, actas, fotos, indicaciones de palabras, e-mail) Consecuencia: (Mencionar que provoca que no se apeguen a procedimientos) Criterio: (Descripcin de lo que Debiera Ser) Causa: (Qu permite que ocurra el hallazgo?) Correccin: (Qu arreglara o prevendra el hallazgo?) Recomendacin: (Segn dicta el procedimiento y a criterio de Auditora) Accin o Respuesta de las reas: (Mencionar el cmo se resolver el hallazgo) Fecha Compromiso: (Invariablemente indicar fecha) Si el hallazgo no ser incluido en el resultado final de Auditora, explicar el por qu

Calificacin del Hallazgo: 3 Alto Riesgo 2 Riesgo Medio 1 No Existe Riesgo.

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---------------------------------------------Nombre y Firma de Conformidad del Responsable de la Sucursal Auditada